1、目的本手册为确定供应商与南京XX科技有限公司之间关系的原则性文件，是作为每一个供应商所必须遵守的。为保证产品具有稳定的质量，本手册阐明了在产品开发初期至批量生产的整个过程中供应商必须开展并完成的各项工作。此外，本手册明确了供应商需通过过程控制的方法来实现产品质量的一致性和可靠性。供应商必须完全理解本要求的全部内容，并严格遵照执行。南京XX科技公司各有关部门将按照本手册的内容对供应商产品各阶段的工作进行检查和认可。南京XX科技公司对本手册有最终解释权。未经南京XX科技公司的书面同意，供应商不得将本手册转发第三方。目 录 第一章 供应商管理通则第二章 技术管理规范第三章 计划物流管理规范第四章 包2、装管理规范第五章 供应商管理规范5.1 供应商认证5.2 供应商过程优化5.3 供应商退出第六章 付款管理规范第七章 供应商保证协议供应商管理通则南京XX科技公司供应商管理经过三个过程：准入、过程优化、评估。准入：为满足产品和供应商管理需求，开发认证供应商和产品的过程。主要操作有：a、 开发需求的提出：南京XX科技公司各部门都可以根据产品需求和供应商管理需求，按照南京XX科技公司的采购战略和采购政策规范，提出产品或供应商的开发需求。采购部进行物料标准化的判断、目标确认（成本、质量、交付）。b、 供应商的选择确定：采购部根据采购战略首选体系内供应商进行产品的开发，当体系内供应商无法满足时，从市场3、寻找可提供该产品的供应商，比较优劣势，进行综合分析，由各部门评定后确定要开发的供应商。c、 供应商的认证：对供应商进行能力评估，是否具备持续满足南京XX科技公司要求的能力。主要措施包括：资格审核（对基本资料、资质进行初步评估）、产品试用（对按照南京XX科技公司技术要求、交付要求、包装要求提供的产品按照南京XX科技公司的产品试用方案进行验证评估）、符合性认证（对工厂的物流、技术、生产、财务等进行能力评估）、准供应商审核（南京XX科技公司各部门对供应商的能力进行综合评估）。d、 供应商选用：和通过开发认证的供应商进行谈判，依据采购政策和采购战略，选择合适的供应商进入南京XX科技公司配套体系。e、 4、签订采购合同：和供应商签订采购合同、售后服务协议等合同、协议。f、 小批量采购：进行小批量的采购，经过对供应商的培训等措施，引导供应商逐步熟悉南京XX科技的节拍和要求。g、 PPAP审核：对供应商是否能持续满足南京XX科技公司要求进行审核。过程优化：采用过程方法对供应商进行优化，主要操作有：a、 批量采购：进行批量采购，过程中包括质量问题的处理，交付的解决，供应商的变更，索赔处理。b、 监督审核：南京XX科技公司对供应商采取的例行性审核，推进供应商的自主管理。c、 评估：南京XX科技公司根据供应商的业绩表现，进行定期的评价，根据评价结果将采取相应的管理措施：包括供货资格、配额、索赔、通报等。评5、估：根据评价结果和采购战略，结合供应商状况，进行更新淘汰或退出南京XX科技公司采购体系。V：采购部S：南京XX科技公司各部门V：采购部S：南京XX科技公司各部门V：采购部S：南京XX科技公司各部门V：采购部I：供应商V：采购部S：南京XX科技公司各部门I：供应商V：南京XX科技公司审核员I：供应商V：采购部S：南京XX科技公司各部门V：采购部I：供应商V：采购部S：南京XX科技公司各部门I：供应商V：采购部S：南京XX科技公司各部门I：供应商V：采购部供应商选用工厂审核产品试用资格审核供应商初选寻找供应商提出开发需求批量采购PPAP审核小批量认可签订采购合同开发需求初选名单开发供应商名单基本资6、料资格审核表工装样件过程审核报告采购合同供方培训供方承诺认证结论通知采购订单供应商管理流程V：责任部门S：支持I：通知输入输出供应商变更质量问题处理索赔淘汰、退出评价及评价结果运用监督审核质量问题通知索赔单变更申请审核报告整改措施评价结果措施退出申请淘汰清单V：责任部门S：支持I：通知V：采购部S：供应商V：采购部S：南京XX科技公司各部门V：采购部S：南京XX科技公司各部门V：采购部I：供应商V：南京XX科技公司审核员I：供应商V：采购部S：南京XX科技公司各部门I：供应商供应商管理流程输入输出技术管理规范1、 供应商提供的产品应满足南京XX科技公司企业技术标准的要求。对于南京XX科技公司没7、有制定企业标准的产品，应满足国家或行业标准的要求，同时向南京XX科技公司提供本企业的企业标准、产品图样（产品规格图纸或限度样本）等与产品有关的技术资料。2、 供应商应按约定的时间进度向南京XX科技公司提供样品，在提供上述样品时应同时提供一份证明样品按南京XX科技公司技术协议要求测试合格的自检报告。3、 如果南京XX科技公司有要求时，供应商的生产工艺，应符合南京XX科技公司企业标准的要求。4、 供应商单独为南京XX科技公司开发的产品，无论南京XX科技公司是否分摊其模具、专用工装、测试费用等专项费用，模具、专用工装、专利等的所有权属于南京XX科技公司。未经南京XX科技公司书面许可，供应商不得出售产8、品及其部件，不得将本产品开发研制过程中的技术、资料等披露给任何第三方。为南京XX科技公司提供的产品的模具及工装，从开始批量供货起应保留11年。5、 供应商在与南京XX科技公司技术部门签订技术协议时，必须提供该产品的售后服务类资料，以光盘形式提供，三种资料可以做到一起或分开，文字以中英文双语最佳、中文次之。”6、 未经南京XX科技公司批准，供应商不得对合同中约定的部件做任何修改。如果以后南京XX科技公司计划对合同约定的部件作任何修改时，若技术修改涉及供应商工装要做相应更改，供应商应及时按新方案做相应修改。7、 对南京XX科技公司整体外购产品，南京XX科技公司有尺寸要求时，供应商必须提供完整的产品9、图样。8、 南京XX科技公司技术部门对产品提出培训需求时，供应商应及时组织技术人员对南京XX科技公司技术人员进行培训。9、 供应商提供的部件所包含的部件发生变化时，应及时通知南京XX科技公司，并提供该产品新的售后服务类资料。10、 供应商产品材料、关键部件或配方发生变化时，需要征得南京XX科技公司书面统同意后，才能进行工程变更。11、 供应商对南京XX科技公司提供的信息和技术资料保密，未经南京XX科技公司书面同意，供应商不得向任何第三方提供或泄露南京XX科技公司的各种资料。南京XX科技有限公司技术协议协议编号：物料号： 产品名称: 产品类型: 生产厂家: 签订地点：签订日期: 年 月 日 编制10、： 审核： 批准： 日期： 日期： 日期：甲方：南京XX科技有限公司乙方： 本协议旨在确定甲方要求乙方所供应产品达到的标准，乙方所供应的产品的技术必须满足双方所约定的以下条款，以下条款未涉及的，按照双方签订的采购合同（协议）所约定的标准及国家标准执行。1.满足的技术法规乙方所供的部件应满足标准行业性法规。应取得相应的认证证书。2.