1、受控状态受 控分发编号 文件编号：ZG/YC33000030-2012供应商管理手册 （A版） 编制：采购部 审核： 批准：发布日期：2012年9月14日 实施日期：2012年9月14日广西机器公司目 录1. 目的 -12. 适用范围-13. 引用文件-14. 术语-15. 配套原则-26. 业务流程6.1 供应商布点流程-36.2 新品开发流程-46.3 供应商重大变更管理流程-66.4采购计划及订单流程-76.5产品验收及不合格品控制流程-86.6 供应商质量索赔流程-96.7 供应商质量改进流程-116.8 供应商召见管理流程-126.9 供应商业绩评价及供货份额调整流程-136.10 2、供应商停装/复装流程-146.11 物料贮存管理流程-156.12 商务及付款流程 -166.13 供应商淘汰（退出）-177. 附件7.1 采购配套管理规范 -187.2 供应商服务人员管理规定-251 目的为了便于供应商了解、掌握与供应商有关的业务流程要求，有效执行相关业务流程，特编制本手册。2 适用范围本手册适用于进入供应商开发程序的供应商及现有合格供应商。3 引用文件3.1 QG/YC33000003（k）采购件布点和试制管理办法3.2 QG/YC37000034（K） 零部件质量开发管理办法3.3 QG/YC33000005 采购计划管理办法3.4 QG/YC25000025 不合格3、品控制程序3.5 QG/YC33200017（K）产品质量保修责任索赔管理规定3.6 QG/YC33000002 采购部质量监控及故障闭环管理办法3.7 QG/YC33000009（K） 供应商综合评价管理办法4 术语4.1 供应商布点 选择供应商参与新产品开发或成熟产品新供应商开发的过程。4.2 供应商召见由于供应商产品质量出现严重状况（如产品质量异常波动/严重/恶性质量故障/重要质量整改无效/多次重复出现低级质量问题），供应商领导被要求到进行质量汇报和整改商谈的管理行为。4.3 供应商计划即预测需求计划，是根据销售预测订单通过跑MRP得出的需求清单并结合历史消耗量、现有库存而模拟出后续预测4、需求的计划，是供应商提前生产或储备的参考依据。4.4 采购订单由股司采购部正式给供应商下达且必须要按时交付完成的订单，为供应商正式发货订单。4.5 新品试制订单是指新发图纸首轮、二轮试制样品订单。扩能试制订单是指为满足产能需要而扩点开发的首轮、二轮试制件订单。4.6 通用常用件（常备件）是指每周或每月都有装机需求的零部件。包括状态定型或未定型的零部件。4.7 库存是指在股司SAP系统可以查询得到的库存。供应商库存是指在供应商生产工厂内部的成品、半成品、毛坯以及在周边租用仓库临时存放的库存。5 配套原则5.1 注重国际化、行业最优化、发展持续化；5.2 企业文化相通5.3 公平、公正、长期合作55、.4 优质优供、优胜劣汰6 业务流程6.1供应商布点流程流程图责任流程说明提供产品信息 成熟零件二次布点产能扩充布点新零件 新品联合布点 新开点 非新开点潜在供应商审核零部件过程开发供应商利益保护 工程研究院/产品应用开发部工程研究院/产品应用开发部向采购部提供产品图样、工程规范等技术文件和新产品采购件清单。采购部布点原则：（1）谁开发谁受益；（2）优先选择现有供应商，选择顺序：战略供应商核心供应商优秀供应商重要供应商获得ISO/TS16949质量管理体系认证的供应商。（3）同一系列同类零部件供应商数量控制在2家以内，最多不能超过3家。品质工程部/工程研究院/产品应用开发部/采购部布点原则：（6、1）“2+1”原则；（2）优先选择现有供应商，选择顺序：战略供应商核心供应商优秀供应商重要供应商获得ISO/TS16949质量管理体系认证的供应商。质量部/工程研究院/产品应用开发部/采购部品质工程部牵头，技术、质量、采购部门参与成立审核小组对潜在供应商进行现场审核。供应商按照产品图样、技术条件、联合开发协议进行过程开发，并按节点向提供样件和PPAP文件等资料（详见“新品开发流程”）采购部（1）获得生产件批准的供应商按机型建立新品供应商利益保护名单，利益保护期3年（从新品供应商选定起）；（2）保护期内供应商供货份额得到确保；（3）在保护期内，如供应商产品质量、交货、成本不能满足要求，则对供应商7、进行警示， 并限期整改。经整改达到要求，继续维持供应商利益保护期限；如果整改无效，则取消供应商利益保护资格（从新品供应商利益保护名单中剔除）。6.2 新品开发流程流程图责任流程说明供应商选择签订联合开发协议零部件设计制定开发计划产品过程开发及样件提供样件检验样件验证整机验证质量问题整改闭环生产件批准品质工程部/工程研究院/产品应用开发部/采购部采购部组织品质工程部/工程研究院/产品应用开发部按照“6.1供应商布点流程”选择供应商。采购部供应商采购部与供应商签订联合开发协议。