1、电力建设监理企业项目资料及员工考勤管理制度编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 目 录一、印章管理制度01 总则02 职责01）总监对印章的使用负全部责任。03 管理内容03.1 印章的刻制03.2 印章的领取、保管和变更03.3 印章的使用03.4 印章的废止14 记录1二、考勤管理制度11 总则22 定义23 职责24 管理内容24.1 工作时间及相关要求24.2 离开工地规定24.3 违反劳动纪律的处罚34.4 加班补休规定45 记录4三、文件资料管理制度51 总则52 定义63 依据文件64 职责61）监理部办公2、室归口管理监理过程中形成的所有文件资料。65 管理内容65.1 监理人员的有关职责和文件资料管理要求65.2 工程竣工资料整理要求75.3 监理资料的管理95.4 档案文件资料的借阅与保密管理106 记录10四、收发文管理制度111 范围112 依据文件123 职责124 管理内容1216）归档资料必须国家及行业主管部门的档案管理规定。135 记录14五、车辆及行车安全管理制度141 总则142 依据文件153 管理职责154 管理内容154.1 车辆调派154.2 安全行驶154.3 维修和保养164.4 车辆的停放174.5 驾驶员和车辆管理174.6 总监驾车185 记录18六、工作质量3、考评管理制度191 总则192 依据文件193 职责194 管理内容204.4 考评依据：204.5 考评办法204.6 考评程序：204.7 考评奖惩办法205 记录21七、监理工作日记填写制度371 总则372 职责373 填写规定373.1 监理工作日记的内容：373.2 监理工作日记的填写要求：384 记录39八、会议制度391 总则392 职责392）总监办公室负责各项会议的日常事务管理。393 工作内容393.1各类会议的总体要求393.2 工程调度会403.3 质量例会403.4 安全例会413.5 协调会413.6 其他专题会413.7 监理内部例会413.8 其他会议424 4、记录42九、监理部对外联系制度431 总则432 管理职责433 工作内容434 记录44十、施工总平面管理制度451 总则452 管理职责453 工作内容453.7 施工总平面布置实施的一般规定464 记录48十一、监理工作交底制度481 总则482 职责483 工作内容483.1 交底的时间：483.2 交底的内容，至少为：483.3 交底方式494 记录49十二、监理工作交接制度491 总则492 职责493 交接规定493.5 移交的监理工作应包括以下内容：504 记录50十三、施工分包商资质审查制度521 总则522 职责523 工作内容533.4 未经监理认可的分包商，不得让其进入5、施工现场施工。534 记录53十四、施工质量检验项目划分审查制度541 总则542 职责543 工作内容553.2 审查的内容包括：554 记录55十五、施工图纸会审及设计技术交底制度551 总则552 依据文件553 职责564 工作内容564.1 组织施工图会审和设计技术交底会议的程序564.2 施工图会审的重点一般有：564.3 会审方式574.4 会审内容584.5 监理单位预审要求584.6 正式会审585 记录59十六、施工组织设计（方案）审查制度591 总则592 引用文件593 职责594 工作内容604.1 施工组织设计的主要内容604.2 施工组织设计内容深度的基本要求616、4.3 审查方法与重点624.4 施工组织设计审查程序644.5 其他要求645 记录65十七、工程开工审批制度651 总则652 依据文件653 职责651）总监负责组织工程开工条件的审查，并审批签证。664 工作内容664.1 审查开工条件的依据性文件664.2 开工前应具备的基本条件664.3 审查的方法和要求664.3.1 审查时机664.3.2 审查程序664.4 审批过程中应注意事项685 记录69十八、原材料、构配件检验制度691 总则692 依据文件693 职责691）总监组织监理师检查工程所用原材料、构配件。692）监理师负责对管辖范围内工程所原用材料、构配件进行检查。6947、 工作内容694.1 原材料、构配件的质量控制要求694.2 控制程序715 记录72十九、隐蔽工程质量验收制度731 总则732 依据文件733 管理职责734 工作内容734.6隐蔽验收的组织744.7 隐蔽验收工作出现下列情况的处理原则745 记录75二十、工程质量事故处理制度751 总则752 依据文件753 职责752）监理师参加工程质量事故的处理。754 工作内容754.2.3 应邀参加质量事故调查，积极、客观地提供相应证据。764.2.8 批准复工申请表，恢复正常施工。764.3.1 修补处理764.3.2 返工处理764.3.3 不做处理774.3.4 辅助方法774.4.1 8、检查验收784.4.2 必要的鉴定784.4.3 验收结论785 记录79附件13： 工程质量事故处理程序图80二十一、工程质量验收制度811 总则812 依据文件813 职责814 工作内容814.1 验收基本要求814.2 检验批（分段）验收824.3 分项工程验收824.4 分部工程验收824.5 单位工程验收834.6工程竣工验收834.7 工程验收资料835 记录84二十二、工程变更处理制度851 总则852 依据文件853 职责854 工作内容854.1 工程变更处理程序：854.2 处理工程变更应符合下列要求：864.5 工程变更处理注意事项865 记录87二十三、设备进场开箱检9、验制度871 总则882 依据文件883 职责884 工作内容884.1 开箱检验的主要项目884.2 设备开箱检验的主要内容884.3 设备开箱检验程序884.4 设备开箱验收中应注意的事项894.5 设备开箱检验后的管理895 记录90附录1490二十四、旁站监理管理制度911 总则912 依据文件913 管理职责914 工作内容91通常在如下部位（不限于如下部位）应设置为旁站点911）按照合同约定或其他经各相关方共同研究确定的部位或工序。914) 做好旁站监理记录。922) 严格实施旁站计划；926) 发现的问题必须有处理后的验证记录。935 记录93二十五、工程暂停施工及复工控制制度910、61 总则962 依据文件963 职责964 工作内容964.1工程暂停施工964.2 工程复工974.3 工程停工及复工的评估975 记录97二十六、工程合同管理制度981 总则982 依据文件983 职责983.1 总监是合同管理的第一责任人，承担以下职责：983.2 投资控制监理师983.3 专业组长/监理工程师983.4 信息资料员994 管理内容994.1 施工合同文件管理994.2 施工合同管理内容995 记录100二十七、工程计量、支付和结算制度1011 总则1012 依据文件1013 管理职责1013.1 计量工作职责1013.2 支付工作职责1013.3 索赔职责1014 工11、作内容1014.1 计量1014.2 支付1024.3 结算1025 记录102 项目监理部管理制度一、印章管理制度1 总则为规范监理部印章的刻制、领取、保管、使用、及废止，确保所有进出监理部的文件、资料的合法和权威性，制定本制度。2 职责1）总监对印章的使用负全部责任。2）监理部办公室归口管理监理部印章，信息资料员负责保管和使用印章。3 管理内容3.1 印章的刻制项目监理部经公司批准设立后，总监提出刻制印章的书面申请，经所属工程部及公司领导批准后，报公司总经理办公室统一刻制。3.2 印章的领取、保管和变更1）印章由总监按程序从公司总经理办公室领取。2）印章由总监或指定监理部办公室专人保管，不12、得随意将印章委托他人保管。印章保管人员离开工地时应将印章交给总监或总监指定的专人管理。3）印章损坏或因其它原因需要更换时，应将原印章上交公司总经办，并按本规定程序申请重新刻制。印章丢失，经声明作废后，按公司规定程序重新申请刻制。3.3 印章的使用1）项目监理部印章的使用范围为：项目监理部发出或下达的公文；监理合同范围内有关的工程的报审单、技术核定单，资金申请单；工程项目单项或单位工程的开工、竣工报告；经公司授权对外签订的协议、合同；其他需要加盖项目监理部印章的有关文书等。2）印章原则上只能在项目监理部办公室内使用，不准带出办公室。特殊情况下，印章需拿出办公室使用时必须经过总监或副总监的批准。印13、章在借出和归还时当事人应填写印章借出使用登记表。3）所有进出监理部需盖印章的文件资料由监理部办公室统一盖印；盖印时必须用力到位且均匀，确保清晰、美观，便于识别。4）盖印件必须有总(副)监、监理工程师手写签名，方可盖印后发出；凡以项目监理部的名义发出的文件及报表等，须经总监或副总监批准后，方能加盖项目监理部的印章。5）不允许印章管理人员在空白凭证或者空白纸上盖章。3.4 印章的废止工程竣工投产、竣工资料移交完毕，监理部宣布解散后，由总监及时将印章上交公司办公室封存。4 记录本制度规定要填写的记录为印章借出使用登记表（格式自行确定）。二、考勤管理制度1 总则为加强对项目监理部的考勤管理，规范监理人14、员正常上下班、休假行为，确保项目监理部工作规范、有序的正常运行，制定本制度。2 定义正常上班：上午8:0012:00；下午2:006:00（季节调整，另行通知）迟到：比正常上班时间晚15分钟以内到达办公场所。早退：正常上班时间内提早15分钟以上离开工作场所。旷工：无故比正常上班时间晚1个小时以上到达办公场所，或在上班期间无故离开工作场所1小时以上。3 职责1）总监办公室负责日常出勤的记录、检查。信息资料员负责将出差、请假、缺勤等情况逐日登记，月末进行汇总后报总监审查，并负责向公司人力资源部报告。2）总监负责考核和抽查，并对迟到、早退、旷工等违纪监理人员的处罚,对休假监理人员的待遇做出及时处理。15、4 管理内容4.1 工作时间及相关要求1）遵守监理部统一制定的作息制度，按时上下班，不迟到、早退和中途离岗，所有监理人员须到办公室报到。2）上班时间严禁串岗闲谈、炒股，玩电游和从事与现场工作无关的上网活动。3）上班期间应整齐着装，且须佩戴好岗位卡和穿戴必要的安全防护设施,禁止穿背心、拖鞋进入施工现场,4.2 离开工地规定1）监理人员凡因事休假以及其他特殊原因需要离开工作岗位时，必须事先请假，办理工作交接后经总监或副总监批准，方可离开工作岗位。特殊情况也须电话或口头请假，事后补办有关手续。2）正常休假及事假按公司规定，现场监理人员每月可休假4天，原则上每两月可回家探亲一次，因工作需要时可延期休假16、。正常休假由本人提出申请，专业组长根据工程进度和现场实际情况统一安排。休假人员按要求填写请假单和监理工作交接表，总监审批同意后，将监理工作交接表交信息资料员，办理相应的登记手续。监理人员在工地所在地区休假的，1天以内，可口头向总监申请；半天内离开工作岗位办理私事可向专业组长申请，不需办理请假手续，但必须告知信息资料员做好登记。3）因公出差时间在1天以内的，由副总监批准，专业组长安排并调整工作，不需办理工作交接手续。时间超过2天，须总监批准，由专业组长安排并调整工作，并填写监理工作交接表。4）法定节假日根据工程的需要由总监安排值班或者休假。4.3 违反劳动纪律的处罚1）迟到或早退一次罚款20元，17、办公室考勤人员当月汇总统计，罚款从考核奖中扣除。2）在监理部期间每月累计迟到或早退8次、旷工2天，扣除本月全部考核奖；累计旷工7天，退回公司。3）有下列情况之一的按旷工处理：当月内迟到或早退次数每4次折合成一次旷工。未经请假或请假未准擅自离开工作岗位（急病急事除外，但应在24小时之内说明原因，补办手续）；请假逾期未续假或续假未准而不归；捏造理由，骗取假期；因公出差，无理逾期不归或未经批准而绕道探亲访友；监理人员不服从工作安排，在监理部出工不出力。4.4 加班补休规定1）因工作需要，利用中午或晚上休息时间加班可按小时计算，加班后须在24小时内由本人向考勤管理人员报告。考勤管理人员须认真记录，包括18、时间和工作内容。2）加班不足8小时可按10元/小时给予补助；加班8小时也可记1天补休，休息时间由总监根据工程实际情况确定。5 记录本制度规定要填写的记录为：员工考勤表（格式见公司劳动人事工作管理办法）监理工作交接表（格式见下页附录1）。附录1 项目监理部工作交接表 专业组 编号： 资料交接情况序号移 交 文 件 资 料 名 称页数备 注监理工作移交情况移交人： 移交日期： 年 月 日接手人： 接收日期： 年 月 日审核人签字： 日期： 年 月 日注：本表一式三份，移交人、接手人及项目监理部各一份。三、文件资料管理制度1 总则为使监理资料完整、正确、真实，并符合档案管理标准要求，有效地保护和利用19、，制定本制度。2 定义文件资料：监理部在履行监理合同过程中所形成的纸质和声像材料。它包括建设单位提供的合同、技术协议和图纸等设计文件、监理人员在“四控两管一协调”的监理服务过程中形成的有关工程质量、安全、进度、投资等资料以及根据公司和监理部管理规定所形成的内部管理文件及资料。3 依据文件1）中华人民共和国档案法实施办法2）工程监理规划3）公司三标管理体系文件文件控制程序、产品标识交付归档实施办法4）公司内部管理文件档案、资料管理办法5）电力建设工程施工技术管理制度6）国家档案局建设项目（工程）竣工文件编制及档案整理规范（1997）4 职责1）监理部办公室归口管理监理过程中形成的所有文件资料。220、）信息资料员负责文件资料的收集、整理、记录、保管、借用、归档和移交，对其完整性和及时性负责。3）专业监理师负责监理文件资料的编制、审核。督促有关单位协助形成文件资料，对其正确性和真实性负责。4）总监或副总监批准和签发监理文件资料，指导信息资料员按有关规定进行档案管理，并指导、检查和督促工程监理档案文件材料的形成和积累。5 管理内容5.1 监理人员的有关职责和文件资料管理要求5.1.1 信息资料员负责收集和发放各类文件资料（验评资料、月度进度款申请单除外），主要工作有：1）建设单位提供的工程设计文件、图纸、设计变更资料的催交、清点、验证、登录、发放。2）建设单位提供的工程设备、材料图纸、资料进行21、清点、检查、登记，办理签收及交付监理人员使用手续等。3）根据工程档案资料管理的要求对监理工程师提交的工程验收资料进行常规审查、收集及整理。办理竣工图纸、资料的移交。4）工程来往文件的收发、传阅，报送相关人员处理。5.1.2 信息资料员打印、复印日常监理工作联系单、整改单、监理工作报告和其它文件。5.1.3 信息资料员根据监理工程师的书面意见，当天通过MIS系统流程处理各类文件。5.1.4 信息资料员每月25日前收集各专业监理师提交的月度监理小结，每月底完成监理月报、质量月报、安全月报的编辑，报副总监审核，总监批准。5.1.5 专业监理师负责收集、整理各类验收评定资料，包括隐蔽签证和施工记录等。22、每月底将有关资料集中移交给信息资料员保管。5.1.6 投资控制监理师应及时收集各类合同和技术协议文件（招标文件、投标文件、合同和补充协议），包括施工承包合同、建设单位供应的设备材料的技术协议等。5.1.7 进度控制监理师收集、整理月度施工进度计划。5.1.8 专业监理师校核文件资料内容，确保其准确、真实、可靠。工程监理资料档案应按照公司三标管理体系文件的要求与工程同步建立，负责施工图纸上设计变更的校核和标注。5.1.9 监理文件资料标识应按公司三标管理体系文件的要求进行，施工资料按建设单位工程管理要求进行标识。5.2 工程竣工资料整理要求5.2.1 卷内文件排列要求：管理性文件按档案归档内容分23、类目录排列；工程技术文件按管理、依据、施工记录、检验证明、评定证明排列；材料、器材按材质证明、合格证、出厂试验报告、厂家资料、索赔次序排列；卷内文件文字资料在前、图纸在后。5.2.2 竣工文件的编制：按材质与产品检验、施工试验、施工记录、工程检查证明、验收检查、质量评定、环保内容排列。5.2.3 竣工图的编制：所有竣工图必须加盖“竣工图”章，章用印色应使用不褪色红印泥。竣工图的整理应符合国家档案局建设项目（工程）竣工文件编制及档案整理规范的要求。5.2.4 图纸折叠规格297210mm A4图幅、按设计卷册立卷。5.2.5 竣工图章及其使用1）竣工图章：竣工图章分为通用章（尺寸：7050mm）24、和修改专用章（9070mm）两种，通用章内容应有：编制单位名称和竣工图标识字样；有修改的专用竣工图章内容除包括通用竣工图章内容外，还应有编制人、审核人、技术负责人及监理单位、监理责任人和编制日期签注栏。2）竣工图章的使用：所有竣工图应加盖竣工图章。凡按图施工没有改动的图纸，由竣工图编制单位在施工图空白处加盖通用竣工图章；有一般性图纸变更及符合更改或刮改要求的变更，必须加盖有修改的专用竣工图章。修改面积超过35%由设计单位重新绘制的施工图，应将原设计施工图标识改为竣工图标识，不再加盖通用竣工图章。