1、xx食品股份有限公司信息采集制度-1-xxxx食品股份有限公司信息采集制度食品股份有限公司信息采集制度（2014 年 11 月修订）（2014 年 11 月修订）我公司已于 2014 年 1 月 28 日在深圳证券交易所正式上市交易。上市之后，信息披露是一项重要的任务。根据规定，上市公司须在规定时间内，由规定人员，通过规定媒体，以规定的方式将可能对公司股票价格产生重大影响而投资者尚未知悉的重大信息向社会公布，并送达证券监管部门备案。同时，深圳证券交易所将每年对上市公司信息披露工作进行考核。故证券部重新修订此制度，以此来确保信息披露的准确、及时、完整。为使各部门直观、全面地了解应承担的信息提交工2、作的要求，方便各部门系统、准确、及时、完整地做好信息采集、整合、提交工作，证券部根据证券法、公司法、上市公司信息披露管理办法、深圳证券交易所信息披露工作指引、深圳证券交易所股票上市规则（以下简称“上市规则”）、深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（以下简称“规范运作指引”）等有关法律、法规及规范性文件，以及公司章程、信息披露事务管理制度、对外投资及其他重大财务决策管理办法、对外担保管理制度、关联交易决策制度等的有关规定，特编制本信息采集制度，并将持续对本制度进行更新。公司的信息披露合规离不开各部门、各子公司的配合，非常感谢各部门、各子公司长期以来对证券部工作的支持！特别声明：此制度同时3、适用于特别声明：此制度同时适用于xxxx股份及其下属子公司，相关事项请依照此制度上报。如与公司其他制度冲突，请咨询曹芳（手机号:15103771166）。股份及其下属子公司，相关事项请依照此制度上报。如与公司其他制度冲突，请咨询曹芳（手机号:15103771166）。xxxx实业、实业、xxxx科技属关联公司，也需依照此制度执行。科技属关联公司，也需依照此制度执行。敬请认真阅读，并配合执行。谢谢！签发人：xx食品股份有限公司信息采集制度-2-第一部分 交易所、公司相关制度的规定第一部分 交易所、公司相关制度的规定第一章 对外投资及重大采购、销售、工程承包、提供劳务等合同第一章 对外投资及重大采4、购、销售、工程承包、提供劳务等合同注 1：本章摘录自注 1：本章摘录自xxxx食品股份有限公司对外投资及其他重大财务决策管理办法；注 2：所发生投资、合同等事项超过所列标准，需经董事会或股东大会审议，并进行披露。第一条食品股份有限公司对外投资及其他重大财务决策管理办法；注 2：所发生投资、合同等事项超过所列标准，需经董事会或股东大会审议，并进行披露。第一条公司对外投资事宜(证券投资、委托理财或风险投资除外)，总经理总经理的决策权限为：（一）交易涉及的资产总额低于公司最近一期经经审审计计总总资资产产的的 1010%，该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；（二）交易标5、的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入低于公司最近一个会计年度经审计营业收入的 10，或绝对金额不超过 1000 万元人民币经审计营业收入的 10，或绝对金额不超过 1000 万元人民币；（三）交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润低于公司最近一个会计年度经审计净利润的 10，或绝对金额不超过 100 万元人民币经审计净利润的 10，或绝对金额不超过 100 万元人民币；（四）交易的成交金额（含承担债务和费用）低于公司最近一期经经审审计计净净资资产的 10，或绝对金额不超过 1000 万元人民币产的 10，或绝对金额不超过 1000 万元人民币；（五）交易产生的利润低于公司最近6、一个会计年度经审计净利润的 10，或绝对金额不超过 100 万元人民币。上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。超过以上任一标准的，应当由公司董事会审议批准。超过以上任一标准的，应当由公司董事会审议批准。总经理应就相关对外投资事宜在事后向董事会报备。第二条第二条公司对外投资（证券投资、风险投资除外）事宜，董事会可以在下列限额内审议决定，超过以下任一标准的，董事会应当提交股东大会提交股东大会审议。（一）交易涉及的资产总额低于公司最近一期经审计总资产的 50%经审计总资产的 50%，该交易涉及的资产总额同时存在帐面值和评估值的，以较高者作为计算数据。