1、地产工程合约管理指引（试行）分判商名册管理程序 1.分判商考察初次参加公司分判工程投标的分判商，应由合约管理部组织公司领导、发展管理部、项目部、设计管理部（如需要）进行考察。合约管理部和项目部需各派 2 人参加考察，各部门考察人员的职位不宜低于部门助理经理级（和相当级别之专业职务）。2.考察方法2.1 对分判商承建工程的考察应优先选择与拟建工程相类似的工程。在候选工程中，优先选择在建工程（需达到一定的形象进度）；无在建工程的，可以考察分判商近期已完成的工程。2.2 无在建工程或已完工程被覆盖无法考察的，可以对分判商的施工装备或企业基地进行考察。2.3 对于需要在工厂制作半成品的专业工程，如木门2、铝门窗、栏杆等，除应考察分判商在建或已完工程外，还应该考察其工厂，以了解生产技术装备、生产工艺、材料品质、成品包装和运输等情况。3.考察意见考察结束后，合约管理部根据考核情况填写分判商考察意见表，由公司领导和部门考核代表签署意见。同意分判商取得投标资格的票数应多于总票数的二分之一，且必须至少有公司领导 1 人同意。公司领导未参加考察的，则同意分判商取得投标资格的票数不得1 少于总票数的三分之二。4.投标资格 取得投标资格的分判商称为候选分判商，方可参加分判工程投标。5.未考察的分判商先行投标 5.1 对于合同金额预计不超过 100 万元的分判工程，未能及时安排考察的分判商，可以先行领取招标文3、件并做好投标准备工作。但在回标之前，合约管理部必须组织完成考察工作。对于未取得投标资格的分判商，即时通知对方中止投标。5.2 同一分判工程的招标，未经考察先行投标的分判商不得超过 2家。5.3 对于合同金额预计超过 100 万元的分判工程，未经考察的分判商不得参加投标。6.试用分判商及其评价 6.1 初次与公司建立合作关系的分判商，视为“试用”分判商。6.2 在试用分判商承建工程竣工后，由合约管理部组织公司合约和项目主管领导、发展管理部、项目部、设计管理部（如需要）对其履行情况做出评价，填写分判商履约评价表。合约管理部和项目部需各派 2 人参加评价。各部门参加评价意见的人员，其职位不宜低于部门4、助理经理级（和相当级别之专业职务）。6.3 同意分判商通过履约情况评价的，赞成票数不得低于评价总票数的三分之二，且必须至少有公司领导 1 人同意。履约情况评价未获通过的分判商，自动丧失今后的分判工程投标资格，并应在分判商名册更新时从分判商名册试用分册中删除。经评价获得认可的分判商，列入 分判商名册合格分册。2 7.合格分判商履约情况调查 7.1 合格分判商在合作过程中或在建工程竣工后，如有公司领导、项目部、合约管理部对其履约情况提出质疑、建议重新评价的，合约管理部需组织公司领导、项目部进行调查，并填写分判商履约情况调查表，对分判商履约情况不满意的票数占总票数二分之一的，则应取消其合格分判商资格5、，在分判商名册更新时，将其名单删除。分判工程未竣工的，如需终止合同，由合约管理部提出书面报告，经公司领导集体讨论决定。7.2 取消“试用”和“合格”资格的分判商，2 年之内不得参加公司工程投标活动。重新参加投标的，按初次参加投标的分判商进行考察。8.分判商名册分类与更新 8.1 分判商资格分三个等级：候选分判商、试用分判商、合格分判商。8.2 分判商名册建立时，已与公司建立合作关系的在建工程分判商，自动获得“试用”分判商资格，在其承建工程竣工后，应进行分判商履约评价。分判商名册建立时，曾经合作但无在建工程的分判商，也应进行分判商履约评价。参考的工程为分判商已完成的公司分判工程。8.3 每年 16、2 月 31 日，合约管理部负责更新分判商名册。9.合格分判商的优先权 在同等条件下，合格分判商较试用分判商和候选分判商在议标、中标机会上有享有优先权。10.不适用 垄断行业的专业工程施工单位选择，不适用本程序。3 4 附表 1：分判商考察意见表（HY01-01、02、03、04）附表 2：分判商履约评价表（HY01-05）附表 3：分判商名册（HY01-06）附表 4：分判商履约情况调查表（HY01-07）1/1 附表 1 分判商考察意见表（适用于在建工程）HY01-01 意见表编号：考察日期：分判商名称 考察工程概况 工程名称 地下及地面以上层数 建筑用途 建筑面积（m2）本分判商 承建范7、围 工程量（如可 量化描述）形象进度 本分判商承建部分形象进度 考察情况综述 1 已完工程质量：良好 一般 尚可 较差 未考核2 成品半成品保护：良好 一般 尚可 较差 未考核3 安全生产：良好 一般 尚可 较差 未考核4 文明施工：良好 一般 尚可 较差 未考核5 工人作业水平：良好 一般 尚可 较差 未考核6 管理人员印象：良好 一般 尚可 较差 未考核7 生产加工区管理：良好 一般 尚可 较差 未考核8 办公及生活区管理：良好 一般 尚可 较差 未考核9 机械设备成新及维护：良好 一般 尚可 较差 未考核10 周转材料成新及维护：良好 一般 尚可 较差 未考核 11 办公装备：良好 一般8、 尚可 较差 未考核 12 现场文件资料整理：良好 一般 尚可 较差 未考核 评语：综合评价：良好 一般 尚可 较差（尚可及较差者不能参加投（议）标）参加考察人员签名 考察结论 通过考察，获得投（议）标资格 未通过考察，不能参加投（议）标 填表人：日期：1/1 附表 1 分判商考核意见表（适用于已完工程）HY01-02 意见表编号：考察日期：分判商名称 考察工程概况 工程名称 地下及地面以上层数 建筑用途 建筑面积（m2）竣工日期 工程奖项 本分判商 承建范围 工程量（如可 量化描述）考察情况综述 1 工程质量观感：良好 一般 尚可 较差 2 细部节点处理：良好 一般 尚可 较差 3 所用材料9、质量：良好 一般 尚可 较差 4 工程使用效果实证：良好 一般 尚可 较差 该工程突出之处：1 2 3 该工程不足之处：1 2 3 综合评价：良好 一般 尚可 