1、目 录 第一章 总则一、目的与适用范围二、术语定义三、职责与权限四、其他第二章 具体管理办法第一节 设备安装验收管理办法第二节 设备使用管理办法第三节 设备保全管理办法第四节 设备事故管理办法第五节 设备技术改造管理办法第六节 设备备品备件管理办法第七节 设备考核管理办法第三章 附则第一章 总则 一、目的与适用范围为规范设备的验收管理、使用管理、设备保全管理、设备技术改造、设备备品备件的有效管理，确保验收后的设备能够长期稳定运行，提高设备使用寿命，确保设备改造正常有序地开展，降低备品备件采购成本，及时提供优质的备品备件，满足设备日常维护和维修的需要，消除设备运行中存在的事故隐患，减少设备的事故2、损失，规范设备管理行为，提高设备管理水平，减少设备故障，降低维修成本，确保设备维护保养计划有效执行，制定本手册。本手册适用于XX工厂所有设备（含生产、动力、检测、试验设备）资产及其附带设施的安装验收、使用管理、保全管理、技术改造、备件库入库的设备备品备件采购和仓储的管理、所有设备及其附件的事故管理、设备考核管理。由生产服务部（XX工厂）所管理的其他区域的设备管理也适用本手册。二、术语定义（一）A类设备：即关键设备，按设备重要度评价基准（附件1）进行评分，达到评价基准所规定的分值或在质量、合格率、安全或公害中任何一项达到满分的则为A类设备。（二）B类设备：按设备重要度评价基准进行评分，达到基准书3、所规定的相应分值即为B类设备。（三）技术协议：设备签订合同中的技术协议，其中还包括双方会签的会议纪要，双方共同认可的传真件、复印件以及扫描件（和设备相关的）。（四）发货单、开箱单：设备厂家发货前将要运送的货物清单，以及到工厂后的货物开箱清单。（五）标准和规范：中华人民共和国制定的标准和规范，国际标准和规范，欧美日标准和规范，特殊设备的行业标准和规范。（六）企业标准和规范：公司制定的关于设备的标准和规范，但是没有凌驾于国家、国际标准和规范之上的标准和规范。（七）过程监控：我公司对供货厂家在设备制造过程进行监控，包括厂家采购、备货和发货的情况。（八）设备验收：由各相关部门联合成立验收小组，参照合同4、协议规定的时间节点，共同开展的验收工作。（九）设备资料及验收要求：电气原理图和接线图，所有电器元件清单，机械原理图、管路图、油路图、气路图、设备安装图，构件、机械安装图，安装手册，操作手册，维修手册，制造、安装标准手册（含技术规范），设备使用说明书及操作规范，安装和验收报告（包括验收数据资料），零部件目录和易损件制造图及目录和供应商目录，设备的主要性能、技术参数、适用范围、外形图样、以及外购设备(如电机、泵、阀等)的主要机械结构与控制装置电路、管路原理图、控制面板布置图、接线图、液压管路连接图、装配示意图、易损件图、产品及外购件合格证、详细备件清单（含报价）。软件、程序文件、专用参数相关资料的5、验收要求：软件要求是原装正版（带授权文件）软件；相关程序要求有备份且需要验证上传与下载程序的完整过程以及备份数据还原的一致性；专用控制器、仪表及变频器需要提交所有相关参数列表及所有相关密码；厂家必须同时提供专用通讯电缆。（十）设备类术语1、设备事故:指设备由于非正常原因，造成设备性能降低和损坏、生产停产(包含局部停产)、产品产生质量不良和缺陷或造成直接经济损失的事件。2、设备故障：设备或系统在使用过程中丧失或降低其规定的功能。3、预防性维护：为了消除设备失效和生产的计划外中断的原因而制定的措施，作为制造过程设计的一项输出。4、预见性维护：基于过程数据，通过预测可能的失效模式，所开展的维护工作。6、5、备品备件：为了缩短设备待修时间，在设备维修之前予以储备的设备配件材料。6、事故分类（1）轻微事故：造成直接经济损失小于2000元或间接损失较小，主线停产2小时（不含）以内。（2）一般事故：造成直接经济损失大于2000元小于1万元；主线停产2至4小时（不含）或间接损失较大。（3）重大事故：造成直接经济损失在1万元到10万元之间；单个车间停产4至8小时（不含）或两个以上车间停产2至4小时（不含）。（4）特大事故：造成直接经济损失在10万元以上，全厂停产1天以上。（5）责任事故：因违反操作规程、维护保养规定或生产工艺等原因而引发的事故。（6）质量事故：因设备设计、制造、安装、维修保养等原因而引发7、的事故。