1、高高密密市市第第二二人人民民医医院院（高高密密市市精精神神卫卫生生中中心心）PPP 项项目目财财政政承承受受能能力力论论证证委托单位：高密市政府和社会资本合作中心委托单位：高密市政府和社会资本合作中心编制单位编制单位：青岛习远房地产土地评估造价咨询有限公司青岛习远房地产土地评估造价咨询有限公司二一二一七七年年六六月月高密市第二人民医院（高密市精神卫生中心）PPP 项目财政承受能力论证目录目录第一章第一章项目概况项目概况.1一、项目基本情况.1二、项目运作模式.3三、回报机制.4四、风险分配基本框架.5五、项目产出说明及绩效考核办法.6第二章第二章责任识别责任识别.21一、股权投资支出责任.212、二、运营补贴支出责任.21三、风险承担支出责任.21四、配套投入支出责任.22第三章第三章支出测算支出测算.23一、股权投资支出测算.23二、政府付费支出测算.23三、风险承担支出测算.23四、配套投入支出测算.23第四章第四章能力评估能力评估.24一、财政支出能力评估.24二、行业领域平衡性评估.25三、论证结论.25附件一：财政承受能力论证专家评审意见附件一：财政承受能力论证专家评审意见.27高密市第二人民医院（高密市精神卫生中心）PPP 项目财政承受能力论证高密市第二人民医院（高密市精神卫生中心）PPP 项目财政承受能力论证1第第一章一章项目概况项目概况一、项目基本情况一、项目基本情况（3、一）项目名称（一）项目名称高密市第二人民医院（高密市精神卫生中心）PPP 项目（二二）项目）项目类型和所属行业类型和所属行业本项目为新建项目，所属一级行业为养老行业，二级行业为医养结合。（三三）实施）实施机构与出资代表机构与出资代表实施机构：高密市卫生和计划生育局政府出资人代表：高密市红高粱投资有限公司（四四）项目联系人项目联系人于德文18853680688（五五）项目建设位置和建设规模项目建设位置和建设规模1、项目、项目建设位置建设位置该项目位于高密市朝阳街道办事处，立新街以南，秦岭路以东地块。图图 1-11-1 项目位置示意图项目位置示意图高密市第二人民医院（高密市精神卫生中心）PPP 项4、目财政承受能力论证22、项目、项目建设规模建设规模该项目总用地面积 26915 平方米，总建筑面积 68327.11 平方米，其中地上建筑面积51911.93 平方米(主要包括颐养护理楼9734.1 平方米，精神卫生楼 7314.02 平方米，门诊病房综合楼 34675.81 平方米，污水处理站 188 平方米)，地下建筑面积 16415.18 平方米（地下停车场）。建筑密度 33.0%，容积率 1.93，绿地率 27.7%。项目建成后拥有普通床位 382 个，精神专科床位 218 个，医养床位 177 个。表表 1 1-1-1 主要技术经济指标表主要技术经济指标表序号序号项项目目单位单位数量5、数量1总用地面积平方米269152总建筑面积平方米68327.113总投资万元390004建设期月245建筑密度%33.06容积率1.937绿化率%27.7备注：以上规模和内容来源于实施机构提供的可研报告，项目占地具体以批复的土地规模为准，建设内容具体以审批备案的施工图设计文件为准。（六六）项目投资项目投资和资金筹措和资金筹措1、项目总投资、项目总投资情况情况该项目建设总投资为 39000 万元，其中建筑工程费 27400 万元，配套设备及安装费 3300 万元，工程建设其他费用 6600 万元，基本预备费 1700 万元。表表 1 1-2-2 总投资估算表总投资估算表单位单位：万元：万元序号6、序号费用名称费用名称费用（万元）费用（万元）一一建设投资建设投资39000390001建筑工程费27400高密市第二人民医院（高密市精神卫生中心）PPP 项目财政承受能力论证32设备购置费33003工程建设其他费66004预备费1700二二建设期利息建设期利息0.00三三铺底流动资金铺底流动资金0.00四合计合计39000备注：数据来源于实施机构提供的可研报告，项目最终实际投资以审计局出具的决算审定值为准。2、资金筹措资金筹措本项目总投资约 39000 万元，其中项目资本金比例不低于项目总投资的 20%，约 7800 万元，剩余资金通过股东借款、银行贷款、基金融资、行业政策补贴等方式筹措，由项7、目公司自主完成融资。二、二、项目运作模式项目运作模式（一）（一）项目运作项目运作结构结构本项目采用 BOT（建设运营移交）运作模式。高密市人民政府授权高密市卫生和计划生育局作为实施机构与中选社会资本签订PPP 项目合同，待项目公司成立后，再由实施机构与项目公司正式签署PPP 项目合同。授权高密市红高粱投资有限公司作为政府出资人代表与中选社会资本共同成立项目公司（SPV）。