1、 墨玉县绿化保洁及市政路灯维护墨玉县绿化保洁及市政路灯维护 PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 委托单位：墨玉县住房和城乡建设局委托单位：墨玉县住房和城乡建设局 编制单位：新疆同济智建投资有限公司编制单位：新疆同济智建投资有限公司 编制日期：二一七年六月编制日期：二一七年六月 2 目目 录录 前前 言言.1 第一章第一章 实施方案概要实施方案概要.1 1.11.1 项目名称项目名称.1 1.21.2 主管单位及实施机构主管单位及实施机构.1 1.31.3 项目地点项目地点.1 1.41.4 运作方式运作方式.1 1.51.5 发起方式发起方式.1 1.61.6 项目主要产出项目主要产出.12、 1.71.7 项目项目 PPPPPP 模式运作的必要性和可行性模式运作的必要性和可行性.2 1.81.8 项目主要风险及分配框架项目主要风险及分配框架.3 1.91.9 投融资结构投融资结构.3 1.101.10 项目公司的设立与股权结构项目公司的设立与股权结构.4 1.111.11 投资回报机制投资回报机制.5 1.121.12 监管架构监管架构.6 1.131.13 项目采购方式项目采购方式.7 1.11.14 4 项目全生命周期项目全生命周期.7 第二章第二章 项目概况项目概况.8 2.12.1 项目基本情况项目基本情况.8 2.22.2 本项目产出说明本项目产出说明.8 2.32.33、 本项目产出的标准和要求本项目产出的标准和要求.10 2.42.4 项目经济技术指标项目经济技术指标.14 2.52.5 项目公司组建及股权结构项目公司组建及股权结构.17 2.62.6 项目资金来源项目资金来源.18 第三章第三章 项目采用项目采用 PPPPPP 模式运作的必要性和可行性模式运作的必要性和可行性.18 3.1 3.1 项目建设背景项目建设背景.18 3.23.2 项目采用项目采用 PPPPPP 模式的必要性模式的必要性.20 3.33.3 项目采用项目采用 PPPPPP 模式的可行性模式的可行性.25 3.4 3.4 项目采用项目采用 PPPPPP 模式的目标模式的目标.274、 3.5 3.5 项项目采用目采用 PPPPPP 模式的意义模式的意义.28 第四章第四章 风险分配框架风险分配框架.29 4.14.1 风险分配的基本原则风险分配的基本原则.29 4.2 4.2 主要风险和应对措施主要风险和应对措施.31 第五章第五章 项目运作模式项目运作模式.35 5.15.1 运作方式介绍运作方式介绍.35 5.25.2 本项目建议的运作方式本项目建议的运作方式.37 5.3 5.3 项目运作简要流程项目运作简要流程.37 5.4 5.4 项目全生命周期项目全生命周期.38 5.55.5 项目进度计划项目进度计划.39 第六章第六章 交易结构交易结构.40 6.16.15、 投融资结构投融资结构.40 6.26.2 投资回报机制投资回报机制.42 6.3 6.3 股东回报机制股东回报机制.46 3 6.4 6.4 社会资本方退出机制社会资本方退出机制.47 6.5 6.5 相关配套安排相关配套安排.48 6.6 6.6 项目的未来投入项目的未来投入.49 6.7 6.7 项目的接管项目的接管.49 6.8 6.8 项目的移交项目的移交.50 6.9 6.9 项目的交易条件边界项目的交易条件边界.51 6.10 6.10 项目的土地使用权项目的土地使用权.52 第七章第七章 合同体系合同体系.52 7.17.1 合同体系的政策依据合同体系的政策依据.52 7.276、.2 项目合同体系项目合同体系.54 7.37.3 项目合同及签约主体项目合同及签约主体.55 7.4 7.4 项目合同主要条款项目合同主要条款.57 7.57.5 运营与维护保障运营与维护保障.61 7.6 7.6 项目暂停项目暂停.61 7.7 7.7 违约赔偿违约赔偿.63 7.87.8 补偿原则补偿原则.64 7.97.9 项目终止、变更和转让项目终止、变更和转让.65 7.107.10 税收税收.69 第八章第八章 监管架构监管架构.69 8.18.1 授权关系授权关系.70 8.28.2 监管方式监管方式.70 8.38.3 本项目监管架构本项目监管架构.71 8.48.4 项目各7、阶段政府监管内容项目各阶段政府监管内容.72 8.5 8.5 争议解决方式争议解决方式.73 第九章第九章 采购方式采购方式.75 9.19.1 采购方式的比较采购方式的比较.76 9.2 9.2 本项目适用的采购方式本项目适用的采购方式.77 9.3 9.3 本项目的采购指标本项目的采购指标.78 9.4 9.4 社会资本方的甄选社会资本方的甄选.79 9.5 9.5 社会资本方的资格条件社会资本方的资格条件.81 9.6 9.6 投标保函投标保函.82 9.79.7 竞争性磋商程序竞争性磋商程序.82 第十章第十章 项目财务分析项目财务分析.86 10.1 10.1 财务测算思路财务测算思8、路.86 10.210.2 项目主要经济技术指标项目主要经济技术指标.86 附件目录附件目录 ：.90 附件一：附件一：绿化保洁及垃绿化保洁及垃圾清运绩效考核表（权重圾清运绩效考核表（权重 70%70%）.91 附件二：附件二：市政及路灯维护绩效考核表（权重市政及路灯维护绩效考核表（权重 30%30%）.98 1 前前 言言 此次墨玉县绿化保洁及市政路灯维护项目，主要针对县域内绿化养护、环卫清扫、生活垃圾收集、清运及城市路灯照明管理等服务提供运营维护职责。结合政府和社会资源的优势，对本项目采用特许经营和政府付费的 PPP 模式，在不增加政府债务负担的情况下满足基础设施和公共服务的运营要求，引进9、先进的管理和技术，提高公共服务的质量和效率。第一章 实施方案概要 1.11.1 项目名称项目名称 墨玉县绿化保洁及市政路灯维护 PPP 项目 1.21.2 主管单位及实施机构主管单位及实施机构 墨玉县住房和城乡建设局。1.31.3 项目地点项目地点 本项目位于新疆维吾尔自治区和田地区，墨玉县县城范围内。1.41.4 运作方式运作方式 本项目具体模式采用委托运营（O&M）模式，是依靠“政府付费”回收投资成本的非经营性项目。1.51.5 发起方式发起方式 墨玉县政府发起。1.61.6 项目主要产出项目主要产出 本项目由项目公司提供墨玉县绿化保洁及市政路灯维护服务，具 2 体包括墨玉县县城域内的：110、.6.1 保洁及垃圾清运 环卫清扫面积 1559503，其中林带面积 278172，人行道面积 380413，清扫柏油路面积 900918。生活垃圾收集及清运服务，对垃圾中转站进行运营、维护和管理，垃圾总量为 145 吨/日，需将墨玉县县城各收集点的垃圾统一装运垃圾车，运送至填埋场。1.6.2 绿化管理 绿化养护面积 371285.85。其中绿化带面积 278172，公共绿地面积 73103.85（包括纪念碑 3585.05，人民医院 6236.96，体育场 12695.84，自来水公司 1230，广场 30272，三角绿地 19084），火车站广场 20010。1.6.3 市政及路灯维护 墨11、玉县县城市政各类路灯，包括 2300 盏左右路灯、红绿灯 42 个、景观灯 241 盏、中杆灯 50 盏、高杆灯 5 盏。维护内容包括含支付路灯电费、路灯维修维护管理，市政基础设施的零星维修维护。1.71.7 项目项目 PPPPPP 模式运作的必要性和可行性模式运作的必要性和可行性 本项目采用 PPP 模式运作，对政府方而言，其必要性包括：一是通过引进社会资本方投资本项目，可以撬动社会资本参与项目经营，形成多元化、可持续的资金投入机制。二是优化项目风险分配，降低全寿命周期成本，提高公共服务效率。三是加强政府职能的转变，政府由执行者转变为监管者，同时也拓宽了社会资本的发展空间。就本项目采用 PP12、P 模式运作的可行性而言，本项目符合国家有关 3 PPP 相关的法律、政策规定，受到国家政策支持和鼓励；其次本项目采用政府付费、委托运营的模式，对社会资本方而言能够取得较为稳定的收益，对项目实施有一定的积极性。1.81.8 项目主要风险及分配框架项目主要风险及分配框架 本项目按照风险分配优化、风险收益对等和风险可控等原则，在政府与社会资本之间设定风险分配机制，并体现在相关法律协议中。具体如下表：项目风险分配基本框架表 编号 风险种类 风险承担方 1 组织机构风险 项目公司 2 运营安全风险 项目公司 3 材料价格上涨风险 项目公司 4 运营管理风险 项目公司 5 财务风险 项目公司 6 政策变13、化风险 政府 7 政府支付风险 政府 8 收费风险 政府 9 审批效率风险 政府 10 法律变更风险 政府和项目公司共担 11 监管不力风险 政府 12 项目移交风险 政府和项目公司共担 13 不可抗力风险 政府和项目公司共担 1.91.9 投融资结构投融资结构 本项目不需要基本建设，项目公司的全部投资均用于公司正常运营及项目公司管理，本项目所使用的设备等资产由政府方安排，暂不 4 考虑在本项目的政府付费总额中。本项目总合同金额仅考虑政府付费，年均付费总额为 1490 万元，共计 8 年。政府方所拥有的相关设施、设备等固定资产，无偿提供或个别租赁给项目公司使用，所有权归政府方所有，项目公司仅有14、使用权。双方按照资产清单进行使用权交接，项目公司及社会资本方在使用过程中，对政府方投入及无偿交付使用的所有固定资产负有保证其完整、无损的全部责任，并保证无偿使用的固定资产在特许经营期满时，资产评估价值不低于资产账面原值扣除累计折旧后的净值。社会资本方仅在特许经营期内拥有该等固定资产的使用权，无权出租、抵押、对外营运或挪作他用。在政府方无偿提供或租赁设备设施给项目公司使用过程中，项目公司有可能增加设备使用成本，但考虑到增加设备有助于项目公司提高工作效率，降低人工成本，故项目公司不应以此为由，要求增加政府付费。1.101.10 项目公司的设立与股权结构项目公司的设立与股权结构 本项目的项目公司设立15、与股权结构，可采用政府方与社会资本方共同组建项目公司的方式，也可由社会资本方单独组建项目公司。方式一：本项目政府方与社会资本方共同组建项目公司，注册资本 980 万元。其中政府方指定的出资单位，以其估值 480 万元的部分环卫设备出资（实际出资额以评估值或新购置设备发票为依据，设备价值超过 480 万元的部分计入项目公司的资本公积，出资资产不够480 万元时由政府方以其他设备或现金补足），拥有项目公司 48.98%5 股权；社会资本方以货币资金实缴出资 500 万元，拥有项目公司51.02%股权。方式二：社会资本方以货币资金实缴出资 500 万元，拥有项目公司 100%股权。政府方不出资，政府16、方所拥有的相关设施、设备等固定资产，可无偿提供或个别租赁给项目公司使用，所有权归政府方所有。本项目可根据实际情况，采用方式二设立项目公司。特许经营期限内，社会资本方不得以任何形式转让或变相转让持有的项目公司股权，项目公司的股权不得设置质押或任何其他担保权益。项目公司设股东会、董事会、监事，政府方董事不参与日常经营管理，政府方不承担项目公司亏损责任。1.111.11 投资回报机制投资回报机制 （1）本项目付费机制，本项目属于非经营性项目，由政府实施机构通过服务绩效考核按年度付费，政府每年直接付费额包括项目公司年均运营成本（折算成各年度现值）和合理利润。初步测算 8 年政府付费共 11920 万元17、，平均每年 1490 万元。（2）投资收益，项目公司在特许经营期内按约定提供服务、收取服务费用，获取合理的投资收益。投资收益全部归社会资本方，政府方不参与分红。政府方不承担项目公司亏损责任。（3）项目价格调整机制，特许经营年内，受消费物价指数、劳 6 动力市场指数等因素影响，或由于规划及法律政策环境的变更，引起本项目运营的成本费用变化超过百分之十（10%）时，墨玉县住建局与项目公司可按 PPP 项目合同中约定的方式进行付费调整；其次，当服务范围的变动（服务面积或数量出现增减），可按照增加或减少的面积、数量以及墨玉县定额指标计算相应的服务费。本项目在方案的政府付费及物有所值测算过程中，假设前提是18、，8 年特许经营期内垃圾均运送至垃圾填埋场，但如果后续和田市垃圾焚烧厂建成，垃圾处理方式发生改变，政府方与社会资本方应就方式改变后造成的成本变化重新协商政府相关付费，并且建议在实际垃圾处理成本的基础上加计 6.6%的税金和 7%的利润率测算付费金额。（3）政府付费结算方式，政府方对每个季度的年实际垃圾处理量、绿化保洁面积及路灯维护费进行统计、考核。政府方按绿化保洁处理后达标情况向社会资本方支付绿化保洁服务费，按垃圾清运达标情况向社会资本方支付垃圾清运服务费，按路灯维护达到绩效评价后的得分向社会资本方支付路灯维护费。政府方与社会资本方的服务费应按季度结算一次,即每个季度结束后的第 15 日内，由19、政府方协调财政部门予以支付。1.121.12 监管架构监管架构 本项目监管方是墨玉县政府及其授权部门。股东监管：政府方实施机构可指派董事参与项目公司的监管和重大决策，该董事代表政府方对社会资本的项目经营过程实施监管；行政监管：根据行政管理机构的事权划分关系，县住建局、发展 7 改革（物价）、环保等相关行政管理机关负责对项目公司的具体的行政监管，相关部门依据部门职责分工负责，共同建立项目的绩效监管、安全运营、项目公司移交等全方位的监管体系；公众监管：建立完善的公众监督和反馈渠道，鼓励公众参与监督。建议项目公司向政府提交履约保函，保证金 150 万元，并保持其在特许经营期内或本协议约定的更长时间内20、始终有效。1.131.13 项目采购方式项目采购方式 本项目拟采取竞争性磋商的方式选择社会投资人。1.141.14 项目全生命周期项目全生命周期 项目全生命周期是指项目从设计、融资、建造、运营、维护至终止移交的完整周期。本项目已建设完成，全生命周期包括项目从运营、维护至终止移交的完整周期。本项目合同期限为 8 年，即本项目全生命周期自 PPP 项目合作合同生效之日起计算至终止移交总计 8 年。8 第二章 项目概况 2.12.1 项目基本情况项目基本情况 政府方已完成了项目基本建设和配套设备采购，具体内容为（1）垃圾收集系统，包括垃圾收集箱、垃圾压缩车、洗扫车、洒水车电瓶车、扫地车、小型拖拉机等21、；（2）垃圾转运站，包括拉臂钩车、集装箱、转运车间、运输车库等工作生产用房及配套设施等；（3）路灯及市政基础设施等。2.22.2 本项目产出说明本项目产出说明 项目公司负责墨玉县县域内绿化养护、环卫清扫、生活垃圾收集、清运服务及路灯维护服务，行使县城内绿化、保洁、垃圾清运、垃圾中转站、市政及路灯照明的运营维护职责。具体内容包括：（1）绿化养护 9 绿地养护面积 371285.85。其中绿化带面积 278172，公共绿地面积 73103.85（包括纪念碑 3585.05，人民医院 6236.96，体育场 12695.84，自来水公司 1230，广场 30272，三角绿地19084），火车站广场 22、20010。（2）环卫清扫 环卫清扫面积 1559503，其中林带面积 278172，人行道面积380413，清扫柏油路面积 900918。（3）垃圾收集及清运 项目公司负责对垃圾中转站进行运营、维护和管理，将墨玉县县城各收集点的垃圾统一装运垃圾车，运送至垃圾中转站。中转站的垃圾均要运送至填埋场填埋。如果和田市垃圾焚烧厂成后，垃圾要运送至和田市垃圾焚烧厂焚烧。目前墨玉县城垃圾总量为 145 吨/日。（4）市政及路灯照明维护 市政及路灯维护：墨玉县县城市政各类路灯，包括 2300 盏左右路灯、红绿灯 42 个、景观灯 241 盏、中杆灯 50 盏、高杆灯 5 盏。维护内容包括含支付路灯电费、路灯23、维修维护管理，市政基础设施维修维护。项目公司在运营期内对墨玉县内各条道路的路灯维护过程中，保证城市道路照明设施的完好、运行正常，及时更换和修复破损的照明设施，亮灯率不低于 95。