1、X X 集 团电 力 公 司发电本质安全管理体系安健环管理篇 安健环 管理篇 目 录 一、安健环文化管理子系统 1.安健环文化管理子系统（GHFD-01）.1 2.企业安健环文化建设管理制度（GHFD-01-01）.8 3.安健环文化宣示系统管理制度（GHFD-01-02）.16 4.星级班组建设管理标准（GHFD-01-TB-01）.21 二、发电管理职责与权限管理子系统 1.发电管理职责与权限管理子系统（GHFD-02）.30 2.安全目标管理制度（GHFD-02-01）.45 3.发电本质安全管理体系的修订管理制度（GHFD-02-02）.53 4.发电本质安全管理体系文件的分级管理标准2、（GHFD-02-TB-01）.58 三、安健环组织与职责管理子系统 1.安健环组织与职责管理子系统（GHFD-03）.62 2.安健环组织管理制度（GHFD-03-01）.76 3.安全生产责任制管理制度（GHFD-03-02）.87 4.安全生产考核与奖惩管理标准（GHFD-03-TB-01）.92 四、安全培训管理子系统 1.安全培训管理子系统（GHFD-04）.95 2.安全培训管理制度（GHFD-04-01）.102 五、风险管理子系统 1.风险管理子系统（GHFD-05）.114 2.危害识别与风险评估管理制度（GHFD-05-01）.122 3.风险控制及全过程管理制度（GHFD3、-05-02）.133 4.危害与可操作性评估方法（GHFD-05-TB-01）.159 5.故障模式及影响评估方法（GHFD-05-TB-02）.168 6.半定量评估方法（GHFD-05-TB-03）.176 7.安全性评价管理标准（GHFD-05-TB-04）.188 8.人员作业行为规范管理标准（GHFD-05-TB-05）.195 9.个体防护装备管理标准（GHFD-05-TB-06）.201 六、生产安全与健康管理子系统 1.生产安全与健康管理子系统（GHFD-06）.210 2.春秋季安全大检查管理制度（GHFD-06-01）.216 3.高危风险作业项目管理制度（GHFD-064、-02）.229 4.安全生产例行工作管理标准（GHFD-06-TB-01）.240 5.安全规程管理标准（GHFD-06-TB-02）.251 6.安措与反措管理标准（GHFD-06-TB-03）.255 7.动火工作票管理标准（GHFD-06-TB-04）.265 8.安全用具及工器具管理标准（GHFD-06-TB-05）.282 9.临时电源管理标准（GHFD-06-TB-06）.291 10.受限空间作业管理标准（GHFD-06-TB-07）.297 11.特种作业人员管理标准（GHFD-06-TB-08）.307 12.特种设备管理标准（GHFD-06-TB-09）.312 13.安5、全文明生产管理标准（GHFD-06-TB-10）.320 14.员工职业健康管理标准（GHFD-06-TB-11）.327 15.生产信息管理标准（GHFD-06-TB-12）.343 16.安全监理管理标准（GHFD-06-TB-13）.348 七、消防管理制度 1.消防管理子系统（GHFD-07）.362 2.消防管理制度（GHFD-07-01）.371 八、危险物品管理子系统 1.危险物品管理子系统（GHFD-08）.387 2.化学危险、危害管理和通报制度（GHFD-08-01）.398 3.危险化学品管理标准（GHFD-08-TB-01）.409 4.易燃气、液体的防爆管理标准（GH6、FD-08-TB-02）.416 5.化学危险品说明书及手册的管理标准（GHFD-08-TB-03）.430 6.危险品的标识管理标准（GHFD-08-TB-04）.438 九、环境保护管理子系统 1.环境保护管理子系统（GHFD-09）.443 2.环境保护管理制度（GHFD-09-01）.451 3.废物的处理与处置制度（GHFD-09-02）.477 十、应急管理子系统 1.应急管理子系统（GHFD-10）.487 2.应急管理制度（GHFD-10-01）.494 3.应急预案管理制度（GHFD-10-02）.510 4.应急授权、培训及演练管理标准（GHFD-10-TB-01）.5357、 十一、不安全事件管理子系统 1.不安全事件管理子系统（GHFD-11）.541 2.不安全事件调查与分析管理制度（GHFD-11-01）.547 3.安全隐患管理制度（GHFD-11-02）.589 4.人身轻微伤害与未遂事件管理标准（GHFD-11-TB-01）.605 1 安健环文化管理子系统（GHFD-01）第一章第一章 总则总则 第一条第一条 为了落实XX电力安健环生产主体责任，促进自身安健环文化发展，引导全体员工的安健环态度和安健环行为，全面推动安健环管理工作的落实和提升，形成公司安健环管理工作的长效机制，特制定本子系统。本子系统引用文件：（一）中华人民共和国安全生产法（中华人民共8、和国主席令第70号）（二）企业安全文化建设导则（AQ/T9004-2008）（三）企业安全生产标准化基本规范（AQ/T9006-2010）（四）安全文化建设示范企业评价标准（安监总政法20105号）第二条第二条 本子系统明确了开展安健环文化管理的工作内容、工作方法和工作要求，用于指导和规范XX电力及下属单位安健环文化管理工作。第三条第三条 本子系统所称“安健环文化”是指通过安健环承诺、安健环行为激励、安健环信息沟通、自主安健环学习、安健环事务参与等形式，建立的被员工群体所共享的安健环价值观、态度、道德和行为规范的总和。本子系统所称“安健环承诺”是指由企业代表全体员工作出的一种公开承诺，简洁、明9、确地展示了全体员工在关注安健环、追求安健环绩效方面的态度、意愿、期望和任务。本子系统所称“安健环信息沟通”是指确保企业安健环信息在内外部2 快捷、有效地交换和传递的工作。本子系统所称“自主安健环学习”是指学习者根据自身条件和需要，制订并完成具体安健环知识学习目标的学习模式。第四条第四条 本子系统适用于XX电力及下属单位安健环文化管理工作。安健环文化管理子系统由企业安健环文化建设管理制度、安健环文化宣示系统管理制度2个制度和星级班组建设管理标准1个标准组成。第二章第二章 组织与职责组织与职责 第五条第五条 本子系统负责人：由XX电力公司安健环委员会主任、总经理担任，主要职责包括：（一）负责建立健10、全并贯彻实施本子系统。（二）确保子系统执行人知道并熟悉自身的职责并严格执行。第六条第六条 本子系统执行人：由XX电力公司安健环委员会副主任和所有委员担任，主要职责包括：（一）负责策划和组织子系统检查、评价工作。（二）负责提出本子系统的改进建议。（三）负责安健环文化与企业文化的融合、宣传工作。第七条第七条 XX电力下属单位安健环委员会制定的安健环政策中应包含安健环文化目标。第三章第三章 执行程序及管理要求执行程序及管理要求 第八条第八条 安健环文化工作实施要点（一）安健环文化策划 1XX电力及下属单位应制定具体、完善、具有可持续性的安健环3 承诺。（1）安健环价值观是被公司的员工群体所共享、对安11、健环的意义与重要性的总评价和总看法。（2）安健环愿景是用简洁明了的语言所描述的公司在安健环问题上未来若干年要实现的志愿和前景。（3）安健环使命是简要概括出的为实现公司安健环愿景而必须完成的核心任务。（4）安健环承诺应符合以下要求：与安健环生产的特点和需要相适应；能够反映全体员工的共同安健环志向；体现安健环工作的重要性和优先性；体现安健环追求的先进性；文字简洁，含义清晰。（5）安健环承诺应具有的功能：提醒功能（安健环承诺可以时刻警醒员工，使其做到言必信、行必果）；约束功能（安健环承诺是集体意志的集中体现，是全体员工的行为准则，对员工的行为具有约束力）；导向功能（安健环承诺可以对员工的安健环意识、12、观念、态度、行为进行引导，使其按照承诺的方向发展）。2 XX电力及下属单位应建立制度化的安健环行为激励机制和规则，明确激励的条件、对象、方式和方法，规范安健环行为激励工作。安健环行为激励包括物质激励、精神激励、晋升激励等激励方式。3 XX电力及下属单位应建立制度化的安健环信息报告及沟通程序，明确信息报告和沟通的内容、对象、时间、方式、职责等，确保信息得到及时准确的报告、沟通和传递。4XX电力及下属单位应积极倡导员工开展自主安健环学习活动，并从机制、组织、场所、资料等方面推动和保障自主安健环学习活动的顺利开展。4 5XX电力及下属单位应建立制度化的安健环事务参与规则，保证安健环事务参与渠道的通畅13、和便捷，并不断完善。（1）通过员工对安健环事务的参与，使其充分认识到安健环生产的重要性和应负有的安健环生产职责，提高员工对安健环生产工作的认知程度和参与的积极性。（2）安健环事务参与包括安健环会议与活动、安健环建议和沟通交流等方式。（3）安健环事务参与应具有的功能：制约和监督功能（安健环事务参与可以在领导层和员工之间构建一种动态的平衡，能够起到缓冲、协调或纠正领导行为同普通员工意愿之间矛盾的作用）；矫正和纠弊功能（通过安健环事务参与可以及时、有效地掌握安健环工作存在的问题和不足，进而采取针对性措施改进安健环工作）。6XX电力及下属单位应对安健环文化建设所需各项经费进行科学地预算，并由财务部门负14、责组织落实，确保费用的充足和及时到位。（二）安健环文化实施方式 1XX电力及下属单位应通过形式多样的活动、各种有形的载体实践来推行安健环文化，在企业内营造良好的安健环文化氛围。2XX电力及下属单位应选择适当的传播方式和传播频度，在内外部全面、及时、有效地传播安健环承诺，使员工和相关方对安健环承诺形成良好的认知效果。3XX电力及下属单位领导层应对安健环承诺的实施作出表率，让各级管理人员和员工切身感受到领导者对安健环承诺的关注和践行；各级管理人员应对安健环承诺的实施起到示范和推进作用，并形成制度化的工作方法和良好的工作氛围推动安健环承诺实施；员工应充分理解和接受企5 业的安健环承诺，并结合岗位工作15、实践安健环承诺。4应严格按照激励规则实施安健环行为激励，将物质激励、精神激励、晋升激励等激励方式加以综合应用，提高安健环行为激励的有效性。5应审慎使用惩罚性的安健环激励措施，避免因惩罚而导致员工隐瞒错误行为。6应及时、有效地将安健环信息传达到企业内部相关人员和外部相关方，并定期公布安健环信息。7应通过形式多样的活动（如编写安健环警句、开展安健环知识竞赛等）推动和引导员工进行自主安健环学习，对于自主安健环学习成果突出的个人和集体应给予有效的激励。8应采取有效措施调动员工安健环事务参与的积极性：（1）应根据实际需要，定期举办以安健环为主题的各种会议和活动，鼓励并邀请相关员工积极参与。（2）应建立科16、学有效的安健环建议制度，疏通各种安健环建议渠道，以及时反馈、择优采纳等实际行动鼓励员工积极参与安健环建议。（3）在内部和外部创造良好的安健环信息沟通氛围，实现各级员工有效的纵向沟通和横向交流，同时及时与公司不同层面的合作伙伴互通安健环信息。第四章第四章 检查、评价与反馈检查、评价与反馈 第九条第九条 子系统执行人通过检查本子系统的执行情况、收集反馈信息，对本子系统的适用性、实效性进行评价，反馈至子系统负责人，使之不断改进、加以完善。第十条第十条 本子系统的文件经过适当修订后，子系统执行人必须确保向6 所有文件持有人提供最新的修订版本。第五章第五章 附则附则 第十一条第十一条 本子系统由XX电力17、公司发电部和安健环监察部共同负责解释。第十二条第十二条 本子系统自2012年8月1日起施行。附件：1.安健环文化管理子系统执行情况检查/评价表 7 附件1 安健环文化管理子系统执行情况检查/评价表 单位名称：年 月 日 序号 评价项目及评价标准 评价描述 1 各单位是否制定具体、完善、具有可持续性的安健环承诺 是 否 2 是否开展自主安健环学习活动 是 否 3 企业内是否营造良好的安健环文化氛围 是 否 4 领导层是否对安健环承诺实施作出表率 是 否 5 是否采用有效措施调动员工安健环事务参与的积极性 是 否 存 在 问 题 及 改 进 建 议 存在问题：1 2 3 改进建议：1 2 3 评 18、价 意 见 审 核 意 见 审核人：评价人：检查人：8 安健环文化管理子系统 企业安健环文化建设管理制度（GHFD-01-01）第一章第一章 总则总则 第一条第一条 为实现“每一个员工平平安安”的安健环使命，使XX电力全体员工共享统一的安健环价值观、表现、期望和行为规范，形成“以人为本、全员参与”的安健环文化理念，创造良好的人文氛围，逐步形成完善的企业安健环文化系统，实现企业科学发展、安全发展，特制定本制度。本制度引用文件：（一）中华人民共和国安全生产法（中华人民共和国主席令第70号）（二）企业安全文化建设导则（AQ/T9004-2008）（三）企业安全文化建设评价准则（AQ/T9005-2019、08）（四）职业健康安全监测和测量程序（Q/DJSOHSP4511）（五）安全文化建设示范企业评价标准（安监总政法20105号）第二条第二条 本制度明确了开展安健环文化建设所必需的基本要素、工作流程、监督检查和行为激励等工作内容，用于指导和规范XX电力及下属单位安健环文化建设工作。第三条第三条 本制度所称“安健环承诺”是指由企业代表全体员工作出的一种公开承诺，简洁、明确地展示了全体员工在关注安健环、追求安健环绩效方面的态度、意愿、期望和任务。本制度所称“安健环行为激励”是指通过建立激励机制和采取适当的激励方式，对员工的行为进行干涉、指导和控制，鼓励安健环行为、抑制9 不安健环行为。第四条第四条20、 本制度适用于XX电力及下属单位的安健环文化建设工作。第二章第二章 组织与职责组织与职责 第五条第五条 制度负责人：由XX电力公司安健环委员会主任、总经理担任，主要职责包括：（一）负责建立健全并贯彻实施本制度；（二）确保制度执行人知道并熟悉自身的职责并严格执行；（三）对安健环承诺做出表率，使各级管理者和员工切身感受到领导者对安健环承诺的履行实践；（四）对安健环文化建设工作全面领导，以有形的方式表达对安健环工作的关注；（五）制定安健环工作发展的战略规划以推动安健环承诺的实施；（六）授权各级管理者和员工参与安健环工作。第六条第六条 制度执行人：由XX电力公司安健环委员会副主任和所有委员担任，主要职21、责包括：（一）负责策划和组织本制度的执行、检查、评价工作；（二）负责向制度负责人提出本制度的改进建议；（三）对安健环承诺的实施起到示范和推进作用，形成严谨的制度化工作方法，营造有益于安健环的工作氛围，培养重视安健环文化的工作态度和习惯；（四）负责安健环信息沟通，促进组织部门之间的沟通与协作。第七条第七条 XX电力及下属单位总经理和领导层的主要职责包括：（一）主动倡导宣传XX电力公司安健环文化；10（二）清晰界定全体员工的岗位安健环责任；（三）确保所有与安全相关的活动均采用了安全的工作方法；（四）确保全体员工充分理解并胜任所承担的工作；（五）接受培训，推进和指导员工改进安健环绩效。第八条第八条 22、员工的主要职责包括：（一）应充分理解和接受企业的安健环承诺，并结合岗位工作任务实践这种安健环承诺；（二）在本职工作上始终采取安全的方法，对任何安全异常和事件保持警觉并主动报告；（三）接受培训，在岗位工作中具有改进安全绩效的能力；（四）与管理者和其他员工进行必要的沟通。第九条第九条 企业应将自己的安健环承诺传达到各相关方，必要时应要求供应商、承包商等相关方提供相应的安健环承诺。第三章第三章 执行程序及管理要求执行程序及管理要求 第十条第十条 安健环文化要素组成（一）安健环文化是企业的核心竞争力所在，主要由安健环承诺、安健环理念、安健环管理标准、行为规范等组成。其中安健环承诺由安健环环目标、安健环23、价值观、安健环使命、安健环愿景组成，具体如下：安健环目标：安健环表现持续改进，事故、伤害、火灾为零；安健环价值观：1安全为天、以人为本；2一切风险皆可控制，一切意外皆可避免；3安全地完成工作才算成功；11 4所有员工均应接受安全培训；5重视承包商安全、关注公众安全。安健环使命：每一个员工平平安安。安健环愿景：本质安全，零违章，零事故。（二）安健环管理标准是安健环管理工作的基础程序文件，是安健环文化建设的基本要求，使企业能够达到和维持安健环绩效，有效控制员工行为，XX电力发电本质安全管理体系中规定的制度和标准就是各发电公司必须遵守和执行的安健环管理标准。第十一条第十一条 安健环文化建设与推进 安24、健环文化建设要以关注人的生命、健康，提高全员安健环文化素质为核心，以安健环宣传、安健环教育、安健环管理为手段，贯穿于生产经营全过程，逐步将安健环管理工作融入到企业整个管理实践中，形成企业各级管理人员和员工的安健环自觉行动和主动行为，以安健环文化的力量保障企业安全发展。安健环文化建设主要包括如下七个方面主要内容：（一）安健环文化建设规划 XX电力及下属单位总经理和领导层带头，全员参与，深入基层调研，制订适合公司发展状况的安健环政策，并选择准确的风险评估方法，建立风险评估团队，全员参与风险评估工作，实现对企业安健环工作“风险评估”和“风险预控”，并结合公司的发展现状，制定具体、完善、具有可持续性的25、安健环文化建设规划。（二）安健环文化组织体系建设 XX电力下属单位应建立以公司安健环委员会为主体推动，安健环区域代表监督执行，全员积极参与的安健环文化建设组织体系。并根据法律12 法规的要求，由安健环委员会主任任命企业的安健环委员会成员、安健环专责人、区域代表、消防专责人、职业健康医师、急救员、事故调查员和化学品联络人等相关人员。其中安健环区域代表是安健环委员会和员工之间的纽带，是所在区域安健环文化建设工作的检查和责任人。安健环区域代表熟悉区域内安全环境，活动内容、人员状况和安全风险。（三）形成系统性的安健环分析方法 建立闭环管理的安健环管理制度和工作程序，保证安健环管理系统的有效和持续改进。26、对于任何安健环问题都基于如下六个过程进行分析、处理和改进。1确认事故发生的可能原因；2建立标准的工作程序及方法；3设置管理责任和义务的标准；4衡量实际工作与标准是否一致；5评估对标准的遵守程度及实际产生的效果；6采取有效的跟进和控制措施。（四）通过安健环文化宣示系统实现安健环文化的导入 安健环文化导入是针对每位员工，其中对公司及下属单位总经理、副总经理进行重点标识，采用领导示范的作用，激发管理者和员工的安全意识；对重点作业、监督人员采用不同的标识，建立安全责任文化到位机制；通过安全栏、安健环展板提高安健环文化的氛围，塑造安健环文化。（五）教育与培训 根据风险和专业需求制定安健环培训计划，保证计27、划的实施和准确，效果明显。员工接受安健环的培训，安健环意识明显提升，员工的行为满13 足工作标准和程序的要求。（六）监督与检查 XX电力下属单位应按照内部自主检查为主，外部检验评审为辅的原则，开展对安健环文化建设工作的检查与评审，通过检查评价，促进管理提升，其中内部检查每年应不少于两次。公司每年采用企业内部专家互查和外聘专家检查的方法对下属单位安健环文化建设工作进行督促和指导。（七）建立持续改善的安健环行为激励机制 要对员工安健环工作中的良好表现给予鼓励，特别是在挑战和遭遇潜在的不安全事件，并识别所存在的安全缺陷的行为要给予奖励。对员工在日常工作中所识别的安健环缺陷，各下属单位应给予及时处理和28、反馈。建立员工安健环绩效评估系统，将安健环绩效与工作绩效相结合。谨慎对待员工的差错，应避免过多关注错误本身，而应以吸取教训为目的，仔细权衡惩罚措施，避免因处罚而导致员工隐瞒事故。在公司内部树立安健环榜样或模范，发挥安健环行为和安全态度的示范作用。将与安健环相关的所有事件，尤其是人为事件，当做吸取经验教训的宝贵机会和信息资源，从而改进个人行为和工作程序，获得新的知识和能力。建立正式的岗位任职资格评估和培训系统，确保全体员工充分胜任所承担的工作。建立有效的安健环学习模式，实现动态发展的安健环学习过程，保证安健环绩效的持续改进。第四章第四章 检查、评价与反馈检查、评价与反馈 第十二条第十二条 XX电29、力及下属单位总经理应定期组织各级管理者评审14 安健环文化建设过程的有效性和安健环绩效结果；定期组织分析不安全行为和缺陷，根据分析结果落实整改措施。第十三条第十三条 制度执行人按 企业安健环文化建设管理制度 执行情况检查/评价表（见附件1）的内容检查制度的执行情况、收集反馈信息，反馈给制度负责人，对本制度的适用性、实效性进行评价，使之不断改进、加以完善。第十四条第十四条 本制度文件经过适当修订后，制度执行人必须确保向所有文件持有人提供最新的修订版本。第五章第五章 附则附则 第十五条第十五条 本制度由XX电力公司发电部和安健环监察部共同负责解释。第十六条第十六条 本制度自2012年8月1日起施行30、。附件：1企业安健环文化建设管理制度执行情况检查/评价表 15 附件1 企业安健环文化管理制度执行情况检查/评价表 单位名称：年 月 日 序号 评价项目及评价标准 评价描述 1 各领导层是否对安健环承诺的实施起到示范和推进作用 是 否 2 安健环文化组织体系是否建全 是 否 3 各单位领导层是否主动倡导宣传XX电力公司安健环文化 是 否 4 安健环信息沟通是否顺畅 是 否 5 员工是否充分理解和接受企业的安健环承诺 是 否 6 各单位持续改善的安健环行为激励机制是否建立 是 否 存 在 问 题 及 改 进 建 议 存在问题：1 2 3 改进建议：1 2 3 评 价 意 见 审 核 意 见 审核31、人：评价人：检查人：16 安健环文化管理子系统 安健环文化宣示系统管理制度（GHFD-01-02）第一章第一章 总则总则 第一条第一条 为深化“时时讲安全”管理理念，传播安全文化，提高企业凝聚力和员工的责任感，规范人员行为习惯，夯实安全生产基础，结合公司特点和工作实际，全面实施安健环文化宣示系统，特制定本制度。第二条第二条 本制度用于明确XX电力下属单位安健环文化宣示系统管理的工作内容、工作方法和管理要求，规范和控制XX电力下属单位的安健环文化宣示系统管理工作。第三条第三条 本制度所称“安健环文化宣示系统建设”是指公司各级领导、员工对安健环文化理念的宣传、宣讲，通过安健环文化的视觉展示、领导示32、范、安全标志警示的作用，规范员工的行为习惯，提高员工的安全修养，改进安全意识和行为。第四条第四条 本制度管理遵循以下原则：（一）“安全为天、风险预控、以人为本、全员参与、本质安全、自然和谐”的原则；（二）“统一规划，分步实施，规范有效、厚德载物”的原则；（三）“安健环文化内化于心、外化于形、固化于制、物化于境”的原则。第五条第五条 本制度适用于XX电力及下属单位安健环文化宣示系统的管理。17 第二章第二章 组织与职责组织与职责 第六条第六条 制度负责人：由XX电力公司安健环监察部经理担任，负责全面管理本制度，监督XX电力下属单位执行本制度并保证制度的有效性。第七条第七条 制度执行人：由XX电力33、下属单位生产副总经理担任，主要职责包括：（一）负责检查本制度的执行情况，对存在的问题及时予以解决并向有关主管领导汇报；（二）负责提出完善本制度的建议，经本制度负责人同意和授权修订本制度。第八条第八条 XX电力下属单位总经理的主要职责包括：（一）负责为安健环文化宣示系统在本公司的推行和充分发挥作用提供所需的支持；（二）负责组织落实安健环文化宣示系统的工作计划，并检查安健环文化宣示系统的完成情况。第九条第九条 XX电力下属单位安全生产主管部门经理的主要职责包括：（一）贯彻执行和积极落实安健环文化宣示系统；（二）负责合理分配资源，以实现安健环文化宣示系统建设的目标及目的；（三）负责监督、检查和核实各34、部门负责人对安健环文化宣示系统建设和实施措施的落实情况，并将检查结果向安全生产主管领导反馈；（四）负责处理员工提出的安健环文化宣示系统问题和关注事项。第十条第十条 员工的主要职责包括：（一）了解和遵守安健环文化宣示系统的原则、理念和要求，严格执18 行并达到目标；（二）提出改善安健环文化宣示系统的意见和建议。第三章第三章 执行程序及管理要求执行程序及管理要求 第十一条第十一条 安健环文化宣示系统的目标：实现安健环文化宣示系统制度化，确保统一、规范、美观、醒目，起到现场安全警示作用，达到引领、深化人员安全意识的作用。第十二条第十二条 安健环文化宣示系统的主要内容：（一）安健环理念识别系统：安健环35、目标、安健环使命、安健环价值观、安健环策略、安健环行动；（二）安健环视觉识别系统：公示、公告、图画、影视；（三）安健环行为识别系统：标识、流动标识、领导示范、作业反光衣。第十三条第十三条 安健环文化宣示系统的工作方法：（一）坚持公司统一策划、分步分批实施的原则；（二）采用XX电力公司整体推进、XX电力下属单位自主实施的方法。第十四条第十四条 安健环文化宣示系统的过程管控：（一）建立领导机制，明确领导职能，由XX电力下属单位安全第一责任人组织制定本公司安健环文化宣示系统的长期规划和阶段性计划，并在实施过程中不断完善；（二）确定负责安健环文化宣示系统的组织机构与人员，落实其职能；（三）保证必需的安36、健环文化宣示系统推行资金投入；（四）制定安健环文化宣示系统建设项目策划书和实施方案，并以正19 式文件予以发布；（五）贯彻执行和落实安健环文化宣示系统实施方案的内容、要求、制度，并采取可靠的措施予以保障和有效实施。第十五条第十五条 安健环文化宣示系统的管理要求：（一）XX电力下属单位应通过形式多样的活动，各种有形的载体实践和推行安健环文化宣示系统，在公司内营造良好的安全文化氛围；（二）XX电力下属单位应建立安健环文化宣示系统信息传播系统，综合利用各种传播途径和方式，使员工和相关方对安健环文化宣示系统形成良好的认知效果；（三）XX电力下属单位各级安全第一责任人应带头贯彻执行安健环文化宣示系统，率37、先垂范，宣讲、示范、引领安健环工作；（四）XX电力下属单位各级管理人员应对安健环文化宣示系统的实施起到示范和推进作用，并形成制度化的工作方法和良好的工作氛围推动安健环文化宣示系统实施；（五）XX电力下属单位员工应充分理解和接受公司的安健环文化宣示系统，积极参与安健环文化宣示系统建设，并结合岗位工作，付诸于实践和行动；（六）建立承包商参与安健环文化宣示系统推进和实施过程的机制，加强与承包商的沟通和交流，必要时给予培训，使承包商清楚安健环文化宣示系统的要求和制度，并贯彻执行和落实。第四章第四章 检查、评价与反馈检查、评价与反馈 第十六条第十六条 XX电力公司安健环监察部对XX电力下属单位安健环文化38、宣示系统的有效性进行监督检查。20 第十七条第十七条 XX电力下属单位安健环监察部（安全技术部）/大型企业安全生产主管部门应当根据安健环文化宣示系统推进及实施方案的要求，开展自身安健环文化宣示系统推进及实施过程的有效性进行定期的全面检查与回顾。第十八条第十八条 将承包商实施安健环文化宣示系统情况纳入检查评价范围，以确保公司与承包商实行统一原则、统一制度、统一管理。第十九条第十九条 在安健环文化宣示系统管理中出现的问题，XX电力下属单位、大型企业及分厂应及时反馈至本单位安全生产第一责任人。第五章第五章 附则附则 第二十条第二十条 本制度由XX电力公司安健环监察部负责解释。第二十一条第二十一条 本39、制度自2012年8月1日起施行。21 安健环文化管理子系统 星级班组建设管理标准（GHFD-01-TB-01）第一章第一章 总则总则 第一条第一条 为了有效推进XX电力下属单位星级班组建设工作，夯实企业基础管理工作，保证安全生产，提高企业经济效益，有效推进创建国际一流发电企业发展战略，特制定本标准。第二条第二条 本标准明确了班组的设置和组织原则、班组建设任务、班组星级评星程序以及评星和降星标准，用于指导XX电力下属单位进行班组建设管理。第三条第三条 本标准所称“五净”是指门窗、桌椅、资料柜、更衣柜、地面墙壁等干净。本标准所称“五整齐”是指桌椅摆放、资料柜和更衣柜摆放、桌面物品摆放、上墙图表、柜40、内物品等摆放整齐。本标准所称“三齐”是指拆下零件摆放整齐、检修机具摆放整齐、材料备品堆放整齐。本标准所称“三不落地”是指工器具与量具不落地、设备零部件不落地、油污不落地。本标准所称“三无”是指无油迹、无积水、无积尘。本标准所称“三不乱”是指电线不乱拉、管路不乱放、杂物不乱丢。本标准所称“三精管理”是指精细、精确、精益管理。本标准所称“PDCA”，亦称PDCA循环，是指领导和管理的一种思想方法和基本工作程序，最初由美国统计学家戴明创造。P计划（Plan）；22 D 实施（Do）；C 检查（Check）；A 处理（Action）。即按照“计划实施检查处理计划”这样的程序，不断循环，周而复始。本标准41、所称“4M1E”是指：人员管理Man；设备管理Machine；材料管理Material；作业方法管理Method；环境管理Environment。本标准所称“5W1H”是指：When何时；Who何人；Where何地；What何事；Why为什么；HOW如何进行。本标准所称“6S管理”是指：整理(Seiri)；整顿(Seiton)；清扫(Seiso)；清洁(Seikeetsu)；修身或素养(Shitsuke)；安全（Safety）。“5S”活动起源于日本，并在日本企业中广泛推行，它相当于我国企业开展的文明生产活动。根据企业进一步发展的需要，有的企业在原来5S的基础上又增加了安全（Safety），即42、形成了“6S”。本标准所称“6管理”是意指六西格玛质量管理方法，是由摩托罗拉公司于1993年率先开发的。“”为希腊字母，英文读sigma，中文读西格玛，其含义为“标准偏差”。“6”是六倍标准偏差，在质量上表示每百万产品其坏品率为3.4。本标准所称“五小一大”活动是指小发明、小革新、小改造、小建议、小设计和技能大赛。本标准所称“ABC作业成本法”是指以活动为基础的成本管理，ABC为Activity Based Costing的缩写。