1、 宜昌市伍家岗长江大桥宜昌市伍家岗长江大桥 PPPPPP项目项目实施方案实施方案 宜昌市住房和城乡建设委员会宜昌市住房和城乡建设委员会 重庆国际投资咨询集团有限公司重庆国际投资咨询集团有限公司 2016 年年 6 月月 单位负责人及报告审核人单位负责人及报告审核人 参加报告编制人员参加报告编制人员 杨 树 维 集团董事长 教授级高级工程师 宾 世 清 集 团 副 总 经 理 研究员 杨 通 穆 集 团 副 总 工 程 师 教授级高级工程师 汤磊 集团质监部副主任 高级工程师 注 册 咨 询 工 程 师 注 册 造 价 工 程 师 注 册 咨 询 工 程 师 注 册 造 价 工 程 师 张 智 2、炎 项 目 负 责 人 高级工程师 注 册 咨 询 工 程 师 注 册 造 价 工 程 师 P P P 高 级 咨 询 师 周 庆 荣 项 目 负 责 人 高级工程师 P P P 高 级 咨 询 师 黄振 助理工程师 万源 助理工程师 赵俊 工程师 注 册 咨 询 工 程 师 I 目目 录录 第一章第一章 方案编制的目的和依据方案编制的目的和依据 .1 1 1.1 方案编制的目的.1 1.2 方案编制的依据.1 第二章第二章 项目的背景及项目概况项目的背景及项目概况 .4 4 2.1 项目背景和意义.4 2.2 项目基本概况.6 2.2.1 项目名称.6 2.2.2 建设地址.6 2.2.3 3、项目类型.7 2.2.4 项目规模与技术标准.7 2.2.5 交通流量预测.7 2.2.6 建设计划及项目进展.9 2.2.7 项目总投资.9 2.2.8 纳入 PPP 项目总投资.10 2.2.9 项目运作的目标和意义.13 第三章第三章 采用采用 PPPPPP 模式运作的必要性和可行性模式运作的必要性和可行性 .1414 3.1 采用 PPP 模式的必要性.14 3.2 采用 PPP 模式的可行性.15 第四章第四章 项目公司基本情况项目公司基本情况 .1717 II 4.1 组建项目公司.17 4.2 SPV 公司投融资结构.17 4.3 SPV 公司治理结构.18 第五章第五章 风险分4、配风险分配 .1919 5.1 风险分配原则.19 5.2 风险识别及防范措施.20 5.2.1 风险识别.20 5.2.2 风险分析及防范措施.26 5.3 风险分配框架.29 5.3.1 政府承担的风险.29 5.3.2 社会资本承担的风险.31 5.3.3 政府和社会资本共同承担的风险.32 第六章第六章 项目运作方式项目运作方式 .3434 6.1 项目运作方式的确定.34 6.2 操作流程.34 6.3 收益来源.36 6.3.1 本项目收益来源.36 6.3.2 本项目收益分配原则.36 6.4 影子通行费.36 6.4.1 特许经营期限.36 6.4.2 影子通行费的计算方式.35、7 III 6.5 价格调整机制.41 6.5.1 交通流量超出基准区间.41 6.5.2 银行贷款利率出现重大变化.42 6.5.3 项目总投资出现重大变化.42 6.6 实施计划.42 第七章第七章 交易结构交易结构 .4444 7.1 项目投融资结构.44 7.1.1.项目总投资的组成.44 7.1.2 项目产权说明.44 7.2 回报机制.46 7.3 退出机制.46 7.3.1 正常退出机制.46 7.3.2 非正常退出机制.46 7.4 提前回购权.47 7.5 相关配套安排.47 第八章第八章 社会资本的选择社会资本的选择.4848 8.1 社会投资人引入及资格预审.48 8.26、 招标方式选择.49 8.3 招标条件.49 8.4 招标文件.50 8.5 招标流程.50 IV 8.5.1 发布招标公告.50 8.5.2 资格预审.51 8.5.3 发布采购文件(招标文件).51 8.5.4 组织评标.51 8.5.5 谈判.51 8.5.6.中标结果公告.52 8.5.7.签署合同.52 第九章第九章 项目合同体系项目合同体系 .5353 9.1 合同体系构成.53 9.2 PPP 框架协议的主要内容.53 9.3 股东协议的主要内容.55 第十章第十章 项目主体责权（工作界面）项目主体责权（工作界面）.5858 10.1 宜昌市住建委.58 10.2 宜昌市财政局.7、59 10.3 宜昌市建投集团.59 10.4 SPV 公司.59 第十一章第十一章 监监管机制及绩效考核内容管机制及绩效考核内容 .6161 11.1 监管机制.61 11.2 绩效考核内容.61 第十二章第十二章 关键性问题分析关键性问题分析 .6969 V 12.1 土地政策.69 12.2 关于税收问题.69 12.2.1 所得税.69 12.2.2 增值税.69 附件：建设标准（正在制定过程中）附件：建设标准（正在制定过程中）.7272 附件一：附件一：运营标准（暂定稿）运营标准（暂定稿）.7272 1.1 维护范围.72 1.2 维护内容.72 1.3 维护单位资质要求.72 1.8、4 维护标准.72 1.5 维护计划及操作和维护手册.73 附件二：附件二：移交标准（暂定稿）移交标准（暂定稿）.7474 2.1 移交前的培训.74 2.2 移交内容.74 2.3 移交项目技术性能要求.74 2.4 移交项目的技术性能指标的检测与认定.74 2.5 移交程序.74 2.5.1 移交委员会.74 2.5.2 移交步骤.75 2.6 移交后质保.76 1 第一章第一章 方案编制的目的和依据方案编制的目的和依据 1.1 方案编制的目的方案编制的目的 政府和社会资本合作（PPP）模式是指政府为增强公共产品和服务供给能力、提高供给效率，通过特许经营、购买服务、股权合作等方式，与社会资9、本建立利益共享、风险分担的长期合作关系。本方案旨在通过对宜昌市伍家岗长江大桥项目采用 PPP 模式实施的背景、项目交易结构、投资收益及财务效益预测、政府财政承受能力、风险分担机制和防范措施、特许经营及政府监管等内容的研究分析，论证宜昌市伍家岗长江大桥项目采取 PPP 模式的可行性和必要性。通过分析社会资本经营期的投资回报、政府支出责任、双方权利义务和风险分配等，为宜昌市伍家岗长江大桥项目成功采取 PPP 模式提供政策理论依据，并为宜昌市市委、市政府科学决策提供参考。1.2 方案编制的依据方案编制的依据 1、中华人民共和国预算法（主席令第十二号）；2、国务院 关于加强地方政府性债务管理的意见（国10、发 201443 号）；3、国务院关于深化预算管理制度改革的决定（国发201445 号）；4、国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见（国发201460 号）；5、国务院关于加强城市基础设施建设的意见（国发201336 号）；2 6、国务院办公厅转发财政部、发展改革委、人民银行关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式指导意见的通知（国办发201542 号）；7、国务院办公厅关于政府向社会力量购买服务的指导意见（国办发201396 号）；8、基础设施和公共事业特许经营管理办法（国家发展和改革委员会、财政部、住房和城乡建设部、交通运输部、水利部、人民银行令2015第 25 号）；11、9、财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知（财金201476 号）；10、国家发展改革委 关于开展政府和社会资本合作的指导意见（发改投资20142724 号）；11、财政部 关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知（财金2014113 号）；12、财政部 关于规范政府和社会资本合作合同管理工作的通知（财金2014156 号）；13、财政部关于印发政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引的通知（财金201521 号）；14、财政部关于印发 PPP 物有所值评价指引（试行）的通知（财金2015167 号）；15、财政部关于进一步做好政府和社会资本合作项目示范工作的通知12、（财金201557 号）；3 16、财政部 民政部 工商总局关于印发政府购买服务管理办法（暂行）（财综201496 号）；17、财政部、住房和城乡建设部关于市政公用领域开展政府和社会资本合作项目推介工作的通知（财建201529 号）；18、财政部政府和社会资本合作项目政府采购管理办法（财库2014215 号）；19、财政部关于印发政府采购竞争性磋商采购方式管理暂行办法的通知（财库2014214 号）；20、住房和城乡建设部关于印发进一步鼓励和引导民间资本进入市政公用事业领域的实施意见的通知（城建201289 号）；21、湖北省人民政府关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的实施意见（鄂政发2013、1551 号）；22、宜昌市人民政府关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式的实施意见（试行）（宜府发201520 号）；23、国家发改委关于宜昌市伍家岗大桥项目建议书的批复；24、宜昌市伍家岗大桥项目可行性研究报告及上级批复文件；25、其他相关法律、法规文件。4 第二章第二章 项目的背景及项目概况项目的背景及项目概况 2.1 项目背景和意义项目背景和意义 宜昌市（古称夷陵）位于湖北省西南部，因“水至此而夷，山至此而陵”而得名。地处长江上游与中游的结合部，地跨东经 11015-11204、北纬 2956-3134之间，为鄂、渝、湘三省市交汇地。宜昌“上控巴蜀，下引荆襄”，素以“三峡门户、川14、鄂咽喉”著称。自古以来，宜昌就是川东鄂西的军事重镇，是鄂西、湘西北和川（渝）东一带重要的物资集散地和交通要塞。如今长江黄金水道、焦柳铁路、318 国道、沪汉蓉铁路以及沪蓉西高速等国家重点交通线在此交汇。随着一系列重大基础设施项目的建设完成，宜昌形成了公路主骨架、铁路大动脉、水运大通道、空中大走廊、港站大联运的交通新格局，城市的区位优势越来越明显，区域中心的地位一步步提升，承接东西的作用将日益显现。现在的宜昌市是全国重要的科技教育基地、交通通信枢纽，全国最大的水电能源中心，中部地区的先进制造业、现代服务业中心，湖北省域副中心城市，是长江经济带具有滨江特色的现代化城市，是促进中部地区崛起的重要战略15、支点之一。宜昌中心城区，长江穿城而过，将中心城区一分为二，目前过江公路通道有夷陵长江大桥、宜昌公路长江大桥、葛洲坝坝顶公路。但葛洲坝坝顶公路已进行通行管制，仅有夷陵长江大桥和宜昌公路长江大桥能通行，但两桥相距约 13.1Km，距伍家岗片区均较远，过江车辆需绕行很长距离，不利于两岸沟通。随着城市开发建设的加快，中5 心区交通矛盾日益突出，尤其是过江交通紧张局面进一步加剧。至喜长江大桥 2016 年 7 月通车后能部分解决伍家岗地区过江交通，但距离较远，且将过江交通带入中心城区，会加剧交通拥堵。根据宜昌城市总体规划（2011-2030 年）（修改），宜昌市的城市性质是：世界著名的水电旅游名城，长江16、中上游区域性中心城市，湖北省域副中心城市。确定了中心城区主要向长江宜昌下游段方向发展，形成沿江分布、垂江拓展的发展格局。中心城区形成“沿江带状多组团”的空间布局结构，以柏临河、桥边河、黄柏河、清江、玛瑙河为垂江发展轴线，实现城市组团的纵深拓展。中心城区共形成 13个组团。伍家岗组团位于长江北岸，宜昌市城区东南部，北连西陵组团、东临东山四路，南依柏临河，西濒长江，是宜昌市的东南大门，是武汉、荆门、襄樊进入宜昌城区的必经通道，是宜昌市域拓展的重要区域。伍家岗组团定位为城市综合服务中心，客运交通枢纽、先进制造业集聚区和生态宜居住区。随着宜万铁路的通车，火车东站投入使用，伍家岗区己成为焦柳铁路和宜万铁17、路的交会点；“西气东送”配气中心在伍家岗兴建；“西电东送”输变电工程贯穿全区。随着宜昌新区建设步伐的不断加快，伍家岗区己成为全市重点工程建设的集聚地，城市基础设施建设不断加强，城市功能更加完善，人流、物流、信息流更加畅通，特别是沿江大道延伸段、城东大道等主要道路的贯通，彻底改变了过去伍家岗区的传统格局，极大的带动了伍家岗区的经济发展。6 根据宜昌市城市总体规划（2011 一 2030 年）（修改），在现有西陵长江大桥、宜万铁路长江大桥、夷陵长江大桥、宜昌长江公路大桥、枝城长江大桥等 5 座跨长江大桥的基础上，新建 5 座跨长江大桥，分别为：红花套长江大桥（暂定名）、香溪长江大桥、至喜长江大桥、18、伍家岗长江大桥（暂定名）、白洋大桥，其中伍家岗长江大桥是宜昌为实现“一江两岸”共同发展，连接伍家岗东站新区和点军滨江生态新区而开辟的一条过江通道，是构建宜昌“四纵五横”快速路网格局的重要控制性工程。同时也是国务院确定的长江经济带综合立体交通走廊规划（2014 一 2020 年）中湖北省 19 座过江通道之一，该项目的建设将显著提升长江南北的贯通能力，是构建长江经济带现代基础设施体系的重点工程，将大力促进长江经济带水、陆、空交通资源的整合，推进长江经济带规划的深入实施。