（二）交易标的（如股权）在最近一个会计7、年度相关的营业收入低于公司最近一个会计年度经审计营业收入的 50%，或绝对金额不超过 5000 万元人民币营业收入的 50%，或绝对金额不超过 5000 万元人民币；xx食品股份有限公司信息采集制度-3-（三）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润低于公司最近一个会计年度经审计净利润的 50%，或绝对金额不超过 500 万元人民币经审计净利润的 50%，或绝对金额不超过 500 万元人民币；（四）交易的成交金额（含承担债务和费用）低于公司最近一期经审计净资产的 50%，或绝对金额不超过 5000 万元人民币经审计净资产的 50%，或绝对金额不超过 5000 万元人民币；（五）交易产生8、的利润低于公司最近一个会计年度经审计净利润的50%，或绝对金额不超过500万元人民币经审计净利润的50%，或绝对金额不超过500万元人民币；上述指标涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。第三条第三条 若对外投资属关联交易事项，则应按公司关于关联交易事项的决策权限执行。第四条第四条 子公司进行对外投资，除遵照执行本办法外，还应执行公司其他相关规定。第五条第五条 在股东大会、董事会或总经理决定对外投资事项以前，公司有关部门应根据项目情况逐级向总经理、董事会直至股东大会提供拟投资项目的可行性研究报告及相关资料，以便其作出决策。第二章 对外担保第二章 对外担保注 1：本章摘录自注 1：本章摘录自xxxx9、食品股份有限公司对外担保管理制度；注 2：所有对外担保事项，需要经过公司董事会或股东大会审批，并进行披露。第六条食品股份有限公司对外担保管理制度；注 2：所有对外担保事项，需要经过公司董事会或股东大会审批，并进行披露。第六条公司对外担保对外担保，必须取得公司董事会全体成员的过半数同意并且经出席会议董事的三分之二以上以及全体独立董事的三分之二以上同意，或者经股东大会批准。第七条必须取得公司董事会全体成员的过半数同意并且经出席会议董事的三分之二以上以及全体独立董事的三分之二以上同意，或者经股东大会批准。第七条本制度所称担保是指公司及其控股子公司以第三人身份为他人供的保证、抵押或质押。具体种类包括借10、款担保、银行开立信用证和银行承兑票担保、开具保函的担保等。公司为其控股子公司提供的担保视为对外担保第八条第八条应由股东大会审批的对外担保，必须经公司董事会审议通过后，可提交股东大会审批。公司下列提供担保行为，须经股东大会审议通过（一）公司及公司控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计资产的50%以后提供的任何担保（二）连续12个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的30%以后提xx食品股份有限公司信息采集制度-4-供的任何担保；（三）为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保；（四）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产10%的担保；（五）连续12个月内担保金额超过公司最近一期经审11、计净资产的50，且绝对金额超过5000万元人民币的担保；（六）公司对外担保总额，达到或超过最近一期经审计总资产的30%以后提供的任何担保；（七）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保；（八）深圳证券交易所或公司章程规定的其他担保情形。股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联方提供的担保议案时，该股东或受该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该项表决由出席股东大会的其他股东所持表决权的半数以上通过。股东大会审议前款第（二）项担保事项时，应经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。第三章 关联交易第三章 关联交易注 1：本章摘录自注 1：本章摘录自xxxx食品股份有限公司关联交易决策制度；12、注2:关联交易达到一定标准，需经董事会或股东大会审议，并进行披露。第九条食品股份有限公司关联交易决策制度；注2:关联交易达到一定标准，需经董事会或股东大会审议，并进行披露。