5.2.6 案卷编目编写案卷页号：单面书写文件在右下角；双面书写文件：正面在右下角，反面在左下角；图25、纸的页号编写在右上角；案卷封面采用案卷外封面。案卷题名包括项目名称、编制单位、编制日期、档号、项目名称必须与批准的立项、设计名称一致，并写全名。5.2.7 案卷装订：案卷内不同尺寸要折叠统一，不得使用金属装订；案卷皮采用卷盒、外表尺寸为300220 mm、用牛皮纸板双裱压制；案卷内容表格、内封面目录、备考表尺寸为297210mm，并用150克白书写纸制作；表内字体统一。5.2.8 文件立案归档1）工程监理应根据文件性质、内容、项目类别，分别按年度、工程项目编目立卷，交项目法人归档。2）施工承包商根据国家和行业规程规范的有关规定，汇总工程竣工移交资料提交监理签收。3）施工技术文件按施工项目管理、26、开工、竣工报告、设计变更、洽商纪要、产品材质检验、施工试验报告、施工记录、检验验收记录、质量评定等内容立卷，由施工承包商提交监理归档，工程竣工资料由监理组织施工承包商依据档案管理分类规则及分类表的规定编目归类整理。4）归档文件必须完整成册、准确可靠、文件质量符合档案管理要求，字迹清楚、图样清晰、图表整齐、签字手续完备、文件材质优良、不得用易褪色的材料（纸）书写和绘制。5.2.9 工程档案移交1）工程档案验收合格后，由工程监理按业主指定的方式移交。2）工程档案移交应明确移交的内容、卷册数量、份数，并办理移交手续。3）工程试运行后一个月半内，办理档案移交手续。5.3 监理资料的管理5.3.1 监理27、资料必须及时整理、真实完整、分类有序；同时应在各阶段监理工作结束后及时整理归档；5.3.2 施工阶段的监理资料应包括下列内容:1）施工合同、委托监理合同；2）勘察设计文件；3）设计交底与图纸会审会议纪要； 4）监理规划及监理实施细则；5）电力建设典型表式A、B、C表及相关附件；公司三标管理体系文件中的记录表格；6）测量检验资料；7）工程进度计划；8）工程材料、构配件、设备的质量证明文件；9）检查试验资料及工程变更资料；10）分项、分部及单位工程、隐蔽工程等验收资料；11）各种会议纪要、来往函件；12）监理日志、监理月报及监理工作总结； 13）工程质量缺陷与事故处理文件；14）索赔文件资料；1528、）竣工结算审核意见书；16）工程项目施工阶段质量评估报告等专题报告。5.4 档案文件资料的借阅与保密管理档案应由信息管理员或资料管理员取存，未经许可，非管理人员不得私自翻阅档案。档案通常仅供室内查阅，如确因工作借出的必须遵守下列规定：1）办理借阅登记手续，填写借阅文件登记表（格式见附录2），仔细核对所借档案是否缺少，发现问题，当场解决。2）借阅档案应及时归还，如需长期借用，除图纸可借用十五天外，通常其它档案不得超过七天，逾期借用应重新办理借阅手续。3）借阅者应对借用的档案负安全、保密之责，维护其完整、完好，人为损坏应自行修补复原，不得自行拆散、涂改，不得自行转借、复印，擅自带出监理部。4）外单29、位一般不得借阅档案，确因工作需要要借阅时应征的总监的同意，方可借阅，且仅供室内阅览、原则上不得翻印任何监理成果文件。6 记录本制度规定要填写的记录为借用文件登记表（格式见附录2）。附录2 借阅文件资料登记表序号借阅日期借阅人文件资料名称借阅人归还日期备 注四、收发文管理制度1 范围为规范监理部的收文和发文管理，使来往于监理部的文件资料及时、准确传递，并具有可追逆性，确保监理部的收发文件和资料完整齐全，方便查找，制定本制度。2 依据文件公司三标管理体系文件与文件资料管理有关的部分。3 职责1）总监负责对监理部的收发文管理做出分工，明确工作流程和监理部相关人员的职责，过程中进行督促和检查，并按公司30、三标管理体系文件的要求，审查和签署相关文件。2）资料员负责监理文件、资料的收集、编号分类、登记、整理、保管，并核对文件形式是否符合管理规定。协助总监督促、检查监理人员做好监理文件、资料的编写、收集、归档等工作。3）资料员负责监理文件按规定程序发放，负责图纸资料的借阅登记和回收。4）各专业监理师和监理组长负责本专业范围内的文件的内容审查及办理。4 管理内容1）所有进入或发出监理部的文件资料由资料员负责接收或发出，接收和发出文件资料应分别建立收文登记和发文登记记录，其他监理人员接收了文件资料应转交资料员。2）公司及业主方来文，资料员先接收登记，经总监或副总监审阅批示，转发（复印）相关监理人员阅办后31、，并在相关部位签名，原件分类别保留归档编目。3）质监部门各阶段的质量监督检查报告及记录接收后，整改项目由监理部资料室打成整改签证表，分发给施工单位签署意见、签字后，交各相关专业监理工程师签字；对于电源项目由资料室送项目部资料室，经项目部专工签字（施工、监理、业主三方现场签字后监理师收集交资料员），返回后并留有原件存档。4）工程联系单及各类报审表（除材料报审表外）接收后进行登记交相应专业监理师签署处理意见、签字，审签时间不得超过48小时，再交总监签字盖章后发送到施工项目部资料室；施工项目部资料室返回来时，复印发各相应专业监理师，原件资料员分类归档编目；材料报审表接收后，进行登记交相应专业监理师签32、署意见、签字、盖章即可，原件分别由施工单位和相应专业监理师保存。5）图纸及厂家设备资料接到后登记、验证、盖章（输入电脑），再由各相应专业监理师签名借出。6）监理部发出的会议纪要及图纸会审纪要及时打印出稿，经总监或副总监校对后盖章发到施工项目部资料室及各相关单位，并留有原件存档。7）收到设计院发来的设计修改通知单登记，专业监理师签字领回后交资料员登记，需要做变更标识的，由监理师进行标识。8）从公司领回来的规程规范，先登记接收，由各相关专业监理师签名借出，如果仅有一本时，则由监理部资料室保存，各专业监理师可在资料室内查阅。9）资料员应跟踪监理部领用的规程规范的有效版本情况，作废的应在其显要部位盖“33、作废”印章并注明新规程规范的名称或标准号。10）监理规划、施工一级网络计划在召开第一次工地会议前报送项目部。如果一级网络计划有调整，由施工单位提出，由监理部、施工项目部签字同意，返回来时存档。11）监理月报打印出来交总监审核，修改后正式出版，发放相关单位并做好登记，保留一份原件存档。12）收到合同副本、招投标文件，登记后，告知投资控制监理师，存档编目。13）施工单位的工作联系单、设计院的设计变更和设计修改一般要求在当天办理完并发送出去；简单常规的施工安全技术方案要求在两天内办理完并发送出去；重大施工技术方安案（除需要举行会议审查外）在三天内办理并发送出去。14）各专业监理师要建立材料检验试验、34、工程质量验评（分项、分部、单位）登记表，并进行月汇总。单项（单位）工程验收前，资料管理员对该单项（单位）工程的监理文件、资料进行整理，并编制该单项（单位）工程的监理文件、资料清单，交总监审查签署。15）全部工程竣工验收前，资料员对项目全部监理文件、资料进行整理，并编制全部监理文件、资料清单，交总监审查签署。16）归档资料必须国家及行业主管部门的档案管理规定。17）监理部工作结束后45天，应将全部项目监理文件、资料向公司档案室移交。5 记录本制度规定要填写的记录为接收文件资料登记表和发出文件资料登记表，格式由资料员自行创建。五、车辆及行车安全管理制度1 总则为加强项目监理部的车辆及行车安全的管理35、，达到降低费用、节约成本、安全出行的目的，制订本制度。2 依据文件公司三标管理阿体系文件职业健康安全管理程序公司内部管理文件车辆及驾驶员管理办法公司内部管理文件交通安全管理办法关于公司车辆管理的补充规定2005年7月9日3 管理职责1）总监负责车辆调派，指定专人为监理部车辆建立各类费用消耗台帐。2）驾驶员负责车辆驾驶和维护保养、未经批准不得将车交给他人驾驶。4 管理内容4.1 车辆调派1）车辆由总监调派。2）原则上车辆只能在工地范围内使用，如需出长途，须经总监或其授权人签发派车单，派车单应如实填写起始时间、起始地点及事由（省外项目监理部的车辆回长，还须事先经分管领导同意）。3）省外项目监理部的36、车辆回长期间，由总经理办公室统一调派。4.2 安全行驶1）严禁驾驶员超速行驶：坚持中速行车，做到“宁停三分，不抢一秒”，该慢则慢，该停一定要停；驾驶员应严格遵守限速交通标志/标记所规定的速度，不得盲目超速行驶；在有限速标志或标记的路段，如果超过限定值行车，就认定为超速行驶，如果路况发生变化，行车速度并未超过限定值而发生了事故，同样认定为超速行驶。乘车人用车必须给驾驶员留足行车时间，不得催促赶路，任何人不得迫使驾驶员超速行驶。2）严禁酒后驾车：驾驶员严禁在工作时间内(含中餐)饮酒后驾车，外出工作用餐时任何人不得劝驾驶员饮酒；乘车人有制止驾驶员酒后驾车的权利和拒绝用车的义务，乘车人发现驾驶员饮酒后37、驾车而没有立刻制止/及时举报的，必须负连带责任。3）严禁疲劳驾车：坚持劳逸适度，反对开疲劳车；驾驶员要注意休息，保证足够的睡眠，确因特殊原因不能确保安全驾驶时，应及时报告办公室主任、总监，以获得妥善安排；驾驶员每日连续行车不得超过8小时，每隔3-4小时应休息一次，时间不得少于10分钟；夜间行车不得超过23时（特殊情况除外），不准夜间长途行车；在高速公路上长途连续行车超过200公里以上，驾驶员2小时内必须进服务区或停车场作短暂休息，以后每隔1小时休息一次，时间不得少于10分钟，同时进行车况检查。4）严禁无证驾车：驾驶车辆时，必须随身或随车携带“两证”机动车驾驶证和车辆行驶证否则视为无证驾车，没有38、进行年度审验的驾驶员不得继续驾驶车辆。驾驶员不得将车辆交给他人驾驶（含本车驾驶员坐在驾驶室的情况）；任何人发现非本车驾驶员驾驶公司车辆，均可制止或举报。5）严禁行车中使用通信工具：行车途中确因需要接听、拨打手机的，必须驶入紧急停车带、停车场、泊位或安全地带停车后进行。6）特殊情况下的行车要求：过隧道，在进隧道前提前降低车速并打开车灯，增加照明和使后续车辆驾驶员辨明前方有车，不随意超车或停车；雨天行车：保持良好的视野，前挡风玻璃有雾气，则需开冷气吹向前挡风玻璃。遇有水沟水坑，保持低档高转速慢速通过；雾天行车: 应该将车速降至最低限速，使制动距离控制在可见的距离之内，保持车距。打开双蹦灯，前后雾灯39、；冰雪天气行车：不论风雪大小，有雪地模式的车辆在行驶时一定要打开雪地模式。车辆起步和行驶时要缓慢加速，转弯时更应放慢速度。夜间行车：严格控制车速是保证夜间行车安全的根本性措施，同时要注意正确使用远近灯光。7）实行行车监护制度：副驾驶位置的乘车人为行车安全监督员，安全监督员应当提醒驾驶员按章行车，同时，驾驶员也应听从安全监督员的意见，自觉遵规守章，正确驾驶，保证安全。8）严禁车辆超载，车辆乘坐人员数符合额定数量。4.3 维修和保养1）车辆须到公司指定的维修点进行维修，由公司统一结帐。在修理的过程中驾驶员必须旁站。2）车辆维修必须事先填写车辆维修申请单，经批准后，方可送修。车辆送达修理厂后，由修理40、厂报出维修预算，预算在300以下的，即可修理；预算在300元以上、500元以下，必须报汽车班长批准；预算在500元以上、1000元以下，须报办公室主任批准，预算在1000元以上，须报总经理批准。3）已行驶5万公里或二年以上未更换车辆水箱防冻液的车辆，须及时到更换。4）出车前，要对轮胎、油系统、各传动皮带及方向、刹车、灯光系统进行认真检查，确保其工作正常。行车过程中要注意车辆各部的温度。5）禁止未经报批对车辆私自进行改装和加装电器部件。6）保证车况良好、清洁卫生。7）车辆静止状态时使用空调器，必须在通风良好的地方。禁止在通风不良和封闭场所使用空调器取暖，严防人员废气中毒事件发生。8）总监督促各驾41、驶员对所驾车辆进行自检，填写车辆自检表于每年12月底报总经理办公室。4.4 车辆的停放1）驾驶员应确保车辆安全停放。2）夜间必须把车辆停放在安全的地点，并同时使用防盗器和防盗锁。临时停车时，驾驶员不要远离车辆。节日长假期间回长车辆，必须停放在公司。3）车辆必须入库停放或停放在指定地点，严禁乱停乱放。重大节日期间，车辆一律封存。4.5 驾驶员和车辆管理1）驾驶员根据总经理办公室的安排每两月到公司进行一次安全学习，并作好安全学习的记录。每年五月份，进行一次书面的安全考试。2）驾驶员每天必须对所驾车辆进行自检，填写行车日志、每月填写一次车辆自检表交车队队长。车队队长每季抽检不少于两次，并作好抽检记录42、。3）车辆实行定人定车管理，严禁驾驶员未经允许自行换车，因工作需要，由办公室通知，办理车辆交接，填写车辆交接登记表，其中的“车况”栏由交车驾驶员填写。4.6 总监驾车1）总监自驾车应严格遵守本制度，如填写行车日志、报帐、车辆的保养及维修等。2）总监自驾车违反交通规则被处罚的，由当事人自己负责；驾车造成交通事故，在总经理办公室的协助下，由当事人接受交管部门的处理并办理理赔、修理等事项，同时根据事故性质和损失程度接受公司相应的处罚。3）自驾车的总监，按照总经理办公室的通知和要求参加交通安全学习。4）自驾车的总监，应严格按照所驾车辆的使用手册进行日常检查和保养，确保车况良好。应每月对所驾车辆进行自检43、，并将车辆自检表交总经理办公室，总经理办公室安排专人定期对上述车辆进行巡检。5）总监自驾车原则上在所监工程工地范围内行驶，不能驾车回长。因特殊情况，总监可向总经理办公室申请派专业司机临时驾驶车辆，但须提前3天与办公室联系。6）总监自驾车，应充分考虑监理部其他人员的用车需要。5 记录本制度规定要填写的记录为：派车单、车辆维修申请单、车辆自检表、车辆交接登记表、车辆维修申请单和行车日志，其格式见公司职业健康安全管理程序、车辆及驾驶员管理办法、交通安全管理办法和关于公司车辆管理的补充规定中的附录。可向总经理办公室领取以上空白表格。六、工作质量考评管理制度1 总则为提高监理部工作人员素质及工作效率，全44、面加强监理工作质量，制定本制度。2 依据文件公司三标管理体系文件中的有关要求。3 职责1）总监全面负责项目部的工作质量考评。2）副总监或专业组长协助总监开展考评工作。4 管理内容4.1考评原则：以岗位职责为主要依据，定性与定量相结合。4.2 考评范围：监理部全体监理人员。4.3 考评规定：1）监理部定期考评，分为季考和年考。2）考评结果作为公司年度评优评先依据。4.4 考评依据：1）外部反馈意见（包括业主、承包商等）；2）自我总结；3）同级评议；4）上级评议。4.5 考评办法1）查询记录法：查询各监理人员的日志及各表、卡、单等。2）书面报告法：监理人员总结、建议及论文等。3）重大事件法：监理人45、员在工程监理过程中对重大事件的处理和监理人员的重大失职等。4.6 考评程序：1）总监发出监理人员考评通知。2）考评对象准备自我总结，专业组长提出考评意见。3）总监办公室依据考评办法对照考评标准表（见附录3附录10）量化打分，分数均从1000分往下倒扣得到最终考评总分。4.7 考评奖惩办法1）奖励办法：考核平分率：900分950分（不含950分）奖励一百元；考核平分率：950分1000分（不含1000分）奖励两百元；考核平分率：1000分奖励五百元。2）惩罚办法：考核平分率：850分900分（不含900分）扣发两百元；考核平分率：800分850分（不含850分）扣发五百元。5 记录本制度的记录为46、监理人员考核评分汇总表，格式由记录填写人自行确定。