工程研究院/产品应用开发部/供应商1、 工程研究院进行零部件的设计。2、 对于有设计责任的供应商，供应商根据的需要，与工程8、研究院产品应用开发部进行零部件的联合设计开发，开发联合开发协议。工程研究院/品质工程部1、 工程研究院/产品应用开发部负责制定零部件质量开发计划；2、 品质工程部根据项目主计划及零部件质量开发计划，制定零部件过程开发计划。供应商供应商按照联合开发协议的约定，组织产品过程开发，按节点提供样件和过程开发材料。供应商质量部1、 供应商负责提供全项目/性能检验报告，并将报告与零件进行一一对应编号区分。2、 质量部负责零部件的全项目/性能检验。发动机厂/工程研究院/供应商1、 发动机厂负责样机零部件的装配验证。2、 工程研究院负责零部件的专项试验和定型试验。3、 供应商负责按照联合开发协议进行相应的专项9、试验，提供相应的试验报告。工程研究院工程研究院实验室负责整机验证。供应商1、 采购部把检验/验证过程中发生的零部件问题反馈供应商。2、 供应商对质量问题进行原因分析，采取有效措施，按照限期整改闭环，并提供整改报告和整改后样件。供应商/品质工程部1、 供应商按照联合开发协议要求，向品质工程部提供全套PPAP文件。2、 品质工程部办理供应商零部件生产件批准手续，并向供应商反馈生产件批准结果。6.3供应商重大变更管理流程流程图责任流程说明提出变更申请受理审批回复供应商执行供应商供应商发生以下变更，必须向采购部提出书面申请：1、 产品设计变更（包括主要零部件、材料、外观等）；2、 生产工艺变更；3、 10、生产场地变更；4、 主要二级供应商变更。采购部采购部SQS管理受理供应商申请，并走OA流程办理审批手续。职能部门职能部门对供应商变更申请进行审批采购部采购部把审批结果回复供应商。供应商供应商按照审批结果执行。6.4 采购计划及订单流程流程图责任流程说明编制销售预测计划供应商预测计划编制确认与反馈采购订单下达确认与反馈采购订单监控执行送货传票创建与打印送货入库销售公司销售公司在每月25日提供后三个月的销售预测计划，每月5日、15日分别提供后三旬的销售预测计划。采购部将销售公司的预测扣掉子公司装机需求及预测已下订单机型后，录入SAP系统得出股司零部件预测未下单需求，结合前三个月装机历史，扣减现有库11、存及已下单需求，编制后三月供应商预测计划，按系统配额分配给各供应商，经审批后发布。通常在每月的29日、9日及19日发布供应商计划。供应商供应商在天内对预测计划进行确认，并对不能按预测进行供货的或对存在的问题通过供应商门户进行反馈。采购部小批量零件，按预测需求下达采购订单。批量采购件，当库存结余低于订购点时按系统设定的采购批量下达采购订单。供应商供应商及时对采购订单进行确认，并在供应商门户填报供货进度。采购员采购员对采购订单进行监控，对不能按要求进行供货的供应商取消采购订单，将订单调整到其它有能力的供应商。供应商供应商在送货的当天或前一天创建和打印送货传票。供应商供应商按采购订单凭送货传票送货入12、库。6.5 产品验收及不合格品控制流程流程图责任流程说明零部件入库报检 抽样检验 合格 不合格不合格评审 让步接收 返工挑选退货挂牌待用返工挑选 拒收仓储公司供应商来货后，仓管员根据传票信息对货物进行清点核对，并挂“待检”标识牌，并将来货数量、批次等信息录入SAP系统。仓储公司在QAS质检系统上创建报检单。质量部根据零部件抽样管理办法，对应抽取检验样件。质量部对抽取的样件进行检验，将检验数据录入QAS系统，并做出检验结论。质量部、采购部、工程研究院、产品应用开发部根据检验数据启动不合格品评审裁定流程，并做出评审结论。采购部、仓储公司、供应商1、 采购部组织供应商进行挑选返工，并对供应商返工情况13、进行监督和确认；2、 挑选返工完成，并经采购部确认后，仓管员在QAS报复检。采购部、仓储公司、供应商1、 对于检验评审结论为合格、让步接收的产品，仓管员挂标识待领用；2、 对于评审结论为拒收的产品，挂红牌，并办理退货手续退货处理。6.6 供应商质量索赔流程（三包）流程图责任流程说明故障信息维护故障责任判定供应商确认 认可/默认 有异议初裁初裁确认 认可/默认 有异议终裁 执行索赔服务站服务站把故障信息维护到YCSS系统中。客户服务中心客户服务中心对故障信息进行分析，初步判定故障责任，并提交责任单位（各工厂/供应商）确认。供应商1、供应商登陆，并在5个工作日内，根据故障信息对故障责任进行确认。超14、过5个工作日既不确认也不申请仲裁的，视为默认。2、如对故障责任初判结论有异议的，应在确认期限内通过阐述异议（理由应可能详细），向提出仲裁申请。质量部1、质量部对责任单位提交的仲裁申请进行裁定，并将初裁结果提交责任单位。2、鉴于主机厂服务信息的特殊性，不支持以信息不全为由的仲裁申请。供应商供应商在5个工作日内，初裁结论进行确认。超过5个工作日既不确认也不申请仲裁的，视为默认。