市政基础设施的零星维护，如人行道大理石、草地多孔砖、护栏的更换，柏油路面的零星修补等。如广场举行大型活动或有其他特别需要时，项目公司应按要求做好绿化、摆花、美化、环卫、市政养护等准备工作。以上工作需经墨 10 玉县住建局及其他主管部门的验收。并纳入当月绩效考核评分中。2.32.3 本项目产出的标准和要求本项目产出的标准和要求 本项目参照城市市容和环境卫生管理条例、新疆城市绿地养护管理标准等规范，以及墨玉县住建局相关规定24、，对本项目提供服务的要求如下：1、保洁及垃圾清运 具体内容包括：（1）每天道路清扫作业应在 8:00 以前结束，其它事项应在 8:30以前结束。道路机械冲洗作业每天应在 8:00 以前结束。道路清扫及冲洗结束后即应开始道路保洁作业。（2）道路清扫保洁机械的垃圾除净率和作业扬尘浓度等应符合有关标准要求。（3）在机械不能作业的情况下采用人工作业，作业过程应防止扬尘污染。（4）道路冲洗机械的高压喷水设备应符合有关标准要求。机械冲洗作业频次应根据路面垃圾尘土量确定。结冰期不能冲洗时应采用其它方式进行作业。（5）道路洒水喷雾作业频次应根据路面尘土量、天气情况和空气质量确定。一般每日昼间不少于 3 次。抑25、尘剂应根据产品性能合理使用。（6）结冰期可采用防冻剂溶液进行道路洒水喷雾作业。防冻剂 11 溶液的配制应根据其冰点和地表温度确定浓度。（7）道路清扫保洁的垃圾应按指定场地存放，不应裸露和扫入排水篦。（8）雨后应及时进行路面积水清除作业；下雪及雪后应及时进行路面除雪作业。（9）建筑工地周边等垃圾尘土比较多的道路应适当增加各项作业频次。（10）道路机械冲洗作业和配制防冻剂溶液应优先采用再生水。2、绿化管理 绿化具体内容包括：（1）浇水：若遇天旱，应对苗木进行浇水养护，每次应浇透，次数根据天气及各类苗木的需水情况确定，对其枝干、叶表进行喷水。（2）除草：在生长季节，应对杂草进行及时清除，以防杂草对苗26、木，草坪所需的水分，养分的竞争。中耕除草是绿地养护中的一项重要组成部分。通过中耕除草可保持根部土壤的疏松，利于根部的吸水和呼吸。松土可一月一次。中耕除草应选在晴朗天气，土壤不过分潮湿的时候，中耕深度以不影响根系生长为限。（3）修剪：对移植的大树、大苗，在其根系恢复前，应控制树冠的大小和枝叶数量，以新梢进行适当的修剪，也可用其它办法。对地被植物，应定期进行整形修剪，对草坪的修剪，应保持草坪的剪留高度在 3cm 左右，修剪时应遵循 1/3 修剪的原则。12（4）病虫害防治：根据实际情况，不同品种苗木所处季节的不同，对可能发生的病虫害进行检测工作，并以防为主，一旦发生病虫害，应及时用药物进行防治。要27、加强绿地的养护管理，清除植物落叶，合理修剪。冬季气候，利用植物处于休眠期的特点，可适量减小修剪程度，使植物景观能够早日成形。在修剪时，保持透光通风。适时施肥促进植物生长健壮，减少病虫害侵害，一旦发现病虫害，采用物理或化学方法防治，及时治理。（5）防冻害：对当年栽植苗木，因其对外界的抵抗力未达到良好状态，在冬季要对其进行防寒处理，对大苗、大树要用石硫合剂对主干涂白，避免树干冻裂，还可杀死在树皮内越冬的害虫。涂白要均匀，不可漏涂，也还可对大苗、大树的主干用稻草或草绳将不耐寒的主干包起来，以达到保暖的目的。（6）施肥：在树木种植一段时间后，根据土壤的肥沃度，及各种苗木所需的养分适当进行施肥，但不宜施28、过多的肥，在种植时，应一次补足氮肥，具体剂量及种类要由土质测定结果出来后再相应确定。如果是秋季施工，应注意多施磷、钾肥，以提高植物搞冻和搞病虫害的能力，确保植物正常的生理状态。每年施肥不少于 4 次。（7）补植：如发现有植株死亡，应及时用相同品种，规格的苗木进行补植，并加强对新栽苗木的养护管理。（8）绿地管理：在养护期内，应经常对绿地、摆花、养花进行清理，保持绿地的整洁。3、市政及路灯维护 13 具体内容包括：（1）城市道路照明设施的维护和管理应当坚持安全第一，认真执行各项规章制度，保证城市道路照明设施的完好、运行正常。（2）对道路照明设施管理机构建立严格的检查和考核制度，及时督促更换和修复破29、损的照明设施，使亮灯率不低于 95。（3）根据不同道路具体情况可以采用以下节能方式：a)根据道路的行人、车辆流量等因素实行分时照明；b)对气体放电灯采用无功补偿；c)采用先进的停电、送电控制方式；d)推广和采用高光效光源、逐步取代低光效光源；e)采用节能型的镇流器和控制电器；f)采用高效率的照明灯具，并定期对照明灯具进行清扫，提高照明效果；g)其他行之有效的节能措施。（4）城市道路照明设施附近的树木距带电物体的安全距离不得小于 1.0 米。因自然生长而不符合安全距离标准影响照明效果的树木，报请城市道路照明设施管理机构与城市园林绿化管理部门同意后剪修；因不可抗力致使树木严重危及城市道路照明设施安30、全运行的，应当采取紧急措施进行剪修，并同时通知城市园林绿化管理部门。（5）任何单位和个人在损坏道路照明设施后，应当保护事故现场，防止事故扩大，并立即通知城市道路照明设施管理机构及有关单位。14（6）附属设施管理：本项目范围内的建筑及构筑物，应保持外观整洁，构件和各项设施完好无损，消除结构、装修和设施隐患；道路和铺装广场，铺装面、侧石、台阶、斜坡等应保持平整，无积水，应保持铺装面清洁，无障碍设施完好，损坏部分及时修补，不留安全隐患；假山、叠石、雕塑，应完整、稳固、安全。不适于攀爬的叠石应有醒目标志和防护设备；娱乐健身设施，应明示使用要求、操作规程，符合 GB8408 的要求，应运转正常，色彩常新31、，运动机械定期进行安全检测，不得带故障运行。4、其他配套管理 档案管理：及时收集运营管理资料，每年整理装订成册，编好目录，分类归档。应急管理：制定防灾减灾应急预案，遇大风、暴雨等灾害性天气时，应当对树木、设施等采取安全防范措施。2.42.4 项目经济技术指标项目经济技术指标 1、项目区位：本项目位于新疆维吾尔自治区和田地区，墨玉县全县城范围内。2、项目用地：本项目系委托运营项目，所使用的经营用地由政府方批准或授权无偿使用。3、项目运营内容及资产范围：本项目为墨玉县县城绿化、保洁、垃圾清运和市政及路灯维护工程，实施内容包括绿化养护、环卫清扫、生活垃圾收集及清运、县城市政及路灯维护等。15 （1）32、绿化养护 本项目绿地养护面积 371285.85。其中绿化带面积 278172，公共绿地面积73103.85（包括纪念碑3585.05，人民医院6236.96，体育场 12695.84，自来水公司 1230，广场 30272，三角绿地 19084），火车站广场 20010。（2）环卫清扫 本项目环卫清扫面积 1559503，其中林带面积 278172，人行道面积 380413，清扫柏油路面积 900918。（3）生活垃圾收集清运及系统设施维护 对垃圾中转站进行运营、维护和管理，将墨玉县县城各收集点的垃圾统一装运垃圾车，运送至垃圾中转站。本项目在和田市垃圾焚烧厂建成之前，中转站的垃圾均要运送至填33、埋场，墨玉县城垃圾总量为145 吨/日。需维护的墨玉县生活垃圾收集清运系统设施详见下表.墨玉县生活垃圾收集清运系统墨玉县生活垃圾收集清运系统设设施施 序号 工程或费用名称 技术经济指标 单位 数量 1 垃圾收集系统垃圾收集系统 1.1 垃圾收集箱 个 372.00 1.2 自卸式垃圾压缩车 3 吨 辆 4.00 1.3 自卸式垃圾压缩车 6 吨 辆 4.00 1.4 自卸式垃圾压缩车 8 吨 辆 4.00 1.5 洗扫车 辆 3.00 1.6 洒水车 辆 3.00 1.7 三轮电瓶车 辆 30.00 1.8 小型扫地车 辆 2.00 1.9 小型拖拉机 辆 5.00 2 转运站转运站 16 234、.1 拉臂钩车 辆 5.00 2.2 集装箱 个 7.00 2.3 转运车间 1790.00 2.4 转运车坡道 m 95.00 2.5 运输车库 480.00 2.6 消防泵房 47.20 2.7 工作用房 67.36 2.8 值班室 41.35 2.9 计量间 35.40 2.10 消防水池 m 200.00 2.11 渗沥液收集水池 m 50.00 2.12 围墙、大门 m 380.00 2.13 站区绿化 3311.93 2.14 站区硬化地面 3579.55 2.15 站区供排水管线 项 1.00 2.16 站区供热管线 项 1.00 2.17 站区电气工程 项 1.00 (4)市政35、及路灯维护 墨玉县城路灯维护，包括 2300 盏左右路灯、红绿灯 42 个、景观灯 241 盏、中杆灯 50 盏、高杆灯 5 盏。维护内容包括含支付路灯电费、路灯维修维护管理，市政基础设施维修维护。本项目系委托运营项目，项目公司不拥有资产的所有权，所使用的项目房产、设施、设备（不含投资入股的设备）由政府方批准或授权无偿使用，对部分关键设备，政府方因管理需要，也可考虑将其以租赁的方式出租给项目公司使用，相关租赁费金额以及收取形式由资产产权单位与项目公司协商，签订相关补充协议。以上项目公司无偿使用的资产未经政府同意，不得用于对外经营、对外租赁、资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。17 2.36、52.5 项目公司组建及股权结构项目公司组建及股权结构 1、项目公司组建 本项目采用政府和社会资本合作（PPP）模式，具体操作方式为：引入专业从事绿化保洁及市政路灯照明维护行业的社会资本方，由中标的社会资本方组建项目公司。2、项目公司股权结构 本项目的项目公司设立与股权结构，可采用政府方与社会资本方共同组建项目公司的方式，也可由社会资本方单独组建项目公司。方式一：本项目政府方与社会资本方共同组建项目公司，注册资本 980 万元。其中政府方指定的出资单位，以其估值 480 万元的部分环卫设备出资（实际出资额以评估值或新购置设备发票为依据，设备价值超过 480 万元的部分计入项目公司的资本公积，出37、资资产不够480 万元时由政府方以其他设备或现金补足），拥有项目公司 48.98%股权；社会资本方以货币资金实缴出资 500 万元，拥有项目公司51.02%股权。方式二：社会资本方以货币资金实缴出资 500 万元，拥有项目公司 100%股权。政府方不出资，政府方所拥有的相关设施、设备等固定资产，可无偿提供或个别租赁给项目公司使用，所有权归政府方所有。本项目可根据实际情况，采用方式二设立项目公司。社会资本方以货币资金出资，在签订 PPP 项目合同后 5 个工作日内一次性出资到位，打入政府指定账户。18 3、股权转让的限制 1）特许经营期限内，社会资本方不得以任何形式转让或变相转让持有的项目公司股38、权。2）特许经营期内，项目公司的股权不得设置质押或任何其他担保权益。2.62.6 项目资金来源项目资金来源 本项目基础建设已完成，项目系委托运营模式，项目公司所需资金主要用于运营维护。运营的资金来源为项目公司自有资金，以及政府付费每年支付的运营服务费。第三章 项目采用项目采用 PPPPPP 模式运作的必要性和可行性模式运作的必要性和可行性 3.1 3.1 项目建设背景项目建设背景 2010 年中央对新疆提出跨越式发展和长治久安两大任务，新一轮大规模对口援疆工作为新疆特别是南疆地区发展提供了前所未有的机遇。19 墨玉县的垃圾收集、清运系统设施落后，覆盖率较低，现状生活垃圾收集清运率约为 75%。39、在城乡结合部，由于没有完善的收集、清运设施，部分垃圾得不到收集和清运，随意堆置在城区边缘，严重污染城区环境。近年来，现状的生活垃圾处理产生了一些不良影响，主要表现在以下几个方面：污染大气：墨玉县原有垃圾场处理方式为露天堆放，简易堆放无填埋气导排设施，直排入大气中的甲烷、二氧化碳是温室气体，是地球变暖的因素之一。环境污染：墨玉县收集清运系统不完善设施老化，垃圾不能达到日产日清的状态。垃圾集装箱大多数为敞口容器，清运时容易散落，垃圾渗沥液也因集装箱的老化而渗漏。随处堆放的垃圾散发臭味，滋生蚊蝇和鼠类，传播疾病。临时填垫的垃圾未有任何防治措施，造成水体、土壤的污染，特别是夏天，严重影响了环境卫生和群40、众身体健康。安全性差：垃圾堆层在静风、高温等不良条件下产生的 CH4 等易燃易爆气体，可能引起事故。虽然沼气产生是一个漫长的过程，但若不采取预防措施，就有可能留下事故的隐患。节能减排是贯彻落实科学发展观、构建社会主义和谐社会的重大举措，是建设资源节约型、环境友好型社会的必然选择，对于调整经济结构、转变增长方式、提高人民生活质量、维护中华民族长远利益，具有极其重要而深远的意义，也是我国对国际社会应承担的责任。照明在全球能源消费中占了 20%，我国户外道路照明约占整个照明用电 20 量的 30%，节电新能源与节能降耗是全世界所迫切追求的目标。节能减排是中国可持续发展的必然选择，是应对资源稀缺与环境41、承载能力有限的挑战的必然选择。在当今能源紧缺的现状下，在环保节能已经成为一种共识的背景中，在国家大力倡导并高度重视 LED 事业发展的情况下，大功率 LED以其节能、长寿命、环保无污染等优点。在全国各地特别是以大连、深圳为代表的五大光电产业基地的示范地区都取得了如火如荼的发展。路灯是城市照明的重要组成部分，传统的路灯常采用高压钠灯，高压钠灯整体上光效低的缺点造成了能源的巨大浪费，因此，进行市政路灯维护，使用新型高效、节能、寿命长、显色指数高、环保的LED 路灯对城市照明节能具有十分重要的意义。3.23.2 项目采用项目采用 PPPPPP 模式的必要性模式的必要性 3.2.1 中央政策的指引 党42、的十八届三中全会提出“积极发展混合所有制经济”，国有资本、非公有资本等交叉持股、相互融合的混合所有制经济，是基本经济制度的重要实现形式，有利于国有资本放大功能、保值增值、提高竞争力，有利于各种所有制资本取长补短、相互促进、共同发展。在推进城市建设管理创新领域，允许社会资本通过特许经营等方式参与城市基础设施投资和运营。3.2.2 推广 PPP 是推动基础设施从“供给不足”向“有效供给”的一次转变。近年来，虽然我国经济增长较快，但基础设施等公共服务不足仍 21 是“短板”。通过 PPP 模式提供公共服务，可以撬动社会资本参与建设和经营，形成多元化、可持续的资金投入机制，有效满足新型城镇化建设的需要43、。3.2.3 社会资本的优势 社会合作投资人具有专业运营管理经验，通过 PPP 模式合作，社会资本能够为墨玉县的环保产业提高墨玉县绿化保洁的运营效率并降低运营成本，从而降低地方政府的财政负担；社会资本具有丰富的融资渠道，能够为墨玉县的绿化保洁产业提供更多的资金来源。3.2.4“PPP 模式”可为本项目带来以下几点优势（1）平滑政府财政支出，增加市政基础设施供给。绿化、保洁属于墨玉县政府存量公共资产，通过引入社会资本，可将短期政府运营支出转化为合作期内的分期支付可用性服务费和运维绩效服务费，有利于平滑财政支付资金压力、加快市政基础设施建设。（2）优化项目风险分配，降低全寿命周期成本，提高公共服务44、效率。“PPP 模式”对政府来讲，不仅可以减轻政府债务负担，减缓地方融资平台压力，还能有效促进政府职能转变，减少对微观事务的干预，腾出更多的精力放到规划和监管上。对企业来讲，可以降低参与公共领域项目的门槛，拓宽了私人部门发展空间进一步激发非公有制经济的活力。对社会来讲，通过“让专业的人做专业的事”，高低效益相配置，产生宏观效益，提高公共产品供给效率。3.2.5 项目区域绿化保洁及垃圾收集清运现状急需改善 1、项目区域垃圾收集清运现状 22 墨玉县垃圾清运现有设施：12 辆垃圾车，4 辆清扫车，4 辆洒水车，2 辆拖拉机，5 辆装载机。1 辆翻斗车，30 辆电瓶车，目前环卫工有 208 人，垃圾45、清运组 34 人。由于墨玉县城的人口较少，建立完善的垃圾清运处理系统在经济上不可行，所以目前大多数地区没有垃圾清运处理系统。垃圾收运设备不完善，没有或者只有少量的垃圾收运设备，大多数靠农用三轮车清运，收运设备简单，运输距离也很短，采取就近填埋方式。特别是城市人口增长过快生活垃圾数量持续递增，加之城市基础建设落后，以及长期养成的生活习性，垃圾随意倾倒司空见惯，使城镇农村面临的环境污染越来越严重。