1、煤矿本质安全管理体系培训教材目 录第一章：煤矿本质安全管理体系概述-1第二章：煤矿本质安全风险管理-10第三章：本质安全管理标准与管理措施的制定-46第四章：人员不安全行为的控制与管理-71第五章：煤矿本质安全管理保障体系-111第六章：煤矿本质安全文化-132第七章：煤矿本质安全管理体系运行评价-157第八章：煤矿本质安全管理信息系统-187第九章：煤矿企业本质安全管理实施方案-204第一章 煤矿本质安全管理体系概述1.1 适用范围煤矿本质安全管理体系适用于中国所有在建和生产煤矿安全管理。1.2 引用标准(1)煤矿安全规程(2)煤矿安全质量标准化标准及考核评级办法(3)中华人民共和国固体废物2、污染环境防治法(4)中华人民共和国民用爆炸物品管理条例(5)煤炭工业污染物排放标准(6)污水综合排放标准(7)化学危险物品安全管理条例(8)工业企业照明设计标准(9)工业企业设计卫生标准(10)劳动法(11)煤矿救护规程(12)建筑设计防火规范(13)建筑灭火器配置设计规范(14)建筑物防雷设计规范(15)建筑施工场界环境噪声标准(16)工作场所有害因素职业接触限值(17)煤矿地质测量工作暂行规定(18)煤矿防治水工作条例(19)国家有关易燃易爆化学物品及危险化学品存储场所的设计和设施配置要求(20)人因工程学中受限作业空间尺寸、通道空间尺寸、限定维修空间尺寸要求(21)中有关废弃危险化学品处3、置规定(22)井工矿井的十三种矿图(23)国家有关放射装置的定期检验规定(24)中危险化学品的储运要求(25)中地质说明书的有关规定(26)国家有关事故调查组成员的规定(27)国家有关事故调查中对员工的处罚规定(28)中危险废物处置规定(29)国家有关安技措资金的提取标准(30)国有重点煤矿生产矿井质量标准化标准(31)有关机电设备防爆标准要求(32)中地面变电所标准(33)中地面建筑物设计和施工规定(34)防探水钻孔设计要求1.3 相关术语(1)危险源：可能造成人员伤亡或疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。(2)风险：某一事故发生的可能性及其可能造成的损失的组合。(3)危险源辨识：对煤4、矿各单元或各系统的工作活动和任务中的危害因素的识别，并分析其产生方式及其可能造成的后果。(4)风险评估：评估风险大小的过程。在这个过程中，要对风险发生的可能性以及可能造成的损失程度进行估计和衡量。此过程往往伴随着对风险的排序、分级。(5)风险预控：根据危险源辨识和风险评估的结果，通过制定相应的管理标准和管理措施，控制或消除可能出现的危险源，预防风险的出现的过程。(6)危险源监测：在生产过程中对已辨识出的危险源进行监测、检查，并及时向管理部门反馈危险源动态信息的过程。(7)风险预警：对生产过程中已经暴露或潜伏的各种危险源进行动态监测，并对其风险大小进行预期性评价，及时发出危险预警指示，使管理层可5、以及时采取相应的措施的活动。(8)不安全行为：不安全行为又分为狭义和广义两种。狭义的不安全行为主要是指可能直接导致事故发生的人类行为，如员工的违规行为；而广义的不安全行为是指一切可能导致事故发生的人类行为，既包括可能直接导致事故发生的人类行为，也包括可能间接导致事故发生的人类行为，如管理者的违章指挥行为、不尽职行为。对煤矿的安全管理来说，员工的不安全行为属于狭义的不安全行为，而管理者的不尽职行为则属于广义的不安全行为。(9)煤矿本质安全文化：煤矿本质安全文化是以风险预控为核心，体现“安全第一，预防为主，综合治理”的精神，并为广大员工所接受的安全生产价值观、安全生产信念、安全生产行为准则以及安全6、生产行为方式与安全生产物质表现的总称，是煤炭企业安全生产的灵魂所在。(10)煤矿本质安全管理：是指在一定经济技术条件下，在煤矿全生命周期过程中对系统中已知的危险源进行预先辨识、评价、分级，进而对其进行消除、减小、控制，实现煤矿人-机-环系统的最佳匹配，使事故降低到人们期望值和社会可接受水平的风险管理过程。(11)管理对象：是管理对象单元的一种划分，是对危险源的总结和提炼，是通过管住管理对象实现对危险源的控制或消除。(12)管理标准：是一种标尺，是管理对象管到什么程度就可以消除或控制危险源的风险的最低要求。管理（对象）标准可以按照国家有关标准、行业有关标准和企业标准从严制定。(13)管理措施：是7、指达到管理标准具体方法、手段。(14)PDCA：是戴明提出的一种循环管理模式，包括计划、实施、检查和改进，从管理的计划到改进是一种闭环的管理。 1.4 煤矿本质安全管理体系总要求煤矿建设本质安全管理首先要结合煤矿自身经济技术条件，尽量做到选用先进设备、合理工艺、科学的开拓布局和经济的资源开采，人员整体素质要不断提高，各环节做到科学、合理和优化，所有这些都有助于煤矿进行本质安全建设，而且有助于提高煤矿的本质安全可靠性。煤矿最好有质量标准化管理基础，然后在此基础上进行本质安全建设。1.4.1体系目标本质安全管理的目标是通过以预控为核心的、持续的、全面的、全过程的、全员参加的、闭环式的安全管理活动，8、在生产过程中做到人员无失误、设备无故障、系统无缺陷、管理无漏洞，进而实现人员、机器设备、环境、管理的本质安全，切断安全事故发生的因果链，最终实现杜绝已知规律的、酿成重大人员伤亡的煤矿生产事故发生的煤矿本质安全目标。具体体现在以下几个方面：(1)人员的本质安全。要求员工具备相应的安全知识、安全技能和较强的安全意识，具有良好的安全素质，不论在何时何地何种作业环境和条件下，都能按规程操作，杜绝“三违”，杜绝人为失误，实现人员的本质安全。实现人员无失误，进而实现人员的本质安全是煤矿本质安全中的基础性环节。相对于物、系统、制度等三方面的本质安全而言，具有先决性、引导性、基础性地位。(2)设备的本质安全。9、一方面是对机器设备系统机械化和自动化水平的要求，要求机器设备具有故障检测和安全防护功能，安全可靠性高；另一方面是要求，在使用过程中要确保机器设备正常运转不存在安全隐患，达到本质安全管理标准。(3)环境的本质安全。煤矿生产环境应符合安全规程和标准的要求，且作业环境整洁卫生。(4)管理的本质安全。管理体系科学、简洁、完善、高效。管理体系应包括完备的管理标准体系、管理措施体系以及保障管理标准和管理措施切实落实到位的管理保障体系。管理标准应做到“每一条已知规律的风险的产生原因，都应有相应的管理标准予以消除”；管理措施应能够做到“只要员工按照管理措施要求，尽职尽责，每一条管理标准都能够得到落实”；相应的10、监督保障体系和预警系统应保障：“每一项管理措施都有具体的人员负责，如果责任人失职，能够及时发现、制止，并有反馈信息”。1.4.2体系定位本质安全管理定位为：是符合中国国情的，以切断事故发生的因果链为根本目标的，以预控为核心的，以危险源辨识和本质安全管理标准、管理措施为基础的，与传统安全管理相比更有效、更科学、更系统的管理，使我国煤矿安全状况得到根本改善，达到国际先进安全管理水平。1.4.3体系文件1.4.3.1规章制度本质安全管理责任制度是煤矿各类规章制度的重要组成部分，煤矿应建立本质安全管理体系所要求的各项责任制度，这些制度应该包含现有的煤矿安全生产责任制度，应该涵盖人、机、环、管四个方面，11、并且形成一套完整的能切实保障安全生产的制度体系。本质安全管理责任制度包括：(1)本质安全目标管理制度；(2)本质安全生产责任制度(包括责任追究)；(3)本质安全投入保障制度；(4)本质安全管理激励与约束制度(5)本质安全管理专家顾问制度；(6)事故隐患排查与整改制度；(7)本质安全监督检查制度；(8)基于本质安全的矿用设备器材管理制度(包括采购、保管、使用、检查、维修、保养、报废)；(9)基于本质安全管理的人员不安全行为管理制度(含人员准入；工作制度；本质安全教育、培训(含不安全行为矫正)；入井人员管理制度；管理人员下井及带班制度)；(10)本质安全文化建设保障制度；(11)事故应急救援制度；12、(12)煤矿认为需要制定的其它安全管理制度。1.4.3.2煤矿本质安全管理体系手册煤矿本质安全管理体系手册包括：(1)煤矿本质安全管理基本知识手册(2)煤矿本质安全管理风险管理手册(3)煤矿本质安全管理管理标准和管理措施手册(4)煤矿本质安全管理人员不安全行为控制与管理手册(5)煤矿本质安全管理保障措施手册(6)煤矿本质安全管理企业文化建设手册(7)煤矿本质安全管理评价体系及标准手册(8)煤矿本质安全信息管理手册1.4.3.3程序文件本质安全管理程序文件应该包括：（1） 煤矿本质安全管理工作启动程序；（2） 煤矿本质安全管理风险管理程序；（3） 煤矿本质安全管理管理标准与措施制定程序；（4） 13、煤矿本质安全管理人员准入程序；（5） 煤矿本质安全管理人员培训程序；（6） 煤矿本质安全管理组织机构设置程序；（7） 煤矿本质安全管理体系运行程序；（8） 煤矿本质安全管理安全文化建设实施程序；（9） 煤矿本质安全管理安全运行检查与监测程序；（10） 煤矿本质安全管理应急预案制定、启动程序；（11） 煤矿本质安全管理内部评价程序；1.4.3.4记录煤矿应该根据需要，建立并保持必要的安全记录，用以证实其安全管理工作符合其本质安全管理体系的要求，以及取得的实际成果。煤矿应该建立、实施和保持一个或多个程序，用于安全记录的标识、保存(存放、保护)、检索、存档和处置。安全记录应建立纸质和电子两套记录系统14、，并且字迹清楚，标识明确，具有可追溯性。1.5 煤矿本质安全管理体系组成煤矿本质安全管理体系主要包括风险管理、管理对象的管理标准和管理措施、人员不安全行为管理与控制、组织保障管理、煤矿本质安全管理评价和煤矿本质安全管理信息系统。151危险源辨识和风险评估危险源辨识的目的是在煤矿安全事故机理分析的基础上，结合本企业实际的人员配备条件、机器装备条件、自然地质条件等，综合运用事故树分析法、安全检查表、问卷调查法、标准对照法以及工作任务分析等危险源辨识方法，系统地辨识存在于煤矿上的危险源以及其起因和后果。危险源辨识是煤矿本质安全管理的前提和基础，只有找到危险源才能确定管理对象，进而建立本质安全体系、管15、理标准体系，并制定相应的管理措施、政策和程序。本质安全管理要求煤矿建立煤矿危险源辨识的方法体系和煤矿危险源辨识的内容(如人的不安全因素危险源辨识、机器设备的不安全因素危险源辨识、环境的不安全因素危险源辨识、管理制度的不安全因素危险源辨识等)。辨识出的危险源根据风险评估进行分类管理，包括危险源的监测和监控。风险评估另外一层含义是危险源根据动态信息检测对危险源的安全风险程度进行定量评价，以确定特定风险发生的可能性及损失的范围和程度，进而进行风险预警和预控。152管理对象的管理标准和管理措施制定辨识出的危险源通过提炼成为管理对象，对过管住管理对象来实现对危险源控制。制定管理对象的管理标准和管理措施的16、目的是根据事故发生的机理，运用系统的方法，通过适当的管理标准和措施切断事故发生的因果链，从而将风险消除、降低或控制在可以承受的范围之内。本质安全管理标准是处于安全状态的条件，是衡量管理人员安全管理工作是否合格的准绳，是管理工作应达到的最低要求。有了管理标准，还需要有相应的管理措施、来进一步说明如何做从而达到要求，并且运用适当的方法使单位每名员工明确其职责权限及范围，它是员工安全行为的指南。本质安全管理要求管理标准和管理措施要全面覆盖煤矿的所有危险源。具体地，管理标准应做到“每一条已知规律的风险的产生原因，都应有相应的管理标准予以消除”；管理措施应能够做到“只要员工按照管理措施要求，尽职尽责，每17、一条管理标准都能够得到落实”。153人员不安全行为控制与管理人员不安全行为也是一种危险源，本部分主要是根据人员不安全行为产生机理，对人员不安全行为进行分类管理，并制定相应的管理途径和控制方法。154组织保障管理：组织保障是为了顺利实施煤矿本质安全管理体系煤矿应该设立什么样的组织机构、岗位职责、有效的激励约束机制、健全的人员准入和培训机制、良好的安全文化体系等。155煤矿本质安全管理评价对煤矿本质安全管理系统的运行情况应进行监管，进行定期和不定期的评价和考核，以确保管理体系能够达到煤矿本质安全管理的要求。煤矿本质安全管理评价是检验煤矿本质安全管理系统运行的效果，通过评价判别是否达到了煤矿本质安全18、管理的目标，同时，找出煤矿本质安全管理存在的问题，针对问题提出改进建议，不断完善本质安全管理系统，不断杜绝由于人为的、已知规律的、可控的因素而导致的事故，逐渐减少煤矿重大和特大事故的发生，实现煤矿管理长效安全。本质安全管理要求对监督、评价过程中发现的问题、缺陷及时向上级报告，相关部门应及时对管理体系进行改进、完善。156信息系统煤矿的各个层级都需要借助信息来识别、评估和应对安全风险。信息系统首先应搜集详实的生产安全信息，包括危险源信息、风险程度信息、风险应对信息、生产作业信息、地质条件信息、环境信息、政策落实执行信息、管理系统运行信息、监管报告等；其次，应具有有效畅通的信息沟通渠道，保证信息传19、递的及时性、全面性、连续性、针对性；再次，信息系统要保证决策者能够及时获得决策所需的各类相关信息。第四，管理层与员工之间应具备上下交流的通畅渠道，以便于管理政策的全面贯彻及实施情况的及时和准确反馈。第二章 煤矿本质安全风险管理安全管理是煤矿管理的重中之重。由于存在着各种不确定因素，使得煤矿生产中面临着各种风险，能否对这些风险预先进行识别、评估，进而进行有效的管理、控制，对煤矿安全生产有着重要的影响。煤矿本质安全风险管理正是在多年生产实践基础上，借鉴国内外相关的先进管理经验而形成的基于风险的煤矿安全管理方法，其主要内容包括危险源辨识、风险评估、管理标准和管理措施的制定、危险源监测、风险预警等。本20、章主要介绍危险源辨识、风险评估、危险源监测、风险预警方面的知识。对煤矿来说，风险是永远存在的，煤矿安全管理的基本任务就应该包括风险管理。然而到现在为止，关于“风险”及“风险管理”的定义和认识却是仁者见仁，智者见智。因此，我们首先必须介绍“风险”及“风险管理”的定义及其相关问题。2.1 风险的一般定义及其相关问题虽然“风险”一词我们经常遇到，但是目前学术界对风险的定义尚未完全统一，由于对风险的理解和认识角度不同，或对风险的研究的角度不同，不同的领域对风险概念有着不同的解释。在煤矿安全领域，风险该如何理解呢？2.1.1风险的定义及其分类目前对风险的定义可以归纳为以下几种代表性的观点：其一是把风险理21、解成损失，认为风险可以折算为货币数量,如期望损失，这是以损失数量大小来理解风险的；其二是把风险理解为发生损失的可能性大小，这是概率风险概念；其三是将风险理解为出现好结果或坏结果的差异性，用方差进行刻划,称之为方差风险概念；其四是抽象风险概念，认为风险就是不确定性。其五是认为风险是一种事态（事件或状态），或称局面，用风险分布来描述风险。分析以上定义可知，尽管各学科对风险的定义不尽统一，但是，各学者是将风险定义为两个层次：首先强调风险的不确定性，其次强调风险给人们带来的损失。本课题中，我们研究的主要是煤矿安全风险，在此风险与危险紧密相关，危险的定义是可能产生潜在损失的征兆，它是风险产生的前提，没有22、危险就无所谓风险。因此综上分析，我们定义风险为：某一事故发生的可能性及其可能造成的损失的组合。事故是损失发生的直接或外在的原因。按照这种对风险的理解，风险是一个二维概念，以事故发生的可能性大小及其可能造成的损失两个指标进行衡量，即：风险 式中 事故发生的可能性；事故发生后可能造成的损失。对煤矿安全风险可以从不同的角度进行分类，以便于全面准确地分析风险，并有针对性的加以控制。（1）按风险的大小可分为：特别重大风险；重大风险；中等风险；一般风险；低风险。（2）按照风险可能导致的煤矿事故类型可分为：瓦斯事故风险；水灾事故风险；火灾事故风险；顶板事故风险；机电事故风险；运输事故风险；放炮事故风险；其他23、事故风险。（3）按照风险来源分类可分为：来自人员的风险；来自机(物)的风险；来自环境的风险；来自管理的风险。这里的人员指的是煤矿所有的人员。包括决策层、管理层、执行层、操作层的所有人员(见表2-1)。机(物)是对系统中设备、设施、材料、工具等的统称。环境 (在此指的是环境条件)一方面指的是井下自然地质环境条件，包括：水文情况、地质构造情况、顶(底)帮情况、地热等；另一方面指人为创造的工作环境条件，包括：工作地点温度、湿度、粉尘、噪声、有毒气体浓度情况、照明情况、供风情况、井下巷道布局情况、工作面布置情况、施工质量情况、巷道路面情况、供电线路布置情况、作业区域警示标志及避灾线路情况等。管理在此主24、要指：组织机构、机构职责、规章制度、操作规程、文件记录、岗位设置、岗位职责、人员配备等。表2-1 煤矿人员层次划分表层级人员特点职责决策层矿领导班子策划、决策对本单位安全工作全面负责。对安全工作进行总体研究、部署，对重大安全生产问题作出决策管理层矿科室参谋、管理对本业务范围内安全工作负责。按照决策层的要求对分管范围内的安全工作进行管理与监控执行层区队长、技术员贯彻、执行按照决策层和管理层的安排具体抓好安全工作的贯彻执行工作，对本区队安全工作负责操作层班组长、操作工人操作、落实生产现场的实际操作者，各项安全管理制度和技术措施的具体落实者，对本班组或操作岗位职责范围内的安全工作负责2.1.2风险的25、特征风险的特征是风险的本质及其发生规律的表现。正确认识风险的特征，对于加强风险管理有着重要的意义。（1）不确定性。风险是各种不确定性因素综合的产物。风险的不确定性是指风险何时发生，以何种形式出现或可能出现的结果都不易确定、把握和描述。风险的不确定性主要体现在三个方面：空间上的不确定性、时间上的不确定性以及损失程度的不确定性。（2）客观性。风险是由于不确定性因素的存在而使人们遭受不幸或灾难的可能性，而这种不确定性的存在是客观事物变化过程中的特征，故而风险也必然是无处不在、无时不有的客观存在，它普遍存在于日常的生产和生活中。风险的客观性说明不能、也不可能完全消除风险，而只能认识和控制风险，要求我们26、必须承认和正视风险，采取积极的态度，认真对待风险，降低其发生的频率，减少损失程度。（3）可测性。不确定性是风险的本质属性。但这种不确定性并不是指对客观事物变化的全然无知，并非表明人们对它束手无策。我们可以根据以往发生过的类似事件，立足统计资料和实践经验，通过分析，对某种风险发生的频率及其造成损失的程度做出判断，从而对可能发生的风险进行预测与衡量。这个过程就是风险评估过程，它对风险的控制和防范、决策和管理有着举足轻重的作用。（4）损害性。在工程安全领域，凡是风险的发生都会带来损失，这种损失可能是经济上的损失，也可能是人身上的损害。风险的损害性要求我们在识别风险的基础上，必须预先控制防范风险。（527、）潜在性。虽然风险是一种客观存在，日常生产和生活中时时处处存在风险，但是这只是意味着人们时时处处面临着遭受损失的可能。这种可能要变为现实还有一段距离，还有赖于其他相关条件，这一特性就是风险的潜在性。因此，正确识别、认识风险，改变风险发生的条件，可以达到减小风险、控制和管理风险的目的。总之，风险是一种客观存在，是不可避免的，且具有不确定性，因此，人们只能把风险缩减到最小的程度，而不可能将其完全消除。这就要求人们主动地认识风险，积极地管理风险，有效地控制风险，把风险减至最小的程度，以保证社会生产和人民生活的正常运行。2.1.3风险、危险源、事故之间的相互关系风险与危险源、事故三者各不相同，但关系密28、切。危险源的英文为“hazard source”，英文词典给出其词意为“危险的源头”(A Source of Danger)。危险源的定义是可能造成人员伤亡或疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。这种根源和状态来源于：人的不安全行为、机(物)和环境的不安全状态、管理漏洞和缺陷。危险源最根本的特征是破坏性、潜在性，除此之外还具有以下特征：（1）复杂性。危险源的复杂性是由于系统实际情况和作业活动的复杂性决定的。（2）多变性。生产过程中，某些危险源可能随时在发生变化。如每次作业尽管任务相同，但由于参加作业的人员、作业的场所地点、使用的工具以至于所采取的作业方式不同，可能存在的危险源也会不同。相同29、的危险源也有可能存在于不同的作业过程中。（3）可知性。危险源虽然具有潜在性，但是按照辩证的观点来看，一切客观事物都是可知的。根据多年生产的经验和对已发生的事故进行总结分析，可以在生产作业中预先识别出危险源，这也是危险源辨识的基础和前提。（4）可预控性。危险源的可知性决定了人们可以事先识别出危险源，相应地采取有效地措施或利用先进的技术控制危险源。一般对事故的定义为：人们在实现其某一意图而采取行动的过程中，突然发生了与人的意志相反的情况，迫使这种行动暂时地或永久地停止的事件。事故是由于客观某种不安全因素的存在，随时间进程产生某种意外情况而显现出的一种现象。事故具有因果性、随机性、潜在性的特征。（130、）因果性。因果性，是某一现象作为另一现象发生的依据的两种现象之关联性。事故是相互联系的诸原因的结果。（2）随机性。随机性是指事故属在一定条件下可能发生，也可能不发生的随机事件。（3）潜在性。潜在性是指人们在人在生产活动中所经过的时间和空间，不安全的因素是潜在的，条件成熟时在特有的时间场所就会显现为事故。根据危险源、风险、事故的定义和特征，不难看出这三者之间的关系：危险源是风险后果产生的根本原因，危险源的存在导致风险的存在，危险源的潜在性导致了风险的不确定性和潜在性。而造成事故发生的直接原因是风险的实际发生，即潜在的风险变成了实际的事故，风险的不确定性又导致了事故的随机性和潜在性。因此可以说，危31、险源、风险与事故之间存在因果关系，预防事故发生首先必须研究风险，而研究风险又必须以研究危险源为起点。2.2煤矿本质安全风险管理定义及其相关问题描述 风险管理的产生与发展经历了漫长的时期，目前已被广泛应用于各个领域，不过将其应用于煤矿安全管理方面仍属一个较新的课题。2.2.1风险管理的产生与发展风险管理思想的萌芽可以追溯到远古时代原始人类的生存活动，作为系统的科学，风险管理产生于二十世纪初的西方工业化国家。风险管理起源于德国。一战后，战败的德国发生了严重的通货膨胀，造成经济衰竭，因此提出了包括风险管理在内的企业经营管理问题。风险管理兴起于二十世纪30年代。1931年，美国管理协会保险部首先提出风32、险管理概念，在以后的若干年里，以学术会议及研究班等多种形式集中探讨和研究风险管理问题。1932年成立纽约保险经纪人协会，由纽约几家大公司组织定期的讨论风险管理的理论与实践问题。该协会的成立标志着风险管理的兴起。风险管理问题真正受到普遍重视并被推广则始于二十世纪50年代。当时，美国企业界发生了两件大事，其一为美国通用汽车公司的自动变速器装置引发火灾，造成巨额经济损失；其二为美国钢铁行业因团体人身保险福利问题及退休金问题诱发长达半年的工人罢工，给国民经济带来难以估量的损失。这两件大事促进了风险管理在企业界的推广，风险管理从此得到了蓬勃发展。1963年，美国出版的保险手册刊载了企业的风险管理一文，引33、起欧洲各国的普遍重视。以后，对风险管理的研究逐步趋向系统化、专门化。二十世纪70年代以后，风险管理发展迅速，形成了系统化的管理科学。它不仅同地质学、生态学、气象学相关，而且与系统工程学、行为科学有密切的联系。风险管理是现代科学领域里的一个综合性巨型工程，正向着更广阔的前景发展。2.2.2 煤矿本质安全风险管理的内涵煤矿本质安全风险管理是指通过对煤矿生产或生活中存在的风险进行识别、评估、并在此基础上优化组合各种风险管理技术，对风险实施有效的控制，以达到最低成本实现最大安全保障的的科学管理方法。由此定义可以看出煤矿本质安全风险管理由风险识别、评估、控制等环节组成。其中风险识别和评估是风险管理的基础34、，风险控制是风险管理的关键和目的。可以通过以下内容来理解这几个环节的含义，以助于更加深刻的认识煤矿本质安全风险管理的程序和内涵。（1）风险识别。风险识别是对现实和潜在的风险进行鉴别的过程，风险识别是风险管理的基础。风险识别主要任务首先是明确单位或企业所面临的所有风险的种类、可能发生的风险后果，其次是分析各种事故存在和可能发生的原因。煤矿所面临的风险主要是上文所述的煤矿八大事故风险(即瓦斯、水、火、顶板、机电、运输、放炮及其他事故风险)，分析这些事故存在和可能发生的原因是风险识别的重点工作，这个工作就是通常的煤矿危险源的辨识。因此，危险源辨识是煤矿本质安全风险管理的第一步工作。（2）风险评估。风35、险评估是评估风险大小的过程。在这个过程中，要对风险发生的可能性以及可能造成的损失程度进行估计和衡量。此过程往往伴随着对风险的排序、分级。（3）风险控制。风险控制是风险管理中最为关键的环节，其具体又可分为事前控制、事中控制和事后控制三个小环节。事前控制的主要工作任务是在风险识别和评估的基础上，针对风险产生原因危险源，制定合理的管理标准和管理措施，使得风险管理“有法可依”。事中控制主要是对危险源的监测过程，事实上也就是管理标准和管理措施贯彻落实的过程，同时也是对前面工作进行跟进审核的过程。事后控制是在对危险源监测的基础上，通过采集到的危险源动态信息，分析其风险状态，对已出现的风险进行预警、控制，达36、到预防事故发生的目的。煤矿本质安全风险管理的这三个环节互为前提，紧密相连，缺一不可，且互相渗透。由于风险的不确定性，人们对风险的认识不可能一蹴而就，因此需要在实践中不断的补充、更新，对风险的评估也要随着实际情况的改变而重新进行，所以在风险控制阶段，同时需要识别新出现的风险并及时对其进行评估。2.2.3煤矿本质安全风险管理的目标煤矿本质安全风险管理的理想目标是实现煤矿生产的本质安全化，将风险降到最低，最终达到杜绝责任事故，减少非责任事故的目的。2.2.4煤矿本质安全风险管理的特点煤矿本质安全风险管理不同于现行的煤矿安全检查管理法和安全隐患排查管理法，它具有其鲜明的特点：（1）全方位管理。煤矿本质37、安全风险管理是一个系统的综合的管理过程，反映了企业的自组织和预控能力，它要对煤矿生产过程中所有可能的危害因素(包括人的不安全行为、机和环境的危害状态、管理漏洞和缺陷等等)进行管理；（2）全过程管理。煤矿本质安全风险管理贯穿煤矿企业整个生命周期，从煤矿的设计、建设、生产到报废，在每个工作环节都要实施风险管理。（3）螺旋上升管理。煤矿本质安全风险管理也是一个动态的螺旋上升的管理过程，该管理过程起始于对危险源的辨识，接着对其进行风险评估，然后制定相应的危险源管理标准和管理措施对风险进行预先控制，进而对危险源进行动态监控，并对监控中发现的问题及时予以分析、预警、纠正，同时辨识新的危险源，为下一阶段的安38、全管理循环提供经验累积。 整个风险管理是在不断循环改进的过程中动态进行的。（4）以预控为核心。煤矿本质安全风险管理的核心是预控，即在对煤矿所有可能出现的危险源全面准确辨识评估的基础上，制定合理的管理标准和管理措施，控制危险源，切断风险出现的渠道和条件，预先控制风险，使其不可能出现。（5）双保险、闭环式管理。煤矿本质安全风险管理是一套双保险、闭环式的管理系统。在这个系统中，首先要辨识危险源，并对其进行合理控制，预防风险的出现，接着要对已知的危险源进行持续地监测，同时辨识系统中可能出现的新的危险源，在对已知风险预控失效或出现新的风险时，风险管理系统能及时作出反应，对风险进一步进行分析、预警，并加以39、控制或消除，遏制其扩散演变为事故，造成损失。