如对初裁结论有异议，应在5个工作日内通过提出终裁申请。质量部质量部对供应商提交的终裁申请进行裁定。采购部采购部根据供应商认可/默认结果或质量部仲裁结果执行索赔。6.6 供应商质量索赔流程（现场装机）流程图责任流程说明故障信息15、维护责任确认 认可/默认 有异议仲裁执行索赔各工厂/各子公司各工厂/各子公司把故障信息维护到QAS系统中，并判定故障责任。采购部/供应商1、各子公司提交故障信息，由供应商登陆，在5个工作日内进行故障责任确认。超过5个工作日既不确认也不申请仲裁的，视为默认。如对故障责任初判结论有异议的，应在确认期限内通过阐述异议（理由应可能详细），向提出仲裁申请。2、总部各工厂提交的故障信息，由采购部进行故障责任确认。质量部质量部对责任单位提交的仲裁申请进行裁定，并将初裁结果提交责任单位。采购部采购部根据供应商认可/默认结果或质量部仲裁结果执行索赔。6.7 供应商质量改进流程流程图责任流程说明故障信息收集问题分16、析、反馈供应商分析 供应商提交措施验证 无效 措施固化 有效 采购部收集来自QAS质量系统、各单位或部门的供应商质量故障信息。采购部对故障信息进行分析、归纳、处置。供应商供应商接收到反馈的信息，作进一步，找出原因。供应商供应商针对找出的原因，提出改进措施，并提交。相关部门对供应商的措施进行确认，对整改效果进行验证。相关部门通过验证，如改有效，对措施进行固化到相关技术文件中；如整改无效或不彻底，再次反馈供应商改。6.8 供应商召见管理流程流程图责任流程说明整改有效整改无效 闭环整改效果跟踪验证会议工作落实召见会议资料准备通知供应商召见需求输入采购部质量部品质工程部工程研究院等根据质量问题的严重程17、度，提出召见供应商领导级别（董事长总经理技术质量副总总工质量部长等），以及召见资料准备、时间等要求。采购部质量部品质工程部工程研究院等根据召见要求，将质量问题、召见时间、地点等信息要求发函通知供应商。、供应商1、 供应商针对反馈的质量问题组织讨论，从人、机、料、法、环等方面对质量问题进行分析，并根据要求整理汇报材料；2、 召见部门对质量问题等进行统计分析，并整理会议资料。采购部质量部品质工程部工程研究院等召见部门组织供应商召见会；召见部门、供应商根据会议纪要工作要求以及时间节点，对各项工作进行落实；召见部门、供应商对质量问题整改情况及效果进行跟踪验证召见部门1、 对整改有效的质量问题做闭环处理18、；2、 对于整改无效的供应商再次实施召见。6.9 供应商业绩评价及供货份额调整流程流程图责任流程说明供应商年度评价确定供应商年度供货份额月度评价供货份额动态调整 采购部1、采购部从技术、质量、响应、交货、成本、环境、社会责任方面对供应商进行综合评价。2、根据评价结果，确定合格供应商资格，对供应商进行分类。3、依据评价结果，确定年度优秀供应商。采购部采购部根据供应商年度综合评价结果和供应商供货能力确定供应商年度供货份额。采购部采购部对供应商产品质量和交付情况进行月度评价。采购部采购部根据供应商月度评价结果、质量情况对供应商供货份额进行动态调整：1、 对表现差的供应商，削减其供货比例30100。219、 所调减的份额分配给同类其它供应商。6.10 供应商停装/复装流程流程图责任流程说明故障接收故障影响度分析下达停装通知 库存件退货供应商整改 整改验证 无效 有效 下达复装通知 采购部、质量部、品质工程部等接收来自QAS质量系统、各单位或部门发出的供应商质量故障信息或故障件。采购部、质量部、品质工程部等对故障信息或故障件进行分析。采购部、质量部、品质工程部等根据供应商综合管理办法或其它要求，对符合停装条件的下发停装通知采购部对库存件退货，同时反馈供应商改进供应商供应商对存在问题进行分析整改，并向采购部提交整改报告和整改件。采购部组织对供应商的措施、整改件进行效果验证。如整改无效或不彻底，再次20、反馈供应商改。相关部门经验证供应商存在问题得到有效整改，停装通知下达部门办理复装手续，并下达复装通知。6.11 物料贮存管理流程流程图责任流程说明下达订单供货贮存管理发料积压物资处理采购部采购部向供应商下达采购订单。供应商供应商按照采购订单要求供货。仓储公司仓储公司负责做好采购物料的贮存管理：1、 物料按供应商、按物料、按批次分区存放，并进行标识。2、 物料存放方式（存放器具、堆放高度等）、符合仓库管理制度要求。3、 物料存放环境（温度、湿度等）符合物料对贮存条件的要求。4、 定期检查库存物资的质量状况和库龄情况，发现质量发生变化或库龄接近贮存期限的物资及时报告采购部处理。仓储公司仓储公司根据21、工厂生产需求按照以下原则发料：1、 先进先出原则（不包括技术质量文件指定供应商的情况）2、 采购份额原则（按采购份额比例发料）采购部供应商1、 对于采购部组织质量发生变化或库龄超出贮存期限的物料，由采购部组织相关部门评审、处理。