1、供应商质量管理手册SO9001以及QS900VDA6.1、EAQF94、ISO/TS16949的质量管理体系要求20 xx年7月第一版 1.Edition 20 xx上海易初通用机器有限公司供应商质量管理手册上海易初通用机器有限公司供应商质量管理手册Supplier Quality Management ManualSEGM供应商质量管理手册适用范围1原则1手册内容11供应商及配套产品的主要工作和基本要求11.1供应商配套工作11.2新供应商的选定11.3新供应商的确定21.4供应商的配套产品PAQP策划(产品质量先期策划)22供应商质量能力审核评定准则292.1供应商质量能力评定说明292.2、2质量能力审核分类292.2.1在产品诞生过程中的审核292.3质量能力审核评定技术292.3.1评分292.3.2评审定级302.3.3A级供应商的评定302.3.4降级标准312.4审核范围323OTS样品认可规定463.1OTS样品463.2OTS认可工作程序463.2.1技术交底473.2.2OTS的提交473.2.3OTS样品数量要求473.2.4OTS样品的不合格处理473.2.5过程开发评审说明473.2.6OTS样品的标识、包装及运输473.2.7OTS的认可474小）批量样品的认可规定504.1适用范围4.2小）批量样品认可（PPAP认可，或PVS认可)的内容504.3小）批3、量样品认可工作程序504.4（小）批量样品认可前的要求514.5质量能力调查表的替代514.6供应商过程更改514.7(小）批量认可工作流程514.8认可结论的判定544.9采购批准书的颁布54 目录供应商质量管理手册5配套产品的验收735.1检验依据735.2配套产品验收的必备条件735.3自检报告的特别要求735.4配套产品不合格的处理735.5配套产品的免检746免验的规定766.1产品免检的条件766.2产品免检的申请和批准766.3对免检产品的质量控制和有效期766.4奖惩767解决问题的方法指南847.1范围847.2问题的说明847.3与供应商相关的缺陷来源847.4纠正措施实施4、847.5缺陷整改的方法847.5.18法整改847.5.2纠正和预防措施计划857.6整改表式的确认858供应商业绩综合评价规定888.1业绩评价的内容888.2供应商业绩评价888.3评价的方法889质量索赔管理办法929.1适用范围、原则9.2质量索赔的类型929.3质量索赔的过程929.4质量索赔程序流程图94附录一：SEGM公司的特殊要求961.质量管理体系的认证要求962.产品审核制度（Audit）的建立要求963.过程能力的调查要求964.产品企业标准的建立要求96附录二：关于质量让步、收购的处理办法97附加说明98供应商质量管理手册配套准备工作1.1.3.1 SEGM采购部负责5、样件送件手序，并提交给RDC进行样件审批；1.1.3.2 SEGM RDC负责样件审批，并提交样件认可报告，认可报告应提交采购部和质保部。在获得OTS样品通过的条件下，由采购部根据公司产品APQP计划组织进入（小）批量认可阶段。持续改进APQP阶段的评审1.1.2新产品配套开发工作流程（见附表二）1.1.3 OTS样件审批选择定点批量供货1.1.1开发的主要流程，以下为流程的概况。各阶段较具体的工作内容（见附表一）OTS认可小批量认可PPAP适用范围 本质量管理手册规定了SEGM对采购件供应商配套产品质量控制的基本要求和工作程序,适用于SEGM所有采购件供应商(不包括进口零部件)的管理。手册规6、定了本公司现生产用材料采购及工装的供应商开发、选定、评定及变更的规定；采购文件的制钉和控制；采购物资验证方法。1.1供应商配套工作原则 SEGM致力于所有为SEGM配套生产的供应商,建立和发展符合SEGM要求的质量管理体系。配套供应商应逐步成为SEGM的A级供应商,配套的产品必须或逐步成为免检产品。供货零缺陷应成为各供应商的企业目标。手册的内容1.供应商及配套产品的主要工作和基本要求1.1.4 批量样件审批（APQP），SEGM 质保部质控科负责对供应商提交的批量样件进行审批，见第四节“（小）批量样品认可工作流程”；1.2新供应商的选定在预先供应商清单或在日常采购管理中出现新供应商时；1.2.7、1新供应商的能力调查，由SEGM采购部负责按“供应商配套能力调查表”（见附表三），第1页 共98页供应商质量管理手册调查结论，可作出：具备设计开发、生产制造能力并获得第三方质量管理体系认证的供应商-重点推荐；具备生产制造、质量保证能力并获得第三方质量管理体系认证的供应商-主要推荐；具备生产制造、质量保证能力的供应商-一般推荐；1.3新供应商的确定1.3.1当需进行供应商的定点时，由SEGM采购部负责定点申请（见附表四）的报批；1.3.2SEGM采购部负责与供应商进行配套产品的技术交底、签订试制协议、传递产品图纸、技术标准、样品等并做好发放记录；生产制造能力和质量保证能力的供应商-不合适选点；18、.2.2SEGM 采购部在供应商能力调查之后，被作为“一般推荐”以上的，由质保部质管科负责对其进行“潜在供应商质量能力”审核，即PSA评审，评审表（见附表七）；1.2.3评审判定（见附表七）1.2.4在获得“供应商配套能力调查”和“PSA评审”通过之后，由SEGM 采购部负责编制“SEGM潜在供应商清单”以作储备。注:变形产品或供应商现配套产品为同一系列、相似产品的试制，不一定要签署试制协议。1.3.3供应商负责按SEGM的输入，组织开发、生产制造并负责对产品的技术输入进行保密，由SEGM采购部以保密为原则，负责与供应商签订保密协议（见附表五）；1.3.4供应商按报价单（见附表六）报价1.4供9、应商的配套产品APQP策划（产品质量先期策划）1.4.1供应商需按配套产品进行APQP的策划，策划按APQP采购部给出的时间表对所要求的项目（见附表八）进行计划安排;1.4.2SEGM质保部质管科将在“过程开发的评审及2TP考核”的同时，对该策划进行评审；1.5（小）批量样品认可，按（小）批量样品认可规定进行，在随后进行说明。表样1.SEGM供应商配套质量工作流程图2.新产品开发工作流程3.供应商配套能力调查表4.供应商定点撤点申请表5.技术保密协议6.SEGM生产性采购报价单第2页 共98页供应商质量管理手册7.SEGM供应商质量管理体系(PSA)审核检查表8.SEGM供应商产品前期质量策划10、(APQP)工作计划进度表第3页 共98页供应商质量管理手册SEGM供应商配套质量工作流程图第 4 页 共 98 页配套准备工作OTS认可批量供货配套供应商：1.开展产品质量策划/APQP工作；2.技术资料消化（确定质量目标、重要特性值等)生产能力的规模。选择和定点配套供应商：1.按SEGM的要求及时供货及自查报告；2.确保运输及包装的质量及规定的产品标识；3.对质量问题进行认真的整改和验证。配套供应商：1.开展过程FMEA、控制计划、检验计划、工装模具及设备的规划、技术文件的编制工作；2.外购二次配套厂的控制；3.过程开发的自我评审；4.提供OTS样品及自查报告等，并对产品和过程进行持续改进11、。SEGM质保部：1.根据APQP要求进行2TP考核。2.与供应商签订（质量保证协议）。3.进行过程/体系/专题审核工作。4.对配套产品进行入库验收，同时进行质量统计分析、督促质量问题的改SEGM：1.明确产品质量问题的处理办法。2.定期的采购要求，质量问题的交流.SEGM：1.由质保部进行（小）批量认可工作。2.由质保部对供应商进行过程评审。SEGM：1.由RDC进行OTS认可工作。2.根据开发需要，质保部对供应商进行过程开发的评审可提前介入。配套供应商：1.制定正式的工艺及检验文件：2.二次配套厂批量生产的认可工作；3.关键工序的能力调查（CpK）、设备的能力调查（CmK）；4.小批量的样12、品送样及自查报告配套供应商：接受考察和/PSA评审。SEGM：1.采购部与供应商交流，签订试制协议技术交底（图纸、技术标准）、保密协议等。2.由采购部和质保部对供应商APQP工作进行评估、推进和控制。附表一SEGM：进行选定调查，并进行潜在供应商技术评估/PSA评审。PPAP批量认可供应商质量管理手册NYNYNYNNNNYYYY提交OTS样品新零件APQP策划整改为供应商进行为SEGM与供应商共同进行。为SEGM进行批量试生产、小批量生产、提交批量样品列入产品供应商名单询价定点会议确定零件清单产品技术交底、试制协议报价过程审核批量批量样品认可均通过新产品开发任务提出初始供应商名单初始零件清单配13、套新产品开发工作流程附表二第5页 共98页确定初始供应商 OTS样品认可报价认可过程审核整改批量样品认可整改任务完成供应商质量管理手册供方名称姓 名电 话手 机有无1地址负责人2地址负责人3地址负责人4地址负责人地 址传 真上海易初通用机器有限公司供方产品供货能力调查表编 号邮 编E-mail地址附表三 供方法人代表 总经理（厂长）技术负责人 质量负责人 检验负责人顾客代表（对外联络）分厂厂名及编号：附表三第6页 共98页SEGM供应商质量管理手册2.质量管理体系情况2.1 质量管理机构：2.1.1质量管理机构名称2.1.2人员总数 质量管理（技术）人员总数 检验人员总数2.2计量管理2.2.14、1有无计量室2.2.2有无理化实验室2.2.3有无检验、测量和试验设备（见表1）2.3质量检验2.3.1有无检验标准 采购件 过程加工 产品生产2.3.3有无产品审核规定2.3.4有无不合格品控制规定2.3.5有无质量否决权2.4质量管理体系2.4.1有无建立质量管理体系：如有，标准号：2.4.2有无质量管理体系第三方认证；如有 认证机构名称 获 证 日 期 证 书 有 效 期生产场地面积 经营业务范围占 地 面 积 建筑 总 面 积 生产管理人员数：生产工人数：工程师（含高工）人员数：建 厂 年 月营业执照编号 产品开发人员数：工艺技术人员数：质量技术（含管理）人员数：1.企业概况：企 业 15、性 质企业在册总人员数：上级主管部门其总：工程技术人员数：第7页 共98页供应商质量管理手册3.生产管理3.1设备、工装管理3.1.1 有无能够满足工艺参数要求的生产设备（见表2）3.1.2 有无能够满足工艺参数要求的工艺文件3.1.3 有无能够满足工艺参数要求的工艺装备3.1.4 有无生产能力（日产出量）套/台4.现（曾）向何单位（第三方）批量供货，提供何种产品 单 位 产 品5.主要供应商 单 位 产 品采购部采购员意见：重点推荐主要推荐一般推荐不予推荐说明：采购员：采购部意见：主管领导：第8页 共98页供应商质量管理手册检验、测量和试验设备清单一览表供方产品供货能力调查表第9页 共98页16、委外计量、校正单位名称首次校正认可日期表2设备编号/代号设备名称注：检验、测量和试验设备是指标指标准具、量块、试验设备，自制专用量具、量块和试验设备。检测项目序号填表时，直接检测产品特殊性、关键特性和需控制的特性所用的检验、测量和试验设备。产地/厂家精度/规格附表三SEGM供应商质量管理手册附表三设备编号/代号注:生产设备是指直接用于产品制造的标准设备、专用设备。设备认可日期产地/厂家序号设备名称设备类型精度 第10页 共98页表1生产设备清单一览表供方产品供货能力调查表生产设备清单一览表供方产品供货能力调查表SEGM供应商质量管理手册附表四申请人意见：日期：申请人意见：日期：所在部门（厂）意17、见：日期：质保部（技术、质量）意见：日期：生产制造部意见：日期：采购供应部意见：日期：主管副总经理意见：日期：备注：第11页 共98页上海易初通用机器有限公司定点、撤点申请表上海易初通用机器有限公司定点、撤点申请表原加工工序原加工单位1.定点 2.撤点 3.其它 申请类别申请日期申请部门电传电话法人代表邮政编码外协单位名称外协单位地址零件图号零件名称加工工序外协性质业务联系人SEGM供应商质量管理手册附表五甲方：上海易初通用机器有限公司乙方：8 其他未尽事宜双方协商解决。9 本协议经双方代表签字，并盖章后，即生效。乙方技术保密协议技术保密协议 的经营实体均视为第三方。4 乙方承诺不向第三方提供18、泄露甲方委托的试制及生产加工所需的图纸、试制协议、技术 要求和标准的内容。甲、乙双方经协商达成如下协议：1 乙方为甲方试制及生产加工甲方所需零（部）件供应商。2 甲方为乙方提供试制及生产加工所需的图纸、试制协议、技术要求、标准。3 甲方与乙方业务往来归口与上海易初通用机器有限公司采购供应部采购科，其他认何形式 第12页 共98页 权行为的法律责任。日期甲方代表日期代表5 乙方承诺不向第三方供应按甲方委托的试制及生产加工所需的图纸、试制协议、技术要求 、标准生产的零（部）件。6 乙方必须按甲方的交货时间表及时，产品价格以双方协定为准。7 乙方如有违反协议，甲方有权采取撤销作为本企业的供应商资格19、，乃至追究经济损失和侵SEGM供应商质量管理手册附表六日期：编报单位：包装条件及其它成本项目分析企业定价及调价理由经办：核价组意见经办：批准：备注：1、各栏不够用，可另纸补充。2、根据各单位生产特点可增添内容。