2.3煤矿本质安全风险管理工作流程及基本原则遵循煤矿本质安全风险管理工作工作流程和基本原则对整个工作的开展十分必要。2.3.1煤矿本质安全风险管理工作流程对煤矿本质安全风险管理内涵的分析，清晰地给出了煤矿本质安全风险管理的工作流程(见图2-1所示)。风险管理的第一步是对煤矿危险源进行辨识的过程。在此过程中需要考虑人-机-环-管四个方面的不安全因素、三种状态及时态、同时还要分析各危险源可能导致的风险后果及事故类型，这个过程事实上也就是风险识别的过程。风险管理的第二步是风险评估过程。此过程需要通过一定的方法来衡量风险发生的可能性大小及其可能造成的损失大小40、，此过程是对风险(也是对危险源)进行分级的过程。风险管理的第三步风险控制过程，此过程又可以细化为：管理标准和管理措施的制定过程，危险源的监测、预警、控制过程。管理标准和管理措施的制定过程中首先需要根据危险源辨识(风险识别)结果，确定管理对象、管理主要责任人、监管责任人及监管部门，其次要结合风险评估结果针对危险源制定合理的管理标准和管理措施。注：上述步骤中详细的工作内容见后续相关章节。危险源辨识(风险识别)( 考虑人机环管因素；三种状态及时态；描述风险后果、可能导致的事故类型)开 始风险评估(划分风险等级)制定危险源管理标准及管理措施(针对管理对象，制定相应管理标准和措施 )审核、跟进、危险源监41、测、预警(检查风险和影响评估的全面性、准确性，评估控制措施的有效性)矿井风险管理手册管理标准与管理措施管理对象提炼(确定管理对象、管理主要责任人、监管责任人及部门)培训、执行员工学习掌握程 序要求并执行风险识别、评估是否全面、准确控制措施是否有效否否准 备组建小组、确定范围、辨识方法培训图2-1 煤矿本质安全风险管理工作流程图2.3.2实施煤矿本质安全风险管理的基本原则实施煤矿本质安全风险管理，是一项工作量大、富有挑战性的工作，在这个实施过程中必须遵循以下原则和要求：（1）领导重视。实施风险管理必须有强有力的领导，各项计划和工作任务才能得到落实。这要求首先煤矿高层管理者必须把风险管理融入煤矿整42、个的管理组织中，成立相应的组织机构，配备所需的设备、人力等资源，制定相应的风险管理计划和制度；其次高层领导应树立领导原则，言行一致，以身作则，持续遵守风险管理中制定的管理标准和管理措施，否则将可能影响风险管理实施效果，也会降低领导威信。（2）全员参与。实施风险管理需要全员参与。各级人员是企业组织的根本，只有他们的充分参与才能使风险管理得以贯彻落实，使他们的才干为组织带来收益。全员参与体现在：危险源辨识过程需要全体员工根据自己的工作经验，配合风险管理工作人员一起辨识工作任务中存在的危害因素；风险评估过程需要全体员工对风险发生的可能性大小及其可能带来的损失进行判断、衡量和审核；风险控制过程需要全体43、员工自觉遵守各项管理标准和管理措施，控制风险，同时识别、评估新的可能出现的风险，使风险管理工作不断得到改进。（3）责任明确。责任明确是管理的基本要求之一。实施风险管理，需要把风险管理的方针、程序和标准措施的制定、执行、执行效果评估、修订等工作、责任明确到部门和个人，使从领导到基层操作人员，都能了解并负起工作中的责任。2.4煤矿危险源辨识危险源辨识是风险管理的基础，只有辨识了危险源之后，才能对其进行风险评估，进而制定合理的控制措施。这项工作全面、准确与否直接影响着后期工作的进行。危险源辨识首先要明确辨识的范围并进行单元划分，同时需要搜集辨识的依据，其次要确定危险源辨识的方法，最后按照辨识的基本内44、容进行辨识。2.4.1煤矿危险源辨识内涵煤矿危险源辨识是对煤矿各单元或各系统的工作活动和任务中的危害因素的识别，并分析其产生方式及其可能造成的后果。煤矿危险源辨识不同与隐患排查，隐患排查是检查已经出现的危险，排查的目的是为了整改，消除隐患。而危险源辨识是为了明确所有可能产生或诱发风险的危害因素，辨识的目的是为了对其进行预先控制。煤矿危险源辨识是一项富有创造性的工作，在工作中，不仅要辨识系统现有的危险源，还要预测分析出系统潜在的、将来可能会出现的危险源。2.4.2煤矿危险源辨识单元的划分煤矿危险源辨识的范围是煤矿所有的系统(生产系统、非生产系统)。为了便于辨识工作的开展以及避免遗漏，首先要对整个45、煤矿进行合理划分，确定危险源辨识的子单元。子单元可以按照空间进行划分，如：掘进工作面及其附属巷道、采煤工作面及其附属巷道等；也可以按照劳动组织进行划分，如：综采一队、综采二队、通风队、运转队等；还可以按专业进行划分，如：采掘专业、洗运专业、机电专业等。不管按照哪种方式划分子单元，必须遵循下列原则：（1）独立性。即子单元在危险源辨识范围上尽量独立，不要交叉重叠，不要出现某个对象或某个范围同时属于两个子单元的现象；（2）全面性。即子单元的全体须是整个煤矿系统，不可出现某个对象没有隶属单元的现象；（3）科学性。即子单元的划分必须科学合理，便于后期危险源监测及控制等工作的开展。2.4.3煤矿危险源辨识46、的依据确定哪些因素是危险源，需要一定的科学依据，因此，在危险源辨识前，需要广泛搜集相关的资料，并根据需要进行科学地筛选，作为辨识的依据。一般地，企业需要搜集以下几方面的资料：（1）国内外相关法律、法规、规程、规范、条例、标准和其他要求。比如：中华人民共和国宪法、中华人民共和国劳动法、安全生产法、矿山安全法、煤矿安全监察条例、煤矿安全规程、爆炸危险场所安全规定、煤矿井下粉尘防治规范、中华人民共和国职业病防治法等等。（2）相关的事故案例、技术标准。（3）本企业内部的规章制度、作业规程、操作规程、安全技术措施等相关信息。（4）煤矿事故发生机理。（5）其他相关资料。比如：最新颁布的标准、条例、要求等。47、2.4.4煤矿危险源辨识的方法目前煤矿危险源辨识常用的方法可分为两大类：即直接经验分析法和系统安全分析法。2.4.4.1直接经验分析法直接经验分析法就是在大量实践经验基础上，依据安全技术标准、安全操作规程和工艺技术标准等进行分析，对系统中存在的危险源作出定性的描述。目前实践中常用的直接经验分析法主要包括：工作任务分析法；直接询问法；现场观察法；查阅记录法等。各种方法有其优缺点和适用范围见表2-2。表2-2 直接经验分析法方法名称实施步骤适用范围优点缺点工作任务分析法以清单的形式列出系统中所有的工作任务以及每项任务的具体工序，对照相关的规程、条例、标准，并结合实际工作经验，分析每道工序中可能出现48、的危害因素。辨识煤矿现有工作条件下各工作任务中存在或潜在的所有危险源。简便、详尽、易掌握。受工作人员主观因素影响。直接询问法组织有现场工作经验的人员进行交谈，询问具体工作有哪些危害因素，根据交谈来初步辨识出工作中存在的危险源。复审煤矿企业危险源辨识结果。易发现遗漏的危险源。受人员主观因素影响。现场观察法通过对工作环境的现场观察，辨识系统存在的危险源。要求现场观察的人员要具有安全技术知识和掌握完善的职业健康安全法规、标准。复审煤矿危险源辨识结果。易发现遗漏的危险源，且结果客观准确。限于对现存在危险源的辨识，应用范围比较窄。查阅记录法查阅生产单位的事故、职业病的记录及从有关类似单位、文献资料、专家49、咨询等方面获取有关危险信息，加以分析研究，辨识出系统存在的危险因素。复审、补充煤矿危险源辨识结果。针对性强，可找出能造成事故的直接原因。应用范围较窄。2.4.4.2系统安全分析法系统安全分析法是利用系统安全工程理论分析。主要包括：安全检查表法、事故树分析、事件树分析、因果分析、预先危险性分析、危险性和可操作性分析等方法。在实践中比较常用主要是：安全检查表方法和事故树方法。（1）安全检查表方法。为了系统地找出系统中的危害因素，把系统加以剖析，列出各层次的危害因素，然后确定检查项目，以提问的方式把检查项目按系统的组成顺序编制成表，以便进行检查或评审，这种表就叫作安全检查表。安全检查表是进行安全检查50、，发现和查明各种危险和隐患、监督各项安全规章制度的实施，及时发现并制止违章行为的一个有力工具。（2）事故树分析。事故树分析(Fault Tree Analysis，FTA)又称作故障树分析或事故逻辑分析，是一种表示导致灾害事故(或称为不希望事件)的各种因素之间的因果及逻辑关系图。这种由事件符号和逻辑符号组成的模式图，是用以分析系统的安全问题或系统的运行功能问题，并为判明灾害或功能故障的发生途径及导致灾害(功能故障)各因素之间的关系，提供一种形象而简洁的表达方式。适用范围：分析系统中各类事故产生的原因。优点：既适用于定性分析，又能进行定量分析。该方法，具有简明、形象化的特点，体现了以系统工程方法51、研究安全问题的系统性、准确性、和预测性。煤矿企业存在的危险源非常复杂多样，仅靠一种方法难以辨识完整，在煤矿企业危险源辨识实际工作中，需要综合运用多种辨识方法。2.4.5煤矿危险源辨识的基本内容煤矿是一个由人机环管构成的复杂巨系统，其危险源分布非常广泛。过去我国很多煤矿曾经进行过危险源辨识，但是由于在辨识过程中缺乏系统性的考虑，辨识出的危险源有很多的遗漏。为了能相对较为全面的辨识出煤矿的所有危险源，根据系统工程的原理，煤矿危险源的辨识须从人、机、环、管四个方面分别考虑，这样既能够保证危险源辨识结果的全面性和合理性，且方便对危险源进行分类控制和管理，这四个方面的不安全因素具体项目如表2-3所示。表52、2-3危险源辨识的基本内容不安全因素具体项目1.人员的不安全因素1.1操作不安全性(误操作、不规范操作、违章操作)1.2现场指挥的不安全性(指挥失误、违章指挥)1.3失职(不认真履行本职工作任务)1.4决策失误1.5身体状况不佳的情况下工作(带病工作、酒后工作、疲劳工作等)1.6工作中心理异常(过度兴奋或紧张、焦虑、冒险心理等)1.7人员的其他不安全因素2.机(物)方面的不安全因素2.1没有按规定配备必需的设备、材料、工具2.2设备、工具选型不符合要求2.3设备安装不符合规定2.4设备、设施、工具等维护保养不到位2.5设备保护、不齐全、有效2.6设施、工具不齐全、不完好2.7设备警示标识不齐全53、清晰、正确，设置位置不合理2.8机的其他不安全因素3.环境方面的不安全因素3.1瓦斯威胁3.2水的威胁3.3火的威胁3.4粉尘威胁3.5顶、底、帮的威胁3.6其他自然灾害威胁3.7工作地点温度、湿度、粉尘、噪声、有毒气体浓度等超过规定3.8工作地点照明不足3.9工作地点风量(风速)不符合规定3.10采掘设计缺陷(包括井下巷道布局不合理、工作面布置不合理)3.11施工质量不符合要求3.12巷道路面质量差，标识不齐全、不正确3.13供电线路布置不合理3.14作业区域警示标志及避灾线路设置位置不齐全、不合理3.15其他工作环境的不安全因素4.管理的不安全因素4.1组织结构不合理4.2组织机构不完备54、，机构职责不明晰4.3规章制度制定程序不合理、不符合实际情况4.4安全管理规章制度不完善4.5文件、各类记录、操作规程不齐全，管理混乱4.6作业规程的编制、审批不符合规定，贯彻不到位4.7安全措施、应急预案不完善、不合理4.8岗位设置不齐全、不合理4.9岗位职责不明确4.10岗位工作人员配备不足4.11职工安全教育、岗位培训不到位4.12其他管理的不安全因素危险源辨识过程中除了需要从人-机-环-管四个方面进行考虑，还需要考虑三种状态及时态。三种状态分别指正常状态、异常状态、紧急状态；三种时态分别指过去、现在和将来。由于危险源具有潜在性，所以辨识危险源必须考虑各种情况下可能出现的不安全因素，同时55、还要考虑过去曾发生过什么事故或事故，从中吸取教训，找出事故的原因，考虑目前系统中存在或潜在什么不安全因素。此外，危险源辨识过程中还要分析各危险源可能导致的风险后果及事故类型。煤矿事故可分为8种，分别为：（1）瓦斯事故：瓦斯、煤尘爆炸或燃烧，煤(岩)与瓦斯突出，瓦斯窒息(中毒)等。（2）顶(底)板事故：指冒顶、片帮、顶板掉矸、顶板支护垮倒、冲击地压、露天煤矿边坡滑移垮塌等。底板事故视为顶板事故。（3）机电事故：指机电设备(设施)导致的事故。包括运输设备在安装、检修、调试过程中发生的事故。（4）放炮事故：指放炮崩人、触响瞎炮造成的事故。（5）水灾事故：指地表水、老空水、地质水、工业用水造成的事故及56、溃水、溃沙导致的事故。（6）火灾事故：指煤与矸石自然发火和外因火灾造成的事故(煤层自燃未见明火逸出有害气体中毒算为瓦斯事故)。（7）运输事故：指运输设备(设施)在运行过程发生的事故。（8）其它事故：以上七类以外的事故。2.5煤矿危险源的风险评估风险评估是评估风险大小的过程。在危险源辨识也即风险识别的基础上，我们需要确定风险的等级，也就是度量每一个危险源对应的风险水平，这个过程也是对危险源进行分级的过程。通过分级，煤矿就可以有重点有先后地选择应对措施，并最终消减风险。2.5.1煤矿危险源风险评估内容风险评估的具体内容包括三个方面：首先要确定事故在一定时间内发生的可能性，即概率的大小；其次要估计一57、旦事故发生，可能造成损失的严重程度。最后，根据事故发生的可能性及损失的严重程度估计总期望损失的大小，确定风险等级。危险源辨识及其风险评估通过填表的方式简洁明了。表2-4给出了采用工作任务法进行危险源辨识时填写的表格范例。表2-4危险源辨识及风险评估表工作任务工序危险源风险类型(人、机、环、管)风险及其后果描述事故类型风险评估可能性损失风险值风险等级2.5.2煤矿危险源风险评估方法比较适用于煤矿危险源风险评估的方法是风险矩阵法，风险矩阵法是根据事故发生的可能性及其可能造成的损失的乘积来衡量风险的大小，其计算公式是： 风险值D= pC式中，p 表示事故发生可能性；C 表示事故可能造成的损失。其具体58、的衡量方式和赋值方法见表2-4。表中将损失分为6类(即AF)，依次递减赋值为(6-1)；事故发生的可能性也分为6类(即GL)，依次递减赋值为(6-1)。根据风险值的大小，可将风险分为5个等级(见表2-5)。风险矩阵中等风险(级)重大风险 (级)特别重大风险(级)有效类别赋值可能造成的损失人员伤害程度及范围由于伤害估算的损失(元)一般风险(级)61218243036A6多人死亡500万以上51015202530B5一人死亡100万到500万之间4812162024C4多人受严重伤害4万到100万369121518D3一人受严重伤害1万到4万低风险(级)224681012E2一人受到伤害，需要急救59、；或多人受轻微伤害2000到1万1123456F1一人受轻微伤害0到2000 123456赋值LKJIHG有效类别不可能很少低可能可能发生能发生有时发生发生的可能性估计从不发生10年以上可能发生一次10年内可能发生一次5年内可能发生一次每年可能发生一次1年内能发生10次或以上发生可能性的衡量(发生频率)1/100年1/40年1/10年1/5年1/1年10/1年发生频率量化风险等级划分风险值风险等级备注30-36特别重大风险级18-25重大风险级9-16中等风险级3-8一般风险级1-2低风险级表2-5 风险矩阵及风险等级划分表说明：（1）事故发生 “可能性”的确定方法。对于事故发生“可能性”的确60、定需要根据以往事故统计或经验来模糊判断。（2）“损失”的确定方法。对“可能造成的损失”的确定需要建立的假设的基础之上，即假设在事故实际发生的情况下，估计会造成什么样的损失。事故发生后可能造成的后果是多个，按照风险管理的要求，取各种后果中最为严重的一个来确定“可能造成的损失”。对照表2-5，赋予相应的值。（3）风险值的确定方法。风险值=可能性损失。（4）风险等级的确定方法。将计算得出风险值与表2-5右下方的“风险等级划分”对照即可得到相应的风险等级。2.6煤矿生产系统事故致因机理分析本节将以通风系统、瓦斯管理系统为例，对系统中常见事故发生的机理进行了分析。其他系统见风险评估手册。2.6.1通风系61、统2.6.1.1通风系统内涵矿井通风系统是由通风动力及其装置、通风井巷网络、风流监测与控制设施等组成，其任务是利用通风动力，以最经济的方式向井下各用风地点提供质优量足的新鲜空气，以保证井下作业人员的生存、安全和改善劳动环境的需要；在发生灾变时，能有效、及时地控制风向及风量，防止灾害的扩大。矿井通风能力指矿井通风设备、通风网络所能提供的风量用来保证井下人员新鲜空气供给、设备散热、有害气体稀释及排除、井下放炮等生产作业以及保障井下良好的气候环境的最大的矿井生产能力；也就是通风系统所允许的、保证矿井安全生产的矿井生产能力。2.6.1.2通风系统常见事故致因机理分析与通风系统相关的煤矿事故有：瓦斯(含62、煤尘)爆炸事故，煤尘爆炸(燃烧)事故，有害气体中毒、窒息事故等。表2-6事故类型事故机理(简要描述)事故与通风系统的关系瓦斯爆炸事故矿井瓦斯是井下重大灾害之一，发生瓦斯爆炸基本条件为：瓦斯浓度5%16%；高温热源(650)存在时间在瓦斯引火感应期；氧气浓度12%。在井下环境中，氧气浓度在生产区域上必须具备，也就是说只要后两者同时具备，在生产区域就能发生瓦斯爆炸。瓦斯爆炸的三个基本条件中，瓦斯积聚达到爆炸浓度与矿井通风密切相关。从通风系统的角度分析瓦斯聚集的原因有：违背技术政策开采，比如有些矿井的风量不足，有些矿井甚至采用自然通风，独眼井；有一些矿井的通风系统不合理、不完善，形成违反规程规定的串63、联通风、扩散通风、循环风等；通风管理不善，比如有些矿井的局部通风机随意停开；不按需要配风；风筒漏风严重；各种通风建筑设施不符合质量规定；采空区、盲巷积存瓦斯。煤尘爆炸事故煤尘爆炸的三个基本条件：煤尘本身具有爆炸性；煤尘在空气中呈悬浮状态而且要达到一定浓度；有引爆火源。矿井通风系统漏风吹起巷道中堆积煤尘变成浮尘，使空气中的浮尘达到爆炸浓度；另一方面由于通风系统的不合理，尤其是串联通风抗灾能力差，导致事故发生后波及的范围广，后果更为严重。中毒、窒息事故矿井中毒、窒息事故，是由于井下有害气体超过规定标准所致。井下有害气体包括一氧化碳(CO)、硫化氢(H2S)、二氧化氮(NO2)、氢(H2)、氨(NH64、2)、甲烷(CH4)，一般通称为矿井瓦斯。发生中毒、窒息事故与通风系统的关联表现在： 没有按照规定配风，作业地点风量不足，有害气体浓度超过标准； 通风作业人员未按规程作业，没有及时测量各作业地点风量、有害气体浓度，并相应调节风量，或采取其他措施。 由于通风系统的设计不合理或者疏于管理，如没有反风设施，导致瓦斯、煤尘爆炸事故后不能及时有效地控制风流，导致井下部分作业人员中毒、窒息死亡。2.6.2瓦斯管理系统2.6.2.1瓦斯爆炸事故致因机理分析(1)瓦斯爆炸的条件 5%16%的瓦斯浓度； 温度为650750的引爆热源， 12以上浓度的氧气；在工作点氧气的浓度肯定是达到12的，故瓦斯爆炸的危险源主65、要是瓦斯聚集和存在引爆火源。(2)矿井瓦斯的主要来源： 本煤层瓦斯涌出(掘进和回采时的瓦斯涌出)； 邻近煤层瓦斯涌出(上下邻近层的可采和不可采煤层涌向开采空间的瓦斯)； 围岩瓦斯涌出和采空区瓦斯涌出(本煤层开采后遗留的煤柱、丢煤以及邻近层、围岩的瓦斯在已采区的继续涌出)(3)煤矿瓦斯爆炸事故主要发生地点：井下任何地点都有发生瓦斯爆炸的可能，但大部分发生在掘进工作面和回采工作面的上隅角。2.6.2.2掘进工作面发生瓦斯爆炸的原因（1）局部通风管理失误或管理不善（2）煤巷掘进多用电钻打眼，经常放炮，出现机电设备失爆和放炮不合规定而产生火源的可能性较多2.6.2.3回采工作面上隅角发生瓦斯爆炸的原因66、（1）上隅角容易出现瓦斯聚集。采空区内积存的高浓度瓦斯容易从上隅角附近逸散出来；上隅角往往是采空区漏风的主要出口，采空区的瓦斯容易被漏风带至上隅角；工作面的上隅角的风流直角拐弯，易成涡流区，瓦斯不易被风流带走（2）上隅角附近往往设置有回柱绞车等机电设备，同时放炮时容易产生虚炮等，产生引爆火源的机会较多2.6.2.4引起瓦斯爆炸的主要原因 引起瓦斯爆炸的因素有瓦斯聚集、引爆火源和管理工作不善某些人员失职。大量事实证明，多数瓦斯爆炸事故是因为某些人尤其是某些特殊工种(瓦检员、放炮工、电钳工及班组长等)不能尽职尽责、麻痹大意、甚至违章违纪造成的。2.7 煤矿风险预控与危险源监测正是因为危险源、风险、67、事故都具有潜在性，风险的产生具有不确定性，造成风险产生的原因危险源具有复杂多变性，其可能产生的后果也具有多样性，因此煤矿必须在生产过程中，对危险源进行监测，采集其动态信息，来判断那些方面会产生风险或者风险已经临近，应该采取什么样的措施消除和控制已经出现的危险源，预防风险的发生。2.7.1煤矿风险预控风险预控是是风险管理程序中第三步风险控制的第一个环节。煤矿风险预控是煤矿根据危险源辨识和风险评估的结果，通过制定相应的管理标准和管理措施，控制或消除可能出现的危险源，预防风险的出现。煤矿风险预控不同于隐患消除，隐患消除是在实际出现了危险源(隐患)之后对其进行控制或消除，而风险预控是对煤矿辨识出的可能68、会出现但尚未出现的危险源进行预防性的控制或消除。风险预控过程的主要工作是制定、落实针对危险源的管理标准和管理措施，详见第3章 管理标准与管理措施。2.7.2 煤矿危险源的监测与信息采集2.7.2.1煤矿危险源监测的内涵煤矿危险源监测是煤矿在生产过程中对已辨识出的危险源进行监测、检查，并及时向管理部门反馈危险源动态信息的过程。危险源监测是煤矿风险管理的重要工作，整个工作是动态循环、螺旋上升的。其具体工作内容有：（1）危险源动态监测与动态信息采集。对已辨识出的危险源，分类进行实时、定期、不定期的监测、检查，采集其所处状态的动态信息，同时还要辨识系统中是否出现了新的危险源。（2）危险源动态信息传递。69、将采集到的危险源动态信息通过一定的方式方法及时传递到相应的管理部门。2.7.2.2危险源监测模式来自人-机-环-管不同方面的危险源很多特征是不相同的，有些危险源需要对其进行连续的监测，比如：瓦斯浓度是否超限、工人有无违章行为等；而有些危险源只要定期或不定期对其进行检查即可，比如：机器设备是否配备、选型是否正确、安装是否合理等。根据危险源的这种特征，企业可采用实时、定期和不定期三种模式对危险源进行动态监测。（1）危险源实时监测。能够引起煤矿重大事故的危险源必须实施连续的检查和监测，发现异常及时处理。由于某些危险对煤矿事故发生与否影响非常重大，因此这些危险源一旦出现，必须立即处理，对这些危险源必须70、实施连续的检查和监测，即实时监测。（2）危险源定期、不定期检查。某些危险源不能够也没必要对其连续的进行监测，煤矿可根据危险源对事故影响的轻重缓急，规定检查或监测该危险源的时间和间隔期限，由驻矿安监处、业务部门负责对已辨识出的危险源进行现场全面性监督检查。及时将存在的隐患反馈到责任单位，并将检查结果录入管理信息系统。现场检查时应考虑以下几方面问题（见表2-9）。 表2-9 危险源监测内容监测项目1人员方面1.1是否精神集中、精力充沛，衣着整齐，个体防护齐全有效？1.2是否按照作业规程、操作规程、安全技术措施、管理标准与管理措施及规定的工序作业？1.3是否执行了工作票制度？1.4是否识别了本项工作71、的风险环节？1.5使用的工具是否完好、恰当、齐全？1.6是否有其他“三违”现象？2机(物)的方面2.1是否按规定配备了必需的设备、设施、材料、工具？2.2设备、工具选型是否合理？2.3设备安装是否符合规定？2.4设备、设施、工具维护保养是否到位？2.5设备保护是否齐全、有效？2.6设施、工具是否齐全、完好？2.7各类警示标识是否齐全、清晰、正确，设置位置是否合理？3环境方面3.1作业环境是否安全？3.2作业空间是否符合人机工程有关要求？3.3作业场所是否符合相关标准规定？4管理方面4.1现有管理制度、标准及措施是否完善、有效、合理？2.7.2.3危险源动态信息采集方法由于客观条件的限制和危险源72、自身的一些特征，危险源动态信息的采集方法也不唯一，目前主要有填表的方法、监控仪器监控的方法和其他一些信息采集方法。（1）填表的方法。煤矿许多危险源的动态信息必须通过现场观察采集，工作人员须按规定填写危险源监测表，定期上交。危险源的监测表示例如下(表2-10、2-11、2-12)。表2-10人员不安全行为监测表单位姓名违章时间不安全行为描述风险等级本次扣分累计扣分检查人表2-11 机(物)危险源监测表单位机(物)名称机(物)不安全状态具体描述整改意见整改责任人整改时间复查时间复查人备注表2-12 环境危险源监测表单位地点环境不安全状态具体描述整改意见整改责任人整改时间复查时间复查人备注（2）监控73、仪器监控的方法。一些危险源(如瓦斯浓度超限、风量不足、机器的开关状况等)可以通过监控设备进行监测，其监控记录也是危险源动态信息采集的一个重要来源。（3）举报的方法。设置举报的方法，所有工作人员都可越级匿名举报发现的危险源。（4）其他信息采集方法。随着科技的不断发展，出现了许多先进的信息采集方法，都可以用于煤矿危险源动态信息的采集。2.7.2.4危险源动态信息传递方式危险源动态信息的传递方式根据时间上是否允许滞后，可分为实时传递和定期(定时)传递两种。具体的实现方法根据煤矿的技术装备情况可以自定。一般地，需实时传递的信息可以通过监测仪器、发短信息、打电话或借助其他先进技术进行传递；定期(定时)传74、递的信息可通过填表的方法进行传递。煤矿辨识出的危险源中，哪些需要实时传递其动态信息，哪些可与定期(定时)进行信息传递，可根据此危险源的风险等级来定。比如：可规定风险等级在中等以上的(含中等)、实时监测的危险源必须实时传递其动态信息，风险等级在中等以下的或定期监测的危险源可以定期(定时)传递其动态信息。2.8煤矿危险源的风险预警对煤矿危险源进行风险预警是实施风险管理、控制风险的一个重要内容。预警是为了及早发现可能要发生的危机，及时采取措施加以应对和处置，未雨绸缪。2.8.1煤矿危险源风险预警的内涵预警(Early-Warning)一词源于军事。它是指通过预警飞机、预警雷达、预警卫星等工具提前发现75、分析和判断敌人的进攻信号，并把这种信号的威胁程度报告给指挥部门，以提前采取对应措施。在经济上，一般认为预警是指对于某一经济系统未来的演化趋势进行预期性评价，以提前发现特定系统未来运行可能出现的问题及其成因，为提前进行某些决策、实施某些防范和化解措施提供依据。经过长时期的研究与发展，时至今日，经济预警理论与方法已趋于成熟，它主要是运用指标体系系统和经济计量模型对经济警情进行预测分析。在灾害预警方面，近年也发展迅猛，有地震预测预警、台风预警、泥石流预警等。主要是通过先进的预测工具对地震波、热带气流、泥石流多发区的暴雨和地质变动进行探测和分析，如果是成灾信号，则利用电信号与地震波、台风、泥石流的时76、差向受灾区发出警报，通过建立快速反应机制，最大限度地减少不可抗风险造成的人员伤亡和灾害损失。灾害预警理论很大程度上借鉴于经济预警理论。煤矿危险源风险预警是灾害预警的一种，它是对煤矿生产过程中已经暴露或潜伏的各种危险源进行动态监测，并对其风险大小进行预期性评价，及时发出危险预警指示，使管理层可以及时采取相应的措施的活动。2.8.2风险预警等级设置和预警信号选择结合煤矿现场管理实际，根据风险评价等级的划分将风险预警等级设置为5级( 见表2-13)。表2-13煤矿危险源风险预警等级表预警等级预警警度预警信号灯颜色级巨警红色级重警橙色级中警黄色级低警蓝色级轻警绿色2.8.3危险源风险预警等级的确定危险77、源风险预警等级的确定需要建立在对危险源动态信息进行风险评价的基础之上，人-机-环方面危险源其风险预警等级的确定方法各不相同，具体见下文（方法建立在假设基础之上，仅供方法参考），而管理方面的危险源往往通过人-机-环体现出来，对其不易进行预警。