本标准所称“QC小组活动”是指QC小组就是质量控制（Quality Control）小组。QC小组是在生产或工作岗位上从事各种劳动的职工，围绕企业的经营战略、方针目标43、和现场存在的问题，以改进质量、降低消耗，提高人的素质和经济效益为目的，运用质量管理的理论和方法开展活动的小组。23 第四条第四条 本标准遵循以下管理原则：（一）遵循“自查自改”原则；（二）遵循“自我完善”原则；（三）遵循“PDCA”原则；（四）遵循“申报评审”原则。第五条第五条 本标准适用于XX电力下属单位发电生产运行班组（值）及设备检修维护（试验）班组的日常管理以及星级评审工作，其他班组可参照执行。第六条第六条 本标准相关联文件 党群管理系统GHZZ-04（XX电力编写）企业文化管理系统GHWH-01（XX电力编写）第二章第二章 组织与职责组织与职责 第七条第七条 标准负责人：由XX电力党建44、工作部经理担任，负责提出本标准的修订意见和建议，并保证标准的有效性。第八条第八条 标准执行人：由XX电力下属单位生产副总经理担任，负责本标准的执行，收集本标准的反馈意见，并定期提出修改意见。第九条第九条 XX电力下属单位星级班组建设考核领导小组，主要职责：（一）依据XX电力对星级班组建设的要求和本单位实际情况进行工作部署，领导本单位星级班组建设工作；（二）负责审批本单位星级班组建设管理办法和工作计划；（三）负责对星级班组建设考核办公室的工作进行监督管理；（四）负责对评选出的星级班组进行审定。第十条第十条 XX电力下属单位星级班组建设考核办公室，主要职责：24（一）负责本单位星级班组建设工作的具45、体实施；（二）贯彻落实星级班组建设考核领导小组指示精神，组织制（修）订星级班组建设工作计划、管理办法；（三）负责对各职能部门及班组在星级班组建设工作上的监督管理协调；（四）负责季度、年度对班组进行检查评选；（五）定期对各班组进行诊断分析，做好持续改进工作。第十一条第十一条 XX电力下属单位职能部门，主要职责：（一）安全生产主管部门负责对班组安健环管理方面、生产管理方面工作进行指导、检查；（二）人力资源部、财务产权部负责对基础管理方面进行指导；（三）人力资源部负责对学习型班组建设、班组培训方面进行指导、检查；（四）党建工作部负责对班组文化建设和民主管理方面进行指导、检查。第十二条第十二条 XX电46、力下属单位部门经理，是本部门星级班组建设的第一责任人，对本部门星级班组建设所管辖的工作负领导责任，负责部门班组建设的实施与监督。第十三条第十三条 XX电力下属单位生产班组长（值长），是本班组星级班组建设的第一责任人，对本班组星级班组建设工作负全责。第十四条第十四条 XX电力下属单位所有生产班组员工，负责将标准在工作中贯彻执行。在班组长的领导下，积极进行班组建设工作。向班组长（值长）反馈标准的修改意见。25 第三章第三章 执行程序及管理要求执行程序及管理要求 第十五条第十五条 班组建设实行以行政为主，工会牵头，形成党、政、工、团齐抓共管的班组建设管理、监督、考核、评价机制。第十六条第十六条 XX47、电力公司成立星级班组建设领导小组，小组组长由生产副总经理担任，副组长由总工程师、工会主席担任，成员由党建工作部、发电部、人力资源部和财务产权部经理组成。领导小组下设办公室，办公室成员由党建工作部、发电部和其他职能部门相关人员组成。办公室在领导小组领导下，其职能为负责标准修订、经验交流、选树先进和日常抽查工作。第十七条第十七条 XX电力下属单位要成立星级班组建设考核领导小组，领导小组组长由生产副总经理担任，副组长由工会主席担任，成员由安全生产主管部门、人力资源部、党建工作部、总经理工作部等职能部门人员和运行、检修等生产部门人员组成，考核办公室设在党建工作部。考核办公室在考核领导小组领导下，负责制48、定星级班组建设管理标准实施细则，组织开展创建星级班组建设工作。评分标准参考XX电工200817号附件星级班组建设管理标准。第十八条第十八条 班组上一级生产行政部门是班组建设的直接责任部门，对班组建设负直接领导责任。第十九条第十九条 班组的设置原则（一）应根据专业性质和业务范围，按照科学化、专业化的原则设置。（二）班组的职责分工，应遵循责任明确、工作面不重叠、不漏项，有利于安全生产、便于绩效考核和高效管理的原则。（三）班组的设立、撤消及合并等调整变动，应由班组的上级行政管理部门提出，经人力资源部审核，按程序经公司主管领导审批后，报人力26 资源部备案。（四）班组人员一般不少于5人。第二十条第二十49、条 班组的组织（一）班组设班长一名。班长一般经岗位竞聘产生，也可由班组成员推荐选举或由班组上级行政管理部门提名，经单位主管领导审批，报人力资源部备案。（二）班组要建立由班长、党工团小组长、技术员（工程师）、安全员、宣传员组成的班委会，形成班组的领导核心。（三）班组实行班长负责制和班组民主管理相结合的体制。第二十一条第二十一条 班组的任务（一）贯彻“安全为天”的安健环思想和风险预控管理理念。根据生产经营目标和工作计划，完成各项生产经营任务，实行目标管理、绩效管理。（二）贯彻执行XX电力发电本质安全管理体系。做好班组的安健环管理及危险源辨识、风险评估、风险预控，严格执行各项安全生产措施，全面提升班50、组的安健环管理水平，真正做到本质安全。（三）抓好质量管理。树立“以质量求生存”的市场观念，增强质量意识，做好质量管理的过程控制，建立质量责任追究制，严格把好各道工序及各项工作的质量关，以优异的工作质量赢得最佳工作效率。（四）开展经济技术管理创新活动。围绕影响生产的重点和难点，开展合理化建议、技术改进、技术攻关、技术创新等活动，千方百计解决生产中的急、难、新问题。（五）强化班组基础管理工作，完善管理机制，提高管理水平。按照XX电力发电本安管理体系的要求建立健全有关台帐、图纸和资料，27 充分利用计算机及信息网络技术做好各种技术记录、报表填写、统计和管理工作，做到生产、工作任务图表化，劳动工时、物51、资消耗定额化，做好工作现场、办公场所的定置管理和作业模式的标准化管理。（六）落实设备无渗漏管理制度和班组卫生管理制度。做到生产、工作责任区及办公场所环境干净、整洁、有序，所管辖的设备无渗漏、见本色，各类标志齐全、准确、美观，符合安健环管理的要求。（七）积极创建学习型班组。注重班组成员技术业务素质的提高，组织班组全体成员积极参加各类专业技术培训和学习，广泛开展班组劳动竞赛、岗位练兵、技术比武、QC小组等活动。（八）搞好班组文化建设和班组员工思想政治工作、精神文明建设。贯彻XX电力企业文化理念，把班组建设成为“安全文明高效、培养凝聚人才、开拓进取创新、团结学习和谐”的先进班组。（九）实行民主管理和52、班务公开，增加班组管理的透明度，班组成员畅所欲言，相互关爱、相互支持、团结一心，营造共同搞好班组建设的团结协作氛围。（十）积极探索推广应用“三精”管理、6S管理、6管理等现代化管理理论和方法，努力创建学习型、创新型、安全型、效益型、和谐型班组。第二十二条第二十二条 星级班组评星程序、周期和申报比例要求（一）扣分的最高限不超过单项分值的封顶分；加分的最高限，不超过单项分值的50%。（二）班组每年要对照星级班组建设管理标准进行一次自检、评分，并形成自检报告，经所属部门审定后，上报所在单位星级班组建设考核领导小组。由各单位星级班组建设考核领导小组组织检查、验收、命名，发电本质安全管理体系 28 由各53、单位批准命名，并颁发证书、奖牌。（三）各单位每年3月31日前将上年度班组考评结果上报XX电力工会，报告内容包括上年度班组评定情况及历年班组星级评定变化情况。XX电力采取不定期的方式，对达到五星级标准的班组进行抽查。对于申报XX公司级及以上单位的先进班组从五星级班组中推选。（四）星级班组的考评工作每年进行一次，对照标准检查考评时间段为上一年度1月1日到12月31日，对于必备条件考评时间段为上一年度1月1日到本年考评时间止，同时，在正式命名前发现不符合必备条件的班组，也将取消本次考评资格。考评结果有效期为两年，评星满两年进行复查，复查后按照实际评分予以重新命名或降级。第二十三条第二十三条 降星标准54、（一）考评年度内班组发生一般责任设备事故、人身重伤及以上事故 摘星。（二）考评年度内班组发生四星否决条件事件，四星班组、五星班组降到三星。（三）复查和考评中,按照实际考评分数评定星级。第二十四条第二十四条 为了严把评星质量关，各单位每年申报四星级班组数量不超过生产班组总数的10%-15%，每年申报五星级班组数量不超过已评定并保持四星级班组总数的3%-6%，具体计算时按“四舍六入五成双”原则执行。第四章第四章检查、评价与反馈检查、评价与反馈第二十五条第二十五条XX电力下属单位负责组织对本单位范围内制度的执行情况进行检查与评价工作，每年进行一次检查与评价，对于检查与评价29 结果应写入本年度星级班55、组建设工作总结报告中。第二十六条第二十六条 XX电力下属各单位在执行星级班组建设管理标准的过程中，发现的问题及改进建议应及时向XX电力工会反馈，作为下次修订的依据。各级领导对检查指导本单位班组建设工作时所提出的意见和要求将作为修订的重要依据。第二十七条第二十七条 按照持续改进的原则，本星级班组建设管理标准一般每年复查一次，每两年修订一次。对于本标准在实施过程中发现重要问题或需要改进创新时，可缩短修订时间间隔。第二十八条第二十八条 本标准经修订后由执行人向有关管理人员提供修订版本。第五章第五章 附则附则 第二十九条第二十九条 本标准由XX电力公司党建工作部负责解释。第三十条第三十条 本标准自2056、12年8月1日起施行，原星级班组建设管理标准（GHFD-01-TB-14）废止。30 发电管理职责与权限管理子系统（GHFD-02）第一章第一章 总则总则 第一条第一条 为统一XX电力下属单位在发电业务方面的管理要求，引进国际先进企业管理理念，在结合国内行之有效的管理制度、标准和本质安全基本原理的基础上,初步形成较为科学、完善的XX电力发电本质安全管理体系，它是一个开放性和持续改进的体系，也是一套纲领性技术文件，涵盖范围广、全面系统有效，指导生产工作的各个领域和环节，是一套能自我完善的、在不同体制、不同管理模式下都适用的生产管理体系。实施发电管理职责与权限管理，使各级管理人员熟知和掌握岗位职责57、，承担各自责任，并确保XX电力发电本质安全管理体系的可靠运作；实施安全目标管理，明确和落实安全生产责任制，通过实施有效目标措施，实现安全生产管理工作的量化控制与持续改进，确保安全生产目标全面实现。综上所述，特制定本子系统。本子系统引用文件：（一）中华人民共和国档案法（中华人民共和国主席令第71号）（二）中华人民共和国档案法实施办法（国家档案局第5号令）（三）电业安全工作规程第1部分：热力和机械（GB26164.1-2010）（四）电力安全工作规程发电厂和变电站电气部分（GB26860-2011）第二条第二条 本子系统用于确定XX电力发电本质安全管理体系整体结构和相关制度的管理内容，管理XX电力58、下属单位在业务运作过程中可能影响安全、健康、环保和品质的各项工作以及符合国家法律法规的各项活动，包31 括XX电力下属单位及其它有关方面代表XX电力下属单位进行的活动。同时，用于明确XX电力下属单位实施安全目标管理的工作内容、工作方法和工作要求，指导和规范XX电力下属单位的安全目标管理工作。第三条第三条 本子系统所称“本质安全”是指系统自身具备保障安全的能力，是系统在安全性能方面表现的固有特性。本子系统所称“本质安全管理”是指针对系统（如企业这一系统）如何实现或尽可能接近本质安全，而实施的一系列调节、控制行为或过程的总称，用以保持和持续提升系统的本质安全水平。本子系统所称“发电本质安全管理体系59、子系统”是指根据管理内容的相融性而划分的管理范畴，XX电力发电本质安全管理体系由22个管理范围相对独立的分系统组成，这22个分系统也称之为子系统。本子系统所称“子系统/制度负责人”是指子系统/制度监督实施及完善负责人的简称，负责管理子系统/制度的决策和方针；负责子系统/制度的审核或批准；负责实施过程的支持。本子系统所称“子系统/制度执行人”是指子系统/制度监督实施及完善执行人的简称，负责子系统/制度发布后的培训、指导；负责子系统/制度的有效性评价；负责子系统/制度执行过程中的检查；负责子系统/制度的修订；负责子系统/制度相关电子文档的收集、汇总；负责问题的反馈。本子系统所称“制度”是指公司对需60、要管控的内容做出的强制性要求，制度需要各单位严格遵照执行并及时反馈，以不断对制度中的具体规定进行补充和完善。本子系统所称“标准”是指公司对需要管控的内容所设定的最低标准，分为管理标准和技术标准。本子系统所称“本地细则”是指为使XX电力下属单位在贯彻执行 国32 华电力发电本质安全管理体系 过程中，需要进一步明确或对未涉及的内容而进行补充说明，本地细则原则上应直接执行体系文件中制度和标准，本地细则不得对体系文件中的制度和标准进行修改和演绎，如体系文件中的制度和标准已注明需要编制则按照要求执行，反之，无需编制。本子系统所称“四位一体”是指将发电生产、安全监察、检修维护、技术研究四项管理职能适度分离61、，在生产管理中相对独立，分工协作、统筹协调、实施专业化管理。在统一的生产组织体系下，按照发电本质安全管理体系要求，为追求同一个生产管理目标而建立的生产管理组织结构即“四位一体”。本子系统所称“安全目标”是指企业安全生产工作期望获得的绩效，用以明确企业安全管理工作的任务和期望值，对企业安全管理工作起到导向和引领作用。第四条第四条 本子系统管理遵循以下原则：（一）“统一领导、落实责任、分级管理、分类指导、全员参与”的原则。（二）“目标一致，效率效能，制约制衡，责权利统一”的原则。（三）专业化、制度化、标准化、信息化、体系化、科学化管理的原则。第五条第五条 本子系统适用于XX电力公司及不同管理模式下62、的各分/子公司。第二章第二章 组织与职责组织与职责 第六条第六条 子系统负责人：由XX电力公司生产副总经理担任，主要职责包括：33（一）负责全面制定、实施及贯彻本系统；（二）负责为实施本系统提供所需的支持,提供足够的培训机会；（三）负责妥善管理评估结果，并向安健环委员会汇报；（四）负责审批不影响系统目标（例如范围、目的等）或组织架构的更改建议；（五）负责审查并报请XX电力公司安健环委员会和总经理批准本系统文件的出版及以后影响到系统目标或组织架构的修订建议；（六）负责审查并报请安健环委员会批准发电本质安全管理体系的实施范围、优先顺序、步骤以及为每个子系统任命一位子系统负责人。第七条第七条 子系统63、执行人：由XX电力公司发电部、安健环监察部、检修维护管理部经理担任，主要职责包括：（一）负责管理本系统的文件，制定发电本质安全管理体系的目标及方案计划和检查本系统；（二）负责安排指导本系统的培训工作；（三）负责制定XX电力公司安健环委员会的会议程序；（四）负责提名适当人选出任外界评估小组成员，定期评价各项评估准则，搜集有关本系统绩效评估的数据，安排监察评估结果，收集和发布评估结果的资料；（五）负责编制系统改进建议书，向系统负责人提出更改建议；（六）负责组织XX电力公司下属单位管理层或有关的职能部门制订实施计划，以处理员工就发电本质安全管理体系提出的问题。第八条第八条 XX电力公司安健环委员会的64、主要职责包括：（一）严格遵守国家关于安全、健康、环保方面的法律、法规和有关规定，不断提高本企业的安全管理、员工健康和环保治理水平；34（二）负责认真落实XX集团的安健环管理要求，并逐级贯彻执行；（三）负责审议XX电力公司安健环政策、目标和管理标准；（四）负责决策生产运营和基本建设中的重大问题；（五）负责定期（或根据特别需要临时）召开XX电力公司安健环委员会会议，主要内容如下：1制订发电本质安全管理体系的实施政策、方针和策略；2审批发电本质安全管理体系的实施计划；3审批发电本质安全管理体系的更改及修订方案；4审批发电本质安全管理体系中的职务职能和责任；5审议本公司年度安健环执行情况和下一年度的安65、健环工作计划。（六）负责推行XX电力发电本质安全管理体系，保证XX电力下属单位的生产运营活动能够实现XX电力公司对社会的安健环承诺。（七）负责按照国家法律法规要求，组织对XX电力公司生产运营和基本建设中的重大问题及事故进行调查。（八）负责向员工宣传遵守国家法律法规要求的重要性，宣传贯彻安健环理念，鼓励员工积极参与安全管理、关爱公众健康、保护环境的公益活动；积极听取员工和社会对企业的意见反馈。（九）与政府部门及公共团体、业务伙伴、承包商沟通，宣传XX电力公司生产运营和基本建设的安健环理念、原则与目标，取得相关方的支持与配合。第九条第九条 XX电力下属单位总经理/副总经理的主要职责包括：（一）负责66、各自公司的发电本质安全管理体系的推行实施工作；（二）确保本公司的各级生产管理人员了解各自的职责和发电本质安全管理体系中所述的责任；35（三）负责为发电本质安全管理体系在本公司的推行和充分发挥作用提供所需的支持；（四）负责组织落实各级安全目标和工作计划，并检查各级安全目标的完成情况；（五）确保为各级管理人员和员工提供足够的培训机会；（六）负责对本公司推行发电本质安全管理体系的绩效负责。第十条第十条 员工的主要职责包括：（一）了解和遵守公司政策及发电本质安全管理体系的原则、理念，严格执行和达到的目标；（二）提出改善发电本质安全管理体系所有系统、程序及安全、健康与环保表现的意见和建议；（三）进行各项67、系统程序工作，实施和执行发电本质安全管理体系的各个子系统。第三章第三章 执行程序及管理要求执行程序及管理要求 第十一条第十一条 系统修订权限与要求（一）本子系统须按照本文第四章（检查、评价与反馈）的规定定期复核修订。在完成一次复核到下一次复核的期间，本子系统也可根据需要做出及时修订。子系统执行人应与各子系统使用者及有关方面交流，或根据不安全事件调查与分析管理制度（GHFD-11-01）的意见反馈，确定本子系统必须做出的修改。（二）以下两条对本子系统或子系统工作程序提出的修订建议，必须经XX电力公司安健环委员会批准：1影响到体系分级或目标（要求、范围）的修订；36 2影响到组织架构（例如委员会的68、编制）的修订。（三）所有其它修改可由子系统负责人审批。本子系统每次修订时，必须同时注明主要的修订内容并附上修订此项内容的依据，此依据是指各单位的意见反馈或者依据事故调查的反馈意见。第十二条第十二条 工作程序（一）制订政策及管理架构 发电本质安全管理体系是一个完善有效的管理框架，其追求的目标是持续改善和确保有效。发电本质安全管理体系应采用有效的机制和方法管理安健环风险和提高发电业务品质，并且将这些原则融入全面品质管理的企业文化之中，确保发电管理业务的运作持续达到最高标准，并不断进步。发电本质安全管理体系的管理要求涵盖了安健环五星管理系统和ISO9000、14001、OSHMS 18001标准管理69、体系、“四位一体”发电业务的管理要求，倡导每一项工作均应基于风险预控、闭环管理、持续改进，并留有痕迹。以上管理系统和标准体系应作为发电本质安全管理体系的支撑性文件。（二）制定体系 建立发电本质安全管理体系的目的是建立完善的管理架构，从而在安全、健康、环保和质量管理方面制订方针、目标和要求，制订评估绩效和员工表现的程序。发电本质安全管理体系每个子系统须包括下列主要内容：1第一章为总则，说明制作子系统的目的、依据、引用文件、业务内容、关键名词术语解释、执行原则、适用范围、关联文件等。2第二章为组织与职责，说明业务相关的组织体系、管理模式以及37 相关组织和部门的职责等。3第三章为执行程序及管理要求70、，说明相关业务流程、业务活动内容与管理要求。4第四章为检查、评价与反馈，说明涉及的监督与检查对象、评价、反馈方法。5最后一章为附则，说明一般名词术语解释、所属单位实施说明、生效日期、解释权、修订记录等未尽事宜。6附则之后，给出子系统的附件列表。（三）子系统的实施 子系统负责人有责任确保其管辖的子系统能够有效地实施，需对发电本质安全管理体系的原则、内容及要求有全面的了解，负责制定每个子系统的实施方案和评价细则并让有关人员了解，确保与各单位进行充分沟通和培训。各子系统应涵盖XX电力公司生产各方面运作的要求和发电本质安全管理体系的要求。（四）发电本质安全管理体系修订及任命 XX电力公司安健环委员会在71、决定加入其它子系统、删除一个或多个已制定子系统时，必须充分考虑到组织架构、责任体系及各项程序同步调整的复杂程度和由此带来的风险；对于需要修订的子系统或制度、标准，在正式发布时要同时宣布将原子系统或制度、标准废止，XX电力下属单位应制定各自的子系统或制度、标准废止管理办法。每个子系统负责人均由XX电力公司安健环委员会任命。系统负责人可任命系统执行人及主要工作人员，以协助建立其管辖的系统。38（五）体系评估 体系评估的程序在XX电力发电本质安全管理体系评估管理子系统（GHFD-22）中具体规定。第十三条第十三条 安全目标的管理要求（一）根据上级下达的目标与指标、XX电力发展战略目标规划、安全生产趋72、势、工作重点要求、风险概述等，确定各类年度安全生产目标和中长期（一般为3年及以上）安全目标，给出各类安全指标的具体控制值，制定实现安全生产目标的保证措施和实施计划，并通过正式文件形式发布设立的安全目标。（二）XX电力下属单位应将安全目标与指标逐级向下分解，一直分解到一线员工，建立“一级保一级”的安全目标责任制；相邻管理层级之间应通过签订安全目标责任书（状）的形式，确认需要执行和达到的目标。（三）围绕确定目标，落实和执行各类年度安全生产工作计划和相关措施，并建立计划实施情况的跟踪与反馈机制。有关安全生产工作计划应与年度安全隐患法理计划、反事故技术措施计划、安全技术劳动保护措施计划等相结合。（四）73、XX电力下属单位应建立配套的 考核标准或考核要求，对安全目标与指标的执行和实现情况进行全面考核。（五）XX电力下属单位应在安健环月度例会上，对安全目标与指标制定的科学性、合理性进行评审和回顾，并根据需要及时修正或更新安全目标与指标。（六）XX电力下属单位应在年度安全 生产工作会议上，对上年度安全目标与指标的设置和完成情况进行总结回顾。39 第四章第四章 检查、评价与反馈检查、评价与反馈 第十四条第十四条 本子系统负责人每年组织XX电力发电本质安全管理体系各子系统负责人对发电本质安全管理体系各子系统、各制度、各标准文件进行实效性进行确认，并予以公布。根据实际执行情况反馈和发电本质安全管理体系外部74、评审意见，本子系统负责人每三至五年组织XX电力发电本质安全管理体系各子系统负责人对发电本质安全管理体系整体修订的必要性进行核准，如有整体修订必要，则按照发电本质安全管理体系的修订管理制度（GHFD-02-02）中之有关规定，执行修订程序。第十五条第十五条 XX电力公司发电部、安健环监察部每月一次对XX电力及下属单位员工及承包商的记录事故总数及记录事故率进行评价。本子系统负责人和XX电力公司安健环委员会每三至五年对各系统实施情况评价结果与评估标准的符合度进行评价。本子系统执行人和XX电力公司发电部每半年一次对系统评分后整改计划完成情况进行评价。XX电力发电本质安全管理体系评估小组每三至五年对XX75、电力发电本质安全管理体系审核并评价。第十六条第十六条 根据上述的检查及评价结果，不断改进本子系统，使之行之有效。子系统改善的依据：（一）子系统执行人的绩效指标分析结果；（二）员工提出的系统改进方案建议；（三）子系统负责人执行人审核评估报告的结论；（四）针对系统疏漏进行的不安全事件调查与分析管理制度（GHFD-11-01）。40 第十七条第十七条 系统实施、执行及改进程序（见附件1）。当发现系统有不足之处时，应及时改善系统。此外，子系统执行人子系统负责人应定期审核本子系统（见附件1）。第十八条第十八条 本子系统的文件经过适当修订后，子系统执行人必须确保向所有文件持有人提供最新的修订版本。第五章第76、五章 附则附则 第十九条第十九条 本子系统由XX电力公司负责解释。第二十条第二十条 本子系统自2012年8月1日起施行，原发电管理职责与权限管理子系统（GHFD-01）废止。附件：1系统实施及执行流程图 2XX电力发电本质安全管理体系各子系统及职责明细表 3发电管理职责与权限管理子系统执行情况检查/评价表 41 附件1 系统实施及执行流程图 用户意见 评估报告的建议 检查评价结果 事故报告提出的建议 每年对系统修订进行确认 每三至五年对发电本质安全管理体系整体修订进行确认 由安健环委员会批准 系统负责人/系统执行人制定管理子系统，确定主要工作程序 审核系统 分析评估各种意见/建议/批评 讨论系77、统，追求改进 运行系统，传达系统信息，提供培训 按确定准则，检查评价系统 根据需要，重温或对照法律法规 系统修订是否影响到系统分级和框架结构？修订系统，XX电力公司总经理签发执行 42 附件2 XX电力发电本质安全管理体系各子系统及职责明细表 编号编号 系统名称系统名称 系统负责人系统负责人 系统执行人系统执行人 GHFD-01 安健环文化管理子系统 XX电力公司安健环委员会主任、总经理 XX电力公司安健环委员会副主任和所有委员 GHFD-02 发电管理职责与权限管理子系统 XX电力公司生产副总经理 XX电力公司发电部、安健环监察部、检修维护管理部经理 GHFD-03 安健环组织与职责管理子系78、统 XX电力公司生产副总经理 XX电力公司发电部、安健环监察部经理 GHFD-04 安全培训管理子系统 XX电力公司发电部经理 XX电力公司发电部培训管理高级主管 GHFD-05 风险管理子系统 XX电力公司发电部经理 XX电力公司发电部、安健环监察部风险管理高级主管 GHFD-06 生产安全与健康管理子系统 XX电力公司安健环监察部经理 XX电力公司安健环监察部、发电部、检修维护管理部生产安全与健康管理高级主管 GHFD-07 消防管理子系统 XX电力公司发电部经理 XX电力公司发电部、安健环监察部消防管理高级主管 GHFD-08 危险物品管理子系统 XX电力公司发电部经理 XX电力公司发电79、部危险物品管理高级主管 GHFD-09 环境保护管理子系统 XX电力公司发电部经理 XX电力公司发电部、安健环监察部主管环境保护管理业务经理GHFD-10 应急管理子系统 XX电力公司安健环监察部经理 XX电力公司安健环监察部、发电部应急管理高级主管 GHFD-11 不安全事件管理子系统 XX电力公司安健环监察部经理 XX电力公司安健环监察部、发电部主管不安全事件管理业务经理 GHFD-12 符合法律法规和行业标准管理子系统 XX电力公司发电部经理 XX电力公司发电部可靠性高级主管 GHFD-13 运营管理子系统 XX电力公司发电部经理 XX电力公司发电部业务经理 GHFD-14 生产调度管理80、子系统 XX电力公司发电部经理 XX电力公司发电部生产调度管理高级主管 GHFD-15 检修管理子系统 XX电力公司检修维护管理部经理 XX电力公司检修维护管理部业务经理、发电部高级主管 GHFD-16 变更管理子系统 XX电力公司发电部经理 XX电力公司发电部变更管理高级主管 GHFD-17 工程项目管理子系统 XX电力公司发电部经理 XX电力公司发电部主管工程项目管理业务经理 GHFD-18 生产准备管理子系统 XX电力公司发电部经理 XX电力公司发电部生产准备管理高级主管 GHFD-19 外界服务管理子系统 XX电力公司检修维护管理部经理 XX电力公司检修维护管理部主管外界服务管理业务经81、理 43 编号编号 系统名称系统名称 系统负责人系统负责人 系统执行人系统执行人 GHFD-20 生产物料管理子系统 XX电力公司发电部经理 XX电力公司发电部主管生产物料管理业务经理 GHFD-21 燃料管理子系统 XX电力公司发电部经理 XX电力公司发电部燃料管理高级主管 GHFD-22 评估管理子系统 XX电力公司生产副总经理 XX电力公司发电部、安健环监察部、检修维护管理部经理 44 附件3 发电管理职责与权限管理子系统执行情况检查/评价表 单位名称：年 月 日 序号序号 评价项目评价项目 评价标准评价标准 评价描述评价描述 1文件覆盖率100%是 否 2文件符合性审查率100%是 否82、 3文件培训覆盖率100%是 否 1 体系文件制定与 修订 4修订完善及时率100%是 否 1安全目标制定与分解覆盖率100%是 否 2宣贯到位率100%是 否 2 安全目标 3安全目标完成率100%是 否 存 在 问 题 及 改 进 建 议 存在问题：1 2 3 改进建议：1 2 3 评 价 意 见 审 核 意 见 审核人：评价人：检查人：45 发电管理职责与权限管理子系统 安全目标管理制度（GHFD-02-01）第一章第一章 总则总则 第一条第一条 为使XX电力下属单位能够更好地规划企业发展远景，切实订立各类年度安全目标和中长期（一般为3年及以上）安全目标，明确落实管理责任，通过实施有效目83、标措施，确保年度及中长期安全目标实现，特制定本制度。本制度引用文件：（一）电业安全工作规程第1部分：热力和机械（GB26164.1-2010）（二）电 力 安 全 工 作 规 程 发 电 厂 和 变 电 站 电 气 部 分（GB26860-2011）第二条第二条 本制度用于确定XX电力下属单位实施安全目标管理的工作内容、工作方法和工作要求，指导和规范XX电力下属单位的安全目标管理工作。第三条第三条 本制度所称“安全目标”是指为完成企业（各级组织部门）年度安全工作，而设定的预期达到的标准。本制度所称“安全目标管理”是指企业内部各个部门以至每个职工，从上到下围绕企业安全生产的总目标，层层开展各自的84、目标管控，确定行动方针，安排安全工作计划，制定实施有效组织措施，并对安全成果严格考核与评价。第四条第四条 本制度管理遵循以下原则：（一）可靠性原则：按照人员、设备、环境、管理四要素对本企业安 发电本质安全管理体系 全生产系统的水平、安全事件、安全状况、管理工作成效等逐一进行统计、分析，找出原因，针对薄弱环节，主要采取预防措施，杜绝重复事故，控46 制各类事故发生，建立最佳安全目标。