1、建设企业酒店工程监理资料管理制度编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 目录一、工程监理控制资料的重要作用- 3 -1记录工作过程：- 3 -2体现工作标准：- 3 -3界定工作责任：- 4 -4为追溯提供书面依据：- 5 -二监理资料的搜集与管理：- 7 -1、咨询公司资料验收流程：- 8 -2、要求：- 8 -3、监理项目部应整理和保存的资料：- 9 -4、专业监理工程师应整理和保存的资料- 11 -三监理单位的档案管理：- 11 -四、监理控制资料表格使用规定:- 12 -1津监理A1工程开工报审表附津监理A1-1工2、程开工报告- 12 -2津监理A2施工组织设计（方案）报审表- 13 -3津监理A3施工进度计划报审表- 13 -4津监理A4分包（供货、试验）单位资格报审表- 14 -5津监理A5工程复工报审表- 14 -6津监理A6工程物资进场报验申请表- 15 -7津监理A7报验申请表属工程质量控制通用表- 16 -8津监理A8分部（子分部）工程报验申请表- 17 -9津监理A9工程施工预验收报验申请表- 17 -10津监理A10施工设施（机具措施用材）备案表- 18 -11津监理A11工程款支付申请表- 18 -12津监理A12工程临时（最终）延期申请表- 18 -13津监理A14监理通知回复单- 13、9 -14砼开盘申请令津监A表1日表- 20 -15混凝土拆模申请表- 20 -五津监理B表为监理单位用表，- 20 -1监理机构组织用表- 21 -2监理工作措施、手段用表- 21 -六津监理C表的签发：- 24 -1津监理C1监理工作联系单- 24 -2津监理C2工程变更报审表- 24 -3津监理C3会议记要- 25 -七监理部指导性文件、报告文件、总结文件的编制，批发。- 25 -1监理规划- 25 -2监理实施细则：- 27 -3监理交底文件：- 27 -4监理月报：- 28 -5监理工作总结：- 29 -八监理工作记录性资料：- 30 -九监理必要授权文件- 31 -十监理资料控制台4、帐：- 32 -十一、监理工作的考核及考核内容：- 33 -十二、附件- 38 -一、工程监理控制资料的重要作用监理工作中，所有约定及监理各项管理工作，质量进度控制工作以及协调活动均应形成完整的资料或档案，用以记录工作过程，体现工作标准，界定工作责任，并为追溯提供书面依据。1记录工作过程：监理工作能够按监理工作程序，监理工作方法和措施，对每一个工程部位及工程的检查验收，每一个工作环节，每一问题和事件的处置过程等。有真实及时的记录，有完整每一工作循环闭合的监理资料，它能记录监理在实施监理过程全部工作情况，记录监理的真实的工作过程，体现监理工作的实际情况，是监理工作可查依据。对于工程的内在质量和观5、感质量的形成过程及施工和控制过程也是真实的记录，监理在过程中能够按照程序、方法、措施进行了相应的控制并且实事求是的进行处置并经检查验收确认批复，使监理的管理工作、控制工作有章有序的进行，其记录的施工过程也是真实的，也是无可辩驳的，所以监理资料与施工单位的质控资料同样是建筑工程项目的最终成果。 2体现工作标准：及时、真实、完整的监理资料，可真实体现监理工作的标准，是监理人员考核的主要内容，监理填报、审查、批复与工程同步，对于现场检查、检验结论签署真实，及时批复，体现监理人员的工作质量，标志着工程项目一切工作都在监控之中。专业监理对建筑物资验收，对分项工程及检验批的验收，对安全功能的验收，采取的巡6、视、旁站和平行检验的监理工作方法，利用监理通知单进行处置问题，以及采用工程暂停令等必要手段等，均能及时到位，并在表格上签发、批复明确意见，体现问题处置的开始和结束，就能真实体现出专业监理的工作水准，监理资料及表格签发、批复、确认、完全体现出监理人员对国家的现行验收规范、地方标准以及设计文件的熟悉和掌握水平及具体执行情况，监理资料是体现监理自身工作水平、素质的标准。由于监理资料是过程控制中必要的监理手段和方法，又是权力和义务体现它能够体现工程质量的标准。 3界定工作责任：监理人员根据工作岗位不同，均有相应的职责，对工程质量、施工进度及安全管理负有相应的责任。监理资料及表格根据岗位不同，均明确了具7、体的审查、审定人，体现责任分工，对监理内部控制资料和签发文件也明确了具体监理人员，体现出较明确的界定工作责任。专业监理是负责过程控制工作，并负责对分项工程、检验批和隐蔽工程的试验和检验的检查验收，并对所负责工程部位负有监理责任。