1、 吉林吉林省集双高速公路省集双高速公路 （通化通化-梅河口段梅河口段）PPPPPP 项目项目 实施方案实施方案 北京中设泛华工程咨询有限公司北京中设泛华工程咨询有限公司 吉林省交通规划设计院吉林省交通规划设计院 二二一一六六年年四四月月 i 目目 录录 前前 言言.1 1 1、实施方案编制依据实施方案编制依据.1 2 2、实施方案编制原则实施方案编制原则.2 第一章第一章 项目概况项目概况.3 1.1 1.1 项目基本情况项目基本情况.3 1.2 1.2 项目经济技术指标项目经济技术指标.5 1.3 1.3 项目实施的必要性和可行性项目实施的必要性和可行性.6 1.4 1.4 项目运作的目标项2、目运作的目标.10 1.5 1.5 项目公司股权情项目公司股权情况况.10 第二章第二章 风险分配基本框架风险分配基本框架.11 2.1 2.1 风险分配基本原则风险分配基本原则.11 2.2 2.2 风险要素风险要素.11 2.3 2.3 风险分配流程风险分配流程.12 2.4 2.4 风险分配框架风险分配框架.13 第三章第三章 项目运作方式项目运作方式.15 3.1 3.1 项目运作方式项目运作方式.15 3.2 3.2 项目融资需求项目融资需求.16 3.3 3.3 项目移交项目移交.16 第四章第四章 交易结构交易结构.19 4.1 4.1 项目投融资结构项目投融资结构.19 4.23、 4.2 回报机制回报机制.19 ii 4.3 4.3 价格调整机制价格调整机制.32 第五章第五章 合同体系合同体系.35 5.1 5.1 合同体系框架合同体系框架.35 5.2 PPP5.2 PPP 项目合同主要内容项目合同主要内容.36 5.3 5.3 合作协议合作协议.42 5.4 5.4 项目公司与其他第三方单位签订的各类合同项目公司与其他第三方单位签订的各类合同.50 第六章第六章 监管架构监管架构.51 6.1 6.1 授权方式授权方式.51 6.2 6.2 监管方式监管方式.52 第七章第七章 采购方式选择采购方式选择.54 7.1 7.1 采购方式采购方式.54 7.2 7.4、2 社会资本选择社会资本选择.54 附件附件 1 1 项目养护管理绩效考核指标项目养护管理绩效考核指标.56 1 前前 言言 1 1、实施方案编制依据实施方案编制依据 (1)中华人民共和国政府采购法（2002 年主席令第 68 号）；(2)中国人民共和国政府采购法实施条例（2015 年国务院令第 658 号）；(3)财政部关于印发通知（财库2014215 号）；(4)财政部关于印发的通知（财综201496 号）；(5)财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知（财金2014113 号）；(6)财政部关于政府和社会资本合作示范项目实施有关问题的通知（财金2014112 号）；(75、)财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知（财金201476 号）；(8)国家发展改革委关于开展政府和社会资本合作的指导意见（发改投资20142724 号）；(9)关于规范政府和社会资本合作合同管理工作的通知（财金2014156 号）；(10)关于政府和社会资本合作项目政府采购管理办法的通知（财库2014215 号）；2 (11)关于政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引的通知（财金201521 号）；(12)国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见（国发201460 号）；(13)国务院关于加强地方政府性债务管理的意见（国发201443 号）；(14)国务院关6、于加强城市基础设施建设的意见（国发201336 号）；(15)企业国有资产监督管理暂行条例（2003 年国务院令第378 号）；(16)中华人民共和国公路法；(17)中华人民共和国公路安全保护条例；(18)收费公路管理条例（2004 年国务院令第 417 号）；2 2、实施方案编制原则实施方案编制原则 (1)项目的实施应遵循坚持科学发展，公开、公平、公正，保护公众利益，履行政府职责的原则；(2)按照国有资产产权转让及政府和社会资本合作相关政策法律法规规定的程序和要求实施；(3)明确社会资本和政府的权利和义务，对项目实施提供保障。3 第一章第一章 项目概况项目概况 1.11.1 项目基本情况项目7、基本情况 1.1.11.1.1 项目名称项目名称 吉林省集双高速公路（通化-梅河口段）PPP 项目（以下简称“项目”或“本项目”）1.1.21.1.2 项目实施机构项目实施机构 吉林省高速公路管理局（以下简称“高管局”）1.1.1.1.3 3 项目背景项目背景 吉林省是东北老工业基地之一，近年来已形成以汽车、石化、农产品加工等支柱产业三足鼎立的发展格局，生物化工、医药、现代装备制造等战略新兴产业快速壮大。为适应产业布局调整带来的交通需求的激增，改善省内公路基础设施与经济发展不相协调的现状，吉林省交通运输厅组织编制了 吉林省省级公路网规划（2014-2030 年），由吉林省政府批复实施。规划提出8、了“五纵、四射、三横、两环、十联络”的高速公路网络布局，旨在按照吉林省经济社会发展的总体战略部署，在全省综合运输体系发展格局、国家公路网规划（2013-2030年）基础上，重新审视全省省级公路功能定位、规模结构和路网布局，加快公路基础设施建设，增强对外通道和出口的通行能力，打通通边达海通道，为实现吉林省经济振兴和加快发展提供重要保障。集双高速公路为国家高速公路网中纵一线鹤岗至大连高速公路的重要联络线之一，同时也是振兴东北老工业基地公路水路交通发 4 展规划纲要和吉林省高速公路网的重要组成部分。本项目为集双高速公路中的通化至梅河口段，起自通化市通化县马当村，起点通过马当互通立交与在建的鹤岗至大连9、高速公路相连，终点位于梅河口市北侧的湾龙互通，与集双高速公路梅河口至东丰段及沈阳至吉林高速公路相衔接，路线全长 97.829 公里。截止至 2015 年 11 月底，本项目由吉林省高等级公路建设局（以下简称：“高建局”）组织、完成全部工程建设，并已移交至项目实施机构，累计完成投资 70.39 亿元。项目获得的主要相关批复手续如下：（1）2012 年 5 月 2 日，取得国家发改委关于吉林省通化至东丰公路可行性研究报告的批复（发改基础20121152 号）；（2）2012 年 8 月 10 日，取得国家交通运输部关于通化至东丰公路初步设计的批复（交公路发2012378 号）；（3）2012 年 10、12 月 21 日，取得吉林省交通厅关于通化至梅河口高速公路两阶段施工图设计的批复（吉交审批函201228 号）；（4）2015 年 4 月 27 日，取得吉林省交通厅公路建设项目施工许可申请。注：本项目作为通化至东丰公路中的组成部分，一并申报国家发改委和交通运输部审批。1.1.1.1.4 4 项目产品及服务项目产品及服务 本项目路线全长 97.829 公里，全线采用双向四车道高速公路标准，设计速度采用 100 公里/小时，路基宽度 26 米，桥涵设计汽车荷 5 载等级采用公路-I 级。全线设互通式立交 7 处（马当、三源浦、郑家堡、柳河、永强、莲河、湾龙）、分离式立交 17 处、天桥 30 11、座、通道 50 处。此外，本项目设有服务区 2 处（柳河、梅河口）、匝道收费站 5 处（三源浦、郑家堡、柳河、永强、莲河）。本项目建成后，对于加快国家高速公路网、东北区域骨架公路网和吉林省高速公路网主框架的形成，对于完善和优化区域路网布局结构，改善行车条件，适应改革开放和区域经济发展的需要，大力发展旅游事业等，都将起到巨大的推动作用。1.21.2 项目经济技术指标项目经济技术指标 1.2.11.2.1 项目选址项目选址 本项目起自通化市通化县马当村，经曙光、新华、柞木台子、金家屯、三源浦、四道沟、集贤屯、郑家堡、柳河、梅河口（永强）、五奎山风景区东侧，止于梅河口市北侧的湾龙互通。1.2.21.12、2.2 建设内容及规模建设内容及规模 本项目的主要建设内容包括：大桥 9188.5 米/26 座、中桥 661米/12 座、涵洞 151 道、隧道 8583.16 米/8 座、互通式立交 7 处、分离式立交 17 处、天桥 30 座、通道 50 处、管理分局 1 处、管理处 1处、养护工区 2 处、服务区 2 处、隧道变电所 10 处、匝道收费站 5处。1.2.31.2.3 项目边界项目边界 项目公司负责项目运营、维护与移交，并承担项目运营维护的费用和风险。项目合同签署后，由项目公司负责运营期内本项目的 6 维护、养护及配套设施的运营与维护；项目运营期结束时，项目公司将项目资产的使用权和收益权13、无偿移交给实施机构。运营期内，项目公司应严格按法律及政府规定进行维护，持续、安全、稳定地提供服务，并确保项目运营水平达到合作双方约定的标准。1.2.41.2.4 项目投资规模项目投资规模 本项目总投资70.39亿元。1.2.51.2.5 项目产出项目产出 通过对项目的现状调查及方案设计，以及现有可利用资源等因素综合考虑，本项目建成后将形成路线全长 97.829 公里、全线双向四车道、设计速度 100 公里/小时、路基宽度 26 米、桥涵设计汽车荷载等级为公路-I 级的高速公路，并设有服务区 2 处、匝道收费站 5 处。1.2.61.2.6 资金来源资金来源 本项目总投资70.39亿元，其中项目14、资本金27.39亿元，银行融资贷款43亿元。1.3 1.3 项目实施的必要性和可行性项目实施的必要性和可行性 1.3.1 1.3.1 项目实施的必要性项目实施的必要性 1 1、项目的实施项目的实施是加快东北老工业基地改造是加快东北老工业基地改造，振兴吉林经济振兴吉林经济，加加快区域经济跨越式发展的需要快区域经济跨越式发展的需要 本项目作为振兴东北老工业基地基础设施的重要组成部分，连接了通化市、梅河口市、柳河县以及辽源市的东丰县，并与多条高速公路联网，有利于哈尔滨、长春、沈阳形成的经济产业带向项目区域延 7 伸辐射，对加速东北老工业基地的改造步伐，加快区域经济跨越式发展具有重要意义。2 2、项目15、的实施项目的实施是完善国家高速公路网发展的需要是完善国家高速公路网发展的需要 集双高速公路作为国家高速公路网中南北纵线鹤岗至大连高速公路的联络线，联系着北京至哈尔滨、大庆至广州、长春至深圳、双辽至嫩江、沈阳至吉林等多条高速公路。本项目作为集双高速公路的组成部分，起自鹤大高速公路，终点与集双高速公路梅河口至东丰段相接，并继而可向双辽方向连接。该项目的建设对完善国家高速公路网系统，将起到积极的促进作用。