1、供应商质量管理手册 重庆中南铝合金轮毂有限公司 20 xx 年 12 月供方质量管理手册手册批准页 文件名称：供应商质量管理手册版次：A 归口部门：质量管理科编制：审核：批准：发布日期：20 xx 年 12 月 20 日 实施日期：20 xx 年 1 月 1 日起 第 1 页 供方质量管理手册序言重庆中南铝合金轮毂有限公司（以下简称“重庆中南铝”）的成功是立足于我们产品的品质、性能和价格之上的，并且与供应商提供的零配件、原材料质量密切相关。正因为如此，中南公司把物料供应商视为自身生产团队中的重要成员。供应商质量管理手册概括了基本的质量管理概念以及重庆中南公司和供应商双方的责任，所有为重庆中南铝2、合金轮毂有限公司生产供应零件、材料的供应商必须按本手册以及其他相关文件的规定要求进行开发、制造、控制、检验和试验。本手册为本公司与各供方之间紧密合作的规范性管理文件，也是双方携手并进的行动指南。供方必须完全理解本手册的全部内容，并严格遵照执行。为保证各供方能及时提供具有稳定质量、适宜价格的产品，并能周到地服务，以不断满足本公司的要求和期望，本着双方能建立长期合作的、互惠互利的、共同发展的战略伙伴关系，本手册主要阐明了本公司各外协、外购件、原材料从产品开发初期至批量合格交付及后续的用户服务整个过程中各供方必须开展并完成的各项工作。此外，本手册还明确了本公司对供方的选择、考评、奖惩的原则和程序，并3、规定了相应的质量损失赔偿要求。同时要求各供方能通过过程控制的方法（如 SPC、防错）来实现产品质量的一致性和可靠性。重庆中南铝要求供应商重庆中南铝要求供应商 a)确认达到“零缺陷”是其质量和交货业绩的基本目标。b)管理其设施、过程、质量体系和人员，始终以低成本生产产品和提供服务，满足重庆中南铝及其顾客的要求。c)制定和实施 APQP 产品质量先期策划程序和整套做法，包括产品质量先期策划（APQP）和控制计划，以保证重庆中南铝的所有要求得到满足。d)提供客观证据证明所有供应的产品和服务满足所有生产件批准程序（PPAP）要求。e)使用适当的统计技术进行持续的过程控制和改进。f)通过重视减少件与件之4、间的变差和消除各种浪费，致力于过程的持续改善。g)在包装箱的使用、控制和供应方面满足重庆中南铝及其顾客的要求。h)对重庆中南铝指定的特殊特性(通常以“”和“”表示：代表装配特性，代表安全特性)，供应商应采用 100%全检或统计过程控制的方法实施控制(采用统计过程控制的方法要求 Cpk1.33，否则需全数检验)。重庆中南的供应链宗旨：重庆中南的供应链宗旨：1、诚信合作！、诚信合作！2、实现强强联合的、实现强强联合的 win win(双赢）！双赢）！第 2 页 供方质量管理手册目目 录录 1.范围.5 2参考书目.5 3定义.5 3.1 必须.5 3.2 应该.5 3.3 现场.5 3.4 PPM5、（每百万零件不合格品数）.5 3.5 重庆中南铝对质量规范的要求.5 3.6 初期零件.5 3.7 更改零件.6 3.8 设计变更零件.6 3.9 过程变更零件.6 3.10 量产零件.6 3.11 重要零件.6 3.12 限度样本.6 3.13 特采（让步接收）.6 3.14 工程规范（ES）.6 3.15 过程.6 3.16 特殊特性.6 3.17 防错.7 3.18 存档责任件.7 3.19 存档责任特性.7 4要求.7 4.1 供应商产品质量先期策划（APQP）.7 4.1.1 任务 1.8 4.1.2 任务 2.9 4.1.3 任务 3.10 4.1.4 任务 4.11 4.1.5 6、任务 5.12 4.1.6 任务 6.13 4.1.7 任务 7.14 4.1.8 任务 8.14 4.1.9 任务 9.15 4.1.10 任务 10.16 4.1.11 需提交材料汇总.18 4.2 质量声明.18 4.3 产品安全、健康、环保法规及责任.18 4.4 特殊特性.19 4.5 传递特性（PTC）.19 4.6 包装要求.19 4.7 产品重要度分级.19 4.8 供应商分级分类管理.19 4.8.1 分级管理.19 4.8.2 分类管理.20 4.9 交付管理.21 4.9.1 交付保证措施.21 4.9.2 交付绩效考核.21 4.9.3 优秀供应商评定.21 4.9.47、 交付质量管理.21 4.10 供应商质量审核.21 4.11 图样和工程规范控制.22 第 3 页 供方质量管理手册4.12 可追溯性管理.22 4.13 文件和记录.22 4.14 失效模式及后果分析（FMEA）.22 4.15 控制计划.22 4.16 持续改进.23 4.17 采购物料控制.23 4.18 制造过程控制.23 4.19 测量和试验设备.23 4.20 培训.24 4.21 物料标识管理.24 4.22 最终检查.24 4.23 合格品的控制.24 4.23.1 临时措施要求.24 4.23.2 特采.24 4.23.3 退货产品试验/分析.25 4.24 供应商纠正预防8、措施.25 4.25 质量损失赔偿.25 4.25.1 质量损失定义.25 4.25.2 质量损失赔偿原则.25 4.25.3 质量损失赔偿标准.25 4.25.4 质量损失赔偿的申诉.25 4.26 预防性维护.26 4.27 应急计划.26 4.28 物流改善.26 第 4 页 供方质量管理手册1.范围范围ISO/TS16949:2002为本文件、为重庆中南铝合金轮毂有限公司的供应商定义了最基本的质量体系要求。本手册适用于为重庆中南铝提供生产件、服务件和材料的制造现场。本手册可作为“质量保证协议”和“采购合同”的补充文件。2参考书目参考书目 2.1 ISO/TS16949：2002质量管理9、体系 2.2 GB/T19001-2000 idt ISO9001:2000质量管理体系要求 2.3 生产件批准程序（PPAP）（戴姆勒克莱斯勒，福特汽车公司，通用汽车公司）2.4 测量系统分析（MSA）（戴姆勒克莱斯勒，福特汽车公司，通用汽车公司）2.5 产品质量先期策划和控制计划（APQP）（戴姆勒克莱斯勒，福特汽车公司，通用汽车公司）2.6 潜在失效模式及后果分析（FMEA）（戴姆勒克莱斯勒，福特汽车公司，通用汽车公司）2.7 统计过程控制（SPC）（戴姆勒克莱斯勒，福特汽车公司，通用汽车公司）2.8 供应商质量保证（VDA 2）2.9 过程审核（VDA 6.3）3定义定义 如果ISO/10、TS16949中的定义和此文件的定义有不一致之处，以本文件为准。其他情况下，ISO/TS16949的定义适用于此文件。3.1 必须必须是一项强制性要求。3.2 应该应该表示有一定灵活性的强制要求，此灵活性是方法论中允许的。选择其他方法满足“应该”要求的供应商必须证明他们的方法符合ISO/TS16949：2002的要求。3.3 现场现场是指供应商的独立制造场所，此场所有材料/零件输入和零件输出。3.4 PPM（每百万零件不合格品数）（每百万零件不合格品数）是指一种根据实际情况的有缺陷材料来反应过程能力的一种方法。PPM数据常用来优先制定纠正措施。3.5 重庆中南铝对质量规范的要求重庆中南铝对质量11、规范的要求1）图纸，规范，重庆中南铝发布给供应商的相关工程标准及文件。2）重庆中南铝批准的图纸，供应商准备的限度样本等。3）由重庆中南铝产品开发、质量部门和供应商之间确定的质量规范。3.6 初期零件初期零件 初期零件按以下进行分类：（1）新零件重庆中南铝新开发的零件。