2.8.3.1人员方面危险源的风险预警（1）来自人员方面的危险源见2.4.5表2-3。（2）风险预警周期。来自人员的危险源动态信息均需要定期(每班)检查、采集，以填表的方式(见表2-14)反馈给风险管理中心，评价周期煤矿自定。（3）风险预警等级确定方法。假设煤矿设定个人安全行为基础总分10分。累计扣分12分，预轻警；累计扣分35分，预低警；累计扣67分，预中78、警；累计扣分89分，预重警；累计扣分超过10分(包括10分)，预巨警。具体的扣分办法见“人的不安全行为控制与管理”相关章节。表2-14 人员不安全行为检查、风险预警表单位姓名违章时间不安全行为描述风险等级本次扣分累计扣分预警等级控制措施检查人2.8.3.2机方面危险源的风险预警（1）机方面的危险源见2.4.5表2-3。（2）风险预警周期。风险预警周期设为30天，并自动检查前30天之内所有同一问题的警报记录。（3）风险预警等级确定方法。检查出的危险源初始预警等级与风险管理辨识对应的风险等级对应。当同一问题出现的预警次数在一个周期内出现2次时，自动升级。未按整改时限进行整改，每超一天预警等级升高一79、级。表2-15机方面危险源风险预警表序号危险源描述风险等级预警等级备注122.8.3.3环方面危险源的风险预警环境方面的危险源见2.4.5表2-3。风险预警周期。实时监测的危险源项目进行实时预警；定期和不定期监测的危险源项目预警周期煤矿自定。风险预警等级确定方法。实时监测根据安全监测的实时监测数据不同阶段的数据进行预警；定期和不定期监测的危险源项目预警等级等于对应的风险评价等级。表2-16 环境方面危险源风险预警表序号危险源描述风险等级预警等级备注122.8.4煤矿危险源风险预警的信息传递方式风险预警信息传递是在预警系统发出预警警报的同时，要以相应的方式通知相关管理人员或责任人。风险预警信息的80、传递方式可以有很多种，常用的方式有电话通知、短信通知、打印预警报告通知等方式，其中风险预警报告方式因其具有有据可查、且比较详尽的特点，因此作为推荐的首选方式，其他方式作为必要的辅助措施。2.8.5煤矿危险源风险预警的工作流程（1）信息采集。进行危险源动态信息的采集，信息传递到管理部门，（2）信息录入。管理部门的工作人员将填表得来的信息输入管理信息系统，由系统对这些信息进行分析得出个危险源的风险预警等级。（3）预警。如果无警情，则继续常规的危险源动态监测；如果有警情，则警报系统会通过计算机网络发出预警警报，并给出相应的警情解释，同时向相应的管理部门发出预警信息，管理部门根据预警信息制定相应的处理81、措施，由具体的实施单位根据上级部门的指示来进行危险源的控制与消除，此过程也必须进行动态监测，及时反馈监测信息，直至危险源得到控制或消除为止。此工作流程的图示见图2-2。管理部门危险源动态信息采集管理信息系统风险判断无警情 危险源监测警级预报警情解释有警情 风险预 警预警信息相关单位或部门危险源处理管理人员或监察人员填表数据井下安全监测仪器实时监测数据危险源处理结果信息消警风险控制图2-2 煤矿风险预警工作流程图44煤矿本质安全风险管理2.9煤矿本质安全风险管理的执行程序在煤矿推行本质安全风险管理，需要遵循一定的工作程序，这样有助于整个工作有条不紊地开展。在理论和实践的基础上，我们总结出煤矿本质82、安全风险管理的执行程序如下。2.9.1准备工作在正式开展工作之前，需要煤矿在人力、物力、思想等方面自上而下做好充分的准备。具体有以下几方面的工作要求：（1）领导重视且支持。各级管理者要高度重视，在人员、时间、和其他资源上给予支持和保证。（2）成立矿井风险管理小组。成员应包括：矿领导、安监员、内审员、健康协调员、有关科室、区队或车间的相关管理人员、专业技术人员、班组长、工作经验丰富的不同工种的现场员工等。矿属各单位、驻矿单位、承包商成立相应的风险管理小组。风险管理小组成员必须具备下列素质：具有相关专业知识，熟悉煤矿安全生产技术标准及相关法律法规；熟悉各工种的所有工作任务及每项工作任务的作业工序；83、熟悉各作业工序中存在的危险源及其后果，危险源管理的主要责任人、监管部门；熟悉作业规程、操作规程、安全技术措施等；工作认真踏实、态度端正，有一定的计算机基础，具有较强的语言表达能力。（3）人员培训。对风险管理小组成员进行培训，使其具备以下能力：熟练掌握危险源辨识方法；熟悉煤矿八大事故类型及其内涵；能正确使用风险矩阵法确定危险源的风险等级。（4）收集危险源辨识依据。广泛搜集2.4.3提到的危险源辨识依据，为危险源辨识做好资料准备。2.9.2危险源辨识（1）分单位组织危险源辨识工作。矿属各单位、驻矿单位、承包商成立的风险管理小组负责组织本单位危险源辨识工作的开展。（2）确定危险源辨识方法。危险源辨识84、基本方法为工作任务辨识法和事故机理分析法（主要用事故树方法进行分析）。为了保证辨识结果的准确可靠性，在辨识过程中需要进行现场访谈、观察、交流、询问、查阅有关资料。工作任务分析法用于辨识煤矿现有工作条件下所有工作任务中存在或潜在的危险源。事故机理分析法用于辨识煤矿重大危险源。按照工作任务分析法辨识危险源首先需要以清单的形式列出本单位所有的工作任务及每项任务的具体工序，并组织相关现场作业人员进行审核、完善。按照工作任务分析法进行危险源辨识时应考虑：三种时态(过去、现在、将来)；三种状态(正常、异常、紧急)；人、机、环、管四方面的不安全因素；可能导致的事故类型。按照事故机理分析法对上述各类事故进行事85、故机理分析，寻找引起事故的触发事件、直接原因、间接原因和基础原因，找出控制事故的关键因素及环节，制定相应的管理措施或应急预案。2.9.3风险评估利用风险矩阵法对危险源进行分析，确定危险源的风险等级。风险的大小由风险值来衡量，风险值等于事故发生的可能性与事故可能造成的损失的乘积。具体风险评估方法见2.5.2。2.9.4危险源管理标准与管理措施的制定在危险源辨识和风险评估的基础上，提炼管理对象，并编写相应的针对管理对象的控制和消除危险源的管理标准和管理措施。2.9.5危险源审核与发布（1）初稿审核。审核、修订完善危险源辨识及评估初稿，对危险源进行归类总结，形成各单位风险概述及矿井风险概述。（2）定86、稿学习。对危险源辨识及分级分类修改稿进行最终审核，定稿后各单位组织本单位员工贯彻学习。2.9.6危险源增减与升降级管理危险源增减与升降级有以下几方面的工作要求：（1）各单位根据生产组织中发现的新问题和新情况，随时对危险源进行辨识、评估。（2）当发生以下情况时，应及时进行危险源辨识、评估：公司方针发生变化；公司活动发生变化；管理审批、内外审核的要求发生变化；法律、法规、标准发生变化；发生事故、事件或不符合整改要求；研究、开发、引进新技术、新工艺、新设备；作业环境发生变化；其他。（3）每年年底对危险源进行全面的辨识、评估，总结当年危险源管理的经验，制定下年度危险源管理的措施。2.9.7 危险源监测87、与信息采集2.9.7.1危险源监测模式（1）实时监测。能够引起煤矿重大事故的危险源必须实施连续的检查和监测，发现异常及时处理。（2）定期及不定期检查。对已辨识出的危险源进行现场全面性监督检查，及时将存在的隐患反馈到责任单位，并将检查结果录入本质安全管理信息系统。现场检查时应综合考虑人-机-环-管四方面的问题(详见表2-5)。2.9.7.2危险源动态信息采集方法（1）监控仪器监控的方法。对瓦斯浓度、风量、机器的开关状况等情况通过监控设备进行监测并记录。（2）填表的方法。对无法通过监测仪器监控的危险源进行现场检查，填表记录。（3）举报的方法。所有工作人员都可越级、匿名向矿调度室及驻矿安监处举报发现88、的危险源。 （4）其他信息采集方法。2.9.8危险源风险预警详见2.8。2.10案例分析上湾煤矿危险源辨识与风险评估上湾煤矿是神华集团神东煤炭分公司特大型现代化骨干矿井之一，位于内蒙古自治区鄂尔多斯市伊金霍洛旗境内。矿井于1987年开工建设，1993年1997年一直处于停缓建状态，1998年2000年出口煤基地建设并投产，2002年12月开始现行规模的改扩建,到2003年11月建成并投入试生产，总投资11.86亿元人民币。矿井现生产核定能力为1300万吨/年。建有与矿井相配套的筛选厂及铁路专用线，是一座集生产和洗选为一体，产、运综合布局，统筹建设的高产高效现代化矿井。上湾煤矿井田南北走向长4.89、6公里，东西倾斜宽5.6公里，面积25.87平方公里。地质储量为6.35亿吨，设计可采储量为3.81亿吨，远景规划向尔林兔井田延伸, 井田面积可达到57.92平方公里，矿井可采储量可达10.7亿吨。井田内地质构造条件简单，煤层赋存稳定，煤层倾角为1-3度，含煤地层为中下侏罗统延安组。主要稳定可采煤层为1-2、2-2、3-1煤层，煤层平均厚度分别为5.21米、5.30米和2.60米，均为不粘煤。煤质特点为特低磷、特低硫、特低灰、中高发热量。商品煤主要作为优质动力煤、民用煤和液化用煤，远销韩国和台湾地区，深受国内外用户的青睐。矿井采用斜井-平硐开拓方式布置，选用国内外先进采掘设备。矿井生产布局为“90、一综两连”。生产系统实现了集中控制，安全监测、监控、监视实现了自动化，办公实现了网络化，主运输系统、矿井供排水系统及供电系统实现了调度集中控制，辅助运输实现了低污染无轨胶轮化运输，矿井上下实现了“小灵通” 无线移动通讯。上湾煤矿建立了精干高效的现代企业管理机构，全矿在册员工仅296人，设“五队三办两中心”，但矿井最高日产达5.1万吨，综采最高月产为107.1万吨，原煤生产效率等经济技术指标均达到了世界先进水平。2.10.1前期准备工作在总体工作安排要求下，根据风险管理工作程序，结合上湾煤矿实际情况，首先成立了矿井风险管理小组，小组组长为矿长，成员包括：总工程师、书记、各副矿长及各部门主要负责人91、，负责总体协调、审核等工作。其次确定主要用工作任务法进行危险源辨识，在此基础上按照上湾矿现行的劳动组织状况将煤矿划分为12个单位分别进行危险源辨识和风险评估工作。这12个单位分别为：综采队、连采队、机电队、运转队、通风队、汽车队、生产服务队、生产调度中心、机电信息中心、承包商、地测站和生活服务部。各单位成立了各自的风险管理小组，负责本单位具体的风险管理工作。接下来对风险管理小组的成员进行了培训，使其掌握了危险源辨识和风险评估的方法。2.10.2上湾煤矿危险源辨识与风险评估下面以上湾煤矿综采队为例说明危险源辨识和风险评估的方法和工作过程。（1）列出工作任务和工序（见表2-17）。首先由综采队风险92、管理小组成员以清单的形式列出综采队的所有工作任务及各任务相应的工序。表2-17给出了综采队的39项工作任务及前两项任务的具体工序。工作任务和工序的罗列须全面、准确，语言上尽量精炼。然后由矿井风险管理小组、综采队风险管理小组成员以及综采队有多年工作经验的一线工人一起对其进行审核、定稿。（2）危险源辨识（见表2-18）。在工作任务和工序审核定稿的基础上，才可以开始危险源的辨识和风险评估工作。按照危险源辨识的要求对各工序可能存在的危险源从人、机、环、管四个方面进行辨识。如第一项工作任务“生产前的准备工作”具体包括10个工序，第一个工序是“有害气体检查与记录填写”，在这个工序中，首先从“人”来讲，根据93、以往工作经验，“瓦检员未检查有害气体浓度或检查不到位，出现错检、漏检、假检等现象”这种情况在煤矿是经常发生的，而且很多瓦斯事故的发生与瓦检员的失职关系密切，因此，这条便是此工序中来自“人”方面的危险源；其次，在这项工序中还有可能出现（以前曾出现过）“瓦斯检查仪器出现故障”的情况，这是来自仪器本身的问题，也会影响事故的发生，因此，这条便是此工序中来自“机”方面的危险源。（3）分析风险及其后果（ 见表2-18）。辨识完危险源，紧接着分析危险源可能产生的风险及其后果，明确其可能导致的事故类型。接上例，“瓦检员未检查有害气体浓度或检查不到位，出现错检、漏检、假检等现象”，可能造成的风险就是“不能及时发94、现有害气体超限”。在有害气体超限而又未被及时发现处理的情况下，有可能导致的一般后果是“人员缺氧窒息、有害气体中毒”，有可能出现的最为严重的后果是，假如同时存在高温火源，那么还有可能造成“瓦斯燃烧或爆炸”。因此可以知道，这条危险源其可能产生的风险及其后果是“不能及时发现有害气体超限，人员缺氧窒息、有害气体中毒、瓦斯燃烧或爆炸”，可能引发的事故类型为“瓦斯事故”。（4）风险评估（划分风险等级）（ 见表2-18）。最后，需要对危险源进行风险评估，即度量每一条危险源对应的风险水平，划分风险等级。仍接上例，对于危险源“瓦检员未检查有害气体浓度或检查不到位，出现错检、漏检、假检等现象”，已知其可能产生的风95、险及其后果是“不能及时发现有害气体超限，人员缺氧窒息、有害气体中毒、瓦斯燃烧或爆炸”，可能导致的事故是“瓦斯事故”，那么这条危险源对应的风险水平有多大呢？这需要从两方面进行考虑：一方面确定事故发生的可能性。如例中需要确定由于“瓦检员未检查有害气体浓度或检查不到位，不能及时发现有害气体超限”，而导致“瓦斯事故”的可能性有多大。上湾矿是低瓦斯煤矿，历史上从未发生过瓦斯事故，根据经验判断，即使瓦检员出现失职情况，由此导致瓦斯事故的可能性也是很小的，查表2-5“风险矩阵表”得出对应的值取“K2”比较客观；另一方面需要确定一旦事故发生，可能造成的损失大小。如例中一旦瓦斯事故发生，可能造成的最坏后果是“多96、人死亡”，故查表知在此“损失”值取“A6”较为合适。“可能性”值与“损失”值的乘积就是“风险值”，上例中“风险值”=“可能性值” 2“损失值” 6=12，查表2-5得出其风险等级为“中等”。（5）审核危险源辨识及风险评估结果。危险源辨识及风险评估初步完成后，组织人员对初稿进行审核、修订完善。这个过程一方面需要矿井风险管理小组成员进行系统审核，另一方面需要将初稿下发到本单位员工，集思广议，征求大家的意见，对初稿进行修订、完善。（6）形成风险概述（表2-19）。在对初稿审核定稿的基础上，对危险源进行归类总结，形成各单位风险概述，最终形成矿井风险概述。上湾煤矿综采队最终形成的风险概述如下：综采队负责97、矿井采煤工作。综采队共有39项工作任务，223道工序。通过组织全体员工对生产过程中的危险源进行辨识和风险评估，39项工作任务中存在重大风险的任务8项、中等风险的任务29项、一般风险的任务2项，存在特别重大风险和低风险的任务0项（表2-19）。39项任务中共有危险源341个，人的方面235个、机（物）方面79个，环境方面27个。表217 综采队工作任务及工序表任务工序1.生产前的准备工作1.有害气体检查与记录填写2.检查上下顺槽安全出口距离、高度3.检查超前支护4.检查顶板、巷帮情况5.检查工作面顶、底板起伏和梁端距大小6.检查支架支设（倒架、咬架、相邻侧护板的高差超过侧护板高度的2/3）7.检98、查工作面压力情况8.检查安全保护和警示装置（声光、设备防护、警示、警标、栅栏等）9.工作面排水10.浮煤、煤尘清理2.开机前的准备工作1.检查拖拽电缆、水管是否有破裂现象2.检查各手把，开关，遥控器及急停开关是否正常3.检查显示器是否正常4.检查冷却水流量及压力5.采煤机供电电压是否正常，未警告人员开机6.检查油位7.检查截齿8.通知启动皮带9.启动乳化液泵、喷雾泵10.启动三机11.启动采煤机3.割煤4.两巷超前支护5.设备列车管理6.皮带件、水管的拆除7.单轨吊的拆、安8.临时轨道拆、安9.三机检修10.采煤机检修11.支架检修12.取油样13.控制台操作14.放顶与初次来压15.搬家倒面99、前挂网16.探底煤17.清煤18.看护拖移电缆19.改变设备布置（两顺槽采用超前支架支护）20.气动扳手的使用21.起吊作业22.电气焊作业23.更换采煤机滚筒及摇臂24.更换转载机刮板链25.更换转载机机尾链轮26.更换转载机驱动部27.更换运输机驱动部及电机28.更换电缆夹子29.处理架前大块煤30.处理溜槽内的大块煤31.处理支架压死32.更换采煤机牵引部33.更换运输机刮板链34.拉回柱绞车35.拉移变36.监护刮板机运行37.更换运输机机头链轮38.更换采煤机破碎机39.处理电缆漏电表2-18 综采队危险源辨识及风险评估表任务工序危险源风险类型风险及其后果描述事故类型风险评估可能性损100、失风险值风险等级1.生产前的准备工作1.有害气体检查与记录填写1.瓦检员未检查有害气体浓度或检查不到位，出现错检、漏检、假检等现象人不能及时发现有害气体超限，造成缺氧窒息、有害气体中毒、瓦斯燃烧或爆炸瓦斯事故K2A612中等2.瓦斯检查仪器故障机不能准确读数，不能及时发现有害气体超限，造成缺氧窒息、有害气体中毒、瓦斯燃烧或爆炸瓦斯事故K2A612中等2.检查上下顺槽安全出口距离、高度1.带班队长未检查上、下顺槽的安全出口或检查不到位人不能及时发现上下顺槽安全出口距离不够或高度不够，人员出入困难，工作面发生紧急情况时人员不能迅速撤离；机头或机尾碰到顺槽副帮或正帮，损坏设备其它事故J3 F13一般101、2.顺槽出口宽度过小或一端过大，一端过小；高度不够环上下顺槽安全出口距离不够或高度不够，人员出入困难，工作面发生紧急情况时人员不能迅速撤离；机头或机尾碰到顺槽副帮或正帮，损坏设备其它事故J3 F13一般3.检查超前支护1.液压支架工（推溜）未检查超前支护或检查不到位人不能及时发现超前支架存在问题，发生顶板冒落、单体支柱倾倒、巷道片帮伤人顶板事故其它事故K2E24一般2.超前支护失效或不符合现场的特殊要求环发生顶板冒落、单体支柱倾倒、巷道片帮伤人顶板事故其他事故J3 B5 15中等表2-19 综采队工作任务风险等级表特别重大风险任务级(3036)重大风险任务级(1824)中等风险任务级(916)102、一般风险任务级(38)低风险任务级(12)序号任务名称风险值序号任务名称风险值序号任务名称风险值序号任务名称风险值序号任务名称风险值1放顶与初次来压241控制台操作161临时轨道拆、安82割煤202起吊作业162气动扳手的使用83两巷超前支护203更换转载机机尾链轮164单轨吊的拆安204监护刮板机运行165三机检修205生产前的准备工作126采煤机检修206开机前的准备工作127支架检修207设备列车管理128拉回柱绞车208皮带件,水管的拆除129取油样1210看护拖移电缆1211搬家倒面前挂网1212探底煤1213更换采煤机滚筒及摇臂1214更换转载机驱动部1215更换运输机驱动部及电机103、1216更换电缆夹子1217处理架前大块煤1218处理溜槽内的大块煤1219更换采煤机牵引部1220更换运输机机头链轮1221更换采煤机破碎机1222处理电缆漏电1223处理支架压死1024更换运输机刮板链925拉移变926清煤927改变设备布置(两顺槽采用超前支架支护)928电气焊作业929更换转载机刮板链9任务数合计082920危险源辨识的目的是预先找出煤矿生产过程中可能会存在的安全隐患，对其进行预控。辨识出危险源，对其进行风险评估后，如何通过一定的方法和手段对其进行预控管理，需要明确两方面的问题：其一是要明确对危险源管理的标准是什么，即管到什么程度才能算是控制住危险源了；其二是要明确如何104、做才能达到这个标准，即管理的措施是什么？这两个问题将在第三章进行讨论。第三章 本质安全管理标准与管理措施的制定煤矿本质安全管理离不开本质安全管理标准和管理措施（简称管理标准与管理措施），在煤矿本质安全管理工作中需要明确什么是合格的，什么是不合格的，需要达到什么样的条件，这些都需要有相应的标准。而如何从管理的角度保证达到要求的条件需要有相应的管理措施。而管理标准与管理措施的制定是一项系统工程，编审过程中时需要遵循一定的原则和流程，运行过程中要遵循PDCA运行模式，这一章主要介绍管理标准与管理措施的主要内容、制定原则、制定流程、制定程序及管理标准与管理措施的运行模式。3.1管理标准与管理措施制定的105、目的及具体内容在学习管理标准与管理措施制定的流程与程序之前，首先应明确为什么要制定管理标准与管理措施，即管理标准与管理措施制定的目的；以及管理标准与管理措施的具体内容是什么。3.1.1管理标准和管理措施制定的目的管理标准和管理措施制定的目的是通过让员工自己在危险源辨识的基础上，提炼管理对象，并编写相应的针对管理对象的控制和消除危险源的管理标准和管理措施，明白每一项任务应该如何做，以及为什么应该这样做，进而控制和消除煤矿生产过程中存在的危险源，防止安全事故的发生。3.1.2管理标准与管理措施具体内容3.1.2.1管理标准具体内容管理标准是针对管理对象的，管理标准一定要做到只要达到这条标准就能够消106、除相对应的危险源，标准要明确、具体。标准是国家标准、行业标准和企业标准的统一，目前没有标准的考虑增加新的标准，要认真考虑定性标准。人的管理标准即各基层员工的行为标准，管理对象在何时何地应该以什么顺序和方式做什么，以及不应该做什么。机的管理标准包括管理对象的完好标准、数量标准、质量标准和正常运转状态。 环的管理标准为管理对象处于安全范围的标准。管的管理标准为现有的管理标准和管理措施完备。3.1.2.2管理措施具体内容人的管理措施包括监督检查、激励机制、安全培训以及挂警示牌提醒等消除基层各岗位工的不安全行为的具体方法和手段。机的管理措施为对机器设备进行定期检查、检修、维护以确保管理对象数量充足、性107、能可靠、运行正常。环的管理措施包括对环境对象的监测，以及环境对象不符合管理标准时应采取哪些措施，保证不在不安全的环境中作业。管的管理措施即对现有管理标准与管理措施进行完善的方法和手段。因此，本质安全管理标准和管理措施包括规范人员作业行为的人员管理标准和管理措施、保障机器设备完好及正常运转的机的管理标准和管理措施、保障环境处于安全状态的环境的管理标准和管理措施，以及保障管理标准与管理措施完备性的管理制度方面的管理标准和管理措施。3.2管理标准与管理措施制定的原则煤炭资源开发是一项系统工程，煤矿本质安全管理涉及到煤矿生产的方方面面，为了使管理标准与管理措施具有可操作性、有效性、完备性，在制定管理标108、准和管理措施时应遵循如下原则。3.2.1自下而上与自上而下相结合的原则管理标准和管理措施的生命力在于两个方面，第一是要符合国家相关法律、法规；第二是贯彻执行的力度。自下而上的方式保证了管理标准和管理措施的群众基础，便于管理标准和管理措施的贯彻落实，自上而下的方式保证了制定的本质安全管理标准与管理措施不违背国家法律、法规和行业的安全规程。因此，管理标准和管理措施的制定应遵循自下而上和自上而下相结合的原则。3.2.2 全面性原则全面性原则包含两层含义，一是指管理标准和管理措施要全面覆盖煤矿的所有管理对象。具体地，管理标准应做到“每一个管理对象，都应有相应的管理标准保障其处于安全状态”；二是指管理措109、施应能够做到“通过管理措施的落实能够达到管理标准的要求”。3.2.3可操作性原则管理标准和管理措施只有具有了可操作性才能起到保证矿井的安全生产，因此制定的管理标准和管理措施要做到明确具体，责任落实到具体的部门、具体的人员，管理标准和管理措施不仅应规定在什么时间、什么地点应当做什么，还应规定应当如何做，以使相关当事人正确做出行为，并能够对于自己行为的后果有较为准确的预期。3.2.4适用性原则我国各地煤矿地质条件、人员条件、装备条件差异都非常大，因此安全隐患的差异也非常大，因此管理标准和管理措施的制定应充分考虑这种差异性，煤矿应根据自身的实际条件制定适应本企业的管理标准和管理措施。3.2.5动态性110、原则随着开采作业的不断推进，矿井地质条件、工作人员条件、机器装备状况等都会发生变化，管理标准和管理措施应随着这些条件的变化不断地进行调整，以适应新的条件。3.2.6全过程性原则全过程性原则是指本质安全管理标准和措施应贯穿煤炭生产组织的全过程，从矿井设计、矿井建设、矿井生产(生产计划、生产准备、实施生产、生产接替、生产总结和分析)直到矿井报废的全过程中，每一个环节都应有相应的管理标准和管理措施来保证生产的安全性。3.3管理标准与管理措施制定的流程由煤矿本质安全管理的定义，我们知道本质安全管理的目的是将已知规律的事故控制在可以承受得范围之内，为了使危险源能够覆盖所有的已知规律的安全事故，进而制定完111、备的管理标准和切实有效的管理措施，达到本质安全的目的，我们在制定煤矿管理标准和管理措施时，应遵循如下流程：如图(3-1)。从图3-1可以看出管理标准和管理措施的制定要经过煤矿安全事故机理分析、危险源辨识、风险的分级分类、管理对象的提炼、管理标准的制定、相关责任人和监管部门、监管人员的确定、管理措施的制定、管理标准与管理措施的审核，即对形成的管理标准与管理措施初稿进行审核和修改最终形成煤矿本质安全管理标准与管理措施八步。煤矿安全事故机理分析煤矿实际条件煤矿企业安全事故综合分析管理对象的提炼制定针对管理对象消除相应危险源的管理标准确定主要责任人针对管理标准的管理措施确定监督部门、监督人员法律法规相112、关文献风险类型、等级的确定现代管理理论与方法国内外先进管理经验煤矿本质安全管理标准与管理措施初稿危险源辨识指导审核组审核各单位审核煤矿本质安全管理标准与管理措施图3-1 本质安全管理标准与管理措施制定的流程（1）煤矿安全事故机理分析分析煤矿安全事故发生的机理，揭示煤矿安全事故发生的主要原因及发生条件，了解各类煤矿安全事故的触发条件，是危险源辨识的基础，也是管理标准和管理措施制定的依据。（2）危险源辨识在煤矿安全事故机理分析的基础上，进行煤矿企业安全事故综合分析，并结合本企业实际的人员配备条件、机器装备条件、自然地质条件等，综合运用事故树分析法、安全检查表、问卷调查法、标准对照法以及工作任务分析113、等危险源辨识方法，对本企业所有可能发生的事故的影响因素危险源进行辨识。（3）风险评估对系统辨识出的危险源综合运用作业条件危险性评价（LEC）方法、风险矩阵法等方法，分析评估安全事故发生的可能性，以及事故可能造成的损失的范围和程度，进而确定风险等级。风险评估的基本内容包括系统中的危险源可能引发什么样的事故，事故是怎样发生的，发生的可能性有多大(用事故发生的概率或既定的危险性量度表示)，以及危害和后果是什么。（4）管理对象的提炼煤矿本质安全管理对象即煤矿本质安全管理的内容，在危险源辨识和风险评估的基础上，对有安全事故风险的危险源进一步提炼管理对象，管理对象提炼的目的是将较抽象的危险源转化为具体的管114、理对象。管理对象要根据风险类型来确定，风险类型为人，则管理对象就为具体的某岗位的职工，如：“煤机司机”； 风险类型为机，则管理对象为具体的机器设备或其它设施，如 “风筒”；风险类型为环，则管理对象为环境对象，如“瓦斯”；风险类型为管，则管理对象为相关管理制度或管理标准、管理体系等的制定、审核、发布、培训等机构。提炼管理对象的过程中还应注意：管理对象要明确具体，同一个管理对象不能出现不同的名称；管理对象的提炼要和工序中任务的负责人相吻合，如工序中是井下维修电工在检修电器前要检查瓦斯，危险源为“未检查瓦斯或检查不到位”，后面的管理对象应为“井下维修电工” ，而不是“专职瓦检员”或“瓦检员”；如果管115、理对象错了相应的管理标准和管理措施都跟着错了。（5）管理标准的制定没有规矩，不成方圆。煤矿本质安全管理离不开本质安全管理标准。