本项目建成后与江城大道（原江南一路）至喜大桥西陵二路一东山四路一花溪路共同组成城市环线，将有效缓解城区过江交通压力，对拓展城市空19、间、提升宜昌综合交通枢纽城市地位，实现宜昌新区一体化发展、建设长江中上游区域性中心城市和现代化特大城市具有重要意义。2.2 项目基本概况项目基本概况 2.2.1 项目名称项目名称 宜昌市伍家岗长江大桥（以下简称“本项目”）2.2.2 建设地址建设地址 本项目南侧为点军区艾家镇，北侧为伍家岗区，上距宜万铁路长江大桥 5.3km，下距宜昌公路长江公路大桥 6.1km。7 2.2.3 项目类型项目类型 本项目属于新建项目。2.2.4 项目项目规模规模与技术标准与技术标准 宜昌市伍家岗长江大桥位于宜昌公路长江大桥上游约6.1 公里，南起江城大道，沿线跨越谭艾路、滨江路、长江、伍临路后止于花溪路，主线全20、长 2.813 公里。主桥采用主跨 1160 米正交异性桥面板钢箱梁悬索桥方案，桥宽 31.5 米，实现一跨过长江；两侧引桥采用 3040 米跨径预应力混凝土梁，桥宽 25.5 米；路线起终点设置江城大道和伍临路两座立交。主要建设内容包括桥梁工程、立交工程、道路工程、交通工程、排水工程、照明工程和绿化工程等。全线按城市快速路、双向六车道标准建设，主线设计车速 80 公里小时，匝道 3040 公里小时；荷载标准：城-A；通航标准：内河航道-（2）级，通航净高不少于 18 米，单向通航净宽不少于 220 米，双向通航净宽不少于 400 米；地震设防烈度：基本烈度为度，按度构造设防；桥梁设计基准期：21、100 年。项目规模和技术标准以政府及相关主管部门批准为准。2.2.5 交通流量预测交通流量预测 1、研究范围 本次项目研究对象为伍家岗长江大桥，项目直接辐射伍家岗组团、西陵组团和点军组团。因此，本研究范围为宜昌中心城区，重点研究范围为伍家岗组团、西陵组团和点军组团。8 图图 2 2-1 1 项目辐射范围项目辐射范围 2、预测年限 根据城市道路工程设计规范（CJJ37-2012）对设计年限的技术要求，道路设计年限应取城市快速路交通量达到饱和状态时，为项目开通运行后 20 年。伍家岗长江大桥建设期为 4 年，计划于 2020 年年底通车。因此，确定本次交通预测分析的特征年为 2021 年、20222、6 年、2031 年和 2036年，远景特征年为 2040 年。3、预测结果 伍家岗长江大桥未来交通量预计将呈现 4 个发展阶段，其中：2021 年-2023 年为建设初期阶段，日交通量达到 3.3-3.8 万辆；20249 年-2031 年为快速增长阶段，日交通量达到 4-6.4 万辆；2031 年-2037年为稳定增长阶段，日交通量达到 6.6-7.7 万辆；2037 年及以后为稳定流阶段，日交通量将保持在 8-8.5 万辆左右。伍家岗长江大桥年平均日交通量预测表（伍家岗长江大桥年平均日交通量预测表（pcu/dpcu/d）预测年份 年平均日交通量（pcu/d）2021 33142 202223、 35395 2023 37802 2024 40373 2025 43118 2026 46050 2027 49182 2028 52526 2029 56098 2030 59912 2031 64136 2032 66202 2033 68333 2034 70534 2035 72805 2036 75149 2037 77569 2038 80067 2039 82645 2040 85350 2.2.6 建设计划及项目进展建设计划及项目进展 本项目建设期为 4 年（含前期工作时间），计划 2016 年 10 月底开工，2020 年底建成通车。目前已完成可行性研究报告等前期批复工作24、，初步设计已经基本完成，正在审批过程中。2.2.7 项目总投资项目总投资 本项目概算总投资为 32.52 亿元,其中：工程费用 19.13 亿元，工程建设其他费用 9.64 亿元（含征地拆迁 6.5 亿元），预备费 1.4410 亿元，建设期贷款利息 2.31 亿元（详见附件一）。2.2.8 纳入纳入 PPP 项目总投资项目总投资 根据与潜在社会投资人摸底磋商情况，同时参照其他类似项目做法，本项目 PPP 总投资为 29.70 亿元,其中：工程费用 19.13 亿元，工程建设其他费用 9.47 亿元（含征地拆迁 6.5 亿元），预备费 1.10亿元。1、工程费用：暂按概算中的工程费用 19.125、3 亿元计入，最终以财政评审的施工图预算为准。2、工程建设其他费用：前期已发生的费用据实纳入 PPP 总投资额，未发生的费用按照概算计入。3、预备费：工程费用的预备费暂按工程费用的 5%计入，最终以财政评审的施工图预算进行调整；工程建设其他费用的预备费按照1500 万元计入。纳入 PPP 项目总投资的预备费共计 11064 万元。PPP项目总投资详见下表。伍家岗长江大桥伍家岗长江大桥纳入纳入 PPPPPP 投资概算表投资概算表(单位：万元单位：万元)序号 工程或费用名称 合计 前期产生费用 前期已支付费用 纳入纳入 PPPPPP 投资投资 一一 第一部分第一部分 工程费用工程费用 19128026、.58191280.58 191280.58191280.58 1 主桥工程 129327.36 2 主线引桥工程 11689.22 3 江城大道立交桥 5642.86 4 伍临路立交桥 4788.24 5 伍临路高架桥 9685.49 6 道路及交通工程 15347.52 7 照明工程 2787.02 8 绿化工程 4363.83 9 管养房屋 3775.88 10 声屏障工程 877.50 11 排水工程 2583.42 11 12 行人梯道 412.24 二二 第二部分第二部分 工程建设其他费用工程建设其他费用 96399.9796399.97 9469294692.2.22 2 1 土27、地征用及拆迁 65000.00 4965.84 4965.84 65000.0065000.00 1.1 征地拆迁费 4384.87 4384.87 1.2 森林植被恢复费用 123.14 123.14 1.3 新增建设用地有偿使用费 457.83 457.83 2 建设单位管理费 1861.81 1861.811861.81 3 建设工程监理费 2868.13 2868.132868.13 4 建设项目前期工作咨询费 234.29 89.30 66.70 89.3089.30 4.1 工程建设用地报批代理 20.00 8.00 4.2 工程可行性研究报告评估咨询 24.00 24.00 4.28、3 设计方案征集 34.70 34.70 4.4 伍家岗大桥林地报批代理合同 2.00 0.00 4.5 伍家岗大桥项目使用林地调查及调查报告编制合同 8.60 0.00 5 勘察费 700.00 387.94 125.52 387.94387.94 5.1 地勘监理费 9.00 9.00 5.2 可行性阶段地质勘察监理 68.66 68.66 5.3 工程勘察（详堪）289.28 47.86 5.4 工程测量 21.00 0.00 6 设计费 5168.40 3654.39 145.00 3654.393654.39 6.1 工程设计咨询 362.00 0.00 6.2 设计补偿费 145.29、00 145.00 6.3 工程设计费 3124.39 0.00 6.4 伍家岗大桥岸坡专项设计合同 23.00 0.00 7 竣工文件编制费 413.47 413.47413.47 8 环境影响咨询服务费 63.01 49.00 49.00 49.0049.00 8.1 环境影响评价 49.00 49.00 9 劳动安全卫生评审费 191.28 191.28191.28 10 场地准备及临时设施费 3825.61 3825.613825.61 11 工程保险费 573.84 573.84573.84 12 招标代理服务费 184.68 184.68184.68 13 工程勘察文件、施工图设计30、审查费 136.20 57.70 0.00 57.7057.70 13.1 工程施工图审查 57.70 0.00 14 造价咨询服务费 800.12 800.12800.12 15 前期专题评估费 400.00 755.82 588.50 755.82755.82 15.1 项目对长江湖北宜昌中华鲟自然保护区影响专题评价 45.00 45.00 15.2 航道实船航迹线原型观测，航道表面流速、流向观测技术咨询 40.00 40.00 12 15.3 水下地形观测 12.00 12.00 15.4 水土保持方案报告 47.00 47.00 15.5 压覆矿产资源调查评估 5.00 5.00 1531、.6 地质灾害（评估、勘查、治理、设计、监理）5.00 5.00 15.7 大桥桥位气候背景和风参数研究 28.00 28.00 15.8 勘察定界技术报告 4.32 0.00 15.9 大桥及接线工程项目建议书 33.00 33.00 15.10 防洪影响评价 120.00 120.00 15.11 工程场地地震安全性评价 40.00 40.00 15.12 大桥周边土地利用研究城市规划技术咨询 12.00 12.00 15.13 工程用地预审 15.00 15.00 15.14 通航安全影响论证及通航环境专题报告 100.00 50.00 15.15 交通流量预测与分析交通工程咨询 42.32、00 42.00 15.16 社会稳定风险分析 42.00 42.00 15.17 文物调查 10.00 0.00 15.18 水文专题研究 22.00 22.00 15.19 土地利用和耕地保护专题报告 5.50 5.50 15.20 临江坪涉及锚地调整方案研究 45.00 25.00 15.21 湖北伍家岗大桥交通流量预测项目咨询报告 28.00 0.00 15.22 伍家岗大桥通航安全评估报告技术服务合同 45.00 0.00 15.23 伍家岗大桥防洪应急预案编制合同 10.00 0.00 16 联合试运转费 143.46 143.46143.46 17 研究试验费 2000.00 433、86.00 78.60 2000.002000.00 17.1 江北隧道锚专题论证和研究 366.00 28.60 17.2 抗风性能风洞模型实验研究 120.00 50.00 18 施工期间航监航管费 2000.00 2000.002000.00 19 堤防费用 2000.00 2000.002000.00 20 施工监控 500.00 500.00500.00 21 管线迁移 2000.00 2000.002000.00 22 招标交易费 37.24 37.2437.24 23 档案服务费 5.00 5.005.00 24 中华鲟保护区的环境生态保护费 599.10 200.00 50.034、0 599.10599.10 24.1 项目对长江湖北宜昌中华鲟自然保护区影响水生生态补偿协议 200.00 50.00 24.2 中华鲟保护区影响补偿项目实施方案（施工期）0.00 0.00 25 生产人员培训 50.00 50.0050.00 26 动静载试验费 300.00 300.00300.00 13 27 交通疏解 200.00 200.00200.00 28 防雷咨询服务费 100.00 100.00100.00 29 治安监控（平安城市）200.00 200.00200.00 30 水土保持费用 1207.93 1207.931207.93 31 环境保护投资费用 2636.435、0 2636.402636.40 三三 第一、二部分费用合计第一、二部分费用合计 287680.55287680.55 282859725972.8.8 四四 预备费预备费 14384.0314384.03 95649564（建安费（建安费5%5%）+1500+1500（二类（二类费用可调预备费用可调预备费）费）=11064=11064 五五 工程总造价工程总造价 325181.28325181.28 10645.9910645.99 6069.156069.15 29297036.87036.8 2.2.9 项目项目运作的目标和意义运作的目标和意义 1、确保本项目 2016 年 10 月底开36、工，2020 年底建成通车。2、成功引入社会资本，积极探索和完善宜昌市重大桥梁等基础设施项目的投融资模式。3、成功引入具有相对优势的社会投资人，借鉴和发挥其在大桥设计、施工、运营和管理等先进理念和成功经验，进一步提高宜昌市的城市建设水平。14 第三章第三章 采用采用 PPP 模式运作模式运作的必要性和可行性的必要性和可行性 3.1 采用采用 PPP 模式模式的必要性的必要性 1、有利于缓解当期财政资金压力 根据宜昌城市总体规划（2011-2030 年）（修改），宜昌市的城市性质是：世界著名的水电旅游名城，长江中上游区域性中心城市，湖北省域副中心城市。宜昌市在发展过程中需要大量的城市建设资金，而37、宜昌市财政资金供给存在较大缺口。根据国发201443 号文有关精神，原有的投融资模式受到限制，因此，有必要采用 PPP 模式引入社会资本参与城市投资建设，以支撑宜昌市城市建设快速发展的需要。