第九条 公司的关联交易，是指本公司或控股子公司与本公司关联人之间发生的转移资源或义务的事项，包括：（一）购买或出售资产；（二）对外投资（含委托理财、委托贷款等）；（三）提供财务资助；（四）提供担保；（五）租入或租出资产；（六）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；（七）赠与或受赠资产；（八）债权或债务重组；（九）研究与开发项目的转移；（十）签订许可协议；（十一）购买原材料、燃料、动力；xx食品股份有限公司信息采集制度13、-5-（十二）销售产品、商品；（十三）提供或接受劳务；（十四）委托或受托销售；（十五）关联双方共同投资；（十六）其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项；（十七）深圳证券交易所认定的其他交易。第十条第十条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。具有以下情形之一的法人，为本公司的关联法人：（一）直接或间接控制本公司的法人或其他组织；（二）由前项所述法人直接或间接控制的除本公司及控股子公司以外的法人或其他组织；（三）由本制度所列本公司的关联自然人直接或间接控制的，或者由关联自然人担任董事、高级管理人员的，除本公司及控股子公司以外的法人或其他组织；（四）持有本公司 5%以上股份的法人或其他组织及其一14、致行动人；（五）中国证监会、深圳证券交易所及本公司根据实质重于形式的原则认定的其他与本公司有特殊关系，可能或者已经造成本公司对其利益倾斜的法人或其他组织。具有下列情形之一的自然人为本公司的关联自然人：（一）直接或间接持有本公司 5%以上股份的自然人；（二）本公司的董事、监事及高级管理人员；（三）直接或间接控制本公司的法人的董事、监事及高级管理人员；（四）以上（一）、（二）两项所述人士的关系密切的家庭成员，包括：配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母；（五）中国证监会、深圳证券交易所或本公司根据实质重于形式的原则认定的其他与本公司15、有特殊关系，可能造成本公司对其利益倾斜的自然人。第十一条第十一条具有以下情形之一的法人或自然人，视同为本公司的关联人：（一）因与本公司或本公司的关联人签署协议或作出安排，在协议或安排生效后，或在未来十二个月内，具有符合关联人或关联法人规定情形之一的；（二）过去十二个月内，曾经具有符合关联人或关联法人规定情形之一的。xx食品股份有限公司信息采集制度-6-第十二条第十二条 关联交易的决策权限：（一）公司与关联自然人关联自然人发生的交易金额低于 30 万元人民币低于 30 万元人民币的关联交易以及公司与关联法人发生关联法人发生的交易金额低于人民币 300 万元，或低于公司最近一期经审计净资产绝对值 16、0.5的关联交易低于人民币 300 万元，或低于公司最近一期经审计净资产绝对值 0.5的关联交易，由公司总经理批准总经理批准后方可实施；（二）公司与关联人关联人发生的交易金额低于 3000 万元人民币或低于公司最近一期经审计净资产绝对值 5%的关联交易金额低于 3000 万元人民币或低于公司最近一期经审计净资产绝对值 5%的关联交易，由公司董事会审议批准董事会审议批准后方可实施,但公司与其控股子公司的关联交易除外；（三）公司与关联人发生的交易金额在人民币 3000 万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值 5以上的关联交易金额在人民币 3000 万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值17、 5以上的关联交易，经由公司董事会审议通过后提交股东大会审议股东大会审议，该关联交易在获得公司股东大会审议批准后方可实施，但公司获赠现金资产和提供担保除外；（四）重大关联交易(指公司拟与关联人达成的总额高于 300 万元或高于公司最近经审计净资产值的5%的关联交易)应由独立董事认可后，提交董事会讨论。独立董事在作出判断前，可以聘请中介机构出具独立财务顾问报告。董事会也可组织专家、专业人士进行评审；第十三条第十三条公司为股东、实际控制人及其关联方提供担保的，不论数额大小，均应当在董事会审议通过后提交股东大会审议。注：注：xxxx食品股份有限公司的关联方有：食品股份有限公司的关联方有：（1）龙大x18、x（2）内乡县xx实业有限公司（简称“xx实业”）；（3）国际金融公司（IFC）；（注，由于 2014 年 1 月 28 日，公司在深交所上市交易，IFC 持有公司股权由 5.6604%下降到 4.25%，持股比例不足 5%，不再为关联方。