附录3： 监理组长工作考核标准序号工作内容/岗位职责考核标准额定分数1监理工作交接因工作调动、休假、学习等离开工地无交接扣5分；交接无记录扣5分102协助制订本专业月工作计划，并组织实施未协助制订月计划扣5分，未进行盘点扣5分103协助编制一级网络计划并进行动态管理未及时协助编制一级网络计划扣5分；未进行动态管理扣5分104指导、检查和监督所安排监理工作无指导扣5分；无检查扣5分105在各直管项目工程开工前编制完成，并督促其他专业监理师编写监理细则未及时编制各专业监理实施细则扣7分；未督促其他专业监理师扣3分106审查专业监理师签认的文件未审查47、扣10分；审查后出现错误扣5分107熟悉设计文件，参加设计技术交底和组织施工图会审未核查设计图纸扣7分；发现的问题未记入监理核查记录扣3分108审查施工组织设计和技术方案未审查施工组织设计和技术方案扣7分；报审表中未填写监理意见扣3分109审查承包商的特种作业人员资质及检测试验设备未核查承包商报送的特种人员资质及检测试验设备扣5分；未签署意见扣5分1010审查承包商的分包商资质未对承包商 报送的分包单位资格报审表进行核查扣5分；未签署意见扣5分1011核查承包商测量放线控制成果未审查承包商报送的工程控制网测量报验单扣5分；进行抽检复查无记录扣3分；未签署监理意见扣2分1012审查开工报告未审查48、承包商报送的工程开工报审表扣5分；无审查意见扣3分1013审查和确认施工组织设计的变更未审查施工组织设计的变更扣7分；无审查意见扣3分1014审核和签认承包商报送的工程质量检验范围表及质量控制点（W点、H点）未对承包商报送的工程质量检验范围表及质量控制点进行审核扣5分；无审查意见扣5分1015审查专业施工组织设计或施工技术方案未对专业施工组织设计或施工技术方案进行审查扣5分；未在报审表上签署监理意见扣5分1016核查和签认采用的新材料、新工艺、新技术和新设备专业监理工程师未核查证明材料，组织验证扣5分；核定后未签署意见扣5分1017复验和确认施工过程中报送的施工测量成果未对承包商报送的施工测量49、成果报验申请表进行核查扣5分，核查无记录扣3分，符合要求未及时予以签认扣2分1018审核拟进场的工程材料、构配件和设备的质量证明材料，并对进场实物进行抽检，填写主要材料/构配件检验情况汇总表未核查承包商提交的工程材料/构配件设备报审表进行核查扣4分，未对进场实物进行抽检扣4分；未填写主要材料/构配件检验情况汇总表扣2分1019顾客提供的产品未填写设计/工程变更文件接收验证登记表扣5分；对需进行标识的产品未标识扣5分1020设备开箱检验专业监理工程师收到主要设备开箱申请表后未参与开箱检验扣5分；缺签署意见扣5分1021对施工过程进行巡视和检查发现问题未及时填写监理人员发现问题记录表扣5分；发现的50、问题未进行处理扣5分1022编制旁站计划未编制旁站计划扣5分，未督促执行旁站计划扣5分1023具有监理依据和有效版本清单及部分实物版本（知道有效版本的位置）监理依据文件资料和标准、规程、规范不齐全扣5分；对作废版本未进行标识扣5分1024现场检查并签认隐蔽工程未对隐蔽工程报验申请表进行现场核查扣7分；无签认扣3分1025审核分部分项工程质量验评资料未对分部分项工程报验申请表进行审核、核查扣7分；无签认扣3分1026审核、现场检查和签认分部、单位工程质量验评资料未对分部、单位工程报验申请表进行审核、核查扣5分；未到现场检查扣5分1027本人管理项目开工前协助安全监理师找出危险源/危害源、污染源，51、并监督检查未协助扣10分；记录不全扣5分1028按监理规划，监理细则要求开展安全监理工作缺安全监理工作记录扣10分；安全监理未发现问题扣4分1029建立与本专业相关汇总报缺一张扣2分1030土建交付安装未核查施工单位提交的报验申请单扣7分；无核查意见扣3分1031安装交付土建未核查安装单位提交的报验申请单扣5分；符合要求未及时签认扣5分1032对施工过程中出现的质量缺陷，下达监理工程师通知对发现的质量缺陷，未下达监理工程师通知单要求整改扣5分1033跟踪检查质量事故的处理过程和验收质量事故处理结果发生质量事故后，未督促承包商及时报送质量事故报告扣5分；未核查质量事故处理结果报验申请表扣5分；由52、于监理指挥不当，造成重大质量事故，考评不合格总分计50%1034进行工程计量和工程款支付未审核工程量扣5分；审核后的工作量有差错扣5分1035审批二级网络计划未对二级网络计划进行核查扣5分；未填写核查记录扣5分1036审批所管项目年、月施工进度计划，并对计划进行定期盘点未对年、月施工进度计划进行核查扣5分；未进行盘点扣5分1037监督、检查承包商的安全生产责任制和执行情况未检查承包商的安全生产责任制和执行情况扣5分；未对施工现场的违规行为提出整改意见和监督整改扣5分1038工程变更的处理对各方提出的工程变更，专业监理工程师未进行审查扣5分；无审查意见扣5分1039费用索赔的处理监理工程师未审查53、费用索赔申请表扣5分；无审查意见扣5分1040工期延误的处理监理工程师未审查工程临时延期申请表扣5分；无审查意见扣5分1041填写、检查监理日志未填写监理日志扣5分；未对监理日志按规定进行检查扣3分；检查未签署意见扣2分1042协助编制监理月报未协助编制监理月报扣7分；标识不符合要求扣3分1043监理记录监理过程中形成的监理记录未按照要求进行编写、标识扣5分；检查人无记录扣5分1044参加单位工程的竣工初验未对承包单位报送的竣工资料进行审查扣3分；未对工程质量进行竣工预验收扣2分；未对存在的问题发现扣5分1045协助编写工程质量评估报告未协助编写工程质量评估报告扣7分；标识不符合要求扣3分1054、46协助编制监理工作总结未协助编写监理工作总结扣7分；标识不符合要求扣3分1044监理资料归档未审查专业监理工程师工程项目监理归档文件移交清单无扣5分；归档资料不齐全扣5分1045遵守监理工程师职业道德和公司十不准违反十不准其中一条扣5分，累教不改，考核不合格总分计501046迟到、早退，上班时间未请假外出一次扣5分，多次可累加超过10分1047不按要求统一着装，佩带胸牌，进现场不戴安全帽每发生一次扣5分1048在电脑上干无关的事，在施工单位等其他地方闲聊一次扣10分；多次可累加超过10分1049不到指定地点吸烟一次扣5分1050违反电厂有关制度及宿舍小区物业管理规定一次扣5分；若业主有经济处55、罚，也在考核奖中加扣10总计500附录4： 投资控制监理师工作考核标准序号工作内容考核标准额定分数1编制并实施技经专业监理实施细则未按安排编制专业实施细则扣5分；未按实施细则实施监理造成被动扣5分102负责所属工程投资控制，复核工程量与进度款支付应与现场时间分析比较，签认意见后向上汇报复核工程量和进度款支付未与实际分析比较扣5分；无质量进度监理师核查意见就签认上报扣5分103负责所属工程合同管理、监督执行，参与招标书编制（或审查）对承包合同的管理和监督不力、偏差大、纠纷多扣5分，不按安排参与招标书编制扣5分104对合同管理和投资控制文件资料进行收集、整理、移交、归档对合同和投资方面的文件资料收56、集整理不及时扣5分；过程中杂乱无章，完工时拖延移交和归档扣5分105核查工程变更费用，作好记录，提出监理意见向上汇报核查变更无质量进度监理师核查意见扣5分；无变更费用资料审批附件就核签认可上报扣5分106核查工程索赔费用资料，作好记录，提出监理意见向上汇报索赔费用资料不齐全不规范就审签扣5分；索赔意见未调查分析、未与各方沟通一致扣5分107参与或负责工程项目预算审查或核查，作好记录意见，并监督预算执行情况未按安排参与核查预算扣5分；核查预算无记录意见扣5分；监督预算执行情况无记录扣5分108对费用变更或索赔事件应深入现场核查实况，作好记录向上汇报对费用变更或索赔未深入现场调查扣10分；现场核签57、无记录向上汇报扣5分109认真填写监理工作日志和有关记录报表达到凡事有据可查监理日志填写内容不及时不规范扣5分；监理报表填写不及时、不齐全扣5分1010未实行量价分离，越权处理实物计量事件越权处理一次扣5分；经常性的扣10分1011监督施工单位安全生产费用投入的情况未对施工单位安全费用投入进行监督扣5分；监督频率不够扣5分1012认真填写监理日志监理日志记录不合要求扣4分；未记录、考评不合格总计50%1013记录日起跟踪检查闭合记录日起未跟踪检查闭合扣4分1014认真填写发现问题记录 发现问题记录无内容扣10分；记录与日志记录不对应扣5分1015签署意见错误每发现一次扣5分1016重复计量审签58、确认一次扣20分，多次发生超扣2017虚报数据审签确认一次扣20分；严重的虚报认可，考评不合格总分计50%2018超出合同条款约定审签确认一次扣10分1019超出定额审签确认无依据一次扣5分1020遵守监理工程师职业道德和公司十不准违反十不准其中一条扣5分，累教不改考核不合格总分计501021迟到、早退，上班时间未请假外出一次扣5分，多次可累加超过10分1022不按要求统一着装，佩带胸牌，进现场不戴安全帽每发生一次扣5分1023在电脑上干无关的事，在施工单位等其他地方闲聊一次扣10分；多次可累加超过10分1024不到指定地点吸烟一次扣5分1025违反电厂有关制度及宿舍小区物业管理规定一次扣5分59、；若业主有经济处罚，也在考核奖中加扣10总计270附录5： 安全监理师质量职责考核标准序号工作内容考核标准额定分数1协助总监/副总监落实监理人员安全生产责任制；制订监理部安全工作目标计划，经审定后组织贯彻落实未制订监理部安全工作目标计划扣5分；未按审定后的安全计划组织落实扣5分102编制本项目的安全监理管理制度，并组织编写安全监理细则未编制安全管理制度扣5分；未编制细则扣5分103监督检查各承包单位安全施工管理和年度工作目标计划执行情况未督促检查执行情况扣7分；检查无记录扣3分104协助业主组织召开安全工作会议，总结和推广安全施工经验未协助组织召开安全生产会议扣5分；未提出安全工作中存在的问题60、扣5分105审查施工方的安全文明施工质量保证体系，落实到位人员持证状况未审查扣10分；审查后有无证人员扣4分106参加施工组织设计审查和重大施工项目安全施工措施的审查，并督促措施的执行未参加施工组织设计和重大施工项目安全施工措施的审查扣7分；未督促措施的执行扣3分107督促检查施工单位对施工人员进行安全生产教育及分部、分项工程的安全技术交底，并监督执行未督促检查施工单位的安全生产教育和安全技术交底扣6分；未监督执行扣4分108审查分包商的安全资质，审查承包商大、中型起重机械安全准用证、安装（拆卸）资质证、作业许可证未审查相应证件扣7分；无记录扣3分109深入施工现场检查安全文明施工情况，协助解61、决问题，制止违章作业未对施工现场的违章违纪行为进行制止扣5分；对特别紧急的不安全情况未立即制止扣10分1010协助业主定期组织并参加安全大检查。督促有关单位及时解决发现的问题未协助业主组织并参加安全大检查扣5分；未督促有关单位及时解决发现的问题扣5分1011负责审查施工承包商单位的安全资质，贯彻落实对承包单位的安全管理规定未对施工承包商单位的安全资质进行审查扣7分；未落实对承包单位的安全管理规定扣3分1012参加施工单位的安全事故调查处理工作未参加施工单位的安全事故调查处理工作扣7分；无调查处理报告扣4分1013审核项目部监理细则中的安全监理措施情况每一篇细则未审核扣5分，工作未做扣10分1062、14编写安全例会纪要（周例会），准备月度安全例会汇报资料每缺一次扣5分1015组织每月项目部人员的自身的安全学习和安全教育，对项目部不安全行为提出考核意见未组织一次扣4分1016遇到威胁安全和质量的重大问题应提出停工通知遇到停工事件不汇报、不发通知扣6分；未按规定程序签发停工通知单扣4分1017施工单位安全第一责任人未到职到位每一家施工单位扣4分1018对重大危险源无检查计划每一单位工程扣4分1019对文明施工无检查计划每一单位工程扣4分1020严格奖惩措施未严格实现安全文明奖惩制度，只罚不奖扣5分；只奖不罚扣5分1021督促施工方按已批准的安全措施实施未督促施工方按已批准的安全措施实施扣1063、分；监督不力扣5分1022督促安全文明施工整改未督促安全文明施工整改扣10分；督促不到位扣5分1023督促施工方按安全文明检查计划实施缺乏对计划的检查每次扣2分1024杜绝重大安全事故发生一次重大安全事故，监理部有关人员考评不及格，考评不合格总分计50%025按时作息迟到、早退，上班时间未请假外出一次扣4分1026文明礼貌上班不按要求统一着装，佩带胸牌，进现场不戴安全帽每一次扣4分1027文明办公，工作严谨发生一次不文明事件扣5分1028工作高效，作风文明办事拖拉，影响施工进度每出现一次扣4分1029遵守监理工程师职业道德和公司十不准违反十不准其中一条扣5分，考核不合格总分计501030不按要64、求统一着装，佩带胸牌，进现场不戴安全帽每发生一次扣5分1031在电脑上干无关的事，在施工单位等其他地方闲聊一次扣10分；多次可累加超过10分1032不到指定地点吸烟一次扣5分1033违反电厂有关制度及宿舍小区物业管理规定一次扣5分；若业主有经济处罚，也在考核奖中加扣10总计320附录6： 监理师工作考核标准序号工作内容/岗位职责考核标准额定分数1监理工作交接因工作调动、休假、学习等离开工地无交接扣5分；交接无记录扣5分102在所管项目本专业工程开工前编制完成监理实施细则未及时编制103熟悉设计文件，参加设计技术交底和施工图会审未审查承包商报送的施工组织设计和技术方案扣7分；报审表中未填写监理意65、见扣3分104指导、检查和监督所安排监理员工作无指导扣5分；无检查扣5分105审查施工组织设计和技术方案未审查施工组织设计和技术方案扣7分；报审表中未填写监理意见扣3分106审查承包商的特种作业人员资质及检测试验设备未核查承包商报送的特种人员资质及检测试验设备扣5分；未签署意见扣5分107审查承包商的分包商资质未对承包商 报送的分包单位资格报审表进行核查扣5分；未签署意见扣5分108核查承包商测量放线控制成果未审查承包商报送的工程控制网测量报验单扣5分；进行抽检复查无记录扣3分；未签署监理意见扣2分109审查开工报告未审查承包商报送的工程开工报审表扣5分；无审查意见扣3分1010审查和确认施工66、组织设计的变更未审查施工组织设计的变更扣7分；无审查意见扣3分1011审核和签认承包商报送的工程质量检验范围表及质量控制点（W点、H点）未对承包商报送的工程质量检验范围表及质量控制点进行审核扣5分；无审查意见扣5分1012审查专业施工组织设计或施工技术方案未对专业施工组织设计或施工技术方案进行审查扣5分；未在报审表上签署监理意见扣5分1013核查和签认采用的新材料、新工艺、新技术和新设备未核查证明材料，组织现场验证扣5分；核定后未签署意见扣5分1014复验和确认施工过程中报送的施工测量成果未对承包商报送的施工测量成果报验申请表进行核查扣5分，核查无记录扣3分，符合要求未及时予以签认扣2分10167、5审核拟进场的工程材料、构配件和设备的质量证明材料，并对进场实物进行抽检，填写主要材料/构配件检验情况汇总表未对承包商提交的工程材料/构配件设备报审表进行核查扣4分，未对进场实物进行抽检扣4分；未填写主要材料/构配件检验情况汇总表扣2分1016顾客提供的产品未填写设计/工程变更文件接收验证登记表扣5分；对需进行标识的产品未标识扣5分1017设备开箱检验收到主要设备开箱申请表后未参与开箱检验扣5分；缺签署意见扣5分1018对施工过程进行巡视和检查发现问题未及时填写监理人员发现问题记录表扣5分；发现的问题未进行处理扣5分1019具有监理依据和有效版本清单及部分实物版本（知道有效版本的位置）监理依据68、文件资料和标准、规程、规范不齐全扣5分；对作废版本未进行标识扣5分1020现场检查并签认隐蔽工程未对隐蔽工程报验申请表进行现场核查扣7分；无签认扣3分1021审核和签认分部分项工程质量验评资料未对分部分项工程报验申请表进行现在核查扣7分；无签认扣3分1022审核、现场检查和签认分部、单位工程质量验评资料未对分部、单位工程报验申请表进行核查扣5分；未到现场检查扣5分1023本人管理项目开工前协助安全监理师找出危险源/危害源、污染源，并监督检查未协助扣10分；记录不全扣5分1024按监理规划，监理细则要求开展安全监理工作缺安全监理工作记录扣10分；安全监理未发现问题扣4分1025建立与本专业相关汇69、总表缺一张扣2分1026土建交付安装未核查施工单位提交的报验申请单扣7分；无核查意见扣3分1027安装交付土建未核查安装单位提交的报验申请单扣5分；符合要求未及时签认扣5分1028对施工过程中出现的质量缺陷，下达监理工程师通知对发现的质量缺陷，专业监理工程师未下达监理工程师通知单要求整改扣5分1029跟踪检查质量事故的处理过程和验收质量事故处理结果发生质量事故后，未督促承包商及时报送质量事故报告扣5分；未核查质量事故处理结果报验申请表扣5分1030遇见威胁安全和质量的重大问题时，不汇报也不发出停工指令不汇报扣10分；不发出指令扣5分1031进行工程计量和工程款支付未审核工程量一次扣5分；10370、2审批二级网络计划未对二级网络计划进行核查扣5分；未填写核查记录扣5分1033审批所管项目年、月施工进度计划未对年、月施工进度计划进行核查扣5分；核查无记录扣5分1034监督、检查承包商的安全生产责任制和执行情况未检查承包商的安全生产责任制和执行情况扣5分；未对施工现场的违规行为提出整改意见和监督整改扣5分1035工程变更的处理对各方提出的工程变更，专业监理工程师未进行审查扣5分；无审查意见扣5分1036费用索赔的处理未审查费用索赔申请表扣5分；无审查意见扣5分1037工期延误的处理未审查工程临时延期申请表扣5分；无审查意见扣5分1038填写、检查监理日志未填写监理日志扣5分；未对监理日志按规71、定进行检查扣3分；检查未签署意见扣2分1039协助编制监理月报未协助编制监理月报扣7分；标识不符合要求扣3分1040按安排参加监理部召集的各项学习和会议不按时参加学习和会议扣5分；学习开会不作记录扣5分1041参加单位工程的竣工初验未对承包单位报送的竣工资料进行审查扣3分；未对工程质量进行竣工预验收扣2分；未发现存在的问题扣5分1042协助编写工程质量评估报告未协助编写工程质量评估报告扣7分；标识不符合要求扣3分1043协助编制监理工作总结未协助编写监理工作总结扣7分；标识不符合要求扣3分1044监理资料归档工程项目监理归档文件移交清单无扣5分；归档资料不齐全扣5分1045遵守监理工程师职业道72、德和公司十不准违反十不准其中一条扣5分，考核不合格总分计501046迟到、早退，上班时间未请假外出一次扣5分，多次可累加超过10分1047不按要求统一着装，佩带胸牌，进现场不戴安全帽每发生一次扣5分1048在电脑上干无关的事，在施工单位等其他地方闲聊一次扣10分；多次可累加超过10分1049不到指定地点吸烟一次扣5分1050违反电厂有关制度及宿舍小区物业管理规定一次扣5分；若业主有经济处罚，也在考核奖中加扣10总计500附录7： 