序号序号专用费用分析项目金额工种小时金额紧急生产运输周期（天）分配律序号项目税金出厂价格工时小时专用费用小计利润合计制造费用管理费用财务费用销售费用工资金额耗用量单位 金额耗用量规格型号名称铣床车床工时分析名称序号单位金额项目序号序号规格型号原材料外购外协分析原材料正常生产运输周期（天）产品批量计量单位产品重量SEGM生产性采购报价单 第13页 共98页产品名称动力燃料外购外协图号SEG20、M供应商质量管理手册附表七供应商名称：4.1.2 组织4.1.3 管理评审4.1.4 业务计划供方负责有执行职责的管理者是否按照规定的时间间隔对质量体系的所有要素进行评审,以确保持续的适宜性和有效性?评定人-记录1.12（4.1.3;4.1.3.1;4.16）4.1.5 公司级数据和资料的分析和使用 第14页 共98页SEGM供应商质量管理体系（供应商质量管理体系（PSA）审核检查表）审核检查表结果评定人记录条款要求4.1 管理职责对从事与质量有关的管理、执行和验证工作的人员是否规定了他们的职责、权限和相互关系，并形成文件？1.4（4.1.2.1）问题1.20数据和资料的发展趋势是否与以下几个21、方面进行比较？竟争对手；适当的目标厂家；业务目标的实现，并转化可操作的信息以支持：1、优先解决与顾客相关的问题？2、确定关键的与顾客相关的趋势？（4.1.5)评定人记录问题4.2.2 质量体系程序1.13 （4.1.4）供方是否制定了正式的形成文件的全面的一业务计划，包括短期和长期目标和计划？结果4.2 质量体系条款要求评定人记录SEGM供应商质量管理手册4.2.6 设施和工装的管理（4.2.6.1）工厂布局是否有利于最大限制地减少材料的交转和搬运，便于材料的同步流动，并最大限度地使场地得到增值使用？（4.2.3.3）2.2质量手册的每一个要素都有足够的程序文件（第二层次）支持？质量策划过程是22、否与质量体系的所有其他要求相一致，并以适当的型式形成文件，是否适当考虑了与下列活动有关的质量体系要素：1、确定并配备所有检验和生产/服务所需的资源？2、承担设计和过程可行性的研究？3、更新并保持所有质量控制和检测手段？4、确定在适当阶段进行合适的验证？5、直接影响质量的生产、配装和服务过程？6、制定控制计划和失效模式及后果分析（FMEAs)？7、标准和规范评审？（4.2.3）（4.2.3.6；4.10.3；4.14.1.2）2.6第15页 共98页2.1（4.2.2）在签订生产某种新产品合同前，是否分析并确定了制造该产品的可能性，并形成文件（以小组可行性承诺形式）4.2.3 质量策划当发生下列23、情况时，控制计划是否进行适当的评审和更新：产品和过程更新；过程不稳定或过程能力不足；检验的方法、频次等发生改变？（4.2.3.7）(4.2.5.1;4.16)是否有证据证明在质量（特别是产品性能）、服务（时间安排和交付）和价格方面实施了持续改进以有利于所有顾客？2.252.19 是否采用了适当的防错技术，应包括但不限于在工厂、设施、设备、工装的计划以及在解决问题的过程中使用？2.114.2.5 持续改进2.142.15（4.2.3.7）控制计划是否按顾客的要求包括了样件、试生产和生产三个阶段？供应商质量管理手册4.4.4 设计输入4.8如未经顾客声明方弃,是否具备以下条件:为开展计算机辅助设计24、工程和分析工作提供适当的资源和设施？如果CAD/CAE被分包，供方是否提供技术支持？CAD/CAE系统是否有能力与顾客的系统双向接口？（4.4.4.1）问题评定人记录4.4 设计控制结果条款要求评定人记录4.3.4 记录3.4是否保存了合同评审的记录？（4.3.4;4.16）条款要求评定人记录结果 第16页 共98页4.4.6设计评审4.3 合同评审问题评定人记录4.4.10顾客样件支持4.21当顾客要求时，供方是否有全面的样件计划？（4.4.10）4.11是否有记录证明在设计的适当阶段、有适当部门的人员按设计计划进行正式 的文件化设计评审？（4.4.6；4.16）4.23是否进行性能试验(25、适用时考虑并包括寿命、耐久性、可靠性）以跟踪预期的完成情况及符合性？（4.4.10）条款要求评审人记录结果4.5 文件和资料的控制问题评定人记录4.5.2文件和资料的批准和发布供应商质量管理手册（4.5.2）4.6 采购是否具有并可谁时得到识别文件修订修订状态的控制清单(或等效文件）？文件和资料在发布前是否经授权人员的审判？（4.5.2）第17页 共98页5.2结果5.3问题评定人记录条款要求评审人记录评定人记录4.8产品标识和可追溯性4.6.2分承包方的评价（4.6.2.2)对分承包方的评价和选择是否他们满足质量体系和质量保证要求的能力为依据？（4.6.2a)供方是否明确了对分承包方实施控制26、的方式和程度？是否向分承包提出100%按时交货的要求？6.36.46.56.7（4.6.2b)是否建立并保存了合格承包方的质量记录？（4.6.2c)条款要求评审人记录结果8.2当顾客要求时，可追溯性是否得到保持并加以记录？（4.8；4.6)问题条款要求评审人记录结果4.9 过程控制问题评定人记录9.2受控状态是否包括使用适合的生产、安装和法文识别并安排适宜的工作环境。适宜的环境应包括但不限于承诺保持有序、清洁和完好状态？（4.9.b;4.9.b.1;4.10.6.4)供应商质量管理手册条款要求评审人记录结果4.10 检验和试验9.15重大过程事件是否有记录（在控制图中）？（4.9.2）（4.927、.g.1)检验和试验指导书？反应计划？修订日期和批准？目视辅具？工具更换周期和作业准备指导书？第18页 共98页是否建立了有效的、有计划的预防性维护体系以标识关键过程设备，提供适当的资源，这个体系应至少包括：描述计划性维护活动的程序？定期的维护活动？为设备、工装和量具提供包装和防护的程序？随时可的到关键生产设备的备件？文件化、评估并改进维护目标？9.94.9.1过程监视和作业指导书9.12是否为所有负责过程操作的人员提供了文化的过程监视和作业指导书，这些指导书来源于产品质量先期策划和控制计划（APQP）参考手册或其它等效文件，在作业场所是否于得到作业指导书 （4.9.b;4.9.b.1;4.128、0.6.4)必要时,过程监视和作业指导书是否包括或参考以下内容：过程流程图中重要的作业名称和编号？零件名称和编号？现行工程等级/日前？所需的工具、量具和其它设备？材料的标识和处置指导书？顾客和供方规定的特殊特性？统计过程控制（SPC）要求？相关的工程和制造标准？9.9（4.9.1；4.9.4）4.9.2维护过程的控制9.14供方是否通过实施且符合控制计划、过程流程图、测量技术、抽样计划和当未满足接收准则时的反应计划来保持或超越执行PPAP时批准的过程能力或性能？（4.9.2；4.10.1)供应商质量管理手册11.10检验、测试和试验设备的校准过程是否包含以下内容：设备型号？唯一性标识？地点？检29、测周期？11.8每一台设备是否 都按规定的周期并对照与国家或国家承认的基准有已知有效关系的设备进行校准，是否有适宜的环境？(4.11.2.b;4.10.6.5)问题评定人记录4.11.2控制程序4.11 检验、测量和试验设备条款要求评审人记录结果4.10.7认可的室10.21当供方使用独立的/商业性的试验室时，它们是否经过认可？（4.10.7）10.9供方是否按质量计划（控制计划）和/或形成文件的程序进行最终检验和试验？（4.10.4）4.10.2进货检验和试验供方是否能够全部未按质量计划和/或形成文件的程序进行检验或验证合格的产品不投入使用或加工（紧急放行除外）4.10.4最终检验和试验6130、0.4对于未经验证投入生产的材料是否有明确标识并做好记录？（4.10.2.3；4.16)供方是否按质量计划（控制计划）和/或形成文件的程序对产品？进行检验和试验？4.10.3 过程检验和试验 第19页 共98页问题评定人记录供方是否能够在所要求的检验和试验完成或必需的报告受到和10.6验证前，不将产品放行，除非有可靠追回程序10.2（4.10.2.1）10.7（见4.10.2.3）（4.10.3b)供方能否确保形成文件的程序中规定的各项活动已经圆满完成且有关数据和文件齐备并得到认可后产品才能发出？（4.10.3b)10.11（4.4.10）供应商质量管理手册校验方法？验收准则？纠正措施？(4.31、11.2.c)对于返修和/或？返工后的产品是否按照质量计划（控制计划）和/或形成文件的程序进行重新检验和/或试验？(4.13.2)对不合格品以及可疑的材料或产品的标识、记录、评价、隔离(可行时)和处置是否进行了控制，并通知有关的职能部门？4.11.4测量系统分析条款要求评审人记录11.15供方能否去确保检验、测量和试验设备在搬运、防护和储存期间，其准确和适用性保持完好？（4.11.2.b)第20页 共98页结果11.18 对于控制计划中提到的所有测量和试验系统，是否有证据证明进行了适当的统计研究工作，以分析各种测量和试验设备测量结果的变差？（4.11.4)问题评定人记录4.13.1总则4.1332、 不合格品的控制4.14.1总则14.1为消除实际或潜在的不合格原因，是否采取了适当的纠正或预防措施？(4.14.1.).14.313.14.14 纠正和预防措施4.13.2不合格品的评审和处置条款要求评审人记录结果13.7当内部或外部出现不合格时供方是否采取了有效的解决问题的方法？(4.14.1.1).4.14.2纠正措施供应商质量管理手册 第21页 共98页14.6纠正措施程序是否包括有效地处置顾客的抱怨和不符合报告？（4.14.2.a）10.9纠正措施程序是否包括实施控制，以确保纠正措施的执行及其有效？（4.14.2.b）4.14.3预防措施10.16预防措施程序是否包括将所采取措施的有33、关信息天提交给管理评审？（4.14.3.b；4.1条款要求评审人记录结果4.15 搬运、储存、包装、防护和交付问题评定人记录4.15.2搬运15.115.3储存15.515.4包装15.7适用的顾客包装标准/指南（包括服务件的包装标准）是否得到遵守？（4.15.4.1）15.8能否建立了确保所有发运物料都按顾客的要求进行标识的系统？（4.15.4.2）15.6交付15.11供方是否建立确保100%按期发货的管理体系，以满足顾客生产和服务要求？（4.15.6.1）15.12如果未按照计划100%交付，提供是否有采取纠正措施的证据，并且与顾客就交付问题的信息进行沟通？（4.15.6.1）条款要求评34、审人记录结果4.16 质量记录的控制是否提供了防止产品损坏或变质的搬运方法？（4.10.2.1）供方是否采用库存管理系统，以不断优化库存周期，确保货物周转并最大限度地减少库存量？（4.15.1）供应商质量管理手册问题评定人记录4.17内部质量审核条款要求评审人记录结果16.5合同要求时，质量记录是否可供给顾客评价时查阅？（4.16）第22页 共98页问题评定人记录17.1供方是否按计划进行内部质量体系审核？（4.16）17.2内部质量审核是否按照活动的实际情况和重要性来安排日程计划？（4.17；4.17.1）17.4是否记录了审核结果并提请责任人员的注意？（14.17；4.16）17.5是否及35、时采取了纠正措施？（4.17）17.6是否进行跟踪审核，以记录和验证纠正措施的有效性？（4.17；4.16）要素4.18培训问题评定人记录条款要求评审人记录结果4.18 培训18.2是否按照所要求的必要的教育、培训和/经历进行资格考核？（4.18；4.10.6.2）文件审核（注：为实施审核进行的基本的文件审核）问题评定人记录是否已编制了覆盖质量管理体系标准要求的质量手册？质量手册是否包括或引用了质量管理体系程序文件，并概述质量管理体系文件的结构？（4.2.1）0.1 管理职责1、质量方针2、组织3、管理者代表供应商质量管理手册4、管理评审5、业务计划6、顾客满意度适用的顾客的特殊要求内部质量审36、核培训服务统计技术纠正和预防措施 搬运、储存、包装、防护和交付质量记录的控制检验和试验1、外观项目检查（如适用）2、认可试验室（如需要）检验、测量和试验设备1、测量系统分析2、检验、和试验状态不合格品的控制1、返工产品的控制2、经工程批准的产品授权过程控制1、过程监视2、过程能力/参数3、作用准备的验证4、过程更改有计划地预防性维护1、预防性维护顾客提供产品的控制产品标识和可追溯性实施和工装的控制文件和资料控制1、文件更改采购1、分承包方评价 第23页 共98页生产件批准01 质量策划1、横向职能小组2、可行性评审3、控制计划4、过程失效模式及后果分析（过程FMEAs）5、合同评审6、设计控制37、（如适用）7、设计评审8、设计验证9、设计确认10、设计更改持续改进供应商质量管理手册评审结果分级:CA评价方法67892345实施工作已接近完成（8095%）并有了效实施效果的书面证据。文件中所有的要求已付诸实施，并且实施效果的证据可被证实，供方已满足了最低要求。可以通过在与顾客没有相关的关键领域进行分析的结构和现行的持续改进的证据。供方实施的效果已达到世界级水平，并已超过超过质量管理体系标准的要求，所有领域都在进行持续改进。供方了解要素的要求并且有了初步的不完整书面实施计划。可得到书面文件，实施工作（包括职责分配）刚刚开始、（030%已完成）可得到书面文件，并且正在实施过程中（3060%已38、完成）。已找到不足之处，但该进成效尚待确认。实施工作已见成效（已完成6080%），并且有相关结果的初步证据。供方不熟悉要素的要求并且无此领域的相关基础文件（流程图、预防、计划、程序、战略等）。