2、有利于提高财政资金使用效率 采用 PPP 模式引入社会资本，有助于将有限的市级财政城建资金分配到更多、更迫切的建设项目中，调动更广泛的社会资本，进一步提高城建资金的使用效率。同时，将市政府承担的征地拆迁费用纳入 PPP 融资范围，有助于减轻市政府当期财政资金压力，加快征地拆迁进度，缩短建设工期，进而实现提高财政资金使用效率。3、有利于提高工程建设与运营的效率 采用 PPP 模式引入社会投资人，有助于充分38、发挥社会投资人在工程设计及优化、施工、运营管理等方面的突出优势，进一步提高宜昌市基础设施建设管理水平。4、有利于探索政府职能转变和简政放权 采用 PPP 模式，开展政府和社会资本合作，是加快转变政府职能、15 提升国家治理能力的一次体制机制变革。规范的政府和社会资本合作模式能够将政府的发展规划、市场监管、公共服务职能，与社会资本的管理效率、技术创新动力有机结合，减少政府对微观事务的过度参与，提高公共服务的效率与质量。政府和社会资本合作模式要求平等参与、公开透明，政府和社会资本按照合同办事，有利于简政放权，更好地实现政府职能转变，弘扬契约文化，体现现代国家治理理念。3.2 采用采用 PPP 模式39、模式的可行性的可行性 1、国家对 PPP 模式的大力推广为项目实施提供了政策依据 住房和城乡建设部 关于印发进一步鼓励和引导民间资本进入市政公用事业领域的实施意见的通知（建城201289 号）提出：“鼓励民间资本以合资、合作等方式参与城市道路、桥梁、轨道交通、公共停车场等交通设施建设”；“鼓励民间资本通过政府购买服务的模式，进入城镇供水、污水处理、中水回用、雨水收集、环卫保洁、垃圾清运、道路、桥梁、园林绿化等市政公用事业领域的运营和养护”。2014 年以来，国家大力推广 PPP 模式，鼓励吸引社会资本参与城市公用设施项目的建设运营。国家各部委相继出台了有关鼓励和允许非公有制企业参与城市公用设施40、建设和经营的政策，出台了基础设施和公用事业特许经营管理办法，政府购买服务管理办法（暂行）等文件，对 PPP 项目的操作进行了规范和指导。2、各省市开展的 PPP 项目工作为项目实施提供了借鉴经验 为全面贯彻落实中央精神，各地积极响应，在市政基础设施领域积极开展 PPP 项目工作。成熟的政策环境、丰富的实践经验以及成熟16 的投资市场，为本项目的顺利实施提供了保障和参考。3、潜在社会投资人的积极响应为项目实施带来了充分竞争 本项目 PPP 总投资 29.70 亿元,投资规模适中，潜在的社会投资人较多。尤其是具有设计、施工和运营管理资质和经验的社会投资人,如中铁、中交、中铁建、中建等央企，对此类规41、模的投资项目具有强烈的投资意向,在国内均已开展了类似项目的 PPP 投资。4、稳定的财政预算支出为政府购买服务提供了有效保障 伍家岗长江大桥项目是非盈利性的基础设施项目,不具有直接收益性。在约定的特许经管期内,政府通过支付影子通行费向项目公司购买伍家岗大桥项目的使用权。政府支付本项目的偿付资金来源为市级城建资金。2015 年,全市一般公共预算支出 125.9 亿元,同比增长62%,能足额支付本项目的影子通行费。17 第四章第四章 项目项目公司公司基本情况基本情况 4.1 组建组建项目项目公司公司 本项目采用 PPP 模式，由宜昌市政府授权宜昌市住房和城乡建设委员会（以下简称市住建委）通过公开招42、标方式选定社会资本。选定后，宜昌市政府指定宜昌城市建设投资控股集团有限公司（以下简称市建投集团）与中标的社会资本（或联合体，以下简称社会资本）签订股权投资协议，合作成立项目公司，暂定名为“宜昌市伍家岗长江大桥建设管理有限公司”（以下简称 SPV 公司）。SPV 公司依法负责本项目的融资、设计、建设、运营和移交等全过程管理。4.2 SPV 公司公司投融资结构投融资结构 本项目 PPP 投资总额为 29.70 亿元。项目资本金为 10 亿元，项目融资为 19.70 亿元。1、项目资本金 本项目资本金为 10 亿元，约占 PPP 总投资的 33.67%。由宜昌市政府指定的市建投集团与社会投资人按 143、：9 的股权比例出资，其中市建投集团出资本金总额为 1 亿元，资金来源为市级城建资金；社会18 投资人出资本金总额为 9 亿元。资本金注资进度按建设期以 2:3:3:2的比例注入，政府和社会资本同进度同比例注入。2、项目融资 本项目所需债务资金为 19.70 亿元（占 PPP 投资的 66.33%），由社会投资人通过项目特许经营权的收益权质押或自身其它渠道筹措解决，相关融资成本由社会投资人自行承担。市住建委及市财政局将监督社会投资人按照招标文件和项目合同约定按时足额出资。4.3 SPV 公司公司治理治理结构结构 SPV 公司遵循有限责任公司的公司治理结构,设立股东会、董事会。由社会资本方派人员44、出任董事长和总经理,董事长为 SPV 公司法定代表人。市政府指定市建投集团派驻 1 名人员担任 SPV 公司副总经理。董事会成员暂定 5 席,其中:3 席由社会资本方推荐,市住建委及市建投集团各派驻 1 席。项目公司不设监事会，由市建投集团派驻 1 名监事。SPV 公司股权、实际控制人、高级管理人员发生变化应取得实施机构同意。SPV 公司应建立完善的人事制度、决策机制、财务制度等管理制度，并接受实施机构的监督、检查。以上内容在宜昌市伍家岗长江大桥建设管理有限公司公司章程中特别约定。SPV 公司其他人员及未定事宜由社会资本方和市住建委协商确定。19 第五章第五章 风险风险分配分配 5.1 风险分45、配原则风险分配原则 本项目投资规模大，涉及环节多，运营期限长，对项目风险因素识别是本项目成功的前提。尤其是对关键风险因素的识别，对提高本项目的决策质量，降低风险，具有重要的社会、经济效益。合理的风险分配需要遵循一定的原则，这些原则必须具备两个功能：1、分配的结果可以减少风险发生的概率；2、各方有能力控制分配给自己的风险，并为项目的成功而有效地工作。本项目风险分配遵循以下原则:1、风险分配优化原则。由对风险最有控制力的一方承担本项目的主要风险。一方对某一风险最有控制力意味着他处在最有利的位置，能减少风险发生的概率和风险发生时的损失，从而保证了控制风险的一方用于控制风险所花费的成本是最小的，同时由46、于风险在某一方的控制力之内，使其有动力为管理风险而努力。2、风险收益对等原则。PPP 项目中存在一些双方都不具有控制力的风险，如不可抗力风险，对这类风险，分配时则应综合考虑风险发生的可能性、政府自留风险时的成本，政府减少风险发生后所导致的损失和社会资本承担风险的意愿。如果社会资本要求的补偿超过了公共部门自己承担风险时支付的成本，则公共部门是不会接受的，因此承担的风险程度与所得回报应相匹配。3、风险可控原则。建立风险预控机制，承担的风险应有上限。项目的某些风险可能会出现双方意料之外的变化或风险带来的损害20 比之前估计要大得多。出现这种情况时，不能让某一方单独承担这些过大的风险，应该遵从承担的风47、险要有上限的原则，允许对风险分担进行有限度的调整(这需要事前约定)，从而保证项目的正常进行。4、直接损失承担原则。如果风险最终发生，承担风险的一方不应将由此产生的费用和损失转移给合同相对方。根据财政部 关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知（财金2014113 号），原则上项目设计、建设、财务、运营维护和移交等商业风险由社会资本承担，法律、政策和最低需求等风险由政府承担，不可抗力等风险由政府和社会资本合理共担。5.2 风险识别及防范措施风险识别及防范措施 5.2.1 风险识别风险识别 由于结合了一般风险和自身特殊性风险两者的特点，PPP 项目的风险因素多且复杂。就本项目而言，主要48、包括政治风险、法律风险、金融风险、自然风险、建设风险及市场风险等。1 1、政治风险、政治风险 由于所在国政治条件发生变化，导致项目失败、项目信用结构改变、项目债务偿还能力改变等方面的风险。对于 PPP 项目来说，良好的政治环境对于项目有至关重要的意义。具体风险因素包括：（1）政局稳定性。国内出现政治局势不稳（发生内乱或政权更迭）、国内民众情绪不稳定等情况，必然影响 PPP 项目的建设和运营。（2）政策稳定性。即国家土地政策、税收政策、关税政策和价21 格政策等与项目有关的敏感性问题方面的管理是否完善、是否经常变动，产业政策和投资导向是否经常变更。（3）政府决策风险。指由于政府的决策程序不规范、49、官僚作风、缺乏 PPP 的运作经验和能力、前期准备不足和信息不对称等造成项目决策失误和过程冗长。（4）政府信用。指政府不履行或拒绝履行合同约定的责任和义务而给项目带来直接或间接的危害。政府单方面干预项目、单方面更改合同约定或者拒绝履行责任和义务都会对项目造成影响。（5）政治反对风险。是指由于各种原因导致公众利益得不到保护或受损，从而引起政治甚至公众反对项目建设所造成的风险。（6）前期审批风险。由于项目的审批程序过于复杂，花费时间过长和成本过高，且批准之后，对项目的性质和规模进行必要调整非常困难，导致项目工期延误，甚至给项目正常运作带来威胁。2 2、法律风险、法律风险 主要是指由于采纳、颁布、修50、订、重新诠释法律或规定而导致项目的合法性、市场需求、产品/服务收费、合同协议的有效性等元素发生变化，从而对项目的正常建设和运营带来损害，甚至直接导致项目的中止和失败的风险。PPP 项目涉及的法律法规较多，加之我国 PPP项目还处在起步阶段，相应的法律法规不够健全，在不断地实践过程中逐渐发现各种问题，法律变化的可能性也较大。（1）法律变更。法律法规变更及其他政府宏观经济政策的变化，如税收政策，造成项目成本增加、收益降低等风险。交通行业法规变22 化，国家对于该行业的行业标准、法律法规的变更，会直接影响项目的建设和营运成本。（2）法律及监管体系。现有 PPP 法律法规不完善，导致法律诉讼不够通畅，51、法律执行力不够、效率较差，从而导致原合同订立的法律基础发生了改变造成的风险。3 3、金融风险、金融风险 （1）融资风险。指由于融资结构不合理、金融市场不健全、融资的可行性等因素引起的风险，其中最主要的表现形式是资金筹措困难。（2）融资成本变动。在项目的建设和运营期内，融资费率（贷款利率）的波动会直接或间接影响到融资成本和项目的价值，使项目面临收益损失的风险。如当社会投资人采用固定利率融资时，市场利率下降时会造成机会成本提高，若采用浮动利率融资，成本则会随利率升高而增加。4 4、自然风险、自然风险 （1）不可抗风险。指合同双方无法控制，在签订合同前无法合理防范，情况发生时，又无法回避或克服的风险52、。具体包括施工或运营期间由地震、洪水等引起的崩塌、山体滑坡、泥石流、地面沉降等地质灾害，恶劣的气候环境、战争、疾病、社会暴乱等不可控制的因素导致施工与运营无法正常进行。（2）地质条件。由于地形复杂，前期勘测疏漏，准备不充分，增加项目建设难度。23 5 5、建设风险、建设风险 主要指项目建设过程中面临的风险，按照项目建设时序，所面临的主要风险包括：（1）土地拆迁及补偿风险。SPV 公司与项目所在地就土地拆迁与补偿问题可能会产生的各种利益纠纷。（2）招投标风险。招投标费用高，招投标程序不公正、不公平、不透明，招标项目信息不充分，没能选择合适的中标人。由于投资者资金实力、诚信、项目投资经验、项目运营53、能力等要求，致使符合招标条件的投资者少，导致高价夺标。（3）设计风险。由于设计文件内容和深度不符合项目的特定要求，或存在错误、表述不清楚造成不符合技术规范和技术标准等导致项目功能和质量存在不确定性。此外，设计变更引起返工或增加工程，会造成 PPP 项目建设工期的延迟和直接成本的超支，也可能破坏工程建设的整体进展，由此增加项目实施的风险。（4）技术风险。施工技术不合格、不成熟而产生的项目风险。项目采用的技术对项目的可操作性影响极大。（5）工期延误。主要指因原材料、能源、施工配套设施的供应短缺、供应不及时，工程质量不过关，或自身管理等问题造成的工期延误影响。项目推迟完工意味着利息支出增加、机会成本54、的提高以及运营期的减少，直接影响项目收益。此外，天气条件、运输条件、经济环境变化等也可能对项目工期造成一定影响。（6）工程质量。由于承包商把关不严、偷工减料、不按技术规24 范施工、施工方案缺乏可行性论证、供应商提供材料有质量问题等原因引发的各种工程质量不满足要求，项目无法投入使用或使用功能受限。（7）建设投资。由于材料价格上涨、人工工资上涨、预算数量的偏差等造成施工费用增加而导致的项目风险增加。（8）安全事故风险。安全事故风险不仅给项目带来赔偿的风险，同时也会产生社会负面的影响。6 6、市场风险、市场风险 （1）市场需求变化（交通量预测风险）。交通量预测是本项目前期决策的主要依据，因市场预测55、不准带来的经营困难，是项目在决策过程中应该尽量避免的风险。从历史经验来看，对车流量的预测都过于乐观，而实际的车流量往往低于预期，如项目周边出现同质项目竞争，会对车流量产生影响，进而导致不能满足收回投资或达到预定的收益。（2）项目唯一性风险。是指政府或其他投资人新建或改建其他项目，导致对本项目形成实质性的竞争而产生的风险。