较差（尚可及较差者不能参加投（议）标）参加考察人员签名 考察结论 通过考察，获得投（议）标资格 未通过考察，不能参加投（议）标 填表人：日期：1/1 附表 1 分判商考核意见表（适用于企业基地）HY01-03 意见表编号：考察日期：分判商名称 考察基地概况 储存点地址 场地面积 主要材料设备名称及大约数量 序号 名 称 数 量 1 2 3 4 5 6 考察情况综述 1 材料成新及维护状况：良好 一般 较差 2 设备成新及维护状况：良好 10、一般 较差 3 材料堆放：整齐 零乱 4 材料设备的遮蔽措施：有 无 不适用 其他：参加考察人员签名 考察结论 通过考察，获得投（议）标资格 未通过考察，不能参加投（议）标 填表人：日期：1/1 附表 1 分判商考核意见表（适用于工厂）HY01-04 意见表编号：考察日期：分判商名称 考察工厂概况 工厂地址 建筑面积 建厂时间 厂房栋数 主要车间 生产工人数量 考察情况综述 1 厂房性质：永久型建筑 简易型建筑 临时型建筑 2 厂房成新：较新 一般 陈旧 3 厂容厂貌：良好 一般 较差 4 机械化程度：较高 一般 不适用 5 机械设备先进性：先进 一般 落后 6 机械设备成新：较新 一般 陈旧11、 7 环保措施（尘噪控制）：措施全面 一般处理 基本无措施 8 工人着装：划一整齐 随意自由 不适用 9 工人熟练程度：熟练 一般 不熟练 10 工人劳动保护用品：齐全 不全 无 11 产品检验手段：先进 一般 不适用 12 管理人员精神面貌：良好 一般 较差 其他：综合评价：良好 较好 一般 较差（一般者视工程性质决定能否参加投(议)标，较差者不能参加投（议）标）参加考察人员签名 考察结论 通过考察，获得投（议）标资格 未通过考察，不能参加投（议）标 填表人：日期：1/1 附表 2 分判商履约评价表 HY01-05 意见表编号：考察日期：分判商名称 承建工程概况 工程名称 地下及地面以上层数12、 建筑用途 建筑面积（m2）承建范围 工程量（如可 量化描述）工期 质量标准 评价内容综述 1.工期履约：提前完成 准时完成 稍有延误 严重延误2.质量状况：良好 符合要求 尚可 较差 3.安全生产：良好 一般 尚可 较差 4.文明施工：良好 一般 尚可 较差 5.工人作业水平：良好 一般 尚可 较差 6.项目部合作态度：良好 一般 尚可 较差 7.与其它分判商配合：良好 一般 尚可 较差 8.资金实力：良好 一般 尚可 较差 9.恶意索赔：时常 偶尔 没有 不适用 10.变更指令执行：积极 一般 因费用核定问题恶意拖延11.工人群体性事件：时常 偶尔 没有 不适用 12.对外部公共关系：良好13、 一般 尚可 较差 其它：评语：综合评价：良好 一般 较差（较差者不能评定为合格分判商）评价人员签名 评价结论 通过评价，获得合格分判商资格 未通过评价，不再安排参加投（议）标 填表人：日期：附表 3 分判商名册 更新日期：年 月 日 HY01-06 合格分册 合格分册 专业类别：土方及基础工程 序号 公司名称 资质等级公司住址 联系人 联系电话/传真 履约评价表编号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 17 专业类别：土建工程 序号 公司名称 资质等级公司住址 联系人 联系电话/传真 履约评价表编号 1 2 3 4 5 6 7 8 专业类别：机电工程 序号 公司名称 资质等14、级公司住址 联系人 联系电话/传真 履约评价表编号 1 2 3 4 5 27 专业类别：门窗工程 序号 公司名称 资质等级公司住址 联系人 联系电话/传真 履约评价表编号 1 2 3 4 5 6 7 8 专业类别：栏杆工程 序号 公司名称 资质等级公司住址 联系人 联系电话/传真 履约评价表编号 1 2 3 4 37 专业类别：装饰工程 序号 公司名称 资质等级公司住址 联系人 联系电话/传真 履约评价表编号 1 2 3 4 5 6 7 8 专业类别：室外工程 序号 公司名称 资质等级公司住址 联系人 联系电话/传真 履约评价表编号 1 2 3 4 47 试用分册 试用分册 专业类别：土方及基15、础工程 序号 公司名称 资质等级公司住址 联系人 联系电话/传真 考察意见表编号 1 2 3 4 专业类别：土建工程 序号 公司名称 资质等级公司住址 联系人 联系电话/传真 考察意见表编号 1 2 3 4 5 6 7 8 57 专业类别：机电工程 序号 公司名称 资质等级公司住址 联系人 联系电话/传真 考察意见表编号 1 2 3 4 专业类别：门窗工程 序号 公司名称 资质等级公司住址 联系人 联系电话/传真 考察意见表编号 1 2 3 4 专业类别：栏杆工程 序号 公司名称 资质等级公司住址 联系人 联系电话/传真 考察意见表编号 1 2 67 77 3 4 专业类别：装饰工程 序号 公16、司名称 资质等级公司住址 联系人 联系电话/传真 考察意见表编号 1 2 3 4 专业类别：室外工程 序号 公司名称 资质等级公司住址 联系人 联系电话/传真 考察意见表编号 1 2 3 4 制表人：部门负责人：1/1 附表 4 分判商履行情况调查表商履行情况调查表 HY01-07 项目名称：表日期：合同名称：表格编号：（年份）分判商名称 承建工程内容 1.2.3.投诉部门 投诉内容 调查结果 经办人：日期：审批意见 合约管理部 保留合格分判商资格 取消合格分判商资格 签名：项目部 保留合格分判商资格 取消合格分判商资格 签名：项目主管领导 保留合格分判商资格 取消合格分判商资格 签名：合约主17、管领导 保留合格分判商资格 取消合格分判商资格 签名：结论意见 保留合格分判商资格 取消合格分判商资格 地产工程合约管理指引（试行）招标分判工作程序 1.合约管理策划报告1.1 在项目部编制的工程施工进度计划获批准后、第一项分判工程招标工作开始前，合约管理部根据本项目的规模、工程特点和施工进度计划要求，编制合约管理策划报告。