（7）自然事故：因自然灾害、自然损坏等原因而引发的事故。（8）事故小组：发生重(特)大设备事故后由公司领导指定而成立专门处理事故问题的工作小组。（9）事故“四不放过”：事故原因未查清不放过；事故责任人未受到处理不放过；事故责任人和周围群众没有受到教育不放过；事故没有制订切实可行的整改措施不放过。（十一）事故损失：事故损失费由事故直接损失和事故间接损失组成。1、事故直接损失包括：备件材料费用+维修工时费用+产品损失；2、事故间接损失包括：能源消耗、原料、药剂损失+事故线体操作人员停工工时+设备停产效率损失；3、设备停产效率损失(元)=停机时间（小时）单机每小时产值(元/小时)；4、停机时8、间：从设备损坏停工时起，到修复投入使用时为止。（十二）管理责任领导是指负有实际管理责任的各级领导，包括实际分工负责的公司领导、本部领导、部门领导、科室（车间）领导。（十三）实际分工是指实际负责该领域的管理工作。职务任命分工为某领域的领导，但按公司或总经理的另行安排，实际没有参与该领域工作的，不属于管理责任领导，其上一级领导为实际分工领导。三、职责与权限（一）生产服务部（XX工厂）1、生产服务部（XX工厂）是XX工厂设备管理工作的归口管理部门，负责制定并执行相关管理制度，以及验收设备的设备参数可靠性、便于维修性，设备资料接收及培训开展情况确认。负责XX工厂设备绩效管理过程的指导、监督、评价和考核9、等工作，全面负责所有设备（除办公计算机系统外）保全及备件业务管理与技术监督工作。2、生产服务部（XX工厂）负责组织相关部门对设备事故进行确认，分析事故原因，做出处理意见，由相关领导审核后事故的发布。事故小组负责重(特)大设备事故的处理。3、负责建立设备资产总台帐，对各部门设备使用情况进行业务技术指导、监督执行、考核及设备参数更改等管理工作，审核下发设备操作规程，分析总结设备的运行情况并督促责任部门予以整改，组织人员对设备操作资格进行内部认证。4、生产服务部（XX工厂）动力科负责非生产设备、设施的保全（保养）及其备件（三级库存）等管理和执行工作。负责非生产设备、设施的保全及其备件申报、使用、存储10、（三级库存）、维修等工作。5、负责生产线验收以后的维修技改、设备更新、填平补齐等项目，以及只涉及土建工程的施工方案制定和实施；对涉及到工艺技术和土建工程两方面的技术改造项目施工，生产服务部配合制造技术部完成土建工程方面的施工。6、生产服务部保全科（XX工厂）主要负责生产设备的保全及其备件申报、使用、存储（三级库存）、维修等工作。7、生产服务部设备科（XX工厂）主要负责设备备品备件采购计划的汇总、审核、申报与费用控制，专用设备备品备件品牌、型号及参考供应商的选择，每年12月编制下一年度的费用预算。（二）制造技术部负责提供过程变更时设备工艺参数的变更依据及对效果确认。负责验证设备工艺、质检参数、是11、否满足设计要求。负责只涉及工艺技术（如工艺新增、工艺变更）的技改项目方案的制定和实施；对涉及到工艺技术和土建工程两方面的技术改造项目施工，制造技术部负责制定方案和实施，生产服务部配合完成土建工程方面的施工。（三）质量管理部负责验证设备工艺、质检参数、是否满足设计要求。（四）设备使用部门：负责建立设备资产分台帐；日常维护保养工作记录设备运行情况，对存在问题进行分析并采取对策；负责本部门生产设备的自主保全（保养）等的管理和执行工作。配合生产服务部（XX工厂）按照（XX）汽车有限公司岗位操作证管理办法对设备操作者进行培训。负责验证设备是否满足使用要求、设计生产节拍等。负责相应设备绩效管理的实施和反馈12、整改等工作，并配合和监督生产服务部（XX工厂）对相应设备绩效管理的评价和考核。（五）生产管理部物流科（XX工厂）为公司物料管理部门，主要负责公司所有设备备件（一级库存）仓储管理工作。负责审核设备绩效管理考评结果，并将其纳入相应部门的综合绩效管理考评中，输出考核结果。（六）采购管理部负责设备备品备件的采购及其相关手续的办理工作。（七）计划财务部负责监督检查设备备品备件的采购及使用情况。按照设备管理简报公布的考核结果具体落实对责任部门、科室（车间）及班组的组织绩效考核的应用。（八）人事部按照设备管理简报公布的考核结果落实对员工和管理责任领导的个人绩效考核的应用。四、其他参与设备管理、使用、保全以及13、绩效管理的相关人员必须掌握本文件的基本流程及其内容要求。