具体运作方式如下：政府方负责建设及运营过程中涉及到的相关手续协调及前期建设手续完善、建设维护的监管、绩效考核、费用的拨付、相关优惠政策的落实等工作。建设期，项目公司负责配合政府方办理建设过程中各项手续并承担相应费用，负责本项目8、的投融资、建设工作。运营期项目公司负责本项目颐养护理楼医养床位区养老服务和本项目的配套服务。本项目门诊病房楼、精神卫生楼、颐养护理楼医高密市第二人民医院（高密市精神卫生中心）PPP 项目财政承受能力论证4养床位区专业医疗服务由高密市第二人民医院独立进行运营管理。合作期满后，项目公司将合同约定的项目设施及相关权益无偿移交给实施机构或政府方指定机构。移交的资产、设施、设备应保证其功能正常使用、无任何债务负担、达到双方约定的全部交付标准。政府方按照国家、地方相关政策为项目公司争取相应的税费优惠。本项目各参与单位应严格按照国家及地方各项相关法律、法规推进项目工作。如因实际情况变动导致与法律、政策相抵，9、可对项目的运作模式进行调整。（二）（二）项目合作期限项目合作期限项目的合作期限为 15 年，建设期暂定为 2 年，运营期为 13 年。建设期是指从项目公司成立之日起至项目整体竣工验收合格日止；运营期是指项目竣工验收合格日次日起至项目合作期满。（三）（三）项目项目公司股权情况公司股权情况政府方政府出资人代表与中选社会资本共同成立项目公司（SPV）。项目公司注册资本为 7800 万元，政府出资人代表以货币方式出资 390 万元，占项目公司 5%股权；由中选社会资本以货币方式出资7410 万元，占项目公司 95%的股权。双方同股同权，政府方参与分红。除注册资本之外的项目资本金，以资本公积的形式进入项10、目公司，资本公积部分按照双方股权等比例承担。政府方有权引进中国政企合作投资基金（中国 PPP 基金）等，政府方和基金方谈判具体情况变更项目公司股权，无特殊情况下中选社会资本需接受和配合。三、三、回报机制回报机制高密市第二人民医院（高密市精神卫生中心）PPP 项目财政承受能力论证5本项目采用“可行性缺口补助”的回报机制。运营期内，由政府向项目公司每年支付可行性缺口补贴（因使用者付费不足以满足项目公司成本回收和合理回报，给予项目公司的经济补助）。政府方将政府跨年度财政支出责任纳入中期财政规划，将财政预算草案报高密市人大审议，保障政府在项目全生命周期内的履约能力。四、风险分配基本框架四、风险分配基本11、框架高密市第二人民医院 PPP 项目是发展高密市医疗卫生事业的重点工程。本项目通过采用 PPP 模式可实现向社会资本方转移部分风险，降低政府部门的管理成本。PPP 模式主要是针对基础设施项目，由于其具有投资额大、合同周期长、合约不完备的特点，使得项目参与方将面临比一般工程项目更多的潜在风险。在 PPP 项目风险管理中，按照风险分配优化、风险收益对等和风险可控等原则，综合考虑政府风险管理能力、项目回报机制和市场风险管理能力等要素，坚持由最适宜承担风险的一方来承担相应风险的原则，使风险在社会资本和政府部门间合理分配，从而在整个项目生命周期有效控制风险。本项目的风险分担牵涉的利益相关方众多，若风险分12、担流程不明确或风险分担不合理，在造成大量的谈判成本的同时更有可能影响到项目的功能及移交。在解决具体的承担和补偿方式问题之前，首先要将项目所面临的所有风险进行全面识别，并在充分分析高密市人民政府及本项目的利益目标和风险态度的基础上，建立合理、规范、基于多方共赢的初步风险分担框架，揭示风险承担比例与政府补贴措施的关系，为具体的担保补偿方式提供决策基础，为政府决策提供依据。表表 1-3 本项目风险分担方案本项目风险分担方案层级层级风险因素风险因素政府方承担政府方承担 社会资本承担社会资本承担 共同承担共同承担备注备注宏观风政治资产征用或国有化因上级政府政府失信政府审批延误高密市第二人民医院（高密市精13、神卫生中心）PPP 项目财政承受能力论证6层级层级风险因素风险因素政府方承担政府方承担 社会资本承担社会资本承担 共同承担共同承担备注备注险导致的情形除外法律法律变化税收政策变化行业法规变化市场金融市场低效率通货膨胀率变动利率变动市场需求不足同质项目竞争人力、材料价格上涨自然不可抗力地质条件气候环境中观层风险融资融资可行性高融资成本建设工程合同变更后期设计变更根据谁导致谁承担原则分配工期超期建设成本超支工程质量施工安全运营运营费用过高运营收益低于预期微观层风险关系组织和协调风险责任风险分配不当合作权利分配不当合作中沟通不畅第三方风险备注：本文中由政府方承担的风险为自留风险，由项目公司承担的风险14、为可转移风险。具体风险分配方案以PPP 项目合同为准。