3 3、项目的实施项目的实施是促进东北地区及吉林省高等级公路网的快速形是促进东北地区及吉林省高等级公路网的快速形成成，改善路网结构改善路网结构，发挥路网整体效益的需要发挥路网整体效益的需要 本项目作16、为吉林省东南部地区重要的公路基础设施，在区域综合运输网中作用明显。长期以来，通化、辽源的交通运输一直依赖于公路，国道 G303 线在该区域虽已建成一级公路标准，但因存在不封闭、混合交通、部分路段街道化等问题，未能很好的发挥快速、安全疏导交通的功能，致使汽车运输成本高、交通事故多，特别是随着交通量的不断增加，运输效率及效益将越来越低。本项目的建设，将连接吉林境内部分国家高速公路网的南北纵线及与省会长春联网，极大的提高全路网的通行能力，对完善该区域路网布局、适应交通量增长、发挥路网整体效益起到重要作用。4 4、项目的实施有利于项目的实施有利于 PPPPPP 模式的优势在模式的优势在高速公路的建设运17、营高速公路的建设运营领领域中得到充分发挥域中得到充分发挥 8 （1 1）PPPPPP 模式有利于化解地方债务模式有利于化解地方债务，缓解政府还贷压力缓解政府还贷压力，促进促进未来新增投资项目的良性循环未来新增投资项目的良性循环。已建项目的转让，缓解地方债务，对项目本身的特点论述需补充、细化 近年来，省内“五纵、五橫、三环、三联络”高速公路网络逐步形成，多条高速公路建设陆续上马，传统政府还贷公路模式下，政府债务总额持续上升，急需化解部分政府债务，同时，受东北地区整体高速公路交通量不理想的影响，车辆通行费收入难以支撑贷款的还本付息，政府还贷压力较大，难以为继。此外，多个项目间资本金、银行贷款相互拆18、借现象频发，导致项目建设资金整体存在较大缺口。基于吉林省高速公路建设的实际情况，通过 PPP 模式将原来的政府还贷公路转变为特许经营公路，将原来的政府还贷责任转变为项目公司企业还贷责任，将有利于化解地方债务，缓解政府财政支出压力，同时，通过已建项目 PPP 模式的改造，整合社会资源，引进社会资本，从而拓宽项目融资渠道，形成多元化、可持续的资金投入机制，尽可能地实现资金回笼，盘活存量资产，促进未来新增投资项目的良性循环。（2 2）PPPPPP 模式是以参与各方的模式是以参与各方的“双赢双赢”或或“多赢多赢”为理念的一为理念的一种项目操作模式种项目操作模式，能够优化项目融资方式和实施方式能够优化项19、目融资方式和实施方式。政府和社会资本在产品或服务的提供过程中，有着各自的优势，而 PPP 模式可以最大化的将二者的优势结合并发挥出来。在 PPP 模式下，政府可以吸引更多的社会资本投入到高速公路的建设、运营领域项目中，以弥补公共财政资金的不足，缓解财政压力，加快推进城市公共基础设施事业 9 的发展；对于社会资本而言，由于与政府形成合作伙伴关系，可保证获得稳定可靠的收入来源，从而降低资金风险，提高参与积极性。尤其对于经营性高速公路项目，更需要政府的支持，给予社会资本信心，提升其积极性，参与此类项目的实施。（2 2）PPPPPP 模式有利于加快推动模式有利于加快推动高速公路高速公路领域领域项目的项20、目的建设建设、实施实施。以经济利益为主要导向的社会资本有直接的经济动力去寻找新的项目，并愿意在政府、公众能支付的价格水平上提供服务，以满足公众的需求。对于高速公路项目而言，投资规模大、资金集中度较高但投资回收期长，往往由于政府缺乏足够的资金进行投入，如果没有社会资本的参与，这些项目或许会夭折或推迟建设。如果社会资本能够参与，那么高速公路项目就可以尽早地建成并发挥社会效益。（3 3）PPPPPP 模式有利于降低整个项目生命周期的成本模式有利于降低整个项目生命周期的成本。在 PPP 模式下，可以激励投资者对整个高速公路项目生命周期总成本的综合考虑，更关注整个生命周期的资金价值，而不仅仅是考虑最初的21、最低的投资成本。传统项目的操作模式是把投资、融资、运营和维护分离开来；而在 PPP 模式中，项目的投资、融资、运营和维护大多数情况下都由同一个组织来完成。所以，长期合作框架下的整合，为项目公司提供了财务上的动力，使其思路不再局限于投资阶段，促使其优化项目规划布局，合理降低运营成本，合理利用资金的，减少资源浪费，进而关注整个寿命周期成本的最小化。1.3.2 1.3.2 项目实施的可行性项目实施的可行性 1 1、PPPPPP 模式应用的政策环境日趋成熟模式应用的政策环境日趋成熟 10 自 2014 年以来，国务院、财政部、国家发改委相继发布了关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见、关于推22、广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知、关于规范政府和社会资本合作合同管理工作的通知、政府和社会资本合作模式操作指南（试行）等一系列文件，为 PPP 模式的推广和应用提供了日趋成熟的政策环境。2 2、项目项目管理机构组建管理机构组建 为全力组织实施本项目、协调解决及决策项目运作过程中的重大问题，吉林省人民政府授权吉林省高速公路管理局作为项目实施机构，负责项目准备、采购、监管和移交等工作。1.4 1.4 项目运作的目标项目运作的目标 按照吉林省人民政府对项目建设的目标要求，在省交通厅的具体指导下，充分发挥本项目对促进吉林省及沿线地区社会经济持续、稳定、健康发展，改善投资环境、招商引资、扩大对23、外开放及旅游事业的发展，完善吉林省公路网系统，改善行车条件，适应不断增长的交通量需求及保障国防建设需要等的重要作用。1.5 1.5 项目公司股权情况项目公司股权情况 本项目通过公开招标采购方式选定供应商后，将由成交供应商出资 27.39 亿元成立项目公司，股权比例 100%。按照公司法要求以及项目实际需要，社会资本的资本金首次出资额不低于项目资本金总额的 50%，其余部分于第二年缴足。11 第二章第二章 风险分配基本框架风险分配基本框架 2.1 2.1 风险风险分配基本原则分配基本原则 2.1.1 2.1.1 对风险最有控制力的一方承担相应风险对风险最有控制力的一方承担相应风险 政府和社会资本24、之间实现最优风险分配是需要根据每个参与方对风险的承担能力与控制能力来划分。为了使项目实现“双赢”或“多赢”的局面，降低风险发生概率和风险控制成本，合理分配项目风险是保障项目顺利进行的充分条件。2.1.2 2.1.2 风险收益对等原则风险收益对等原则 在风险分配时，遵循风险与收益对等原则，从而使 PPP 项目对所有的参与方都有吸引力，在项目风险分配过程中，政企双方既关注合同主体对风险管理成本和风险损失的承担，又尊重其获得与风险相匹配的收益水平的权利。风险分配的结果可以使双方对自己的行为持谨慎态度。2.1.3 2.1.3 承担风险有上限原则承担风险有上限原则 一般情况下，PPP 项目实施周期较长，25、一些政企双方都无法预料的风险变化可能会出现，导致风险发生概率上升或财务损失增加。在风险分配时，应根据参与方的资金、技术、管理能力等因素设定风险损失承担的上限，避免由某一方承担超过其承受能力的风险。2.2.2 2 风险要素风险要素 风险的识别与合理分配是成功运用 PPP 模式的关键。本项目的主要风险有项目审批风险、运营风险、移交风险、政策风险、不可抗力 12 风险、宏观经济风险等。2.2.3 3 风险分配流程风险分配流程 图图 2 2-1 1 风险分配流程风险分配流程 13 2.2.4 4 风险分配框架风险分配框架 表表 2 2-1 1 风险分配框架表风险分配框架表 风险因素分组风险因素分组 风26、险因素风险因素 政府部门政府部门 社会资本社会资本 共同承担共同承担 审批 竣工验收工作导致的审批风险 运营 政府部门要求改变项目功能性要求 因提供的服务质量不佳，造成实际交通量偏离预测值较大 维护比预期频繁，运营费用超支 由于不可抗力因素而关闭 政府部门人员的过失，导致迟延支付可行性缺口补助 资产征用 政府决策过程的低效率 移交 移交的资产不达标 特许经营期满后，本项目仍可以继续工作，但已不能满足即时的新要求 很强的政治反对/不友好 一个特殊的法律出台，要求改变设计指标，进而导致移交时的评判标准发生改变 政治和 政府政策 一个针对高速公路项目的一般性法律出台，进而导致运营服务质量评价标准发生27、改变 收费方式改变 收费政策调整 项目唯一性（无竞争项目）税收政策的变化 对政府主管部门授予项目公司的特许经营权进行追索 不可抗力 气候、环境、疾病、战争或全国性、地区性、城市型或行业性罢工；宏观经济风险 通货膨胀 14 风险因素分组风险因素分组 风险因素风险因素 政府部门政府部门 社会资本社会资本 共同承担共同承担 在对社会资本整体收益不产生重大影响的前提下的贷款利率变化 对社会资本整体收益产生重大影响的贷款利率变化 15 第三章第三章 项目运作方式项目运作方式 3.1 3.1 项目运作方式项目运作方式 3.1.1 3.1.1 基本基本原则原则 为确保本项目的成功运作和实现目标，在运作过程中28、须贯彻以下原则：1、严格执行国家法律、法规、规章和政策规定的原则；2、项目实施过程坚持“公平、公正、公开”的原则；3、理顺政企关系、完善特许经营制度的原则；4、广泛调研、借鉴类似项目先进经验的原则。3.1.2 3.1.2 基本模式基本模式 本项目采用PPP模式进行运作，具体运作方式为：TOT（转让-运营-移交）。1、经公开招标方式选择确定社会资本，社会资本成立项目公司。吉林省政府授权高管局与项目公司签署项目合同，授予项目公司在特许经营期内的特许经营权，明确合作双方在运营期的权利及义务。2、项目公司负责项目运营维护相关内容。项目合同签署之后，项目公司拥有特许经营期内项目资产的使用权和收益权。3、29、在运营期内，项目公司提供项目全线的路面、路基及服务区等配套设施的运营、保养、维护等服务，保障整个项目的正常运营，满足社会公众的需求，同时获得政府支付的可行性缺口补助，以偿还 16 银行贷款本息、股东的投资本金并及合理收益。4、高管局对项目的运营、维护及移交全生命周期依照项目合同的约定进行监管。5、项目运营期为30年，运营期结束，项目公司将本项目资产的使用权和收益权无偿移交给吉林省政府。本项目结构如下图所示：图图3 3-1 1 项目项目PPPPPP模式架构图模式架构图 3.3.2 2 项目融资需求项目融资需求 为确保本项目的成功运作和实现目标，本项目 43 亿元的国开行项目贷款拟转由项目公司承接30、，贷款期限为 30 年。3.3.3 3 项目移交项目移交 在项目特许经营期间，项目移交分为项目合同签署后移交、项目运营期满移交与提前移交。3.3.3 3.1 1 项目合同项目合同签署签署后移交后移交 项目合同签署后的约定时间内，实施机构将本项目的使用权和收益权移交给项目公司；移交后至项目特许经营期结束前，项目运营养护责任由项目公司承担（施工方承担保修责任）。17 1、移交内容 项目确认完成建设施工的文件资料复印件，包括经各方签字的工程施工验收报告及有关文件，规划、公安消防、环保等部门出具的认可文件或批准文件，向吉林省交通厅提交的备案文件等，以及项目实物设施的使用权、收益权。