第二章 具体管理办法第一节 设备安装验收管理办法一、验收流程图二、工作内容及要求（一）开箱验收及安装过程监控 1、设备厂家制定详细的施工计划，内容包括：原材料采购时间，到货情况，施工进度，施工负责人和施工人员的名单。如果发现有进度跟不上或者原材料有问题，马上采取相应应急措施。 2、设备发货单和开箱单验证，开箱时应有生产服务部（XX工厂）相关项目的人员在场，并作记录。设备出差错或在运输中损坏的，生产服务部（XX工厂）督促厂家尽快补齐，不能影响施工计划。 3、生产服务部（XX工厂）对设备厂家在安装施工过程中进行监控，发现问题时督促厂家进行整改14、。 4、生产服务部（XX工厂）对设备厂家在安装施工过程中进行监控。由项目负责部门牵头、生产服务部、设备使用部门及其他相关人员，会同厂家定期（每周至少一次）召开例会，及时研究解决在施工中出现的问题，保证施工进度按计划进行。（二）设备验收流程1、设备初验收：在设备厂家进行，如果发现设备的使用方便性、安全性、可靠性、长期运行稳定性或便于维修性等问题出现，马上进行整改。另外，交接时厂家必须提供相关设备的详细资料，最低要求是电子版资料，并对我方需要培训的员工进行初次培训，培训方式和内容由双方协定。2、设备预验收。在公司工厂进行，由项目负责部门或制造技术部牵头，生产服务部、设备使用部门及资产管理部门人员参15、加，组成验收专家组，依据该项目技术协议填写设备验收单（附件2），并参照保全人员和设备操作人员所汇总的设备安装调试期所出现的问题，进行逐条确认。对重点问题必须立即进行整改，对一般问题在确保不影响计划进度的前提下确定整改期限，并形成整改备忘录。达到预验收条件时（一般为按正常节拍生产达到合同约定周期后或按正常节拍生产合达到同约定数量的工件后），设备无影响生产的重大故障。交接至少一套合同规定的设备资料，此阶段的资料要求能够指导生产员工正常开展生产，指导保全人员开展维护保养及故障排除工作。对我公司的员工进行培训，培训方式和内容双方协定。但培训工作必须涵盖以下项目：（1）详细培训计划(提前一周提供)；（216、）详细培训教材（提前一周提供）；（3）理论培训；（4）现场设备故障处理培训；（5）专用维修工具的培训（6）现场设备的保养专项培训；（7）培训效果考核确认。培训结束后，厂家须提供详细的设备备件清单（含报价），安装和维修使用的工具，外购件资料、供货周期和最优惠价格，并移交合同规定的所有随机备件。厂家留守专业技能过硬的工程师陪产作业，并指导保全人员处理期间设备异常问题。3、设备终验收。由项目负责部门组织，生产服务部、制造技术部、质量管理部、设备使用部门参加，在公司工厂进行。终验收条件为：（1）不存在影响生产或不满足技术协议要求的设备异常问题；（2）培训、备件、资料软件移交、技术参数验证、安全性能检测17、（特种设备需要国家相关部门验证）；（3）无重大安全隐患。达到终验收条件时，如果发现问题，终验收停止进行，直到问题整改完毕后，专家组认为达到终验收条件时再进行终验收。终验收结束，交接设备全部资料，并由生产服务部进行资料验证：要求所有资料（含图纸、软件、程序、电脑、编程电缆及数据备份），全部满足合同要求后，填写设备验收单。设备验收合格，手续齐全后，财务部门方可按规定办理入帐手续（包括按合同规定支付验收合格后的验收款），否则，不予办理。 终验收结束后，厂家按照合同要求，留守专业技能过硬的工程师陪产作业，并指导保全人员处理期间出现的设备异常问题。4、设备质保验收。设备达到合同要求的质量保证期后，由生产18、服务部相关人员（设备管理、技术、保全人员）与设备使用部门共同对设备在质保期内的状况进行评估，同时评估质保期内厂家的服务质量，并填写设备保质期质量评定表（附件3）。未满质保期使用出现的各种问题，使用部门必须及时（自发现问题起2个工作日内）通知生产服务部门向供应方交涉售后服务、技术援助及部件索赔和维修等事项，如需从合同中扣款索赔时，生产服务部门提出扣款意见，按规定程序向公司领导批准后通知财务部门进行扣款。 （三）记录分析1、设备监控过程中出现问题记录后进行汇总分析。 2、设备预验收前后运行日记，出现故障后处理和分析的记录。3、设备发货单和开箱单的记录。