技术资料2.1甲方应在本协议中向乙方明确以下与合同约定的部件相关的技术要求及资料提供方式、来源:(1) 产品图样或技术描述；(2) 供货技术条件；(3) 企业标准；(4)其它资料；2.2在本协议生效后，如果甲方计划对合同约定的部件做任何修改，应及时通知乙方。若上述技术11、修改涉及乙方工装要做相应更改，乙方应及时按新方案做相应修改。3.部件特殊要求1） 外观质量要求（包括脏污、气泡、颜色、产品标记、标识、定尺情况、褶皱、变形等）；2） 关键尺寸要求(含外形尺寸、尺寸公差或相关的产品图样中特殊特性尺寸及CAD图样要求)；3） 主要性能指标及质量要求(物理性能（粘性、剥离性）、化学成分等)；4） 可靠性和寿命要求（技术规范进行的保持力试验、抗拉试验、阻燃实验等要求）；5） 标示要求部件的标示应满足行业标准要求：一般标示要求：6） 产品应满足行业标准的对应条款要求7） 物料清单4.备证要求（是否需要提交相关的备证资料，以便于明确产品责任如：产品服务协议、关键材料分析试12、验报告、检验报告4等）5.其它约定：1) 乙方对产品的结构改进对甲方的产品性能和产品使用有影响时，应征得甲方技术部门的书面同意后，将更改内容及实施日期提前书面通知甲方。2) 技术协议无论何时签署，有效期均以采购合同（协议）的有效期为准，技术协议变更时双方另行签订书面协议。3) 任何一方均不得将本技术协议的内容向第三方泄露，否则守约方有权追究违约方的违约责任。4) 因履行本协议内容所发生的争议均按照与本协议相关的采购合同（协议）约定的争议解决方式处理。5) 未尽事宜双方协商处理。6）本协议是双方签订的相关采购合同的有效组成部分，具有同等法律效力。本协议一式两份，甲方一份，乙方一份，自双方签字盖章13、后生效。甲方：南京XX科技有限公司 乙方： 甲方技术代表签字： 乙方技术代表签字：日期：年 月 日 日期：年 月 日计划物流管理规范3.1计划管理规范3.1.1未来13周滚动预测计划南京XX科技公司将未来3个月的预测计划按周分解到未来13周，并在南京XX科技公司网站上进行公布，供应商可登陆网站查询；说明：该预测计划仅为参考，以本公司实际情况为准。3.1.2直送物资配送计划对于直送物料，南京XX科技公司将未来3天内的生产排程在网站上进行公布，供应商可登陆网站查询。3.2交付管理规范3.2.1订单接收3.2.1.1南京XX科技公司采购订单主要通过邮件进行传递。3.2.1.2正式供应商接收到订单后，14、对于不能满足的订单，要在接到订单后1个工作日内，通过电话通知南京XX科技公司相关负责业务员；3.2.1.3以传真或当面交给供应商订单的，供应商应当以同样的方式明确确认收到该订单。对于不能满足的订单要在接到订单后1个工作日内电话通知南京XX科技公司相关业务员；3.2.2装车确认供应商在当天要对装车的订单进行确认，对于未来2天内（含当天）不能按时装车的订单，要经供应商内部主管领导协调，对于仍不能正常装车部分，需要在确定不能装车后 2 小时内通知南京XX科技公司相关业务员，并告知预计到货时间；每天送货计划必须在下午3点前完成。3.2.4回复到货时间的要求3.2.4.1对于交付信息（包括到货时间、到货15、数量、生产进度、发货状态等），供应商应当给南京XX科技公司提供准确的答复信息，对于此答复包括书面或者口头，一旦承诺的日期必须保证，否则南京XX科技公司有权要求其承担相应的违约责任；3.2.4.2如发现有可能影响交付的风险，务必第一时间反馈给南京XX科技公司指定的业务员，并必须以书面形式说明延期原因、供应商内部领导协调的目前进度和后期处理方式；3.2.5发货要求3.2.5.1发货前，对于实际要发的货，供应商应与南京XX科技有限公司相关业务员进行电话确认；3.2.5.2在实物的最小包装上要粘贴标签；3.2.5.3在委托物流公司发货以及发运航空件时，收货人需写“南京XX科技有限公司”，不允许写个人收16、货。3.2.6交付标准在允许提前两天到货，不准延期的条件下，准时交付率应稳定在97以上。3.2.7 交付管理要求每次按本合同确认的“采购订单”、（包括但不限于书面、传真、网络传输等形式），均视为本合同的组成部分。“采购订单”明确南京XX科技公司采购产品的型号、名称、规格、生产厂家、数量、交货时间、南京XX科技公司指定仓库或生产线。南京XX科技公司订货时，以传真、网络传输或直接交付等方式向供应商发送“采购订单”。供应商应当以同样的方式明确确认收到该订单。供应商如不能满足南京XX科技公司要求，应在接到“采购订单”一天内书面告知南京XX科技公司，否则供应商应按本合同约定承担责任。为保证及时足量供货，17、供应商必须建立安全库存，南京XX科技公司有权不定期的检查供应商的安全库存。供应商的安全库存量可根据南京XX科技公司的网站上查询未来八周计划进行库存准备，该预订计划对双方无约束力。供应商交货量高于当批次“采购订单”约定的，南京XX科技公司可接收或拒绝接收多交的部分。南京XX科技公司接收多交部分的，按“价格协议”约定价格支付货款；南京XX科技公司拒绝接收的，应告知供应商。对于南京XX科技公司库存的供应商物料，如因产品变更或订单撤销造成物料长期积待，供应商应当积极配合南京XX科技公司处理，包括南京XX科技公司从供应商采购的用于售后服务的物料，处理方式双方协商约定。对南京XX科技公司依据本合同而发生的18、每个“采购订单”上所要求的交货时间（指到达南京XX科技公司指定地点的时间）供应商必须遵守。南京XX科技公司将对供应商的交付率（提前两天、当天到货都视同按时）进行月度考核，当供应商月交付率低于97时，供应商须向南京XX科技公司提交整改报告，并在次月内整改到位。对于没有采取整改措施或整改无效的，南京XX科技公司有权采取减少采购量、延长付款期限等措施，并有权要求供应商承担延期的违约责任。南京XX科技公司可以根据物料采购数量与供应商协商调整物料的采购周期，南京XX科技公司对供应商物料采购周期调整可以采用书面传真、电话等形式告知供应商。对一切可能延期交货的情况供应商都要立即（最迟应在发生延期交货情况4小19、时前）通知南京XX科技公司，南京XX科技公司在接到通知后，有权决定是否解除该批次订单外，仍可要求供应商承担违约责任。供应商有义务和责任配合南京XX科技公司不断改善物流和交付方式。3.3厂区物流管理规范3.3.1入厂须知3.3.1.1供应商送货车辆进入南京XX科技公司送货时，应遵守南京XX科技公司门卫管理制度，服从保卫人员停车安排。3.3.1.2供应商要按照订单上指定的仓库或卸货地点去停车卸货，如果不清楚仓库所在地或卸货地点，可停留在南京XX科技有限公司停车位，并与相关业务员取得联系。3.3.1.3如果车上有其它公司的货物，进门时需服从保卫人员的安排，进行登记，以方便出门时检查。3.3.1.4供20、应商或售后人员进入公司需有南京XX科技公司相关人员陪同，并在门口保卫处办理相关手续。