监理员工作考核标准序号工作内容/岗位职责考核标准额定分数1在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作不服从工作安排扣5分；工作责任心不强、不到位、检查无记录扣5分10273、对施工过程和施工质量结果进行记录未按图纸要求进行检查扣10分；未记录扣5分103复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证未复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据扣5分；未及时签署原始凭证扣5分104监理工作交接因工作调动、休假、学习等离开工地无交接扣5分；交接无记录扣5分105定期检查承包商的计量、检验设备的技术状态未定期检查承包商的计量、检验设备的技术状态扣5分；检查无记录扣5分106检查承包方投入施工的人力、设备等资源配备，提出监理意见，作好记录未检查施工方的人力、设备等资源配备扣5分；检查无记录扣5分107担任旁站工作，发现问题及时指出并向监理工程师汇报旁站工作不到位74、扣5分；发现问题未填写旁站监理情况记录扣3分；未向监理工程师汇报扣2分108对施工过程进行巡视和检查巡视检查工作不到位扣5分；发现问题未及时填写监理人员发现问题记录表扣3分；未向监理工程师汇报扣2分109按安排参加监理部召集的各项学习和会议不按时参加学习和会议扣5分；学习开会不作记录5分1010填写监理日志未填写监理日志扣5分；填写不及时扣5分1011协助直管监理师建立各类汇总表每缺一张汇总表扣2分1012工作调动、休假无交接记录每缺一张扣2分1013遵守监理工程师职业道德和公司十不准违反十不准其中一条扣5分，累教不改考核不合格总分计501014违反电厂有关制度及宿舍小区物业管理规定一次扣5分75、；若业主有经济处罚，也在考核奖中加扣1015按时上下班迟到、早退，上班时间未请假外出，一次扣4分1016那项目部统一着装，佩戴胸牌不按要求统一着装，佩带胸牌，进现场不戴安全帽，每一次扣4分1017工作时间认真工作，不干与工作无关的事在电脑上干无关的事，在施工单位等其他地方闲聊扣10分1018到指定地点吸烟不到指定地点吸烟扣10分10总计180附录8： 综合管理员考核标准序号岗位职责考核标准额定分数1负责对外来文件、资料、图书、图纸的接受，进行清点、分类、编目、登记造册对外来文件未登记造册扣4分；未进行传阅扣3分；未分类存档扣3分102发送传真件对传真件未进行登记造册扣5分；对总监确定需要备份的76、电子邮件未备份扣2分；未进行传阅扣2分103负责将监理文件发送至顾客（业主）和有关单位发出未签署的监理文件扣5分；发出文件未登记扣5分；发出文件不及时扣3分104负责文件、资料、图书、图纸的传递、借阅管理工作借出的文件、资料未登记扣5分；文件、资料有丢失现象扣5分105负责质量体系文件的换页、换版、回收工作对质量体系文件的换页未通知有关人员扣5分；未组织监理部质量体系文件换页、换版、回收工作扣5分106管理生活用品、办公用品、劳保用品及通讯设施、低值易耗品和固定资产未按时办理发放各类用品影响工作扣5分；低值易耗品和固定设施管理不善扣5分107协助总监进行工程项目相关信息、资料的收集、归类、整理77、工作未协助总监进行工程项目相关信息、资料的收集扣5分；未进行归类整理扣5分108负责监理部各类成本、费用台帐的归类、整理，并负责项目监理部的各类费用的报销事宜费用台帐不清楚、混乱扣5分；未按要求对监理部的各类奋勇报销扣5分109负责监理归档文件的送审和移交未按要求对文件资料进行整理、杂乱无章扣10分；移交资料不完整扣5分；资料移交不及时扣5分1010监理工作交接因工作调动、休假、学习等离开工地无交接扣5分；交接无记录扣5分1011按安排参加监理部召集的各项学习和会议不按时参加学习和会议扣5分；学习开会不作记录扣5分1012负责收集所有进场监理人员资格证等相关证件，并保存电子文档、书面文档未收集78、扣10分；缺乏电子文档、书面文档每一次扣5分1013遵守监理工程师职业道德和公司十不准违反十不准其中一条扣5分，累教不改考核不合格总分计501014迟到、早退，上班时间未请假外出一次扣5分，多次可累加超过10分1015不按要求统一着装，佩带胸牌，进现场不戴安全帽每发生一次扣5分1016在电脑上干无关的事，在施工单位等其他地方闲聊一次扣10分；多次可累加超过10分1017不到指定地点吸烟一次扣5分1018违反电厂有关制度及宿舍小区物业管理规定一次扣5分；若业主有经济处罚，也在考核奖中加扣10总计180附录9： 信息管理员工作考核标准序号岗位职责考核标准额定分数1处理电子邮件对电子邮件未进行登记造79、册扣5分；对总监确定需要备份的电子邮件未备份扣5分；未进行传阅扣5分102负责将监理文件发送至顾客（业主）和有关单位发出未签署的监理文件扣5分；发出文件未登记扣5分；发出文件不及时扣5分103负责质量体系文件的换页、换版、回收工作对质量体系文件的换页未通知有关人员扣5分；未组织监理部质量体系文件的换页、换版、回收工作扣5分104协助综合管理员进行工程项目相关信息、资料的收集、归类、整理工作未协助总监进行工程项目相关信息、资料的收集扣5分；未进行归类整理扣5分105协助监理归档文件的送审和移交未按要求对文件资料进行整理、杂乱无章扣5分；移交资料不完整扣5分；资料移交不及时扣5分106负责项目部计80、算机、复印机等设备管理设备未建维修档案扣5分；管理不善影响监理工作扣5分；故障解决不及时扣5分 107负责项目部对公司要求的电子文档归类未按要求归类扣5分；归档查找不便扣5分108及时整理项目部档案资料能够一次移交成功电子档案整理不及时扣5分；电子档案未备份扣5分；整理不规范扣5分；监理月报未附进度跟踪图扣5分109负责对电脑的正确使用和维修外来人员使用计算机扣5分；计算机病毒感染造成数据丢失扣5分1010P3编制、网络计划必须加载编码未按规范加载扣5分；加载不全扣5分1011每月对一级网络计划进行一次跟踪盘点每缺一次扣2分1012每月将P3一级网络计划进度跟踪数据文件上传至公司计算机室指定的81、项目空间文件夹中未将P3一级网络计划进度跟踪数据文件上传至公司计算机室指定的项目空间文件夹中发现一次扣2分1013监理工作交接因工作调动、休假、学习等离开工地无交接扣4分；交接无记录扣4分1014按安排参加监理部召集的各项学习和会议不按时参加学习和会议扣5分；学习开会不作记录扣5分1015遵守监理工程师职业道德和公司十不准违反十不准其中一条扣5分，不改累教考核不合格总分计501016迟到、早退，上班时间未请假外出一次扣5分，多次可累加超过10分1017不按要求统一着装，佩带胸牌，进现场不戴安全帽每发生一次扣5分1018在电脑上干无关的事，在施工单位等其他地方闲聊一次扣10分；多次可累加超过1082、分1019不到指定地点吸烟一次扣5分1020违反电厂有关制度及宿舍小区物业管理规定一次扣5分；若业主有经济处罚，也在考核奖中加扣10总计200附录10： 汽车驾驶员工作考核标准序号工作内容考核标准额定分数1按时上下班，服从工作安排，正点出车不服从安排扣5分；迟到早退扣5分102按交通规定备齐行车的各类证件才出车各类证件不齐出车影响工作扣10分103遵守交通规则，按时参加安全学习不遵守交通规则引发的违章扣5分；无故不参加安全学习扣5分104安全行车，接受副驾座人员的监督发生一次安全事故扣10分；发生一次严重事故，考核评分不及格，计50分105实行定人定车，个人不得以任何借口私自转借车辆个人私自转83、借车辆扣10分106按规定时间填报出车费用，并由用车人签认单据不按时填报费用每次扣5分107保持车体清洁卫生，维护监理部形象车体不卫生扣5分；车体严重不卫生扣10分108出车凭行车单或派车人口头通知，不能私自出车个人私自出车扣10分109驾驶员必须随身通讯工具，接到项目部的传呼必须及时回话项目部联系不及时回话，影响工作扣10分1010出车在外，应服从申请用车人的安排，有事出车应经申请用车人同意出车在外，因事出车未经用车人同意扣10分1011了解行车路线和用车目的，减少不必要的耗费和时间未了解路线和用车目的，造成不必要的耗费和时间浪费每次扣5分1012车辆性能掌握清楚，小故障能及时排除，不影响行84、车任务和安全未能掌握性能，小故障未能排除，影响行车任务或安全扣10分1013出车服务态度良好，行车无抱怨和争吵发生服务态度不好，行车争吵每次扣5分1014出车前检查车况，有问题及时报告及时解决，确保行车安全，行车归来按指定地点停车出车未检查，有问题不报告，勉强行车扣5分；不按指定地点停车又无理由扣5分1015按时上下班迟到、早退，上班时间未请假外出，一次扣5分1016那项目部统一着装，佩戴胸牌不按要求统一着装，佩带胸牌，进现场不戴安全帽，每一次扣5分1017工作时间认真工作，不干与工作无关的事在电脑上干无关的事，在施工单位等其他地方闲聊扣10分1018到指定地点吸烟不到指定地点吸烟扣10分1085、19违反电厂有关制度及宿舍小区物业管理规定一次扣5分；若业主有经济处罚，也在考核奖中加扣10总计190七、监理工作日记填写制度1 总则本制度为规范监理工作日记的填写而制定。2 职责1）监理人员（包括总监）逐日填写各自的监理工作日记，监理工作结束前其监理工作日记本人保存，工程竣工后作为监理档案资料一并移交公司。当监理人员调离项目部时，须将监理工作日记移交监理部资料室保管。2）专业组长每半个月检查一次本专业组监理人员的监理工作日记，并签署检查意见。3）总监每月检查一次专业组长或监理人员的监理工作日记，并签署检查意见。3 填写规定3.1 监理工作日记的内容：1）当天的日期、气候、气温；2）当天的主要86、监理工作，如：现场巡视检查情况，如施工主要内容、施工部位、数量、进度、投入的劳动力、机械使用情况、施工安全情况等；签发监理工程师通知书等监理文件情况；接受业主及工程相关方书面或口头工作联系情况；工程质量问题检查及其工程验收与计量情况；旁站情况；对其他施工问题的处理情况与对相关方工作协调的情况；重要事件及时向上级汇报的记录。对施工方提出的监理意见、纠正措施，以及此前提出问题的跟踪检查及封闭情况；施工材料进场情况和施工设备的状况，包括名称、数量、合格证或检验证情况，材料的抽检、送检、分析试验情况；参加会议的情况；工程变更或处理情况；上级指示执行情况；其他情况。3.2 监理工作日记的填写要求：1）每87、位监理人员包括总监、监理师和监理员均应逐日填写监理工作日记。2）监理工作日记应语言简练，内容表述准确，使用专业语言和规范文字。3）记事条理清楚明晰，尤其是工作点多面广的监理人员的监理工作日记，要安排好记录顺序，做到有条有理。4）事件记录要求完整，每一个问题记录要有现象、原因分析、处理措施、整改结果。5）监理工作日记的内容必须真实，禁止作假，不允许修改或编造监理工作日记。6）杜绝事后补记监理工作日记，当日的监理工作日记当日填写。7）一人负责数个工程的总监或监理师或监理员，其监理工作日记应按工程分别记录在不同的监理工作日志本上。8）填写监理工作日记必须使用钢笔或签字笔，禁止使用圆珠笔和铅笔，应工整88、书写。9）监理工作日志扉页上的内容如工程名称、填写人姓名、专业、工作地点、项目监理部、记录的起止日期等，均应填写。10）需要作跟踪及封闭检查的记录应做出特殊的标记或重要提示。4 记录本制度使用办公室统一印制的监理工作日志记录本。八、会议制度1 总则为规范监理部的有关会议行为和安排，及时处理监理过程中存在的问题，交流信息和经验，促进工程建设管理有序进行，制定本制度。本制度适用于发电工程项目监理部，变电和房建工程项目监理部可参照。2 职责1）总监负责与建设单位协商确定会议安排，副总监协助总监组织实施各项会议。2）总监办公室负责各项会议的日常事务管理。3）各专业组和各专业监理师根据安排参加会议，记录89、会议内容，检查、督促落实会议决议。3 工作内容3.1各类会议的总体要求1）总监应对工地会议进行全面策划，与建设单位商定会议形式、时间、主要参加人员和会议主要内容。并以书面形式通知各参建单位。2）总监办公室信息资料员应及时准确收集、整理有关会议信息，并将会议通知快速通知各有关单位和个人，在项目监理部主持会议时应提供会议记录本和会议签到表。3）所有监理人员应根据会议要求充分准备好会议材料，按时出席会议，认真作好会议记录。4）会议主持人根据会议内容、重要程度指定专人记录会议内容，草拟会议纪要，会议主持人审核会议纪要，信息资料员负责打印、分发和组织传阅会议纪要。5）会议安排可根据工程项目的具体情况确定90、，也可将月度调度会、安全例会、质量例会合并安排，但应定期召开。3.2 工程调度会1）会议在每月底定期召开一次，特大型工程项目在施工高峰期可每周定期召开一次。2）会议由项目副总监或总监代表主持，总监办公室指定专人记录和草拟会议纪要。3）会议应有进度控制监理师和与项目有关所有监理人员参加。4）会议主要内容包括：本期工程进度完成情况以及未完工作的原因分析，进度管理考核，工程存在的问题及协调解决的办法，下期的工作安排。3.3 质量例会1）会议每月定期召开一次。2）会议由项目总监或委托代表主持，主持人指定专人记录和草拟会议纪要。3）所有专业监理师均应参加会议。4）会议主要内容包括：本月工程质量状况和质量91、整改完成情况，本月发现的主要质量问题，下月质量管理工作的安排，质量管理考核等。3.4 安全例会1）会议每月定期召开一次。2）会议由项目总监或委托代表主持，主持人指定专人记录和草拟会议纪要。3）会议应有安全监理师或专业监理师参加。4）会议主要内容包括：本月工程安全状况和安全整改完成情况，本月发现的主要安全问题，下月安全管理工作的安排。安全管理考核等。3.5 协调会1）会议根据工程项目的特点可不定期召开，原则上应及时、有效理顺工程建设中各方的工作关系，包括设计、施工、安装、调试、物资供应、地方及部门等单位。2）会议可根据需协调的内容由项目总监、副总监、专业组长或监理师主持，主持人指定专人记录和草拟92、会议纪要。3）会议应有有关专业监理工程师参加。4）会议主要内容包括：讨论、协商工程建设过程中的出现的问题，提出解决办法。3.6 其他专题会1）会议根据工程项目建设的需要不定期召开。2）会议可根据内容由项目总监、副总监、专业组长或监理师主持，主持人指定专人记录和草拟会议纪要。3）会议应有有关专业监理师参加。4）会议主要内容包括：工程技术、质量、安全、投资等专项会议。如设计交底和施工图会审，施工技术审查、质量分析、安全整改等。3.7 监理内部例会1）会议每周召开一次。2）会议由项目总监主持，总监办公室信息资料员负责记录。3）会议应有所有监理人员参加。4）会议主要内容包括：汇报上周（月）的“四控两管93、一协调”监理工作；检查上一次安排的监理工作；讨论监理工作中出现的问题和改进措施；传达和学习上级及公司文件；安排下一阶段的监理工作。3.8 其他会议参照以上的会议要求进行。4 记录本制度要求填写的记录为会议记录。九、监理部对外联系制度1 总则为进一步明确项目监理部各级监理人员在开展监理工作中对外联系的职责和义务，共同创造良好的、和谐的监理环境，促进项目监理部对外联系工作顺利进行，同时树立良好的项目监理部对外的形象，制订本制度。2 管理职责1）总监是项目监理部对外联系的第一责任人，有责任根据公司的授权决定和修改对外联系事宜，有义务协调和解决不恰当的对外联系事件，组织和指导项目部监理人员开展对外联系94、工作。2）各级监理人员根据各自的岗位职责负责与工程项目内部相关单位人员对口进行一般监理工作联系；重大事情应向总监请示，根据总监的指令和授权开展对外联系工作。3）项目监理部办公室是对外联系的归口部门，负责项目监理部的有关接待工作，协助总监办理工程项目对外的联系工作。3 工作内容3.1 总监应根据公司管理制度进一步明确各级监理人员的对外联系的工作职责，组织建立对外联系的有效途径，根据对外联系工作的重要性明确沟通方式。3.2项目总监应负责对外重大事项的联系工作，审核和签发对外联系的重要文书，根据对外联系工作的内容下达指令和组织落实相关事宜。3.3 副总监或总监代表应协助总监组织开展对外的联系工作，提95、出对外联系工作的建议，做好总监的参谋，重大事情应及时向总监汇报。3.4 专业监理师应在其分管的监理工作范围内按照“四控两管一协调”的监理工作要求负责和建设单位、设计单位、施工单位等的管理和专业人员联系、沟通，重大事项应及时向上级领导汇报，经上级同意和决定后开展对外的联系工作。3.5 项目监理部办公室应积极协助总监做好对外的联系工作，根据对外联系事情的按轻重缓急的原则合理、及时向总监汇报。