五、项目五、项目产出说明及绩效考核办法产出说明及绩效考核办法（一）项目产出需求（一）项目产出需求医疗卫生事业和社会养老服务关系到人民群众的身体健康和生老病死，与人民群众切身利益密切相关，是社会高度关注的热点，也是贯彻落实科学发展观，实现经济与社会协调发展，构建社会主义和谐社会的重要内容之一。本项目的建设，有助于加快高密市医疗服务基础设施的发展，提高密市第二人民医院（高密市精神卫生中心）PPP 项目财政承受能力论证7高高密市医疗服务水平，既是高密市卫生和计划生育局自身发展的需要，也是为社会各界提供高质量医疗服务的需要。对高密市公共基础事业的长15、足发展，具有重大意义。（二）项目产出标准（二）项目产出标准项目建设需满足混凝土结构设计规范(GB50010-2010)、建筑抗震设计规范(GB500112010)、建筑地基基础设计规范(GB50007-2002)、建筑结构荷载规范(GB50009-2001)（2006 版）、砌体结构设计规范(JGJ3-2010)、建筑工程施工质量验收统一标准（GB50300-2013）、建筑给排水及采暖工程施工质量验收规范（GB50242-2002）、建筑电气工程施工质量验收规范（GB50210-2011）、园林绿化工程施工及验收规范（CJJ82-2012）、通风与空调工程施工质量验收规范（GB50243-216、002）、建筑结构可靠度设计统一标准(GB50068-2001)等规范，符合国家的建筑设计规范、环保规范、安全规范、节能等标准的要求，并做到验收合格。（三）项目建设产出（三）项目建设产出本项目总用地面积 26915 平方米，总建筑面积 68327.11 平方米，其中地上建筑面积51911.93 平方米(主要包括颐养护理楼9734.1 平方米，精神卫生楼 7314.02 平方米，门诊病房综合楼 34675.81 平方米，污水处理站 188 平方米)，地下建筑面积 16415.18 平方米（地下停车场）。将建成包括颐养护理楼、精神卫生楼、门诊病房综合楼、医院附属设备等设施。项目建成后，拥有普通床位17、 382 个，精神专科床位218 个，医养床位 177 个。（四）项目运营产出（四）项目运营产出建设期内，项目公司负责项目投融资、建设，并在建设完成，经高密市第二人民医院（高密市精神卫生中心）PPP 项目财政承受能力论证8监理和质检部门验收合格后，向实施机构提供相应的项目产出，同时提供指定的运营维护服务。实施机构指定高密市第二人民医院负责本项目的精神卫生楼、门诊病房综合楼专业医疗服务部分的运营和管理，项目公司负责项目中经营性设施和颐养护理楼医养区的运营管理，颐养护理楼医养区和专业医疗服务区之间应设立“绿色通道”，由高密市第二人民医院负责提供颐养护理楼医养区的基本医疗服务。项目公司通过政府可行性18、缺口补助、颐养护理楼医养区经营、经营性设施收入（停车场、超市、餐厅、网点等）、项目物业管理收入回收建设成本并获得合理的收益。（二）绩效考核标准（二）绩效考核标准1、建设期绩效考核标准、建设期绩效考核标准在建设期内，实施机构每季度（暂定）对项目公司的综合管理情况进行考评，在规定的时间对建设管理、质量管理、进度管理、资金管理和安全管理等方面进行考核打分。最终考评得分为：在各评委的评分中，去掉一个最高分和一个最低分后的算术平均值。1、当考评得分 80 分时，评定等级为合格，不罚款。对存在的问题必须按照要求在限期内完成整改，如未能按要求在限期内完成整改的，一次性处以不高于 10 万元的罚款，具体由实施19、机构和建设主管部门合理确定。2、当 60 分 考评得分 80 分时，评定等级为不合格，一次性处以 20 万元的罚款。对存在的问题必须按要求在限期内完成整改，如未能按要求在限期内完成整改的，一次性处以不高于 20 万元的罚款，具体由实施机构和建设主管部门合理确定。高密市第二人民医院（高密市精神卫生中心）PPP 项目财政承受能力论证93、当评定得分 60 分时，评定等级为差，一次性处以 50 万元罚款。对存在的问题必须按要求在限期内完成整改，如未能按要求在限期内完成整改的，一次性处以不高于 50 万元的罚款，具体由实施机构和建设主管部门合理确定。4、若项目公司不按本办法规定参与考评，一律按评定等级20、为差处理。