3.3.1.5禁止无证驾驶或车证不符人员驾车进入南京XX科技公司；厂区禁止酒后驾车、疲劳驾车、野蛮驾车。3.3.2厂内通行须知3.3.2.1供应商送货车辆进入厂区后要限速5KM/H.3.3.2.2厂区内行驶要自觉听从南京XX科技公司门卫人员的指挥。3.3.2.3厂区内行驶禁止滥用喇叭，制造噪音，遇到行人或非机动车，应自觉避让。车辆倒车时，应遵守“一慢、二看、三通过”的原则，确保安全。3.3.2.4一切车辆应在规定范围内停车，数台车并排停放，后车自动对齐前车。禁止在交通要道和车间门口临时、长时间停车；严禁并排泊车21、。3.3.3卸货、交货须知3.3.3.1 卸货：供应商应在南京XX科技公司收货人员的指导下，按照有关规范停车、卸货和堆叠，以便于入库。3.3.3.2 清单：供应商交货时应随附相关单据。该单附送方式由供应商自主选择，但须醒目、不宜破损，易查找。例如装在合适大小的塑料袋内、粘贴在包装箱的外、放在包装箱内（如在包装箱外须注明“箱内附送货清单”字样）等等。3.3.3.3 验货：货物应在仓库保管员初步验完货确认无误后送货人员才能再离开。在初步和最终验货过程中，如发现少装或装错货、品种或数量与交货清单上面的不符而供应商又没有提前说明的、当时收货时未检验到的货在仓库人员发料时发现少装的情况等，南京XX科技公22、司应及时与供应商确认，并有权提出索赔。提前到货：目前暂定为提前2天及当天到货为按时到货，比该标准提前到货的，南京XX科技公司有权拒收；3.3.3.4 收货时间：南京XX科技公司收货工作时间为每周7天，每天08:0017:00（夏季、秋季）或08：0016：30（春季、冬季）。下班后主要接收生产急用物料，值班时间根据南京XX科技公司生产情况和南京XX科技公司生管科安排进行调整。3.3.4 以下到货情况南京XX科技公司有权向供应商提出索赔；（1） 商品实物的规格、包装等信息与南京XX科技公司相关要求不一致的；（2） 送货车辆应为符合国家标准的车辆,不能为私自改装车辆而给正常卸货带来困难的；3.3.23、5 物料出厂须知3.3.5.1手续办理因退货、送货拒收、车上留有余货（非南京XX科技公司货物且进厂时未在门卫处登记的），需将货物运出南京XX科技公司的，供方人员需持仓库人员开据的出门证明到南京XX科技公司行政开具出门证。3.3.5.2离厂要求卸完货后送货车辆不准在厂区内逗留，应尽快离厂，并配合保卫人员，主动停车，接受出厂检查。包装管理规范4.1定义4.1.1包装：是指物品在运输、保管、交易、使用时，为保持物品的价值、性状，使用适当的材料、容器进行保管的技术和被保护的状态。分为部件包装和运输包装两种。部件包装是指将逐个包装的物品归并为1个或2个以上的较大单位放进中间容器里的状态，包括为保护物品，24、在容器里放入其他材料的状态。运输包装是指从运输作业的角度考虑，为了加以保护并为搬运方便，将物品放入箱子、袋子等容器里的状态。包括缓冲、固定、防湿、防水等措施。4.1.2标识：是用于对每个或每批产品形成过程中识别和记录的唯一性标记。4.2包装规范要求4.2.1在南京XX科技公司所要求的标准范围内（见4.3），供应商产品包装的材料、形状、数量等可由供应商自行设计（南京XX科技公司有特殊要求的除外），其最终的包装方案必须要通过南京XX科技公司包装工程师的审核 。凡需审核的包装方案（南京XX科技公司新供应商的物料包装方案、南京XX科技公司新开发物料的包装方案及南京XX科技公司现有物料需要更改包装方案的25、），供应商必须向南京XX科技公司提供包装审批申请表（见4.6.4）。4.2.2所有产品禁止裸包装（既没有产品包装又没有运输包装）。4.2.3供应商的产品包装要尽可能的使用周转包装（料架、仓储笼、托盘等）。4.2.4当运输量很大时，包装箱必须使用托盘以保证物料搬运。4.2.5货物包装应坚固、完好，在运输过程中能防止包装破裂、内物漏出、散失；防止因码放、摩擦、震荡或因气压、气温变化而引起货物损坏或变质；防止伤害操作人员或污染地面设备及其他物品。4.2.6 包装除应适合货物的性质、状态和重量外，还要便于搬运、装卸和码放；包装外表面不能有突出的钉、钩、刺等；包装要整洁、干燥、没有异味和油渍。4.2.726、包装内的垫付材料（如塑料底座、缓冲垫等）不能外漏。除纸袋包装的货物（如文件、资料等），托运货物都应使用包装带捆。严禁使用草袋包装或草绳捆扎货物。4.2.8捆扎货物所用的包装带应能承受该货物的全部重量，并保证提起货物时不致断开。4.2.9包装上需有能够证明对应物资属性的标识。4.2.10包装内数量应统一、定量且便于清点。同批到货物资中不允许出现包装数量不一致现象，如确因订单数量不能保证，则允许也仅允许出现一个非标准数量包装，并需在包装上显著标明此包装内实装数量。4.2.11原则上不允许物资混装，如确因订单数量不能保证，则必须在包装上显著标明包装内所装物资及对应数量。4.2.12体积或重量较大的货27、物底部应有便于叉车操作的枕木或底托。4.2.13南京XX科技公司有特殊要求的按南京XX科技公司要求包装。4.2.14对为出口所采购的物资，供应商有责任根据南京XX科技公司的建议采取更好的包装材质和包装方式。4.2.15南京XX科技公司可对供应商所供货的产品的包装形式（外包装和内部包装）和包装材料进行统一规范，并进行检查和审核，对不满足南京XX科技公司物资存储、防护和堆垛要求的包装形式，南京XX科技公司可出具书面要求（见4.6.5），通知供应商整改；供应商有义务配合南京XX科技公司积极改善和提升包装方式，降低包装成本，保证包装的可靠性；对南京XX科技公司提出的书面包装更改通知，供应商拒不执行的，28、南京XX科技公司有权要求其承担违约责任。对因包装造成物料损坏由供应商承担全部损失。4.2.16供应商提供的产品外包装标识和图案应符合南京XX科技公司对相关产品的包装标识和图案的要求。4.2.17供应商有义务配合南京XX科技公司采用周转箱（架）或对供应商供应的全部或部分物料在送线前进行拆包装并放置在周转箱（架），南京XX科技公司应当提供相应的技术指导或场地支持。4.2.18 包装器具选择请参考4.6.1表格。4.2.19外购外协物资到货后，仓库保管员判断其包装是否符合要求，对于包装不结实、不合理、不符合南京XX科技公司要求等，在装卸、存储中无法正常堆垛、易产生坍塌、损坏实物质量等风险或影响工作效29、率的，仓库保管员将情况如实反馈给品管部，品管部工程师落实情况后通知仓库保管员采取暂先收货、随后通知供应商限期整改或直接拒收两种方式处理。4.2.20在得到南京XX科技公司问题反馈后，供应商需及时回复整改措施，若整改期过后问题依然存在，则采取直接拒收或根据协议对供应商进行索赔处理。4.2.21对因拒收而造成的影响生产等损失由供应商承担。