第二节 设备使用管理办法一、 设备使用管理流程19、图 二、工作内容及要求（一）建立设备台帐1、设备完成安装验收，并办理资产转固手续后，生产服务部(XX工厂)负责将购置的设备录入设备资产总台帐，计划财务部负责将购置的设备登记录入固定资产总台帐，生产管理部（XX工厂）通知各使用部门录入本部门设备资产分台帐；2、生产服务部（XX工厂）每年12月份组织各使用部门根据设备重要度评价基准确定下一年度年度A、B类设备，报生产服务部部长批准。（二）制定/修订设备操作规程1、生产服务部（XX工厂）协同设备使用部门、共同拟制并完善设备操作规程，保全班组区域负责人编制、车间设备管理员审定、设备科科长审核，生产服务部第一负责人批准施行。2、操作者在操作设备过程中，发20、现设备操作规程存在不合理项目时，应及时向生产服务部设备科（XX工厂）反馈，共同协商优化或完善设备操作规程。（三）运行操作1、按照岗位操作证管理办法开展相关操作人员的培训、考试及发证工作。2、具备上岗资格的操作者应具备“三好”（管好、用好、养好）和“四会”（会使用、会保养、会检查、会排除故障）的条件。3、设备参数的调整（1）设备投入生产后，参数的调整工作由生产服务部（XX工厂）进行规范管理。（2）过程变更时，由制造技术部进行设备工艺参数确认，如需调整参数，应下发设备参数调整单（附件4），并由设备使用部门（XX工厂）、保全班组共同实施调整工作；生产过程中需要频繁调整的设备参数，设备使用部门参照制造21、技术部下发的相关工艺文件进行变更 ，并做好记录。（3）每次修改过程结束，各相关部门人员必须填写设备参数调整单，并分别留底存档。（4）生产过程中涉及生产节拍变更的要填写设备生产节拍变更记录表。4、设备操作者在设备运行中应严格执行设备操作规程，对于生产过程中出现的设备故障及异常情况，参照设备故障信息反馈流程（附件5）和设备保全管理办法。5、设备事故管理：详见设备事故管理办法（四）设备检查1、各使用部门定期（每个月至少一次）对部门内部的设备使用和自主保全情况开展自查自纠活动。2、除XX工厂另有目标评审外，生产服务部（XX工厂）定期（每个月至少三次）对各车间设备管理情况进行检查，并通过KOA邮件发布周22、简报。设备使用部门（XX工厂）根据检查所发现问题制定相应整改措施和对策，由生产服务部（XX工厂）下达设备检查整改追踪表（附件6）或设备检查整改通知单（附件7）进行整改。3、生产服务部（XX工厂）设备科根据年度TPM推进重点，开展专项检查。（五）记录分析1、设备使用部门（XX工厂）每月对部门本月设备综合效率分析总结，报送生产服务部（XX工厂），生产服务部（XX工厂）通过对各车间的设备综合效率、稼动率数据的统计分析，及设备故障率统计分析、设备计划检修完成情况、典型故障、设备事故、备件管理情况、维修成本等内容汇总编制月度设备管理简报。2、设备操作者对设备使用、操作存在的问题和缺陷进行持续改善。第三节23、 设备保全管理办法 五、设备工作流程（见图）：六、工作内容（一）设备保全管理生产服务部（XX工厂）和使用部门应根据责任区内的设备情况，按（XX）汽车有限公司岗位操作证管理办法（试行）对保全人员和操作人员进行培训。（二）设备保全1、计划性保全（1）生产服务部（XX工厂）和使用部门在设备使用过程中按照设备保养基准书和实际运行状况制定有计划的设备预防性和预见性维修保养工作，特种设备必须依照国家的有关规定定期检验。（2）保全（点检、定检、巡检）基准。设备安装验收时，根据设备厂商提供的设备说明书及检查保养内容，拟制设备保养基准书。新投入使用的设备其设备保养基准书每半年修订一次；使用年限超过二年的设备其设24、备保养基准书每年修订一次。设备保养基准书文件受控，由生产服务部第一负责人批准施行。（3）保全（点检、定检、巡检）计划A、生产服务部每年12月份根据设备保养基准书，编制下一年度的设备保全（点检、定检、巡检）计划,并逐月展开执行。B、无规律性的保全项目和日常检查中所发现的问题列入设备月度保养计划表和第二年设备年度保养计划表。生产服务部每月25日前根据设备年度保养计划表、月度生产计划和设备使用部门、保全班组提供的设备运行信息，综合平衡后拟制下月设备月度保养计划表或设备临时停产保养计划表。设备年度保养计划表由生产服务部第一负责人审核，XX工厂厂长批准施行。C、对于连续三天及以上假期，各生产部门设备管理25、员及各保全班组应当在假期前三个工作日提交假期保养检修计划至生产服务部（XX工厂）设备科，需要能源供应的情况须同时申报至生产管理部。