1、海口市海口市 3 3 座桥梁座桥梁 PPPPPP 项目项目（含新建与改扩建）（含新建与改扩建）实施方案实施方案项目实施机构：海口市市政管理局项目实施机构：海口市市政管理局报告编制单位：湖北永业行评估咨询有限公司报告编制单位：湖北永业行评估咨询有限公司报告编制时间：二一六年六月报告编制时间：二一六年六月海口市 3 座桥梁 PPP 项目实施方案湖北永业行评估咨询有限公司I目目录录第一章编制依据.1一、国务院及各部委文件.1二、海南省相关文件.2三、项目资料.2第二章项目概况.3一、3 座桥梁基本资料.3二、项目实施背景.5三、项目采用 PPP 方式实施的几个关键要素介绍.5第三章项目运作方式与交易2、结构.13一、项目拟采用的 PPP 模式.13二、项目拟采用的 PPP 模式实施步骤.14第四章 PPP 项目合同体系及核心边界条件.16一、PPP 合同体系.16二、项目公司自行决策签署的合同体系.16三、核心边界条件.17第五章项目公司组建及投融资方案.32一、项目公司组建.32二、项目投融资.35第六章项目风险管理.37一、国家文件对风险分担的有关要求.37二、项目风险分析.37三、项目风险分担.39.40.40四、关键风险分析与规避.41海口市 3 座桥梁 PPP 项目实施方案湖北永业行评估咨询有限公司II第七章 竞价标的、政府付费及调节机制.43一、竞价标的.43二、政府支付的可用性3、与维修养护绩效付费认定与计算.44第八章项目监管.52一、监管架构.52二、监管内容和程序.53第九章社会资本采购.55一、采购方式的选择.55二、社会资本应具备的条件.56三、采购程序.57第十章政府承诺及保障.59一、项目前期阶段.59二、项目融资阶段.59三、项目建设阶段.59四、项目维养阶段.60五、项目移交阶段.60第十一章绩效考评.61一、基于可用性服务费绩效考评.61二、基于运维绩效考评.62海口市 3 座桥梁 PPP 项目实施方案湖北永业行评估咨询有限公司1第一章第一章编制依据编制依据一一、国务院及各部委文件、国务院及各部委文件1 1、国务院或国务院批准文件、国务院或国务院批准4、文件国务院关于加强地方政府性债务管理的意见（国发201443 号）国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见（国发201460 号）基础设施和公用事业特许经营管理办法国务院办公厅转发财政部 发展改革委 人民银行关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式指导意见的通知（国办发201542 号）2 2、国家财政部或财政部主导有关、国家财政部或财政部主导有关 PPPPPP 文件文件关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知（财金201476 号）关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知（财金2014113 号）财政部关于政府和社会资本合作示范项目实施有关问题的通知（财5、金2014112 号）关于印发政府购买服务管理办法（暂行）的通知（财综 201496 号）关于规范政府和社会资本合作合同管理工作的通知（财金2014156 号）关于印发政府采购竞争性磋商采购方式管理暂行办法的通知海口市 3 座桥梁 PPP 项目实施方案湖北永业行评估咨询有限公司2（财库2014214 号）关于市政公用领域开展政府和社会资本合作项目推介工作的通知（财建201529 号）3 3、国家发改委或发改委主导有关、国家发改委或发改委主导有关 PPPPPP 文件文件国家发展改革委关于开展政府和社会资本合作的指导意见（发改投资20142724 号）政府和社会资本合作项目通用合同指南（2014 6、版）（发改投资20142724 号）国家发展改革委国家开发银行关于推进开发性金融支持政府和社会资本合作有关工作的通知（发改投资2015445 号）二、海南省相关文件二、海南省相关文件1、海南省人民政府关于鼓励在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式的实施意见（琼府201595 号）2、海南省人民政府关于加强城市基础设施建设的实施意见（琼府20158 号）3、海南省市政设施养护维修工程预定4、海口市人民政府关于印发我市 2016 年政府投资项目推进工作方案的通知（海府201649 号）三、项目资料三、项目资料1、海口南大立交桥维修加固工程可行性研究报告2、罐头厂桥旧桥拆除重建项目可行性研究报告海7、口市 3 座桥梁 PPP 项目实施方案湖北永业行评估咨询有限公司3第二章第二章项目概况项目概况一、一、3 3 座桥梁基本资料座桥梁基本资料（一）龙昆南路与南海大道互通立交项目（一）龙昆南路与南海大道互通立交项目建设地点：建设地点：海口市龙华区建设性质：建设性质：新建项目工程建设期：项目工程建设期：暂定 2 年建设内容建设内容：工程建设内容包括立交桥整体桥面和桥梁、规划的匝道，及配套设施的建设。项目投资规模项目投资规模：项目总投资 49126 万元，其中工程费用 39372.05万元，工程建设及其它费用 3937.21 万元，预备费 3464.74 万元，建设投资 46774 万元，建设期利息 8、2352 万元。（二）南大立交桥维修加固项目（二）南大立交桥维修加固项目南大立交桥基本情况南大立交桥基本情况：南大立交桥由三层组成，第一层为原地面交通，车辆通行净高 4.5m，维持原有地面路面的交通运行功能；第二层为海秀大道直通桥，分左右两幅桥面供东西方向车辆直行；第三层为龙昆路直通桥，沿龙昆河两侧分左右两幅桥面，供南北车辆通行。南大立交桥工程立交范围内路线长 7388.79m，桥梁长度 4266.17m，最大桥高 13.8m。建设地点建设地点：南大立交桥位于海口市中心城区龙昆路与海秀大道交叉处，向南跨越南航路，向北跨越龙华路。建设性质：建设性质：改扩建项目工程建设期：项目工程建设期：暂定 19、 年维修加固内容维修加固内容：本次维修加固的具体工程内容包括桥面维修或改海口市 3 座桥梁 PPP 项目实施方案湖北永业行评估咨询有限公司4造、梁部结构维修或改造、桥墩结构维修、桥台结构维修、排水系统维修、照明工程及景观维修或改造、交通工程等。项目投资建设规模项目投资建设规模：项目总投资为 5075.60 万元，其中工程费用为 4132.15 万元，工程建设其他费为 413.22 万元，基本预备费为363.63 万元，建设期利息为 166.60 万元。（三）罐头厂桥旧桥拆除重建项目（三）罐头厂桥旧桥拆除重建项目建设地点建设地点：项目位于海口市龙华区龙华路与龙昆北路交叉口，横跨龙昆沟建设性质：改10、扩建建设性质：改扩建项目工程建设期：项目工程建设期：暂定 1 年建设内容与规模建设内容与规模：建设内容主要包括中部旧桥桥面拆除重建，其余部分维修加固，其中：拆除并重建旧桥 166.4 平方米，全桥沥青路面刨除重建约 701 平方米，扩建桥梁底板黏贴钢板约 335 平方米，修复全桥缺陷，并做好桥面和路面衔接。项目投资规模：项目投资规模：项目总投资 1758.80 万元，其中工程费用1430.98 万元，工程建设及其它费用 143.10 万元，预备费 125.93 万元，建设期利息 58.80 万元。表表 1-11-1本次桥梁工程包项目投资一览表本次桥梁工程包项目投资一览表项目名称费用构成工程费用11、工程建设其他费用预备费 建设投资建设期利息总投资1龙昆南路与南海大道互通立交39372.053937.213463.7446774.002352.0049126.049126.00 02南大立交桥维修加固工程4132.15413.22363.63 4909.00 166.60 5075.605075.603罐头厂桥旧桥拆除重建项目加固工程1430.98143.10125.93 1700.0058.801758.801758.804项目包总投资44935.14493.533953.3 53383.0 2577.40 55960.455960.4海口市 3 座桥梁 PPP 项目实施方案湖北永业行评12、估咨询有限公司580二、项目实施背景二、项目实施背景海口市作为海南省省会城市，国际旅游岛中心城市、首善之城、国家一带一路重要战略支点的城市定位，对海南省及海口市城市发展提出了更高的要求。海口市争创全国文明城市和国家卫生城市，即“双创”建设，是海口市委、市政府从加强精神文明和生态文明建设，提高城市综合竞争力，打造海口市幸福家园的大局出发作出的重大决策和部署。旨在以城市“双创”工作带动改善城市风貌、提升城市品位，提高市民素质，最终实现高水平打造海南首善之城和现代化滨海城市，为建设更加文明、和谐、友善、美丽的海南国际旅游岛树立标杆，做出示范。2015 年 7 月 31 日，海口市正式启动创建活动，设13、定用三年时间捧回全国文明城市和国家卫生城市两个称号。2016 年 3 月 25 日，海口市人民政府印发海口市 2016 年政府投资项目推进工作方案，根据该工作方案，本次 3 座桥梁工程项目包应采用 PPP 模式实施。三、项目采用三、项目采用 PPPPPP 方式实施的几个关键要素介绍方式实施的几个关键要素介绍（一）项目实施机构（一）项目实施机构海口市人民政府授权海口市市政管理局作为本项目的实施机构，统筹负责本次 PPP 项目各阶段相关工作。本项目实施过程中需建立专门协调机制，确保项目规范高效运作。一是要成立由市政府牵头的，市政管理局、财政局、发改委、海口市城建集团有限公司等相关单位为成员单位的项14、目工作联席会，建海口市 3 座桥梁 PPP 项目实施方案湖北永业行评估咨询有限公司6立项目决策机制（联席会制度），主要负责项目评审、组织协调和检查督导等工作，实现简化审批流程、提高工作效率的目的。二是市政府授权的实施机构负责项目准备、采购、监管和移交等工作。具体包括：负责聘请专业咨询公司为本次 PPP 项目实施提供技术、法律、招标、合同等咨询意见；制定社会资本方准入条件和标准，依法依规采购社会资本；经市政府授权，与项目公司签订 PPP 协议；协调项目的立项、可研等各种项目前期手续；在合作期内，对项目公司的投资建设维养进行监管等。市发改委、市财政局等项目联席会成员按职责做好相关工作，指导项目具体15、实施。三是财政局及时做好各年的政府付费工作等。四是市政府授权海口城建集团作为项目的政府出资方代表，与选中的社会资本成立特殊项目公司（以下简称项目公司），按照项目公司章程开展工作。（二）合作期（二）合作期本项目合作期为“项目建设期+10 年维养期”，各子项目完成海口市现行规定的初步验收手续后即进入维养期。其中：建设期自本项目开工之日起，至各子项目完成海口市现行规定的所有竣工验收手续之日为止，各个市政桥梁具体开工时间以政府通知为准。原则上，罐头厂桥与南大立交建设期均不超过 1 年，龙昆南路与南海大道互通立交建设期原则上不超过 2 年。因不可抗力、征地拆迁等原因造成项目不能按期完工，由政府和项目公司16、协商解决。各子项目维养期自子项目建设期结束之日的下一日起，至PPP项目合同约定的各子项目维养期终止之日为止。各子项目合作期满前 1 年，项目公司可书面提出续期申请，经海海口市 3 座桥梁 PPP 项目实施方案湖北永业行评估咨询有限公司7口市市政管理局同意后，经采购程序（采购中可优先考虑原中标社会资本方），双方可协商新的合作条件并订立新的PPP 项目合同。（三）（三）PPPPPP 运作方式运作方式本项目将采用“BOT+OM（委托运营）”方式，即本次工程包建设内容采用“BOT”方式，南大立交与罐头厂现有存量资产部分采用“OM（委托运营）”方式。本项目采用的 BOT 方式符合 基础设施和公用事业特许17、经营管理办法第五条政策内容相符；OM 也符合国家财政部有关 PPP 运作模式要求。（四）项目公司股权结构、出资金额、融资要求、股权收益分配（四）项目公司股权结构、出资金额、融资要求、股权收益分配项目公司的股权结构为 2:8，即政府出资方代表出资 20%，中标社会资本出资比例为 80%。