4.3物料包装标准4.3.1 TAPE类必须进行两层包装，里层采用塑料膜、铝箔等材料密封严实，以防潮、防水；外层必须用可满足叉车装卸的木箱或铁箱等，其中包装底座尤其要结实牢固。4.3.2铝型材、塑料型材铝型材实物表面必须进行贴膜，然后再采用塑料膜或珍珠棉等软材料进30、行包装，包装需结实、严实，以避免划伤；塑料型材除此外，还需单根进行包装。4.3.3地板革、面料、地毯、布等物料进行定尺捆卷，然后外加塑料袋或牛皮包装纸进行包装；捆卷必须紧凑、不松动，以防止挤压变形。4.3.4胶条如胶条抗挤压变形性较好，则采用实物定尺捆扎，然后装进塑料薄膜袋，再用仓储笼进行包装；如胶条抗挤压变形性较差，则采用实物定尺捆扎，然后用纸箱进行包装，纸箱上下口需用胶带进行密封，然后包装箱外再加塑料带进行捆扎，纸箱质量必须结实、坚固，保证到货后完好无损。4.3.5板类采用定量打捆包装，包装底部必须有能满足叉车装卸要求的工艺装备；内饰板需要单块用牛皮纸进行包装；进口板类必须为木箱包装，木箱31、必须密封、牢固，以防雨、防潮且不出现坍塌、破损现象。4.3.6化工类物料根据各种物料的状态，采用纸箱、铁（塑料）桶、塑料瓶等方式包装，各种包装方式的包装箱质量必须结实、坚固，保证到货后完好无损，无物品洒出现象。包装箱外应当有警示标志或者警示说明（中/英文），并注明储运注意事项。4.3.7电器件根据物料各自的状态，可采用纸箱、木箱、托盘、周转货架（箱）等方式包装，各种包装方式的包装箱质量必须结实、坚固，保证到货后完好无损。如用纸箱包装，当单批到货量大于一个托盘体积（1.2M1.0M1.1M）时，必须再加上托盘包装，以方便装卸。所有电器件包装必须达到防腐、防锈相关要求。4.3.8其他件根据物料各自32、的状态，可采用纸箱、木箱、周转货架（箱）等方式包装，各种包装方式的包装箱质量必须结实、坚固，保证到货后完好无损。如用纸箱包装，当单批到货量大于一个托盘体积（1.2M1.0M1.1M）时，以及大体积物料（长度超过1.2M），其必须再加上托盘包装，以方便装卸。备注：a、 南京XX科技公司要求托盘标准尺寸为：1.2M（长）1.0M（宽），可四面进叉，托盘的叉齿进叉高度不能小于60MM，除非有以上特殊规定，正常情况下托盘的包装高度不能超过1.1M。b、 所有纸箱包装物料，其外包装箱上必须注明物料堆码极限、包装箱规格、毛重、净重及相关注意事项等。4.4标识规范要求4.4.1在通常情况下，产品包装及实物必33、须具有标识。4.4.2标识的形式：安装铭牌、粘贴标签、安装商标、打钢印、喷墨射印、章印、记号笔手写、条形码等。4.4.3产品包装标识所用文字应为规范中文。4.4.4产品包装标识应当清晰、牢固，易于识别。应防止在运输过程中脱落或部分脱落。生产日期不得补贴和涂改。有使用期限的产品，应当在显著位置（用中/英文）清晰地标明生产日期和安全使用期或失效日期（如化工、油漆等产品）。4.4.5产品包装标识使用的计量单位，应当是标准法定计量单位，如克或千克，不能标为斤。4.4.6若因使用不当，容易造成产品本身损坏或者可能危及人体健康和人身、财产安全的产品，产品包装应当有警示标志或者警示说明（中/英文）。尤其是剧34、毒、放射性、危险、易碎、怕压、需要防潮、不能倒置以及其它特殊要求的产品，其包装应当符合法律、法规、合同规定的要求，应当有警示标志或者中文警示说明，并标明储运注意事项。4.4.7采用包装箱的物资，货物按上述要求做标记外，包装箱上必须粘贴有销售订单号。4.4.8使用保质期管理的物资标识内容应包含：物料号、物料描述、标准号、净重、生产批次、生产日期、保质期、生产厂家及地址，如为双组分的化工产品，必须注明各组分体积配比情况。4.4.9对出口指定物资，供应商在外包装上及单件实物上还需粘贴“国出口专用”及“销售订单号”标识（见4.6.2），其中单件物资上标识大小依据实物而定。4.4.10物资放置方向和堆码35、层数如有特殊要求，供应商需在其包装箱上显著注明；如对放置方向和堆码层数无特殊要求，包装箱不应进行相应标识。4.4.11对于南京XX科技公司出口产品使用的部件，国家要求进行3C认证的产品，供应商应及时提供有关部门审核认证材料并按照要求对产品进行标识。4.4.12外购外协物资到货后，发现所到物资无标识或标识不符合要求的，如供应商在现场，要求供应商现场整改补贴，对拒不进行整改的，将拒绝入库；若供应商不在现场，在明确物料信息的情况下，仓库保管员可协助其补贴，同时将情况发邮件告知采购部，由采购部通知供应商限期整改。4.4.13若再次出现所到物资无标识或标识不符合要求的，则直接根据协议对供应商提出索赔。436、.4.15对因拒收而造成的影响生产等损失由供应商负责。4.4.16供应商必须按照南京XX科技公司的要求，在向南京XX科技公司供货时，产品上必须按照南京XX科技公司的要求格式和内容粘贴标签；如果供应商未按照南京XX科技公司的要求粘贴标签，产品出现不良后无法进行追溯，由此照成的一切损失（包含南京XX科技公司管理费用、人员工时、差旅费、其它因为供应商产品不良照成的损失），将由供应商全部承担。 4.4.17供应商未按照南京XX科技公司的要求粘贴标签时，南京XX科技公司将有权要求供应商承担违约金。4.5商标使用许可无产品包装要求供应商供应给南京XX科技公司的产品包装必须符合国家标准，并按照南京XX科技公37、司提供的产品单件包装格式、产品本身包装格式及运输包装格式及产品合格证格式执行。供应商应在供应给南京XX科技公司的部件产品合格证上标注信息为：（1）合格判定（2）检验员信息。部件标签应体现的信息为：南京XX科技物料号、物料名称、单位、供应商代码、包装数量、规格、采购订单号、生产日期等信息；对有保质期限的物资同时还应体现出保质期、生产批次信息。对于部件在进行小包装后再大包装的物料，小包装及其大包装均要求粘贴对应的部件标签。在供应商供应给南京XX科技公司的部件产品本身，除应体现供应商代码、产品规格型号、南京XX科技公司提供的南京XX科技物料编号及产品本身应具有的使用保养说明、安全认证标识信息外，不得38、体现供应商的联系电话、厂址等信息。违约责任南京XX科技有限公司有权要求供应商对此不合格项进行整改，供应商必须配合，否则承担相应责任与损失。南京XX科技公司有权基于本条款约定之外的事由经与供应商协商后可单方终止本条款且不负任何责任，但应提前30日告知供应商。供应商在本条款终止后不得使用本条款项下商标，亦不得将标识有本条款项下商标的产品销售于南京XX科技公司之外的任何第三方，否则，供应商应承担给南京XX科技公司造成的一切损失及相应的法律责任。本条款无论因何种原因终止，供应商仍有未售出标识有本条款商标的产品时，除非南京XX科技公司书面同意由供应商处置外，供应商仍应将该种产品供应给南京XX科技公司。供39、应商私自将该种产品供应给第三方的，应按约定标准向南京XX科技公司承担违约责任。