1.2 合约管理策划报告内容包括：项目概况、各项分判工程划分范围、分判工程的技术难度对分判商资质要求、各项分判工程招标定标计划、各专业分判工程对承建分判商的数量需求及划分方案、指定分包工程合同关系安排、甲供物资种类确定、项目合约管理要点、其他部门对合约管理应协调配合的工作等18、。1.3 合约管理策划报告需经项目部评审，合约主管领导和项目主管领导联合审批，由合约管理部发至项目部、发展管理部、设计管理部。1.4 合约管理策划报告中的分判工程招标定标计划，应随工程施工进度计划变动而及时更新。更新后的招标定标工作计划由项目部经理和合约管理部经理共同审定，抄报合约和项目主管领导，抄送项目部、发展管理部、设计管理部。2.分判工程招标工作计划分判工程合同金额预计超过 100 万元的，在招标工作开始前，由合约管理部制定该项分判工程招标工作计划，见附表模板。分判工程招标工作计划总体上要满足工程施工进度需要，同时可根据各部门在1 本项分判工程上的工作准备情况，适当调整各个环节的工作时间19、。3.招标文件编制与评审 3.1 招标文件内容应遵循地产总部关于合同条款、工程量清单及合同模式的相关规定。3.2 招标文件发出之前，应经过项目部、财务资金部（或法律秘书）和合约主管领导评审。分批发出的招标文件，可以分批评审。4.投标单位名单 4.1 分判工程合同金额预计超过 100 万元的，投标单位数量不得少于 3 家。主（总）工程合同金额预计超过 500 万元的，投标单位不得少于 4 家。4.2 在招标文件发出前，由合约管理部填制投标单位审批表，由项目部、合约主管领导、项目主管领导和总经理审批。5.发标、答疑、开标 5.1 合约管理部按投标单位审批表确定的名单向投标单位发出招标文件。投标单位20、领取标书应书面签收。5.2 在招标文件发出之后，公司其他部门签发的、与本项工程招标有关的文件，均需经过合约管理部向投标单位发出；投标单位提出的招标疑问，由合约管理部组织答疑，并出具书面答疑文件。所有发出的文件均需投标单位书面签收。5.3 开标由公司领导 1 人、合约管理部经理和经办人员、项目部经理或副经理、发展部经理或副经理参加。合约部填制 开标书，参加人员签名。6.评标、议标、定标 6.1 标书开封之后，经济标由合约管理部负责分析。在定标环节如需考虑技术标因素的，技术标由项目部负责评价，发展管理部2 参与意见；带设计方案投标的，其投标设计方案的合理性和经济性由设计管理部负责评定。经济标评标报21、告和技术标评标报告分别由合约管理部和项目部发至公司领导（或合约评审委员会、招标委员会）、合约管理部、项目部、发展管理部。技术标如有需要时，可发至设计管理部。6.2 评标报告中应说明有效最低标的标价和投标单位。有效最低标是指报价范围与分判工程发包范围一致（或出现不一致时，已由该投标单位进行了书面确认）、标价计算上不存在算术错误、且标价水平处于该专业工程市场上平均水平以下并可获得适当盈利的最低报价和相应的投标单位。如果最低的标价已经处于市场平均价格水平之上的，合约管理部应自行提出建议的分判价格，并以此为依据与投标单位进行议标。6.3 无工程量清单的招标和投标，评标报告中应该说明在综合考虑各项因素之22、后，评定出最优惠的定价原则和投标单位。6.4 议标单位由公司领导召集相关部门负责人讨论决定。6.5 议标由合约管理部组织，项目部、发展管理部、设计管理部（视具体情况）参加，公司领导视分判工程重要性可选择性参加，但对于合同金额预计超过 1,000 万元的分判工程，公司相关领导应参加议标。合约管理部应向议标单位提出与会人员职务级别、岗位提出具体要求。6.6 议标内容应形成书面的议标问卷，由合约管理部统一签发，并要求议标单位给予书面回复。议标单位书面回复中对招标文件和议标问卷未做出响应的或未做出令我方满意答复的，合约管理部应在议标报告中做出说明，供定标会议决策时考虑。议标报告中需要说明议标之后有效最23、低标的标价和投标单位。3 6.7 定标会议由总经理召集。定标会议的成员组成须符合地产总部的相关规定。定标会议的讨论意见由合约管理部指定专人记录。6.8 定标会议可以决定中标价格和中标单位，也可以制定出定标原则，指示合约管理部在此原则上进一步与意向中标单位洽谈，在取得最终的价格后，填制定标记录，供定标会议与会人员签署。6.9 定标记录签署完成后，由合约管理部起草中标通知书，报总经理签发。7.非招标工程的议标 7.1 对政府机构主管的专营工程和产品或服务无替代性的专门工程，可由合约管理部邀请施工单位直接报价。7.2 合约管理部在审核完报价以后，组织项目部和发展管理部与施工单位议标。7.3 议标报告24、发送范围同招标工程的评标报告。8.小额工程招标、议标程序 8.1 合同金额预计低于 50 万元的分判工程，投标单位审批表只需项目部、合约主管领导和项目主管领导审批。8.2 议标单位名单由合约管理部和项目部共同研究决定，并直接组织议标。8.3 合约管理部与项目部共同提议中标价格和中标单位，并准备 定标记录供合约主管领导和项目主管领导签署。合约管理部与项目部在中标单位选择上不能达成统一意见时，由合约主管领导和项目主管领导商定。8.4 合同金额预计低于 20 万元的分判工程，由合约管理部独立组织招标或议标工作。4 5 8.5 小额工程的中标通知书由项目主管领导签发。9.签约 9.1 投标分判商接受中25、标通知书后，合约管理部负责整理招标文件和有约束力的往来函件，并形成完整的分判合同文件，发送至项目部、发展管理部、财务资金部（或法律秘书）合约主管领导和项目主管领导评审。9.2 合同文件经过评审后，由合约管理部负责装订、密封，交给中标分判商签署。分判商交回合同文件后，合约管理部经办人员应检查合同文件有无改动，如无，则呈送总经理签署。9.3 合同文件签署完成后，由合约管理部负责分发给分判商和公司内部其他部门。