（2）试制零件在量产之前用来进行质量及性能确认的零件，其 5M（man 人，machine 机器，material 材料，method方法，measurement 测量方式）的要求与量产时相同。（3）量产初期零件适用于量产开始后三个月内生产的零部件。然而，如果在量产准备阶段仍有问题出现，则指问题解第 5 页 供方质量管理手册决后生12、产的零件。3.7 更改零件更改零件 在试生产与量产之间，在设计、过程或生产方法产生变更并在变更后的三个月内所生产的零件。如果在变更期间仍有问题出现，则指问题解决后所生产的零件。3.8 设计变更零件设计变更零件 指在设计更改通知书中有组件规格及零件结构变更的零件。3.9 过程变更零件过程变更零件 由于5M（人、机、料、法、检测）的变更使过程能力指数改变的零件，包括在分承包方及二级供应商处的变更。3.10 量产零件量产零件 除初期零件及更改零件以外的进行批量生产的零件。3.11 重要零件重要零件（1）新的合同零件新开发的供应商所提供的零部件。（2）新零件现有供应商供应的零件，对重庆中南铝而言为首次13、生产或过去几乎无生产经验（包括分承包方的产品）。（3）新结构零件零件的结构和功能与现有零件不同并且首次向重庆中南铝交付的零件。（4）新材料零件与现有零件材料不同的零件，并且供应商几乎没有类似零件的生产经验。（5）新工艺零件与现有零件的工艺方法（生产方式、设备等）不同的零件，并且供应商几乎没有类似零件的生产经验。（6）其他由重庆中南铝指定的重要零件3.12 限度样本限度样本 当产品特征难以在图纸上表述时（如外观质量等）的实物样件。批准的样件用作重庆中南铝和供应商之间规定项目的质量标准。3.13 特采（让步接收）特采（让步接收）特采（让步接收）是指重庆中南铝对供应商交付/使用一定数量的不符合最终图14、纸或规范要求的材料或零件的临时认可（授权）。让步接收以不影响产品特性或安全使用为原则。对于让步接收的产品，重庆中南铝一般采取降价采购的方式。3.14 工程规范（工程规范（ES）工程规范(ES)结合设计图纸定义了适用特性的评价条例和标准。此外，ES 还定义了包括测试方法及频次的描述、样件尺寸的评价方法。3.15 过程过程 提供产品或服务的人，机器，环境，方法，材料的结合。3.16 特殊特性特殊特性 产品特性或制造过程参数，其波动可能会影响安全性，有关法规的符合性或装配、功能、性能或产品进一步加工。第 6 页供方质量管理手册3.17 防错防错 生产和过程设计和开发以防止制造不合格产品。3.18 存15、档责任件存档责任件 简称 D 零件。指从产品责任法律框架出发，与生命安全、财产损失息息相关的零件/产品。3.19 存档责任特性存档责任特性 简称 D 特性。针对已定义为存档责任件的产品，在其众多特性中，被顾客特别要求和/或自己经验总结作为存档责任规定下来的特性。4要求要求 第三方注册要求第三方注册要求除非书面声称放弃，为重庆中南铝提供生产和服务的关键物料、重要物料供应商必须向第三方机构注册有效版本的 ISO9001 或者 ISO/TS16949 质量管理体系。推荐铝车轮外协供应商和装饰盖的供应商取得 ISO/TS 16949 的第三方认证注册。在 2008 年 12 月 31 日以后，对于铝车16、轮外协供应商和装饰盖的供应商，重庆中南铝只接受 ISO/TS16949注册的供方。供应商如果没有通过 ISO/TS16949 或 ISO9001 的认证，或者这些供应商新建，供应商在报价时必须包括通过认证的时间。供应商总经理必须签署由重庆中南铝合金轮毂有限公司采购部门发出的“供方实施质量体系承诺书”（见附录 1）。未实施 ISO/TS16949 质量体系的供方仍必须使用以下工具：产品质量先期策划（APQP）、生产件批准程序（PPAP）、和统计过程分析（SPC）。注释：关键物料：即生产主物料，指直接形成产品的物料（如铝合金车轮、铝锭、合金、粉末、油漆等）。特别的，包括车轮配件（如装饰盖）和与产品17、一起发运到顾客处的包装物料（如木托架、包装纸箱等），这里通常指需要发运到国外的包装物料。4.1 供应商产品质量先期策划（供应商产品质量先期策划（APQP）本手册以任务的形式定义重庆中南铝对新项目产品质量先期策划的要求，为 STA（供应商技术支持工程师）和供应商提供一种通用的格式，以促进 APQP 各部份的实施。每一项任务大致包含以下内容：任务名称任务责任人任务大致进度任务描述特定任务完成时的交付内容交付内容接受方完成具体任务的必需输入，包括每一输入的来源资源清单这包括完成任务所涉及的组织的人员方法任务与目的的简要描述STA、采购员责任所需措施的简要描述供应商责任所需措施的简要描述对供应商的说明18、：此手册意在成为一份综合性和“包罗一切”的文件，然而，在某种情况下可能会出现问题。并不是所有的供应商都必须完全按照所有任务流程进行先期质量策划，但“任务一”是针对所有供应商(这里不包括普通物料供应商)的通用的开发流程。对于铝车轮外协供应商、装饰盖供应商，在开发新项目时，必须按照所有任务流程进行质量策划。若您对本手册的任务部份有任何问题，请与您相应的采购员联系！第 7 页 供方质量管理手册4.1.1 任务任务 1 任务名称：产品选点策略任务责任人：重庆中南铝采购员、STA、采购经理、质量经理 任务时间安排：采购正式定点前任务描述：当发生供应商选点需要的时候，对新的潜在供应商作一个初步调查，以确定19、其是否具备基本的质量体系、合适的技术能力和良好的管理水平及必要的资源配置。目的是通过调查以确认新的潜在供应商是否有资格进行质量技术评审。采购员应让供应商理解采购定点过程、内容、进度和策略，并保证 RFQ（报价要求）内包含报价所需的所有信息。供应商选点时机：1.因重庆中南铝新产品开发、产品更改需增加新的供方。2.因重庆中南铝调整配套体系，需对在供产品增加新的供方时。3.原有供方因出现以下情况，产品供应发生困难或存在潜在危机时。a.发生重大产品质量事故;b.多次不能及时交付产品;c.生产能力已无法满足重庆中南铝的要货计划；d.已有的工艺手段已不能满足重庆中南铝工艺文件所规定的规范。e.其供货价格已20、明显失去竞争优势。4.因本公司内部自制加工能力受限，需委外工艺协作或采购时。供应商选点原则：1.备选供方必须经重庆中南铝计划采购科进行企业概况调查，再经现场考察合格，或者为重庆中南铝顾客所指定的对象，且业绩较好、质量稳定，有较完善的质保体系作保证。2.备选供方在开发新产品或新工艺过程时，必须首先向重庆中南铝保证有能力开发和制造符合所有工艺要求的产品，并具有相应的供货能力。3.备选供方必须有能力制订、执行和保证为重庆中南铝提供产品的质量和可靠性的书面规程（产品图纸、工艺文件和检验文件、质量保证手册、材料规格、试验报告等）。4.备选供方所供应的产品价格必须具有一定的竞争优势或同等价格质量优势明显。21、供应商选点流程：1.确定初选对象根据待外协或采购产品的性质和工艺特性，优先从已有合格方名录中挑选优秀供方，同时按选点原则再挑选 1-2 家有针对性的待开发供方作为备选对象。如已有合格供方正在提供类似的外协或采购产品，且有生产能力的，可直接进入到报价流程。2.初选对象概况调查2.1 通过发“供方调查表”（附录 2）或采取组织考察小组（通常由重庆中南铝采购部门、质量部门、工艺部门派员组成）主动上门走访的形式，对备选供方各方面的信息作进一步深入了解，充分掌握供方的基本概况（主要包括企业性质、投资规模、员工人数、设备配置、现有产品的种类、价格和其生产能力、物流情况以及相应的质量保证体系等），并及时整理22、归档。