2、移交前提 1）本31、项目工程施工验收报告已报吉林省政府相关部门备案；2）本项目实物设施达到设计文件中的有关技术标准及要求，客观反映提交吉林省政府相关部门备案的工程施工验收报告的验收意见，功能完备，达到可使用条件；3）有关文档资料复印件均完整、清晰；4）政府方指定机构提出的其他要求。3、移交程序 1）项目公司在实施机构、施工方配合下完成项目现场踏勘验收；2）项目公司与实施机构签署移交确认书，确认实物设施的使用权和收益权的移交。3.3.3 3.2 2 项目运营期满移交项目运营期满移交 项目移交时，应由项目公司各方责任主体组建项目移交工作组，委托具有相关资质的评估机构，对移交资产进行性能测试。对性能测试结果不达标的，移32、交工作组应要求社会投资人进行恢复性修理、更新重置或提取移交维修保函。18 项目移交时，由实施机构牵头按照“恢复相同经济地位”的原则，厘清项目公司资产产权结构，拟定项目移交补偿方案，报吉林省人民政府审批同意后实施移交，移交给吉林省政府。移交内容包括项目资产的使用权、收益权、文档等；移交标准包括设施、设备完好率和最短可使用年限等指标。社会投资人应将满足性能测试要求的项目资产、技术法律文件，连同资产清单移交给实施机构，办妥特许经营权移交手续。社会投资人应配合做好项目运营平稳过渡相关工作。3.3.3 3.3 3 提前移交提前移交 若社会资本实质性违约或相关协议约定的其他情况发生时，吉林省政府有权按照相33、关协议要求社会资本承担相应的违约责任，并启动提前移交程序，同时根据协议中约定的方式进行清算。吉林省政府应当按照关于可行性缺口补助的承诺，在项目特许经营期内，将本项目的可行性缺口补助依法列入跨年度财政预算以及中长期财政规划，并按期足额支付；应当按期办理项目公司就本项目的相关手续、证照、批复等（具体以PPP 项目合同中的约定为准）。如果吉林省政府实质性违约，或相关协议约定的其他情况发生时，社会资本方有权启动提前退出程序，移交本项目，同时根据协议中约定的方式进行清算。19 第四章第四章 交易结构交易结构 4.1 4.1 项目投融资结构项目投融资结构 本项目总投资70.39亿元，其中项目资本金27.334、9亿元，按照公司法要求以及项目实际需要，社会资本的资本金首次出资额不低于项目资本金总额的50%，其余部分于第二年缴足。项目银行贷款部分以项目公司为主体，承接国开行项目贷款43亿元，贷款期限为30年。4.2 4.2 回报机制回报机制 吉林省政府通过发挥市场机制作用，把政府直接提供的公共服务事项以及政府履职所需服务事项，按照一定的方式和程序，交由具备条件的社会资本承担，并利用合理的项目投资回报机制满足社会资本成本回收和合理回报。就本项目而言，项目投资回报机制为使用者付费和可行性缺口补助。使用者付费指由最终消费用户直接付费购买公共产品和服务，即本项目运营期内收取的车辆通行费收入、项目沿线规定区域内的35、广告牌、加油站及附属设施的经营收入。其中，车辆通行费收入、广告收入由政府指定的收费管理机构收取，根据各路段实际车辆通行情况进行统一拆分后，划拨至项目公司。可行性缺口补助指在使用者付费不足以满足社会资本或项目公司成本回收和合理回报情况下，项目公司为维持本项目可用性之目的提供的符合协议规定的绩效标准的运营维护服务而需要获得的政府补贴收入。20 根据测算，运营期内项目公司可获得的使用者付费总额为175.05亿元，可获得的可行性缺口补助总额为 41.24 亿元（未包含因收入高于支出从项目公司返还的 34.61 亿元，政府实际支出 6.63 亿元），具体金额以采购文件为准。支付方式为，自 项目合同 签署36、日起，使用者付费按月度结算、可行性缺口补助每年底一次性支付，具体的支付日期在项目合同中约定。政府方将按照项目合同的约定及时、足额地向项目公司支付使用者付费和可行性缺口补助；且政府应将可行性缺口补助的支付纳入跨年度财政预算以及中长期财政规划，并提请吉林省人大常委会决议通过。4 4.2.1.2.1 收入测算收入测算 本项目的使用者付费主要来源于项目的车辆通行费收费收入、广告收入及服务区收入，经测算，本项目特许经营期内各分项使用者付费收入累计额为 175.046 亿元。表表 4 4-1 1 项目运营期内各年度项目运营期内各年度收入总收入总表表 单位：万元 年份年份 20162016 2017201737、 20182018 20192019 20202020 20212021 20222022 20232023 20242024 20252025 通行收入 14506 15678 16939 18303 19893 21233 22662 24186 25811 35875 广告收入 371 390 409 429 451 474 497 522 548 576 服务区收入 300 315 331 347 365 收入合计 14877 16067 17348 18732 20344 22007 23475 25038 26707 36815 年份年份 20262026 20272027 20238、82028 20292029 20302030 20312031 20322032 20332033 20342034 20352035 通行收入 37846 39933 42134 44449 46860 48965 51170 53462 55848 78708 广告收入 604 635 666 700 735 771 810 850 893 937 21 服务区收入 383 402 422 443 465 489 513 539 566 594 收入合计 38834 40970 43222 45592 48060 50225 52493 54851 57306 80240 年份年份 2039、362036 20372037 20382038 20392039 20402040 20412041 20422042 20432043 20442044 20452045 通行收入 81603 84610 87747 91014 94631 97586 100645 103763 107008 148427 广告收入 984 1034 1085 1140 1197 1256 1319 1385 1454 1527 服务区收入 624 655 688 722 758 796 836 878 921 968 收入合计 83211 86299 89519 92876 96585 99638 1040、2800 106026 109383 150922 4.2.1.1 车辆通行费收入 1、收费标准 本项目特许经营期为 30 年，参考吉林省高速公路收费标准的调整间隔和增长幅度，假定本项目收费标准在经营期内每十年进行一次调整，每次调整年均增幅按 3%计，确定经营期收费标准见下表。其中，特许经营期前十年按吉林省现行收费标准，未考虑增长。表表 4 4-2 2 特许经营期内各年度车辆通行费的收费标准表特许经营期内各年度车辆通行费的收费标准表 单位：元/公里 年份 收费标准 2016 2020 2025 2030 2035 2040 2045 I 类车 0.45 0.45 0.59 0.59 0.79 41、0.79 1.06 II 类车 0.80 0.8 1.04 1.04 1.40 1.40 1.89 III 类车 1.10 1.1 1.44 1.44 1.93 1.93 2.59 IV 类车 1.45 1.45 1.89 1.89 2.54 2.54 3.42 V 类车 1.60 1.6 2.09 2.09 2.81 2.81 3.77 2、交通量 综合考虑沿线城市的社会经济发展现状及交通需求，双嫩、长深等高速公路建成后将形成的通道效应等因素的影响，全面、客观的对本项目交通量进行预测，2016 年全线交通量平均为 4520 辆/日，2030 22 年达到 11154 辆/日，到 2045 年42、达到 19558 辆/日，具体各年度交通量及当量车型比例预测结果见下表。表表 4 4-3 3 项目运营期内各年度交通量预测结果表项目运营期内各年度交通量预测结果表 单位：辆/日 年份 2016 2020 2025 2030 2035 2040 2045 全线平均 4520 6186 8540 11154 13950 16772 19558 表表 4 4-4 4 项目运营期内各年度当量车型比例预测结果表项目运营期内各年度当量车型比例预测结果表 年份 小货车 中货车 大货车 拖挂车 小客车 大客车 2016 4.12%8.37%13.02%12.53%49.09%12.87%2017 4.04%843、.12%12.97%12.70%49.23%12.95%2018 3.96%7.88%12.92%12.85%49.36%13.03%2019 3.89%7.65%12.87%13.00%49.49%13.10%2020 3.82%7.44%12.82%13.14%49.61%13.17%2021 3.76%7.24%12.77%13.27%49.73%13.23%2022 3.70%7.05%12.72%13.39%49.85%13.29%2023 3.65%6.88%12.67%13.50%49.96%13.34%2024 3.60%6.71%12.62%13.61%50.07%13.3944、%2025 3.55%6.55%12.57%13.71%50.18%13.44%2026 3.51%6.40%12.52%13.80%50.28%13.48%2027 3.47%6.26%12.47%13.89%50.39%13.52%2028 3.43%6.13%12.42%13.98%50.48%13.56%2029 3.40%6.00%12.37%14.06%50.58%13.59%2030 3.36%5.88%12.32%14.13%50.68%13.63%2031 3.33%5.77%12.27%14.20%50.77%13.66%2032 3.30%5.67%12.22%14.2745、%50.86%13.69%2033 3.28%5.57%12.17%14.33%50.95%13.71%2034 3.25%5.47%12.12%14.38%51.03%13.74%2035 3.23%5.38%12.07%14.44%51.12%13.76%2036 3.21%5.30%12.02%14.49%51.20%13.78%2037 3.18%5.22%11.97%14.54%51.28%13.81%2038 3.17%5.15%11.96%14.58%51.32%13.82%2039 3.15%5.08%11.96%14.62%51.35%13.84%23 年份 小货车 中货车 46、大货车 拖挂车 小客车 大客车 2040 3.13%5.01%11.95%14.66%51.38%13.86%2041 3.12%4.95%11.94%14.70%51.41%13.88%2042 3.10%4.89%11.94%14.74%51.44%13.90%2043 3.09%4.83%11.93%14.77%51.46%13.92%2044 3.08%4.78%11.93%14.80%51.48%13.94%2045 3.06%4.73%11.92%14.83%51.50%13.96%3、车辆通行费收入 基于对节假日小客车免费、特殊车辆（军车、警车等）免费，以及大修年度交通量折减等影47、响因素的考虑，经测算，特许经营期内项目的车辆通行费收入总额为 171.15 亿元。