2、道路绿化现状 道路绿化缺少一个统一的规划，道路绿化设计没有一个统一的指导思想，有的街道先植上草皮，后毁了草皮又栽上花，再后又栽小灌木，如此反复，既影响道路的绿化进程和效果，又浪费大量人力物力财力，给国46、家造成了重大的经济损失。道路绿地中的广场绿地、街头绿地还存在着大量以草代树、随意点缀植灌木的现象，城市中心区的道路绿带还多以单层乔或乔加草、灌加草的绿化结构为主，复层结构的群落种植方式虽已受到重视，但还没得到广泛的运用。这样不仅植物的生态功能没有得到发挥，而且景观单调、雷同，没有特色，而且易引发病虫害。3、项目区存在的问题 县城垃圾收集、清运设施系统不完善，经济条件差，资金短缺，23 收集清运系统不完善，设施老化落后。清运车辆均属于超期服役，年久未修，运力明显不足，垃圾不能日产日清。并且由于部分垃圾集装箱属于敞口容器，清运时，垃圾易散落，垃圾渗沥液也因箱体老化渗漏，垃圾气味随风飘散，严重影响市47、容市貌，影响城市居民身体健康。道路绿化缺少统一规划，影响城市面貌。绿化种植后缺少人员管理和维护，不能正常生长发挥其作用。3.2.6 本项目实施后有利改善墨玉县环境问题 目前我国城市垃圾累计积存量已达 80 亿吨，城市绿化水平较低的情况下，造成巨大的扬尘和 PM 2.5 污染。我国每年产生近 1.5 亿吨城市垃圾，据世界银行发表的中国环境报告测算，每年环境污染给我国造成 540 亿美元的损失，占全国 GDP 的 8%，其中城市工业污染占 41%，家庭生活垃圾占到 51%，城市生活垃圾的治理不仅关系到城市环境，对整个城市经济的发展也将产生重要的影响。以牺牲资源和环境来换取经济增长的传统发展模式使得48、环境污染问题日益突出。PPP 模式通过引进民营企业的资本、先进技术和管理经验，可以实现资源垃圾的回收利用和垃圾能源的充分挖掘，有利于实现垃圾处理“资源化”和“无害化”要求。而政府通过政策、法规的管制可促进垃圾源头的“减量化”和收集，监督企业的垃圾处理质量，保障公众的利益。这种公私部门各自优势的有效结合无疑是实现循环经济指导下的垃圾处理最有效的方式。（1）项目的实施是墨玉县自身发展的需要 随着墨玉县城乡建设的不断发展，人口的不断增加，居住条件的 24 改善，垃圾产生量将逐年增加，致使垃圾收集与处理工程存在的问题继续存在并且有所发展，在一定程度是阻碍着城乡经济建设及各项事业的发展。因此本项目是一项49、解决污染、改善环境、造福当地人民的一项民生工程，与墨玉县的经济发展密切相关。（2）绿化是衡量一个城市现代化和文明程度的重要标志，加强城市道路的绿化建设，努力为广大人民群众创造一个优美、舒适、方便的环境，通过城市道路绿化，着力打造城市特色，提升城市品位，构建社会主义和谐社会。（3）项目的实施是带动全县各乡镇全面开展村镇垃圾处理的需要。目前墨玉县各乡镇的垃圾几乎没有得到处理，带来了广泛的环境污染问题。通过本项目建设和运营，总结经验，可指导其它村镇垃圾处理项目的建设。（4）项目的实施是西部大开发对墨玉县环境卫生提出了更高要求的需要。生态建设和环境保护是实施西部大开发的重要内容，西部大开发不能以破坏生50、态环境为代价，而是要更好的保护和建设生态环境，不能破坏和滥用资源，而是要合理的开发利用丰富的资源，促进经济发展和人民生活的改善。在环境保护方面，重点是加强大气污染和城市污水，固体废弃物综合治理力度。因此，加强城市环境治理，对垃圾进行“四化”处理，避免造成环境污染已势在必行。（5）项目的实施是城市建设发展和完善城市基础设施建设的需 25 要。路灯是城市的“眼睛”，是城市繁荣文明的象征，是城市物质文明与精神文明建设的一个窗口。路灯不仅反映着一个城市的面貌，同时还反映着一个城市在科学、技术、经济、文化和政治上发达程度。因此，照明改造工程与城市的整体形象息息相关。随着人们提高生活水平及环境质量的要求，51、城市道路照明和城市的夜景照明已经成为城市规划、建设和管理中的一项重要工作。项目的建设，将完善墨玉县的城市道路照明设施，方便城市居民生活，是再塑和美化城市形象、鼓舞民心、振奋精神的一项非常有意义的工作。（6）是提高城市现代化路灯管理水平的需要 墨玉县亮化的主要光源为高能耗的高压钠灯、金卤灯等，不符合国家倡导的节能减排要求。本项目的建设采用节能型新型光源，在大大节约耗电量的同时，还可大大减少维护量，节省维护成本，具有良好的社会效应。3.33.3 项目采用项目采用 PPPPPP 模式的可行性模式的可行性 3.3.1 符合适用法律规定 财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知（财金20152、476 号）对 PPP 概念的解释为：“政府部门和社会资本在基础设施及公共服务领域建立的一种长期合作关系”，而国家发展改革委员会关于开展政府和社会资本合作的指导意见发改投资（发改投资20142724 号）的解释为：“政府为增强公共产品和服务供给能力、提高供给效率，通过特许经营、购买服务、股权合 26 作等方式，与社会资本建立的利益共享、风险分担及长期合作关系。”根据以上文件精神，PPP 的核心概念在于政府与社会资本之间的“长期合作关系”，合作的目的在于提供公共产品和服务，合作的形式是特许经营、购买服务、股权合作等。财金201692 号文规定政府发起 PPP 项目的，应当由行业主管部门提出项目建53、议，由县级以上人民政府授权的项目实施机构编制项目实施方案，提请同级财政部门开展物有所值评价和财政承受能力论证。项目实施方案应当包括项目基本情况、风险分配框架、运作方式、交易结构、合同体系、监管架构、采购方式选择等内容。发改投资20162231 号文要求：纳入年度实施计划的 PPP 项目，应编制 PPP 项目实施方案。PPP 项目实施方案由实施机构组织编制，内容包括项目概况、运作方式、社会资本方遴选方案、投融资和财务方案、建设运营和移交方案、合同结构与主要内容、风险分担、保障与监管措施等。新发改项目2017478 号文要求：PPP 项目实施方案由实施机构组织编制，内容应包括项目名称、项目实施机构54、项目建设规模、投资总额、主要建设内容、运作方式、社会资本方遴选方案，投融资和财务方案、建设运营和移交方案、合同结构与主要内容、风险分担、保障与监管措施、争议解决方式、各方认为应约定的其他事项等内容。本实施方案在遵循财经92号文、发改投资2231号文要求的同时，兼顾了新发改项目2017478 号文的规定，全面体现了各文件中对实施方案内容的具体要求，符合 PPP 项目实施方案编制的标准。27 3.3.2 符合财政可承受力的安排 2015 年 1 月 1 日起施行的新修订预算法 要求财政部门实行全口径预算管理并建立跨年度预算平衡机制，有利于提高政府方的财政支付履约保障能力。3.4 3.4 项目采用55、项目采用 PPPPPP 模式的目标模式的目标 通过 PPP 运作模式，寻找具有技术、运营和资本优势的社会合作伙伴，负责墨玉县绿化保洁项目的运营和管理，盘活社会存量资本，激发民间投资活力，拓宽社会资本投资渠道和企业发展空间，贯彻 中华人民共和国城市市容和环境卫生管理条例、城市容貌标准、城市生活垃圾管理办法、城市道路和公共场所清扫保洁管理办法、城市照明管理规定等国家、省、市现行有关法律法规。另外，环境卫生作业质量的管理需遵循环卫作业质量标准及检查考评办法作业规范，项目公司需要以 ISO90012000 质量管理体系认证的规定为目标强化落实质量管理。墨玉县人民政府通过引导社会资本参与城市基础设施运营56、和管理，解决当地公共基础设施建设等问题，降低财政的现金投入，减轻财政负担，达到减少财政前期投入、提升城市功能、改善城市基础设施环境的目的，达到政府和企业双赢的目的。墨玉县住房和城乡建设局通过 PPP 运作模式，寻找具有运营管理和资本优势的社会合作伙伴，经过选取的社会资本将拥有墨玉县绿化保洁项目的特许经营权，负责经营管理整个墨玉县现有的绿化保洁项目的资产。28 3.5 3.5 项目采用项目采用 PPPPPP 模式的意义模式的意义 3.5.1推广运用政府和社会资本合作模式，是促进经济转型升级、支持新型城镇化建设的必然要求。政府通过政府和社会资本合作模式向社会资本开放基础设施和公共服务项目，可以拓宽57、城镇化建设融资渠道，形成多元化、可持续的资金投入机制，有利于整合社会资源，对全面建成小康社会、加快推进社会主义现代化具有重大意义。3.5.2推广运用政府和社会资本合作模式，是加快转变政府职能、提升国家治理能力的一次体制机制变革。从“国家管理”向“国家治理”的一次转变。通过“PPP 模式”提供公共服务，政府要从“管理者”变为“监督者、合作者”，更加注重“按合同办事”，更加注重平等协商、公开透明，有助于解决政府职能错位、越位、缺位问题，推动从“国家管理”向“国家治理”转变。规范的政府和社会资本合作模式能够将政府的发展规划、市场监管、公共服务职能，与社会资本的管理效率、技术创新动力有机结合，减少政府58、对微观事务的过度参与，提高公共服务的效率与质量，有助于理清政府与市场边界，提升政府的法制意识、契约意识和市场意识，更好地履行公共职能，全面提升公共服务水平。3.5.3推广运用政府和社会资本合作模式，是深化财税体制改革、构建现代财政制度的重要内容。根据财税体制改革要求，现代财政制度的重要内容之一是建立跨年度预算平衡机制、实行中期财政规划管理、编制完整体现政府资产负债状况的综合财务报告等。政府和社会资本合作模式的实质是政府付费，要求从以往单一年度的预算收支管 29 理，逐步转向强化中长期财政规划，这与深化财税体制改革的方向和目标高度一致。推广使用“PPP”模式，是支持新型城镇化建设的重要手段，有利59、于吸引社会资本，拓宽城镇化融资渠道，形成多元化、可持续的资金投入机制。结论：通过对项目背景及投资必要性、项目建设和运营条件、内容和规模、运营方案、项目组织管理与进度安排、投资估算、社会效益等方面的论证分析，认为本项目符合墨玉县绿化保洁及路灯照明服务项目规划需求，是墨玉县城基础设施的重要组成部分。本项目实施后将改善墨玉县目前的环境卫生，促进当地经济的发展，同时也为各族人民群众的生活带来更大的便利，必将推动墨玉县社会经济的发展。第四章第四章 风险分配框架风险分配框架 4 4.1.1 风险分配的基本原则风险分配的基本原则 为了在政府方和社会投资人之间合理分配风险，明确合同当事人之间的权利义务关系，确60、保本项目顺利实施和实现物有所值，风险分 30 配遵循的基本原则如下：（1）承担风险的一方应该对该风险具有控制力；（2）承担风险的一方能够将该风险合理转移（例如通过购买相应保险）；（3）承担风险的一方对于控制该风险有更大的经济利益或动机；（4）由该方承担该风险最有效率；（5）如果风险最终发生，承担风险的一方不应将由此产生的费用和损失转移给合同相对方。本项目实施过程中，相关各方将复杂、难以控制的风险在各方之间进行合理分配，可以有效降低项目总体风险程度，确保项目成功实施。按照风险分配优化、风险收益对等和风险可控等原则，项目财务和运营维护等商业风险通常由社会资本承担；法律、政策和最低需求等风险通常由政61、府承担；不可抗力等风险由政府和社会资本合理共担。通过综合考量本项目中政府风险管理能力、项目回报机制和市场风险管理能力等要素，根据上述原则，现提出如下风险分配基本框架。具体如下表：项目风险分配基本框架表 编号 风险种类 风险承担方 1 组织机构风险 项目公司 2 运营安全风险 项目公司 3 材料价格上涨风险 项目公司 4 运营管理风险 项目公司 31 5 财务风险 项目公司 6 政策变化风险 政府 7 政府支付风险 政府 8 法律变更风险 政府和项目公司共担 9 监管不力风险 政府 10 项目移交风险 政府和项目公司共担 11 不可抗力风险 政府和项目公司共担 4 4.2.2 主要风险和应对措施62、主要风险和应对措施 组织机构风险、运营安全风险、材料价格上涨风险、运营管理风险、财务风险等由项目公司承担；收费风险、政府支付风险、政策风险、法律变更风险、监管不力风险属于政府责任部分，由政府承担；项目移交风险、不可抗力风险等应根据双方的权责共同进行分担，主要风险分析如下：组织机构风险：项目组织设置方案不适用于本项目的运营管理，项目法人代表，企业管理层不能胜任项目的组织与管理，影响项目的实施。规避措施：社会资本应在前期做好各项准备。政府也需要选择实力较雄厚、具备专业化运营管理的社会资本方。运营安全风险：因人-机-管理不善，可能会造成设备损坏等严重事故，从而造成人员伤亡或财产损失。该风险应对措施：63、需加强安全管理，购买相关保险，设置相关警示牌，定期进行人员安全意识培训。垃圾中转站的耗材、绿化保洁、路灯材料等消耗品的价格上涨风险：设备零配件、材料价格上涨将影响项目利润。规避措施：提前与材料提供商签订期货合同，锁定运营期前材料价格，规避运营期前设 32 备、材料价格波动风险，锁定项目利润。财务风险：包括运营资金不到位、财务管理不完善、服务价格风险分配设计不合理等；运营成本超支；规避措施：选择有实力的社会资本方，由其组建有经验的运营团队，此外，主要成本因素如社会平均工资水平、绿化用水费等在漫长的经营期内也面临着自然上涨的风险，而这些因素的价格上涨将直接导致成本上升，并影响投资人的稳定运营，并影64、响项目的收益。建议通过一般补偿机制的作用加以应对。项目移交风险：在特许经营期结束后，社会资本方应将墨玉县政府方投资入股、批准使用的全部资产无偿移交给政府或指定机构，并确保资产完好、满足正常运营要求。实际移交前是否做好准备工作以及项目资料完整度等都会影响项目移交后政府是否能继续顺利运用本项目。该类风险应对措施：需合作双方确定科学规范的移交流程。政府支付风险：“政府付费”费用存在着政府不能及时、足额支付的风险。规避措施：1.在起草与政府方的框架协议、项目合同中，将及时、足额支付作为重要的合作基础，并作为政府方的主要义务之一。若政府方出现支付不及时等违约情况，则政府还须向项目公司支付按合同约定支付违65、约金。2.考虑将“政府补贴”费用列入市中长期财政规划，按新预算法及财金2014113 号文要求纳入合法合规的跨年度财政预算，并经人大批准。运营管理风险：社会资本方绿化保洁、清运垃圾及市政及路灯维护过程中出现服务不及时或服务质量未能达到绩效考核标准，或运营管理未能达到相应的经济指标。规避措施：政府及时将信息反馈给项 33 目公司并督促项目公司在当日内处理，逾期未能妥当处理，政府根据实际情况可扣减项目公司当月服务费。若因项目公司原因造成影响较大，威胁公共产品及服务稳定安全供给的，或危及国家安全和公共重大利益的，政府有权临时接管项目，直至启动提前终止程序。政策风险：国家部委从 2014 年才开始大力66、推行 PPP 投资模式，很多配套政策仍未出台或尚未成熟，因而在操作过程中可能会出现一些不可预见的政策风险。规避措施：（1）在 PPP 项目合同中约定政策性风险应由政府方负责。若政策非地方政府能决定，则由社会资本和政府共同商议解决办法。（2）政府与项目公司可每月、每季度、每年度就最新政策商议项目内容的变更情况等。法律变更风险：如果特许经营权合同签订之后中国法律、法规和法令发生了任何变化对项目公司运营产生影响，包括颁布任何新法律、修改或撤消法律法规的某些条款或对任何法律法规做出不同解释或采取不同的实施方法，也包括任何与本项目的批准有关的实质性条件发生变化。规避措施：如果这些变化使项目公司能获得更优67、惠的待遇，项目公司可立即申请取得该优惠待遇；如果这些变化使项目公司的经济利益产生实质性不利影响，项目公司可以提出书面申请，由政府方和项目公司共同承担。如果是由墨玉县政府政策变化导致项目公司的经济利益产生实质性不利影响，项目公司可以提出书面申请，通过协商改变特许经营权合同条款或价格特别调整、延长特许期限、政府特别补贴等其它双方认可的方式得到相应的补偿。不可抗力风险：即合同一方无法预见、控制、且经合理努力仍无 34 法避免或克服的、导致其无法履行合同项下义务的情形，包括但不限于：地震、洪水等自然灾害，战争、罢工、骚乱等社会异常现象，以及双方不能合理预见和控制的任何其他情形。