2.2 通过概况调查，将符合条件的初定对象纳入下步现场考察的范畴。由计划采购科组织、质量管理科为主、工艺技术科参与，组成供应商审核小组，对供应商进行现场评审，评审依据主要参照Formel Q（大众汽车公司供应商质量能力评定要求）的要求实施质量能力评价，重点关注供应商的质量体系有效性、质量保证能力、产品质量水平和质量趋势、特殊及关键工序的控制能力、工艺开第 8 页 供方质量管理手册发能力、生产能力、物流水平、经营状况等。评审的目的在于评估供应商是否具备与重庆中南铝开展业务的最低要求，只允许评审达到 B 级（审核得分 82 分以上）的供应商向中南铝供货。3.报价及商务谈判通过对供应商的现场评23、审，选出符合要求的供应商，进行相应产品的投标报价，根据报价策略选定供应商，进一步进行商务谈判。4样件及小批量试制 在双方商务谈判达成一致协议的情况下，供应商开始产品开发并提交样件，并提交“初始样件检测报告（ISIR）”（附录 3）随附全尺寸检验报告和相关的检测、试验报告。由质量管理科对样件进行尺寸检查和相关的试验，工艺技术科和质量管理科负责对样件进行批准。样件符合要求后，供应商进行小批量试制。要求小批量试制所采用的工装、生产工艺等（即 5M：man 人，machine 机器，material 材料，method 方法，measurement 测量方式）要求与量产时相同。小批量试制产品的提交数量24、由质量管理科确定。根据对供应商提交 PPAP 的要求，需要提交 PPAP 的供应商在完成小批量试制后按要求提交 PPAP，其他供应商不需提交 PPAP，但要提交“零件提交保证书 PSW”（附录 4）。PSW 被批准，标志着供应商可批量供货。5.量产前评审根据供应商供应零件的重要程度，由质量管理科体系组 STA 工程师确定是否对供应商实施量产前的现场评审。量产前的现场评审主要关注供方的技术文件、再外协件的控制与检验、内部加工过程控制、出厂成品质量控制及生产能力保证、生产节拍（Rate&Rate 或两日生产审核）等方面。6.合格供方登录由计划采购科采购员填写“潜在供方登录合格供方评审表”（见附录 25、5），将通过现场评审并合格（或达到量产条件，STA 确定免予现场评审）的供应商登录入“合格供方名录”，并进行分类管理。4.1.2 任务任务 2 任务名称：质量技术评审任务责任人：重庆中南铝 STA、质量经理、采购经理、技术工程师 任务时间安排：采购定点及量产前任务描述：质量技术评审是由采购员（或采购经理）、STA 工程师、质量工程师（或质量经理）、技术工程师（或技术经理）共同参与的对供应商制造现场进行的评估。质量技术评审的目的是为了评审供应商的技术开发能力、生产能力、质量保证能力，以确保供方完全理解重庆中南铝的所有要求，并有能力生产符合重庆中南铝要求的零件（任何与零件生产有关的项目，包括进度、26、设计、制造能力、包装等）。质量技术评审分为两个阶段：第一阶段是在采购定点前。定点前的供应商质量技术评审主要适用于那些首次进入选点范围的供应商，以及被撤点后重新列入选点范围的供应商。定点前的质量技术评审应由重庆中南铝的采购部门、质量部门、技术部门以及 STA 工程师组成评审小组对供应商进行审核；第二阶段是在供应商量产以前，量产前的质量技术评审主要关注供应商的质量风险、过程能力、工装准备情况、物流情况、设备生产能力等。质量技术评审参照Formel Q的要求，要求供应商必须达到 B 级水平。任务完成时的交付内容：交付内容交付责任人交付内容接受方供应商现场评估报告STA 工程师 质量经理、采购经理、技27、术经理必需的输入：输 入输入源相关技术文件技术经理/产品工程师 第 9 页 供方质量管理手册供应商质量历史记录质量经理供方调查表采购员产品开发项目计划（甘特图）供应商DFMEA、PFMEA 供应商供应商联系人清单采购员4.1.3 任务任务 3 任务名称：供应商项目评审任务责任人：采购员、STA、供应商 任务进度：APQP 项目计划中的三次评审，每一阶段评审完成后，供应商应形成报告汇报重庆中南铝质量、采购、技术部门。任务描述：供应商项目评审的目的是要根据 APQP 项目进度表（附录 6）评审项目的进展，并跟踪 APQP 项目计划所列的项目进展。这些评审会议旨在审核产品和过程开发，并吸取每次制造的28、经验。供应商就这些项目进行内部评审。在供应商制定项目计划前，重庆中南铝工艺技术科应向供应商提供重要活动的项目进度、时间节点及要求。交付内容：经更新的 APQP 进度表完成的 APQP 启动会议报告所完成的双方联系人清单交付内容接受方：STA、采购员、产品工程师、质量经理、技术经理、采购经理 必需的输入：输入源产品开发进度要求中南铝采购员/产品工程师 经验教训检查清单中南铝产品工程师/质量工程师/STA APQP 项目进度表 中南铝采购员/产品工程师/供应商 资源清单：采购员、产品工程师、STA、质量工程师、质量经理、技术经理、采购经理、供应商 方法：供应商项目评审 1（APQP 启动会议）此会29、议在供应商接到业务的正式通知之后的 20 天内进行。公司 STA 工程师、工艺工程师可参加供方 APQP 启动会议。会议应制定并检讨如下内容：-APQP 启动会议报告（附录 7）-与供应商联系人清单（附录 8）；-初始过程流程图；-初始 PFMEA/PFMEA 检查表（附录 9）；-初始控制计划/控制计划检查表（附录 10）；-经验教训；-对分供方的管理计划 供应商项目评审 2此会议在工装样件评审期间进行。评审内容如下：-检视 APQP 进度表的项目进展；-评审样件生产时发生的问题；第 1 0 页 供方质量管理手册-过程流程图评审；-PFMEA 评审；-控制计划评审；-经验教训；-对分供方的管30、理计划（包括质量缺陷管理计划）。供应商项目评审 3此会议在小批试制完成、正式批产前进行。评审内容如下：-检视 APQP 进度表的项目进展；-评审小批量生产时发生的问题；-过程流程图评审；-PFMEA 评审；-控制计划评审；-经验教训；-生产能力评审及按节拍生产评审；-过程能力评审；采购员职责：向供应商传达对产品质量先期策划的要求和项目计划时间节点要求准备重庆中南铝与供应商 APQP 联系人检查清单督促供应商按要求进行每一次项目评审会议，必要时参加供应商项目评审会议；要求供应商提交项目评审会议会议纪要，并传达到质量、技术部门和 STA；确定并向重庆中南铝管理层沟通主要的进度和项目问题。STA 职31、责：评估供应商的项目评审会议纪要，确保供应商按要求实施产品质量先期策划 指导供应商实施项目评审。供应商职责：完成和评审上述所列的所有项目 提供供应商和重庆中南铝 APQP 联系人清单，并把完成的清单分发到相关部门和人员 在 APQP 启动会议结束后，完成 APQP 启动会议报告并提交重庆中南铝采购员和 STA 按要求完成项目评审所需的文件。做好产品的可追溯性控制。4.1.4 任务任务 4 任务名称：APQP 进度表 任务责任人：供应商任务进度：在整个项目期间和 APQP 项目评审时进行 任务描述：定期对所有进度表和所关注的事项进行详细评审，以保证项目交付内容的按期实施。这些评审是针对使用 AP32、QP 过程加以跟踪的零部件（如装饰盖、外包铝车轮）进行的。由于供应商监控 APQP，在贯穿 APQP 期间，供应商应评审和更新进度表，并提交相应的评审报告。