表表 4 4-5 5 项目运营期内各年度项目运营期内各年度车辆通行费收入车辆通行费收入预测结果表预测结果表 单位：万元 年份年份 20162016 20172017 20182018 20192019 20202020 20212021 20222022 20232023 20242024 20252025 通行收入 14506 15678 16939 18303 19893 21233 22662 24186 25811 35875 年份年份 20262026 20272027 20282028 202920248、9 20302030 20312031 20322032 20332033 20342034 20352035 通行收入 37846 39933 42134 44449 46860 48965 51170 53462 55848 78708 年份年份 20362036 20372037 20382038 20392039 20402040 20412041 20422042 20432043 20442044 20452045 通行收入 81603 84610 87747 91014 94631 97586 100645 103763 107008 148427 4.2.1.2 广告收入 根据49、本项目可能设置广告牌的位置，参考省内已建成高速公路广告牌收费标准，确定本项目 2016 年广告年收入约为 371 万元，经营期间考虑年均 5%的增长。经计算，特许经营期内项目的广告收入总额为 2.46 亿元。表表 4 4-6 6 项目项目 20162016 年广告费收入预测年广告费收入预测表表 24 序号 广告牌位置 出口（处）广告牌数量（个/处）单价（万元/个）金额（万元）一 地市出口 0 12 10 0 二 县市出口 1 7 5 35 三 乡镇出口 4 8 3 96 四 跨主线桥梁 30 1 8 240 合计 371 表表 4 4-7 7 项目运营期内各年项目运营期内各年度度广告费收入广告50、费收入预测结果表预测结果表 单位：万元 年份年份 20162016 20172017 20182018 20192019 20202020 20212021 20222022 20232023 20242024 20252025 广告收入 371 390 409 429 451 474 497 522 548 576 年份年份 20262026 20272027 20282028 20292029 20302030 20312031 20322032 20332033 20342034 20352035 广告收入 604 635 666 700 735 771 810 850 893 937 51、年份年份 20362036 20372037 20382038 20392039 20402040 20412041 20422042 20432043 20442044 20452045 广告收入 984 1034 1085 1140 1197 1256 1319 1385 1454 1527 4.2.1.3 服务区收入 本项目共设置 2 处服务区，根据省内其它高速公路服务区的经营情况，项目运营初期基本没有盈利，随着交通量的逐年增大，服务区收入有所增长。参考同类项目的经营数据，拟定本项目服务区的收入情况，特许经营期内项目的服务区收入总额为 1.43 亿元。表表 4 4-8 8 项目运营期内各52、年度项目运营期内各年度服务区收入服务区收入预测结果表预测结果表 单位：万元 年份年份 20162016 20172017 20182018 20192019 20202020 20212021 20222022 20232023 20242024 20252025 服务区收入 300 315 331 347 365 年份年份 20262026 20272027 20282028 20292029 20302030 20312031 20322032 20332033 20342034 20352035 服务区收入 383 402 422 443 465 489 513 539 566 594 53、年份年份 20362036 20372037 20382038 20392039 20402040 20412041 20422042 20432043 20442044 20452045 服务区收入 624 655 688 722 758 796 836 878 921 968 25 4 4.2.2.2 2 支出测算支出测算 本项目特许经营期间的支出包括社会资本方资本金出资的年度投资成本、各年度需偿还的贷款本金及利息、各年度运营成本、社会资本方应获得的合理利润、应缴纳的增值税及附加、企业所得税以及风险承担支出。经测算，本项目特许经营期内各项支出合计 170.14亿元。计算经营期间各项支出所需54、的参数确定如下：融资利率 按中国人民银行 2015 年 10 月 24 日调整的金融机构人民币 5 年期以上贷款利率 4.90%计。社会资本的合理利润率 经与多个潜在投资人初步接触，同时考虑到吉林省实际情况及潜在社会资本的诉求，本次测算暂取 5%作为社会资本的税后利润率。年度折现率 按照 2015 年吉林省定向发行的 10 年期一般债券的票面利率3.96%计。增值税及附加税率 税率按 2016 年 5 月起执行的营改增服务业税率 6.72%计。所得税率 特许经营期间，各年度收入高于支出部分的应缴企业所得税率按25%计。26 表表 4 4-9 9 项目运营期内各年度项目运营期内各年度支出总支出总55、表表 单位：万元 年份年份 20162016 20172017 20182018 20192019 20202020 20212021 2 2022022 20232023 20242024 20252025 投资成本 9130 9130 9130 9130 9130 9130 9130 9130 9130 9130 贷款本金 0 0 1000 2000 3000 5000 8000 12000 16000 16000 利息 21070 21070 21058 20997 20886 20715 20433 19992 19355 18571 日常养护费用 753 776 799 823 8456、8 873 899 926 954 983 管理费用 782 806 830 855 881 907 934 962 991 1021 大修费用 合理利润 13772 13318 12863 12409 11955 11502 11048 10594 10140 9687 增值税及附加 991 1070 1155 1248 1355 1466 1563 1668 1779 2452 企业所得税 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 风险承担支出 213 214 215 216 217 218 219 220 222 223 支出合计 46711 46383 47051 47677 4827257、 49810 52227 55492 58570 58066 年份年份 20262026 20272027 20282028 20292029 20302030 20312031 20322032 20332033 20342034 20352035 投资成本 9130 9130 9130 9130 9130 9130 9130 9130 9130 9130 贷款本金 18000 18000 18000 18000 18000 18000 18000 18000 18000 18000 利息 17763 16881 15999 15117 14235 13353 12471 11589 10758、07 9825 日常养护费用 983 983 983 1012 1042 1074 1106 1139 1173 1208 管理费用 1051 1083 1116 1149 1183 1219 1256 1293 1332 1372 大修费用 78240 合理利润 9232 8777 8322 7869 7415 6962 6509 6056 5603 9063 增值税及附加 2586 2729 2879 3036 3201 3345 3496 3653 3817 5344 企业所得税 0 0 0 0 0 0 59 752 1462 0 风险承担支出 223 224 225 226 227 259、28 230 231 233 1799 支出合计 58968 57805 56652 55538 54434 53311 52256 51843 51457 133980 年份年份 20362036 20372037 20382038 20392039 20402040 20412041 20422042 20432043 20442044 20452045 27 投资成本 9130 9130 9130 9130 9130 9130 9130 9130 9130 9130 贷款本金 19000 19000 19000 19000 19000 19000 19000 19000 19000 1660、000 利息 8930 7999 7068 6137 5206 4275 3344 2413 1482 588 日常养护费用 1208 1208 1208 1245 1282 1320 1360 1401 1443 1486 管理费用 1413 1455 1499 1544 1590 1638 1687 1738 1790 1844 大修费用 合理利润 4696 4242 3787 3335 2883 2430 1978 1526 1075 623 增值税及附加 5542 5747 5962 6186 6433 6636 6846 7061 7285 10051 企业所得税 6611 745661、 8326 9212 10164 10993 11842 12702 13586 22190 风险承担支出 235 236 237 238 240 242 244 245 247 249 支出合计 56766 56474 56217 56027 55928 55665 55432 55217 55038 62162 4.2.2.1 投资成本 社会资本的资本金投资额为 27.39 亿，按照等额本金的方式对投资本金的偿还进行计算。