（二）可行性原则：要从上级下达的目标与指标以及本企业的自身发展战略目标、量化控制、持续改进等要求和实际情况出发，制定符合实际具有可行性的安全目标，充分激励和调动全员的积极性、创造性，对本企业安全管理工作起到导向作用。85、（三）可比性原则：要在可靠性、可行性的基础上，增强现代安全生产竞争意识，在本行业、本系统开展全面对比，使安全目标具有可比性，以激发员工的荣誉感，促进本企业安全生产工作科学化和员工素质的提高。第五条第五条本制度适用于XX电力下属单位安全目标的设定与管理。XX电力下属单位应按此制度严格执行，并根据实际情况制定相应的实施细则。第二章第二章组织与职责组织与职责 第六条第六条制度负责人：由XX电力公司发电部经理担任，负责全面管理本制度，监督XX电力下属单位执行本制度并保证制度的有效性。第七条第七条制度执行人：XX电力下属单 位生产副总经理担任，主要职责包括：（一）负责本制度的执行，对存在的问题及时予以解86、决并向有关主管领导汇报；（二）负责提出完善本制度的建议，经本制度负责人同意和授权修订本制度。47 第八条第八条 XX电力下属单位安全生产主管领导的主要职责包括：（一）负责组织落实各级安全目标和工作计划；（二）负责检查各级安全目标的完成情况。第九条第九条 XX电力下属单位安全生产主管部门的主要职责包括：（一）负责监督、检查和核实各部门负责人对安全目标和实施措施的落实情况，并将检查结果向安全生产主管领导反馈；（二）负责保存有关监督检查记录，向有关方面反馈监督检查结果和制度执行中存在的问题。第三章第三章 执行程序及管理要求执行程序及管理要求 第十条第十条 设定目标（一）设定目标的依据 1国家安全方面87、的法律法规及其它强制性要求；2上级管理部门对安全工作的规定和要求；3本企业的安健环品质方针；4本企业历年的安全数据和安全趋势；5本企业年度风险认定、管控情况及重大环境影响。（二）目标内容 1生产安全目标；2人身安全目标；3职业健康目标；4火灾事故目标；5交通事故目标；6环境保护目标；48 7劳动环境工业卫生目标。第十一条第十一条 目标制定与分解（一）XX电力公司应根据认定的风险和重大环境影响制定适合本公司的年度安全目标，按照安全生产责任制和管理组织结构分解落实，向XX电力下属单位设定并下达年度安全目标。（二）XX电力下属单位围绕XX电力公司设定和下达的年度安全目标及结合本单位的安全状况、工作重88、点要求、风险概述等，经过科学分析及充分论证后加以确定本单位安全目标（由具体化、量化和可测量的安全指标构成）,并通过正式文件形式发布设立的安全目标。（三）XX电力下属单位结合落实各级、各岗位安全生产责任制和风险概述等，坚持“三级控制”的原则，在确保下级安全目标符合实现上级安全目标的基础上，向部门、班组逐级细化分解并下达设定的年度安全生产目标。单位与部门、部门与班组、班组与员工应逐级签订年度安全目标责任书并由签订双方各自保存，各级组织对本组织的安全目标负责。（四）XX电力下属单位的安全目标制定、分解应在每年1月份前按照规定要求完成。第十二条第十二条 目标实施措施（一）组织措施。XX电力下属单位从厂89、级、部门、班组自上而下，分别建立以各级行政正职为组长的安全目标实施组织机构，建立目标管理体系，负责编制保证年度安全目标实现的措施和工作计划，明确目标计划的执行程序和责任人，保证措施具体、可操作，计划明确责任单位和完成时间。各下属单位年度目标和计划经单位负责人审批通过，以正式公文下达到所有部门和岗位，以有效组织安全目标的实施。49（二）技术措施。反事故技术措施计划、风险控制计划、安全隐患管控等技术管理措施，并保证各类技术措施之间的关联和整合。（三）安全措施。安全措施包括风险概述、企业营运纲要、安全技术劳动保护措施计划、教育培训计划、安全检查与审核计划。（四）XX电力下属单位应按要求对上月安全指标90、和状况进行分析，编制上月重点工作完成情况总结，制定当月的安健环重点工作计划，于每月5日前，报送月度安健环指标报表到XX电力公司发电部。第十三条第十三条 目标的过程管控（一）建立目标措施执行的稽核机制，利用安全检查、评价评估等手段，单位对部门、部门对班组进行定期督查，根据督查结果，对安全目标完成情况和工作进展情况进行统计、分析、评价，提出改进意见，形成报告，在月度安健环例会上公布；（二）强化安全目标元素执行程序的依从性，落实重点管控流程的执行指南（见附件1），XX电力下属单位本元素执行指南中责任人建议由生产副总经理担任；（三）XX电力下属单位管理层应对目标措施执行评价的结果进行行政管理；（四）可91、根据目标完成情况对目标措施计划进行适当调整。第十四条第十四条 安全生产目标的三级目标控制（一）厂级控制重伤和事故，不发生人身死亡、直接经济损失300万元设备损坏事故；（二）部门控制轻伤和障碍，不发生重伤和一般设备事故；（三）班组控制未遂和异常，不发生轻伤和障碍。第十五条第十五条 大型企业安全目标管理流程 50（一）大型企业对所属各分厂的安全目标进行分解。各分厂按照大型企业职能部门进行目标分解，独立发电单位按照公司三级控制进行目标分解，建立目标管理体系。（二）大型企业检修管理分厂安全目标中除安全生产目标分解内容，还应涵盖检修质量目标内容。第十六条第十六条 XX电力研究院安全目标管理流程（一）XX92、电力研究院的安全目标，应与XX电力各下属单位安全目标挂钩。（二）XX电力研究院的安全目标中，既有安全目标，如“机组非停”等，也涵盖XX电力运行机组综合指标内容，如“机组煤耗、等效强迫停运率”等，以及“物资管理、人员培训”等综合指标内容。（三）XX电力研究院按照三级控制目标对“四中心”安全目标进行分解，建立安全目标管理体系。第四章第四章 检查、评价与反馈检查、评价与反馈 第十七条第十七条 XX电力下属单位每月对年度目标完成情况及目标措施计划执行情况进行检查。第十八条第十八条 检查评价的项目包括：目标分解责任是否落实；目标实施计划是否严格执行；出现偏差的原因等。第十九条第十九条 在月度安健环下发材93、料中暴露存在的问题，并要求责任单位整改，对整改情况进行监督。第二十条第二十条 XX 电力下属单位按照生产信息管理标准（GHFD-06-TB-12）中的月度安健环指标报表每月5日前向XX电力公司发电部报告安全生产目标的完成情况及反馈出现的问题。51 第二十一条第二十一条 XX电力下属单位应在安健环月度例会上，对安全目标及指标制定的科学性、合理性进行评审和回顾，并根据需要及时修正或更新安全目标与指标。第二十二条第二十二条 XX电力下属单位应在年度安全生产工作会议上，对上年度安全目标与指标的设置和完成情况进行总结回顾。第五章第五章 附则附则 第二十三条第二十三条 本制度由XX电力公司发电部负责解释。94、第二十四条第二十四条 本制度自2012年8月1日起施行，原安全目标管理制度（GHFD-01-01）废止。附件：1安全目标元素-执行指南52 附件1 安全目标元素-执行指南 安全目标元素执行指南安全目标元素执行指南 行动行动/流程：实施并坚持以下准则或措施即可达到标准要求。流程：实施并坚持以下准则或措施即可达到标准要求。责任人责任人 建立安全目标和安全指标。使目标与风险相称并辨识明显的环境影响。组织相关部门讨论、完善，最终形成目标文件。确保目标和指标是具体的、量化和可测量的。确保目标与方针相符。确保给相关各方提供对安全目标发表意见的机会。本元素执行指南中责任人建议由制度执行人担任。53 发电管理95、职责与权限管理子系统 发电本质安全管理体系的修订管理制度（GHFD-02-02）第一章第一章 总则总则 第一条第一条 为规范XX电力发电本质安全管理体系文件的编制、修订程序及要求，确保体系能够依据内/外部评价结果、事故调查报告有关建议、使用者反馈意见和体系组织结构变化而不断编制、修订完善，特制定本制度。本制度引用文件：（一）中华人民共和国档案法（中华人民共和国主席令第71号）（二）中华人民共和国档案法实施办法（国家档案局第5号令）第二条第二条 本制度用于确定XX电力发电本质安全管理体系文件的修订管理的工作内容、工作方法和工作要求，指导和规范XX电力发电本质安全管理体系文件的修订管理工作。第三条96、第三条 本制度所称“内部评审”是指由XX电力系统内部相关人员对发电本质安全管理体系运行情况进行的检查和评审过程。本制度所称“外部评审”是指由XX电力系统外部的专家组成小组执行的体系检查和评审（评级）过程。第四条第四条 本制度管理遵循以下原则：（一）统一领导、分级管理的原则；（二）有效性、适用性、符合性、规范性的原则。第五条第五条 本制度适用于XX电力发电本质安全管理体系文件的修订管理。XX电力下属单位应按此制度严格执行。54 第二章第二章 组织与职责组织与职责 第六条第六条 制度负责人：由XX电力公司发电部经理担任，主要职责包括：（一）负责提出本制度的修订意见和建议，并保证制度的有效性；（二）97、负责检查评价本制度执行情况；（三）负责发电本质安全管理体系文件的修订组织/审核工作；（四）负责为实施本制度提供所需的支持。第七条第七条 制度执行人：由XX电力公司发电部本安体系管理高级主管担任，主要职责包括：（一）负责收集整理各子系统、制度在执行过程中的反馈整改意见，及时准备修订工作；（二）负责安排本制度的检查工作；（三）负责编制本制度改进建议书，向制度负责人提出更改建议；（四）负责安排/指导本制度的培训工作；（五）负责收集和发布评估结果的资料。第八条第八条 发电本质安全管理体系各子系统负责人的主要职责包括：负责收集所负责子系统及相关制度的执行反馈意见。第九条第九条 XX电力下属单位主管副总经98、理的主要职责包括：（一）负责执行并监督本单位执行本制度情况，审核签发本单位子系统执行情况反馈单（见附件1）；（二）负责根据本单位发电业务的实际情况和需求，组织修订本单位本地细则。第十条第十条 XX电力下属单位主管部门负责人的主要职责包括：负责汇集并向制度执行人反馈本公司在执行中存在的问题，填写子系统执行情况55 反馈单（见附件1），向XX电力发电本质安全管理体系有关制度负责人或执行人反馈意见。第三章第三章 执行程序及管理要求执行程序及管理要求 第十一条第十一条 XX电力发电本质安全管理体系文件的编制、修订依据：（一）根据国家法律法规的变化对体系文件进行修订和完善；（二）依据XX电力生产管理体系99、变化对发电本质安全管理体系结构及文件要求等内容进行修订；（三）依据发电本质安全管理体系外部评审意见，结合XX电力生产管理实际，酌情进行文件编制、修订；（四）依据XX电力下属单位执行反馈意见，统一对制度进行编制、修订；（五）在管理过程中发现有必要制定新的系统、制度时，由职能部门提出要求，履行手续后交体系管理部门组织编制、发布；（六）在体系运行过程中发现有严重的不适用、不符合性问题时，应及时进行修订。第十二条第十二条 XX电力发电本质安全管理体系文件的修订权限：（一）发电本质安全管理体系各子系统结构发生变化时，应提请XX电力公司安健环委员会审议批准；（二）单一制度文件的修订由主管副总经理批准。第十100、三条第十三条 新增的发电本质安全管理体系文件依 发电本质安全管理体系文件的分级管理标准（GHFD-02-TB-01）进行管理。第十四条第十四条 单一修订的文件，经主管副总经理批准后，以文件形式印发执行，同时原文件作废。56 第十五条第十五条 发电本质安全管理体系文件进行整体编制、修订时，由电力公司统一印发。第四章第四章 检查、评价与反馈检查、评价与反馈 第十六条第十六条 年度安全总结、外部评审时，制度负责人应组织各子系统负责人对制度的修订情况进行评价，确定有关修订意见。第十七条第十七条 XX公司下属单位每年向XX电力公司发电部子系统/制度执行人反馈“子系统执行情况反馈单”（见附件1）和“子系统101、/制度修订建议书”（见附件2）。第五章第五章 附则附则 第十八条第十八条 本制度由XX电力公司发电部负责解释。第十九条第十九条 本制度自2012年8月1日起施行，原发电管理系统修订制度（GHFD-01-01）废止。附件：1子系统执行情况反馈单 2子系统/制度修订建议书 57 附件1 子系统执行情况反馈单 编号：年 月 日 公司名称 子系统名称 编号 制度名称 编号 执行过程中 存在的问题 建议修订 条文内容 修订范围 建议人 审核 附件2 子系统/制度修订建议书 编号：年 月 日 公司名称 建议人 子系统名称 编 号 制度名称 编 号 建议取消和补充的条文和内容：建议重新编写的条文和内容：备注102、：1该建议书在未批准之前，原系统和制度所有内容有效。2相关建议经批准后生效，作为系统或制度的补充条文。审核人：制表人：发电本质安全管理体系 发电管理职责与权限管理子系统发电本质安全管理体系文件的分级管理标准（GHFD-02-TB-0158）第一章第一章总则总则为明确XX第一条第一条电力发电本质安全管理体系文件的分级和分类 管理标准，规范公司体系文件的编写、复查、批准、交流等管理机制和程序，特制定本标准。本标准引用文件：（一）中华人民共和国档案法（中华人民共和国主席令第71号）（二）中华人民共和国档案法实施办法（国家档案局第5号令）本标准用于确定XX第二条第二条电力下属单位发电本质安全管理体系 103、文件的分级管理的工作内容、工作方法和工作要求，指导和规范XX电力下属单位发电本质安全管理体系文件的分级管理工作。第三条第三条本标准管理遵循以下原则：（一）统一领导、分级管理的原则；（二）有效性、适用性、符合性、规范性的原则。本标准适用于XX第四条第四条电力下属单位发电本质安全管理体系文 件的分级管理。XX电力下属单位应按此标准严格执行。第二章第二章组织与职责组织与职责第五条第五条标准负责人：由XX电力公司发电部经理担任，全面负责XX电力发电本质安全管理体系的编号、分类、修订、公告及实施。第六条第六条标准执行人：由XX电力公司发电部本安体系管理高级主管担任，主要职责包括：59（一）负责收集和整理104、标准执行中存在问题的反馈信息；（二）协助标准负责人完成XX电力发电本质安全管理体系的编号、分类、修订、公告及实施工作。第七条第七条 XX电力下属单位主管副总经理的主要职责包括：（一）全面负责组织和监督本公司执行本标准的工作；（二）负责审核、补充XX电力发电本质安全管理体系的建议或申请。第八条第八条 XX电力下属单位主管部门负责人的主要职责包括：负责及时记录、反馈XX电力发电本质安全管理体系在执行过程中存在的问题，提出修改建议或报告。第三章第三章 执行程序及管理要求执行程序及管理要求 第九条第九条 体系分级（一）XX电力发电本质安全管理体系 是以本质安全基本原理为基础，主要包括：本质安全目标、安105、健环管理篇和发电业务篇、作业管理标准和作业技术标准及运行规程等。第十条第十条 制度、规程的制定/修订原则：安健环管理篇 发电业务篇 本质安全目标 作业管理标准 作业技术标准 运行规程60（一）当工作任务、设备或工序发生改变，管理制度或规程必须复查并修订。（二）制度应由统一标准格式进行编写。XX电力发电本质安全管理体系的子系统及制度文件的编写标准格式执行国家标准，XX电力公司下属单位的本地制度、规程、规定等由XX电力下属单位依据国家标准编写。第十一条第十一条 新建制度和规程编号索引：（一）编号 1.XX电力发电本质安全管理体系子系统编号为GHFD-XX，如：风险管理子系统GHFD-05，风险管理106、子系统所属制度为GHFD-XX-YY，如风险管理子系统中的风险控制与全过程管理制度，其编号为GHFD-05-02，表示其为XX电力发电本质安全管理体系第5个子系统中的第2个管理制度。子系统所属管理标准/办法编号为GHFD-XX-TB-YY，如风险管理子系统中的安全性评价管理标准，其编号为GHFD-05-TB-04，其表示为XX电力发电本质安全管理体系第5个子系统中的第4个管理标准。2.XX电力下属单位的本地实施细则编号原则为GHFD-XX-YY/QY（其中QY为发电公司汉语拼音第一个字母，盘山为PS），XX电力研究院颁布的技术管理标准等同于实施细则进行管理。例如：盘山发电公司在风险管理子系统第107、2个管理制度中增加一个本地制度，则其编号应为GHFD-05-02/PS。如有多个本地制度，则在公司名称之后加序号。（二）索引结构 分类分类 索引索引 举例举例 XX电力发电本质安全管理体系子系统 GHFD-XX GHFD-05 XX电力发电本质安全管理体系管理制度/办法 GHFD-XX-YY GHFD-05-02 XX电力发电本质安全管理体系通用标准 GHFD-XX-TB-YY GHFD-05-TB-04 XX电力下属单位对应管理制度的实施细则GHFD-XX-YY/QY GHFD-05-02/PS 注：XX 系统编号；YY 制度/通用标准编号；QY 企业名称汉语拼音第一个字母 61 第四章第四108、章 检查、评价与反馈检查、评价与反馈 第十二条第十二条 有制度修订或系统整体修订时，标准负责人对修订后文件的分级情况进行核实。第五章第五章 附则附则 第十三条第十三条 本标准由XX电力公司发电部负责解释。第十四条第十四条 本标准自2012年8月1日起施行，原发电管理系统文件分级管理标准（GHFD-01-TB-01）废止。62 安健环组织与职责管理子系统（GHFD-03）第一章第一章 总则总则 第一条第一条 为在XX电力及下属单位设立科学完善的安健环组织，建立健全安全生产保证体系和安全生产监督体系，逐级建立和落实安全生产责任制，巩固安全生产管理工作基础，不断改善和提升本质安全管理品质，特制定本子109、系统。本子系统引用文件：（一）中华人民共和国安全生产法（中华人民共和国主席令第70号）（二）中央企业安全生产监督管理暂行办法（国资委第21号2008年9月1日）（三）电业安全工作规程第1部分：热力和机械（GB26164.1-2010）（四）电 力 安 全 工 作 规 程 发 电 厂 和 变 电 站 电 气 部 分（GB26860-2011）（五）关于进一步加强安全培训监督检查工作的意见（国家安监总培训201257号）第二条第二条 本子系统用于明确XX电力及下属单位安健环组织（通常由安全生产领导机构、安全生产监督管理机构及安全生产监督管理人员构成）与职责的工作内容、工作方法和工作要求，指导和规范110、XX电力及下属单位的安健环组织与职责管理工作。第三条第三条 本子系统所称“安全生产保证体系”是指由决策指挥保证系统、执行运作保证系统、规章制度保证系统、安全技术保证系统、设备管63 理保证系统、政治思想工作和职工教育保证系统等六大系统组成，为实现安全生产由人员、设备和管理构成的有机整体。本子系统所称“安全生产监督体系”是指由“一岗、一网、一中心”组成，以安全生产监督管理部门为主体，对生产全过程安全、健康、环保进行监督，具有一定的权威性、公正性和强制性，并协助本单位安全第一责任人或安全主管领导做好安全管理工作，开展各项安全活动等。本子系统所称“安健环代表”是指经过安健环系统培训且取得合格证书，并111、由企业安健环委员会任命，按照授权和区域划分，对规定区域的安全、健康、环保负责，是连接管理层和员工的纽带，是维护本区域员工安健环利益的代表。第四条第四条 本子系统管理遵循以下原则：（一）“统一领导、落实责任、分级管理、分类指导、全员参与”的原则；（二）“谁主管、谁负责”的原则；（三）“管生产必须管安全”的原则；（四）“安全职责与岗位职责相匹配”的原则；（五）“责、权、利相统一”的原则。第五条第五条 本子系统适用于XX电力及下属单位安全生产管理工作。第二章第二章 组织与职责组织与职责 第六条第六条 子系统负责人：由XX电力公司生产副总经理担任，主要职责包括：（一）负责本子系统的整体发展、实施及贯彻112、执行；（二）负责批准不影响系统界限（例如范围、目标等）或组织架构的 发电本质安全管理体系 64 改进，并监督各项已经批准实施方案、整改计划的执行；（三）负责为实施本子系统分配和维持所需的资源以及培训工作；（四）负责妥善管理评估结果，并向有关的管理层汇报。第七条第七条子系统执行人：由XX电力公司安健环监察部、发电部经理担任，主要职责包括：（一）负责组织进行本子系统的检查、评审、培训和管理工作；（二）负责收集有关本子系统绩效的数据及信息，提出更改本系统的建议；（三）负责收集和发布评估结果的资料，并监督评估结果。第八条第八条XX电力公司安健环委员会的主要职责包括：负责XX电力公司安健环决策，批准XX113、电力公司每年的安健环计划；确保公司安全生产监督管理机制的有效性；监督管理计划的进展并检查工作绩效（详见子系统GHFD-02第八条），安健环委员会办公室设在公司安健环监察部。第九条第九条大型企业安健环委员会的主要职责包括：负责大型企业安健环决策，批准每年的安健环计划；确定本单位安全生产监督管理机制的有效性；监督管理计划的进展并检查工作绩效。第十条第十条XX电力下属单位安健环委员会的主要职责包括：批准本单位安健环计划；监督管理实施安健环措施的进度和状况；监督管理安健环绩效。第十一条第十一条XX电力公司安健环监察部经理的主要职责包括：制订XX电力公司安健环监察计划，制订建立、修订安健环监察管理系统、114、制度的计划，检查年度安健环监察计划的完成情况，监察安健环绩效，根据安健环绩效向XX电力公司主管领导提出适当的意见或建议。第十二条第十二条XX电力下属单位总经理/副总经理的主要职责包括：依65 据本单位年度安健环绩效指标，制定本单位年度安健环计划，并对管理绩效进行定期评价和检查。第十三条第十三条 XX电力下属单位安全技术部（生产技术部）经理的主要职责包括：总结历年的安健环绩效实施情况，确定本年度的安健环计划，并负责具体措施的监督实施，对实施效果与预定指标的差距进行检查，向管理层提供改善和改进的建议。第十四条第十四条 XX电力下属单位安健环代表的主要职责包括：积极投入发电本质安全管理体系建设，全面115、推进执行体系的贯彻和落实，在员工与管理部门之间进行有效沟通和传达精神；参与有关安全、健康、环保计划的制定并负责对所管辖区域有关安健环计划的落实工作；负责对所管辖区域安健环执行情况进行每月至少一次检查，并做好检查记录，提出改进措施和建议，形成检查报告，向所属安健环委员会专责人汇报；现场发现不安全行为及其他危险状况，及时纠正、制止，对于需要公司和部门协调解决的问题向所属安健环委员会专责人报告；每月参加部门安健环月度例会，向所属安健环委员会提出各种改善建议；在需要时，参与事故调查。第三章第三章 执行程序及管理要求执行程序及管理要求 第十五条第十五条 XX电力及下属单位安全生产领导机构安健环委员会（简116、称“安委会”），负责统一领导本企业的安全生产工作，研究和决策本企业重大安全生产事项。（一）XX电力公司成立以公司总经理为主任、班子成员、各职能部门经理、各下属单位总经理为成员的安健环委员会；XX电力下属单位成立以本单位总经理为主任、班子成员、有关部门负责人和安健环代表为成员的安健环委员会；大型企业成立以本单位总经理为主任、班子成员、有66 关部门负责人和安健环代表为成员的安健环委员会；大型企业分厂在大型企业总经理授权职责范围内，成立以分厂厂长为主任、班子成员、有关部门负责人和安健环代表为成员的安健环委员会；强化安健环委员会元素执行程序的依从性，落实重点管控流程的执行指南（见附件1），XX电力公117、司本元素执行指南中责任人建议由系统负责人担任，XX电力下属单位本元素执行指南中责任人建议由生产副总经理担任。（二）XX电力下属单位按照基本建设和安全生产条件的复杂性和艰巨性，适时设立安全总监岗位。安全总监作为本单位的决策管理层成员之一，在本单位安健环委员会中生产副总经理担任常务副主任，安全总监担任副主任。安全总监在本单位安全第一责任人的领导下，全面负责本单位的安全生产监督管理工作，直接对安全第一责任人负责。（三）XX电力下属单位应按照要求和程序提名/选举安健环代表(不少于150的比率)，并以书面形式任命，且得到被任命人的签字接受；被任命人员应熟悉工作场所的工作流程和区域内的人员、环境、活动情况118、及了解存在的各种风险；通报/展示安健环代表的姓名，在图纸上展示或书面明确安健环代表的负责范围；安健环代表要最少每年2次参加内部相关的安健环培训；强化安健环代表元素执行程序的依从性，落实重点管控流程的执行指南（见附件2），XX电力下属单位本元素执行指南中责任人建议由生产副总经理担任。（四）XX电力公司安健环委员会管理系统流程（见附件3）。第十六条第十六条 XX电力及下属单位应设置安全生产监督管理机构；配备专职安全生产监督管理人员，人员的数量和业务素质应能满足安全生产监督管理工作的需要，并建立完整的安全生产监督体系。（一）XX电力下属单位按照资产和管 理关系，实行XX电力公司对67 下属单位（包括119、境外下属单位）的安全生产监督管理，大型企业对分厂的安全生产监督管理。XX电力下属单位和各分厂实行上级对下级的安全生产监督体系。代管下属单位按照代管协议实行安全生产监督管理。承接生产运行、检修、维护的项目管理部按照XX电力管理原则建立安全生产监督体系，并接受属地有关部门的监督管理。（二）XX电力公司安健环委员会是最 高的安健环管理机构，负责统一领导本企业的安健环管理工作，研究和决策本企业重大安健环管理工作事项；XX电力公司各职能部门负责其所辖业务范畴内的安健环管理工作，指导、规范其业务范畴内的安全生产保证体系的建设，保障全过程的安健环管理工作；XX电力公司安健环 监察部是XX电力的安全生产、消防120、职业健康和环境保护监察部门，负责XX电力公司的安全生产过程中安全生产监督体系的有效运作，监督职能部门和下属单位的安全生产依法管理。（三）XX电力公司设立徐州电力工程 安全监理中心（以下简称安监中心），作为公司安健环监察部安全监察业务执行机构，对公司安健环监察部及各下属单位的主要负责人负责，对机组计划性检修和高危风险项目方案进行审查指导，实施过程中现场监督指导。（四）XX电力下属单位应自上而下建立完整的安全生产监督体系，对生产中的人身和设备安全进行监督。XX电力下属单位成立安健环监察部，独立行使安全监察职能，建立由厂级安全生产监督管理人员、部门或车间级安全生产监督管理人员和班组兼职安全员组成的121、“三级”安全监督网。（五）大型企业安全生产主管部门是大型企业安全生产管理综合部门，具有安全生产管理和安全生产监督职能。68（六）XX电力下属单位、大 型企业分厂安全生产主管部门是各下属单位、大型企业安全生产管理综合部门，具有安全生产管理和安全生产监督职能，以定期检查、专项检查、不定期抽查为主要监察方式开展工作。第十七条第十七条 安全生产监督管理体系执行程序（一）根据国家法律法规和强制性标准、公司发展战略、本年度营运纲要、上年度安全生产事故回顾，确定本年度的安全生产监督管理重点计划。（二）XX电力公司安全生产监督管理部门应根据安全生产监督管理重点计划，采用先进的监督、检查和评价手段，定期对下属单122、位、大型企业分厂的安全生产管理进行监督、检查和评价，评价结果纳入XX电力公司安全生产绩效管理。（三）XX电力公司安全生产监督管理部门应对下属单位、大型企业分厂的安全培训进行监督检查，每年一般不得少于2次。（四）XX电力及下属单位安全生产监督管理部门按照年度安全生产监督管理计划，开展工作，定期下发安全生产监督管理信息通报或安健环监察月报，对安健环管理状况进行通报和安健环管理经验进行共享。（五）XX电力公司安全生产监督管理部门对XX电力下属单位安全管理状况和安全生产监督管理体系运作情况进行不定期检查，对存在的严重安全隐患，下发由总经理签发的安全隐患整改通知单，把隐患整改情况纳入单位绩效管理。（六）123、XX电力公司安全生产监督管理部门每年召开安全生产监督管理情况总结会议，对安全生产监督管理体系的建设和有效性进行检查，对安全生产监督管理体系工作进行全面总结和部署。（七）在XX电力公司安全生产监督管理中，执行检修安全监理管理69 方式。安监中心对高危风险项目和机组计划性检修的生产安全进行全过程安全监督、监察和管理。第十八条第十八条 安全生产监督体系的管理要求（一）XX电力及下属单位建立和执行定期安全生产监督体系管理评审机制，对安全生产监督体系管理运作情况进行评价，实现管理绩效的持续改善。（二）XX电力下属单位的安全生产除接受XX电力公司内部监督管理外，还应接受所在地政府有关部门的监督管理，并保持124、与地方政府安全生产监督管理部门的密切联系，建立外部沟通程序，进行信息沟通和互访，互相支持工作。（三）建立和完善XX电力及下属单位安全生产监督管理文件体系，保证与其他管理内容和要求的一致性和融合性。文件内容应切合实际、简洁易行。第十九条第十九条 安全生产责任制执行程序及管理要求（一）建立健全各级安全生产责任制。各级行政正职是管辖范围内的安全生产第一责任人，对本单位的安全生产工作全面负责。（二）安全生产责任制中应明确具体的安全生产工作内容和要求、承担的安全责任、应尽的安全义务、拥有的安全管理权利等，应涵盖人身安全、设备安全、健康、环保、火灾、交通以及其他相关的内容和符合国家安全生产法律法规、政策、125、方针的要求，并定期进行修订和完善。（三）安全生产责任制制定或修订过程中，应与相应岗位人员进行充分沟通；制定或修订后，应通过组织培训、召开会议、组织学习、书面等多种形式，使所有人员理解、掌握本岗位的安全生产责任制及到位标准。（四）在履行安全生产责任制过程中，企业上下级岗位之间、存在协70 作关系的单位、部门、岗位之间应定期沟通安全生产职责履行情况，确保上下级之间安全生产责任的有效传递、衔接及相互之间形成有效的配合、协作关系。（五）依据安全生产责任制到位标准，对安全生产责任制的落实和执行情况进行评估，督促安全生产责任制的有效落实和执行。第四章第四章 检查、评价与反馈检查、评价与反馈 第二十条第二十126、条 XX电力下属单位每月对安健环管理绩效进行监督检查，并定期对安全生产责任制的制定和落实进行监督检查，总结存在的问题，不断改善和改进管理水平。