合同分发应办理登记手续，见合同分发登记表。附表 1：合约管理策划报告评审表（HY0201）附表 2：分判工程招标工作计划（参考模板）（HY0202）附表 3：招标文件评审表（HY0203）附表26、 4：投标单位审批表（HY0204）附表 5：开标书（HY0205）附表 6：分判工程定标记录（HY0206）附表 7：合同文件评审表（HY0207）附表 8：合同分发登记表（HY0208）1/1 附表 1 合约管理策划报告评审表 HY02-01 项目名称：计划开工日期：合约管理部 策划说明 项目部评审意见 负责人签名：日期：合约主管领导 评审意见 负责人签名：日期：项目主管领导 评审意见 签名：日期：抄送（连同策划报告）：项目发展部、发展管理部、设计管理部 1/1 附表 2 分判工程招标工作计划 HY02-02 项目名称：工程名称：制表日期：工作内容 时 间 参加部门 备 注 工作内容 时 27、间 参加部门 备 注 考察新投标单位X 月 X 日-X 月 X 日 审批投标单位-提供设计文件-编制招标文件-评审招标文件-发出招标文件-答疑-回标-开标-编写评标报告-确定议标单位-议标-编写议标报告-召开定标会议-发出中标通知书-中标单位进场-签署分判合同 以上计划，请各相关部门配合执行。如有变动，合约管理部另行通知。抄报：总经理、项目主管领导、合约主管领导 抄送：项目部、设计管理部、发展管理部 1/1 附表 3 招标文件评审表 HY02-03 项目名称：工程名称：计划发标日期：招标文件 组成内容 合约管理部说明 负责人签名：日期：项目部评审意见 负责人签名：日期：财务资金部（法律秘书）评28、审意见 负责人签名：日期：合约主管领导 评审意见 签名：日期：1/1 附表 4 投 标 单 位 审 批 表 HY02-03 项目名称：部门编号：XX（XX）0X 分判工程名称：发出日期：200X年XX月XX日 预计分判方案：选择 1-2 1-2 家分判商共同承建。现有分判商：现有分判商：序号 分判商名称 资质等级 经营模式（自营/挂靠）挂靠人合作资格等级 在建或近期完成的本公司分包工程 1 XXXXXXXX工程有限公司 设计乙级、施工二级自营 合格 XX二期B区36-47栋、XX二期A10-A11 2 XXXXXXXX门窗有限公司 设计甲级、施工一级自营 试用 XX西区 3 4 5 6 候选分29、判商：候选分判商：附考核意见表 单位名称 资质等级 经营模式（自营/挂靠）联系人/挂靠人 联系电话 公司资料 合约管理部 项目发展部 合约主管领导 项目主管领导 总经理 签名：日期：签名：日期：签名：日期：签名：日期 签名：日期：合作等级：分候选分判商、试用分判商、合格分判商三级。公司资料栏填写所附公司资料的目录，如营业执照、资质证书、工程业绩、公司介绍等。1/1 附表 5 开 标 书 HY02-05 工程名称：发标日期：标底总价：回标日期：序号 投标单位名称 投标总价（元）工期（天）备注 1 2 3 4 5 6 7 8 见证人 签名 制表人：回标日期：1/1 附表 6 分 判 工 程 定 标30、 记 录 HY02-06 项目名称：分判工程名称：定标会议日期：年 月 日 记录编号：XX（XX）XX 投标单位 开标情况 开标价格 有无修正（简述）修正价格 遗漏项目及估算总价 定标会意见 进一步 议标单位 对定标价格及中标单位的指导意见 议标结果 最终价格 价格变动 内容（简述）合约部门对最终价格的评判意见 定标结果 参加定标人：1/1 附表 6 分 判 工 程 定 标 记 录 HY02-06 项目名称：分判工程名称：定标会日期：记录编号：投标单位 开标情况 开标价格 有无修正（简述）修正价格 遗漏项目及 估算总价 定标会意见 进一步 议标单位 对定标价格及中标单位的指导意见 议标结果 最31、终价格 价格变动 内容（简述）合约部门对 最终价格的评判意见 定标结果 参加定标人：1/1 合同文件评审表 HY02-07（B）项目名称：中标通知书发出日期：工程名称：合 同 金 额：合同文件 组成内容 合约管理部说明 负责人签名：日期：项目部评审意见 负责人签名：日期：财务资金部（法律秘书）评审意见 负责人签名：日期：合约主管领导 评审意见 签名：日期：总经理 评审意见 签名：日期：1/1 附表 7 合同文件评审表 HY02-07 项目名称：中标通知书发出日期：工程名称：合 同 金 额：合同文件 组成内容 合约管理部说明 负责人签名：日期：项目部评审意见 负责人签名：日期：财务资金部（法律秘32、书）评审意见 负责人签名：日期：合约主管领导 评审意见 签名：日期：1/1 附表 8 合同分发登记表 HY02-08 合同名称：分判商名称：合同编号：签 订 日 期：序号 领用单位 领取日期 正本/副本 及编号 签收 备注 地产工程合约管理指引（试行）工程签证管理工作程序 1.需要办理工程签证的情形下述情形，需要办理签证手续：1.1设计管理部发出的工程变更指令（含修改或补充之图纸）在完成实施后，其工作数量、工艺、材料将被覆盖（结构构件除外），无法再进行现场验证的。1.2工程变更指令未具体说明部位、尺寸、工艺、材料、无实施详图的，完成实施后需要进行现场验证或由分判商用图示形式表达指令内容的。1.33、3工程变更指令以口头形式发出，未在规定的时限内以书面形式加以确认，而指令已经完成实施的。1.4项目部发出的工程管理指令，引起分判商改变施工顺序、缩短工期、增加周转材料、使用合同文件规定之外的工艺、导致分判商工期延长增加材料设备租赁费用的。1.5项目部和设计管理部批复分判商建议，加重分判商责任和增加分判商费用支出，而增加的责任和费用又不属于合同文件规定之列的。1.6分判商之间发生相互索赔，需要经过我方协调处理的。2.分判商申报签证程序2.1分判商收到工程指令及委托书等函件时，如果涉及到返工，应立即停止原工作，并最迟应于次日与项目部主管工程师、项目1 部 Q.S.