特许经营期内社会资本方资本金出资承担的投资成本总计为 27.39 亿元。表表 4 4-1010 项目运营期内各年度项目运营期内各年度社会资本承担的投资成本社会资本承担的投62、资成本表表 单位：万元 年份年份 20162016 20172017 20182018 20192019 20202020 20212021 20222022 20232023 20242024 20252025 投资成本 9130 9130 9130 9130 9130 9130 9130 9130 9130 9130 年份年份 20262026 20272027 20282028 20292029 20302030 20312031 20322032 20332033 20342034 20352035 投资成本 9130 9130 9130 9130 9130 9130 9130 91363、0 9130 9130 年份年份 20362036 20372037 2 2038038 20392039 20402040 20412041 20422042 20432043 20442044 20452045 投资成本 9130 9130 9130 9130 9130 9130 9130 9130 9130 9130 4.2.2.2 融资部分的还款付息 28 项目公司向金融机构融资 43 亿元，贷款利率按 4.9%计，贷款期限为 30 年，并根据原贷款协议对运营期内的贷款还款计划进行推演。经计算，特许经营期内各年度需偿还的贷款本金及利息总计为 81.95亿元。表表 4 4-1 11 1 64、项目运营期内项目运营期内各年度需偿还的贷款本金及利息各年度需偿还的贷款本金及利息表表 单位：万元 年份年份 20162016 20172017 20182018 20192019 20202020 20212021 20222022 20232023 20242024 20252025 贷款本金 0 0 1000 2000 3000 5000 8000 12000 16000 16000 利息 21070 21070 21058 20997 20886 20715 20433 19992 19355 18571 年份年份 20262026 20272027 20282028 20292029 65、20302030 20312031 20322032 20332033 20342034 20352035 贷款本金 18000 18000 18000 18000 18000 18000 18000 18000 18000 18000 利息 17763 16881 15999 15117 14235 13353 12471 11589 10707 9825 年份年份 20362036 20372037 20382038 20392039 20402040 20412041 20422042 20432043 20442044 20452045 贷款本金 19000 19000 19000 166、9000 19000 19000 19000 19000 19000 16000 利息 8930 7999 7068 6137 5206 4275 3344 2413 1482 588 4.2.2.3 运营成本 本项目的运营费用包括小修养护费用、大中修费用及管理费用。1、日常养护费用：本项目小修养护费用按 7.7 万元/公里 年计；2、大修费用：本项目大修费用按 800 万元/公里计，间隔为 20年；3、管理费用：测算采用 8 万元/公里年计算；以上各项费用均考虑年均 3%的增长率，日常养护费用在每次大修年后的三年内不考虑 3%的增长。经计算，特许经营期内项目的管理费用总额为 3.72 亿元，67、项目的日常养护及大修费用为 11.07 亿元，合计 14.80 亿元。29 表表 4 4-1 12 2 项目运营期内各年度项目运营期内各年度运营成本运营成本表表 单位：万元 年份年份 20162016 20172017 20182018 20192019 20202020 20212021 20222022 20232023 20242024 20252025 日常养护费用 753 776 799 823 848 873 899 926 954 983 管理费用 782 806 830 855 881 907 934 962 991 1021 大修费用 年份年份 20262026 20272068、27 20282028 20292029 20302030 20312031 20322032 20332033 20342034 20352035 日常养护费用 983 983 983 1012 1042 1074 1106 1139 1173 1208 管理费用 1051 1083 1116 1149 1183 1219 1256 1293 1332 1372 大修费用 78240 年份年份 20362036 20372037 20382038 20392039 20402040 20412041 20422042 20432043 20442044 20452045 日常养护费用 12069、8 1208 1208 1245 1282 1320 1360 1401 1443 1486 管理费用 1413 1455 1499 1544 1590 1638 1687 1738 1790 1844 大修费用 4.2.2.4 合理利润 社会资本资本金出资部分和项目公司支付的运营成本，按照特许经营协议，均应有合理回报。资本金回报按照当年投资本金期初余额的 5%计算投资回报，运营成本按照当年发生的运营费用的 5%计算投资回报。经营期间的利润合计为 21.97 亿元。表表 4 4-1 13 3 项目运营期内各年度项目运营期内各年度的合理利润的合理利润表表 单位：万元 年份年份 20162016 70、20172017 20182018 20192019 20202020 20212021 20222022 20232023 20242024 20252025 利润 13772 13318 12863 12409 11955 11502 11048 10594 10140 9687 年份年份 20262026 20272027 20282028 20292029 20302030 20312031 2 2032032 20332033 20342034 20352035 利润 9232 8777 8322 7869 7415 6962 6509 6056 5603 9063 年份年份 20371、62036 20372037 20382038 20392039 20402040 20412041 20422042 20432043 20442044 20452045 利润 4696 4242 3787 3335 2883 2430 1978 1526 1075 623 4.2.2.5 应缴纳的增值税 30 根据 2016 年 3 月 24 日,财政部、国家税务总局公布的营业税改征增值税试点实施办法规定以及项目公司运行计划时间，对项目公司所取得的车辆通行费收入、广告收入及服务区相关收入按照最新的营改增服务业 6.72%税率计收增值税及附加。经计算，经营期间，应缴纳的增值税及附加合计为 172、1.66 亿元。表表 4 4-1 14 4 项目运营期内各年度项目运营期内各年度应缴纳的应缴纳的增值增值税及附加税及附加表表 单位：万元 年份年份 20162016 20172017 20182018 20192019 20202020 20212021 20222022 20232023 20242024 20252025 增值税及附加 991 1070 1155 1248 1355 1466 1563 1668 1779 2452 年份年份 20262026 20272027 20282028 20292029 20302030 20312031 20322032 20332033 20373、42034 20352035 增值税及附加 2586 2729 2879 3036 3201 3345 3496 3653 3817 5344 年份年份 20362036 20372037 20382038 20392039 20402040 20412041 20422042 20432043 20442044 20452045 增值税及附加 5542 5747 5962 6186 6433 6636 6846 7061 7285 10051 4.2.2.6 应缴纳的企业所得税 按照中华人民共和国企业所得税法的规定，对特许经营期间项目公司各年度收入高于支出的部分按照 25%的税率计收企业所得74、税。经计算，经营期间，应缴纳的企业所得税合计为 11.56 亿元。表表 4 4-1515 项目运营期内各年度项目运营期内各年度应缴纳的企业所得税应缴纳的企业所得税表表 单位：万元 年份年份 20162016 20172017 20182018 20192019 20202020 20212021 20222022 20232023 20242024 20252025 企业所得税 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 年份年份 20262026 20272027 20282028 20292029 20302030 2 2031031 20322032 20332033 20342034 2075、352035 企业所得税 0 0 0 0 0 0 59 752 1462 0 年份年份 20362036 20372037 20382038 20392039 20402040 20412041 20422042 20432043 20442044 20452045 31 企业所得税 6611 7456 8326 9212 10164 10993 11842 12702 13586 22190 4.2.2.7 风险承担支出 按照政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引（财金201521 号）的规定，风险承担支出责任是指项目实施方案中政府承担风险带来的财政或有支出责任。通常由政府承担的法律风险76、政策风险、最低需求风险以及因政府方原因导致项目合同终止等突发情况，会产生财政或有支出责任。本项目的风险承担支出在各类风险支出数额和概率难以进行准确测算的情况下，采用比例法进行测算，风险支出比例取 2%，即各年度的社会资本投资成本和运营成本之和的 2%作为风险承担支出。