在管理对象提炼的基础上，依据相关的、法规、煤矿安全规程以及一些最新的研究成果，结合前面分析出来的各管理对象可能的风险，制定相应的、有效的、切实可行的、完备的管理标准，本质安全管理标准是使管理对象处于安全状态的条件，是衡量管理人员安全管理工作是否合格的准绳，是管理工作应达到的最低要求。管理标准应做到“每一个管理对象，都应有相应的管理标准保障其处于安全状态”（6）相关责任人和监督人员及其安全职责的确定相关责任人和监督人员及其安全职责的确定，也就是要根据本质安全管理标准并结合116、本质安全管理措施，明确每一个管理对象的使用、维护、管理等人员，以及各自应对保证此要素处于安全状态应负的安全管理责任，并同时明确由哪个部门或人员负责监督这些人员管理职责的履行情况。本质安全责任落实要求达到横到边，纵到底，事事有人管，人人都管事，任何一件事，一项工作均有责任者。本质安全管理的特点是按照PDCA循环，使管理责任和权力形成闭路循环网络，从上到下，大网套小网，逐级落实，从下向上层层保证。（7）管理措施的制定一个单位，无论标准多细，责任多明确，奖罚力度多大，标准不执行，责任制不落实，仍是废纸一张。因此，有了管理标准，还需要有相应的管理措施、保障措施以及激励约束机制来保障管理标准的贯彻执行。117、管理标准只说明了应该做到什么程度，如何达到管理标准的要求，需要有与之相配套的监督、检查、培训检修、维护等管理措施。管理措施应做到具体、明确，从而使每个员工都明白自己应该如何操作；同时还应能够做到“通过管理措施的落实能够达到管理标准的要求”。（8）管理标准与管理措施的审核组织相关人员对形成的管理标准和管理措施的初稿进行审核，并根据审核意见对管理标准和管理措施进行修改完善。3.4管理标准与管理措施制定的程序根据管理标准和管理措施制定的一般程序，在原有安全工作的基础上，经过细致的研究和论证，生产矿井制定和实施管理标准和管理措施的一般程序如下。3.4.1准备工作3.4.1.1人员的组织根据生产单位的特118、点，结合具体的生产组织、人员配备以及岗位设置情况，选择确定本质安全管理标准与管理措施的编审人员，成立专门的管理标准和管理措施编写机构。包括管理标准和管理措施指导审核小组和编写小组。为了保证本质安全管理标准与管理措施的先进性和可操作性，编审组人员应具备一定的素质要求：(1) 具有踏实肯干精神和端正认真的工作态度；(2) 具有相关专业知识，并熟悉矿井安全生产相关法律法规； (3) 具有较强的语言驾驭及沟通能力，并能熟练运用办公自动化操作，。 同时，在人员组成上，编审人员也要满足一定的要求：(1) 管理标准和管理措施编写小组应包括综采小组、连采小组、机电小组、运转小组、通风小组、汽车小组、生产服务小119、组、生产调度小组、生产办小组、机电信息中心小组、生活服务小组、供应站小组、保卫科小组、承包商小组、地测站小组等。其中各基层单位小组组成成员必须包括生产管理人员、机电管理人员、技术员以及各岗位的工作人员，技术员为主要编写人，其他组成成员参与编写并负责收集整理相关国家标准、行业标准和企业标准等资料。各机关业务部门及驻矿单位、承包商等小组组成人员由本单位负责人指定。(2) 管理标准和管理措施指导审核组，由本质安全管理体系办公室工作人员组成。3.4.1.2人员的培训由所聘请的本质安全管理体系技术指导人员对单位的本质安全管理标准与管理措施的编审人员进行业务知识培训。经过培训使所有参与编审的人员具备相关的120、能力。指导和审核小组、编写小组人员通过培训应具备如下能力：(1) 熟悉管理标准与管理措施制定的原则；(2) 能够根据危险源描述准确提炼出管理对象；(3) 掌握根据管理对象编写有针对性的、完备的管理标准和管理措施的方法；3.4.2 编写工作3.4.2.1收集、整理相关资料管理标准与管理措施制定小组应对相关资料，包括有关法律、法规、标准、规程、规范和其他环境管理文件以及事故统计表、监测报告等进行收集、整理。 指导和审核小组负责对各编写小组单位及岗位工种名称进行统计，形成单位及岗位工种名称统计表，编写小组在编写过程中涉及管理对象为岗位工种时要严格参照该统计表的名称。3.4.2.2管理对象的提炼和管理121、标准与管理措施的制定管理标准与管理措施编写小组依据管理标准与管理措施制定的流程编写相应的管理标准与管理措施。在风险管理表中根据辨识出的危险源，提炼管理对象，确定相应的主要责任人、监管部门和监管人员。并针对管理对象编写相应的管理标准及管理措施。指导、审核小组对各管理标准与管理措施编写小组编写的思路、方法给予相应指导。3.4.2.3 管理标准与管理措施整理汇总编写小组在编写完成的管理标准和管理措施初稿（风险管理表）的基础上，进一步整理、提炼出针对具体管理对象的管理标准和管理措施，形成煤矿本质安全管理标准与管理措施初稿。3.4.3 审核工作（1）阶段性审核指导和审核小组对编写小组阶段性工作内容进行审122、核，发现问题及时进行纠正。（2）初稿审核指导和审核小组组织相关人员对编写完成的煤矿本质安全管理标准与管理措施初稿进行审核，并根据审核意见对管理标准和管理措施进行修改。（3）基层审核将审核、修改后的各单位的管理标准和管理措施初稿装订成册，分别下发给各单位的员工，征求修改意见，并根据反馈意见进一步修改、完善。3.4.4 试运行按修改、完善后的煤矿本质安全管理标准与管理措施在全矿范围内试运行三个月，针对试运行过程中发现的不足和问题点进一步修订管理标准和管理措施。3.4.5最终审议、批准，发布实施由本质安全管理委员会根据试运行的效果，对试运行后的修改稿进行最终审议、批准后发布实施。3.4.6管理标准与123、管理措施的修订根据生产组织中发现的新问题和新情况，定期或不定期对管理标准和管理措施进行修订。3.4.6.1定期修订管理标准和管理措施每年由本质安全管理体系委员会组织更新一次。3.4.6.2动态修订根据生产过程中发现的新问题和新情况，不定期对管理标准和管理措施进行修订。当发生以下情况时，应及时修订：(1) 公司方针发生变化；(2) 公司活动发生变化；(3) 管理审批、内外审核的要求发生变化；(4) 法律、法规、标准发生变化；(5) 研究、开发、引进新技术、新工艺、新设备；(6) 其他。3.5管理标准与管理措施的PDCA运行模式管理标准和管理措施都是根据国家法律法规、行业制度和本单位的实际来制定实124、施的，因此应该保持动态性，才能使其与实际一致。无论采用什么检查和评审方法，当有理由怀疑管理标准管理措施存在漏洞，或其中的某些条款不能起到控制危险源，或出现了新的危险源没有相应的管理标准和管理措施来予以消除时，都应对原有的管理标准和管理措施进行修正以适应新的条件，保证煤矿生产的本质安全。为此，提出管理标准与管理措施的PDCA运行模式。管理标准与管理措施的PDCA运行模式要求实施动态管理，要求根据实际情况及时完善管理标准和管理措施。从模式运行的过程来看，一个PDCA仅是其中的一个循环，P(Plan)是指计划；D(Do)是指执行；C(Check)是指检查；A(Action)是指改进(如图3-2)。在125、任何一个部门、一个系统都可以根据实际情况开展PDCA运行模式。根据运行模式全过程、全系统的特点，如果将生产矿井，甚至企业单位看作一个大循环，而将各部门、各时期的循环看作小循环，那么小循环的正常运行就成为大循环运行的保证。因此，模式运行的方式是“大环套小环，一环套一环，小环保大环，推动大循环。”PDCAPDCAAPDDCPDCAPDCAPDCAPDCAPDCAPDCAPDCAPDCAPDCA安全水平1安全水平2图3-2 本质安全管理标准管理措施PDCA循环具体地，煤矿本质安全管理标准与管理措施的PDCA运行过程见图3-3煤矿安全事故机理分析煤矿实际条件煤矿企业安全事故综合分析管理对象的提炼制定针126、对管理对象消除相应危险源的管理标准确定主要责任人针对管理标准的管理措施确定监督部门、监督人员法律法规相关文献风险类型、等级的确定现代管理理论与方法国内外先进管理经验上湾煤矿本质安全管理标准与管理措施初稿危险源辨识指导审核组审核各单位审核上湾煤矿本质安全管理标准与管理措施确立本质安全目标编制实施计划 AAP激励约束机制煤矿本质安全管理标准与措施的执行管理检查外部检查内部检查技术问题分析行为问题分析安全管理专家顾问安全管理委员会DC设备问题分析环境问题分析本质安全培训安全文化建设管理标准与管理措施文件发布图3-3 煤矿本质安全管理标准与管理措施的PDCA运行过程由图3-3可见煤矿本质安全管理标准与127、管理措施的PDCA运行过程各阶段的具体工作如下：（1）第一阶段策划阶段（P）包括制定管理标准与管理措施、确立本质安全目标、编制管理标准和管理措施的实施计划三项工作。制定本质安全管理标准与管理措施。这一步是整个PDCA 的起点，也是策划阶段的核心，依据煤矿管理标准和管理措施制定的原则，在对事故机理和煤矿安全事故进行综合分析的基础上，辨识本煤矿的生产过程中可能出现的危险源，并对危险源风险的大小进行评估，进而提炼出具体的管理对象，制定针对管理对象的消除相应的危险源的管理标准和管理措施，确定相关责任人、监管部门和监管人员。确立本质安全目标。在对煤矿安全现状分析的基础上，提出具体的本质安全目标，是实施管128、理标准和管理措施要达到预期目标，也是考察管理标准和管理措施效果的依据。编制管理标准和管理措施的实施计划。编制详尽、具体的实施计划，以便于在全煤矿企业内部有计划、有步骤地实施管理标准和管理措施。（2）第二阶段执行阶段（D）包括文件发布、全员培训、文件执行三个必要的步骤。文件发布。这是执行管理标准和管理措施的第一步。一般要召开一个管理标准和管理措施发布大会，不仅全员参加，而且最好要邀请有关领导以及员工的家属来参加，越隆重越好。通过这种形式把管理标准和管理措施手册发到每一个员工的手中，既有营造气氛，激励员工的作用，也有提早宣传，提早增强信心的功效。全员培训。就是由管理者代表负责对全体员工进行培训，培129、训的内容就是计划阶段所制定的煤矿管理标准和管理措施、本质安全管理的目标，以及与各个部门有关的程序文件，与各个岗位有关的作业指导书，包括要使用的记录，以便让全体员工都懂得管理标准和管理措施，提高职工安全意识，了解本组织的本质安全管理体系，理解本质安全目标，让每个人都确保为实现煤矿本质安全目标做出贡献。文件执行。在制定管理标准和管理措施的时候，应该做到该说的必须说到，以符合充分性的要求；在实施管理标准和管理措施的时候，就要做到说到的必须做到，也就是要做到一切按文件执行，只有这样，才能使管理标准和管理措施符合有效性的要求。在这一阶段为了保证管理标准和管理措施的贯彻落实，应该根据实际，制定相应的激励约130、束机制和监督保障体系。“十案九违规”、“冰冻三尺，非一日之寒” 这些总结性语言无不证明，发生安全事故的岗位和人员是长期对安全意识淡薄，并失去监督的结果。因此制定出标准后，还需要一方面通过安全文化建设，不断提高员工的安全意识，变“要我安全”为“我要安全”；另一方面通过激励约束机制和监督保障制度体系，从制度层面规范人的行为，使管理标准和管理措施得到有效的贯彻落实。（3）第三阶段检查阶段（C）检查的内容包括管理标准与管理措施的实施程度、管理标准与管理措施的实施效果。检查的方式有内部检查、管理检查和外部检查三种。内部检查。内部检查主要是煤矿企业的各部门、各科室定期或不定期检查与本部门、本科室相关的人、131、机、环等要素的本质安全状况和管理标准和管理措施执行落实情况进行检查的过程。通过内部检查来考核本部门本质安全目标的达标情况，并对自身在管理标准和管理措施实施过程中发现的问题和安全管理中薄弱环节进行分析，在此基础上有各个层次的管理人员和操作人员提出管理标准和管理措施的修正建议和意见。另外，对于内部检查过程中发现的新的安全隐患以及管理标准或管理措施中的漏洞，各部门、各科室应及时将整改意见向上级和管理标准和管理措施编审组汇报，以便及时消除隐患，保障安全生产。管理检查。管理检查是由煤矿的高层管理者定期对本企业管理标准和管理措施的完备性、有效性进行检查评审的过程。管理检查从整个煤矿系统的角度，依据全面性、132、全过程性和系统性的原则，审查煤矿安全目标的达标情况，评价管理标准的完备性和管理措施的有效性，并综合评价煤矿的本质安全状况。管理检查时，要针对管理中存在的漏洞及其原因进行全面系统的分析，进而提出合理的管理标准和管理措施的修改建议。外部检查。这是一种外部审查，一般是聘请专业的审查组对组织管理标准和管理措施进行的正规的审查，其目的是检验是否符合国家法律、法规和煤矿安全规程的要求。执行外部审查的审查组必须由国家注册的高级煤矿安全审查员担任组长。（4）第四阶段-持续改进阶段（A）这是PDCA循环最关键的环节，是管理标准和管理措施改进提高的基础。在对管理标准和管理措施实施情况检查评估后，对煤矿运行过程中出133、现的各种问题，召集各相关负责人和专家，综合运用专家会议法、专家小组法等多种方法，进行全面、系统的讨论、汇总和总结，并对原有的管理标准和管理措施存在的漏洞进行修正。PDCA循环方法的特点是循环要闭合，还要形成螺旋上升，循环一次，上升一级，反复循环，不断提高。每循环一次，就意味着消除了一批安全隐患，安全水平又上升一个层次。中国的成语中有屡教不改、一而再再而三等等，指的是改进措施不当所造成的必然结果。因此，在改进阶段，改进措施是否得当、有效非常关键，改进措施得当才能防止同类问题再次发生，起到预防效果，从而使管理标准和管理措施得到持续的完善。3.6 案例分析上湾煤矿管理标准与管理措施的制定3.6.1案134、例背景描述煤矿本质安全管理体系研究课题于2006年2月13日在北京正式启动。经过一年的研究，课题组基本完成理论研究，形成了较为系统的本质安全管理体系。经会议决定选区神东上湾和徐州的权台煤矿作为试点煤矿。2007年3月7日，由国家煤矿安全监察局和神华集团联合立项的“煤矿本质安全管理体系”现场试点启动大会在神东分公司上湾煤矿举行。会上，课题组技术负责人、中国矿业大学副校长宋学锋介绍了煤矿本质安全管理体系课题的进展情况及计划安排。分公司副总经理翟桂武、李宝山、王继生、赵永峰出席大会，各部门主要负责人、各生产单位主要负责人与驻矿安监处长，上湾煤矿有关人员共100人参加会议。2007年3月8日，由本质安135、全管理体系工作小组副组长高卓辉主持，在上湾煤矿二楼会议室召开了本质安全管理体系现场实施第一次会议，参加会议的有集团安健环部国汉军、课题组成员、分公司业务部门相关人员、上湾煤矿矿长、总工程师及相关部门主要负责人。上湾煤矿矿长李永利代表矿方对本质安全管理体系实施运行作表态发言，表示矿方在人力和物力资源上都会全力以赴的配合、协助管理体系工作小组，服从工作小组的安排。为了提高效率,会议决定将本质安全管理体系划分5个工作小组,分别负责体系的一部分任务和内容。2007年3月9日，现场实施第二次会议。会上李新春教授分别对5个工作小组负责的内容和任务进行了简要的分析和阐述。高卓辉副局长根据李教授提出的对5个工136、作小组分工协作的建议，以及矿方的提供的人员安排建议，确定了5个工作小组的具体成员，并任命了各小组的课题及实施负责人。3.6.2上湾煤矿管理标准与管理措施的制定过程3.6.2.1准备工作风险管理小组负责管理标准与管理措施的制定工作。在风险管理小组内部，由本质安全管理体系办公室工作人员组成管理标准和管理措施指导审核组。其他人员组成了管理标准与管理措施编写组，编写组根据上湾煤矿的实际生产组织状况又分为综采小组、连采小组、机电小组、运转小组、通风小组、汽车小组、生产服务小组、生产调度小组、生产办小组、机电信息中心小组、生活服务小组、供应站小组、保卫科小组、承包商小组、地测站小组十五个小组。其中各基层单137、位小组组成成员包括生产管理人员、机电管理人员、技术员以及各岗位的工作人员，技术员为主要编写人，其他组成成员参与编写并负责收集整理相关国家标准、行业标准和企业标准等资料。各机关业务部门及驻矿单位、承包商等小组组成人员是由本单位负责人指定的。3月10日到3月16日，对工作组的成员进行了培训。3.6.2.2编写工作3月17日风险管理小组拟定好工作计划并开始了管理标准与管理措施的制定工作，依据本质安全管理标准与管理措施制定的程序，首先管理标准与管理措施制定小组收集有关法律、法规、标准、规程、规范、各岗位员工危险源辨识及危险源的风险评价表和其他环境管理文件以及事故统计表、监测报告等相关文件，并把所有资料138、统一编号，形成资料清单，以便编写过程中的查找和引用。 然后对矿井各种煤矿事故发生的机理进行分析。根据事故机理分析出的可能引发事故的因素，采用工作任务法对煤矿生产活动中存在的各种危险源进行辨识，并运用风险矩阵法、专家小组法、头脑风暴等方法对辨识出的危险源进行风险评估，在危险源风险评估的基础上，进一步在风险管理表中提炼管理对象，然后制定针对管理对象的消除相应的危险源的管理标准，确定相关责任人和监管部门、监管人员，进而制定保障管理标准得到落实的管理措施。如上湾煤矿综采队生产前准备工作这一项任务的危险源辨识和管理标准、管理措施的制定见表3-1。由表3-1可见这一步制定出的管理标准和管理措施是针对管理对139、象的消除相应工作任务的工序中相关危险源的，下一步的工作是提炼出针对具体管理对象所有管理标准与管理措施，从而形成本煤矿的本质安全管理标准与管理措施，如针对“人”类管理对象“综采机司机”的管理标准和管理措施，见表3-2表3-6；针对“机”类管理对象“液压支架”的管理标准和管理措施见表3-7；针对“环”类管理对象“两顺槽顶板及煤帮”的管理标准和管理措施见表3-8。3.6.2.3审核工作在管理标准与管理措施编写的过程中，管理标准与管理措施指导审核组随时对编写组进行指导，解决编写过程中出现的问题。每天依次循环对各编写小组已经编写的部分进行审核，发现问题及时处理。管理标准与管理措施初稿完成后，指导审核组组140、织相关的专家对各小组的管理对象、管理标准与管理措施进行初稿审核，根据审核意见修改、完善。最后将审核、修改后的各单位的管理标准与管理措施初稿装订成册，分别下发给各单位的员工，征求修改意见，并根据反馈意见进一步修改、完善。3.6.3分析煤炭资源开发是一项系统工程，煤矿本质安全管理涉及到煤矿生产的各个环节和各个部门，上湾煤矿参与管理标准与管理措施编制的工作人员遍布煤矿的各个部门，在编制过程中遇到有疑问的地方还需请一线具体操作的工人一起参与，经过工作人员与全矿员工三个月的共同努力完成了管理标准与管理措施的编制工作。现在管理标准与管理措施已经进入试运行阶段，运行效果良好。72表3-1 管理对象的提炼、管141、理标准与管理措施的制定任务工序危险源/危害因素风险类型风险及其后果描述事故类型风险评估管理对象管理标准主要责任人直接管理人员主要监管部门主要监管人员管理措施可能性损失风险值风险等级1.生产前的准备工作1.有害气体检查与记录填写1.瓦检员未检查有害气体浓度或检查不到位，出现错检、漏检、假检等现象人不能及时发现有害气体超限，造成缺氧窒息、有害气体中毒、瓦斯燃烧或爆炸瓦斯事故K2A612中等兼职瓦斯检查员1.兼职瓦检员每班对综采工作面的瓦斯和二氧化碳浓度检测2次；对综采工作面上隅角一氧化碳、氧气等气体浓度检测2次；2.要求每班检查2次瓦斯和二氧化碳浓度的地点，检查时间间隔要均匀，严禁在半班内完成全部142、检查次数；3.每次检查完毕后及时填写记录及牌板，记录要做到“三对口”，字迹要工整、清晰，严禁虚填假签，杜绝空班、脱岗。兼职瓦检员带班队长安监处通风队安监员瓦斯检查员1.由瓦斯检查员、安监员负责监督工作面的瓦斯检查情况，发现问题及时纠正；2.当班瓦检员请假，队里安排其他有资质的瓦检员进行检查瓦斯，严禁瓦斯空班漏检；3.由通风队专职瓦检员负责每天检查“三对口”。2.瓦斯检查仪器故障机不能准确读数，及时发现有害气体超限，造成缺氧窒息、有害气体中毒、瓦斯燃烧或爆炸瓦斯事故K2A612中等光学瓦斯检查仪光学瓦检仪部件完整、电路畅通、光谱清晰、气路畅通不漏气；药品颗粒直径3-5毫米，不结块、不变色。兼职瓦143、检员带班队长安监处通风队安监员瓦检员1.瓦检员入井前必须对所携带的光学瓦检仪及辅助工具进行检查，发现不完好及时更换；2.通风队管理人员应每月对光学瓦检仪进行一次检查，发现瓦检仪不完好的应及时进行维修。 2.检查上下顺槽安全出口距离、高度1.带班队长未检查上、下顺槽的安全出口或检查不到位人不能及时发现上下顺槽安全出口距离或高度不够，人员出入困难，工作面发生紧急情况时人员不能迅速撤离；机头或机尾碰到顺槽副帮或正帮，损坏设备其它事故J3 F13一般带班队长1.带班队长接班后，必须检查上、下顺槽的安全出口距离，安全出口距离宽度不低于700mm,高度不低于1.8米，无杂物和片帮煤堆集，出口畅通，方可作业144、；2.当班带班队长检查发现安全出口宽度小于700mm，或有小于700mm的趋势时，必须安排当班加刀或甩刀，调整工作面，保证安全出口宽度不小于700mm；3.当班带班队长检查发现安全出口高度小于1.8m，立即起底放炮。带班队长队长安监处生调中心、生产办安监员采掘专检人员生产调度中心负责每班验收安全出口距离，发现宽度小于700mm时，对责任人进行相应的处罚。 2.顺槽出口宽度过小或一端过大，一端过小；高度不够环上下顺槽安全出口距离不够或高度不够，人员出入困难，工作面发生紧急情况时人员不能迅速撤离；机头或机尾碰到顺槽副帮或正帮，损坏设备其它事故J3 F13一般两顺槽安全出口安全出口的宽度不得小于0.145、7m；高度不小于1.8米。班长带班队长安监处生调中心、生产办安监员采掘专检人员1.当班带班队长检查发现安全出口宽度小于700mm，或有小于700mm的趋势时，必须安排当班加刀或甩刀，调整工作面，保证安全出口宽度不小于700mm；2.当班带班队长检查发现安全出口高度小于1.8m，立即进行起底放炮。3.检查超前支护1.液压支架工(推溜)未检查超前支护或检查不到位人不能及时发现超前支架存在问题，发生顶板冒落、单体支柱倾倒、巷道片帮伤人顶板事故其它事故K2E24一般液压支架工(推溜)1.液压支架工负责检查确认两顺槽超前支护距离不小于20m； 2.液压支架工在两端头推溜前必须检查超前支架的底座距离刮板输146、送机机尾电机铲煤板距离不小于0.9m ； 3.液压支架工检查并确保超前支架的初撑力达到252bar以上、侧翻梁全部打开；4.液压支架工检查确认超前支架位置合理。液压支架工(推溜)带班队长安监处生调中心、生产办安监员采掘专检人员1.带班队长负责对支架工检查情况进行监督，发现两顺槽超前支护不符合要求，立即组织人员整改；2.采掘专检人员、安监员负责监督两顺槽超前支护情况，发现不合格，立即停止工作面作业，并组织人员整改，对液压支架工进行相应处罚。2.超前支护失效或不符合现场的特殊要求环发生顶板冒落、单体支柱倾倒、巷道片帮伤人顶板事故其他事故J3 B5 15中等超前支架布置1.两顺槽超前支护距离不小于2147、0m ； 2.两顺槽的超前支架必须达到初撑力252bar 以上 ； 3.超前支架组后架底座距离刮板输送机机尾电机铲煤板距离不大于1.2m ； 4.遇到特殊情况时及时对超前支护形式进行补充 ； 5.超前支架的侧翻梁、前挑梁必须全部打开 。液压支架工(推溜)带班队长安监处生调中心、生产办安监员采掘专检人员1.液加支架工对超前支护情况进行检查，对不符合要求的情况，必须进行处理；2.采掘专检人员、安监员负责监督检查超前支护情况，发现问题立即组织人员整改。表3-2 综采机司机生产前准备管理标准及管理措施综采机司机管理标准及管理措施管理对象综采机司机管理责任人带班队长监管部门生产调度中心 生产办监管人员采148、掘专检人员工作任务生产前准备 编 号SDSW-ZCD-综采机司机-01所需工具煤机司机专用矿灯所需个人防护安全帽、防尘口罩、自救器、手套、工作服、水靴、护目镜管理标准综采机司机接班前必须检查工作面底板起伏和梁端距大小，当底板不平整、局部支架的梁端距超过660mm时，割煤过程中必须及时调整。管理措施1.带班队长负责监督综采机司机是否接班前是否检查工作面底板起伏和梁端距大小，发现其未按照要求作业时，必须要求司机立即进行检查，并汇报检查结果；2.带班队长发现底板起伏较大、梁端距不符合规定时，必须告知综采机司机割煤过程中及时整改。表3-3 综采机司机开机前准备管理标准及管理措施综采机司机管理标准及管理149、措施管理对象综采机司机管理责任人带班队长监管部门生产调度中心 生产办监管人员采掘专检人员工作任务开机前准备 编 号SDSW-ZCD-综采机司机-02所需工具遥控器、煤机司机专用矿灯所需个人防护安全帽、防尘口罩、自救器、手套、工作服、水靴、护目镜管理标准1.综采机司机开机前必须认真检查采煤机各操作手把、按钮、旋转开关、遥控器、急停开关是否在正确位置、操作是否灵活可靠，发现问题立即进行处理；2.综采机司机开机前必须检查冷却水量和煤机的喷雾状况，发现冷却水量不足或喷雾不能完全覆盖滚筒时，必须检查供水系统，供水正常后，给煤机送电；3.综采机司机给采煤机送电，当显示屏显示稳定后，操作指令控制器显示主菜单150、，查看有无故障信息显示，若有故障信息必须进行恢复或检修，显示正常后方可开机；4.综采机司机开机前必须检查液压油位，摇臂、牵引减速箱的齿轮油位，发现液压油位、齿轮油位低于油位观察窗时，必须立即加油；5.综采机司机开机前必须检查采煤机滚筒截齿，当截齿丢失或损坏超过10%时，必须停机更换后，方可开机；6.综采机司机在启动煤机前，必须先以喊话方式发出开机警告，待采煤机附近人员撤离到安全地点后，通知控制台操作工给采煤机送电，依次启动先导回路、泵电机、截割电机、破碎机；7.启动泵电机检查液压系统是否有漏油现象及油泵声音是否正常，并升降左右滚筒，检查各电磁阀是否灵敏可靠。启动截割电机滚筒前，确认左右滚筒无阻151、力后，方可启动，启动破碎机前检查破碎机滚筒下是否有大块煤，发现有大块煤时，必须及时处理。管理措施1.综采队每月对综采机司机进行安全操作培训和实践操作考核；对新进采煤机司机必须进行不少于72 小时的培训，并经过三个月的师带徒考核合格后方可独立上岗；2.带班队长负责对开机前的检查和准备工作进行监督，发现问题及时处理。发现综采机司机跳过故障信息强行开机的情况，进行相应的处罚；3.带班队长负责监督综采机司机检查煤机冷却水情况，发现综采机司机未检查水量开机，必须立即制止，并进行整改；4.带班队长负责开机前监督综采机司机检查采煤机液压、摇臂、牵引减速箱油位的行为，每发现综采机司机未检查油位时，必须进行相应152、的处罚，发现油位低于油位观察窗时，必须责令综采机司机立即加油；5.带班队长对综采机司机开机前检查截齿情况进行监督，每发现一次不按规定检查更换截齿，进行相应的处罚；6.带班队长监督检查综采机司机的作业，发现不按照规定程序启动采煤机时，立即制止，并整改，并进行不少于8小时的培训；7.带班队长负责监督综采机司机启动采煤机后是否升降油缸，检查电磁阀的可靠性以及启动截割滚筒前，是否牵引滚筒，使采煤机滚筒离开煤壁不小于20cm，发现其未按照规定作业，必须立即纠正，造成设备损坏的进行处罚。表3-4 综采机司机割煤管理标准及管理措施综采机司机管理标准及管理措施管理对象综采机司机管理责任人带班队长监管部门生产调153、度中心 生产办监管人员采掘专检人员工作任务割煤 编 号SDSW-ZCD-综采机司机-03所需工具遥控器、专用煤机司机专用矿灯所需个人防护安全帽、防尘口罩、自救器、手套、工作服、水靴、护目镜管理标准1.