假期前一天开展设备安全大检查，并安排好假期设备值班计划表及应急处理方案。（4）计划执行（记录）A、设备保全人员负责设备巡检工作，记录于设备保全巡检表（附件8）中。B、生产服务部各保全班组长组织实施设备定检保养，记录于设备保全定检表（附件9）中。C、设备操作者按设备保养基准书要求实施设备点检等自主保全工作，并记录于设备自主点检表（附件10）中。D、设备使用及保全部门根据设备月度保养计划表或设备临时停产保养计划表进行预防和预见性维护,记录于设备计划维修单（附件11）。（26、5）执行检查（记录）生产服务部监督各类保全计划的执行。在生产计划变更、计划内容与实际不符、备件材料、技术准备不足的情况下，生产服务部（XX工厂）可对计划进行相应更改。2、异常性保全（1）设备出现异常情况时，保全人员维修能力范围内的，由保全人员进行维修。保全人员维修能力范围外的，由生产服务部（XX工厂）指定经办人填写设备外委维修审批表（附件12）办理设备外委维修手续。（2）故障报告设备出现异常、劣化或设备故障，操作者应按照设备故障信息反馈流程及时保全部门进行报告。（3）故障维修A、保全班组接到通知后必须尽快到达现场，查明原因，实施维修。对不影响生产的，保全人员可根据生产情况合理安排时间进行维修。27、B、设备操作人员配合保全人员开展设备维修工作。维修完成后，填写设备故障维修单（附件13），注明故障和维修情况。（4）故障确认在满足生产工艺要求后,立即恢复生产运行,设备操作者对维修后的设备运行状况、工艺参数、维修材料的消耗、所用工时进行检查确认，并在设备故障维修单相应栏目内签名，由生产部门和保全班组分别留存，作为设备异常数据分析依据，同时确认运行日志中（附件14）中的故障记录内容。（5）故障反馈造成主线停产30分钟以上、单机停机1小时以上的设备故障，设备保全人员在第二个工作日将设备故障维修情况按照典型故障反馈表（附件15）形式反馈至相关领导及生产服务部设备科。（三）软件、参数管理1、保全班组计28、划性调整、应急故障处理、设备改善改造、厂家更新优化、及其它原因修改PLC程序、变频器参数、上位机参数、网络参数等情况需填写设备参数调整单（附件16）或控制程序（参数）修改调整单（附件17）。2、各车间电控程序、安装软件（含工控机备份）由生产服务部（XX工厂）设备科指定专人负责备份。3、各车间保全班组现有维修专用笔记本电脑、电控设备密码、程序密码及管理员登录权限在生产服务部（XX工厂）设备科登记备案。（四）分析总结(资料归档)1、设备使用部门和生产服务部（XX工厂）保全科各班组每月26日对设备故障运行数据进行统计核对、分析，确定设备问题整改措施，于30日前报生产服务部（XX工厂）设备科进行审核。29、2、生产服务部于次月5日前，根据当月设备运行数据对设备管理进行评估，以月度设备简报形式在KOA发布。3、生产服务部每月26日前收集设备原始资料数据和设备保全巡检表、设备保全定检表、设备故障维修单、设备计划维修单等各类设备保全记录文件，整理形成设备档案。在对设备档案进行分析的基础上，每半年对设备保养基准书进行修订。4、设备科在每月设备简报中对各保全班计划检修执行情况进行通报。第四节 设备技术改造管理办法一、设备技术改造原则及内容1、能提高劳动效率，缩短生产节拍或节省生产时间；2、能明显地改善生产质量；3、能有效地降低生产成本，包括降低水电气、原材料、生产工具等的耗费；4、能提高设备的安全使用操作30、性能，减轻生产者的劳动强度；5、能明显地延长设备使用寿命，减少设备故障，节省设备维修工作6、能改善生产现场环境，减轻三废或对生产者的危害；7、能解决设备安装、使用、维修过程中遇到的技术难题；8、使进口设备部件国产化，设备维护成本下降。二、工作流程（见图） 三、流程具体内容与要求（一）提案1、提案由生产服务部（XX工厂）、制造技术部或生产管理部指定人员提供。由提案人详细填写设备改造评估表（附件18），就设备存在问题、改造方案、预期经济效益进行具体陈述论证，并附上完善的方案设计图纸。2、对于需要外委单位协助的技术改造项目，由生产服务部设备科牵头，制造技术部、设备使用部门共同论证施工单位的资质是否满31、足项目需求，确定最终实施单位。