供方了解要素的要求但没有文件化、策划或实施的证据。01100优上报SEGM予以表扬，并推荐优先采购。描 述得分7085合格供应商对不符合项制订纠正措施。由外协评审员验证其有效性。86100 B良好供应商对不符合项制订纠正措施，由供应商验证其有效性，并将验证情况报SEGM。第24页 共98页70D 不合格必须立即整改（限1530天，特殊问题除外），并有SEGM公司在此组织评审，若在次评审总分70分，则同时采39、取以下措施：a）列入不合格供应商名单；b）SEGM新业务暂时不考虑；c）列入一级或二级受控装运。供方已达到最佳水平，有最大创新的证据，产生的结果超过顾客的要求。该供方成为工业界赶超的目标（Benchmark）10 每个问题得分010分，标在检查表的相应栏中，将每一列得分相加除以计分项数再乘以涉及要素的数目，即为总分A。供应商质量管理手册1.00回用一次以上（含一次）无退货0.95有些问题并非对每个供应商适用，如不适用的，计分处应填写“N/A”。同时在计分项数中去除这些项。最中得分 已供货供应商：B=KA新供应商：B=A第二级受控发运第一级受控发运退货一次以上（含一次）0.70.80.9第25页40、 共98页实物质量状况K实物质量的状况总分起否决作用，系数K=0.71.00。供应商质量管理手册121110987654321121110987654321142.产品设计和开发2.1材料清单/零件清单1.计划和确定项目1.1确定项目组人员及职责附表八1516171112131456723项目阶段2.13新量具清单（如需要）2.10样件（OTS）送样2.11新设备、实施规划（如需要）2.11新试验、设备清单（如需要）2.12新工装清单（如需要）2.4获取或编制工程规范2.6样件控制计划（如顾客要求）2.7样件生产计划2.8样件制造2.9样件（OTS）认可报告910策划内容1.2确定开发目标和质41、量目标1.3产品开发计划（项目策划表）2.2获取或编制工程图样2.3获取或编制工程规范职能部门地址:产品/零件号:责任人序号年邮政编码:产品/零件名称:备注/要求电话:年第26页 共98页SEGM供应商产品前期质量策划(APQP)工作计划进度表年 月 日供应商编号:联系人:供应商:2.5确定零件状态清单（进口/自制/采购）8183.过程设计和开发3.1过程特殊性清单（如顾客要求）SEGM供应商质量管理手册121110987654321121110987654321394041SEGM供应商产品前期质量策划(APQP)工作计划进度表3536373833342829303132242526272042、2122234.产品和过程确认4.9生产件控制计划4.10PPAP样品送样项目阶段4.5生产工艺、工装认可（报告）4.6两日试生产考核（如顾客需要）4.7供方质量能力评价（报告）4.8批量样件认可（报告）4.1试生产过程（PVS）4.2设备认可/关键设备能力调查（记录4.3过程能力报告4.4测量系统评价（报告）3.11供方名单3.12测量系统分析计划3.13检验计划/标准3.14批量样件认可计划3.7过程能力研究计划（如需要）3.8生产场地平面布置图3.9新人员配置计划（如需要）3.10批量样件试生产计划计划3.3过程流程图3.4过程失效模式及后果分析（PFMEA3.5控制计划（试生产）3.643、过程指导书职能部门地址:产品/零件号:责任人序号19策划内容3.2包装图样/标准年电话:年供应商:第27页 共98页年 月 日供应商编号:联系人:邮政编码:产品/零件名称:备注/要求供应商质量管理手册121110987654321121110987654321SEGM供应商产品前期质量策划(APQP)工作计划进度表484.345464742序号供应商:地址:产品/零件号:第28页 共98页年年备注/要求责任人职能部门项目阶段产品/零件名称:电话:邮政编码:供应商编号:联系人:年 月 日策划内容4.11SEGM生产件批准4.12AUDIT计划/记录5.1顾客满意5.2AUDIT实施5.3产品1044、0%交货能力5.4产品跟踪445.反馈、评定和纠正SEGM规定日期5.5产品企业标准制订填表人:批准:供应商质量管理手册02.3.1.2单项符合率的计算（公式）10864决大部分（3/4以上）符合要求；有少量偏差（改进问题）部分（60%以上）符合要求；有一般偏差（一般不符合项）EE=各项满分之和100%2.1供应商质量能力评定说明 本准则规定了本公司采购产品的供应商质量能力评定的规定，以保证所采购的产品的供应商具备相当的质量能力，所采取的产品符合规定要求。2.2 质量能力审核分类 2.2.2在批量生产时的审核 对实际生产中的全部过程和工艺进行评价（见附表二）；2.2.1在产品诞生过程中的审核 45、依照顾客给予的图纸、技术文件、协议或其他相关文件对古城开封的全部任务进行评价,过程开发评审（见附表一）、两日试生产考核（见附表三）：2.供应商质量能力审核评定准则第29页 共98页各项实得分之和分数2.3 质量能力审核评定技术 2.3.1 评分 2.3.1.1 每项提问根据各自要求及其是否符合和过程可靠来评分。每项提问的得分见下表：少部分（40%以上）符合要求；有较大偏差（严重不符合项）完全不符合要求（要素失效）衡量符合单项要求的评分完全符合要求EPG=E1+E2+En100%已评分的工序数2.3.1.3过程审核总评分EpEp=EPE+EZ+EPG+EK已评分的要素数100%供应商质量管理手册46、Etotal(%)9010076897585074说明具备质量能力100得分为100分不具备质量能力规定/措施持续改进限期改进措施限期改进措施，管理、监控重点立即整改，三个月后重审具备质量能力带条件的质量能力附加说明：不符合A级供应商的各项条款的要求无论最终的提问得分是否超过90，都只作降为B+级B处理级。2.3.3 A级供应商的评定2.3.3.1供应商须建立自己的质量管理体系（例如：ISO9000、QS9000、VDA6.1、EAQF、AVSQ、ISO/TSI6949等）并获得认证机构的认证。EPG 每个产品组总平均值 EK各产品组的第n道工序级别2.1.3.5年度一次交验合格率EC2.3.47、2评审定级2.1.3.5.1年度一次交验合格率EC：90%得分为0分90%95%得分为60分 98%100%得分为90分2.3.1.4产品审核评分QKZ第30页 共98页式中：QKZ=（1-所有特性缺陷分之和所有特性已加权的抽样数之和 EPE 过程开发符合率 EK 服务/顾客满意程度符合率 EZ 分供方/原材料符合率 E1各产品组的第一道工序）100%说明：E1得分来源于上一年度的统计。2.3.1.6质量能力总评分ETOtaI ETOtaI=0.2QKZ+0.7Ep+0.1EC或 ETOtaI=Ep（适用于产品诞生过程和一些不宜短时间内完成产品审核的情况。）AB+BC供应商质量管理手册第31页48、 共98页2.3.4.9供应商每批货所提交的自检报告，需与供货批中样品一一对应，提交时由SEGM的检验员进行复验。如果在一个评审周期内（供应商质量能力评审）发生三次（含三次）以上此项的不符合，供应商的质量能力作降级处理。2.3.4.7供应商在获得A级供应商资格后，在复审前的过程中，由于产品质量原因，引起SEGM重大抱怨2次（含2次）以上（例如：8D整改）将作降级处理。2.3.4.8供应商已获得确认（得到SEGM认可）的工艺路线，过程控制计划、合格分供方（例如：原材料）在发生变更时须得到确认（符合各供应商自己的认可程序或得到SEGM认可）。由此而发生的产品质量问题引起后果将由供应商负责，同时供应49、商的质量能力相应作降级处理。2.3.4.5被定为C级的供应商将不能通过该次审核，必须在3个月内做好整改工作，并接受SEGM公司的重新审核。整改期间的三个月内，供应商必须必须对供货产品做100%出厂检验，并向SEGM质检科提交100%自检报告。2.3.4.6重新审核未达到B级的供应商，由SEGM质保部建议2撤点，由采购部实施撤点的相关手续2.3.4.2如果提问被评为0分，而这项结果对产品质量产生重要的影响，则作降级处理。2.3.4.4如果连续二次不落实整改措施和二次不按要求完成级对SEGM公司的产品质量造成重大负面影响的，则必须作降级处理。2.3.3.5供应商须积极开展免检产品的申报工作，供SE50、GM产品须有1个以上（含1个）获得SEGM免检资格。2.3.4降价标准2.3.4.1 在过程质量审核中有一个以上（含一个）质量要素或过程符合率低于75%，则从A 级降为B级；低于65%，则有B+级或B级降为C级。2.3.3.2供应商须建立与供货产品相对应的技术标准（如企业标准），并获得SEGM的确认。2.3.3.3供应商须开展产品审核（Product Audit)工作，并建立相关的工作程序。2.3.3.4供应商须明确产品制造过程的关键工序，并建立控制点（工序能力CPK值的调查、设备能力指数（CmK值调查），要求文件化。供应商质量管理手册产品诞生过程产品开发（策划和实施）过程开发（策划和实施）批51、量生产1.分供方/原材料2、生产（每一加工道序）人员/素质生产设备/工装运输/搬运/储存/包装缺陷分析/纠正措施/持续改进3、服务/顾客满意程度第32页 共98页质量能力2.4 审核范围OTS认可阶段批量认可后过程审核产品审核年度一次交验合格率供应商质量管理手册附表一产品图号、名称第33页 共98页供应商名称配套产品过程质量审核提问表（过程开发）编号日期条例号A、过程开发提问表 对应要求得分A.2是否具有过程开发计划，并坚持了目标值？顾客要求成本目标时间进度表目标值确定过程能力调查设备/模具/包装的落实定期向企业领导汇报A.1是否具有满足对产品的要求？图纸、标准、规范技术供货要求试制协议重要的52、过程特性法规/规定物流方案A.3是否已策划了落实批量生产的能力规模？原材料可用性具有素质的人员全过程时间/单台设备产量房屋、场地设备、模具/生产装置/检验装置/辅助工具/实验室装置运输器具/周转箱/仓库CAM（技术计辅助制造）/CAQ（计数机辅助质量管理）A.4是否考虑了生产过程的要求？过程能力验证法规要求工作岗位/检验岗位布置搬运、储存、包装、标识。A.5是否做了PFMEA，并确定了改进措施？所以生产道序重要特性运输（内部/外部）由设计FMEA导出的过程特定措施各有关部门的参与SEGM供应商质量管理手册第34页 共98页条例号A、过程开发提问表 对应要求得分A.6是否制定了质量计划（控制计划53、）？小批量试生产阶段（与产品开发的接口点）批量生产阶段（产品及过程）特性检验流程图设备和装置测量技术验收标准A.7是否已获得各阶段所要求的认可/合格证明？批产前样件认可/检验报告“O”批量样件认可/检验报告A.8是否进行在批量生产条件下的试生产？确定最小生产批量过程能力调查检具能力调查工作操作指导书/检验制度书人员素质工作岗位/检验岗位布置搬运、储存、包装、标识。A.9生产文件安、检验文件是否具备，完全？过程参数（压力、速度、温度、时间等）机器/模具/辅助器具控制图的控制界限机器能力验证/过程能力验证检验规范（特性、检具、方法、频次）操作指导书对现时缺陷发生状况的信息。EPE得分A.10是否已54、具备所要求的批量生产能力规模？顾客要求（报价）原材料可提供性具有素质的人员缺勤时间/停机时间全过程时间/单台设备产量房屋、场地设备、模具、生产装备/检验装备、辅助装备实验室装置运输器具、周转箱、仓库。供应商质量管理手册供应商名称产品图号、名称第35 共98页配套产品过程质量审核提问表（批量生产）附表二编号日期B1分供方/原材料条例号B、批量生产时提问表对应要求得分B1.1是否从具有质量能力的分供方采购（供货）？合格供应商清单适当的控制供应商的程序/规格试制协议实物质量评定（质量/成本/服务）B1.2是否确保二次配套件的质量达到图纸/供货协议要求？足够的检验设备内部/外部检验顾客提供的检具/样件55、图纸规范进货检验规范（检验方法、流程、频次）缺陷评价B1.3对批量供货的产品是否具有质量确认，并落实所要求的改进措施？首批样品报告 批量供货的产品 的检验报告可靠性分析评断定型式试验B1.4是否对供货实物质量作系统评价，在出现与要求有偏差时是否采取纠正措施？交验不合格率缺陷的统计/分析/处理缺陷的纠正措施/跟踪验证措施。B1.5是否具有对供应商供货产品的交货及质量目标，并付之实施？确定产品质量目标确定产品质量成本及措施减少废品（内部/外部）准时交货提供顾客满意程度B1.6供货物质库存（量）状况是否适合生产要求？仓库储存的凭证仓库出库的凭证先进先出库存成本看板/准时化生产材料缺乏时的应急措施B156、.7采购产品/内部剩余料是否有合适的进料和储存方法？仓库的环境的秩序与清洁、气候条件、对损伤/污染的防护）标识/隔离库帐、卡、物一致储存质量定期检查及记录SEGM供应商质量管理手册产品知识与产生缺陷的知识上岗培训/素质提高的证明对安全生产/环保知识指导资格证明（焊接、油漆、目检）生产设备/工装参与纠正措施自检/首件/末件检验设备点检理解控制图隔离权服务模具/工装/检具产品包装得分是否就由顾客提供的产品执行与顾客商定的方法？第36页 共98页条例号生产（每一生产道序）是否有人员配置计划顶岗计划？