一起核定返工工作量。未能立即行停工34、而继续施工的工作，不得计算返工费用。未能及时核实返工工作量，而在事后将原有工作当作全部完成而索赔返工费用的，不得给予认可。2.2 根据工程指令无法计算出工作数量的，应该最迟于指令完成实施的次日，与项目部主管工程师、项目部 Q.S.一起到现场核定工作数量。2.3 经现场核对后的 7 天内，分判商应提出签证单，报项目部 Q.S.。2.4 其他情形的签证单，按分判合同规定的变更费用申请期限申报。3.签证单内容 签证单必须包括下列内容：3.1 工程指令签发时间及编号；3.2 签证事实发生、完成及提交日期；3.3 执行签证事实的依据（以工程指令或委托书等函件作为附件）；3.4 签证事实及完成情况简述；335、.5 涉及经济或工期索赔的数额或天数；3.6 分判商项目经理签名和项目部印章。内容不清楚、不齐全的签证单或计算单，项目部 Q.S.应拒收。4.签证单审批程序 4.1 项目部 Q.S.收到签证单后，应按分判合同分别登记造册。4.2 项目部 Q.S.应在收到签证单后的 2 个工作日内，将签证单交给分判工程主管工程师审核。4.3 主管工程师应在 5 个工作日内完成审核意见，并将签证单返还给项目部 Q.S.。4.4 项目部 Q.S.应在 10 个工作日内，完成数量复核，并给出建议的价格。2 4.5 项目部 Q.S.将初步审核的签证单交给项目经理（或工程经理）审核，项目经理应该在 5 个工作日完成审核意36、见。4.6 项目部 Q.S.将签证单移交给合约管理部审核。单一指令发生金额在 1 万元以下的，由合约管理部经理负责审批。超过 1 万元的，按合约管理工作程序规定执行。4.7 经审批的签证单，原件由合约管理部保存，复印件返还给分判商。4.8 项目部人员不得以分判商不听指挥为由，人为积压签证，防止因时间拖延导致签证内容的真实性无法得到证实。4.9 在分判工程结算确认之前，任何签证中的数量均不代表是业主确认的最终数量，只要有真实可靠的证据、或经计算可以得出新的数量，则分判商须无条件地承认新的数量。4.10 监理单位是否参与签证审批，可由地区公司视具体情况决定。5.审核意见要求 5.1 一般情况下，各37、层审核意见不得简化为“同意”、“属实”、“工程量属实”等词语或无任何审核意见而只作签名。5.2 分判工程主管工程师应对签证事实的真实性作出说明，对经现场核实的工程数量准确性作出判断（经书面计算的工程数量不需主管工程师核定），对分判商完成的图纸尤其是尺寸进行核对。5.3 项目部 Q.S.需对签证内容是否属于分判商合同责任作出判断，复核经主管工程师核定的工程数量，并提出价格建议。5.4 项目经理（或工程经理）在主管工程师和项目部 Q.S.的审核意见基础上，提出审核意见。5.5 合约管理部项目 Q.S.和经理需要对签证内容是否属于分判商合3 4 同责任、工程数量、价格提出审批意见。5.6 任何签证均38、应避免以点工或台班计算。如确需以点工或台班计算，则审核意见必须说明工人每日起止工作时间及人数和机械设备运转时间及数量，否则该签证无效。5.7 对于因任何原因而返工的项目，必须详细说明返工程度及材料损耗数量，注明返工原因，对于分判商提出的材料“全部损耗”必须特殊说明(如损耗的材料是否可以在今后重复使用等)。对于可继续利用或可变卖的材料，签证意见需要说明具体的处理方式。5.8 签证中涉及分判商之间相互索赔的，合约管理部应将已审核的签证及时发至被索赔的分判商。附表 1：工程签证单（HY04-01）附表 2：工程签证登记表（HY04-02）附表 3：签证费用审批表（HY04-03）地产工程合约管理指引39、（试行）合约管理工作程序 1.合约交底1.1 中标通知书生效之后、分判工程开工之前，或分判工程合同签署后，合约管理部负责向项目部和设计管理部作合约交底。合约管理部组织合约交底工作的人员是部门经理、项目 Q.S.（或机电 Q.S.）；项目部参加合约交底的人员是工程经理或项目部副经理、该分判工程主管工程师、相关分判工程的主管工程师、项目部 Q.S.；设计管理部参加合约交底的人员是项目建筑师、本分判工程设计经办人。1.2 合约交底的内容是：分判工程承包范围（着重说明范围模糊、与其他分判工程有工序交接的划分界线）、包干形式、重要合同条件和本分判工程特别的合同条件、合同总价、工期、质量、安全生产、文明施40、工要求、以及合同执行过程中可能出现的索赔事项。合约管理部负责填写合约交底记录，参加交底的人员需要在交底记录上签名。2.付款2.1 项目进度达到合同规定的付款条件时，由分判商向项目部申报当期款项及计算书。项目部 Q.S.审核后，交项目部工程经理审核。合约管理部项目 Q.S.负责复核款额，并制作工程付款证书。付款证书的一般审批程序是：合约管理部经理、项目部经理、财务资金部经理、主管领导（项目主管领导或合约主管领导）、1 总经理。大额付款的审批程序应按照总部的规定办理。2.2 工程完工后、结算完成前的付款应该严格掌握，防止超付。累计付款数额超过合同总价时，应附合约管理部专门的审核报告和项目主管领导的41、指示。2.3 施工过程中，在合同规定的正常付款条件之外确有需要进行付款时，先由分判商向项目部提出付款申请，项目经理签署意见后，由合约管理部审核付款金额，报项目主管领导审批，合约主管领导加注意见后，报请总经理批示。3.工程变更价款审核 3.1 合约管理部对变更指令的合理性、经济性产生质疑的，可向设计管理部和项目部提出评审建议。在未得出正式结论前，项目部不得执行该指令。3.2 工程变更指令发出后，分判商须按合同规定的期限提出变更价款申请。合约管理部项目 Q.S.在此基础上提出审核意见。3.3 任何新增的项目，在无合同单价作为审核依据、且数额预计超过 10 万元的，合约管理部在出具审核意见时，应提供42、第三方的报价和公司过往合同单价（如有）供领导审批参考。