规避措施：社会资本可引入68、商业保险，用于转移不确定性大、损失额度大的风险，如某些不可抗力事件导致的项目重大损失。其他无法转移的不可抗力风险由社会资本和政府共同承担。监管不力风险：政府或政府授权机构作为监督方，在项目运营过程中对项目进度、质量、投资成本等方面的监管较为完善，但实践中不乏因监管不到位而引致的成本超支、项目进度放缓、项目运作情况劣质等的情况。规避措施：在合同履行过程中，政府方可注重对项目的监督。可采用三级监管模式。第一级监管由政府指定或设立专门的监管机构，以法律和合作协议为基础，对项目质量、期限、成本等进行监督；第二级监督可委托中介机构进行第三方监管，中介机构作为独立第三方，与项目没有直接利益关系，可作为政府69、监管的良好补充；第三级监管，在一些特定项目中，可设置民监委员会，委员会对项目的质量、成本、安全等进行监管，并向相对部门反映。其他风险：如收费风险-墨玉县城由环境卫生管理行政主管部门向群众每年收取垃圾费，价格由发改调控管理。收取垃圾费用和财政拨款共同构成本项目政府付费的资金来源。单纯依靠垃圾费的收入难以补足年运营成本，未来由政府需要适当提高垃圾费定价，扩大征收范围，以补充运营成本。市政路灯维护部分由于无法获得其他收费，属于纯公益性质，因此只能通过政府财政拨款满足该部分项目的投资 35 成本及合理回报。该风险应对措施：地方相关政策的完善，政府的监管；如审批效率风险-主要表现在审批环节增加、审批时间70、延长等。一定程度上会影响工作效率，增加项目成本或影响本项目正常开展。规避措施：优化工作流程，明确工作权责，提高办事效率；对于需要政府参与审批和把关的项目，如招标、资产评估等，提前沟通、提前介入。第五章 项目运作模式 5 5.1.1 运作方式介绍运作方式介绍 根据财政部政府和社会资本合作模式操作指南（试行）（财金2014113 号）的表述，项目运作方式主要包括委托运营、管理合 36 同、建设-运营-移交、建设-拥有-运营、转让-运营-移交和改建-运营-移交等。委托运营（Operations&Maintenance，O&M）,是指政府将存量公共资产的运营维护职责委托给社会资本或项目公司，政府不负责71、运营服务的政府和社会资本合作项目运作方式。政府保留资产所有权，只向社会资本或项目公司支付委托运营费。合同期限一般不超过 8年。管理合同（Management Contract，MC），是指政府将存量公共资产的运营、维护及用户服务职责授权给社会资本或项目公司的项目运作方式。政府保留资产所有权，只向社会资本或项目公司支付管理费。管理合同通常作为转让-运营-移交的过渡方式，合同期限一般不超过 3 年。建设-运营-移交（Build-Operate-Transfer，BOT）,是指由社会资本或项目公司承担新建项目设计、融资、建造、运营、维护和用户服务职责，合同期满后项目资产及相关权利等移交给政府的项目运72、作方式。合同期限一般为 20-30 年。建设-拥有-运营（Build-Own-Operate，BOO），由 BOT 方式演变而来，二者区别主要是 BOO 方式下社会资本或项目公司拥有项目所有权，但必须在合同中注明保证公益性的约束条款，一般不涉及项目期满移交。转让-运营-移交（Transfer-Operate-Transfer，TOT），是指政府将存量资产所有权有偿转让给社会资本或项目公司，并由其负责运 37 营、维护和用户服务，合同期满后资产及其所有权等移交给政府的项目运作方式。合同期限一般为 20-30 年。改建-运营-移交（Rehabilitate-Operate-Transfer，ROT73、），是指政府在 TOT 模式的基础上，增加改扩建内容的项目运作方式。合同期限一般为 20-30 年。5 5.2.2 本项目建议的运作方式本项目建议的运作方式 根据项目的营利性可将项目区分为经营性项目、准经营性项目与非经营性项目，项目的属性决定项目的主体、运作模式、资金渠道及权益等。本项目为非经营性项目，由于绿化保洁项目和路灯改造项目均已已完成，专业设备也已全部购置，属于存量资产，因此建议项目具体模式采用委托运营（Operations&Maintenance，O&M）模式。5.3 5.3 项目运作简要流程项目运作简要流程 本项目具体操作设计本着以微利为原则，吸收社会资本方专业的运营管理经验，考虑74、政府方对项目的控制和监管，可采用墨玉县政府方与社会资本方组建项目公司方式；也可根据实际情况，由社会资本方单独组建项目公司方式；建议项目公司负责本项目的投融资、维护运营、期满移交，详细内容如下：第一步：政府采购 完成项目前期工作，通过竞争方式选择社会资本，由墨玉县住建局与社会资本方签订 PPP 项目合同。第二步：组建项目公司 38 社会资本方以货币资金实缴出资 500 万元，拥有项目公司 100%股权。政府方不出资，政府方所拥有的相关设施、设备等固定资产，可无偿提供或个别租赁给项目公司使用，所有权归政府方所有。所有出资均一次性出资到位。政府方不持股，但可在董事会派驻一名成员，代表政府方，在项目公75、司重大决策上具有一票否决权，不参与日常的经营和管理。第三步：项目公司运营 项目公司在特许经营期内负责本项目的投资、运营、管理、维护服务。依据本协议取得项目服务费，获取合理的投资收益。第四步：期满移交 项目公司期满后按照特许经营协议关于资产完整性等相关条款要求，做好维护及清理造册工作，并与政府方做好资产无偿移交手续。移交后政府方如需继续对项目委托运营的，同等条件下，项目公司拥有优先权。社会资本方负责维护墨玉县绿化保洁、垃圾处理及路灯照明维护的设备、设施，并在特许经营期满后无偿将全部设备、设施完好地移交给政府方或其指定部门或机构，同时资产价值不低于正常折旧后的净值。5.4 5.4 项目全生命项目全76、生命周期周期 项目全生命周期是指项目从设计、融资、建造、运营、维护至终止移交的完整周期。本项目已建设完成，全生命周期包括项目从运营、维护至终止移交的完整周期。本项目合同期限为 8 年，即本项目全生命周期自 PPP 项目合作合同生效之日起计算至终止移交总计 8 年。39 5.55.5 项目进度计划项目进度计划 本项目进度计划主要包括前期工作、采购阶段、项目试运营及正式运营三个阶段：（1）前期工作准备阶段 项目立项、编制可行性研究报告及评估、项目审批、实施方案的审核及论证。时间安排在 2017 年 5 月-6 月。（2）采购阶段 资格预审、采购文件编制、响应文件评审、磋商与合同签署。时间安排在 277、017 年 6 月。（3）项目运营阶段 项目运营阶段应明确运营价格政策及运营监管体系与标准，完善运营基础数据。项目合作期从签订PPP 项目合同开始，共计 8 年。项目单位应尽快落实前期准备阶段的各项工作，根据规划安排和资金到位的情况，综合考虑人力、财务、设备设施等各项因素及其变动的可能性，科学合理的安排项目实施各环节的实施进度，合理使用资金，控制运营成本。注：项目实施过程中，如因条件发生较大变化时，项目进度可据实调整。40 第六章第六章 交易结构交易结构 6 6.1.1 投融资结构投融资结构 6.1.1 资金来源 本项目不需要基本建设，项目公司的全部投资均用于公司正常运营及项目公司管理，拟定总78、投资额为 500 万元，社会资本出资 500 万元。6.1.2 股权结构 41 本项目的项目公司设立与股权结构，可采用政府方与社会资本方共同组建项目公司的方式，也可由社会资本方单独组建项目公司。方式一：本项目政府方与社会资本方共同组建项目公司，注册资本 980 万元。其中政府方指定的出资单位，以其估值 480 万元的部分环卫设备出资（实际出资额以评估值或新购置设备发票为依据，设备价值超过 480 万元的部分计入项目公司的资本公积，出资资产不够480 万元时由政府方以其他设备或现金补足），拥有项目公司 48.98%股权；社会资本方以货币资金实缴出资 500 万元，拥有项目公司51.02%股权。建79、议政府方可将以下新增设备设施估价投入项目公司：表 6-1 拟新增设备明细表 序号序号 设备名称设备名称 投入数量（辆）投入数量（辆）1 自卸式垃圾压缩车 3 吨 2 2 洗扫车 2 3 洒水车 1 4 三轮电瓶车 30 5 小型拖拉机 5 合计 40 方式二：社会资本方以货币资金实缴出资 500 万元，拥有项目公司 100%股权。政府方不出资，政府方所拥有的相关设施、设备等固定资产，可无偿提供或个别租赁给项目公司使用，所有权归政府方所有。本项目可根据实际情况，采用方式二设立项目公司。政府方可将部分存量设备无偿交由项目公司使用，但所有权不转移。社会资本方以货币资金出资，应在 PPP 项目合同签订80、后 5 个工作日内出资到位。42 6.1.3 股权转让的限制 特许经营期限内，社会资本方不得以任何形式转让或变相转让持有的项目公司股权。特许经营期内，项目公司的股权不得设置质押或任何其他担保权益。6 6.2.2 投资回报机制投资回报机制 6.2.1 政府付费构成 PPP 项目合同中，协议双方可以约定社会资本方或者项目公司通过向使用者收费、政府授予项目相关开发经营权益、政府补贴、政府可行性缺口补助、政府采购服务等一种或几种方式，取得投资合理回报。使用者付费（User Charge），是指由最终消费用户直接付费购买公共产品和服务。项目公司直接从最终用户处收取费用，以回收项目的建设和运营成本并获得合81、理收益。可行性缺口补助（Viability Gap Funding），是指使用者付费不足以满足社会资本或项目公司成本回收和合理回报，而由政府以财政补贴、股本投入、优惠贷款和其他优惠政策的形式，给予社会资本或项目公司的经济补助，以弥补使用者付费之外的缺口部分。依据本项目实际，本项目属于非经营性项目，项目公司是通过政府付费方式获得其所投入的建设投资以及绿化、保洁、市政及路灯维护服务费。政府付费的费用，由实施机构通过服务绩效考核的结果按 43 年度付费，保证投资人“保本微利”。政府支付费用全部为运营绩效服务费（即每年绿化保洁和市政路灯维护服务费）。表 6-2 预计政府所需支出额 支付项目 8 年支付82、费用(万元）年均支付费用(万元）运营维护绩效服务费 11920 1490 预计政府所需支出额 11920 1490 1、运营绩效服务费（即每年绿化保洁和市政路灯维护服务费）通过采用政府付费，政府每年支付社会资本方委托运营费，依据墨玉县保洁和养护标准，以及市政路灯维护标准，服务费用与绩效考核挂钩，低于绩效考核标准，依据绩效考核确定扣减比例，可进行惩罚性扣减养护费用及运营维护保函。1）绩效考核计算方式 运营养护期内，实施机构连同相关行政主管部门通过定期考核的方式对项目公司服务绩效水平进行考核，考核结果应与运营维护绩效服务费的支付挂钩，每季度支付一次（自本项目进入运营期起算每三个月届满后的十日内支付83、，依次类推）。通过考核，确定运营维护期绩效考核系数 Q(考核系数最高为 100%)，当期实际计算的运营维护绩效服务费乘以考核系数 Q 后为实际应付费用。考核得分 95 分（含）以上的，Q=100%，考核得分低于 95 分的，Q=实际考核得分100%/95，实际应付费用=实际计算的运营养护绩效服务费Q 在运营期内，运营养护费用单价原则上不进行调整。44 乙方在收取上述运营维护绩效服务费前，须提供等额发票。2）绩效考核惩罚措施 如果提供的绿化养护、清扫保洁、垃圾清运、市政及路灯维护等服务在特许经营期间不能达到考核标准，季度最终考核得分在九十分以下,政府方根据绩效考核得分扣减当期应付运营维护费，并进84、行罚款。季度考核得分累计三次在九十分以下,政府方有权临时接管项目公司。非政府原因或不可抗力原因，项目公司及社会资本方管理不善导致绿化树木枯死，项目公司应及时恢复并自行承担相应费用，否则政府方有权扣减绩效付费，并适当罚款。2、政府实际每年付费成交价由竞标确定。6.2.2 优惠机制 （1）为提高对社会资本吸引力，政府方如果参股，则政府方不参与分红；政府方红利部分作为吸引力给予项目公司社会资本方股东，在公司章程中体现。（2）政府付费纳入预算，通过本级人大批准；项目审批由政府方负责。6.2.3 项目价格调整机制 特许经营期内，受消费物价指数、劳动力市场指数等因素影响，或由于规划及法律政策环境的变更，引85、起本项目运营的成本费用变化超过百分之十（10%）时，墨玉县住建局与项目公司可按 PPP 项目合同中约定的方式进行付费调整。每次调价由项目公司向墨玉县住建局以书面形式提交调价申请文件，并提供调价成本依据。墨玉县住建局 45 接到项目公司的调价申请文件后，组织县政府相关单位联合对本项目的成本进行监审，调整方案报县政府批准后，按照批准的调整方案，以保本微利为原则确定调整后的服务费综合单价。特许期内前两个运营年的价格不做调整，自第三个运营年可以开始调整价格；调整后的价格不得超过按照 Pn(MAX)=CPIn-2CPIn-3CPIn-4Pn-1 计算的价格。式中：Pn(MAX)：特许期第 n 年第一个经86、营日起适用的价格上限；Pn-1：特许期第（n-1）年第一个经营日起适用的价格；CPIn-2：和田地区统计局公布的第（n-2）年的对应的和田地区平均居民消费价格总指数下浮 10%；CPIn-3：和田地区统计局公布的第（n-3）年的对应的和田地区平均居民消费价格总指数下浮 10%；CPIn-4：和田地区统计局公布的第（n-4）年的对应的和田地区平均居民消费价格总指数下浮 10%。6.2.4 其他价格调整机制 1）绿化养护和保洁面积、垃圾清运量变化 如果运营期内绿化养护和保洁面积、以及垃圾清运量变化，建议按照变化的数量和墨玉县保洁、养护标准指标测算新增付费金额，总费用与绩效考核挂钩。新增面积的付费计87、算：清扫保洁服务费道路清扫保洁服务费单价指标新增实测面 46 积 垃圾清运服务费垃圾清运单价指标新增垃圾清运吨数 绿化服务费绿化单价指标新增实测面积 建议参照下表的单价计算服务费，（如果有地方定额，可参照地方定额单价计算）：项目 服务费单价指标 单位 垃圾清运量 吨/日 11 元/吨 清扫保洁面积 平方米 7 元/年.平米 绿地养护 平方米 4 元/年.平米 2）垃圾处理方式改变导致的付费变化 本项目在方案的政府付费及物有所值测算过程中，假设 8 年特许经营期内垃圾均运送至垃圾填埋场，如果后续和田垃圾焚烧厂建成，垃圾处理方式发生改变后，政府方与社会资本方应就方式改变后成本重新协商政府相关付费，88、并且建议在实际垃圾处理成本的基础上加计6.6%的税金和 7%的利润率测算付费金额。6.2.5 政府付费结算方式，政府方对每个季度的年实际垃圾处理量及绿化保洁面积及路灯维护数量等进行统计、考核。政府方按运营服务情况向社会资本方支付服务费。政府方与社会资本方的服务费应按季度结算一次,即每个季度结束后的第 15 日内，由政府方协调财政部门予以支付。6 6.3.3 股东回报机制股东回报机制 由于本项目设置中，项目公司由中标社会资本独资成立，股东成分较为单一，故按照公司章程的约定获得股东分红。47 根据本项目由股东会所通过的公司章程，政府方不参与日常经营行为。6 6.4 .4 社会资本方退出机制社会资本89、方退出机制 在以下情形下，项目可提前终止：1、双方协商一致的提前终止；2、法律变更或政府行为导致的提前终止；3、不可抗力导致的提前终止；4、一方违约导致的提前终止。若 PPP 项目合同提前终止，则除非合同另有约定，政府方仅在如下情形时支付社会资本方合理补偿金（提前终止时政府方对于项目公司的补偿须以项目公司还清其届时之所有负债为前提）。表 6-3 项目终止补偿表 序号 PPP 项目合同提前终止情况 终止补偿金 1 政府发出的终止（项目公司违约）建设期提前终止时，为 A-C+E 运营期提前终止时，为 A-B-C+E 2 项目公司发出的终止（政府违约）建设期提前终止时，为 A-B+D 运营期提前终止90、时，为 A-B+D+E 3 法律或宏观政策变更 建设期提前终止时，为 A+E+F 运营期提前终止时，为 A-B+E+F 4 不可抗力（A-G-H）/2 A 为社会资本方已投入相关投资（以经审计的为准）；若在建设期终止，甲乙双方对届时在建的项目资产评估后经政府相关主管部门书面确认的评估结果。