经计算，特许经营期间，政府风险承担支出合计为 0.84 亿元。4 4.2.2.3 3 政府可行性缺口补助测算政府可行性缺口补助测算 根据项目收入、支出的测算结果，除第 17-19、21-30 年（即2032-2034、2036-2045 年）外，特许经营期内各年度项目收入无法覆盖支出，需政府提供可行性缺口补助合计为 41.24 77、亿元。第 17-19、21-30 年（即 2032-2034、2036-2045 年）的项目收入能够覆盖支出，收入高出支出共计 46.14 亿元，按规定交纳企业所得税后，剩余 34.61亿元将按合同约定返还至吉林省政府。表表 4 4-1 16 6 项目运营期内各年度项目运营期内各年度政府可行性缺口补助额度政府可行性缺口补助额度表表 32 单位：万元 年份年份 20162016 20172017 20182018 20192019 20202020 20212021 20222022 20232023 20242024 20202525 收入合计 14877 16067 17348 18732 78、20344 22007 23475 25038 26707 36815 支出合计 46711 46383 47051 47677 48272 49810 52227 55492 58570 58066 收支差额-31835 -30316 -29703 -28945 -27927 -27803 -28752 -30454 -31864 -21250 政府补贴 31835 30316 29703 28945 27927 27803 28752 30454 31864 21250 年份年份 20262026 20272027 20282028 20292029 20302030 20312031 279、0322032 20332033 20342034 20352035 收入合计 38834 40970 43222 45592 48060 50225 52493 54851 57306 80240 支出合计 58968 57805 56652 55538 54434 53311 52256 51843 51457 133980 收支差额-20134 -16836 -13429 -9947 -6374 -3086 237 3008 5850 -53741 政府补贴 20134 16836 13429 9947 6374 3086 0 0 0 53741 年份年份 20362036 20372080、37 20382038 20392039 20402040 20412041 20422042 20432043 20442044 20452045 收入合计 83211 86299 89519 92876 96585 99638 102800 106026 109383 150922 支出合计 56766 56474 56217 56027 55928 55665 55432 55217 55038 62162 收支差额 26445 29824 33302 36848 40657 43973 47368 50808 54345 88760 政府补贴 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 481、 4.3.3 价格调整机制价格调整机制 4.3.1 4.3.1 车辆通行费标准调整机制车辆通行费标准调整机制 根据收费公路管理条例（修订征求意见稿）的第十七条“特许经营公路经营期的收费标准，应当根据社会资本投资规模、合理回报、养护运营管理成本、当地物价水平、经营期限以及交通流量等因素计算确定”，项目公司可以根据项目实际情况向实施机构提出本项目拟采用的车辆通行费标准方案，并依照价格法律、行政法规的规定进行听证，由省级人民政府交通运输主管部门会同价格部门、财政部门审核后，报本级人民政府审查批准。在吉林省政府未批准前，运营期内本项目的车辆通行费标准将按照现行的吉林省人民政府高速公路车辆通行费收费标准82、执行，并随吉林省人民政府高速公路车辆通行 33 费收费标准的调整而进行调整。项目公司在未征得吉林省人民政府同意的情况下不得擅自调整车辆实际通行费收费标准。项目公司不得在车辆实际通行费收费标准之外加收或者代收任何费用。4.3.2 4.3.2 使用者付费与可行性缺口补助价格调整使用者付费与可行性缺口补助价格调整 按照激励社会资本利用自身优势，提升服务质量和运营效率，同时，对社会资本“坐吃山空、坐享其成”的行为进行惩罚，并保证企业可以在特许经营期结束后收回成本、取得合理收益的原则：（1）特许经营期前三年为项目交通量的校核期，第四年将按照校核期通行费实际收入的情况重新对项目交通量的预测进行校正、评估，83、并据此调整项目各年度政府可行性缺口补助额度。（2）当特许经营期内实际交通量低于本项目实施方案的预测车流时，按照保证社会资本可以在特许经营期结束后收回成本的原则，确定保底车流为本次项目实施方案预测车流的 70%。实际车流低于预测车流的 70%时，可行性缺口补助按照预测车流的 70%计算；实际车流高于预测车流的 70%但低于预测车流时，可行性缺口补助按照实际车流计算。（3）当特许经营期内实际交通量高于本项目实施方案的预测车流时，运营收入高于预测收入的部分，按规定交纳企业所得税后，将按合同约定返还至吉林省政府，且当返还的总额达到政府可行性缺口补助总额后，双方的利益分配机制由项目合同中具体约定；34 84、（4）特许经营期内，由高管局作为实施机构和行业主管部门对项目进行全生命周期的考核、监管，并根据运营期绩效考核的结果调节各年度政府可行性缺口补助的额度，从而实现对项目运营管理和服务质量的奖惩。4.3.3 4.3.3 银行贷款利率银行贷款利率与与可行性缺口补助价格调整可行性缺口补助价格调整 若因银行贷款利率调整，对本项目的整体收益产生重大影响时，可由社会资本和实施机构双方共同向吉林省政府提出调整可行性缺口补助申请，经吉林省政府批准同意后调整。4.3.4 4.3.4 政策政策、标准的调标准的调整整，税收价格政策的变动税收价格政策的变动 将在对成本进行监审的基础上，通过一事一议协商机制解决。35 第五85、章第五章 合同体系合同体系 5.1 5.1 合同体系框架合同体系框架 在 PPP 项目中，项目参与方通过签订一系列合同来确立和调整彼此之间的权利义务关系，构成 PPP 项目的合同体系。PPP 项目的合同通常包括 PPP 项目合同、股东协议、履约合同（包括工程承包合同、运营服务合同、原料供应合同、产品或服务购买合同等）、融资合同和保险合同等。其中，PPP 项目合同是整个 PPP 项目合同体系的基础和核心。图图 5 5-1 PPP1 PPP 项目合同体系示意图项目合同体系示意图 本项目主要协议为PPP 项目合同、合资协议、项目公司章程等。36 5.2 PPP5.2 PPP 项目合同主要内容项目合同86、主要内容 5.2.15.2.1 主要边界条件主要边界条件 5.2.1.1 项目期限 本项目期限为 30 年，自本项目PPP 项目合同正式生效之日起开始计算。5.2.1.2 特许权范围 本项目由吉林省政府授权，项目公司的特许经营权范围包括：1、项目运营、管理的权利；2、车辆通行费的收益权；3、项目沿线规定区域内的广告牌、加油站及附属设施的经营权。5.2.1.3 回报方式 社会资本在特许经营期内获得回报的来源为：使用者付费与政府可行性缺口补助相结合，即车辆通行费收入、其他（项目沿线广告牌、加油站及附属设施的经营权）业务收入和政府可行性缺口补助三部分构成。5.2.1.4 项目资产权属 特许经营期内，87、社会资本拥有本项目及其附属设施等有形及无形资产的使用权和收益权。5.2.1.5 排他性约定 1、吉林省政府应确保特许经营权在特许经营期间专属于社会资本；37 2、本项目达到设计通行能力之前，吉林省政府应控制审批可能与本项目形成竞争关系并对车流量造成重大分流影响的同等级公路项目。5.2.1.6 一般补偿 一般补偿是指特许经营期内由于特定的事件导致项目公司经营成本或资本性支出增加，高管局应据实给予项目公司的补偿。特定事件包括政府方提出或导致的事件（服务标准提高等）、政治不可抗力（国家征用、没收和重大法律变更等）。一般补偿的方式可选择直接现金补偿或延长特许经营期等方式。高管局有权选择任意一种补偿方式88、，并可根据导致一般补偿的特定事件及届时项目实际情况具体确定及调整。5.2.1.7 不可抗力 任何一方由于出现不可抗力事件使该方无法全部或部分履行其PPP 项目合同项下的义务时，该方应有权中止或终止履行 PPP 项目合同项下的义务。不可抗力应包括但不限于下列事件：(1)雷电、地震、火山爆发、滑坡、水灾、暴雨、海啸、台风、冰雹、龙卷风或旱灾；(2)流行病、瘟疫；(3)战争行为、入侵、武装冲突或外敌行为、封锁或军事力量的使用、暴乱或恐怖行为(4)全国性、地区性、城市型或行业性罢工；38 (5)化学或放射性污染或核辐射；(6)考古文物。当不可抗力事件阻止一方履行其义务的时间持续九十(90)天以上时，双89、方应协商决定继续履行本合同的条件或者终止本合同。如果自不可抗力发生后一百八十(180)天之内双方不能就继续履行的条件或终止本合同达成一致意见，任何一方有权给予另一方书面通知后立即终止本合同。5.2.1.8 协议终止 PPP 项目合同终止分为提前终止及特许经营期届满终止。在特许经营期内，如果发生不可抗力、项目公司违约事件或吉林省政府违约事件，守约方均可向对方提出协议终止意向并就此进行协商。若双方在一定时间内协商一致，则双方应继续履行 PPP 项目合同规定的各自义务，否则守约方可以向对方提出协议终止通知，进行项目移交程序，提前终止 PPP 项目合同。PPP项目合同届满终止，双方在本合同项下不再有进90、一步的义务，但到期应付的款项除外；本合同的终止不影响本合同中争议解决条款和任何在本合同终止后仍然有效的其他条款的效力。5.2.1.9 项目设施的移交 项目设施待项目工程施工验收合格后，委托项目公司管理运营维护，获得投资回报与运营收益，运营维护期满后项目公司将项目资产的使用权、收益权无偿移交至吉林省政府。5.2.1.10 争议解决方式 39 甲乙双方在履行合同时发生争议，可以和解或者要求相关部门调解。当事人不愿和解、调解或者和解、调解不成的，双方应向长春市仲裁委员会申请仲裁解决争议。当事人对仲裁结果有争议的，双方应向相关法律主管部门提起诉讼解决争议。5.2.1.11 项目合同主要条款 项目合同主91、要条款包括如下内容：引言、定义和解释 项目的范围和期限 生效日期和前提条件 项目设施场地 项目的运营 项目的维护 股权变更限制 付费机制 履约担保 政府承诺 法律变更 不可抗力 政府监督和介入 违约、提前终止及终止后处理机制 项目的移交 适用法律及争议解决 40 合同附件 此外，在 PPP 项目合同中通常还会包括其他一些条款，例如，声明与保证、通知、合同可分割、合同修订等条款规定。