2、 供应商根据评审处理要求，配合完成相应的处置工作，承担相应的积压责任。6.12 商务及付款流程流程图责任流程说明商务谈判签订采购合同、质量协议供货验收上帐付款采购部供应商1、 采购部（商务价格科）与供应商进行商务谈判。采购部供应商1、 采购部（SQS管理科）组织供应商签订质量协议；2、 采购部（商务价格科）组织供应商签订采购合同。供应商供应商按照采购订单要求供货。仓22、储公司仓储公司负责供应商所供产品的验收上帐：1、 标准采购产品经进货检验合格即可验收上帐。2、 寄售采购产品待发料使用后才验收上帐。采购部财务部1、 按照合同约定，对达到账龄的货款，采购部项财务部提出付款申请。2、 财务部向供应商支付货款。6.13 供应商淘汰（退出）流程流程图责任流程说明供应商淘汰提议审批执行采购部供应商出现以下情况之一，由采购部提出供应商淘汰（包括品质淘汰和供应商淘汰）提议：1、 供应商经营困难（财务困难、管理不善等），无法维持正常的业务关系；2、 供应商停止供货一年以上；3、 供应商在技术、质量、价格、交付、服务等方面缺乏竞争优势；4、 年度供应商综合评价被评为不合格供应23、商；5、 其它原因导致供应商与合作关系破裂。采购委员会采购委员会对供应商淘汰提议进行审议和批准。采购部采购部对淘汰供应商予以公告并更新采购信息系统。7.1 采购配套管理规范7.1采购订单管理要求7.1.1 供应商计划 供应商计划分月度计划和旬计划，月度按3个月滚动，每月26日至29日间发布，旬按上中下3旬滚动，下旬与月度合并发布，每月8日、18日发布。7.1.1.2 股司采购部根据销售提供的1+2个月度滚动预测计划和三旬预测计划，参考历史消耗数、技术状态，扣除现有库存和未清采购订单，编制滚动1+2个月的供应商计划或三旬供应商计划（即预计采购量）。 股司采购部发布的供应商计划仅是在股司装机机型需24、求和子公司委托股司采购物料的需求，其它子公司的预测需求计划由各子公司自行下达。 厦门的供应商计划由厦门公司提交给股司采购部，由股司采购部给供应商单独下达。 供应商计划是提供给供应商做提前生产准备，是预测需求，不是正式采购订单。 供应商接到供应商计划后，要求在4天内对第一个月及后续2个月的预测需求进行供货能力满足性评估，并把经销售主管签字的评估结果通过供应商门户网站反馈给采购部主管采购员。供应商要落实： A/供应商要落实物料单日最大产能和每月的有效工作天数，计算出月最大产量。 B/供应商要落实月综合生产量是多少，即在多物料交叉生产、调线影响情况下计算出月生产量。 C/供应商要落实为预留的月综合生25、产量是多少。 D/供应商根据月最大产量、综合生产量与预测需求做对比后，评估是否满足需求。 E/对不能满足的月份，供应商要调整生产计划或提前储备或增加设备投入或增加人力资源投入等措施来满足。采购员收到供应商能力评估反馈后进行满足性确认，如不能满足：第一种情况，调整给有能力的其它供应商生产供货。第二种情况，继续要求原有供应商供货，供应商接到必须要确保要求后，重新研究落实，采取有效措施保证，并重新确认回复。 供应商要参考股司供应商计划和各子公司供应商计划对市场做需求分析，提前准备好原材料、毛坯或半成品，月需求超过200件通用常用件随时保持至少两周需求量成品库存，月需求少于200件通用常用件随时保持有26、1个月需求量成品库存。 股司采购部每天滚动在供应商门户网站提供在股司库存三级报警信息，供应商要根据报警级别采取相应响应速度和措施。 供应商每3天必须把排产情况和库存情况通过供应商门户网站或邮件、传真反馈给采购部主管采购员，以便对库存进行监控和生产调整。7.1.2 采购订单 通用常用件采购订单是依据实际库存低于订购点库存时启动订单下达，高价值件、试制件、特定机型专用件、不常用件是依据实际需求下达，下达分几种类型，即月度采购订单、旬采购订单和日常滚动采购订单，月度采购订单在每月26日至28日下达，旬采购订单在每月上旬（8日）和中旬(18日)下达，日常滚动采购订单在每天滚动检查下达。7.1.2.2 27、所有的采购订单均在供应商门户网站下达，除非正式供应商的零星采购订单外。7.1.2.3 供应商要有专人负责采购订单的接收、回复工作，每天两次（上午和下午）登陆供应商门户网站查看采购订单信息。 接到采购订单后，要求供应商对每一单采购订单进行供货评审，并在2天内在供应商门户网站采购订单跟踪表里答复、维护交付进度。 通用常用件的采购订单为供应商正式发货订单，不是才安排生产订单，要求供应商接到订单后在5天内发出货物。广西区内供应商要求7天内送到指定仓库，区外供应商要求10天内送到指定仓库。7.1.2.6 送货传票一经打印就表示该订单开始交付发运，请谨慎打印，但零部件一经启动发运必须在当天打印送货传票，以28、便采购员对订单跟踪监控。 