项目公司注册资金按照估算项目总投资（非政府付费总投资）的20%（为项目公司贷款额度）计，则项目公司的注册资本金为 11192.00万元，其中政府出资占股 20%须出资 2238.40 万元，社会资本出资控股 80%，出资金额为 8953.60 万元。政府方前期已投入部分，由项目公司成立后，与政府方协商后妥善解决。18、项目融资可按照项目估算总投资 80%计，政府方为项目公司承担的利率上限为不超过央行制定的五年期以上中长期贷款利率（目前为4.9%），项目公司的融资利率高于政府制定的上限值部分，由社会资本自行承担付费，社会资本自行承担的超额融资成本不纳入政府支付可用性服务费及维养绩效服务费范围。政府出资方代表按照股权比例，享有分配项目公司收益权，政府按照项目公司决算审计后的总投资进行付费。海口市 3 座桥梁 PPP 项目实施方案湖北永业行评估咨询有限公司8（五）计算政府付费的总投资（五）计算政府付费的总投资依据海口市人民政府关于印发我市 2016 年政府投资项目推进工作方案的通知（海府201649 号）：桥梁类19、项目工程造价下浮率原则上不低于 7%。政府付费是依据审计的总投资，为此本次实施方案计算政府付费的总投资应为考虑工程造价下浮率后的总投资。表表 1-21-2计算政府付费的总投资估算表计算政府付费的总投资估算表项目名称费用构成工程费用工程造价下浮后的工程费用总投资政府付费的总投资1 龙昆南路与南海大道互通立交PPP项目39372.0536616.0149126.0049126.00 46368.9646368.962南大立交桥维修加固工程 PPP 项目4132.153842.90 5075.605075.604786.354786.353罐头厂桥旧桥拆除重建项目加固工程PPP 项目1430.98120、330.81 1758.801758.801658.641658.644总计44935.1841789.7255960.4055960.40 52813.9552813.95（六）项目产出（六）项目产出本项目产出主要包括公共产品和服务。公共产品为符合国家工程质量标准的 3 座市政桥梁。公共服务为桥梁、桥墩、桥面等养护与定期 BCI 检测，绿化、交通等两项维修养护将交由政府有关单位，按照现行体制执行维修养护。公共产品可参考的标准：城市桥梁设计规范（(CJJ11-2011)、沥青路面施工及验收规范（GB50092-96）、城市桥梁工程施工与质量验收规范（CJJ 2-2008）、园林绿化工程施工及验21、收规范（CJJ82-2012）、给 水 排 水 管 道 工 程 施 工 及 验 收 规 范（GB50268-2008）、城市道路照明工程施工及验收规程（CJJ89-2012）。公共服务参考标准为城市桥梁检测和养护维修管理办法（建海口市 3 座桥梁 PPP 项目实施方案湖北永业行评估咨询有限公司9设部令第 118 号）、城市桥梁养护技术规范（CJJ 99-2003）、海口市城市市容管理办法等。表表 1-31-3 项目产出说明项目产出说明项目产项目产出出执行的标准执行的标准项目产出具体项目产出具体公 共 产公 共 产品品-符合 设 计文 件 要求的3座工 程 桥梁1、城市桥梁设计规范（(CJJ1122、-2011)2、沥青路面施工及验收规范（GB50092-96）3、城市桥梁工程施工与质量验收规范（CJJ2-2008）4、园 林 绿 化 工 程 施 工 及 验 收 规 范（CJJ82-2012）5、给水排水管道工程施工及验收规范（GB50268-2008）6、城市道路照明工程施工及验收规程（CJJ89-2012）建设满足 3 座符合国家标准规范的市政桥梁公 共 服公 共 服务务-桥梁、桥墩、桥面等 维 修养护1、城市桥梁检测和养护维修管理办法（建设部令第 118 号）2、城市桥梁养护技术规范（CJJ 99-2003）3、海口市城市市容管理办法4、海南省市政设施养护维修工程定额（2014 年）23、桥梁路面养护桥梁路面养护：桥面铺装层，结构缺损修补，装饰涂料层修补，伸缩缝清理、维修及更换，栏杆、防撞墙维修，标线维修恢复，保养支座，进水口、排水管请疏，井环盖更换维修，桥梁日常巡查。安全检测：安全检测：按照标准规范要求提供安全检测服务（七（七）项目回报机制及回报来源）项目回报机制及回报来源财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知指出项目回报机制主要说明社会资本取得投资回报的资金来源，包括使用者付费、可行性缺口补助和政府付费等方式。本项目属于市政设施项目，资产属于非经营性资产，为此，项目拟采用“政府付费购买公共产品及服务”的方式，保证社会资本的合理投资与维养回报。项目公司回报24、来源：一是政府支付资本金的合理补贴；二是政府海口市 3 座桥梁 PPP 项目实施方案湖北永业行评估咨询有限公司10支付项目公司债务补贴；三是政府支付的维养补贴。（八）政府付费依据（八）政府付费依据主要体现在政府向项目公司支付购买项目可用性资产（支付资本金补贴与债务补贴）与维修养护绩效费用（支付维养补贴），并根据社会通货膨胀等因素对政府支付的维养补贴进行动态调节。在项目公司收益分配中，项目公司各股权方按照股权比例或者合资章程中约定收益分配方式分配收益。（九）项目核心风险（九）项目核心风险表表 1-41-4 项目核心风险分析表项目核心风险分析表序号序号风险分类风险分类风险承担风险承担方方风险表现形25、式风险表现形式一项目审批风险政府虽然本次工程包含三个项目，但是三个项目的可研并未具体批复，待项目完成采购后，社会资本要求政府在一定期限内完成审批，保证正常施工时间，特备是龙昆南路与南海大道互通立交征地会涉及到政府的专用高压线，协调所需时间会很长，进而影响项目实际进度。二项目利率风险社会资本项目公司未来维养中，政府支付的可用性服务费以及维修养护费，不会随着融资成本的增加而增加，社会资本承担高于银行中长期贷款利率风险。三维养成本增加风险社会资本本项目政府支付的维养费用采用限价的方式，若社会资本为实现中标恶意竞争，导致的维养成本增加，由社会资本自行承担风险（十）绩效考评奖惩方式（十）绩效考评奖惩方式26、政府向项目公司支付的可用性服务费与维养补助最终付费以审计的总投资结合绩效考核确定。当绩效考核成绩低于 80 分时，政府从中扣除相应费用；当可用性绩效考核成绩在 80-90 分区间时（含80、90 分），可不奖励也不惩罚，高于 90 分，政府应给予奖励。政府制定的奖励与惩罚机制将设置上限与下限，具体的奖惩机制在政府付费及动态调节机制章节中予以提及。海口市 3 座桥梁 PPP 项目实施方案湖北永业行评估咨询有限公司11（十一）政府付费金额（十一）政府付费金额计算政府付费的假设条件为：根据每个子项目的建设内容，非政府拆迁部分的资本金按不高于5.8%和5年期以上贷款基准利率上浮1个百分点中的较小值，政27、府拆迁部分资本金按不高于 7.9%和 5 年期以上贷款基准利率上浮 3 个百分点中的较小值（资本金按总投资 20%计）。工程造价下浮率为 7%，贷款利率为 4.9%，实际执行以最终竞价为主。依据实施方案假设的条件，政府支付的三项补助金额分别如下所示：1、政府在维养期 10 年内支付的资本金补贴总额为：15062.69万元（分年支付 1506.27 万元）2、政府在维养期 10 年内支付的债务补贴总额为：57695.81 万元（分年支付 5769.58 万元）3、政府在维养期分年支付的维养补贴为：南大立交投影面积*24.26+龙昆南路与南海大道互通立交投影面积*22.06+罐头厂立交投影面积*228、3.36则：政府分年付费金额=1506.27+5769.58+南大立交投影面积*24.26+龙昆南路与南海大道互通立交*22.06+罐头厂立交*23.36政府支付总额=政府分年付费金额*维养期（10 年）本项目政府前期投入部分有两种处理方式：作为政府注册资本金计入项目总投资、抵扣政府付费。具体的处理方式由实施机构与项目公司在 PPP 项目合同中约定为准。政府实际付费按照各子项目完成竣工验收后分别支付可用性服务费与维修养护费，工程造价下浮率依据竣工决算报告金额进行下浮。若在实际中，有子项目并未实施，不影响政府按约定付费方式对海口市 3 座桥梁 PPP 项目实施方案湖北永业行评估咨询有限公司12已29、完成子项目支付费用。表表1 1-5 5政府付费金额政府付费金额项目情况项目情况年份年份每年可用性服每年可用性服务费务费（政府支付政府支付资本金补助）资本金补助）每年可用性服每年可用性服务费务费（政府支付政府支付债务补助）债务补助）每年可用性服务每年可用性服务费（政府支付维费（政府支付维养）养）维养期每年维养期每年可用性服务可用性服务费费建设期2维养期101,506.275,769.58南大立交投影面积*24.26+龙昆南路与南海大道互通立交投影面积*22.06+罐头厂立交投影面积*23.36*维养期 10 年7,275.85总计15,062.6957,695.8172,758.50海口市 3 30、座桥梁 PPP 项目实施方案湖北永业行评估咨询有限公司13第三章第三章项目运作方式与交易结构项目运作方式与交易结构一、一、项目拟采用的项目拟采用的 PPPPPP 模式模式1、PPP 模式选择思路本项目作为市政基础设施工程，缺乏“使用者付费”基础，社会资本可通过“资源补偿”、“政府购买服务”等模式保证社会资本的收益。考虑到项目进度紧，为保证项目尽快落地，在当前经济下行、财力压力大、项目周边资源缺乏的背景下，通过有限的和较长期的资源补偿模式，很难吸引社会资本，且不利于推动项目顺利实施。为此，政府可探索采用“社会投资建设、政府购买服务”模式实施，政府购买服务的范围为可用性资产（已建成 3 座桥形成的31、固定资产）与运维服务（3 座桥梁桥墩桥面养护）。社会资本则依靠支付分年的资本金补贴、债务补贴与维养补贴收回投资和维养成本，并获取合理收益。政府购买社会资本提供的公共产品及服务模式，在国务院办公厅关于政府向社会力量购买服务的指导意见（国办发201396 号）、国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见（国发201460 号）、财政部 发展改革委 人民银行关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式的指导意见（国办发201542 号）都给予了肯定提及。2、PPP 运作模式基于以上思路，本项目拟采用基于“BOT（建设+运营+移交）+OM（委托运营）”的 PPP 模式，即社会资本按照工程质32、量建设要求，融资建成或改造本项目，并维修养护，市政府授权实施机构向项目公司海口市 3 座桥梁 PPP 项目实施方案湖北永业行评估咨询有限公司14购买项目可用性资产与维养服务。在合作期内，社会资本在获得合理的政府资本金补贴、债务补贴与维养补贴后获取合理利润，从而实现顺利退出。项目公司中社会资本股东方向社会第三方转让股权时（原则上社会资本在维养期不允许发生股权变更行为），首先要获得政府批准，同时政府方拥有优先转让权。项目股权锁定期为各子项目维养期前 2年。二、项目拟采用的二、项目拟采用的 PPPPPP 模式实施步骤模式实施步骤本次 PPP 项目拟采用“政府购买服务”方式实施，即市政府授权实施机构购33、买项目公司可用性资产与运维服务，用政府财政资金在合作期内向项目公司支付购买服务费，社会资本通过三项政府付费获得合理收益。具体实施步骤如下：（1 1）项目采购阶段：）项目采购阶段：市政府授权实施机构通过政府采购选择社会资本，授权实施机构与社会资本签署 PPP 协议；政企各方依据 PPP协议规定的责权利，组织实施后续相关事宜。项目公司股东包括海口城建集团与中标社会资本，其中海口城建集团出资入股 20%，其余 80%由社会资本出资控股。（2 2）项目执行阶段：）项目执行阶段：项目公司组建后，实施机构依市政府授权与项目公司签署 PPP 协议；此时项目公司完成后续相关手续，设计监理由政府主导完成委托，由34、项目公司付费，计入项目审计（项目审计费用由项目公司承担）总投资。