交付内容：APQP 进度表并及时更新 第 1 1 页 供方质量管理手册APQP 项目评审会议会议纪要 交付内容接受方：重庆中南铝采购员、产品工程师、STA 工程师、质量工程师 方法：供应商向重庆中南铝质量、技术、采购部门提供 APQP 进度表，并在所有项目评审会议上进行评审；当进度发生变化时，供应商随时更新进度表；供应商与采购员、STA 随时沟通所关注的事项和问题；每次项目评审会议结束后，供应商应总结会议纪要，记录存在的问题，在下一次项目评33、审时对问题进行跟踪；供应商负责保持项目进度、以确保成功实施 PPAP 和按节拍生产。采购员职责：组织产品工程师、STA 工程师评审 APQP 进度表和项目评审会议会议纪要；推进供应商对影响进度或质量的问题制定纠正计划；向重庆中南铝管理层汇报主要进度和项目问题。供应商职责：创建并维护 APQP 进度表；对每个总 APQP 进度表项目，应附加每一项目的分进度。附加的分进度必须与总进度表联系在一起，以确保进度表的自动更新；在所有供应商项目评审会上，评审 APQP 进度表，收集存在的问题，整理相关会议纪要；保持详细的策划，以按计划完成每一个项目进度活动。对影响进度的问题，制订纠正计划，并且推动计划按期34、进行；对发生的问题及时与重庆中南铝采购员、产品工程师、STA 工程师交流，供应商必须利用每次项目评审会议总结 APQP 问题，以把握所有问题，包括经验教训；与重庆中南铝采购员、产品工程师一起确定并交流关键的进度和项目问题。4.1.5 任务任务 5 任务名称：可行性与可制造性承诺任务责任人：供应商任务进度：在采购定点前以及供应商完成项目评审时任务描述：在接到重庆中南铝新项目开发任务书后，供应商应评估设计、制造的可行性；在供应商项目评审期间（共 3 次），根据评估开发、制造的状态，发出承诺。交付内容：可行性与可制造性承诺（分四次提交）交付内容接受方：重庆中南铝采购员、STA 工程师、产品工程师 方35、法：供应商必须向重庆中南铝做出以下承诺：在采购定点前（即新项目确定以前）供应商向采购员提供此文件（承诺），它是供应商对产品设计的可制造性所作的初次评估。项目确定后，供应商在 APQP 启动会议时需对产品的可设计、可制造性进行全面的评估，提交可行性与可制造性承诺（附录 11），与 APQP 启动会议报告一起提交。样件的可制造性承诺，供应商在第 2 次项目评审一周之前向重庆中南铝采购员、STA、产品第 1 2 页 供方质量管理手册工程师提交此承诺。制造过程能力与生产的可制造性承诺，供应商在第 3 次项目评审时需向重庆中南铝采购员、STA、产品工程师提交此承诺。此承诺是供应商把责任从工程部门正式移交36、到制造部门的书面记录。若过程没有准备好，承诺必须指明采取的必要措施、负责人、以及实施日期。承诺必须由供应商总工程师和制造工厂经理签署。STA 职责：组织产品工程师评审供应商的可行性承诺。明确告诉供应商可处需要进一步的纠正措施。与产品工程师沟通任何供应商提出的设计/工程问题。把商务问题告诉采购员，由其进行评估和解决。供应商职责：向重庆中南铝提交每一阶段的可行性和可制造性承诺。记录产品开发、制造中的相关问题，必要时与重庆中南铝采购员、产品工程师进行沟通。组织并解决关键问题，并推动项目的准时完成。4.1.6 任务任务 6 任务名称：过程流程图任务责任人：供应商任务进度：初始过程流程图定点前样件制造过37、程流程图与样件制造可行性承诺一起交 正式生产过程流程图PPAP 提交 任务描述：供应商与重庆中南铝产品工程师、STA 一起制订、更新和评审过程流程图。过程流程图的目的是对过程流程进行合理的图形化的描述，该流程图可作为 PFMEA、控制计划、工位布置等的基础。供应商使用过程流程图检查清单（附录 12）评审过程流程图。交付内容：各项过程流程图、过程流程图检查清单交付接受方：产品工程师、STA 工程师 方法：供应商制订初始过程流程图，作为报价资料一部分。供应商更新过程流程图，以描述样件的生产过程，并向重庆中南铝产品工程师、STA 工程师提交更新的流程图。供应商更新流程图，以描述正式生产过程，并向重庆38、中南铝产品工程师、STA 工程师提交更新的流程图。供应商及时汇报任何改变。STA 职责：在定点前，组织产品工程师评审初步过程流程图，以确定供应商是否遗漏了一些关键工序。组织产品工程师评审样件流程图，以确保检验和返工工序已明确。组织产品工程师评审正式生产过程流程图的完整性，并与生产线相比较：-对制造生产线进行了实地查验，以保证流程图与过程一致并且包括了所有接受、存储、生产、检验、返工、包装和标签作业以及发运。第 1 3 页 供方质量管理手册-确保流程图与 PFMEA 和控制计划相对应。供应商职责：根据类似的过程制订初始过程流程图。制订并保留与样件制造过程一致的样件流程图，确保检验和返工工序已明确39、。更新样件过程流程，以描述实际的生产过程。确保流程图与 PFMEA 和控制计划相对应。用相应的术语（存储、运送、检验、纠正等）记录流程图中的所有项目。确定并向重庆中南铝采购员、产品工程师、STA 工程师沟通任何变化。附加信息：AIAG A PQP 和控制计划手册过程流程图检查清单 A-6 4.1.7 任务任务 7 任务名称：检具、工装与设备评审任务责任人：供应商任务进度：检具、工装与设备评审在样件制造前进行，随后在小批量试制和量产时再次评审。任务描述：进行检具、工装和/或设备评审，以保证制造过程按最新图纸更改水平设计、制造和验证，从而根据重庆中南铝要求的质量生产零部件。交付内容：检具、工装与设40、备检查表（附录 13）通过过程能力研究，确保工装与设备能满足产品设计要求交付内容接收方：产品工程师、STA 工程师 必需的输入：输入源：产品图纸、特殊特性产品工程师过程能力要求产品工程师开发、生产进度要求 采购员/产品工程师/STA 产能要求采购员防错供应商功能实验要求 产品工程师/供应商 方法：在供应商项目评审#1 时，开始评审量具、工装和设备设计概念（APQP 启动）在整个制造过程中进行量具、工装和设备评审就配合与功能、重复性和再现性（GR&R）评估检具核查工装、设备和功能实验能够满足产品设计要求和过程能力要求评审功能实验的进度、概念和通过标准4.1.8 任务任务 8 任务名称：样件任务责41、任人：供应商任务进度：在项目评审 2 及样件提交之前 交付内容：样件及初始样件检测报告 ISIR 第 1 4 页 供方质量管理手册交付接受方：采购员/产品工程师/STA 工程师 必需的输入：输入源：检验数据供应商 DVP&R 报告供应商初始流程图供应商初始 PFMEA供应商初始控制计划供应商方法：根据重庆中南铝批准的图纸、模板和/或其他工程设计记录制作样件或样品。零件应编号，与测试和检验结果一一对应。除非采购部门对数量有另外的规定，否则取五个零件，作全尺寸检验。对设计记录中规定的所有零件的特殊特性尺寸百分之百的检验。获取材料证书，作为符合重庆中南铝产品标准的证明。供应商应按要求提交所需的报告。42、STA 职责：协助供应商理解提交样件的要求。如果要求，协助评审随样件提交的文件。协助供应商发现在样件制造过程中的质量问题并解决。供应商职责：按重庆中南铝质量要求完成样件或样品的制造。完成样件或样品所要求的试验及尺寸检查。按要求随样件一起提交相关报告和文件。改进在样件制造中发现的问题。4.1.9 任务任务 9 任务名称：早期生产遏制任务责任人：供应商任务进度：在样件批准后，小批量试制和初期量产时执行早期生产遏制措施。