第二十一条第二十一条 XX电力下属单位对安健环管理工作中存在的问题在月度安健环例会上进行分析。第二十二条第二十二条 XX电力下属单位每月5日前向XX电力公司安全生产监督管理部门报告安全隐患整改情况和安全检查评价存在问题的整改完成情况。第二十三条第二十三条 下列指标作为评价本子系统绩效的依据：（一）安全生产责任制落实情况；（二）安全性评价查评问题整改计划的完成情况；（三）发生的各类不安全事件和安全生产监督管理经验；（四）安全隐患通知书问题整改情况；（五）定127、期安全检查结果完成情况。第二十四条第二十四条 本子系统在执行中出现的问题，及时反馈本子系统负责人或执行人。安全生产管理过程中出现的突发事件，应及时报告XX电力公司安健71 环监察部、发电部经理。第五章第五章 附则附则 第二十五条第二十五条 本子系统由XX电力公司负责解释。第二十六条第二十六条 本子系统自2012年8月1日起施行，原安全监察管理子系统（GHFD-04）废止。附件：1安健环委员会元素执行指南 2安健环代表元素执行指南 3XX电力公司安健环委员会管理系统结构图 4安健环组织与职责管理子系统执行情况检查/评价表 72 附件1 安健环委员会元素执行指南 安健环委员会元素执行指南安健环委员128、会元素执行指南 行动行动/流程：实施并坚持以下准则或措施即可达到标准要求。流程：实施并坚持以下准则或措施即可达到标准要求。责任人责任人 按照法律法规要求和企业需要成立安健环委员会。安健环代表至少是一个安健环专项管理委员会（消防、交通、环保、职业健康等）的成员。书面任命安健环委员会主任、安健环委员会成员和安健环代表。至少每半年召开一次安健环委员会会议。做好安健环委员会会议纪要，形成安健环会会议纪要由安健环委员主任签发，并存档（至少保存三年）。所有安健环委员会成员接受并通过安全、健康、环境管理方面的培训。保存安健环委员会成员参加的培训课程名单/大纲/证明复印件。本元素执行指南中责任人建议由系统负责129、人担任。73 附件2 安健环代表元素执行指南 安健环代表元素执行指南安健环代表元素执行指南 行动行动/流程：实施并坚持以下准则或措施即可达到标准要求。流程：实施并坚持以下准则或措施即可达到标准要求。责任人责任人 按照要求和程序提名/选举安健环代表，并书面任命。全部安健环代表应具备辨识风险的能力，并熟知其作用、任务和职责范围。对所管辖区域安全、健康和环保执行情况进行每月至少一次检查，并做好检查记录，提出改进措施和建议，形成检查报告，向所属安健环委员会专责人汇报，由其向安健环管理部门通报。安健环管理部门受理并组织解决、处理存在问题，将所采取的措施反馈给安健环代表，并由安健环代表传达给基层员工。按照130、需要，安健环代表参与事故调查过程。全部安健环代表都应参加安健环代表的培训课程，至少每年两次。对于安健环代表的培训依据组织的培训需求分析而定，但至少应包括一门安健环代表课程、危害识别与评估培训和安健环标准方面的培训。保留所有课程的培训证/计划，并执行培训计划。本元素执行指南中责任人建议由系统执行人担任。74 附件3 XX电力公司安健环委员会管理系统结构图 XX电力下属单位安健环委员会办公室安健环监察部（安全技术部）（A、B、C厂）安健环委员会XX电力公司安健环委员会 XX电力公司安健环委员会办公室 XX电力下属单位安健环委员会 大型企业安健环委员会 大型企业安健环 委员会办公室（安全生产主管部门131、）（A、B、C厂）安健环委员会办公室 安健环监察部（安全技术部）安健环代表 员工 75 附件4 安健环组织与职责管理子系统执行情况检查/评价表 单位名称：年 月 日 序号序号 评价项目评价项目 评价标准评价标准 评价描述评价描述 1安健环组织（安全生产领导机构、安全生产监督管理机构）是否建立健全 是 否 2岗位人员配置率100%是 否 1 安健环组织 3持证上岗率100%是 否 1要素流程节点覆盖率100%是 否 2各级、各岗位覆盖率100%是 否 2 安全生产责任制 3修订完善及时率100%是 否 存 在 问 题 及 改 进 建 议 存在问题：1 2 3 改进建议：1 2 3 评 价 意 见132、 审 核 意 见 审核人：评价人：检查人：76 安健环组织与职责子系统 安健环组织管理制度（GHFD-03-01）第一章第一章 总则总则 第一条第一条 为规范XX电力及下属单位的安全生产管理工作，设置完善的安健环组织，建立健全安全生产监督体系，保证国家和XX电力公司有关安全生产的法律、法规、标准、规定、规程、制度的实施，特制定本制度。本制度引用文件：（一）安全生产工作规定（国家电力公司2000年5月1日）（二）安全生产监督规定（国电总2001第793号）（三）中央企业安全生产监督管理暂行办法（国资委第21号2008年9月1日）第二条第二条 本制度用于明确XX电力下属单位安健环组织的工作内容、工133、作方法和工作要求，指导和规范XX电力下属单位的安健环组织管理工作。第三条第三条 本制度所称“安全生产监督管理”是指安全生产监督管理部门为主体实施的，具有法律强制力的监督检查作用。本制度所称“安全生产监督管理人员”是指具有安全生产监督和安全生产管理职能的人员。第四条第四条 本制度管理遵循以下原则：（一）“有法可依、有法必依、执法必严、违法必究”的原则；（二）“以事实为依据，以法律为准绳”的原则；（三）“预防为主”的原则；77（四）“行为监察与技术监察相结合”的原则；（五）“监察与服务相结合”的原则；（六）“教育与惩罚相结合”的原则。第五条第五条 本制度适用于XX电力下属单位安全生产的监督、监察和134、管理工作。第二章第二章 组织与职责组织与职责 第六条第六条 制度负责人：由XX电力公司安健环监察部经理担任，负责全面管理本制度，监督XX电力下属单位执行本制度并保证制度的有效性。第七条第七条 制度执行人：由XX电力下属单位生产副总经理担任，主要职责包括：（一）负责本制度的执行，对存在的问题及时予以解决并向有关主管领导汇报；（二）负责提出完善本制度的建议，经本制度负责人同意和授权修订本制度。第八条第八条 XX电力下属单位安全总监的主要职责包括：（一）对本单位安全生产监督管理工作负直接领导责任；（二）负责本单位安全生产监督管理工作的总体策划；（三）协助本单位安全生产负责人建立本单位安全生产监督体系135、，并组织落实。第九条第九条 工程项目安全总监的主要职责包括：（一）对工程项目的安全生产监督管理负直接领导责任；（二）在项目经理的领导下负责项目安全生产监督体系的运行；78（三）负责工程项目安全生产监督管理的总体策划并组织实施。第十条第十条 大型企业安全生产主管部门经理的主要职责包括：（一）监督大型企业分厂安全管理业务工作；（二）配合大型企业领导制定分厂各项安全生产目标、指标；（三）负责组织人员协调和监督分厂安全生产过程控制，实现安全生产目标。第十一条第十一条 XX电力下属单位安健环监察部（安全技术部）经理的主要职责包括：（一）负责组织开展本单位安全生产监督管理业务工作；（二）配合分管领导组织制136、定本单位各项安全生产目标、指标，制定相应管理对策；（三）负责组织人员通过对其他职能部门的安全生产管理工作的综合协调和监督，实现本单位安全生产目标。第十二条第十二条 大型企业分厂安健环监察部（安全技术部）经理的主要职责包括：（一）配合大型企业安全生产主管部门和分厂技术负责人对所属项目安全生产技术管理工作；（二）组织分厂安全生产技术改造和安全技术研发工作；（三）在分厂技术负责人的指导下审核和优化专项安全技术方案并指导实施；（四）对分厂范围内实施日常专项安全检查。第三章第三章 执行程序及管理要求执行程序及管理要求 第十三条第十三条 安全生产领导机构 79 XX电力及下属单位设置安全生产领导机构安健环137、委员会（简称“安委会”），负责统一领导本企业的安全生产工作，研究和决策本企业重大安全生产事项。XX电力及下属单位安委会由本单位的安全第一责任人担任主任，由本单位各部门负责人等人员作为成员。第十四条第十四条 安全生产监督管理（一）XX电力公司对下属单位实行自上而下的安全生产监督管理；XX电力下属单位内部实行独立的安全生产监督管理，对其承包商依据合同或协议实行安全生产监督管理。（二）XX电力下属单位安全生产除接受XX电力公司监督管理外，还应接受地方政府有关部门的监督管理。（三）XX电力公司对各下属单位实行日常安全生产监督管理时，在机组计划性检修和高危风险项目作业执行安全监理制度。XX电力公司安健环138、监察部监督指导安全监理中心的日常工作，并对安全监理中心工作的公正性和合法性负责。在进行安全性评价和安全状态诊断时，可以邀请安全技术专家参加或安全咨询公司提供技术支持。（四）XX电力下属单位在承发包工作中，必须签订安健环协议，协议中要明确安全生产监督管理的范围、内容及双方的安全责任；重大项目的安健环协议书要报XX电力公司安健环监察部备案并接受其监督。（五）安全生产监督管理的主要内容 1XX电力公司安全生产监督管理部门对XX电力下属单位执行国家有关安全生产的法律、法规、标准和上级部门的规定、规程、制度等情况，以及安健环技术协议、合同中涉及安全生产、健康、环保等方面的内容实行监督管理；2监督XX电力139、下属单位发生的事故在规定的职权范围内进行调查 发电本质安全管理体系 80 并提出处理意见；3XX电力下属单位按照规定向XX电力公司安全生产监督管理部门报告情况，XX电力公司按照规定向XX集团公司和电监会安全生产监督管理部门报告情况。第十五条第十五条 安全生产监督管理部门（一）XX电力公司设立安健环监察部，执行安健环监察职能；各职能部门具有各自工作范围的安全生产管理职能。XX电力下属单位设立安全生产主管部门，具有安全生产监督和管理职能，安全生产管理部门应明确安全生产监督和安全生产管理岗位职责。安全生产管理部门的安全生产监督管理岗位应满足以下基本要求：1从事安全生产监督管理工作的人员符合岗位条件，140、人员数量能满足从事的安全生产监督管理工作需要；2专业搭配合理，分工明确，并有各岗位职责规定；3有完成监督管理任务所必需的装备。（二）XX电力公司安全生产监督管理部门（生产、基建安全，消防安全、交通安全、职业健康、环保监督和应急管理等）由总经理主管；XX电力下属单位安全生产主管部门的安全生产监督管理（包括安全生产、消防安全、交通安全、职业健康、环保与应急管理等）由各单位行政正职或其委托的行政副职主管。（三）XX电力下属单位安全生产主管部门经理的任命或者免职，报XX电力安健环监察部备案。（四）XX电力下属单位安全生产主管部门应归口管理以下安全生产工作：1组织制定综合性安全生产管理制度；81 2会签141、各部门分管范围内的安全生产管理文件；3事故汇总和上报安全生产信息。（五）XX电力下属单位应建立厂级、部门、班组三级安全网和工作程序；大型企业应建立厂级、分厂、部门、班组四级安全网和工作程序。安全生产主管部门应定期组织安全网活动，指导专职和兼职安全员的工作。（六）XX电力公司安全生产监督管理 部门、XX电力下属单位安全生产主管部门在履行安全监督职责过程中发现重大问题,应提出书面整改要求；对不按要求进行整改的单位，应下达限期整改通知书(见附件1)。限期整改通知书 由安全生产主管部门提出，主管领导或安全总监签发。（七）安全生产主管部门有责任分析安全生产工作存在的突出和重大问题，向主管领导汇报，并积极142、向安全生产保证体系的职能部门提出改进工作的建议。（八）XX电力公司安全生产监督管理 部门、XX电力下属单位安全生产主管部门可借助学会、协会、国内外专家组织或其他中介部门和社会组织，对被监督对象的安全生产状况提供诊断、分析、评价等服务。第十六条第十六条 安全生产监督管理人员（一）XX电力及下属单位安全生产监 督管理人员队伍，应吸引专业优秀人才从事安全生产监督管理工作，走安全生产监督管理人员专业化、职业化道路。（二）为掌握XX电力下属单位安全生产状况，对各下属单位安全生产情况进行过程管控和监督，XX电力 下属单位执行安全总监制管理，设立安全总监岗位。82 安全总监岗位可按副总工程师或总经理助理级定143、位，协助主管生产的副总经理专职负责本单位的安全生产监督管理工作。（三）XX电力公司基建工程项目和生产重大工程技术改造项目应在项目管理班子中设立安全总监岗位，全面负责工程项目和重大技改项目的安全监督工作，其他改造和计划性检修项目可设安全负责人。（四）XX电力下属单位安全总监和项目安全总监均可对企业和工程项目施工组织全过程行使“一票否决权”，凡在施工活动中存在严重不安全行为或重大安全隐患，安全总监均有权宣布停工整改。（五）安全总监必须符合以下条件：1坚持原则、作风正派、责任心强；2大学本科及以上学历或高级工程师及以上职称；3熟悉发电企业的安全生产过程和与安全生产有关的标准、规程、制度；4有10年以144、上安全专业管理及5年以上安健环经理岗位工作经验；5身体健康。（六）XX电力及下属单位安全生产监督管理体系的安全生产监督管理人员必须符合以下条件：1坚持原则、作风正派、责任心强；2具有大专及以上学历或助理工程师及以上职称；3熟悉发电企业的生产过程和与安全生产有关的标准、规程、制度；4有3年以上相关专业安全管理工作经验；5身体健康。（七）XX电力及下属单位主要负责人和安全生产管理部门人员实行持证上岗制度。XX电力及下属单位主要负责人应具有安全生产培训资格83 证书。安全生产监督管理人员在具有安全生产培训资格证书的同时，鼓励和支持安全生产监督管理人员取得注册安全工程师资质，安全生产监督管理机构工作人145、员应当逐步达到以注册安全工程师为主体。1注册安全工程师为XX电力下属单位取得国家注册安全工程师执业资格证书人员。2XX电力公司安健环监察部对XX电力下属单位的注册安全工程师执业资格注册实行统一管理，对现从事安全管理岗位人员予以注册。3注册安全工程师执业资格注册申请所需的各种证明材料由XX电力下属单位按照国家安全生产监督管理总局注册安全工程师管理规定（国家安全生产监督管理总局令第11号）相关条款规定统一负责收集整理，初审合格后报XX电力公司安健环监察部审核，审核通过后，由XX电力公司办理相关注册手续。4注册安全工程师注册完成后，注册安全工程师名单由XX电力公司安健环监察部登记备案，印发文件进行公146、告。XX电力公司安健环监察部对所有注册人员进行过程监督和管理，执行动态管理。5XX电力下属单位对取得注册安全工程师执业资格证书的人员所产生的培训、考试、继续教育和注册费用给予报销。对取得注册安全工程师职业资格，并专职从事安全生产监督管理岗位的安全生产监督管理人员给予一定数额的岗位补贴。（八）XX电力下属单位安全生产监督管理人员执行正常的现场安全生产监察任务时，应着装整齐并佩带“安监”标志，必要时应出示证件。（九）安全生产监督管理人员具有以下职权：1有权进入生产区域、施工现场、集控室、控制室检查了解安全情况；84 2有权制止违章作业、违章指挥、违反生产现场劳动纪律的行为；3有权要求保护事故现场，147、有权向单位内任何人员调查了解事故有关情况，提取、查阅有关资料，有权对事故现场进行照相、录音、录像等；4对事故调查分析结论和处理有不同意见时，有权提出或向上级安全生产监督机构反映；对违反规程、规定，隐瞒事故或阻碍事故调查的行为有权纠正或越级反映。（十）安全生产监督管理人员在行使职权时具有以下义务：1在生产区域、施工现场、集控室、控制室检查工作时有维护正常生产秩序的义务；2在制止违章作业、违章指挥和违反生产现场劳动纪律的行为时有解释理由、引导教育的义务；3因事故调查需要向有关人员了解事故情况时，有为当事人保密的义务；4对隐瞒事故或事故处理不当的行为，有深入调查的义务。（十一）XX电力及下属单位安全148、生产监督管理岗位人员的工资待遇应与主要专业岗位人员的工资待遇持平。第四章第四章 检查、评价与反馈检查、评价与反馈 第十七条第十七条 XX电力公司安健环监察部对XX电力下属单位安全生产监督体系的有效性进行监督检查。第十八条第十八条 检查评价的项目包括：重点安全生产监督管理计划的实施、各级安全生产监督管理人员岗位到位、履行职责情况等。第十九条第十九条 XX电力下属单位在月度安健环例会上暴露本单位安全生产监督管理存在的问题，并落实安全生产监督管理限期整改通知单闭环85 情况，对整改效果进行监督。第二十条第二十条 XX电力下属单位在日常管理中，及时向XX电力公司安全生产监督管理部门反馈出现的问题。第五149、章第五章 附则附则 第二十一条第二十一条 XX电力下属单位可根据本制度，结合实际情况，制定实施办法或细则。第二十二条第二十二条 本制度由XX电力公司安健环监察部负责解释。第二十三条第二十三条 本制度自2012年8月1日起施行，原安健环监察管理制度（GHFD-04-01）废止。附件：1.限期整改通知书 86 附件1 限期整改通知书 201 年第 号 签发人：时间：年 月 日 ：你单位存在以下问题：违反了 之规定。限你单位在 天内完成整改。如对本通知书有异议，请于 天内，以书面形式向发送单位陈述理由。（章）年 月 日 87 安健环组织与职责子系统 安全生产责任制管理制度（GHFD-03-02）第一150、章第一章 总则总则 第一条第一条 为明确和规范XX电力及下属单位、各部门、各岗位和各级人员的安全生产责任制，做到各司其职，各负其责，密切配合，共同搞好安全生产工作，特制定本制度。本制度引用文件：（一）中华人民共和国安全生产法（中华人民共和国主席令第70号）（二）电业安全工作规程第1部分：热力和机械（GB26164.1-2010）（三）电力安全工作规程发电厂和变电站电气部分（GB26860-2011）第二条第二条 本制度用于明确XX电力及下属单位安全生产责任制管理的工作内容、工作方法和管理要求，规范和控制XX电力及下属单位的安全生产责任制管理工作。第三条第三条 本制度所称“安全生产责任制”是指企151、业的一项最基本的安全生产制度，是各种劳动安全卫生制度的核心，它明确规定了企业法人、企业领导者、管理者以及各类人员对安全生产应负的责任。第四条第四条 本制度管理遵循以下原则：（一）“安全生产、人人有责”的原则；（二）“谁主管、谁负责”的原则；（三）“管生产必须管安全”的原则；（四）“安全职责与岗位职责相匹配”的原则；（五）“责、权、利相统一”的原则。88 第五条第五条 本制度适用于XX电力及下属单位的生产安全管理活动。第二章第二章 组织与职责组织与职责 第六条第六条 制度负责人：由XX电力公司安健环监察部经理担任，负责全面管理本制度，监督XX电力下属单位、大型企业及分厂执行本制度的有效性。第七条152、第七条 制度执行人：由XX电力下属单位生产副总经理担任，主要职责包括：（一）负责检查本制度的执行情况；（二）负责组织制订本单位各级人员安全生产责任制；（三）负责组织对安全生产责任制执行情况进行检查评价，持续完善。第八条第八条 XX电力下属单位、大型企业总经理及分厂厂长的主要职责包括：（一）作为本单位安全生产第一责任人，负责审批本单位安全生产责任制；（二）对本单位安全生产责任制履行情况负全面领导责任；（三）对本单位隐患控制与整改的有效性、及时性负责；（四）对本单位发生事故的管理责任负责。第九条第九条 各级部门负责人的主要职责包括：（一）负责组织完善本部门的各级人员安全生产责任制和安全生产目标；（153、二）对本部门安全生产责任制执行情况负责。第三章第三章 执行程序及管理要求执行程序及管理要求 第十条第十条 XX电力及下属单位各级领导、各级人员都必须坚持“安全第一，预防为主、综合治理”的方针，预防事故发生，控制和减少事故。89 认真贯彻执行国家和上级部门有关安全生产、劳动保护和环境保护的政策、法规、命令、指示。严格遵守各项安全操作规程和安全生产规章制度，做到“安全生产，人人有责”。第十一条第十一条 XX电力及下属单位、大型企业总经理为本企业安全生产第一责任人，必须亲自抓安全工作，确保安全工作列入本单位的重要议事日程，对安全生产工作负全面领导责任。（一）XX电力下属单位副总经理是分管工作范围的安154、全生产第一责任人，对分管工作范围内的安全工作负领导责任，向总经理负责。（二）大型企业分厂厂长，在大型企业总经理的授权下是分厂安全生产第一责任人，对分厂安全生产工作负领导责任，向大型企业总经理负责；独立发电单位的分厂厂长是独立分厂安全生产第一责任人，对独立分厂安全生产工作负领导责任；各分厂副厂长是在分厂分管工作范围的安全生产第一责任人，对分厂分管工作范围内的安全工作负领导责任，向分厂厂长负责。（三）XX电力下属单位及大型企业总工程师对企业的安全技术管理工作负领导责任，向总经理和厂长负责。第十二条第十二条 XX电力及下属单位、大型企业及分厂各级领导人员都应认真贯彻“安全生产，人人有责”、“谁主管，155、谁负责”的原则。党、政、工、团齐抓共管，并承担各自的责任。真正做到安全生产横向到边、纵向到底，上下密切配合，共同搞好安全生产工作。第十三条第十三条 XX电力下属单位、大型企业及分厂对发生的各类不安全事件，认真执行“四不放过”（即事故原因分析不清不放过；事故责任者和应受教育者没受到教育不放过；防范措施未落实不放过；事故责任者未受到责任追究不放过）的处理原则，严格实行责任追究制度，按照安全90 生产考核与奖惩管理标准（GHFD-02-TB-01）和不安全事件调查与分析制度（GHFD-11-01）等有关规定进行责任追究。第十四条第十四条 XX电力下属单位、大型企业及分厂各级领导，应认真负责贯彻本制度156、，并积极支持安全生产监督管理机构和人员监督本制度的实施，不得擅自修改和违反。第十五条第十五条 XX电力下属单位、大型企业及分厂各级领导、各级人员凡未认真执行本制度，违反安全制度造成事故，应根据情节追究其责任，直至追究法律责任。第十六条第十六条 XX电力下属单位、大型企业及分厂各级人员应熟悉所在岗位安全生产职责，都必须严格执行各项安全规程和制度，认真落实自身的安全生产责任制，不断提高安全生产水平。第十七条第十七条 XX电力下属单位、大型企业及分厂建立安全生产三级管理网络组织，网络人员由安全生产主管部门经理及安监人员、各部门安监人员、班组安全员组成。下属单位安全技术部、大型企业安全生产主管部门为安157、全生产监督管理职能部门，负责安全生产监督、检查、管理工作。第十八条第十八条 XX电力下属单位、大型企业及分厂对安全生产责任制管理中出现的问题，应从责任制的制定、培训、执行监管等几方面查找存在的问题;各级生产人员安全规程或安全知识考试时，应将安全生产责任制方面内容列为考试范围。第十九条第十九条 XX电力下属单位制订本企业各部门、各岗位和各级人员的安全生产责任制；大型企业及分厂分别制订本企业各部门、各岗位和各级人员的安全生产责任制。（一）安全生产责任制中应明确：具体的安全生产要求、承担的安全责任、应尽的安全义务、拥有的安全管理权利等内容。91（二）岗位职能发生变动，或有新的国家强制要求，应根据情况158、及时补充、完善安全生产责任制。（三）每年对安全生产责任制的执行情况进行检查评价，根据评价结果对各部门、各岗位和各级人员安全生产责任制进行修改完善。（四）安全生产责任制内容应涵盖人身安全、设备安全、健康、环保、火灾、交通以及其他相关的内容。第四章第四章 检查、评价与反馈检查、评价与反馈 第二十条第二十条 春、秋季安全大检查期间对安全生产责任制执行情况进行检查评价。检查评价结果列入春、秋季安全大检查整改计划中。第二十一条第二十一条 每年应对安全生产责任制管理情况进行一次全面评价，写入年度安全生产总结报告中。第二十二条第二十二条 事故调查分析时应对安全生产责任制的执行情况进行检查。第二十三条第二十三159、条 XX电力下属单位安全技术部、大型企业安全生产主管部门负责对安全生产责任制的管理情况进行检查与评价。第二十四条第二十四条 在安全生产责任制管理中出现的问题，XX电力下属单位、大型企业及分厂应及时反馈至本单位安全生产第一责任人。第五章第五章 附则附则 第二十五条第二十五条 XX电力下属单位、大型企业及分厂可根据本制度，结合实际情况，制定实施办法或细则。第二十六条第二十六条 本制度由XX电力公司安健环监察部负责解释。第二十七条第二十七条 本制度自2012年8月1日起施行，原安全生产责任制管理制度（GHFD-01-02）废止。92 安健环组织与职责子系统 安全生产考核与奖惩管理标准（GHFD-03160、-TB-01）第一章第一章 总则总则 第一条第一条 为落实安全生产责任制，在安全生产工作中做到奖惩分明，充分发挥安全生产奖惩的约束作用和激励作用，调动广大员工及承包商的工作积极性，实现安全生产目标，特制定本标准。本标准引用文件：（一）中华人民共和国安全生产法（中华人民共和国主席令第70号）（二）电业安全工作规程 第1部分：热力和机械（GB26164.1-2010）（三）电力安全工作规程 发电厂和变电站电气部分（GB26860-2011）（四）安全生产工作奖惩规定（国电总2001第478号）（五）中央企业安全生产监督管理暂行办法（国资委第21号2008年9月1日）第二条第二条 本标准用于明确XX161、电力及下属单位安全生产考核与奖惩管理的工作内容、工作方法和管理要求，规范和控制XX电力及下属单位的安全生产考核与奖惩管理工作。第三条第三条 本标准管理遵循以下原则：（一）“公开、公平、公正”的原则；（二）“奖惩分明”、“以责论处”的原则；（三）“精神鼓励与物质鼓励相结合”的原则；（四）“思想教育与行政惩戒相结合”的原则。第四条第四条 本标准适用于XX电力及下属单位对安全生产工作的考核93 与奖惩管理。第二章第二章 组织与职责组织与职责 第五条第五条 标准负责人：由XX电力公司发电部经理担任，负责全面管理本标准，检查XX电力下属单位执行本标准的有效性。第六条第六条 标准执行人：由XX电力下属单位162、生产副总经理担任，主要职责包括：（一）负责监督本标准的执行情况；（二）负责收集本标准在执行中存在的问题、提出完善本标准的建议，经本标准负责人同意和授权后修订本标准。第七条第七条 XX电力下属单位各级主管领导的主要职责包括：严格执行相关安全工作规定，支持安全生产考核与奖惩归口管理部门的工作，确保奖励与处罚的目的和实效性。第八条第八条 安全生产考核与奖惩管理采用标准化管理模式，制定详细的安全生产考核与奖惩标准，明确安全生产考核与奖惩管理工作的方式、方法和实施要求；管理负责方对被考核与奖惩对象的安全生产情况进行分析和评价，按照考核与奖惩标准作出考核与奖惩；针对考核与奖惩过程中发生的问题，部署和落实相163、关的改进工作，确保安全生产管理工作的持续改进。第三章第三章 执行程序及管理要求执行程序及管理要求 第九条第九条 XX电力及下属单位各级行政正职是管辖范围内的安全生产第一责任人，对本单位、本部门的安全生产工作和安全生产目标负全面责任。第十条第十条 实行奖惩制度，应坚持精神鼓励与物质奖励相结合、思想教94 育与行政惩戒相结合的原则，设立企业安全奖励基金。第十一条第十一条 XX电力及下属单位应制定本单位的安全生产考核与奖励细则。第十二条第十二条 考核与奖惩应坚持以责论处的原则。对在实现安全生产目标过程中做出突出贡献的部门和个人给予表彰和奖励；对发生事故的部门和责任人给予处罚。第十三条第十三条 对存在164、管理责任的部门和责任人应严格处罚；对人为责任造成的事故应严格处罚。第十四条第十四条 严格对重复性不安全事件进行处罚；严格对管理者责任进行追究与处罚。第十五条第十五条 各级行政正职的奖励与处罚情况应与其绩效能力相关联。第十六条第十六条 对承包商的奖惩规定，应在安健环协议中写明。第十七条第十七条 奖励与处罚应以通告形式进行公布。通告至少每月应公布一次。第四章第四章 检查、评价与反馈检查、评价与反馈 第十八条第十八条 各单位对年度安全生产考核与奖惩情况进行统计，总结在安全生产工作中的优势和不足，持续提高安全管理工作水平。第五章第五章 附则附则 第十九条第十九条 本标准由XX电力公司发电电部负责解释。165、第二十条第二十条 本标准自2012年8月1日起施行，原安全生产考核与奖惩管理标准（GHFD-01-TB-07）废止。95 安全培训管理子系统（GHFD-04）第一章第一章 总则总则 第一条第一条 为了提高XX电力员工的安全知识、安全技能以及安全意识，有效提升员工的本质安全能力，规范各项安全培训管理内容，特制定本子系统。本子系统引用文件:（一）中华人民共和国安全生产法（中华人民共和国主席令第70号）（二）电业安全工作规程第1部分：热力和机械（GB26164.1-2010）（三）电力安全工作规程 发电厂和变电所部分（GB26860-2011）（四）社会消防安全教育培训规定（中华人民共和国公安部第1166、09号）（五）生产经营单位安全培训规定（国家安监总局令第3号）（六）安全生产培训管理办法（国家安监总局令第44号）（七）关于进一步加强安全培训监督检查工作的意见（国家安监总培训201257号）第二条第二条 本子系统用于明确XX电力及下属单位安全培训的培训类型、培训对象、培训内容以及安全培训的工作内容、工作方法和管理要求，用于指导和规范XX电力及下属单位的安全培训工作。第三条第三条 本子系统所称“安全培训”是指以提高本单位安全监管监察人员、从业人员和从事安全生产工作的相关人员的安全素质为目的的教育培训活动。96 本子系统所称“三级”安全教育是指针对新入厂人员开展的安全培训，按公司级、部门级和班组167、级逐级开展安全教育，用以帮助新入厂人员了解企业基本安全状况、主要的安全风险和安全注意事项。本子系统所称“安全技能认证培训”是指单位对员工从事安全生产工作的基本安全技能进行培训、考核，并确认其安全资格的活动。第四条 第四条 本子系统管理遵循以下原则：（一）“统一规划、归口管理、分级实施、分类指导、教考分离”的原则。（二）“实事求是、依法行政，属地管理、分级负责，客观公正、违规必究”的原则。第五条第五条 本子系统适用于XX电力及下属单位安全培训工作的管理。