（3 3）项目维养阶段项目维养阶段：项目公司应对三座桥梁进行维修养护管理，也可将维修养护委托社会第三方执行，任何形式的维修养护方案都应海口市 3 座桥梁 PPP 项目实施方案湖北永业行评估咨询有限公司15满足国家对市政桥梁相关法律法规、条例、规章，且承担委托第三方维养的风险全由项目公司承担，政府方按照项目公司维修养护绩效考评结果进行付费。（4 4）项目移交阶段：）项目移交阶段：在合作期满后，项目公司的资产符合移交标准后并无偿移交给政府指定机构后实现顺利退出。此时，实施机构与相关职能部门应对项目进行最终绩效评价，为后续 PPP 项目35、积累经验。图图 1 1本次本次 PPPPPP 项目合作各方运作流程项目合作各方运作流程海口市 3 座桥梁 PPP 项目实施方案湖北永业行评估咨询有限公司16第四章第四章 PPPPPP 项目合同体系及核心边界条件项目合同体系及核心边界条件一、一、PPPPPP 合同体系合同体系实施机构、海口城建集团与社会资本签署一揽子协议体系。该一揽子协议体系以项目 PPP 协议作为主合同，合资协议、公司章程、建设期与维养期履约保函、基于可用性绩效考评方案、运维绩效考评方案、维养成本调价方案等各类支撑性文件作为项目 PPP 协议的附件体系，与项目 PPP 协议共同构成一个完整的合同体系。PPP 项目合同由海口市市36、政管理局代表海口市人民政府与项目公司签署。明确双方的权利和义务、合作范围和期限、项目建设和维护、项目付费、终止和补偿等事项，为项目主合同。PPP 合同按照关于规范政府和社会资本合作合同管理工作的通知（财金2014156 号文）中的附件PPP 项目合同指南（试行）进行签署，内含 PPP 项目合同重要内容，依法依规保证社会资本（符合本项目施工资质要求的中标社会资本）施工权利。合资合作协议 由海口市城建集团有限公司和中选社会资本签署。约定项目公司的出资方式、治理结构、决策机制、收益分配等事项，以及社会资本的退出机制、融资责任、风险承担事项（如融资费用超支等）和政府给予的政策支持等。合资合作协议在签订37、PPP项目合同时一并签署。二、项目公司自行决策签署的合同体系二、项目公司自行决策签署的合同体系项目公司和项目推进过程中签署的各类协议，如总承包合同、融海口市 3 座桥梁 PPP 项目实施方案湖北永业行评估咨询有限公司17资担保合同、原材料供应合同、保险合同等由项目公司自行决策与社会有关单位签署，报实施机构备案，勘察设计合同、监理合同、造价合同都由实施机构与相关服务单位签署，由项目公司付费，最终纳入政府审计的总投资范畴。图图 4-14-1 项目合同体系项目合同体系三、三、核心边界条件核心边界条件（一）项目范围（一）项目范围本项目由海口市政府授权项目公司拥有项目 3 座桥梁在合作期内拥有投资、建设38、维修养护、移交等权利，并通过政府购买公共产品与服务方式获得合理的投资与维养收益。其中：建设期内，项目公司负责本项目 3 个路桥有关建设与改造提升工程，具体包括工程的设计、投资、融资、建设；项目建成后，此时项目公司应将绿化工程、交通工程等相关设施移交给园林管理海口市 3 座桥梁 PPP 项目实施方案湖北永业行评估咨询有限公司18局、交警支队等相关机构；项目维养期，项目公司负责项目桥面、桥墩、基础工程等维护和更新；合作期届满且在政府方支付完全可用性服务费及运维绩效服务费后，项目公司将本项目无偿移交给海口市市政管理局或海口市政府其他指定移交机构。移交标准为需符合PPP项目合同所规定的安全和环境标准39、，处于可以投入维养状态，能够满足正常通行条件，且社会资本应保证移交后一定期限项目设施的正常运转。（二）二）PPPPPP 合同生效前提条件合同生效前提条件（1）海口市人民政府对实施机构签署 PPP 合同的授权书已正式出具。（2）合资合作协议已正式签订。（3）乙方已完成注册成立，公司章程已订立并签署。（4）根据合资合作协议，项目公司各股东对项目公司出资及投入项目前期资产之约定，已获得必要的审批；PPP 合同经实施机构与项目公司双方法定代表人或其委托代理人签字并加盖公章。（三）建设期（三）建设期本项目建设期暂定为 2 年（24 个月），各子项目建设期最终以完成海口市现行规定的所有竣工验收手续的实际时40、间为准。在项目实施方案过程中，政府应加快各项前期手续的办理，以便于项目公司加快建设。（四）项目融资四）项目融资由社会资本自行负责筹措建设资金，政府给予相关文件支持，但是出具的相关文件不得以担保、抵押等名义，政府出资方代表仅行使出资权，不承担融资责任，社会资本完全承担融资责任与义务。海口市 3 座桥梁 PPP 项目实施方案湖北永业行评估咨询有限公司19（五）一般补偿（五）一般补偿维养期因超强台风造成的对市政设施的损害具体补偿方案由市政管理局与项目公司共同协商确定，一般补偿的方式采用现金补偿方式。海口市市政管理局有权根据导致一般补偿的特定事件及届时项目实际情况具体确定及调整补偿金额。（六）保险（六41、）保险项目公司应遵循可保风险均应投保的原则，结合项目实际情况购买工程一切险及第三者责任险，购买上述保险所产生的费用由项目公司承担，项目公司为受益人，经财政部门审定后计入建设项目总投资。意外伤害险和失业保险由项目公司购买，费用由政府方承担。政府方鼓励项目公司自费购买财产险（设备、设施及附属建筑物）。如项目公司认为需购买其他的必要的保险险种并非国家强制规定应购买的保险，经实施机构书面认可后，保费由实施机构承担。若实施机构不认可但项目公司认为确有必要购买的保险险种，则保费由项目公司承担。（七）设计变更及工程签证（七）设计变更及工程签证项目公司在开工日后，认为确需变更设计但不增加投资的，由项目公司组织42、编制设计变更说明及调整方案报市建设部门(或其他行业主管部门)备案；设计变更需要增加投资的，按程序经市建设部门(或其他行业主管部门)审查后报市发展和改革部门审批。原则上实行无现场签证制度。如发生特殊情况并且非施工单位原因造成工程建设内容和工程量增加的，可以现场签证。现场签证由项目公司自收到施工单位变更申请之日起十（10）个工作日内向市建设部门（或其他行业主管部门）提出申请，市建设部门（或其他行业主海口市 3 座桥梁 PPP 项目实施方案湖北永业行评估咨询有限公司20管部门）应尽早完成现场确认，并报市发展和改革部门备案，逾期补签无效。未经批准或未按程序批准的工程变更(包括设计变更和工程签证)不得列43、入工程总造价。工程概算一经审批，必须严格执行，如需调整和增加概算，超概算 10%以内的，报市发展和改革部门审批，超过概算 10%以上，由市发展和改革部门提出初审意见后，提交市政府按程序审批。项目公司要求的变更引起的成本增加，经政府方审批同意后，纳入项目工程建设总投资。（八）资产转让的限制（八）资产转让的限制在合作期内，未经海口市人民政府书面同意，项目公司在任何情况下不得出让、转让或以承包经营挂靠等方式变相转让、抵押、质押本项目资产，不得抵押或质押，项目公司与政府签署的 PPP 项目合同形成的收益权。（九）（九）合作期合同终止合作期合同终止在合作期内，如果发生不可抗力、项目公司违约事件或政府方违44、约事件，守约方均可向对方提出协议终止意向并就此进行协商。若双方在一定时间内协商一致，则双方应继续履行 PPP 项目合同规定的各自义务，否则守约方可以向对方提出协议终止通知，以提前终止 PPP项目合同。具体由PPP 项目合同中予以约定。（十）履约保证（十）履约保证（1）磋商保证金潜在社会资本在参与本项目采购时，应按磋商文件要求形式提交一定金额的磋商保证金作为履行竞争性磋商义务之保证。社会资本应以银行保函、支票、本票或银行转账等方式交纳磋商保证金。按照规定，磋商保证金的数额不得超过采购项目预算金额的 2%。鉴于此，海口市 3 座桥梁 PPP 项目实施方案湖北永业行评估咨询有限公司21本项目磋商保证45、金暂设定为人民币贰佰万元整（2，000，000.00）。中选社会资本的磋商保证金将在PPP 项目合同签订之日后 5 个工作日内且在提交建设期履约保函后带息返还。（2 2）建设期履约保函建设期履约保函项目公司应根据约定，在PPP 项目合同生效之日起 15 日内且在磋商保证金退还之前向海口市市政管理局提交一份见索即付的建设期履约保函，作为其履行工程建设责任的保证。建设期履约保函额度为不超过 PPP 项目合同金额的 10%，鉴于此，本项目建设期履约保证金暂设定为人民币壹仟万元整（10，000，000.00）。建设期履约保函在项目完成海口市现行规定的所有竣工验收手续后的 10个工作日内且在运维移交履约46、保函提交后撤销。（3 3）运维移交履约保函）运维移交履约保函项目公司在进入维养期后的 10 个工作日内，向海口市市政管理局提交一定金额的见索即付运维移交履约保函，作为项目公司履行运维、维护、移交义务的保证，本项目建设期履约保证金暂设定为人民币伍佰万元整（5，000，000.00）。该保函在移交保证期完成后的30 日内撤销。（十一）项目前期移交、竣工验收、及期末移交（十一）项目前期移交、竣工验收、及期末移交（1 1）项目前期移交）项目前期移交项目前期交接，即政府相关职能部门就已完成的部分项目前期工作，在合作期初向项目公司实施交接。1、交接范畴1)所涉及项目已完成的行政审批文件资料，包括但不限于：47、项目海口市 3 座桥梁 PPP 项目实施方案湖北永业行评估咨询有限公司22立项及可行性研究报批阶段（含环评、用地预审、水土保持、规划选址等）的资料与批复，初步设计文件及审查意见、建设用地批准文件及资料；2)所涉及项目已签订的合同、协议；3)所涉及项目已支出投资成本的财务凭证及明细表格等；4)其他必要的交接资料。2、交接标准1)项目资料均真实、完整，并且均为资料原件；不能提供原件的，在确保项目公司能够正常接续项目前期工作及开工建设的前提下，说明原因并提供清晰复印件；2)本项目移交时不附带任何债务和抵押、质押、留置以及担保。3、移交程序1)移交前提条件是海口市市政管理局与项目公司已签署PPP 项目48、合同；2)海口市市政管理局整理核对待交接文档资料，编制交接清单；3)海口市市政管理局与项目公司就所交接文档资料，按交接清单逐一核对，确认无误双方签署交接确认书。4、相关重要约定事项1)海口市市政管理局与项目公司自行完成相关财务处理工作；2)交接过程中所形成的费用，由海口市市政管理局与项目公司各自承担。（2 2）竣工后项目验收）竣工后项目验收遵循海口市政府投资项目有关程序及规定，项目竣工验收后至项目合作期结束前，项目维修养护责任由项目公司承担（项目保修期内，海口市 3 座桥梁 PPP 项目实施方案湖北永业行评估咨询有限公司23施工方承担保修责任）。竣工验收需符合城市桥梁工程施工与质量验收规范（C49、JJ2-2008）及国家、海南省、海口市有关验收标准。如整改三次以内（含三次）仍未达到验收标准，则政府方有权解除合同，并自行委托其他单位整改至合格，整改的费用按市审计部门的审计结论从项目公司的工程结算中扣除；无法整改的不合格项目，按成交供应商投入比例计算投资额。因政府计划调整或局部征地拆迁无法解决，以及土地、规划、交通等因素的原因。导致项目无法启动施工的，可办理甩项验收，具体补偿方案由双方另行协商。1、竣工验收备案项目确认完成竣工验收的文件资料，包括经各方签字的竣工验收报告及有关文件，项目公司须向海口市住建部门提交备案文件。2、竣工验收后进入维养期的标准1)项目公司与施工方完成项目工程标的物移50、交，施工单位完成竣工退场，项目满足可使用条件；2)该项目竣工验收报告已经海口市住建部门签署并备案；3)该项目实物设施达到设计文件中的有关技术标准及要求，客观反映提交海口市住建部门备案的竣工验收报告的验收意见，功能完备，达到可使用条件；4)有关文档资料均完整、清晰；5)政府方指定机构提出的其他要求。3、进入维养期的确认程序1)项目公司向海口市住建部门提交竣工验收文件资料；海口市 3 座桥梁 PPP 项目实施方案湖北永业行评估咨询有限公司242)海口市市政管理局及有关政府部门在项目公司配合下完成项目现场踏勘验收；3)项目公司与海口市市政管理局及政府有关管理部门签署确认书，确认本项目进入维养期；4)51、其他政府方书面确认的形式视为项目进入维养期。