1、SOP查核内容培训 SOP定义 所谓所谓SOP 是是 Standard Operation Procedure三三 个单词中首字母的大写个单词中首字母的大写 ,即标准作业程序即标准作业程序, 就是将某一事件的标准操作步骤和要求以就是将某一事件的标准操作步骤和要求以 统一的格式描述出来统一的格式描述出来,用来指导和规范日常用来指导和规范日常 的工作的工作.SOP的精髓的精髓,就是将细节进行量化就是将细节进行量化, 用更通俗的话来说用更通俗的话来说,SOP就是对某一程序中就是对某一程序中 的关键控制点进行细化和量化的关键控制点进行细化和量化. 做SOP的目的和意义 企业做SOP的目的和意义，从企业2、的根本 目的来看，无非是为了提高管理运营能力， 使企业获得更大的效益。 评分标准 查核总评分查核总评分=（配分（配分 扣分）扣分）/ 配分配分*100 配分：配分：920分分 PS： 即全店目标：即全店目标：90分，最多只能扣分，最多只能扣90分分 区及格分数：区及格分数：85分，最多只能扣分，最多只能扣140分分 SOP查核内容作业 收货类(180分)：DSP收货作业查核（100分）; DC收货作业查核(80分,不查) 商品类(310分)：商品保质期查核、滞销品查核、 DMS异常查核、缺货查核、新品出样查核、直购 品大拇指大润发陈列查核、商品等级查核、服饰 尺寸环查核、食用油卫生安全作业查核3、（20分， 暂不查核）、生鲜报废单查核 价格类(90分)：市调查核、商品建档资料查核、 折扣标签查核 库存盘点类(190分)：外仓作业查核、循环盘点、 库存调整作业查核、非常品作业查核、精品小仓 库存查核、后仓库存管理查核 SOP查核内容作业 卖场氛围(90分)：POP作业查核、商店氛 围、促销R/C卡查核、促销区陈列 客服类(120分)：赠品区管理作业查核、抽 大钞作业查核、顾客意见表处理查核、顾 客恳谈会作业查核、顾客退货作业查核 财务类(20分)：IC卡/券作业查核 商品保质期查核 如有以下三种情形之一的扣掉该项目的分数（30分） 1、已过保质期仍在排面销售之商品 2、无标示日期，标示日4、期不明确仍在排面 销售之商品 3、已进入下架点且非绑赠在排面销售之商品（错1个扣 10分，2个扣20分，3个扣30分）（注：进入下架点商品 可在出清区域销售） 主要查核范围： 蔬果干货/榨菜、水产冻品、肉品腌腊制品（包装）、熟 食豆制品专柜、烘焙自治面包/蛋糕、日配乳制品低温/豆 制品/肠仔/熟食/常温奶/外制面包/散装糕点、酒饮清凉茶/ 加味奶、休食进口商品、干杂方便面/五谷杂粮 商品保质期查核 S601报表的处理：ALC按保质期查核行程列印 S601报表，营运课长应安排同仁逐品项进行所有 库存的检查，发现过期商品立即下架并进行报废； 临近保质期商品下架并做相应处理； 仓库管理：仓库区域划分5、明确，并培训，确保每 个员工清楚，避免出现过期或临期商品下架后被 重新补货至正常排面； 实行“排面责任承包制”：营运课长将排面按 BAY分给各员工或导购管理，该区域出现过期商 品可责任到人； 收货作业查核（DSP） 第一关、文件审核（10分） 收货验收单是否直接交付仓管验货员 第二关、商品验收（1）.（10分） 稽核人员是否随机抽取仓管人员收货 第二关、商品验收（2）.（20分） 仓管人员是否确实进行验收商品、仓管人员、营 运部门员工和防损人员是否确实进行三方会点 第三关、商品复查（20分） 仓管课长是否随机抽取订单、是否确实进行收货 查验 收货作业查核 第四关、收货稽核（20分） 防损稽核人6、员是否随机抽取订单、是否确实进行 收货查验 第五关、电脑输入（仓管）.（10分） 收货文件（送货单、验收单、S102报表）是否与 电脑中已输入数量一致 第六关、文件复查（会计）.