第二章第二章 组织与职责组织与职责 第六条第六条 子系统负责人：由XX电力公司发电部经理担任，主要职责包括：（一）负责全面管理本子系统，根据修编168、建议或意见完善本子系统；（二）确保本系统执行人掌握本身的职责并认真执行，检查XX电力下属单位执行本子系统的有效性；（三）确保本系统获得充分利用和具有成效，对管理结果进行评估，并向有关的领导汇报。第七条第七条 子系统执行人：由XX电力公司发电部培训管理高级主管担任，主要职责包括：（一）负责检查本子系统的执行情况，及时总结安全培训中存在的问97 题，予以改进和改正；（二）负责收集有关本子系统管理绩效资料，发布管理评价结果，提出更改本子系统的建议；（三）建立和执行安全培训定期评审机制，对运作情况进行评价，实现管理绩效的持续改善。第八条第八条 XX电力下属单位生产副总经理的主要职责包括：（一）依据本单169、位年度培训绩效指标，订立安全培训目标和要求；（二）批准本单位安全培训计划和实施方案；（三）确定本单位监督机制和管理目标，建立计划实施情况的跟踪与反馈机制；（四）监督计划的进展并检查工作绩效，对管理绩效进行定期评价和检查；（五）提供相关的人财物等资源支持，组织建立和完善安全培训管理文件体系，应保证与其他管理内容和要求的一致性和融合性。第九条第九条 XX电力下属单位、大型企业人力资源主管部门的主要职责包括：（一）负责按照子系统的规定及要求，制订本单位年度安全培训目标和计划；（二）负责本单位安全技能认证人员的培训、考核、持证上岗管理；（三）负责本单位主要负责人、安全生产管理人员、特种设备作业人员、特170、种作业人员等的专项安全教育培训管理；（四）负责建立培训档案和与本子系统的相关文件；（五）定期对安全培训的效果、完成情况进行跟踪，并做妥善调整，保障各项安全培训工作规范、有效；98（六）通过安全培训工作检查、总结与回顾，查找和分析安全培训工作存在的问题和不足，改进安全培训工作。第十条第十条 XX电力下属单位安健环监察部（安全技术部）经理、大型企业安全生产主管部门经理的主要职责包括：（一）负责本单位“三级”安全教育培训管理；（二）负责本单位工作票签发人、工作负责人、工作许可人的专项安全教育培训管理；（三）负责本单位违章、事故责任者、以及承包商员工入厂安全培训的专项安全教育培训管理；（四）负责本单位171、事故案例教育学习、安全制度培训、安全管理培训、安全工作报告学习、人身急救和紧急逃生技能等的安全专题培训和日常安全教育培训管理。第十一条第十一条 员工的主要职责包括：（一）负责执行本标准，遵守安全培训管理的规定，并按要求执行；（二）加强风险识别，提升安全意识，主动学习本岗位有关安全技能知识，完成有关培训任务，取得相应资格，持证上岗。第三章第三章 执行程序及管理要求执行程序及管理要求 第十二条第十二条 安全培训包括“三级”安全教育、安全技能认证培训、专项安全教育培训、日常安全教育培训等类型的培训。第十三条第十三条 安全培训管理 XX电力下属单位人力资源主管部门负责针对各类安全培训制定详细的年度安全172、培训计划，在计划中明确培训对象、培训内容、培训方99 式、培训时间和实施单位等事项；年度安全培训计划一般应在每年的一月底前制定完成。XX电力下属单位有关培训组织部门针对各类安全培训所需的培训教师、培训场地、培训设施等做出合理的安排和准备，确保安全培训的有效实施。XX电力下属单位安健环监察部（安全技术部）、大型企业安全生产主管部门负责组织开展事故案例教育学习，根据情况邀请相关人员进行专题案例讲解，使员工深入了解事故发生原理、危害识别知识和风险控制知识。第四章第四章 检查、评价与反馈检查、评价与反馈 第十四条第十四条 子系统执行人通过查验培训记录，检查下属单位安全教育培训工作的执行情况；通过安全知173、识考试等方式，掌握员工安全水平是否满足生产岗位的要求。第十五条第十五条 在对各种不安全事件的分析中，应对事件相关人员接受安全技能培训、专业技术培训的情况进行分析，考虑培训方面存在的问题。第十六条第十六条 XX电力下属单位人力资源主管部门、安全生产监督管理部门负责对安全培训工作定期进行监督检查，对于在检查中发现的问题，有权要求存在问题的部门、单位和班组限期整改。第十七条第十七条 XX电力下属单位应对安全培训工作的恰当性、培训形式的合理性、培训内容的适合性、培训计划的执行情况等，每半年至少组织开展一次评估和回顾工作，针对发现问题，制定措施予以及时纠正和改进。100 第十八条第十八条 子系统执行人通174、过检查本子系统的执行情况、收集反馈信息、对本子系统的适用性、实效性进行评价，使之不断改进、加以完善。第十九条第十九条 本子系统的文件经过适当修订后，子系统执行人必须确保向所有文件持有人提供最新的修订版本。第五章第五章 附则附则 第二十条第二十条 本子系统由XX电力公司发电部负责解释。第二十一条第二十一条 本子系统自2012年8月1日起施行。附件：1安全培训管理子系统执行情况检查/评价表 101 附件1：安全培训管理子系统执行情况检查/评价表 单位名称：年 月 日 序号序号 评价项目评价项目 评价内容评价内容 评价情况评价情况 1考试通过率100%是 否 1 XX调考 2应考人员参考率100%是175、 否 1考试通过率100%是 否 2 安规考试 2应考人员参考率100%是 否 3 安全技能认证培训取证情况 应取证人员取证率100%是 否 存 在 问 题 及 改 进 建 议 存在问题：1 2 3 改进建议：1 2 3 评 价 意 见 审 核 意 见 审核人：评价人：检查人：102 安全培训管理子系统 安全培训管理制度（GHFD-04-01）第一章第一章 总则总则 第一条第一条 为了规范和加强XX电力下属单位对各级人员进行安全知识教育，使之具备从事相应生产工作的能力，特制定本制度。本制度引用文件：（一）中华人民共和国安全生产法（中华人民共和国主席令第70号）（二）电业安全工作规程 第1部分：176、热力和机械（GB26164.1-2010）（三）电力安全工作规程 发电厂和变电所部分（GB26860-2011）（四）社会消防安全教育培训规定（中华人民共和国公安部第109号）（五）生产经营单位安全培训规定（国家安监总局令第3号）（六）安全生产培训管理办法（国家安监总局令第44号）（七）关于进一步加强安全培训监督检查工作的意见（国家安监总培训201257号）第二条第二条 本制度明确了培训分类、培训需求、培训计划制定、培训的组织实施和管理要求等主要业务内容。第三条第三条 本子系统管理遵循以下原则：（一）“统一规划、归口管理、分级实施、分类指导、教考分离”的原则；（二）“实事求是、依法行政，属地管177、理、分级负责，客观公正、违103 规必究”的原则；（三）“以培促学、以学促用”的原则。第四条第四条 本制度适用于XX电力及下属单位的生产安全管理活动。第二章第二章 组织与职责组织与职责 第五条第五条 培训工作组织体系由XX电力公司人力资源部、电力研究院人才开发培训中心和XX电力下属单位人力资源部组成，通过持续、有规划的培训，有效提高人员安全意识和安全技能，满足安全生产的人力资源需要。第六条第六条 本制度负责人：由XX电力公司发电部培训管理高级主管担任，负责全面管理本制度，检查XX电力下属单位执行本制度的有效性。第七条第七条 本制度执行人：由XX电力下属单位、大型企业人力资源主管部门经理和安健环178、监察部经理担任，主要职责包括：（一）负责检查本制度执行情况，并将安全教育培训工作规范化、制度化。（二）负责及时总结安全教育培训中存在的问题，予以改进和改正。（三）负责组织特种设备作业人员和特种作业人员安全培训。（四）负责组织本公司安全技能认证培训工作。（五）负责组织对违章、事故责任者的安全培训。（六）负责检查和督促承包商员工的安全培训。第八条第八条 人力资源主管部门的主要职责包括：（一）负责统筹规划教育培训，落实培训计划。（二）落实培训资金，并监督培训经费的有效使用。104（三）负责与外部培训机构建立并保持有效的联系。（四）负责建立并完善培训档案。（五）负责督促检查其他部门组织的培训。第九条第179、九条 电力研究院人才开发培训中心的主要职责是依照XX电力及下属单位的培训计划和需求，落实好培训的组织和检查工作。第十条第十条 徐州培训中心的主要职责是依照接到的培训任务，落实好培训工作的实施与总结工作。第三章第三章 执行程序及管理要求执行程序及管理要求 第十一条第十一条 培训分类 安全培训通常包括“三级”安全教育、安全技能认证培训、专项安全教育培训、日常安全教育培训等类型。第十二条第十二条 确定培训需求 XX电力下属单位人力资源部每年底对员工进行培训需求调查分析，以确保安全教育培训是有针对性和实效性的，需求调查需考虑如下因素：（一）法律法规和相关方要求；（二）入职培训要求；（三）安健环意识培训180、要求；（四）安健环管理制度要求；（五）企业发展和安全发展的员工安全知识和安全技能需求；（六）上级培训指令；（七）风险控制措施提出的需求。第十三条第十三条 制定培训计划 105（一）XX电力下属单位人力资源主管部门应针对各类安全培训需求在每年的一月底前制定详细的年度安全培训计划，根据人身不安全事件的分析，确定下年度安全培训的重点。在计划中明确培训对象、培训内容、培训方式、培训时间和实施部门（车间）等事项，经主管领导批准后组织实施。（二）XX电力下属单位有关培训组织部门应根据年度安全培训计划的总体安排，在每月初制定完成月度安全培训实施方案。（三）XX电力下属单位人力资源主管部门在制定年度安全培训计181、划时，应对培训经费进行科学的预算，并由财务部门负责落实费用，确保安全培训费用的充足和及时到位。（四）XX电力下属单位人力资源主管部门应针对各类安全培训制定详细的培训大纲，按照培训大纲编写适用的培训教材和考试题库。第十四条第十四条 培训组织实施“三级”安全教育（一）“三级”安全教育是针对新入厂人员开展的安全培训，按公司级、部门级和班组级逐级开展安全教育，用以帮助新入厂人员了解企业基本安全状况、主要的安全风险和安全注意事项。（二）“三级”安全教育的培训对象包括新入厂的本企业员工、临时用工、外援工、外来实习人员等。（三）新入厂员工必须100%参加“三级”安全教育培训并考试合格，方能取得进入生产现场的182、安全资格。每级教育结束后进行考试，考试合格者方可进入下一级培训。（四）公司级安全教育培训的主要内容包括：1国家、电力行业的安全生产方针和相关法律、法规、标准、规程；106 2电力安全生产基础知识和管理知识；3公司的安全生产规章制度；4公司的安全业绩和历史经验教训；5公司的安全责任意识和行为理念等。（五）部门级安全教育培训的主要内容包括：1本部门在全公司安全生产中的地位与作用；2本部门生产特点和工作性质；3本部门安全生产业绩、经验、教训和现状；4相关安全生产规章制度和劳动纪律；5所从事工种的安全职责、操作技能及强制性标准；6相关工作的危害识别与风险控制方法；7特殊情况的识别与处置；8事故案例学习183、；9紧急救护和消防安全知识等。（六）班组级安全教育培训的主要内容包括：1本班组的生产概况、特点、范围和作业环境；2本岗位与全企业安全生产的关系；3本岗位的安全操作规程；4岗位之间工作衔接配合的安全与职业健康事项；5事故案例学习；6相关工作的危害识别与风险控制方法；7本岗位常用的机械设备、工器具的安全操作要领和使用方法等。（七）三级安全教育学时规定 107 1公司级安全教育培训由安全监督管理部门负责组织实施，培训时间一般不少于8学时。2部门级安全教育培训由员工所属车间分管安全生产的主要负责人组织实施，培训时间一般不少于12学时。3班组级安全教育由员工所属班组的班组长负责组织实施，培训时间一般不少184、于20学时。第十五条第十五条 安全技能认证培训（一）安全技能认证培训执行岗位安全生产准入制度，即企业应将员工取得与岗位工作相适应的安全资格，作为员工上岗、转岗、晋升的必备条件，未取得相应安全资格的员工即安全技能达不到岗位要求的员工，均不得从事该岗位的工作。（二）安全技能认证培训的技能培训和资格确认，不取代国家安全生产法律法规要求的安全教育培训和持证上岗要求。（三）要求XX电力下属单位建立和执行安全资格复审和继续培训制度，员工的安全资格有效期满后，应参加继续培训和资格复审考试。（四）安全技能认证培训对象可以划分为A、B、C、D、E五个类别，分别接受相应的培训和认证，并要求获取对应的安全资格。1 185、A类对象为XX电力及下属单位的专职安监人员，需要获取A类安全资格。2B类对象为XX电力及下属单位的主要负责人、分管生产（基建）负责人、总工程师、生产（基建）副总工程师（厂长助理），需要获取B类安全资格。3C类对象为XX电力及下属单位的生产（基建）职能部门负责人和车间负责人（含副职、主任助理），需要获取C类安全资格。108 4D类对象为XX电力及下属单位的生产（基建）职能部门专业技术管理人员和车间的专业技术管理人员、检修班组长、运行值班长、技术员，需要获取D类安全资格。5E类对象为XX电力及下属单位的运行、检修班组一般运行、检修岗位人员，需要获取E类安全资格。（五）XX电力下属单位负责每年针对A186、B、C、D、E级人员分别组织开展1期或者多期安全技能认证培训，培训采用“集中培训+自学”相结合的方式进行，B、C级人员的集中培训时间一般不少于16学时，A、D、E级人员的集中培训时间一般不少于24学时。（六）员工转岗、连续离岗三个月以上重新上岗以及外部人员进入企业工作，应根据需要接受相应类型的安全培训和岗位技能认证培训，并做好记录。第十六条第十六条 专项安全教育培训（一）工作票签发人、工作负责人、工作许可人安全培训 1XX电力下属单位安全监督管理部门负责每年对工作票签发人、工作负责人、工作许可人进行培训，考试合格后公布资格，并记入培训档案。2工作票签发人、工作负责人、工作许可人所属部门或班组187、，负责组织开展相关日常培训工作，并记入培训档案。3XX电力下属单位安全监督管理部门负责指导、协调和监督工作票签发人、工作负责人、工作许可人日常培训工作。（二）企业主要负责人、安全生产管理人员安全培训 1企业主要负责人、安全生产管理人员安全培训的对象一般为企业行政正职、分管副职、安全生产管理部门负责人和相关专业管理人员。109 2.XX电力下属单位安健环监察部负责协调和组织企业主要负责人、安全生产管理人员，参加地方政府安监部门组织开展的企业主要负责人和安全生产管理人员的从业资格培训及相关管理知识培训，取得相应的安全技能资质证书，培训信息纳入个人培训档案。（三）特种设备作业人员和特种作业人员安全培188、训 1特种设备作业人员安全培训的对象一般为企业从事锅炉、压力容器（含气瓶）、压力管道、电梯、起重机械、厂内机动车辆等特种设备作业的人员及其相关管理人员。2特种作业人员安全培训的对象一般为企业从事电工作业、焊接与热切割作业、登高架设等人员。3XX电力下属单位人力资源部负责组织特种设备作业人员和特种作业人员参加所在地政府有关部门组织的培训和考试，通过培训考试后取得特种设备作业人员证和特种作业人员操作证。（四）违章、事故责任者安全培训 1违章、事故责任者安全培训的对象一般为因违章、事故被吊销安全资格的人员。2针对违章和事故责任人员实施的专项安全培训，通过培训考试，使违章和事故责任者重新取得相应的安全189、资格。（五）承包商员工入厂安全培训 1承包商员工入厂安全培训的对象一般为短期承包（通常合同期一年以内）检修维护、施工安装等工程的承包商雇员。2通过培训考试使承包商员工取得进入发电企业从事承包工程的安全资格。（六）职业健康培训 110 1XX电力下属单位安健环监察部应组织对新上岗可能接触粉尘、噪声、有毒有害等岗位人员，组织进行上岗前培训。2每年还要对经常接触粉尘、噪声、有毒有害等岗位人员（含外包工、临时用工）进行培训，培训内容包括：职业卫生法律、法规与标准，职业卫生基本知识，职业卫生管理制度和操作规程，正确使用、维护职业病防护设备和个人使用的职业病防护用品，发生事故时的应急救援预案、措施。（七）190、外界人员入厂参观前，应设定参观路线，并进行相关的安全教育。（八）每年对各生产岗位人员进行两次安规知识考试，对各级生产管理人员及专业技术人员进行两次安全生产知识考试。各级生产管理人员及专业技术人员的安全生产知识考试应由安全生产主管部门组织，并建立考试成绩记录；员工的安规考试由下属单位二级部门自行组织，并建立考试成绩记录。第十七条第十七条 日常安全教育培训（一）XX电力下属单位安全生产监督管理部门负责组织开展事故案例教育学习，可以根据情况邀请相关人员进行专题案例讲解，使员工深入了解事故发生原理、危害识别知识和风险控制知识。（二）XX电力下属单位安全生产监督管理部门应定期、分批组织员工参加安全专题（191、如：消防安全培训、职业安全健康培训、人身急救和紧急逃生技能、交通安全培训等）培训学习。（三）XX电力下属单位实施新工艺、新技术或者使用新设备、新材料时，应对有关从业人员进行有针对性的安全生产教育培训。第十八条第十八条 在岗生产人员的培训 111（一）员工转岗、连续离岗3个月以上重新上岗人员，必须经培训，并经考试合格后，方可上岗。运行岗位人员离岗3个月及以上和新上岗的运行值班人员，必须经过熟悉设备系统、运行方式的跟班实习，经有关技术考试合格后，方可再上岗工作。（二）所操作设备或技术条件发生变化，必须对检修、运行相关人员进行培训，使其熟悉设备、系统变更情况，通过培训使其能按要求正确进行工作。（三）192、在岗运行人员应定期进行有针对性的反事故演习、事故预想、未遂分析等现场培训活动。（四）在岗检修、运行人员应定期进行有针对性的现场考问、应急演练、技术问答、事故回顾等培训活动。（五）人力资源部应定期组织主要岗位运行人员，定期进行仿真机培训。（六）所有生产人员必须熟练掌握触电现场急救等紧急救护方法，所有员工必须掌握消防器材的使用。第十九条第十九条 强化安全培训元素执行程序的依从性，落实重点管控流程的执行指南（见附件1），XX电力下属单位本元素执行指南中责任人建议由制度执行人担任。第四章第四章 检查、评价与反馈检查、评价与反馈 第二十条第二十条 XX电力公司及下属单位应每半年至少组织1次对安全培训工作193、的适宜性、培训形式的合理性、培训内容的适合性、培训计划的执行情况等进行评估和回顾。第二十一条第二十一条 通过查验培训记录，检查XX电力下属单位安全教育112 培训工作的执行情况，通过安全教育考试掌握员工安全水平是否满足生产岗位的要求。第二十二条第二十二条 各种不安全事件分析时，应指出培训方面存在的问题。事故调查时应对事故相关人员接受安全技能培训、专业技术培训的情况进行分析。第二十三条第二十三条 通过安全培训评估和回顾工作中发现的问题，制定措施予以及时纠正和改进，提高本制度的适用性、实效性。第五章第五章 附则附则 第二十四条第二十四条 本制度由XX电力公司发电部负责解释。第二十五条第二十五条 本194、制度自2012年8月1日起施行，原安全教育培训管理标准（GHFD-01-TB-04）废止。附件：1安全培训元素执行指南113 附件1 安全培训元素执行指南 安全培训元素执行指南安全培训元素执行指南 行动行动/流程：实施并坚持以下准则或措施即可达到制度要求。流程：实施并坚持以下准则或措施即可达到制度要求。责任人责任人 编制培训计划，必须包含：1安健环入厂培训；2安健环意识培训；3安健环制度要求；4针对作业风险的培训。编制、实施培训计划。（每年至少应对5%的员工进行安健环知识培训）。培训计划应包含对全部员工在安健环制度、流程和工作开始之前与其责任相关的工作指导方面的培训。安健环技能评估构成培训计划195、的重要部分。所有员工都应有一本安健环宣传册（或类似文件），内含安健环政策、法律要求、安健环规则以及职业健康监察要求。若员工进行有害作业，应对员工进行作业前危害告知。监测培训计划的适用性和有效性。确保每一名新员工开始工作之前都接受正式的入厂培训。本元素执行指南中责任人建议由制度执行人担任。114 风险管理子系统（GHFD-05）第一章第一章 总则总则 第一条第一条 为将传统电力生产安全管理方法与现代本质安全风险管理内涵进行融合、提升，实现科学、规范、系统的本质安全生产管理模式，特制定本子系统。本子系统引用文件：（一）中央企业全面风险管理指引（国资发改革2006108号）（二）风险管理术语（GB/196、T 236942009）（三）风险管理原则与实施指南（GB/T 243532009）（四）风险管理风险评估技术（GB/T 279212011）（五）生产过程危险和有害因素分类与代码（GBT138612009）（六）危险化学品重大危险源辨识（GB18218-2009）（七）火力发电厂安全性评价（电监会2009版）（八）发电机组并网安全条件及评价（试行）（电监安全200972号）（九）发电机组并网安全性评价管理办法（电监安全200745号）第二条第二条 本子系统明确了风险管理、评估方法应用、安全性评价、人员作业行为规范、个体防护装备等主要业务内容。第三条第三条 本子系统所称“危害因素”（简称“危害197、”）是指生产过程中可能导致伤害、损失、不良影响等发生的条件或行为。本子系统所称“危害识别”是指识别危害的存在并确定其特性的过程。115 本子系统所称“风险”是指某一事件发生的概率和其后果的组合。本子系统所称“风险评估”是指包括风险分析和风险评价在内的全部过程。本子系统所称“半定量评估方法”是指对不安全事件发生的可能性或概率以及严重度的大小进行赋值的方法。本子系统所称“故障模式与影响评估方法”（FMEA）是指用来识别组件或系统未能达到其设计意图的方法。本子系统所称“工作前安全分析方法”（JSA）是指应用于工作前进行风险识别和控制的方法。本子系统所称“危害与可操作性评估方法”（HAZOP）是指系统198、地检查和评估设计、操作、危险品等潜在风险的方法。本子系统所称“风险概述”是简要描述区域、作业活动/项目的风险和控制措施的概要性文件。本子系统所称“重大危险源”是指长期地或临时地生产、加工、搬运、使用或贮存危险物质，且危险物质的数量等于或超过临界量的单元。第四条第四条 风险管理遵循“在切实、合理、可行”的情况下，将风险降至最低，低至可以接受、控制，在保证人身安全、设备安全、健康和环保的基础上实行公司效益最大化的管理原则。第五条第五条 本子系统适用于XX电力下属单位所有生产业务领域的风险识别、风险评估和控制，需要各下属单位按此严格执行。第二章第二章 组织与职责组织与职责 第六条第六条 XX电力下属199、单位安健环委员会是风险管理的直接领导机构，安健环监察部在生产副总经理的领导下，建立健全风险管理运作机制，116 指导风险管理工作，保证风险管理与安全基础管理工作相统一、相结合。各厂和生产各部门负责本质安全风险评估的具体实施，总体由安健环监察部归口管理。第七条第七条 XX电力下属单位应组建各层级风险管理机构，确定培训员，并随机构和岗位的变动情况及时调整组织机构。第八条第八条 子系统负责人：由XX电力公司发电部经理担任，主要职责包括：（一）负责制定、贯彻及实施本子系统；（二）负责确保本子系统获得充分利用和具有成效；（三）负责提供相关培训和指导；（四）负责评价子系统管理绩效，不断改善子系统。第九条第200、九条 子系统执行人之一：由XX电力公司发电部风险管理高级主管担任，主要职责包括：（一）负责组织实施本子系统；（二）负责收集本子系统执行信息，改进本子系统；（三）负责保管和整理有关资料和信息；（四）负责监督XX电力下属单位本质安全风险管理情况。第十条第十条 子系统执行人之二：由XX电力安健环监察部风险管理高级主管担任，主要职责包括：（一）在生产副总经理的领导下，监督检查本子系统运作情况，并提供改进建议；（二）给予下属单位技术支持和业务指导，推动风险管理工作的顺利开展；（三）监督检查风险管理情况。117 第十一条第十一条 XX电力下属单位生产副总经理的主要职责包括：（一）负责认真执行本子系统；（二201、）负责建立并持续完善本单位本质安全风险管控体系和运作机制；（三）负责将风险评估、风险控制与常规工作相结合，切实把本质安全风险管理思想融入实际工作中；（四）负责对本质安全风险管控情况进行动态跟踪和管理。第十二条第十二条 XX电力下属单位安健环监察部经理的主要职责包括：（一）负责组织年度本质安全风险评估工作；（二）负责管理本质安全风险概述；（三）负责有关本质安全风险管理信息的提供与报告；（四）负责组织本质安全风险评估方面的培训和指导。第三章第三章 执行程序及管理要求执行程序及管理要求 第十三条第十三条 全面贯彻“基于风险、超前控制；过程管控、落实责任；闭环管理、持续改进”的风险管理理念。第十四条第202、十四条 XX电力下属单位应运用风险管理技术，以风险识别为基础，以风险预控为核心，采用技术和管理综合措施，以管理潜在危险源来控制事故，从而实现“一切意外均可避免”、“一切风险皆可控制”的风险管理目标。第十五条第十五条 XX电力下属单位安健环监察部须组织进行本质安全风险管理知识和评估标准的培训，“培训先导、以学促用”，树立“风险预控”意识，学会应用本质安全风险评估方法。第十六条第十六条 危害因素识别和风险评估执行程序 118（一）执行程序 1本质安全风险评估采用自下而上方式，即下级机构负责评估，上级机构负责审批的本质安全风险评估管理方式。2XX电力下属单位应定期（一个大修周期）进行一次全面的本质安203、全危害因素识别和风险评估，确立企业本质安全风险概述，每年对风险概述进行一次复核。3对区域/活动的安全、健康、环境的风险进行评估，形成基准评估结果。4风险评估时应考虑产品和工艺的生命周期内正常及异常情况下潜在的风险及危害，同时考虑紧急情况下产品和设备的寿命周期。5风险评估时也要考虑产品和工艺的生命周期的过去、现在和将来的风险及危害。（二）管理要求 1 XX电力下属单位要建立本质安全危害因素识别和风险评估档案，当生产条件、人员、作业环境、作业方法等变化引起危害因素及控制措施发生变化时，应重新进行风险评估，保持风险评估持续性，确保风险控制时效性。2在使用新设备、新技术、新工艺、新材料、新方法前，对可204、能带来的危害因素进行识别，并进行风险分析、评估。3应建立风险事项告知机制，明确日常生产中及突发不安全事件情形下的风险告知途径。4风险评估不是单一的工作，必须与生产基础工作（如制度标准制定、应急预案制定等）、定期工作（如定期试验和轮换、巡点检工作等）相结合。119 5.风险评估文件应于每年12月份前发布，传达到相关岗位，所有员工熟知本岗位风险及控制措施。风险评估文件是年度安全工作计划的支持性文件和决策性文件。第十七条第十七条 风险控制（一）根据危害因素识别和风险评估结果，制定并落实风险控制措施，编制年度本质安全风险管控计划，即年度安全工作计划、隐患治理计划、反事故技术措施计划、安全技术劳动保护措205、施计划和反事故演习计划等，经安健环委员会审批后实施，确保全体人员了解、掌握。（二）每年8月15日前，XX电力下属单位将本单位下一年度本质安全风险管控计划上报XX电力公司发电部。（三）对风险管控计划实施情况进行动态管理，每月对风险管控计划的执行情况进行复核、评价，并在月度安健环例会上公布。风险管控计划调整必须征得生产部门同意、主管领导批准。（四）无论何种等级风险，其控制措施必须严格执行。第四章第四章 检查、评价与反馈检查、评价与反馈 第十八条第十八条 子系统执行人每年应检查XX电力下属单位本子系统执行情况并征求意见。第十九条第十九条 XX电力下属单位在执行中出现任何问题，均应及时反馈至XX电力公206、司发电部。第二十条第二十条 XX电力公司发电部根据调研和反馈信息，对本子系统进行适当修订。第五章第五章 附则附则 第二十一条第二十一条 XX电力下属单位可根据本子系统，结合本单位实际情120 况，制定实施办法或细则。第二十二条第二十二条 本子系统由XX电力公司发电部负责解释。第二十三条第二十三条 本子系统自2012年8月1日起施行，原风险管理子系统（GHFD-02）废止。附件：1.风险管理子系统执行情况检查/评价表 121 附件1 风险管理子系统执行情况检查/评价表 单位名称：年 月 日 序号序号 评价项目评价项目 评价标准评价标准 评价描述评价描述 1 风险组织（各层级危害因素识别和风险评估207、机构）是否建立健全 是 否 1 风险管 理组织 2培训员配置率100%是 否 1各级、各岗位评估参与度100%是 否 2区域、作业活动评估覆盖率100%是 否 3安全、健康、环境风险覆盖率100%是 否 2 风险评 估实施 4.修订完善及时率100%是 否 存 在 问 题 及 改 进 建 议 存在问题：1 2 3 改进建议：1 2 3 评 价 意 见 审 核 意 见 审核人：评价人：检查人：122 风险管理子系统 危害识别与风险评估管理制度（GHFD-05-01）第一章第一章 总则总则 第一条第一条 为规范危害识别与风险评估工作，促进风险评估方法的有效应用，落实风险管控措施和计划，评价风险管控208、效果，特制定本制度。本制度引用文件：（一）危险化学品重大危险源辨识（GB 182182009）（二）生产过程危险和有害因素分类与代码（GBT138612009）（三）风险管理术语（GB/T 236942009）（四）风险管理原则与实施指南（GB/T 243532009）（五）风险管理风险评估技术（GB/T 279212011）第二条第二条 本制度规定了危害识别与风险评估的对象和范围、危害识别方法、风险评估方法和风险评估程序等主要业务内容。第三条第三条 危害识别与风险评估工作遵循“控制损失，创造价值”、“融入组织管理过程”、“支持决策过程”、“应用系统的、结构化的方法”、“以信息为基础”、“环境209、依赖”、“广泛参与、充分沟通”、“持续改进”的管理原则。第四条第四条 本制度适用于XX电力下属单位危害识别与风险评估管理。第二章第二章 组织与职责组织与职责 第五条第五条 制度负责人：由XX电力公司发电部风险管理高级主管担任，主要职责包括：（一）负责收集制度执行信息及反馈意见，不断完善本制度；123（二）负责监督下属单位本制度执行情况，掌握风险管控总体状况。