3、提案由提案人提交所属部门进行审查并做出初步意见后上报生产服务部设备科（XX工厂）。（二）提案筛选、评估1、评估：工厂领导召集制造技术部、生产服务部设备科（XX工厂）、相关生产部门（XX工厂）等有关部门人员对方案可行性进行评审、评审结果写入设备改造评估表。2、上报审批：设备改造方案通过可行性评估，可上报公司领导审批。3、审查立项：设备改造方案经公司领导批准后，可作为设备改造项目立项。由方案提出人填写投资立项审批表并附上方案评估材料。（三）施工作业1、立项后的设备改造项目，原则上由提案人主持，负责指导整个施工具体过程。但如果是提案人的原因(例如技术能力不足，工作任32、务安排等)不能主持施工作业时，可由生产服务部设备科（XX工厂）指定项目主持人。但提案人应尽可能参与整个施工过程，配合解决施工中可能遇到的技术问题。2、设备改造施工过程或施工前后，施工单位有义务对改造中不合理的内容提出质询并及时报生产服务部设备科（XX工厂）重新审议。3、施工应事先与有关生产部门（XX工厂）联系作好现场作业配合的准备工作。施工结束后要作好场地的恢复清理工作。4、作好现场作业的安全防范工作，在高空、易燃易爆等危险区域作业时须报生产管理部安全科（XX工厂）批准，并派人现场监督指导。5、改造过程中，遇到问题须变动、修改方案应事先报生产服务部设备科（XX工厂）审议和批准。（四）评价备案133、由项目主持人撰写设备技术改造竣工汇报并负责收集整理竣工图纸资料，编写操作规程及使用操作注意事项等设备管理文件，交生产服务部设备科（XX工厂）鉴定后存档。2、设备改造竣工后，由生产服务部设备科（XX工厂）组织制造技术部、生产车间有关技术、管理人员对设备的改造效果进行鉴定评价。3、生产服务部设备科（XX工厂）对改造项目的实际效果确认之后，报公司存档备案。对设备改造过程中的相关人员所起的作用进行鉴定，对贡献较大的人员按公司规定给予嘉奖。第五节 设备备品备件管理办法一、设备备品备件管理流程图二、工作内容及要求（一）建立备件技术台账生产服务部（XX工厂）保全科各保全班组根据职责范围划分确定合适的备品备34、件储备数量，并编制设备备件技术台账（附件19）。（二）提出备件采购计划1、设备生产服务部（XX工厂）保全科各保全班组和设备使用部门（XX工厂）依据重点备件清单中的最高最低库存原则以及设备维修保养的需要（每月10日前）填写采购计划申请表（附件20），申请表中备注栏需体现备件需求紧急情况（A类：紧急，需优先采购；B类：较急；C类：一般）及参考报价等内容，第N月10号前提交第N+1月备品备件采购计划。如需紧急采购备品备件，由各保全班组或设备使用部门（XX工厂）自行填写紧急采购审批表（附件21），注明紧急采购原因，报生产服务部设备科（XX工厂）审核后，按日常消耗性物资采购管理办法中相关流程执行，应尽量35、减少使用紧急采购程序。2、重点设备储备的备品备件使用后，对应保全班组应根据设备备件技术台账安全库存的要求，在当月填报采购计划申请表，及时进行补充。3、外委加工制作的备品备件，提出加工要求的部门/科室/班组，需提供详细加工图纸及其他技术要求，报生产服务部（XX工厂）设备科审核后，进行招标制作。4、自制备件（1）保全班组提出的一般备件或急件（在生产服务部（XX工厂）机加班加工能力范围内），需填写工作联系单,直接由生产服务部（XX工厂）机加班安排加工；（2）保全班组提出的关键备件的加工制作，必须填写工作联系单，并提供备件详细图纸及其他技术要求，报生产服务部（XX工厂）设备科审核后，由设备科根据工作联36、系单，联系机加班进行加工制作；（3）设备使用部门（XX工厂）或其它部门需要加工制作备件，必须填写工作联系单，并提供备件详细图纸及其他技术要求，报所属部门领导及生产服务部（XX工厂）设备科审核后，由设备科根据工作联系单，联系机加班进行加工制作。三、备品备件审核生产服务部（XX工厂）设备科每月12日前汇总各部门/班组当月所申报备件计划，依据设备备件技术台账及实际需求情况，对所申报的备件进行审核、调整及费用预算控制，并于每月20日前提报采购管理部采购计划汇总表（附件22）。