若在运营期终止，项目竣工评估价高于选定投资人于投资中标项目总造价的按照中标价格为准；若项目竣工评估价低于选定投资人 48 于投资中标项目总造价的按照项目竣工评估价为准。B 取值为项目已回收的建设资金；C=乙方违约的赔偿金人民币_万元 D=甲方违约的赔偿金人民币_万元 E 为终止后根据协议的约定，项目公司应向项91、目实施机构或政府指定的其他机构移交建设运营维护所需工器具和备品配件的合理评估值。F=补偿金 建设期终止的补偿金数额按照 A 的 5%给付；运营期间终止的，补偿金数额按照(A-B）的 5%给付。G 为发生不可抗力情形时，根据本协议及相关保险合同约定，项目公司（含贷款方）实际获得的保险赔款；H 为发生不可抗力情形时，因项目公司投保不足，导致所获保险赔款无法使项目设施恢复到出险前的正常状态和价值的恢复性建设费用缺额部分（如有）。6 6.5 .5 相关配套安排相关配套安排 政府方实施机构可将其他必要的环卫设备设施提供给项目公司无偿使用，在不增加政府财务负担、不增加项目公司成本下，由政府方与社会资本方或92、项目公司协商确定。政府为项目公司提供土地、水、电、道路等配套设施和项目所需的上下游服务，政府对项目的必要的投融资支持（不提供抵押担保）、项目审批责任（形成联审机制，简化流程，快速推进）。49 中标的社会投资人及其组建的项目公司自行解决办公场所，并承担项目公司成立的各项前期费用（包括资产评估等）。6 6.6 .6 项目的未来投入项目的未来投入 根据墨玉县发展的需要，本项目以后可能发生绿化建设养护服务标准提升、新增路灯规模扩大等，项目公司应积极配合，相关投资需另行测算，由政府和社会资本协商解决。6 6.7 .7 项目的接管项目的接管 6.7.1 接管的情形（1）因项目公司出现 7.9.1 的情形而93、引发的接管。（2）在 PPP 项目合作期限间，项目公司出现可能危及公共利益、公共安全或项目设施安全的，政府方有权临时接管项目设施，暂代项目公司运营。（3）当项目公司季度考核得分累计三次在九十分以下,政府方有权临时接管项目公司。（4）因政府方依法紧急征用而引发的接管。依据法律、法规的相关规定，在紧急情况下政府方可征用项目设施，暂代项目公司运营。6.7.2 接管的费用承担 因项目公司违约而引发的接管，则政府方因临时接管所发生的费用支出由项目公司承担，并首先从临时接管期间项目公司应当收取的政府付费中扣除；因政府方因征用所发生的费用由政府方负担，由于征用而导致的 50 项目公司的损失，政府方予以相应的94、补偿。6 6.8 .8 项目的移交项目的移交 PPP项目合作期限满，投资人将项目公司的全部法人固定资产（无负债）无偿移交政府方。移交内容包括：项目公司所建设施、划拨土地使用权、设备、工具、车辆、其他设施等项目公司资产，项目公司人员、文档、技术资料和知识产权等。1、项目设施移交 PPP 合作期限届满，项目公司应将向项目实施机构或其指定机构无偿移交项目设施的所有权益及相关技术资料。项目公司的移交自运营期结束前 12 个月开始，政府方和项目公司共同成立移交委员会，移交委员会在双方约定的时间举行会谈并确定：（1）详尽的移交程序；（2）经清产核资和必要的审计与评估后形成的详细移交清单；（3）所建内容的恢95、复性大修计划。项目设施性能应不低于能够满足移交日适用法律的规定。移交后的项目设施保修期为移交日后 12 个月。保修期内，项目公司须按国家规定履行保修义务，修复项目设施的任何部分在保修期内出现的任何缺陷或损坏，并提供满足正常生产需要的技术咨询服务。如果项目公司在收到通知后，合理的时间内不能或拒绝修正缺陷，政府方有权自行修正上述缺陷，项目公司为此向政府方支付合理费用，否则政府方有权从移交保函中兑取相应金额以予补偿。51 6 6.9 .9 项目的交易条件边界项目的交易条件边界 6.9.1 在 PPP 合作期限内，按照项目合同要求和适用法律的要求，承担相关费用、责任和风险，负责本项目投融资、道路保洁、96、绿化养护、市政及路灯维护。同时有权获得政府按项目合同约定的可用性服务费及运营维护绩效服务费，行使和享有项目合同项下约定的其他权利和权益。项目公司系专门负责本项目的投融资、养护维护、管理、维护及移交的特殊目的主体，未经项目实施机构书面同意，不得从事本项目以外的其他任何经营活动。6.9.2 在 PPP 合作期限届满时，将所有项目设施完好无偿移交给政府指定机构。6.9.3 PPP 合作期限根据行业特点、所提供公共产品或服务需求、项目生命周期、投资回收期等因素综合确定，最短应不少于 8 年。根据本项目的特点及墨玉县财政收支情况，建议本项目 PPP 合作期限设置为 8 年，自项目合同生效日起计算。6.997、.4 职工安置 社会资本方及项目公司无条件全员聘用原有普通职工（公益性岗位人员），按劳动合同法重新签订不少于三年的劳动合同。公益性岗位职工如需调整必须经墨玉县住建局批准后方可调整，否则视为违约，且裁员比例不得超过 10%。新增包括环卫工、保洁工、垃圾车驾驶员、垃圾清运工人等在内的普通职工必须聘请当地人员，并按 劳动合同法签订劳动合同。项目公司的管理人员可由社会资本方招聘或委派。52 社会资本方及项目公司应保证：普通职工待遇不低于项目实施前水平，并依据企业效益、物价水平等逐年增加员工的收入，涨幅不低于当地公布的社会平均工资增长幅度。社会资本方及项目公司应按照国家有关法律、法规、规章、政策和规范性98、文件的规定和要求，保障员工福利待遇和法定的权益，包括但不限于为员工缴纳社会保险金、购买意外险，发放节假日补助、奖金等。6 6.10 .10 项目的土地使用权项目的土地使用权 政府方应按照工程进度计划向项目公司提供项目用地。项目公司无偿使用本项目涉及的土地使用权。未经相关政府部门批准，项目公司不得变更土地用途，不得对外转让、出租、出借、单独用于抵押或提供融资担保及在其上设置任何他方权利，也不得用于项目之外的任何目的。第七章第七章 合同体系合同体系 7 7.1.1 合同体系的政策依据合同体系的政策依据 根据财政部关于规范政府和社会资本合作合同管理工作的通 53 知（财金【2014】156 号）的要99、求，政府和社会资本是平等的法律主体，要建立有效的监管架构，优先保障公共安全和公共利益，在推进 PPP 工作中要遵循以下六项原则：1、依法治理 在依法治国、依法行政的框架下，充分发挥市场在资源配置中的决定性作用，允许政府和社会资本依法自由选择合作伙伴，充分尊重双方在合同订立和履行过程中的契约自由，依法保护 PPP 项目各参与方的合法权益，共同维护法律权威和公平正义。2、平等合作 在 PPP 模式下，政府与社会资本是基于 PPP 项目合同的平等法律主体，双方法律地位平等、权利义务对等，应在充分协商、互利互惠的基础上订立合同，并依法平等地主张合同权利、履行合同义务。3、维护公益 建立履约管理、行政监100、管和社会监督“三位一体”的监管架构，优先保障公共安全和公共利益。PPP 项目合同中除应规定社会资本方的绩效监测和质量控制等义务外，还应保证政府方合理的监督权和介入权，以加强对社会资本的履约管理。与此同时，政府还应依法严格履行行政管理职能，建立健全及时有效的项目信息公开和公众监督机制。4、诚实守信 政府和社会资本应在 PPP 项目合同中明确界定双方在项目融资、建设、绿化养护、移交等全生命周期内的权利义务，并在合同管理的 54 全过程中真实表达意思表示，认真恪守合同约定，妥善履行合同义务，依法承担违约责任。5、公平效率 在 PPP 项目合同中要始终贯彻物有所值原则，在风险分担和利益分配方面兼顾公平101、与效率：既要通过在政府和社会资本之间合理分配项目风险，实现公共服务供给效率和资金使用效益的提升，又要在设置合作期限、方式和投资回报机制时，统筹考虑社会资本方的合理收益预期、政府方的财政承受能力以及使用者的支付能力，防止任何一方因此过分受损或超额获益。6、兼顾灵活 鉴于 PPP 项目的生命周期通常较长，在合同订立时既要充分考虑项目全生命周期内的实际需求，保证合同内容的完整性和相对稳定性，也要合理设置一些关于展期和提前终止、内容变更（产出标准调整、价格调整等）、主体变更（合同转让）的灵活调整机制，为未来可能长达 10 年的合同执行期预留调整和变更空间。7 7.2.2 项目合同体系项目合同体系 PP102、P 模式下的项目合同体系主要包括 PPP 项目合同、股东合同、运营服务合同、原料供应合同、产品采购合同和保险合同等。其中，项目特许经营合同是其中最核心的法律文件。本 PPP 项目可能涉及到的合同体系见图 7-1。其中下图方框中的 PPP 项目合同及股东协议是本章的重点内容。图 7-1：项目合同体系 55 7 7.3.3 项目合同及签约主体项目合同及签约主体 7.3.1 PPP 项目合同 PPP 项目合同是指政府方（政府或授权机构）与社会资本方（社会资本或项目公司）依法就 PPP 项目合作所订立的合同。PPP 项目合同是整个合同体系的基础和核心，政府方与社会资本方的权利义务关系以及 PPP 项目103、的交易结构、风险分配机制等均通过 PPP 项目合同确定，并以此作为各方主张权利、履行义务的依据和项目全生命周期顺利实施的保障。本实施方案中的项目合同主要就是PPP 项目合同、绿化保洁运营服务协议、市政路灯运营服务协议。1、PPP 项目合同：PPP 项目合同是项目实施机构与中选社会资本签订（若需要成立专门项目公司的，由项目实施机构与项目公司签订）的约定项目合作主要内容和双方基本权利义务的协议。其目的 56 是在项目实施机构与社会资本之间合理分配项目风险，明确双方的权利义务关系，保障双方能够依据合同约定合理主张权利，妥善履行义务，确保项目全生命周期内的顺利实施。PPP 项目合同是其他合同产生的基础104、，也是整个 PPP 项目合同体系的核心。由墨玉县政府或其授权的主管部门（墨玉县住房和城乡建设局）与中标的社会资本正式签署。2、绿化保洁运营服务协议：该协议从属于主协议（也可并入主协议，不再单列）作为经济服务合同。由墨玉县政府或其授权的主管部门（墨玉县住房和城乡建设局）与中标的社会资本正式签署。3、市政路灯运营服务协议：该协议从属于主协议（也可并入主协议，不再单列）作为经济服务合同。由墨玉县政府或其授权的主管部门（墨玉县住房和城乡建设局）与中标的社会资本正式签署。4、合资协议：合资协议由项目公司的股东签订，用以在股东之间建立长期的、有约束力的合约关系。股东协议通常包括以下主要条款：前提条件、项目105、公司的设立和融资、项目公司的经营范围、股东权利、履行 PPP 项目合同的股东承诺、股东的商业计划、股权转让、股东会、董事会、监事会组成及其职权范围、股息分配、违约、终止及终止后处理机制、不可抗力、适用法律和争议解决等。7.3.2 其他合同 在 PPP 项目中，除项目合同、运营服务合同外，还包括股东合同、原料供应合同、产品采购合同、保险合同以及与专业中介机构签署的投资、法律、技术、财务、税务等方面的咨询服务合同。57 7 7.4.4 项目合同主要条款项目合同主要条款 7.4.1 权利义务边界 7.4.1.1 特许经营权 政府方授予项目公司在特许经营期内，在墨玉县独家拥有下列权利：投资、运营本项目106、，向政府方提供清扫保洁、垃圾收集清运、绿化维护、市政路灯照明维护等项目并向政府方收取运营费用。社会资本将以委托运营方式运营和移交墨玉县绿化、保洁、市政、路灯照明项目。社会资本在特许经营期内享有运营和维护责任，并从事绿化保洁、照明维护服务和按照所占股份比例获取服务费收益的权利。社会资本获得的特许经营权在整个特许经营期内始终持续有效，政府将存量公共资产的运营维护职责委托给社会资本，保留资产所有权，只向社会资本支付委托运营费。社会资本于特许经营期满（或提前终止）时将全部项目设施无偿、完好地移交给政府或其指定的机构。在特许经营期内，非经墨玉县住房和城乡建设局书面批准同意，社会资本方、项目公司不得擅自就107、本项目特许经营权及相关权益向任何第三方进行质押或其它任何处置。7.4.1.2 项目公司的权利和义务 在特许经营期内，项目公司的权利包括：享有在特许经营期内对本项目投资、运营的权利，并获得政府支付的绩效考核服务费；因政府要求或法律、国家政策变更等原因，导致项目公司运营成本增加时，可获得补偿；特许经营期结束后，如政府继续采用特许经营方式选择经营者，社会资本股东享有在同等条件下的优先权。58 项目公司的义务：项目应根据项目协议的规定，自行承担费用、责任和应承担风险，负责本项目设施的运营、维护，保证按照适用法律、项目协议和谨慎运营惯例经营项目设施，使其处于良好的运营状况并能在运营参数范围内安全稳定地提108、供市政公共设施服务，并在特许经营期满时将项目设施无偿移交给授权方或其指定机构。在不损害上述原则前提下，社会资本应保证垃圾处理项目场地及路灯照明设施在移交日应不存在任何环境问题和影响正常使用的问题。（1）未经授权方书面许可，在整个特许经营期内社会资本注册资本金不得减少。在特许经营期内，非经授权方书面批准，社会资本股东不得转让其股权；并保证用于履行本协议项下义务的资金来源均为合法，项目公司对该资金具有完全的控制权和支配权。（2）未经授权方书面许可，社会资本不得解散；（3）运营期内向政府方提交不可撤销的且随时可以支付的银行保函；（4）遵守国家及地方的各项法规政策，按照适用法律和本协议及附件规定组织安109、全运营；（5）按照绿化保洁及市政路灯照明运营服务协议规定的内容提供服务，接受政府方对社会资本的监督和检查，并为其履行上述监督权利提供有关资料和相应的工作条件；（6）执行政府方的合理要求或法律变更导致的运营标准的变更；（7）在做出中长期发展规划、年度经营计划、年度报告、董事会决议等文件后及时向政府方备案；59 （8）按照适用法律和相关规定对项目设施进行运营、维护；（9）按照适用法律法规及相关政策缴纳有关税费；（10）根据适用的法律法规、相关政策和谨慎运营惯例，建议由社会资本购买和保持有关保险，由社会资本和政府共同商议决定被保资产及支付方式。包括适用法律要求的任何强制性保险。如果社会资本未按照规定110、购买或维持本协议所要求的保险，政府方有权购买该保险，并有权根据本协议从履约保函中提取需支付的保险费；（11）获得特许经营权后需要变更名称、地址、法定代表人的，应提前告知授权方；（12）未经授权方批准，不得擅自停业、歇业，不得超过政府规定的裁员人数，否则，政府方有权按照本协议的规定，提前解除本协议；（13）有义务接受授权方组织专家对其经营状况进行评估，特殊情况下可以实施年度评估；（14）社会资本不得将其财产和本协议项下的任何权利、所有权和权益设定任何抵押、质押或者其他形式的担保。不得用做对外经营、租赁。（15）项目公司必须在指定地点进行垃圾焚烧或填埋，否则因此造成的环境和经济损失由社会资本承担，111、政府有权根据协议从履约保函中提取相关违约费用。7.4.2 政府的权利和义务 权利：（1）在整个特许运营期内，有权监督检查社会资本执行 60 国家行业标准和本协议规定的服务质量标准。（2）对社会资本在特许经营过程实施行业监管，监管内容包括产品和服务的质量，安全防范措施和项目经营状况等。（3）有权要求项目公司报告项目运营相关信息。（4）在项目公司发生严重违约或紧急事件时，有权介入，暂代项目公司运营和维护项目设施。（5）如发生项目公司违约的情况，可要求项目公司纠正违约，向项目公司收取违约金、提前终止或采取其他措施。（6）如果政府兑取了项目公司提交的履约保证金或其它保函中的款项，之后项目公司通过诉讼或112、其它方式确定政府无权兑取，政府应退还兑取的金额，并应补偿项目公司因此造成的损失和发生的所有费用和支出。义务：（1）根据本协议的规定支付委托运营服务费，保证项目公司在协议约定的范围内独享特许经营权；（2）在特许经营期内，协调社会资本与相关政府部门的关系，协助社会资本办理有关政府部门所要求的批准和保持批准有效；（3）保证社会资本按照本协议的规定有权使用在本项目范围内的项目资产；（4）因政府要求或法律、国家政策变更等原因，导致项目公司运营成本增加时，及时调整运营费用，保证项目公司的合理利润；（5）协助社会资本依法获得相应的税收优惠；（6）因政府方原因导致项目提前终止，需对项目公司进行补偿。