项目总监理工程师应对项目监理部的监理工作负总责，同理对工程质量安全管理等监理工作负全责，为此监理规范、监理规程把指导性监理文件的编制和批准权确定为由总监负责，把施工组织设计（方案）的审定权由总监负责，把分包、供货、试验单位资质由总监负责，由于这些文件均为指导性文件和最基本的条件。是指导监理机构工作的依据，开工前准备工作的完成其项目总监就已经代表监理公司负有全面责任。项目8、总监主要负责组合审定分部、子分部和单位工程预验收，也体现总监应承担的责任，要能够承担自己应负责任，项目总监必须加强对项目部监理人员的管理和指导，对其工作情况即工程实体，监理资料进行检查，才能在完全掌握工程质量从分项工程检验批开始符合国家验收及标准，对分部、子分部单位工程的审定确认准确结论，才能够负起责任。为此谁处置的问题，谁审查或审定，谁签认批复。是界定工作责任的基础，也是规避监理法律责任的佐证，代签应禁止。 4为追溯提供书面依据：监理资料有以上三大作用，就明确了监理资料具备书面依据的可追溯性，它对于执法部门的检查，以及工程质量出现异常和事故，为追溯可提供书面依据，对于规避法律及监理责任可提供9、有力的佐证，监理资料为有效地进行监控和更好保护自己会起到不可估量的作用。 5是监理权力和力度的象征：监理没有实质的权力，只有过程控制的签认、审批权力等，是监理义务的具体体现，监理表格提前报验以及监理表格在监理处置问题后及时的批复，完全能够体现监理的权力、诚信和力度，反之就失去。作为监理人员应珍惜自己的权力，使工程项目形成过程完全控制在监理工作之内，体现出监理工作力度，承包单位才能按程序施工，才能保证工程质量和安全管理的实效，反之，监理自己先失去权力，带来的是失控，指令不听，失去监理力度，造成工作环境恶化，处境困难，工作不顺利，监理工作目标不能保障，自己走向绝境。为此对于监理资料应按时编制、审批10、签发，对监理表格按时及时的审查、审定、批复是监理人员最起码的工作态度和方法，失去了就不称职做监理工作。工程实体质量与监理控制资料是完全统一的，没有任何矛盾，利用监理控制资料及相应方法和手段进行质量控制、安全管理就能把工程监理工作做好，同理监理一个质量较高的工程，必然有一套完整的监理资料，没有完整的、真实的监理资料，其监理权力不能发挥，也就不可能监理出一个好的工程项目，也不可能真正成为一个好的监理，也不可能成为信誉好的监理部，监理的水平素质应高于施工单位，监理的资料不能及时准确的签认、审批、签发整理和保存，也就不能严格的要求施工单位的资料齐全，真实有效，报审报验时间及时，监理拖着不验，施工单位11、就顺理成章的拖着不报，使监理资料管理无章无法，监理人员不懂表格的使用，也不可能有能力要求承包单位控制资料的齐全、及时、有效。因此把工程实物质量控制与监理资料对立起来，把本来是完全统一的工作形成一对矛盾对待，最终结果使监理水平不能提高，人为造成矛盾，协调工作也相继困难，作为监理首先明确监理资料的重要性，利用它作为工具进行控制作为成果保护自己，就能把监理工作向前提高一步，反之就会像当前一样，几年的监理工作没有明显改观，反而有向后退的迹象，是对监理企业声誉的损害。二监理资料的搜集与管理：监理项目部在签定委托监理合同之日起，就应为监理资料建档，并进行搜集整理和保存，项目总监理工程师应对监理部的资料管理12、负总责，并有权分配资料管理权限；专业监理工程师对本专业资料的编制、审查、记录台帐、搜集、整理负责。对公司大型的项目，经公司批准可以设专职资料员协助、指导工作。1、咨询公司资料验收流程：合格资料员开工前交底监理过程中资料员指导、检查专业监理工程师负责本专业资料总监理工程师初步验收资料员验收整理、装订向甲方移交不合格注释：资料员验收资料，对于不合格项的整改应有书面的函件，并限定整改期限，由咨询公司经理签发备忘录，返还监理项目部总监理工程师整改，总监理工程师根据责任人令其整改完毕返还。2、要求： 工程资料应与工程同时、同步。 监理工程师应分类建立统计台帐或目录，监理资料必须进行分类整理保存，整理应按13、日期顺序排列，及时编号，登记台帐或目录，便于查阅和检查。 归档文件的内容必须真实、准确、签章齐备、书写材料必须耐久、清晰，不得使用铅笔、红色和纯蓝墨水、圆珠笔等易褪色材料书写。 所有资料的签收、日期、盖章应齐全。 物资报验及工序报验（A6、A7）必须写清楚属于哪个分部、分项，并对其按顺序编号。 专业监理工程师对处置问题的过程所形成的资料进行整理合并、循环闭合 一个工程项目有几个单体工程时，其资料应独立成册。每册按分部、分项、检验批依次整理3、监理项目部应整理和保存的资料：注：以下资料具体负责人由总监理工程师根据管理需要具体分配。 合同类文件：包括各种合同和委托授权书。 勘察设计类文件：包括地基14、勘察报告、测量基础资料、工程设计文件、施工图审查合格证印件、设计变更，图纸会审、洽商记录等。 