货物发出后，当天或第二天在供应商门户网站里更新维护交付进度，再把汇总清单以传真或在供应商门户网站以邮件形式告知发出货物的品种、型号、数量以及承运车辆、司机和联系电话或空运的航班号、铁路车次号及其包裹单号等，紧急需求的订单在1个小时内电话告知相应采购员。7.1.2.8 供应商的销售人员要对货物运输进行全过程跟踪，随时给采购员通报在途情况，直至送到指定仓库。7.1.2.9 根据双方确定的配套关系，供应商必须要按时完成所有采购订单交付，不得随意拒绝采购订单执行。 供应商要严格按照有关规定执行，如包装标识批次管理、14种零部件要上传检验数据、传票打印、随货提供出厂检验报告等。29、 如供应商提供的零部件经进货检验不合格评审拒收或现场装机有质量问题不能使用，责任供应商必须以最快速度补货，重新提供合格零部件。7.1.3零星采购 依需求信息，从指定供应商采购。 零星采购订单下达主要是以书面传真形式发送，如在供应商门户网站开通登录权限的即在供应商门户网站发布。 零星采购供应商在接到有关单位，如工程研究院、应用开发部、质量部、品质工程部、采购部的需求信息后就要按双方约定的技术状态和需求数量开始安排生产或备货。同时按提供格式报价，在双方协商供货价格期间，不得以价格未定为由停止或暂缓生产，以免影响最终按时交付。供应商要按照双方约定时间交付，每周主动通报两次生产和供货进度。7.1.3.30、6 供应商要按照提供的有关规定，做好零部件标识、包装，打印送货传票，随货提供出厂检验报告等。如发现所供的零部件不符合双方技术约定或有其它瑕疵不能使用，供应商有责任配合并在最短时间内给予更换符合要求的零部件。按照股司采购部通知，按时开出增值税发票，以便及时报账。7.1.3.9 对零星采购的供应商，采购员要及时督促供应商与价格商务科签订供货合同协议，并在签订供货合同后才能申请相关付款手续。7.1.4新品订单 新品采购分产能扩点样品采购订单和全新图纸首轮、二轮试制样品采购订单，此部分采购订单在SAP系统有专门识别。供应商接到新品图纸后在2天内进行开发评审，主要评审图纸完整性、技术工艺可行性、以及初步31、产出进度，按格式给予回复。新品采购订单在供应商门户网站发布，供应商每周在供应商门户网站中的新品订单里如实维护一次新品开发进度，要求做简单描述说明。采购员根据供应商维护的新品进度进行满足性评估，如不能满足新品项目开发要求，采购员通过邮件、传真形式反馈供应商，要求供应商重新调整开发进度计划。7.1.4.5 属于紧急需求的新品采购订单，要求供应商全力以赴生产试制，满足样机订单需求。7.2库存管理要求设定原则，通用常用件（常备件）按10到15天，特殊件最长不超过30天的需求设定安全库存。不常用的件一般不设定安全库存，可按专项评审设定安全库存。通过供应商门户网站给供应商提供三级库存报警，一级为最紧急级别32、，二级次之，三级为一般报警。供应商根据采购订单采取快速、有效措施补充库存。一级报警，即特急报警，实际库存少于已知发动机订单需求。二级报警，即紧急报警，实际库存少于设定最小安全库存。三级报警，即一般报警，实际库存少于订购点库存。 报警表内容包括物料SAP号、图号及名称、不分供应商的总库存（不包括有质量问题的冻结库存和过期库存）、安全库存、当前需求等。如进货检验不合格评审为拒收,装机或外反馈有质量问题停装，供应商必须在7天内退出仓库。如供应商不主动退货，将采取其它措施处理（包括退货、报废等），造成损失由责任供应商承担。仓库寄售物资产权为供应商所有，存储时间超过270天的存货，通过供应商门户网站预警33、提醒供应商要及时处理，要求在360天内退货处理完毕，如供应商不主动退货处理，将采取其它措施处理（包括退货、报废等），造成损失由责任供应商承担。装机不良品，经鉴定不能修复使用的，要求在7天内退货。三包旧件处理按三包管理规定处理。供应商库存和库存的总数原则上不得超过前3个月平均使用量的2倍，除有特殊储备要求外。如超过2个月的使用量，一旦技术更改或市场无需求造成积压或报废，责任由供应商承担。已在SAP系统开发供应商库存监控报表，通过供应商门户网站连接，供应商要每周进入供应商门户网站填报供应商库存情况。采购员将通过库存报表监控，及时提醒控制、调整供应商库存量。供应商必须如实填报供应商库存监控表，不得34、夸大、隐瞒、漏报实际库存，如发现存在弄虚作假不能及时供货影响生产将进行处罚。如供应商不按要求及时维护供应商库存，如涉及改进或市场无需求造成损失将由供应商承担。填报内容包括产成品、在制品和毛坯，以及二次配套厂库存。对存货有异常情况要做备注说明，如存货地、质量状况等。7.3采购周期采购周期是指从发出采购订单或采购需求到供应商零部件进入指定仓库所需要的天数，按自然天计算（含周六、周日，不包含国家法定节假日）。采购周期按照物料生产供货过程可以分为：模具制造周期T1、毛坯生产周期T2、加工生产周期T3、运输周期T4、响应周期T5。采购周期不含物料到后的检验周期。