61（7）113、垃圾填埋场未验收且尚未安装监控，后期由政府方负责完善并承担相关费用。7.57.5 运营与维护保障运营与维护保障 1、项目公司应对垃圾中转站的状况及性能建立定期检修保养制度，对各项设施的图纸资料进行收集、归类和整理，完善公用设施信息化管理系统，保持项目设施处于良好使用状态，并在政府的要求下将设施运行情况报告给政府。2、项目公司应建立完善安全生产制度和意外事故的应急机制，制定应急预案报政府备案，并按要求定期进行应急预案演练；保障生产和服务的稳定和安全，防止事故发生。如出现重大意外事故，应及时通报政府，且采取各种应急措施进行补救，尽量减少事故对公众的影响。3、项目公司应保障、保护和防止损害墨玉县政府114、利益并为其提供辩护，使其免于承担由于项目的运营和维护造成的环境污染所产生的所有债务、损害、损失、费用、索赔，除非此种损失、费用、或索赔是由于墨玉县政府的过失或故意行为或疏忽所造成的。7.6 7.6 项目暂停项目暂停 7.6.1 应急处置与临时接管 1、特许经营期内，如项目公司出现以下违约行为，政府有权实施临时接管：（1）擅自转让、出租特许经营权的，擅自以特许经营权对外合作的；（2）法律、法规禁止的其他行为。存在重大安全隐患且拒不整改，危及或者可能危及公共利益、公共安全的；62（3）因管理不善发生重大质量、生产安全事故或重大劳资纠纷的；（4）擅自停业、歇业，严重影响社会公共利益和安全的；（5）被115、依法吊销、注销、关停的；（6）社会资本擅自将其财产、项目公司和协议项下的任何权利、所有权和权益设定任何抵押、质押或者其他形式的担保的；（7）其它严重影响项目正常运营管理的事件。2、政府有权在决定临时接管之日起临时接管该项目，并指定第三人临时提供本项目的服务。临时接管期间发生的项目成本、人工工资、管理费用等均由项目公司承担，社会资本应向政府支付接管费。3、临时接管持续超过 30 天，政府有权提前终止本协议，收回本协议项下社会资本的特许经营权。4、经乙方纠正引致临时接管的违约行为，并经乙方书面申请，甲方应当终止临时接管。7.6.2 计划内暂停 项目公司应于每年11月30日前向政府提交绿化保洁及垃圾116、处理项目下一年度运营维护计划，并将拟进行的重大维护和更新工作上报政府。如果有计划内暂停服务，项目公司应提前至少 30 日将计划内暂停服务的预定日期书面通知政府。政府应在预计的计划内暂停服务开始之前给与书面答复或批准，如果政府没有在计划内暂停服务预定日期之前 7 日给予书面答复，计划内暂停服务应被视为获得政府同意。如因经政府批准的项目升级改造工程等而需暂停服务，政府应与项目公司根据实际情况友好协商确定暂停服务期限，该暂停服务期限 63 将不计入上述条款中的计划内暂停服务期间。但因项目公司自身原因导致的情况除外。项目公司提供的暂停服务通知应包括以下内容：（1）计划内暂停服务的范围和理由；（2）计划117、内暂停服务的时间；（3）计划内暂停服务期间预计能够处理符合约定的垃圾处理量；（4）恢复正常项目运营的预计时间。7.6.3 计划外暂停服务 如果绿化保洁项目需计划外暂停服务，社会资本应立即书面通知政府，解释计划外暂停服务的原因以及提出更正计划外暂停服务的建议，并说明在此期间预计保证的垃圾中转站的运营能力。社会资本应尽其最大努力在发现或者通知计划外暂停服务后 24 小时内恢复正常服务。发生计划外暂停服务的，在该计划外暂停服务期间，项目公司应按照违约条款的有关规定向政府支付违约金。7.7 7.7 违约赔偿违约赔偿 政府违约：若政府未按时支付服务费，须就该服务费按银行同期贷款利息向项目公司计付违约利息118、。项目公司违约：由于项目公司的原因导致项目试运行日或商业运行日延误，项目公司必须逐日向政府支付按照以下标准规定的违约金：第一个延误 15 日内，每日支付 2000 元；第二个延误 15 日或以上时，每日支付 4000 元；超出一个月以上时，政府除有权要求项目公司支付违约金外，有权要求提前终止本协议。64 经通知后，项目公司若对违约金的数额和支付方式没有异议的，应在通知中明确的期间内向政府的指定账户支付上述违约金，若项目公司未按时支付，政府可以从履约保证金中提款，直至履约保证金全部提取完。在履约保证金被提取完毕后，政府有权提前终止本协议。若项目公司对违约金的数额及支付方式有异议的，双方应按照协议119、规定的“解释和争议的解决”条款解决。7.87.8 补偿原则补偿原则 根据国家、省、市以及政府的要求提高项目建设和运营标准，需进行的工况调整和设备改造等，导致项目公司资本性支出或运营费用的增加：导致项目运营年运营成本增加和/或资本性支出不超过其上一运营年服务费收入总额的百分之十（10%）时，项目公司应自行承担增加部分，政府不予补偿；导致项目该运营年的运营成本增加和/或资本性支出大于其上一运营年项目服务费收入总额的百分之十（10%）时，政府对当年增加的运营成本和资本性支出超过 10%的部分给予补偿。1、以其他方式已补偿的损失 就项目公司因补偿事件而发生的损失、损害或责任(包括增加的运营成本或资本性120、支出)，政府没有义务对已从下列途径另行获取补偿或抵销的部分提供补偿：（1）公司有权获得的保险赔款，该保险赔款为此条目的应包括认定保险赔款；（2）政府按照本协议其它规定或以其它方式提供补偿；（3）法律变更使公司的资本性支出或运营成本减少或以其它方式补偿了项目公司。65 2、补偿方式 政府可自行选择采用调整服务费或一次性补偿的方式向项目公司进行补偿。当根据本条的规定应进行补偿的补偿事件发生后，项目公司应书面通知政府，描述该等补偿事件的发生及其可能之影响，包括有关损失、费用、亏损或责任的性质及估计金额（下称“一般补偿通知”）。政府在收到项目公司一般补偿通知后 20 日内，应书面通知项目公司是否同意对121、项目公司进行一般补偿，以及一般补偿的形式、数额和时间。若政府不同意进行一般补偿或对补偿形式或数额有异议，双方应及时组织协商，协商期为自项目公司发出一般补偿通知之日起30 日。上述协商期结束后 10 日内，双方仍不能就一般补偿达成一致，双方也可以协商终止本协议。在符合适用法律的情况下，经政府与社会资本协商一致，亦可采取延长特许经营期的方式进行补偿。社会资本同意，如果政府按照本条的规定提供一般补偿，政府不再承担有关一般补偿事件的任何其他责任。7.97.9 项目终止、变更和转让项目终止、变更和转让 7.9.1 项目终止 1、项目公司违约：如果不是由于政府的违约或由于不可抗力所致，有允许的纠正期限而项122、目公司在该期限内未能纠正，则视为项目公司违约事件，政府有权立即发出终止意向通知：（1）项目公司擅自转让、出租特许经营权；（2）根据中国法律项目公司进行清算或资不抵债；66（3）提供的绿化养护、清扫保洁、垃圾清运等服务在特许经营期间不能达到考核标准，且清扫保洁服务中，任意一项累计三次季度最终考核得分在九十分以下。（4）在创建文明城市的过程中，乙方因没有积极配合或服务质量不达标，导致在本项目服务内容环节丢分而未能通过国家相关部门评审。（5）非政府原因或不可抗力原因，项目公司及社会资本方管理不善导致绿化树木枯死、遭受不可恢复的损坏的；（6）项目公司在任一运营年内根据本协议提供的报表或报告超过 3 次123、被证明含有实质上不实的信息；（7）项目公司未履行协议项下的其它义务，构成对协议的实质性违约，并且在收到政府说明其违约并要求补救的书面通知 10 个工作日内仍未能补救该实质性违约。（8）社会资本方的其他违约行为导致项目合同无法正常履行的。2、政府违约：如果不是由于项目公司的违约或由于不可抗力所致，有允许的纠正期限而在该期限内未能纠正，则视为政府违约事件，项目公司有权立即发出终止意向通知：（1）政府的任何正式声明被证明在做出时即有严重错误，使政府履行本协议的能力受到严重的不利影响；（2）政府逾期向项目公司支付服务费,且迟延支付时间超过六个月或以上；（3）政府未履行其在项目协议项下的任何其它义务构成124、对协议的实质性违约，并且在收到项目公司说明其违约并要求补救的书面通知后的 20 个工作日内未能补救该实质性违约。67 任何一方有权根据不可抗力条款的规定向另一方发出提前终止通知。3、项目终止意向通知和终止通知（1）终止意向通知 终止条款中发出的任何终止意向通知应表述违约事件的详细情况并给出必要的协商期。在终止意向通知发出之后，双方应在协商期内为避免本协议终止采取措施，如果双方就将要采取的措施达成一致意见，并且在相应的协商期内纠正了违约事件，终止意向通知应立即自动失效。（2）终止通知 在协商期届满之时，除非双方另外达成一致，发出终止意向通知的一方有权发出终止通知。（3）终止的一般后果 如果本协议125、提前终止，则自任何一方发出终止通知起，至双方商定的提前终止日止，双方应继续履行项目协议下的权利和义务。项目协议终止后，双方在项目协议项下不再有进一步的义务，但可能到期应付的任何款项，以及项目协议到期或终止之前发生的而在项目协议到期或终止之日尚未支付的付款义务除外。项目协议的终止不影响项目协议中争议解决条款和任何在本协议终止后仍然有效的其它条款。4、项目终止后的补偿 （1）项目公司违约事件导致的终止 在生效日期后，如果政府因项目公司违约事件而终止本协议，则政府应有权收回项目公司对该项目的资产占有权和特许经营相关权益，追究相关违约责任。政府也应根据下列因素合理确定补偿金额，68 并向项目公司支付：126、补偿金额的确定应从特许年限、已运营年限、项目公司在项目中的总投入、项目公司的过错程度等方面进行综合考虑和设定。对于社会资本方已产生的设备类投资，经墨玉县政府投资项目财政审计部门审定后下浮 30%支付给社会资本。（2）政府违约事件导致的终止 在生效日期后，如果项目公司因政府违约事件而终止本协议，则政府应向项目公司支付补偿金额：包括项目公司对本项目的投资的直接经济损失。（3）不可抗力事件和/或法律变更导致的终止 不可抗力事件导致任何一方终止协议，政府应按下述因素合理确定并支付补偿金额：补偿金额的确定应由政府和项目公司从特许年限、项目公司已运营年限、项目公司在项目中的总投资、项目公司已获取的收益以及127、各方对此等事件承担的能力等方面进行综合考虑。5、项目终止后的移交 项目公司根据期满移交条款向政府进行项目移交。项目公司应于提前终止日立即向政府移交项目设备和设施的占有权和运行权。政府和项目公司应于 30 日内按一般补偿条款原则确定终止补偿金额。政府应在确定终止补偿金额后 30 天内将终止补偿金全部支付。项目公司在收到最后一笔终止补偿金当日，将项目设施的所有权和所有权益全部移交给政府。7.9.2 变更和转让 1、政府的变更 由于政府机构改革造成政府的变更，但新的政府应：（1）具有承担原政府对项目的所有权利、义务和责任的能力，并重新得到政府的授权。69（2）接受并完全承担原政府在本协议项下义务的履128、行。2、项目公司的转让 未经政府事先书面同意，项目公司不得出让、转让、抵押、质押本项目的资产，也不得在项目资产、权利和利益上设置任何留置权或担保权益或者以其它方式处置这些资产、权利或利益。7.107.10 税收税收 项目公司应按照中华人民共和国及其政府部门颁布的法律和法规缴纳所有税金、关税及收费，包括但不限于以下税种：企业所得税及地方养老基金。税收优惠：根据项目公司投资人的不同，项目公司可以享受中华人民共和国及其政府部门颁布的税收优惠政策和待遇。具体以墨玉县国税和地税部门的现行税收政策解释为准。第八章第八章 监管架构监管架构 监管架构主要包括授权关系和监管方式等。授权关系主要是政府对项目实施机129、构的授权，以及政府直接或通过项目实施机构对社会资本的授权。监管方式主要包括履约管理、行政监管和公众监督等。70 8 8.1.1 授权关系授权关系 本项目授权关系需分为两个步骤，一是政府对于行业主管部门的授权，即墨玉县人民政府对墨玉县住房和城乡建设局的授权，全权负责与社会资本合作，采用 PPP 模式；二是社会资本确定后，行业主管部门对社会资本进行授权，即墨玉县住房和城乡建设局对社会资本进行上述项目的授权，由社会资本负责项目运营、管理、移交等，并接受县财政局及相关职能部门的监督。8 8.2.2 监管方式监管方式 8.2.1 履约管理 （1）履约保函保证金 履约保函保证金 150 万元。（2）建议项130、目公司向政府提交履约保函，缴纳保证金，并保持其在特许经营期内或本协议约定的更长时间内始终有效。（3）在特许经营期内，若项目公司未能履行本协议项下的义务，政府有权兑取履约保函。（4）若政府根据本协议的约定兑取履约保函项下的金额，项目公司应在 15 个工作日内将履约保函补充至规定金额，否则政府有权从以后支付给项目公司的服务费中扣取相应款项，满足扣留款项与履约保函之和等于规定金额。（5）移交保函的出具 在特许经营期满前 1 年，项目公司应向政府出具一份移交保函，其格式为政府可接受的见索即付的银行保函，保函金额与履约保函保 71 一致。移交保函的有效期要持续到特许经营期结束后 12 个月。如果政府在特131、许经营期内兑取移交保函项下的款项，项目公司应确保在政府兑取款项后的 1 个月内将移交保函的金额恢复到原有金额，并向政府提供移交保函已恢复的证据。（6）政府应在移交日起 12 个月后的 15 个工作日内解除所有或届时未兑取完的移交保函的余额。8.2.2 行政监管 行政监管的三个阶段，一是项目采购方式的监管；二是项目运营 时期的绩效监管；三是项目移交阶段的监管。8.2.2.1 项目采购实施阶段严格按照政府采购法以及财政部政府和社会资本合作模式操作指南（试行）等相关规定，按照“公开”、“公平”、“规范”的原则实施 PPP 项目投资人的选择。8.2.2.2 项目运营阶段主管部门（墨玉县住房和城乡建设局132、）、墨玉县财政局等对 PPP 项目进行评估。政府方在项目公司中持有的股份，通过股东身份参与项目公司的监管和重大决策。股东代表对社会资本的项目经营过程实施监管，包括产品和服务质量，项目经营状况和安全防范措施，以及协助相关部门核算和监控企业成本，实行监管考核等。8 8.3.3 本项目监管架构本项目监管架构 本项目监管架构如图 8-1。图 8-1：监管架构图 72 8 8.4.4 项目各阶段政府监管内容项目各阶段政府监管内容 PPP 项目的生命周期分为项目识别、项目准备、项目采购、项目执行和项目移交五个阶段，在不同阶段所涉及的主要监管内容和所参与的监管主体有所不同。本项目各个阶段的主要监管内容如下所133、述。1、项目识别阶段 项目识别阶段主要监管内容包括：项目审批环节、项目纳入 PPP库论证环节等。2、项目准备阶段 项目准备阶段主要监管内容包括：管理架构组建、实施方案审批等。3、项目采购阶段 项目采购阶段主要监管内容包括：社会资本采购、谈判和合同监管等。4、项目执行阶段 项目执行阶段主要监管内容包括：项目设计审批、项目开工条件、73 项目公司组建、融资监管、施工单位招标监管、项目建设期间的进度控制、质量控制、资金监管、安全监管、竣工验收及工程结算监管、项目绿化、保洁、市政及路灯维护期间的设备设施保养、维护、定期检验监管，设施安全检查及安全预防监管、服务标准及质量监管、期间环境保护和节能监管、公134、益服务及信息化水平监管、绩效监测与支付、中期评估等。5、资金监管 项目公司须在墨玉县内分行级以上银行设置企业基本账户，由项目实施机构、社会资本、银行三方共同对项目公司的资金使用情况进行监管，监督项目公司融资到位情况、工程款支付情况，和所收到的政府提供的可行性缺口补助费用（如有）、项目公司营业收入优先支付工人工资款及优先用于偿还项目公司及其发起人融资贷款及解除融资贷款质押的情况。项目实施机构有权根据监管情况决定同意或不同意项目公司对融资资金和应当由于还贷和项目公司营业收入款项的使用。8、项目移交阶段 项目移交阶段主要监管内容包括：移交条件及程序监管、移交内容监管、项目性能测试、资产交割、绩效评价135、等。