但，根据上市规则第 10.1.6 条规定，到 2015 年 1 月 27 日，IFC 仍然为公司关联方。）（4）内乡县信用社；（5）河南龙头投资担保有限公司（6）xx食品股份有限公司信息采集制度-7-第二部分 信息采集管理的要求、信息使用方向第二部分 信息采集管理的要求、信息使用方向信息采集的基本要求：1、符合披露标准的事项，一般应至少在发生前的 15 天以19、及发生后的 1 个工作日内上报，养猪场投产信息，应在有投产计划时上报证券部。上报分两个步骤；首先，第一时间口头上报证券部；首先，第一时间口头上报证券部；第二步，口头上报后 1 个工作日内将相关书面文件（详见第三部分信息采集表），上报证券部，由证券部确定是否应提交董事会或股东大会审议通过。涉及公司发展战略的重要紧急事项，可直接报副总经理。2、各部门选定一名信息管理员信息管理员，要求主管级别以上要求主管级别以上，必须对本部门事务清楚，语言表达能力强。3、信息提交时间以各部门负责人签字确认的信息采集表送达证券部信息披露管理员的时间为准；书面信息采集表的提交应在事项发生后 1 天内提交证券部办公室。420、部门负责人应对各部门提交的信息签字确认，保证资料的真实、准确、完整、及时。5、在报送信息未经披露前，请遵守信息披露制度，严格保密。xx食品股份有限公司信息采集制度-8-附表：各部门采集信息一览表序号部门项目具体事项信息采集的要求1审计部内部治理1、每季度向审计委员会提交工作计划和报告向审计委员会提交的材料按规定时间发送至证券部邮箱。2、向审计委员会报告一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等3、至少每季度对募集资金的存放于使用情况进行一次审计4、每个会计年度结束前二个月内（每年 11-12 月）向审计委员会提交一次年度内部审计工作计划5、每个会计年度结束后二个月内（每年 21、1-2 月）向审计委员会提交年度内部审计工作报告6、至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告2xx学院（研发中心）公司治理1、对外提供数据对外提供数据需经财务部和证券部审核。2、研发成果取得研发成果，及时发送到证券部邮箱，依据成果性质决定是否对外披露。3生产部公司治理1、已建成场区规划变更或新增猪舍养殖场确定有投产计划时即口头告知证券部，并填写信息采集表，由部门负责人签字，报送证券部。2、引种规划（国内、国外）规划、引种、技术突破等事项，在发生后一天内填写信息采集表，由部门负责人签字确认，报送证券部。4品控部公司治理1、公司无害化处理纸质和电子档案记录每月报送无害化处理情况登记表。2、无害22、化流程、标准（规定）对外信息披露无害化处理能力、处理流程变动时，及时上报证券部。3、出口备案场新增情况出口备案场上报材料时告知证券部。xx食品股份有限公司信息采集制度-9-5销售部内部治理1、与关联个人（董事、监事、高管、股东）或关联企业（子公司、龙大xx、xx实业、xx技等）发生销售之之前前务必告证券部履行内部审批程序，需25天6饲料部重大合同1、与关联个人（董事、监事、高管、股东）或关联企业（子公司、龙大xx、xx实业、xx技等）发生销售之前务必告证券部履行内部审批程序，需25采购事项发生前 15 天口头告知证券部，并填写信息采集表，部门负责人签字，报送至证券部2、采购策略发生变化，如拟进23、行期货交易等，在办理相关手续之前务必告知证券部履行内部审批程序，约需 25 天7发展建设部重大投资1、对外投资战略规划表1、战略规划产生后一天内、事件确切发生前 15 天口头通知证券部，同时确认后填写信息采集表，部门负责人签字，报送证券部；2、子公司取得营业执照、签订项目合作协议书等当天，将执照扫描发送至证券部邮箱；3、取得项目备案表后，将备案表扫描件发送至证券部邮箱；4、取得工业/商业土地拍卖成交确认书、国有土地出让合同、土地所有权证等，取得证件 3 个工作日内，扫描发送到证券部邮箱。2、签订合作意向书、项目合作协议书等3、养殖场、饲料厂、有机肥厂、无害化处理中心、屠宰场等所有项目备案4、成24、立子公司及新公司所有证件公司治理5、购买工业/商业用地等土地（拍卖成交确认书、国有土地出让合同、国有土地所有权证等）6、养殖场设施农用地批复7、环评计划表及取得环评批复8后勤保障部公司治理1、人员伤亡、赔偿事故有事项发生时，请及时告知法务和证券部，确保相关手续完善。