表表 1 1-4 4 建设期绩效考核指标建设期绩效考核指标考核项目考核项目（分值）（分值）考核内容考核内容（分值）（分值）扣分标准（分值）扣分标准（分值）扣分扣分原因原因扣扣分分实际实际得分得分一、建设管理（15）强制性指标存在违法转包、违规分包（扣 10 分）超越资质要求承担施工任务（扣 15 分）因施工原因造成一般质量事故或安全事件（扣 10 分）1、履约情况（8）项目经理、主要技术负责人员未经业主同意而更换（2 分）更换的项目经理资质等级降低或专业不符（2 分）拖欠分包商工程款和劳务人员工资（2 分）未履行承诺配备主要施工设备（2 分）2、施工组织管理（7）施工组织设计或施工方21、案未经监理同意而实施(2 分)未及时向监理报批开工申请，施工月报未按时送监理单位（2 分）未履行对分包工程的管理职责及存在以包代管现象（1 分）未达到文明施工要求（2 分）二、质量管理（50）1、质保体系（2）*质量保证机构、制度未建立质量管理人员和机构配置不齐全（2 分）2、质量控制（9）未按规定要求进行自检（1 分）监理指令未落实（扣 1 分/次，2 分）设备性能不满足工程需要，对工程建设造成影响（2 分）工程变更、材料更换未履行报批程序(扣 2 分/次，4 分)3、隐蔽工未按相关程序验收（2 分）高密市第二人民医院（高密市精神卫生中心）PPP 项目财政承受能力论证10考核项目考核项目（分22、值）（分值）考核内容考核内容（分值）（分值）扣分标准（分值）扣分标准（分值）扣分扣分原因原因扣扣分分实际实际得分得分程、重要部位、重要工序施工（4）未通过检验合格就进入下道工序(2 分)4、材料质量（8）*主要材料及构件未按规定进行检测，或检测资料不真实或等级不合格而投入使用，对工程建设造成影响。工地实验室不符合规定或委托不满足规定资质要求的检测机构进行检测试验（2 分）检测频率不够、签章不齐、未经监理审核批准等（扣 1 分/次，2 分）材料及半成品进场及使用统计记录不规范（2 分）使用了未按规定进行检测（验）或未通过检测的材料或构件，但未对工程造成影响（2 分）5、质量事故、问题及处理（7）23、*发生质量问题影响工程建设的*发生一般质量事故未及时报告质量事故防治无预案措施（1 分）质量通病防治无预案措施（1 分）一般质量事故、问题处理不符合有关规定、不及时有效(扣 2.5 分/次，5 分)6、现场实体质量（20）（分 土 建部 分 和 设备 安 装 部分，共 20分，根据项目特点，由专 家 确 定土 建 部 分和 设 备 安装 部 分 权重）土建部分（20分）工程土建施工不满足设计要求（位置、轴线、尺度、标高、坡比等）（扣 1 分/次，8 分)实体外观存在缺陷（轴线偏差、标高、平整度、垂直度、色差、焊缝质量等）（扣 1 分/次，6 分）工程构件、实体不完整，表面缺陷处理等不符合要求（24、扣 1 分/次，6 分）小计权重=设备安装部分（20分）工程设备安装不满足设计要求（扣 1分/次，8 分)设备构件、细部构造不完整、表面缺陷处理等不符合要求（扣 1 分/次，4 分）施工工艺、工序等不符合设计、规范要求（扣 1 分/次，4 分）高密市第二人民医院（高密市精神卫生中心）PPP 项目财政承受能力论证11考核项目考核项目（分值）（分值）考核内容考核内容（分值）（分值）扣分标准（分值）扣分标准（分值）扣分扣分原因原因扣扣分分实际实际得分得分设备安装与调试不满足规范要求，设备运转不正常等（扣 1 分/次，4 分）小计权重=三、进度管理（5）强 制 性 指标因施工原因造成总体进度滞后影响工25、程建设（5 分）1、进度计划(1)未编制施工总进度计划、年度计划、月度计划(1 分)2、进度控制(1)未根据工程进展情况适时优化、调整进度计划（1 分）3、进度完成情况（3）关键节点进度未按总进度计划完成(1 分)实际进度滞后，并未采取有效整改措施（2分）四、资金管理（6）1、专款专用（3）挪用工程款（3 分）2、费用控制（3）因施工原因造成工程费用增加（3 分）五、安全管理（11）1、安全制度（2）*未建立安全管理制度及安全生产应急预案2、安全措施（7）*安全隐患未采取相应的整改措施安全施工措施未经批准或批准后未落实（1分）未按规定进行安全检查、培训、警示等(扣 2分/次，4 分)现场存在安26、全隐患（2 分）3、事故处理（2）*安全事故未及时上报安全事故处理不及时（2 分）六、廉政建设（5）1、廉政制度（2）未制定廉政建设规章制度（1 分）未签订廉政合同（1 分）2、执行情况（3）有违反廉政规定，但不构成党纪、政纪处分（3 分）七、工程资料（8）1、管理人员 和 制 度（1）无专人和相应制度（1 分）2、资料收集 及 整 理（2）资料分类不清、收集不及时，资料收集与工程进度不同步（1 分）应有原始记录及检查凭证不能及时提供（1分）3、资料质记录（台帐）与资料不对应（1 分）高密市第二人民医院（高密市精神卫生中心）PPP 项目财政承受能力论证12考核项目考核项目（分值）（分值）考核内27、容考核内容（分值）（分值）扣分标准（分值）扣分标准（分值）扣分扣分原因原因扣扣分分实际实际得分得分量（5）资料填写不真实、不规范、未签认，与工程实际施工情况和规范要求不相符，扣 1 分/份（4分）合计得分2、运营期绩效考核标准、运营期绩效考核标准1、运营期，政府方有权根据双方认可的绩效考核指标约定组织考核。