4.5.1企业标志 南京XX科技有限公司4.5.2包装样式（图案色值C：100、M：70，底纹色值C：15、M：3）（1）单品销售包装模板一：横长型（包装质量符合国家标准及出口包装标准）（2）单品销售包装模板二：竖长型（包装质量符合国家标准及出口包装标准）（3）运输包装模板一：包装正面：高度长度时南京XX科技标识上置；（包装质量符合国家标准及出口包装标准）（4）运输包装模板二：包装正面：高度长度时南京XX科技标识前置；（包装质量符合国家标准及出口包装标准）包装图案也可由供应商自行设计，但设计图稿要报南京XX科技公司审40、批通过；需要可编辑图稿与南京XX科技公司品管部联系。4.5.3合格证模板 合格证：宽 : 长=1 : 1.54.6附件4.6.1包装器具简介序号包装方式类型规格适用情况举例1托盘钢制托盘12001000120部件较轻，批量较大，包装比较规则的情况蓄电池、发动机等塑料托盘木制托盘2周转箱标准周转箱12001000840供货量大，部件密度较大各种冲压件、铸件等仓储笼3专用回收容器部件质量需要特殊保证的部件，供货量大前后桥、传动系统、排气系统等4.6.2 出口物资专用标识国出口专用4备注：物料卡尺寸：长20厘米，宽5厘米字体大小： 80号字注 解： 上行写“国出口专用”，下行填写销售订单号4.6.341、外购外协件物资卡1、南京XX科技公司已经上条形码的仓库，供应商在产品的外包装上必须使用带条码的标签（B格式）。2、南京XX科技公司还没有上条码的仓库，供应商在产品及部件的外包装标识，可以延用 A格式。3、带条码标签（B格式）具体应用范围及执行标准，由南京XX科技公司采购部负责解释。A格式：备注：物料卡尺寸：长16厘米，宽8厘米（可根据包装箱大小进行适当调整）供应商可根据实际情况适当增加内容B格式：备注：具备扫描识读功能；按南京XX科技公司提供的打印软件进行输入打印；条形码尺寸：4080MM4.6.4包装审批申请表南京XX科技有限公司外购件包装审批申请表提交信息物料号物料名称提交时间提交原因【】42、新供应商【】新物料【】老物料变更供应商代码供应商名称提交人电话包装信息1包装型号单个部件照片（请用JPG格式图片）2生效日期3每单位包装部件数量4单位包装长度（CM）5单位包装宽度（CM）6单位包装高度（CM）基础包装照片（请用JPG格式图片）7单件部件重量（KG）8单位包装自重（KG）9单位包装总重（KG）10每发运包装中单位包装数量11发运包装长度(CM)发运包装单位照片（请用JPG格式图片）12发运包装宽度(CM)13发运包装高度(CM)14发运包装每层单位包装数量15发运包装的总层数16发运包装中的总部件数量17发运包装总重（KG）18发运包装最大堆垛层数一次性发运包装价格（元，不含税43、）循环性发运包装价格（元，不含税）请另外随此表附上包装箱图纸和包装说明书备注：上面的包装价格仅作为该包装的参考报价，此申请表的批准不意味着南京XX科技公司承认此包装价格，具体包装价格以南京XX科技公司同供应商签订的价格协议为准。原材料消耗信息（每个发运包装，单位：KG）胶带纸塑料其他玻璃铝金属总数量审批信息审批意见【】 批准 【】不批准，改进后再审批。 【】 临时批准至 年 月 日品管经理采购经理时间时间4.6.5包装器具整改通知单 ：（供应商名称）贵公司关于 （物料）的包装方案，经过我公司审核后，现发现存在以下问题，请参考我们的改善建议并对其进行改善：序号问题改善建议备注12基于贵我双方的友44、好合作，为了提高我们双方的物流效率及物流管理水平，希望贵公司给予大力支持；请接到通知后在三个工作日内回复改善意见、改善措施及改善期限，谢谢合作！若有疑问，请与 联系，联系方式： 。南京XX科技有限公司日期： 供应商管理规范5.1 供应商认证5.1.1 资格审核5.1.1.1 供应商档案资料要求供应商必须按照南京XX科技公司采购部的要求以光盘或电子邮件或传真等形式提交电子版本的基本资料，包括供应商基本情况登记表（可以从南京XX科技公司采购部获得）、营业执照、税务登记证、代理证（代理商需要提供）、报关单（进口商需要提供）、商检单（进口商需要提供）、质量体系证书、生产经营许可证（国家有法律规定的需要45、提供）、第三方检验报告等资料。供应商向南京XX科技公司提供供应商法律地位资料法律地位资料指根据国家规定企业合法存在应取得的由政府部门颁发的各类执照、证书、证明，包括但不限于下列类型的档案资料：营业执照（必须），企业法人代码证书（可选）、税务登记证（必须），进出口经营资格证明（可选）在上述资料将要到期时需及时更新，并主动向南京XX科技公司提供更新的资料。对需定期提供实验报告的关键元器件和材料，供应商需按南京XX科技公司的要求随时提供。为确保南京XX科技公司认证产品的一致性，凡被南京XX科技公司列入“关键部件清单”的产品，若发生产品或产品的生产过程变更及供应商变更时，供应商均需要提交书面申请，经南46、京XX科技公司批准后方可执行，且无论由于何种原因引起的认证产品的变更，供应商均需在南京XX科技公司向认证机构申报并获得批准后方可执行。同时凡列入关键部件和材料确认检验计划（可从南京XX科技公司采购部获得该清单）中的物资的供应商需要每年按照南京XX科技公司的要求和时间提供当年国家级检测或认证报告。供应商向南京XX科技公司交付产品时，同时应按要求的项目和频次（见南京XX科技公司外购、外协物资验证方案）提供该产品的质检合格证明（合格证或必要的产品检测、检验合格报告、出厂检验报告）。如是进口产品，应提供产品进口所需进口证明材料（商检单、报关单、原产地证书及其他必要的证明材料）。如涉及生产许可证管理范围47、产品，根据南京XX科技公司需要，供应商应及时提供加盖有本单位公章的许可证复印件。对于供给南京XX科技公司的部件，供应商承诺遵守相关的法规（如安全、环保、国家强制性认证要求、南京XX科技公司产品出口目的国的相关法律、法规等），其中牵涉到安全、环保、国家强制性认证要求的产品，生产该部件的供应商必须按照南京XX科技公司的要求提交有关资料。供应商具体需要备证的物资清单和需要备证的资料见“供应商需要备证资料”和“供应商需要备证物资清单”，但不限于此。供应商需要备证资料：技术图纸、关键件材料成分分析报告、采用的法规标准等技术文件和有害物质成分检测报告、批次检测报告、性能检验报告、检验记录及批次信息、合格证48、产品使用说明书、售后服务协议等相关记录文件，供应商保存期15年。供应商负责向南京XX科技公司提供中英文维修保养使用手册（同时附随电子版本），包括但不限于产品使用说明书、维修保养手册、部件图册，中英文维修保养手册，具体交付时间和数量由双方协商按需确定。当供应商产品技术更新后，供应商应及时向南京XX科技公司提供最新的上述资料。