任务描述：本任务的目的是建立项目启动和加速期间的遏制计划，以便任何质量问题能迅速地在供应商处予以发现，而不是等到了重庆中南铝才被发觉。交付内容：早期生产遏制计划交付内容接受方：采购员43、/产品工程师/STA 方法：供应商应：-明确遏制过程的负责人员。-制定试生产控制计划。-发现不合格时，立即采取遏制措施。-在重庆中南铝规定的时间段内使用早期生产遏制计划。STA 职责：在 PPAP 时评审供应商的遏制工艺和试生产控制计划。第 1 5 页 供方质量管理手册确认遏制过程对所有样件和生产时的相关问题采取了措施。确认试生产控制计划中包括了对高 RPN 值，特殊特性项目的控制。确认供应商使用了 PFMEA 和统计数据来确定是否需要采取其它必要的控制措施。向供应商提供早期生产遏制的实施时间。（按不同项目而变化）评审供应商“早期生产遏制计划”，以评估其与实际过程的一致性。供应商职责：制定早期44、生产遏制计划。制定和实施试生产控制计划。保证所有的不合格品都在供应商处得到控制。识别并和重庆中南铝采购部门、技术部门沟通任何有关的更改。4.1.10 任务任务 10 任务名称：生产件批准（PPAP）任务责任人：供应商/STA 工程师 任务进度：小批量试制完成后，PPAP 计划提交时间前 任务描述：生产件批准的目的是确定供应商是否完全理解所有的客户工程设计记录和规范要求，通过按照项目计划的进度进行正式生产，以验证其过程有能力生产出符合以上要求的产品。交付内容：PPAP 文件包 交付内容接收方：采购员/STA 工程师 必需的输入：输入源：可销售产品的设计记录（包括零件材质报告）供应商工程更改文件 45、产品工程师/供应商 客户工程批准（如需要）供应商设计 FMEA 产品工程师/供应商 过程流程图供应商过程 FMEA 供应商控制计划供应商测量系统分析报告供应商全尺寸测量结果供应商材料、性能测试结果（附录 14）供应商初始过程研究供应商合格的实验室文件供应商外观批准报告（AAR），如适用（附录 15）供应商生产件样品供应商标准样品供应商检查辅具供应商符合顾客特殊要求的记录（附录 16）供应商零件提交保证书(PSW)供应商方法：采购员与产品工程师确定 PPAP 提交时间、样品数量和样品要求；第 1 6 页 供方质量管理手册STA 确定 PPAP 提交等级，如未明确要求，按 3 级提交；供应商按要求46、提交 PPAP 文件及样品；质量管理科和工艺技术科对提交的 PPAP 文件和样品进行评审；通知供应商零件批准状态。如 PPAP 提交获批准，授权供应商按要货计划送货。如未获批准，供应商必须整改并在送货前获得批准。供应商职责：准确完成生产件提交保证书并随 PPAP 文件包提交。提供其他细节以确保提交理由被明确定义和理解。根据 PPAP 提交等级，提供零件颜色、皮纹、光泽或纹理的外观批准报告（AAR）。根据 PPAP 提交等级，提供每型号两个的产品样品或商定的数量，并在供应商处保留标准样品。根据 PPAP 提交等级，提供设计记录和详细图纸。根据 PPAP 提交等级，提供未在图纸中说明的零件工程更改47、的文件。根据 PPAP 提交等级，提供零件尺寸检查结果。根据要求提供检查辅具。根据 PPAP 提交等级，提供设计记录规定的材料、性能和耐久性测试的结果或提供材料实验室的测试认可。根据 PPAP 提交等级，提供过程流程图、PFMEA、控制计划。根据 PPAP 提交等级，提交能力研究。根据 PPAP 提交等级，提供测量系统研究。根据 PPAP 提交等级，提供实验室认可的测试范围。根据重庆中南铝需要提供相关支持文件。阶段性 PPAP 要求：对于供应福特系统装饰盖和铝车轮的供应商，需按照福特阶段性 PPAP 的要求，分三个阶段提交 PPAP 文件和 PSW 批准：第一阶段：质量验证定义:只有完成外形尺48、寸验证和 ES（工程规范）测试,供应商才能完成质量验证(第一阶段)。质量验证要求完成 AIAG PPAP 手册）所规定的 19 个 PPAP 要素中的 16 个第（18）条 PSW、（13）条 外观审批以及第（15）条标准样品除外的所有条目。成功完成这 19 个要素中的这 16 个后，供应商就达到了第一阶段的要求。此时需提交第一阶段的 PSW 到重庆中南铝质量管理科申请批准。时限：必须及时完成以便在进厂日期（IPD）前完成生产验证（第二阶段），以便进行 1PP 整车装配。第二阶段：生产验证定义：第一阶段完成后，供应商应遵循必要的步骤，对所有来自某一具体投产项目所要求的实际生产流水线（所有的工装49、/生产线/模具/模腔/设施等等）的零件进行测试、验证以及按节拍试生产。应完成所有的外观审查（颜色、粒度、表观），还应根据 AIAG 指南（PPAP 第四版）完成 PPAP 的全部 19 个要素。此时需提交第二阶段的 PSW 到重庆中南铝质量管理科申请批准。时限：必须在 1PP IPD 日期（先于 1PP）之前完成，以便进行项目装车如果本次投产(开发项目与开发车间)要求的话。第 1 7 页 供方质量管理手册第三阶段：生产能力验证定义：供应商完成第二阶段后，可以进行生产能力验证(较典型的是在投产前四周)。生产能力验证(CV)需要供应商证明自己的生产过程,包括设施、工装、设备、供应链和人员，能满足福50、特的需求量要求(包括其他业务承诺)。生产能力验证过程通过合格零件的数量是否至少达到福特的日产量（DPV）来决定。CV 应当以拟定标准操作模式与计划，多班操作执行（按要求而定）。这些部件必须已经成功通过了质量和生产验证，即第一和第二阶段。本阶段完成后提交 CV 表格（请向相关采购员索要 CV 电子表格）和第三阶段的 PSW 到重庆中南铝质量管理科申请批准。时限:应最迟在投产前的四周之前完成。散装材料 PPAP 要求：对于供应商如油漆、粉末、铝锭这类关键物料的供应商，其产品属于散装材料，提交 PPAP 时需按照散装材料 PPAP 要求提交散装材料检查表及相关附件。具体要求请参照 AIAG 出版的 51、PPAP 手册第四版中“附录 F 散装材料提交 PPAP 的要求”。4.1.11 需提交材料汇总需提交材料汇总 序号序号 任务供方需提交资料备注任务供方需提交资料备注1 任务 2：质量技术评审 新产品开发计划(甘特图)初始 DFMEA/PFMEA（要求时）2 任务 3：供应商项目评审 APQP 启动会议报告 更新的 APQP 进度表 双方联系人清单3 任务 5：可行性与可制造性承诺 可行性与可制造性承诺分四次提交4 任务 6：过程流程图 初始过程流程图/样件过程流程图/正式生产过程流程图 5 任务 8：样件 样件及初始样件检测报告 ISIR 6 任务 9：早期生产遏制 早期生产遏制计划7 任务52、 10：生产件批准 PPAP 全套文件、PSW PPAP全套文件在要求时需提交4.2 质量声明质量声明“供应商质量声明”（附录 17）列明了重庆中南铝对供应商的基本的质量管理的要求，供应商相关人员（包括总经理）在报价前应理解并签署“供应商质量声明”。已签署的“供应商质量声明”随报价文件或标书一起提交到重庆中南铝采购科。4.3 产品安全、健康、环保法规及责任产品安全、健康、环保法规及责任 供应商须建立确保遵循所有适用的政府安全、健康和环保法规程序。其中包括对有毒有害物质的搬运、清除和处理。应有相应的证书或文件来证明其符合性（如每年度的环境相关部门出具的监测报告、危险化学品运输资质证等），大力鼓励53、供应商通过第三方的 ISO14001 及 OHSAS18001 的认证。