（3 3）合作期末移交合作期末移交项目维养期满且在政府方支付完全部可用性服务费及运维绩效服务费后，项目公司将项目及项目有关资料向海口市市政管理局（或海口市政府其他指定移交机构）移交。1、移交范畴项目前期工作、设计施工、竣工验收、审计决算、保修责任履行、维修养护等相关档案资料文本原件及本项目在维养期内的维修养护权。2、移交标准：1)全部文档资料均真实、完整、清晰；2)符合PPP 项目合同所规定的安全和环境标准；3)处于可以投入维养状态，能够满足正常通行条件；4)运维绩效考核的常规考核打分能够达到 PPP 合同约定；5）本项目移交时应不附带任何债务和抵押52、质押、留置以及担保等或任何种类的权利限制。3、移交程序1)项目公司整理核对相关文档资料，编制交接清单；2)实施机构（或海口市政府指定机构）与项目公司就所交接文档资料，按交接清单逐一核对，确认无误签署交接确认书；海口市 3 座桥梁 PPP 项目实施方案湖北永业行评估咨询有限公司253)政府指定机构在项目公司配合下完成项目现场踏勘验收；4)项目公司自行完成必要的财务处理。（十二）违约与提前终止（十二）违约与提前终止1、一般违约与赔偿本项目合作期内，一方出现违约情形（不足以触发提前终止），则违约方有责任及时承担违约责任，履约方有权要求违约方采取补救措施、改正违约行为继续履行合同。同时，违约方应承担53、由于违约行为对对履约方造成的损失。2、提前终止与赔偿根据以下情况，项目可提前终止：1）项目公司发生违约事件，采购人有权发生终止协议的意向通知；2）发生采购人或其他政府部门违约事件，项目公司有权发出终止协议的意向通知；3）发生不可抗拒力时，PPP 合同签订双方无法协商一致继续履行各自义务，双方有权向对方发出终止协议的通知；4）政府视公用利益需要，有权发出终止协议的意向通知。若发生提前终止，则除非PPP 项目合同另有约定，海口市政府将按照如下标准向项目公司支付补偿金（提前终止时，海口市政府对于项目公司的补偿须以项目公司还清其届时之所有负债为前提）。表表 4 4-2-2 提前终止补偿情形及补偿表提前54、终止补偿情形及补偿表序号PPP 项目合同提前终止之情形终止补偿金1项目公司违约（因乙方自身原因造成的建设期终止时，为 A1+E海口市 3 座桥梁 PPP 项目实施方案湖北永业行评估咨询有限公司26本项目进度延迟、发生重大安全事故或严重工程质量问题等严重影响公众利益的情况除外）维养期终止时，为 A2+E2政府违约建设期终止时，为 A1+E维养期终止时，为 A3+E3法律变更或政府行为建设期终止时，为 A1+E维养期终止时，为 A3+E不可抗拒力(维养期因暴雨造成的对市政设施的损害除外，维养期因超强台风造成的对市政设施的损害具体补偿方案由市政管理局与项目公司共同协商而定。)（A4-C-D）/2其中55、：A1 为项目公司尚未收回的投资（以实施机构与项目公司双方共同委托的审计机构的审计金额为准）；A2 为审计价*项目公司尚未收回的可用性付费比例+经实施机构认定的实际发生的应付未付的绩效服务费；A3 为项目公司尚未收回的可用性服务费的现值（按社会资本响应文件中的资本金回报率作为折现率）+经实施机构认定的实际发生的应付未付的绩效服务费；A4 为经审计的项目公司账面资产净值；如属项目公司违约，海口市政府发出的终止情形的，则海口市政府有权自本项目提前终止日起算一年内（如剩余合作期短于一年的，则本处指余下的合作期）分期分批次向项目公司支付补偿金，具体分批次的支付比例及时间进度安排由海口市政府确定。C为发56、生不可抗力(维养期因暴雨造成的对市政设施的损害除外）海口市 3 座桥梁 PPP 项目实施方案湖北永业行评估咨询有限公司27情形时，根据PPP 项目合同及相关保险合同约定，项目公司（含贷款方）实际获得的保险赔款；D为发生不可抗力(维养期因暴雨造成的对市政设施的损害除外）情形时，因项目公司投保不足，导致所获保险赔款无法使项目设施恢复到出险前的正常状态和价值的恢复性建设费用缺额部分（如有）；E 为终止后根据PPP 项目合同的约定，项目公司应向海口市政府移交维修养护所需的项目公司库存材料、零部件、备品备件和化学品的合理评估值。若属海口市政府发出的终止情形之一的，按照对应公式计算终止补偿金即“A1+E”57、或者“A2+E”的值为负数；或者不可抗力情形下补偿金计算为负值的，则项目公司应向海口市政府支付本条所述负数的绝对值。因项目公司自身原因造成的本项目进度延迟、发生重大安全事故或严重工程质量问题等严重影响公众利益的情况下，政府方有权终止本项目，指定机构接管本项目，并按本合同约定追究项目公司的违约责任，海口市政府对项目公司在终止前发生的合理费用进行结算，项目公司造成的损失由项目公司负责赔偿。（十三）调整衔接边界（十三）调整衔接边界1、应急预案项目公司应针对自然灾害、环境公害等可能发生的破坏事件制定应急预案和现场处置方案，明确事前、事中、事后的各个过程中相关部门和有关人员的职责。项目公司制定应急预案并58、报经市政府相关部海口市 3 座桥梁 PPP 项目实施方案湖北永业行评估咨询有限公司28门后实施。2、临时接管合作期内，如项目公司出现以下违约行为，海口市市政管理局有权实施临时接管；1）将项目资产进行处置或未经海口市市政管理局允许将项目资产予以抵押、质押的；2）因管理不善，发生重大质量、生产安全事故的；3）擅自关闭全部或部分公共设施，严重影响到社会公共利益的；4）法律、法规禁止的其他行为；海口市市政管理局有权在决定临时接管之日起，临时接管本项目资产，并指定第三人临时提供相应的服务。临时接管期间发生的成本、费用均由项目公司承担。（十四）政府方（含实施机构）核心权利与义务（十四）政府方（含实施机构）59、核心权利与义务政府方核心权利（1）制定项目的设计标准、建设标准（包括设计、施工和验收标准），委托监理机构，在PPP 协议中予以明确；（2）建设期内，有权根据需要或法律变更情况对已确定的新建或改造标准进行修改或变更；（3）有权对工程的建设进度、质量进行监督、检查；（4）有权对项目的试运行和竣工验收进行监督；（5）拥有有偿使用项目资产及运维服务的权利；（6）拥有对项目公司进行绩效考评的权利，为保证公正公平，海口市 3 座桥梁 PPP 项目实施方案湖北永业行评估咨询有限公司29政府方可将对项目公司绩效考评事宜委托社会第三方进行开展，考评的结果应对社会进行公布；（7）有权授权相关行政主管部门对项目公司60、的建设及维修养护进行监管，保证工程建设质量与维修养护质量；（8）有权授予政府审计机构对项目公司实施监督，进行跟踪审计，并出具审计报告，审计的结果将作为支付项目可用性资产费用的依据；（9）因对于开展的涉及公众利益及公共安全的事项等，政府方拥有监督决策权，对危害公共利益及公共安全的事项，政府方对项目公司的决策拥有否决权利；政府方核心义务（1）确保政府出资方代表及时、足额出资；（2）应组织相关主管部门成立专门工作组，加快本次 PPP 项目实施进度；（3）有义务协助社会资本办理各类政府批文，包括各类土地证、规划许可证、施工图审查等，并配合项目公司完成有关工商登记手续的办理；（4）应确保将本次 PPP 61、项目的政府付费依法纳入市政府当期预算管理；（5）有义务协助项目公司实施项目征收工作，包括征地、拆迁、补偿、安置等，征收费用由项目公司承担、纳入项目总投资；（6）协助项目公司协调项目建设过程中出现的供水、燃气、热力、供电、通信、消防等事项，如发生相关费用，经政府有关部门审核后计入项目总投资；海口市 3 座桥梁 PPP 项目实施方案湖北永业行评估咨询有限公司30（7）应积极协助项目公司出具各类承诺及排他性文件，为项目公司增信，具体的各类承诺及排他性文件以采购工作与项目公司实际融资需求而定，但是出具的各类承诺及排他性文件，不得以体现政府担保为根本前提；（8）合作期满后，应及时做好项目最终绩效考评与移62、交工作。（十五）海口城建集团核心权利与义务（十五）海口城建集团核心权利与义务（1）享有依合资公司章程，监督、管理项目公司各项建设工作的权利；（2）依约享有分配项目公司收益的权利；（3）按项目公司股权比例及时出资；（4）协助社会资本完成项目融资工作，但是不承担作为融资工作的责任主体，不负有为项目公司融资承担任何担保义务；（十六）社会资本核心权利与义务（十六）社会资本核心权利与义务社会资本的权利（1）在保证工期的前提下，社会资本可按照自身设定的施工计划进行施工；（2）按照合同约定分配项目公司收益；（3）对因不可抗力或因出于社会公众利益的需要或因紧急情况下，项目设施被依法征用，从而导致经济利益受到损63、害时，享有给予合理补偿的请求权；（4）社会资本若符合中华人民共和国招标投标法实施条例第二章第九条第三款相关要求，即社会资本拥有相应市政施工资质，社会资本可直接对本项目进行施工。海口市 3 座桥梁 PPP 项目实施方案湖北永业行评估咨询有限公司31社会资本的义务（1）应按项目公司股比及时出资；（2）应作为本次 PPP 项目融资责任主体，确保项目公司融资成功；（3）承担对于融资成本高于PPP 项目合同中约定融资成本的超支部分责任；（4）应确保项目建设按照规定的规模、标准，如期完工，并严格控制工程成本；（5）应向项目公司派驻成熟的、系统的并具有相应工作经历的专业化建设与经营管理团队，保证项目维修养护64、质量；（6）应负责本次 PPP 项目的投资、建设工作，在未遇到政治、法律、政策变更、不可抗力等风险的前提下，应按照事先约定的进度、质量建成本次 3 座桥梁；（7）应接受政府方的绩效考评工作，并积极配合实施机构或委托的社会第三方完成本次 PPP 项目绩效考评工作。海口市 3 座桥梁 PPP 项目实施方案湖北永业行评估咨询有限公司32第五章第五章项目公司组建及投融资方案项目公司组建及投融资方案一、项目公司组建一、项目公司组建（一）注册资本及资金筹措（一）注册资本及资金筹措项目公司的股权结构为 2:8，即政府出资方代表出资 20%，中标社会资本出资比例为 80%。项目公司注册资金按照估算项目总投资（65、非政府付费总投资）的20%（为项目公司贷款额度）计，则项目公司的注册资本金为 11192.08万元，其中政府出资占股 20%须出资 2238.42 万元，社会资本出资控股 80%出资金额为 8953.66 万元。政府可以前期已投入的资金出资占股，未来拟以审计后的前期投入资金确定，不足部分以货币资金方式出资。出资方式为中选社会资本与海口市城建集团有限公司均以货币资金出资，采用认缴制。项目公司注册资本的首批出资金额为 200 万元（贰佰万元）整，须在项目公司注册之日起十五（15）日内一次性出资到位，其余项目公司注册资本结合项目进展情况逐步出资，且须满足项目融资的需求。如中选社会资本注册资本金出现迟66、缴，则海口市市政管理局有权要求其支付违约金，具体违约惩罚方式在股东协议中予以约定。若后期政府方对项目公司注册资本有最新要求，需按最新要求执行。根据国家关于固定资产投资项目资本金制度的相关规定，如因项目规模或贷款条件调整导致需要追加项目资本金的，由成交社会资本和海口市城建集团有限公司按照原股权比例同比例追加项目资本金。追加项目资本金后，项目公司股权比例、治理结构和决策机制保持不海口市 3 座桥梁 PPP 项目实施方案湖北永业行评估咨询有限公司33变。项目公司注册资本在符合适用法律规定及金融机构融资要求的情形下，由海口城建集团和社会资本根据项目建设进度和融资机构要求，按照各自认缴的持股比例同步、足67、额缴纳到位。（二）公司治理结构（二）公司治理结构项目公司按公司法设股东会、董事会和监事会。项目公司董事会设 5 人，中选社会资本提名 3 人，海口市城建集团有限公司提名 2 人。董事长由中选社会资本推荐，通过董事会选举产生，为项目公司的法定代表人；副董事长由海口市城建集团有限公司推荐。公司设监事会，股东双方各推荐 1 人，公司员工选举产生 1 名。公司管理层中，设总经理 1 名，总经理由中选社会资本提名，董事会聘任。