供应商向南京XX科技公司提供部件应附有原产地证书（中、英文版）、详实的产品说明书（中、英文版）、质保书（中、英文版）、其他需特别提醒用户的“告知书”等，以备南京XX科技公司验收、生产、销售和售后使用。对于以上资料，如果南京XX科技公司需要其他语种的版本，供应商应按照南京XX49、科技公司的要求提供。如果供应商未按照上述要求及时、准确的提供相应资料，或提供虚假的资料（包括随每批物料提供的出厂检验报告），南京XX科技公司有权要求供应商承担不低于2000元的违约金。供应商有义务按照南京XX科技公司的要求免费提供经双方确认后的样件。提供的样件可以为照片或实物。提供样件的具体方式由南京XX科技公司确定。供应商应对所供产品在各种环境（国内和国际的不同地区）条件的性能指标进行检测并保证满足各种环境要求。供应商的产品被南京XX科技公司出口到其它国家和地区时，该产品必须满足进口国或地区关于产品强制性认证或环境要求。供应商必须定期按照南京XX科技公司外购件验证方案要求或备证要求或强制性要50、求,向南京XX科技公司提供国际认可的检测机构所做的实验报告或检测报告。5.1.1.2 质量管理体系认证要求南京XX科技公司在建立和推行ISO/9001：2008质量管理体系的同时，要求供应商按ISO/9001：2008标准建立质量体系，提供关键部件、重要部件的供应商应在2009年7月31日前通过上述标准的质量体系认证，提供一般部件的供应商应在2010年6月30日前建立符合ISO/9001：2008标准的质量管理体系。供应商必须按照南京XX科技公司采购部下发的供应商质量管理体系建立标准通过相应的质量管理体系认证。主动将质量体系提升计划提交南京XX科技公司采购部，并及时在每项计划到期时向南京XX科51、技公司采购部反馈工作进度和工作记录，并随时准备接受南京XX科技公司采购部的抽查。如供应商存在弄虚作假、不按规定执行的行为，南京XX科技公司采购部有权采取相应的处理措施。为切实有效提高供应商的质量管理能力，南京XX科技公司有权按照制订的审核计划对供应商进行第二方质量体系审核（最低体系要求为ISO9001:2000版），对于审核中发现的不合格以及需要改进的项目，供应商必须在规定的时间内进行整改并回复南京XX科技公司，南京XX科技公司根据供应商整改情况对供应商纳入考核或提出复审要求，复审不合格的视情况取消其合格供应商资格或纳入供应商考核。如果供应商没有按照南京XX科技公司认可的整改措施、整改时间对不52、符合项进行整改，南京XX科技公司有权要求供应商承担不低于2000元/项的违约金。5.1.1.3 技术标准和产品要求传递5.1.1.3.1 供应商技术文件供应商必须制定、执行为南京XX科技公司提供产品的质量和可靠性的书面规程（产品图纸、工艺文件和检验文件、质量保证手册、材料规格、试验报告、SGS、MSDS、无形资料、UL等）。这些规程必须提供给南京XX科技公司采购部进行审查。5.1.1.3.2 来自南京XX科技公司的技术资料南京XX科技公司向供应商提供专用工程标准（图纸、标准、供应商质量要求等）并按需要更新这些标准。5.1.1.3.3 关键特性：指影响安全性、法规符合性的产品特性和制造过程参数，53、用“A”标识。5.1.1.3.4 重要特性：指影响功能、性能或后续加工的产品特性和制造过程参数，用“B”标识。供应商应将这些标准与其他更新资料一起保存好，保证在生产过程质量控制时能正确使用。5.1.2 产品试用样件定义：必须是在工装齐全的基础上加工的样件。供应商必须随样件提交相应的国家级检验报告，如无国家级检测机构，必须提供在省级检验机构实施的检验报告。南京XX科技公司对供应商提供的样件进行技术要求符合性评审，评审通过后才能实施样件加工。对于南京XX科技公司需进行实验认可的样件，供应商必须提供相应的试块或样件。南京XX科技公司将按照验证方案、验证周期、验证标准、验证手段，采取样件评审、样件实验54、第三方验证、售后跟踪等方式进行样品质量的评估。三次验证都未通过的产品，南京XX科技公司采购部有权终止对该供应商或（及）该产品的认证。5.1.3 符合性认证南京XX科技公司采购部根据工厂审核标准，按照审核或考察的形式对供应商实施符合性工厂认证，开出的不符合项应在15个工作日内将纠正措施、实施计划和实施记录提交南京XX科技公司采购部备案，在符合性认证通过前，必须完全关闭。供应商应根据南京XX科技公司采购部开具的不符合项和建议项，举一反三，进行自查自纠。5.1.4认证结论通知通过资格审核、产品试用、符合性认证的供应商，南京XX科技公司采购部将正式向供应商传递结论通知。5.1.5 供应商选用南京XX55、科技公司采购部根据供应商的选用标准（Q质量、C成本、D交付、S服务、T技术）进行分析后，确定选用的供应商，并将该信息通知到供应商。5.1.6 小批量认证5.1.6.1 供应商承诺在实施小批量认证前，南京XX科技公司采购部和供应商签订供货承诺，供应商必须兑现承诺。如承诺无法兑现，需变更时，必须向南京XX科技公司采购部提出书面的说明材料，经南京XX科技公司采购部书面认可后方可执行。5.1.6.2 高层沟通在实施小批量认证前，供应商高层必须到南京XX科技公司采购部就供货准备等信息进行沟通。5.1.6.3 对供应商的培训在实施小批量供货前，南京XX科技公司采购部对供应商进行培训，培训的目的是让供应商尽56、快熟悉南京XX科技公司的要求，加快磨合。培训的内容包括：订单、质量、标准等信息。5.1.6.4 批量供货核查清单南京XX科技公司采购部建立批量供货核查清单，满足该清单所列要求后，才允许供应商进行批量供货。序号提供内容责任部门完成时间检查结果备注提供部门确认部门1渠道分配清单采购部2南京XX科技公司项目小组人员名单、分工及联系方式采购部3供应商总经理及质量、交付有关的负责人及联系方式是否明确供应商4技术要求是否下发？ 采购部5技术要求是否明确的回复？供应商6除技术图纸外，是否有特殊的产品检验要求？品管部7实物质量目标是否明确？采购部8包装的要求是否明确？品管部9条形码要求是否明确？品管部10要求57、批量采购的日期是否明确？采购部11承诺的批量生产准备完成日期是否明确？供应商12准时交付的要求是否明确？准时交付率的目标值是否明确？采购部13采购订单的下达接收要求是否明确？采购部14相关联系方式是否明确？采购部15随每批附带检测报告的要求是否明确？附带合格证的要求是否明确？品管部16定期提交第三方检测报告的要求是否明确？品管部17定期进行抽检（外委检测）的要求是否明确？品管部18对图纸上无法详细注明的产品特性的要求是否明确？品管部19产品来货物资标识是否明确？采购部20南京XX科技的标识是否清楚？采购部21南京XX科技公司对变更的控制要求是否明确？品管部22南京XX科技公司技术变更的操作流程58、是否明确？品管部23新进供应商的绩效要求是否明确？品管部24是否签订供货承诺？采购部25产品包装要求是否明确？