项目唯一性风险出现后往往会带来市场需求变化风险、市场收益风险、信用风险等一系列的后续风险，往往会对 PPP 项目产生较大影响。（3）通货膨胀风险。指由于国家宏观经济政策的变化，引起货币贬值，使得工资和物价水平大幅上涨，建设运营成本上升，从而使投资者在特许权协议确定的项目收费标准56、下无法按期收回预期投资所带来的风险。25 7 7、运营风险、运营风险 指 SPV 公司由于缺乏项目运行、管理维护方面实际经验，导致在管理和维护中存在缺失，对项目安全、稳定通行造成的影响。8 8、移交风险、移交风险 合同签订时，移交标准制定不够完善，致使项目移交时，无相应的标准进行验收。宜昌市伍家岗长江大桥 PPP 项目实施方案 26 5.2.2 风险分析及防范措施风险分析及防范措施 通过风险控制的方式对可能出现的各种风险提出降低风险发生可能性和减少风险损失程度及措施，以达到防范和降低风险的目的。就本项目而言，其主要风险分析及防范措施见下表：主要风险因素主要风险因素 风险发生风险发生概率概率 主57、要影响主要影响 风险防范及应对措施风险防范及应对措施 政府决策风险 很低 取消或发生重大变化 项目是宜昌市规划的重点交通基础设施，项目提出经过深入前期论证，采用 PPP 模由政府决策。前期审批风险 较低 审批周期冗长，延误项目进度 政府部门负责项目的可研、水保、环评、初设等前期事项报批，并应在其权限及管辖范围内协助 SPV 公司获得与项目有关的项目设计、建设、运营、养护及管理等所需的批文。SPV 公司应尽量提前列出所有需要审批的条款，整理出合理的申报顺序和所需的材料。融资风险 中等 延误项目进度 社会资本应确保项目资金及时到位。合同中可将融资交割设置为合同生效的前提条件。社会资本必须确保在签订58、合同后规定时间内（如七个工作日）实现融资交割，并在融资交割时向实施架构交付所有已签署的融资文件复印件，以及实施机构可能合理要求的表明融资交割已实现的其他文件。融资成本变动 中等 增加融资成本 社会资本应根据自身对未来现金流量的预测，自主选择融资来源，自担融资风险。不可抗风险 极低 增加建设成本，延误进度 在合同中对不可抗力事件做出明确定义，明确发生不可抗力事件之后的应对措施，例如明确相应的赔偿计算方法、支付程序等，此外要明确不得声称为不可抗力的事件。宜昌市伍家岗长江大桥 PPP 项目实施方案 27 主要风险因素主要风险因素 风险发生风险发生概率概率 主要影响主要影响 风险防范及应对措施风险防范59、及应对措施 地质条件及文物风险 较低 增加建设成本，延误进度 在合同中明确说明，当发生的合理勘测外的气候/地质问题(例如工程建设用地上发现考古文物、化石、古墓及遗址、艺术历史遗物及具有考古学、地质学和历史意义的任何其他物品)影响到项目的执行，有关的进度日期应相应延长，由此发生的费用由社会资本自行承担。土地拆迁及补偿风险 较低 增加建设成本，延误进度 项目用地以划拨方式提供。征地拆迁资金由 SPV 公司承担，征地具体工作由政府部门配合并组织实施。为避免土地获取延误对工期造成影响，可在合同中将土地的获取设置为合同生效的前提条件。设计及技术风险 较低 增加建设成本，延误进度 鼓励社会资本采用成熟和先60、进的技术。在前期对项目范围、规模、前景等项目条件进行合理测算，选择最为合适的技术方案，并在合同中将所选用的方案、应遵循的技术规范和要求等技术细节都明确规定。工程质量 较低 增加建设成本，延误进度 社会资本（承包方）应建立完善项目质量管理体系，对人员安排、施工工序、原料供应进行全面管理。政府部门（实施机构）对工程提出合适的质量要求，并在监理单位的配合下对施工过程进行全面监督控制。因社会资本方原因而导致的工程质量问题，由社会资本自行承担。在合同中，应明确质量要求，并确定违约赔偿条款。市场需求变化 高 收入低于预期 合同中应明确政府最低补偿机制，以保障社会资本最低收益。宜昌市伍家岗长江大桥 PPP 61、项目实施方案 28 主要风险因素主要风险因素 风险发生风险发生概率概率 主要影响主要影响 风险防范及应对措施风险防范及应对措施 税收政策变化 较低 投资回报低于预期 合同中应明确在税收变化情况下的价格调整机制。通货膨胀风险 较低 投资回报低于预期 合同中应明确在通货膨胀承受临界值，当通货膨胀率变化超过临界值的情况下启动价格调整机制。管理风险 较低 增加管理成本 SPV 公司可以与专业的运营管理公司签订合同，以保证项目的运营效果。在合同中明确规定构成 SPV 公司违约事件的范围（例如 SPV 公司发生债务危机、在实际完工日的当日或之前没有实现实际完工、没有按照协议规定进行运营、维护和修理等能力不62、足的表现），以及发生这些违约事件之后政府部门应该采取的通知、答复、处理等措施。宜昌市伍家岗长江大桥 PPP 项目实施方案 29 5.3 风险分风险分配配框架框架 5.3.1 政府承担的风险政府承担的风险 1、涉及拆迁方面风险(1)本项目 PPP 投资范围内的征地拆迁费用按照 6.5 亿元包干使用，超出部分由政府另行承担。（2）根据本项目的建设进度安排,因政府原因未能按时提供建设用地的,风险由政府来承担,SPV 公司有权要求顺延特许经营期。2、涉及国家部委审批风险 因国家部委原因导致本项目终止或延期的,风险由双方共担。如果导致项目终止,社会资本有权要求按照合约进行索赔;如果导致项目延期,则可要求63、顺延特许经营期。3、涉及地方审批风险 本项目由实施机构负责办理前期立项、可研、初设及各类专项审批手续，SPV 公司成立后，由 SPV 公司负责完成剩余与本项目有关的各类审批手续。由于非 SPV 公司原因造成前期审批周期过长,工程开工时间延后,由政府承担相应风险，SPV 公司有权向政府方提出特许经营期顺延。4、涉及工程规模、范围、标准变化风险(1)在本项目 PPP 招标开标后,因国家或宜昌市地方标准发生变化,导致项目建设、维护成本增加的,由政府方承担相应风险。SPV公司有权向政府方索赔因此导致的资金增加或要求特许经营期顺延。宜昌市伍家岗长江大桥 PPP 项目实施方案 30(2)在本项目 PPP 64、招标开标后,因政府方原因扩大或减少工程规模、工程建设范围或投资范围的,由政府方承担本风险。SPV 公司有权向政府方索赔因此导致的资金增加或要求特许经营期顺延。5、涉及法律、法规、政策变化风险（1）本项目建设期间，因发生地方政府可控的法规、政策变更导致项目发生额外费用或工期延误的，SPV 公司有权向政府方索赔额外费用、要求延长工期或要求认定“视为已开始运营”;本项目运营期间,因发生地方政府可控的法规、政策变更导致 SPV 公司运营成本费用增加的，SPV 公司有权向政府方索赔额外费用或申请延长项目特许经营期限；因发生地方政府可控的法规、政策变更导致合同无法继续履行的，则构成“政府违约事件”，SPV65、 公司可以通过违约条款及提前终止机制等进行救济。超出地方政府可控范围的法律、法规变更风险，视为不可抗力，按照不可抗力条款进行处理。（2）非社会资本原因,政府需要提前回购本项目的，风险由政府方承担。SPV 公司有权要求政府方按照合同约定支付超额回购金。（3）因社会资本方原因导致政府必须提前回购项目的，风险由社会资本承担。对于造成的损失，社会资本方应承担相应责任。（4）因地方政府监管体系不完善，造成现行审批、监管程序无法适应 PPP 模式，导致本项目前期手续办理时间过长，延误开工时间或竣工时间的，风险由政府方承担。6、涉及廉政风险 宜昌市伍家岗长江大桥 PPP 项目实施方案 31 因政府方派驻 S66、PV 公司人员廉政行为受到调查的,风险由政府方承担。SPV 公司有权要求撤换政府方代表，并要求索赔因廉政问题造成的经济损失；因社会资本方派驻 SPV 公司人员廉政行为受到调查的,风险由社会资本方承担。政府有权要求撤换社会资本方代表，并要求索赔因廉政问题造成的经济损失。5.3.2 社会资本承担的风险社会资本承担的风险 1、融资风险（1）社会资本方资本金未能按时注入风险。社会资本方应根据宜昌市伍家岗长江大桥建设管理有限公司股本协议第十二条约定按时注入资本金。若因社会资本方资本金未能按时注入导致项目工期延误、质量不达标等风险由社会资本方承担，市住建委可追索其损失赔偿。（2）项目融资金额不足风险。若因67、社会资本方原因导致本项目融资金额不足 19.70 亿元，社会资本方以追加资本金方式或股东借款方式补足全部资金缺口。2、社会资本方股权变更风险 未经市住建委事先书面同意,社会资本方不得转让其在本协议项下的全部或任何部分权利或义务。若因此发生的施工质量或维修费用增加等损失由社会资本承担。3、社会资本方对以下风险承担连带责任（1）设计质量风险。本项目为 BOT+EPC 模式,社会资本方主导项目设计,若因设计质量原因或设计变更导致的投资增加或工期延 宜昌市伍家岗长江大桥 PPP 项目实施方案 32 长的损失应由社会资本方承担。（2）施工管控风险。因建造施工技术不成熟、SPV 公司对项目的管控能力弱等因68、素导致项目不能按期完工、成本超支或出现质量问题、安全问题，损失由社会资本方承担。（3）经营维护风险。SPV 公司对项目的运营、养护需符合城市桥梁和养护维修管理办法、城市桥梁养护技术规范、公路养护技术规范 及其他国家和行业主管部门有关运营、养护标准。SPV公司未按照协议规定进行维护和修理的,市住建委责令社会资本方整改,若整改仍不达标,市住建委没收其运营期履约保函。履约保函不足部分可向社会资本方索赔。（4）环境保护风险。SPV 公司在项目的建设、运营和维护中因环保不达标所产生的损害、费用、损失，由社会资本方做出相应的赔偿，并采取相应措施减少损失。（5）文物保护风险。SPV 公司应釆取措施保护在项目69、施工过程中可能发掘的文物、古迹等，并按照国家有关规定承担相应的费用。若在施工过程中发生损坏、丢失文物等现象,损失由社会资本承担。5.3.3 政府和社会资本共同承担的风险政府和社会资本共同承担的风险 1、涉及国家法律、政策风险 上级政府决策原因导致的资产被征用,法律法规变更、监管体系调整等风险因素产生的损失，由双方共同承担。2、交通流量变动风险 当交通流量超过基准流量区间时,在中标影子票价基础上按约 宜昌市伍家岗长江大桥 PPP 项目实施方案 33 定标准计价;当交通流量低于基准流量区间时,在中标影子票价基础上按约定标准补贴。3、贷款利率变动风险 利率的变动会直接影响项目财务费用，在价格调整机制70、上对利率变化加以价格调整。4、不可抗力风险 发生不可抗力事件影响到项目的执行,有关进度应相应延长,同时，政府支付相应补偿金，或调整影子票价，或相应延长特许经营期。宜昌市伍家岗长江大桥 PPP 项目实施方案 34 第第六六章章 项目运作方式项目运作方式 6.1 项目运作方式的确定项目运作方式的确定 本项目属于市政桥梁，不直接向使用者收费，采用政府购买服务的方式。因本项目为新建项目，经营性不强，有融资需求，为发挥社会资本在设计、前期、施工、运营、融资的集成优势，降低 SPV公司的全寿命周期成本，推荐采用“BOT+EPC”（设计施工总承包+建设运营移交）复合运作模式，即由 SPV 公司负责本项目的设71、计、融资、建设、运营和移交全过程管理工作。6.2 操作流程操作流程 宜昌市伍家岗长江大桥 PPP 项目操作流程如下:1、根据政府采购法第十五条“采购人是指依法进行政府采 宜昌市伍家岗长江大桥 PPP 项目实施方案 35 购的国家机关、事业单位、团体组织”规定,宜昌市政府授权宜昌市住建委为实施机构,组织实施本 PPP 项目的采购;2、市住建委组织编制 PPP 项目实施方案，市财政局组织编制物有所值评价和财政承受能力论证；3、宜昌市政府对 PPP 项目实施方案进行审批；4、市住建委委托招标代理机构编制招标文件；5、宜昌市政府指定市建投集团代表政府出资；6、市住建委通过招标方式择优选择社会资本；7、72、市住建委在中标通知书发出后 30 日内,与中标的社会资本签订宜昌市伍家岗长江大桥 PPP 项目框架协议；8、社会资本与市建投集团签署公司章程和宜昌市伍家岗长江大桥 PPP 项目股东协议(以下简称股东协议)；9、市建投集团和社会资本共同出资组建 SPV 公司；10、市住建委与 SPV 公司签署宜昌市伍家岗长江大桥 PPP 项目特许经营协议(以下简称特许经营协议)；11、SPV 公司负责项目的融资、设计、建设、运营和移交；市住建委负责监督 SPV 公司合同履约情况；12、市财政局按照特许经营协议支付相应的影子通行费；13、特许经营期结束后,SPV 公司负责将本项目移交给市住建委或指定国有公司。市住73、建委负责做好相应的接管工作。在项目运行过程中,市住建委可聘请第三方机构全程参与 PPP 项目策划、融资、建设、运营 宜昌市伍家岗长江大桥 PPP 项目实施方案 36 和移交的管理。在项目运营期，聘请第三方机构对项目进行绩效评价；在项目移交阶段，聘请第三方机构对项目性能和资产进行检测评估。6.3 收益来源收益来源 6.3.1 本项目本项目收益来源收益来源 1、本项目特许经营期限内车辆影子通行费，资金来源为市城建资金,由市财政局直接支付。2、利用本项目桥梁敷设除本项目自身功能需求以外的通讯、电力等管线,可以获得相应的管廊租赁费。管廊租赁费由 SPV 公司与管线单位协商,按市场价获取。