5.2.2 5.2.2 PPPPPP 项目合同项目合同主要权利义务划分主要权利义务划分 5.2.2.1 实施机构的权利义务 1、有权要求社会资本方全面履行法律、法规等规定的以及 PPP项目合同约定的义务；2、按照有关92、法律法规和政府管理的相关职能规定，行使政府监管的权利，对项目运营全过程进行监管，有权在本项目运营期要求项目公司提交运营记录并进入项目设施监督项目设施的运营和维护，如发现存在违约情况，有权根据 PPP 项目合同进行违约处理；3、在项目公司严重违约时，有权提前收回特许经营权，终止 PPP项目合同，并按照 PPP 项目合同约定，要求项目公司提前移交项目资产的使用权、收益权；4、制定运营期的运营标准。运营期内，根据使用法律法规及所有具有普通约束力的强制性规范性文件，对运营标准进行变更；5、如确因公共利益需要，有权提前终止合同，并按照合同条款约定给予社会资本相应合理补偿；6、在发生紧急事件，可能严重影响93、公众利益的情况下，有权统一调度、临时接管或依法征用项目设施；7、按照 PPP 项目合同规定及时支付款项；41 8、定期要求项目公司报送公路养护情况，督促项目公司按照有关技术政策和技术规范要求，定期或经常性地对项目运行状况进行检测、检查和维护，使项目及其附属设施经常处于良好状态。5.2.2.2 社会资本的权利义务 特别说明：投资人的权利义务在项目公司成立之后由项目公司承继。1、遵守与项目运营、养护有关的法律及法规、行业主管部门规章、政府的相关要求以及有关健康和安全法规等；2、应接受实施机构对本项目运营管理的监督和检查，接受实施机构按有关法律及法规规定对本项目进行的审计；3、负责全部项目设施的维护94、和项目设施的更新投资；4、未经实施机构同意，不得擅自转让、出租、质押、抵押或者以其他方式处分特许经营权和特许经营项目资产；5、建立实施本项目所需的各项管理制度，全面完成项目运营养护及大中修任务；6、按照 PPP 项目合同的规定筹措项目运营、养护、大中修所必需的全部资金，为履行 PPP 项目合同之需要可进行融资，但应事先就融资以及融资形式、方案等取得实施机构书面批准；7、按照有关技术政策和技术规范要求，定期或经常性地对项目运行状况进行检测、检查和维护，使项目及其附属设施经常处于良好状态，并定期向实施机构报送公路养护情况；42 8、有权申请享受政府各类政策性优惠、政府补贴、资金补助、社会捐赠等；995、在特许经营期限届满后以良好的运营和养护状态将项目所有设施无偿移交给吉林省政府；10、协助和配合交通和公安等部门依法行政，在发生紧急情况时，为政府统一调度、临时接管或征用项目设施提供协助；11、签订下列合同及其变更或解除，社会资本应事先取得实施机构的书面批准，并在签订下列合同后十四（14）日内，向实施机构出示相关合同之原件及与原件相符的复印件，并在复印件上加盖公章后报实施机构备案：a.涉及收费权质押或项目资产抵押的贷款或融资合同；b.与服务设施承包、租赁有关的重大合同；c.与运营管理有关的重大合同。12、按有关法律、法规的规定交纳一切税费；13、在吉林省政府严重违约时，有权要求提前终止 PPP96、 项目合同，并根据 PPP 项目合同约定要求政府回购股权并给予相应补偿。5.3 5.3 合作协议合作协议 5.3.1 项目公司设立 由选定的社会资本独资设立项目公司。项目公司的组织形式为有限责任公司。项目公司的主要职责：集双高速公路（通化至梅河口段）的运营、维护，项目沿线规定区域内的广告牌、加油站和附属设施的经营。43 5.3.2 项目公司的注册、出资、股权及管理权 5.3.2.1 项目公司注册地址及时间 1、注册地点：吉林省长春市。2、注册时间：项目合同签订后到工商行政机关办理登记注册手续。3、项目公司形式为：有限责任公司，公司以其全部财产对其债务承担责任。5.3.2.2 合作双方出资比例、97、股权及管理权 1、项目资本金为 27.39 亿元，全部由社会资本出资，占项目公司股权比例的 100%。按照公司法要求以及项目实际需要，社会资本的资本金首次出资额不低于项目资本金总额的 50%，其余部分于第二年缴足。2、管理权 项目公司是具有独立法人资格的企业。项目公司的管理人员主要由社会资本方推荐，由项目公司聘用，履行公司经营、组织管理、人事任免、财务管理的职责。项目公司不设股东会，高管局对项目公司享有监督权。5.3.2.3 项目公司的融资 项目公司承接国开行项目贷款 43 亿元，期限为 30 年。5.3.2.4 项目公司的权利和义务 1、按照合同约定完成本项目的运营服务和管理；44 2、及时98、向项目实施机构及有关部门汇报工程实施过程的重大问题；3、按照有关规定接受有关部门的管理、监督和协调；4、遵守吉林省制定的相关管理办法和细则的规定；5、按项目公司章程规定，健全完善法人治理结构，履行法人职责，承担相应义务。5.3.2.5 项目公司的运作管理 项目公司成立后具体负责本项目的运营管理工作，项目公司应始终遵守一切有关的法律、行政法规和部门规章以及其他规范性文件的规定，项目公司应取得与本项目有关的法律、行政法规和部门规章以及其他规范性文件有关的一切必要的资料。1、运营服务标准 项目公司应参照收费公路管理条例、公路养护技术规范（JTG H10-2009）、公路桥涵养护规范（JTG H11-99、2004）、公路隧道养护规范（JTG H12-2015）、公路沥青路面养护技术规范（JTJ073.2-2001）、公路技术状况评定标准（JTG H20-2007）、公路桥梁技术状况评定标准（JTG/T H21-2011）、中华人民共和国道路交通安全法吉林省实施办法、吉林省高速公路路政管理条例等规定的相关技术标准及公路养护技术规范和操作规程执行，对公路及公路附属设施进行日常检查与养护，使公路及公路附属设施处于完好状态；保证公路快速、安全、舒适、畅通，为通行车辆及人员提供优质服务。45 （1）运营养护目标 公路路面养护质量指数 PQI90，一、二类桥梁占项目桥梁总数的比例50%，不得出现四类桥梁或100、五类桥梁，隧道技术状况等级达到 B 级（含 B 级以上）；苗木成活率95%，标志标线齐全、清晰、无损坏等。（2）项目的运营服务标准应按照国家及吉林省对高速公路的相关文件要求执行。（3）服务质量要求：项目公司必须：a.保证项目的各种工程及设施等均处于良好的技术和安全状态，达到上述服务水平目标，从而保证项目具有快速、畅通、安全、舒适、经济的使用功能；b.无条件接受交通主管部门或其授权机构的监督管理，接受其组织的公路大检查或养护大检查及质量评定，养护检评质量指数应达到80 分以上。c.每年度进行一次公路养护质量评定工作，并于每年度的首月10 日前按有关规定向实施机构报送公路养护质量的评定材料。d.建101、立完善的巡视检查和技术检测系统，建立完善的信息网络，及时、准确地掌握路面、桥涵状况及相关信息，利用计算机信息系统，对所检测的数据进行分析处理，根据评定结果提出养护对策，有依据、有计划、有针对性地安排养护项目，确保项目的养护质量和服务水平。46 e.树立高度的交通服务意识和安全意识，在路面养护作业中，应满足正常行车的需要，安全布控应按照相应的行业标准和规范进行。f.建立健全路面、桥梁等养护系统，搞好环境的美化与绿化工作，使项目的运营管理有序融入自然生态环境之中。g.服从项目所在地联网收费统一的收费模式、收费系统技术标准、收费业务流程和联网收费管理规章，并承担项目路网收费设施、监控系统和通信系统设102、施的新改建费用。h.严格执行有关公路车辆通行费征收的政策规定。j.服从交通运输主管部门对公路项目运营统一管理的要求。2、收费管理 除特种车辆、运输鲜活农产品车辆外，运营期内，项目公司有权按照吉林省政府批准的收费标准，对所有通过项目的车辆收取通行费。（1）收费人员的管理 项目公司应服从实施机构对收费人员的人员编制安排，收费人员的配备应与收费车道的数量、车流量相适应，应当按项目所在地公路路网收费车道的标准配置，不得随意增加或减少人员。项目公司应配合加强收费人员的职业道德教育、业务培训和工作考核，收费人员应当做到文明礼貌、规范服务，以确保收费工作的正常有序。（2）收费系统与设施 a.收费车道的设置，103、应当符合车辆行驶安全的要求；收费车道的数量，应当符合车辆快速通过的需要，不得造成车辆堵塞。47 b.项目公司应严格执行收费、监控等系统管理制度。c.项目公司应当在收费站的显著位置，设置载有收费站名称、审批机关、收费单位、收费标准、收费起止年限、监督电话、服务承诺等内容的公告牌，接受社会监督。（3）收费票款 项目公司收取车辆通行费，必须向使用者开具收费票据，收费票据由税务部门统一印（监）制。项目公司应严格建立票据、票款使用规定、票款结算等制度，保证通行费的收缴正常。3、路政管理及交通管理（1）路政管理的一般要求 项目的路政管理工作，由实施机构设置的公路路政管理机构的派出机构、人员负责，项目公司应104、承担其费用，并提供必要的办公、生活设施及其他一切便利条件。a.项目公司负责公路的路产巡视、路产监督等工作，并协助实施机构做好公路路政管理工作。b.项目公司在项目上进行养护维修施工作业时，应事先经过相关部门批准并按规定实施施工现场布控，维护好施工现场秩序，作业完工后应及时清理现场，确保公路完好畅通。c.项目公司发现破坏、损坏或者非法占用路产和影响公路安全的行为应当予以制止，在紧急情况下，应当立即采取应急措施，做好安全防护工作，并及时向路政管理机构报告，协助路政管理人员实施日常路政管理。48 d.除政府相关部门因路网完善的需要再项目上增设永久性的工程设施之外，项目公司不得擅自在项目公路建筑红线内建105、设永久性的工程设施。e.项目公司无权受理任何有关路政管理的批准事项。未经政府有关部门批准，项目公司不得在项目公路用地范围内设置除交通标志以外的其他标志。（2）交通管理的一般要求 a.遇有公路损坏、施工或者发生交通事故等影响车辆正常安全行驶的情形时，项目公司应当在现场设置安全防护设施，并在项目出入口进行限速、警示提示；或者利用项目沿线可变信息板等设施予以公告；造成交通堵塞时，应当及时报告公安交通管理部门并协助疏导交通。b.遇有公路严重损毁、恶劣气象条件或者重大交通事故等严重影响车辆通行安全的情形时，公安交通管理部门可根据情况，依法采取限速通行、关闭公路等交通管制措施。项目公司应当积极配合公安交通106、管理部门，及时将有关交通管制的信息向通行车辆进行提示。c.当发现车辆超载时，项目公司应当及时报告公安交通管理部门，由其会同交通主管部门予以处理。4、超限超载治理 根据公路安全保护条例及其他有关规定，实施机构依其法定职责协调项目公司在项目关键入口处加装称重和监控设施，项目公司通过阻截、劝返等方式防止违法超限车辆通过项目进入吉林省高速公 49 路网。