品管部26南京XX科技公司商务条款是否明确？采购部27发生质量事故处理要求是否明确？采购部备注：1.“提供部门”表示清单内容的提供者，“确认部门”表示清单内容的接受者，并进行确认。2.供应商提供的内容由南京XX科技公司采购部进行确认，南京XX科技公司提供的内容由供应商进行确认。3.请各供应商仔细阅读发往贵司的培训教材，就各项内容进行认真学习，若有不清楚的内容，请咨询南京XX科技公司各相关部门联系人。4.清单所有内容将在批量供货前的沟通会上进行确认。5.1.7 生产件批准5.1.7.1 59、可行性供应商在开发新产品或新工艺时，必须首先向南京XX科技公司保证有能力开发和制造符合所有工艺要求的产品，并具有相应的供货能力。供应商应开展产品质量先期策划（APQP）工作，并报南京XX科技公司采购部核准。5.1.7.2 质量保证虽然产品的制造工艺和生产设备的独立选择、开发由供应商完全负责，但供应商的质量保证体系至少应包含下列要求：5.1.7.2.1 FMEA（不良模式和后果分析）对所有产品和/或由供应商设计的产品，供应商必须评估与产品设计或工艺过程有关的潜在不良起因和后果。因此，供应商应使用潜在不良模式和后果分析（FMEA）技术，通过对潜在不良模式的系统性分析，防止缺陷的发生。FMEA技术适60、用于设计和制造工艺规程，因此： 对于供应商设计的所有产品，南京XX科技公司要求供应商编制设计FMEA。 对于供应商开发的所有产品，南京XX科技公司要求供应商编制过程FMEA。5.1.7.2.2 生产体系规划供应商在独立开发生产工艺规程和独立选择生产设备的过程中，必须具备保证产品质量和可靠性所需的一切必要手段，以便通过测量关键特性的工艺能力来确保充分性和性能一致性。通过测量工艺过程能力Cp、Cpk，以便评价生产过程是否能够保证部件特性在规定公差范围内。5.1.7.2.2.1 工艺过程控制规划供应商必须通过对工艺参数的动态控制，保证对制造和加工过程做最佳管理。因此供应商必须使生产过程的所有关键特性61、处于控制之下。生产中检查生产过程是否保持在受控状态所需的方法是：l 生产过程自动调整这是结合在自动化系统中，以便在检测到生产过程偏移的基础上作自动调整。l 通过计量检查这个方法通过X-R控制图来识别决定生产过程易变性的系数，从而启动最适当的纠正措施来防止不合格产品的生产。l 通过计数检查通过计数来检查是应用控制图（P图、C图等）来合理地使用特性，并在定性数据（通过或不通过、存在或不存在等）的基础上进行分析，从而采取纠正措施，使缺陷大大地减少。附注：这些检查是在经分析后，判断它们不能用计量检查的情况下进行的。5.1.7.2.2.2 应急计划供应商必须建立为保证准时交付的应急计划并实行演练，应急计62、划应至少包括人员、设备、基础设施、运输、通信、原材料采购、质量异常等方面的考虑。供应商必须在24小时内将组织生产中断的信息通知南京XX科技公司采购部相关人员，问题的真实情况必须传达给南京XX科技公司，并且采取紧急的行动以保证对南京XX科技公司的产品供应。5.1.7.2.2.3 子供应商供应商必须对子供应商的符合性做预防性评价，以保证子供应商按照上述的要求执行，并采用相同的质量控制体系。不论使用哪一种方法，供应商应保证对不合格产品与子供应商一起立即采取纠正措施，且应将评估准则和采取的措施通知南京XX科技公司。只要当子供应商在供货时所作的更改可能涉及生产过程周期和/或材料更改时，必须将这些更改通知63、南京XX科技公司。5.1.7.2.2.4 产品控制规划在开始供货前，供应商必须编制控制计划并向南京XX科技公司采购部提供，该计划应概括所供产品的所有检验和控制手段。控制计划应考虑以下内容： 特性和相关重要性等级的说明（见5.1、5.2及表1）； 被控制的工艺过程阶段； 要接受检查的样品量； 与制造或子供应商工艺过程稳定性有关的检查频度； 所选择的检测、试验设备以及检查方法； 检查频次和/或用于记录检验结果的文件。控制计划还应该包括向南京XX科技公司交货前对产品所作的功能、性能和可靠性检查。如果制造流程中包括除正常流程以外的操作，则必须将控制计划扩展到这些操作。5.1.7.2.2.5 检查要求564、.1.7.2.2.5.1 供应商的检具、量具和检验设备必须齐全且状态完好，以保证产品在制造过程中的所有阶段均能符合产品特性要求。检验设备的精度和校验必须按书面维护规程执行。5.1.7.2.2.5.2 如果供应商不具备某些检查和试验所必要的设备，供应商必须：a）向南京XX科技公司采购部告知其无法检查的特性以及其准备委托试验的合格实验室的名称；b）向南京XX科技公司相关部门提交试验报告副本，必要时，试验报告副本必须与质量合格证书等文件一起提交。c）在规定时限内保存好原始试验文件。5.1.7.2.2.6 检验设备状况5.1.7.2.2.6.1 南京XX科技公司需要时，供应商必须能证明在批量供货前，试65、验所得出的资料和检验设备早已投入到有效使用中。5.1.7.2.2.7 产品包装和运输产品包装方法的选择可能对产品质量有重大影响。供应商有责任向南京XX科技公司咨询，并使用能保证所有产品无损坏地到达其目的地的包装方法。对已确定的包装方法的任何改动必须事先获得南京XX科技公司的书面许可。5.1.7.2.2.8 产品标记5.1.7.2.2.8.1 供应商必须建立并执行对产品标记的管理规定，它保证：a）对仓库中的原材料、半成品和成品做明确的标记；b）在整个制造过程周期中明确的区分“合格”和“不合格”产品；c）对生产流转过程中的半成品部件做明确标记。如果同一种产品还要供应其他客户，则供应商必须对装有供南66、京XX科技公司使用的产品的工位器具进行标识。5.1.7.2.2.8.2 发货时，供应商必须对批量的每个工位器具使用正确的标识。5.1.7.2.2.9 工程更改事先未得到南京XX科技公司的书面许可，供应商不得对产品进行工程更改。供应商由于内部加工原因而需对产品进行更改（不论是由供应商还是由南京XX科技公司提出的）时，必须提交更改批准申请书，并附上与原始产品鉴定相类似的重新鉴定的试验合格证书。供应商只有在收到南京XX科技公司批准书后才能进行更改，批准书不涉及有关工艺或制造问题的解决方法，这些方面应由供应商负完全责任。供应商必须对产品和/或工艺过程（材料、加工工艺、处理等）的所有更改保持更改生效日期67、的记录。供应商在更改产品供货之前应书面通知南京XX科技公司有关部门。在更改不涉及图纸号的情况下，对于更改产品的首次发货，供应商必须通过在发货文件（包装箱、装箱单、质量合格证书）上标明“更改”字样以示区别。5.1.7.2.2.10 与技术标准的偏离任何情况下对于具有关键特性和特定要求的产品，南京XX科技公司不接受与技术标准偏离的批量供货。