8 8.5.5 争议解决方式争议解决方式 项目协议任何修改、补充或变更只有以书面形式并由各方授权代表签字，并加盖公章方可生效并具约束力；如果项目协议任何条款不合法、无效或不能执行，或者被任何有管辖权的诉讼庭或法院宣布为 74 不合法、无效或不能执行，则：（1）其它条款仍然有效和可执行；（2）双方应对不合法、无效或不能执行的条款进行修改，使之合法、有效并可执行，并且这些修改应尽可能平衡双方之间的利益。争议的解决方式如下：1、如果项目运营不符合协议的质量或安全要求，政府可以就此向项目公司提出警告。如果项目公司在政府通知后的合理时间内不能或拒绝修正缺陷，政府有权责令项目公司停止运营，并责成项目公136、司进行整改，直到安全得到保证、缺陷得到修补、质量得到控制方可恢复运营。停工造成的损失由项目公司承担。2、友好协商解决:若双方对项目协议条款的解释（包括关于其存在、有效或终止的任何问题）产生任何争议、分歧或索赔，则应尽力通过友好协商解决该争议、分歧或索赔。若在 30 个工作日内该争议未能得到解决，应提交诉讼。3、诉讼:任何争议或纠纷，双方或一方都可以在项目公司注册地区的诉讼机构提交诉讼，根据其诉讼程序和规则进行。诉讼裁决为最终决定，并对双方具有约束力。除另有裁决外，诉讼费由败诉方负担。4、在争议、分歧或索赔作出最终裁决前，各方应继续履行其在项目协议项下的所有义务并继续享有其在本协议项下的所有权利137、，在最终裁决作出后按裁决进行最终调整。75 第九章第九章 采购方式采购方式 根据政府采购法、政府采购法实施条例、关于印发政 76 府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知（财金2014113号）以及政府和社会资本合作项目采购管理办法（财库2014215 号）等有关规定，本项目拟采取竞争性磋商的方式选择社会投资人。9 9.1.1 采购方式的比较采购方式的比较 9.1.1 公开招标 公开招标是指在公开媒介上以招标公告的方式邀请不特定的法人或其他组织参与投标，并向符合条件的投标人中择优选择中标人的一种招标方式。主要适用于核心边界条件和技术经济参数明确、完整、符合国家法律法规和政府采购政策，且采购中138、不作更改的项目。9.1.2 竞争性谈判 竞争性谈判是指采购人通过与多家供应商（不少于三家）进行谈判，最后从中确定成交供应商的一种采购方式。主要适用于有竞争（参与谈判的供应商不少于三家），有谈判（即最终的结果必须要在谈判的基础上确定）。9.1.3 邀请招标 邀请招标是指按照事先规定的条件选定合格供应商或承包商,有接到邀请者方才有资格参与投标。主要适用于技术复杂、有特殊要求或者受自然环境限制，只有少量潜在投标人可供选择的情形。9.1.4 竞争性磋商方式 竞争性磋商采购方式是指采购人、政府采购代理机构通过组建竞争性磋商小组（以下简称磋商小组）与符合条件的供应商就采购货物、77 工程和服务事宜进行磋商139、，供应商按照磋商文件的要求提交响应文件和报价，采购人从磋商小组评审后提出的候选供应商名单中确定成交供应商的采购方式。主要适用于政府付费项目；技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的；因艺术品采购、专利、专有技术或者服务的时间、数量事先不能确定等原因不能事先计算出价格总额的；市场竞争不充分的科研项目，以及需要扶持的科技成果转化项目；按照招标投标法及其实施条例必须进行招标的工程建设项目以外的工程建设项目。9.1.5 单一来源采购 单一来源采购是指只能从唯一供应商处采购、不可预见的紧急情况。主要适用于采购人向特定的一个供应商采购的一种政府采购方式。9 9.2.2 本项目适用的采购方式本项140、目适用的采购方式 根据以上分析，本项目拟采用竞争性磋商的方式进行。根据以上分析，本项目拟采用竞争性磋商的方式进行。9.2.1 政策规定 根据财政部关于印发 政府采购竞争性磋商采购方式管理暂行办法（财库2014214 号）的通知及政府采购竞争性磋商采购方式管理暂行办法，竞争性磋商方式是为了深化政府制度改革，适应推进政府付费、推广政府和社会资本合作（PPP）模式等工作需要而进行的制度创新。此种方式可以解决在政府只能提出服务结果、目标，而对于服务过程、服务方式、服务质量评价还无法确定时，如何通过协商机制比选潜在供应商，以充分适应当前政府对社会服务的广泛采购需 78 求。主要适应于政府将逐步交出的公共141、服务事项以及政府履职所需的服务事项。PPP 项目可通过“竞争性磋商”方式在政府与投资人之间形成双向选择。采用竞争性磋商 9.2.2 采用竞争性磋商的优势 1、项目性质 本项目性质属于市政类项目，由政府付费，符合竞争性磋商的适用范围。2、项目服务、技术的不确定因素较多 绿化保洁及市政及市政路灯维护属于服务类项目，服务过程、服务内容受天气、人力等客观因素影响较多，变化较大，且清扫、保洁、垃圾处理绩效考核条目较为繁琐，没有固定的技术规格（如垃圾清运方面需要社会资本方进行路线的反复测试来确定标准），政府方与社会资本方需要详细磋商确认来制定服务内容及考核标准，以免在支付服务费的过程中产生争议。9.2.3142、 投资人实力的不确定因素 本项目对投资人的资金实力、技术实力、运营管理能力的选择具有不确定因素，实力较强的社会资本方可以以更低的运营成本提供更专业高效的服务质量。竞争性磋商的采购方式市场参与度和竞争性高，投资人可在磋商过程中充分展示自身实力。9 9.3.3 本项目的采购指标本项目的采购指标 本项目的采购指标是运营绩效服务费，主要包括绿化保洁绩效服 79 务费和市政及路灯维护服务费，各家社会资本根据自身实力对此进行报价，要求满足相关的运营标准。以上为本项目主要的付费指标，按照两项合计测算每年的政府付费金额，由各家社会资本根据自身的实际情况进行竞争报价，最低报价在此项指标中得分最高，也有利于墨玉县143、政府在保证服务质量的前提下，付出的成本最小。在资格预审阶段，可针对除招标服务内容以外的要求，与响应单位积极协调，尤其是服务费价格的问题，在政府方不满意的情况下，可以与潜在社会中标单位进行协商，相应降低到合适的心理价位。在实际采购过程中，可在竞争性磋商文件中会列出评标细则，选出符合本项目实际需要的、最有利于推进本项目实施的社会资本。9 9.4.4 社会资本方的甄选社会资本方的甄选 针对本项目的实际，建议采取竞争性磋商方式，引入既有实力、又有诚意的项目投资人。9.4.1 总体思路 本 PPP 项目既涉及政府和社会资本的经济效益，又涉及政府和公众的社会效益。在本次社会资本采购中，既要调动社会资本的积144、极性，实现公共产品和市场资源优化配置，还要避免社会资本利润超出合理区间，影响地方财政引发公众不满情绪；更要保障社会资本长期合理回报，确保项目可持续发展。因此，在进行社会投资人甄选时，要合理制定竞标标的和竞标细则，在切实维护好公众利益的基础上，充分调动社会资本的积极性，实现公共产品和市场资源优化配置。80 其次，要关注社会投资人的综合能力。PPP 模式贯穿项目的融资、建设和经营整个生命周期，投资人应有过硬的综合实力，包括财务状况、融资能力、经验业绩、技术和管理能力等。有实力的投资人能够实现“集团作战”，将设计单位、建设企业、供应商、运营商、金融融资等机构联合起来，发挥各自优势，亦或选取建设、运营145、于一体的综合实力强的企业，可有效保障项目建设、运营维护的顺利进行。评标思路 评标标准应该是反映政府对 PPP 项目未来预期的一个综合评价体系，包括选择什么样的投资人、建成一个怎样的项目和规划未来项目运营等方面一系列的具体因素及指标。尤其对经营期、投融资方案、运营方案、移交方案等都应给出明确的定义和评价标准。在本次 PPP项目社会资本招标中，应综合考虑投标人的融资方案、运营方案和移交方案。运营方案的着眼点是使项目服务内容保持正常的运营。可能的评审要素有：项目服务的范围及经营有效期限的承诺；服务标准的保证措施；符合政府要求的价格和收费确定方法及调整程序；设施的维护与更新改造计划；项目公司的中期评估146、方案；遵守 PPP 项目合同的终止及违约责任及争议解决方案的承诺。另外，项目公司应保持项目设施运行的详细记录，包括数量、设施维修、运行安全、财务记录等，招标时也可就上述内容转化为评价指标对投标人进行比较。移交方案重点关注的因素可能有：项目移交的总体安排、移交前 81 对项目设施进行维护检修的方案、对接管项目设施的人员培训计划、产权的交割办理安排。另对项目设施在移交时必须达到的状态、仍可安全运营的年限、设施运行维护水平等移交条件及一定期限内缺陷维修责任均可提出明确的指标要求，要求投标人进行承诺。9 9.5.5 社会资本方的资格条件社会资本方的资格条件 合格的投标人首先符合中华人民共和国政府采购法147、第二十二条规定的合格供应商条件，应同时满足下列条件：1、主体要求：申请人可以是在中国大陆境内依法成立、并具备承担本项目投融资能力的独立法人实体，本项目不接受联合体投标。2、具备提供服务所必需的设施、人员和专业技术能力。3、财务要求：截至资格预审申请文件递交截止日，独立法人实体企业注册资本不低于人民币 500 万元整；截止 2016 年 12 月 31 日，独立法人实体企业净资产不低于 1000 万元，资产负债率不超过 80%。申请人应提供 2014 年至 2016 年经审计的财务审计报告，包含资产负债表、利润表、现金流量表。申请人具有良好的银行资信、财务状况以及相应的投融资、偿债能力。4、企业148、实力：2013 年 1 月 1 日至今，投资类似项目累计不少于2 项，提供相关业绩证明。5、企业信誉：申请人应具有合法的法律地位，在过去 3 年内没有严重违约或不良行为，需提供人民检察机关出具的近 3 年无行贿及犯罪录查询证明。6、其他：本级政府所属融资平台公司及其他控股国有企业（符 82 合国务院办公厅转发财政部、国家发展改革委、中国人民银行关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式的指导意见的通知 国办发2015 42 号文件规定的除外）不得作为申请人。9 9.6.6 投标保函投标保函 本项目投标保函金额为人民币 50 万元。9 9.7 7 竞争性磋商程序竞争性磋商程序 竞争性磋商采购流149、程见下图。采购采购流程图流程图 83 （续下页）84 （续下页）85 86 第十章第十章 项目财务分析项目财务分析 1010.1.1 财务测算思路财务测算思路 墨玉县绿化保洁及市政路灯维护项目属于非经营性项目，项目本身无法产生收益，因此本项目现金流入完全依靠政府付费。首先建立测算模型，确定有关项目投资方案、融资方案和财务假设条件，建立项目公司的成本利润模型。然后，由模型计算得到投资现金流量表及内部收益率估算表、相关财务参考指标、建设期风险价值估算表等，进而由相关财务数据计算出经营现金流量。最后，根据政府与投资者组建的项目公司在一定期间内享有的资金回报，采用现金流量折现法，测算项目的净现值、内部150、收益率等指标，从而为物有所值评价得出此模式下政府在此项目上的支出是否合理的结论提供数据基础。在测算项目政府付费时，主要考虑项目投资成本、运营成本及合理资本金回报。投资成本主要由项目施工成本、机械、设备成本、其他间接成本、施工利润四部分构成。运营成本主要指在运营期项目公司为保证本项目绿化、保洁、照明达到绩效标准所产生的人工、机械、管理费用等成本。运营合理利润指政府为项目公司支付的具体维护内容行业平均利润。1010.2.2 项目主要经济技术指标项目主要经济技术指标 10.2.1 项目基本情况 股权投资方面，社会资本方独资成立项目公司，社会资本出资 87 500 万，占股 100%，以货币资金出资。151、在绿化保洁设备设施购置方面，政府方已完成了项目基本建设和配套设备采购，具体为生活垃圾收集及清运系统：主要为（1）垃圾收集系统，包括垃圾收集箱、垃圾压缩车、洗扫车、洒水车电瓶车、扫地车、小型拖拉机等；（2）垃圾转运站，包括拉臂钩车、集装箱、转运车间、运输车库等工作生产用房及配套设施等。2015-2016 年政府总计投资 3456.88 万元。这部分资产由政府项目实施机构与项目公司协商，以租赁或免费使用的方式由项目公司使用。设备的所有权不变更。表 10-1 2015-2016 年政府对本项目的建设总投资明细表 序号序号 资产名称资产名称 技术经济指标技术经济指标 金额金额 单位单位 数量数量 单价152、单价 一一 垃圾收集系统垃圾收集系统 935.24935.24 1 垃圾收集箱 156.24 个 372 4200 2 自卸式垃圾压缩车 3 吨 92 辆 4 230000 3 自卸式垃圾压缩车 6 吨 128 辆 4 320000 4 自卸式垃圾压缩车 8 吨 144 辆 4 360000 5 洗扫车 240 辆 3 800000 6 洒水车 84 辆 3 280000 7 三轮电瓶车 21 辆 30 7000 8 小型扫地车 40 辆 2 200000 9 小型拖拉机 30 辆 5 60000 二二 转运站转运站 1792.771792.77 1 拉臂钩车 290 辆 5 580000 2153、 拉臂钩车集装箱 66.5 个 7 95000 3 转运车间 963.31 1254 4 转运车坡道 20.42 m 95 5 运输车库 97.31 385.9 6 消防泵房 17.01 47.2 7 管理用房 14.21 62.56 8 值班室 9.38 41.35 9 计量间 30.28 29.16 10 消防水池 19.98 m3 200 88 11 渗沥液收集水池 4.69 m3 50 12 围墙、大门 23.01 m 380 13 站区绿化 21.76 3038.69 14 站区硬化地面 73.70 4286.77 15 站区供排水管线 24.00 项 2 16 站区供热管线 18.154、30 项 1 17 站区电气工程 98.90 项 1 三三 20162016 年项目总投资年项目总投资 2728.012728.01 1 大洒水车 33.8 辆 1 33.8 2 小洒水车 19.35 辆 1 19.35 3 洒水车 29.98 辆 1 29.98 4 装载机 41.6 辆 1 41.6 5 道路清扫车 75 辆 1 75 6 垃圾箱 105.5 个 250 0.42 7 压缩垃圾车 41.6 辆 1 41.6 8 压缩垃圾车 41.6 辆 1 41.6 9 压缩垃圾车 32.8 辆 1 32.8 10 压缩垃圾车 41.6 辆 1 41.6 11 拖拉机 2.24 辆 1 2155、.24 12 东风垃圾车 263.8 辆 6 263.8 四四 20152015 年项目总投资年项目总投资 728.87728.87 五五 20152015-20162016 年项目总投资年项目总投资 3456.883456.88 10.2.1 项目财务测算 两个项目合并实施，政府每年支付的费用为 1490 万元，8 年合计 11920 万元。对整个项目在合作期内现金流量进行测算，本项目的内部收益率为 7.18%，政府对项目支出，保证了社会资本“保本微利”。但本项目静态回收期 7.55 年，动态回收期 7.84 年，回收期在合作的最后一年，对项目的实施可能会产生一定影响。建议政府方通过不参与分156、红的方式，缩短社会资本方的投资回收期，吸引社会资本方参与实施本项目。