供应商须建立和保持程序来确定与其行为、产品及服务相关的政府法规和其它相关的环保要求。化学品（如油漆、涂料等）制造商必须每年向重庆中南铝提交由当地环保部门出具的关于排放监测报告，监测报告必须证明供应商达标排放。重庆中南铝每年对化学品供应商及其他部分供应商实施环境安全评估，审核同样分为现场审核和供应商自评两种方式，要求化学品供应商（如油漆、粉末、稀释剂）必须每年 5 月底前提交“供方环境与安全现场评审表”（附录 21）。供应商内部应传递有关产品安全和产品责任要求的信息。所有的经理人员须接受培训以了解最新的产品法定责任要求。供应54、商的文件须首先反映出产品的风险最小化情况及以对符合项目的控制，须运用所有的适当技术来确定潜在失效的风险。第 1 8 页 供方质量管理手册供应商须在其自身的市场调研中尽量获得第一手资料，以监控其产品的售后表现并且避免产品责任事件的发生。4.4 特殊特性特殊特性 重庆中南铝在产品图上用“”和“”来标识指定的特殊特性。其中“”代表安全特性，表示与车辆安全及法律法规相关的特性；“”代表装配功能相关的重要的特性。对于特殊特性制造过程的控制，供应商必须采用 SPC（统计过程控制）的方法或实行 100%全检，并采取防错措施。供应商汇总顾客指定的特殊特性以及供应商识别的特殊特性，随同 PPAP 报告一起提交。55、4.5 传递特性（传递特性（PTC）传递特性是福特定义的一种特殊特性，它是指由外部供应商或福特内部供应商因制程没有控制所产生，直接传送到顾客工厂的产品特性。不良的传递特性可能会影响到福特装配厂或购买的大众。传递特性基本是与装配有关的特性，重庆中南铝相关的传递特性主要表现为装饰盖的装配特性，重庆中南铝以“”定义装配特性，供应商做好“”的控制，即满足重庆中南铝对传递特性的控制要求。4.6 包装要求包装要求 供应商的包装应符合重庆中南铝的包装要求。在 PPAP 阶段，供应商应向重庆中南铝提交包装方案，由重庆中南铝工艺技术科科长批准包装方案。包装方案需符合下述要求：1 每包装箱装载唯一零件号的零件；256、 所有的包装单位须进行标识，标签内容应包括：(1)零件号(2)工程更改水平（必要时）(3)数量(4)供应商名称及供应商代码(5)生产炉号/批号/日期(6)各装箱的条形码（要求时）(7)供应商代码4.7 产品重要度分级产品重要度分级 重庆中南铝将采购产品（物料）分为三类，分别为关键物料、重要物料、普通物料。关键物料：即生产主物料，指直接形成产品的物料（如铝锭、油漆）。特别地，包括车轮配件(如装饰盖)和与产品一起发运到顾客处的包装物料（如木托架），这里通常指出口产品的包装物料。重要物料：即生产辅助物料，指生产产品时使用的，与产品质量直接相关但不构成最终产品的物料（如：打渣剂、石墨转子、模具涂料、合57、金刀片、乳化液、清洗剂、出光剂、包装材料等）。普通物料：设备备件，普通标准件及其它未列入关键、重要物料的物料。4.8 供应商分级分类管理供应商分级分类管理 4.8.1 分级管理分级管理 公司供方分为 A、B、C 三级，分级要求参照大众 Formel-Q 的要求。其中 A、B 级为合格供应商，计划采购科将其列入“合格供方名录”，并授予供应商代码。C 级供应商为不具备质量能力的供应商，不允许其供货。具体规定如下：参照大众 Formel-Q 的要求，对供应商进行现场评估，审核得分 92 分以下的为 A 级；审核得分在 81第 1 9 页 供方质量管理手册92 之间的为 B 级；审核得分在 81 分以58、下的为 C 级；顾客指定的供方不免除现场审核的要求；关键物料的供应商在首次供货前，需 100%进行现场审核，以确定供应商的质量能力级别。如果现场审核结论为 C 级，则不允许其供货。重要物料的供应商在首次供货前，可采用供应商提交自评报告的形式代替现场审核；自评报告可参照“供方现场自评报告（附录 18）”或 Formel-Q 的自审报告。自评结论为 A、B 级的可允许其供货，质量管理科体系组可结合审核条件（如距离、审核成本）对重要物料的供应商实施现场审核。普通物料的供应商可免于现场审核，而将其视为 B 级供应商。其他未尽事宜按 Formel-Q 的定级要求。4.8.2 分类管理分类管理 根据供应商59、的影响分类，重庆中南铝将供方分为、类。规定如下：类供应商：对公司产品质量、交付有较大的风险和影响，如初次为公司供货、供方质量保证体系不健全、在对供应商的现场审核中发现较多问题、产能不足等。类供应商为高风险供应商；类供应商：对公司产品质量、交付有一定的风险和影响的关键物料的供应商，该类供应商具有基本的质量保证能力和交付能力。类供应商为关键供应商；类供应商：对公司产品质量、交付有一定的风险和影响的重要物料供应商。类供应商为重要供 应商；类供应商：对公司产品质量、交付没有风险的供应商，如有一定质量保证能力的普通物料供应商。类供应商为一般供应商。供应商分类模式供方供应商分类模式供方 影响模式影响模式A60、 B C X 对最终产品的影响程度高（关键物料）中（重要物料）低（普通物料）Y 质量保证体系的完整程度（可结合供应商 A、B、C 分级管理）完整(如通过 ISO/TS 16949 认证)/A 级供应商基本具备(如通过ISO9001 认证)/B 级供应商不完整（如未通过体系认证）Z 资源的可用性（如涉及产能的）少中等丰富分割影响矩阵：各个分类可能的交叉分割影响矩阵：各个分类可能的交叉1：XA YA ZA 2：XA YB ZA 3：XA YC ZA 4：XB YA ZA 5：XB YB ZA 6：XB YC ZA 7：XC YA ZA 8：XC YB ZA 9：XC YC ZA 10：XA YA 61、ZB 11：XA YB ZB 12：XA YC ZB 13：XB YA ZB 14：XB YB ZB 15：XB YC ZB 16：XC YA ZB 17：XC YB ZB 18：XC YC ZB 19：XA YA ZC 20：XA YB ZC 21：XA YC ZC 22：XB YA ZC 23：XB YB ZC 24：XB YC ZC 25：XC YA ZC 26：XC YB ZC 27：XC YC ZC 供应商分类：供应商分类：类：3，6，12，21 类：1，2，10，11，19，20 类：4，5，13，14，22，23，24，15 第 2 0 页 供方质量管理手册类：7，8，9，16，62、17，18，25，26，27 分类管理要求：分类管理要求：类供应商：高风险供应商，公司必须加强对供应商的质量监控和供应商支持，质量管理科应提高对其供应物料的抽检频次，实施加严检验。同时从管理、技术等方面给予供应商适度，逐步提升其质量管理水平。如供应商连续两年被列为“高风险供应商”，则由计划采购科申请取消该供应商资格；类供应商：关键供应商，公司应与供应商建立互利互惠的战略合作伙伴关系，从管理、技术等方面给予以供应商支持；类供应商：重要供应商，建立合作与竞争并存的管理机制；类供应商：一般供应商，引入竞争机制，以不断优化供应商，降低采购成本。4.9 交付管理交付管理 4.9.1 交付保证措施交付保证63、措施 针对重庆中南铝批量要货的产品，供应商应设定安全库存，并定期向重庆中南铝汇报安全库存情况，确保交付满足重庆中南铝的要求。供方交付产品到指定地点，应确保交付时间的准时性，包装质量的完好性，产品数量的正确性；凡因包装破损或包装不规范引起计数困难等原因造成的缺件，由供方承担。供方应确保交付产品标识清楚，包装应按照事先设计的包装方案进行包装。