1、项目管理手册第四章 项目管理程序第六节 施工管理程序（上）石油化工股份有限公司*分公司*工程项目管理部二九年二月目 录1目的2162适用范围2163管理职责2163.1施工部2163.2综合部2173.3控制部2173.4采购部2173.5. HSE部2183.6财务部2183.7设计生产准备部2193.8监理单位2194施工管理的主要任务2204.1施工前期阶段的主要任务2204.2现场施工阶段的主要任务2204.3考核和验收阶段施工管理的主要任务2215施工管理主要程序2215.1进度控制2215.2大件设备吊装2215.3施工组织设计及施工技术方案主要内容及审查2225.4监理规划及实施2、细则主要内容及审查2235.5施工总平面布置及管理2265.6文明施工管理2275.7动土管理2285.8成品保护2285.9施工现场临设与交通日常管理2285.10施工调度与现场协调2296附件230附件一 承包商管理流程图231附件二 工程中间交接流程图232附件三 承包商管理程序2331目的为确保*项目合法有序实施，按期、保质、保量顺利完成建设任务，明确参加项目施工管理的有关组织机构的职责，规定工程实现过程各环节的要求和行为，确保项目竣工交付满足设计技术文件、法律、法规、施工规范和验收标准的要求，对项目实施进行全过程、全方位的管理，特制订本程序。2适用范围本程序适用于*项目的现场施工管理3、。3管理职责3.1施工部 .负责工程项目的总体沟通、协调等工作，包括与项目监理、EPC承包商之间、项目管理部部门之间等；.指导和监督EPC单位、施工分包商的施工管理和监理单位的监理工作；.负责制定、落实施工管理的各项规章制度、工作流程；.统筹现场管理工作；负责施工总平面布置与管理，负责水、电、风、汽等能源使用管理及使用量签证；.定期组织协调会议；负责年、月项目计划的实施和各项里程碑的按时实现，协调解决影响施工存在的问题；.负责大型吊车进出场及使用协调工作；.负责现场调度、应急情况处理；.组织单项工程中交，参与项目竣工验收；.负责现场文明施工管理；.负责组织对施工承包商、监理单位的考核；.负责编4、制项目质量管理规定；.办理质监站、技术监督局等有关政府部门的申报、协调工作；.负责监督承包商特殊工种作业；.负责工程质量的最终评定和重大质量事故的处理；.负责组织质量考核工作；.负责第三方检测业务管理；.对现场的HSE工作进行指导；.负责进入施工现场的机械设备的安全检查；.负责处理重大安全事故及事故上报。3.2综合部.负责施工期间大型会议等重大活动的接待工作；.负责项目管理部办公室的日常管理；.参与对施工承包商、监理单位的考核。3.3控制部.负责一级进度计划的编制，审批提交的二级进度计划；.负责各项目进度检测和统计审核和汇总工作；.及时办理有关合同变更以及零星工程的合同（委托）；.负责进度款的5、审批；.参加项目建设期间的月度考核；.参加施工部组织的协调会。3.4采购部.组织项目物资供应工作的指导、监督、检查；对物资采购质量、进度和费用进行监督和控制；.协调物资装备部与EPC的关系，协助物资装备部做好总部直采及进口物资的相关工作；.组织项目物资供应工作会议；.审核、审批相关文件、报表；.参加项目相关会议；.组织EPC编制“引进主要设备材料分交清册”和“国内采购物资集中分交清册”；.组织审核EPC上报的供应商长名单，拟定重要物资的供应商短名单；.组织重要物资的技术交流及技术谈判，参加重要物资的商务谈判；.审核招标文件，参加EPC组织的设备、材料招标；.按权限审批EPC的采购计划、采购方案6、采购合同；.审核物资采购进度计划及调整计划，并监督执行；.审核超限物资运输方案，重大物资运输方案报项目管理部批准，并监督执行；.审核EPC编制的物资采购投资预算、资金预算；.