2、考核指标本项目运营期考核指标最终得分将与政府补贴数额挂钩，按照政府年度财政补贴的 10%作为考核基数，实行百分制原则。最终得分=年度考核分数之和年度考核次数若最终得分85 分，则按照以下公式计算运营维护期绩效考核罚款。运营维护期绩效考核罚款=政府年度财政补贴10%（100-最终得分）1028、0若最终得分85 分，则不罚款。3、考核方法运营维护期内，政府方主要通过常规考核和临时考核的方式对项目公司服务绩效水平进行考核和监督管理。（1）常规考核常规考核每季度进行一次，在项目公司向政府方提交季度运维情况报告后 5 日内进行，并应在 7 日内完成。政府方需提前 48 小时通知项目公司开始考核的时间，项目公司在政府方的监督下，在规定的考核现场对硬件管理、保安消防管理和卫生管理等方面进行考核打分。高密市第二人民医院（高密市精神卫生中心）PPP 项目财政承受能力论证13（2）临时考核政府方可以随时自行考核项目公司的运维服务，如发现缺陷，则需在 24 小时内以书面形式通知项目公司。项目公司在接到29、政府方的书面通知后，应在绩效考核要求的时间内修复缺陷。高密市第二人民医院（高密市精神卫生中心）PPP 项目财政承受能力论证14表 1-5 运营期绩效考核标准表养护分项（养护分项（9090 分）分）运营维护运营维护内容内容评定标准评定标准扣分标准扣分标准全周期养护记录检测评定、养护工程和档案资料各阶段资料完整齐全；经常性巡检，每 3 天一次；定期检测，每 3 年一次；缺少或违反其中一项资料或要求，扣 1 分，扣完为止各工程的综合产出能力每个项目设计产出的综合能力及标准每个项目相应的设计产能及产出的质量标准不达标一次扣 1 分，没有及时修复扣 2 分，扣完为止各项目设备按照设备自身的保养维修要求，30、及时保洁，更换配件等等电梯等各设备正常运转，性能良好设备损坏不及时维修，发现一次扣 2 分，扣完为止停车场及车库秩序维护停车场内秩序井然，不发生影响不好的社会事件发生一起扣1分，扣完为止地坪平整，无裂缝，无沉降，无凹槽，发现一处扣0.5分，扣完为止标线标线应准确指示行车；完整全面；清晰可见发现一处扣0.5分，扣完为止消火设施消防设施应完好，水量和水压达标，灭火器正常，一旦出现火灾情况，能发挥关键作用发生一起扣3分，扣完为止树木，草坪，树池等树木保存率在98%，对缺株及时补种，无死树空坑；修剪规范，骨架均匀，树冠完整，生长态势良好，无病枯枝。发现一处扣0.5分，扣完为止建筑物基础；墙体；楼地面；31、基础及墙体体无不均匀沉降、变形、开裂等结构性损坏情况，无侵蚀每发现一处不符合要求扣 0.5 分，扣完为止楼地面无空鼓、起砂和开裂每发现一处不符合要求扣 0.5 分，高密市第二人民医院（高密市精神卫生中心）PPP 项目财政承受能力论证15屋面；门；窗；天棚；内墙面；外墙面；卫生间设施；藏品库和陈列室的通风空洞的防鼠、防虫装置扣完为止屋面无空鼓、起砂、开裂和无漏水每发现一处不符合要求扣 0.5 分，扣完为止门、窗和窗台板无开裂；门窗保洁每发现一处不符合要求扣 0.5 分，扣完为止天棚无开裂、起鼓和脱落每发现一处不符合要求扣 0.5 分，扣完为止内墙面无空鼓、起砂、开裂、表面污染和无漏水每发现一处不32、符合要求扣 0.5 分，扣完为止建筑物外墙无开裂、涂料无脱皮掉色、表面污染等情况每发现一处不符合要求扣 0.5 分，扣完为止厕所内大小便器、外挂衣钩、洗手盆、照明灯、烘干器、手纸箱、化妆台等设施,应每日检查,保证设施完整；卫生间等防水部分无渗漏、积水、泛水等情况；卫生间保洁每发现一处不符合要求扣 0.5 分，扣完为止防鼠、防虫装置的完整性进行检查，必要时予以维修或更换每发现一处不符合要求扣 0.5 分，扣完为止道路及附属设施路基结构应保持稳定；密实；排水性能良好。缺少或违反其中一项资料或要求，扣1分路肩应无坑槽和沉陷；无积水；护栏完整，可好；无堆积物且边缘应直顺平整没按规定时间内修复，造成不良33、后果（下同）发现一处不符合指标要求扣1分边坡应平整；坚实；稳定；坡度应符合设计规定发现一处不符合指标要求指标扣0.5分挡土墙墙体应完好无杂草；无裂缝和断缝；无风华剥落脱落；无倾斜、凹凸、下沉等现象；泄水孔应畅通发现一处不符合指标要求指标扣0.5分高密市第二人民医院（高密市精神卫生中心）PPP 项目财政承受能力论证16边沟、排水明沟、截水沟淤积物应及时清除，断面完好；对沟断面破损应及时整修恢复发现一处不符合指标要求指标扣1分裂缝裂缝长度等于或大于 1m，宽度等于或大于 3mm，按裂缝长度（m）0.2（m）计量发现一处不符合指标要求指标扣2分坑槽路面材料散失形成坑洞，凹坑深度大于或等于20mm。