供应商应对发运途中的产品进行有效跟踪，避免因运输问题影响产品交付。当供应商因内部制造或运输等问题存在按时交付风险时，供应商必须以书面的形式向重庆中南铝计划采购科提出预警，计划采购科收到预警后有计划的制定应急措施。4.9.2 交付绩效考核交付绩效考核 重庆中南铝64、由计划采购科以“合格供方考核表”（附录 19）对供应商的交付绩效进行考核，考核内容涉及交付产品实物质量、交付及时性、服务质量三方面。供应商月度绩效目标分数为 98 分，若供应商发生交付质量问题，月度考核分数低于 98 分，供应商在收到重庆中南铝计划采购科寄出的“质量异常联络书”（附录 20）后，需提交整改计划及纠正预防措施。4.9.3 优秀供应商评定优秀供应商评定 重庆中南铝每年一次根据供应商的年度交付绩效，评选“优秀供应商”（原则上从类 A 级供应商中选出），并举行“年度供应商大会”，在会上对“优秀供应商”颁奖。在第二年度的业务中将对“优秀供应商”从配额、货款结算等方面予以政策上的优惠。4.65、9.4 交付质量管理交付质量管理 供方所供物料一个月内出现 2 批及以上的质量不合格，质量管理科给出黄色警告，计划采购科将其列入高风险供应商管理范围，供应商需提交质量整改行动计划（如 8D 报告），由质量管理科负责对供方整改行动计划的跟踪和验证，同时对其供应物料实施加严检验。如整改无效或供应商仍经常出现质量或交付问题，质量管理科给出红色警告，计划采购科暂停对其采购，供应商需派出质量经理以上人员到重庆中南铝参加“高风险质量会议”，检讨问题及对策。如供应商拒绝出席会议或“质量会议”后供应商仍经常出现质量问题或交付问题，则取消合格供方资格。4.10 供应商质量审核供应商质量审核 重庆中南铝采用供应商66、自我评估结合现场审核的形式对供应商的质量保证体系进行审核和管理。每年 5月底以前，供应商必须向重庆中南铝计划采购科提交“供方现场自评报告”。重庆中南铝质量管理科体系组负第 2 1 页 供方质量管理手册责评审“供方现场自评报告”。对于关键物料供应商，重庆中南铝将组织审核小组对供应商制造现场进行现场审核，现场审核原则上每年至少一次，原则上关键物料的供应商需 100%进行现场审核，但根据供应商供货业绩，并考虑审核成本，可适当调整，但三年内现场审核应 100%覆盖所有关键物料供应商。对于重要物料供应商，由重庆中南铝质量管理科体系组根据“供方现场自评报告”确定需要进行现场审核的供应商。现场审核完成后，供67、应商必须针对审核组提出的不符合问题组织纠正与预防。当供应商出现较大质量问题时，重庆中南铝将会对供应商实施计划外质量审核。4.11 图样和工程规范控制图样和工程规范控制 供应商应确保所有的合同要求，适用的图样和规范，以及用于制作、检查和测试的作业指导书为当前最新的版本。供应商应该为所有的图样、规范和作业指导书的批准和发布建立一个正式的评审和更改控制制度，零件的更改状态必须在包装标识上体现。4.12 可追溯性管理可追溯性管理 供应商质量保证体系应该建立程序以实现产品的可追溯性管理，确保制造过程对输入的原材料的识别和可追溯。供应商应能实现从成品批号到原材料批号的有效追溯，并能保证当发运产品发生质量问68、题时，可以迅速确定可疑产品范围，可疑产品的范围应尽可能的小而准确。4.13 文件和记录文件和记录 供应商必须能提供保证生产过程中的检验测试状态和最终发运的产品符合重庆中南铝质量要求的客观证据。供应商质量保证体系应该要求所有的检验测试完成并保持记录。同样必须保持产品功能检查、量具控制结果、图样和规范控制状态、分供应商表现和统计数据的记录。特别，涉及存档责任特性的检测报告、数据记录、过程记录（如铝锭的成份检测记录等）必须按照重庆中南铝的要求保存 15 年（不含使用年）。4.14 失效模式及后果分析（失效模式及后果分析（FMEA）FMEA 是一组系列化的活动过程，它发现并识别产品/过程中潜在的失效模69、式，并列出这些失效模式可能造成的后果。FMEA 也为减少产品在生产或使用中失效发生的机会提供了一个确定的方法步骤。FMEA 作为一个事前分析产品设计或生产过程的工具，FMEA 应该在产品设计或生产策划开始之前完成。供应商应为有设计责任的所有重庆中南铝的产品准备设计 FMEA，并为使用在重庆中南铝产品上的所有过程准备过程 FMEA。当过程改变、产品改变、测量系统改变、以及顾客不满意或要求采取纠正措施时，FMEA 应该要进行评审和更新。4.15 控制计划控制计划 一个控制计划是为确保一个特定产品或一系列产品质量，供应商对所策划的过程进行控制的概述的书面文件。这个文件必须说明生产的每一产品从物料接收70、到最终检查的过程流程。供应商应该在其控制计划中识别并控制关键的产品特性和/或关键的过程参数。供应商的控制计划至少应该包括以下内容：-被检查和/或测试的特性；-工程更改等级；-样本大小和抽样频率；-被用来检验和/或测试的方法和工具；-当遇到超出控制条件下所采取的指定措施的反应计划；第 2 2 页 供方质量管理手册-批准和拒绝的标准；-签名和日期。供应商质量体系应该包括这样一个要求，无论何时当过程改变、产品改变、测量系统改变、以及顾客不满意或要求采取纠正措施时，控制计划必须要进行评审和更新。供应商必须每年至少一次评审所有提供给重庆中南铝的产品和服务的相关控制计划，以便保证这些计划能充分控制影响产品71、或服务质量的整个生产和服务过程。4.16 持续改进持续改进 供应商应建立一个利用诸如下列工具进行持续改进的过程：1.解决问题的团队方法(8D)2.设计/过程失效模式及后果分析(D/PFMEA)3.战略业务计划4.顾客满意度测量5.防错法6.六西格玛及精益制造方法论4.17 采购物料控制采购物料控制 供应商必须保持一个有效的系统对采购的产品、原材料和服务进行验证。该系统必须保证采购的产品和材料满足重庆中南铝采购文件中所有适用的物理、化学、外观及尺寸的要求，并保留满足这些要求的相关的材料证明的依据。供应商必须保持一个对其分供应商进行有效的控制程序包括对供应商的业绩进行测量。供应商应该有一个评估系统72、来对其分供应商进行评估并利用此系统推进供应商的持续改进。供应商应该保持符合自已公司质量保证体系要求的合格供方名单。供应商应该对其分供应商的每一新的工作、工程更改及首批供货有一个批准过程的系统，就像 PPAP 一样。4.18 制造过程控制制造过程控制 供应商应该开发建立和保持一个对他们的过程进行控制的系统，此系统通过充分的质量策划，应最低限度要求：-作业员培训；-作业指导书,保持作业员可以利用的最新版本；-书面的结构和运作参数并保持最新的；-为每一操作确定所需的工具和测量设备；-生产之前确定每一待加工产品是合格的。供应商应该使用防错法及统计过程控制（SPC）来减少和消除过程变量。4.19 测量和73、试验设备测量和试验设备 供应商应该有足够的量具和其他测试设备来保证所有的产品符合重庆中南铝的质量要求。这些设备必须在可追溯到国家标准与技术协会（NIST）或等同测量标准下，并在使用目的的基础上定期校准。供应商测量控制系统应该包括当发现测量设备不符合要求时产品围堵措施或召回程序。用于产品测试或过程测试的测量系统应该至少包括以下几点：-测量与试验设备的台帐；-校准计划：包括校准周期、到期时间、校准机构等；第 2 3 页 供方质量管理手册-量具的分辨力要求：机械特性 10：1（即量具的分辨力是被测公差的 1/10）；电子特性 5：1-对所有测量关键质量特性的量具作重复性和再现性研究(要求不大于 3074、%)。