组织EPC物资采购的绩效考核工作；.组织进口物资的通关、商检等工作；.负责（组织）重要设备的催交、催运工作；.审批EPC上报的第三方监造单位， 批准第三方监造、检验单位提交的专项检验方案；.审批物资紧急放行手续。3.5.HSE部.负责组织工程项目的环境、安全、职业卫生、气象预评或评价工作；.负责监理、EPC工程管理和施工人员发证管理工作；.负责施工现场各类安全作业票证的管理工作；.负责进入施工现场的各类机动车辆的检验、办7、证管理工作；.负责施工现场治安、保卫和交通管理工作；.协助工程项目HSE事故的调查和处理工作；.负责协助环境、安全、职业卫生“三同时”设施专项验收工作；.负责与石化总部和地方政府安全、环境、治安管理等部门的业务协调工作；.负责改造工程HSE管理工作;.负责进场人员安全教育。3.6财务部.财务部负责施工费用结算；.财务部应按时向施工承包方支付工程进度费；.按照项目管理部的有关规定负责水、电、汽等能源定价及账目管理工作。3.7设计生产准备部.负责技术交流和谈判及工艺技术方案的比选；.参加设计审查和重要设计变更审查；.参加技术谈判和采购招标工作；.参与编制联动试车、投料试车期间所需原辅物料计划；.参8、与编制总体试车网络计划及方案；.参与制定系统管线吹扫、气密方案；.参加施工部组织的协调会；.参加三查四定、中间交接和竣工验收；.负责催交图纸，组织施工图交底，负责施工设计变更管理，负责施工图纸及设计变更的发放；.负责协调设计单位应按要求向现场派遣设计代表。搞好设计单位的现场服务工作。3.8监理单位.负责具体施工组织与施工管理，组织施工协调会及专业会议；.负责现场施工平面管理；.审核施工单位上报的施工组织设计、施工方案；.组织隐蔽工程验收、专业验收等工作；.负责施工承包商材料预算的审核；.负责施工承包商工程预算的一审；.负责已完工程量的一审；.负责进度检测；.参加“三查四定”，参与投料试车阶段的9、工作；.参加单位工程的中间交接。4施工管理的主要任务4.1施工前期阶段的主要任务.初步确立施工部组织机构和主要施工管理人员,逐步配备有关管理人员；.协助控制部编制项目第一级进度计划；.协助控制部进行费用估算；4.1.4.组织现场调查，确定施工总平面布置规划；.对拟参加施工投标的施工承包方进行初步调查，了解其技术力量。装备水平和劳力资源等；.参与对施工队伍的招投标工作；.编制施工管理规划；.编制施工管理程序手册，统一施工管理要求。4.2现场施工阶段的主要任务.施工管理人员进驻现场；.检查开工前的准备工作，落实四通一平，组织审查施工承包单位的施工组织设计，审查开工报告；.检查设计文件交付情况；.检10、查设备材料到达现场的情况；.审核施工承包方编制的施工第二级进度计划和第三级进度计划，督促和检查施工承包方按施工进度计划组织施工；.审查施工结算，严格控制施工费用；.对施工承包方的施工质量进行监督、检查和控制；.定期提交施工进度、费用和质量控制的书面报告；.负责现场的安全和文明施工管理；.做好施工总结和施工资料归档；.检查确认管道系统和设备内部清理，包括试压、冲洗、吹扫和气密；.检查确认单机试车；.检查确认仪表调试；4.2.14.组织“三查四定”工作，监督 “三查四定”整改项目的实施；.办理装置的工程中间交接；.中间交接后，要做好工程的交接验收和现场收尾工作，包括施工机具的退场，多余材料的处理，11、竣工文件的整理和移交，人员的遣返等。4.3考核和验收阶段施工管理的主要任务.配合联动试车和投料试车工作；.配合生产考核。参加竣工验收。5施工管理主要程序5.1进度控制5.2大件设备吊装施工单位在大件设备安装前，应编制详细的吊装方案。吊装方案的主要内容：l 编制依据；l 工程概况；l 施工方法及主要吊装参数；l 吊装技术措施及主要工作步骤；l 吊装机、索具一览表；l 吊装平、立面布置图；l HSE等方面技术要求；l 吊装计算和说明。