煤机司机割煤时，必须使用专用煤机司机专用矿灯，以便清晰观察割煤状况，视线不清晰或梁端距变小时，必须降低割煤速度，防止割梁或割护帮板；2.综采机司机发现或接到人员想要经过采煤机的信号时，必须减慢割煤速度或停止滚筒转动后，示意人员快速通过，此时人员方可面对采空区快速通过；3.综采机司机将采煤机牵引到两端头前，必须通知两端头工作人员撤离，待人员撤离到安全地点后，方可割透，底板不得留有台阶；4.综采机司机154、端头割煤时，从工作面顶板到顺槽顶板逐渐降低采高，直到和顺槽顶板衔接且保证过渡段的平缓，以保证支架前梁接顶严密，采高机头从10#架开始、机尾从距最后端头支架第10架开始过渡；5.综采机司机在割煤时必须严格控制好每刀的提底或卧底量(根据梁端距的大小)，防止出现割顶梁以及推溜后工作面呈凹溜或飘溜现象；6.综采机司机割煤时，顶煤留设厚度不得大于300mm，割平顶、底板，不允许出现波浪起伏 ，综采机司机割煤时随时注意观察工作面煤壁伞檐，当伞檐长度超过1米，突出部分大于200mm时或伞檐长度小于1米，最突出部分大于250mm时，必须及时整改。管理措施1.矿每年对员工进行一次安全培训；2.带班队长负责监督综155、采机司机的行为，每发现一次人员经过时，未停止牵引，对责任人进行相应的处罚；3.带班队长负责监督抽查综采机司机的工作，发现将采煤机牵引到两端头未检查人员是否在安全出口作业，对责任人进行相应的处罚；4.采掘专检人员负责验收两顺槽与工作面顶板的过渡段，每发现一次两顺槽与工作面顶板的过渡段未割平缓，对责任人进行相应的处罚；5.采掘专检人员每班验收工作面底板情况，每发现一次因卧底量超深使溜槽及煤机严重倾斜或提底量大造成严重飘溜，挤坏托缆器情况，对责任人进行相应的处罚；6.带班队长随时观察工作面煤壁，发现伞檐超过规定时，及时通知综采机司机整改；7.生产调度中心每班验收工作面伞檐和顶煤厚度，发现工作面每有一156、处伞檐(2-3架)超过规定时，对责任人进行相应的处罚；8.带班队长发现综采机司机未使用专用煤机司机专用矿灯必须要求其立即停止作业，并联系专用煤机司机专用矿灯。表3-5 综采机司机采煤机检修管理标准及管理措施综采机司机管理标准及管理措施管理对象综采机司机管理责任人带班队长监管部门生产调度中心 生产办监管人员采掘专检人员工作任务采煤机检修 编 号SDSW-ZCD-综采机司机-04所需工具手锤、遥控器、尖锤、煤机司机专用矿灯所需个人防护安全帽、防尘口罩、自救器、手套、工作服、水靴、护目镜管理标准1.综采机司机在人员进入溜槽内更换截齿或检修设备前，必须将设备停在工作面压力较小，片帮不严重的区域；2.综157、采机司机在每班正常停机后，应将滚筒降至水平偏下位置；3.长时间停机时，将滚筒放在底板上，同时将速度控制离合器等手把和电气隔离开关打在中间或断开位置；4.综采机司机在检修采煤机前必须切断采煤机电源，进行闭锁，同时通知控制台操作工断开采煤机负荷中心并闭锁；5.综采机司机更换截齿前必须佩戴防护眼镜；6.综采机司机更换截齿时，不得蹬上滚筒更换截齿；7.综采机司机到支架前工作时，必须将护帮板打出，并指定专人监护；8.综采机司机开机前必须认真检查采煤机滚筒附近是否有人员站立，确认采煤机滚筒附近无人后，方可开机。管理措施1.带班队长负责监督综采机司机是否将采煤机停在工作面的机头或机尾,发现其未按照要求作业,158、必须要求其立即整改；2.因采煤机故障停到工作面中部时，带班队长必须组织人员对煤壁和顶板采取措施；3.带班队长负责监督综采机司机停机检修前是否断电,发现其未按照要求作业时，必须要求其立即断开采煤机负荷侧电源；4.带班队长负责监督控制台操作工在检修采煤机前是否断开采煤机电源,发现其未按照要求作业,必须要求其立即整改；5.安监处、带班队长负责监督检查综采机司机更换截齿作业，发现人员未佩带防护眼镜，必须要求其立即整改,并对责任人进行相应的处罚；6.安监处、带班队长负责监督采煤机司机更换截齿，发现其蹬上滚筒更换截齿时，必须要求其立即整改；7.带班队长负责监督综采机司机架前作业，发现其未打开护帮板，必须要159、求其立即停止作业，并对责任人进行相应的处罚；8.带班队长负责监督综采机司机试运转前是否检查采煤机前后滚筒5米以内范围有人员站立，发现其未按照要求作业时，必须要求其立即整改，并对责任人进行相应的处罚。表3-6 综采机司机取油样管理标准及管理措施综采机司机管理标准及管理措施管理对象综采机司机管理责任人带班队长监管部门生产调度中心 生产办监管人员采掘专检人员工作任务取油样 编 号SDSW-ZCD-综采机司机-05所需工具遥控器、取样瓶、扳手、煤机司机专用矿灯所需个人防护安全帽、防尘口罩、自救器、手套、工作服、水靴、护目镜管理标准1.综采机司机在人员进入运输机内取油样前，必须将设备停在工作面压力较小、160、片帮不严重的区域；2.综采机司机在每班正常停机时，将滚筒降至水平偏下位置，长时间停机时，将滚筒放在底板上；3.综采机司机在进行检修前必须停机闭锁，并通知控制台操作工断开电源。管理措施1.带班队长负责监督综采机司机停机检修前是否将采煤机停在工作面的机头或机尾等压力小、片帮不严重的区域，发现其未按照要求作业，必须要求其立即整改，并对责任人进行相应的处罚；2.带班队长负责监督综采机司机停机后是否将滚筒放在底板或水平位置，发现其未按照要求作业，必须要求其立即整改；3.带班队长、综采维修钳工负责监督采煤机司机停机前，是否停电闭锁，发现其未按照要求作业，必须要求其立即整改；4.安监处、机电信息中心负责监督161、检查，发现综采机司机检修前未停电，对综采机、综采维修钳工进行相应的处罚。表3-7 液压支架管理标准及管理措施管理对象液压支架主要责任人综采维修钳工监管部门安监处、机电信息中心监管人员机电专检人员、安监员 编 号SDSW-ZCD-液压支架-01 管理标准液压件、高低压液管无损伤、挤压、扭曲、挤压、扭曲、拉紧、破皮、断裂，阀组无滴液，支架无漏液卸载现象，操作手把灵活，置于中间停止位置，管接头无断裂，缺u形销子，顶梁、掩护梁、侧护板、千斤顶、推移杆、底座箱无开焊、断裂、变形、无联结脱落，螺钉无松动、压卡、歪扭 。管理措施1.综采维修钳工负责保证所有支架的护帮板完好；2.机电副队长负责检查此项工作，162、发现护帮板不完好，必须立即组织人员整改。表3-8 两顺槽顶板及煤帮管理标准及管理措施管理对象两顺槽顶板及煤帮主要责任人辅助班长监管部门安监处生产调度中心、生产办监管人员安监员、采掘专检人员 编 号SDSW-ZCD-两顺槽顶板及煤帮-01 管理标准顶板完好、无离层煤、破碎带，两帮无片帮迹象，锚杆扭矩必须达到100N.m，锚固力达到5T以上，交岔点悬顶面积大时，必须采用锚索加强支护，锚索的锚固力不少于15吨。管理措施1.生产调度中心、生产办、队采煤技术员、安监员必须每天检查两顺槽的顶板情况，发现问题及时组织人员整改；2.技术员在两顺槽顶板出现构造、破碎带时，必须及时编制措施，并贯彻到全体员工。制定163、管理标准与管理措施的目的是通过标准与措施的执行来达到安全生产的目的。在人、机、环、管四种要素中，人是最关键的因素，如果人员都能按照管理标准去做，机器设备和环境的安全就会有保障，即使有时候出现故障也能保障不在不安全的环境中生产，杜绝安全事故的发生。为了控制与减少不安全行为的发生，下一章将从人的不安全行为发生的机理、人员不安全行为控制与管理的基础性工作、人员不安全行为的控制与管理程序等方面研究人员的不安全行为的控制与管理。第四章 人员不安全行为的控制与管理煤矿安全风险管理是由人负责组织和实施的，安全管理标准是针对煤矿及其员工的实际制定的，安全管理措施也是由煤矿员工具体实施的，这些工作的实际效果如何164、与煤矿员工的行为安全及其管理工作成效有着密切的关系。加强煤矿员工的行为安全管理一直是煤矿安全管理中十分重要的问题，也是确保煤矿生产顺利进行的关键。因为人是生产过程的主体，是生产过程中最活跃的因素，人的不安全行为是导致事故发生的最主要和最直接的原因；另外，即使是来自物的方面的原因导致的事故，在物的不安全状态的背后也隐藏着许多人的不安全行为问题。因此，加强对人的不安全行为控制与管理对煤矿的安全管理具有特别重要的意义。本章就是从分析人的不安全行为发生机理出发，通过做好各项工作，努力实现煤矿行为安全管理的水平的不断提升，以实现人的本质安全化。4.1 人员不安全行为的发生机理及其规律要加强对人的不安全行165、为的管理，首先需要明确什么是人员的不安全行为，在此基础上还要分析人员不安全行为的发生机理，寻找可能存在的不安全行为规律，这是从事人员不安全行为控制与管理工作的前提。4.1.1 不安全行为的概念虽然人们很早就开始使用不安全行为(即狭义的不安全行为)这一概念，但是对不安全行为给出严格定义的则很少，这主要是因为不安全行为的含义比较模糊。从发生事故的结果来看，确实已经造成或者可能造成事故的行为就是不安全行为，但是在事故发生之前判断人的行为是否安全则往往十分困难，人们只能根据以往的事故经验总结归纳出某些类型的行为是不安全行为，供安全工作参考。从实用的角度，可以将不安全行为定义为可能引发事故的、违反安全规166、程的行为。然而，实际工作中的不安全行为类型很多，安全规程是不可能将所有这些不安全行为类型都包含进去的，因此该定义很可能会漏掉一些不安全行为。尽管如此，该定义为日常的安全管理带来了很大的方便。根据该定义，不安全行为与违规行为基本同义。不安全行为又分为狭义和广义两种。狭义的不安全行为主要是指可能直接导致事故发生的人类行为，如员工的违规行为；而广义的不安全行为是指一切可能导致事故发生的人类行为，既包括可能直接导致事故发生的人类行为，也包括可能间接导致事故发生的人类行为，如管理者的违章指挥行为、不尽职行为。对煤矿的安全管理来说，员工的不安全行为属于狭义的不安全行为，而管理者的不尽职行为则属于广义的不安167、全行为。不论是员工的不安全行为，还是管理者的不尽职行为，它们都是人们在煤矿生产过程中出现的可能导致生产事故发生的重要因素，应该纳入人的不安全行为管理的对象之中。以下内容所说的不安全行为既包括员工的不安全行为，又包括管理者的不尽职行为。4.1.2 人员不安全行为的发生机理如上所述，人的不安全行为既包括员工的不安全行为，又包括管理者的不尽职行为，而员工和管理者都是实施煤矿安全管理的行为主体。根据行为主体在行动之前是否意识到自己行动的危险性，可以将人的不安全行为分为两类，一类是行动之前行为主体没有认识到自己行动的危险性，可以称之为非故意违章行为；另一类是行动之前行为主体已经认识到了自己行动的危险性，168、但仍然采取该行动，可以称之为故意违章行为。行为主体的习惯性行为或工作失误导致的不安全行为属于无意识违章行为；而行为主体明知危险却依然从事的行为则属于故意违章行为。上述故意违章行为和非故意违章行为的发生机理是根本不同的。故意违章行为是人们在预知其行动违反了相关的安全管理规定的前提下做出的，是其有意识选择的结果，它的发生主要受人们决策过程相关因素的影响；而非故意违章行为是人们在没有预知其行为违反相关安全管理规定的前提下做出的，不是其有意选择的结果，它的发生则更多地受人们的认知状态、行为习惯等因素的影响。由上述定义可知，不安全行为与实施安全管理的行为主体的安全管理职责密切相关。而安全管理职责主要都是169、由一定的安全管理主体根据煤矿生产任务结合煤矿生产特点事先加以确定的，用以指导不同安全管理主体在煤矿生产过程中的安全管理行为。因此，如果事先制定的安全管理职责出现问题，它势必会对人的不安全行为产生不利影响。例如，由于事物是不断发展和变化的，而实际的安全管理工作又是非常丰富的，事先制定的安全管理职责不可能对一切可能出现的不安全因素加以界定和要求，这就容易造成在处理一些具体事务上安全管理主体缺少安全管理职责的指导，被迫根据自己的认识自主做出行为选择。缺少安全管理职责及其行为规范的指导是导致行为主体做出不安全行动的原因之一。即使为安全管理主体制定了详尽的安全管理职责，由于安全管理职责制定在先，而行为主170、体的行动在后，行为主体也极有可能在实际工作中忘记了自己的安全管理职责，从而使安全管理职责起不到应有的作用。因此，遗忘是导致行为主体做出不安全行动的原因之一。即使行为主体能够清醒地记得自己的每一条安全行为职责，由于每个人的知识、心理等因素是不断变化的，他也未必在当时一定能够正确地认识其真实的含义，特别当安全管理职责制定的比较模糊时更是如此。当员工在具体行动之前没有准确地理解或者认识到其安全管理职责及其行为规范时，他就极有可能做出违反安全管理职责的行动出来。在实际工作中，只有当行为主体在行动之前正确认识并且理解了自己的安全管理职责及其行为规范，这些安全管理职责和行为规范才能真正发挥指导行为主体行动171、选择的目的。行为主体在这种情况下做出的行为就属于其认识到的岗位职责行为。当然，也有一些行为是安全管理职责没有加以规定的，但是行为主体也认识到其可能存在安全问题，需要他做出不同安全行为的选择。行为主体在这种情况下做出的行为则属于其认识到的非岗位职责行为，表现为行为主体的自觉行为。只有当行为主体的大脑认识到自己行动的不安全性，他才会面临不同安全性行动的选择问题。事先制定的安全管理职责只有顺利地通过了上述两个环节，行为主体才能够认识到自己下一步的行动是否在自己的安全管理职责中做出了相应的安全行动要求，他才会意识到如果不按照安全管理职责的规定行动，其后果可能会导致生产事故的发生。既然是行动安全性选择问172、题，它必然涉及行为主体对不同行动的价值认识以及行为主体的选择标准问题，这又与行为主体的价值观相关联。当行为主体对较不安全行动的价值认识高于较安全行动的价值认识时，他就有可能做出较不安全行动，即做出不安全行动的选择。这就是行为主体在工作中有意识做不安全行动选择的机理，是对人的不安全行为管理应该重点予以关注的问题。图4-1是对这个过程的一个简单描述。行为主体除了有意识做出的不安全行动选择外，他也会做出许多无意识的不安全行动选择。上述分析的每一个环节都有一些因素可能会促使行为主体做出无意识的不安全行为选择。详细情况参见图4-1。有意做出的不安全行为认识到的岗位职责行为没有认识到的非岗位职责行为没有认173、识到的岗位职责行为对不安全行为的价值认知大无意做出的不安全行为大脑认识到行为的不安全性大脑没有认识到行为的不安全性认识到的非岗位职责行为岗位职责中规定的行为要求行为要求模糊岗位职责中没有规定的行为要求员工理解不准确员工理解准确有意做出的安全行为对不安全行为的价值认知小员工没有遗忘员工遗忘图4-1 不安全行为的发生机理可以将影响行为主体做出不安全行动选择的因素分为三类。它们具体包含的不安全行为因素如表4-1所示。表4-1 不安全行为的影响因素分类表可能导致不安全行为的因素不安全行为的影响因素分类岗位职责中没有规定岗位职责问题岗位职责规定地模糊行为主体在工作中忘记了岗位职责认识能力问题行为主体对岗174、位职责的理解不准确行为主体没有认识到行为的不安全性行为主体对不安全行为价值的认识过大价值判断和价值观问题4.1.3 人员不安全行为的发生规律煤矿应结合不同的生产技术特征(储量、开拓方式、开采方法、生产布局、机械化程度、主要灾害类型等)至少对5年内发生的事故进行动态分析，以事故发生的特征源、环境特征、行为维度作为事故统计分析的关键维度，总结事故发生中人员不安全行为发生的特征规律。特征源：为驱动、承载特定环境区域内不安全状态的物或瞬时行为过程。即指直接驱动、承载煤矿重大事故发生的物或瞬时行为过程。环境特征：为由煤矿各种工作环境的地理位置、作业条件、地质特征、设备使用状态等要素决定的事故空间分布特征175、。行为特征：导致事故发生或者影响事故进程的事件因素中人的行为特征。既包括能够直接导致事故发生的人的不安全行为特征，如冒险心理、安全意识状态、安全知识状态、能力水平等，又包括能够间接影响事故发生的人的不安全行为特征如违章指挥，也包括象设计缺陷、管理失误、不良的制度和文化等组织行为层面的行为特征。通过分析，发现煤矿不安全行为发生的规律，为不安全行为控制与管理工作提供基础和前提。4.2 人员不安全行为控制与管理的内容和途径煤矿生产的特点决定了其人员不安全行为控制与管理工作点多面广，也十分复杂，一般很难加以具体化和精确化。为此，事先就明确人员不安全行为控制与管理的指导思想，认识其主要的工作内容，分析了176、解其控制和管理的基本途径，对于加强其日常的控制与管理工作，提高管理效率具有十分重要的意义。4.2.1 人员不安全行为控制与管理的指导思想煤矿生产的任何一个环节出现不安全行为都有可能导致严重的后果，因此对不安全行为的控制与管理必须做到全面、系统和有效。为此，煤矿的不安全行为控制应该坚持以下指导思想：（1） 源头设计思想：从设计源头上充分考虑行为安全问题，尽量减少人的不安全行为发生，或者将不安全行为对生产系统造成的影响降低到最小。（2） 系统管理思想：行为安全管理是一个系统管理过程，大多数基层工作人员的不安全行为发生与系统中其他因素有着重要关系。要在系统思考的基础上，从系统整体的角度分析人的不安全177、行为问题及其控制与管理措施，做到纵到头、横到边、全方位、。（3） 多维行为控制思想：人的行为受众多因素的影响，通过多维影响因素的综合运用，力争实现对员工不安全行为的全面控制。（4） 责权利对等思想：责权利是影响行为的最基本元素，通过实现责权利对等，确保人的行为长期、稳定、健康地发展。4.2.2 人员不安全行为控制与管理的基本内容一般地讲，煤矿不安全行为管理至少应该包括以下内容：（1） 制定工作人员的工作任务、流程、职责、行为规范、规章制度等；（2） 识别工作人员的可能发生的不安全行为或不尽职行为；（3） 采取预防性措施消除或者减少可能发生的不安全行为或不尽职行为；（4） 现场检查现场工作人员的178、行为状态和工作条件；（5） 现场监督、指导和改正工作人员的工作行为；（6） 采取措施防止因行为问题而导致的事故发生；（7） 总结不安全行为和不尽职行为发生规律，不断提高行为安全管理水平。4.2.3 人员不安全行为控制与管理的基本途径不安全行为管理应该是系统的和全方位的。全方位行为管理控制意味着应该从各个方面对工作人员的行为实施管理控制，至少应该包括自我行为控制、横向行为控制和纵向行为控制这三个方面，即三种基本控制途径。表4-2人员不安全行为的基本控制途径及其主要控制要素控制途径主要控制要素自我行为控制通过思想、情感、价值观、利益等的影响横向行为控制通过工作流程设计实施控制纵向行为控制通过计划、179、监督、检查和改正实施控制4.2.3.1 人员的自我行为控制途径主要方法有：价值观干预措施、价值因素感知干预措施、目标激励干预措施等。目的是通过实施各种措施促使员工在工作中自觉地做出更多的安全行为。员工的不安全行为可以分为有意选择和无意选择两大类，分别涉及员工的价值认知和价值观、员工的安全管理职责、员工的认知能力三个方面问题，所以，员工不安全行为的控制与管理措施也应该是针对这三个方面的。员工有选择自己行动的事实权力，也有按照自己的预期来做事的倾向，只是因为某些原因他才会按照组织规定的行为行动。因此，最好的方法是为员工提供一种自己行动决策的工作环境，在其中员工自己选择安全的行为。针对员工这种有意识180、选择的不安全行为，其控制与管理措施应该是刺激或影响员工的选择性感知、价值判断、价值观等因素，促使其自觉地做出更加安全的行为方式。为此，管理者应该从以下三个途径来制定控制与管理措施。首先，管理者应该通过在一些刺激因素与安全行为之间建立刺激-反应式的条件反射，利用经典条件反射式学习原理将员工有意识做出的不安全行为转变为其无意识的安全行为。主要手段有：教育、训练、誓言口号、承诺等。其次，管理者应该通过对员工行为结果的不断反馈来达到正强化安全行为，负强化不安全行为，利用操作性条件反射式学习原理促使员工更多地自觉做出安全行为方式。主要手段有：（1） 将不安全行为由正强化转变为负强化，如增强对安全行为的奖181、赏或对不安全行为的惩罚；（2） 利用选择性感知减少对不安全价值感知、增加对不安全行为成本的感知、增强对环境的风险性感知等；（3） 影响员工的价值观，使之增强对组织的认同感，减少违背组织目标的行为。再次，管理者应该通过构建注重安全的工作环境，利用观察学习原理促进员工更多地从事安全行为方式。主要手段有：加强沟通，使员工认识到安全行为更有价值，培养崇尚安全行为的企业文化和社会文化等。针对员工无意选择的不安全行为，管理者应该从员工的安全管理职责和员工的认知能力两个方面入手，让员工通过学习建立起不安全行为的条件反射系统，使其意识到自己从事了不安全行为，再运用员工有意选择的不安全行为控制与管理措施加以改变182、。管理者应该采取各种措施让员工在工作中能够清晰地认识到自己的安全管理职责要求。员工在工作中应该能够熟知并正确理解自己的安全管理职责，对工作中可能发生的各种风险因素十分了解，知道如何预先排除各种险源，在各种状态下都应该知道自己应该做什么，如何做，做到什么程度，自己行为的可能后果。员工在工作中至少应该清晰地认识到以下一些问题：（1） 自己的工作任务、流程、职责和行为规范；（2） 当前工作的意义；（3） 自己的劳动对象和劳动工具及其特点；（4） 自己的工作环境及其特征；（5） 具体的工作方法；（6） 工作中可能发生的不安全因素(人、机、环)；（7） 工作中的相互协调机制；（8） 自己的工作业绩评价及183、薪酬水平和结构；（9） 自己的其它权益。对员工进行各种形式的培训是达到上述要求的重要途径。这种培训要坚持理论联系实际的方法，旨在提高他们对安全管理职责的认识和驾驭现场环境的知识和技能。为此，管理者至少应该从以下几个方面对员工进行培训。（1） 安全管理职责认知培训；（2） 各种险源预知能力培训；（3） 工作方法及技能培训；（4） 紧急状态处理知识和能力培训。在培训的基础上，管理者还应该通过各种途径不断提升员工对自己行为安全性的认知能力。为此，管理者应该做好如下几方面的工作。（1） 提高员工对不安全行为的注意力；（2） 克服熟视无睹等不良心理状态的影响；（3） 增强员工对相关知识的记忆力；（4） 184、科学地分配工作任务和安排劳动时间，防止工作疲劳，减轻工作压力；（5） 提高员工的行为可靠性等。对于已经养成不安全行为习惯的员工，除了要让他意识到自己从事了不安全行为，更重要的是要通过长期地强化安全行为，使他养成安全行为的习惯。4.2.3.2 人员的工作流程控制途径目的是通过工作流程设计和管理来减少员工不安全行为的发生，主要措施有：前后工作流程行为控制设计措施、并行工作流程行为控制设计措施、交叉作业流程设计措施等。由于煤矿生产是一个建立在高度分工协作基础上的共同劳动过程，每一个员工的工作都只是整个煤矿生产工作的一小部分，都与其他员工工作发生一定的联系，因此可以通过工作流程的方式来控制员工的行为，185、从而达到减少不安全行为的目的。根据各个员工的工作内容及其在整个生产中的特点，在工作流程中设置一些检查和控制员工工作的步骤，利用一定人员、设施、方法等控制员工的工作行为，预防或减少其不安全行为的发生。煤矿应该制定出科学可行的配套运行机制，确保工作流程控制措施的有效实行。管理者至少应该考虑从以下一些几方面设置流程控制措施：（1） 入井时的入井条件和入井准备工作的控制；（2） 接班工作的控制；（3） 工作中上一道工序的约束或者控制；（4） 工作中下一道工序的约束或者控制；（5） 工作中协作和共同劳动者的约束或者控制；（6） 工作中可以利用通信手段实施控制；（7） 工作中可以利用井下固定设施设备等实施186、的控制；（8） 工作中可以利用检查工作实施的控制；（9） 工作中可以利用其它手段实施的控制；（10） 交班工作的控制；（11） 出井工作的控制。4.2.3.3 人员的监督检查控制途径目的是通过检查监控制度建设来减少员工不安全行为的发生。至少应该做好以下工作：根据监控内容要求形成监控组织结构、形成日常和临时监控任务指派机制、制定出监控运作机制(包括监控的频次要求、处理要求、记录要求等)、制定出监控体系考评体制(包括考评方法、考评结果及要求、奖惩细则及不断改进机制等)。各级管理者的监督检查是控制员工行为的重要手段。通过监督检查，及时发现问题，采取一定措施予以制止或改进，不断降低员工不安全行为发生率187、。煤矿应该制定科学可行的监督检查制度，明确监督检查方法、具体实现步骤，检查结果的处理方法等。在制定监督检查制度时管理者至少应该对以下内容做出明确规定：（1） 监督检查的执行者；（2） 监督检查方式方法；（3） 监督检查时间和空间要求；（4） 监督检查结果的处理方法；（5） 监督检查效果的评价和改进等。4.3人员不安全行为控制与管理的基础性工作在煤矿人员不安全行为控制与管理工作中，许多工作都是基础性，如煤矿可能存在的不安全行为有哪些？应该对哪些不安全行为进行重点控制与管理？如何对这些不安全行为进行归类分析？怎样确定各人员的安全行为规范？煤矿应该采取哪些控制措施？等等。只有做好这些方面的工作，才能188、使煤矿的人员不安全行为控制与管理工作建立在一个相对牢固的基础之上。4.3.1 制定不安全行为的分类原则和分类指标体系在煤矿生产中，不同员工所承担的角色和所要完成的生产任务并不相同，其表现出来的不安全行为也各式各样，管理者应该将这些不安全行为进行合理归类，对它们的发生原因和影响因素分别加以分析。只有这样才能揭示员工不安全行为的发生规律，制定出科学合理的不安全行为控制与管理措施和程序。煤矿应该根据自身的特点制定出科学合理的不安全行为分类原则，以便对本煤矿员工表现出来的不安全行为进行科学分类。分类原则要力求全面、科学、实用，并保持相对稳定等。能够对不安全行为进行分类的指标很多，煤矿应该遵照分类原则对189、各种可能的分类指标进行考察，确定出适宜煤矿的分类指标体系。下面一些分类指标可供煤矿参考使用。首先，管理者可以将员工做出的不安全行为按照其行动前是否有意识将其分为有意做出的不安全行为和无意做出的不安全行为两大类。表4-3 员工不安全行为分类因素影响因素种类有意做出不安全行为的原因无意做出不安全行为的原因与价值判断和价值观有关员工在选择具体行动时对不安全行动的价值认知大员工的价值观更加倾向于自利与认知能力有关员工没有认识到其行动具有不安全性员工按照错误理解的安全管理职责采取行动员工在选择具体行动时忘记了相应的安全管理职责要求与安全管理职责有关安全管理职责对该行动的规定不清晰或者不具体安全管理职责并190、没有对该行动加以规定其次，管理者还可以进一步将员工的不安全行为归入不同的小类。如员工有意做出的不安全行为主要与其价值判断和价值观有关，而员工无意做出的不安全行为则主要与员工的认知能力和员工的安全管理职责有关。再次，可以按不安全行为的危险级别、行为痕迹等重要指标进行分类。将不安全行为按照危险级别进行分类，能够为制定和实施不同的管理措施提供依据。行为痕迹主要是看不安全行为发生后是否可追溯，如“无措施停局部通风机”这一不安全行为会留下“通风机停止运转、局部风量不足”等行为痕迹，而“爬车”、“睡觉”、“带电作业”等不安全行为，只有在行为发生的过程中才能被发现而不会留下可追溯的行为痕迹，对于这两种行为应191、当采取不同管理措施。4.3.2 确定煤矿可能存在的不安全行为类型根据煤矿的具体情况，在对工作中各种可能存在的风险源进行辨识的基础上，识别并确定煤矿可能存在的不安全行为类型，并且要明确每种不安全行为的影响因素及其发生机理，每种不安全行为的危害性大小及其行为特征等，为具体的人员不安全行为识别、归类、控制和管理工作奠定基础。