按34、长（m）宽（m）计量发现一处扣0.5分拥包路面局部隆起，在 1m 范围内隆起不小于 15mm，按长（m）宽（m）计量发现一处扣0.5分沉陷在 3m 直尺范围内沉陷深度大于 5mm。按长（m）宽（m）计量发现一处扣0.5分车辙以 3m 直尺横向测量，凹槽深大于 30mm 时，按车辙长度（m）车道（轮迹）全宽（m）计量发现一处不符合指标要求指标扣0.5分麻面与松散成松散状态的面层发现一平米扣0.5分泛油每个泛油带深度要不得大于2厘米发现一处扣0.5分脱皮路面脱落，松动每公里路段内：泛油面积大于20平方米的，每增加1平方米扣0.1分啃边路面边缘材料剥落破损或形成坑洞，凸凹差大于 5mm。按宽度（m）35、长度（m）计量30日内没有修复，发现一处0.5分路面抗滑低路面抗滑性应能满足要求每公里路段内：单侧啃边长超过60米的，每增加1米扣0.1分路面检查井检查井井盖与路面平顺路面抗滑性能不达标，发现一处0.5分道路立缘石清洁；稳固；直顺；缝宽小于3mm发现一处0.5分标线标线应准确指示行车；完整全面；清晰可见每个瑕疵扣0.1分标牌标牌应完整，无遗漏路段；准确指示行车；无遮挡，清晰可见发现一处不符合指标要求扣1分高密市第二人民医院（高密市精神卫生中心）PPP 项目财政承受能力论证17交通信号灯交通信号灯全路段完整，无缺漏；信号灯设置科学合理，无遮挡；信号灯通电等正常，能准确指示交通发现一处不符合指标要36、求扣1分照明路灯照明路灯全路段设置完整，满足夜间照明强度要求；路灯损坏后及时更换，保证照明可靠；路灯杆无损坏，无鸟窝，彩绘，小广告等发现一处不符合指标要求扣1分噪音靠近建筑路段需采取声屏障等措施使道路噪声控制在相应的分贝以内发现一处不符合指标要求扣1分电力系统供电电源；变电系统；照明系统；防雷系统；接地及安全系统电力系统配置、管理符合标准规定；供电源安全可靠，备用柴油发电系统可随时启动按照时间段要求检测，不达标处，每处扣0.5分变电系统运行正常，保障率在 100%，保证正常用电每发现一处不符合要求扣 0.5 分，扣完为止照明的应急设施及各种灯具、开关齐备，完好率保持在 98，保证正常照明亮灯率37、低于 98%的，每降低 1%扣0.1 分，扣完为止防雷系统设施完备，每年雷雨季节前检修，保证安全每发现一处不符合要求扣 0.5 分，扣完为止接地的 TN-S 系统及安全系统完备，保证正常运行，不出安全事故每发现一处不符合要求扣 0.5 分，扣完为止给水系统生活给水系统；消防给水系统用水满足运行要求，水泵房配置、管理符合标准规定；每周定期巡检管道及用水器具，发现漏水等问题及时处理，具体可参考城镇供水管网运行、维护及安全技术规程CJJ207-2013 的内容每发现一处不符合要求扣 0.5 分，扣完为止消防系统的防报警系统、自动喷水灭火系统、消防栓系统能正常工作，灭火器配备符合要求；灭火器过期及时更38、换每发现一处不符合要求扣 0.5 分，扣完为止采暖通风系统供暖系统；空调系统；供暖系统满足要求，水泵房配置、管理符合标准规定；每年供暖前全面巡查；每发现一处不符合要求扣 0.5 分，扣完为止高密市第二人民医院（高密市精神卫生中心）PPP 项目财政承受能力论证18机械通风系统供暖季节定期检查、维护，每周对供暖设施巡查一次，发现问题及时处理日常运行中，设备、阀门和管道的表面应保持整洁，无明显锈蚀，绝热层无脱落和破坏，无脱落和破损，无跑、冒、滴、漏、堵现象。设备、管道及附件的绝热外表面不应结露、腐蚀或虫蛀；风管内外表面应光滑平整，非金属风管不得出现龟裂和粉化现象。对于空调通风系统中的温度、压力、流量39、热量、耗电量、燃料消耗量等计量监测仪表，应定期检验、标定和维护，仪表工作应正常，失效或缺少的仪表应更换或增设；空调自控设备和控制系统应定期检查、维护和检修，定期校验传感器和控制设备，按照工况变化调整控制模式和设定参数；空调通风系统的测量和检测传感器的布置位置，应符合相关设计规范的要求，并应在实践中加以调整和维护；制冷机组、空调机组、风机、水泵和冷却塔等设备应定期维护和保养；具体参考空调通风系统运行管理规范GB50365-2005 的规定规范管理每发现一处不符合要求扣 0.5 分，扣完为止机械通风系统的主要设备和风管的检查孔、检修孔和测量孔，不应取消或被遮挡；机械通风系统的设备进行更换更新时，40、应选用节能环保型产品，不得采用国家已明令淘汰的产品；参考空调通风系统运行管理规范GB50365-2005 的规定每发现一处不符合要求扣 0.5 分，扣完为止排水管线污水排水系统；雨水排水系污水管道应定期巡检，包括污水冒溢，井盖缺失；管道塌陷、违章占压；养护质量检查不应小于 3 月一次；管道内不能留有石块等阻碍排水的杂物；每发现一处不符合要求扣 0.5 分，扣完为止高密市第二人民医院（高密市精神卫生中心）PPP 项目财政承受能力论证19统车辆经过时井盖不应跳动或声响；发现井盖缺失或损坏后，必须及时安放护栏和警示标志，并应在 8h 内恢复。