大件设备吊装方案的审批及实施：大件设备运输、吊装方案须经监理、施工部审批后实施。施工部负责组织大件设备吊装方案的审查，监理单位应重点检查吊装前的各项准备工作，包括技术12、交底是否清楚，安全措施是否落实。5.3施工组织设计及施工技术方案主要内容及审查施工组织设计及施工技术方案的主要内容：施工组织设计是指导工程投标、签订承包合同、施工准备和施工全过程的技术文件。单项工程应编制施工组织设计，单位工程、技术复杂的分项、分部工程、关键部位编制施工技术方案。.施工组织设计及施工技术方案的主要内容有：1） 工程概况包括建设项目的特征、施工条件、其他有关项目建设的情况。2） 施工部署和施工方案包括施工任务的组织分工和安排、重要单位工程的施工方案、主要工种工程的施工方法及“四通一平”规划。3） 施工准备工作计划包括现场测量，土地征用，拆迁，障碍物拆除，掌握设计意图和进度，编制施13、工组织设计和研究有关技术组织措施，新结构、新材料、新技术、新设备的试制和试验工作，大型临时设施工程，施工用水、电、路及场地平整的作业的安排，技术培训，物资和机具的准备等。4） 施工总进度计划体现控制总工期及各单位工程的工期和搭接关系。5） 各种资源需要量计划包括劳动力需要量计划，主要材料及加工品需要量、需用时间及运输计划，主要机具需用量计划，大型临时设施建设计划等。6） 施工总平面图对建设空间（平面）的合理利用进行设计和布置。7） 技术经济分析评价以上设计的技术经济效果，并作为考核的依据。8） 结束语对专业性较强的工程项目，应编制专项安全施工组织设计，并采取安全技术措施。.施工组织设计及重大方14、案的编制及报送： 施工组织设计及重大施工方案由承接该项目的施工单位编制。施工单位在工程开工前一个月前完成施工组织设计的编制，重大施工方案在该方案实施施工15天前编制完成，并在该期限内报送监理单位和施工部。监理单位和施工部及时进行审查。.施工组织设计及重大施工方案的组织审查：1） 监理单位在收到施工组织设计及重大施工方案后组织审查，审查组成人员包括施工部、设计生产准备部、HSE部、监理单位、控制部、采购部等部门，必要时由业主邀请有关专家参加并组织审查会，审查会应有会议纪要；2） 审查内容及要求。按施工组织设计内容要求进行审查，重点审查施工组织设计的针对性、可操作性、技术方案的先进性、经济合理性、15、安全可靠性；3） 会签及纪要。施工组织设计及重大施工方案经审查符合要求，各部门当场会签；如审查不符合要求，各部门须提出书面意见，经施工单位补充完善重新编制后再组织审查，审查后形成会议纪要；4） 经批准的施工组织设计及重大施工方案因特殊情况确需做出修改时，施工单位必须书面提出申请经施工部批准后，方可重新编制施工组织设计或方案并照本办法规定的程序进行审批、执行；5） 施工组织设计及重大施工方案的实施及监督检查。批准后的施工组织设计及重大施工方案，是承包商组织施工的依据，也是工程管理监督检查的依据。工程管理人员应重点检查施工单位的资源到位情况、施工进度及质保措施、HSE管理措施落实情况，核定所发生工16、程量，并做好有关方面记录。在实施过程中出现异常情况，原方案不能满足施工要求时，施工单位必须补充完善方案。5.4监理规划及实施细则主要内容及审查5.4.1监理规划的主要内容1) 建设工程概况，包括建设工程名称、建设工程地点、建设工程组成及建筑规模、主要建筑物结构类型、预计工程投资总额、建设工程计划工期、工程质量要求、建设工程设计单位及施工单位名称、建设工程项目结构图及编码系统；2) 监理工作范围，指监理单位所承担的监理任务的工程范围；3) 监理工作内容，根据不同阶段和所承担的监理任务，有相应的工作内容（施工招标阶段、材料、设备采购供应、施工准备阶段、施工阶段、验收阶段、合同管理、委托的其他服务等17、）。