由中选社会资本提名 1 名财务总监，海口市城建集团有限公司提名 1 名财务副总监。（三）特别约定（三）特别约定1、项目公司股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以68、及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经全体股东通过。2、海口市城建集团有限公司对于项目公司的有关事项拥有否决权，包括但不限于以下事项：(1)修改公司章程、增加或者减少注册资本；(2)公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式；(3)合资合作协议约定之外的股权变更；(4)对股东转让股权作出决议；海口市 3 座桥梁 PPP 项目实施方案湖北永业行评估咨询有限公司34(5)对外重大担保事宜；(6)签署项目建设合同；(7)委托或变更管理公司；(8)对可能影响公共利益或公共安全的事项。（四）项目公司（四）项目公司股权变更股权变更项目公司的章程中应明确载明除为本项目融资之目的并经市政府或市政69、府授权的实施机构事先书面许可，项目公司的股权不得设置质押或任何其他担保权益。自PPP 项目合同生效日起，在经市政府书面同意前，社会投资人不得擅自对外转让其持有的项目公司股份。为了项目融资，经海口市人民政府同意后，项目公司可引入基金等社会资本股东以保障项目的顺利实施。合作期内，收购其他公司股权或者增发新股等其他方式导致或可能导致项目公司股权结构或控股股东发生变化的情形，必须经市政府事先书面同意。（五）（五）收益分配收益分配及公积金提取及公积金提取项目公司分配当年税后利润时，应当提取利润的百分之十作为公司法定公积金。公司法定公积金累计额达到公司注册资本百分之五十以上的，可以不再提取。公司弥补亏损和70、提取公积金后所余税后利润，由股东按照各自持有的实缴股权比例分配。利润分配应以不影响项目公司履行PPP 项目合同中约定的责任和义务为前提。海口市 3 座桥梁 PPP 项目实施方案湖北永业行评估咨询有限公司35二二、项目投融资、项目投融资1 1、融资责任及承担债务主体、融资责任及承担债务主体项目融资及担保、抵押等相关工作由社会资本负责。社会资本应根据需要及时开展融资方案设计、机构接洽、合同签订和融资交割等工作。政府财务部门和项目实施机构应做好监督管理工作，防止企业债务向政府转移。2 2、PPPPPP 合同收益权处置合同收益权处置中标社会资本可根据国务院 关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导71、意见（国发201460 号）的规定，可将项目的预期收益等作为本项目的融资质押担保。项目公司预期收益属于金融资产中的“应收账款”，通过“应收账款质押贷款”进行项目融资，符合国发201460 号文件政策。本项目社会资本若将与实施机构签署的 PPP 合同进行抵押或质押贷款，须经得海口市政府或授权的实施机构书面同意。若项目公司以项目未来收益权做担保或质押未能实现项目公司顺利融资，社会资本方应采取母体股东贷款、补充提供担保、引进基金公司与金融机构作为股权方等多种方式确保项目公司融资工作得以顺利完成。3 3、政府配套支持安排、政府配套支持安排项目公司投资建设融资问题（除政府方因素造成重大变更导致投资增加引72、起融资需求）由项目公司中社会资本全权负责，但政府方应提供相关支撑文件，具体以金融机构融资要求为主，但是各类支撑性文件不得以政府担保、偿还名义出具。4 4、融资资金、融资资金海口市 3 座桥梁 PPP 项目实施方案湖北永业行评估咨询有限公司36资本金以外的部分全为项目融资资金。5 5、贷款利率、贷款利率社会资本从社会筹集到的建设资金债务利率不得高于央行五年以上贷款利率，高于部分由社会资本自行承担，政府投资补助部分按基准利率变动进行调整，维养成本部分不按照基准利率变动进行调整。本方案暂按央行五年以上贷款利率计算政府可用性服务费中有关债务利息政府补贴。海口市 3 座桥梁 PPP 项目实施方案湖北永业73、行评估咨询有限公司37第六章第六章项目风险管理项目风险管理一、国家文件对风险分担的有关要求一、国家文件对风险分担的有关要求国家发展改革委关于开展政府和社会资本合作的指导意见（发改投资20142724 号）提到“政府与社会资本应建立利益共享、风险分担及长期合作关系”；财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知（财金201476 号）文提到“按照政府主导、社会参与、市场运作、平等协商、风险分担、互利共赢的原则，开展项目示范建设”。为此，为了更好的展示政府与社会资本的合作关系，保证项目正常建设与维养，应制定合理的政企风险分担机制。二、项目风险分析二、项目风险分析结合项目实际情况，分析各个74、阶段存在的风险，如下表所示。表表 6-16-1 项目风险分析表项目风险分析表风险分类风险分类风险表现形式风险表现形式系统风险税收风险指政府部门新设税收种类与调整原有税收方式对本项目的利润造成影响。政府付费支持政府未按照合同约定时间进行付费或者政府付费由于政策法规、体制机制问题，并未及时支付项目公司，导致政府违约，最终使项目公司破产。利率风险由于利率变动导致资金成本上升，投资变动与总成本费用过高，导致项目公司现金流出现问题。通货膨胀指因通货膨胀引起货币贬值造成项目维养成本的增加。公众反对指项目在建设及维养过程中影响了公众的利益而引起的不赞成。具体表现在本项目3座路桥施工会导致整个城市交通体系的瘫75、痪。海口市 3 座桥梁 PPP 项目实施方案湖北永业行评估咨询有限公司38信用风险各个项目参与者是否有能力承担其职责，按照 PPP 协议履约。不可抗力包括自然灾害不可抗力（如洪涝、地震等）和社会不可抗力（如战争等）。前期准备阶段风险项目审批主要是指政府方并未严格按照原有谈判约定的时点完成所有审批工作，导致了建设期无法满足施工队时间要求，而且也增加了建设期财务成本土地获取风险由于项目实施机构或项目公司无法取得项目土地使用权而导致项目无土地可用情况的发生。融资风险 主要是融资未到位导致了项目搁浅或烂尾设计风险 指设计不当，有重大缺陷或错误，出现大的设计变更等。技术风险 指设计标准未达到实际应用标准76、存量资产委托维养的风险质量风险主要体现在责任事故上，目前我国很多桥梁还未到设计使用期，就发生了多起桥梁坍塌事故成本上升风险目前本项目的南大立交与罐头厂桥使用时间较长，在未来实际使用中，经常性发生小修中修的概率较大，而这部分由社会资本承担新建部分施工阶段风险建设成本 指项目建设的实际成本超过了施工总承包合同控制价。工期延误 指项目建设的实际工期超出了原定计划。原材料和劳动力供应指原材料或者劳动力供应不及时或者供应不足，材料供应商无法履约等。工程质量 指工程项目质量不合格。工程变更 桥梁在设计中，由于标准规范，发生设计变更维养阶段风险维修养护成本指项目维养期间，项目的实际运维成本超出计划成本。由于77、技术设备落后，管理不善导致的维修养护成本风险由社会资本承担；由于通货膨胀导致了人材机的维护成本增加，则由政府承担。不可抗力责任事故指合作期间，第三方发生了交通事故，导致了维养成本的增加。海口市 3 座桥梁 PPP 项目实施方案湖北永业行评估咨询有限公司39维修养护质量维修养护质量不达标，由政府方通过 PPP 合同约定扣减维修养护付费股权变更风险指股权变更、所有权归属纠纷等对项目产生影响。政府付费风险指由于维修养护费收取不及时，经营不善，项目现金流不足，资金缺口过大从而导致 PPP 项目公司维养困难或破产。移交阶段风险提前移交项目面临危机或者政府要求提前收回，导致项目在建设或维养期提前中断或 P78、PP 项目合同提前终止。由于项目维修养护不善，投资回报率低，导致的项目提前移交风险应由社会资本分担；由于政府提前终止合同导致的提前移交风险则由地方政府分担。可维养性风险在项目设施移交后，在给定条件下使用规定的程序和资源进行维护时，在规定使用条件下设备无法保持或恢复能执行要求的功能状态。三、项目风险分担三、项目风险分担（一）风险分担原则（一）风险分担原则风险分担的原则：由对风险最有控制力的一方承担相应的风险。一方对某一风险最有控制力意味着这一方处在最有利的位置，能减少风险发生的概率和风险发生时的损失，从而保证了控制风险的一方用于控制风险所花费的成本是最小的，同时由于风险在某一方的控制力之内，使其79、有动力为管理风险而努力。（二）风险分担方案（二）风险分担方案依据上表风险发生的表现形式，结合风险分担的原则，将各风险明确了如下的风险分担机制，详见表 6-2 所示。表表 6-26-2 项目风险分配表项目风险分配表风险分类风险分类风险分担风险分担政府部门政府部门社会资本社会资本共同分担共同分担系统风险系统风险税收风险海口市 3 座桥梁 PPP 项目实施方案湖北永业行评估咨询有限公司40政府付费支持利率风险通货膨胀公众反对信用风险不可抗力准备阶段风准备阶段风险险项目审批土地获取风险融资风险设计风险技术风险存量资产委存量资产委托维养风险托维养风险质量风险成本上升风险新建部分质新建部分质量建设风险量建80、设风险建设成本工期延误原材料和劳动力供应工程质量工程变更维养阶段风维养阶段风 维修养护成本海口市 3 座桥梁 PPP 项目实施方案湖北永业行评估咨询有限公司41险险不可抗力责任事故维修养护质量股权变更风险政府付费风险移交阶段风移交阶段风险险提前移交可维养性风险四、关键风险分析与规避四、关键风险分析与规避根据项目分配原则，下列风险在不同情况下的风险分担主体不同，采取适当的风险防范措施。表表 6-36-3 主要风险预防主要风险预防关键风险关键风险风险防范措施风险防范措施系统风险系统风险利率风险多争取国家专项建设资金及政策性资金扶持，社会资本多利用股票市场筹资准备阶段风准备阶段风险险项目审批可在谈判81、中增加政府审批方面的谈判，并将政府明确的审批时间列入 PPP 合同文件融资风险要求社会资本在投标阶段明确融资意向到位、资金来源、授信文件设 计 与 技术风险多对外考察，了解其他地方成熟的加固与桥梁设计经验存量资产委存量资产委托维养风险托维养风险质量风险项目维养期一定要加强对超重、超速等车辆的限制成 本 上 升风险竟可能保证避免恶意中标方中标，采购专家组应对过低的报价予以审查，避免恶意报价中标事件发生新建部分质新建部分质量建设风险量建设风险工程变更本项目采用政府付费方式付费，项目投资越大政府付费越高，为此要严格限制项目公司对施工的变更机制，同时鼓励社会资本对设计进行优化，对优化后的工程设计节省部82、分，对项目公司予以奖励维养风险维养风险不 可 抗 力责任事故加强对桥梁交通的安全管制海口市 3 座桥梁 PPP 项目实施方案湖北永业行评估咨询有限公司42股 权 变 更风险原则上不允许社会资本进行股权变更，若发生变更行为，须事先征得政府方书面同意政 府 付 费风险本项目的政府付费应纳入市政府财政支出中长期规划，并通过人大批准，依法依规纳入政府各年一般公共预算支出计划移交风险移交风险可 维 养 性风险合理设计移交责任保护期，并在责任保护期满后，向社会资本返还移交保函海口市 3 座桥梁 PPP 项目实施方案湖北永业行评估咨询有限公司43第七章第七章竞价标的、政府付费及调节机制竞价标的、政府付费及调83、节机制一、竞价标的一、竞价标的1 1、资本金回报率、资本金回报率以中标社会资本最终成交的资本金回报率为准,非政府拆迁部分按不高于5.8%和5年期以上贷款基准利率上浮1个百分点中的较小值，政府拆迁部分按不高于7.9%和5年期以上贷款基准利率上浮3个百分点中的较小值。2 2、运维绩效、运维绩效支付单价限值支付单价限值以中标社会资本三座桥梁运维绩效支付单价限值，乘以三座桥梁投影面积（通过设计确定），得到政府当年支付的运维金额。南大桥的维修养护成本竞价标的上限为24.26元/平方米，龙昆南路与南海大道互通立交竞价标的上限为22.06元/平方米，罐头厂桥竞价标的上限为23.36元/平方米。