3、经市政府批74、准的其他收益来源。6.3.2 本项目本项目收益分配原则收益分配原则 1、本项目政府所占股权不参与影子通行费收益分红；2、政府方享有第 2、3 项收益,收益划归市建投集团；3、收益测算主要以影子通行费为主,由于另外两项收益所占比例较少且难以确定,暂不测算。4、社会投资人在建设过程中可对设计进行优化，但必须经市住建委批准同意后才能实施。设计优化节约的费用由政府和社会资本按照 3:7 的比例进行分配,PPP 总投资不调整。6.4 影子通行费影子通行费 6.4.1 特许经营期限特许经营期限 本项目建设期为 4 年（2016 年-2020 年），特许经营期为 20 年 宜昌市伍家岗长江大桥 PPP 项目75、实施方案 37（暂定为 2021 年-2040 年）。社会资本的收益水平主要通过其资本金内部收益率来衡量。当社会资本的收益水平恒定时,通过测算不同经营年限的政府融资成本(即:社会资本年化收益率)得出最优经营期限。经测算,当经营期为 20 年时,政府每年为该项目支付的影子通行费最低。6.4.2 影子通行费影子通行费的计算方式的计算方式 本项目属于公益性基础设施项目,不得直接对通行车辆进行收费。本项目采用购买服务的形式，由市政府按照当年执行的“影子票价”，以当年实际通过的车辆数量（按当量）计算政府需购买服务的支出。每年影子通行费的计算方式如下：当年当年影子通行费影子通行费 =当年执行的“影子票价”76、（元当年执行的“影子票价”（元/pcu/pcu）当年）当年实际通行量（当量值）。实际通行量（当量值）。每年执行的“影子票价”由市政府及相关部门按照价格调节机制在年末核定调整。资金来源由市财政局结合宜昌市中长期财政规划在下一年政府购买服务费用支出中统筹考虑，并纳入同级政府预算，按照预算管理相关规定执行。1 1、影子票价的计算、影子票价的计算 （1 1）项目总投资项目总投资 本项目 PPP 投资额设定为 297036.80 万元，其中：社会资本投融资 287036.80 万元，政府出资 10000.00 万元。（2 2）运营维护成本运营维护成本 根据大桥养护规范，拟建大桥至开通年起采用“5 年一中77、修，10 宜昌市伍家岗长江大桥 PPP 项目实施方案 38 年一大修”的维护保养计划。维护保养包括日常养护、专项养护和大桥路面的大中修等。日常养护是指与日常养护有关的费用，包括日常养护队伍工资及管理成本、养护设备维修、道路小修保养、结构物经常性检测、机电系统日常检查维护、道路保洁等产生的费用。专项养护用于大桥结构物维修、交通设施维修、机电设备的维修更新等产生的费用。大中修费用主要是指路面的大中修部分。中修是指加铺沥青罩面，大修包括指铣刨原有路面并重新铺设所产生的费用。参考宜昌市和武汉市大桥养护成本，采用增长率法线性回归法和经验数据拟合法，本次对大桥各年运营维护费用进行了测算，年平均运营维护成本78、为 1500.00 万元。各年运营维护费用测算表各年运营维护费用测算表 年份 日常维护（万元）专项维护（万元)大中修维护（万元）总和（万元）2021 503 471 0 974 2022 511 476 0 987 2023 515 485 0 1000 2024 518 487 0 1005 2025 522 493 1086 2101 2026 527 499 0 1026 2027 532 504 0 1036 2028 536 510 0 1046 2029 541 515 0 1056 2030 545 521 2541 3607 2031 550 526 0 1076 2032 579、54 532 0 1086 2033 559 537 0 1096 2034 563 543 0 1106 2035 568 548 1549 2665 宜昌市伍家岗长江大桥 PPP 项目实施方案 39 2036 572 554 0 1126 2037 577 559 0 1136 2038 581 565 0 1146 2039 586 570 0 1156 2040 590 576 3415 4581（3 3）年化年化收益率收益率 本项目属于市政公用交通设施，具有公益性，由政府采用影子通行费的方式购买服务。政府可接受的融资成本不超过 8.00%，社会资本的期望年化收益率在 6.00%-9.80、00%之间波动。考虑到本项目采用 BOT+EPC 模式，略过了再次招标的过程，能够为社会投资人节省大量时间及经济成本，社会投资人还可获得一定的施工利润，故此部分预期收益率可以适当降低。建议社会投资人项目资本金部分税前收益率按 9.00%（8.00%10.00%），其余融资部分按当前五年以上贷款基准利率（4.90%）上浮 20%（+040%）控制，则根据资本金及债务资金比例，社会投资人税前综合投资收益率按 6.86%控制。社会投资人税前收益率设定表社会投资人税前收益率设定表 投资人投资人 筹资额度筹资额度 （万万元）元）投资比例投资比例 （%）投资人税前收益投资人税前收益率控制范围率控制范围 下81、限下限 基准基准 上限上限 自筹资金 90000.00 31.35%8.00%9.00%10.00%债务资金 197036.80 68.65%4.90%5.88%6.37%合计合计 28287036.807036.80 5.5.8 87 7%6.6.8 86 6%7 7.5 51 1%（4 4）影子票价的计算影子票价的计算 根据成本加合理利润原则，本项目以社会投资人税前综合投资收益率 6.86%做为上限来计算影子票价的上限。根据社会投资人的投融资总额 287036.80 万元、建设期贷款利息 20105.38 万元（融资部 宜昌市伍家岗长江大桥 PPP 项目实施方案 40 分 197036.882、0 万元按照建设期 4 年以 2:3:3:2 的投入计算）和未来20 年运营维护费用 30000 万元，未来 20 年经营期内，政府总共需支付社会投资人 603546.80 万元，每年平均支付 30177.34 万元，根据交通流量预测结果，未来 20 年总交通流量为 43668.16 万 pcu。将政府总支付费用除以总交通流量，得到伍家岗长江大桥的影子票价上限为：13.82 元/pcu。2 2、交通流量交通流量的确定的确定 （1）保底交通流量的确定 根据交通流量预测和社会投资人税前综合投资收益率下限5.87%，确定未来 20 年经营期内伍家岗长江大桥的保底交通流量为5.53 万 pcu/天。当83、实际日均流量低于 5.53 万 pcu 时，不足部分由政府补贴，补贴部分的影子票价为 13.13 元/pcu。政府每年支付社会资本的影子通行费在 26496.15 万元-27882.06 万元之间，社会资本的年化收益率为 5.87%-6.50%。若由社会投资人原因造成长江大桥无法正常使用，政府不支付影子通行费。（2）正常交通流量区间的确定 社会投资人税前综合投资收益率上下限，结合伍家岗长江大桥的交通流量预测，正常交通流量区间为日均流量在 5.53 万 pcu-6.27万 pcu。政府每年支付社会资本的影子通行费在 27882.06 万元-31651.17 万元之间。社会资本的年化收益率为 6.84、50%-7.51%。（3）封顶交通流量的确定 当实际日均流量达到 7 万 pcu 时,政府每年支付社会资本的影 宜昌市伍家岗长江大桥 PPP 项目实施方案 41 子通行费 32783.11 万元。为防止出现暴利，当实际日均流量超过 7万 pcu 时，超出部分不再计量。社会资本的年化收益率为 8.00%。6.5 价格调整机制价格调整机制 6.5.1 交交通流量超出基准区间通流量超出基准区间 交通流量是本项目投资收益的重要因素，为了将投资收益对交通流量预测的依赖程度降到最低,设定不同通行量区间的价格调整机制。1、实际通行量高于基准通行量区间 当实际通行量高于基准通行量区间上限时,为了体现对社会资本85、的激励,社会资本的年化收益率可适当增加至 8.00%。计价方式为:基准流量上限 6.27 万 pcu 按中标影子票价计算,超出的车流量按4.27 元/pcu 支付通行费。当日均车流量超过 7 万 pcu 时,超出部分不再计量。2、实际通行量低于基准通行量区间 当实际通行量低于基准通行量区间下限时,对社会资本车流量不足部分给予补贴。补贴原则为：社会资本年化收益率 5.87%-6.50%。计价方式为:实际通行量按中标费率计算,不足基准区间下限5.53万pcu 的车流量按 13.13 元/pcu 补贴。综上，各通行量区间段的影子通行费计价方式如下表所示。影子影子票价票价调整机制调整机制 通行量 t(86、万 pcu/天)影子通行费 (万元/天)0t5.53 中标影子票价实际通行量+13.13(5.53-实际通行量)5.53t6.27 中标影子票价实际通行量 宜昌市伍家岗长江大桥 PPP 项目实施方案 42 6.27t7 中标影子票价6.27+4.27(实际通行量-6.27)7t 中标影子票价6.27+4.27(7-6.27)6.5.2 银行贷款利率出现重大变化银行贷款利率出现重大变化 以开标日中国人民银行 5 年期贷款基准利率为基数，运营期每年 1 月 1 日中国人民银行 5 年期贷款基准利率与基数比较，影子票价按以下标准进行调整：央行 5 年期贷款利率每上浮 0.5 个百分点，影子票价上调 87、0.43元/pcu;央行 5 年期贷款利率每下调 0.5 个百分点，影子票价下调 0.43元/pcu 6.5.3 项目项目总投资出现重大变化总投资出现重大变化 项目总投资每增加 1000 万元，影子票价上调 0.04 元/pcu；项目总投资每减少 1000 万元，影子票价下调 0.04 元/pcu。上述调价机制，均以年为单位调整。在每年年末，由社会投资人在规定的时间向市政府提供项目决算、工期影响、利率波动等情况说明和调价申请，市政府及相关部门应履行必要的审核、审批程序，并在规定的时间内明确当年执行的影子票价核定回复。6.6 实施计划实施计划 本项目的进度计划如下：1、本项目拟在 2016 年 88、7 月启动对社会资本的招标，并在 9 月底确定中标的社会资本；2、市政府指定市建投集团与中标社会资本在 2016 年 10 月初组建 SPV 公司；宜昌市伍家岗长江大桥 PPP 项目实施方案 43 3、SPV 公司自 2016 年 10 月底开工建设，建设期 4 年，于 2020年 10 月 31 目前竣工并达到通车条件；4、SPV 公司自 2021 年 1 月 1 日通车起进入特许经管阶段,特许经营期为20年,于2040年12月31日止(具体时间以签订合同为准)。5、SPV 公司于 2041 年 1 月 30 日前完成项目移交手续。宜昌市伍家岗长江大桥 PPP 项目实施方案 44 第第七七章89、章 交易结构交易结构 7.1 项目投融资结构项目投融资结构 7.1.1.项目总投资的组成项目总投资的组成 伍家岗长江大桥 PPP 项目投资概算为 29.70 亿元。项目资金来源包括项目资本金 10 亿元和债务融资 19.70 亿元两个部分。1、项目资本金 项目资本金 10 亿元（占 PPP 投资的 33.67%），由市政府与社会投资人按 1：9 的股权比例出资。宜昌市政府出资 1 亿元，社会投资人自有资金投入约 9 亿元。政府与社会投资人同进度同比例投入，若国开行 PPP 专项基金到位，社会投资人与政府可按不同比例投入。2、项目融资 项目所需债务资金为 19.70 亿元（占 PPP 投资的 690、6.33%），SPV公司可以在本项目特许经营期内收益权向金融机构质押融资。7.1.2 项目产权说明项目产权说明 在政府和社会资本合资成立 SPV 公司后,SPV 公司享有特许经营期内的经营收益权。政府不享受影子通行费的收益分红。特许经营期结束后,伍家岗长江大桥项目资产由 SPV 公司无偿移交给政府指定公司。宜昌市伍家岗长江大桥 PPP 项目实施方案 45 宜昌市伍家岗大桥宜昌市伍家岗大桥 PPPPPP 推荐模式交易结构示意图推荐模式交易结构示意图 财政财政 部部门门 资产流向资产流向 资金流向资金流向 行政管理行政管理 全程监管全程监管 利润分配：一般利润分配：一般情况下，社会投资情况下，社会91、投资人获得全部收益。人获得全部收益。政府政府 授权实施机构授权实施机构 政府政府指派指派/授权授权实施机构作为实施机构作为项目实施主体项目实施主体 社会投资人社会投资人 通过通过公开招标公开招标选定选定 PPP 项目社会投资人项目社会投资人 SPV 公司公司 成立合伙企业成立合伙企业 运营期满，项目资产无运营期满，项目资产无偿移交给指定平台公司偿移交给指定平台公司 建设阶段（建设投入、建设建设阶段（建设投入、建设管理管理）运营阶段（由社会投资人负运营阶段（由社会投资人负责大桥的运行、维护及保养责大桥的运行、维护及保养）SPV 公司与社公司与社会投资人签订会投资人签订施施工总工总承包合同。承包合92、同。前期阶段（咨询设计前期阶段（咨询设计、审批、审批手续办理、施工手续办理）手续办理、施工手续办理）费用支付费用支付 项目不收费，但投资人需保证公共服务质量；项目不收费，但投资人需保证公共服务质量；政府通过购买服务的方式，按政府通过购买服务的方式，按“影子票价影子票价”根据实际车辆通行量付费，实现投资方收益；根据实际车辆通行量付费，实现投资方收益；协议按保本微利原则，按照影子票价的方式，明确政府购买服务金额、期限和支付方式。