其中施工阶段建设监理的主要工作内容有：a 质量控制：对所有的隐蔽工程在进行隐蔽以前进行检查和办理签证，对重点工程要派监理人员驻点跟踪监理，签署重要的分项工程、分部工程和单位工程质量评定表；对施工测量、放样等进行检查，对发现的质量问题应及时通知施工单位纠正，并做好监理记录；检查确认运到现场的工程材料、构件和设备质量，并应查验试验、化验报告单、出厂合格证是否齐全、合格，监理工程师有权禁止不符合质量要求的材料、设备进入工地和投入使用；监督施工单位严格按照施工规范、设计图纸要求施工，严格执行施工合同；对工程主要部位、主要环节及技术复杂工程加强检查；检查施工单位的工程自检工作，数据是否齐全，填写是否18、正确，并对施工单位质量评定自检工作出综合评价；对施工单位的检验测试仪器、设备、度量衡定期检验，不定期地进行抽验，保证度量资料的准确；监督施工单位对各类土木和混凝土试件按规定进行检查和抽查；监督施工单位认真处理施工中发生的一般质量事故，并认真做好监理记录；对大、重大质量事故以及其他紧急情况，应及时报告业主；b 进度控制：监督承包单位严格按承包合同规定的工期组织施工；对控制工期的重点工程，审查施工单位提出的保证进度的具体措施，如发生延误，应及时分析原因，采取对策；建立工程进度台帐，核对工程形象进度，按月、季、年向业主报告施工计划执行情况、工程进度及存在问题；c 投资控制：审查施工单位申报的月、季、19、年度计量报表，认真核对其工程数量，不超计、不漏计，严格按合同规定进行计量支付签证；保证支付签证的各项工程质量合格、数量准确；建立计量支付签证台账，定期与施工单位核对清算；按业主授权和施工合同的规定审核变更设计。4) 监理工作目标，指监理单位所承担的建设工程的监理控制预期达到的目标，以建设工程的投资、进度、质量三大目标的控制值表示；5) 监理工作依据（工程建设方面的法律、法规；政府批准的工程建设文件；建设工程监理合同；其他工程建设合同）；6) 监理机构的组织形式（应根据建设工程监理要求选择，以组织结构图表示）；7) 监理机构人员配备计划，应根据工程监理的进度合理安排；8) 监理机构的人员岗位职责20、，应按照工程建设阶段和建设工程的情况确定，符合建设工程监理规范的规定；9) 监理工作程序，应根据不同的监理工作内容分别制定监理工作程序；10) 监理工作方法及措施，应重点围绕投资控制、进度控制、质量控制三大任务展开。包括投资目标控制方法和措施，进度目标控制方法和措施，质量目标控制方法和措施，合同管理的方法和措施，信息管理的方法和措施，组织协调的方法与措施；11) 建立完善的监理工作制度；12) 对监理设施的要求。监理细则的主要内容：1) 专业工程的特点；2) 监理工作的流程、控制要点及目标值；3) 监理工作的方法。监理规划、监理细则的编制及报审和变更 监理规划、监理细则应由监理单位编制和内审后21、在现场工作开始前报施工部审批后实施。经批准的监理规划、监理细则是开展监理工作的依据，也是施工管理的依据。经批准的监理规划、监理细则因特殊情况确需做出修改时，应按本规定重新编制、报审。5.4.4监理月报 施工阶段的监理月报应包括以下内容：1） 本月工程概况；2） 本月工程形象进度；3） 工程进度：本月实际完成情况与计划进度比较；对进度完成情况及采取措施效果的分析；4） 工程质量：本月工程质量情况分析；本月采取的工程质量措施及效果；5） HSE管理情况；6） 工程计量与工程款支付；7） 合同其他事项的处理情况；8） 本月监理工作小结。 总监理工程师应组织编制监理月报。