3 3、工程造84、价下浮率、工程造价下浮率根据海口市人民政府关于印发我市 2016年政府投资项目推进工作方案的通知（海府（2016）49号）文件，桥梁类项目工程造价下浮率不低于7%。4 4、融资成本、融资成本融资部分回报率为五年期以上贷款基准利率，年融资成本高于五年期以上贷款基准利率的部分由社会资本自行承担。本次暂定项目的融资成本不得高于4.9%。海口市 3 座桥梁 PPP 项目实施方案湖北永业行评估咨询有限公司44二、政府支付的可用性与维修养护绩效付费认定与计算二、政府支付的可用性与维修养护绩效付费认定与计算海口市人民政府通过发挥市场机制作用，把政府直接提供的市政基础设施事项以及政府履职所需服务事项，按照一定85、的方式和程序，交由具备条件的项目公司承担，并由政府根据合同约定向其支付费用。就本项目而言，该费用包括可用性服务费和运维绩效服务费。政府方将按照PPP项目合同的约定及时、足额地向项目公司支付可用性服务费和运维绩效服务费，向项目公司提供海口市人民代表大会或其常委会批准的将本项目的政府付费纳入市本级一般性财政支出预算及中长期财政规划的决议、本项目已列入海南省财政厅政府与社会资本合作PPP项目库的证明文件等。（一）（一）可用性服务费可用性服务费组成及其认定组成及其认定（1 1）可用性服务费组成可用性服务费组成可用性服务费指项目公司为本项目建设符合适用法律及协议规定的竣工验收标准的公共资产之目的投入的资86、本性总支出而需要获得的服务收入，主要包括政府向项目公司支付的资本金补贴、债务补贴两项，可用性服务费支付的前提为项目公司建成本项目并通过竣工验收。具体付费金额以政府财政部门审定的竣工决算投资额为基准，以每年等额方式支付。（2 2）可用性服务费计算基准的认定）可用性服务费计算基准的认定1、根据海口市人民政府关于印发我市 2016年政府投资项目推进工作方案的通知（海府（2016）49号）文件，桥梁类项目工程造价下浮率不低于7%；2、项目建安工程费的审定以海口市审计局的审计结果为准，按定额计价方式执行，并根据中选社会资本响应文件中投报的工程造价海口市 3 座桥梁 PPP 项目实施方案湖北永业行评估咨询87、有限公司45下浮率结算：（1）建设工程定额执行海南省市政工程计价定额（2011）、海南省安装工程综合定额(常用册)（2008）、海南省建筑工程综合定额（2011）、海南省园林绿化与仿古建筑工程综合定额（2013）及其配套费用定额和相关计价（政策性）文件，上述定额没有的子目，可参照其他定额测算或由市场询价合理确定；（2）材料价格按照施工期间的海南省工程建设标准定额信息网发布的海南省建设工程材料价格信息计算，海南省建设工程材料价格信息中没有的材料，参照海南省交通工程材料价格信息或由市场询价合理确定；（3）人工、机械价格按照海南省定额站相关文件的规定执行；（4）工程建设其他费用以实际发生的固定资产其88、他费用、无形资产费用、其他资产费用的总和，经财政部门审定后据实结算。其中，建设单位管理费按照相关规定执行。（5）预备费以实际发生的金额，经财政部门审定后据实结算；（6）本项目最终投资额以经海口市人民政府财政部门审定的竣工决算金额为准。3、建设期利息指自项目开工之日起至项目完成海口市现行规定的所有竣工验收手续之日止期间内发生的融资利息费用，按资金到帐时间及银行贷款利率计算，具体计算方式为：到帐资金（到达项目公司账面上的资金）同期5年期以上贷款基准利率到帐时长，并纳入建设项目总投资。4、工程一切险、第三者责任险保费由项目公司承担，项目公司为受益人。海口市 3 座桥梁 PPP 项目实施方案湖北永业行89、评估咨询有限公司465、因设计内容不全、设计缺陷、错误和遗漏、规范不恰当、未考虑地质条件、未考虑施工可能性等技术原因，或洪水、地震、火灾、雷电等不可抗拒自然力等自然与环境因素以及法律、规章的变化、战争和骚乱、罢工、经济制裁或禁运等政治、法律因素造成的竣工决算价超出概算投资额，竣工决算工作启动后由项目公司报请海口市政府审定，政府同意后以最终的竣工决算价为计算可用性服务费的基准。6、由海口市审计局组织全过程跟踪审计，重点对项目建安工程量、工程造价的真实性和合规性进行监督，使其实现预期的功能。自项目公司递交全部工程结算资料之日起三个月内，由海口市审计局完成项目工程结算审计的相关工作。项目公司按海口市90、审计局通知支付审计费，审计费以海口市审计局、咨询中介机构与项目公司签订的三方合同为支付依据，计入建设项目总投资。7、项目建设相关税费支出，由项目公司承担，经财政部门审定后计入建设项目总投资；8、建设期的资本金占用成本，征地拆迁部分资本金以成交供应商投报的资本金回报率（征地拆迁费）单利计算、非征地拆迁部分资本金以成交供应商投报的资本金回报率（非征地拆迁费）单利计算，具体计算方式为：到账资金（到达项目公司账面上的资金）相应的资本金回报率到账时长，并在维养期每年平均支付。资本金内征地拆迁部分与非征地拆迁部分的比例以最终竣工决算金额中的征地拆迁费占项目总投资的比例确定。（二）（二）运维绩效服务费运维绩91、效服务费1 1、维修养护内容界定、维修养护内容界定海口市 3 座桥梁 PPP 项目实施方案湖北永业行评估咨询有限公司47运维绩效服务费指项目公司为维持本项目可用性之目的提供的符合协议规定的绩效标准的维修养护服务而需要获得的服务收入，主要包括本项目3座桥梁的维修养护成本与国家标准规范要求的正常检测。维修养护内容主要包括桥面铺装层，结构缺损修补，装饰涂料层修补，伸缩缝清理、维修及更换，栏杆、防撞墙维修，标线维修恢复，保养支座，进水口、排水管请疏，井环盖更换维修，桥梁日常巡查。2 2、维修养护单价确定维修养护单价确定本项目运维绩效服务费根据磋商结果确定，每年付费额均等。维养期内，政府实际支付的运维绩92、效服务费每年支付两次，并在第二次结合当年的维修养护绩效考核标准实行奖惩，实施机构不得由于绩效考评未开展不支付项目公司维修养护费。本项目年运维绩效服务费=中选社会资本关于3座桥梁各自运维绩效单位报价*实际投影面积（设计确定），未来将根据本实施方案约定的调价方式进行调价。表表7-17-1实施机构提供的实施机构提供的3 3座桥梁管养费用指标表座桥梁管养费用指标表序序号号项目名称项目名称管养费指标管养费指标（元元/平方米）平方米）工作内容工作内容一龙昆南路与南海大道互通立交项目18.38维修桥面铺装层，结构缺损修补，装饰涂料层修补，伸缩缝清理、维修及更换，栏杆、防撞墙维修，标线维修恢复，保养支座，进水93、口、排水管请疏，井环盖更换维修，桥梁日常巡查。二南大立交桥维修加固项目20.22三罐头厂桥旧桥拆除重建项目19.47根据实施方案提供的维修养护资料，本项目拟以广州市市政设施维修养护工程年度费用估算指标测算养护费用为参照，采用三平均法计算管养费指标，并考虑一定（20%），最终确定：南大桥的维海口市 3 座桥梁 PPP 项目实施方案湖北永业行评估咨询有限公司48修养护成本竞价标的上限为24.26元/平方米，龙昆南路与南海大道互通立交竞价标的上限为22.06元/平方米，罐头厂桥竞价标的上限为23.36元/平方米。表表7 7-2-2维修养护费竞价标的维修养护费竞价标的序号序号项目名称项目名称维养成本竞94、价标的备注1龙昆南路与南海大道互通立交22.06 元/平方米设计确定投影面积2南大立交桥维修加固工程24.26 元/平方米设计确定投影面积3罐头厂桥旧桥拆除重建项目23.36 元/平方米设计确定投影面积（三）可用性与维修养护费用的支付计算（三）可用性与维修养护费用的支付计算可用性服务费根据政府财政部门审定的竣工决算的建设项目总投资进行计算；运维绩效服务费以实际运维投影实际面积乘以各自运维单价进行计算，以中选社会资本在磋商响应文件中关于年运维绩效服务费的单价为基数，并结合绩效考评进行奖惩。以考核打分总分达到80-90（含80、90分）可获得100%基于可用性与运维绩效服务费，低于80分每分扣减395、%（至多减付至70%）；超过90分可增付奖励费，每分增付1%政府付费（至多增付10%）为公式进行计算。表表 7-7-3 3 政府付费计算表单位：万元政府付费计算表单位：万元序号序号列表内容列表内容数值数值备注备注一、可用性服务费计算1项目总投资55960项目建安工程费按定额计价方式，在工程结算阶段，根据与中选社会资本成交的工程造价下浮率结算。最终建设项目总投资以政府财政部门审定的项目竣工决算值为准。本年度内完海口市 3 座桥梁 PPP 项目实施方案湖北永业行评估咨询有限公司49成竣工决算的以竣工决算为政府支付基数；若跨年度完成竣工决算的以发改部门批复的概算为支付基数，最终再根据项目竣工决算进行96、调整。2政府方资本金出资22383中选社会资本资本金出资89544征拆投入资本金出资以市房屋征收局核定的金额为准，按照工程费用（含二类费用）和征地拆迁补偿费用占项目总投资的比例明确项目公司的资本金中工程投入与征拆投入的比例。其中，代表政府出资国企的收益应上缴财政，用于抵减城市基础建设基金的回报。5工程造价下浮率中选社会资本成交值（不低于 7%）6建设期计息年限（年）2以实际发生为准7维养期（年）108当期央行（中国人民银行）规定的金融机构五年期以上贷款基准利率4.90%9资本金回报率（工程投入）中选社会资本成交值（不高于 5.8%和 5 年期以上贷款基准利率上浮 1个百分点中的较小值）10资本97、金回报率（征拆投入）中选社会资本成交值（不高于 7.9%和 5 年期以上贷款基准利率上浮 3个百分点中的较小值）11维养期每年的可用性服务费=-PMT(序号 9,序号 7，（序号 2+序号3-序号 4）,0,0)-PMT(序号 10,序号7,序号 4,0,0)-PMT(序号 8,序号 7,（序号 1-序号 2-序号 3）,0,0)12可用性付费总额序号 11*序号 713建设期资本金占用成本年支付额=-PMT（序号 10,序号 7,序号 4 的建设期实际占用成本序号9,序号7,（序号 2+序号 3-序号 4）的建设期实际占用成本,0,0二、运维绩效服务费计算14维养期每年的运维绩效服务费竞争性98、磋商时中选社会资本自报（3座桥分开报价）15运维绩效服务费总额南大立交投影面积*供应商报价+龙昆南路与南海大道互通立交投影面积*供应商报价+罐头厂立交投影面积*供应商报价（投影面积由最终设计确定）海口市 3 座桥梁 PPP 项目实施方案湖北永业行评估咨询有限公司50三、政府付费总额计算16政府付费总额（万元）序号 12+序号 15（1）维养期首个自然年以单个子项目完成海口市现行规定的初步竣工验收手续之日的次日起至维养期首个自然年的12月31日的自然日天数计算首个自然年的可用性服务费，并在首个自然年12月31日支付。（2）维养期第二个自然年至维养期满前一个自然年以可用性服务费的计算公式确定当年（99、自然年）的可用性服务费，并在每个自然年12月31日支付。（3）维养期满当年（自然年）以维养期满当年（自然年）的1月1日至单座桥梁维养期满之日的自然日天数计算维养期满当年（自然年）的可用性服务费，并在运营期满当日支付。（四）基于未竞标前政付费计算（四）基于未竞标前政付费计算政府付费按照本项目建设期2年，维养期10年，债务利息按照央行5年期以上贷款利率4.9%，资本金收益率5.8%，进行计算。表表7-47-4政府付费计算政府付费计算项目情况项目情况年份年份每年可用性服每年可用性服务费务费（政府支付政府支付资本金补助）资本金补助）每年可用性服每年可用性服务费务费（政府支付政府支付债务补助）债务补助）100、每年可用性服务每年可用性服务费（政府支付维费（政府支付维养）养）维养期每年维养期每年可用性服务可用性服务费费建设期12维养期31,506.275,769.58南大立交投影面积*24.26+龙昆南路与南海大道互通立交投影面积*22.06+罐头厂立交投影面7,275.8541,506.275,769.587,275.8551,506.275,769.587,275.8561,506.275,769.587,275.8571,506.275,769.587,275.8581,506.275,769.587,275.85海口市 3 座桥梁 PPP 项目实施方案湖北永业行评估咨询有限公司51积*23.3101、6*维养期 10 年91,506.275,769.587,275.85101,506.275,769.587,275.85111,506.275,769.587,275.85121,506.275,769.587,275.85总计15,062.6957,695.8172,758.50（五）维养成本动态调节机制（五）维养成本动态调节机制可用性服务费根据同期 5 年期以上贷款利率的调整而进行相应调整。