监理规划类：包括监理规划、监理实施细则、旁站方案、总监授权书、项目部人员配置（调整）通知书、监理人员岗位证书印件。 综合管理类文件：包括施工许可证印件、监理交底文件、承包单位现场管理、技术管理和质量保证体系资料、施工组织设计、安全及安全用电施工组织设计、各种施工方案、专项方案、分包单位资格报审表、工程开工报审表等。 进度管理类文件：包括施工进度计划报审表（总进度、季、月或旬进度计划）、进度管理的监理通知单以及回复单，有关工程进度的联系单。 质量管理类文件：包括工程物资进场报验申请表、各类工程报验申请表15、分部（子分部）工程报验申请表，旁站监理记录有关质量控制的监理工作联系单、有关质量管理的监理通知单和监理通知回复单、施工用检测、计量设备检定的证书、工程质量事故资料。 安全管理类文件：包括专门安全技术措施或专项施工方案报审表施工设施（机具措施用材料）备案表、有关安全管理的监理通知单及回复单、有关安全管理的监理工作联系单、工程安全事故资料。 造价管理类：工程概、预算或工程量清单、工程款支付申请表、有关造价管理的监理通知单及回复单、有关造价管理的监理工作联系单、工程竣工结算资料。 合同管理及其它服务类：包括工程暂停令、工程复工报审表、工程变更报审表、工程变更通知单、工程临时（最终）延期申请表等。有16、关合同争议解决资料。 监理会议记要。 监理日记。 监理月报。 其它往来函件。 竣工预验收及竣工验收资料。 监理工作总结。 监理业务手册。 现场物证照片。 分部、分项、检验批质量验收记录。4、专业监理工程师应整理和保存的资料 除以上总监理工程师分配的资料外，监理工程师应负责本专业的所有资料。 专业监理工程师按工程的分部、分项、检验批的顺序分别汇总各个分部的资料，每个分部的资料应齐全，分类有序，并及时编号。 监理资料应在阶段监理工作结束后及时整理归档三监理单位的档案管理：1 监理资料在监理工作结束后，竣工一月之内，把监理资料按相关规定进行整理装订后保存和移交。2 项目监理部在监理过程中形成的监理资17、料，应有台帐或目录，交由监理单位验收合格后，向建设单位移交。3 监理单位应按规定保存监理资料档案。4 资料装饰汇总应符合天津市建设工程归档整理规范的要求。5 依据资料保存期限，监理单位承担的法定和约定责任相适应。四、监理控制资料表格使用规定:津监理A表是承包单位用表是承包单位向监理部提交的报审报验用表，监理在接收后，首先应对表格的使用、填写、签字、盖章是否符合要求进行审查，确认进行相应的处置、审查、审定、检验、确认批复工作。完成监理处置问题工作循环，表格的批复必须是谁主持，谁负责谁审查、审定批复，严禁代签和拖签。1津监理A1工程开工报审表附津监理A1-1工程开工报告适用范围：新建工程的开工报审18、，一个项目部所承包单位工程多个时，开工时间相同的，可以用一表报审，开工时间不同的，应按开工时间分别进行工程开工报审。审定程序：审查工程开工报审表审查开工报告审查附件现场复核落实情况填写审定意见签字确认由建设单位签署意见批复至承包单位。审定负责人：项目总监理工程师。（审查附件： 1承包单位现场质量管理体系、技术管理体系和质量保证体系已获得项目监理部确认；2设计文件存在的相关问题已经得到解决；3施工组织设计（方案）以获得总监理工程师审查确认；4有关分包单位的资格已获得总监理工程师审查确认；5施工现场管理人员已到位，施工机具、人员已进场，主要工程材料已落实；6现进施工环境及条件可以满足开工要求；7测19、量放线控制成果及保护措施已经项目监理部验收合格。） 2津监理A2施工组织设计（方案）报审表适用范围：承包单位施工组织设计（方案），安全施工组织设计，安全用电施工组织设计和各重要分项工程的施工方案，安全专项技术方案等。审定程序：审查表格填写审查附件内容提出审定意见或签发所提出意见监理通知单签字批复建设单位签署意见（确认不符合要求的，必须要求重新补充编制后再进行报审，其审定程序相同）报审时间：施工组织设计开工前（包括安全用电施工组织设计）各种施工方案在施工前报审完毕。审定负责人：项目总监理工程师。 3津监理A3施工进度计划报审表控制范围：工程总进度计划季、月、旬进度计划，以及进度调整计划。审查审定20、程序：审查表格专业监理审查进度计划签认审查意见项目总监审定意见建设单位签署意见批复。审查审定人：专业监理审查，项目总监审定，建设单位同意。注意事项：专业监理对表格填写审查不合格可直接批复退回，总进度计划符合合同工期要求，阶段进度计划符合承包单位现场实际情况。报审时间：总进度计划在开工前，阶段性计划在每阶段开始前完成。 4津监理A4分包（供货、试验）单位资格报审表适用范围：一般涉及桩基工程，屋面防水工程，塑钢及铝合金门窗工程，幕墙工程，钢结构工程，钢网架工程，铁艺装饰工程等分包单位，有资质的劳务分包单位。