89 表表 1010-2 2 项目现金流量表及内部收益率估算表项目现金流量表及内部收益率估算表 单位：万元 序号 计算期年序 运营期 1 2 3 4 5 6 7 8 合计 1 1 资金流入资金流入 1490.001490.00 1490.001490.00 1490.001490.00 1490.001490.00 1490.001490.00 1 1490.00490.00 1490.001490.00 1990.001990.00 12420.0012420.00 1.1 销售收入 1490.001490.00 1490.157、001490.00 1490.001490.00 1490.001490.00 1490.001490.00 1490.001490.00 1490.001490.00 1490.001490.00 11920.00 1.2 回收固定资产余值 0.000.00 0.00 1.3 回收流动资金 500.00500.00 500.00 2 2 资金流出资金流出 1955.001955.00 1455.001455.00 1460.251460.25 1460.251460.25 1460.251460.25 1463.751463.75 1463.751463.75 1463.751463.75 158、1218212182.00.00 2.1 建设投资 0.000.00 0.00 2.2 流动资金 500.00500.00 500.00 2.3 经营成本 1365.291365.29 1365.291365.29 1365.291365.29 1365.291365.29 1365.291365.29 1365.291365.29 1365.291365.29 1365.291365.29 10922.32 2.4 销售税金及附加 89.7189.71 89.7189.71 89.7189.71 89.7189.71 89.7189.71 89.7189.71 89.7189.71 89.7159、189.71 717.68 2.5 所得税 0.000.00 0.000.00 5.255.25 5.255.25 5.255.25 8.758.75 8.758.75 8.758.75 42.00 3 3 所得税后所得税后 3.1 净现金流量-465.00465.00 35.0035.00 29.7529.75 29.7529.75 29.7529.75 26.2526.25 26.2526.25 526.25526.25 238.00 3.2 净现金流量累计-465.00465.00 -430.00430.00 -400.25400.25 -370.50370.50 -340.75340.160、75 -314.50314.50 -288.25288.25 238.00238.00 3.3 折现率 5%5%5%5%5%5%5%5%5%5%5%5%5%5%5%5%3.4 折现系数 0.950.95 0.910.91 0.860.86 0.820.82 0.780.78 0.750.75 0.710.71 0 0.68.68 3.5 净现金流量折现值-442.86442.86 31.7531.75 25.7025.70 24.4824.48 23.3123.31 19.5919.59 18.6618.66 356.19356.19 56.80 3.6 折现值累计-442.86442.86 161、-411.11411.11 -385.41385.41 -360.94360.94 -337.63337.63 -318.04318.04 -299.38299.38 56.8056.80 5 5 项目全投资项目全投资 所得税后项目财务内部收益率所得税后项目财务内部收益率 7.18%7.18%项目财务净现值项目财务净现值 56.80 56.80 万元万元 项目静态投资回收期项目静态投资回收期 7 7.55.55 年年 项目动态投资回收期项目动态投资回收期 7.84 7.84 年年 90 附件目录附件目录 ：附件一附件一 ：绿化保洁及垃圾清运绩效考核表；：绿化保洁及垃圾清运绩效考核表；附件二附件162、二 :市政及路灯维护绩效考核表；市政及路灯维护绩效考核表；91 附件一：附件一：绿化保洁及垃圾清运绩效考核表（权重绿化保洁及垃圾清运绩效考核表（权重 70%70%）内容内容 考核要点考核要点 评分方式评分方式 项目项目 子项目子项目 清扫保 洁 道路清扫保洁时间及要求（20分）在规定的时间内完成普扫作业。（3 分）每发现一处（项）不合格扣 0.2 分 人行道、路面、边沟、下水口、树池等干净整洁，路面见本色。（5 分）一级、二级道路清扫保洁全天实行 16 个半小时滚动式保洁作业，三、四级道路清扫保洁时间为 12小时滚动式保洁作业。（4 分）车行隧道路面干净，无积存污水和垃圾；隧道两壁无明显污迹。163、（1 分）冲洗后路面干净，下水口不堵塞。（2 分）人行天桥桥面、阶梯、扶手、护栏干净，两侧墙面无乱贴、乱画。（2 分）道路路面废弃物同一单位长度内，不得超过各单项废弃物总数的 50。（3 分）道路机械化清扫、冲洗程度(4分)一级、二级道路采用清洗清扫车清洗作业，清洗作业每隔 1 天作业 1 次；机械化清扫率(含高压冲水)60。（4 分）道路机械化清扫率低于 40%扣 4 分；道路机械化清扫率介于 40%-60%扣 3 分；道路机械化清扫率介于 40%-60%扣 2 分；清扫频次一项不合格扣 0.25 分 92 公共绿地保洁（10分）绿地各部位整洁，无垃圾、土渣、污水、烟头、纸屑、瓜果皮核、人畜164、粪便及其他污物。(4 分）每发现一处（项）不合格扣 0.2 分 建筑物外墙无明显污迹，无乱张贴、乱涂写和过时破损标语（4 分）。对道路两侧喷泉、水幕、水池等人工造景进行清理，确保水体及周边无垃圾、无污水积存。（2 分）车辆管理及维修（8分)保洁车辆作业完毕后车箱内无残留垃圾杂物，干净整洁。（4 分）每发现一处（项）不合格扣 0.2 分 清扫保洁作业车辆作业时应开警示灯。（1 分）保洁车辆定期油饰和维修，保持完好无损。按定期三个月一次保养（3 分)公共设施清洗及维修（10 分）一级保洁道路护栏每两天冲洗一遍；其它范围护栏每周清洗一遍。（3 分）每发现一处（项）不合格扣 0.2 分 广告牌、路牌、165、邮筒、读报栏每天清理一次，每周擦洗一次。(2 分)道路两侧休闲椅、雕塑等无积尘、无明显污迹，每周擦洗一次。（2 分）公交候车站每天清理乱张贴、乱涂、乱画，每周清洗一次。（3 分）“门前五包”监督（3 分）配合政府部门就“门前五包”责任单位对“门前五包”责任制的执行情况进行监督，若发现执行不到位的，15 分钟内取证并通知政府相关部门。（3 分）“门前五包”是指临路（街）所有的单位、门店、住户将担负的市容市貌、环境卫生、绿化美化、公共设施、举报监督等责任五包。每发现一处（项）不合格扣 0.2 分 垃圾收集、清运 生活垃圾收集（17 分）收集点及周围 5m 内保持整洁，无散落、存留垃圾和污水。（2 166、分）每发现一处（项）不合格扣 0.2 分 定时定点、日产日清，不得堆积、滞留。（2 分）无主生活垃圾应及时收集、清运。（2 分）垃圾收集箱应无残缺、破损，封闭性好，外体干净,完好率应不低于 95%。（2 分）93 垃圾收集站（点）应定期清洗、喷洒消毒药物。（1 分）运送垃圾的过程应覆盖密闭，实行“垃圾不落地”作业，不得有滴冒撒漏现象。（2 分）不得乱倒、乱卸、乱抛垃圾，居民住宅附近的垃圾站装运时应避免扰民。（2 分）垃圾车辆车容整洁，车况良好，车牌号码完整，不得遮挡。（2 分）收集箱管理（8 分）重点地区收集箱 50-100m 设置，一、二级道路收集箱 100-200m 设置，三、四级道路 2167、00-300m 设置。（3 分）一、二级道路收集箱每天清理两次以上，每天清洗一次；三、四级道路每天清理一次以上，每两天清洗一次。（3 分）收集箱应密闭，放置垃圾袋，箱体周围地面无抛撒、暴露垃圾，箱内垃圾无满溢。（2 分）绿化 绿化养护（13 分）树木花草、绿泥无歪倒、无枯死；枯死树木、草坪等及时补栽补种。（1 分）发现每处（项）不合格扣 0.2 分；出现一次不施肥或浇水扣 5 分 草坪平整、无斑秃、无践踏：（1 分）树木花草定期修剪，绿篱“三平一线”：（1 分）按季节和不同绿化品种的要求合理施肥、浇水、修剪等养护工作。每年施肥不少于 4 次（农家肥、有机肥料、鸽粪、骨头粉）。（1 分）冬季松土168、，防寒防冻刷白，清理树冠积雪。（0.5 分）花坛、花镜内无枯枝落叶，四季有花。（1 分）乔灌木长势良好，没有枯枝黄叶、残叶现象。（1 分）乔灌木种植位置适当，高低错落有致，外形美观，造型、修剪合理。（1 分）94 乔灌木规格符合设计要求。（1 分）乔木保护措施得当，有护树架，无倒伏、摇动现象。（1 分）无裸露土面，草坪及地被植物无杂草或杂草率小于 5 棵/平方。（1 分）不合格苗木及枯死、生长不良苗木限在一周内补种整改完毕.（0.5 分）修建草坪时，避免汽、机、柴油的泄露，造成安全事故或块状死草。（1 分）春夏季的草坪长度一般控制在 5 厘米。无缺水干旱现象，植株生长良好。（1 分）时花养护（169、3 分）无残花、黄叶、无高出花面的竹签、杂草等。（2 分）花盆摆放整齐，盆内无杂物，最外圈面对人流的盆边整洁美观。（1 分）应撤出的残花辨别（2 分）时花单盆开残率在 2/3 以上。（0.5 分）观叶植物观赏叶片少于正常植植株的 1/2 以上。（0.5 分）植株严重枯黄或生长不良，影响美观。（0.5 分）植物不适应所摆放的环境产生落叶等症状。（0.5 分）室外盆景（2 分）树桩盆景植株生长健壮，没有缩枝现象。（0.5 分）树桩盆景能按各种不同的树种习性修剪，形状保持完好，没有 5 长以上的冗长枝，没有明显不自然的修剪刀痕。（0.5 分）盆景内除装饰用的小植物及饰物外，不允许有杂生植物及其它杂物170、。盆泥没有板结或因淋水而冲刷流失现象。（0.5 分）95 养护过程中没有肥害药害。（0.5 分）垃圾转运 转运作业（40 分）有异常垃圾进入转运站时应作好记录。（3 分）每发现一处（项）不合格扣 0.5 分 全年全天候接纳的垃圾来源、种类、数量符合要求,保证垃圾中转站正常作业。（4 分）进站垃圾应当日处理转运，按工艺要求运送到相应后端处理场，站内不积存垃圾。（3 分）当日超额的垃圾应接收处理，并做好记录并向相关政府部门报告。（3 分）垃圾转运作业应全过程密闭运输。（4 分）垃圾转运过程应无垃圾飞扬。（3 分）垃圾转运过程无渗滤液遗洒。（3 分）垃圾转运过程无粘挂现象。（4 分）站内各种标志性牌171、齐全，并在规定的地方设置。（3 分）有渗滤液收集设备，保证运转正常。（3 分）垃圾转运量较多时会导致收集车的运作时间过长，应派遣相关人员及时与转运站进行协调，以保证工作正常运行。（3 分）当日产生的渗滤液当日转运处理,不存留过夜。（4 分）转运车辆、站内设备维修（15垃圾转运车及集装箱应干净整洁无破损、脱漆、锈蚀等现象。（3 分）每发现一处（项）不合格扣 0.5 分；确保泊位、溜槽、侧边机构无破损、锈蚀。（3 分）运转站内的设施设备完好，确保设施设备外观整洁及正常运转。（3 分）96 分）垃圾转运站停电时，使用各转运站内的备用发电机进行作业。当备用发电机组故障事件发生时，配电室职工应及时向负责172、人报告,并调派相关技术人员到现场进行维修作业。（3 分）出现一次安全事故扣 10 分 站内压缩设备出现故障时，应报告负责人，并与清运车队协调，减少清运量或直接转运至后端处理场。（3 分）安 全 生 产（15 分）垃圾转运现场作业人员应穿戴必要的劳保用品。（2 分）垃圾转运车辆、集装箱等在运输作业的过程中随车人员在车辆运输过程时刻系好安全带。（2 分）扫道工、保洁员及其他进站倒垃圾人员，必须服从站内人员指挥，有序进站倾倒垃圾，严禁混乱抢倒（2 分）操作人员每班工作前必须认真检查机械等设备情况，确保各部位完好、正常方可使用，严禁设备带病工作。（2 分）进行喷雾降尘时，应确保水箱的球阀开关位置正确。173、（1 分）严禁箱体内倾倒带有火种的垃圾及对箱体有腐蚀性的化学物品、大块木料、板料、石块等。（2 分）站内禁止捡拾废品，站内外禁止堆放废品。（1 分）工作结束后应拉闸断电。（1 分）转运作业现场应留有作业人员通道，并保证畅通（2 分）转运车辆、站内卫生定期对转运车辆进行药物消杀。（4 分）转运车在卸料点应设有吸风除尘装置。（4 分）转运作业结束后应对卸料点喷雾降尘。（4 分）97（30 分）料仓设有密闭系统。（4 分）生产车间设有臭气控制系统，其他部分有臭气控制措施。（4 分）站内定期喷洒消毒药物等，做好记录。（4 分）转运站应设有绿化隔离带。（3 分）转运站方圆 50 米内无垃圾散发的臭味。（174、3 分）注：“门前五包”是指临路（街）所有的单位、门店、住户将担负的市容市貌、环境卫生、绿化美化、公共设施、举报监督等责任五包。主要任务包括：“一包”环境卫生：室内垃圾要用垃圾容器装好，倒入垃圾箱或垃圾收集车严禁直接扫出店门；不向街道和人行道泼脏水和丢弃果皮脏物等有损卫生的物品；随时清扫门前、人行道垃圾，保持门前不得有污染物，每天晚上关门前需在门前责任范围打扫干净，并将垃圾负责清运；“二包”市容市貌。自觉维护和保持门前不乱停乱放车辆，对占道乱放机动车辆的行为有义务向相关部门举报，不占道洗（修）车和堆放货物，不出墙占道经营和乱摆摊点，不乱设置占道广告招牌、标示牌和牵绳挂物，对责任区内的流动摊贩有175、义务进行劝阻和制止。“三包”公共设施。加强责任区门前市政公共设施的管理，保护门前的供排水设施、道板砖、街沿石、护栏、消防栓、路灯及通讯设施等不受损坏。“四包”绿化美化。队门前种植的树木、花草、绿化带、路灯、景观灯等加强管理，使之不受损坏。“五包”举报监督。监督门前公用设施不受损坏，凡发现损毁公用设施的行为，必须及时举报。98 附件二：附件二：市政及路灯维护绩效考核表（权重市政及路灯维护绩效考核表（权重 30%30%）考核内容 考核标准 单项分值 评分标准（一）亮灯率（25分）1.1 亮灯率（亮灯率指亮灯数与总路灯数之比）25 凡发现路灯达到 5 盏或以上不亮扣 5 分，整条道路均不亮此项计分全176、扣。1.2 路灯亮灯率达到 95%。(二)照明设施及其附属设备完好率 2.1 照明设施及其附属设备管理 25 凡发现灯杆灯具、照明线路、配电箱等照明设施倾倒、歪斜、锈蚀、残缺、损坏、被盗、未按规定进行测试、以及有严重不安全隐患和污渍的，发现一处一次扣 5 分。同时，中标人要及时修复整改，。2.2 照明设施及其附属设备完好率 100%。主要包括灯杆灯具完好率、线路完好率、配电箱完好率、照明设施清洁率等。2.3 灯杆、灯具、变压器、检查井、控制箱等设置规范，保持清洁，无乱贴乱画、歪斜、锈蚀、油漆脱落等现象；每月对道路路灯、控制箱接地等情况进行测试，每年应对辖区内有专变箱的配电设施要申请供电局进行安177、全检测，测试完成后应及时向主管部门上报测试报告，并立即对测试不合格的进行整改。(三)开关时限（203.1 开关时限 20 凡查实发现未按规定时间进行调整或设置路 99 分）3.2 路灯开闭时间。路灯每天开闭时间根据季节变化进行调整，满足出行需要。灯开闭时间的，发现 1 次扣 5 分，累计发现 5次或以上此项计分全扣。同时，一旦发现擅自更改、关闭、破坏路灯设备的，此项计分全扣，并进行通报批评和追究相关责任。（四）事故处理率（20 分）4.1 故障修复及时率 15 对重大事件，未在规定时间内修复的，发现一起一次扣 5 分，2 起以上此项计分为零；对一般性故障，未在规定时间内修复的，发现一起 1 次178、扣 2 分，以此类推；因相关原因导致无法在规定时间内完成修复工作，而未及时向主管部门报告的，发现 1 次此项计分全扣。4.2 自接到通知之时起，有可能危及人身安全和扩大设备损失的故障，在 30 分钟内到现场处理；线路短路、断线、设备零部件损坏等一般性故障在 24 小时内修复；线路、设备被盗或其他原因造成路灯不亮24小时内无法修复的，应及时向主管部门报告，并在主管部门规定的时间内修复，线路、设备被盗应同时向公安部门报案。故障修复及时率合格标准为 100。4.3 若光源电器等出现损坏，应立即更换相同规格品种的产品，如无相同的，须经主管部门同意后，更换同等价值产品作为替换，维护材料质量合格率须达 100%。若发现其它事故，应立即采取安全防护及应急处理措施，限时 24 小时内抢修完毕。5 未按采用相同规格品种的产品发现 1 次，扣 3分，发生安全事故此项计分全扣，并由中标人承担全部经济、法律等一切责任。（五）市政维护（10）市政基础设施的零星维护，如人行道大理石、草地多孔砖的更换，道路柏油路面的零星修补等。滞留时间不超过 3 天。10 未达到业主（实施机构的满意度）要求每一项扣 1 分