对于维修养护绩效服务费价格的调整，维养期内根据 PPI、CPI等因素，将设立定期调价公式的方式进行双向调节，原则上维养期前三年内不作调整，维养期第四年第一次调整，此后每两年调整一次。每年运维绩效服务费102、根据调价后的运维绩效服务费进行结算。第4 年对运维绩效服务费进行第 1 次调价。第n 次调价公式如下：P2n+2=P2n*K2n+1*K2n（n=1,2,3,4）其中：P2n表示上期调整后运维绩效服务费；P2n+2表示当期调整后运维绩效服务费；K2n+1=C1*(PPI2n+1*PPI2n)*10-4+C2*(CPI2n+1*CPI2n)*10-4K2n=C1*(PPI2n*PPI2n-1)*10-4+C2*(CPI2n*CPI2n-1)*10-4。调价系数 C1、C2依次对应的是材料、人工各自占维护费用的权重，其中 C1=50%、C2=50%。PPI、CPI 分别指的是海口市生产者价格指数、103、海口市居民消费价格指数。维修养护单价与投影面积分别相乘后，即可得到当年调价后政府支付的维修养护服务费。海口市 3 座桥梁 PPP 项目实施方案湖北永业行评估咨询有限公司52第八章第八章项目监管项目监管一、监管架构一、监管架构本项目将建立履约管理、行政监管和公众监督“三位一体”的监管架构，优先保障公共安全和公共利益。由于公众监管相对于政府监管缺少强制执行力，因此本项目的监管将以行政监管为主导，履约监管和公众监管为辅助。图图 8-18-1 监管总体框架图监管总体框架图海口市 3 座桥梁 PPP 项目实施方案湖北永业行评估咨询有限公司53二、监管内容和程序二、监管内容和程序（一）履约管理（一）履约管104、理项目实施全过程进行履约管理。1、项目采购阶段由项目实施机构执行“履约保证金”制度，PPP协议以规范的格式和约定好的内容为准，各条款明确相关责权利。2、项目执行阶段，依据 PPP 协议，保证合同签订双方严格履行合同中约定的责任和义务；在项目公司执行合同的过程中，应由项目公司通过各类合同和协议对总承包方、金融机构、原材料及产品供应商、保险等各方进行履约管理，监督项目的进度、质量，保证项目按照预定计划建成并通过竣工验收。3、维养及移交阶段，项目公司应在合作期限届满时将项目资产无偿移交给项目实施机构或政府指定部门，若出现由项目公司原因造成的质量问题和进度拖延，由项目公司承担责任；对项目的移交标准、期105、限以及维养管理的标准等均设置相应的奖惩措施，该部分内容需在PPP 项目合同中进行明确。（二）行政监管（二）行政监管行政监管的主体为相关行政主管部门，本项目涉及到项目采购、项目公司组建、办理前期各项手续、施工及管理、环境保护、竣工验收、维修养护、管理工作等均由政府相应的行政主管部门进行监管。1 1、市市政管理局市市政管理局（1）协助政府相关职能部门对项目公司的勘察设计监理进行监督管理；（2）参与工程竣工验收，协助住建、财政部门完成对可用性绩效考评；海口市 3 座桥梁 PPP 项目实施方案湖北永业行评估咨询有限公司54（3）制定可用性与维修养护绩效考核体系；（4）对项目公司与项目实施过程各方签署的106、合同进行备案，知悉合同核心内容；（5）制定合理科学的移交标准。2 2、市财政局、市财政局（1）负责对项目进行物有所值评价和财政承受能力论证；（2）审核工程竣工财务决算，提供基本建设投资咨询，核定项目财政补贴，并按合同约定定期支付；（4）对 PPP 项目公司财务状况进行抽查，确保财政资金的高效使用；3 3、市审计局、市审计局（1）项目建设期，对合同进行审计监管，对工程款支付和工程造价的跟踪审计监管，对项目各参与单位的财务管理的审计监管；（2）项目周期及移交节点，定期地对市财政局的项目政府补贴的财政财务收支进行审计，对项目后评价进行审计监管。（3）审计局有权对项目进行全过程跟踪审计，重点对项目建安107、工程量、工程造价的真实性和合规性进行监督，审计的结果将作为支付项目可用性资产费用的依据。（三）公众监管（三）公众监管公众监管主要以群众的日常监督为主，主要方式为投诉、举报，主要监督内容包括项目建设前期的方案设计合理性，项目建设期间的安全文明施工，项目维养期的收费价格合理性、政府公布的评估报告等内容，积极参与实施机构与财政局主导的绩效考评工作。海口市 3 座桥梁 PPP 项目实施方案湖北永业行评估咨询有限公司55第九章第九章社会资本采购社会资本采购一、采购方式的选择一、采购方式的选择本项目拟采用竞争性磋商的采购方式。法律依据：按照政府采购法、基础设施和公用事业特许经营管理办法（国务院第 25 号108、令）、国家发展改革委关于开展政府和社会资本合作的指导意见（发改投资20142724 号）、政府和社会资本合作项目政府采购管理办法（财库2014215 号）等法律、法规及政策，政府方应依照法定程序选择投资人。依据基础设施和公用事业特许经营管理办法（国务院第 25号令），社会资本应当通过招标、竞争性谈判等竞争方式选择特许经营者，特许经营项目建设维养标准和监管要求明确、有关领域市场竞争比较充分的，应当通过招标方式选择特许经营者。依据国家发展改革委关于开展政府和社会资本合作的指导意见（发改投资20142724 号）实施方案审查通过后，配合行业管理部门、项目实施机构，按照招标投标法、政府采购法等法律法规109、，通过公开招标、邀请招标、竞争性谈判等多种方式，公平择优选择具有相应管理经验、专业能力、融资实力以及信用状况良好的社会资本作为合作伙伴。依据 政府和社会资本合作项目政府采购管理办法（财库 2014215 号），PPP 项目采购方式包括公开招标、邀请招标、竞争性谈判、竞争性磋商和单一来源采购。项目实施机构应当根据 PPP 项目的采购需求特点，依法选择适当的采购方式。公开招标主要适用于采购需求中核心边界条件和技术经济参数明确、完整、符合国家法律法规及政海口市 3 座桥梁 PPP 项目实施方案湖北永业行评估咨询有限公司56府采购政策，且采购过程中不作更改的项目。依据上述规定，在全面分析项目特点，并从110、施工强度、项目周期、维养经验、社会资本规模等多种因素考察潜在供应商，对前述五种采购方式逐一进行比较（详见下表），认为竞争性磋商方式从时间上、操作便利方面和适应项目特殊需求方面都更适合本项目，最终拟采用竞争性磋商的采购方式。表表 9-19-1 社会资本采购方式比较社会资本采购方式比较采购模式采购模式含义含义适用范围适用范围特点特点周期周期公开招标发布招标公告，采购人通过采购标准从所有投标中择优评出社会资本方达到公开招标限额或其他特殊条件。程序复、规模大、竞争性强较长竞争性谈判采购人通过与多家社会资本方进行谈判，最后从中确定价格最优资本方招标不成的；技术复杂或性质特殊；时间不能满足项目需求；协商性111、强但竞争性报价不一定物有所值较短邀请招标采购人选择若干社会资本方向其发出投标邀请书，由被邀请方进行投标竞争，并择优投标方A.具有特殊性，只能从有限范围内选择资本方；B.采用公开招标方式的费用过大；竞争有限、招标工作量相对较大较长竞争性磋商采购人通过组建竞争性磋商小组与符合条件的社会资本方就项目采购事宜进行磋商，资本方按照磋商文件的要求提交响应文件和报价，采购人评审后确定最终资本方政府购买服务的项目；技术复杂或者性质特殊；不能事先计算出价格总额的；市场竞争不充分的科研类；不适用招投标的工程建设项目。灵活、协商性强较短单一采购采购人只向一家社会资本方进行采购的一种方式只能从唯一资本方采购的；发生了112、不可预见的紧急情况不能从其他资本方采购的；其他必须采取单一采购的情形的。竞争性差较短二、社会资本应具备的条件二、社会资本应具备的条件结合本项目投资大、周期长、项目具有准经营性、公益性等特点，对社会资本的选择参考标准如下：1、依法成立并有效存续的境内企业法人。2、符合中华人民共和国政府采购法第二十二条的规定：海口市 3 座桥梁 PPP 项目实施方案湖北永业行评估咨询有限公司571)具有独立承担民事责任的能力；2)具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度；3)具有履行合同所必需的设备和专业技术能力；4)有依法缴纳税收和社会保障资金的良好记录；5)参加政府采购活动前三年内，在经营活动中没有重大违法记录113、；6)法律、行政法规规定的其他条件。3、具有市政公用工程施工总承包一（壹）级及以上资质，具备有效的安全生产许可证；如以联合体方式参与本项目的社会资本采购，则联合体中须至少有一方拥有市政公用工程施工总承包一级资质，须至少有一方拥有市政公用行业设计甲级。4、2011 年至 2015 年至少具有一个单个中标项目金额不低于 8亿元人民币的市政道路（含桥梁）投资或施工项目。5、申请人必须具备较强的融资能力。6、本项目允许联合体投标，联合体牵头方须为已通过海口市2016年政府投资计划 PPP 项目意向社会资本库资格预审的供应商或海口市政府战略合作企业。联合体数量不得超过 3 家（含 3 家）。三、采购程序114、三、采购程序（一）资格审查（一）资格审查本项目邀请已通过海口市 2016 年政府投资计划 PPP 项目意向社会资本库资格预审的供应商积极参加磋商。如以联合体方式参加磋商，联合体牵头方须为已通过海口市 2016 年政府投资计划 PPP 项目意向社会资本库资格预审的供应商或海口市政府战略合作企业。海口市 3 座桥梁 PPP 项目实施方案湖北永业行评估咨询有限公司58（二）采购文件的编制（二）采购文件的编制项目采购文件应当包括采购邀请、供应商须知（包括密封、签署、盖章要求等）、供应商应当提供的资格、资信及业绩证明文件、采购方式、政府对项目实施机构的授权、实施方案的批复和项目相关审批文件、采购程序、响115、应文件编制要求、提交响应文件截止时间、开启时间及地点、保证金交纳数额和形式、评审方法、评审标准、政府采购政策要求、PPP 项目合同草案及其他法律文本、采购结果确认谈判中项目合同可变的细节、以及是否允许未参加资格预审的供应商参与竞争并进行资格后审等内容。项目采购文件中还应当明确项目合同必须报请本级人民政府审核同意，在获得同意前项目合同不得生效。采购公告的公示时间不得少于 10 日。（三）评标方法（三）评标方法项目响应文件由磋商小组进行评审，磋商小组由 7 人组成，由采购人代表和项目实施机构组织国内相关领域专家进行项目评审。本项目评标采用综合评分法。（四）二轮报价（四）二轮报价在专家评审完后，允许116、社会资本进行二轮报价。（五）谈判与签署（五）谈判与签署响应文件评审结束后，由项目实施机构组织成立专门的采购结果确认谈判工作组，负责采购结果确认前的谈判和最终的采购结果确认工作。确认性谈判小组成员及数量由项目实施机构确定，但应当至少包括财政预算管理部门、行业主管部门代表，以及财务、法律等方面专家。海口市 3 座桥梁 PPP 项目实施方案湖北永业行评估咨询有限公司59第十章第十章政府承诺及保障政府承诺及保障一、项目前期阶段一、项目前期阶段1、项目实施过程中需建立专门协调机制，确保项目规范高效运作。2、应成立由市政府牵头的，市市政管理局、财政局、发改委、规划局、物价局、国土资源局、审计局等相关单位为117、成员单位的项目工作联席会。3、联席会应建立项目决策机制（联席会制度），主要负责项目评审、组织协调和检查督导等工作，实现简化审批流程、提高工作效率的目的。4、保证前期工作顺利开展，保障社会资本合理施工时间。二、项目融资阶段二、项目融资阶段市政府承诺可依据 政府和社会资本合作模式操作指南（试行）、基础设施和公用事业特许经营管理办法 及政企双方签订的 PPP 合同，授权有关部门为项目公司提供本项目融资所需的各类必要支撑性文件，包括但不限于“必要合理的财政补贴、有关配套公共服务和基础设施的提供”等内容，为项目公司增加信用，以支持项目公司融资。