涉及对工程进行主要建筑材料供应供货单位的资质委托试验室的资质。审查审定程序：审查表格审查附件21、签署审定意见建设单位签署意见批复。审定人：项目总监理工程师或者总监理工程师代表。报审时间：在材料进场前，分包单位进场前，试验单位资质在工程开工前。 5津监理A5工程复工报审表适用范围：项目总监对质量、安全方面签发工程暂停令后，承包单位根据指令隐患或事故消除向监理部申报复工。审定程序：审查表格审查核查复工条件是否具备签署审定意见建设单位签署意见批复。审定人：项目总监理工程师。注意事项：表格下方三方签收人填写日期，监理单位签收表日期最早，建设单位签收时间为中，承包单位签收时间为最后，是返还施工单位时间，本表格一式三份，各方都必须在三张表格内签收。 6津监理A6工程物资进场报验申请表适用范围：在施工22、程所有进场材料、构配件、工程中安装的设备，进场的外观质量报审和复试报告报审。审查程序：审查表格填写审查附件现场实物核查外观检验见证取样复试报告审查最终批复审查意见确认。注意事项：单试材料最少一次报验，要求复试材料必须分两次填表报审和审查批复，外观检查，进场后报审，复试报告回来后二次报审。审查验收人：专业监理工程师或项目总监和总监代表，谁验收，谁签认。材料报验申请对于需要复试的待复试报告审查确认后与原附件一并整理，外观审查后及时登记台帐，用以监理复试报告及时报审，再登记复试结果。 7津监理A7报验申请表属工程质量控制通用表适用范围：分项工程报验、检验批报验、隐蔽工程报验、安全和功能检验记录报审、23、砼试块、砂浆试块试验报告的报验、钢筋焊接抗拉强度、屈服强度试验的报告、以及回填干密度的试验报告报验等。审查程序：审查填报表格审查相关分项工程检验批、隐蔽记录、工程验收方面等附件施工现场按验收规范相关主控和一般项目合格标准检验方法进行检查验收合格批复同意下道工序施工。 不合格批复退回，附监理通知再行重新报验，监理人员循环本程序。检查试验报告方面：审查表格审查试验报告子项目和结果合格确认批复 不合格批复监理的意见要求由委托试验单位进行实体检测再行报验。审查人：专业监理工程师，总监理工程师或总监理代表。谁处置谁审查或审定，签字批复，根据监理职责范围界定。注意事项：本表格没有格式性审查意见，不同的报验24、可能有不同的标准格式，监理人员在批复审查、审定意见时要如实填写（填写完整、用语规范、签章齐全）附件签认及时到位。对于工程报验验收确认不合格时，应签署结论批复返还，作为不得下道工序施工的指令，整改落实自检后再行报验程序，几次报验应几次填写报验表。本表格签认必须及时，确保其有效性和时效性。报验时间：提前报验，一般要求最少提前8小时。 8津监理A8分部（子分部）工程报验申请表适用范围：各子分部分部工程申报验收。审查程序：审查表格审查分项工程验收记录专业监理现场处置专业监理签认审查意见（填表不合格的可直接批复退回）项目总监批复审定意见结构分部工程（地基、基础主体结构）通知建设单位组织各方参加联合验收。25、审查审定人：先专业监理工程师审查，后项目总监审定。报审时间：涉及结构工程的分部工程在组织正式验收前，其它分部工程报验在该工程完成后报验。 9津监理A9工程施工预验收报验申请表适用范围：单位工程竣工由监理部组织工程预验收，为竣工验收作准备。审定程序：审查表格填写审查附件（即各分部工程相关质量控制资料）由项目总监组织现场参建单位，分包单位进行工程实物预验收（分组对单位工程全面检查验收）合格确认符合验收条件批复同意审定意见与建设单位协商确定工程竣工验收时间对于继续要求整改问题签发津监理B6-6工程竣工预验收整改意见书施工单位继续组织落实确认不符合验收条件监理部签发监理通知单承包单位整改自检认为合格后26、再行重新报审（循环审查审定程序）审定人：必须是总监理工程师。注意事项：单位工程预验收参加人除各单位现场管理人员之外应通知承包单位相关技术负责人参加，监理机构认为预验收通过的，但对于认为还有需要整改的质量问题，必须使用工程竣工预验收整改意见书签发，如确认不具备验收条件，预验收未通过提出的整改意见，可用监理通知单签发，必须有回复。预验收完成并确认符合竣工验收条件，监理部应填写完成的工程竣工预验收报告包括津监B6 1-7张表格内容，应以预验收结果真实填写和平定。分别签发至承包和建设单位，并自己存档。报验时间：工程预验收前报验。10津监理A10施工设施（机具措施用材）备案表适用范围：承包单位进场用于工27、程施工的塔吊、料架木工加工机械，钢筋加工机械，搅拌机械等，脚手架的钢管，扣件密目网安全网等向监理部备案注意事项：本表格监理没有审查责任，不要批复意见，备案时附件要齐全。