对于未经许可驶入项目的违法超限车辆，项目公司应及时制止并向实施机构报告，由实施机构或市政府指定的路政管理部门依法查处；因违法超限运输给项目造成损害的，项目公司可依法依规追偿。5、经营与开发管理（1）项目公司有权在有关法律法规允许的范围内，对广告牌、加油107、站及附属设施采取自主经营、合资、合作经营、承包与租赁经营等商业形式进行开发，但无论采取何种经营方式，相关合同的期限均不得超过特许经营期。（2）项目沿线加油站应保证满足公路运营需要。（3）项目用地范围内广告等设施的设置不得违反法律、法规的禁止性规定。（4）项目公司应将广告牌、加油站及附属设施的运营方式报实施机构备案。（5）项目公司对项目沿线广告牌、加油站及附属设施的经营开发应按照行业管理的要求，办理相关手续。在经营开发过程中，项目公司应服从行业主管部门的统一管理，接受监督检查。5.3.2.6 项目公司股权的转让 1、项目公司成立后允许以股权融资为目的进行股权变更。2、一旦发生需转让社会资本转让项108、目公司股权的情况，需经政府有关部门事先书面同意，且吉林省政府有优先购买权，若吉林省政府放弃该等权利，受让方应满足以下条件：50 （1）项目公司向高管局提出书面申请，并提交受让方的相关资料，该资料至少包括受让方的企业法人营业执照、在相关行业的经营业绩、管理水平的证明资料以及高管局要求提供的其他材料；（2）受让方应在资信实力、管理水平等方面具有在国内同等行业中的良好水平，并能证明其有能力促使项目公司承担或履行本协议项下的责任和义务且为此向高管局提交一份承诺书；（3）项目公司的股份受让方应向实施机构出具书面说明，表明其已完全理解并承诺遵守 PPP 项目协议及其附件全部条款规定的内容。5.5.4 4 109、项目公司与其他第三方单位签订的各类合同项目公司与其他第三方单位签订的各类合同 包括但不限于融资合同、委托运营合同等。51 第六章第六章 监管架构监管架构 6.1 6.1 授权方式授权方式 吉林省政府授权吉林省高速公路管理局为项目实施机构，与项目公司签订 PPP 项目合同，授权项目公司在特许经营期内负责本项目的运营维护。监管主要包括履约管理、行政监管和公众监督等。高管局依法、依据 PPP 项目合同的规定，对于项目的监督和介入机制包括两方面：a)政府在项目实施过程中的监督权利；b)政府在特定情形下直接介入项目的权利。高管局对于项目运营维护期间享有一定的监督和介入权，包括：a)在不影响项目正常运营的110、情况下入场检查；b)定期获得有关项目运营情况的报告及其他相关资料（例如运营维护计划、经审计的财务报告、事故报告等）；c)审阅项目公司拟定的运营方案并提出意见；d)委托第三方机构开展项目中期评估和后评价；e)在特定情形下，介入项目的运营工作；等等。为保障公众知情权，接受社会监督，PPP 项目合同中明确约定项目公司依法公开披露相关信息的义务。关于信息披露和公开的范围，一般的原则是，除法律明文规定可以不予公开的信息外（如涉及国家 52 安全和利益的国家秘密），其他的信息均应依据法律法规定和项目合同约定予以公开披露。6.2 6.2 监管方式监管方式 6.2.1 6.2.1 建立项目全过程监管机制建立项111、目全过程监管机制 PPP 模式要求政府实现从“经营者”到“监管者”的转变，作为社会公益事业的最终责任主体，切实履行项目运营全过程的监管职责。1、加强对项目全生命周期的考核。由高管局作为行业主管部门加强对本项目的监管，注重运营期服务质量标准的制定和落实，以检验服务效果。2、建立定期评估机制。通常每 2-3 年组织一次中期评估，全面评估项目的服务、管理和财务表现，督促社会资本持续改进项目管理水平，提升公共服务效率。3、建立公众参与监督机制。进一步加强宣传和教育，引导公众参项目监管；加强信息化平台建设，推行信息公开制度，定期公布服务质量考核结果、成本监审报告等，同时进一步完善公众咨询、投诉、处理机制112、，形成全社会共同监督。6.2.2 6.2.2 建立健全基于绩效的支付机制建立健全基于绩效的支付机制 选定专业的中介咨询机构编制政府、服务使用者共同参与的综合性评价体系，对项目的绩效目标实现程度、运营管理、资金使用、公共服务质量、公众满意度等进行绩效评价。绩效评价结果应依法对外 53 公开，接受社会监督。根据评价结果，依据合同约定对价格或补贴等进行调整，激励社会资本通过管理创新、技术创新提高公共服务质量。54 第七章第七章 采购方式选择采购方式选择 7.1 7.1 采购方式采购方式 根据项目推进的实际情况，本项目拟通过政府公开招标方式选定资金实力强、社会信誉好的社会投资人。7.2 7.2 社会资113、本选择社会资本选择 7.2.1 选择方式 根据政府采购法、政府采购法实施条例、关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知（财金2014113号）以及 政府和社会资本合作项目政府采购管理办法（财库 2014215 号）等有关规定，拟采取公开招标的方式选择社会投资人。项目评标采用综合评标法，对投标人的投标报价、维护养护方案、财务方案和法律方案进行综合评审，并按得分由高到低顺序排定中标候选人。7.2.2 谈判响应投资人资格条件 项目采购时，通过资格后审的方式，对符合条件的社会投资人的资格条件进行考察核实。社会投资人需具备如下基本条件：1、依法成立并有效存续的境内外企业法人，无不良信用记录。114、2、符合中华人民共和国政府采购法第二十二条的规定：（1）具有独立承担民事责任的能力；（2）具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度；（3）具有履行合同所必需的设备和专业技术能力；55 （4）有依法缴纳税收和社会保障资金的良好记录；（5）参加政府采购活动前三年内，在经营活动中没有重大违法记录；（6）法律、行政法规规定的其他条件。3、具有高速公路项目运营、维护等方面的业绩和经验。（投资人的资格条件具体以采购文件中的要求为准）56 附件附件 1 1 项目养护管理项目养护管理绩效绩效考核考核指标指标 吉林省集双高速公路吉林省集双高速公路（通化通化-梅河口段梅河口段）PPPPPP 项目项目 养护养护管理管115、理绩效绩效考核标准考核标准（草案草案）为加强吉林省集双高速公路（通化-梅河口段）PPP 项目的管理养护水平，依照中华人民共和国公路管理条例、收费公路管理条例、经营性收费公路管理办法（征求意见稿）、吉林省高速公路管理办法、吉林省高速公路路政管理条例等相关规定，结合吉林省高速公路运营管理的实际情况，制定本办法。一、考核范围 吉林省集双高速公路（通化-梅河口段）PPP 项目的日常养护、保洁、养护工程、养护内业、养护安全、养护计划与费用管理等。二、考核程序、内容及办法（一）考核程序 高管局作为项目实施机构，将针对该项目成立管理养护考核小组。考核小组负责对该项目的进行考核打分。吉林省财政厅依据考核小组意116、见支付年度政府可行性缺口补助。（二）考核办法 运营期前三年每年考核两次，分别为 6 月底、12 月底进行；第四年开始，每年考核一次，每年年末进行。57 （三）考核内容 依据日常养护、保洁、养护工程、养护内业、养护安全、养护计划与费用管理等具体考核标准实施。考核实行百分倒扣制。三、考核结果与政府可行性缺口补助的拨付 政府可行性缺口补助拨付按每年度考核成绩进行，分值达到90%，足额拨付可行性缺口补助；分值 90%以下每降低一个百分点，扣可行性缺口补助 1%，最低扣至 60%。58 表表 吉林省集双高速公路吉林省集双高速公路（通化通化-梅河口段梅河口段）PPPPPP 项目养护管理绩效考核标准项目养护117、管理绩效考核标准（草案草案）考核项目考核项目 考核指标考核指标 分值分值 考核标准考核标准 单位单位 发现数量发现数量 实得分实得分 所占权重所占权重 考评分考评分 总分总分 日常养护 日常养护质量 MQI（JTG H20-2007）100 MQI 值达优良及其以上（MQI90）此项得 60 分 0.3 MQI 值是中（80MQI90）此项得 40 分 MQI 值是次（70MQI80）此项得 20 分 MQI 值是次（MQI70）此项得 0 分 保洁 路容、路貌 100 路面、中分带、路肩、边沟、立交、服务区发现有明显不洁或严重污染，每处扣 2 分 处 0.1 若发现附属设施、安全设施明显积尘118、污染，每发现一处扣 2 分 处 由于以上原因造成严重后果的保洁项为 0 分 次 养护工程 施工进度、质量、安全畅通、抢险 100 与年初下达进度计划考核偏差 15%，每项扣 10 分，未在合同工期内实施完成（不可杭力除外），则养护工程项为 0 分 次 0.15 没有合理的施工组织、交通安全组织方案（含应急预案），每发现一次或一项扣 10 分 次 59 考核项目考核项目 考核指标考核指标 分值分值 考核标准考核标准 单位单位 发现数量发现数量 实得分实得分 所占权重所占权重 考评分考评分 总分总分 不能保证施工路段安全畅通，造成较严重堵车事件受到交通厅通报一次，则养护工程项为 0 分 次 养护施119、工出现质量不合格，则养护工程项为 0 分 次 未及时组织抢险、落实应急预案并上报，每发现 1 次扣10 分，若造成严重后果，则养护工程项为 0 分 次 养护内业 养护制度、台账、报表、数据库、档案 100 养护规章制度、岗位职责不齐全，每出现一项扣 10 分 项 0.1 养护综合管理系统数据错误、遗漏、未按时填报，每出现一项扣 10 分 项 未按规定及时编制、上报各类统计报表或未提供上级部门所需资料，每出现一次扣 10 分 次 养护台账、档案资料不齐全、无专人管理，每出现一次扣 10 分 次 养护计划与费用管理 养护计划、预决算管理、程序化管理 100 未按规定上报半年、年度养护预决算执行情况120、（含设备）、半年、年度养护工作计划，每发现一次扣 10 分 次 0.1 年度养护决算超年度养护预算在 2.5%（不含）-4.5%时扣 10 分，在 4.5%（不含）-6.5%时扣 20 分，以此类推，60 考核项目考核项目 考核指标考核指标 分值分值 考核标准考核标准 单位单位 发现数量发现数量 实得分实得分 所占权重所占权重 考评分考评分 总分总分 超出年度养护预算 10%则养护计划与费用管理项为 0 分 实施的专项工程（抢险或特殊情况除外）、大修工程未在养护计划内，或未按程序实施，每发现一次扣 20 分 次 综合管理 养护管理执行情况 100 每发放一张整改通知单扣 10 分，同一问题发放第二次整改通知单扣 40 分，因责任事故被省、市级媒体曝光或国家上级部门通报，该项为 0 分 次 0.1 养护安全 养护施工的安全管理 100 无健全的养护安全制度，每发现一次扣 10 分 次 0.15 维修现场各项安全措施未落实、安全设施设置不规范，每发现一处扣 10 分 处 养护作业人员不着安全标制服、未进行安全培训、不按安全规范施工，每出现一次扣 5 分 次 若由于以上原因造成严重后果，则养护安全项为 0 分 次