可参考城镇排水管渠与泵站维护技术规程CJJ68-2007 41、的规定雨水管道应定期巡检，包括晴天雨水口积水，井盖和雨水箅子缺损、管道塌陷、违章占压；养护质量检查不应小于 3 月一次；管道内不能留有石块等阻碍排水的杂物；车辆经过时井盖不应跳动或声响；发现井盖缺失或损坏后，必须及时安放护栏和警示标志，并应在 8h 内恢复。可参考城镇排水管渠与泵站维护技术规程CJJ68-2007 的规定每发现一处不符合要求扣 0.5 分，扣完为止绿化工程1.成活率100%，苗木生长旺盛，树形整齐美观、枝叶繁茂；2.绿篱生长旺盛，修剪整齐，无死株、无明显缺档；3.草坪生长繁茂、无杂草，无明显裸露地树木生长旺盛，根据植物生态习性，合理修剪，树形整齐美观，枝叶繁茂每发现一处不符合要42、求的扣 0.1分，扣完为止无死树、无明显枯枝，无明显坏桩、断桩每发现一处不符合要求的扣 0.2分，扣完为止绿地内无杂草，无污物、垃圾，无杂攀缘树木每发现一处不符合要求的扣 0.1分，扣完为止树木基本无明显病虫害症状，病虫害危害程度控制在 10%以内，无药害每发现一处不符合要求的扣 0.1分，扣完为止绿篱生长旺盛，修剪整齐，无死株、无明显缺档每发现一处不符合要求的扣 0.1分，扣完为止草坪生长繁茂、无杂草，无明显裸露地面，无成片枯黄每发现一处不符合要求的扣 0.1分，扣完为止高密市第二人民医院（高密市精神卫生中心）PPP 项目财政承受能力论证20注：实施机构可根据实际情况酌情修订和完善本绩效考核43、标准。注：实施机构可根据实际情况酌情修订和完善本绩效考核标准。面，无成片枯黄。附加指标（10 分）考核标准利益相关者满意度需由相关民众等第三方对项目做公共调查，满意度需在 80%以上满意度为 100%时，奖励满分；满意度为 80%及以下时，奖励为零；按插值法计算满意度在80,100区间内对应的分数高密市第二人民医院（高密市精神卫生中心）PPP 项目财政承受能力论证21第第二章二章责任责任识别识别财政承受能力论证是指识别、测算 PPP 项目的各项财政支出责任，科学评估项目实施对当前及今后年度财政支出的影响，为 PPP项目财政管理提供依据。PPP 项目全生命周期过程的财政支出责任，主要包括股权投资44、运营补贴、风险承担、配套投入等。一、股权投资支出责任一、股权投资支出责任股权投资支出责任是指在政府方出资代表与中选社会资本共同组建项目公司的情况下，政府承担的股权投资支出责任。政府方出资代表与中选社会资本共同出资组建项目公司，政府方出资代表以现金方式出资占项目公司 5%的股份，政府方需建设期间承担股权投资支出责任。二、运营补贴支出责任二、运营补贴支出责任运营补贴支出责任是指在项目运营期间，政府承担的直接付费责任。不同付费模式下，政府承担的运营补贴支出责任不同。政府付费模式下，政府承担全部运营补贴支出责任；可行性缺口补助模式下，政府承担部分运营补贴支出责任；使用者付费模式下，政府不承担运营补贴45、支出责任。本项目的回报机制为“可行性缺口补助”，由政府向中选社会资本每年支付可行性缺口补助费用以满足社会资本成本回收和合理回报。故政府需在项目运营补贴期间，每年承担政府付费支出责任。三、风险承担支出责任三、风险承担支出责任风险承担支出责任是指政府承担风险带来的财政或有支出责任。通常由政府承担的法律风险、政策风险以及因政府方原因导致项目合同终止等突发情况，会产生财政或有支出责任。政府需单方承担或与中选社会资本共同承担以下风险：包括国有高密市第二人民医院（高密市精神卫生中心）PPP 项目财政承受能力论证22化、取消、扣押、没收风险，政府无作为或负面作为风险，税率提高风险，政府中止特许合同风险，场地46、可用性风险，外部配套条件可用性风险，政府部门违约风险，法律变更风险。政府需在项目全生命周期承担上述风险所带来的财政或有支出责任，但因各类风险支出数额和概率难以准确测算，故采取比例法，即按照项目的全部建设成本和运营成本之和的 20%确定总风险承担支出责任，其中政府自留风险承担支出责任占项目总风险承担支出责任的 20%。四、配套投入支出责任四、配套投入支出责任配套投入支出责任是指政府提供的项目配套工程等其他投入责任，通常包括土地征收和整理、建设部分项目配套措施、完成项目与现有相关基础设施和公用事业的对接、投资补助、贷款贴息等。本PPP 项目配套投入支出已计入总投资，政府方不承担额外配套投入支出责任47、。