第六条第六条 制度执行人：由XX电力下属单位安健环监察部（安全技术部）经理、大型企业安全生产主管部门经理担任，主要职责包括：（一）负责年度风险管控计划、专项风险评估等工作的组织、协调和安排；（二）负责风险评估文件的编制、汇总、发布；（三）负210、责有关信息的发布和传达；（四）负责监督检查风险控制措施或改进措施的实施情况；（五）负责定期更新和发布风险概述；（六）负责检查危害识别与风险评估工作，并反馈改进建议和意见。第七条第七条 XX电力下属单位生产副总经理的主要职责包括：（一）负责全面管理本单位危害识别与风险评估工作；（二）负责批准年度风险管控计划；（三）负责提供风险管控所需的人、财、物、信息等资源支持；（四）负责评审风险管理工作；（五）负责监督检查年度风险管控效果。第八条第八条 XX电力下属单位各级安全管理人员的主要职责包括：（一）负责组织本部门的危害识别与风险评估；（二）负责有关风险信息的传达与沟通；（三）监督检查本部门风险控制措施211、的执行情况；（四）收集制度改进意见和建议。第九条第九条 XX电力下属单位专业技术工程师的主要职责包括：（一）负责具体实施危害识别与风险评估工作；（二）负责编制本专业风险控制措施或改进措施，并对措施、方案的124 准确性和实效性负责；（三）认真理解危害识别与风险评估实质，将风险管理思想融入技术管理中；（四）接受安全生产监督管理部门的监督检查。第十条第十条 员工的主要职责包括：（一）积极参与危害识别与风险评估工作；（二）准确执行风险控制措施；（三）提出制度改进意见和建议。第三章第三章 执行程序及管理要求执行程序及管理要求 第十一条第十一条 XX电力下属单位结合实际情况成立危害识别与风险评估机构，开212、展危害识别与风险评估工作。（一）XX电力下属单位安健环监察部每年初制定本单位年度风险评估计划，分层组建危害识别与风险评估小组。（二）实施专业化危害识别与风险评估管理，健康环保风险由安健环监察部健康环保主管人员组织评估，安全风险评估小组须有安全主管人员参加，健康风险评估小组须有职业健康医师参加，环境风险评估小组须有环保专业人员参加，交通消防风险评估小组须有综合治理主管、消防专业主管和消防专业人员参加，其他专题风险评估小组须有相应专业人员参加。（三）采取外请专家、内培及自学等多种方式组织开展各类培训活动，促使全体员工能够做到“正常作业前会识险、作业过程中会排险、突发情况下会避险”，真正做到风险预知213、预控和预测，实现安全的可控、在控和受控。125（四）开展基础信息调查及收集，进行必要的筛选、提炼、对比、分类和组合，以便进行危害识别与风险评估。（五）危害识别与风险评估管流程（见附件1）。第十二条第十二条 危害因素识别方法（一）危害因素分类 危害因素可分为物理危害、化学危害、生物危害、人机工效危害、生理心理危害、行为危害和环境危害七大类。（二）危害因素识别方法：能量法、事故法、制度规程法、查表法、查标法等方法，本制度中推荐XX电力下属单位使用查表法和查标法。1查表法。参照危害因素分类表识别危害因素（见附件2）。2查标法。参照生产过程危险和有害因素分类与代码（GBT13861-2009）识别危214、害因素。第十三条第十三条 危害因素识别的对象和范围 识别可能造成人员伤害、健康危害、财产损失、环境影响或其他意外事件的危害因素，危害识别范围包括：作业区域、作业活动、作业流程、项目变更等。参照危险化学品重大危险源辨识（GB 18218-2009）辨识重大危险源。第十四条第十四条 危害识别程序（一）详细分析危害识别对象的构成和特性；（二）收集相关的事故资料、安全技术分析资料和规程与制度资料等；（三）利用各类危害识别方法综合分析、确定存在的各类典型危害因素；（四）对各类危害因素进行详细分析，明确其特性及产生风险的条件。126 第十五条第十五条 危害因素识别时须考虑的因素 危害因素识别时，需考虑正常215、异常和紧急三种状态，即除考虑正常生产秩序及设备正常运行状态外，还要考虑设备启、停或检修异常状态和发生火灾、爆炸、化学危险品意外泄漏、超标排放等事故紧急状态。第十六条第十六条 风险评估（一）风险分类 风险按管理属性可分为安全风险、健康风险、环境风险三大类。其中，安全风险又分为人身安全风险和设备安全风险，风险分类情况（见附件3）。（二）风险评估方法 XX电力下属单位按照“易行、实用和实效”原则选择适宜的风险评估方法。各类评估方法应用范围如下表：序号序号 评估方法评估方法 适用领域适用领域 适用部门适用部门 执行参照文件执行参照文件 1 危害及可操作性评估方法 系统流程接口的危害性分析和评估 发电216、运行部门 GHFD-05-TB-012 工作安全分析方法 运行操作和检修维护的风险分析和评估 发电运行部门、设备检修维护部门 GHFD-05-02 3 故障模式与影响评估方法 设备故障的风险分析和评估 设备检修维护部门 GHFD-05-TB-024 半定量评估方法 区域风险分析和评估，及其他风险评估方法识别出来的风险分析和评估 所有部门 GHFD-05-TB-03（三）风险评估程序 1风险评估方法应用原则（1）发电单位运行部门每年初制定各专业危害与可操作性评估计划，分批进行专业系统图风险分析、评估，原则上要求在三年内应用危害与可操作性评估方法(HAZOP)完成所有系统图的评估工作。（2）原则上217、要求发电单位设备管理维护部门在机组投产后的一年内应用故障模式及影响评估方法(FMEA)完成设备部件评估工作，每年度再127 进行调整补充完善。（3）对特定作业项目（具体参见风险控制和全过程管理制度第十四条第二款），在作业活动前应用工作安全分析方法(JSA)，制定工作安全分析单和书面安全工作程序。（4）对半定量评估方法，原则上以一个大修周期为评估周期，每年度再进行调整补充完善。2风险评估 XX电力下属单位每年至少一次对生产过程中存在的危害因素进行系统地识别，根据单位实际情况，选择适宜的评估方法进行科学和全面地分析，原则上规定采用二唯方式进行风险评估（具体到某个评估方法，也可以应用三唯方式），确定218、风险等级，评估结果加入风险概述。（1）对运行操作，重点是分析、评估操作流程中可能造成人员伤害、环境污染、系统运行不稳定或系统故障的风险。（2）对检修维护作业，重点是分析、评估作业工序中可能造成人员伤害、设备损坏、影响健康和环境污染的风险。3更新风险评估 当生产条件、作业条件、设备设施、人员等发生变化时，或检查发现问题时，应及时完善和更新风险评估结果，并公布更新情况。4培训和沟通 XX电力下属单位应通过安健环例会、安全分析会、安全网络会、班组安全活动等形式进行风险培训和沟通，推动和落实风险管控工作。5风险评估分析报告 年度风险评估工作结束后，安健环监察部应组织编制本单位风险评估分析报告，经发电单219、位总经理批准后，一周内报XX电力公司发电部备案。128 第十七条第十七条 风险事项告知 生产现场出现可能危及人身安全的异常事件时，或其他单位发生事件后，安健环监察部应及时通过适当方式，如生产早会通告、短信、邮件等，向相关部门明示风险和要求，组织进行内部自查，消除隐患，避免类似事件发生。第十八条第十八条 重大危险源管控 XX电力下属单位安健环监察部应建立重大危险源台账，采取针对性的措施进行有效管控，对普查出的重大危险源，按规定及时报地方政府有关部门备案。第十九条第十九条 强化风险与影响评估元素执行程序的依从性，落实重点管控流程的执行指南（见附件4），XX电力下属单位本元素执行指南中责任人建议由制220、度执行人担任。第四章第四章 检查、评价与反馈检查、评价与反馈 第二十条第二十条 XX电力下属单位安健环监察部和生产技术部应定期监督检查危害识别与风险评估工作，在月度安健环例会上对风险评估情况进行评价。第二十一条第二十一条 对检查发现的问题，安健环监察部和生产技术部有权要求存在问题的单位、部门和班组限期整改。第二十二条第二十二条 XX电力下属单位检查和评价风险管控情况，并写入年度安全生产总结报告中。第二十三条第二十三条 XX电力公司每月对下属单位重大风险管控情况进行监督。第二十四条第二十四条 XX电力下属单位各部门随时向本单位管理部门反馈129 本制度在执行中发现的问题。第五章第五章 附则附则 221、第二十五条第二十五条 XX电力下属单位可根据本制度，结合实际情况，制定实施办法或细则。第二十六条第二十六条 本制度由XX电力公司发电部负责解释。第二十七条第二十七条 本制度自2012年8月1日起施行，原风险评估管理制度（GHFD-02-01）废止。附件：1危害识别与风险评估流程图 2危害因素分类表 3风险分类表 4风险与影响评估元素执行指南 130 附件1 危害识别与风险评估流程图 准备工作 识别和分析危害因素风险评估 确定评估对象 选择风险评估方法 定性、半定量评估 确定风险等级 进行风险控制 否或发生事故后 结束 成立风险评估机构 风险知识培训 制定风险评估计划 基础信息调查及收集以前发生222、的事件紧急情况 异常情况 目前状态 正常情况 将来可能发生的事件产生的事故风险是否可承受？131 附件2 危害因素分类表 序号序号 危害类别危害类别 危害因素名称危害因素名称 1 物理危害 防护缺陷（无防护、防护不当、防护距离不够等）；设备与工器具缺陷；电（裸露带电部位、静电、电火花、雷电等）；高低温物质；运动物；信号缺陷；标志缺陷；作业环境不良（照明、温度、湿度、气压、场地、通道、空间等不良）；噪声；振动；电磁辐射；粉尘；其他物理危害因素 2 化学危害 易燃易爆物质；腐蚀性物质（强酸、强碱等）；有毒物质；其他化学危害因素 3 生物危害 致病微生物；传染病媒介物；致害动物；致害植物；其他生物危223、害因素4 人机工效危害设计差、不方便使用的工具；重复运动；繁琐的设计或技术；其他人机工效危害因素 5 生理心理危害健康状况异常；辨识功能缺陷；负荷超限；心理异常；其他生理、心理危害因素 6 行为危害 指挥失误；操作失误；监护失误；违章行为；其他行为危害因素 7 环境危害 恶劣气象条件；自然灾害分布；不良的道路条件；其他环境危害因素 附件3 风险分类表 风险类别风险类别 风险种类风险种类 人身 触电；高处坠落；机械伤害；物体打击；起重伤害；爆炸；车辆伤害；中毒和窒息；灼烫；火灾；倒（坍）塌；淹溺；交通意外；动植物伤害；磕碰、扭伤等 安全 设备 氢系统爆炸；燃油罐着火爆炸；制粉系统爆炸；煤尘爆炸；224、锅炉炉膛爆炸；压力容器爆破；锅炉承压部件爆漏；锅炉尾部再次燃烧；锅炉汽包满水、缺水；汽轮机超速；汽轮机轴系断裂；汽轮机大轴弯曲；汽轮机轴瓦烧损；汽轮机叶片断裂；全厂停电；电气误操作；发电机损坏；高压电机损坏；继电保护拒动、误动；变压器损坏；互感器损坏；开关设备误动、停运、损坏；接地网性能下降、受损；污闪；升压站全停；电缆火灾；分散控制系统失灵；热工保护拒动；设备大面积腐蚀；料斗脱落；环境污染；灰坝垮坝；供热中断；其他设备停运、损坏等 健康 职业病、职业性疾病、心理伤害、精神障碍，职业性疾病包括听力受损、视力受损、职业中毒、肺功能障碍、接触性皮肤伤害、肩劳损、腰肌劳损等。环境 大气污染、水污染、225、土壤污染、生态失衡、工作环境污染等 132 附件4 风险与影响评估元素-执行指南 行动/流程：实施并坚持以下准则或措施即可达到标准要求。责任人 做出全面的安健环风险评估文件:举例：火险 危险化学品 照明及视觉 危害任务/高风险行为 应急预案 人机工学 噪音 污染 废弃物管理 节约资源 职业健康刺激因素:物理的 化学的 生物的 机械的 心理的 依据一个系统化的方法来辨识、量化、控制所有危害，评估所有的影响和风险。定义评估所有风险和影响的公式。下面典型公式考虑了频率因素和因果关系因素。风险=频率严重程度暴露时间 风险评估须包括所有主要设备风险(例如：大件设备)和所有人员行为。生产流程改变、厂房改造226、之前，必须进行风险评估。风险评估要考虑内部和外部的变化。风险评估必须考虑正常状态和非正常状态，考虑紧急情况下产品和设备的寿命周期。本元素执行指南中责任人建议由制度执行人担任。133 风险管理子系统 风险控制及全过程管理制度（GHFD-05-02）第一章第一章 总则总则 第一条第一条 为确定作业项目的安全措施，形成标准作业文件，进行全过程风险控制，从而保证作业人员安全，实现企业本质安全的目的，特制定本制度。本制度引用文件：（一）危险化学品重大危险源辨识（GB 182182009）（二）生产过程危险和有害因素分类与代码（GBT138612009）（三）风险管理术语（GB/T 236942009）（227、四）风险管理原则与实施指南（GB/T 243532009）（五）风险管理风险评估技术（GB/T 279212011）第二条第二条 本制度明确了风险控制措施选择、风险控制、各种风险评估方法的全过程管理等主要业务内容，并用工作安全分析方法示例介绍了全过程风险管理流程。第三条第三条 本制度中所称“作业”是指对运行监盘、操作、检修、维护、检验、试验、取样、化验等工作的泛称。第四条第四条 风险控制和全过程管理遵循“风险为灵魂，评估为基础，许可为前提，监控为手段和受控为目的”的管理原则。第五条第五条 本制度适用于XX电力下属单位生产系统安全、健康和环保的风险控制和全过程风险管理，需要各下属单位按此严格执行228、。本制度发布实施后，XX电力下属单位在作业前应采用科学适宜的风134 险评估方法进行风险识别和评估，如对现场的作业活动，应根据本制度的规定应用工作安全分析方法进行风险识别、风险评估和风险控制，并实施工作许可、过程监控和工作观察。不允许以风险预控票代替工作安全分析。第二章第二章 组织与职责组织与职责 第六条第六条 制度负责人：由XX电力公司发电部风险管理高级主管担任，负责本制度的制定和修改，并保证本制度实施有效性。第七条第七条 制度执行人：由XX电力下属单位安健环监察部（安全技术部）经理、大型企业安全生产主管部门经理担任，主要职责包括：（一）负责执行本制度；（二）负责有关信息的发布和传达；（三）229、负责收集并反馈本制度意见和建议；（四）负责组织各部门应用工作安全分析方法；（五）负责监督检查本单位风险控制和全过程管理的开展情况和效果。第八条第八条 XX电力下属单位其他部门的主要职责包括：（一）负责实施本制度，反馈制度执行过程中的意见和建议；（二）负责区域、相关作业活动/项目、系统设备等的风险评估和全过程控制；（三）负责落实工作安全分析方法的应用；（四）接受安健环监察部经理的监督检查。第九条第九条 员工的主要职责包括：（一）参加风险知识培训活动，掌握并应用各类风险评估方法；（二）负责本职工作范围内的风险识别、风险分析和评估，控制各类135 风险；（三）反馈有关意见和建议。第三章第三章 执行程230、序及管理要求执行程序及管理要求 第十条第十条 风险控制（一）针对危害识别与风险评估管理制度(GHFD-05-01）分析评估出来的风险，制定风险控制措施。1控制措施主要分为两大类，即风险控制技术措施和风险控制管理措施，具体如下：风险控制技术措施 序号序号 措施类别措施类别 说说 明明 1 消除措施 通过合理的设计和科学的管理，从根本上消除危害因素，进而消除风险发生的根源，如采用无害工艺技术、以无害物质代替危害物质、实现自动化作业等 2 预防措施 当消除危害因素有困难时，可使用预防性技术措施防止危害的暴露，进而预防和控制风险，如使用安全阀、安全屏护、漏电保护装置、事故排风装置等 3 减弱措施 在无231、法消除和预防危害因素时，可采取减少或削弱危害因素的措施，降低风险后果的严重程度，如静电释放装置、局部通风装置、降温措施、减振措施等 4 隔离措施 在无法消除、预防或减弱危害因素时，应将人员、设备（施）与危害因素隔开，如设置围栏、安全罩、防护屏、隔离操作室，采用遥控作业，保持安全距离等 5 联锁措施 当操作者失误或设备达到危险状态时，应通过联锁装置终止危险的进一步发展，从而避免风险后果的发生 6 警告措施 在存在风险的地点或场所，配置醒目的安全色、安全标志，或者设置声、光信号报警装置，提醒作业人员注意安全 7 个体防护措施要求员工使用劳动防护用品与安全工器具防止人身伤害的发生，如安全帽、安全带、232、绝缘手套、绝缘杆、脚扣等 风险控制管理措施 序号序号 措施类别措施类别 说说 明明 1 安全培训措施 通过开展针对性的安全教育培训，提高员工的安全知识和安全技能水平，使员工能够有效识别危害因素、控制风险 2 安全管控措施 通过制定、实施安全管理制度和作业规程，规范和约束人员的管理行为与作业行为，避免各类违章发生，进而有效控制风险出现3 转移措施 通过购买保险等方式 136 2风险控制措施选择时应注意如下事项：（1）针对各类不可接受风险，采取有效风险控制措施，在制订风险控制措施时应优先选择技术措施。（2）在制定风险控制技术措施时，应尽量按照消除、预防、减弱、隔离、联锁、警示和个体防护的顺序依次选233、用（顺序靠前者优先），可以同时选用多种类型的技术措施。（3）在应用风险控制管理措施时，应尽量与技术措施配合使用。（4）在风险控制措施应用时，应充分考虑措施的可操作性和经济性。（二）基准评估出来的区域风险和相应的控制措施应载入工作安全分析中，使评估结果应用于现场。（三）重大技改或重大修理项目必须进行风险评估，并纳入年度风险管控计划上报XX电力公司发电部。XX电力公司发电部不予审批风险管控计划中未涵盖的项目。（四）选择风险控制措施后，进行风险管控：1按照风险管理子系统（GHFD-05）第十七条第（一）项的规定，制定年度本质安全风险管控计划。2实施风险管控计划，从制度、资金、技术、人员、管理等方面提234、供支持，确保风险管控工作有效落实和执行。3风险控制实施分级监测、监督和管理，XX电力公司负责监督下属单位重大风险管控，XX电力下属单位安健环监察部负责监督管控重大风险，各生产部门负责监督管控较大风险，各班组（值）负责监督管控一般及以下风险。4执行安全隐患管理制度、安措与反措管理标准、设备检修管理制度，按计划对风险进行治理。137 5XX电力下属单位安健环监察部和生产技术部应跟进并监督风险管控计划的进展情况和效果，每月回顾计划完成情况，并在月度安健环例会上进行通报，确保年度计划100%完成。（五）风险控制措施执行应留有正式证明记录，尤其是各级前十大风险实施记录，记录至少保存一年。（六）根据风险控235、制措施提出的要求，组织编制应急预案，经安健环委员会批准后下发执行，并组织培训，根据应急演习（练）计划适时组织演习（练），修订完善预案。第十一条第十一条 全过程风险管理 全过程风险管理贯穿发电生产整个过程，主要由明确环境信息、风险评估、风险应对和监督检查四个环节组成。（一）明确环境信息 1通过明确环境信息，可以确定风险管理目标，设定风险管理范围和风险管理准则。2环境信息包括外部环境信息和内部环境信息。其中：（1）外部环境信息包括国家法律法规、电力监管要求、外部利益相关方情况及与风险管理过程有关的其他信息。（2）内部环境信息包括企业安健环政策和安健环目标、资源和知识能力、内部利益相关方情况、信息技236、术、组织机构、各职能部门职责、风险评估方法、风险准则和与安健环风险有关的其他信息。（3）制定与安健环政策相一致的风险准则，并持续不断地进行改进和完善。风险准则主要包括可能发生事故后果的性质、类型和后果的度量、可能性的度量、风险度量方法和风险等级的确定等。（二）风险评估 138 风险评估包括风险识别、风险分析和风险评价三个步骤。1XX电力下属单位应通过识别危害因素、影响范围、事件及其原因和潜在的后果等，生成一个全面的风险列表。除了识别可能发生的风险事件外，还要考虑其发生的原因和可能导致的后果。2对识别出来的风险，根据分析对象的不同选择不同的风险评估方法，进行定性或半定量的分析，分析时应考虑企业承237、受能力，并在风险管理机构内部进行沟通。3将风险分析结果与风险准则（即判定标准）比较，确定风险等级，以便做出风险应对的决策，风险应对策略主要是指各种风险控制措施。（三）风险应对 1针对风险制定一项或多项降低或改变风险的措施，包括改变风险事件发生的可能性或后果的控制措施，措施实施后，评估剩余风险是否可以接受。如果剩余风险不可接受，则需调整或重新制定新的风险控制措施。2本制度中的风险应对措施主要是指风险控制、风险转移、风险分担和风险保留等措施，其中风险控制措施分类详见本制度第十条第（一）项。（四）监督检查 1各级安全监督管理机构每月定期监督检查、评价风险控制措施或改进措施的执行情况。2对照风险管控计238、划，监督检查工作进度与计划的偏差，保证风险应对措施的设计和执行有效。监督检查包括常规检查、监控已知的风险、定期或不定期检查，监督检查结果在安健环例会上进行通报。3日常运行操作或检修维护中，应通过检查、观察等手段跟踪风险应对措施的执行情况，不断改进完善控制措施。139 4机组大修、小修、临修、送出系统检修等重大操作，发电单位应建立专项监督机构，针对项目过程开展安全监察，重点监察高危项目作业过程的风险管控和安全性。5对高危项目，应严格执行“六不开工”规定，进行过程检查和监督。对需要办理作业许可的项目，执行本制度和发电单位有关工作许可管理规定，监控整个作业过程。6现场监督监护过程中，发现人员变动、工239、艺变化和出现新情况新增额外的危害因素时，监督监护人要及时提醒作业组成员，进行风险分析和评估，采取相应防范措施。7任何人有权和责任要求有关人员停止不安全或风险控制措施执行不到位的作业行为，待完善风险控制措施，评估确认不会发生安健环风险事件的前提下，重新恢复作业过程。8按照年度有计划工作观察计划的安排，对作业活动过程实施工作观察，完善风险应对措施。第十二条第十二条 安健环风险全过程管理流程（一）危害与可操作性评估方法 1危害与可操作性风险的全过程管理详见危害与可操作性评估方法GHFD-05-TB-01。2全面评估结束后，评估组长组织编制危害与可操作性评估报告，经运行部门经理审核、生产技术部专业人员240、会审、运行副总审定、总工程师批准后发布，并备案于安健环监察部。3根据评估结果，运行部门安全主管组织专工制定改进措施计划，经运行部门经理审核、运行副总审定、总工程师批准后组织实施，并报生产技术部和安健环监察部备案。140 4 运行专工负责根据危害与可操作性评估报告，制定或完善操作卡，提出事故预想研究要求、定期工作修改要求和运行操作关键事件说明等。（二）故障模式及影响评估方法 1设备故障风险的全过程管理详见故障模式及影响评估方法GHFD-05-TB-02。2故障模式及影响评估结果执行如下审批流程：班组长初审，部门点检长或专业主管复核，生产技术部专业技术人员审查，发电单位主管领导批准，最终形成故障模241、式及影响评估表，再按照专业划分下发至有关生产部门。3要求在每年的8月1日前完成故障模式及影响评估，以便为制定设备改造计划提供依据。4制定重大设备修理计划和设备检修计划前、备品备件和设备采购前及设备更新改造前，必须进行故障模式及影响评估，不予审批没有经过评估而制定的修理计划、检修计划、费用计划和采购计划等。5根据评估结果完善设备日常检查、定期维护与检修工作标准，形成发电单位的定期工作标准，各级生产技术人员监督检查执行情况。6依据风险等级的定义，结合故障模式及影响评估结果，制定各类风险等级设备分类清单和人员到位标准。7出现设备故障后或发现设备存在劣化趋势时，应对该设备进行补充评估，相关内容信息记入242、设备故障数据库内。8建立设备故障数据库，记录设备投运后发生的所有故障信息。记录内容应包括：故障时间、故障表现、故障原因、处理方法等相关内容。对设备故障数据信息进行长期累积统计，总结安全趋势、掌握设备故障规律，实现对设备健康状况的预知和预控。141（三）半定量评估方法 1基准安健环风险的全过程管理详见半定量评估方法GHFD-05-TB-03。2编制风险评估分析报告，经发电单位总经理批准后，将评估结果应用到现场作业活动，并监督检查风险管控情况。第十三条第十三条 本制度以工作安全分析方法的应用（本制度第四章）作为示例，来说明风险控制和全过程管理的流程，供各发电单位参照执行。第四章第四章 工作安全分析243、（工作安全分析（JSA）第十四条第十四条 工作安全分析流程图（见附件1）（一）工作安全分析遵循以下四个严密的运作逻辑链：1对工作项目进行工作安全分析；2根据分析结果制定书面安全工作程序；3作业前进行工作许可；4对作业过程进行监控和有计划工作观察，改善工作安全分析单和书面安全工作程序。（二）下列特定作业活动必须进行工作安全分析：1如下高危项目：（1）动火作业，如涉及易燃易爆介质的作业；（2）高空作业，如炉膛内部、吸收塔内部、油罐内部等高处作业项目（包括清焦、脚手架搭拆、检修平台搭拆等）、架空线路清扫、炉架高空清扫、冷却塔防腐等高空作业项目；（3）大型起重作业，如包括发电机抽穿转子、变压器抽芯等；244、（4）受限空间作业，如涉及易燃易爆介质、有毒有害介质、腐蚀性142 介质、缺氧环境的受限空间内部作业项目（包括防腐、油漆等）。2事故/伤害频率较高的作业；3新设备安装后的作业；4非常规性的作业，如实验室操作、取样化验、仓储装卸等。（三）工作安全分析分析程序 1首先以班组（值）为单位，列出岗位工作项目清单。2对工作项目进行定性评估和半定量评估，确定高危项目，填写高危项目评估表（见附件2），排序形成高危项目清单。3对确定的工作项目按照重点工作步骤进行分解，一般步骤不应超过十五步。起始步骤自工作许可后，进入作业点开始。4识别作业步骤中存在的风险或事故隐患，进行半定量评估（采用R=PS，风险值判定标准245、具体由XX电力下属单位自行确定）。5制定降低危险程度、减少事故发生的控制措施（即安全措施）。6选择安全用具、器具、个体防护用品等，选用的安全工器具是必须经过安全性能检验合格的产品，并标贴有准用证或合格证；应根据工作涉及到的介质特性，合理选用个体防护用品。7根据工作安全分析结果，填写工作安全分析单（见附件3）。8将工作安全分析单中的序号、工作步骤及安全措施三个栏目内容取出，形成书面安全工作程序WSWP（见附件4），并附入作业指导书（施工方案）作为作业项目安全措施的补充。9强化书面安全工作程序（WSWP）元素执行程序的依从性，落实重点管控流程的执行指南（见附件9），XX电力下属单位本元素执行指南中246、责任人建议由制度执行人担任。（四）管理要求 143 1工作安全分析单或书面安全工作程序（WSWP）应作为安全培训资料，书面安全工作程序（WSWP）应纳入文件包进行管理，通过班前会、安全技术交底会等形式，将作业项目的风险及控制措施、个体防护用品正确佩戴方法和安全工器具正确使用方法，告知参与作业的人员与相关方，从而保证作业安全。2所有作业班成员均确认实施控制措施后，风险在可接受范围内的条件下，才可进入作业环节。3作业过程中，如作业条件或作业工艺等发生变化时，原有的消除、削减和控制风险等措施无法保障作业安全时，必须立即停止工作，重新确定、落实风险控制措施后方可继续作业。4班组（值）各成员分析生成的工247、作安全分析单和书面安全工作程序经班组（值）长审核后，交由所在部门点检长/专工和安全主管审查，部门经理批准后实施，最终的工作安全分析单和书面安全工作程序交安健环监察部（安健环部）备案，汇总形成全公司（厂）的工作安全分析单和书面安全工作程序。5除本条第二款外的其他作业活动，可以不进行工作安全分析，但现场作业必须使用风险预控卡（见附件5），经审批后供现场执行。第十五条第十五条 作业许可和工前交底（一）实行作业许可、办理作业许可票的作业活动范围有：高处作业、受限空间作业、起重作业、动火作业这四大类，其中动火作业许可执行 动火工作票管理标准（GHFD-06-TB-04），受限空间作业许可执行受限空间作业248、管理标准（GHFD-06-TB-07），高处作业、起重作业执行的许可票（见附件6附件7）。（二）许可前根据实际情况，核查如下有关内容：144 1系统和设备是否进行了隔离、吹扫、置换、冲洗、通风、冷却等；2作业人员资质和能力是否满足作业需要；3安全措施是否执行到位；4工前是否进行了风险和措施交底；5作业前是否进行了有关检测，如易燃易爆介质浓度、有毒有害物质浓度、粉尘浓度、氧气含量等；6设备、安全工器具和材料等是否符合要求；7消防设施是否齐全有效；8个体防护用品是否完好并正确使用；9应急措施是否落实。（三）许可如涉及多种类型作业项目，则需对每一种作业类型分别办理作业许可票。（四）所有风险控制措施均249、得到落实，作业环境符合安全要求，并在作业许可票上打勾确认，批准人签署意见后，作业人员才可进行作业。（五）作业许可票一般一式三联，一份交由工作负责人，一份交由专职监护人，一份由作业所在部门存查。（六）严禁涂改、转借各类作业许可票，严禁变更作业内容、扩大作业范围或转移作业部位、擅自改变系统和设备状态。（七）作业许可票的审批级别应与原始风险等级相适应，原始风险较高时由较高管理层许可，具体由XX电力下属单位根据企业实际情况而定。（八）作业前，工作组负责人应对作业组成员进行工前沟通交底，确保作业组成员知晓并理解作业活动细节及相应的危害、风险控制措施，同时进一步识别工作安全分析时可能遗留的危害因素。145250、（九）作业期间，部门负责人、技术管理人员、安全管理人员应经常深人现场检查，发现隐患和不安全现象时，应要求作业方整改。若作业条件发生重大变化时，应重新办理作业许可票。第十六条第十六条 现场监控（一）作业开始之前，有关专业人员和作业人员应检查作业项目用到的安全用具、工器具和应急装备等，确认完好并处于安全可用状态。（二）作业过程中，作业班成员应严格落实各项风险控制措施，做好全过程监控工作，对不符合要求或未正确执行控制措施的应予以工作制止，要求整改或执行到位后，方可进入下道工序。（三）检修作业策划阶段，应根据检修文件包管理标准（GHFD-15-TB-04）的规定，对作业工序进行风险评估，列出安健环风险251、，制定风险控制措施，以告警方式，在相应工序前设立“风险见证点”，并由安监人员见证签字后，方可进入下道工序。