协议按保本微利原则，按照影子票价的方式，明确政府购买服务金额、期限和支付方式。平台公司平台公司 宜昌市伍家岗长江大桥 PPP 项目实施方案 46 7.2 回报机制回报机制 93、详见 6.3 项目收益来源确定。7.3 退出机制退出机制 7.3.1 正常退出机制正常退出机制 项目建设期及运营期前 5 年内，SPV 公司股权结构不变，若本项目能申请到国家专项资金，SPV 公司股权会作相应调整，但必须保证社会投资人控股。政府和社会资本合作期满后,SPV 公司按照特许经营协议 约定的项目质量标准和资产完好程度等,按照约定的移交形式、移交内容和移交标准，将本项目的资产、经营期预留的维护基金和经营管理权全部移交给市政府指定公司。项目的移交阶段包括资产评估、利润分红、债务清偿、纠纷仲裁等。7.3.2 非正常非正常退出机制退出机制 1、前期 在项目建设前期,如遇不可抗力或违约事件导致94、项目提前终止时,若为政府方原因,社会资本可要求相应的赔偿;若为社会资本原因,可扣其履约保证金。2、建设期 在建设期内由于政府政策变更需要收回的,政府承担社会资本为本项目的建设而发生的一切尚未清偿的负债,并将社会资本方为本项目建设已投入的项目资本金偿还给社会资本,同时返还社会资本方已提交的项目履约保证金,并按特许经营协议约定给予合理补偿。3、运营期 宜昌市伍家岗长江大桥 PPP 项目实施方案 47 SPV 公司在运作期间,如遇不可抗力或违约事件导致项目提前终止时,政府应及时做好接管,保障项目设施持续运行,保证公共利益不受侵害。在运营期内由于政府政策变更需要收回或政府违约导致社会资本选择退出,政府95、应按特许经管协议约定给予合理补偿。社会资本在项目运营期违反特许经管协议规定,政府可以单方面对项目收回,没收社会资本缴纳的履约保证金,同时由社会资本支付项目退出时产生的税费。7.4 提前回购权提前回购权 宜昌市政府享有在运营期间终止支付“影子通行费”且提前回购项目的优先权。可设置投资人最低服务年限（即锁定期）、提前回购部分补偿 2 个月利息作为补偿金等回购条款，在编制招标文件、合同谈判阶段进一步细化。回购方式包括匹配土地资源等。7.5 相关配套安排相关配套安排 1、土地:本项目所需建设用地以政府提供为准。2、水电：由 SPV 公司与水务、电力公司自行协商解决。3、配套道路:政府负责建设与本项目连96、接的临时道路。4、施工场地:政府负责协调本项目施工期间的临时用地,但不承诺 SPV 公司可以无偿使用该临时施工场地。宜昌市伍家岗长江大桥 PPP 项目实施方案 48 第八章第八章 社会资本的选择社会资本的选择 8.1 社会投资人引入及资格预审社会投资人引入及资格预审 实施机构在招标前，可就项目运作实施与潜在的社会投资人开展沟通，明确参与意向，并对社会投资人进行资格预审。本项目资格预审接受联合体，联合体成员单位不得超过 3 家。社会投资人（或牵头单位）应具备以下要求：1、投标人必须是在中华人民共和国境内注册成立并有效存在的企业法人；2、投标人必须具有良好的银行资信和投融资能力；3、投标人近三年内97、企业无涉及重大资产的不良诉讼,履约情况良好，近三年无重大违法情况,且目前未处于投标资格被取消状态；4、投标人应是具有市政公用工程和公路工程施工总承包一级及以上资质的企业法人或联合体；注册资本达到 10 亿元人民币（或等值外币）及以上；截止 2015 年底，净资产达到 30 亿元人民币（或等值外币）及以上；提供银行或其他金融机构出具的不少于本项目融资额度的资金证明、授信额度证明或贷款承诺书；5、投标人业绩要求：自 2006 年以来，至少具备承担过一座跨大江大河、湖泊海湾且主跨达到 500 米及以上同类桥梁的施工总承包业绩（含在建工程）；6、投标人项目经理资格要求：担任公司副总及以上职务，高级工程98、师，10 年及以上工作经验，至少担任过一座跨大江大河、湖泊海湾且主跨达到 500 米及以上同类桥梁项目经理（或项目副经理或项 宜昌市伍家岗长江大桥 PPP 项目实施方案 49 目总工），并持有住建部颁发的公路工程专业或市政公用工程专业一级注册建造师（注册单位名称必须与投标人名称一致）任职资格证书，具有省级及以上行政主管部门颁发的安全生产“三类人员”A类证书或 B 类证书；7、投标人项目总工程师资格要求：高级工程师及以上职称，10年及以上工作经验，至少担任过一座跨大江大河、湖泊海湾且主跨达到 500 米及以上同类桥梁项目总工程师或项目副经理。中标人可将本项目涉及到的设计、勘察等部分直接委托符合相99、关规定的单位。8.2 招标方式选择招标方式选择 根据政府采购法、政府采购法实施条例、关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知（财金2014113 号）以及政府和社会资本合作项目政府采购管理办法（财库2014215 号）等有关规定，拟采取公开招标的方式选择社会投资人。当参与投标的社会投资人达到或超过三家时，按招标文件规定开标评标，确定中标人。当参与投标的社会投资人不足三家时，应在调整招标文件后重新组织招标；再次招标社会中标人仍不足三家时，可依法调整采购方式。8.3 招标条件招标条件 以“政府支付总额”作为主要招标条件，采用“影子票价”报价方式进行投标，以综合评标法确定社会投资人。影子100、票价为涵盖融资、设计、施工、运营的综合报价，社会投资人中标后可不再就项目勘察、宜昌市伍家岗长江大桥 PPP 项目实施方案 50 设计、施工、运营等进行单独招标。按照纳入 PPP 投资 29.70 亿元，社会投资人税前综合投资收益率按 6.86%计，项目招标影子票价上限为 13.82 元/pcu。8.4 招标文件招标文件 招标文件由以下几份文件组成：投标人须知、拟签订合同（包括合同主要条款和合同样式）、技术条款（包括拟招标项目的技术标准、规格、使用要求以及图纸等），以及附件和其它要求招标人提供的材料。投标人须知包括招标项目概况、对投标文件内容的要求、对投标文件格式的要求、参与招投标的原则和程序、101、对投标报价的要求、评价标准和评价方法、附件和其他要求投标人提供的材料。拟签订的合同包括合同的主要条款和合同格式，合同的实质性条款和内容要求投标人必须响应。本着与资本市场需求匹配并提高招标成功率的原则，合同原则按照第五章中风险分配原则，在内容中合理分配双方的责、权、利。技术条款包括拟招标项目的技术标准、规格、使用要求以及图纸等。此项内容使投标人更加详尽地了解拟投标项目的基本情况，为其是否参与项目投标以及投标报价决策提供参考。8.5 招标流程招标流程 8.5.1 发布招标公告发布招标公告 本项目开标地点为宜昌市公共资源交易中心,招标公告在包括但不限于中国政府采购网、宜昌市工程建设招标投标交易信息网102、宜昌 宜昌市伍家岗长江大桥 PPP 项目实施方案 51 市招标投标综合网等媒介同时发布。8.5.2 资格预审资格预审 资格预审公告在包括但不限于中国政府采购网、宜昌市工程建设招标投标交易信息网、宜昌市招标投标综合网同时发布。社会资本和与其合作的金融机构一起参与资格预审。投标保证金不超过项目总投资的 2%(暂定 5941 万元)。8.5.3 发布采购文件发布采购文件(招标文件招标文件)项目采购文件详见招标文件。8.5.4 组织评标组织评标 市住建委、采购代理机构成立评审小组,负责本项目采购的资格预审和评审工作。评审小组由市住建委代表和评审专家共 5 人以上单数组成,其中评审专家入数不得少于评审103、小组成员总数的 2/3。评审专家可以由市住建委自行选定,但评审专家中至少应当包含 1 名财务专家和 1 名法律专家。市住建委代表不得以评审专家身份参加项目的评审。本项目采用综合评标法进行评标。8.5.5 谈判谈判 本项目采购结果确认谈判工作组按照评审报告推荐的候选社会资本排名，依次与候选社会资本及与其合作的金融机构就项目合同中可变的细节问题进行项目合同签署前的确认谈判。柜架协议、特许经营协议、股东协议作为招标文件附件,框架协议中已确定的内容不再进行谈判。宜昌市伍家岗长江大桥 PPP 项目实施方案 52 8.5.6.中标结果公告中标结果公告 市住建委在公示期满无异议后 2 个工作日内,将中标、成104、交结果在中国政府采购网、宜昌市工程建设招标投标交易信息网、宜昌市招标投标综合网同时发布。并向中标的社会资本发出中标、成交通知书。8.5.7.签署合同签署合同 市住建委在中标、成交通知书发出后 30 日内,与中标的社会资本签订经宜昌市人民政府审核通过的特许经管协议。签署协议之前社会资本需提交履约保函,社会资本若未按时与市住建委签署协议,将没收其投标保证金,并同列于第二名的社会资本进行磋商,签署协议。招标流程图招标流程图 宜昌市伍家岗长江大桥 PPP 项目实施方案 53 第九章第九章 项目合同体系项目合同体系 9.1 合同体系构成合同体系构成 本项目的合同体系主要包括框架协议、特许经营协议、股东协105、议、融资合同、工程承包合同、运营服务合同和保险合同等。其中以下三份为项目实施的核心法律文件。1、宜昌市政府授权市住建委与社会资本方签订的宜昌市伍家岗长江大桥项目 PPP 框架协议；2、宜昌市政府指定市建投集团与社会资本方签订的宜昌市伍家岗长江大桥建设管理有限公司章程和股东协议；3、SPV 公司成立后,宜昌市政府授权市住建委与 SPV 公司签订的宜昌市伍家岗长江大桥项目 PPP 特许经营协议。9.2 PPP 框架协议的主要内容框架协议的主要内容 1、第二章第二章 合作主体合作主体 主要约定合作主体为政府方和社会资本,合作的方式是设立 SPV 公司。2、第三章第三章 SPVSPV 公司公司 主要约106、定市建投集团与社会资本方投资组建 SPV 公司,市建投集团占股 10%,社会资本方占股 90%；注册资本为10 亿元，占 PPP 投资总额的 33.67%；市建投集团仅负责注册资本金的注入,不负责融资,社会资本方负责融资；市建投集团对影子通行费不享有分红的权利,但对 SPV 公司的广告经管及其他收入享有分红权，具体内容在股本协议进行详细的约定。3、第四章第四章 双方的权利义务双方的权利义务 主要约定政府方享有对整个项目的监督、检查、知情的权利,同时负有完成拆迁、提供建设用地、协助 宜昌市伍家岗长江大桥 PPP 项目实施方案 54 办理各种证照及审批的义务。社会资本方主要权利是获得投资收益，社会107、资本方的主要义务是投融资义务、组建 SPV 公司、做好相应前期工作的义务。4、第五章第五章 前期工作前期工作 主要就双方的前期工作任务进行约定,并明确约定政府方负责拆迁,拆迁费由 SPV 公司在 6.5 亿元额度内包干,超额部分由政府方承担。5、第六章第六章 投资计划及融资方案投资计划及融资方案 主要约定除注册资本金外,项目所需的全部资金由 SPV 公司和社会资本方通过融资方式解决,SPV 公司和社会资本方负责投资控制责任,同时对投融资违约情形进行了明确约定。6、第七章第七章 工程建设工程建设 主要对工程建设计划、工程质量、工程进度、验收、工期延误及相应的违约责任进行约定,明确约定若因 SPV108、公司或社会资本方的原因导致工程质量不合格、工期延误等，政府方有权解除合同、兑付保函、追究违约责任等，具体详细的内容将在 特许经管协议中进行约定。7、第八章第八章 经营与服务经营与服务 主要约定在特许经营期内各方的主要权利义务关系、特许经营权的转让、运营标准、收益来源以及相应的违约责任,特别约定了 SPV 公司未经政府同意不得转让其特许经营权及相关权利,否则视为其不具有履行协议的能力,政府方有权解除合同、兑付保函、没收保证金等。8、第九章第九章 项目移交项目移交 主要约定在正常移交情况下的移交标准、移交程序、移交内容及相应的违约责任,在非正常情况下,需要移交的 宜昌市伍家岗长江大桥 PPP 项目109、实施方案 55 程序、债权债务的承担等。9、第十章第十章 回报回报 主要约定政府通过向 SPV 公司支付影子通行费而购买服务,影子通行费的计算标准、调价机制、支付方式、特殊情况的补偿机制等。10、第十一章第十一章 政府监管政府监管 主要约定政府方通过后期评价、融资监管、建设期、特许经营期等监管方式,确保 PPP 项目保质保量的完成和使用。11、第十第十二章二章 政府回购政府回购 主要约定政府回购的权利以及回购的计价方式,确保政府方对项目的主动权。12、第十三章第十三章 履约担保履约担保 主要通过建设期、经营期、移交等担保约定,加强政府方对社会资本方和 SPV 公司的约束,确保项目的质量、工期、110、服务、移交等工作的顺利进行和完成,达成最优的社会效益。13、第十四章第十四章 不可抗力不可抗力 主要对不可抗力进行分类,并根据不同的类型设计不同的处理原则,明确各方的责任范围。14、第十五章第十五章 协议解除及违约协议解除及违约责任责任主要是在本项目相关合同不能正常履行的情况下如何处理,加强双方对合同履行的约束力,确保项目的完成。9.3 股东协议的主要内容股东协议的主要内容 1、第三章第三章 SPVSPV 公司公司 主要对出资比例、注册资本、出资计划、经营范围、违约责任进行明确,主要约束协议双方履行,使得 PPP 项目得以实施。