项目监理部专用图章保管人员应根据其管理制度正确使用公章，把好项目监理部对外联系单和文件的出口关。信息资料员应做好收发文书和电子邮件的登记工作和保密工作。3.6 各级监理人员应对外面来项目监理部正常联系工作的人员96、客礼相待，积极帮助和引导外来客人开展有关联系工作，项目监理部办公室应热情做好接待工作。3.7 各级监理人员应按照监理部的统一要求开展对外联系工作，应严格执行项目总监对外联系事情的指令。各级监理人员应有良好的职业道德，良好的团队精神。3.8 工程建设过程中的重大事情，项目监理部与各级政府职能部门、以及社会团体和媒体等的有关联系工作，对公司有重大影响的对外联系工作等须报请总监，经同意后方能进行。3.9 总监应不定期对相关人员的工作情况进行检查、指导，及时发现和处理不适当的对外联系工作，将有关负面影响和损失降低到最低程度，及时教育和处理有关失职人员。4 记录本制度没有规定记录格式。十、施工总平面管理97、制度1 总则为进一步规范工程施工总平面管理，提高项目监理部对工程建设的管理水平，使整个工程施工总平面布置规划整齐、合理，以及施工区域管理有条不紊，特制定本管理制度。2 管理职责1） 总监负责主持、组织和协助施工总平面的规划和监督实施，负责总平面的管理和协调各方的关系。大型项目可以指派专人负责总平面的管理。2） 副总监或专职协调人员协助总监负责总平面的日常管理和调度。3） 专业监理师负责检查施工总平面的管理情况，协调专业内的各方关系，及时汇报施工总平面管理情况和出现的问题。3 工作内容3.1 工程开工前，总监组织规划施工总平面布置，并制定相应的管理制度（建设单位组织编制时监理部应派人参加）。总监98、组织编制的施工总平面规划和相应的管理制度应报建设单位审批。3.2 经建设单位审核批准的施工总平面布置和管理制度是组织和协调各单项（单位）工程施工的纲领性文件，监理人员在审核施工单位报送的施工组织设计时应严格对照检查，并按施工总平面布置要求签署监理意见。3.3 项目监理部应组织或协助建设单位落实施工总平面布置中建设单位负责的道路交通、临时设施、力能供应、安全、防火、排水等临时措施，确保临时工程的施工质量良好。同时应对施工单位负责的关键临建设施进行监督，为工程建设顺利进行提供保证。3.4 施工单位的施工组织设计及其施工总平布置一经批准，各承包商都必须严格执行。监理师应监督、检查、督促施工单位落实施99、工组织措施，设专人负责管理承包范围内的施工平面布置，定期维护和保养各项临时设施。3.5 项目监理部应由总监（或指定专人）负责施工总平面图布置的管理，负责现场的调度和协调。各级监理人员应协助做好分管责任区内的施工总平面布置，发现问题应即及时处理，重大问题应及时报告总监处理。3.6 由于实际情况发生变化，施工总平面布置或施工单位的施工平面布置需要变更时，应按原审批程序报审。3.7 施工总平面布置实施的一般规定1）从总平面到各区的平面管理应严格按照平面布置图进行管理，在明显地段应设置总平面图及各区平面布置图，并明确各区责任人，各区的平面管理规定。2）施工单位在其所给定的施工场地内建造带有永久性质的临100、时建筑（如住宅楼、办公楼等）时，包括临建位置、外形、层高、建筑标准及道路、管线等内容必须报请项目监理部审核及建设单位批准后才可施工。3）施工单位不得在其给定的施工场地之外私建、乱建临时建筑，或堆放设备、材料，更不允许占用道路作为施工场地。必要时，须经监理部总监和建设单位批准。4）施工场地中各公用道路、临时施工便道，均应保证路面平整、畅通、照明配置得当，标志清楚，施工场地内必须保证有畅通的环形网络。5）施工单位要对其所占用的施工场地范围内的安全、防火、道路和排水系统的畅通以及良好的施工环境负责。对建筑垃圾、生活垃圾、各种废弃物及各种污水排放都要妥善处理，不得随意乱放乱排。6）施工单位在施工时需要101、开挖已有道路，中断交通，或需要中断水源、电源时，必须提前2天提出书面申请，经监理部、建设单位批准后方可实施，同时必须在批准的时间内完成任务并予恢复。监理部受理批准上述作业后还应立即通知有关方面做好临时应对措施，尽量减少对其他工程的施工影响。7）进入施工现场的所有机动车辆、机械施工设备的驾驶员和操作人员必须有合格的驾驶证、操作证，严禁无证驾驶，酒后开车。所有机动车辆应限速行驶，时速不得超过10公里/小时。8）履带式机械、重型压路机械及超重件运输机械进入施工现场、施工单位必须书面提交监理部及建设单位批准，按制定的路线通行，并采取必要的护路措施，否则对道路及地下设施造成的破坏由当事施工单位负责修复或102、赔偿损失。9）施工单位需要使用建设单位提供的水源、电源、通讯时，应事先提出申请，经建设单位批准后按指定地点和容量联接，并应按合同的规定执行。10）需要停电、停水时，应办理申请手续，批准后应提前通知各有关单位，以便作好施工安排。意外发生断水、断电事件时，施工单位应与建设单位或监理部研究，采取必要措施，在短期内尽快予以恢复。11）厂区内取土和弃土原则上由建设单位或项目监理部负责调配，不得随意取土或弃土。施工中挖掘的多余土方，应由当事施工单位及时（当日交班前）运到指定地点，不得乱堆弃土，堵塞道路及排水系统。12）设置在施工现场的永久测量点，各施工单位应予保护，不得损坏或移动。13）施工区域的环境卫生103、实行分片包干管理，划分责任区，并有明显标记便于检查监督。施工现场应建有排水沟网络以保证现场不积水，保持排水畅通，符合有关的环境卫生标准要求，保证施工人员的身体健康。14）材料、土方、设备器材必须按指定的地点堆放。一般按施工组织设计的规划布置执行，特殊情况另行申请并经批准，各种物质必须整齐稳固、标牌清楚醒目，排放有序，符合保管条件的要求并要求符合安全防火标准，场地排水与消防设施完备。15）施工临建设施完整，布置应当环境清洁、办公室、工具间等场所内部整洁、布置整齐，有关职责制度规定上墙。16）场区道路、组合场、施工作业区要配置足够的照明设施，并按工程需要及时调整，配备维护人员保证正常使用。17）施104、工单位对所承担的工程项目已施工完毕后，应即撤离施工现场，其所建临时建筑和各项设施应在限期拆除或调配给其他施工单位使用，有关施工单位不得拖延或私自处理。如果需长期占用，应报建设单位批准。4 记录本制度没有规定记录格式。 十一、监理工作交底制度1 总则为使监理人员迅速了解工程情况，明确各自的工作范围及职责分工，更好地开展监理工作，制定本制度。2 职责总监负责组织向监理人员进行监理工作交底。3 工作内容3.1 交底的时间：监理人员进入监理部开展监理工作前，总监应向其进行监理工作交底。3.2 交底的内容，至少为：1）工程概况：工程规模、特点、设计要求和施工布置等情况；2）合同规定：合同目标要求的重要条105、款及业主的期望要求与监理权限；3）监理工作范围、工作内容和工作要求；4）工作职责，以及公司三标管理体系文件的要求；5）监理规划、监理部制度以及业主在建设管理上的要求和注意事项；6）将要在工程中使用的记录表式以及填写要求；7）介绍有关人员以便于工作联系；8）总监的管理意图和要求。3.3 交底方式1）总监通过召开监理内部例会，向进场的监理人员进行监理工作交底。2）对于零星进场的监理人员，总监可以通过面对面交流的方式进行交底。3）总监编写监理工作交底提纲，由副总监向进场的监理人员进行工作交底。4 记录本制度要求填写交底记录，可以记写在监理工作日志上，也可以记写在监理部会议记录本上 十二、监理工作交接106、制度1 总则为规范监理人员离开监理部时的工作交接，使离开人的监理工作有人接替，从而达到在工程建设监理过程中每个监理岗位的工作不因监理人员的离岗而中断，制定本制度。2 职责1）监理部所有监理人员离开工地时进行工作交接。2）总监批准监理工作的交接表。3 交接规定3.1 工程项目竣工前，监理人员因故离开工地，向总监请假获得批准后，将其工作向接手的监理人员进行交接。3.2 总监和副总监的工作可相互交接，但不能向其他监理人员交接。3.3 监理工作交接的内容包括监理文件资料的交接和监理工作的交接，移交人将工作有关的文件资料和管辖范围内的监理工作做好归纳或总结，向接手人交底。接手人应事先熟悉接手工作的相关情107、况。移交人还应向接手人介绍认识与其监理工作相关的人员，使接手人能掌握情况，迅速投入工作。3.4 工作交接双方确认无误后在监理工作交接表（格式见附录11）中签字认可，总监签字同意后，移交人可离开监理部。移交表一式三份，移交人、接手人、监理部各存一份。3.5 移交的监理工作应包括以下内容：1）所监工程目前的进展情况；2）移交人负责的“四控二管一协调”中相关的工作情况；3）工程中目前存在及需要解决的问题；4）正在处理的问题及目前的实施状况；5）下一步工作的重点及需要注意的事项；4 记录本制度规定要填写的记录为监理工作交接表，格式见附录11。附录11 监理工作交接表 专业组 编号： 资料交接情况序号移108、 交 文 件 资 料 名 称页数备 注监理工作移交情况移交人： 移交日期： 年 月 日接手人： 接手日期： 年 月 日批准人： 日期： 年 月 日注：本表一式三份，移交人、接手人及项目监理部各一份。十三、施工分包商资质审查制度1 总则为规范工程建设的分包行为，保证分包的范围符合施工合同的要求，分包商的资质满足工程建设的需要和业主的要求，确保工程目标的实现，制定本制度。2 职责总监负责组织对分包商资质的审查。3 工作内容3.1 监理师应督促施工单位填写分包商资质审查报审表、报送分包商的资质证明材料，报审材料应包括以下内容：1）拟分包工程范围：工程名称、工程内容、开竣工日期、质量等级、工程项目一览109、表等。2）分包商营业执照、资质等级证书、特殊行业施工许可证等。3）分包商的业绩包括经验、能力、信誉、财务等情况的证明材料。4）专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证。5）拟用的工机具情况。6）分包协议书（合同）。3.2 监理部在收到施工单位的分包商资质报审表及有关资料后，总监组织专业监理师除审查分包商的资质证明材料外，还应审查以下内容：1）报审材料中分包商是否明确拟分包的工程部位、工程数量、拟分包工程的合同额、分包工程占全部工程比例等，分包商是否具备承担所分包的工程能力。2）与拟选的分包商接触，详细了解其工程经验、工程信誉、管理水平，以及财务等情况。3）审查拟签的分包合同是否与施工总包合同110、相抵触。4）向施工单位了解对其分包商考察的情况及获取的信息。3.3 监理师通过审查，对分包商能否承担分包的技术能力和管理水平做出综合评价，在分包商资质报审表中签署审查意见，经总监批准签署后，报建设单位备案。3.4 未经监理认可的分包商，不得让其进入施工现场施工。4 记录本制度要求监理师在分包商资质审查报审表中填写审查意见。十四、施工质量检验项目划分审查制度1 总则为实现对工程的质量控制，根据工程的特点，将其划分为若干个分项、分部和单位工程，对其进行质量控制和检验评定。为确定施工质量检验项目划分的方法，制定本制度。2 职责专业监理师负责与施工单位商定施工质量检验项目的划分。总监批准施工质量检验项111、目划分报审表。3 工作内容3.1 工程开工前，监理师应督促施工单位依据行业标准施工质量验收及评定规程对工程项目按分项、分部和单位工程进行划分，确定检验级别（即确定哪些项目是施工单位自检，哪些项目由监理师检验），并标明W、H、S点，报监理审查。3.2 审查的内容包括：施工质量检验项目划分是否符合现行验收规范和验评标准；关键项目、重要项目、一般项目与外观项目的确定是否正确；W、H、S点的设置是否合理；施工质量检验项目划分是否完整，有无缺、漏项，是否符合工程实际。监理应检查的项目，有无划分范围太大或太小的现象。3.3 确认施工质量检验项目划分正确后，监理师在施工质量检验项目划分报审表上签署意见。4 112、记录本制度要求监理师在施工质量检验项目划分报审表中填写审查意见。 十五、施工图纸会审及设计技术交底制度1 总则为使监理人员熟悉设计图纸，了解工程特点和设计意图以及对关键工序部分的质量要求，将施工图纸中的质量隐患消灭于萌芽状态，提高施工图纸的准确性和可操作性，制定本制度。2 依据文件建设工程监理规范（GB50319-2000）。公司三标管理体系文件施工监理工程质量控制实施办法。3 职责1）总监组织监理师进行施工图审查，安排专业监理师参加本专业的施工图会审和设计技术交底会议。2）专业监理人员审查施工图，参加本专业的施工图会审和设计技术交底会议。4 工作内容4.1 组织施工图会审和设计技术交底会议的113、程序4.1.1 会前的准备工作总监组织各专业组对施工图的相关专业图纸、说明认真审阅，监理师审阅意见记入监理核查记录（格式见公司三标管理体系文件质量控制篇），专业组长归纳整理形成本专业组的书面意见，由总监汇总各专业组的意见后形成书面意见，作为参加会审的专业监理师的发言意见。4.1.2 参加施工图会审和设计技术交底会议总监根据需要安排各专业监理人员参加对口专业的施工图会审和设计技术交底会议，在会上发表监理意见。4.1.3 形成会议纪要会上各单位提出的设计问题，由设计方答疑，但对取得共识的问题及其他事项，由会议主持方作会议决议，确认无异后在35天内形成会议纪要发至各单位，监理人员应督促各方执行。4.114、1.4 对涉及的设计变更的处理会上所涉及设计变更的问题，要求设计方在会后提出书面的设计变更或变更设计的通知单向业主报审，经监理师核查确认，业主批准后，方可交施工单位实施，会议纪要不能代替设计方应按规定程序办理设计变更的报审手续。4.1.5 工地临时通知，会前未做准备的图纸会审应尽量避免，万一难以避免，作为应急措施，由总监带领有关专业监理师参加会审会议，会后将监理意见记入监理核查记录以备查。4.2 施工图会审的重点一般有：1）设计图纸与设计说明书是否齐全，图纸是否经设计单位正式签署；2）主体设计单位与外委设计单位的图纸相互间有无矛盾；3）施工图与设备、特殊材料的技术要求及接口是否协调一致；4）各115、专业之间设计是否协调，有无矛盾，如设备外形尺寸与基础尺寸，建筑物预留孔洞及埋件与安装图要求，设备与系统连接部位，管线之间相互关系等；5）工艺管线、电气线路、设备装置与建筑物之间或相互间有无矛盾，布置是否合理；6）施工图之间和系统图之间、总图之间、总图与分图之间、设备图之间尺寸有无矛盾；7）施工图平、立、剖面图之间有无矛盾，标注有无遗漏；8）总平面布置与施工图的几何尺寸、平面位置、标高等是否一致；9）结构图与建筑图的平面尺寸及标高是否一致，结构图与建筑图的表示方法是否清楚，埋件、钢筋的构造要求在图中是否表示清楚。构（建）筑物之间的距离、管道埋深、防火等级等是否与规程、规范一致；10）构件划分和加116、工要求是否符合施工和生产的能力；11）施工图中所列各种标准图册，是否具备；12）工程采用的材料，有无可靠来源，能否代用；13）采用的新设备、新结构、新材料、新技术、新工艺在施工技术、机具和物资供应上有无困难；14）扩建工程新、老厂(所)及新、老系统之间的衔接是否吻合，施工过渡是否可能；15）防火、消防是否满足要求。4.3 会审方式施工图纸分为两级会审制，即预审和正式会审。4.3.1 预审是指监理和施工单位在设计交底前，分别组织各自单位有关技术人员对施工图纸进行审查。4.3.2 正式会审是指监理部、建设单位、施工单位和设计单位共同进行的施工图纸综合会审。4.4 会审内容1）核对设计图纸是否符合国117、家有关技术政策、标准、规范和批准的设计文件精神。2）图纸及设计说明是否完整、清楚、明确、齐全，图中尺寸、坐标、标高是否正确，相互间有无矛盾，是否存在“错漏碰缺”等图面质量问题。3）地质勘探、地震烈度、气象资料是否齐全、正确、设计与其是否相符。4）消防安全、环保、卫生等是否满足规范要求。5）地基处理的方法是否合理。6）建筑与结构构造是否存在不能施工、不便施工的技术问题，或易导致质量、安全、工程费用增加等方面问题。7）材料来源有无保证，能否替代。8）采用的新材料、新结构、施工新工艺、新技术的应用有无问题、有无技术鉴定书或经过试验。9）各种工业基础管道的走向是否合理，工艺管道、设备装置、电气线路、运118、输道路与建筑物之间或相互间有无矛盾，布置是否合理。10）图中有无含糊不清之处。11）图纸签署是否符合要求。12）有无合理化建议与其他要求。13）施工安全、环境有无保证。4.5 监理单位预审要求1）收到建设单位转交的施工图纸后，总监应及时组织各有关监理师进行预审。2）在熟悉图纸，了解工程特点以及关键部位质量要求的基础上，各专业监理师就设计文件内容是否完整，深度能否满足施工和材料设备定货的要求，施工预算是否符合工程投资限额等提出意见，填写监理核查记录。3）总监负责召集有关监理师，对提出的问题进行研究，整理成预审意见和建议，为正式会审作好准备。4.6 正式会审1）正式会审一般在设计交底后进行，由监理119、通知有关单位（包括建设单位、承包单位、监理单位、设计单位及有关协作单位）参加。2）各预审单位提出各自的预审意见和建议，由设计单位解答或共同协商解决。