模具制造周期T1指模具制造所需时间，模具周35、期按金属模具算，含工装夹具。如紧急需求时可以用木模来试制样件。毛坯生产周期T2指从铸造下料到熔化、清理的时间周期。加工生产周期T3一般指加工正常生产所需的周期和供应商厂内检验周期，还包括包装、入库周期。运输周期T4指从供应商工厂或仓库送达所需运输、物流时间之和，包括：运输时间、中转时间。正常的运输方式有火车、汽车、海运等，空运一般在紧急采购时使用。一般广西区内按1天，区外按4天。响应周期T5指供应商接收订单后，组织零件发运的准备周期，包括车辆的组织、订单的评审，一般为2-4天。响应时间只要很短的装配时间和包装、发货时间，含周期六、周日休息时间，总时间界于2-4天之间。采购周期按生产批量大小可分36、为新品试制采购周期、小批量采购周期、大批量采购周期新品试制采购周期模具制造周期T1+毛坯生产周期T2+加工生产周期T3+运输周期T4。小批量采购周期毛坯生产周期T2+加工生产周期T3+运输周期T4。大批量采购采购周期=运输时间T4+响应时间T5。根据零部件生命周期、用量变化对采购周期进行动态管理，供应商及时进行调整，保证数据的真实性、准确性。新品试制初期，对应新品（首轮试制）合计周期，之后，新品用量逐步增加，对应小批量周期；用量继续增大时，对应大批量采购周期。根据用量的变化调整采购周期。 根据市场快速响应要求，每年会逐步缩短采购周期。供应商要采取一些改善措施，有责任和义务压缩采购周期、加快反应37、速度。将把采购周期纳入对供应商评价，作为对供应商采购政策调整主要依据之一。7.4直送物资管理直送物料是由供应商提出，经质量部评审认可的物料可以实行直送。一般为技术状态稳定、批量常用物料。供应商对直送物料必须按供应商预测需求计划提前做好产品储备。直送物料的需求计划由仓储服务公司根据各生产线的排产计划提前2天下达，供应商根据直送计划备货，按要求时间送到指定地点。直送时间要求，一般是上午送下午需求的物料，下午送第二天上午需求物料。直送物料送出后要求在2个小时内告知直送计划下达人，以便做好排产对接。具体的直送要求见直送物料管理办法。7.5委外加工管理要求委外加工是指股司提供毛坯（如气缸体、气缸盖、曲轴38、和曲轴箱等）或半产品委托供应商加工或联合加工的一种业务。原则上与之配套的相关小零件以销售形式卖给委外加工方。委外加工件产权属于股司，供应商紧是收取加工费。 建立委外加工业务的供应商，根据毛坯生产或采购量，采购部按照毛坯或半成品加工计划通知、核准供应商到仓库或铸造厂仓库提货。7.5.4 委外加工供应商根据毛坯或半成品数量，合理安排加工计划，最后按成品采购订单送货，必须确保生产需求。 供应商要对库存准确性负责，每周周末要对委外加工件库存进行清点，分清楚成品、半成品、毛坯、机废、坯废等，于周一上午9点前通过供应商门户反馈给采购部。7.5.6 供应商每个季度要联合相关部门人员现场对机废、坯废进行确认，39、机废责任由供应商承担，坯废件反向索赔。7.6 供应商冻结采购和撤点后库存处理 供应商冻结采购是指根据年度供应商评价并经采购委员会批准而冻结采购某供应商的物料，但保留供应商资格不撤点。撤点是指根据年度供应商评价并经采购委员会批准而终止供应商配套合作关系，即撤点处理。 对于撤点供应商或冻结采购的物料，停止采购，如供应商提出要消化库存，供应商须向采购部提出申请，并经采购委员会批准后才能按需求分批采购。供应商必须确保质量符合技术要求。 可以配合消化被撤点供应商或冻结采购的物料库存，但不是的强制义务。7.7包装要求 包装是指物品在运输、保管、交易、使用时，为保持物品价值、性状，使用适当的材料或容器进行保40、管的技术或被保护的状态。7.7.2 物料包装应坚固、完好，在运输过程中能防止包装破损、内物漏出、丢失，防止码放被压变形，能防雨、防潮，能防止伤害搬运人员或地面污染。 包装要便于搬运、装卸和码放，外表面不得有钉、刺、钩等，要整洁、干燥、没有异味和油污。7.7.4 包装箱外要按规定贴条码、内装物图号名称、数量，朝放、防雨防潮等标识。 体积或重量较大的物料底部应有便于叉车装卸的枕木或硬托板。 同一物料的包装应统一，数量相同，便于清点。同一批货不允许出现不同的包装规格和数量，不允许混装，如订单不满箱时允许一箱不满整箱包装，但必须做好数量标识。7.7.7 如有特殊包装要求，必须按要求包装。 属于供应商回41、收的包装箱、器具，建议采用可折叠式，供应商必须在包装箱或器具上喷涂明显标识，以利于区分。 如包装不符合要求，或造成内部货物损坏或存在质量隐患，仓管员有权拒收。7.8退货须知 要求退货的物料原则上属于长期积压或存在质量问题。退货单一式五联，一般由仓管员填写，特殊情况也可委托采购员填写，经采购员签字确认，采购部部门领导签字，加盖采购部公章，供应商提货人签字。仓库凭经签字盖章的退货单给予退货，门岗凭此单出门联给以放行。