高密市第二人民医院（高密市精神卫生中心）PPP 项目财政承受能力论证23第第三章三章支出测算支出测算一、股权投资支出测算一、股权投资支出测算本项目总投资约 39000 万元，政府方出资代表与中选社会资本共同出资组建项目公司。项目公司资本金为 7800 万元，政府方在项目公司中持股比例为 5%，需承担约 390 万元。二、政府付费支出测算二、政府付费支出测算根据财政补助测算结果，从合作期第 3 年到第 15 年，可行性缺口补助支出合计 55480 万元。本项目中，政府方参与分红，合作期内政府方分红收入为 698 万元。三、风险承担支出测算三、风险承担支出测算参考一般 PPP 项目惯例，通常风险48、承担成本不超过项目建设运营成本的 20%，本项目风险承担成本取项目建设运营成本的 20%。可转移风险承担成本占项目全部风险承担成本的 80%，自留风险承担成本占项目全部风险承担成本的 20%。在 PPP 模式下，只考虑自留风险承担成本，约 1804 万元。四、配套投入支出测算四、配套投入支出测算由于本项目的项目设施和配套工程建设成本已计入项目总投资，且项目周边的水、电、道路均配套较完善，故政府方不承担额外配套投入支出责任。高密市第二人民医院（高密市精神卫生中心）PPP 项目财政承受能力论证24第第四章四章能力能力评估评估一、财政支出能力评估一、财政支出能力评估1、财政支出基本情况、财政支出基本49、情况本项目政府股权支出部分，以现金方式实现，本项目考虑合作期15 年，运营期及建设期财政支出均由高密市财政承担，下表为高密市近 5 年一般公共预算支出情况表。表表 4-4-1 1 潍坊高密市近潍坊高密市近 5 5 年一般公共预算财政支出年一般公共预算财政支出单位：万元年份年份20132014201520162017一般公共预算财政支出418865441972492785518843520933逐年增长率5.52%11.50%5.29%0.40%平均增长率5.68%相关说明本项目一般公共预算支出增长率参照 2013-2017 年一般公共预算支出增长率的平均值，即 5.68%。依据政府和社会资本合50、作项目财政承受能力论证指引，在进行财政支出能力评估时，未来年度一般公共预算支出数额可参照前五年相关数额的平均值及平均增长率计算，并根据实际情况进行适当调整。因此，本项目公共预算支出增长率参照 2013-2017 年一般公共预算支出增长率的平均值为 5.68%，本方案按照 5.68%测算。2、财政承受、财政承受能力能力评估评估综合本项目财政支出责任、财政支出数额预测及 PPP 项目财政支出情况。经测算，本项目在 2018-2032 年期间各年度支出占当年公共预算支出的比例在0.13%0.70%。考虑高密市本级已有项目库PPP项目，所有 PPP 项目累计在 2018-2032 年期间各年度支出占当51、年公共预算支出的比例在 0.71%2.25%。未超过 10%，故而通过财政承受能力论证。高密市第二人民医院（高密市精神卫生中心）PPP 项目财政承受能力论证25二二、行业领域平衡性评估行业领域平衡性评估行业和领域均衡性评估，是根据 PPP 模式适用的行业和领域范围，以及经济社会发展需要和公众对公共服务的需求，平衡不同行业和领域的 PPP 项目，防止某一行业和领域的 PPP 项目过于集中。由于本项目为高密市第二人民（高密市精神卫生中心）建设工程，主要建设内容为颐养护理楼、精神卫生楼、门诊病房综合楼及其附属设备设施、绿化等，不存在行业及领域集中问题，行业和领域较为均衡。三三、论证结论、论证结论根据52、以上测算结果，高密市预期财政状况可以支撑未来各年对本PPP 项目的财政支出，且在行业和领域平衡性方面不存在障碍，评估结论为高密市第二人民医院（高密市精神卫生中心）PPP 项目通过财政承受能力论证，适合采用 PPP 模式实施。高密市第二人民医院（高密市精神卫生中心）PPP 项目财政承受能力论证26表表 4-24-2 财政承受能力测算表财政承受能力测算表高密市第二人民医院（高密市精神卫生中心）PPP 项目财政承受能力论证27附件附件一：一：财政承受能力论证财政承受能力论证专家评审意见专家评审意见高密市第二人民医院（高密市精神卫生中心）PPP 项目财政承受能力论证28高密市第二人民医院（高密市精神卫生中心）PPP 项目财政承受能力论证29高密市第二人民医院（高密市精神卫生中心）PPP 项目财政承受能力论证30高密市第二人民医院（高密市精神卫生中心）PPP 项目财政承受能力论证31高密市第二人民医院（高密市精神卫生中心）PPP 项目财政承受能力论证32高密市第二人民医院（高密市精神卫生中心）PPP 项目财政承受能力论证33高密市第二人民医院（高密市精神卫生中心）PPP 项目财政承受能力论证34