5.4.5监理工作总结监理工22、程总结应包括以下内容：1） 工程概况；2） 监理组织机构、监理人员和投入的监理设施；3） 监理合同履行情况；4） 监理工作成效，对工程质量、进度、费用控制和HSE管理做出评估；5） 重大工程变更及处理情况；6） 施工过程中出现的问题及其处理情况和建议；7） 工程照片（有必要时）。施工阶段监理工作结束时，总监理工程师应组织编写监理工作总结，经监理单位技术负责人审核批准后提交施工部。监理月报、监理工作总结一式四份，由监理单位分别报送控制部、施工部、HSE部各一份。5.5施工总平面布置及管理施工总平面管理总则1) 施工部负责工程施工平面管理工作；2) 施工承包商进入施工现场前，必须在施工组织设计（方23、案）中编报施工平面布置图，经施工部和有关部门审核批准后方可实施。施工平面布置图要按以下原则设计：a 尽量将占地范围减少到最低限度；b 合理布置各种仓库、机械、加工厂位置，减少场内运输距离，尽可能避免二次搬运，减少运输费用；c 尽量利用永久性建筑物、原有建筑物和原有道路及拟建永久道路，以减少搭建临时设施的费用；d 各种临时设施的布置应有利于施工和方便生活。3) 施工承包商必须严格按照批准的施工组织设计（方案）的要求进行施工，特别是地下工程；4) 开挖土方应按批准的施工组织设计及施工技术方案实施，土方要合理堆放，建筑垃圾必须及时清除至指定地点；5) 施工承包商必须从指定位置接水、接电，接出的施工用24、水管和电缆，严禁私拉乱接并按相关规定执行，加强对分管区域供电线路、供水线路的维护和保养，及时消除跑、冒、滴、漏现象；6) 严禁在道路、铺装面上搅拌砼和砂浆。砼和砂浆的运输不得沿途漏撒，如有漏撒必须立即清除干净；7) 尽量缩小现场施工占地，加大进入现场材料的预制深度。要求施工材料进场停放时间要短，进场原材料要少，以预制件进场为主，做好每道工序完成后的现场清理；进场施工机械要少而精。材料堆放要整齐划一、标识齐全。承包商必须按要求做好成品、半成品、设备及材料的保护工作；8) 如承包商违反了相关规定，施工部有权按有关规定进行处罚。施工总平面的管理1) 临设和场容临设和场容检查内容包括：现场的清洁和公共25、秩序；废料和废物是否定期处理；过道和道路是否畅通；照明灯光；是否有随意丢弃的钉子和边角废料；易燃物品的存放；提供带盖的废物箱；卫生设备及其清洁情况；供水是否充足等。承包商应做到：随时保持工作场所、办公室、盥洗室清洁和道路通畅。在完成任何工作后，施工区域内的所有破碎残余物、设备工具、临时结构和剩余建筑用材料要及时清除，定期打扫，保持清洁。2) 材料堆放储存区应排放整齐、保持整洁、道路畅通，堆放材料应标识清楚、安全卫生；配有必要的消防器材。3) 道路管理a 每个施工承包商必须保持施工区域内道路畅通，负责规定区域内的道路维护清扫；b 需要阻断或破路施工时必须办理有关手续，采取有效安全措施并限期修复。26、5.6文明施工管理.执行国家和新疆建设工地文明施工的有关规定；.做到工完料尽场地清；.土方堆放在指定位置，多余土方必须及时运出现场；.承包商必须在施工现场按区域分类设置废料堆放场、垃圾箱，垃圾箱要定期清理，不得随便焚烧垃圾；.承包商应负责规定区域内的厕所的管理；.场地应平整、坚实，并有排水坡度，现场内不得出现严重积水现象；.砂浆应倒在铁板或容器内；.砖、砂、石、脚手架、跳板等应堆放在规划区域内并摆放整齐。5.7动土管理.塔化*项目施工场地围墙内动土，必须按规定办理动土证；在此区域外进行土方开挖时，必须按相关动土审批制度办理动土证。施工部对土方的堆放、外运等确认后方可进行土方作业。无特殊情况，土27、方不得堆放在施工现场；.土方开挖超过一定深度后，要按规范设置安全防范设施，防止人员跌落或塌方。5.8成品保护.现场物资在搬运、储存过程中，应按有关技术要求进行防护；.要求采取防护技术的工程或工序，要按设计要求和有关标准、规范、规程的要求进行保护或保养，保证移交给用户时齐全、完好；.