（四）现场监控过程中，应特别注意周边区域作业活动对本区域作业环境和条件的影响。（五）任何人有权拒绝接受不安全的行为指令，有责任和义务停止不安全的或风险没有得到有效控制的作业行为。（六）当现场出现事故、未遂事件时，应立即停止工作，启动有关应急措施。第十七条第十七条 有计划工作观察（PJO）（一）发电单位生产各部门每年初制定有计划工作观察计划，确保将全部有害工作和进行有害作业的人包含在计划之中，观察频次制定原则：危险工作和常年进行的项目，每半年一次；不常进行的和一般项目每年一次。146（二）由252、工作负责人/操作监护人根据计划安排，对本制度第十四条第二款规定的作业项目实施工作观察，填写有计划工作观察表（附件8），并及时交部门安全主管。安全主管监督检查计划实施的及时性和有效性。（三）各级生产管理人员也需要结合现场实际，对现场作业的规范性进行有计划工作观察。（四）根据工作观察的评价和作业组成员的反馈意见，由原编制人完善工作安全分析单和书面安全工作程序（WSWP），提高员工对危害识别能力。（五）强化有计划工作观察元素执行程序的依从性，落实重点管控流程的执行指南（见附件10），XX电力下属单位本元素执行指南中责任人建议由制度执行人担任。第五章第五章 检查、评价与反馈检查、评价与反馈 第十八条第253、十八条 XX电力下属单位安健环监察部和生产技术部应每月对风险控制和全过程管理情况进行监督检查，结果在安健环例会上进行通报评价。第十九条第十九条 XX电力公司每月监督下属单位重大风险管控情况。第二十条第二十条 XX电力下属单位各部门随时向本单位管理部门反馈本制度在执行中发现的问题，并给予改善。第二十一条第二十一条 实施工作安全分析，通过安全行为观察等工作，来反馈工作安全分析的有效性，提出改进性建议，并及时反馈和修改。第六章第六章 附则附则 第二十二条第二十二条 XX电力下属单位可根据本制度，结合本单位实际情况，制定实施办法或细则。147 第二十三条第二十三条 本制度由XX电力公司发电部负责解释。254、第二十四条第二十四条 本制度自2012年8月1日起施行，原工作安全分析方法（GHFD-02-TB-03）废止。附件：1工作安全分析流程图 2高危项目评估表 3工作安全分析单（示例）4书面安全工作程序（示例）5风险预控卡 6高处作业许可票 7吊装作业许可票 8有计划工作观察表 9书面安全工作程序元素-执行指南 10有计划工作观察元素-执行指南 148 附件1 工作安全分析流程图 开始 岗位工作项目清单 进行定性评估和半定量评估 确定高危项目并排序 进行工作安全分析JSA 制定书面安全工作程序WSWP 工前办理工作许可和交底 现场监控和检查 进行有计划工作观察PJO 修订完善JSA、WSWP 制定255、年度有计划工作观察计划 结束 分解工作步骤 制定控制措施 识别并评估风险 149 附件2 高危项目评估表 部门：班组/专业：危险项目定性评估危险项目定性评估 危险项目半定量评估危险项目半定量评估序号序号 工作项目工作项目 曾经事故/人员致残 动火作业高空作业起重作业受限空间新工作非常规性概率概率 P严重度严重度 S 风险值风险值R 进行JSA 注：表中不加粗部分栏目采用打“”方式确定。150 附件3 工作安全分析单（示例）部门：工作内容工作内容 酸罐内部防腐处理 编号编号 SBB-H-002 工作人工作人 XXX、XXX、XXX、XXX 监督人监督人XXXX 分析时间分析时间2012年5月5日256、 事故/伤害频率较高的作业？非常规性的作业？新设备安装后的作业？需要作业许可？序号序号 基本工作步骤基本工作步骤 潜在的安健环风险描述潜在的安健环风险描述 PSER风险等级相应控制措施风险等级相应控制措施 1 识别危险物质（1）易燃性物质火灾；（2）氧含量不足窒息；（3）化学物质暴露（气体、粉尘、刺激性）中毒、化学性危害；（4）电能触电；（5）电动工具机械伤人；（6）操作人员呼吸系统或心脏有疾患，或有其他身体缺陷晕厥。高（1）执行受限空间作业规定；（2）进行受限空间作业许可；（3）具备资格的人员进行气体检测；（4）通风至氧含量为19.523%，并且任一可燃气体的浓度低于其爆炸下限的10%；（5257、）提供合适的呼吸器材；（6）确认设备隔离状态；（7）确认作业人员身体状况；（8）事前进行逃生急救演习。2 准备 照明 电气设施（电压过高、导线裸露）触电。高 使用安全电压和防爆照明，检查电线完好。3 打开 人孔门（1）罐内有酸液化学性伤害；（2）使用工具不当或用力过猛致伤。高（1）隔离储罐，通过现有管道清空储罐，进行水冲洗；（2）用合适扳手，平稳用力。4 入罐 氧含量不足窒息。中（1）设置机械通风；（2）设置监护人，观察、指导入罐作业人员，在紧急情况下组织营救。5 清胶 除锈（1）使用电动工具机械伤人；（2）化学物质暴露（粉尘）职业病危害 低（1）使用角向磨光机时戴好手套；（2）佩戴防尘口罩。258、6 防腐 作业（1）易燃物质火灾；（2）有害气体中毒。高（1）佩戴防毒面具；（2）向罐内补充新鲜空气；（3）随时检测罐内氧气含量和可燃气体浓度；（4）轮换操作员或保证一定时间休息。7 清理 离开 垃圾、工器具遗留管道堵塞 中 确认工具、材料已清出，在监护人协助下爬出酸罐。工完场清。审核审核 审查审查 批准批准 151 附件4 书面安全工作程序（示例）工作内容工作内容 酸罐内部防腐处理 部门部门 XXX 版本版本 01 编写人编写人 XXX 审核人审核人 XXX 批准人批准人 XXX 编号编号 SBB-H-002 审查人审查人 XXX 操作时间操作时间 2012年5月15日 书面安全工作程序：书259、面安全工作程序：1识别危险物质：执行受限空间作业规定；进行受限空间作业许可；具备资格的人员进行气体检测；通风至氧含量为19.523%，并且任一可燃气体的浓度低于其爆炸下限的10%；提供适宜的防护服；确认设备隔离状态；确认作业人员身体状况；事前进行逃生急救演习。2准备照明：使用安全电压和防爆照明，检查电线完好。3打开人孔门：隔离储罐，通过现有管道清空储罐，进行水冲洗；用合适扳手，平稳用力。4入罐：设置机械通风；设置监护人，观察、指导入罐作业人员，在紧急情况下组织营救。5清胶除锈：使用角向磨光机时戴好手套；佩戴防尘口罩。6防腐作业：佩戴防毒面具；向罐内补充新鲜空气；随时检测罐内氧气含量和可燃气体浓260、度；轮换操作人员或保证一定时间的休息。7清理离开：确认工具、材料已清出，在监护人协助下爬出酸罐。工完场清。152 附件5 风险预控卡 编号：作业项目 作业单位 工作负责人 作业时间 年 月 日 作业组成员 序号序号 风险点风险点 控制措施控制措施 确认打“确认打“”备注备注 审审 核核 批批 准准 153 附件6 高处作业许可票 编号：申请部门 申请人 日期 作业时间 年 月 日 时 分 至 年 月 日 时 分 作业地点 作业内容 作业高度 作业类别 作业单位 作业人员 风险识别：1 2 3 序号序号 风险控制措施风险控制措施 确认（打确认（打）1 作业人员身体条件符合要求 2 作业人员着装符261、合工作要求 3 作业人员佩戴合格的安全帽 4 作业人员佩戴全身式安全带，严禁低挂高用 5 根据需要张挂安全网 6 设有安全辅助绳索或固定处供高处作业人员配戴安全带挂钩吊挂 7 现场“三不落地”措施符合要求 8 作业人员携带工具袋，材料、工具或其它物品应有适当方法提升或降落，不可抛掷 9 必要时设警戒绳并警告或防止外人进入 10 作业人员佩戴：1）过滤式防毒面具或面罩；2）正压式空气呼吸器 11 现场搭设的脚手架、防护网和护栏符合规定要求，验收合格，并挂安全标识，不超荷载 12 垂直立体交叉作业中间有隔离措施 13 梯子、绳子符合安全规定 14 采光充足、夜间作业有充足的照明，安装临时灯、防爆灯262、 15 30米以上高处作业配备通讯、联络工具 16 作业地点材料堆积或放置不得危及人员(出入)安全 17 补充措施：现场负责人 日期：年 月 日 时 分 监护人签字 日期：年 月 日 时 分 审 核 审 核 审 核 批 准 完工验收人 年 月 日 时 分154 附件7 吊装作业许可票 编号：吊装地点 吊装工具名称 吊装人员 特殊工种作业证号 安全监护人 吊装指挥(负责人)作业时间 自 年 月 日 时 分至 年 月 日 时 分 吊装内容 起吊重物质量(t)风险识别：序号序号 风险控制措施风险控制措施 确认（打确认（打）1 作业前对作业人员进行安全教育 2 吊装质量大于等于40t的重物和土建工程主263、体结构；吊装物体虽不足40t，但形状复杂、刚度小、长径比大、精密贵重，作业条件特殊，需编制吊装作业方案，并经作业主管部门和安全管理部门审查，报主管副总经理或总工程师批准后方可实施 3 指派专人监护，并监守岗位，非作业人员禁止入内 4 作业人员已按规定佩戴防护器具和个体防护用品 5 应事先与部门负责人取得联系，建立联系信号 6 在吊装现场设置安全警戒标志，无关人员不许进入作业现场 7 夜间作业要有足够的照明 8 室外作业遇到大雪、暴雨、大雾及6级以上大风，停止作业 9 检查起重吊装设备、钢丝绳、揽风绳、链条、吊钩等各种机具，保证安全可靠 10 应分工明确、坚守岗位，并按规定的联络信号，统一指挥 264、11 将建筑物、构筑物作为锚点，需经工程部门审查核算并批准 12 吊装绳索、揽风绳、拖拉绳等避免同带电线路接触，并保持安全距离 13 人员随同吊装重物或吊装机械升降，应采取可靠的安全措施，并经过现场指挥人员批准 14 利用管道、管架、电杆、机电设备等作吊装锚点，不准吊装 15 悬吊重物下方站人、通行和工作，不准吊装 16 超负荷或重物质量不明，不准吊装 17 斜拉重物、重物埋在地下或重物坚固不牢，绳打结、绳不齐，不准吊装 18 棱角重物没有衬垫措施，不准吊装 19 安全装置失灵，不准吊装 20 用定型起重吊装机械（履带吊车、轮胎吊车、轿式吊车等）进行吊装作业，遵守该定型机械的操作规程 21 作265、业过程中应先用低高度、短行程试吊 22 作业现场出现危险品泄漏，立即停止作业，撤离人员 23 作业完成后清理现场杂物 24 吊装作业人员持有法定有效的证件 155 25 地下通讯电（光）缆、局域网络电（光）缆、排水沟的盖板，承重吊装机械的负重量已确认，保护措施已落实 26 起吊物的质量(t)经确认，在吊装机械的承重范围 27 在吊装高度的管线、电缆桥架已做好防护措施 28 作业现场围栏、警戒线、警告牌、夜间警示灯已按要求设置 29 作业高度和转臂范围内，无架空线路 30 在爆炸危险生产区域内作业，机动车排气管已装阻火器 31 现场夜间有充足照明：A：36V、24V、12V防水型灯 B：36V、266、24V、12V防爆型灯 32 作业人员已佩戴防护器具 33 补充措施：项目管理安全部门负责人（签字）：项目管理负责人（签字）：作业单位安全部门负责人（签字）：作业单位负责人（签字）：有关管理部门审批意见：有关管理部门负责人：（签字）年 月 日 156 附件8 有计划工作观察表 工作：工作：部门：部门：日期：日期：时间：时间：姓名（观察员）：姓名（观察员）：姓名（所观察人）：姓名（所观察人）：需要进行工作监察的原因需要进行工作监察的原因 1新工作人员 2对工作指导不好者 3工作执行不好的人员 4技术上存在问题者 5喜欢冒险的人 6常规监察 7事物（伤害性）8事故（损坏性）评评 估估 内 容 是否267、 说 明 1遵循了安全合理的步骤 2应用恰当的工具 3应用恰当的人身安全防护设备 4安全的工作场所 5不危及其它人员的健康与安全 6工作有序、有条理 7对危险有精确的认识 评评 语语 建建 议议 建议包括的内容 是否 个人职责 签 名 时 间 1拟定新的车间安全工作规程 2修改现有的车间安全工作 规程 3修理设备 4重新布置设备 5进行新的健康安全教育 6对工作人员再培训 7进行人类工程学的研究 工作人员签名：观察人员签名：被观察人员签名：157 附件9 书面安全工作程序元素-执行指南 书面安全工作程序元素书面安全工作程序元素-执行指南执行指南 行动行动/流程：实施并坚持以下准则或措施即可达到268、标准要求。流程：实施并坚持以下准则或措施即可达到标准要求。责任人责任人 保存全部已辨识的危险工作清单（包括职业安全/应急反应队在内的各个部门）。分析历史数据，以利识别高危作业项目。辨识本身带有风险的工作。将活动和目的告知员工。确保任何人在未经方法培训且签收书面安全工作程序（WSWP）前，不允许做此类危险工作（应提供签收的复印件）。与员工进行工作安全分析。编写关键步骤和安全步骤的书面安全工作程序。与监督员和员工一起进行审查。从安全、健康和环境三方面对危险工作进行分析评估。监督员参加工作安全分析（JSA）/书面安全工作程序（WSWP）的编制过程。提供必须的安全培训计划。告诫监督员和员工遵守正式和非269、正式作业的工作观察表。将以前的措施编制成文件并进行评估。必要时采取补救措施。本元素执行指南中责任人建议由制度执行人担任。158 附件10 有计划工作观察元素-执行指南 有计划工作观察元素有计划工作观察元素-执行指南执行指南 行动行动/流程：实施并坚持以下准则或措施即可达到标准要求。流程：实施并坚持以下准则或措施即可达到标准要求。责任人责任人 各部门已制定有计划工作观察（JSO）计划，确保将全部有害工作和进行有害作业的人列入计划。按计划进行有计划工作观察（必须对全部工作和做该项工作的员工至少每6个月进行一次观察）。所有监督员都应观察其部门的书面安全工作程序（WSWP）。定期进行有计划工作观察（J270、SO），其频率依风险而定（例如，对每项危险作业每六个月做一次观察）。如果一名特定员工在其工作中从事五种不同的危险作业，则必须每年对其观察十次，即对五种作业每半年观察一次。若观察频率为每年一次，则进行五次观察。有计划工作观察（JSO）方法如下：用书面安全工作程序来确认是否遵守正确的步骤。观察完成之后，让员工填写一份有计划工作观察表。观察之后，如有必要，应立即纠正偏差。观察者和员工都在有计划工作观察表上签字。将书面安全工作程序和有计划工作观察表归档，供以后参考。对所有监督员进行有计划工作观察方法的培训。保存并提供给监督员和员工的培训大纲/证书/说明书复印件。本元素执行指南中责任人建议由制度执行人担271、任。159 风险管理子系统 危害与可操作性评估方法（GHFD-05-TB-01）第一章第一章 总则总则 第一条第一条 为规范危害与可操作性评估过程，识别和估计流程的安全风险，规避偏离设计工况时引起的风险，改善设备安全性和系统可靠性，保证系统设备达到设计能力，特制定本方法。本方法引用文件：（一）风险管理术语（GB/T 236942009）（二）风险管理原则与实施指南（GB/T 243532009）（三）风险管理风险评估技术（GB/T 279212011）第二条第二条 本方法明确了工艺单元或分析节点划分、引导词选定、工艺参数和偏差确定、风险分析、评估和控制等主要业务内容。第三条第三条 本方法所称“272、工艺单元或分析节点”是指具有确定边界的设备（如两容器之间的管线）单元，对单元内工艺参数偏差进行分析；对位于系统图或流程图上的工艺参数进行偏差分析。本方法所称“引导词”是指用于定性或定量设计工艺指标的简单词语，引导识别工艺过程的危险。本方法所称“工艺参数”是指与过程有关的物理和化学特性，包括概念性的项目如反应、混合、浓度、pH值及具体项目如温度、压力、相数及流量。本方法所称“偏差”是指评估组使用引导词系统地对每个分析节点的工艺参数（如流量、压力等）进行分析发现的一系列偏离工艺指标的情况160（如无流量、压力高等）；偏差的形式通常是“引导词+工艺参数”。第四条第四条 危害与可操作性评估遵循“纠正偏273、差、回归规程、消除风险、优化运行”的管理原则。第五条第五条 本方法适用于XX电力下属单位生产工艺流程和工艺功能的风险评估，需要各下属单位按此严格执行。第二章第二章 组织与职责组织与职责 第六条第六条 XX电力下属单位应成立危害与可操作性评估各专业组，组长由各专工担任，组员由班组（值）专业人员担任。第七条第七条 方法负责人：由XX电力公司发电部风险管理高级主管担任，主要职责包括：（一）负责收集本方法执行中的信息及反馈意见，不断完善本方法；（二）负责监督下属单位本方法执行情况，掌握风险管控总体状况。第八条第八条 方法执行人：由XX电力下属单位安健环监察部（安全技术部）经理、大型企业安全生产主管部门274、经理担任，负责指导监督本方法的有效执行，负责收集本方法的反馈信息并定期提出修改意见。第九条第九条 XX电力下属单位运行部门的主要职责包括：（一）负责对所辖系统进行危害与可操作性评估，编制评估报告；（二）依据评估结果，修改完善运行规程和系统图；（三）根据评估结果，开展事故预想，调整定期工作。第十条第十条 XX电力下属单位安健环监察部安全主管的主要职责包括：（一）负责对本单位危害与可操作性评估工作提供方法指导，将评估结果统一纳入风险管理范畴；（二）组织制定改进措施计划，并监督检查完成情况。161 第十一条第十一条 运行部门安全主管的主要职责包括：（一）负责组织审核危害与可操作性评估结果，提出改进措275、施完善建议；（二）参与运行参数偏差原因分析；（三）负责对运行操作卡、事故预想和运行规程的实施情况进行监督检查；（四）监督检查定期工作执行情况；（五）组织制定改进措施计划，落实改进建议和措施。第十二条第十二条 运行部门专业主管的主要职责包括：（一）负责审核与本专业有关的危害与可操作性评估结果，提出改进措施完善建议；（二）进行运行参数偏差原因分析；（三）负责组织制定运行操作卡、事故预想和运行规程；（四）监督检查定期工作执行情况；（五）组织制定改进措施计划，落实改进建议和措施。第十三条第十三条 员工的主要职责包括：（一）积极参与危害与可操作性评估；（二）学习熟悉规程和系统图及事故预想，认真执行定期工276、作标准；（三）及时报告运行过程中发现的参数偏差，并参与原因分析；（四）确保在合理时间内完成危害与可操作性评估报告中提出的改进建议和措施。第三章第三章 执行程序及管理要求执行程序及管理要求 第十四条第十四条 由运行部门安全主管牵头组织成立危害与可操作性评估162 各专业小组，专业小组57人比较理想，不少于4人，即：组长、记录员、两名熟悉过程设计和运行人员，组长由运行部门各专业主管担任，小组成员应包含检修部门、生产技术部（安全生产部）专业人员。第十五条第十五条 每年初由运行部门制定年度评估计划。第十六条第十六条 收集资料并进行分析，收集的资料主要有系统图、规程、操作票、设备检修与维护说明书、事故预277、想、设备规格、设备布置图、工艺流程图等，学习分析系统构成，熟悉运行参数指标要求。第十七条第十七条 确定每一评估小组的评估范围及评估对象（系统、流程、管道和设备）。第十八条第十八条 划分单元，明确功能。把系统分成若干分析节点或操作步骤，再依据评估方法提供的引导词逐一进行评估。第十九条第十九条 评估小组采用会议讨论的形式，将引导词（见附件1）应用到每一个分析节点或操作步骤中，通过分析产生参数偏差（见附件2）的原因、其可能性（P）和造成的后果（S），确定风险等级，评估已有安全保护措施的充分性和适宜性。P、S、R的判定标准（见附件3附件5）。第二十条第二十条 每次评估后，评估小组填写危害与可操作性评估278、表（见附件6），提出改进建议，主要包括设计变更、材料或施工方法变更、启动验收或启动步骤变更、修改运行操作规程、修改检修规程、改变化学处理操作或程序、修改系统图和资料等。第二十一条第二十一条 评估结束后，评估组长按照格式和要求，编制危害与可操作性评估报告（见附件7）。第四章第四章 检查、评价与反馈检查、评价与反馈 第二十二条第二十二条 设备运行参数出现偏差后，应对评估文件进行修正与更163 新。第二十三条第二十三条 XX电力下属单位每月检查定期工作标准执行情况。第二十四条第二十四条 生产技术部应不定期检查危害与可操作性评估方法应用情况、措施实施效果。第五章第五章 附则附则 第二十五条第二十五条 279、XX电力下属单位可根据本方法，结合本单位实际情况，制定实施办法或细则。第二十六条第二十六条 本方法由XX电力公司发电部负责解释。第二十七条第二十七条 本方法自2012年8月1日起施行，原危害与可操作性评估方法（GHFD-02-TB-04）废止。附件：1危害与可操作性评估流程图 2危害与可操作性评估通用参考数据 3可能性标准（P）4后果标准（S）5风险等级标准（RPN）6危害与可操作性评估表 7危害与可操作性评估报告格式 164 附件1 危害与可操作性评s估流程图 选择一个分析节点 或操作步骤搞清工艺指标 或操作步骤 下一个分析节点 或操作步骤 选择引导词 下一个工艺参数 列出可能 出现的偏差 280、分析出现偏差 的可能原因 列出偏差后果（假设保护失效）选择其工艺参数或任务 评估已有保护措施 的充分性和适宜性 下一个引导词 根据原因、后果及保护措施评估风险，确定等级提出偏差改进措施 开始 165 附件2 危害与可操作性评估通用参考数据 引导词引导词 设定偏差设定偏差 说明说明 多 较多流量 较多力 较多温度 较多粘度 少 较少流量 较少力 较少温度 较少粘度 原有量+增量，如流速、温度，或是对原有活动（如“加热”和“反应”）的增减。与标准值比，数量的增加/减少。包括：数量的多少，性质的好与坏、完成功能程序的高与低 空（没有或不、空白、否）无流量 意图的任何部分都没有达到，也没有其他事件发生281、；对标准的完全否定；没有完成规定功能，什么都没有发生。非（不同于、相反、相逆）倒流 原意图一部分没有达到，完全是另外的事情发生；出现与设计和操作相反的事件，对于过程：反向流动、逆反应、程序颠倒，对于物料：用催化剂还是还原剂；逻辑上与规定功能相反。部分 成分变化 一些意图达到，一些未达到；只完成功能的一部分，质的减少；某种成分消失或只有一部分。更多（也、又、而且）污染 与某些附加活动一起，全部设计和操作意图达到 质的增加；完成预定功能，伴随多余事件发生。火、冲击消除过程 仪表-控制,跳闸t 样本,过度过程时间 腐蚀-说明 其他 腐蚀-速度,冲击 设备维护-仪器真空度,水,电 维护-隔离,清洗,停282、止,开始 静电-对地 备件-安装/支架备品 安全规则-消防,TLVs,噪音防护服 包括：其他物料和其他状态、其他过程、不适宜的运行过程、不希望的物料过程等。附件3 可能性标准(P)评估分值评估分值 1 2 3 4 5 评估描述评估描述 罕见 可能性较小 一般可能 很可能的 经常 估计发生估计发生 的频率的频率 10年可能 发生一次 5年可能 发生一次 1年可能 发生一次 3个月可能 发生一次 1个月可能发生一次 166 附件4 后果标准（S）评估分值评估分值 1 2 3 4 5 评估描述评估描述 轻微的 中等的 严重的 危险的 灾难性 生产安全生产安全 轻微不安全 事件 异常、火灾或直接经济损283、失1000元以上 障碍、火灾或直接经济损失2000元以上 一般设备事故、火灾事故或直接经济损失50万元以上 较大及以上设备事故、火灾事故或直接经济损失500万元以上 人身安全人身安全 无伤害 轻伤 重伤但未造成终身残疾 一般人身事故 较大及以上人身事故 健康健康 不会造成影响 造成身体不适应 可导致暂时性机能丧失 可导致永久性机能丧失 可导致死亡的职业病 环保环保 不会造成影响 厂内较小区域环境造成破坏对厂内局部环境造成破坏 对厂内环境形成广泛的破坏 对外环境形成破坏 附件5 风险等级标准(RPN=PS)风险等级风险等级 低低 中中 高高 等级描述等级描述 可以承受的风险 有条件接受的风险 不284、可接受的风险 RPN数值数值 14 515 1625 采取对策采取对策 监测其风险变化 确认是否可以承受 采取行动 附件6 危害与可操作性评估表 评估部门：XXXXX 评估组长：XXX 评估成员：XXX、XXX 评估时间：年 月 日 系统名称：XXXXXXXX 研究节点：XXXXX 图纸号：XXXXXX 版本号：序号序号 引导词引导词 参数参数 偏差偏差 产生产生 原因原因 造成造成 后果后果 PP SS ER风险等级安全保护措施改进建议风险等级安全保护措施改进建议 责任部门责任部门/人人 计划完成时间计划完成时间分析节点或操作步骤说明，确定设计工艺指标分析节点或操作步骤说明，确定设计工艺指标285、 分析节点或操作步骤说明，确定设计工艺指标分析节点或操作步骤说明，确定设计工艺指标 167 附件7 危害与可操作性评估报告格式 一、评估过程介绍 二、评估小组成员和评估时间 三、工艺、装置或操作描述 四、主要改进建议 五、附件 附件1完整的安全建议清单 附件2完整的操作性建议清单 附件3危害与可操作性评估用的图纸 168 风险管理子系统 故障模式及影响评估方法（GHFD-05-TB-02）第一章第一章 总则总则 第一条第一条 为规范故障模式及影响评估工作，优化设备检修策略，实现对设备的预控管理和设备的本质安全，特制定本方法。本方法引用文件：（一）风险管理术语（GB/T 236942009）（二286、）风险管理原则与实施指南（GB/T 243532009）（三）风险管理风险评估技术（GB/T 279212011）（四）系统可靠性分析技术 失效模式和效应分析（FMEA）程序（GB/T 7826-1987）第二条第二条 本方法涵盖故障模式及影响评估流程介绍、管理要求和相关职能部门职责等主要业务内容。第三条第三条 本方法所称“故障”是指产品丧失规定功能的状态，又可称为失效。本方法所称“故障模式”是指产品故障的表现形式，如材料的弯曲、断裂、零件的变形、设备安装不当等。本方法所称“影响评估”即后果评估，是指分析一种故障模式若发生会给机组、系统、设备和部件带来危害性的严重程度。第四条第四条 故障模式及287、影响评估工作遵循“谁主管、谁评估；谁控制、谁消障”的管理原则。第五条第五条 本方法适用于XX电力下属单位设备设施的风险评估和控169 制，需要各下属单位按此严格执行。第二章第二章 组织与职责组织与职责 第六条第六条 XX电力下属单位应成立故障模式及影响评估各专业组，组长由各点检长（专业主管人员）担任，组员为班组专业人员。第七条第七条 方法负责人：由XX电力公司发电部风险管理高级主管担任，主要职责包括：（一）负责收集本方法执行中的信息及反馈意见，不断完善本方法；（二）负责对各单位本方法执行情况进行监督，掌握故障模式及影响评估的总体状况。第八条第八条 方法执行人：由XX电力下属单位安健环监察部（安288、全技术部）经理、大型企业安全生产主管部门经理担任，主要职责包括：（一）负责本单位故障模式及影响评估工作的管理；（二）负责优化设备检修策略优化；（三）负责组织制定生产定期工作标准。第九条第九条 XX电力下属单位生产副总经理的主要职责包括：（一）负责领导本单位故障模式及影响评估工作；（二）提供评估过程所需的人、财、物、信息等资源支持；（三）负责批准定期工作标准。第十条第十条 XX电力下属单位各级生产技术管理人员的主要职责包括：（一）积极参与故障模式及影响评估；（二）建立管辖设备台账；（三）负责修编定期工作标准，并检查管辖范围内工作标准执行情况；（四）对发现的设备故障进行原因分析，更新评估文件。17289、0 第十一条第十一条 XX电力下属单位安健环监察部安全主管的主要职责包括：（一）负责对本单位故障模式及影响评估工作进行方法指导，将评估结果统一纳入风险管理范畴；（二）负责对检修策略实施情况评估效果及检修策略实施情况进行监督。第十二条第十二条 员工的主要职责包括：（一）积极参与故障模式及影响评估；（二）认真执行定期工作标准；（三）对设备故障进行及时报告，并参与原因分析。第三章第三章 评估程序评估程序 第十三条第十三条 根据实际情况划分系统，选定需评估的设备，一般可按照先评估主机设备、重要设备、关键设备，再评估辅助设备和次要设备的顺序进行。第十四条第十四条 对选定设备按照部件进行划分，确定需要分析290、评估的部件对象。系统、设备、部件的划分可参见下面示例（供参考）。以启动备用变压器为分析对象的系统、设备、部件的划分大致如下：系统：高压厂用电系统 设备：启动备用变压器 部件：器身、油箱、绝缘油、冷却装置、测示装置、套管、有载分接装置、保护装置 第十五条第十五条 对部件的故障模式进行描述，并一一列出，这些故障模式可能发生，但并不是一定得发生。常见故障模式分成以下6类：171 1损坏型故障模式。如：断裂、碎裂、开裂、点蚀、烧蚀、短路、击穿、变形、弯曲、拉伤、龟裂、压痕等。2退化型故障模式。如：老化、劣化、变质、剥落、异常磨损、疲劳等。3松脱型故障模式。如：松动、脱落等。4失调型故障模式。如：压力过291、高或过低、温度过高或过低、行程失调、间隙过大或过小等。5堵塞与渗漏型故障模式。如：堵塞、气阻、漏水、漏气、渗油、漏电等。6性能衰退或功能失效型故障模式。如：功能失效、性能衰退、异响、过热等。第十六条第十六条 分析故障产生原因，故障原因可能与以下因素有关：（一）设备设计、制造、安装、检修存在缺陷；（二）材料选用不当或有缺陷；（三）使用过程中的设备部件劣化；（四）维护保养不及时或修理保养质量不高等；（五）环境因素及其他原因。第十七条第十七条 对部件故障后的设备外部征兆和参数异常情况进行说明，确定故障现象。第十八条第十八条 评估部件故障对部件本身、设备、系统和机组造成的影响。对部件特定模式的故障进行292、评价，据此判定此种故障模式的风险等级，具体分为重大、较大、一般共三级：重大风险：指危及机组安全稳定运行，可能对电网造成较大冲击、可能造成机组强迫停运、可能造成人身事故、可能造成重大经济损失的设备172 风险。较大风险：指可能影响机组出力、或造成主要辅机/主要辅助系统强迫停运、可能造成较严重后果的设备风险。一般风险：指影响设备正常运行、对人身安全有一定影响的设备风险。