人员缺勤（生病/度假/培训/考察）倒班计划转岗培训素质证明B1.8B2B2.1B、批量生产时提问表对应57、要求人员/素质B2.1.1是否对员工委以监控产品/过程质量的任务/职责？是否有校地使用了提高员工积极性的方法？志愿的特别行动（培训、QC活动）质量改进建议/质量改进的贡献低（比例）病假自我评价人员是否适合于完成规定的任务，并一直保持良好的素质？B2.1.3B2.1.4B2.1.5在批量生产中使用的测量/检验器具是否有效地监控质量要求？检具的测量精度检具的能力调查检具工装/检具 的周期校准（计划、记录、标识）生产设备/工装模具是否能保证满足产品特定的质量要求？机器能力调查过程能力调查确认关键工艺参数（压力、速度、时间、温度电流）强行控制装置（强迫换刀、强行更换工装模具、自动报警、自动检测）模具/58、设备的保养、预防性保养、零配件清单、维修状态B2.2工作岗位、检验岗位是否符合要求？场地整齐、干净符合人机工程安全生产物流照明B2.2.3B2.2.1B2.2.2供应商质量管理手册产品数量/生产批的大小是否按需求而定，并送到下道工序？生产计划和作业计划看板生产足够、合适的运输器具定置库位/最小/无中间库存仓库管理系统交货数量统计/评价废品、返工件和调整件以及车间内的剩余料，是否坚持分别储存与标识？模具/工装/工具/检具是否按特性存放？隔离库、隔离区标识明显的废品箱有缺陷的产品记录返工、返修台返工、返修指导书/记录标识存放场地（环境影响）有序与清洁（防止损伤）有管理的发放（管理费用）认可状态与更59、改状态搬运/储存/包装产品/零件是否按要求存放？搬运器具/包装方法是否符合产品/零件的特性？库存量防损伤产品/零件定位有序、清洁、限量存放控制储存时间环境影响（温度、湿度、照明等）物流是否确保防止混批/混料，并具有追溯性？产品/零件标识、标贴状态标识的规定批量标识失效日期生产数据记录新产品、更改过的产品停机/过程中短材料更换更改生产参数模具/检具的认可/更改状态要求的改进措施是否 按时落实并检查其有效性？过程FMEA/缺陷分析由审核提出的改进计划顾客抱怨/内部抱怨所有工位是否能得到有效工艺文件、作业指导书过程参数规定机器/模具/辅具的数据（模具号、机器号）控制图的控制界限机器能力/过程能力证明60、作业指导书/操作说明发生缺陷的信息第37页 共98页条例号B、批量生产时提问表对应要求得分B2.2.4B2.2.5B2.2.6是否在生产开始时进行岗位点检/认可（作业准备验证），并记录调整参数或偏离情况？产品调整/更换是否具备必需的辅助器具？生产文件与检验文件是否标出所有的重要事项，并坚持执行？调整计划调整辅助/比较辅具的方法灵活的模具、夹具、定位器更换装置极限标样B2.3.4B2.3.5B2.3.3B2.2.7B2.3B2.3.1B2.3.2供应商质量管理手册 顾客提供的图样、标准、样件 质量保证协议 功能检验 发货验证 产品出厂检测/记录。缺陷类型/缺陷频次过程能力 使用SPC方法废品件/61、返修件靠可性/失效特性 节拍/流转时间 纠正措施/纠正措施跟踪 补充的尺寸、材料、功能、耐久试验FMEAFMEA/缺陷分析过程能力分析QC活动/8D-方法纠正措施计划/实施/验证优化成本优化调整时间，提高设备的利用率降低过程时间降低库存量改进过程受控状态（如工艺流程分析）顾客要求 重要特性 过程参数/过程能力指数/过程道序/工艺流程 标识、包装审核程序/计划/记录/报告质量数据/过程数据是否用统计技术定置分析，并提出纠正措施？在产品要求与过程要求出现偏差时，是否分析原因，并采取纠正措施，验证措施的有效性？对产品和过程是否进行 持续改进？是否定期对产品和过程进行审核？缺陷分析/纠正措施/持续改进62、质量数据/过程数据是否完整记录，并具有可评判性？原始数据过程参数的记录装置（温度、时间、压力）过程参数更改记录控制图产品/零件缺陷记录停电第38页 共98页条例号B、批量生产时提问 对应要求得分B2.4B2.4.1B2.4.2B2.4.3B2.4，4B2.4.5B2.4.6B3B3.1对产品和过程是否确定目标值，并监控是否达到目标？服务/顾客满意程度供货产品在发货时是否满足顾客的要求？质量成本目标产品质量成本目标（交验合格率、废品率、缺陷率、产品审核结果等）过程能力目标人员出勤率、缺勤率已生产数量供应商质量管理手册 B3.5执行各种任务的员工是否具备所需的素质？质量技术（如8D方法、因果图）外63、语 为顾客服务 产品检验 物流 缺陷分析 产品/产品规范/特别的顾客要求 标准/法规 加工/使用 评价方法（如审核、统计）是否对顾客的抱怨进行快速反应,并确保产品供应？顾客抱怨的记录 顾客抱怨的信息传递 顾客抱怨的分析 顾客抱怨的处理（传递到责任部门）纠正措施的跟踪验证建立顾客档案紧急措施计划 分析可能性（实验室、检验/试验装置）对缺陷（内部/外币）进行排列图分析 处理样品检验的偏差 建立解决问题的小组 使用解决问题的方法（如8D方法）消除偏差/i检查有效性 修订产品规范在质量要求出现偏差时，是否分析缺陷并采取实施改进措施？B、批量生产时提问表对应要求得分是否保证了对顾客的服务？顾客访问记录 64、产品使用知识纠正措施的通知联络关于产品更改/过程更改/移地生产（包括二次配套厂）的通知联络发生偏差的信息第39页 共98页条例号B3.2B3.3B3.4供应商质量管理手册项目供应商编号：本考核记录可以用来指导2日试生产如可进行。报告编号：零件名称：图纸日期:零件图号:第40页 共98页1.讨论工作如何进行上海易初通用机器有限公司预生产和2日试生产考核记录否备注 流程图1.1是否审阅下列资料是 设计FMEA 过程FMEA 新零件的质量开发计划 样件/试生产时发生的问题是否得以解决供应商：供应商与会者：易通公司与会者：分供方材料/零件的控制 控制计划;关键项目的过程能力（CPK1.33）包装运输 65、生产开始阶段曲线/加速计划1.2是否具备预生产和2日试生产考核条件 统计过程控制 在批量生产条件下生产是否备注 用批量工装模具进行生产 具备完整的工艺和验收文件 （如要求）生产线是否开通 机器和设备过程能力证明1.3是否具备考核评价程序（顺序）是 否1.4零件性质1 OF 6 功能件 功能件（带KCC、KPC特性）D零件 第一节说明：SEGM供应商质量管理手册2 OF 6上海易初通用机器有限公司预生产和2日试生产考核记录2.生产过程第41页 共98页本考核记录可以用来指导2日生产如何进行。报告编号：2.1 外购件材料/进货检验2.1.1材料入库验收 是否有文件和规格要求？2.1.2外购件质量是66、否得到相应保证？2.1.3是否在物流几材料汇集时排除混料的可能？2.2 生产工序是否备注2.2.1在批量生产条件下、用批量工装模具进行生产2.2.2实际生产流程是否与流程图相同？2.2.3 是否有控制计划？2.2.4 PFMEA中措施是否落实在工序中？2.2.5 是否所有必要的过程文件都在工位上？2.2.6 是否有设备保养计划及维修和保养的备件？2.2.7对机器和设备是否定期检查和保养？2.2.8检测设备是否摆放在适当的位置？2.2.9检测设备是否满足工序控制的能力？2.2.10是否对下列零件进行分类和标识？返工件 不合格件 合格件2.2.11 返工零件的物流是否明确规定？2.2.12 机器能67、力是否得到证实？2.2.13对关键的项目是否有SPC控制图？是-实施控制 否-如何进行质量保证？2.2.14（如适用）是否下列方法检查设备？标准样件 缺陷样件2.2.15 工作环境是否满足工序控制要求？2.2.16 生产能力 是否确定了每道工序的生产能力 是 否 整个生产流程中的最低能力工序（瓶颈工序）：工序名：工序号：生产能力 件/小时 最低能力工序（瓶颈工序是否满足计划生产能力？是 否 第二节说明：SEGM供应商质量管理手册第三节说明：3 OF 63.14是否进行产品审核？3.12搬运和交付能否确保零件不受损失？上海易初通用机器有限公司预生产和2日试生产考核记录 缺陷样件3.8是否制定了对68、3.33.8的必要的措施并落实？3.7对不合格品是否追溯？3.6 对不合格品是否分析？%3.5检验记录是否可以统计的方式存档？3.5 测量设备是否符合检测能力？抽样：100%：3.4 检验控制方式是否备注3.3 不合格率3.2下列特性（项目）受控本考核记录可以用来指导2日生产如何进行。报告编号：3、终检3.9零件是否标识？第42页 共98页3.1 使用的测量设备：返工、返修件 不合格品 标准件3.10必要时测量设备是否用下列样机件控制？SEGM供应商质量管理手册台/天从至实际停工时间/day天目标（合格零件净数）/hour小时/shift班实际（合格零件净数）/hour小时/shift班/da69、y天（计划和非计划）实际班数日期计划停工的原因实际小时数计划运行小时数：计划班次计划停工时间计划运行日期：每周质量工程师电话计划要货率：每天用户采购员电话Hr/小时更改级别供应商制造地址DUNS零件名称零件号图号第43页 共98页两日生产考核总结(预生产和批量供货保证的验收）4 OF 6RESULTS结果供应商报价生产能力报告编号：供应商质量管理手册生产总数总拒收量=净生产量重运行日期 批准：电话：日期：备注/待解决问题：适用于用户监督的RunRate日期供应商RunRate的建议：通过 待定 失败 重运行日期备注：5 OF 6第44页 共98页表式号：SEGM/Q02.15RunRate总结70、：PASS OPEN PASS 通过 待定 纠正措施 通过解释：供应商签字：职务电话备注/待解决问题：失败经授权的用户供应商质量签名 职务 日期 失败 重运行日期供应商质量管理手册综合评价：记录：日期：工装数量工装编号加工流程简图换算（件/小时）机床型号机床编号加工状态2345夹具更换时间首件加工首件检测正常加工1工序名50607080工序号40102030表式号：SEGM/Q02.15生产节拍审核产品名称厂名 第45页 共98页6 OF 6供应商质量管理手册第46页 共98页3.OTS样品认可规定3.1OTS样品认工装样品，指采用模具、夹具，由指定的工业商制造并获得实验合格的零部件，可以采用71、摸拟生产工艺、不一定用批量生产的机床设备、不易按批量生产节拍制造。3.2 SEGM OTS认可程序流程图：SEGM与供应商签订试制协议、进行技术交底供应商样品试制、按APQP时间提交OTS样品采购部送验RDC开出认可书，国产化件由质控科出认可证书进入（小）批量认可阶段RDC图纸更改/偏差让步证明整改备注：流程中所标注的表式见附录。为SEGM进行。为SEGM与供应商共同进行。为供应商进行。QA样品检测试加工试装配一些无需试加工、试装配的零配件供应商质量管理手册第47页 共98页3.2.1 技术交底SEGM采购部负责产品的技术（图纸、技术标准、样品等）的传递；3.2.2 SEGM采购部根据供应商提72、交的工装样品、自检报告。以及有关产品质量的资料，在填写好送验单，连同样品、质量资料、供应商认可报告交OTS认可部门；3.2.3 OTS样品数量要求，要求30200套（件），超出该范围的需获得主管领导的批准，否则OTS样品认可工程师有权拒绝进行；3.2.4 OTS样品的不合格处理，由SEGM产品设计工程师确认不合格的原因，可以有以下的途径进行解决；3.2.4.1 整改后重新送样SEGM产品设计工程师认为样品达不到要求，不合格的项目需要得到有效的改进，该次的OTS认可否决，改进后重新送样；3.2.4.2设计更改根据产品的特性，由SEGM产品设计工程师决定设计更改或作偏差让步许可，并获得总工程师批准73、后转入（小）批量认可；3.2.5 OTS样品的标识、包装及运输，OTS样品需用SEGM专用标识（见附表一），标识上注明供应商名称、样品名称、图号、数量、用于的总成等信息，并跟谁样品一起送样。OTS样品的包装与运输，在符合产品质量要求及获得采购部认同，由供应商自行设计包装与运输方式：3.2.6 OTS的认可，由SEGM负责OTS认可的工程师经过对样品的检测（尺寸、材料、性能、表面处理）通过后，发出OTS样品认可书（见附表二），一式四份发供应商、质保部、采购部、归档3.2.7 获得OTS认可通过、供应商根据其APQP计划和/或SEGM采购部的要求可以进入试生产及（小）批量认可阶段。表式：1.OTS74、样品标识2.OTS样认可书供应商质量管理手册上海易初通用机器有限公司第48页 共98页附表一OFFTOOLSAMPLEAND CONTAINER TAG工装 样品和箱子标签PART零件号PARTNAME 零件名称QUANITY数量供应商（Supplier):型号(Type):新零件New Part 产品水平变革Chdnge of level 原材料Raw Material 国产化Nationai 生产条件变更Chdnge of produce 其他 ElseOTS工装样品工装样品SEGM供应商质量管理手册日期：日期：科经理签名：设计科意见:附表二SAMPLE INSPECTIONREPORT项75、目工程师签名：项目工程师意见：6.生产长时期中断 PRODUCTION STOPPED FOR LONG TLME部经理签名：R.D.C 意见:2.新零件 NEW PARTS3.检验规范更改 HANGE OFINSP.STANDARD4.