四、备品备件采购1、单个或小批量备品备件采购由采购部门进行采购；2、大批量（符合公司采购招标要求）备品备件采购由生产服务部（XX37、工厂）按公司招标管理办法负责组织招标，采购管理部执行采购；3、采购过程中，重点设备的关键备件若要更改/换采购计划申请表中所申报的品牌或型号规格，必须经备品备件提出部门/班组同意后，报设备科进行审核；4、备件申报部门/班组每月20日前将未能按时购回的备件（国内备件采购周期超过1个月的，国外备件采购周期超过3个月的）列出清单报生产服务部（XX工厂）设备科，设备科汇总后反馈至采购管理部，采购管理部必须在规定工作日内填写设备备件购买状态反馈表（附件23）报生产服务部设备科（XX工厂），生产服务部（XX工厂）对此进行监督协调。五、备品备件验收1、备品备件计划提出经办人、物流科仓库保管员应对采购到厂的备品38、备件按采购计划申请表、购货发票、合同、装箱资料等，核对备品备件的名称、规格、图号、价格和数量，做到数量清、质量清、型号规格清、备品备件用途清、单价总价清。单价5000元的备品备件，由备件提报班组指定责任人对其性能进行验证，发现不合格或有缺陷的备件应拒绝接收，进行退库处理，并及时通知采购部门。2、委托加工件应附委托加工图纸、检验合格证等验收。3、使用部门（自制备件加工计划提出部门/科室/班组）根据工作联系单以及相关制作要求对自制备件进行验收。六、备品备件领出及存储1、生产管理部物流科（XX工厂）按照物资仓储管理程序的相关规定做好设备备件（一级库存）入库、保管（含日常检查、盘点和防护）、出库等工作39、。2、生产服务部（XX工厂）二级库管理员按照XX工厂物资入出库管理规定的相关规定办理备品备件一级库出库领用手续，不经二级库管理员的批准，保全班组任何个人不得擅自从一级仓库领用备品备件与材料。二级库管理员建立二级库存台账（附件24），并实时更新。3、常用及易损备品备件由各保全班组三级库管理员填写领料单（附件25）至生产服务部（XX工厂）二级库管理员处，二级库管理员凭领料单发放备件至三级库，三级库管理员负责班组三级库备件的保管、出入库登记、月末盘点及成本控制等管理工作。三级库管理员建立三级库存台账（附件26），并实时更新。4、自制备件提出部门/科室/班组，凭工作联系单办理领用手续,机加班统计加工所40、消耗原材料及工时等数据和备品备件费用。十、备品备件使用1、存放于一级库的备品备件，生产服务部以外部门/科室/班组，需要使用时，必须持领料单报生产服务部（XX工厂）审批后，方可领用。2、存放于生产服务部（XX工厂）二级库的备品备件，使用人需填写领料单，交至二级仓库管理员处，方可使用。存放于保全班组三级库的备品备件，使用人必须告知三级仓库管理员，并在备件领用登记表（附件27）上做好相关记录，方可使用。 3、备品备件的使用执行“以旧换新”原则，更换下来的已损坏或性能不稳定备件，放置于三级库内“废旧备件”存放区，保全人员尽量修复并重新利用，将废旧备件的价值最大化体现。在计划报废或不再使用的旧设备中，有41、部分备件并没有丧失使用价值，必须及时拆卸整理，入库备用。三级库管理员对入库的旧备品备件标明修复件标记，使用时做到物尽其用。第六节 设备事故管理办法一、设备事故工作流程（见图） 二、工作内容：（一）设备事故发生反馈：1、设备事故发生后，现场操作人员应立即采取应急措施挽回损失和影响，同时保持现场，填写设备故障维修单（附件28），通知保全人员进行维修，并将设备故障情况如实记录于设备运行日志（附件29）中。保全人员按照设备保全管理办法中规定填写设备典型故障反馈表（附件30），并将设备事故反馈至生产服务部（XX工厂）及其他相关部门。（二）设备事故检查分析：1、接到汇报后生产服务部（XX工厂）和设备使用部42、门有关人员应立即赴现场，检查、分析、记录事故的情况，对生产造成影响的应按XX工厂生产异常管理办法做出应急处理决定。2、生产服务部（XX工厂）组织人员尽快消除事故隐患、恢复生产，同生产部门共同确认事故起止时间。3、生产服务部设备科（XX工厂）负责在事故当天组织召开设备事故现场分析会。设备使用部门、保全班负责人、相关部门及单位代表参加，对设备事故原因进行分析，制定预防措施，形成设备事故会议纪要。（三）设备事故处理：1、一般事故（1）生产服务部设备科（XX工厂）组织依据设备事故会议纪要填写设备事故报告单（附件31），并由生产服务部及设备使用部门负责人签字确认。生产服务部（XX工厂）将设备事故汇报至上43、级领导，由上级领导确定最终处理意见，公司主管领导对事故处理意见进行批示。