3.4 变更价款在 10 万元以内的，由合约管理部经理、项目部经理（或工程经理）和合约主管领导审批；变更价款在 20 万元以内的，项目主管领导参加审批；超过 20 万元的，总经理参加审批；超过 50 万元的，应提交定标会议讨论决定。定标会议应对此项变更价款审批作出记录。3.5 经过审批的变更价款，由合约管理部与分判商办理确认手续，并作为今后付款和结算的依据。3.6 新增项目价款预计超过 50 万元、且与原分判工程无必然联系、2 在施工上无依附关系的，应优先考虑通过招标程序来决定价格和承建分判商。3.7 涉及减少合同工作和合同责任的设计指令和43、项目部工程管理指令，合约管理部应该在最短时间内完成审核，以保证在后续的付款上不会发生超付。3.8 合约管理部在每个月末编制项目工程成本变动报告。对于因时间关系未能核定出金额的变更指令，可以暂估其金额。该报告抄报总经理、项目主管领导、合约主管领导，抄送项目部、设计管理部。4.合同执行过程中的往来函件 4.1 合同执行过程中，涉及价款确认、合同解释、争议处理意见、对分判商违约行为判定及整改意见，统一由合约管理部发出。重要函件应事先征询合约主管领导和项目主管领导意见。4.2 项目部向分判商发出的函件，涉及双方合同责任界定、索赔与反索赔、分判商之间相互索赔、工程管理指令可能引起加重或减轻分判商责任等事44、项的，应事先征询合约管理部意见后方可发出。4.3 项目部和设计管理部对于分判商的任何批复意见均应抄送合约管理部。5.结算 5.1 合约管理部应该在分判商申报的结算基础上审核结算金额。5.2 变更价款和签证费用审核，应该按指令和签证逐条进行。5.3 分判商使用的甲供材料数量需要由合约管理部物资采购组（或物资管理部）负责人核实。5.4 未能在工程竣工前完成审核的变更价款和签证费用，可以在审3 4 核结算时一并处理，变更价款在 20 万元以内的，不再由合约管理部经理、项目部和合约主管领导逐一进行审批，但变更价款在 20 万元以上的，依然需要逐条履行正式的审批程序，然后直接汇总在结算总额中。5.5 结45、算书的一般程序是：合约管理部经办人（项目 Q.S.或项目部Q.S.）、合约管理部经理、项目部经理、合约主管领导、项目主管领导（主管领导为同一人时，增加总经理签署栏）。5.6 结算经审批后，由合约管理部填制结算确认书，交由总经理签发，经分判商确认生效后，方可办理工程尾款支付手续。附表 1：合约交底记录（HY0301）附表 2：工程付款证书（模板）（HY0302）附表 3：工程成本变动报告（HY0303）附表 4：工程变更价款审批表（HY0304）附表 5：工程变更价款确认书（HY0305）附件 6：结算书（模板）（HY0306）附件 7：结算确认书（HY0307）XX 项目 X 期 B 区 3646、-40 栋室内装饰分包工程结 算 书施工单位：XXXXXX装饰设计有限公司 合同金额：￥6,143,774.79 申报日期：2005 年 07 月 25 日 申报金额：￥3,631,055.40 元 审核单位：发展（XX）有限公司 结算金额：￥5,905,485.69 元结算金额：￥5,905,485.69 元 编制：日期：项目发展部：日期：合约管理部：日期：合约管理部 主 管 领 导：日期：项目主 管 领 导：日期：总经理：日期：1/1 附表 1 合约交底记录 HY03-01 编号：项目名称：分判工程名称：分判商名称：合同金额 合同工期 质量标准 工程范围：甲供材料设备种类：本工程不包括：基47、本措施和文明施工要求：重要条款：索赔与反索赔事项：参加交底人员签名：合约管理部：项目发展部：设计管理部：日 期：抄送：项目发展部、设计管理部 1/1 附件 4 工程变更价款审批表 HY03-04 项目名称：工程名称：分判商名称：工程指令名称 指令编号 指令发出部门 发文日期 分判商申报价款申报日期 合约管理部 审核结果（或附工程量清单）合约管理部 负责人 项目部负责人 合约主管领导 项目主管领导 总经理 说明：变更价款在 10 万元以内的，合约主管领导审批确定；变更价款在 20 万元以内的，项目主管领导参加审批；超过 20 万元的，由总经理参加审批确定。1/1 附件 5 工程变更价款确认书 H48、Y03-05 项目名称：工程名称：分判商名称：工程指令名称 指令编号 指令发出部门 发文日期 指令内容简述 分判商申报价款申报日期 双方确认价款 该价款不包括（如有）价款计算（或后附清单）业主 合约管理部 分判商项目部 日期 日期 附件 6 XX 项目 X 期 B 区 36-40 栋室内装饰分包工程结 算 书施工单位：XXXXXX装饰设计有限公司 合同金额：￥6,143,774.79 申报日期：2005 年 07 月 25 日 申报金额：￥3,631,055.40 元 审核单位：发展（XX）有限公司 结算金额：￥5,905,485.69 元结算金额：￥5,905,485.69 元 编制：日期：49、项目发展部：日期：合约管理部：日期：合约管理部 主 管 领 导：日期：业务主 管 领 导：日期：第1页（共2页）XX 项目 X 期 B 区 36-40 栋室内装饰分包工程结算说明 一、编制资料依据（一）XX 项目 X 期 B 区 36-40 栋室内装饰分包工程合同文件。（二）工程签证单及其他相关资料。二、结算工程量 合约内工程量为包干工程量，如有变更，变更部分按实结算。减少项目有：38 栋 1803 房毛坯房交楼。合约内增加项目为：3640 栋电梯轿厢增加射灯；41 栋一、二层公共部分翻新；装饰阳台外墙涂料墙体增加地砖踢脚线；3640 栋顶楼层主卧梁与梁间封 12mm 厚夹板；39 栋 3 层50、样板房翻新；41 栋样板房翻新。增加工程为：XX 公建二楼办公室装修；XX 一期铃兰街 8 号 1801 房装修。三、结算单价 合约内项目单价按合约单价执行，合约外项目单价均参考合约内项目单价或者以 合约单价为基础合理换算。