生产条件更改 CHANGE OF PRODUTION CONDITIONS日期：检 测 判 定序号检验项目检 验 结 论主要说明NOTE认可GO带有前提的认可GO WITH CONDITION否决，需送新样NOT GO15.生产场地的更新 CHANGE OF PRODUCTION PLACE零件是否附有质保书 是 否 订货者和供货厂商定的样品检验标准见下列质料76、WITH QA CERTIFCATE Y N THE DATA OF SAMPLE INS PECTION STANDARDSAGREED BETWEEN SUPPLER AND SEGM ARE AS FOLLOWS:样品验检理由 SAMPLE INSP.REASON：1.新的供货厂商 FOLLOWS:CHANG OF SUPPLIER第49页 共98页样品类别SAMPLECATEGORY样品检验报告样品检验报告首件样品FIRST SAMPLE研究开发中心工装样品OTSR.D.C上海易初通用机器有限公司SHANGHAI EK CHOR GENERALMACHINERY CO.LTD填发日期第77、 页 共 页小批量样品SAMALL LOTDATESHEET OF零件名称MANUFACTURE CONTENT零件图号B/P NO样品件数QTY加工 内容MANUFACTURE CONTENT供货厂商SUPPLIER地址：ADDRESS联系人：CONTACTOR电话：PHONE尺寸3性能2材料4表面处理SEGM供应商质量管理手册4.3.4 质量能力调查表（见附表三）供应商在进行（小）批量送样样品的生产前，必须完成APQP中在（小）批量送样前的各项工作，完成“质量能力调查表），评审时提交SEGM质保科。4.3.2 送样评审流转表（见附表一）供应商在进行（小）批量送样样品的生产前，必须填写“送样78、评审流转表”，注明本次送样的产品及（小）批量生产的日期，提请SEGM质管科在进行（小）批量生产时，前来进行供应商的质量能力评审。以保证送样产品的生产过程是经评审过的。注:（小）批量生产的日期由供应商根据SEGM采购部下达的采购计划，4.3.3 供应商质量能力评审报告（见附表二）SEGM质保部质管科负责对供应商在批量生产条件下进行供应商的质量能力评审，并负责传递评审结论。4.3.4 质量能力调查表（见附表三）供应商在进行（小）批量送样样品的生产前，必须完成4.2 (小）批量样品的认可（PPAP认可）内容 在工装样品（OTS）认可通过后，对（笑）披露样品按要求进行结果全尺寸、材料和产品性能权项目进79、行检测判断，经过零部件的试加工、试装配和性能试验后，对其结构尺寸、材料及产品性能作批产产品质量和工艺技术过程确认。4.3(小）批量样品的认可要求4.3.1 OTS报告SEGM质保部质控科在批产认可前，必须获得RDC的OTS报告，对OTS认可结论中带条件的或不合格项，RDC需给出书面批准（如：更改图纸、偏差让步许可、批产认可时更改），如认可结论中被确定为“批产认可整改”的项目，则需送样部门及批产认可部门共同签字确认。第50页 共98页4.(小）批量样品的认可4.1 适用范围 对SEGM采购的零部件及总成，按产品前期质量策划（APQP）要求进入（小）批量样品认可的开发产品、国产化产品、变型产品、批80、量生产条件变更的产品（生产条件变更、生产场地变更、图纸重要变更、中断生产1年以上）。供应商质量管理手册4.7(小）批量样品认可工作流程 中断生产1年以上；SEGM图纸有重要变更；需向SEGM质保部提交供应商过程更改申请单（见附表六）。由SEGM质保部做出是否需重新评审及送样认可的结论，并负责该表的流转至采购部及总师室。4.5 本次开发供货的产品与已向SEGM批量供货产品属同一系列且制造过程方式相同的“质量能力调查表”可以代替“质量能力评审报告”。4.6当供应商发生下列情况，分承包方变更；生产条件变更；4.3.7 送样标识送（小）批量样品认可的零部件包装上，“应有pilot批量样品”标识（见附表81、五）。4.4 上述4.3.14.3.6 执行良好与否，将直接影响供应商（小）批量样品认可工作的进度。甚至成为否决项。4.3.5 送样自认可报告供应商在产品的全尺寸（产品图纸上的尺寸需编号，并与提交报告（按SEGM格式）的数据一一对应）、材料、性能报告，自检报告上需注明送样产品的全称、图号和图纸日期，并与自查认可件作出对应标识，数量5件。必须时，需附认可所需的试片、试棒。格式参见SEGM送样的认可报告（见附表四）。供应商厂级领导或质量管理负责人在送样的认可报告上承诺签名和盖章，以确认送样产品为批量生产并符合易通公司标准。4.3.6 送样数量批量认可的样品不得超过500套（件），特殊情况下，送样量82、超过500套（件）的需SEGM采购部报请主管副总批准，认可工程师在未接到该批准前，可拒绝进行认可工作。第51页 共98页供应商质量管理手册NYNYNY需重新认可C无需重新认可及评审D第52页 共98页进入OTS样认可程序（见3.2）供应商：1.生产条件变更 2.图纸重要变更3.生产场地变更4.中断生产1年以上填写过程更改申请单SEGM：1.新产品开发 2.国产化需重新认可及评审A需重新评审B拒绝认可安排试生产，确定过程填写质量能力调查表填写送样评审流转表按SEGM采购计划/APQP计划安排生产OTS认可报告质量能力评审整改在质量能力调查表可代替质量能力评审时供应商质量管理手册NYYNNYNYN83、YNYYNY 第53页 共98页送样为供应商进行。RDC/总师室图纸更改/偏差让步证明按SEGM采购计划批量生产并持续改进备注：为SEGM进行。为SEGM与供应商共同进行。QA开出认可书、采购批准书与SEGM鉴定供货技术协议批量生产启动A要求送样自认可报告QA认可检测试装配/试加工GP9/2TP考核整改同一零件2次送样的，需收检测认可费用一些无需试加工、试装配的零部件C要求供应商质量管理手册8.（小）批量样品临时采购批准书5.（小）批量认可样品标识6.供应商过程更改申请单7.（小）批量产品采购批准书3.质量能力调查表4.（小）批量产品认可报告1.送样评审流量表2.质量能力评审报告表式4.9.284、 在（小）批量样品认可程序规定的时间内办理认可时，因某些项目（如工程项目测试）尚未完成，而生产部门确实生产急需，经SEGM质保部质控科确认并获总工程师批准，可以发出临时采购批准书，（见附表八），SEGM产品制造部、采购供应部或国际贸易部可以在临时采购批准书规定的期限内限量采购，质保部对该批产品进行重点跟踪及反馈。4.9.1 当（小）批量样品被认可及供货商质量能力满足易通公司要求，由SEGM认可工程师在总工程师批准后发出采购批准书（见附表七）。4.8.2 认可报告式四份，一份存盘，另三份分送：送样部门、供应商、质保部质检科。4.8.3 （小）批量或OTS样品认可中，两次被判为不予认可的，从第二次85、认可起，SEGM向供应商按SEGM内部价格收取认可检测成本费。第54页 共98页4.9 颁发采购批准书4.8 认可结论的判断4.8.1 批量样品认可，工艺项目（加工尺寸、材料、表面处理等）检验结果中按零部件特殊特性值或重要度分级，参考判别为“A类项目1项或1个资料不合格：“B”类项目3项或6个资料不合格：“C”类项目5项或10个资料不合格，工程项目（产品性能）检验结果中如有不合格，则判不予认可；供应商质量管理手册附表一 表式号:SEGM/Q02.10注：此报告在产品批量送样前，需提交QC科分发部门 重新评审，预评审通过批准：日期：注：以上由SEGM质保部QM科填写备注：可沿用以前评审结果 质量86、能力成绩：质量能力审核日期：重新评审,预评审不通过 不 同意样品送样 同意批量样品送样 不同意批量样品送样送样评审信息表A.访问评审 日期：评审员B.预评审 日期：评审员评审报告编号：结果：同意样品送样C.评审（单位盖章）邮编：注：（1）以上供应商填写：（2）每一个零件填写一张流转表；（3）供应商必须在送样评审（批量样品生产）和预生产时间 （4）供应商填写之后请交于SEGM质保部质量管理科；电话：02163843220251、250 传真：63840914 地址：上海马当路347号 前两周提交申请；邮编：备注电话：传真：地址：预计生产（GP9/二日生产）时间：零件结构变动 材料变更主要工艺变更87、 异地生产中断生产1年以上 其他预计批量样品生产时间：申请日期：供应商：零件名称：供应商编号：图纸日期：零件号：日期：评审员D.跟踪评审 日期：评审员送样认可原因：新供应商 新产品上海易初通用机器有限公司SHANGHAI EK CHORGENERALMACHINERY CO，LTD供应商联系人：第55页 共98页送样评审流转表编号：日期：第 页 共 页送样评审申请表SEGM供应商质量管理手册附表二 受审核方企业全程 供 应 商 代 号 报 告 编 号 审 核 员 审 核 组 长 批 准 日 期 供应商质量能力审核报告上海易初通用机器有限公司第56页 共98页供应商质量管理手册附表二表式号:SE88、GM/Q02.01日期：第 页 共 页第57页 共98页上海易初通用机器有限公司质量能力审核报告过程审核、产品审核评定SHANGHAI EK CHORGENERALMACHINERYCO，LTD上海易初通用机器有限公司供应商质量审核供应商：供应商编号：邮政编码：地址：电话：传真：产品/零件号：产品/零件名称：上次审核结果/认证证书：认证证书/审核报告编号日期审核单位结果措施完成情况顶级Etotal=（0.2QKZ+0.7EP+0.1EC）或Etotal=EP总得分Etotal%等级过程EP%产品QKZ%年度一次 交验合格率EC审核结果：产品分级标准：A=90100%具备质量能力：B+=868989、%带条件的质量能力：B=7585%带条件的质量能力：C=074%不具备质量能力：结论/要求：纠正措施回复期限：审核员签名：报告分发部门 表1SEGM供应商质量管理手册附表二表式号:SEGM/Q02.026060表 2第 页 共 页日期：第58页 共98页上海易初通用机器有限公司审核结果过程审核SHANGHAI EK CHORGENERALMACHINERYCO，LTDA部分产品诞生过程 最低要求 目标审核要素符合率（%）70过程开发EPE809010065工序2B部分批量生产65708090100审核要素/工序符合率（%）服务/顾客满意度E1工序1 金加工EK分供方/原材料EZ工序3工序4工序90、5工序6工序7工序8工序9工序10E2E3E4E5E6E7E8E9E10对照质量体系的评分（工序E1-n的平均值）符合率（%）65708090100审核要素缺陷分析，纠正措施，持续改进人员/素质生产设备运输/搬运/储存/包装ES1ES2ES3ES4SEGM供应商质量管理手册附表二表式号:SEGM/Q02.03A 部分产品诞生过程1 2 3 4 5 6 7 8 9 10B部分批量生产1 2 3 4 5 6 7 81 2 3 4 51 2 3 4 5 6 71 2 3 4 51 2 3 4 5 61 2 3 4 51 2 3 4 5 6 71 2 3 4 51 2 3 4 5 6KK EPG【%】91、符合率EP【%】日期：EZE5 总合格率ES4【%】E8上海易初通用机器有限公司过程审核审核提问的评分/符合率E6E7E3E4E2E11.分供方/原材料2.生产（对每一加工道序评分）人员/素质 生产设备/工装 搬运/储存/包装 缺陷分析、纠正措施、持续改进 （KVP）1.过程开发EPESHANGHAI EK CHORGENERALMACHINERYCO，LTD第59页 共98页 符合率（%）第 页 共 页3.服务/顾客满意程度 1 2 3 4 5E9E10对照质量体系的评分（工序1n的平均值）ES1【%】ES2【%】ES3【%】B2要素中按产品组合的符合率EPG【%】（工作1n的平均值）产品组92、EP【%】=已评要素数EPE+EZ+EPG+EK产品组工序批产开始前注：未进行评分的提问用nh填入批产开始时/以后SEGM供应商质量管理手册附表二表式号:SEGM/Q02.05事由：结果：事由：结果：第 页 共 页日期：第60页 共98页SHANGHAI EK CHORGENERALMACHINERYCO，LTD质量能力审核评价上海易初通用机器有限公司供应商签名：审核员签名：表5SEGM供应商质量管理手册第 页 共 页日期：检验结果评分:QKZ=1-(所有特性缺陷分之和/所有特性已加权的抽样数之和)x100%缺陷分检验工具1审核结果产品审核报告号:附表二表式号:SEGM/Q02.04上海易初通93、用机器有限公司SHANGHAI EK CHORGENERALMACHINERY CO，LTDn第61页 共98页生产日期：生产批号/数量：厂名:厂商名:零件名称:零件号:图纸日期:缺陷数抽样主要特性/额定值C系数f*4523A B产品审核得分QKZ=%总结:*系数(f)按特性可加权为:A-10 B-5 C-1审核员:日期:表4必须在顾客处分选/更换产品认可库存产品扣压判定隔离/分选缺陷排除措施(已完成/须要求)SEGM供应商质量管理手册附表二供应商名称：过程策划计划 CmK调查报告 其他:过程流程图 CPK调查报告 PFMEA 过程审核自查报告 控制计划 两日生产/GP-自查报告产品质量能力调94、查表提交日期：SEGM管理科APQP工程师签名：产品质量能力调查表1/6第62页 共98页供应商编号：企业性质：联营/外协：职工人数：厂址：邮编：认证体系：认证日期：负责人：分厂厂名及编号：1.