备案时间：各种用材、机械进场后及时填写备案。11津监理A11工程款支付申请表如建设单位给予监理部批复权，应先与建设单位沟通后批复。12津监理A12工程临时（最终）延期申请表适用范围：依据合同约定，由于建设单位原因可能造成工期拖延，承包单位提出的工程临时或最终延期申请报审。审定程序：先沟通后签认，首先审查表格填写是否合格。注意事项：使用此表格时，必须注意时间观念，施工单位提交表格的时间应符合要求，原因发生14天之内接收，14天后不28、接收。接收后14天之内不批复算默认。监理单位签收表格时间，应审查后填写。14天观念作为批复时间从接收时间已经生效。审定人：总监理工程师或总监理工程师代表。申请时间：发生后立即报表，申请，注意有时间界线。13津监理A14监理通知回复单适用范围：监理通知回复单与津监理B3监理通知单是一套问题处置用表，体现监理工作因果关系。监理通知回复单是监理在实施监理过程对于施工违纪行为，质量问题和安全隐患等，进行纠正，签发监理通知单，要求进行整改和纠正承包单位在接到指令后，进行整改和落实，经自检认为问题隐患消除，应填报监理通知回复单向监理部申报复核验收。审查程序：审查表格填写及填报的已整改问题应与监理通知单提出29、问题一致现场复查批复复查审定意见合格确认批复 不合格确认提出继续整改意见（要进行二次审查）审查人：一般准签发监理通知单并进行过程监控处置的专业监理或项目总监及总监代表。注意事项：有监理通知单，施工单位必须提交相应的监理通知回复单监理人员对复核审定批复合格意见后，标志本次从发现到处置问题的结束，是监理处置工作的循环闭合。14砼开盘申请令津监A表1日表适用于砼浇筑前模板安装、钢筋工程各相关检验批和隐蔽工程均验收合格商品砼厂家已确定，施工方案具备，承包单位填报申请砼开盘。审查人：专业监理工程师。15混凝土拆模申请表适用于现浇砼、梁、板拆模前，施工单位向监理部提交申请报验，专业监理以设计或规范拆模砼强30、度的审查为依据，并根据隔层拆模的原则进行审查批复。审查人：专业监理工程师。五津监理B表为监理单位用表，是监理组织机构建设进行过程质量进度、安全控制管理提出问题的签发用表，是监理工作的主要措施和手段，签发时应按时、及时。1监理机构组织用表津监理B1总监理工程师授权通知书标准表格适用于工程监理机构组成时对总监理工程师授权，也适用于中间总监理工程师更换，对新派项目总监理工程师重新授权。签发人：监理公司法人代表。签发时间：合同登订10日内。接收人：建设单位现场代表。监理自存二份。津监理B2项目监理部人员配置（调整）通知书适用于工程开始即监理机构进场时监理人员配备签发，也适用于过程中出现监理人员调整更换31、签发至建设单位和施工单位。签发人：总监理工程师。接收人：承包单位和建设单位，监理部自存二份。签发时间：为合同签定10日内。 2监理工作措施、手段用表津监理B3监理通知单适用范围：监理员、专业监理工程师或总监理工程师对工程中出现违规行为和质量缺陷及问题和事故安全隐患等以书面形式通知施工单位纠正和整改，口头指令，也应补签监理通知单。签发人：专业监理或项目总监，谁处置谁签发。注意事项：所发监理通知单提出的纠正整改问题经施工单位整改后必须有监理通知回复单监理经复查后批复意见。津监理B4工程暂停令适用范围：工程中出现违规和质量问题、安全隐患，总监理工程师应签发工程暂停令，按规定发生下列情况之一应签发工程32、暂停令： 建设单位要求且工程需要暂停施工的。 施工过程中存在违反强制性标准的行为或合同约定需要进行停工处理的。 施工过程中存在安全隐患或安全问题需要进行停工处理的。 承包单位未经监理许可擅自施工或拒绝项目监理部管理的。 发生必须暂停施工的紧急事件。签发人：必须是总监理工程师。注意确定工程项目的停工时间和范围：工程暂停的时间和范围应依据以下内容确定： 国家有关法律、行政法规和工程项目所在地的地方法规。 国家、部门和地方有关的标准、规范、规程。 施工合同和委托监理合同。 设计文件和图纸。 暂停工程的影响范围和影响程度。 执法部门书面指令。特别注意工程暂停令签发应征得建设单位的同意，紧急情况下未能事33、先报告时，应在24小时之内向建设单位作出书面报告。工程暂停令签发应慎重，但对于严重违规施工，使工程质量不能保障，质量问题严重，不停工确认不能制止和整改的甚至问题继续扩大的，安全隐患可能造成人员伤亡的，必须签发工程暂停令如建设单位不同意或不签认，一种是据理力争，一种是强行暂停，其目的是防止质量问题，安全隐患不能消除，反而事态进一步扩大。接收人：承包单位、建设单位，监理留二份。津监理B5工程变更通知单适用范围：工程中监理单位、施工单位、建设单位提出变更要求采取津监理C2工程变更报审表向监理部提交报审批复后，由建设单位通知设计单位出具的变更文件或设计单位自己出具的变更文件，均应由监理部签发。