3）正式会审不仅要解决预审中发现的问题，而且要解决各承包单位、各分项目之间的配合问题。4）如有设计变更，应由设计单位签发设计变更通知单，随同设计修改图纸送建设单位，再转交监理单位，由监理单位转交施工单位。5 记录本制度要求填写的记录为监理核查记录，其格式见公司三标管理体系文件施工监理工程质量控实施办法。十六、施工组织设计（方案）审查制度1 总则施工组织设计是组织工程施工总体性规划，对施工组织设计审查是为了使其能合理地组织施工，科学地进行管理，有效地120、使用人力、物力，安排好时间和空间，使工程施工满足建设单位的建设意图，为此制定本制度。2 引用文件建设工程监理规范（GB50319-2000）。公司三标管理体系文件施工监理工程质量控制实施办法。3 职责1）总监组织对施工组织设计审查。2）专业组长和监理师根据总监的安排，参与审查的各项工作。4 工作内容4.1 施工组织设计的主要内容施工组织设计因工程性质和规模而异，大型电厂施工组织设计由施工组织总设计和施工组织专业设计两部分组成，对于中、小型电厂建设项目可将总设计和专业设计合并编制，对于变电工程和房屋建筑工程则不分总设计和专业设计。4.1.1 发电工程施工组织总设计是依据工程初步设计中提出的施工组121、织设计大纲要求和主要施工图编制，对工程施工做出全面安排，其主要内容一般包括：1）工程概况；2）工程规模和主要工程量；3）施工综合进度表及说明（包括网络图表示的关键路径）；4）施工总平面布置图（包括交通运输干线、通讯系统和施工区排水系统）；5）力能供应系统布置图（包括水、电源等）；6）主要施工方案选择（包括主要交叉配合方案、起吊方案等）；7）重大技术措施选定（包括关键性的冬季和雨季施工措施等）；8）外委加工及配制量的划分及现有加工规模的确定；9）施工组织机构设置及劳动力计划；10）施工技术及物资供应计划（包括施工图交付、主要材料、半成品交付、设备交付、物资运输等计划安排）；11）技术培训计划；1122、2）生产和生活临建设施的安排；13）主要技术经济指标和施工质保体系及保证质量、进度、安全、文明施工、工程创优等主要技术措施。4.1.2 发电工程施工组织专业设计是依据施工组织总设计和有关专业施工图编制，对工程专业施工进行指导，其主要内容一般包括：1）工程概况：包括各专业工程规模、工程量（含外包和外委工程量）、设备及设计、主要施工工艺说明等；2）平面布置（总平面布置中有关部分的具体布置）和临建布置；3）主要施工方案（方法和措施）：土石方开挖、地基处理、厂房框架、炉架、汽机基础、烟囱、冷却塔、水工建筑、输煤系统的施工，以及预应力构件施工及吊装等施工方案。特殊材料或部件加工制作工艺和季节性施工技术措123、施等。4）施工技术及物资供应计划（包括施工图、设备、主要材料、半成品的交付物资运输等计划安排）；5）专业进度计划安排；6）保证工程质量、安全、文明施工、降低成本等指标和重要技术措施等。4.1.3 变电工程施工组织专业设计是依据施工图设计文件编制，对工程施工进行全面指导，其主要内容一般包括：1）工程概况：包括工程特点、工程量、工期要求、地形地质及气候条件、交通运输及地方材料资源条件、沿线交叉跨越及行政区域情况等；2）施工方案及施工组织：包括施工方法、施工程序安排、组织机构设置、人员配备、生活物资供应及劳动安全等；3）总平面布置、临建安排及运输方式：包括指挥机构和施工驻点选择、材料站或中转站选定，124、平均运输半径及运输量、临建设施规模及沿线器材卸点等；4）施工技术及物资供应计划：包括施工图交付进度、设备、材料、半成品、加工及配制品，主要施工机具配备计划、水电供应计划及运输计划等；5）综合进度计划（网络计划安排）；6）主要施工技术措施：包括特殊基础、大方量的土石方开挖、高塔大跨越施工、大型变压器运输、新型设备安装、新旧设备连接及停电过渡、焊接、压接、电缆头制作工艺、带电作业（不停电跨越）等措施。4.1.4 房屋建筑工程施工组织设计的主要内容与发电工程中土建部分基本相同。4.2 施工组织设计内容深度的基本要求对施工组织设计内容深度的基本要求也就是施工组织设计审查的基本要点。4.2.1 对施工总125、体布置的基本要求各单位工程的施工顺序、流水段划分、搭接时间、大型施工机械的调度安排等应布置合理、条理清晰、施工范围明确、接口紧密，现场调度严密灵活。4.2.2 对工程进度计划的基本要求1）总工期符合承包合同要求；2）表明各项主要工程开始和结束的时间；3）体现主要工序相互衔接的合理安排；4）有利于均衡安排劳动力；5）有利于有效地利用施工机械设备，减少施工机械设备占用周期。4.2.3 对施工方案的基本要求1）施工程序安排合理，体现施工步骤上的客观规律；2）施工机械选择，技术先进、经济合理、施工适用；3）主要施工方法切实可行，条件允许，符合施工工艺要求，符合施工验收规范和质量验标标准的有关规定，与选126、择的施工机械及划分的流水段相适应。4.2.4 对施工平面布置图的基本要求1）施工机械及加工场地布置合理，施工通道畅通；2）材料、半成品构件堆放地合理安排，便于流水作业和收发物资畅通；3）临时运输道，考虑整体布局和综合利用率；4）临时供水供电供热管网布局合理安全，不影响交通和施工；5）其他临时设施，考虑时间效应和整体布局。4.2.5 对施工准备工作计划的基本要求1）技术准备应满足近期施工要求，且有工作计划；2）现场准备、人力、物力、财力、设计图纸资料等能满足施工要求；3）各项需要用量计划，包括劳动计划、材料计划、构件加工半成品计划、机具计划、运输计划等应符合实际需求。4.2.6 对安全、消防等技127、术管理措施的基本要求（1）安全工作的组织、制度、人员、机具等管理措施能满足施工要求；（2）危险品、易燃品和消防设施有专人负责管理和必要的检查制度。4.2.7 对技术经济指标计算的基本要求（1）制订指标应符合客观实际；（2）考核计划完成指标按专业有关标准和规定执行。4.3 审查方法与重点4.3.1 施工技术方案的审查重点1）施工技术方案与本工程所处的地理环境、特点及合同要求是否一致；2）施工程序和顺序是否符合设计要求、技术规范和合同条件；3）审查施工流水段划分，应突出：各段的工程量大致相等，施工生产做到均衡连续；流水段的数量与主要施工过程数量间的关系符合常规要求；流水段数量与施工过程的数量间的关128、系符合常规要求；每段工程量与劳动力、设备投入及计划工日相匹配；4）审查选用的施工机械。根据设备的技术性能、效率及运行成本，进行定量的分析比较，以确定机械配置的合理程序；5）主要施工方法的审查施工部署的合理性和施工方法的可行性。对先进的施工方法，审查时要认真了解承包单位对先进施工方法的熟练程序、管理水平及当地施工水平及市场条件，对没有把握的施工方法不予同意采用；额度费用较大的施工方法，要进行结合分析；季节施工方案和专项施工方案的可行性，合理性和先进性；6）审查技术组织措施。特别是质量保证措施及安全生产措施应可靠并具有针对性。4.3.2 施工进度计划的审查重点1）施工进度计划的开工、竣工时间应满足129、建筑工程合同要求，应与监理单位编制综合进度控制计划相吻合，计划安排上留有一定的调节余地；2）施工程序、顺序、流水段和流水走向应符合相应的技术、工艺、组织要求，应能保证施工的连续性和均衡性；3）凡安排为互相平行搭接或立体交叉施工的项目，都应从施工工艺、质量与安全的要求上，考虑与检查安排是否正确合理；4）所需人力、材料、机械设备的配置应与进度计划相协调。4.3.3 施工总平面图的审查重点1）施工机械、施工道路、材料堆场、生产生活临时设施、水电管线等在平面上的位置安排应科学合理；2）各临时设施应满足施工要求，且费用合理。4.3.4 安全、环保、消防和文明施工措施应符合有关规定4.4 施工组织设计审查130、程序总监组织审查施工组织设计，专业组长、监理工程师参加。4.4.1 审查准备接到施工单位报来的施工组织设计报审表及施工组织设计，由总监及时安排，监理部有关监理人员认真审阅，将审阅意见记入监理工作日志，然后分专业组整理成书面监理意见，交核查主持人审核，形成监理方的正式意见。4.4.2 实施审查实施审查可以是召开会议的方式，由相关各方参加，也可以是监理方与施工单位交换意见的方式，双方对结果进行确认，并做好讨论记录，视需要而定，如以会议的方式，则应将会议讨论的结论形成初步会议纪要，经各方确认和签字，再由组织主持方在13天内将正式纪要分发与会的各方。4.4.3 签署施工组织设计报审表实施审查之后，总监131、签署施工组织设计报审表中的项目监理部审查意见。加盖项目监理部印章后，报送建设单位，建设单位批准后退回，由监理部保存一份，转交施工单位一份。4.4.4 记录的保存对审查过程中形成的监理意见、会议纪要，以及与施工单位交换意见确认结论的记录，监理部均应保存。4.5 其他要求4.5.1 施工组织设计的审查必须是在施工单位自审手续齐全（即有编制人、施工单位技术负责人的签名和施工单位公章）的基础上，由施工单位填写施工组织（方案）报审表，按合同约定时间报送项目监理部。4.5.2 总监应及时组织有关监理师进行审查，在报审表上写出审查意见，并经总监签署审定后，报送建设单位核批实施。4.5.3 对于重大特殊工程，132、总监还应将施工组织设计报公司总工程师审定后再签发。4.5.4 经审批同意的施工组织设计，施工单位应认真贯彻实施，不得任意改动，若需调整、补充或变动，须报项目监理部审查同意，施工单位因擅自改动，所发生的质量、安全、工期、措施费用等问题，由施工单位负责解决。4.5.5 规模较大、工艺较复杂的工程，群体工程或分期出图的工程，经总监同意，可分阶段报批施工技术方案。4.5.6 技术复杂采用新技术的分项、分部工程，施工前应编制分项、分部工程施工技术方案，报项目监理部审查批准。4.5.7 施工单位的施工组织设计文件连同施工组织设计（方案）报审表均作为监理部正式技术资料归档。5 记录本制度要求将施工组织设计审133、查记录填写在监理工作日志中。十七、工程开工审批制度1 总则为使工程开工后能进行连续、均衡、有序的施工，使建设单位和监理部对工程质量、进度、投资、安全的控制目标从开工之日起即处于动态管理和监督之中，保证工程顺利开展，规范工程开工监理审批管理工作，制定本制度2 依据文件建设工程监理规范（GB50316-2000）；公司三标管理体系文件施工监理工程质量控制实施办法3 职责1）总监负责组织工程开工条件的审查，并审批签证。2）专业监理师负责对施工现场是否具备开工条件进行审查，并将审查情况报告总监。4 工作内容4.1 审查开工条件的依据性文件1）经批准的工程建设文件、设计文件，以及国家和行业有关工程开工的134、规定；2）施工合同；3）经批准的监理文件包括监理规划、监理细则。4.2 开工前应具备的基本条件1）施工许可证、规划许可证已获政府主管部门批准；2）开工前期所需要的设计施工图已经审查通过，满足施工需要；3）施工组织设计和主要施工技术方案已报总监审查批准；4）征地拆迁工作能满足工程进度的需要；5）施工劳动力按计划就绪，经技术交底和教育培训后可陆续进场；6）开工所需的原材料、设备能满足施工需求，并已进场；7）开工所需的主要施工机具已经检验校准，并已进场；8）管理人员尤其是三级质检人员已经配齐到位；9）合同及各种协议已签订，生产、通讯、交通设施已具备，所需资金落实；10）进场道路及水、电、通信等已满足135、开工要求。4.3 审查的方法和要求4.3.1 审查时机审查开工条件应在施工图会审和施工组织设计审查之后进行。根据合同规定，要求施工单位在开工前510天报送工程项目开工报审表及其附件（即对开工条件的书面说明），供监理师审查和签证。4.3.2 审查程序1）当接到施工单位报送的工程项目开工报审表及附件后，总监应及时组织监理师审查，必要时进行施工现场实地核查，确认开工条件具备后及时签证，核查签证时间一般为25天，不合格项目应限期整改，重新提交验证审查。2）监理师将审查情况填写在监理工作日志中并向总监报告。3）总监签发工程项目开工报审表后报建设单位。4.3.3审查内容1）审查施工组织设计及施工单位的质量136、保证体系、安全保证体系(见施工组织设计（方案）审查制度）。2）审查施工单位进驻工地人员情况分类统计管理人员、技术人员、技术工人和民工；审查专职管理人员和特种作业人员的技术素质及资格证、上岗证；审查进场各类人员数量是否符合施工组织设计中所列的开工需要。3）审查已进场的施工机械设备审查施工单位进场的各类施工机械设备的数量、型号、规格、生产能力和完好率；根据施工组织设计和技术规范，审查进场施工机械设备是否符合开工要求，后续施工的主要设备来源是否落实；对数量不足或不配套的施工机械设备，应限期要求施工单位补充；审查不合格的施工设备应限期撤离工地，予以更换。4）审查分包商资格（见施工分包商资质审查制度）5137、）查验施工测量放线成果检查施工单位专职测量人员的岗位证书及测量设备检定证书；施工单位向监理师在现场交验各个桩点；监理师组织现场复核、校对各桩点的测量数据，并在施工单位报送的施工放线测量报验表上填写查验结论。查验合格，准予使用，不合格的应在纠正差错后再查验；监理师检查施工单位对基桩、水准点、工程的控制桩等是否采取有效保护措施；监理师审查施工单位根据施工合同中标准横断面图、纵断面图及实际测量的地面资料，提交用于施工放样的横断面施工图和用于实际土石方数量的土石方计算表。如发现差错，应在修正后重新报审。6）检查工程场地施工现场道路、水、电、通讯等是否达到开工条件；征地、拆迁是否会影响施工，开工后是否会138、因外部干扰影响施工，引起索赔等；有无图纸上未标明的地下建、构筑物；有无可能危及安全的建、构筑物；可能危及工程安全的自然灾害及地质灾害等。7）对分段施工的项目，施工单位应提出工程场地占用计划（附图）报送监理部，由监理师审查后，经总监签署后报送建设单位批准。对于建设单位难以按计划提供工程场地的区段，监理师应与施工单位协商，做出合理调整，调整后重新审批。8）监理师应督促建设单位在开工前的合理时间内，将全部工程场地或施工区段的工程场地移交给施工单位使用。工程场地交接应在工程现场进行，并履行必要的文字手续，有关代表在交接文件上签字。4.4 审批过程中应注意事项1）为保证工程里程碑工期目标，监理师应督促施139、工单位早日准备条件按期报送工程项目开工报审表。此前监理师应提早介入检查督促施工单位上述开工应具备的条件。2）特殊工程，总工期要求较紧，在审批开工条件时，个别条件可酌情先紧急放行，但要紧密跟踪督促完善开工应具备条件。3）注意防止因开工条件准备不充分，造成工程开展被动，日后施工单位工期、费用索赔。5 记录本制度要求将开工条件审查记录填写在监理工作日志中。 十八、原材料、构配件检验制度1 总则工程所用原材料、构配件的质量直接影响工程质量，为对工程中所使用的原材料、构配件的质量进行控制，使其符合相关标准和设计要求，制定本制度。2 依据文件建设工程监理规范（GB50319-2000）。公司三标管理体系文140、件施工监理工程质量控制实施办法。3 职责1）总监组织监理师检查工程所用原材料、构配件。2）监理师负责对管辖范围内工程所原用材料、构配件进行检查。4 工作内容4.1 原材料、构配件的质量控制要求4.1.1 施工单位在使用原材料、构配件前，监理师应督促其向监理部报送拟进场原材料、构配件的主要工程材料报审表或工程材料/构配件/设备报审表及其质量证明资料（包括产品合格证、出厂质量检验合格证、产品质量证明资料）。凡有关产品质量证明、合格证、试验报告，均应符合相应国标、部标规定要求。监理师如发现有疑问时，应及时向施工单位提出意见，施工单位及时做出解释和处理。4.1.2 原材料、构配件进场时，必须具备正式出141、厂的产品合格证、出厂质量检验合格证、技术合格证或质量保证书，如不具备或对检验证明有疑问时，应要求施工单位作补充检验。所有工程材料未经监理师检查的，一律不准用于工程。4.1.3 各种构件必须具有厂家生产许可证批号和出厂合格证。钢筋混凝土和预应力钢筋混凝土构件，均应按规定方法进行抽样检验。因运输安装等原因出现的质量问题，应进行分析研究，采取措施处理后，经监理师同意后方能使用。4.1.4 凡采用新材料、新型制品，应检查技术鉴定文件。4.1.5 现场配制的材料（如混凝土、砂浆、防水材料、防腐材料、绝缘材料、保温材料等）的配合比，应先提出试配要求，经试验合格报监理同意后方能使用。4.1.6 工程所用材料142、构配件必须由施工单位按规范的要求进行送检，监理师现场取样见证，送检的要求及频次，检测的项目必须符合相关规程规范的要求，并能反映该批材料的质量性能。对于重要的构件和非均质材料，还应酌情增加采样的数量。4.1.7 所有经检验不合格的原材料、构配件等，应以监理工程师通知单的形式指令施工单位限期将该批材料清退出场。监理师必须对该指令的执行情况进行落实。4.1.8 对进场原材料、构配件等应进行统计，并建立“进场材料台帐”。4.1.9 进口材料、构配件，监理师还应审查承包商报送的进口商检证明文件。