厂名：地址：负责人：负责人：3.厂名：地址：负责人：2.厂名：地址：4.厂名：地址：SEGM管理科要求按进度提交的文件：是 否法人代表：销售主管：质量主管：供应商签名：技术主管：驻上海办事处：姓名 电话 传真供应商一般信息SEGM供应商质量管理手册第63页 共98页1.供货状态栏填写免检、放行、和抽查三种情况;2.试生产通过日期是指小批量试生产最后一次通过日期;3.如果零件是D零件或S零件,请在相应序号95、栏右上角分别注明:D或S符号;附表二序号产品质量能力调查表向SEGM供货零件清单一览表认可报告编号认可报告认可日期生产地址供货状态试生产通过日期零件名称零件号图纸日期产品型号4.如果因为各方面原因,有零件没经过SEGM公司QM科认可,但也正常批量供货,请在认可报告编号栏注明并在相应空白栏写明原因;请务必如实填写,不许有遗漏.注意:2/6SEGM供应商质量管理手册变更否评审日期注意:1.认证体系分:A-ISO9000、B-QS9000、C-VDA、D-ISO/TS16949，请把相应字母代号A、B、C、D填入“认证体系”栏；附表二序号分零件号分零件名称备注供货起始日期评审分数认证体系材料牌号供应96、厂商/厂址检验记录评价检验计划评价认证日期第64页 共98页产品质量能力调查表分零件/原材料及供应商清单2.变更否栏是指：A-供应商、B-零件、C-原材料、D-材料牌号与SEGM公司认可报告是否一致，如不一致，请务必将字母代号如实填入该栏；3.“评审分数”、“评审日期”是指SEGM公司配套厂最近对二次配套厂进行评审的分数和日期，务必如实填写，不得有遗漏3/6SEGM供应商质量管理手册1.认可日期是指SEGM公司QC认可的日期;2.目前状态栏填写该副模具已生产的零件数或使用时间;3.使用状态指目前是否用此模具生产等。第65页 共98页产品质量能力调查表生产零件模具登记表生产地址4/6开模厂家模腔97、数模具编号模具名称附表二注意:序号更改日期使用状态目前状态预计寿命认可日期SEGM供应商质量管理手册第66页 共98页5/6检验规程测试项目真实性备注如外委测试项目记录有否等测试项目齐全性记录报告齐全性检验记录评价测试内容评价1.检验内容评价和记录评价分ABC级，做的很好的为A、一般为B、不合要求的或很差的为C注意:附表二产品质量检验文件产品质量能力调查表测试方法先进性测试设备可靠性频次合理性零件名称：零件号：有否有否主次性可操作性序号生产地址：全面性SEGM供应商质量管理手册设备产地（厂家）生产日期1.规程栏填写A、B、C、D、E代码，其代码内容：A-原材料检验计划、B-重要工序检验规程、C98、-最终产品审核计划、E-型式试验规程；2.类型栏填写1、2、3代码，其代码内容：1-检测设备、2-试验设备、3-样架（专用量仪）；检测/试验设备及样架名称3.如果自己没有设备，而是委托外单位做该项目，则在委托外单位名称栏填写：如还没联系好委托测试单位，则在该栏注明无，并写明原因检测/试验设备及样架代号规程第67页 共98页6/6产品质量能力调查表检测/试验项目及设备/样架表委托外单位名称（地址）精度附表二检测项目注意:序号零件号/材料牌号频次类型SEGM供应商质量管理手册附表四 生产条件的变更 CHANGE OF PRODUCTION CONDITIONSTHE DATA OF SAMPLEI99、NSP STANDARDS AGREED认可 否决质控科意见QC OPinion经办人 SIGN OF ENGINEER审核 AUDIT:日期 DATE:质保部经理批准 APPROVAL日期 DATE:认可 否决试加工认可 否决认可 否决性能认可 否决材料表面处理试装配date供应商签名：SUPPLERSIGN签字日期：ABOVE SAMPLES INSPECTION RESULTS WRITSELF-INSPECTION REPORTAFTER THE SANPLES SECERTIFICATED，SUP DON，T CHANGE ANYGNE DRAWING AND FUN图纸进行生产，未100、经许可不得改变图纸及性能要求。SUPPLERSIGN AFFIRMATION：ABOVE SAMPLES ARE PRODUCTLON UNDER PRODUCT CONDITIONS WITH LOT PRODUCT T供应商对批量生产工艺的确认：生产的工控条件下生产的。认可结果CERTIFICATE备注REMARK尺寸认可 否决首批样品检验认可证发出后，供应商必须按确定的首批样品检验 的正确进行及验证结果均在此首批样品检验报告中。备注：REMARK：新的供应商 CHANGE OF SUPPLIER 生产厂地的变更 CHANGE OF PRODUCTION PLACE 中断生产一年以上 PR101、ODUCTIONSTOPPED EXCEED 1YEAR 图纸水平的变更CHANGE OF B/PLEVELBETWEEN SUPPLIER ANDAS FOLLOWS图纸 水平LEVEL订货者和供应商商定的样品检验标准见下列资料供应商 SUPPLER项目选项 THE ITEMSELECTION供应商编号：SUPPLERCOOE加工内容MANUFACURECONTNT认可类型 SHANGHAI EKCHORGENERAL MACHINERYCO，LTD样品认可报告LOTSAMPLECERTIFICATEREPORT总 页，第 页（共 页第 页）填发日期 报告编号Q76-上海易初通用机器有限公送102、样数量QTY零件图号B/P NO.零件名称PARTNAME第68页 共98页图纸更改日期DATE检验数量QTY供应商是否通过评审 AUDIL SUPPLER 是 否 说明 NOTE供应商是否提供自检报告 是 否 说明NOTE样品认可的原因 SAMPLE CERTIFICATE REASON 新的零件 NEW PARTSEGM供应商质量管理手册附表五注：底色为绿色 国产化Nationai 生产条件变更Chdnge of produce 其他 ElsePilot批量样品批量样品型号(Type):新零件New Part 产品水平变革Chdnge of level 原材料Raw Material供应商103、（Supplier):LOT PRODUCTAND CONTAINER TAG工装 样品和箱子标签PART零件号PARTNAME 零件名称QUANITY数量第69页 共98页上海易初通用机器有限公司SEGM供应商质量管理手册表式号:SEGM/Q08.05SEGM采购供应部意见：SEGM质保部意见：重新认可 Y N 现场评审 Y N总师室意见：准备生效实施日期：在制品处理：供应商提出人：供应商负责人：编号：更改事由：更改前：更改后：上海易初通用机器有限公司供应商过程更改申请单日期：编号：附表六第70页 共98页SEGM供应商质量管理手册日期DATE日期DATE日期DATE日期DATE日期DATE104、 签名SIGN:日期DATE:第71页 共98页总 页，第 页（共 页第 页）填发日期 报告编号Q84-供应商：SUPPLER上海易初通用机器有限公产品批量采购（外协）批准书INSTRENT OFRATIFICATON OFPRODUCION PURCHACN，ONTSIDE COORDINATION SHANGHAI EKCHORGENERALMACHINERYCO，LTD供应商地址：ADDRESS采购部门PURCHACE DEPT零件名称PARTNAME图纸 水平LEVEL供应商编号：SUPPLER COOE送样数量零件图号B/P NO.图纸更改日期DATE加工内容 MAUNFACRE C105、ONTENT工序外协 TECHILOGICAL OUTSICAL COORDINATION 特殊处理 SPECIAL DEAL工艺性外协 TECHILOGICAL OUTSIDE COORDINATION 原材料 MAERIAL毛坯加工BLANK MAUNFACTURE 进口件 IMPORT PART成品加工 FINISHED PRODUCT 总成 ASSEMBLY备注：REMARE样品认可的原因 SAMPLE CERTIFICATE REASON 新的零件 NEW PART新的供应商 CHANGE OF SUPPLIER生产条件的变更 CHANGE OF PRODUCTION CONDITI106、ONS生产厂地的变更 CHANGE OF PRODUCTION PLACE中断生产一年以上 PRODUCTIONSTOPPED EXCEED 1YEAR图纸水平的变更CHANGE OF B/PLEVEL备注：REMARE认可内容尺寸 DIM 材料 MAERIAL 性能FUNCTION 表面处理SURFACB 试装配 ASSEMBLY 试加工MAUNFACTURE设计文件完整性FULL DESIGN DOCUMENTS说明NOTE签名SIGN：日期DATE：声明：除新零件件外其余的认可RDC不需确认OTS报告是否适用于本声明OTS报告完整性签名SIGN:日期DATE：质量能力评审 ABILITY107、 OF QA说明 NOTE批量认可确定CERTIFICATEDETERMENT说明 NOTE总工程师批准APPROVE总师办确认GEO质控科确认QC质保部确认QA日期DATE产品制造部确认PM附表七工艺文件完整性FULLTECHNOLOGICALDUCOMENTS说明NOTESEGM供应商质量管理手册日期DATE日期DATE认可过程的说明 CERTICATE STATE NOTE认可内容尺寸 DIM 材料 MAERIAL 性能FUNCTION 表面处理SURFACB 试装配 ASSEMBLY 试加工MAUNFACTURE临时批准的原因TEMPRORARY REASON临时批准申请编号临时批准的108、期限NUMBEROFAPPLYTIMELIMTED认可工程师SIGN质保部确认QA总工程师批准APPROVE质控科QC签名SIGN签名SIGN签名SIGN日期DATE供应商编号：SUPPLER COOE采购部门PURCHACE DEPT供应商：SUPPLER供应商地址：ADDRESS附表八上海易初通用机器有限公司产品临时批量采购（外协）批准书TEMPORARY INSTRENTOFRATIFICATON OF PRODUCIONPURCHACN，ONTSIDECOORDINATION总 页，第 页（共 页第 页）填发日期 报告编号SHANGHAI EKCHORGENERALMACHINERYC109、O，LTDQ86-第72页 共98页送样数量零件图号B/P NO.图纸更改日期DATE零件名称PARTNAME图纸水平LEVEL加工内容 MAUNFACTURE CONTENT工序外协 TECHILOGICAL OUTSICAL COORDINATION 特殊处理 SPECIAL DEAL工艺性外协 TECHILOGICAL OUTSIDE COORDINATION 原材料 MAERIAL毛坯加工BLANK MAUNFACTURE 进口件 IMPORT PART成品加工 FINISHED PRODUCT 总成 ASSEMBLY备注REMARE样品认可的原因 SAMPLE CERTIFICATE110、 REASON新的零件 NEW PART新的供应商 CHANGE OF SUPPLIER生产条件的变更 CHANGE OF PRODUCTION CONDITIONS生产厂地的变更 CHANGE OF PRODUCTION PLACE中断生产一年以上 PRODUCTIONSTOPPED EXCEED 1YEAR图纸水平的变更CHANGE OF B/PLEVEL备注REMARE日期DATESEGM供应商质量管理手册5.2.1供应商的质检部门签发的产品合格证明；5.配套产品的验收5.1 验收依据5.1.1产品图纸：SEGM采购部提供的有效版产品图纸或经技术部门确认的图纸；5.1.2 技术文件：SE111、GM采购部提供的有关产品技术条件、技术标准或图纸中所要求达到技术标准；5.2.3材质试验报告；5.1.4 SEGM编制的产品检验卡片；5.1.5 技术部门发出的技术业务通知书；5.2 配套产品交验的必须条件5.3.3SEGM质检科将对供应商提交的自检报告对应样品进行复查；复查的结果为不符合的情况，将不论供货批的合格与否，按“关于质量让步、收购的处理办法”（见附录）处理；5.3.4自检报告与样品符合，但交验不符合，该类情况在一个评审周期内发生2次（含2次）以上供应商的质量能力作将级处理；第73页 共98页5.2.4 试棒、试片（按SEGM质检科要求）5.3 自检报告的特别要求5.3.1自检报告上112、的数据必须与供货产品中的样品一一对应（样品编号与自检报告上的样品号对应）；5.3.2自检报告的数量，不低于供货数的3%（供货产品数中含自检样品数）；5.1.3 供应商供货质量技术协议（见附表一）；5.2.2外观、尺寸和性能（包括表面处理后的各种试验报告）的自检报告；100%5.4配套产品不合格的处理5.4.1一次交验合格率指产品完工经自检后送交检验部门检验验收，送验合格产品的批次数占送验产品总批次数的百分比；零部件入库及产品出厂一次的原则是只接受合格批。