确定不安全行为的组织单元划分可以与煤矿的组织结构相同，也可以不同，同样，对人员种类的划分也可以与现行的行政组织结构相同，也可以不同。为此，煤矿应该确定一个相对稳定的划分标准。 下面是煤矿常见各专业作业人员可能出现的不安全行为及其行为特征，仅供煤矿进行不安全行为辨识和分类时参考。表192、4-4 采煤专业作业人员可能出现的不安全行为及其分类序号采煤专业作业人员不安全行为描述行为痕迹行为级次有痕无痕恐怖级危险级干扰级cm-01采煤工作面空顶作业cm-02违章进入采空区cm-03爆破距离不够或爆破与其他工序平行作业距离达不到要求cm-04煤机、刮板输送机等设备检修时不停电闭锁cm-05初放工作面特殊支护未按规定支设cm-06初放工作面未经会审擅自放顶cm-07工作面过断层等地质构造带未采取特殊支护措施或特殊支护措施不按规定支设cm-08工作面两巷使用支护锚杆起吊重物或使用不加固的棚梁起吊重物cm-09炮、普采工作面不采用防倒措施cm-10打眼、装药时启动刮板输送机cm-11打眼结束193、后不切断煤电钻电源cm-12在煤壁区作业，工作前不敲帮问顶cm-13煤壁伞沿超过规定不处理继续工作cm-14煤层倾角大于25时不设挡煤板、挡矸帘cm-15爆破后不按规程要求及时挂梁支护或爆破倒棚后不处理继续爆破cm-16不执行先支后回操作顺序cm-17失效支护不及时处理cm-18现场使用的回柱绞车安全设施不齐全或压戗不全、倒拉cm-19回出的支柱未按规定安全承载cm-20有推棚、倒柱、片帮等问题不及时处理cm-21机械回料时不使用绳头cm-22推溜时脱节或急弯cm-23拆卸、安装挡煤板时不停止输送机cm-24用采煤机牵拉、顶推、托吊其他设施、物件cm-25三用阀的方向未按规定设置或三用阀松动c194、m-26违章到采空区借柱 cm-27端面距超过后不及时支护cm-28特殊支架不合格进行回柱放顶cm-29不正确使用四对八梁或长钢梁一梁少于三柱cm-30工作面用手镐或其他工具代替卸载把cm-31支架更换胶管不先进行卸压cm-32工作面上、下隅角回收滞后超过规定cm-33支护、打眼与回柱放顶平行距离达不到规定要求cm-34工作面随意丢顶煤、底煤，浮煤超过规定cm-35工作面泵站压力达不到规定要求或乳化不按规定液配比cm-36工作面空棚、空拄、缺料或连续两棚空顶未接实用大笆瞒顶cm-37切顶线未按规定使用挡矸帘cm-38工作面擅自扩大或缩小控顶距cm-39支柱或回柱时单人作业 cm-40一处连续三195、根及以上支柱初撑力达不到规定 cm-41无柱悬臂梁上再挂悬臂梁或使用单脚棚cm-42煤帮有人作业时移工作面输送机cm-43工作面两端头未按规定做超前档cm-44工作面回柱放顶未按规定由下而上由采空区向煤帮顺序执行cm-45用刮板输送机牵引设施或回料cm-46无措施使用爆破方法处理堵塞放煤口大块煤矸cm-47综采工作面无措施爆破或不按措施执行cm-48综采工作面移架时，其下方和前方有其他人员工作cm-49煤机停机不闭锁，维修时不打开离合器cm-50煤机运转时滚筒上下5米内有人工作或逗留cm-51使用断丝超过规定的钢丝绳回料cm-52回料无信号、无绳头，人员未撤到安全距离以外就启动绞车cm-53机196、械回料时缺护身柱、护身板或未使用保险钩头cm-54超前回柱cm-55回柱不使用回柱器煤矿可根据自身特点分别对掘进专业、机电专业、运输专业、通防专业等人员的不安全行为进行归类分析。4.3.3对已经发生的不安全行为进行归类、汇总、分析和研究将本煤矿多年来发生的不安全行为进行重新分析和研究，并且对各种不安全行为进行辩识、归类等分析和研究工作，目的是要从中发现一些本煤矿不安全行为的发生规律，为不安全行为控制与管理工作提供基础。这是一项长期和重要的工作，煤矿应该建立相应的管理制度，分配相应的资源，制定出可行的运行机制等。4.3.4制定不安全行为控制与管理的原则与目标原则是从事不安全行为控制与管理的基本依197、据。原则应该能够指导煤矿从事不安全行为控制与管理工作，也能够协调实际工作中可能出现的分歧、提高安全工作效率等。每个煤矿都应该结合自己的特点制定出一些简单可执行的原则，并且为绝大多数人员所认同和遵从。目标是管理工作的起点和终点，合理制定目标是管理者实现管理目的的重要基础性工作。从事不安全行为控制与管理工作既要制定出整个煤矿的长期和中短期目标，也要制定出各个组织结构或部门的长期和中短期目标。煤矿应该建立相应的管理制度，要有目标制定和分解的机制和方法，要有目标确定、评价和改进的标准、程序、机制等。4.3.5 制定并提供人员安全工作职责和安全行为规范明确安全管理职责就是对各员工的安全管理职责进行定义、198、记录、传达，并保证被清楚地理解、准确地记忆和正确地使用。包括一般性的、特定专业的、特定区域的、特定人员的安全工作职责、安全行为规范等。煤矿制定的安全管理职责和行为规范，应该能够明确每个岗位的工作内容、工作标准、工作规范、工作程序等，使每个员工都清楚自己应该做什么，应该怎么做，应该做到什么程度等，这是保障煤矿生产正常有序进行的前提，也是煤矿生产各部门相互协调、共同劳动的基础。在定稿前，管理者需要与操作人员和这方面的专家讨论具有危险性的任务，征求他们的意见，并重点把握所有的关键性步骤。制定员工的安全管理职责和行为规范，需要把煤矿生产中的日常的、经常重复性的、有规律性的安全管理活动，通过合理设计形成199、一个个标准化的岗位工作内容和工作方法体系等，再由一个个具体岗位员工严格按照岗位职责的规定去加以管理。因此它具有全员性、规范性和重复性等特点。为此管理工作应该做到：4.3.5.1 识别安全管理工作内容（1） 安全管理工作的内容应该全面，做到安全管理没有死角、没有遗漏。包括：每一个员工、每一台机器设备、每一个工具和材料、每一个建筑构筑物、每一个工作地点、每一项工作流程、每一个工作时段等。（2） 每一项安全管理工作都有描述，并且每一项描述都简单明了、清晰准确、不易产生歧义。描述的对象包括员工、机器设备、建筑构筑物、工具和材料、建筑构筑物、工作地点、工作流程、工作时段的安全管理工作内容。4.3.5.2200、 形成各岗位安全管理职责（1） 每一个员工岗位的安全管理职责都应该对其岗位的安全管理工作对象、工作内容、工作方法、工作效果、工作环境要求等做出明确具体的规定。（2） 每一项安全管理工作都被分配到员工的安全管理职责之中。（3） 每一个员工的安全管理职责都科学可行。应该充分考虑员工的体能、认知、精神等因素的影响或限制。4.3.5.3 确定各岗位的协调与配合机制（1） 安全管理职责存在交叉的员工岗位，应该对其双方或者多方的工作内容、沟通方式、工作效果等做出清晰的规定，并且明确各岗位应该承担的后果。至少使相关人员都能够明确：相互交叉的岗位名称、相互交叉的工作内容、各自的工作职责及沟通渠道、相互的权利和201、责任等。（2） 对各岗位可能需要完成的临时性安全管理工作做出规定。4.3.5.4 制定并提供安全行为规范（1） 以岗位安全分析和岗位安职责作为指南，制定安全行为规范。（2） 安全行为规范在部门和各作业点都可以得到。（3） 对关键点和关键步骤进行重点说明。（4） 局部安全规范的格式要简短，便于阅读。（5） 所有操作人员受过培训，并在工作中使用这些安全行为规范。（6） 要照顾到语言方面的障碍。4.3.6 制定人员不安全行为的控制与管理措施根据员工不安全行为的发生机理及其影响因素特征(参见表4-1)可知，影响煤矿人员不安全行为的最根本因素主要是认知、能力、价值观和氛围这四个方面，这就决定了煤矿人员不202、安全行为的控制与管理也必须从这四个方面入手。再根据人员不安全行为的外在影响因素特征可知，煤矿人员不安全行为的控制与管理措施主要有五大类，即人员准入管理措施、安全教育与培训措施、激励与沟通措施、群体行为影响措施、组织行为影响措施。下表列示了这五大类控制与管理措施的诉求重点及其措施性质。表4-5 人员不安全行为控制与管理措施及其特点控制与管理措施分类诉求重点措施性质人员准入管理措施认知和能力直接外部力量安全教育与培训措施价值观、认知和能力直接外部力量和内部动力激励与沟通措施价值观和氛围直接和间接外部影响群体行为影响措施价值观和氛围直接外部影响组织行为影响措施价值观和氛围间接外部影响煤矿应该结合自身203、的特点，将这五大类控制与管理措施进行细化，制定出具有可操作性的具体措施；并且根据本煤矿已经发生的不安全行为特征，针对性地制定出不同类型不安全行为的控制与管理措施。煤矿制定的人员不安全行为控制与管理措施应该分为一般措施和分类措施两种。4.3.6.1 一般控制与管理措施系统分析制定本煤矿可能采用的各种具体控制与管理措施。这些措施应该涵盖上述五大类，四个方面。每项措施都应该定义措施名称，指出措施的具体内容和使用方法，分析措施可能起到的作用或效果，指出措施存在的不足。常用的控制与管理措施主要有：思想政治工作、目标激励、教育、培训、奖励、惩罚、通报、公示、说服教育、献身说法、说服帮教、案例启发、家属参与204、企业文化、管理者以身作则等。4.3.6.2 分类控制与管理措施根据煤矿确定的具体人员不安全行为分类类型，分别制定相应的控制与管理措施。所制定的措施应该针对该类人员不安全行为的特点，并且有所侧重。一般来说，煤矿有多少种人员不安全行为类型，就应该分别制定多少种控制与管理措施。下面是一些常见的人员不安全行为分类方法，煤矿可以参照制定适合自己特点的具体控制与管理措施。（1） 危险程度不同的管理措施。（2） 出现频率不同的管理措施。（3） 有痕无痕的不同管理措施。（4） 提高认识能力的管理措施。（5） 完善安全操作规程的管理措施。（6） 影响价值观的管理措施。（7） 改变习惯性不安全行为的管理措施。4205、.4 人员不安全行为控制与管理的程序与措施人的行为不但受自身意志的控制，而且容易受到各种环境因素的刺激和影响，煤矿生产中的人员还要受到种管理规定、管理者和其他工作人员的影响，因此，很难做好煤矿员工的不安全行为控制与管理工作。尽管如此，下面这些方面都是做好煤矿人员不安全行为控制与管理工作的重要环节，做好这些方面的工作对于促进和提高煤矿人员的行为安全管理工作具有十分重要的意义。4.4.1 做好人员的准入、培训与行为矫正工作包括建立健全人员准入管理制度、人员培训和行为矫正管理制度，不断完善人员准入管理水平、提高人员培训和行为矫正效果。4.4.1.1 建立健全人员准入管理制度人员准入是指依据煤矿生产经206、营特征，对初进入人员应当具备胜任某一特定的岗位所必需的知识和技能等胜任条件的一种规定，这种规定是建立在国家、行业或煤矿相关部门的特定要求之上。根据我国煤矿实际情况，煤矿人员准入管理工作主要包括以下内容：（1） 完善煤矿的岗位体系煤矿的岗位设置与管理应该满足如下要求：1)各煤矿的岗位设置应体现本质安全的目标；2)煤矿的岗位设置应根据煤矿的实际情况，在对矿井的自然地质条件、采煤工艺、机械化程度、生产能力等分析的基础上按照“因事设岗”的岗位设置基本原则构建科学合理的岗位体系，明确每一个岗位的工作内容和标准。3)煤矿构建岗位体系应当遵循最低岗位数量原则、系统原则、能级原则、最低岗位层次原则，建立系统分207、明、层级清晰的岗位体系。（2） 制定岗位胜任标准员工岗位胜任标准是煤矿人员甑选的重要依据，根据煤矿的战略发展与阶段目标建立分职层、分属类的岗位胜任标准体系，从知识、技能、人员特征、品质等素质形态测量和描述某一岗位的任职要求，从发展、匹配、阈限特征等角度确定岗位胜任标准度量体系。（3） 制定人员准入管理工作流程进入流程是人员进入系统的操作环节运行的程序指导，涉及人员需求、人员来源渠道、人员获得、人员测量、试用评价等重要环节，在流程中规定相关工作的组织节点、工作起点、方向、节点关系、节点动作、决策环节、信息流转等重要体系要素，是对人员进入工作运行的规定性文件。（4） 制定人员准入操作规范与格式文件208、操作规范是对流程中重要环节以及产生的对组织、关系、动作、决策信息流转等的系统说明；格式文件是指在上述环节中用以起到标识、记录、传递、归档等作用的统一规定性文件。操作规范要求语义明晰、简洁易行，形成系列规范文件。文件应进行编码并统一存档。（5） 制定人员准入测评体系根据不同的目标要求和岗位特征，建立科学完备的测评体系，包括测评人员、测评工具、测评实施等，这是对进入人员岗位胜任特征考察的重要技术性支撑。煤矿必须与具有相关研究优势的高校或科研单位建立联合机制，定期进行示范性测评指导。煤矿应配备专门的测评组织人员，测评组织人员应接受系统培训，熟悉人力资源基本理论，了解测评工具的应用，同时能掌握本单位的209、人员状况。（6） 制定初进入人员岗位胜任能力评价体系人员初进入煤矿后进行试用，煤矿应当对其各项特质与其任职岗位的匹配性进行评估，并出具评价报告，对不符合要求者出具不予录用的意见书。相关信息存入煤矿人员信息库。评价报告应当是统一的格式文件，包括人员基础信息、工作表现描述、所在岗位胜任标准(发展性、匹配性、阈限性)指标量化，对应评分以及责任人签名等要素。（7） 制定初进入人员岗位胜任能力跟踪管理办法在正式聘用后，还应当对人员岗位胜任能力进行跟踪管理，保证人员素质发展能满足岗位要求。煤矿应根据不同的岗位任职要求，制定各岗位初进入人员的岗位胜任能力跟踪周期，按照上述岗位胜任能力评价方法对初进入人员每一210、阶段的工作表现进行评价，记录初进入人员的能岗匹配情况，并根据不同的评价结果执行具有针对性的培训方案或采取其他相应的措施。如对具有发展潜质的人员关注使用，对岗位胜任能力弱化的员工实施能力提升。（8） 建立初进入人员信息库建立基于信息技术的人员信息库是煤矿人力资源管理的基础性要求，必须动态掌握所有员工生产活动信息，不得出现与现实不符的滞后、虚假现象。煤矿人力资源信息库应当包含所有在职员工的个体传记特征信息(如：姓名、工号、性别、年龄、身高、受教育程度等)，生活背景信息(婚姻状况、家庭成员状况、家庭住址等)，相关工作背景信息(工龄、工作经历、技术特长等、系统培训经历、获得荣誉及奖励记录等)，从人力资211、源专业角度设计能够全面反映每一位在职职工信息的记录维度。为了提高这项工作的可操作性，煤矿应力求实现人员数据库信息化管理。4.4.1.2 建立健全人员培训与行为矫正管理制度培训是指煤矿有目的、有组织、有计划的开展在改变员工态度、提高员工知识和技能等的活动，包括各种与煤矿相关的知识和技能的形成过程。只要有助于员工态度改变、知识和技能的丰富和提高的活动都称之为培训。（1） 建立培训管理的目标体系煤矿必须建立目标清晰、分解科学、涵盖生产经营全过程的、面向本质安全的培训目标体系。该体系是煤矿培训工作的指导纲领，煤矿需要建立纵向年度、半年度、月度的培训目标体系文件，用以指导规范日常培训工作的开展。（2） 212、建立科学的培训管理组织机构为保障煤矿系统培训的有效实施，要求煤矿建立专业的培训组织机构，可以挂靠在煤矿相关人事组织部门，由分管领导直接负责并需配备专职管理人员，对煤矿培训系统运行的各项工作负责，同时以制度来规范培训组织机构的核心职责，如包括制定培训计划、组织实施培训、培训的反馈总结等。煤矿培训已不仅仅是传统的人力资源单个部门的责任，煤矿各部门都应当在这项工作中承担相应的责任。（3） 保障培训工作的资源投入煤矿必须按规定对人员培训系统进行资源投入，原则上结合用工情况从吨煤收入中按规定提取人员培训经费；煤矿必须有专门的、能够容纳一定数量人员的一般常规性培训场所；煤矿必须与高校、职校、技校等教育机构213、建立定向合作关系，使煤矿职工培训长期化、规范化，保障培训工作的科学有效。培训作为一项煤矿投资，煤矿必须有相应的资源投入管理，编制年度培训投入的预算，对每一项培训工作都必须有过程费用核定，培训的资金投入必须遵循真实性、相关性、可计量性以及配比性原则，确保煤矿培训的投入产出有利于煤矿效益增长。（4） 建立科学有效的培训管理工作流程培训流程是人员培训系统操作环节运行的程序指导，涉及培训需求、培训目标、培训组织、培训实施、培训评价等重要环节，在流程中规定相关工作的组织节点、工作起点、方向、节点关系、节点动作、决策环节、信息流转等重要体系要素，是对人员培训工作运行的规定性文件。（5） 制定培训操作规范和214、格式文件操作规范是对流程中重要环节以及产生的对组织、关系、动作、决策信息流转等的系统说明；格式文件是指在上述环节中用以起到标识、记录、传递、归档等作用的统一规定性文件。操作规范要求语义明晰、简洁易行，形成系列规范文件。文件应进行编码并统一存档。（6） 建立健全分层和分类培训管理制度所谓分层培训即针对煤矿纵向不同职层人员制定不同的培训目标和培训计划，包括决策层、协调层及执行层。所谓分类培训是指根据培训目标体系按专业、分属类进行横向分解，研究确定包括岗前培训、作业规范培训(按岗位性质分类)、专业技术培训(按专业分类)、特殊工种培训、安全知识培训、安全文化培训等培训的内容与周期。煤矿应当建立常规化的215、安全知识培训和安全文化培训，培训的师资及教材等可以自行组织，形式可以多样化，周期短、频次高。（7） 建立行为矫正培训制度是指特定的针对人员在生产作业过程中施行不安全行为而实施的行为矫正性培训。分析煤矿人员惯常、频发的不安全行为特征属性，制定针对性的矫正培训方案。行为矫正培训要求以行为分析为基础，具有较强的理论性与专业性，煤矿应与具有研究优势的高校、研究机构等专家建立合作关系，促进此项工作的顺利开展。（8） 建立有效的培训执行机构限于单个煤矿建立系统培训平台的成本和培训实力，煤矿部分培训可采取委外培训的行式，走产、学结合的新路子，合作单位必须熟悉煤矿生产活动规律，对矿业类人员管理有研究基础，师资216、力量强并具有长期合作意愿。煤矿可以与培训执行机构以签署合作协议形式使此项工作得以保证。这项工作的执行要求煤矿有成熟培训执行机构评估机制和委外培训管理办法等系列的制度规定。（9） 建立科学的培训效果评价体系建立系统的培训效果评价体系有助于煤矿对人员培训系统工作运行质量进行考核与评估，对人员培训效果定期诊断，对培训执行机构的工作进行阶段性评价，促进此项工作持续改进与完善。培训效果评价体系应包括各分类培训的评价标准、评价方法、评价执行单位、评价流程规定、评价格式文件、评价反馈等关键要素。（10） 建立人员培训信息库建立基于信息技术的人员培训信息库是煤矿人力资源管理的基础性要求，必须动态掌握所有相关培217、训工作的活动信息，不得出现与现实不符的滞后、虚假现象。煤矿可结合人员信息库建立人员系统培训经历信息库，动态跟踪记录每一位员工的培训情况，包括接受培训的时间、培训名称、培训内容以及培训成效等记录要素，及时掌握员工培训信息，逐步规范煤矿的培训工作。4.4.2 做好人员不安全行为的自检互检工作应该重点做好以下工作：（1） 自检和互检的目的明确。（2） 自检和互检的工作内容具体、形式多样。（3） 制定自检和互检的目标，让员工们清楚地了解这些目标并积极支持。（4） 制定计划，并提供足够的资源来实施计划。（5） 制定的计划要具有可操作性。（6） 自检和互检的组织工作合理，控制程序可考察、可控制。（7） 编218、制自检和互检工作记录表，建立制度维护并使用这些记录表。（8） 自检和互检工作有检查、有评比、有奖惩。（9） 建立制度，跟踪自检和互检情况，并对自检和互检要求及时做出反应。（10） 由上级管理人员对自检和互检的情况进行审查。（11） 有改进提高的具体方式和方法。4.4.3 做好人员不安全行为的监督检查工作4.4.3.1 一般要求（1） 明确监督检查的目的。（2） 有监督检查的计划任务清单。（3） 矿长知道所发现的不安全行为情况和所采取的行动。（4） 跟踪检查纠正措施的进展情况。4.4.3.2 日常监督检查（1） 各级管理者根据任务进行监督和检查。（2） 监督检查应该包括他们所负责的整个区域。（3219、） 监督检查中发现人员不安全行为应该及时报告。（4） 监督检查要填写监督检查记录单4.4.3.3 全面检查（1） 全面检查小组应该由最高管理层代表、部门主管和员工代表构成。（2） 根据煤矿的实际表现，每月应至少完成一次全面检查，填写检查记录单。（3） 全面检查要考虑所有涉及人员不安全行为的要素。（4） 每次全面检查应该提出有意义的意见和建议。（5） 及时公布检查报告，包括所发现的不安全行为情况及需要采取的行动。4.4.3.4 报告处理（1） 所有报告(正式报告、非正式报告和临时报告)都提交给管理层(提定人员或代表)。（2） 管理层对报告中发现的情况和提出的建议采取行动。（3） 及时向提交报告的220、人员提供反馈。（4） 及时向所涉及地区的所有员工通报所采取的行动或进展。4.4.4 做好人员不安全行为的观察与预警工作应该重点做好以下工作：（1） 确定观察的目的。（2） 所有主管都有恰当的最新版本的岗位安全分析和书面的安全工作程序。（3） 对各级主管进行工作任务观察的正确方法和目的进行培训。（4） 制定观察的要求。（5） 将观察要求与人员不安全行为的风险及影响联系起来。（6） 制定观察计划，计划应包括：地点、人员、活动、程序、频率、记录和报告等。（7） 根据计划对一些工作岗位进行观察。（8） 如果有任何违反观察计划的情况，应及时采取行动。（9） 按照对应措施的要求，对观察行为进行审查并采取行221、动。（10） 定期对观察计划进行审查，发现偏离观察计划，应提交报告并提出对应措施。（11） 对违反规定的趋势进行分析，找出系统中的缺陷并采取行动。4.4.5 做好人员不安全行为的识别与研究工作应该重点做好以下工作：（1） 工作人员应该接受风险类型和风险识别等方面的培训。（2） 工作人员应该接受信息统计分析方面的培训，并具备一定的研究能力。（3） 对当前和过去12个月的数据进行统计分析。（4） 每年对历年的统计数据进行整理，并进行比较分析。（5） 以图表等格式对统计数据进行综合。（6） 对统计数据进行分类和分析，以找出未来的趋势。（7） 找出数据信息背后可能存在的安全隐患。（8） 每年向最高管理222、层至少提交一份数据分析报告(包括查明风险，增长趋势等)。（9） 定期发布统计数字并广泛传阅给管理人员和员工。（10） 在相关会议上，将统计数据制成表格进行讨论。4.4.6 做好人员不安全行为的责任追究工作应该重点做好以下工作：（1） 对所有需要调查的事故或不安全行为进行调查。（2） 确定调查组成员的组成原则。（3） 调查组成员应具有必要知识，在调查原则和技术方面能够胜任，当煤矿内部的专业知识不够时，利用外部有关机构的服务。（4） 由调查组人员进行调查。（5） 调查的范围应该与事故及风险相一致。（6） 要查清直接原因。（7） 要查清间接原因。（8） 为了应付将来可能发生的风险和找到补救的办法，要223、查清根本原因。（9） 调查程序中应包括提出建议以降低风险。（10） 所提出的建议应该是实际的，可行的，并符合最低限度的标准。（11） 对建议采取行动后应进行正式跟踪，以决定所采取的行动是否足够和有效。4.4.7 做好人员不安全行为的考评与奖惩工作应该重点做好以下工作：（1） 事先让员工知道不安全行为可能造成的后果。（2） 在进行高风险任务前，应将任务的危险和风险进行传达。（3） 让员工知道煤矿奖励哪些行为，惩罚哪些行为。（4） 让员工知道煤矿的奖励措施和惩罚措施，（5） 对行为安全表现优秀者给予奖励。（6） 对收到的建议进行记录，并给予反馈和奖励。（7） 鼓励员工参与到长期的提高活动中来。（8224、） 建立有效的内部沟通制度。（9） 及时将考评和奖惩信息让相关人员知道。（10） 充分利用展馆或展板，宣传正反两方面的案例等。（11） 将工作公告板放置在显著位置，并及时更新。（12） 使相关各方或感兴趣的各方可以得到煤矿所做工作的信息。（13） 建立制度，确保对从外部收到相关信息并做出恰当必要的反应。（14） 建立公司内部信息公报，并使相关人员可以调阅。4.4.8 做好人员不安全行为的记录和文件管理工作目的是建立一个内部记忆系统，对所有事件进行记录，以促进煤矿内部和外部的有效沟通。应该重点做好以下工作：（1） 对相关的会议、检查结果、意见和建议、处理措施及结果及时进行记录。（2） 对所有发生225、的不安全行为进行记录，并进行完整描述。（3） 根据要求，将这些内容和信息记录在相应的表格或文档中。（4） 按照规定的方式，在规定时间内，将相关信息向有关部门报告。（5） 确保重要工作流程或环节都有记录。（6） 建立制度，规范各种记录和文件管理工作。4.4.9 做好人员不安全行为的管理审查和改进工作目的是不断改进不安全行为控制与管理工作。要有相应的管理制度，包括定期召开会议制度、定期或者不定期对不安全行为控制与管理工作进行审查和改进的制度等。审查工作应该注意以下几个方面的问题：（1） 由管理层对人员不安全行为控制与管理的效果进行充分审查。（2） 如果有人建议修改相关制度，应该采取必要的行动。（3226、） 制定审查的频率标准，以定期对制度进行审查。（4） 至少每年进行一次，以反映变化了的情况和信息。（5） 审查要考虑人员不安全行为控制与管理的每个要素。（6） 审查时要考虑统计数据，审查结果和其它指标。（7） 审查时要考虑风险的成本。（8） 其它相关各方可以查阅审查的结果。4.4.10 做好重要岗位人员的不安全行为控制与管理工作煤矿生产具有流程长、不安全因素多、控制与管理难等特点，不同的工作阶段和工作流程对整个生产系统安全性的影响是不同的。煤矿应该自身安全生产的特点，确定出对煤矿安全生产具有重要影响作用的岗位，分别制定其专门的控制与管理制度，以确保这些岗位的工作安全。一般来说，下面这些岗位对煤227、矿的安全生产具有重要影响作用，煤矿可以参照选择。每项制度的主要内容应该包括：目的、使用范围、相关组织部门职责及其责任人、制度具体内容及控制程序、相关文件、相关记录等几个方面。具体内容和控制程序部分应该对相关部门、相关人员的安全责任和要求、工作任务、工作程序和方法、安全工作绩效评价、奖惩等内容规定清楚，并且可操作性强。（1） 瓦斯检查员。（2） 跟班班组长。（3） 值班区队长。（4） 值班领导。（5） 放炮员。（6） 机电维修工。（7） 通风员。4.5 案例：瓦斯检查员不安全行为的控制与管理在煤矿的行为安全管理工作中，瓦斯检查员的不安全行为控制与管理工作往往具有十分重要意义。下面就以瓦斯检查员为228、例，说明如何做好其不安全行为控制与管理工作。4.5.1 明确瓦斯检查员在煤矿生产中的地位与权力4.5.1.1 明确瓦斯检查员在煤矿生产中的地位图4-2描绘出了巷道掘进工作中与瓦斯浓度超限有关的一些工作内容，图中还标出了相关工作人员可能发生的不安全行为。从图中可以较为清楚地看到瓦斯检查员在煤矿生产中的工作位置及工作内容。4.5.1.2 确定矿井瓦斯检查工作的主要内容煤矿的瓦斯检查工作可以采取多种形式，如它既可以使用瓦斯检查员进行检查，也可以使用各种瓦斯检查仪器进行自动检查，当然也可以几种方式混合使用。但不论采取形式进行检查，煤矿的基本瓦斯检查工作内容是不变的。一般来说，煤矿的瓦斯检查至少应该做好229、以下一些工作。（1） 井下各工作地点的瓦斯检查、测定与汇报工作。（2） 井下各工作地点的通风、防火与瓦斯抽放工作。（3） 井下各工作地点的相关安全设施的使用状况、工作状况的检查、维护与管理工作。