4.1.10 下列情况应进行平行检测，检查范围根据合同要求或监理根据现场工程质量情况确定：1）标志不清或怀疑143、质量有问题的材料；2）对质量保证资料有怀疑或与合同规定不符合的材料；3）工程重要性程度决定应进行一定比例试验的材料；4）进口材料和重要工程或关键施工部位所用的材料；5）需要进行追踪检验以控制和保证其质量可靠性的材料；若有差错或质量不合格，应及时退换或处理。4.1.11 对进口材料，应会同商检部门进行全面检验，如核对凭证中发现问题，要做好详细记录或照相，并应取得供方或运输部门及商检部门人员签署的商务记录，按期（索赔期）及时提出索赔。4.2 控制程序4.2.1 施工单位向监理部报送拟进场工程材料的主要工程材料报审表（房屋建筑项目用工程材料/构配件/设备报审表），以及所报审材料的产品合格证、出厂质量144、检验合格证和其他证明文件（如生产许可证、技术合格证、质量保证书等等）。4.2.2 监理师对审报的资料审查认可后，见证施工单位的取样送检过程，在施工单位的见证取样记录表中签名。取样量和检测的项目应满足有关材料（如钢材、水泥、试块等）的国标和部标要求。4.2.3 施工单位出具送检的样品试验报告合格后，监理师在主要工程材料报审表（或工程材料/构配件/设备报审表）中签署意见。所报审的原材料、构配件才能用于工程。4.2.4 如遇5.1.10所述情况监理师还应进行平行检验。4.2.5 监理师应对管辖范围的工程材料的控制情况汇总统计。5 记录本制度要求填写的记录为进场原材料、构配件质量控制情况台帐，格式由填145、写人自行确定。十九、隐蔽工程质量验收制度1 总则为加强工程质量的过程控制，规范隐蔽工程质量验收程序，把工程质量问题消除在隐蔽之前，确保工程质量在控可控，从而有效地控制工程施工质量，制定本制度。2 依据文件建设工程监理规范（GB50319-2000）。公司三标管理体系文件施工监理工程质量控制实施办法。火电施工质量检查与评定标准3 管理职责1）总监负责确定隐蔽工程项目，组织制定隐蔽工程验收计划。监督并指导专业监理师开展隐蔽工程验收工作。2）专业监理负责隐蔽工程的检查和验收工作，签字认可验收合格隐蔽工程。4 工作内容4.1项目监理部应根据有关要求并结合工程的具体情况，编制隐蔽工程项目清单，设置停工待146、检点（H点），制定统一的“隐蔽验收签证单”，工程开工前书面通知施工单位。4.2 专业监理师接到隐蔽工程验收的通知后，应有良好的服务意识，配合施工单位的施工进度，按下列要求积极开展隐蔽工程验收工作：1）核查施工单位报送的验收技术资料，如有试验要求的项目须提交试验报告；2）根据设计图纸及验收规程规范标准认真审查各项技术指标，防止主要技术记录不完整或失真；3）现场抽查工程实物质量，复核各项施工技术指标，查验隐蔽项目工作是否全部完成。4.3 隐蔽工程验收后应及时签署监理意见。对于合格工程应明确签署同意进行下道工序施工；对于不合格工程应及时提出整改意见。4.4 不合格工程复检时基本要求与初检时相同，但还147、应补交以下资料：1）与隐蔽工作有关的设备消缺、设计变更、不合格项处理的签证记录；2）经过复核的隐蔽部件材质检验报告；3）经过复核的隐蔽项目施工自检原始记录；4）隐蔽工作报告（含施工作业质量与标准的差异，遗留问题的处理意见）。4.5 隐蔽工程验收签证后，专业监理师应保留一份原始验收资料，根据项目监理部的工程资料管理的要求及时移交资料室归档。4.6隐蔽验收的组织1）施工单位一般应提前24小时向项目监理部提交“隐蔽工程报验单”，并同时提供工程质量验收资料。2）专业监理师应尽快决定验收的时间，通知施工单位（原则上不得超过收到验收申请后24小时）。3）按照质量计划应有建设单位人员参加的项目，应通知建设单148、位。4）地基验槽等项目应同时通知设计单位参加，合格时设计代表应及时签字认可。4.7 隐蔽验收工作出现下列情况的处理原则1）被确定为停工待检点的项目，必须经监理师检查验收后签认后方可隐蔽。2）施工单位未按规定向项目监理部报验而自行隐蔽，监理师有权要求开挖、剥露或解体，施工单位必须按要求办理，其检查费用和有关的施工费用由施工单位承担。3）工程隐蔽后，如对其中质量提出疑问，无论是否参加隐蔽前的验收，监理部有权提出对已经隐蔽的工程重新检验的要求，施工单位应按要求进行剥露，并在检查后重新覆盖或修复。5 记录本制度没有规定记录格式。 二十、工程质量事故处理制度1 总则为提高监理工作管理水平，规范项目监理部149、监理工作，特编制本规定。2 依据文件工程建设重大事故报告和调查程序的规定；建设工程监理规范GB503192000；建设工程质量管理条例；公司三标管理体系文件施工监理工程质量控制实施办法。3 职责1）总监组织处理工程质量事故，签发工程暂停令，批准复工申请表；2）监理师参加工程质量事故的处理。4 工作内容4.1 工程质量事故处理程序（见附件13）4.2 工程质量事故处理要点4.2.1 工程质量事故处理遵照“四不放过”原则，即事故原因不查清不放过；事故责任者没有处理不放过；员工没有受到教育不放过；没有相应防范措施不放过。4.2.2工程质量事故发生后，总监及时签发工程暂停令，同时向主管部门口头报告。监150、理部在24小时内向公司主管部门和建设单位提交书面报告，报告的主要内容含：1）事故发生的单位名称，工程（产品）名称、部位、时间、地点；2）事故概况和初步估算的直接损失；3）事故发生原因的初步分析；4）事故发生后采取的措施；5）相关各种资料。4.2.3 应邀参加质量事故调查，积极、客观地提供相应证据。4.2.4 组织监理部相关人员，审核质量事故技术处理方案（一般由原设计单位提供），必要时，可邀请专家和检测单位。4.2.5 技术处理方案确认后，监理师应要求施工单位制定详细的施工方案。必要时，应编制监理实施细则。4.2.6 对施工单位完工自检后报验结果，组织有关方进行检查验收，必要时应进行处理结果鉴定151、。4.2.7 要求事故单位整理编写质量事故处理报告，并审核签认，资料归档。事故处理报告应包含以下内容：1）工程质量事故情况，调查情况，原因分析（选自质量事故调查报告）；2）质量事故处理的依据；3）质量事故技术处理方案；4）实施技术处理施工中有关问题和资料；5）对处理结果的检查鉴定和验收；6）质量事故处理结论。4.2.8 批准复工申请表，恢复正常施工。4.3 工程质量事故处理方式4.3.1 修补处理这是最常用的一类处理方案。通常当工程的某部分的质量虽未达到规定的规范、标准或设计要求，存在一定缺陷，但通过修补或更换器具、设备后还可达到要求的标准，又不影响使用功能和外观要求，在此情况下，可以进行修补152、处理。4.3.2 返工处理当工程质量未达到规定的标准和要求，存在的严重质量问题，对结构的使用和安全构成重大影响，且又无法通过修补处理的情况下，可对该部分工程返工处理。4.3.3 不做处理某些工程质量问题虽然不符合规定的要求和标准构成质量事故，但视其严重情况，经过分析、论证、法定检测单位鉴定和设计等有关单位认可，对工程或结构使用及安全影响不大，也可不做专门处理。通常不用专门处理的情况有以下几种：1）不影响结构安全和正常使用；2）有些质量问题，经过后续工序可以弥补；3）经法定检测单位鉴定基本满足功能要求；4）出现的质量问题，经检测鉴定达不到设计要求，但经原设计单位核算，仍能满足结构安全和使用功能。153、监理师应牢记，不论哪种情况，特别是不做处理的质量问题，均要备好必要的书面文件，对技术处理方案、不做处理结论和各方协商文件等有关档案资料认真组织签认。对责任方应承担的经济责任和合同中约定的罚则应正确判定。当施工中存在引起的质量事故的隐患时，现场监理师应及时制止，并用监理工程师通知单向施工承包商提出警示；当施工中的质量事故出现时，现场监理师应及时发出监理工程师通知单（必要时，总监发布停工通知单），要求承包商采取有效措施，防止事态扩大；并对其补救方案进行确认，跟踪处理过程，验收处理结果；当某道工序或分项工程完成后，出现质量问题，应及时停止下道工序施工，现场监理师审核承包商所报施工方案跟踪处理过程、验154、收处理结果；在交付使用后的保修期内发现的质量问题，监理师应及时签发监理工程师通知单，指令施工单位修补、加固或返工处理。4.3.4 辅助方法1）实验验证；2）定期观测；3）专家论证；4）方案比较（改变荷载或结构用途等）。4.4 工程质量事故处理的鉴定验收质量事故的技术处理是否达到了预期目的，消除了工程质量不合格和工程质量问题，是否仍留有隐患。监理师应通过组织检查和必要的鉴定，进行验收并予以最终确认。4.4.1 检查验收工程质量事故处理完成后，监理师在施工单位自检合格报验的基础上，应严格按施工验收标准及有关规范的规定进行，结合监理人员的旁站、巡视和平行检验结果，依据质量事故技术处理方案设计要求，通155、过实际量测，检查各种资料数据进行验收，并应办理交工验收文件，组织各有关单位会签。4.4.2 必要的鉴定为确保工程质量事故的处理效果，凡涉及结构承载力等使用安全和其它重要性能和处理工作，常需做必要的试验和检验鉴定工作。或质量事故处理施工过程中建筑材料及构配件保证资料严重缺乏，或对检查验收结果各参与单位有争议时，常见的检验工作有：混凝土钻芯取样，用于检查密实性和裂缝修补效果，或检测实际强度；结构荷载试验，确定其实际承载力；超声波检测焊接或结构内部质量；池、罐、箱柜工程的渗漏检验等。检测鉴定必须委托政府批准的有资质的法定检测单位进行。4.4.3 验收结论对所有质量事故无论经过技术处理，通过检查鉴定验156、收还是不需专门处理的，均应有明确的书面结论。若对后续工程施工有特定要求，或对建筑物使用有一定限制条件，应在结论中提出。验收结论通常有以下几种：1）事故已排除，可以继续施工。2）隐患已消除，结构安全有保证。3）经修补处理后，完全能够满足使用要求。4）基本上满足使用要求，但使用时应有附加限制条件，例如限制荷载等。5）对耐久性的结论。6）对建筑物外观影响的结论。7）对短期内难以做出结论的，可提出进一步观测检验意见。对于处理后符合建筑工程施工质量验收统一标准的规定的，监理师应予以验收、确认，并应注明责任方主要承担的经济责任。对经加固补强或返工处理仍不能满足安全使用要求的分部工程、单位（子单位）工程，应157、拒绝验收。5 记录执行本制度产生如下记录：1）停工通知单、复工申请表、监理工程师通知单；2）质量事故报告、质量事故处理报告；3）会议纪要及施工记录；4）工程照片。5）检测及试验报告、鉴证报告等；附件13： 工程质量事故处理程序图发生质量事故发出监理工程师通知组织调查取证召开事故分析会、进行原因分析审核处理方案监督实施处理方案施工单位自检后报验检查 鉴定 验收要求责任单位提交质量问题处理报告组织技术资料归档发出停工通知单暂停施工批准复工申请表继续施工必要时不处理原因不清向监理部报送质量事故报告 二十一、工程质量验收制度1 总则为进一步明确工程质量验收中各级监理人员的职责，规范工程质量验收的程序，158、确保工程建设质量，制定本制度。2 依据文件建设工程监理规范（GB50319-2000）火电工程施工质量检查与评定标准送变电工程施工质量检查与评定标准公司三标管理体系文件施工监理工程质量控制实施办法3 职责1）总监负责全面组织、监督工程质量验收工作，对工程质量全面负责，参加单位工程验收和工程竣工验收。2）副总监协助总监组织、监督和实施工程质量验收工作，对分管工程的质量负责，参加分部工程验收、单位工程验收和工程竣工验收。3）专业监理师负责实施工程质量验收，对工程质量负直接责任，参加检验批（分段）验收、分项工程验收、分部工程验收、单位工程验收和工程竣工验收。收集和整理验收资料，对工程资料的真实性、准159、确性及时性负责。4）信息资料员负责按档案要求收集整理工程验收资料，对其完整性和规范化负责。4 工作内容4.1 验收基本要求1）验收前，专业监理师应仔细阅读施工图纸设计变更等设计资料，熟悉工程施工验收规程规范和质量验收标准。2）监理师的验收在施工单位三级验收后进行，施工单位申请验收时应提交自检资料，提供现场工程验收的条件和有关安全措施。3）监理师应认真审核施工单位报审的验收资料，如材质证明、检验报告、测量数据等。4）监理师应对实物进行抽检，几何尺寸、水平度、垂直度等关键数据应进行实测。5）验收资料按工程档案管理要求及时整理，保证验收资料的准确性、及时性、完整性。4.2 检验批（分段）验收1）在工160、程施工过程中，专业监理师根据施工单位的申请日常性地开展验收工作。2）应严格按照设计图纸、按照工程施工验收规程规范和质量验收标准进行验收，验证检测报告，抽检实物质量。3）验收合格时应当场签字确认，检查不合格时应提出不合格事项和整改时间，验收不合格项目应要求复检。 4.3 分项工程验收1）分项工程验收是生产工序的验收，一般在工序结束后进行。分项工程验收应在检验批（分段）工程验收完成后进行。2）分项工程验收要求和检验批（分段）工程验收基本相同，但应对检验批（分段）工程进行检查和统计，并对实物质量进一步抽查。3）分项工程验收后，应按规定的份数与表式填写验评表，当场填写验评结果并签字认可。若该分项工程涉161、及隐蔽项目，必须在分项工程验收文件中附上隐蔽工程验收文件。4）验收合格时应当场签字确认，检查不合格时应提出不合格事项和整改时间，验收不合格项目应要求复检。4.4 分部工程验收1）分部工程验收一般在所含全部分项工程完工验收，并有完整的分项工程质量检查报告、试验报告（如混凝土强度、抗渗强度、金属一般强度、疲劳强度、焊接的无损检验与热处理、电气与热工校验与试验等）结论后进行。2）分部工程验收时，施工单位应提前三个工作日提交申请，副总监或专业监理组长组织验收。3）分部工程验收以文件记录验收为主，现场实物抽查为辅。应对分项工程进行检查和统计，并对实物质量进一步抽查。4）验收合格时应当场签字确认，检查不合162、格时应提出不合格事项和整改时间，验收不合格项目应要求复检。4.5 单位工程验收1）单位工程预验收由总监或副总监组织实施，应通知建设单位和设计单位派人参加。单位工程验收由建设单位组织实施，项目监理部协助。2）单位工程预验收应在相关各分项、分部工程验收合格后进行，施工单位自行组织验收合格后提前五个工作日向监理部提出预验收申请。3）在单位工程预验收前，施工单位必须准备好该单位工程竣工验收移交资料文件包。该文件包的内容应包括：设计文件（含设计变更文件）、制造厂家设备图和说明书、设备开箱检验记录及缺陷处理记录、主要原材料供应商文件及材料检验记录、施工安装记录、工程质量验评及隐蔽工程验收记录、分部试运及调163、试记录、工程缺陷处理结果记录以及与本单位工程有关的其它文件。4）单位工程预验收以文件记录验收为主，现场实物抽查为辅。对实物质量进一步抽查，对竣工资料文件包进行进一步检查，同时进行现场实物观感评议。5）验收合格时应当场签字确认，检查不合格时应提出不合格事项和整改时间，验收不合格项目应要求复检。4.6工程竣工验收1）工程竣工验收由建设单位组织实施，一般应分专业组进行，进行资料核查和实物检测及观感评分；在验收签证单上填写验评结果及评定等级。2）工程竣工验收时项目监理部应编制预验收报告，总监或副总监安排各专业监理人员参加。3）对工程竣工验收后提出的整改项目，项目监理部应根据验收组的意见，监督各责任单位164、进行整改，整改后检查确认。4.7 工程验收资料专业监理师应及时收集整理检验批（分段）工程、分项工程验收资料；信息资料员应及时收集整理分部、单位工程和竣工验收资料。5 记录 本制度没有规定记录格式。二十二、工程变更处理制度1 总则为加强工程管理，保证工程质量，控制工程投资，规范工程变更监理管理工作，制定本制度。2 依据文件建设工程监理规范（GB50316-2000）公司三标管理体系文件施工监理工程投资控制实施办法公司三标管理体系文件施工监理工程质量控制实施办法3 职责总监签署工程变更单；质量控制监理师核对工程量，投资控制监理师核对工程价款。4 工作内容4.1 工程变更处理程序：1）设计单位对原设165、计存在的缺陷、问题提出的工程变更，应编制设计变更文件；建设单位或施工单位提出的工程变更，应提交总监，由总监组织专业监理师审查。审查同意后，应由建设单位转交原设计单位编制设计变更文件。当工程变更涉及安全、环保、消防、人防等内容时，应按规定报相关部门审定。2）监理师应及时了解实际情况和收集与工程变更有关的资料。3）总监必须根据实际情况、设计变更文件和其它有关资料，按照施工合同的有关条款，在指定专业监理师完成下列工作后，对工程变更的费用和工期做出评估：确定工程变更项目与原工程项目之间的类似程度和难易程度；确定工程变更项目的工程量；3）确定工程变更的单价或总价。4）总监应就工程变更费用及工期的评估情况166、与施工单位和建设单位进行协调。5）总监签发工程变更单，工程变更单并应包括工程变更要求、工程变更说明、工程变更费用和工期、必要的附件等内容，有设计变更文件的工程变更应附设计变更文件。6）监理师应根据工程变更单监督施工单位实施。