对在一次交验的检验中判定为不合格的产品，应进入不合格品控制程序进行不合格品的处理，以此来加强生产部门（单位）的质量责任心，提高加工工序的质量能113、力和质量管理水平；5.4.2退货对不合格的产品原则上按退货处理，由SEGM采购部负责办理；一次交验合格率=送验产品总批次数（台、件、套）送验合格产品批次数（台、件、套）供应商质量管理手册5.4.4返工、返修在返工、返修允许的条件下，由SEGM技术部门（RGM/总师办/厂技术科）根据产品情况，发出返工、返修的作业指导书或业务通知书进行；5.4.5供应商应当承担由于配套产品质量问题所造成的SEGM损失的责任，并由SEGM进行索赔见第九节“质量索赔管理办法”；5.4.6 不合格的整改见第七节“解决问题的方法指南”5.5 配套产品的免检见第六节“免检的规定”；5.4.3 回用由SEGM采购部负责提出回114、用申请，按程序获得批准后，按“关于质量让步、收购的处理方法”（见附表二）处理；第74页 共98页供应商质量管理手册甲方：上海易初通用机器有限公司 乙方：*厂（公司）代表：代表：日期：日期：4.14.2 附质量证明第75页 共98页下简称乙方），双方通过协商对 产品达成技术验收协议；3.检验规则：2.验收方法：2.11.技术条件1.1 附表一产品供货技术验收协议 上海易初通用机器有限公司（以下简称甲方）与 厂（3.1检查和验收3.1.13.2 特别规定：4.包装、储存和质量证明书4.3 运输应注意防潮、防碰伤。4.4 产品三保期为个月SEGM供应商质量管理手册6.免检的规定6.1 产品免检的条件115、6.2.2 质检科在收到供应商产品免检申请表后按免检条件收集资料填报验收表（见附表二），再按规定填报免检物品批准书（见附表三）；6.2.3 免检产品批准书签发后，由质检科与申请单位双方共同签定进货产品免检协议书（见附表四）；6.1.2 半年内产品供应商的供货交验合格率达到100%第76页 共98页6.1.3 半年内未接受SEGM的8D整改要求；6.2 产品免检的申请和批准6.2.1 供应商按“产品免检申请表”（见附表一）内容填写上报易通公司质量保证部质检科；6.1.1 产品的供应商质量审核能力达到B+技以上（含B+级）；6.2.4 在完成2.1-2.3全面程序后，由质保部发出进货物品免检协议书116、（见附表五）。6.3 对免检产品的质量控制和有效期6.3.1.1“产品免检证书”有效期为一年。在有效期内，发生如下事故之一，将取消“免检证书”资格。对连续三年取得免检产品，可以免审继续享有免检产品资格；6.4.1 获得外协，配套件“免检证书”的供应商将作为评选“易通质量共同体先配套企业的优先条件，同时对其配套（分额）价格、新产品开发、付款周期等方面提供优惠政策，6.3.1.2 上级抽查考核中发现供货产品有质量问题的；6.3.2 在有效期内，本公司质量保证部有权定期或不定期进行产品质量抽查，抽查结果如不合格将取消“免检证书”资格。6.3.3 获得“免检证书“产品的单位必须要与易通公司共同签署”进117、货物品免检协议书”，协议书中必须包括要求供方质量保证内容，供方每次供货时要提供符合协议规定要求的自查报告。供方还必须有供货应急措施及小批量库存应急产品，在需方进行试加工或装配中发生批量性质量问题时，保证生产正常进行；6.4奖惩供应商质量管理手册3 免检物品批准书4 进货物品免检协议书5 进货物品免检证书第77页 共98页2 产品免检验表表式1 供应商产品免检申请表保护其利益；6.4.2 凡发生6.3.1 6.3.2 所规定之一的，将取消“免检证书”资格外，同时按质量索赔规定予以处罚直至撤点；供应商质量管理手册经办人:日期:部经理:日期:签名:日期:签名:日期:供应商产品免检申请表供应商产品免检118、申请表厂负责人备注总工程师审核意见质检科意见质量保证部意见总经理审批意见第78页 共98页申请免检产品名称产品图号供应商名称申请理由(免检条件)计划完成日期SEGM供应商质量管理手册自查结论:质检科长:厂长:审定意见:审批意见:签名:日期:签名:日期:总工程师审核意见总经理审批供应商100%3半年内的8D整改无1产品质量审核85分2半年交验合格率供应商名称传真序号项目要求供应商责任人检查结果验收责任人(SEGM)验收结果申请免检产品名称零件号第79页 共98页 供应商产品免检验收表供应商产品免检验收表电话SEGM供应商质量管理手册 供方为需方提供的产品拟申请免检.进货免检协议书进货免检协议书需119、方:上海易初通用机器有限公司供方:现经供需双方协商,供方接受需方半年期免检考核.届时如获免检批准,该物品的批量供货将按下列办法实施免检:一.供需双方共同遵守的技术依据第80页 共98页编号:Q44-1.双方共同确认的图纸、供货技术条件和检验规范；2.双方共同确认的批量供货样品认可报告；3.双方共同签定的质量验收协议.二.供方的质量保证1.供方必须选用、建立合适的质量保证体系。具体实施要求将由需方质保部专职评审员在质量评审时提出；2.供方应保证在正常的供货条件下，按产品标准并提供试验报告给需方，批量供货时随附出厂自检报告、材质报告、性能试验报告和关键项目工序能力报告；3.供方应定期进行产品审核，120、并向需方提供报告；4.生产场地、工艺方法和材料的变革，以及备用工夹模具置换启用，应事先通知需方并征得同意.三.需方对供方的质量控制需方通过定期质量体系审核，每年1-2次结合产品审核，实施对免检物品的质量控制，并以此评定供方的质量能力。四.供方双方承担的责任1、供方应保证供货物品符合需方提供的各项性能要求；2、当供货物品发生故障时，供方应负责检查缺陷，分析原因，并及时将纠正措施报告提交给需方。3、为了防止供方产品在需方身加工或装配实验过程中发生批量质量问题时产生的停产损失，SEGM供应商质量管理手册第81页 共98页供方必须制定应急措施计划及准备应急库存产品，确保需方正常生产。六、免检有效期供方121、免检物品可脱离需方进货检验程序，直接送达需方指定的储运部或有关工厂。随附物品送料单由进货检验员直接签章，免检产品享有优先付款的权利。八、违约责任4、需方有义务配合供方进行质量分析和改进工作。五、质量信息的传递和反馈1、供方通过产品审核报告、性能试验报告和型式试验报告，将其质量信息传递到需方。2、需方将质量能力审核把关、免检物品在身加工、装配试验直至用户使用中的质量状态付款给供方。代表：代表：年 月 日自需方总工程师批准之日起壹年。七、免检物品的享有权益免检申请方：需方：上海易初通用机器有限公司任何一违反上述协议，必须承担由此生产的质量责任和经济损失。九、本协议经双方代表签字盖章后生效。供应商质122、量管理手册主要说明:编制:采购部:质量保证部:总工程师:年月日年月日年月日年月日质控科签名日期免检协议书签定半年来的供货检验情况一次校验合格率:进货检验统计不合格率:日期代码申请免检产品名称评审日期:评审得分:评审等级:质管科供应商名称质检科签名日期上海易初通用机器有限公司上海易初通用机器有限公司SHANGHAI EKCHORGENERALMACHINERY CO，LTD免检物品名称图号需方与用户重大抱怨有 无质管科签名日期供方质量评价书有 无签名第82页 共98页进货免检协议书进货免检协议书No.加工内容厂址SEGM供应商质量管理手册编号编号:此此 证证 年年 月月 日上海易初通用机器有限公123、司日上海易初通用机器有限公司 贵厂批量供货的产品经确认予以免检贵厂批量供货的产品经确认予以免检.免检日期自即日起免检日期自即日起,至至 年年 月月 日止日止.上海易初通用机器有限公司上海易初通用机器有限公司SHANGHAI EKCHORGENERALMACHINERY CO，LTD进货货物免检证书进货货物免检证书第83页 共98页SEGM供应商质量管理手册7.3.5主关项目考核中发现的缺陷；7.3.6 顾客抱怨的信息资料；7.3.7 潜在供应商评审、供应商质量能力评审、2TP考核等审核发现的不符合项；7.4 纠正措施实施7.4.1 负责解决缺陷的主管部门发出整改要求和整改表式；7.4.2 被要124、求进行整改的供应商按要求组织整改，并按表式要求填写整改计划，按指定限期内容提交整改计划；7.4.3 整改计划的验证由发出整改要求的部门负责验证和关闭；7.5 缺陷整改的方法7.3.1进货不合格的资料；7.3.2 产品售后的缺陷资料；7.3.3过程加工不合格品资料；7.3.4产品质量审核中发现的缺陷；7.2.2 纠正指返修、返工或调整和涉及现有不合格所进行的处置。7.2.3 纠正措施为了防止已经出现的不合格、缺陷或其他不希望情况的发生，消除其原因所采取的措施。7.2.4 预防措施为了防止潜在的不合格、缺陷或其他不希望情况的发生，消除其原因所采取的措施。7.3 与供应商相关的缺陷来源7.解决问题的125、方法指南7.1 范围第84页 共98页 本方法对不合格的调查、原因分析、制订并实施相应的纠正和预防的措施，以切实有效的解决问题的方法和防止不合格的再次发生进行指南。适用于供应商评定、供应商送样认可、批量供货、售后质量反馈出现的不合格项的纠正及潜在不合格原因的预防。7.2 问题的说明7.2.1 缺陷没有满足某个预期的使用要求或合理的期望，包括与法律或法规及安全性有关的要求；7.5.1 8D法整改供应商质量管理手册2、纠正（预防）措施计划。7.5.2.2整改单位按表式要求，针对整改项目填写终于读、原因、措施计划、责任人、计划完成的日期；7.5.2.3整改要求发出部门负责对提交的措施计划验证和关闭，126、落实情况和评价及、检查人。7.6 8D法整改、纠正和预防措施计划表式的编制、审核、批准，均须由责任人签名确认。表式1、质量改进行动计划（8D法）；第85页 共98页7.5.1.1 表式(见附表一);7.5.1.2由发出部门负责填写缺陷的内容，规定整改的期限；7.5.1.3 整改单位按要求，第一部成立解决问题的小组；第二步分析问题发生的原因（人、几、料、法、环因素中）第三步确定缺陷的主要原因（根原因），注意根原因不宜过多；第四步制定临时措施，以解决在制品问题、时间节点的缺定等；第五部解决该类缺陷的永久措施（同样在人、几、料、法、环因素中），措施需落实到相应的文件中；第六步对整改结果验证其有效性；127、第七步防止同类缺陷的再次发生，明确预防措施（措施需落实到相应的文件中）；第八步由发出整改要求的部门验证和关闭；7.5.1.4 8D法整改要求每一步均有相对应的见证文件或资料，提交时必须附上见证文件或资料；7.5.1.5 必须注意，8D整改可以滚动前进的，即第三步和第六步可以多次更改重复，目的是确定文件的真正原因或得到一条最佳改进措施（如考虑成本等因素），但所有的过程须有见证的文件资料；7.5.2 纠正和预防措施计划7.5.2.1表式(见附表二);供应商质量管理手册3D 根原因：ROOT CAUSES:日期：DATE:签名：SIGNATURE:4D 临时措施：INTERIM ACTION:实施日128、期EFFECTIVE DATE：签名：SIGNATURE：主持：审核：批准：日期：1D是否成立解决问题小组：是 否ARE TEAM SOLVING PROBLEM NECESSARY：YES NO小组成员（责任人）：TEAM MEMBERS（RESPONSIBILITYPERSONNEL）：2D调查问题、讲情问题、排列产生问题原因：INVESTIGATE PROBLEM、EXPLAIN PROBLEM LIST CAUSES:签名：SIGNATURE:日期：DATE:控制问题主管人员要求REQUIREMNTS FROMCHARGE OF CONTROLPROBLEM发布日期ISSUE DATE129、要求完成日期PLAN DATE问题点主管人员CHARGE OF PROBLEMLOCATION收到日期：DATE：签名：NAME：发生日期：DATE：签名：NAME：问题来源：问题/缺陷PROBLEM/DEFECT无实物，有实物计划名称B/P NO.责任部门/生产厂MANUFACTURER零件名称/图号PAME NAME/NO上海易初通用机器有限公司SHANGHAI EK-CHOR GENERALMACHINERY CO，LTD编号:Q62-2001NO:第 1 页,共 1 页TOTAL PAGES:质量改进行动计划(8D)QUALITY IMPROVEMENTACTION PLAN(8D)第130、86页 共98页附表一SEGM供应商质量管理手册改正后的零件的发往地：说明 忽略SHIPMENT DATES DESTINATIONS FOR CORRECTED PARTS：8D 确认完成、关闭：（由发文批准者确认）RECOGNIZE SUCCESS、CLOSE；实施日期EFFECTIVE DATE：签名：SIGNATURE：如适用，请注明发出的有疑问的零件批号、数量、日期及发往地：说明 忽略IF APPLICABLE ，PLEASE IDENTIFY THE SHIPPED SUSPECT LOT NUMBERS、QUANTITIES DATES 、DESTINATIONS：6D 验证根原131、因、临时措施、永久措施:VERIFY THE ROOT CAUSES、THE TNTERIM ACTION THE PERMANENT ACTION:实施日期EFFECTIVE DATE：签名：SIGNATURE：7D 预防：PREVENTION:实施日期EFFECTIVE DATE：签名：SIGNATURE：5D 永久措施：PERMANENT ACTION:实施日期EFFECTIVE DATE：签名：SIGNATURE：供应商质量管理手册第87页 共98页产品名称/图号:检查者情况及评价实际完成日期计划完成日期责任人责任部门批准/日期:编制/日期:审核/日期:项 目上海易初通用机器有限公司纠132、正（预防）措施计划措 施现 状批准/日期:共 页,第 页来源(用户):附表二序号SEGM供应商质量管理手册 A7 一次交验合格率 A8 回用率/退货率 A9 加工过程、完工、最终检验中、质量缺陷或质量事故 A10 总成A 中质量缺陷 A11 主关零部件检验合格率 A12 上级公司/本公司零部件监查 A6 索赔执行率 A2 售后服务 A3 价格 A4 质量能力 A5 质量体系8.