签发人：34、总监理工程师，并征求承包单位和建设单位意见，主要是涉及造价、进度、质量多方面问题。签收人：建设单位、承包单位。津监理B6工程竣工预验收报告1-7适用范围：监理部接收到单位工程竣工预验收报审表后，在对工程全面预验收后，应对工程预验收小组成员及分工进行记录，对单位工程质量控制资料核查并按表作好检查记录，对单位工程安全和工程检验资料进行核查并签署核查意见，对单位工程观感质量检查结果登记作出质量评定，一般工程竣工预验收可能还存在一些不尽人意的质量问题，应统计由项目总监签发工程竣工预验收整改意见书填报单位工程质量竣工验收记录对验收结果按规定进行核查记录，填写验收结论。所有表格应由监理部重新填写，注意按表35、格要求签字盖章。签收人：建设单位、承包单位，监理单位保留二份。六津监理C表的签发： 1津监理C1监理工作联系单适用范围：凡是不需要回复的通知内容均使用此表，各单位相互之间工作联系都用此表，监理部向建设单位报送监理规划等文件时，作为卦签之用。主要是监理部向承包单位和建设单位提出要求和建议之用。签发人：监理部的项目总监，监理公司法人代表。签收人：发至单位签收。注意事项：对于对方需要回复意见的，对方可用此表格回复，不作回复此表发出7天未回复的算默认。 2津监理C2工程变更报审表适用范围：此表适用于监理单位、建设单位、承包单位提出工程变更均用此表首先向总监理工程师申报审定，待协调意见批复后通知建设单位36、联系设计单位出具变更文件。审定人：总监理工程师。注意事项：不论任何一方提出变更，被审定批复后即各方协调意见一致后，包括设计变更和不涉及设计变更的变更具体实施意见建设单位、项目监理部、施工项目部均应加盖项目部章。本表格是协调后批复，各方各留一份。 3津监理C3会议记要适用范围：监理周期例会、工地第一次会议，安全、质量、进度专题会议，工程预验收、竣工验收的评估会议等其会议内容均应编制会议记要。会议记要内容：首次会议问题的提出，会议效果。 周期会议总结上次例会提出问题的落实结果本次例会提出的问题，本次会议的效果。会议记要编制注意：记要真实、简明但问题明确，起草和发出日期明确。会议记要签发：会议记要应37、及时签发至开会各方并签收。七监理部指导性文件、报告文件、总结文件的编制，批发。 1监理规划监理规划编制：项目总监理工程师。报送时间：设计文件、施工合同签定后30天之内。报送单位：建设单位。审批签认：先总监后监理公司技术负责人签认审批，加盖公章。监理规划的编制内容： 工程概况。 监理工作范围。 监理工作内容。 监理工作目标。 监理工作依据。 项目监理部的组织形式。 项目监理部的人员配备计划。 项目监理部的人员岗位职责。 进度监理的方法和措施。 质量监理的方法和措施。 安全监理的方法和措施。 合同管理的方法和措施。 信息管理的方法和措施。 监理工作程序。 监理工作方法及措施。 监理工作制度。 监理38、设施。监理规划是监理工作指导性文件，存放监理部备查。 2监理实施细则：编制人：各专业监理工程师分别编制自己负责专业监理实施细则。审批人：项目总监理工程师。监理实施细则的作用：指导监理日常质量、安全监控工作。按程序和规定的巡视、旁站平行检验手段对工程质量进行过程控制。监理实施细则编制审批时间：可根据各工程部位，分项工程的具体实施时间分段编制，但必须在该工程部位开工前完成编制和审批。编制内容： 专业工程的特点。 监理工作的流程。 监理工作的检查要点和目标值。 监理具体工作方法和措施。监理工作中应根据实际情况进行补充修改和完善。编制依据：国家现行的验收规范、规程、强制性条文、强制性标准、地方强制性标39、准。设计文件和选用图籍经过实际证明的施工工艺以及工程实际、特点等。 3监理交底文件：编制人：项目总监理工程师。接收人：承包单位、建设单位。交底时间：工地第一次例会后，以会议形式进行交底，并及时签发。监理交底的内容：明确委托监理合同约定的监理权力和义务。介绍监理工作范围和内容。介绍监理工作的基本程序和方法。明确有关报审、报验的要求及工程资料的使用和管理要求。注意事项：监理交底应提前编制打印成文件形式签发。 4监理月报：编制人：项目部人员，由总监指定。审批签发人：项目总监理工程师。编制和签发时间：每月25日编制，次月5日前发出。编制内容：工程基本概况。合同履行情况。工程进度情况。工程计量。施工现场40、情况。监理的情况。主要材料、构配件供应情况。合同其它事项的处理情况。本月监理工作小结。发至单位：建设单位、监理单位。注意事项：打印后签发，月报应格式确定，未发生的写明本期未发生 5监理工作总结：编制人：由项目总监理工程师组织编写。编制时间：全部工程竣工后。