（10分） 实际收货数量、货号与Key-in资料是否确实复查、 验收文件各栏位签名是否齐全， 滞销品查核 S809报表/S809-1/S809-2陈列查核（20分） 根据报表随机抽查50个品项，检查出样情况。 新增滞销报表品项盘点数量准确性查核（20分） 根据报表随机抽查30个品项，检查盘点情况。 报表作业时应做到以下几点：1.如实填写盘点数 量，实际数量与电脑数量不一致品项需及时库调； 2.切实填写出样位置，未出样必7、须如实填写，并 注明未出样的原因及处理方法。 DMS异常报表查核 报表中门店确认已陈列但实际未陈列之品 项（20分） 查核范围：最近三天的第一次DMS异常 报表（查核总品项数30个），如无最近 三天的第一次DMS异常报表则查核最近三 天第二次DMS异常报表。 缺货查核 排面空洞且无暂时缺货卡之品项查核（已排除当 日有销售品项）（50分） 空洞：商品状态1、2、3；排面库存2且不足满 排面量5%；当日未销售；当日未到货；无缺货卡。 S111缺货报表新增品项盘点数量准确性查核 抽查新增品项30个，盘点实际数量。（20分） 报表作业时应注意以下几点：1.切实盘点，填写 实际数量，库存差异需库调的应及8、时库调；2.非 库存差异的应备注原因并注明处理方法及预计完 成时间。 S112缺货商品已到货品项陈列查核 S112报表中门店确认已陈列但实际未陈列 之品项（20分） 查核范围：抽取最近一份S112报表上门店 确认已陈列之品项30个 新品出样查核、直购品大拇指大润发陈列 查核、商品等级查核 S210新品出样报表品项陈列查核.（20分） 抽查S210报表品项50个，检查出样状况。 S215直购品大拇指、大润发报表品项陈列查核（20分） 抽查S215报表品项50个，检查出样状况。 S903商品层面深报表准确性查核（30分） 抽查S903报表品项50个，检查货架卡层面深、报表层面 深与实际层面深是否一9、致 注：S210、S215报表未能出样时请注明原因、处理方法 及完成时间。有层面深修改时应及时更改系统数值并列印、 更换货架卡。 服饰尺寸环查核、食用油卫生安全查 核、生鲜报废单查核 服饰尺寸环查核（20分） 尺寸环与实物尺寸是否相符（男装10件、女装10 件、BC10件） 食用油卫生安全查核(20分) 门店是否按规范每日对食用油进行检测(将油温 加热至160度再用试纸测试食用油是否符合卫生 标准）（肉品、熟食、烘焙、面点）4不合格 生鲜报废单查核(20分) 生鲜商品报废营运课长、值班经副理、防损值班 主管三方是否共同到场清点和报废 查核范围:抽取最近10天之生鲜报废单 市调查核 市调准确性查10、核（50分） 有价格之品项准确性查核 查核范围：抽查S861上有价格品项50个 缺失品项实际未缺失查核 查核范围：抽查S862上缺失品项50个 ALC输入人员KEY IN准确性查核（10分） 上述100个品项ALC录入是否正确 商品建档资料作业查核 查核范围： 专柜手机品项抽取手机专柜30个品项，（注：特价商 品不在查核范围内）。 手机专柜修改价格后应将所有专柜同品项的R/C进行更换； 家电课长应监督手机专柜在每次市调后R/C的更换情况， 并不定期检查专柜是否有私藏R/C情况； ALC稽核人员每周对手机专柜R/C进行稽核，如发现未更 换的，统计至3C采购处，采购将对此专柜进行罚款。 （20分）11、分） 折扣标签查核 折扣标签查核（10分） 查核范围：最近一周的折扣标签 申请列印控制表各栏位签名是否齐全，申请列印 记录是否与实际列印相符（S190报表） 查核范围：最近一周的折扣标签 注：1.折扣标签列印控制表不得修改；2.使用数 量据实填写，未使用的标签应贴于申请表后面并 用黑笔涂于条码上，使其不能扫描。 