承包商应必须做好施工区域内的成品保护工作，在未移交用户前如有损坏，负责无偿修复，保证移交用户时完好整洁。5.9施工现场临设与交通日常管理施工现场临设1) 现场临时设施的布置原则：a 布置紧凑，占地要省；b 合理布置，短运输，少搬运，二次搬运要求减到最少，减少运输费用；c 临时工程要在满足要求的前提下少用资金，尽量利用28、永久性建筑物、原有建筑物和原有道路及拟建永久道路，以减少搭建临时设施的费用；d 各种临时设施的布置应有利于生产、施工、生活、安全、消防、环保、卫生，要符合国家有关规定。2) 材料堆场、仓库和加工厂的布置：a 确定场（厂）库的布置位置。仓库和材料堆场应根据不同材料、设备和运输方式来考虑设置在运输方便、位置适中、运距较短并且安全防火的地方。采用铁路运输的，仓库沿铁路线布置，并在附近设置转运仓库，仓库应设置在靠近工地一侧，以减少内部运输跨越铁路；采用公路运输的，中心仓库布置在工地中央或靠近使用的地方，或布置在工地入口处；砂、石、水泥、石灰、木材等仓库或堆场布置在搅拌站、预制场和木材加工厂附近，砖、瓦29、和预制构件等直接使用的材料直接布置在施工对象对面，以免二次搬运。各种加工厂的位置，应以方便实用、安全防火、运输费用最少、不影响工程施工正常进行为原则，采用集中布置在同一个地区，并且处于工地边缘。各种加工厂应与相应的仓库或材料堆场布置在同一地区；b 确定合理的场（厂）库的面积；c 搅拌站的布置：现场原则不设混凝土搅拌站，采用商品混凝土。砂浆拌和站的布置根据运输条件，采取集中与分散相结合的方式进行布置；d 全场性垂直运输机械的布置：应根据施工部署和施工方案所确定的内容而定。为全场服务的大型垂直运输机械按工程的特点和结构形式选择类型。塔吊的布置应按满足现场施工安全的要求，同时又能发挥机械设备的效率，30、尽量减少现场二次搬运和吊运死角，使工作面全部位于起重设备的服务范围内；e 行政与生活福利临时设施的布置：布置时应考虑使用方便，不妨碍施工，符合安全、防火的要求。办公室布置应靠近施工现场，宜设在工地出入口。3） 临时水电管网和其他动力设施的布置：临时水电管网的布置顺序一般是：先确定电源和水源，在场外引入或场内布置；然后沿主干道布置主管和主线；再用支线和各用户接通。承包商施工用电、施工用水必须向施工部提出申请，按指定的接电、接水点连接，不允许私接水、电。交通日常管理交通日常管理按HSE部制定的有关规定执行，大件运输按施工部批准的方案实施。5.10施工调度与现场协调施工调度与现场协调的主要内容和原则31、：l 负责施工现场平面管理；l 规划施工现场平面管理，明确各施工单位现场临时设施摆放位置，施工临时占地及责任管理范围；审核和检查施工总平面规划的执行情况；l 负责现场文明施工管理；l 负责施工现场用水、电、风、汽的统一规划、统一管理，协调进场道路；l 协调施工交叉问题；l 协调各施工单位现场施工关系。6附件 附件一：承包商管理流程图附件二：工程中间交接流程图附件三：承包商管理程序附件一 承包商管理流程图承包商管理流程图限期整改清 退承包商申请合格不合格整改合格施工部、HSE部 初审控制部复审参加投标合同履行情况考核保留资源市场资格进入承包商档案合格合格是否中标签订合同否否否不合格工程按设计内容32、施工完工程质量初评检查三查四定整 改单元工程中间交接合格施工单位申请工程中交签署工程中间交接协议书符合整改不符合附件二 工程中间交接流程图工程中间交接流程图附件三 承包商管理程序承包商管理程序1.目的为了建设好*项目，选择好具有相应资质能力的承包商，特制定本办法。2.适用范围本程序适用于*项目对工程总承包商、施工承包商、监理承包商、第三方检测承包商及施工分承包商选择的全过程。3.管理职责3.1.