4.2 处理工程变更应符合下列要求：1）在工程变更的质量、费用和工期方面取得建设单位授权后，总监应按施工合同规定与施工单位进行协商，经协商达成一致后，总监应将协商结果向建设单位通报，并由建设单位与施工单位在变更文件上签字；2）未能就工程变更的质量、费用和工期方面取得建设单位授权时，总监应协助建设单位和施工单位进行协商，并达成一致；3）在建设单位和施工单位未能就工程变更的费用167、等方面达成协议时，投资控制监理师应提出一个暂定的价格，作为临时支付工程进度款的依据。该项工程款最终结算时，应以建设单位和施工单位达成的协议为依据。4.3 在总监签发工程变更单之前，施工单位不得实施工程变更。4.4 未经总监审查同意而实施的工程变更，质量控制监理师不得予以计量。4.5 工程变更处理注意事项1）监理师对工程变更引起的技术问题、费用问题、工期问题、补偿问题应主动与设计单位相关人员沟通，力争能给建设单位一个合理的建议。2）施工过程中，监理师在职权范围内外，为工程提出的合理化建议，都应按工程变更处理程序进行，不得自作主张修改设计和组织实施无变更的内容。3）设计变更涉及到的其它问题要一并处168、理，如涉及各专业间的连锁反应问题，材料代换的检验问题，工程费用和工期的增减问题，承包单位的经济损失问题等，均须在各方协调一致的基础上按有关规定（如：建设单位编制的管理制度、合同等）处理。4）由设计单位直接签发的所有工程变更，均须经监理师审核，总监签发后，方可交付施工。5）投资控制监理师要有设计修改的记录（图纸和日志上），要及时核算费用和工期的变化量，适时向业主汇报，并作为处理费用和工期索赔的依据。6）施工单位变更未经监理师签认的工程内容（建设单位将工程变更直接发送施工单位），其工程量不予计量，情节严重的，监理师有权下停工令。7）收到设计变更通知单及变更概（预）算后，信息资料员应按工程分类及时登169、记。8）投资控制监理师应建立工程变更统计表，表中应列出工程变更原因、变更主要内容、责任方、变更实施情况、工程量增减、费用增减情况等内容。5 记录执行本制度应保留如下记录：工程变更单，工程变更统计表等等。二十三、设备进场开箱检验制度1 总则为明确质量责任，加强现场管理，确保工程质量，规范设备进场开箱检验监理工作，制定本制度。2 依据文件公司三标管理体系文件施工监理工程质量控制实施办法3 职责总监组织，专业监理师具体实施开箱检验。总监或由总监指派的专业监理师参加由业主或其代表组织的现场设备开箱检验。4 工作内容4.1 开箱检验的主要项目设备开箱检验的范围根据施工单位的申请确定，但以下主要设备必须参170、加开箱检验：4.2 设备开箱检验的主要内容4.2.1 常规检验内容1）箱体是否在运输或卸车、存放期间损坏或浸水、受潮；2）设备和部件的外观检查，有无运输途中受冲击、碰撞痕迹；3）设备、部件和专用工具规格、数量检点；4）随设备供应的配件、材料等的材质与标记的核对和确认；5）设备箱内所附的随箱技术资料和质量证明资料，包括：装箱单、图纸、说明书、质保书、合格证、各种试验报告等。4.3 设备开箱检验程序4.3.1 设备进入施工现场后，施工单位向监理部报送主要设备开箱申请表（格式见电力监理典型表式），经监理师核查同意后，进行开箱检查，施工单位填写设备开箱检验记录（格式见附录14），参加开箱检验的各单位人171、员在记录上签名。4.3.2 开箱检验发现问题时，施工单位填写设备缺陷通知单（格式见电力监理典型表式），报送监理部。4.3.3 监理部收到设备缺陷通知单及有关记录资料后，会同建设单位、供货单位、设计单位提出处理意见，将信息反馈给施工单位。4.3.4 在施工现场无法处理的设备缺陷，由供货单位负责返厂处理或更换新设备，在施工现场能够处理的设备缺陷，由供货单位提出处理办法并做出处理。4.3.5 设备缺陷处理后，由负责处理的单位填写设备缺陷处理报验单（格式见电力监理典型表式）报监理部。4.3.6监理部接到设备缺陷处理报验单后，并会同供货单位、建设单位、施工单位对设备进行核验。4.4 设备开箱验收中应注意172、的事项4.4.1 开箱前如需搬运、起吊，要注意箱件的重心位置，防止重心偏移，造成倾倒；开箱时要防止箱体滑动、翻滚；要使用合适的工具，不得猛烈敲击，避免因开箱不慎造成设备受损或人身事故。4.4.2 开箱检验必须有供货方的代理人参加，如供货方不派人参加开箱，必须有书面的文字依据，表明对开箱检验结果予以认可。4.4.3 重要设备、主机设备或必须结合设备技术性能进行检验的设备，以及不易确认外部质量的设备，必须有相关专业技术人员参加开箱检验。4.4.4 随设备交付的技术文件和专用工具应一并进行检查登记，移交时同设备一道交付使用单位。4.4.5 开箱检验必须拆除内包装，要看到设备或部件的本身，仔细查看，不173、能因怕麻烦而忽视对设备或部件的全面检查。4.4.6 开箱检验必须配备数码相机或数码摄像器材，以备必要的拍照摄影备案。4.5 设备开箱检验后的管理4.5.1设备开箱检验后，对必须恢复内包装的设备或部件，要及时恢复内包装，以利于维护、保养设备或部件。4.5.2 设备开箱检验后，即交付施工单位保管或安装，项目监理部应检查施工方安装前的设备搬运方案、贮存保管制度或措施，并对贮存保管情况不定期进行检查。5 记录设备开箱检验记录格式见附录14。附录14设备开箱检验记录表箱号开箱日期名称型号厂家出厂编号检查内容检查结果及数量登记包装外观检查型号核对出厂合格证出厂试验报告技术说明书图纸或资料设备外观检查核对专174、用工具核对备品备件缺损件登记处理意见参加检验单位、人员签字：二十四、旁站监理管理制度1 总则本制度为规范监理部的旁站监理活动而制定。2 依据文件建设工程质量管理条例国务院第279号令建设工程监理规范GB50319-2000房屋建筑工程施工旁站监理管理办法（试行）建设部20021893 管理职责1）专业组长制定旁站计划，总监审批；2）总监组织监理师编写旁站监理实施细则，并批准；3）监理师编写旁站监理实施细则；4）监理师和监理员实施旁站。4 工作内容4.1 在施工准备阶段，专业组长与施工单位（必要时建设单位参加）共同商定旁站点，并形成书面文件。通常在如下部位（不限于如下部位）应设置为旁站点1）按照175、合同约定或其他经各相关方共同研究确定的部位或工序。4.2 专业组长根据事先商定的旁站点，在施工部位接近旁站项目时，提前制定旁站计划，填写旁站监理计划表（格式见附录A），计划中需明确旁站的项目（部位）和要求，预定旁站日期，旁站人员姓名。旁站监理计划表由总监批准。4.3 专业组长应要求施工单位在需要实施旁站的部位进行施工前24小时，口头通知项目监理部。4.4 旁站监理由监理员或监理师实施，实施前，专业组长应进行口头旁站监理技术交底。4.5 旁站监理人员的主要职责：1) 检查施工单位现场质检人员到岗、特殊工种人员持证上岗以及施工机械、建筑材料准备情况；2) 在现场跟班监督关键部位、关键工序的施工执行176、施工方案以及工程建设强制性标准情况；3) 核查进场建筑材料、建筑构配件、设备和进场混凝土的质量检验报告等，并可在现场监督施工单位进行检验或委托具有资格的第三方复验；4) 做好旁站监理记录。4.6 旁站监理的工作要求：1) 准备并熟悉旁站部位的相关技术资料(包括设计图纸、工程建设强制性标准、规程规范)、记录表格；2) 严格实施旁站计划；3) 按照旁站监理实施细则，对旁站项目进行现场跟班观察、检查、监督，直至该项目施工完毕；4) 认真履行上述职责，及时发现或处理旁站监理过程中出现的质量、安全和环境保护问题；5) 若发现违反工程建设强制性标准或可能危及工程质量及施工安全以及破坏或污染周边环境的施工行177、为，或工程质量、设备缺陷等问题，应责令施工单位整改，重要情况应及时报告专业组长或总监；6) 发现的问题必须有处理后的验证记录。7) 每天旁站结束后，监理人员应及时填写旁站监理情况记录（格式见附录B，送电项目的旁站记录不受此格式限制）,记录检查内容、发现的问题、问题的处理以及处理的效果等，记录应闭合；8) 总监应安排好旁站工作的交接，保证旁站监理工作的连续性，以确保施工现场始终处于监理的控制之下。5 记录本制度规定的记录格式为旁站监理计划表（见附录15）,旁站监理记录表（见附录16）。附录15 旁 站 监 理 计 划 表 R 210.02-01 编号：序号旁 站 监 理 项 目 及 要 求预定旁178、站日期旁 站 人备 注 编制： 审批：附录16 旁站监理记录表R210.02-02 编号：日期及气候：工程名称：旁站监理的部位或工序：旁站监理开始时间：旁站监理结束时间：施工情况：监理情况：发现问题：处理意见：备注：施工企业：_ _项目经理部：_ _质检员（签字）：_ _ 年 月 日监理企业：_ _项目监理机构：_ _旁站监理人员（签字）：_ _年 月 日二十五、工程暂停施工及复工控制制度1 总则为规范施工单位在工程施工过程中的管理和作业行为，理顺工程建设各方的关系，保证工程建设的质量、安全、进度、投资得到有效的控制，促进项目监理部有效履行监理合同，制定本制度。2 依据文件建设工程监理规范（G179、B50319-2000）公司三标管理体系文件施工监理工程质量控制实施办法3 职责1）专业监理师负责对工程建设项目的检查，发现出现暂停施工的事件时及时报告，负责停工后的监理管理和复工前的条件检查，停复工事件的记录。2）投资控制监理师协助总监对停复工所引起的合同索赔事件的处理。3）总监负责签发工程停工和复工令，组织停复工所引起的合同索赔事件的处理。4 工作内容4.1工程暂停施工4.1.1工程中出现下述情况之一时，总监可签发停工通知单：1）建设单位要求暂停施工、且工程需要暂停施工；2）为保证工程质量而需要进行停工；3）施工过程中出现安全或质量隐患，总监认为有必要停工以消除隐患；4）发生了必须暂时停工180、的紧急事件；5）施工单位未经许可擅自施工，或拒绝监理师的管理。4.1.2 总监应谨慎签发停工令，签发停工令时应根据停工原因的影响范围和影响程度，确定工程项目停工范围。4.1.3 由于建设单位的原因，或其他非施工单位的原因导致工程暂停时，总监应组织监理师如实记录所发生的实际情况。由于非施工单位原因的停工，总监在签发停工令前，应就有关工期和费用等事宜，与施工单位进行磋商。由于施工单位的原因导致工程暂停时，应督促、跟踪施工单位消除工程暂停的因素。4.1.4 如工程出现上述停工情况之一时，监理师根据停工原因、影响程度，确定停工范围，填写停工通知单，经总监审查签署，并报建设单位同意后，发送施工单位。遇到181、紧急情况时，监理师可口头指令施工单位紧急停工，然后在24小时内补发书面停工通知单。4.1.5 施工单位接到停工令后，要妥善保护完工并经监理验收合格的工程；监理师应督促施工单位根据工程停工的原因，提出有效的处理措施，及时组织实施。4.1.6 停工通知单应准确描述停工原因、停工范围及停工时间。4.2 工程复工4.2.1 因施工单位的原因停工时，施工单位消除停工因素后，即可向监理部提交复工申请表及有关材料。总监应及时组织监理师检查复工条件，同意后由总监签署复工申请表，并报建设单位同意后，指令施工单位继续施工。4.2.2 因建设单位或其他非施工单位的原因停工时，当停工原因消除后，施工单位向监理部提交复182、工申请表及有关材料，经确认已具备复工条件，在征得建设单位同意后，总监及时签发复工申请表，指令施工单位继续施工。4.3 工程停工及复工的评估由于工程停工或复工都将对工程造成较大的影响，处理不当将危及工程质量、进度、投资、安全等引发合同反索赔事件，总监应在停工及复工单签发前对其做出评估。5 记录执行本制度应保留如下记录：停工通知单（格式见电力典型表式）复工申请表（格式见电力典型表式）工程暂停令（格式见建设工程建立规范表B2）工程复工报审表（格式见建设工程建立规范表A1）二十六、工程合同管理制度1 总则为规范施工合同管理程序，规定施工合同管理职责，促使监理人员树立施工合同管理责任，提高施工合同管理能183、力和水平，保障施工合同管理公正、客观、有效。制定本制度。2 依据文件中华人民共和国合同法、中华人民共和国建筑法。建设工程监理规范（GB50319-2000）。公司三标管理体系文件施工合同管理实施办法。业主与施工单位签订的施工合同。3 职责3.1 总监是合同管理的第一责任人，承担以下职责：1）向监理部人员宣讲法律、法规和施工合同条款；2）根据施工合同内容落实合同管理的责任人；3）组织分析、分解施工合同目标，及时下达满足施工合同管理的指令；4）批准合同管理实施细则等相关文件；5）负责调解合同争议，处理索赔事项。3.2 投资控制监理师1）投资监理师归口合同管理事务；2）收集整理与施工合同有关文件、资184、料；3）编写施工合同管理实施细则；4）分解施工合同条款；5）对施工合同事件跟踪、管理。3.3 专业组长/监理工程师1）根据分解的施工合同条款结合本专业的工作内容对施工合同进行管理；2）对工程变更的必要性和技术方案及时进行审查，核查变更增加或减少的工程量，对施工单位提交的有关工期、质量、安全方面索赔进行落实、审查，参与处理索赔事项。3.4 信息资料员1）收集、整理、保管、分发施工合同文件、资料。3.5 工程三部根据部门职责对监理部的施工合同管理工作进行指导和管理。4 管理内容4.1 施工合同文件管理1）收集、保管施工合同文件（包括协议书、通用条件、专用条件、有标价的工程量清单（报价书）、招标文件185、补充协议等）；设计文件、技术文件、会议纪要、施工单位文件（包括质量、安全保障体系文件、施工组织设计和施工技术方案、安全、文明施工规划、质量验评划分方案、过程中的报验材料、资料、施工进度报表及施工进度报款报表）及其他有关工程建设文件。2）向施工单位发放设计文件（图纸）、技术文件及其他有关规范工程文件。3）向业主报送有关工程建设方面的文件。4.2 施工合同管理内容1）编制或协助业主编制施工招标文件。2）协助业主编制组织投标、开标、评标活动，向业主提出中标单位建议。3）协助业主与中标单位签订工程施工合同。4）制定施工总体规划，包括根据里程碑计划制定项目一级网络计划。审查施工单位的施工组织设计和施工186、技术方案，提出修改意见，审查开工报告，下达开工令。5）审查、确认施工单位选择的分包单位。6）审查施工图，审查工程变更及费用。7）检查工程使用的材料、构件、设备的规格和质量。8）检查施工技术措施和安全防护措施。9）督促管理施工合同的履行，主持协商合同条款的变更，调解合同双方的争议，处理索赔事项。10）核查完成的工程量，验收分项分部工程。签署工程付款凭证。11）督促施工单位整理施工文件归档。12）参与工程预竣工验收，并签署监理意见。13）审查工程结算书。14）向业主提交监理归档资料。15）编写竣工验收申请报告。16）在规定的工程质量保修期限内，检查工程质量状况，组织鉴定质量问题的责任，督促责任单位187、维修。5 记录执行本制度需要填写的记录为合同变更一览表、监理人员发现问题记录表、合同履行情况记录表、合同文件资料登记表，格式见公司三标管理体系文件施工合同管理实施办法。二十七、工程计量、支付和结算制度1 总则为了使工程的计量、支付、结算活动有序进行，规范工程计量、支付、结算程序，规定工程计量、支付、结算职责，促使监理部监理人员树立工程计量、支付、结算责任，保障工程计量、支付、结算客观、准确，确保施工合同中关于工程计量、支付、结算的规定得到有效落实，制定本制度。2 依据文件建设工程监理规范（GB50319-2000）中华人民共和国工程建设合同条件国际咨询工程师联合会（FIDIC）合同条件国家电力188、公司电力工程建设招标文件范本（电力工程建设合同条件）公司三标管理体系文件施工监理工程投资控制实施办法3 管理职责3.1 计量工作职责1）投资控制监理师督促施工单位统计经专业监理师验收合格的工程量；2）专业监理工程师现场计量。3）投资控制监理师按施工合同的约定复核工程量。3.2 支付工作职责1）支付额由投资控制监理师核查，总监认可签署。2）支付额度最终由业主确定、批准。3.3 索赔职责1）索赔意向和过程记录由现场专业监理师初核，投资控制监理师复核。2）索赔计算由投资控制监理师核查，总监认可签署。3）索赔额最终由业主确定、批准。4 工作内容4.1 计量1）明确计量组织机构；2）质量验收合格，经监理189、师现场计量后按施工图并根据定额说明和施工合同技术规范明确计量方法计算的已完工程量；3）根据计算的工程量和按合同价约定计算其费用。4.2 支付1）工程量清单中全部的项目及费用；2）合同书中规定的项目及费用；3）工程变更项目及费用；4）按合同规定应保留的款项及数额。扣除合同规定应扣除的款项及数额。4.3 结算1）收集齐全原始资料。包括招、投标文件；施工图、技术说明书、工程变更单、技术核定单、协调会议纪要、索赔方面的意向书、同期记录和计算书等；2）督促施工单位报送结算；3）核查施工单位送达的结算。通过核查，保障结算满足合同要求，并形成结算核查意见，将提交给业主，并通报施工单位。4）根据合同要求，可按阶段进行结算，也可按工程项目(分项工程、单项工程)结算。5 记录执行本制度需要填写的记录为监理核查记录、监理工作联系单、监理人员发现问题记录表、工程量计量单等。