四、索赔：索赔（不计入结算总价）：本工程涉及索赔，索赔金额共计人民币 61,954.03 元。具体索赔金额及被索赔单位如下表：序号 责任单位 依据（签证编号）索赔金额（元）备注 1 省安四 ZHKC-03-ZDC-002 5,954.00小计 26,357.00 元2 ZHKC-03-ZDC-009 80.003 ZHKC-03-ZDC-012 1,650.004 ZHKC51、-03-ZDC-017 12,000.005 ZHKC-03-ZDC-021 6,575.006 ZHKC-03-ZDC-023 98.007 森美 ZHKC-03-ZDC-003 658.00小计：7,233.00 元8 ZHKC-03-ZDC-021 6,575.009 日立电梯 ZHKC-03-ZDC-008 288.14小计：288.14 元10 八局 ZHKC-03-ZDC-010 1,664.00小计 8,350.89 元11 ZHKC-03-ZDC-021 6,575.0012 ZHKC-03-ZDC-022 60.0013 ZHKC-03-ZDC-024 51.89第2页（共252、页）14 俊艺 ZHKC-03-ZDC-021 6,575.00小计：6,575.00 元15 欧格 ZHKC-03-ZDC-021 6,575.00小计：6,575.00 元16 佳宝 ZHKC-03-ZDC-021 6,575.00小计：6,575.00 元 合计 61,954.03 结算项目分类说明 结算项目分类说明 1.1.减少项目减少项目 整项项目取消，或现有项目在数量上减少。2.2.暂定项目 暂定项目 合约内如无暂定项目，则此项为“0”。合约内如设有暂定项目，实际完成的，减款金额为“0”；不需完成的，则减该项目的合约金额。个另项目完成或某一项目部分完成的，参照上述原则办理。3.3.53、暂定数量项目暂定数量项目 暂定数量项目应先从实际承包金额扣出，在随后将经结算的数量乘以相应单价加回结算金额。暂定数量项目如设有料值，且材料由甲方供应，则扣出的金额应以设定的料值而非实际采购单价为基础计算；反之亦然。4.4.超领甲供材料超领甲供材料 我方仅按合约数量提供甲供材料，因材料搬运、仓储、遗失、排版及加工损耗等原因，分包人为完成本工程，必然多领材料，而多领的材料其费用已在相应项目单价中考虑。故超领的材料须按实际供应单价计算金额并扣回。5.5.合约内增加项目合约内增加项目 5.1 合约内没有但设计指令增加的、与本项工程直接相关或紧密关联的、该项目完成后形成本项工程一部份或为本项工程发挥作用54、的项目。5.2 在现有项目基础上增加数量的。6.6.设计变更 设计变更 在现有项目基础上，更改材料、工艺、构造、技术要求等引起的费用增减。如在更改设计的同时，在该项目数量上有增或减，则将此项列入“合约内增加项目”或“减少项目”。因设计变更引起的返工与损失等用签证的方式证明的，该签证费用计入设计变更项目。7.7.增加工程增加工程 合约内没有但设计指令增加的、与本项工程无直接关系的、但由本项工程分包人完成、挂靠本项分包合同结算的项目。8.8.签证费用签证费用 我方（项目发展部、地盘、工程技术部、经营销售部等）因各种管理需要指示分包人完成的工作，包括提供劳务、兴建临时工程、代我方或其他分包人完成基本55、措施项目。因设计变更引起的返工与损失等计入设计变更项目。9.9.含甲供材料金额含甲供材料金额 是按结算工程数量（包干数量或调整后的数量）及合同文件中规定的甲供材料单价计算的部份。甲供材料在结算汇总表中不再扣除，其数量有变化的，按合同规定的甲供材料单价计算的增减金额列入“减少项目”或“合约内增加项目”，在汇总出结算金额后，按上述方法计算出“含甲供材料金额”。附件 7HY/XX/CB2/200X/0XXHY0307 HY/XX/CB2/200X/0XXHY0307 XXXX 项目 X 期 XXXXXXXX 分判工程 结 算 确 认 书 XXXXXXXX 有限公司：XXXXXXXX 有限公司：根据贵56、司 200X年X月提交的题述工程结算书，经我司审核确认最终结算金额为人民币肆佰叁拾玖万叁仟伍佰肆拾壹元陆角捌分肆佰叁拾玖万叁仟伍佰肆拾壹元陆角捌分（￥4,393,541.68元），其中含甲供料值￥1,433,613.44元。我司将保留在结算金额内扣除经三方（索赔方、我司、责任方）确认的其他分判商向贵司索赔费用的权利。如贵司同意以上结算金额，请在下方签字盖章，并返还我司。中海 XX（XX）有限公司 XXX 总经理 二X 年 XX 月 XXX 日 抄送：项目主管领导、合约主管领导 合约管理部/XX 项目部 我司（施工单位：XXXXXXXX限公司）同意上述结算金额（￥有4,393,541.68元），57、并同意不作任何额外补偿的要求。施工单位：日期：XXXXXXXX 有限公司 1/1 附表 1 项目工 程 签 证 单HY04-01工程名称：分判商：签证单编号：工程指令 指令收到日期 完成日期 自编签证序号 附件名称 及页数 签证 事实详述 要求增加的 工程量（列式 计算）及 工期天数 分判商经办人：日期：项目经理：日期：项目主管 工程师意见 签名：日期：项目部 Q.S.意见 签名：日期：项目部 经理意见 签名：日期：说明：1.每份签证单仅限填写一项签证事实。2.右上角签证单编号由项目发展部统一编排。3.本单如用手填，字迹应工整清楚，不得另行制表；如用电脑打印，一律用小四号仿宋标准字体，不得改变58、本单格式。11 附表 2 工 程 签 证 登 记 表项目名称：工程名称：HY0402 承包商：更新日期：序号 自编签证单编号 签证事实简述 附件内容简述 日期签证单编号 签证单办理时间 工程师 QS 工程经理 制表：1/1 附表 3 签证费用审批表HY04-03 项目名称：工程名称：分判商名称：工程指令名称 指令编号 指令发出部门 发文日期 分判商申报费用申报日期 合约管理部 审核结果（或附工程量清单）项目 Q.S.