控制部组织对施工部、HSE管理等部门推荐的拟参加投标的承包商的资质及履约能力进行审查，组织通过招投标确定承包商的相关工作。3.2.施工部参加施工承包商的资质及履约能力的预审；负责对施工承包商的施工管理；33、负责承包商施工过程中的质量管理，负责向控制部推荐拟参加投标的第三方检测承包商短名单。负责承包现场施工过程中的安全管理4.承包商的管理程序承包商应具有国家有关部门规定的与其所承担工作相应的资质。拟参加*项目建设的承包商必须到施工部办理申请手续，填写“承包商资格报审表”（B4.10-1），同时，需持以下证件的副本原件和加盖单位公章的副本复印件。a 授权委托书；b 法人营业执照；c 资质证书；d 安全证书；e 特殊专业工程施工许可证；f 近三年的业绩。 控制部会同施工部对承包商的资质及履约能力进行预审。审查合格的，在“承包商资质报审表”上签署意见。证件的副本原件退回，复印件由施工部（第三方检测承包商34、由HSE部）留存，由控制部进行复审。5.施工分包管理程序5.1. 合同中已确定了分包范围和分包单位的按合同执行。5.2. 合同中已确定了分包范围和分包单位短名单的，由承包商在短名单中选择分包单位，报监理单位审查。5.3. 合同中未确定分包范围或分包单位的，由承包商提出申请，报施工部审批，控制部备案。5.4. 分包范围和分包单位未经批准的，由承包商承担一切后果。5.5. 申请分包时，应填写“分包单位资格报审表”（B4.10-2），并提供拟分包单位的加盖单位公章的下列文件副本复印件。a 授权委托书；b 法人营业执照；c 资质证书；d 安全证书；e 特殊专业工程施工许可证；f 近三年的业绩。6.承包35、商施工过程管理6.1.施工过程中，施工部将汇同控制部、HSE部、监理对承包商的合同履约情况进行检查、评价。重点检查承包商的管理水平、管理组织机构及人员配备，工程质量，协作配合，进度、安全，遵纪守法等。承包商如有不符合规定或违约现象，限期整改。视情节，轻者口头批评或通报批评，重者清除出*项目建设市场。6.2.施工过程中，施工部将汇合同控制部对监理公司的合同履约情况进行检查、评价。重点检查监理的管理水平、监理组织机构及人员配备，协作配合，现场进度、质量、安全等。监理公司如有不符合规定或违约现象，限期整改。视情节，轻者口头批评或通报批评，重者清除出*项目工程建设市场。6.3.施工部应要求承包商在工程36、实施过程中，严格按照建设项目工程总承包管理规范、中石化石油化工建设工程项目监理规范、建设工程项目管理规范等有关规范、规程及*项目经理部的有关规定、经批准的施工组织设计组织实施，现场组织机构及有关人员的资质、数量及设备、机具必须满足要求。6.4.施工部应要求监理公司在工程实施过程中，严格按照建设工程监理规范、新疆建设工程监理规程等有关规范、规程及*项目经理部的有关规定、经批准的监理规划、监理细则实施监理，现场组织机构及有关人员的资质、数量及装备必须满足要求。6.5.对承包商的管理重点在以下几个方面：项目负责人的能力；现场组织机构及管理技术人员配备数量、工作质量和设备配备情况；HSE和文明施工管理37、；进度及工作质量等。6.6.施工过程中每月对承包商进行一次评比；工程交工后，施工部将会同控制部、HSE部对承包商进行综合评定，分别在承包商评定表（B4.10-3，4.10-4）上签署意见，意见应从管理水平、管理人员配备，工程质量，协作配合，进度、安全，遵纪守法等几方面进行评定。7.承包商施工机具管理7.1.承包商必须按批准的施工组织设计组织施工机具进入施工现场并到施工部办理登记。承包商必须保证现场施工使用机具的完好。7.2.承包商施工机具撤场时，必须到施工部办理出门证。8.相关文件合同管理程序招投标管理程序施工管理程序质量管理程序HSE管理程序9.