2、重（特）大类事故（1）重(特)大设备事故发生2天内，由事故小组会同有关人员（包括安全科）按“事故四不放过”的原则认真分析，按设备考核管理办法做出处理意见。（2）根据设备事故损失情况及责任人认错态度予以处罚，对隐瞒不报、情节不断深入或屡教不改者，应加重处理。（3）对故意破坏设备所造成的设备事故，构成犯罪的，报送公安部门、移交司法机关追究刑事责任。（4）设备事故造成人员伤亡的，伤亡人员的善后处理按劳动管理相关规定处理。(四)设备事故决议执行1、事故的责任部门和相关部门必须无条件执行事故处理决定。2、由设备事故引发的安全事故44、的，由事故小组执行处理决定。 3、事故发生后两天内开展后续案例培训教育。4、生产服务部（XX工厂）对设备事故报告单中预防、改善措施及培训情况进行确认。(五)事故信息发布：1、设备事故信息统一由生产服务部（XX工厂）发布。2、重特大事故需报经公司领导批准，并通过KOA发布。 第七节 设备考核管理办法一、工作流程（见图）顺序工作流程责任人/协助备 注1设备考标准制定生产服务部(XX工厂)设备绩效管理考评标准2实施过程运控设备使用部门设备保全部门月度设备管理简报(总结)3执行结果考评生产服务部(XX工厂)设备管理绩效评价表4管理持续改进生产服务部(XX工厂)/设备使用部门*记录表二、管理具体内容与要45、求（一）考评标准生产服务部(XX工厂)根据公司有关综合绩效管理及其考评办法与要求，征求各设备使用和保全部门的初步意见，编制设备管理考核奖励及处罚标准（见附件32、附件33）。考核标准适用于本部、部门、科室、班组、项目组、员工。负有管理责任领导需同时考核，考核分值是单位或员工考核分值的5倍，每分值对应人民币20元。（二）实施过程运控1、各设备使用部门，根据有关设备绩效管理及其考评办法（标准）要求，在生产服务部指导监督下，分解和制订相应年度的设备绩效管理（项目及其目标）的运行措施和监控手段。2、生产服务部每月组织相关人员，以设备管理绩效评价表（附件34）为具体管理工具，分别对设备使用及保全部门的设46、备绩效管理情况进行检查，将检查结果及时反馈于各部门，并纳入对该部门当月的设备绩效管理考评。（三）执行结果考评1、生产服务部（XX工厂）每月26日将上月度的设备管理绩效考核结果以设备、能源考核通报的形式按发文程序报批，将其纳入相应期间各部门综合绩效管理考核结果之一。2、计划财务部、人事部、生产管理部等相关职能部门，以设备、能源考核通报中的综合管理考核结果为依据，根据工作计划、薪酬管理、生产管理等相关规定，将设备绩效管理与组织评价、个人薪酬挂钩，参照相应期间的绩效考核结果进行考核奖罚或薪酬分配。（四）管理持续改进1、设备绩效管理考评结果公布后，各相关部门应组织人员，对被处罚结果进行原因分析，并制定47、对策进行限期整改；对被激励结果进行规范整理，并制订流程进行推广应用。2、生产服务部(XX工厂)负责对相关部门对考评结果进行限期整改或推广应用，并将其纳入相应期间的设备绩效管理考评内容之一。3、生产服务部(XX工厂)与各有关部门定期（1次/年）共同对设备绩效管理持续改进，使之更科学、合理、完善。第三章 附则一、本手册由生产服务部（XX工厂）负责解释。二、本手册自发布之日起施行。此前发布的管理规定与此办法有抵触的，按本办法执行。三、附件附件1：设备重要度评价基准附件2：设备验收单附件3：设备保质期质量评定表附件4：设备参数调整单附件5：设备故障信息反馈流程附件6：设备检查整改追踪表附件7：设备检查48、整改通知单 附件8：设备保全巡检表附件9:设备保全定检表附件10：设备自主点检表附件11：设备计划维修单附件12：设备外委维修审批表附件13：设备故障维修单附件14：设备运行日志附件15：典型故障反馈表附件16：设备参数调整单附件17：控制程序（参数）修改调整单附件18: 设备改造评估表附件19：设备备件技术台账附件20：采购计划申请表附件21：紧急采购审批表附件22：采购计划汇总表附件23：设备备件购买状态反馈表附件24：二级库存台账附件25：领料单附件26：三级库存台账附件27：备件领用登记表附件28：设备故障维修单附件39：设备运行日志 附件30：设备典型故障反馈表附件31：设备事故报告单 附件32：设备管理考核奖励标准附件33：设备管理考核处罚标准附件34：设备管理绩效评价表