：经理：合约主管领导 项目主管领导 总经理 说明：签证费用在 1 万元以内的，由合约管理部经理审批确定；在 10 万元以内的，由合约主管领导审批确定；在 20 万元以内的，项目主管59、领导参加审批；超过 20 万元的，由总经理参加审批确定。附件：签证单（编号：）附件 18 地产工程合约管理指引（试行）合约管理部组织架构与岗位职责 一、组织架构 经 理 二、岗位职责：（一）经理1.全面负责部门各项工作，安排部门员工的分工与协作，对主管领导负责。2.组织制定部门各项管理制度，随时检查落实情况。3.配合部门之间的分工协作。4.负责分判商名册的建立、更新、增删及分判商资料的管理工作。5.指导协助部门员工进行招标分判工作，处理招标分判过程的文件，就分判价格为公司领导提供建议。6.审核（或审批）部门各类文件、记录。7.组织进行经济分析工作，积累完整的经济分析资料。文 员 项目 Q.S.60、项目 Q.S.机电 Q.S.项目部合约管理物资采购组项项目部目部1 8.负责对部门工作的评价总结及对部门员工的考评。（二）项目 Q.S.1.编制分判工程招标文件，必要时与有关部门共同研究确定合约条款；指导项目部 Q.S.编制工程量清单，必要时参加工程量计算。2.编制项目分判计划及各分判工程招标计划，组织分判工程议标、洽谈。负责起草与招标、议标有关的文件。参加项目发展例会。3.对分判合同总价或单价、及变更价款审核提出专业意见，以使部门与公司领导能够作出决定。4.定期到工地了解分判工程进度、质量状况，注意对分判商履行合同能力的考核；随时掌握分判工程付款情况；对分判商提出的合约问题作口头或书面解释。61、5.负责组织对投标单位的考察工作，并按分判商考察工作程序要求完成记录。6.复核分判商月度工程款申请，开具付款证书，完成签署手续。7.收集整理分判商扣款单据、凭证。8.复核分判商合同外增加项目、工程变更、现场签证费用，定期办理合同外付款手续。9.负责大额分判合同的结算工作。10.负责对项目部和项目部 Q.S.作分判合同交底。11.对分判工程作技术经济分析，形成完整的资料供公司内部查询、使用。12.每月 28 日前完成项目合约管理月报。13.每月 28 日前完成本月的营业额统计和下月付款计划。14.负责配合发展管理部完成在招标中心的招标手续。注：涉及机电工程的由机电工程 Q.S.完成，项目 Q.S62、.与项目部2 Q.S.视具体情况给予协助。（三）项目部 Q.S.1.为项目部和分判商解释合约条款与工程范围，为项目部行使对分判商的管理职责提供依据。督促分判商履行分判合约。2.审核分判商月度工程款申请，并将结果交项目 Q.S.复核。3.随时掌握分判工程的进度、付款情况。分判工程工期如有延误，应督促分判商履行审批手续。注意了解分判商的劳务分判价格与方式、机械设备的租赁与运转成本、材料采购渠道与价格、材料损耗、工程款使用情况。4.为每一个分判工程制订月度产值计划，并按工程进度随时修订。每月 25 日前要求分判商提供下月产值计划，并加以核实，为合约管理部、财务资金部安排资金计划提供依据。5.深入工地63、，查看工人的操作工序，考察工人的工作效率；对新式的建筑做法作全面了解，为今后的项目估价提供依据。发现货不对板的材料或劣质材料要及时报告项目部及合约管理部。6.审查工程签证的完整性，不完整的签证（包括内容、依据、监理及地盘意见）提醒责任人加以完善。协助项目经理（工程经理）对分判商之间的相互索赔作出裁决意见，并以书面函件通知相关分判商。在有需要时为分判商办理签证确认。7.提醒分判商尽快申报工程变更及工程签证费用，并作审核，按照初步审核结果定期作出统计报告，以利形成工程成本管理预警机制，提醒公司各层人士为节约成本作出努力。审核结果及时交项目Q.S.复核。8.配合项目经理、现场工程师对合同外增加项目、64、工程变更、现场签证的工程量作实地测量，协助项目部完善确认手续。3 9.对合同内暂定数量及按实结算项目核定实际完成数量。10.每月统计水电费用，协助项目经理及时分摊各分判商水电费用支出。对由甲方垫付的公共费用，提醒项目经理作出分摊意见。11.负责小额分判工程合同结算审核，协助项目 Q.S.审核大额分判工程合同。12.作为主要人员负责分判工程之工程量计算（工作量较大时由部门指派其他人员共同计算），参与编制分判工程招标文件，掌握主要条款及工程范围；参加分判工程议标、洽谈，了解合同关系形成的全过程。13.对分判工程作技术经济分析，形成完整的资料供公司内部查询、使用。14.参加项目部工程例会。负责项目部65、的合同文件管理。15.与项目部管理人员共同对分判商每月现场结余材料作统计、签认手续。16.向分判商介绍公司的合约管理程序及项目部、设计管理部与合约管理部在合约管理上的分工。负责指导分判商之合约人员按公司要求的形式整理各类合约报表、单据、文件等。注：涉及机电工程的由机电工程 Q.S.完成，项目 Q.S.与项目部Q.S.视具体情况给予协助。（四）机电 Q.S.1.协助项目 Q.S.进行工程合约管理工作。2.与项目部机电工程师一同复核机电分判商中期付款申请，并按审核结果编制付款证书。3.在项目部 Q.S.的协助下处理工程变更结算，提出处理意见交合约管理部经理审核。4 5 4.在项目 Q.S.的协助下组织机电分判工程的招标工作，包括编制招标文件、发标、开标、议标、评标等全过程。5.负责复核机电分判商提交的结算书，在此基础上编制机电工程结算书经合约管理部经理审核，主管领导审批。6.帮助项目部 Q.S.处理与分判商有关的机电分判工程或机电工程合同纠纷。7.负责机电工程（或机电分判工程）合约的经济分析，形成书面成果。（五）文员 1.负责文件、图纸、合同的收发、传递、立卷、归档。2.负责部门文件的打印、复印、分发等工作。3.保管部门印章，维护公用办公设备（电脑系统、文件柜）。4.负责部门办公用品的申报、领取、分发。5.办理经理交办的其他工作。