并请后勤部安排专人负责此类事件的对接工作。2、所管辖区域有记者暗访（第一时间通知证券部）9财务部信息披露1、财政补贴入账需要在财政补贴入账当天告知证券部。2、购买银行理财产品需在购买当天，将购买委托理财产品合同及相关单据扫描发送至证券部邮箱。xx食品股份有限公司信息采集制度-10-10融资部财务事项1、银行授信、借款1、需在每年年度25、董事会前至少 15天，测算当年拟授信额度及拟贷款额度，填写信息采集表,由部门负责人签字报送证券部；2、在发生贷款后，及时更新合同台账发送到证券部邮箱；3、公司经营资质办理完成当天，将证件扫描件发送至证券部邮箱；4、子公司完成增资，变更营业执照当天，将扫描件发送至证券部邮箱。对外担保2、母公司对第三方（含对子公司）提供担保3、子公司对外提供担保重大投资4、养殖场、饲料厂备案5、购买或出售固定（无形）资产6、对子公司及公司其他关联方增资11人力资源部公司治理1、公司聘请总经理、副总经理、财务总监等情况聘任、解聘事项发生前 15 天口头通知证券部并填写信息采集表，部门负责人签字，报送至证券部。2、公26、司中高层绩效方案及薪酬变动情况在类似事件发生前尽可能早通知证券部，根据变动幅度大小确定是否披露。3、组织架构变动组织架构如需变动后，填写信息采集表，连同调整后的组织架构发送到证券部邮箱。12社会责任部公司治理1、对外捐赠有对外捐赠事项，在捐赠前应提前告知证券部。信息披露2、网站、报纸、对外宣传等信息对外发布前，必须经证券部审核。13政务部公司治理1、总经理办公例会每月举行一次总经理办公例会，整理会议记录，出席人员签字并保存。将每月的总经理办公例会电子版发送至证券部邮箱。2、经总经理办公会审批通过的制度审批的总经理办公会会议纪要及出席人员签字并保存。电子版发送至证券部邮箱。3、公司、公司董事、监27、事、高级管理人员（个人）获得新的荣誉及统计表更新情况公司、总经理荣誉发生当天将扫描件发送至证券部邮箱，并及时更新统计表，发送至证券部邮箱。4、媒体采访5、对外提供公司资料xx食品股份有限公司信息采集制度-11-14法务部公司治理1、公司法律纠纷、法院裁决等情况（如有）法院裁决发生当天口头告知证券部，并填写信息采集表，部门负责人签字，报送至证券部。2、公司接到法院传票的情况第一时间通知证券部，无论事情大小。15实xx业关联交易1、与xx股份发生所有业务往来（如购买猪粪、沼渣等事项发生至少提前 15 天口头通知证券部，并填写信息采集表，发送至证券部邮箱2、接受xx食品的财产转让、租赁等情况3、对x28、x股份提供担保4、与xx股份共同出资投资某项目5、接受xx股份资产赠予或向xx食品赠予资产16科xx技关联交易1、与xx股份发生所有业务往来（如销售蔬菜、租赁原股份及关联方土地等事项发生至少提前 15 天口头通知证券部，并填写信息采集表，发送至证券部邮箱2、接受xx股份的财产转让、租赁等情况3、对xx股份提供担保4、与xx股份共同出资投资某项目5、接受xx股份资产赠予或向xx食品赠予资产17通用条款（对所有部门适用）1、对外提供书面资料或宣传彩页，经证券部审核后方可提供事件发生时，应立即通知证券部。2、不得擅自接受采访，如对方有采访意向，需及时告知证券部，由证券部统一安排3、不得擅自接受采访，29、如对方有采访意向，需及时告知证券部，由证券部统一安排注：注：1、证券部邮箱、证券部邮箱 。2、该表格将持续更新，如违反该制度且给公司造成负面影响，将交由绩效管理委员会依据情况进行处理。、该表格将持续更新，如违反该制度且给公司造成负面影响，将交由绩效管理委员会依据情况进行处理。xx食品股份有限公司信息采集制度-12-第三部分第三部分 xxxx食品股份有限公司信息采集表、提案表食品股份有限公司信息采集表、提案表牧原食品股份有限公司信息采集表牧原食品股份有限公司信息采集表送交：证券部发自：部门：主题：XX 事件信息内容：部门负责人：（手签）发件人：（手签）相关资料及附件明细：信息等级绝密机密秘密预计实际发生时间/时间紧迫性预计将于月日开始办理该项事件/预计该事件将于月日发生证券部回执：部门指定信息披露工作联络人：年月日xx食品股份有限公司信息采集制度-13-xxxx食品股份有限公司提案表食品股份有限公司提案表提案预定名称提案基本概况提案目的时间要求紧迫性说明安排至最近一次会议建议立即召开会议（填写紧迫性说明）提案大致内容相关资料及附件明细提案事项具体负责部门或单位部门经理/单位负责人签字主管总经理/副总意见签字：总经理意见签字：董秘意见拟提交预订于月日召开的第届第次董事会审议签字：董事长意见同意列为提案暂不列为提案修改后再呈批不同意列为提案签字：备注