供应商接到退货通知后要求在一周内把物料退出仓库，仓管员在SAP系统做退货处理。7.9卸货交付须知仓储服务公司的仓储地点有化肥厂新仓库、木工场仓库和印染厂仓库，待二期完成后，全部集中在化42、肥厂新仓库。 玉林市外超过20吨运输车辆请走博白方向外环路，进入厂区路段，按照路标即可到达化肥厂新仓库。 进入仓库库区后要减速低于30公里时速慢行，按照指示牌或工作人员指挥行驶或停车。 所有外来送货车辆的卸货均由仓储服务公司装卸队免费负责卸货，供应商要听从指挥安排按先后顺序卸货。 卸货时承运司机要在场清点货物，做好与仓管员交接，把相关单据交予仓管员，仓管员在送货单上给予签认。 如承运货物有包装箱因运输造成破损、雨淋湿等，仓管员是不得收货，承运司机或承运商要负责更换好包装箱。因此，承运商要确保承运的货物完好。7.10供应商变更 供应商主要变更包括供应商名称变更、供应商账号税号变更、供应商厂址变更43、等。 涉及供应商变更的，要求供应商提供书面正式变更通知函，载明供应商名称、开户行及账号、税号、企业编号、地址等变更前后信息，加盖变更前后单位的公章和财务公章。7.10.3 如供应商变更后不及时书面通知，造成付款错误、业务往来出错等后果由供应商承担。7.11 快速反映理念7.11.1 凡是与股司建立有零部件供货关系的供应商，要树立起的市场就是自己的市场的意识和理念，双方有责任开拓和维护共同市场。 供应商要根据股司提供的需求信息，提前做好合理库存，实现快速满足订单需求。供应商有责任实时分析需求，逐步缩短供货周期的业务。由于市场的变化和不确定性，会导致紧急需求采购情况出现，当股司提出紧急需求时，供应44、商要给以足够重视，采取积极有效的非常规措施，确保按要求产出、发运，保证装机计划不受影响。 股司将通过采购订单完成率、紧急需求的响应速度等来监控、评价供应商的快速反应或合作理念，并把评价结果作为对供应商综合评价内容之一。 对于合作理念好、响应速度快的供应商，股司将在新品开发、订单份额、货款支付等给以倾斜。 对于配套合作理念较差，订单交付一直处于较低水平，经常影响生产的供应商，列为淘汰对象，在适当时候进行撤点、淘汰。7.12天标考核 不按要求对供应商计划和采购订单进行评审答复的，每次考核100元。 供应商的采购订单完成率，包括数量完成率和品种完成率，纳入供应商月度和年度评价。7.12.3 对月度采45、购订单完成率低于95%的供应商，在供应商门户网站进行通报，并通过手机短信形式通知到相应供应商董事长或总经理。同时要求供应商在5天内做出有效整改，整改材料提交给采购部主管采购员。 如连续两个月的月度采购订单完成率低于95%的供应商除了在网站通报外，根据完成率高低和影响程度，对成熟批量品种进行限制采购或调减供货份额。同时要召见供应商销售副总或总经理，要求作出说明和整改。在一年当中有4次以上订单完成率低于95%的供应商，延迟付款期限，取消各种奖项评比资格，并在年度供应商大会上进行通报，同时调减下一年度的供货份额。 如不及时供货需要发铁路快件或空运或专车发运，所发生的一切费用均由责任供应商承担。 如不46、按时供货影响生产，造成生产线停线的按每小时2750元进行索赔考核，局部停线的按每小时50元索赔考核。不到位或到位零部件不符合图纸技术要求、质量要求导致无法及时排产影响按时产出交库的按50-1000元/台考核。7.2供应商驻业务人员工作管理规定 适用范围 本规定适用于在开展业务的供应商人员管理，包括：A/供应商驻办事处主任。B/供应商长驻的服务人员，临时到参加质量整改、新产品开发和其他工作对接的供应商技术质量人员，到联系业务的供应商领导及有关业务人员，以及进行采购件返工/返修的供应商人员等。 工作准则供应商驻业务人员在工作期间，必须严格遵守以下工作准则：7.2.2.1 严格执行国家的法律法规，遵47、纪守法。 遵守的相关规章制度，保守的商业政策秘密和技术秘密。7.2.2.3 严格遵守经营管理纪律处分制度、领导干部党风廉政建设责任制、互保协议等有关规定，做到廉洁自律。7.2.2.4 认真履行驻业务人员岗位职责，积极配合有关职能部门完成相关的配套协作任务。7.2.2.5 遵守进入生产区的管理规定。7.2.2.6 遵守进入动力大厦的管理规定。7.2.2.7 负责向其企业委派到联系业务的其他从事服务、业务、技术、质量等工作的人员说清楚的有关规章制度，并对他们的执行情况进行监督。7.2.3管理规定 供应商聘用的驻办事处主任在工作期间接受股司采购部的管理。.1 供应商聘用或更换驻办事处主任的，应及时报48、股司采购部备案。.2 在有违规记录人员不能聘任为驻办事处主任。.3 对不认真履行职责的驻办事处主任，有权动议免职或更换。 进入生产区的管理规定： 禁止烟火和拍摄。7.2.3.2.2 因业务工作关系需要进入指定限制区域（严管区）的，必须到采购部登记备案，并按规定办理相关审批手续： 需到工程研究院试验工程部的,由采购部审核、工程研究院审批。 