签发时间：全部工程竣工后一月内。发至单位：建设单位、监理单位。向建设单位提交监理工作总结内容：工程基本概况。监理机构及进场、退场时间。监理委托合同履行情况概述。监理目标或监理任务完成情况的评价。工程质量的评价。对工程建设中存在的问题及处理意见和建议建设单位提供设施返还清单。表明监理工作终结的说明等。移交监理资料清单。向监理单位提交的工作总结内41、容：监理组织机构情况。监理规划及其执行情况。项目监理部执行各项规章制度情况。监理工作的经验和教训，如采取某种监理技术和方法的经验，采取某种经济，组织措施的经验，如何处理好建设单位和承包单位关系的经验，监理中存在的主要问题等。监理工作改进后的建议。存档的监理资料清单。八监理工作记录性资料：监理日记：分监理员日记和专业监理日记。每一单位工程应记录一本监理日记。 1监理日记记录时间：从监理进场开始到监理工作全部结束每天详实记录。 2监理日记的主要内容：工程施工部位及施工内容。现场施工人员、管理人员及设备的使用情况。完成工作量、工程进度即每天完成形象部位。工程质量情况，包括分项工程检验批、隐蔽工程、分42、部子分部工程的验收及结果。施工中存在的问题及处理经过，质量、安全监理统治单和处置情况与复核结论等。材料进场审查验收情况。当天的综合评价。其它方面有关情况，包括工程洽商、变更情况，总监理工程师的指示，对承包单位的主要指示，现场发生纠纷的处理，建设单位的指示和意见都应做详实记录。 3监理日记填写注意事项：监理日记记录应当天事件当天记录，不得拖欠追记。监理日记填写必须符合实际事实，表述准确，书写清晰，文字简捷。监理日记填写对事件的处理必须有头有尾，前后闭合。 4监理日记的审阅：如分监理员日记和专业监理日记时，监理员日记审阅人是专业监理，专业监理日记的审阅由项目总监或总监代表，当为一本监理日记时，应由43、项目总监或总监代表审阅。九监理必要授权文件 1总监理工程师代表授权书：没有固定格式，监理内部编制。授权内容：项目总监依据监理规范和地方规程，总监理工程师代表的职责的权限进行书面授权。授权人：项目总监理工程师。接收单位和个人：总监代表及监理部，建设单位驻场代表并通知承包单位。 2项目部印章授权书：没有固定格式，监理单位编制。监理资料的印章如系法人单位下属部门印章，法人单位应出具授权书，确认印章的合法性和控制范围。一般一个项目总监所负责工程监理部配备一枚监理部印章。授权人：监理单位法人代表。接收使用人：项目总监部。注意项目部印章一经授权，必须在本项目部所监理工程中使用。十监理资料控制台帐：监理部设44、置台帐一般分两类：一类是质量控制台帐，台帐为过程控制和表格资料一致而设置。另一类是记录性台帐，是监理工程师为资料搜集整理而设置。建立台帐是提高监理工作水平和完善监理资料管理的有效方法。 1质量控制类台帐：建筑物资进场验收台帐是建筑材料从进场第一次外观或样品报验开始记录登帐到复试报告审查批准登帐，记录整个工作循环有利于建筑材料质量控制。台帐应有编号、材料名称、规格型号、产地、使用部位、质量证明书编号（炉批号，出厂编号），代表批量、进场时间、复试时间、复试结论、复试编号等子项。砼、砂浆试块台帐，是监理在见证取样后及时登记台帐，对于标养试块28天后，对于同条件养护试块、6000C天后监理人员即可通过45、台帐记录跟踪关注承包单位提供试块的试验报告。台帐应包括：序号、施工部位、取样时间、养护条件、试验时间、设计强度、试验结果、报告编号等子项。 2记录性台帐，可分记录和签发签收两类：文件审批台帐：主要记录对开工前工作总监所批文件、资质类的登记，台帐包括：编号、文件类别、审定时间、审批人、监理通知编号等子项。报验表格记录台帐：主要记录检验批、分项、分部工程的报验单。台帐应包括：编号、分项工程、检验批及部位、验收结论、监理通知编号等子项。签发记录台帐：主要用于项目监理部对资料文件签发记录之用。台帐应包括：文件编号、文件名称、签发时间、签发人、签收人等子项。十一、监理工作的考核及考核内容：1 监理单位对46、项目监理部的监理工作和监理人员应定期进行考核，项目监理部及其人员应禁得住考核，从考核中吸取经验教训，提高监理工作水平。2 监理单位应建立考核制度，按考核内容可确定记分制，设置考核机构或设立检查考核岗位，从事检查考核人员应熟悉建设工程监理规范、规程掌握本企业质量管理文件要求和资料管理要求，并具有一定的专业知识和现场监理实践经历，能够对考核结果下准确结论，对项目部监理工作起到积极推动和指导作用。3 监理单位对项目监理部和人员的考核每年不得少于一次，平时每月或每季度应进行检查一次，及时考核、指导监理部的工作，提高监理工作整体质量，使监理工作有一个统一的标准。