外仓作业查核 保管内、外仓单据是否跳号作业(10分) 查核范围：最近一个月的内外仓单据 外仓品项库存准确性查核(30分) 随机抽取外仓手工帐30个品项进行盘点 循环盘点 循环盘点初盘是否确实执行(20分) 抽取第一份S804与最后一份S804差异相等的品项30个，检 查电脑与实际是否相12、符。 课长是否复盘与初盘之间有重大盘点差异(20分) 依门店最近一次完盘的第一份S804为查核范围，抽取课 员初盘数量有重大差异的所有品项（重大差异标准：单位 售价50元且初盘差异量50个的品项；50元单位售 价100元且初盘差异量30个的品项；单位售价100 元且初盘差异量20个的品项；形象柜、3C及酒饮G- CASE内、高单价品项初盘差异量2个的品项）且课 长复盘差异量与课员初盘差异量之间的差异量也满足重大 差异的标准 库存调整作业查核、非常品作业查核 库存调整准确性查核(20分) 已入坏品仓库之品项库存准确性查 核(20分) 库存调整注意事项： 填写库调单前务必做好一次性盘点，一周内库调13、2 次以上算未做一次性盘点（子母货号除外）； S806负库存商品无特殊原因者务必于报表列印当 日填单库调完成，特殊原因无法处理必须在报表 上注明原因、处理方法及完成时间； 精品小仓库存查核、后仓库存管理查核 精品小仓品项数量准确性查核（20分） 抽取30个品项，检查实际与台帐是否相符。（凡 入精品仓之商品均需做台帐，请不要把需退货的 坏品也放精品仓！） 料位品项位置正确性查核（30分） 抽取30个料位，检查料位实际品项是否与报表相 符。 料位品项数量准确性查核（20分） 于30个料位中各抽取一个品项，检查该料位上该 品项数量与报表是否相符。 POP作业查核、商店氛围、促销R/C查核 POP作业14、查核.（30分） 根据S210、S215报表及系统“促销商品”界面 抽取50个品项，检查POP是否按规范放置。 商店氛围.（30分） 一组人员对卖场的整体进行感官评价，并针对 以下几个项目进行评定： 各个区域POP的表达；各个区域促销商品的量 感花式陈列；各个区域的美陈布置；整个卖场 通道的畅通和清洁。 促销R/C查核.（10分） 促销商品货架卡单档用单白，双档用双黄。 促销区陈列查核 促销区陈列查核（20分） 促销区是否陈列促销商品 赠品区管理作业查核、抽大钞作业查核 赠品数量准确性查核（20分） 随机抽取30个赠品仓库之品项盘点，核对盘点 量与手工帐上库存是否相符； 赠品是否确实发放（2015、分） 随机从赠品发放记录中抽取30个收银小票号码， 确认销售明细中是否有相对应商品。 收银服务课是否按规范要求执行抽大钞作 业（10分） 查核门店7天抽大钞的机台列印及KEYIN记录。 顾客意见表处理查核 顾客恳谈会作业查核 是否落实顾客意见表之处理结果（10分） 门店顾客意见表从店助处随机抽取近 三天已处理完毕意见书十张 是否召开顾客恳谈会、是否如实记录顾客 意见和顾客意见反馈后是否确实处理并改 善(20分) 查核最近一次2周内召开的顾客恳谈会会议 记录 顾客退货作业查核 顾客退货作业查核 服务台退货查核（20分） 查核范围：1、系统退货登记界面中的当日退货记 录；2、三天的S108-1顾客退货明细和留存 的退货记录 收银中心退货查核（20分） 查核范围：三天的S108-1顾客退货明细，客服 员：CO01报表 IC卡/券作业查核 会计人员是否规范要求每日执行团购IC卡/ 券盘点作业 （10分） 团购IC卡/券是否符合SOP 规定金 额（10分） 区域SOP稽核评分标准表 SOP 稽 核 评 分 标 准 SOP 稽 核 评 分 标 准 SOP 稽 核 评 分 标 准 SOP 稽 核 评 分 标 准 SOP 稽 核 评 分 标 准 SOP 稽 核 评 分 标 准