需到质量部零部件检验监督室、理化室、计量室的，由采购部审核、质量部审批。.2.3 需到发动机一厂、发动机二厂、冷加工厂、发动机三厂、工艺装备厂等生产厂现场的，由采购部审核、生产厂审批。 原则上不能在生产厂现场进行零部件的返修或返工作业，特殊情况确需在发动机一厂49、发动机二厂生产现场返修返工的，必须经发动机一厂、发动机二厂主管领导批准。.4在仓储公司办公室和存货库房，不得翻看帐本、操作电脑、搬动零件和组织返工返修等，如确需在仓库进行返工返修的，必须到仓储公司办理有关审核手续，由仓储公司领导指定地点进行。 进入动力大厦的管理规定： 遵守办公大楼各项文明管理要求，不得在办公场合大声喧闹或长时间的闲聊，注意文明用语和举止。 不许进入采购部文印室、资料室、传真室操作传真机、复印机和自行查阅资料，确需使用传真机、复印机办理事务的，必须经采购部领导同意并交清相关费用后由采购部业务员代办。.3 严格遵守商业政策保密制度，不得在采购部所有办公电脑上查询、翻阅、打印、抄50、录或转发采购计划、配套份额等各种信息资料，不得随意翻阅、查找、复印或取走采购部工作人员的各种配套业务资料、文件。.4 严禁利用办公电脑上网，不得占用采购部业务员的办公桌作为自己的办公场地，业务员不在时请在业务椅子上等候。.5 到财务部、采购部部办公室办理业务时，只能在指定地点办理，查账、对帐只能在现场查阅、核对，用后归还，严禁涂改和带走。 进入生产区和动力大厦必须佩戴外来人员出入证,不得穿戴工作服装、佩戴员工厂牌。7.2.3.5 供应商驻办事处主任在工作期间，必须认真履行岗位职责，负责供需双方业务联系和工作对接： 积极配合协调处理各种生产、技术、质量、管理问题，确保成熟产品按天标产出。 主动参51、与新品开发和售后服务工作。.3 严格遵守计划订单管理规定，不得要求计划员增加采购计划订单和随意调整采购份额。.4 严格遵守先进先出管理规定，不得要求仓管员、领料工随意发、领料。7.2.3.6 供应商驻现场服务人员管理规定：7.2.3.6.1 服从相关单位（采购部等）督导，接到电话反馈问题必须在30分钟内到达现场，会同现场质管员、操作工一起分析、判定或处理解决质量问题。7.2.3.6.2 处理现场问题应做好台帐记录（以确定问题批次数量是否重复发生），及时将问题反馈公司并督促落实整改。7.2.3.6.3 在（仓库存放、装卸搬运、生产工装）现场发现非供应商自身质量问题应及时指出纠正，存争议时应举证。52、7.2.3.6.4 现场问题的解决处理结果必须得到现场（或工厂）有关质量人员检验签字确认后方可流转。7.2.3.6.5 不经相关质量管理人员签字许可，严禁擅自将现场故障件更换与带走。7.2.3.6.6 涉及仓库库存的产品返工挑选，必须经过复检合格才能发放流转装机。7.2.3.6.7 每天上午9：30前到工厂不良品仓库，分析确认不能在现场处理并已退到不良品仓库的产品。 对退出生产现场有争议问题的不良品，必须提出书面申述交采购部SQA管理科，然后由采购部SQA管理科组织相关部门进行联合评审。7.2.3.6.9 对每天退出的不良品进行责任识别确认，分析原因，将故障模式及原因做好记录，于当天传递回供应53、商本部，督促及时整改，并按规定向提交整改报告。 监督考核7.2.4.1 如发现有违反以上规定者，采购部及公司各相关单位的相关人员有权制止和警告；经警告后重犯的，每次对驻办事处主任处以200-1000元的罚款；情节严重的，实行加倍罚款，对其违规行为反馈其所在企业主管领导，动议免去其驻办事处主任职务，并削减其所在企业供应商供货份额。7.2.4.2 供应商驻现场服务人员存在下述行为现象的，采购部SQA管理科应记录在案并及时整理资料，不定期报上级部门和领导并通告供应商本部领导，提出考核并根据具体情况动议撤换长驻现场服务人员。7.2.4.2.1 未按规定要求及时进行现场服务。7.2.4.2.2 未每天到54、各工厂不合格仓进行责任识别确认工作。7.2.4.2.3 接电话反馈通知后不主动、不及时到位处理问题或态度恶劣、不及时分析与妥善解决问题。7.2.4.2.4 在故障问题责任识别确认时不尽职尽责、不实事求是，处理现场问题敷衍了事。7.2.4.2.5 对机械零件质量、不良品识别不认真负责，导致责任误判，造成月度统计数据不真实。7.2.4.2.6 擅自将现场故障件更换与带走。7.2.4.2.7 现场存在的质量问题迟迟（或根本）不向供应商本部汇报反映，使得相关问题得不到及时有效整改以致低级、批量问题重复发生。7.2.4.2.8 擅自转包给无授权委托书的人员进入进行现场服务。欢迎员工及供方人员对违反以上规定者进行监督，监督电话xxxxxxx、xxxxxxxxxx。8 本文件修改记录更改控制页 ZJ/YC5000002序号更改、处置通知单编号更改内容提要（或更改页码、条款）更改人更改时间