三、项目建设阶段三、项目建设阶段1、市政府应支持和配合项目公118、司完成项目范围内的征收工作，同时也做好征收维稳工作。2、市政府应协助项目公司解决工程建设中的问题和困难。海口市 3 座桥梁 PPP 项目实施方案湖北永业行评估咨询有限公司603、市政府应确保符合资质要求的社会资本进行建设施工。四、项目维养阶段四、项目维养阶段1、政府应保证给予项目公司的付费纳入政府当年财政支出计划。2、在合作期间，市政府应承诺每年按照合同时点定时支付项目公司维修养护费，不会因为该时点的绩效考评工作未完成而未支付，当年具体的奖惩额由政府对社会资本开展的绩效考评结果确定。3、项目公司应积极配合政府应做好对车辆的管制工作。五、项目移交阶段五、项目移交阶段合作期届满、项目移交后，政府可119、安排表彰活动，既突出政府高度重视当地 PPP 事业的发展，也反映社会资本在海口市市政桥梁上的突出贡献，并在有关媒体进行宣传，为社会资本参与海南省乃至全国政企合作项目创造有利条件。项目公司移交的资产含各类项目设施、设备、土地使用权、各信息系统、维护手册等）无偿移交给市政府或其指定机构。在移交过程中，项目公司应确保移交的项目设施、收费权等不存在任何抵押、质押等担保权益或所有权约束，也不得存在任何种类和性质的索赔权。移交结束且质量保证期满，项目公司予以清算。项目移交过程中产生的费用由政府方负责。项目公司应确保最后资产移交指标达到正常使用移交标准，如发现存在缺陷、未能达到移交标准的，项目公司应及时修复120、达到移交标准，同时设置移交保函，确保在移交后的一段期限内保证正常运维。海口市 3 座桥梁 PPP 项目实施方案湖北永业行评估咨询有限公司61第十一章第十一章绩效考评绩效考评一、基于可用性服务费绩效考评（一）考核范围本项目建成后，项目桥梁所有建设内容考评工作适用本办法进行考核。（二）考核内容考核内容为项目合同规定的全部内容。（三）考核形式按照海口市政府投资项目有关验收规定对项目进行竣工验收，项目通过所有验收程序后，项目公司才能取得可用性付费。（五）考核奖惩机制可用性绩效评价总分达到 80-90（含 80、90 分）可获得 100%基于可用性服务费，低于 80 分每分扣减 3%基准运维绩效服务费（121、至多减付至 70%）；超过 90 分可增付奖励可用性服务费，每分增付 1%可用性绩效服务费（至多增付 10%）。社会资本获得的奖励与惩罚，分年支付或返还。（六）考核指标表表 1 11-11-1 可用性绩效考核指标（满分可用性绩效考核指标（满分 100100 分）分）指标类别指标类别比重比重指标说明指标说明质量83%1、城市桥梁设计规范（(CJJ11-2011)、2、沥青路面施工及验收规范（GB50092-96）3、城市桥梁工程施工与质量验收规范（CJJ 2-2008）4、园林绿化工程施工及验收规范（CJJ82-2012）5、给水排水管道工程施工及验收规范（GB50268-2008）6、城市道路122、照明工程施工及验收规程（CJJ89-2012）工期2%开工日：实际开工时间以监理工程师的开工令为准竣工验收日：自前述实际开工时间起算二（2）年内。海口市 3 座桥梁 PPP 项目实施方案湖北永业行评估咨询有限公司62环境保护5%参照建设项目环境保护条例（国务院 253 号令）。安全生产5%参照建筑施工安全检查标准（JGJ59-2011）、建筑工程施工安全技术规范（JGJ46-2005）及实际施工事故进行认定社会影响5%开展对社会影响的调研，调查对施工过程的社会满意度。二、基于运维绩效考评二、基于运维绩效考评一、考核范围本项目建成后，项目起止范围内所有桥面、桥梁、桥墩等养护管理工作适用本办法进行123、考核。二、考核主体由海口市市政管理局协同财政局组成考核小组，负责组织实施考核。三、考核内容考核内容为项目合同规定的全部维修养护内容。四、考核形式1、常规考核常规考核每年进行一次，在项目公司向市政管理局提交当年度运维情况报告后 5 日内进行，并应在 7 个工作日内完成。常规考核覆盖全部桥梁路面养护及桥墩等养护。2、临时考核市政管理局可以随时自行考核项目公司的运维服务绩效，如发现缺陷，则需在 24 小时内以书面形式通知项目公司。项目公司在接到市政管理局的书面通知后，应在绩效考核要求的时间内修复缺陷。临时考核结果一般不作为项目公司违约情形处理，除非临时考核发现的缺陷会导致桥梁可用性破坏、交通秩序受到124、严重影响，或存在重大交通安全隐患。无论是常规考核还是临时考核，项目公司皆应及时修复缺陷，否海口市 3 座桥梁 PPP 项目实施方案湖北永业行评估咨询有限公司63则市政管理局可根据相关约定提取项目公司提交的运维移交保函项下的相应金额。五、考核指标维修养护期考核指标分为四个部分（具体见维修养护期绩效考核评分表）：第一部分 63 分：考核桥梁及附属设施检测评估、上部结构养护、下部结构养护工程的作业规范程度、维护频率、维护要求与质量等，是否符合 城市桥梁检测和养护维修管理办法（建设部令第 118 号）相关考核内容。第二部分 17 分：考核安全管理和突发事件管理，需符合城市桥梁养护技术规范（CJJ 99125、-2003）应急相关规定。第三部分 10 分：考核安全作业施工（与正常维修作业有关的伤亡）；该项为扣减分值，正常进行安全作业生产不扣减分值，造成轻伤事故，扣减 3 分，重伤事故扣减 7 分，死亡事故扣减 10 分，轻、重伤、死亡事故界定按照 企业职工伤亡事故分类标准（GB6441-86）进行划分。第四部分 10 分：考核利益相关者满意度,市政管理局可聘请第三方机构对桥梁使用者及桥梁周边居民、企业进行公共调查，满意度需在 80%以上，计 10 分，满意度在 60%-80%之间，得 8 分，60 分以下，得 6 分。六、考核奖惩机制基于维修养护绩效评价总分达到 80-90（含 80、90 分）可获126、得100%当年维修养护服务费，低于 80 分每分扣减 3%基准运维绩效服务费（至多减付至 70%）；超过 90 分可增付奖励维修养护绩效服务费，海口市 3 座桥梁 PPP 项目实施方案湖北永业行评估咨询有限公司64每分增付 1%可用性绩效服务费（至多增付 10%）。社会资本获得的奖励与惩罚，皆在当年完成。七、其它要求实施机构可视国家标准变动、当地市政维护政策调整及项目实际维护情况，酌情调整绩效考评机制，使本次 PPP 项目的绩效考评更加科学合理。表表 1 11 1-2-2维修养护绩效考核体系维修养护绩效考核体系桥梁桥梁指标名称指标名称指标要求指标要求低于指标要求扣分方法低于指标要求扣分方法第一127、部分（共第一部分（共 6363 分）分）桥梁及附属设施检测评估（14 分）BCI 检测（5 分）不低于 1 年/次低于 1 次/年，扣减 10分BCI 检测内容的合规性科学性与全面性（5 分）1、桥梁当前状况检测评估2、了解车辆和交通量的改变给设施维养带来的影响评估3、跟踪结构和材料的使用性能变化；4、对桥梁状况评估提供相关信息5、给相关设计单位、职能部门及时反馈意见评估；BCI 检测评估内容每缺失一项扣减 1 分经常性检测（4 分）是否制定了合理科学的经常性检测体系或制度合理科学的检测体系或制度制定为 2 分，其它为 0 分经常性检测执行情况按照体系严格执行良好，得 2 分，其它得 0分上部128、结构养护（37分）水泥路面养护（6 分）病害处理及防护（3 分）1、铺装层大面积脱落（大于 0.5 平方米）2、桥面裂缝（大于 3mm）3、铺装层的局部破坏（面积不得大于 0.2 平方米，深度不得高于 20mm）病害处理及防护不达标，每处扣减 1 分修补要求（3 分）1、不得破坏桥面防水层2、新旧混凝土的结合程度3、发生封闭修补事件维修不达标每处扣减 2分，最多扣减 1 分海口市 3 座桥梁 PPP 项目实施方案湖北永业行评估咨询有限公司65沥青路面（4 分）病害处理详细指标参考城市道路养护技术规范（CJJ36-2006）考评发生病害事件，扣减 2 分/处防水卷材防水破坏（2 分）防水卷材漏水129、发生防水卷材事件，扣2 分，未发生不扣分防水混凝土结构层维修（2 分）维修所用混凝土材料必须为防水混凝土，防渗等级应高于 P61、未发生混凝土结构层维修事件，得 2 分2、发生维修事件，混凝土非防水混凝土或防渗等级低于 P6，扣 2 分伸缩装置养护（10 分）保养周期（2 分）保养周期不得低于 2 次/年低于 2 次/年，扣减 2 分更换施工质量（2 分）水泥混凝土保护带设计强度不得低于 C40混凝土保护带强度不达标，扣减 2 分伸缩装置保护带（2 分）坑洞面积不得大于 0.1 平方米，深度不得大于 20mm坑洞面积大于或深度大于指标要求，扣减 2 分保护带与桥面的接缝高差（2 分）不应大于 130、2mm不符合要求，扣减 2 分伸缩装置相对高差（2 分）不应大于 3mm不符合要求，扣减 2 分桥梁支座（6 分）检查保养周期（2 分）不得低于 1 次/年不符合要求，扣减 2 分保养内容（2 分）1、滚动支座滚动面上每年应涂一层润滑油2、除钢辊及滚动面外，不得生锈不符合任何一个要求，扣减 1 分支座位移高度变化（2 分）不应超过 3mm不符合要求，扣减 2 分钢结构梁（7 分）保养周期（1 分）1 年/次不符合要求，扣减 1 分检测频率（2 分）2 年/次不符合要求，扣减 2 分钢梁竖向弯曲容许程度（1 分）弯曲矢度小于跨度的 1/1000不符合要求，扣减 1 分钢梁横向弯曲容许程度（1 分131、）弯曲矢度小于自然长度的 1/5000，并在任何情况下不超过 20mm不符合要求，扣减 1 分钢梁状态（2 分）钢梁符合城市桥梁养护技术规范（CJJ 99-2003）5.6.6 任一相关要求不符合要求的每处扣减1 分，最多扣减 2 分下部结构养护（12分）墩台（8 分）维修要求（4 分）1、当表面风化剥落深度在30mm及以内时，应采用M10以上水泥砂浆修补；2、当剥落深度超过 30mm 时，应增设钢筋网浇筑混凝土层，并用锚钉链接1、未发生维修事件，不扣分2、维修不符合相关要求，每处扣减 2 分加固要求（4 分）1、裂缝宽度大于规定值且小于 0.5mm时，应灌浆，大于 0.5mm 的裂缝应修1、132、未发生加固，不扣分2、维修不符合相关要海口市 3 座桥梁 PPP 项目实施方案湖北永业行评估咨询有限公司66补2、当活动支座失灵造成墩台拉裂时，应修复或更换支座，并维修裂缝；求，每处扣减 2 分基础（4 分）维修与加固规定（4 分）1、当基础局部被冲空时，应及时填补冲空部分；2、基础周围冲空范围较大时，除填补基底被冲空部分外，并应在基础四周加砌防护设施；维修与加固不符合要求，每处扣减 2 分第二部分（共第二部分（共 1717 分）分）紧急事件下的桥梁关闭和工作区管理（10 分）时刻处于畅通状态，除非因泥石流、洪水或者桥梁维护时需要关闭桥梁；桥面或桥墩等施工时只能一次关闭一条车道未发生紧急事件，133、得 10 分，发生后紧急处置得当，不扣分，其他酌情扣分紧急事件应对机制（4分）紧急事件应对计划、受过足够训练的员工、必须的装备已经准备就位抽检并综合打分桥梁养护工程师（或技术员）尽职情况（5 分）按照 城市桥梁养护技术规范（CJJ99-2003）中的桥梁检查、养护的标准规定为工程师（或技术员）制定工作任务，明确其职责，切实掌握桥梁技术状况，保障桥梁正常使用对其进行工作考评，由于其检查失误，造成桥梁需要小修的扣 2 分，造成中修的扣3 分，造成大修的扣 5第三部分（第三部分（1010 分）分）安全作业生产（10 分）该项为扣减分值，正常进行安全作业生产不扣减分值造成一人次轻伤扣减 3 分，一人次重伤扣减 7 分，一人次死亡，扣减 10 分。伤情按照国家有关鉴定标准执行第四部分（第四部分（1010 分）分）利益相关者满意度（10分）需由第三方对最终用户及桥梁周边居民做公共调查，满意度需在 80%以上1、该项工作未开展，得满分2、满意度达 80%以上得满分，低于 80 分，每少 1 个百分点扣 0.5 分