记录B4.10-1承包商资格报审表 B4.1038、-2 分包商资质报审表 B4.10-3 监理单位评定表 B4.10-4 施工承包商评定表承包商资质报审表B4.10-1 编号：单位名称企业性质法定代表人资质等级受托人部门姓名职务联系电话承包意向：承包商（公章） 年 月 日HSE 部审批意见： 年 月 日施工部审批意见： 年 月 日分包商资格报审表经考察，我方认为拟选择的 （分包单位）具有承担下列工程的施工资质和施工能力，可以保证本工程项目按合同的规定进行施工。分包后，我方仍承担总包单位的全部责任。请予以批准。附：1.分包单位资质材料 2.分包单位业绩材料分包工程名称工程数量拟分包工程合同额是否合同内分包 承包单位（章） 项目经理： 日 期：监39、理单位 专业监理： 总 监： 日 期：施工部审批意见： 经 办： 主管主任： 日 期： 监理单位评定表监理单位名称： 编号：考核项目考核内容评价意见对总监评价组织管理能力很强 强 一般 较差协调配合能力和结果很强 强 一般 较差目标执行和控制能力和结果很强 强 一般 较差服务意识和敬业情况很强 强 一般 较差监理人员配备数量、工作质量和设备配备情况监理组织机构及监理工程师数量、专业满足要求情况很强 强 一般 较差监理工程师工作质量情况很强 强 一般 较差监理工程师业务能力情况很强 强 一般 较差监理工程师服务意识和敬业情况很强 强 一般 较差检验、检测设备配备满足要求情况很强 强 一般 较差对40、项目HSE和文明施工管理专职HSE工程师配备情况很强 强 一般 较差安全措施制定及监督实施情况很强 强 一般 较差日常安全工作检查到位情况很强 强 一般 较差现场文明施工检查和管理情况很强 强 一般 较差质量管理质量控制点制定完、整合理情况很强 强 一般 较差过程质量检查确认、旁站监理情况很强 强 一般 较差现场施工设备检查、设备材料检查检验情况很强 强 一般 较差进度管理总体计划制定符合要求情况很强 强 一般 较差进度偏差分析和调整情况很强 强 一般 较差各进度控制点、总控制点达电情况很强 强 一般 较差投资管理优化施工方案节约投资情况很强 强 一般 较差预结算件审核质量情况很强 强 一般 41、较差定期投资对比分析情况很强 强 一般 较差设计变更施工费用审核情况很强 强 一般 较差信息管理监理规划、监理细则编制及时和针对性情况很强 强 一般 较差监理月报准时、真实情况很强 强 一般 较差监理资料真实完整、对施工资料审核情况很强 强 一般 较差总体评价： 很强 强 一般 较差施工承包商评定表 承包商名称： 编号：考核项目考核内容评价意见对项目经理评价组织管理能力很好 好 一般 较差协调配合能力和结果很好 好 一般 较差目标执行和控制能力和结果很好 好 一般 较差施工人员数量、机具配备情况技术人员能力和技术方案制定针对性情况很好 好 一般 较差现场管理组织机构很好 好 一般 较差劳动力配42、备和施工组织合理情况很好 好 一般 较差施工机具配备情况很好 好 一般 较差现场HSE管理和文明施工情况专职安全工程师配备并胜任情况很好 好 一般 较差安全措施制定针对性及实施情况很好 好 一般 较差日常安全工作检查到位情况很好 好 一般 较差现场文明施工情况很好 好 一般 较差现场检查问题整改情况很好 好 一般 较差质量管理质量自控情况很好 好 一般 较差过程质量控制报验情况很好 好 一般 较差成品保护情况很好 好 一般 较差进度管理总体计划制定符合要求情况很好 好 一般 较差周、月、季进度执行情况很好 好 一般 较差各进度主要控制点达点情况很好 好 一般 较差资料管理施工资料及时完整情况很好 好 一般 较差施工资料真实准确情况很好 好 一般 较差资料交付及时情况很好 好 一般 较差总体评价： 很好 好 一般 较差