供应商业绩综合评价规定 本规定对SEGM供应商供货实物质量、售后服务、适时供货（供货信用）、价格等压缩的系统评价作出了规定。8.1 业绩评价的内容 A1 适时供货率（供货信誉）A13 主机厂抱怨8.2 供应商业绩评价8.133、2.1 供应商供货产品业绩每年评价一次，一般在当年的1、2月份完成对上一年112月供货产品的评价汇总；8.2.2供货产品评价的范围必须覆盖供应商全年供货的所有产品；8.2.3 对供应商的业绩评价将作为“易通共同体”会议中供应商质量奖的评价依据之一；8.2.4 采购部必须对“供应商综合能力指数SSCI”最末的3个企业提出整改目标（若有超过3家企业并列最末，则这些企业必须全部列入整改。）如供应商整改不力，达不到产供部要求的，产供部将视其为定点调整对象；8.3 评价的方法8.3.1 供应商业绩评价采用打分的方法，用“供应商综合能力指数SSCI”表示；8.3.2 相关部门按6评价要求分别给出A1A13134、单元的各项分值；8.3.3“供应商综合能力指数SSCI”的计算；SSCI=A1+A2+A3+A4+A5+A6+A7+A8+A9+A10+A11+A12+A13100%涉及评价项目个数和10第88页 共98页供应商质量管理手册第89页 共98页1A1 适时供货率（供货信誉）采购部100%=10 95%8；80%04.9%79.9=0评价项目评价部门评价标准（分）序号2A2售后服务采购部很满意=10；满意=8 基本满意=6；不满意，急需改进=4；很不满意=03A3 价格采购部接受且有竞争力=10；可接受，但有进一步下调要求=8；免强接受=6急需下调=04A4质量能力质管科 95=10；9094=8135、；8689=6；7584=474=0（C级5A5质量体系质管科通过第三方认证=10 未建立=06A6索赔执行率质管科100%=10 ；100%=07A7一次交验合格率质管科100%=10；98%100%=890%97.9%=6；80%89.9%=4；8A8 回用率/退货率质管科0%=10 ；0%1.99%=8；2%4.99%=6；5%9.99%=4；10%100%=09A9 加工过程、完工、最终检验中、质量缺陷或质量事故质管科0起=10；1起=8；2起=6；3起=4；4起=0；10A10 总成 Audiit 中质量缺陷质管科0起=10；1起=8；2起=6；3起=4；4起=0；11A11 主关零136、部件检验合格率质管科100%=10；98%8；90%94.9%=6；89.9%=012A12上级公司/本公司零部件监查质管科不合格=0 合格=1013A13 主机厂抱怨质管科有=0 无=01.“供应商业绩评价表”注：回用率=回用批数供货批数：退货率=退货批数供货批数 索赔执行率=实际索赔额应索赔额：适时供货率=适时供货批数全年供货批数；以上评价指标均指供应商所有供货产品全年供货情况。表式供应商质量管理手册0%1.99%=8；5%9.99%=4；2%4.99%=6；10%100%=08A7 回用率/退货率0%=10；100%=1095%100%=890%97.9%=6；7A6一次交验合格率79.137、9%=080%89.9%=4；III质保部 质检科打分：序号项目评价标准得分评价人负责人意见6A6索赔执行率100%=10100%=0评价人负责人意见5A5质量体系通过第三方认证=10；未建立=0序号项目评价标准得分7584=4；8689=6；74=0（C级=0）II质保部 质管科打分：4A4质量体系95%=109094=8；可接受，但有进一步下调要求=8；免强接受=6急需下调=03A3 价格接受且有竞争力=10；2A2 售后服务很不满意=0基本满意=6；不满意，急需改进=4；很满意=10；满意=8 很不满意=0评价人负责人意见1A1适时供货率（供货信誉）100%=1095%880%94.9%138、=6；79.9%=0第90页 共98页 上海易初通用机器有限公司供应商业绩评价表供应商名称：共 2 页 第 1 页供应商编号：I产供部打分：序号项目评价标准得分日期：附表一编号:SEGM供应商质量管理手册A1+A2+A3+A4+A5+A6+A7+A8+A9+A10+A11+A1备注：V供应商综合能力指数：VI 供应商综合指数年度排名：VII产供部意见/要求：VIII质保部意见/要求：涉及评价项目个数和101起=83起=42起=610A9总成Audiit中质量缺陷0起=104起=0IV质保部质控科打分：序号项目评价标准得分评价人负责人意见1起=8100%=1098%895%97.9%=6；90%139、94.9%=4；12A11上级公司/本公司零部件监查不合格=0合格=1011A10主关零部件检查合格率89.9%=013A12主机厂抱怨有=0无=103起=44起=0（接上业）质保部打分质检科：SSCI=9A8加工过程、完工、最终检验中、质量缺陷或质量事故0起=10 上海易初通用机器有限公司供应商业绩评价表第91页 共98页100%=100%=编号:日期：共 2 页 第 1 页SEGM供应商质量管理手册 9.3.9 质量索赔零件在废品通知单开具后保存1个月，如1个月内供应商未提出异议，则视为默认，该零件由SEGM另行处理。9.3.5SEGM产制部根据SEGM供应商料废索赔汇总表开具增值税发票。140、9.3.6SEGM总会计师室按增值税发票向供应商实施质量索赔扣款。9.3.7对索赔扣款后引起的与供应商之间的质量纠纷，由SEGM产制部组织召开协调会议，质量问题由SEGM质保部负责解释。9.3.8已流入生产过程经加工的或装配的不合格的采购件，一律以采购价加工成本（或装配成本）结算。9.3.1各类采购件在SEGM工厂生产过程中发现有质量问题，由SEGM质保部确认。必要时，可送专业单位检验。9.3.2 SEGM质保部确认采购件的质量不符合质量标准后，对于每批废品由SEGM生产部门识别供应商并开具废品通知单，SEGM质保部确认报废数量、报废原因。其中一联由质保部留存，一联由产制部交供应商，其他联单按141、有关规定发放。9.3.3 SEGM质保部经办人根据废品通知单，填写SEGM供应商料废索赔汇总表中的供应商零件名称及图号、报废工序、报废数量、废品单编号等。9.3.4，SEGM总会计师室按SEGM供应商料废索赔汇总表核算索赔金额，并填入其中。9.2.2 SEGM在加工或装配过程中，发现采购件或外协加工件有质量问题的。9.2.3各类采购件孙经SEGM进厂检验合格，但在主机厂装配过程中发现质量问题而退回SEGM9.2.4因三包理赔而退回SEGM的产品，在检验原因、整理产品过程中发现属采购件或承揽加工质量问题的。9.3质量索赔的过程（见附表一）9.1.1质量索赔：指供货方或承揽方（分承揽方）由于所供物142、料或零部件有质量问题，对公司或公司的客户造成直接或间接损失而进行的一种赔偿。9.1.2 原则：凡采购或外加工的原辅料及零部件，如发现质量问题，须向供货方（或承揽方）提出质量索赔。9.2质量索赔的类型9.2.1SEGM采购的原材料、辅料、毛坯件、低值易耗品及包装物等经进厂检验不合格影响SEGM生产进度 的。9.质量索赔管理办法9.1 适用范围、原则 本办法规定了质量索赔的原则、类型、实施程度及执行本标准适用SEGM个部、厂、各协作厂、和供应商。第92页 共98页供应商质量管理手册NYN NYYYYYNNN为供应商进行。为SEGM进行为SEGM与供应商共同进行。回用/挑选退货/销毁质保部确认索赔通143、知单备注：流程中所标注的表式见附录。质保部开具索赔汇总表总会计师室核算索赔金额产制部开具增值税发票总会计师室向供应商实施索赔扣款出厂第93页 共98页按SEGM采购计划生产、交换进货检验进入生产质保部确认废品通知单9.3.10 主机厂（或其它客户）向本公司提出质量索赔，经查为采购件或加工件有质量问题的由质保部填写四联单报总会计师室，向供应商（或承揽方）索赔。索赔费中包括分析费和手续费。索赔件保留一周。9.4 质量索赔程序流程图进入不合格程序合格生产中发现不良品异议异议确认结束售后中发现不良品异议指产制部、质保部、总会计师室、供应商三方而言供应商质量管理手册第94页 共98页表式附表一SEGM供144、应商料废索赔汇总表 年 月SEGM供应商料废索赔汇总表单价金额索赔金额（不含税）序号索赔单位废品单编号零件名称零件图号（致废）发现工序致废数量发票开具情况工时损失附表二废品通知单上海易初通用机器有限公司废品通知单部门：200 年 月 日工废数量料废数量它废数量零件图号零件名称致废工序号及名称发现工序号及名称责任者生产班组长致废部位超差原因及分析材料损失材料损失备注废品库验收员检验员供应商质量管理手册责任单位部门名称索赔产品名称（图号）/数量索赔金额￥附表三外部索赔通知单上海易初通用机器有限公司外部索赔通知单编号：SPTZ-20 xx-第95共98页索赔原因：（详见信息单）日期制单/日期审核注：145、索赔费中包含分析费和手续费。索赔件保留一周附：信息单供应商质量管理手册第96共98页附录一SEGM公司的特殊要求质量管理体系的认证要求 SEGM的级供应商在年月日之前，必须通过或、或的第三方注册认证。、级供应商在年完成此项任务。产品审核制度（udiit）的建立要求SEGM的级供应商必须建立供SEGM产品的审核制度，须形成文件。供应商全套的产品审核计划必须提交SEGM质检科备案，必要时产品审核计划内容须由SEGM总工程师办公室指定或确认。供应商须每两月向SEGM质检科进货检验站提交产品审核的审核报告。（供应商编号为双号的每双月号前提交，供应商编号为单号的，每单月号前提交。）过程能力的调查要求对S146、EGM供货产品的特性值（关键装配尺寸、技术输入中重要度为、SEGM特别指出的），供应商须进行该过程能力的调查（）并该项是供应商质量能力评审（过程开发、批量生产）的要素之一。SEGM对过程能力的要求为1.33.产品企业标准的建立要求 SEGM要求供应商须建立已向SEGM供货产品的企业标准(要求向当地的技监部门申报),供应商建立的企业标准中的产品要求,须得到SEGM总师室的认可.此项要求须在20 xx年12月31日前完成.新进入SEGM的配套供应商在获得产品采购批准书之后，在SEGM指定的期限内，建立起该产品的企业标准。供应商进行新产品开发的，在开始批量生产后6个月完成该产品的企业标准。上海易初通147、用机器有限公司供应商质量管理手册 4.在本公司加工装配及售后多次重复发现的质量问题,但持久未整改的零部件(由质保部和产品供应部共同决定打折收购的数量或期限).第97共98页附录二关于质量让步、收购的处理办法 为了提高供应商出厂检验及产品审核的水平，减少本公司的质量风险，根据三届二次质量共同体会议精神，采购供应部决定对质量让步、收购的产品进行打折收购。具体办法通知如下：一、对下列情况之一的产品进行打折收购：1.进货检验时被判不合格，但在不合格品处理中被批准回用的零部件。二、打折收购价格的折扣被判不合格，则按8折收购。连续第三次同样原因被判不合格，则 按7折收购。三、如供应商对打折收购有异意，可书148、面报告采购部审核，经主管总经理协理批准，方可减免 2.进货检验时被判不合格，但在不合格品处理中被批准挑选或返修，其中挑选出或返修后的合格零部件。3.进货检验时被判不合格，但在不合格品处理中被批准退货的零部件,(在下次供货中,按退货批数量打折收购).上海易初通用机器有限公司 采购供应部 打折收购。四、对列入质量攻关或工艺攻关项目的零部件，在未认可前风险批量采购的零部件，不予打折收购。五、打折收购零件，按质量索赔形式进行差价索赔。供应商质量管理手册第98共98页附加说明 本手册仅仅适用于为SEGM（上海易初通用机器有限公司）配套服务的供应商，在为SEGM配套供货时需遵循的规则。本手册中的各类表式，供应商均可复印参照使用。遇有争议时，以SEGM当前有效版为准。本手册的解释权归SEGM。陆莉萍等先生及女士的指导与协助。欢迎广大供应商在遵循该手册的同时，为更进一步提高各自的质量管理而与SEGM进行交流和探讨。请与SEGM采购部和质量保证部联系。本手册由SEGM质量保证部编写，并基于或、质量管理体系并遵循SEGM自身的质量管理体系要求。并获得了SEGM采购部的大力协助。20 xx年7月为第一版发行。本手册的主要编写者：曹巍、郁涛。编者20 xx年7月 感谢：杨蕾吉、汤万国、王开权、赵允颉、张其循、钟耀明、龚淼、于洪良、。/，他