（4） 及时发现和汇报井下各工作地点的通风、瓦斯、煤与瓦斯突出、自然发火等隐患，并采取有效措施进行处理。（5） 完成各种临时性和紧急性工作。4.5.1.3 制定瓦斯检查员的岗位职责要求瓦斯检查员的岗位职责要求：（1） 负责规定分工区域内瓦斯、检查测定与汇报工作。（2） 负责对分工区域内通风、防尘、防火、防灾、瓦斯抽放、安全检测及“一通三防”安全设施的使用情况和工作状态进行检查、维护与管理。（3） 负责及230、时发现和汇报分工区城内的通风、瓦斯、煤尘、煤与瓦斯突出、自然发火等隐患，并采取有效措施进行处理。（4） 分工区域内一旦发生灾害争故，负责组织遇险人员自救与互救，参加抢险救灾工作。（5） 积极完成领导布置的其他“一通三防”的临时性和紧急性工作。图4-2 瓦斯检查员在巷道掘进工作中的位置及工作内容预测瓦斯产出量及减少措施掘进工作过程瓦斯产出量及分布监测（各检测点瓦斯浓度）通风调节2（瓦斯浓度）工作环境对瓦斯浓度的要求(1%)瓦斯产出量及分布（客观）检测点1检测点3检测点2错、漏、少检瓦斯浓度超限（不安全状态）通风调节3（瓦斯浓度）通风调节1（瓦斯浓度）通风调节不符合规定检测地点、频次氧气浓度和引爆231、火源的发生瓦斯检测监控技术人员的不安全行为检测点、频次错误预测错误或措施不当工作不当导致大量瓦斯突出通风员的不安全行为瓦检员的不安全行为监控员的不安全行为检测监控不当瓦斯爆炸事故掘进人员的不安全行为勘测人员的不安全行为（6） 遵守有关矿山安全法律法规、煤矿各种规章制度，严格执行煤矿安全规程、工种操作规程、安全行为规范等。（7） 积极参加技术革新活动善劳动条件和作业环境。4.5.1.4 明确煤矿瓦斯检查员应该具有的权力为了使瓦斯检查员更好地履行其岗位职责，瓦斯检查员至少应该具有如下权力。（1） 发现瓦斯积聚，超限，有害气体超过规定等严重隐患或发现自然发火、煤与瓦斯突出、瓦斯涌出异常等灾害预兆时，232、有权责令相应地点停止工作和撤出所有人员。（2） 在分工区域内，对有可能导致不安全甚至酿成火灾、爆炸、煤与瓦斯突出、水灾等重大事故的一切工作和行为有权拒绝和制止。（3） 及时反映、处理危险情况，积极抢救事故。（4） 有权制止任何人违章作业，拒绝任何人违章指挥。（5） 对上级单位或领导人忽视职工安全健康和错误决定及行为，有权提出批评和控告。（6） 有权对危害安全的行为。4.5.2 识别瓦斯检查员可能发生的不安全行为根据瓦斯检查员在煤矿生产中的地位、岗位职责要求可知，瓦斯检查员可能发生的不安全行为主要有：（1） 没有上岗证或者上岗证过期。（2） 不具备应有的知识与技能，或者没有通过相关考核。（3） 233、入井前的准备工作不充分。（4） 交接班不符合规定。（5） 检查地点与检查次数不符合规定。（6） 不按照安全行为规范进行瓦斯检查工作。（7） 不按规定时间和要求上下班。（8） 工作中存在漏检、少检、假检现象。（9） 检查记录不符合要求。（10） 发现问题没有按照自己的职权进行恰当的处理。（11） 处理措施不当或者不合理。（12） 处理结果不符合相关规定。4.5.3 做好瓦斯检查员不安全行为的控制与管理工作4.5.3.1 明确瓦斯检查员的岗位职责要求一般来说，一个科学合理的瓦斯检查员岗位职责至少应该明确规定以下内容：（1） 瓦斯检查员的具体工作内容，如瓦斯、煤尘、自然发火倾向性检查等检查项目。（2234、） 瓦斯检查员的具体检查区域和地点要求。（3） 瓦斯检查员的检查频次及时间间隔要求。（4） 检查应该坚持的工作程序。（5） 检查后的记录、汇报等工作要求。（6） 临时性和紧急性工作要求。（7） 应该参加的培训与考核要求。（8） 入井前的准备工作要求。（9） 交接班工作要求。（10） 工作职权范围及其使用方式。（11） 紧急或者事故状态下的工作要求及工作效果要求。4.5.3.2 提高瓦斯检查员的认识能力煤矿至少应该从以下几个方面来提高瓦斯检查员的认识能力：（1） 岗位职责及技能认知培训。（2） 各种险源预知能力培训。（3） 工作方法及技能培训。（4） 紧急状态处理知识和能力培训。4.5.3.3 235、影响瓦斯检查员的价值认知许多瓦斯检查工作都需要瓦斯检查员按照岗位职责的要求自觉地执行，这就是说明，瓦斯检查员在选择自己的行为方式上具有很大的自主权，而瓦斯检查员对各种行为的价值认知对他的行为选择具有重要影响作用。通过各种途径加大对瓦斯检查员安全行为价值的认知、减少对不安全行为价值的认知，通过影响瓦斯检查员的价值观是减少瓦斯检查员选择不安全行为的重要途径。煤矿应该采取各种方法从各个方面影响瓦斯检查员行为选择的价值判断，促使其做出安全行为。主要措施有两类，即（1） 强化对瓦斯检查员的安全行为价值认知的措施。（2） 弱化对瓦斯检查员的不安全行为价值认知的措施。4.5.3.4 通过流程控制瓦斯检查员的236、行为至少应该考虑从以下一些方面设计对瓦斯检查员的工作行为进行流程控制：（1） 入井时准备工作的流程控制。（2） 出井时交接班工作的流程控制。（3） 一些独立检查工作的流程控制：可以利用通信手段、井下固定设施等设置控制点，对检查工作进行控制。（4） 重要检查地点、检查频次的工作流程控制。4.5.3.5 通过监督检查控制瓦斯检查员的行为在制定监督检查制度时至少应该明确如下一些内容，并在制度中做出合理安排。（1） 监督检查的执行者。（2） 监督检查方式方法。（3） 监督检查时间和空间要求。（4） 监督检查结果的处理方法措施。（5） 监督检查效果的评价和改进等。4.5.3.6 保障瓦斯检查员的权力针对237、瓦斯检查员，管理者至少应该从以下方面制定出权力保障措施：（1） 责令相应地点停止工作和撤出所有人员的权力保障措施。（2） 拒绝和制止不安全工作和行为的权力保障措施。（3） 及时反映、处理危险情况，积极抢救事故权力的保障措施。（4） 制止任何人违章作业，拒绝任何人违章指挥权力的保障措施。（5） 批评和控告上级单位或领导人权力的保障措施。（6） 制止危害安全行为权力的保障措施。4.5.4 做好瓦斯检查员的管理者的管理工作一般来说，与瓦斯检查员管理工作有关的工作人员主要有：（1） 通风值班室人员：通风部门的值班人员，必须审阅瓦斯班报，掌握瓦斯变化情况，发现问题，及时处理并向矿调度室汇报。（2） 矿总238、工程师：规定下级汇报的次数及程序。（3） 矿长、矿技术负责人：审阅瓦斯日报，对重大通风、瓦斯问题，应制定措施，进行处理。（4） 瓦斯检查员的直属部门及其管理者。这些瓦斯检查员管理者可能发生的不安全行为主要有：（1） 没有按照规定配备专兼职瓦斯检查员。（2） 没有按照规定配备足够的专兼职瓦斯检查员。（3） 所配备的瓦斯检查员不能胜任工作。（4） 没有瓦斯检查员管理制度。（5） 瓦斯检查员管理制度不健全。4.5.5 建立健全瓦斯检查员的各项管理制度4.5.5.1 建立健全瓦斯检查员的日常管理制度除了做好瓦斯检查员不安全行为的预防和控制工作外，煤矿还应该建立健全瓦斯检查员的日常管理制度。至少包括如下239、内容：（1） 瓦斯检查员的数量和知识技能要求。（2） 上岗证管理制度。（3） 瓦斯检查员的进入制度。（4） 瓦斯检查员的培训培养管理制度。（5） 瓦斯检查员的出入井、交接班管理规定。（6） 瓦斯检查员的使用机制：瓦斯检查员的工作考评与定级、分配方式、奖惩制度、工作改进措施。（7） 确保一定的资金投入。（8） 明确各级监督检查人员的责任和要求。4.5.5.2 建立健全煤矿的瓦斯管理制度在建立健全瓦斯检查员的日常管理制度的基础上，煤矿还应该建立健全煤矿的瓦斯管理制度。至少应该包括如下内容：（1） 健全专业机构，配备足够的检查人员，定期培训和不断提高专业人员技术素质的规定。（2） 各级领导和检查人员240、(包括瓦斯检查员)区域分工巡回检查汇报制度、交接班制度。（3） 矿长、总工程师每天阅签瓦斯日报的规定。（4） 盲巷、采空区和密闭启封等有关瓦斯管理的规定。（5） 爆破与巷道贯通时的瓦斯管理规定。（6） 矿井瓦斯排放的有关规定及瓦斯监控装备的使用、管理的有关规定。（7） 矿井瓦斯抽放、防止煤与瓦斯突出的规定。（8） 在建立健全规章制度的同时，还应制定相应的奖惩制度，保证有关规定、制度的贯彻落实。由于瓦斯检查员工作的重要性，瓦斯检查员不安全行为的管理工作一直是许多煤矿安全管理工作的一个重要组成部分。然而，瓦斯检查员的工作内容和工作性质又决定了对其不安全行为进行管理会面临许多困难，实际工作中还会遇到241、许多问题。鉴于此，本节给出的瓦斯检查员的例子只能起到抛砖引玉的作用。第五章 煤矿本质安全管理保障体系为保障煤矿本质安全管理体系能够得以有效贯彻和运行，煤矿必须在危险源辨识、风险预警和本质安全管理标准、措施基础之上，制定一套行之有效的配套保障措施，使煤矿本质安全管理工作得到持续地贯彻落实。5.1煤矿本质安全管理组织保障由于煤矿生产安全管理的复杂性和多样性，管理者必须通过一定的组织结构按照一定的管理方法和岗位职责，才能更好地优化配置资源，充分发挥组织的整体作用，从而使煤矿安全管理水平不断提高。5.1.1建立健全煤矿本质安全管理结构副书记矿长书记生产副矿长安全副矿长经营副矿长机电副矿长地质副总总工程242、师生产副总安全副总机电副总后勤副矿长工会主席生产科技术科机电科地测科财务科供应科销售科劳资科后勤中心总工办矿办机电队准备队回采队工程队掘进队安检处安检队救护队监测环境状态监测设备状况监测员工行为制定安全监测制度制定检查计划安全检查解决本质安全管理体系实施中的问题提出本质安全管理体系实施中的问题不定期检查定期检查安全检查个人或部门煤矿安检处上级部门跟踪反馈阶段确立巩固阶段分析评价阶段培育强化阶段研究树立阶段1. 技术工艺本质安全化、安全检验科学先进、环境监控现代化、人机设计有效合理、人-机-境信息网络、安全技术措施严格达标2. 特殊培训、技能演习，全员教育、日常教育，案例回顾、安全宣传，文学艺术243、行为抽样、三不伤害，科学监察，严格检查、安全活动，班组建设。3. 安全第一预防为主、监察，监督、管理、法制与全面管理、无隐患管理技术、安全目标管理、安全系统工程、安全行为科学、风险评价技术、物流人流定置管理4. 安全第一哲学观、珍惜生命的情感观、合理安全的风险观、安全生产的效益观、综合效益的价值观、人机环境的系统观、本质安全的科学观5. 隐患控制，本质安全化、有效应急措施，信息警示、环境与气象，人机境协调6. 遵章守纪，行为规范、人机协调，操作高效、文明活动，身心健康7. 严明的法律、明确的责任、规范的管理8. 正确的安全观和意识流，科学的态度、理念和认知；崇高的伦理、品德和情感9. 物态文244、化10. 行为文化11. 管理与法制文化12. 观念文化档案室调度室通风科通风队运输科运输队图5-1 煤矿组织结构随着我国企业管理体制改革的不断推进和深入，大多数煤矿都已建立起较为完善的组织架构（如图5-1所示）以及相应的职责体系，为煤矿生产安全管理提供了重要保障。但需要指出的是，目前煤矿主要是基于生产导向构建相应组织结构，并将安全职责分布于各部门。这种组织系统不利于煤矿各部门安全管理工作的协调，因此，为及时解决生产建设中出现的部门之间、环节之间的问题，灵活具体地实行集中统一指挥，实现安全生产，将本质安全管理工作提升到一个新的战略高度，应对现有组织体系进行健全与完善。5.1.1.1成立煤矿本质245、安全管理委员会为保证煤矿各项本质安全措施和操作规程得到有效执行，对煤矿生产和运营过程中产生的重大隐患或安全事故制定完善的应对和解决方案，应成立专门的煤矿本质安全管理委员会，指导矿属各单位安全管理工作。委员会成员主要由矿长、副矿长、和主要相关中层管理人员组成，组织结构如图5-2所示。主任矿长副主任煤矿总工程师副主任煤矿安全副矿长本质安全管理委员会委员会主要成员人事科科长地测科科长矿办主任安全副总工程师生产副总工程师生产副矿长掘进副矿长经营副矿长工会主席机电副总工程师党委副书记安检处处长机电科科长通风科科长运输科科长图5-2 煤矿本质安全管理委员会组织结构图在煤矿实际操作过程中，可结合自身实际情况246、，如煤矿规模、安全管理水平和本矿安全事故规律和特点等，对组织成员进行适当调整。为提高决策效率，降低组织管理费用，煤矿本质安全管理委员会可设为虚拟形式，将程序化的日常管理，如文件的发放、会议召集、相关事宜的通知等日常工作，由矿长办公室或相关部门具体负责。煤矿本质安全管理委员会主要履行以下职责：（1）依据国家安全生产方针、法规及上级主管部门的要求和规定，制定符合本矿实际的本质安全管理方针、目标和制度，以及矿属各单位安全管理具体标准和管理措施的审定。（2）督促检查矿属各单位对国家及上级有关安全生产的方针、政策、法律、法规、规程规定、行业标准及矿内有关本质安全管理方面的规章制度的贯彻执行情况。（3）负247、责组织编制本矿安全生产规划，年度工作计划，安全生产工作目标，对上级公司下达的安全控制目标进行分解与细化，审定后组织实施。（4）对全矿安全工作进行动态检查，监督事故隐患排查，对存在的事故隐患提出限期整改意见，对不具备安全生产条件的单位，提出停产整顿意见。（5）深入现场调查研究，及时解决安全工作中存在的突发、偶发尤其是未知规律的重大隐患，本单位解决不了的及时上报公司请求解决。（6）负责参与各类安全专项资金使用方案的制定和使用落实情况的监督检查。（7）负责操作规程、作业规程等安全技术措施的审查和实施情况评价。（8）负责煤矿各级管理人员和部门本质安全管理绩效考核方案的审定，并根据考核结果，督促和监督各248、相关部门制定相应改进措施。（9）所有成员必须接受相应的安全管理知识培训，熟悉业务范围内的各类安全风险及控制措施。（10）积极参加矿井事故的抢救与处理。委员会成立风险管理、标准与措施管理、保障管理、本质安全文化管理、人员不安全行为控制与管理、考核评价、信息管理七个工作组。各小组职责如下：（1）风险管理小组负责风险管理知识技能的培训、相关程序、制度的制定与修改完善，负责危险源现场监测、风险预警的管理工作。（2） 标准与措施管理小组负责标准与措施制定、监督检查现场执行情况，并进行修改完善。（3）保障管理小组负责制定相应的配套保障措施，使本质安全管理工作得到持续有效运行。（4）本质安全文化管理小组负责249、本质安全文化的建设，让员工形成恒久性安全价值观以及与之相关的安全宗旨、信念和行为习惯。（5）人员不安全行为控制与管理小组负责对相关规章制度、措施的制定与修改完善，对不安全行为进行统计分析、认定、责任追究和行为校正。（6）考核评价小组依据本质安全考核标准及相关法律、法规、技术标准及煤炭行业数据资料，对本质安全管理进行定期、定性和定量评审，做出评审结论，编制安全评审报告。（7）信息管理小组负责本质安全管理信息系统的管理与维护，确保信息系统正常运行。5.1.1.2建立煤矿本质安全管理专家顾问制度由于煤矿安全事故发生机理的复杂性，以及煤矿技术和管理知识的有限性，有必要在煤矿建立起完善的安全管理顾问制度250、，成立稳定的安全管理顾问专家组，以对一些偶发、突发、重大的或未知规律的风险进行诊断与排除。各煤矿可结合自身地质条件、煤矿规模等实际状况，聘用相关专家成立安全管理顾问组，一般而言专家组成员人数可在6-12人左右。在专家组成员构成方面，成员应知识结构互补，熟悉有关安全生产的法律、法规、规程、标准，具有丰富的煤矿安全生产、瓦斯防治、安全管理、安全监察等方面的专业技术和实践经验。专家组成员来源范围为：煤炭管理部门和煤矿安全监察系统中已退休的具有高级专业技术职称的领导或专家，各煤炭协会、学会具有高级专业技术职称的领导或专家，在大型煤炭企业担任过副总工程师以上职务或安全生产技术部门担任过主任工程师以上职务251、的领导和专家，在煤炭科研、设计单位和高等院校从事煤矿安全研究工作的专家。在专家组职责方面，专家组成员除对一些风险的排除提供决策建议外，还应定期通过讲座、学术报告或经验交流的方式，对煤矿各级管理人员进行安全生产知识培训，提高煤矿管理人员本质安全管理能力。此外，由于煤矿开采条件、煤矿规模、管理水平等处于不断的动态演化过程之中，因此，需要对专家组成员构成及其职责作出动态的调整，实现煤矿本质安全管理专家制度的稳定性与变革性的统一。为此，专家聘期为可定为1年至3年，期满自然解聘，需要续聘的重新办理聘任手续。5.1.2构建闭环式的本质安全管理运行体系本质安全管理的基本目标是通过持续的、预防性的、全面、全过252、程、全员参加的、封闭式的安全管理活动，使煤矿安全事故控制在可承受的范围内，以实现有利于煤矿可持续发展的长期安全生产。这一目标的实现，一方面要求煤矿本质安全管理体系按照PDCA的原则持续改进和完善；另一方面，为保障煤矿本质安全管理系统的完善和有效运行，要求煤矿在具体的安全管理过程中，对于每一个管理环节，都应努力构建基于PDCA的管理模式，形成“大环套小环，一环扣一环，小环保大环，推动大循环”的闭环式安全管理运行体系，推动煤矿本质安全管理水平的不断提高，如图5-3所示。ADPCACPDACPD原有本质安全管理水平新的本质安全管理水平图5-3 煤矿本质安全管理运行体系例如，在生产过程中，随着一些偶发253、突发或未知规律的风险的发生，煤矿不断采取措施有效排除风险，并针对管理标准、管理措施或风险预警体系中存在的不足，进行改进和完善，进而完善煤矿本质安全管理系统。在煤矿运营管理的各个环节，也应形成闭环式的管理模式。（1）工作程序闭环。以时间周期为单位，以天、周、月、季、年为过程，形成全年的安全管理工作闭环系统。即：会议组织贯彻执行现场监督补充完善会议反馈。通过生产调度会、安全办公会及月、季、年度总结会等，部署当期安全管理工作，对各项安全管理制度实行24h复命制，从而将每个时段的安全管理工作纳入一个由始而终的闭环反馈系统。（2）目标责任闭环。以现阶段目标为近期目标，逐步实现安全目标的闭环管理。即：目254、标激励目标分解考核反馈落实责任兑现奖惩。对各专业、各单位，层层分解目标，落实安全责任，严格考核兑现奖惩，然后进入下一个安全目标的循环运作。（3）质量管理闭环。从工程的设计施工，到质量验收实行全过程的闭环管理。即：工程设计规程编制组织施工落实安全监督与考核工程质量验收。该闭环模块对工程的每一个环节都有明确的责任人、目标要求与验收人。监督人员严把质量标准“毫米关”，对不合格工程坚决推倒重来，由施工单位包赔一切损失，彻底杜绝不合格工程。（4）隐患治理闭环。从隐患排查治理到隐患消除形成的治理闭环系统。即：隐患排查分类整理落实整改复查验收信息反馈。将煤矿管理人员及安监人员每天检查发现的各类隐患，汇总到当255、天的评估日报表中，并将产生隐患的班次输入微机，专业领导在每天的生产会上通报，所有隐患必须在规定时间内消除。（5）“三违”人员帮教闭环。从“三违”人员的发生、帮教、接受教训到重新上岗形成严格的闭环系统。即：安全培训安全座谈双录双亮跟踪回访。对于各类“三违”人员，除按规定执行经济处罚外，分别由工会主席、纪委书记和安监处长组织专业人员对其进行安全知识培训，由所在单位支部书记、车间工会主席对其座谈帮教，由宣传部门对其进行电视录像、照相，最后由相关部门与安监处分别对其家访和现场跟踪回访，巩固帮教效果。（6）安全事故管理闭环。针对事故的整个循环程序，组成由始而终的闭环系统。即：事故汇报事故分析事故处理事故256、通报事故防范。凡是发生事故的单位，必须立即向调度室汇报，矿组织专业部门调查分析，处理问题不过夜，对有关责任者，按责任大小处分，并通报全矿。防范措施落实由安监处进行跟踪，避免类似事故再次发生。为保障煤矿各级单位（或部门）在管理过程中能够严格按照闭环原则开展工作，煤矿应制定以下管理制度和措施：（1）实行领导承诺制。领导承诺是煤矿实施本质安全管理的必要前提和重要保障。本质安全管理是全面、全过程、全员参加的安全管理，煤矿各级管理者应转变角色，从发号施令，到以身作则，保证严格按照本质安全管理的要求履行管理职责，在安全管理过程中，持续改进，不断完善，努力提高本部门安全管理水平。同时，应将领导承诺内容纳入管257、理人员本质安全管理绩效考核体系，对其承诺履行状况进行考核。（2）管理措施和方法的文件化。煤矿各级部门管理者应按照本质安全管理的要求，遵循PDCA的原则，结合本部门实际情况和岗位职责，制定具体、明确、具有可操作性和可行性的闭环管理模式和管理方法，并形成程序文件。此外，为保证部门员工能够充分了解本部门的管理工作流程，应将本部门管理工作程序以流程图的形式展示出来，让部门员工了解，以对管理者是否按照该管理程序实施管理进行监督。（3）管理信息透明化。各部门管理者应定期或不定期的向上级部门和本部门员工，就特定时期内的隐患治理、事故处理等安全管理工作的具体内容和处理结果，进行信息反馈，供部门员工和上级主管监258、督和检查。同时，各级管理人员还应积极总结和提炼其安全管理工作中的经验和教训，并提出改进对策和措施。5.1.3明确煤矿员工本质安全管理岗位职责明确的责任人制度是煤矿各项管理措施都得到有效落实的必要条件。虽然大多数煤矿已逐渐建立起了安全生产指挥、保证、监督、培训、宣传等管理体系和安全管理规章制度，并在保障煤矿安全生产中发挥了重要作用，但是与本质安全管理的要求相比，比较粗放、不精细，侧重于部门与部门、单位与单位之间横向配合和协调，缺乏自上而下层层纵向责任的分解，很大程度上制约了煤矿安全管理水平的进一步提高5。因此，为建立本质安全管理体系，煤矿应制定安全目标责任制，自上而下层层分解年度安全管理目标，实259、施分层管理，形成完整的管理体系，充分落实矿党政正职的决策指挥协调责任；分管矿领导的实施和直接指挥责任；安检部门的监督考核责任；基层区科党政正职的安排检查落实责任；调度、通风等业务保安部门的业务保安责任；跟班区队长、安检员的现场监督责任；班组长现场指挥和现场管理的第一责任；岗位现场操作工人的个体防范责任；自主保安责任和互保联保责任。横向到边，纵向到底，每一道工序，每一个环节落实各自的安全质量管理责任过程，形成全员、全过程、本质安全管理网络。此外，为避免多头领导，防止事故责任扯皮现象，对于煤矿主要管理人员，更应明确职责，将责任量化到具体人员。对此，煤矿应建立以矿长为首的安全行政管理机制，对于生产矿260、长、总工程师与安监处长的管理机制，采用“三权分立、核心集中”的原则，当三人意见相左时由煤矿本质安全管理委员会仲裁，充分将“安全第一”的方针落实到现场。主要包括以下几个方面：（1）矿长主管安全。矿长是安全生产第一责任者，在安全生产工作中统领全局、通盘考虑，核心集今，全面部署、全权负责。（2）书记引导安全。党委书记作为煤矿本质安全文化建设的责任主体，健全教育制度、完善教育措施，全面做好安全教育领导工作，为矿井的安全生产提供思想意识保障。（3）生产矿长执行安全。生产矿长作为安全生产的直接管理者，在确保矿井安全生产的基本框架和大前提下，突出执行、强化落实，把各级安全生产责任细化量化到各个层面和各个环节261、。（4）总工程师保障安全。总工程师是安全生产技术主要负责人，在工作中负责对各类技术改造、技术规程、操作规程等的制定与实施，从技术层面上对安全生产提供可靠的保障。（5）安监处长监督安全。安监处长严格考核、监督执行，确保各项管理规定落实到实处，排查整改各类现场安全隐患，消灭各类不安全行为和不安全状态。（6）工会主席协管安全。工会主席在安全生产中的职责是做好“三违”人员的帮教工作，教育引导员工树立科学的安全意识，改变不安全的行为，消除人的不安全因素和行为。 （7）独立执法管控安全。煤矿安监处负责全矿安全生产责任制的监督与考核，在矿长的领导下独立执法，不受任何专业领导、部门的控制。5.2煤矿本质安全管262、理制度保障为提高煤矿生产安全管理工作的规范化、标准化和程序化，使煤矿安全管理能够有据可依，必须建立有相应的制度文件。5.2.1 完善煤矿安全资金投入与使用制度我国煤矿安全生产基础比较薄弱，技术和安全保障水平低，抵御事故灾害的能力不足。不仅是开采方式落后、设施设备简陋、从业人员素质低的小煤矿，即使是国有重点煤矿，安全体系也相当脆弱。经过50多年的开采，目前国有重点煤矿超能力7700万吨，无能力矿井生产6500万吨。到2003年底，原国有重点煤矿安全欠账仍高达164亿元，其中安全工程86亿元，安全设施设备78亿元。为此，煤矿必须大安全技术改造力度，一方面继续争取和利用国家技改资金；另一方面，煤矿自263、身必须按照2004年5月财政部、国家发改委和国家煤矿安全监察局联合下发了的煤炭生产安全费用提取和使用管理办法和关于规范煤矿维简费管理问题的若干规定，建立单独提取安全费用制度，提足煤矿安全费用，并规范煤矿安全费用的管理，有重点、有步骤地进行改造，提高煤矿本质安全水平。对于煤矿安全资金管理，可借鉴成熟企业的资金管理模式，规范煤矿安全资金使用。目前，比较成熟的资金管理模式主要有统一管理核算模式、财务公司模式、内部银行模式和销售公司模式6。相关研究表明，对于煤矿而言，为了实现使安全投入资金发挥出最大作用的目标，应采用统一管理核算模式。统一管理核算模式是指由企业最高决策机构为实现企业总体目标而对企业资金264、进行统一决策管理、支配、调度的一种高度集权的资金管理模式。这种模式不仅有利于对各部门资金需求进行合理调度，还可以减少采购费用，解决资金分散、财务费用过高等问题，同时，企业大量采购和销售所带来的价格优惠也能节约资金。但是，由于煤矿安全投入资金不同于企业资金，不能把这种模式直接应用到煤矿安全投入资金管理上，必须对煤矿资金管理模式进行必要的修改与完善，使其适应煤矿对安全投入资金的管理要求。修改与完善的安全投入资金统一管理核算模式是由煤矿最高安全机构，即煤矿本质安全管理委员会，为实现煤矿安全的总体目标而对安全投入资金进行统一决策管理、支配、调度的高度集权的资金管理模式。这种模式不仅有利于对各安全部门资265、金需求进行合理调度，还可以减少采购费用，解决资金分散等问题。安全投入资金运用的集中、统一，要求有较为畅通的信息提供及反馈渠道，要有能够充分发挥作用的监督和控制手段，同时要能够保证资金使用决策的正确性和资金使用的高效性。否则，这种模式将无法发挥其应有的作用。安全部门可以利用现有的信息技术优化原有的网络环境，将安全部门的各种职能、各个项目和一系列与安全相关的活动连接起来，使总部能够利用信息对下属各部门的工作状态进行实时控制，从而实现对资金的集中管理，提高安全部门整体的工作效率和安全效益。5.2.2建立基于本质安全管理的煤矿员工激励与约束机制为提高员工安全生产、安全操作的积极性和生产过程中的安全意识266、，激励员工自动自发地去履行岗位职责，煤矿应建立和完善员工激励与约束机制。5.2.2.1科学合理地利用惩罚手段惩罚作为煤矿安全管理的重要手段之一，它能够及时矫正煤矿职工的不安全行为和确保组织安全有效的运行，因而其在煤矿安全管理中发挥着重要的作用。然而，如果用法不当，非但不能调动煤矿职工的积极性和创造性，反而会严重挫伤职工热情，甚至出现极端行为。因此，只有科学合理地运用惩罚才能充分发挥其应有的功效7。在采用惩罚手段时，应遵循如下原则：（1）及时性原则。根据终止原理，对违章者的不安全行为实施的惩罚越早越好。如果惩罚同违章者的错误行为同时进行，则违章者的这种违禁行为一开始就同焦虑、恐惧相联。根据条件反267、射原理，当这种条件反射形成，这些行为本身就会导致焦虑或恐惧，从而使得违章者为避免焦虑或恐惧就不得不及早终止违禁行为。惩罚立刻结束，职工会清楚地认识到惩罚的引起是由于自己的不安全行为造成的，以后就会避免再次出现此类行为。