2、第四章第四章 投资与融资投资与融资 主要约定市建投集团只负有注111、册资本相 宜昌市伍家岗长江大桥 PPP 项目实施方案 56 应比例的投资责任,社会资本方负责融资。3、第七章第七章 SPVSPV 公司公司治理结构治理结构 主要约定市建投集团的权利,便于市建投集团在小比例股权的的情况下,对 SPV 公司的运营拥有否决权,加强对SPV公司和社会资本方的控制,防止SPV公司和社会资本方出现损害政府利益、公共利益的情况。4、第九章第九章 违约责任违约责任 主要通过违约条款的设定，促使社会资本方履行义务,确保项目的进行。9.4 9.4 特许经营协议的主要内容特许经营协议的主要内容 1、第二章第二章 项目特许项目特许 主要约定项目概况和特许经营权的内容，通过此章约定明确112、 SPV 公司的权利边界和限制。2、第三章第三章 政府方的权利义务政府方的权利义务、第四章第四章 SPVSPV 公司公司的权利义务的权利义务 此两章内容是以框架协议第四、五、六章的具体化,对各方的具体权利义务进行更详细、具体、明确的约定。3、第五章第五章 项目建设项目建设 此章主要约定土地获得的方式及限制、拆迁、进度安排、勘查与设计、施工、验收、工期、质量控制及相应的违约条款,通过本章的约定,政府方可以很好控制合同的履行,促使SPV 公司和社会资本方按约履行合同,按时保质的完成项目的施工建设，确定政府合同目的的实现。4、第六章第六章 项目经营项目经营 本章主要约定 SPV 公司经营期间的义务、113、标准、养护、经营转让的限制、违约责任等内容,通过本章的约定,可以促使 SPV 公司和社会资本方更好地维护伍家岗长江大桥项目的良好通行,方便市民出行,维护公共利益和安全,同时通过对 SPV 公司 宜昌市伍家岗长江大桥 PPP 项目实施方案 57 经营权转让的限制,约束社会资本方全程履约,防止社会资本的短期套现行为。5、第七章第七章 项目融资与财务管理项目融资与财务管理 本章主要约定融资的义务主体、项目资金的管理、监管措施等,通过本章的约定,可以促使社会资本方提供满足项目需要的资金,并约束项目资金的专款专用,防止挪用项目资金,从而影响本项目的进度和完成。6、第八章第八章 项目移交项目移交 本章主要114、是对框架协议第九章进行更详细的约定,对项目移交的标准、程序、条件、违约责任等进行具体约定,全面保证在特许经营期届满后,政府方接收的项目运行良好,继续为社会公众提供良好的通行条件,保证公共安全。7、第九至十五章第九至十五章 与 框架协议 第十至十六章的内容基本一致,在此不再赘述。伍家岗大桥伍家岗大桥 PPPPPP 项目合同体系项目合同体系 宜昌市伍家岗长江大桥 PPP 项目实施方案 58 第十章第十章 项目主体责权（工作界面）项目主体责权（工作界面）10.1 宜昌市住建委宜昌市住建委 宜昌市住建委设立现场监管推进机构，承担项目方案谋划、招标前手续办理、招标、项目实施监管、造价控制、结算初审等职责115、。（1）会同市财政等相关部门编制项目实施方案，报请市政府批准。（2）组织项目谋划、咨询、论证，科学确定工程建设规模、标准。（3）办理项目环评、可研、规划等审批手续。（4）组织项目招标工作，确定勘察、设计、监理单位及投资人。（5）协调推进伍家岗大桥项目征地征收工作。协助 SPV 公司办理工程建设审批手续变更。（6）对勘察、设计及监理单位工作进行管理。对 SPV 公司履约情况实施监督。（7）组织设计、监理单位控制工程建设的规模、标准和投资，对工程设计变更和现场签证进行审核认定。组织 SPV 公司报送工程结算评审资料并进行初审。配合市财政部门进行工程结算评审。（8）参与工程竣工验收。对验收合格、具备116、投入使用条件的，配合市财政部门拨付除质量保修责任范围以外的设施正常运营的财政补贴。（9）负责项目建成后 SPV 公司运营期间的设施行政管理和运行维护监管职责。宜昌市伍家岗长江大桥 PPP 项目实施方案 59（10）统一制定相应设施维护标准、绩效考核打分办法。（11）监管考核 SPV 公司日常维护行为，作为核算绩效考核评分的依据。（12）根据绩效考核情况及合同约定按期核算绩效考核评分。（13）合作期满，配合国资等部门办理资产移交。10.2 宜昌宜昌市财政局市财政局（1）负责项目政府采购的审核、监管等。（2）负责对招标阶段工程建设成本控制价进行评审。对由 SPV公司组织招标的各项配套工程的招标控制117、价进行事前评审。（3）对全部工程结算进行评审，核定影子通行费，并按年支付。（4）负责运营期内影子票价的调整。10.3 宜昌宜昌市市建投建投集团集团（1）配合市住建委办理社会投资人招标前的项目前期手续。（2）与中标社会资本签订合资协议，并按协议约定在宜昌市出资成立 SPV 公司。10.4 SPV 公司公司（1）完成 PPP 合同约定的项目投融资工作，确保项目资金及时到位，独立进行项目财务核算和资金管理使用。（2）勘察、设计等前期如已发生费用，SPV 公司成立后，签订三方协议，由 SPV 公司承担并直接支付，计入工程成本。在 SPV 公司成立以前，由财政资金垫付。（3）负责进行前期已办理项目审批手118、续的变更及办理后续各项 宜昌市伍家岗长江大桥 PPP 项目实施方案 60 审批手续，完成合同约定的全部建设内容，负责项目总承包建设组织管理（包括主体工程、征地拆迁、配套专业工程等所有投资建设内容），确保工程进度、质量、安全与文明施工符合相应标准和规范要求，承担与工程建设、运行维护管理有关的一切风险和责任。（4）承诺严格按照合同约定及时支付工程费用和农民工工资，承担所建工程的维稳、信访责任。（5）按照住建部房屋建筑和市政基础设施工程竣工验收规定（建质2013171 号）规定，在项目实施机构和相关行业主管部门的监督下，组织工程竣工验收。（6）工程竣工验收合格、具备正常使用条件后，告知实施机构及相关119、行业主管部门，及时投入使用。承担伍家岗大桥的维护，接受设施主管部门的监管和日常考核。为切实保障市政设施的正常使用和为社会提供持续服务，SPV 公司要委托专业的运行维护队伍进行设施日常维护管理，优先选择本市成熟的专业运行维护队伍。（7）及时组织提报工程决算报审资料，按合同约定获取影子通行费。（8）合同期满，将项目资产无偿移交给政府指定部门。宜昌市伍家岗长江大桥 PPP 项目实施方案 61 第十第十一一章章 监管机制监管机制及绩效考核内容及绩效考核内容 11.1 监管机制监管机制（1）发起人 宜昌市政府搭建专门班子负责协调工程全过程建设管理，并在SPV 公司派驻常设代表参与工程建设管理。工程监理单120、位由市住建委通过公开招标确定，其监理工作对市政府及市住建委负责。（2）发展改革及财政部门 宜昌市发改委负责工程设计变更引起的概算审查，负责工程调概审批，负责中央投资执行进度监督，负责工程稽察及上级发展改革部门的稽察配合。宜昌市财政局负责财政资金拨付管理，监督财政资金的到位与支付。此外，由财政部门委托中介机构开展全过程跟踪审计等工作。（3）行业主管部门 依法加强对工程建设、运营及相关活动的监督管理，维护公平竞争秩序。强化质量、安全监督，依法开展检查、验收和责任追究，确保工程质量、安全和公益性效益的发挥。（4）其他有关部门 审计部门负责项目资金的合规性审计；纪检监察部门负责对工程建设管理过程中违法121、违纪情况进行处理。其他相关部门按各自职能做好有关工作。11.2 绩效考核内容绩效考核内容 项目执行的核心是项目实施管理，项目执行阶段实施管理内容可 宜昌市伍家岗长江大桥 PPP 项目实施方案 62 分为融资管理、建设期监管、运营期监管及评估、履约保障管理。（1）项目融资管理的主要考核内容 融资管理的重点在于社会资本或SPV公司是否能够向PPP项目实施机构递交的实施项目所需的有关融资文件及其它证明文件，用以证明 SPV 公司为建设项目所需的全部股本资金和债务资金已经到位，或已完成融资手续。相关证明包括 SPV 公司验资报告，SPV 公司银行账户余额证明，金融机构提供的融资、贷款协议，以及与贷款协122、议配套的抵押、质押证明等。设立由社会资本与实施机构共管的 SPV 公司账户，避免资本金和融资资金到账后，被轻易移做他用。（2）建设期监管的主要考核内容 建设期监管的主要内容包括工程设计监管及工程建设监管。1）工程设计监管的主要考核内容 本项目已由实施机构通过法定程序选择并委托了有相应资质的设计单位，待 SPV 公司成立后，设计单位将交由 SPV 公司进行管理并承担设计费用。在工程设计管理中，实施机构应当要求 SPV 公司应于初步设计完成后，将该设计提交省、市相关职能部门审批；在取得相关审批批准后，SPV公司应将有关职能部门审批同意的地质勘察报告、初步设计文件和施工图设计文件和省、市有关职能部门123、对设计文件的批文的复印件送交实施机构备案。待工程设计相关文件全部获批并进行备案后，项目即可进入施工阶段。在施工过程中，项目实施机构、SPV 公司出于合理提高工程质量、降低造价、缩短工期等目的，在不违背所有适用于项目的设计标准的基础上有权要求进行设计变更（无 宜昌市伍家岗长江大桥 PPP 项目实施方案 63 论是否由 SPV 公司进行工程设计）。其中，由实施机构提出的合理设计变更，SPV 公司应无条件执行，由 SPV 公司提出的设计变更应向实施机构提交支持该设计变更提议及其充分理由的所有必要文件并获得实施机构书面批准后执行。2）工程建设监管的主要考核内容 工程建设期间，实施机构进行监管的主要内容124、是工程建设进度计划、工程建设承包商的选择和设备材料的采购、施工现场监督和检查。A工程建设进度计划。实施机构应当在 PPP 项目协议中明确要求项目的具体建设进度要求，其中关键时间节点应明确具体日期。建议特许经营期包含建设期，以督促 SPV 公司确保工程建设进度。在对项目建设过程中，SPV 公司每周应向实施机构提交建设工程进度报告，该报告应合理地详细说明已完成和进行中的建设工程情况以及实施机构的合理要求的其他相关事项。若在建设过程中，SPV 公司合理地预计项目计划的任何部分不能按照进度计划完成的，应及时通知实施机构并合理地详细描述情况，包括但不限于延误或预计延误的原因，包括对任何申明为不可抗力的情125、况的描述；所预计的对进度的延误(以天数计算)和其他合理的可预见的对建设工程进度不利的影响；SPV 公司已经采取或将要采取的解决或减少迟延及其影响的措施等。项目实施机构将根据实际情况决定是否延长进度日期的最后期限。B工程建设承包商和设备材料采购管理。首先，根据中华人民共和国招标投标法实施条例第九条第三款的规定，已通过招标方式选定的特许经营项目投资人依法能够自行建设、生产或者提供的，宜昌市伍家岗长江大桥 PPP 项目实施方案 64 在项目建设过程中，工程承包商和设备材料采购供应商可不需再进行招标采购。除此之外，项目的工程建设承包商及设备采购供应商均由SPV 公司依法进行公开招标采购进行选择，实施机126、构和相关职能部门对招标过程依法进行监督。SPV 公司在确定相关机构后向实施机构提供与工程建设相关的一切机构（承包商、施工商、设备制造商等）和相关人员的资质文件或资格证明材料，同时提交招标、采购文件及相关合同文件。C施工现场监督和检查。项目实施机构应当在不影响建设进度的情况下对项目工程的施工情况进行检查，SPV 公司或其总承包商应当予以配合，并对实施机构的监督和检查要求予以必要协助。实施机构对项目工程的监督和检查不影响也不能替代其他政府职能部门依法对项目工程的监督和检查。（3）运营期监管及评估主要考核内容 运营期监管主要包括日常运营维护、暂停服务、争议处置、中期评估及临时接管等。1）日常运营维护127、。项目实施机构对 SPV 公司日常运营维护监管的主要内容包括保证 SPV 公司在特许经营期内的合法经营，严格履行对SPV公司的各项监管职能，协助SPV公司与相关政府部门进行沟通。其中对 SPV 公司经营的监管主要依托运营维护手册，SPV 公司应当于项目建设完成后向实施机构提交该手册，内容包括进行定期和年度检查、日常运行维护、大修维护和年度维护的程序和计划，以及调整和改进检验及维护安排的程序和计划并制定应对突发事件的应急 宜昌市伍家岗长江大桥 PPP 项目实施方案 65 服务预案。同时应列明项目设施正常运营所需的消耗性备品备件和事故抢修的备品备件以及对项目设施的更新改造计划。实施机构根据运营维护128、手册的内容，派出检查员监督 SPV 公司是否按照手册进行必要的日常维护工作。2）暂停服务的监管。为确保项目设施正常运转，SPV 公司有权每年对项目设施进行停机维护，停机期间可暂停服务，暂停服务期间免除 SPV 公司相关责任。但该暂停服务应当是有计划性的，即 SPV 公司在每一运营年开始前，应向项目实施机构提交该年度的计划内暂停服务的时间表，每一运营年计划内暂停服务不得超过一定期限。并于与该暂停发生前得到项目实施机构书面许可。与前述计划内暂停服务相对应，SPV 公司必须制定因意外事故造成暂停服务的紧急预案并报实施机构批准，以避免或最大限度地减少因此造成的损失。如发生计划外暂停，应追究 SPV 公129、司相关违约责任。3）争议处置。