第十九条第十九条 针对故障模式制定控制措施，包括对组件的日常检查方法、检测方法、周期检修方法、故障后的处理方法等检修维护措施。此环节应考虑设备运行状态检查、设备运行参数监视、技术监督指标、润滑周期、定修周期、备品备件、检修工艺等因素293、。第四章第四章 检查、评价与反馈检查、评价与反馈 第二十条第二十条 设备出现故障和检修后，应对评估文件进行修正与更新。第二十一条第二十一条 每月XX电力下属单位生产技术部应不定期检查定期工作标准执行情况。第二十二条第二十二条 对重复出现的设备故障应重新进行评估，并根据故障原因分析追究相关管理责任。第五章第五章 附则附则 第二十三条第二十三条 XX电力下属单位可根据本方法，结合本单位实际情况，制定实施办法或细则。第二十四条第二十四条 本方法由XX电力公司发电部负责解释。第二十五条第二十五条 本方法自2012年8月1日起施行，原故障模式及影响评估方法（GHFD-02-TB-02）废止。附件：1故障294、模式及影响评估流程图 2故障模式及影响评估表（范例）173 附件1 故障模式及影响评估流程图 开始 划分系统 确定需评估的设备和部件 描述故障模式 分析故障产生原因 确定故障现象 评估故障影响 针对故障模式制定控制措施 完善定期工作标准 监督检查措施执行情况 出现故障后完善评估 结束 174 附件2 故障模式及影响评估表（范例）部门：设备维护部 系统：制粉系统 版本：A 编号：SBB-G-003 评估人：XXX、XXX 审核:XXXX 批准：XXXXX 日期：2012年 5月 5日 系统名称系统名称 设备设备 名称名称 部件部件故障故障 模式模式 故障原因故障原因 故障现像故障现像对部件对部件295、本身影响本身影响对设备对设备影响影响 对系统对系统 影响影响 风险风险等级等级 现有检修维现有检修维护措施护措施 制粉系统 磨煤机 本体 泄漏 机壳密封不严 漏粉 机壳本体磨损 设备环境质量差 影响经济性 一般 进行临时封堵处理 制粉系统 磨煤机 本体 振动 进入异物振动、有异音 造成磨内部件损坏磨煤机停运 单套制粉 系统停运 一般 清理异物 制粉系统 磨煤机 本体 振动 无煤或 堵煤 振动、有异音 造成磨内部件损坏磨煤机停运 单套制粉 系统停运 一般 清理积煤、运行；进行风煤比调整 制粉系统 磨煤机 风门 内漏 阀门卡涩 拉杆弯曲损坏 磨煤机停运 单套制粉 系统停运 一般 更换拉杆 制粉系统296、 磨煤机 风门 内漏 密封面 磨损 密封面不严 损坏 磨煤机停运 单套制粉 系统停运 一般 研磨密封面制粉系统 磨煤机 磨辊辊套断裂 温度变化大、剧烈振动 辊套断裂、有异音 磨辊损坏磨煤机停运 单套制粉 系统停运 较大 更换辊套 制粉系统 磨煤机 磨辊轴承损坏 密封件损坏、丝堵漏油 磨辊不转、有异音 磨辊损坏磨煤机停运 单套制粉 系统停运 较大 更换轴承 制粉系统 磨煤机 分离器 回粉挡板卡涩 回粉挡板老化 磨煤机出力降低、磨煤机堵煤 损坏 磨煤机堵煤停运 单套制粉 系统停运 一般 固定挂钩 制粉系统 磨煤机 分离器 中央落煤管漏粉 中央落煤管磨损 煤粉细度超标 磨损 影响 经济性影响 经济性297、 一般 进行挖补或焊补处理 175 续附件2 故障模式及影响评估表（范例）采取措施采取措施(日常维护)(日常维护)检查方法检查方法(日常维护)(日常维护)周期周期(天)(天)采取措施采取措施(定期检修)(定期检修)检修方法检修方法(定期检修)(定期检修)周期周期(月)(月)故障处理故障处理方法方法 现有现有风险风险 所属部门所属部门 评估评估小组小组定期检查 目视 1 检查衬板磨损量 利用制粉系统检修机会更换衬板 36 一般 设备 维护部 锅炉专业系统停运后 清理异物 耳听 1 无 一般 设备 维护部 锅炉专业系统停运后 清理积煤 耳听 1 无 一般 设备 维护部 锅炉专业定期检查 目视 1 298、更换拉杆利用机组A、B、C级检修或制粉系统修机会检修12 一般 设备 维护部 锅炉专业无 研磨密封面利用机组A、B、C级检修或制粉系统修机会检修12 一般 设备 维护部 锅炉专业定期检查 耳听 1 检查磨辊利用制粉系统定修进行检查 3 一般 设备 维护部 锅炉专业定期检查 耳听 1 检查磨辊油位 利用制粉系统定修进行检查 2 一般 设备 维护部 锅炉专业无 固定挂钩利用机组A、B、C级检修或制粉系统修机会固定12,36 一般 设备 维护部 锅炉专业无 进行挖补或焊补处理利用机组A、B、C级检修或制粉系统修机会焊补12,36 一般 设备 维护部 锅炉专业176 风险管理子系统 半定量评估方法（G299、HFD-05-TB-03）第一章第一章 总则总则 第一条第一条 对可能存在的风险进行辩识、评估和排序，以确定风险控制相对优先度，达到风险有效管理，实现企业本质安全的目的，特制定本方法。本方法引用文件：（一）风险管理术语（GB/T 236942009）（二）风险管理原则与实施指南（GB/T 243532009）（三）风险管理风险评估技术（GB/T 279212011）第二条第二条 本方法明确了如何应用半定量评估方法，识别区域及作业活动的风险，并制定措施进行控制等主要业务内容。第三条第三条 本方法所称“可能性（P）”是指一旦意外事件发生，随时间形成完整事故顺序并导致结果的可能性。本方法所称“后果（300、S）”是指由于危害造成事故的最可能结果。本方法所称“暴露（E）”是指危害引发最可能后果的事故，对作用对象发生接触的频率。第四条第四条 半定量评估方法应用遵循“全面评估风险无遗留、全过程管控风险无事故”的管理原则。第五条第五条 本方法适用于XX电力下属单位区域和作业活动的人身安全、健康和环境的风险评估工作。设备原因可能导致人身伤害的风险，如水冷壁泄漏致使周边作业人员伤害等，也适用半定量评估方法进行分析、评估。177 第二章第二章 组织与职责组织与职责 第六条第六条 在XX电力下属单位安健环委员会的领导下，各部门成立各专业风险评估工作小组，应用半定量评估方法开展区域和作业活动的风险评估工作。第七条301、第七条 方法负责人：由XX电力公司发电部风险管理高级主管担任，主要职责包括：（一）负责收集本方法执行中的信息及反馈意见，不断完善本方法；（二）监督检查发电单位本方法执行情况，掌握风险管控总体状况。第八条第八条 方法执行人：由XX电力下属单位安健环监察部（安全技术部）经理、大型企业安全生产主管部门经理担任，主要职责包括：（一）负责年度风险概述、专项风险评估等工作的组织、协调和安排；（二）编制、汇总、发布风险评估文件及风险管控计划；（三）发布和传达有关信息；（四）监督检查风险控制措施的实施；（五）定期更新和发布风险概述；（六）检查风险评估工作，并反馈改进建议和意见。第九条第九条 XX电力下属单位领302、导的主要职责包括：（一）负责本单位风险评估的全面管理；（二）提供风险管控所需的人、财、物、信息等资源支持；（三）评审风险管理工作；（四）批准本单位年度风险管控计划。第十条第十条 XX电力下属单位各级安全管理人员的主要职责包括：（一）负责组织本部门员工进行风险评估；（二）负责有关风险信息的传达与沟通；178（三）监督检查本部门风险控制措施的执行情况；（四）收集本部门对风险评估的改进意见和建议。第十一条第十一条 员工的主要职责包括：（一）积极参与风险评估；（二）准确执行风险控制措施；（三）完善风险控制措施。第三章第三章 执行程度及管理要求执行程度及管理要求 第十二条第十二条 执行程序（一）成立风险303、评估机构，制定评估计划，进行半定量评估方法应用培训。（二）收集相关的图纸、资料和相关法律、法规、标准等，明确评价标准。（三）确定区域危害因素识别范围：1正常生产运行情况下客观存在的区域危害因素；2区域内各项作业活动时可能存在的危害因素；3不可抗力因素造成的危害因素，如：（1）自然灾害因素：台风、暴雨、雷电、干旱、冰雹、霜冻等。（2）地质灾害因素：地震、泥石流、滑坡、海水入侵等。（3）公共性卫生与疾病因素：流行性疾病，如肝炎、霍乱、非典型肺炎、禽流感等。4设备原因可能导致人身伤害的危害因素：如水冷壁泄漏导致周边作业人员伤害等。5人为破坏性因素的危害因素，如：蓄意破坏、投毒、恐怖袭击等。179（四304、）评估人选取需要评估的对象，一般为区域里的系统设备，识别作业活动/项目的安全、健康和环境的危害因素，填写区域风险评估表。（五）对识别出来的危害因素进行风险分析和风险评估，包括危害影响区域和程度等。（六）评估人对照风险评估因子判定标准（附件24），根据现有的基础数据和经验判断，确定可能性P、后果S、暴露E的分值。用公式R=PSE，分别计算安全、健康和环境的风险值，安健环的总风险值是安全、健康、环境三者风险值的相加，即安健环总的风险值为RSHE=RS+RH+RE，再对照判定标准（附件5）按安全、健康和环境的风险类别确定原始风险等级。（七）针对识别出来的风险，制定风险应对措施，主要包括风险控制技术措305、施和风险控制管理措施。（八）对采取各项控制措施后的剩余风险（现时风险）进行分析评估，计算相对应的风险值，对照判定标准确定现时风险等级。（九）各层级风险评估小组对评估出来的安全、健康、环境和安健环风险条目，按降序进行排序，绘制蛛网图和排列图，统计出安全、健康、环境和安健环的前十大风险条目，这是发电单位或各厂、部门或班组各层级需要重点加以管控的风险项目。（十）风险评估小组组长对本小组各成员的风险评估结果进行审核，汇总整理分别形成班组（值）级安全、健康、环境和安健环总的风险概述。再提交部门专工审查，部门安全主管汇总本部门所有评估小组的各类风险概述，经部门经理批准后，形成部门级风险概述。最后提交安健环306、部，汇总整理各部门风险概述，经过部门经理审核，公司总经理或厂长批准后，形成公司（厂）级风险概述。180（十一）风险概述审查的重点是风险识别是否全面，重大风险是否有遗留，风险等级确立是否合理，是否存在剩余风险高于原始风险的情况，安全、健康、环境的相应控制措施是否全面、无遗留等。（十二）年度风险评估工作结束后，安健环监察部应组织编制本单位的风险评估分析报告，经总经理批准后，报XX电力公司发电部备案。（十三）批准后的各层级风险概述，作为基准评估的结果。第十三条第十三条 管理要求（一）在进行区域作业活动类危害因素识别时，应同时考虑作业时相邻区域对本区域作业活动的危害影响。（二）评估时，应重点考虑可能导307、致人身伤害、设备损坏、环境污染的重大风险。（三）特别需要强调的是，除进行基准评估外，由工作安全分析方法、危害与可操作性评估方法分析、识别出来的风险，还应用本方法进行半定量风险评估。（四）基准评估出来的区域风险和相应的控制措施应与工作安全分析单中的危险或存在的事故隐患和安全措施相关联，使评估结果应用于现场。（五）XX电力下属单位审批后的风险概述及管控措施应反馈至各基层组织，进行共享并组织学习，使所有员工熟知公司（厂）、部门和班组（值）的前十大风险和控制措施要求。（六）各专业人员应保留所有与风险评估结果有关的过程资料，保留期限至少一年以上，尤其是各级前十大风险的控制措施实施记录。（七）专业人员应对308、参与施工活动的所有人员交待作业项目的风险和控制措施，并实行双签字，使之了解并能有效地控制相关风险，避免事故181 的发生。第四章第四章 检查、评价与反馈检查、评价与反馈 第十四条第十四条 XX电力下属单位每月对风险管控情况进行评价，更新风险概述、安全隐患等文件。第十五条第十五条 每年对全年风险管控情况进行检查和评价，确定下年度风险管控计划。第十六条第十六条 随时反馈本方法在执行中发现的问题。第十七条第十七条 根据实际执行情况对风险控制措施进行补充和完善。第五章第五章 附则附则 第十八条第十八条 XX电力下属单位可根据本方法，结合本单位实际情况，制定实施办法或细则。第十九条第十九条 本方法由XX309、电力公司发电部负责解释。第二十条第二十条 本方法自2012年8月1日起施行，原半定量风险评估方法（GHFD-02-TB-01）废止。附件：1半定量方法应用流程图 2可能性标准(P)3后果标准（S）4暴露标准（E）5风险等级标准(R)6年度风险概述 182 附件1 半定量评估方法应用流程图 危害与可操作性评估出来的风险 开始 准备工作 识别和分析风险因素风险评估 确定评估对象 定性、半定量评估 确定风险等级 风险控制 制定控制措施和计划 结束 以前发生的事件 紧急情况 异常情况 目前状态 正常情况 将来可能 发生的事件 产生的事故 基础信息调查及收集 不可承受 发生事故后 工作前安全分 析出来的310、风险 风险是否可承受 是183 附件2 可能性标准(P)可能性（P）：即一旦意外事件发生，随时间形成完整事故顺序并导致结果的可能性。事故序列发生的可能性事故序列发生的可能性 序号序号 安全、环境安全、环境 职业健康职业健康 分值分值a 如果危害事件发生，即产生最可能和预期的结果（100%）频繁：平均每6个月发生一次 10 b 十分可能（50%）持续：平均每1年发生一次 6 c 可能（25%）经常：平均每1-2年发生一次 3 d 很少的可能性，据说曾经发生过 偶然：3-9年发生一次 1 e 相当少但确有可能，多年没有发生过 很难：10-20年发生一次 0.5 f 百万分之一的可能性，尽管暴露了许311、多年，但从来没有发生过 罕见：几乎从未发生过 0.1 184 附件3 后果标准（S）后果（S）：由于危害造成事故的最可能结果。序号序号 后果的严重程度后果的严重程度 分值分值安全安全 造成死亡3人；或重伤10人；设备或财产损失1000万元；造成电网或设备较大及以上事故。健康健康 造成3-9例无法复原的严重职业病；造成9例以上很难治愈的职业病。a 环境环境 造成大范围环境破坏；造成人员死亡、环境恢复困难；严重违反国家环境保护法律法规。100安全安全 造成1-2人死亡；或重伤3-9人；设备或财产损失在100万元到1000万元之间；造成电网或设备一般事故且中断安全记录。健康健康 造成1-2例无法复原312、的严重职业病；造成3-9例以上很难治愈的职业病。b 环境环境 造成较大范围的环境破坏；影响后果可导致急性疾病或重大伤残，居民需要撤离；政府要求整顿。50安全安全 造成重伤1-2人；设备或财产损失在10万元到100万元之间；造成电网或设备一般事故但未中断安全记录。健康健康 造成1-2例难治愈的职业病或造成3-9例可治愈的职业病；造成9例以上与职业有关的疾病。c 环境环境 影响到周边居民及生态环境，引起居民抗争。25安全安全 造成轻伤3人以上；设备或财产损失在1万元到10万元之间；造成电网或设备一类障碍。健康健康 造成1-2例可治愈的职业病；造成3-9例与职业有关的疾病。d 环境环境 对周边居民及313、环境有些影响，引起居民抱怨、投诉。15安全安全 造成轻伤1-2人；设备或财产损失在1000元到1万元之间；造成电网或设备二类障碍。健康健康 造成1-2例与职业有关的疾病;造成3-9例有影响健康的事件。e 环境环境 轻度影响到周边居民及小范围（现场）生态环境。5 安全安全 造成人员轻微的伤害（小的割伤、擦伤、撞伤）；设备或财产损失在1000元以下；造成电网或设备事件，未构成事故或障碍。健康健康 造成1-2例有健康影响的事件。f 环境环境 对现场景观有轻度影响。1 185 附件4 暴露标准（E）暴露（E）：是危害引发最可能后果的事故序列中第一个意外事件发生的频率。序号序号 引发事故作用对象发生接触314、的频率引发事故作用对象发生接触的频率 分值分值 a 持续（每天许多次）10 b 经常（大概每天一次）6 c 有时（从每周一次到每月一次）3 d 偶尔（从每月一次到每年一次）2 e 很少（据说曾经发生过）1 f 特别少（没有发生过，但有发生的可能性）0.5 附件5 风险等级标准(R=PSE)序号序号 风险等级风险等级 风险等级判定标准风险等级判定标准 应对措施应对措施 1 特高风险 400风险值 考虑停止、停用，需要立即采取处置措施2 高风险 200风险值400 需要立即采取纠正措施 3 中等风险 70风险值200 需要采取措施进行纠正 4 低风险 20风险值70 需要进行关注 5 可接受风险 315、风险值20 可以容忍 186 附件6 年度风险概述 地点地点 项目项目/活动活动 相关相关 部门部门 风险风险 类别类别 危险危险 因素因素 存在存在 风险风险 正常正常N/异常异常A/紧急紧急E 可能原因安全原始风险值可能原因安全原始风险值p安全原始风险值安全原始风险值s安全原始风险值安全原始风险值E健康原始风险值健康原始风险值p健康原始风险值健康原始风险值s健康原始风险值健康原始风险值E环保原始风险值环保原始风险值p环保环保 原始原始 风险风险 值值s 环保环保 原始原始 风险风险 值值E 安全安全 原始原始 风险风险 总值总值 S 健康原始风险总值健康原始风险总值H 环保原始风险总值环保316、原始风险总值E 安全 安全 安全 健康 健康 健康 环保 环保 环保 安全 安全 安全 健康 健康 健康 环保 环保 环保 187 续附件6 控制后安全风险值控制后安全风险值p 控制后安全风险值控制后安全风险值s 控制后安全风险值控制后安全风险值E 控制后健康风险值控制后健康风险值p 控制后健康风险值控制后健康风险值s 控制后健康风险值控制后健康风险值E 控制后环保风险值控制后环保风险值p 控制后环保风险值控制后环保风险值s 控制后环保风险值控制后环保风险值E 控制后安全风险总值控制后安全风险总值S 控制后健康风险总值控制后健康风险总值H控制后环保风险总值控制后环保风险总值E原始原始SHE剩余317、剩余SHE目前措施内容目前执目前措施内容目前执 行预案行预案 新采取措施新采取措施 责任人责任人 落实情况落实情况 安全安全安 全：健康健康 健 康 环保环保环 保 安全安全安 全 健康健康健 康 环保环保环 保 消除措施 替代措施 隔绝措施 工程措施 管理措施 个体防护措施 应急控制措施消除措施 替代措施 隔绝措施 工程措施 管理措施 个体防护措施 应急控制措施 188 风险管理子系统 安全性评价管理标准（GHFD-05-TB-04）第一章第一章 总则总则 第一条第一条 为促进安全性评价管理方法的应用，对生产设备状况、劳动安全及作业环境、安全生产管理水平进行系统评价，不断提高安全管理水平，更318、好的实现预控式管理模式，特制定本标准。本标准引用文件：（一）火力发电厂安全性评价（电监会09版）（二）发电机组并网安全条件及评价（试行）（电监安全200972号）（三）发电机组并网安全性评价管理办法（电监安全200745号）第二条第二条 本标准明确了发电厂安全性评价、安全性评价自查、评价意见整改要求和并网运行安全性评价方面的有关管理要求及检查、评价和反馈等主要业务内容。第三条第三条 安全性评价遵循“边查边改、贵在真实、重在整改”的管理原则；整改工作按“五定”原则落实整改闭环，评价结果实行“三不挂钩”的管理原则：即评价结果不与奖金挂钩、不与评比挂钩、不与领导班子业绩挂钩。第四条第四条 本标准适用319、于XX电力已经投产的发电单位，尤其对刚刚投产或首次进行安评的发电单位意义重大，效果明显。第二章第二章 组织与职责组织与职责 第五条第五条 标准负责人：由XX电力公司安健环监察部安全性评价管理189 高级主管担任，主要职责包括：（一）负责本标准的制定和修改，并确保标准有效性；（二）负责监督、协调外部机构对XX电力下属单位进行的安全性评价工作，监督XX电力下属单位安全性评价工作的开展情况。第六条第六条 标准执行人：由XX电力下属单位安健环监察部（安全技术部）经理，大型企业安全生产主管部门经理担任，主要职责包括：（一）负责标准在本单位的执行，具体落实安全性评价的组织与实施；（二）在XX电力的授权下，320、对外联系安全性评价中介机构；（三）负责本单位内部安全性自查的牵头组织工作，编制自查报告和整改计划；（四）对本单位内部各厂的安全性自评价工作提供业务指导；（五）监督检查本标准在各厂的执行情况及问题整改闭环情况，并及时向XX电力公司发电部上报有关信息；（六）负责收集本标准的反馈意见，并定期提出修改意见。第七条第七条 XX电力下属单位安健环监察部安全主管的主要职责包括：（一）负责本单位内部安全性评价的组织策划；（二）负责有关报告的发布和上报工作；（三）负责召集本单位各专业组在专业整改计划的基础上共同讨论并制定全厂整改计划，报主管领导批准后予以实施。第三章第三章 执行程序及管理要求执行程序及管理要求 321、第八条第八条 发电厂安全性评价（一）XX电力下属单位新机组投产后 一年内、新并入XX电力公司并由XX电力公司负责管理的发电单位在6个月内，应进行一次安全性评190 价。由电力行业具有资质的机构进行。（二）首次安全性评价的发电单位应提前3个月向XX电力公司安健环监察部提出申请，由XX电力公司安健环监察部负责联络有关机构组成安全性评价专家组进行查评，或授权发电单位自行联系有关评价机构，有关情况需及时向XX电力公司报告。（三）XX电力下属单位在首次安全性评价前，应进行自查，形成书面报告。（四）审核后30个工作日内，评审组向XX电力公司和受审核发电单位提交正式安全性评价初查报告。安全性评价初查报告包括322、书面版本和电子版本。（五）安全性评价初查后，经过一年（或依据实际需要，发电单位与专家组可单独约定）整改后，评审组对发电单位进行安全性评价复查，审核后30个工作日内向XX电力和受审核发电单位提交安全性评价复查报告。安全性评价复查报告包括书面版本和电子版本。（六）XX电力下属单位依据安全性评价复查报告进行深入的整改。（七）首次安全性评价后，XX电力下属单位根据实际需要，在每35年周期内，应自行组织聘请外界机构进行安全性评价查评。（八）安全性评价审核前、后，应召开首次会和末次会，XX电力下属单位领导、生产管理部门负责人、有关安全管理人员、有关技术管理人员参加。（九）安全性评价按照初查、复查的程序进行323、。复查中，重点对初查问题的整改和新出现的问题进行查评。第九条第九条 安全性评价自查要求（一）安全性评价自查工作由XX电力下属单位安健环监察部统一组191 织实施，成立内部自查领导小组和专业工作组。（二）XX电力下属单位各专业技术带头人应参与生产设备状况评价，并对重点技术问题负责。各专业负责人/主管应对本专业评价的准确性负责。（三）安全性评价自查后，发布安全性评价自查报告，落实整改计划。第十条第十条 安全性评价意见整改要求（一）安全性评价外部查评和内部自查评出的问题均应制定整改计划，整改计划中应包括存在问题、整改措施、责任人、整改资金、完成时限、监督人、完成情况确认等内容。（二）整改工作由XX电324、力下属单位生产副总经理负责全面组织领导，安健环监察部负责监督检查整改计划的实施情况。第十一条第十一条 发电厂并网运行安全性评价（一）新建、改建和扩建发电机组在进入商业运营前应当通过并网安评。已投入运行的并网发电机组应当定期进行并网安评，周期一般不超过5年。（二）发电厂并网运行安全性内部自评价工作由发电单位安健环监察部负责策划、组织。（三）XX电力下属单位有关专业技术带头人应参与评价，并对专业重点技术问题负责。各专业负责人/主管应对本专业评价的准确性负责。在XX电力下属单位自查评整改的基础上，按有关规定向电力监管机构提交并网安评申请。（四）根据XX电力下属单位所在地区电监会派出机构的统一要求，自325、主选择具有相应资质并符合规定要求的安全评价中介机构，进行发电厂并网运行安全性评价。中介机构派出的并网安评人员资格应经电力监管机192 构审核通过。（五）发电厂并网运行安全性评价外部查评和内部自查评出的问题均应制定整改计划，并将整改情况报电力监管机构。整改计划中应包括存在问题、整改措施、责任人、整改资金、完成时限、监督人、完成情况确认等内容。（六）整改工作由XX电力下属单位生产副总经理负责全面组织领导，安健环监察部负责监督检查整改计划的实施情况。（七）XX电力下属单位安全性评价和发电厂并网运行安全性评价自查工作应成为定期工作，明确周期、项目标准、实施人员、管理程序。第四章第四章 检查、评价与反馈326、检查、评价与反馈 第十二条第十二条 XX电力公司安健环监察部对XX电力下属单位安全性评价和发电厂并网运行安全性评的实施情况进行监督检查。第十三条第十三条 XX电力下属单位安健环监察部对本单位安全性评价和发电厂并网运行安全性评价的实施过程进行组织策划，对各单位问题整改情况进行监督检查。第十四条第十四条 外界评审机构进行安全性评价、并网运行安全性评价后30个工作日内，应向XX电力和受审核发电单位提交评审报告。第十五条第十五条 XX电力下属单位应将查评问题整改情况反馈XX电力公司安健环监察部。第五章第五章 附则附则 第十六条第十六条 XX电力下属单位可根据本标准，结合本单位实际情况，制定实施办法或细327、则。第十七条第十七条 本标准由XX电力公司安健环监察部负责解释。193 第十八条第十八条 本标准自2012年8月1日起施行，原安全性评价标准（GHFD-02-TB-06）废止。附件：1安全性评价流程图 194 附件1 安全性评价流程图 开始首次并网安评 向XX电力公司提出安全性评价申请 成立安全性评价组 发电单位内部自评价 编制自评价报告 制定整改计划并组织整改 专家组查评 编制评价报告 制定整改计划并组织整改 整改闭环 专家组复查 结束 开始首次安评 195 风险管理子系统 人员作业行为规范管理标准（GHFD-05-TB-05）第一章第一章 总则总则 第一条第一条 为了推进本质安全文化建设，328、强化安全生产管理，规范员工行为，提高员工安全意识，消除各种违章违纪现象，保障员工的人身安全与身体健康，促进企业健康发展，特制定本标准。第二条第二条 本标准涵盖生产系统人员作业行为规范的主要内容。第三条第三条 人员行为规范遵循“规范的行为是保障一切安健环活动的基础”的管理原则。第四条第四条 本标准适用于XX电力下属单位生产系统全体员工，承包商可参照执行。第五条第五条 各级领导要身先垂范，遵守行为规范，并抓好所辖部门行为规范教育、培训和监督工作。全体员工言行应遵循行为规范，共同塑造良好的企业形象。第二章第二章 组织与职责组织与职责 第六条第六条 标准负责人：由XX电力公司发电部风险管理高级主管担任329、，主要职责包括：（一）负责收集标准执行信息及反馈意见，不断完善本标准；（二）负责监督下属单位本标准执行情况，掌握本质安全风险管控总体状况。第七条第七条 标准执行人：由XX电力下属单位安健环监察部（安全技术部）经理、大型企业安全生产主管部门经理担任，主要职责包括：196（一）负责组织宣贯人员行为规范；（二）负责监督检查生产系统人员行为的规范性；（三）负责有关信息的发布和传达。第八条第八条 员工的主要职责包括：（一）自主学习人员行为规范；（二）在各项作业活动中自觉遵守人员行为规范；（三）对照人员行为规范，自觉检查符合性，克服不规范行为；（五）接受安健环监察部监督检查。第三章第三章 作业行为规范作业330、行为规范 第九条第九条 作业人员必须自觉遵守本单位各项规章制度，做到言语礼貌、举止文明。第十条第十条 进入厂区和施工现场必须在指定场所吸烟。第十一条第十一条 进入现场要按安规相关规定统一着工作服。第十二条第十二条 进入生产区域作业，必须严格按规定正确穿戴劳动防护用品，做好自我保护。第十三条第十三条 在生产区域内不准赤脚、赤膊，进入生产现场不准穿露脚趾鞋、高跟鞋、裙子等。第十四条第十四条 从事特种作业人员，必须经安全技术培训考核合格，持有相关部门颁发的特种作业操作证上岗，严禁无证违章作业。第十五条第十五条 凡在生产区域内从事生产作业、管理工作的人员，都应自觉执行各项安全生产法规、制度和安全规范，331、增强安全意识，提高自我保护能力，落实“四不伤害”原则，严禁“三违”现象。第十六条第十六条 作业前，应认真分析作业风险及执行防范措施；作业时，197 应集中思想，严禁嬉戏打闹和串岗、离岗、睡岗。第十七条第十七条 现场作业活动前，必须核对机组号、设备名称和编号，检查确认系统、设备的现有状态，防止走错间隔、误操作和不安全事件的发生。第十八条第十八条 不准操作与本岗位工作无关的开关按钮，不得擅自动用与工作无关的机电设备和专用器材。停电、停机进行设备检修时，必须在开关柜上挂贴“禁止合闸 有人工作”警示牌，检修的设备上挂“有人工作”牌；检修完毕，恢复安措后终结工作票。第十九条第十九条 监盘时要集中精力，密332、切监视设备运行情况，执行上级调度命令要一丝不苟，操作时，认真执行调度命令，令行禁止，严格执行复诵和监护制度，下达命令要清楚简练，事故处理要准确、沉着、果断。第二十条第二十条 严格按照规定认真巡视设备，仔细观察仪表异常变化，认真记录运行数据，做到不漏巡、漏检、漏记。第二十一条第二十一条 在有可能引起触电伤害的作业活动前，必须做好系统或设备隔离措施，执行好“先验电、后作业”原则。第二十二条第二十二条 现场的缺陷处理和设备检修，都应严格执行“二票三制”，保证无论白天或晚上消缺，至少一人监护。第二十三条第二十三条 现场作业时，工器具、设备零部件实行“三不落地”和定置管理，堆放整齐，妥善保管。工作结束后333、，做到工完场清。第二十四条第二十四条 进入作业区时，必须观察前后、左右及上下环境，遵守警示标牌提示，不准双手插入衣裤袋内。第二十五条第二十五条 高空作业时，必须正确系挂全身式安全带，严禁低挂高用。第二十六条第二十六条 登高必须双手扶梯攀登，不得手持工件攀爬，所带物品必须装袋或扎牢，防止坠落伤人。198 第二十七条第二十七条 明火作业严格遵守“动火票管理制度”，办理动火工作票，设立监护人，作业地点配备消防器材，易燃易爆、有毒有害介质的场所动火，须严格执行“先监测、后监护、再动火”原则。第二十八条第二十八条 起重作业必须遵守“起重十不吊”规定，不得在吊运物体下站立、行走。第二十九条第二十九条 多人协同作业时，如起重作业、立体交叉作业等，必须由班组长或指定有操作经验的专人负责、统一指挥。第三十条第三十条 生产区内主要道路、生产区域安全通道和消防通道必须保持畅通，严禁擅自占用；进入生产区的车辆和厂