监理单位建立考核制度，设置考核机构或岗位，47、有利于指导监理工作掌握监理人员的实际工作情况，水平和素质情况，有利于统一监理工作程序方法和措施，有利于完善监理资料的搜集和整理，适应任何形式的检查且忙而不乱，也利于及时纠正不正之风等。对提高监理项目部及监理企业的整体素质会起到不可估量的作用，也可及时掌握监理人员的个人水平对量力而用监理人员及监理人员的合格配置搜集第一手材料，提高监理整体素质。4 重点考核项目部和监理人员以下工作内容： 工程施工准备阶段的监理工作：（1） 熟悉设计文件及施工合同委托监理合同（监理人员）。（2） 监理规划按要求编制审批完成（项目总监）。（3） 监理实施细则的编制满足专业施工的要求，与工程实际进度相符（专业监理）。（48、4） 监理过程所需的标准，施工验收规范等技术文件满足监理工作需要（监理部）。（5） 参加第一次工地例会（监理人员）。（6） 项目监理部完成监理交底工作（查会议纪要、监理交底文件）。（7） 参加设计交底（查设计交底记录文件）。（8） 施工组织设计经总监审核，并经建设单位确认（查审定意见签字及监理通知单）。（9） 审查分包、供货、试验室等单位资质，留存完整的证明资料（项目总监）。（10） 项目总监应在具备开工条件的情况下签署开工令。 工程施工阶段的监理工作：（1） 监理日记的填写（监理员、专业监理）。（2） 监理月报编制、报送（项目总监工作）。（3） 工地例会和会议纪要（签收人一定要齐全）。（4）49、 监理通知单的下达与承包单位的处置回复，监理复查（专业监理）。（5） 工程进度监理工作：i 审核承包单位的施工总进度计划，季、月进度计划。ii 项目监理部对工程进度实施动态管理和控制，有实施记录。iii 项目监理部对承包单位滞后的工期有调整要求。（6） 工程质量监理工作：i 检查项目监理部对施工组织设计落实情况的管理。ii 对进场原材料、构配件及设备实施控制（单试一次报验，复试两次报验）（审查实物与报验申请表的审查、审定情况和附件）。iii 按规定实施旁站并保存旁站的有关记录。iv 对承包单位采用新材料、新工艺、新技术、新设备实施控制（如三步节能）。v 对测量放线记录进行复核，应有复核记录。v50、i 专业监理应对现场使用的计量设备进行巡查或定期检查。vii 按监理规程检验批、隐蔽工程验收程序要求，对检验批、分项、分部工程质量进行验收并及时签认。viii 备案程序执行正常，保存相关记录，执行单位工程预验收程序，并填写预验收相关结论。（7） 合同其它事项管理工作：i 对工程变更实施管理，按程序执行。ii 工程暂停及复工文件的签署下发。iii 索赔事项的处理。（8） 安全监理工作：i 开工前的安全监理（包括拆迁、地下管线保护、相临建筑物保护等）（审查施工安全措施，施工专项安全技术方案等）（机具用材备案）ii 施工过程中的安全监理（包括检查和发现安全隐患的处置，监理通知及回复等）。iii 特种51、设备安装工程安全监理（审方案措施）。iv 重大安全事故的处理。（9） 监理资料管理工作：i 按规定使用各类表格。ii 监理资料填写内容真实、完整。iii 资料分类有序、编目清晰、查找方便有必要的台帐登记。 项目部监理部人员应遵守行业制定的自律公约和监理人员的自律守则。施工阶段监理工作的考核，是考核专业监理的全部工作，并对项目总监的管理和指导水平进行考核。监理考核制度应采用记分制，根据记分多少，分清优劣，对监理人员是一种促进和提高，也对监理公司在人员录用试用及解雇提供依据。十二、附件质量验收资料汇总程序单位（子单位）竣工验收记录单位（子单位）工程观感质量检查记录单位（子单位）工程安全和功能检验核52、查记录单位（子单位）工程质量控制资料核查记录分项工程质量验收记录录检验批质量验收记录工程质量控制资料分部（子分部）工程验收记录见 证 记 录台帐 编码：序号见证项目项目编号合格证号见证人抽样人抽样日期试验单位备注台帐或目录工程名称XXXX酒店北市区宾馆工程顺序编号原件编号（图纸、文件）名称收件日期页数监理单位文件发放登记簿文件名称接收单位接收日期接收人备注资料交底记录工程名称XXXX酒店北市区宾馆工程工程地点交底人被交底人 交底内容： （空白处不够可后附相同规格的白纸填写）交底人： 年 月 日被交底人： 年 月 日指导、检查记录工程名称XXXX酒店北市区宾馆工程时间检查人被检查人 检查记录： （空白处不够可后附相同规格的白纸填写）交底人： 年 月 日被交底人： 年 月 日建筑工程质量验收的划分建筑工程质量验收应划分为单位（子单位）工程、分部（子分部）工程、分项工程和检验批。单位工程的划分应按下列原则确定：1、具备独立施工条件并能形成功能的建筑物及构筑物为一个单位工程。2、建筑规模较大的单位工程，可将其能形成独立使用功能的部分为一个子单位工程。