如果在违章者的错误行为发生后几小时甚至更长的时间实行惩罚，则效果就很差，因为这时违章者很难在自己行为和惩罚之间建立条件反射，甚至有些职工会认为是安全管理者对其个人有意见，对其进行打击报复。（2）针对性原则。根据强化疏化率，使某一职工对某一强化措施越疏化，越难于得到，越希望得到，这种强化措施对该项目标行为在将来的出现越具有影响。因此，在采取惩罚措施时要有针对性，要针对职工不同层次的268、需要采用不同的惩罚措施。（3）适度原则。惩罚的数量或规模对惩罚的效果也有影响。一般认为，在某一不安全行为发生之后，所采取的惩罚措施其数量越大，则该项惩罚措施对反映率的影响也越大，但是如果惩罚过于严厉，就会出现惩罚所引起的负效应，而不是抑制或消除受惩罚的行为。因此，必须掌握惩罚的合理强度。根据费斯廷格的认知不协调理论，惩罚的强度达到刚能唤起所需要的行为和阻止不需要的行为而又会消除不协调时是最理想的。同时，惩罚的数量或规模又具有相对性。重要的是应确定惩罚的数量或规模是否值得。（4）沟通原则。惩罚总是发生在职工的不安全行为之后，在惩罚前，必须首先了解他做了什么不安全行为，违反了什么安全规章制度，更要269、搞清楚他为什么会违反这个规定。通过沟通，要使职工知道他违反了哪项安全规章制度，他的不安全行为可能带来的后果，惩罚的依据，使他认识到自己行为的危害性。通过沟通，安全管理者应该掌握职工违章的深层原因，消除事故隐患。通过沟通，安全管理者应使职工了解正确的替代性行为。惩罚只是使职工知道不该做什么，但是并没有告诉职工应该做什么和应该怎么做。因此在执行惩罚时，安全管理者应该教给违章者正确的操作行为，并对此进行正面强化。（5）一致性原则。安全管理者对于职工的同一种不安全行为应该持连贯的态度，原来进行惩罚，现在就不应该视若无睹。否则那种非连贯性的惩罚必将导致对违章行为的部分强化，这样的部分强化将巩固这些行为，270、甚至使这些行为成为习惯，使得管理者认为这些职工简直是顽固不化，殊不知这其实是由他们自己造成的，应该由他们自己来承担这个责任。所以，如果安全管理者一旦做出决定，使用惩罚去终止一种不期望的行为，他们应当始终保持行为一致。公平性。即安全管理者应该对于不同违章者的同一种违章行为采取一样的惩罚措施，如果处罚不同，则可能激化安全管理者与职工的矛盾，使职工产生反感和抵触情绪，不利于不安全行为的消除。5.2.2.2建立管理人员本质安全管理绩效考评体系360度绩效评估是一种从多个角度获取组织成员行为观察资料的方法。在这种评价模式中，评价者不仅仅包括被评价者的上级主管，还包括其他与之密切接触的人员，如同事、下属等271、，同时包括被评价者的自评8。采用360度考评方法，针对煤矿各级管理人员构建相应的安全管理评价指标体系，不仅能够体现组织调查、全员参与、发展回馈、多元评估系统等多个组织绩效原则，而且能够体现本质安全的思想，找出安全管理中存在的主要问题，为采取进一步的改进措施提供指导，充分保障煤矿各级管理人员认真履行安全管理职责，提高安全管理能力。360度绩效评估作为一种新型的人力资源管理方式，主要有以下三个特点：（1）全方位，多角度。360度绩效评估的最大特点就是充分利用了与被评价者相关的多方面信息渠道进行评价，考评者涉及企业内外的不同层次：直接主管人员、同事和下级等，并且强调评价后的反馈，以促进员工的发展。（272、2）分类考评。针对不同的被考评者，例如公司管理者、职能部门总经理和业务部门总经理，地区营运长，营业部总经理等分别使用不同的考核量表，针对性强。（3）实行匿名考评。为了保证评价结果的可靠性，减少考评者的顾虑，360度绩效评估采用匿名方式，使考评者能够客观地进行评价。煤矿管理人员本质安全管理绩效考核一般步骤如下：（1）设定评分部门。对于各级管理人员，其评分部门包括自身部门、上级主管部门、下级部门、监督部门，以及该被考核部门所要被监督的部门等5个部门。（2）针对各被考核部门的实际情况，以及考核部门与该被考核部门之间的工作关系，为各考核部门制定具体的考核内容和标准。（3）确定各考核部门评分权重。根据各273、考核部门与被考核部门之间的工作关联度，确定各考核部门评分所占权重。（4）由各考评部门针对该部门的本质安全管理履职情况，按照考核标准进行打分。在评分过程中，为保证考核的公平性和全面性，应采用部门员工集体评分。此外，还应针对存在的问题，提出改进对策或建议。（5）根据各部门评分情况，计算出该被考核部门管理者最终得分。考核指标体系的一般格式如表5-1所示。1. 表5-1 各部门管理人员本质安全管理绩效考核指标体系评分部门评分标准得分权重实际得分=备注自我测评1. 是否按照操作规程作业规程安全规程等相关规定开展各项工作？2. 除基础安全外，是否严格按照本质安全管理标准要求开展各项工作？3. 是否认真履行274、对相关部门的监督职责？4. 是否在工作过程中不断改进和完善本部门的安全管理措施？改进对策或建议上级部门1. 该部门是充分贯彻落实上级有关本质安全管理要求？2. 该部门是否对存在的安全隐患采取有效措施？3. 该部门是否存在安全事故隐瞒问题？4. 该部门是否在工作过程中不断持续改进和完善本部门的安全管理措施？改进对策或建议下级部门1. 在安全管理过程中是否存在渎职行为？2. 对本部门工作过程存在安全管理漏洞是否积极采取有效措施？3. 对当前安全管理工作是否不断地完善和改进？改进对策或建议监督部门1. 在本部门监督职责范围内，该部门是否按照本质安全管理的各项标准开展各项工作？改进对策或建议该考核部门275、所要监督的部门1. 被考核部门是否认真履行监督职责，对本部门工作过程中的不安全行为进行制止和上报？改进对策或建议合计注：各部门考核指标满分均为100分。考核结果一方面作为管理人员工资收入、职位晋升的依据，另一方面将为煤矿本质安全管理中存在的问题提供一个持续改进的切入点和突破口。5.2.2.3建立煤矿安全生产管理职务过错行政责任追究制度国内诸多煤炭生产安全事故案例表明，在煤炭生产过程中，管理人员的工作渎职是引发生产事故的重要因素。根据马斯洛需求层次理论，由我国实际情况可知，煤矿管理者在经济上较为富裕，已脱离了生存和安全两个较低层次的需要，其主导需求为职位的晋升和工作中的自我实现，这就要求煤矿在制276、定管理人员惩罚措施时，应以行政处分为主，经济处罚为辅。因此，为夯实安全基础，消除事故隐患，提高煤矿安全生产管理水平和安全意识，促使各级管理人员严格按照本质安全管理的要求履行安全管理职责，煤矿应建立严格的安全生产管理职务过错行政责任追究办法。（1）在工作过程中，因工死亡1人的，除对直接责任人追查处理外，对事故单位矿处级主要负责人给予通报批评；对矿、处级单位分管负责人（含副总）给予行政警告处分；对事故单位负主要责任的科、区级干部给予行政撤职处分，并处罚款5001000元。（2）在工作过程中，因工一次死亡2人的，除对直接责任人追查处理外，对事故单位矿处级党政主要负责人给予行政记大过处分；对分管负责人277、（含副总）给予行政撤职处分；对事故单位的科、区级党政主要负责人给予行政撤职处分，并处罚款10001500元。 （3）年度内累计因工死亡2人的，对事故单位矿处级党政主要负责人给予行政记过处分；年度内同一专业累计因工死亡2人的 ，其矿处级分管负责人（含副总）引咎辞职；对事故单位科、区级党政主要负责人给予行政撤职处分，并处罚款1000元。 （4）在工作过程中，凡发生一次死亡3人及以上的死亡事故，集团公司配合政府部门追究处理，对事故单位矿处级党政主要负责人及分管负责人给予行政撤职处分；对事故单位科、区级党政主要负责人给予留用察看处分；其直接责任人按国家法律、法规和行政处罚规定进行处理。 （5）年度内累278、计发生因工死亡3人及以上事故的，事故单位矿、处级党政主要负责人引咎辞职。（6）在工作过程中，因工重伤1人的，对事故单位科、区级分管（或跟班）干部给予行政警告处分，并处罚款300500元。 （7）在工作过程中，生产矿井（含建井）凡发生因工一次重伤2人事故的，对事故单位科、区级分管（或跟班）干部给予行政记过处分，并处罚款500元；对事故单位科、区级主要负责人给予行政警告处分，并处罚款500元。地面厂处、非煤企业及后勤服务系统凡发生因工一次重伤2人或累计重伤2人事故的，对事故单位矿处级分管负责人给予行政警告处分；对事故单位科、区级分管干部给予行政撤职处分，并处罚款500元；对事故单位科区级党政主要负279、责人给予行政记过直至行政撤职处分，并处罚款5001000元。 （8）在工作过程中，生产矿井（含建井）凡发生因工一次重伤3人及以上事故的，对事故单位科、区级分管（或跟班）干部给予行政撤职处分，并处罚款1000元；对事故单位科、区级党政主要负责人给予行政记大过处分，并处罚款1000元；对事故单位矿、处级分管负责人（含副总）给予行政警告处分。地面厂处、非煤企业及后勤服务系统因工一次重伤3人或累计重伤3人的，对事故单位矿处级主要负责人给予行政警告处分，对分管负责人给予行政记过处分；对事故单位科区级党政主要负责人给予行政撤职直至留用察看处分，并处罚款1000元。 （9）凡因现场失察或安全监察不到位而造成280、一次重伤12 人或1人死亡的事故，对安监处（副）处长给予行政警告处分；造成一次重伤2人以上或23人死亡事故的，对安监处（副）处长分别给予行政记过或记大过处分；情节严重的，给予行政撤职处分。对其他相关安全监察人员，视情节给予行政记过、记大过直至留用察看处分，并处罚款5001000元。 （10）凡因“三违”行为造成本人或他人轻伤的，对责任人罚款5001000元；造成重伤的，给予责任人留用察看处分，并处罚款10001500元；造成他人死亡的，对责任人解除劳动合同；情节严重、触犯刑律的，移交司法机关依法追究其刑事责任。以上各项措施规定，将有助于提高煤矿各级管理人员安全管理水平和安全生产意识。各煤矿可根281、据自身实际情况，制定相应的管理人员安全生产事故行政责任追究制度。5.2.2.4实行安全管理绩效期权安全管理人员在煤矿安全生产中承担着较大的责任，但目前煤矿普遍采用的固定薪酬分配制度，在很大程度上制约了安全管理人员的积极性。为了充分体现“责、权、利”对等的管理原则，提高安全管理人员的责任感和积极性，可借鉴先进企业管理人员的“效益期权”制度，将安全状况与职工特别是煤矿安全管理人员的收入长期相联，建立“安全管理绩效期权”制度，形成对职工特别是安全管理人员长效的安全考核机制，使安全目标长期地与职工特别是安全管理人员的长期利益相联系，防止职工尤其是安全管理人员的短期行为9。传统期权是期权所有者对未来经济282、利益收益权的行权或不行权的选择权利。这里定义的安全管理绩效期权是一种基于社会福利最大化为目的的泛期权，它将激励对象的报酬与企业安全业绩相联系，期权所有者拥有对未来安全绩效的好坏带来的收益权行权与否的选择权利。凡是与安全生产利益或责任相关者，均应根据职位高低和责任大小被强制上缴数额不等的费用，以期获得这种权利。由于这种期权将煤矿安全生产相关的利益和责任人的切身经济利益与保证煤矿长期安全生产的目标有机地结合在一起，因而有利于提高煤矿员工安全管理积极性。因此，除健全完善煤矿内外的各项安全生产各项规章制度，建立健全以煤矿主要负责人为首的安全生产责任制和形成严密的层层分解的安全控制指标责任制体系，提高现283、场管理水平和实行基层区队和班组安全互监互检制度、重视精神奖励等配套措施外，煤矿还应实施安全管理绩效期权激励模式，具体措施如下：由煤矿安全监察局主导，煤炭企业协同，根据对煤炭企业的地质条件（如地下水状况、瓦斯含量的高低、正常生产时的煤含量等）、已有和现有的安全设施和技术的资金投人情况和近几年的安全生产情况等鉴定结果，分级分档地从煤矿原煤的销售收人中强制性提取5元/t15元/t，将其中的70%80%作为煤矿灾害治理专项基金，专项用于该煤矿的安全设施建设和安全设备以及重大隐患的监控与整改；其余的20 %-30%作为该煤矿的安全管理绩效期权费用，并发放给该煤矿安全管理绩效期权凭证，这此期权主要给予矿长284、和重要的与安全生产有关的中高层干部，分配数量与其对安全生产管理的责任大小相关。期权基金的管理和考核由国家煤矿安监局监督并授权地方煤矿安监局负责。行权年度应跨越2年5年，以增强对煤矿保证长期安全生产的约束和激励。在煤矿管理层和员工工资中强制性预提10 %20%用作购买安全管理绩效期权的费用，并发给他们相应的安全管理绩效期权凭证。对于领导层和重要的安全部门人员，该费用根据责任的大小应多一些。可分年度根据安全情况予以行权。半年度行权占10 %15 %；本年度行权占到20 %30 %；两个年度行权占到20 %30 %；第三年度行权占到20 %30 %等。具体的考核指标，可由安检局和煤矿根据各矿的安全生285、产技术水平共同协商制定以上两个层次上的期权考核指标（可按死亡人数/10万吨煤计算）、安全管理绩效期权的行权范围和收益。5.2.2.5实行风险抵押金制与现金罚金制人人参与管理，人人肩负责任，人人设防把关，是煤矿本质安全管理得以贯彻的基本保证。为此，煤矿可按照压力传递，利益共享，风险共担的原则，在煤矿常规的安全奖罚制度外，可建立分压式奖罚机制，在全矿实施全员安全风险抵押，调整安全与生产的利益分配关系，提高全员安全生产意识，达到目标风险抵押金加倍返还，达不到目标则风险抵押金归矿。例如，采、掘、开单位从班、队长到区（科）长、书记，安全风险抵押金10002000元不等，机、运、通单位从班、队长到区（科）286、长、书记8001400元不等，机关业务保安科室从一般管技人员到矿长、书记6004000元不等，采用年初1次交付现金的抵押方式，（抵押金额度约占生产奖额度的2/3左右）。马斯洛需求层次理论把人的需求划分成生存需求、安全需求、社交需求、尊重需求和自我实现需求五类，依次由较低层次到较高层次，而处于主导地位的需求对人具有强烈的激发力量。根据我国目前实际情况，煤矿工资水平普遍偏低，尤其是普通工人，其主导需求仍为经济因素。因此，为提高煤矿工人安全意识，应采用罚款制，减少工人的不安全行为。与通常的月末工资扣除罚金的做法相比，采用现金罚金制，同样的罚款额使违章者立刻警醒，使职工从内心感到事故出不起，安全就是效287、益，事故就是亏损。5.2.3强化煤矿本质安全管理过程中的监督机制在“国家监督，地方监管，企业负责”的安全监管格局下，要求煤矿不但要具有科学、完善的管理标准和管理措施，以及明确的责任人制度，为保证煤矿生产过程中，如果岗位责任人失职，能够及时发现、制止或进行信息反馈，煤矿还应强化本质安全管理过程中的监督机制。5.2.3.1建立团队考核与个人考核相结合的薪酬分配流程传统的煤矿员工绩效考核的对象是个人，并以此为基础根据考核结果确定员工个人的薪酬分配和奖励方案。这与现代企业管理中所强调的团队精神、分工与协作的管理理念相违背，更不利于发挥煤矿本质安全管理中所要求的相互监督机制。为此，需要对传统的员工绩效考288、核制度进行改革和完善，在充分发挥员工个人积极性的同时，强化团队观念和协作精神，建立以团队考核与员工个人考核相结合的员工薪酬分配制度，如图5-4所示。薪酬总额度科室薪酬额度科室薪酬额度科室薪酬额度三级部门薪酬额度三级部门薪酬额度三级部门薪酬额度四级部门薪酬额度四级部门薪酬额度四级部门薪酬额度员工个人薪酬企业及部门经营绩效考核企业及部门本质安全管理绩效图5-4 基于团队考核与个人考核相结合的员工薪酬分配流程（1）从各部门经营绩效和本质安全管理绩效考核两个维度，构建煤矿不同组织层次以及同一层次上各部门的绩效考核体系；对于两个维度在部门综合绩效中所占的比重，各煤矿可结合自身实际情况（如员工素质、煤矿设289、备条件、地质条件等）加以确定。例如，如果煤矿员工素质普遍较高、地质条件较好、开采机械化程度较高，事故尤其是重大事故发生率较低，则安全绩效考核指标所占权重可相对较低，反之，为提高员工安全意识，应将本质安全管理绩效考核指标权重设置的相对高一些。（2）按照部门绩效考核指标体系，首先以各二级部门为考核对象，进行各二级部门整体绩效考核，并以此为基础确定各部门薪酬比例和规模。（3）然后，各二级部门根据各直属三级部门整体绩效考核结果，将其所分配的薪酬进行二次分配，以次确定各三级部门的整体薪酬水平。（4）以此类推，直至煤矿最基本的经营单位，如班、组。（5）最后，各班组按照所分薪酬，对所属员工进行绩效考核，并根290、据考核结果，按照“经济效益按劳分配”与“安全效益利益共享，风险共担”相结合的原则，确定班组内部各成员薪酬水平时。需要指出的是，在对各级部门考核过程中，如果本部门自身或上级主管部门能够及时发现隐患，并积极采取有效措施予以消除，则在考核时不再计入扣分事项之中。这种之上而下的以团队考核与员工个人考核相结合的员工薪酬分配制度，由于分配基数的不同，能够使个别员工在工作过程中的不尽责行为或不安全行为，对该部门的整体绩效和薪酬分配比例产生很大影响。这样，就会充分调动部门与部门之间相互监督的积极性，保证各部门本质安全管理绩效考评过程中，相互平分的客观性和公平性，防止再考评过程中出现“一团和气、皆大欢喜”的相互291、打高分现象；同时，部门内其他员工为降低个别员工的不尽责行为对部门整体产生的影响，会自动自发的采取措施予以制止，进而激励团队内产生职工相互监督、相互制约、相互促进的群体自律机制。更为重要的是，这一考核方式还将有助于提高员工自我管理、相互协作的能动性和积极性，充分调动员工在改进和完善煤矿安全管理体系过程中的创造性。5.2.3.2建立隐患价格体系，实现隐患治理的闭环式管理为充分调动安检人员积极性，可把“人、机、环、管”等隐患因素用量化的价值确定下来，建立安全隐患价格体系，通过安监人员现场查隐患出售隐患责任单位或责任人购买隐患整改隐患安监人员复查落实隐患，形成一个有效的隐患治理运行机制，实现隐患治理的292、闭环式管理。将安全隐患排查整改的重心下移到区队、班组，安监人员的收入与生产任务脱钩，根据矿井安全、隐患治理等情况进行考核，运用市场经济杠杆调动安监人员和各区队隐患排查治理的积极性。例如，在实际操作过程中，专业每旬组织一次安全隐患排查、区队每周组织一次隐患排查、安监处每天组织一次隐患排查。煤矿每月可从安监处工资总额中预扣10000元、从采掘每个区队每月的工资总额中预扣3000元、从井下辅助单位每月工资总额中预扣2000元，进入煤炭生产公司，专门用于隐患排查市场化运作。由专业副总牵头、部门参与对各专业、各基层单位排查出的隐患与安监员排查的隐患每月进行汇总、对照，专业、基层单位未排查出的隐患，安监处293、排查出的，每条隐患奖励安监处100元，对存在隐患的责任单位给予同等数额的处罚；基层单位排查出的隐患，安监处未排查出来的，每条奖励基层区队100元，罚安监处50元。区队每周排查出的安全隐患，指定专人落实整改，并将整改情况每周一17:00前报安监处。本周未能按时整改的隐患，每条罚区队200元，联责隐患整改责任人100元。将隐患排查市场化的办法量化分解到每一名安监人员。安监员的收入按隐患排查整改的数量予以考核。最终形成花钱“买”隐患，争相抓整改现象，为该矿井的安全生产奠定了较为扎实的基础。此外，煤矿各经济单位或部门在履行监督职责过程中，对发现或检查出的安全隐患，可采用享受类似的奖励政策；反之，如果该294、部门未履行监督职责，对能够发现的隐患因工作失职而没有及时发现或隐瞒未报，也可采用类似的惩罚措施。5.2.4建立煤矿本质安全管理体系检查与改进制度5.2.4.1日常检查为了及时发现本质安全管理体系实施中的不符合项，为对生产过程和支持性活动中的安全状况进行检查，及时发现问题和隐患，采取纠正、预防措施，必须对体系的运行状况进行日常检查。日常检查分为内业资料检查和现场动态检查。日常检查应遵循如下原则：l 检查人员熟悉其检查内容，具有相关的专业知识l 覆盖生产全过程l 应有具体详细的日常检查制度l 检查结果应与部门、个人的薪酬挂钩煤矿企业应制定详尽的日常检查控制程序以规范日常检查的操作，提高日常检查的效295、率与质量。5.2.4.2内部审核为了证实本质安全管理体系的建立和运行是否符合标准的要求，实施是否有效，并针对发现的问题，及时采取纠正措施，以确保本质安全管理体系的有效性和持续改进。应定期进行内部审核。在文件预审时，应重点关注和判断体系文件的完整性、符合性及一致性；在现场审核时，应重点关注体系功能的适用性和有效性，检查是否按体系文件要求去运作。为了确保内部审核过程的客观性和公正性，内部审核员应具备实施审核所必需的基本素质，所需的最低教育水平、培训、工作和审核经历以及审核能力，这些能力应与所承担的具体的审核任务相适宜。审核员不应审核自己的工作。应编制内部审核程序文件，程序应规定：l 审核频次、目的296、准则（审核依据）、范围等l 审核的职责，包括审核人员的职责和资格、审核组组成和分工l 审核公正性和客观性要求l 审核的实施，包括审核准备、审核计划、审核方法、现场审核等l 审核结果，即审核不合格报告和审核结论l 向管理者报告审核结果l 对审核发现的问题所采取的纠正措施的实施l 跟踪活动，即纠正措施的验证和报告l 记录的要求，应保存审核方案、审核计划、现场观察记录、审核结果、纠正措施及验证报告等受审核区域的管理者应确保及时采取措施及时消除已发现的不安全因素且分析其产生的原因，审核人员应实施跟踪活动，要对采取的纠正措施验证并提出验证结果的报告。5.2.4.3管理评审为了确保本质安全管理体系的适宜297、性、充分性、有效性，本质安全管理委员会应定期组织、主持实施管理评审。对于新建立的本质安全管理体系，在运行初期，应根据实施需要召开管理评审，以确保本质安全管理体系能够持续、适宜和有效地满足安全要求。随着本质安全管理体系的日趋完善和成熟，管理评审的次数可减至每年两次，但最少每年必须进行一次。当遇到国家重大政策调整、本矿发生重大安全事故、本质安全管理体系发生变更等情况时，应视情况增加管理评审的次数。进行管理评审前需要搜集如下信息：l 历次第一方、第二方、第三方的审核结果l 本矿安全相关纪录、统计l 预防和纠正措施的现状、改进的结果l 以往管理评审的所确定的措施的实施情况与效果l 可能影响本质安全管理298、体系的各种变更l 相关的对体系的改进建议由本质安全管理委员会主任主持评审，各职能部门领导参加，针对计划所列议题和所搜集的管理评审资料进行评审，并就重点问题进行充分讨论，对本质安全管理体系的适宜性、充分性和有效性进行评价。识别出本质安全管理体系改进的需要并形成决议。管理评审应形成管理评审报告，应包括以下内容：l 评审的目的、依据、内容和范围l 参加评审的人员及评审日期l 管理评审的结论l 评审的主要内容、存在的问题及整改要求l 需要持续改进的主要方面及改进措施管理评审结束后，责任部门及责任人员应对管理评审提出的问题及整改要求进行整改；主管部门应组织对整改结果进行跟踪验证，并记录验证结果；涉及到体299、系文件更改的应及时更改原有文件。煤矿企业应制定详尽的管理评审控制程序以规范管理评审的操作，提高管理评审的效率与质量。5.3 案例“安全档案”动态管理罚款罚的员工都麻木了翟镇煤矿是山东省新汶矿业集团的骨干矿井之一，每年为新汶矿业集团创造很高的利润，但是在2002年以前，该矿在取得较高利润的同时也付出了很大的代价，每年总是会出现一些安全事故。“我们矿当时也制定了非常严厉的处罚措施，对于出现安全隐患或者安全事故的单位和个人决不手软。可是就是这样严厉的惩罚也没有起到多大的作用，事故率还是居高不下。而且有的员工反映违章后不过就是罚款，一开始可能还会紧张，时间久了就没有感觉了，甚至可以说是麻木了，只要违章300、了交罚款就是了。” 翟镇矿安全科科长说。“安全档案”新鲜出炉既然粗放式安全管理已不适应当时的形势，以重罚重责的方式也很难达到预期的目的。为此，翟镇煤矿聘请了有关专家，希望能探索一条人性化管理的新路，既能降低罚款数额，又能落实好安全生产责任制；既能约束员工的违章行为，又能提升员工的安全意识。专家们经过对翟镇煤矿以往的违章事故案例的调查分析，结合当时翟镇煤矿的实际情况，建立了员工“安全档案”，内容包括安全生产责任制、个人安全行为、员工培训质量、日常安全管理制度、各级人员的家庭基础档案等内容。安全责任制就是把生产中的安全责任落实到个人，每一个人都要对自己岗位上的安全负责，出了问题就要承担相应的责任；301、个人安全行为就是要把每一个员工的安全行为记录在册，如果有的员工在同样的违章上屡犯不改的话，那么就要采取适当的处罚措施；员工培训质量指把所有员工的培训成绩进行记录，与在实际工作中的安全行为进行比较；各级人员家庭基础档案就是把员工的家庭情况也记录在册，保证矿上能够了解每一个员工的家庭情况，从而保证了解员工的心理状态，避免员工因为家庭原因出现心理波动，从而导致安全事故。利用“安全档案”动态管理建立“安全档案”当然不是目的，所以还需要有相关的措施来配合，从而形成“安全档案”的动态管理，以达到安全管理水平的真正提高。专家们针对“安全档案”的每项内容都设定不同的考核分值，以“安全积分”的形式对员工进行考核302、约束。各级人员的安全责任制落实的怎么样、员工们的安全行为怎么样，都可以通过“安全积分”的排名高低体现出来。“安全积分”每天考核一次，积分每月进行累计，累计积分最高者为最差者。对安全积分超限人员采取停工学习、军事训练、扣除安全奖励、交纳安全抵押金等办法，促使安全积分超限人员进行安全自控。同时还规定，管理人员连续3个月“安全积分”最高者诫勉，半年内连续4次积分最高者免职。通过“安全档案”动态管理考核体系的实施，可以定期对全矿、区队、班组的安全状况进行总结分析，通过分析找出现场管理、个人行为以及安全质量方面存在的问题，找准安全工作的薄弱点，制定针对性的措施，进行有的放矢的安全管理，从而促进安全管理水303、平的提高。同时，通过“安全档案”动态管理考核体系又解决了过去安全生产责任制难以落实的问题，使得每一次违章和事故都能够落实到具体的人，不会冤枉一个遵章守纪的人，也不会放过一个违章的人。“安全档案”提高了安全意识翟镇煤矿建立和实行员工“安全档案”动态管理考核体系，进一步理顺了安全管理关系，体现了人性化管理，采用积分方式，减轻了违章者因罚款数额大造成的经济压力，消除了逆反心理，化解了矛盾，赢得了职工的理解、支持和配合，形成了全矿上下合力抓安全的局面。“有了安全档案，我们的安全管理变的简单有效多了，以前针对违章事故我们只是采取罚款的办法，员工看到我们不高兴，我们也不愿意。可是安全档案让我们能够了解每一304、个员工的情况，知道违章的问题出在哪里，从而找到合适的解决办法，违章者不但能够诚心接受教育，而且也改变了对我们的态度，总之，有了安全档案，我们相信安全管理肯定会更上一层楼的。” 翟镇煤矿安全科科长说。案例评价翟镇煤矿从规范员工的操作行为，落实安全生产岗位责任制出发，创新安全管理模式，实施员工“安全档案”动态管理，突出以人为本的安全管理理念，有力解决了仅靠经济处罚带来的弊端，有助于实现员工的安全自控，强化安全职责的落实，进而提高煤矿生产安全管理绩效。毋庸置疑，建立和完善煤矿本质安全管理保障体系，有助于煤矿各项管理标准和管理措施得以有效执行和落实。但需要指出的是，在某种程度上，任何管理制度对员工而言只是一种外在的压力或动力，为从根本上杜绝煤矿已知规律的重大安全事故，还需要建立煤矿本质安全文化，引导员工转变生产理念，培育员工安全生产的内在动力机制，变“要我安全”为“我要安全”、“我能安全”，最终实现杜绝已知规律的、酿成重大人员伤亡的煤矿生产事故发生