在漫长的合作期限中，实施机构与 SPV 公司之间无法避免地会就一些监管问题产生矛盾和争议，解决这种争议的主要方式是通过运营协调委员会进行协商。在项目进入运营期后，双方应成立一个由 SPV 公司代表和实施机构代表组成的项目运营协调委员会。项目运营协调委员会的正副主席分别由实施机构和 SPV 公司的成员每年轮换担任。该委员会的任何决定应得到委员会多数成员的批准。项目运营协调委员会将对本项目的运营及维护中所涉及双方的事项提出建议并对争议进行调解。双方应要求其在项目运营协调委员会的成员以诚信的态度处理该委员会所涉及的事务。双方同意尽其合理 宜昌市伍家岗长江大桥 PPP 项130、目实施方案 66 的努力在 SPV 公司的运营、维护中配合该委员会的决定。4）中期评估的实施。为更好的评估 SPV 公司运营管理情况，同时对 PPP 项目实施初期可能忽略的问题进行必要的补充，PPP 项目根据实际情况一般每 2-5 年进行一次中期评估。中期评估由项目运营协调委员会发起，组织实施机构及其他政府相关部门及有关专家组成评估小组对 SPV 公司的运营维护进行评估。评估内容包括：确认 PPP 协议是否实现了其目标；评估 SPV 公司在运营期内的运营维护状况等。评估小组在评估工作结束后向实施机构提交评估报告，报告内容包括：评估结果、修改 PPP 项目协议的建议。实施机构有权决定是否采纳评估131、小组所提出的建议，如评估小组提出的项目协议修改建议被采纳，则协议双方应在实施机构的主导下对项目协议进行修改，修改的协议条款在随后的运营期内对双方都具有约束力。5）临时接管。在项目运营期内，如 SPV 公司发生项目协议约定的违约行为，项目实施机构有权对项目设施进行临时接管，一般情况下触发临时接管的违约行为包括：擅自转让、出租项目运营权的，擅自将所运营的财产进行处置或者抵押的；因管理不善、发生重大质量、生产安全事故的；擅自停业、歇业，严重影响到社会公共利益和安全的等。实施机构决定实施临时接管后，应书面通知 SPV 公司并告知其有申请听证的权利。临时接管期间发生的经营成本、费用等均由 SPV公司承担132、，SPV 公司并应向实施机构支付接管费用。经 SPV 公司纠正导致临时接管的违约行为，并经 SPV 公司书面申请，实施机构应当终止临时接管，恢复 SPV 公司的特许经营权。宜昌市伍家岗长江大桥 PPP 项目实施方案 67（4）通过履约保障管理考核确保各监督管理职能的顺利实施 项目执行阶段包括如此多的内容，怎样保证各项监管职能能够顺利实施是项目执行阶段管理的根基。PPP 项目一般通过履约保函的形式辅助监督 SPV 公司的履约情况，通过强制保险的形式确保项目设施的正常运营。1）履约保函。作为 SPV 公司履行本 PPP 协议的担保（包括建设期和运营期内协议项下义务的履行），在协议正式签署后，SPV133、 公司应向实施机构提交以实施机构为受益人的履约保函。当 SPV 公司未能完全履行 PPP 协议义务时，实施机构可提取保函，SPV 公司应在保函被提取后一个月内补足，如 SPV 公司无法按时恢复保函，则构成严重违约，实施机构有权终止协议。SPV 公司所提供的履约保函的有效期为自生效日起至项目经营期届满或更迟日期之时止（如缺陷责任期）。在项目运营期间，如发生 SPV 公司违约且不承担违约责任的情况下，实施机构均有权提取该保函。2）强制保险。SPV 公司应按自费购买保持项目协议所要求的合理的建设和运营保险。SPV 公司的保险应符合中华人民共和国保险法和其他适用法律的要求。如果 SPV 公司不购买维持134、协议要求的保险，则实施机构有权从履约保函中提取需支付的保险费金额购买该保险。强制保险包括但不限于建筑安装工程一切险、财产一切险、机械故障损伤险、第三者责任险等。SPV 公司应在获准在中国经营保险业务的、具有良好信誉并经实施机构同意的保险商处保持完全有效的保险，并向实施机构提供所有的保险证书，证明 SPV 公司已按照项目协 宜昌市伍家岗长江大桥 PPP 项目实施方案 68 议要求获得了保险单据。宜昌市伍家岗长江大桥 PPP 项目实施方案 69 第第十十二二章章 关键性问题分析关键性问题分析 12.1 土地政策土地政策 SPV公司拥有本项目的划拨土地使用权或以零租金的方式使用土地的权利。如果选择拥135、有本项目划拨土地使用权（对应的，SPV 公司拥有相应的项目资产所有权），则政府方应协助国土管理部门向 SPV 公司无偿提供本项目划拨土地使用权。在协议期满终止时，SPV 公司应按照协议的约定将该土地使用权无偿移交给政府方指定的机构。如协议提前终止的，则在计算应支付的提前终止补偿金时，应按照 SPV 公司获得该土地使用权所支付的成本（如有）计算该土地使用权对应的作价。如果选择从政府方租赁使用该等土地的，则政府方应确保 SPV 公司有权以零租金的方式使用该宗土地。12.2 关于税收问题关于税收问题 12.2.1 所得税所得税 政府承诺按照财政部、国家税务局关于公共基础设施项目享受企业所得税优惠政策136、财税201455 号，以及湖北省、宜昌市的相关税收政策和其他的合法招商引资政策实行优惠。12.2.2 增值税增值税 2016 年 5 月 1 日起，国家全面实行“营改增”。目前，国家没有出台有关 PPP 模式下增值税如何处理的相关文件，本方案暂未考虑增值税的有关问题。待国家出台相关文件后再进行调整。宜昌市伍家岗长江大桥 PPP 项目实施方案 70 附件附件一：一：总概算表总概算表(单位：万元单位：万元)序号 工程或费用名称 概算金额（万元）备注 建筑工程 安装工程 设备及工器具购置 其他费用 一 第一部分 工程费用 191280.58 1 主桥工程 129327.36 2 主线引桥工程 116137、89.22 3 江城大道立交桥 5642.86 4 伍临路立交桥 4788.24 5 伍临路高架桥 9685.49 6 道路及交通工程 15347.52 7 照明工程 2787.02 8 绿化工程 4363.83 9 管养房屋 3775.88 10 声屏障工程 877.5 11 排水工程 2583.42 12 行人梯道 412.24 二 第二部分 工程建设其他费用 96399.97 1 土地征用及拆迁 65000 2 建设单位管理费 1861.81 公路工程投资概预算 编制办法 JTG B06-2007 3 建设工程监理费 2868.13 发改价格2007670 号 4 建设项目前期工作 咨询138、费 234.29 计价格19991283 号 5 勘察费 700 计价格200210 号 6 设计费 5168.4 计价格200210 号 7 竣工文件编制费 413.47 计价格200210 号 8 环境影响咨询服务费 63.01 计价格2002125 号 9 劳动安全卫生评审费 191.28 建标20111 号 10 场地准备及临时设施费 3825.61 建标20111 号 11 工程保险费 573.84 3建安费 12 招标代理服务费 184.68 计价格20021980 号 13 工程勘察文件、施工图 设计审查费 136.2 鄂价房服2006273 号 14 造价咨询服务费 800.1139、2 鄂价工服规2013207号 15 前期专题评估费 400 估列 16 联合试运转费 143.46 0.075%建安费 17 研究试验费 2000 估列 宜昌市伍家岗长江大桥 PPP 项目实施方案 71 18 施工期间航监航管费 2000 估列 19 堤防费用 2000 估列 20 施工监控 500 估列 21 管线迁移 2000 估列 22 招标交易费 37.24 估列 23 档案服务费 5 估列 24 中华鲟保护区的环境 生态保护费 599.1 估列 25 生产人员培训 50 估列 26 动静载试验费 300 估列 27 交通疏解 200 估列 28 防雷咨询服务费 100 估列 29 140、治安监控（平安城市）200 估列 30 水土保持费用 1207.93 估列 31 环境保护投资费用 2636.4 估列 三 第一、二部分费用合计 287680.6 四 预备费 14384.03 市政工程 5%五 建设期贷款利息 23116.71 六 工程总造价 325181.28 宜昌市伍家岗长江大桥 PPP 项目实施方案 72 附件附件：建设标准建设标准（正在正在制定过程中制定过程中）附件一附件一：运营运营标准标准（暂定稿）（暂定稿）1.1 维护范围维护范围 包括但不限于本项目实施范围内的桥梁、道路、建筑物、照明、灯饰、通风、排水、管廊、监控、消防、交通等为保障本项目正常运行所需的所有设施与141、设备。1.2 维护内容维护内容 根据国家及宜昌市规定但不限于对本项目进行检测、检测、维修、养护等。1.3 维护单位资质要求维护单位资质要求 项目公司可以自行或委托专业单位进行本项目的维护，若委托专业单位进行维护管理，需具备如下条件：（1）具有独立的企业法律主体资格；（2）公司注册资本 500 万以上。（3）具有 5 年及其以上特大桥（长度1000 米）的养护经验。（4）具有满足项目维护管养的检测、维护设备。1.4 维护标准维护标准 应满足“城镇道路养护技术规范”、“城市桥梁养护技术规范”以及国家、宜昌市及行业相关市政工程维修养护规范、规定的标准和要求。并需要达到如下目标：（1）路面平整无明显跳142、车，病害处治及时、快捷、优质。宜昌市伍家岗长江大桥 PPP 项目实施方案 73 （2）路容路貌整洁、美观，绿化长势良好。（3）沿线设施规范、齐全，恢复及时。（4）路基边坡稳定，排水设施完善、畅通。（5）桥梁、隧道等构造物保持完好状态。（6）防汛抢险、除雪防滑预案完善，措施到位，效果明显。（7）养护作业规范，现场管理有序。（8）尽可能采用机械化作业，提高养护质量和工作效率。（9）应用相关道路养护管理系统，建立规范的养护管理 档案和科学的评价、决策系统。1.5 维护计划及操作和维护手册维护计划及操作和维护手册 （1）本项目在运营过程中，至少要进行两次大修，且最后一次大修应在运营期满的前一年进行。（143、2）项目公司应制定年度维修、养护计划，下年度维修养护计划应在上年度 11 月前制定完成，并报项目实施机构。（3）项目公司应在本项目竣工验收前，提交本项目操作和维护手册。该手册应包括确保本项目正常运行的具体操作方法和相关措施。宜昌市伍家岗长江大桥 PPP 项目实施方案 74 附件二附件二：移交标准（暂定稿）移交标准（暂定稿）2.1 移交前的培训移交前的培训 项目公司应在本项目移交前一年，针对本项目的运营、管理与技术对发包人相关人员进行技术培训，以确保项目移交后的正常运行。2.2 移交内容移交内容 （1）项目及其附属设施、项目资产；（2）与项目的建设、运营、管理和维护有关的文件、手册和记录；（3）144、与项目运营和维护必须的技术和知识产权 （4)所有与项目及其资产有关的其他权利和利益。2.3 移交项目技术性能要求移交项目技术性能要求 移交时项目的技术性能需达到本要求 6.2 第（1）款要求。总体性能技术状态指标 MQI80。2.4 移交项目的技术性能指标的检测与认定移交项目的技术性能指标的检测与认定 除特殊情况外，在移交前 6 个月，由项目实施机构和项目公司共同委托具有资质的检测机构对项目及其附属设施进行检测和技术性能评定。其检测及技术性能评定结果，作为项目技术性能指标认定的依据。检测费用由项目公司支付。2.5 移交程序移交程序 2.5.1 移交委员会移交委员会 （1）运营期结束前 12 个145、月，由项目实施机构和项目公司共同组 宜昌市伍家岗长江大桥 PPP 项目实施方案 75 成移交委员会，具体负责和办理移交工作。（2）移交委员会设主任一人，副主任一人，成员若干。（3）移交委员会主任由项目实施机构指派，移交委员会副主任由项目公司指派。成员由项目实施机构和项目公司同数量组成。2.5.2 移交步骤移交步骤 （1）在距运营期满前 5 年内，有关项的重点运营决定应由项目实施机构和项目公司共同商定，不再签订超出运营期的商业合同。（2）在运营期满 12 个月前，成立移交委员会。（3）在距运营期满 12 个月前，项目公司应按“中华人民共和国审计法”等有关法律、法规的规定对项目进行全面设计。（4）146、在距运营期满 12 个月前，项目实施机构和项目公司应联合对项目进行检查。（5）在运营期满前 6 个月，由项目实施机构和项目公司共同委托具有资质的检测机构对项目及其附属设施进行检测。（6）在运营期满前 6 个月，实施机构和项目公司应共同达成协议，明确项目公司向发包人移交项目和其他相关资产的详细安排，以及向项目实施机构移交项目、设备、设施的详细清单。（7）在运营期满前 3 个月，项目公司应当清理债权、债务，做好向项目实施机构移交项目的必要准备。（8）在运营期满前 6 个月，项目公司应完成项目实施机构接管人员的培训工作，在距运营期满 3 个月前，项目实施机构接管人员开始参与项目公司安排的运营维护和维修、管理工作，以利于正常移交。宜昌市伍家岗长江大桥 PPP 项目实施方案 76 （9）经项目实施机构、项目公司双方签订移交报告后，移交正式生效。2.6 移交后质保移交后质保 （1）本项目移交质量保质期为移交完毕后的 12 个月。（2）在移交质量保证期内，项目公司应承担全部工程质量、设备、设施质量缺陷的保修责任及相关费用。