4.20 培训培训 供应商应该提供适当的培训以保证所有的员工能够有效地完成工作任务。基于教育、培训和/或经验，员工应是能够胜任的。培训系统应该包括所有员工的培训计划、最新培训的证明（如培训签到表、考试试卷等）并保持这些记录。4.21 物料标识管理物料标识管理 供应商应该保持一个有效的系统来识别和控制所有生产及储存场所的物料，包括场所的区域性标识。该系统应该提供识别在制品及库存品的检验状态。不合格的产品应该被隔离并储存到一个单独的区域并与合格品保持隔离。4.22 最终检查最终检查 供应商应该有一个产品最终检查的书面程序。最终检查程序应该包括入库检查以及出货检查，最终检查包括检查所有相关的包75、装和标签是否满足顾客要求。4.23 合格品的控制合格品的控制 供应商必须有过程和系统防止向重庆中南铝发运不合格品。4.23.1 临时措施要求临时措施要求 如果发现有不合格的零件/产品，供应商应剔除所有的可疑材料以保证 100的质量符合性。当供应商发现不合格并且缺陷产品很可能已经运往或交付重庆中南铝，供应商应立即通知重庆中南铝质量管理部门采取适当临时措施。当重庆中南铝发现不合格并要求立即整改时，会以“质量异常联系书”的形式通知供应商并要求在重庆中南铝方面采取适宜的临时处理措施。供应商在接到通知的 24 小时内应将临时处理措施告知重庆中南铝质量管理科，措施的内容应包括：100检验 返工 追加生产（76、包括退回件或报废件的替代件）如有要求，供应商应到重庆中南铝处理不合格零件（包括分拣或是返工）。如果供应商愿意，分拣和少量的返工可以由重庆中南铝安排员工来实施，在这种情况下，应由供应商承担相关的费用，包括原材料的处理，分拣，返工等。注：如果供应商在 24 小时内没有回应，重庆中南铝将自行采取适宜的临时措施以避免生产中断。所有措施的费用将由供应商承担。4.23.2 特采特采 特采是指重庆中南铝对供应商交付的不符合质量要求的产品接收的书面临时授权。仅当此不符合对以下方面没有影响时才能考虑特采：重庆中南铝合金轮毂有限公司的形象和/或产品的市场效应；零件/产品的装配特性、功能、性能或寿命（应提交证据）；77、特采产品将按 10%的比例降价接收。第 2 4 页 供方质量管理手册4.23.3 退货产品试验退货产品试验/分析分析 供应商必须有文件化的系统对重庆中南铝的退货进行内部通知、分析和沟通。必须将分析结果与重庆中南铝的质量管理部门、采购部门和产品开发部门进行沟通。供应商应有一个系统以监测重庆中南铝方面的抱怨，必须采取纠正措施防止将来可能的重庆中南铝的抱怨。退货产品试验结果应该包含在月度质量分析报告中，并作为管理评审的一部分资料。4.24 供应商纠正预防措施供应商纠正预防措施 供应商应该保持一个系统对内部和外部问题的质量问题进行纠正与预防，并及时对于重庆中南铝提出的质量问题给出回复，回复应至少包括以78、下信息：1.问题描述2.临时对策（遏制行动）3.根本原因分析4.永久纠正措施5.纠正措施验证6.预防再发措施一旦收到重庆中南铝的质量问题投诉，供应商必须在规定的时间内（通常是 24 小时内）回复。4.25 质量损失赔偿质量损失赔偿 4.25.1 质量损失定义质量损失定义 指由于供方产品质量不符合规定的要求，在入库验收、制造过程、发运、交付后以及售后服务过程中所造成的所有经济损失。4.25.2 质量损失赔偿原则质量损失赔偿原则 凡因供方提供的产品存在质量缺陷而造成重庆中南铝的质量损失均由供方承担。质量损失的赔偿直接从本公司应付供方的货款中扣除。重庆中南铝质量管理科在供方产品入库验收中发现不合格时79、，应及时联系计划采购科通知供应商来人进行 100%全检。如供应商不能及时派人，则由重庆中南铝质量管理科安排人员进行全检，为此，供应商应承担检验费用；如挑选出来的产品需要就地返工，则返工所产生的费用由供应商承担。在重庆中南铝产品制造过程中发现不合格品时，供应商必须免费并且及时用合格的产品更换发现的不合格品。当供应商所提供产品在发运到汽车主机厂被发现不合格品时，供应商需承担由此产生的所有费用，如索赔、运输、返工、停线处罚等。当供应商因为产品质量问题或运输问题造成重庆中南铝生产中断时，供应商必须对生产中断造成的损失进行赔偿。如果重庆中南铝的产品在汽车主机厂发生召回事件时，如果召回原因是由于供应商责任80、造成，供应商需承担所有相关的费用。4.25.3 质量损失赔偿标准质量损失赔偿标准 对于相关质量损失的赔偿标准，由重庆中南铝质量管理科和计划采购科在“质量协议”和“采购协议”中明确，或者以单独的文件进行规定。4.25.4 质量损失赔偿的申诉质量损失赔偿的申诉 重庆中南铝通过采购部将赔偿要求通知供应商后，如有异议，供应商可在 7 天内以书面形式向重庆中南铝质量管理科申诉或 7 天内前来本公司确认，否则视同默认。供应商提出申诉时，需提供第 2 5 页 供方质量管理手册产品满足要求的证据。质量管理科收到供应商的质量赔偿申诉书后，应立即组织有关部门作进一步的调查分析，并出具分析结果，同时通过采购部门将结81、果书面通知供应商。如供应商仍有异议，则可在 5 天内向本公司所在地仲裁机构申请仲裁。败诉方承担仲裁所发生的一切费用。4.26 预防性维护预防性维护 供应商必须建立设备预防性维护机制，针对关键过程设备（由供应商识别）制定预防性维护计划。该计划应是能追踪从维护请求到维护完成再到维护效果评价的整个维护工作的循环。设备操作者应能有计划地去报告问题且问题应能以闭环模式进行处理。作为预见性维护计划的一部分，维护数据应得到收集并进行分析。4.27 应急计划应急计划 供应商应建立应急机制，以避免当发生能源、人员、设备故障等紧急问题时不会造成重庆中南铝的生产中断。供应商应定期地对可能影响交付的能源问题、人员问题82、设备状况等方面进行评审，以及时发现问题并采取措施。供应商应对应急计划相关人员进行定期的培训，并组织对应急计划定期的测试，以确保应急计划的有效性。供应商应针对紧急情况建立预警机制，并建立有效的与重庆中南铝双方联络的机制。包括在不同状态下的联络方式和联络人员。4.28 物流改善物流改善 供应商应致力于改善物流水平，以满足重庆中南铝交付要求。供应商可借鉴 MMOG物料操作指南（物流评估系统）的要求建立完善物流管理系统并持续改善。重庆中南铝在对供应商进行现场评审时，同时对物流管理水平进行评审。关键物料的供应商必须每年一次依照“物流管理评估表”（附录 22）进行自我评估，并提交自评报告和弱项问题行动计83、划到重庆中南铝质量管理科体系组，要求必须在每年 6 月 30 日前提交！第 2 6 页 供方质量管理手册附录：附录 1 供方实施质量体系承诺书 附录 2 供方调查表 附录 3 ISIR 初始样件检测报告 附录 4 PSW 零件提交保证书 附录 5 潜在供方登录合格供方评审表 附录 6 APQP 项目进度表 附录 7 APQP 启动会议报告 附录 8 与供应商联系人清单 附录 9-1 PFMEA 表格 附录 9-2 PFMEA 检查表 附录 10-1 控制计划表格 附录 10-2 控制计划检查表 附录 11 可行性与可制造性承诺 附录 12 过程流程图检查清单 附录 13 检具、工装与设备检查表 附录 14 材料、性能测试结果 附录 15 外观批准报告（AAR）附录 16 符合顾客特殊要求的记录（CRT）附录 17 供应商质量声明 附录 18 供方现场自评报告 附录 19 合格供方考核表 附录 20 质量异常联络书第 2 7 页