5.1.7.2.2.11 试验和检验记录及其保存供应商必须对产品的所有试验和检查结果进行记录，并在规定的时限内保存好这些记录：对于有A、B产品特性等级的试验和检验记录保存期为15年，同时供应商必须能随时提供其产品无质量缺陷的相关证明资料；对于其他受控特性的试验和68、检验记录保存期为2年。供应商还必须要求其子供应商按上述规定执行。包括子供应商在内的所有文件，在南京XX科技公司需要时，供应商应立即向南京XX科技公司提供。5.1.7.2.2.12 预防和预测性维护供应商必须有文件化的预防性维护系统。这必须包括对计划性维护活动的及时审查，和针对任何待处理事件的书面行动计划。这些行动计划必须纳入管理审查的过程。维护的记录保存一年。注：在基于适当的统计技术，并事先考虑质量成本的情况下，尽可能地运用预测性维护。5.1.7.3 PPAP文件保存/提交要求【注：表中列出了提交和保存的要求，规定了对强制性和适用性要求】提交内容提交等级等级1等级2等级3等级4等级51设计记录69、RSS*R 专利设计部件/详细资料RRR*R 其它部件/详细资料RSS*R2工程更改文件，如果有RSS*R3顾客工程批准，如果需要RRS*R4设计FMEARRS*R5过程流程图RRS*R6过程FMEARRS*R7控制计划RRS*R8测量系统分析研究RRS*R9尺寸结果SSS*R10材料试验结果 SSS*R11初始过程研究RRS*R12第三方合格实验室检测报告（性能）SSS*R13外观批准报告(AAR) ，如适用（S）（S）（S）*R14产品样品 SSSSS15标准样品RRR*R16检验设备/辅具清单RSS*R17符合顾客特殊要求的记录RRS*R18部件提交保证书SSSSR19.生产能力RSS*70、R散装材料要求检查清单，如适用（S）（S）（S）（S）R注：S= 供应商必须向南京XX科技公司指定的批准部门提交，并在适当场所保留记录或者文件的副本。R供应商必须在适当的场所保存，并在顾客要求时可供顾客评审。*供应商必须在适当的场所保存，并在顾客要求时提交。附注：如果没有特别说明，上表中的第13项（外观批准报告(AAR)）和最后1项（散装材料要求检查清单，如适用）都不需提交。5.2过程优化5.2.1质量控制5.2.1.1 批量供货产品质量证明文件供应商在批量供货之前必须完成下列三份文件，并提交南京XX科技公司采购部批准，在批量供货时必须定期主动提供相应的检验结果： 产品交付检验规范 每批次提交71、检验结果报告 产品质量审核规范 每半年提交产品质量审核报告 产品周期型式试验规范 每年提交完整的型式试验报告南京XX科技公司采购部将根据供货产品质量状况，对产品质量抽样验证。5.2.1.2 缺陷部件 如供应商供货部件被确认存在缺陷，南京XX科技公司采购部将根据不同情况采取特殊控制、索赔、停止供货等措施。供应商有责任立刻采取措施，消除缺陷部件所造成的损失。由于缺陷部件造成南京XX科技公司停产、批量返工等损失，供应商承担相应的一切责任。 供应商必须针对缺陷部件进行分析，查明缺陷原因，立刻制订改进计划并落实相应的改进措施，确保部件符合南京XX科技公司的质量要求。 对于缺陷部件的改进状况，必须及时主动72、向南京XX科技公司采购部提交相应的报告。5.2.1.3 供应商供货部件的状态控制 供应商供货部件如果发生变更时，必须立刻通知南京XX科技公司相关部门，并重新履行认可手续。只有重新得到南京XX科技公司认可以后，才被允许提供状态变更后的部件。 供应商在得到南京XX科技公司采购、开发部门的书面技术更改信息后，有责任和义务在规定的时间内实施新状态的更改, 并对更改后的部件重新提交认可。5.2.1.4 提高子供应商的素质南京XX科技公司对供应商的要求，同样适用于子供应商。供应商有责任和义务把南京XX科技公司的要求传递至子供应商，并帮助和提高子供应商的素质，确保子供应商具备质量能力，并能不断提供所要求的实73、物质量并改进实物质量。5.2.1.5 客户质量问题针对客户索赔部件，供应商应主动定期与南京XX科技公司采购部联系，索取市场质量数据信息，对市场上存在的质量问题，及时开展质量分析，制定质量改进提高计划，有效落实质量改进措施并进行长期跟踪，确保南京XX科技公司不良率的逐年下降。5.2.1.6供应商变更5.2.1.6.1日常技术变更：指主要原材料材质或配方发生重要变化，技术要求变更导致性能降低或产品性能结构可影响我公司生产或售后服务；产品设计（与关键特性、重要特性相关）发生变化、关键工艺（工序）发生变化等技术变更。5.2.1.6.2重大能力变更：采购：供南京XX科技相关产品主要原材料供货渠道发生变化74、；生产：供南京XX科技相关产品关键设备发生变化；人员：总经理变化；关键岗位员工更换超过30（1个月内）；公司变化：合资、强制认证产品内容发生变化、公司名称变更、商标变更、生产厂址变更等；其他意外突发事件：火灾、自然灾害、法律法规限制等因素。5.2.1.6.3当供应商发生日常技术变更，在实施前，填写供应商技术变更申请表（见附录A）给采购部供应商专员，同时，还需按以下要求提交资料：a. 主要原材料或关键/重要部件材质或配方发生变更，须附原材料的全尺寸及性能试验报告、测试报告；b. 对关键部件，如产品设计或工艺发生变更，须附变更后的工艺流程图、DFMEA（对关键件）、PFMEA、控制计划。c. 如产75、品尺寸发生变更，须评价可能对我公司生产、加工的影响。5.2.1.6.4当供应商发生重大能力变更时，必须在变更实施前，供应商必须向南京XX科技公司采购部提交南京XX科技供应商重大能力变更申请表（见附录B），并按以下要求提交资料：a. 主要原材料或关键/重要部件供货渠道发生变更须附分供方产品的全尺寸及性能试验报告、试用报告，如所供南京XX科技产品为关键件，则同时提交分供方的能力评估报告；b. 关键设备或生产线发生变更，须附变更前后设备的主要性能对照表，批量生产前的调试记录。5.2.1.7.5其它各种变更，需提供以下资料：l 传真、电话、地址及业务员变化要求提供加盖公司公章传真件；l 帐号变更要求提76、供加盖公司公章的最新开户行、帐号原件； l 供应商更名供应商更名函（内容包括：更名原因、债权债务转移证明、质量保证资料）；变更前、后公司的营业执照和税务登记复印件（分别加盖变更前后公章、财务章）；工商管理部门出具的变更证明复印件（以上资料需1式2份），财务中心、采购部各一份；l 业务主体变更，即原供应商业务转由另一公司代理或生产业务代理（或生产）关系变更证明；质保金、付款方式的书面证明；原公司权利与义务由新公司承接的书面证明；变更管理要求：为控制变更风险，每次供应商提出变更，必须向南京XX科技支付2000元/次的变更管理费用。如果供应商私自变更产品关键部件的配置和采购渠道，供应商除承担由此给南77、京XX科技公司带来的一切直接和间接经济损失外，南京XX科技公司还有权要求供应商承担损失额度最多10倍的违约金。供应商应当设置专人每天查询南京XX科技公司的网站，及时接收南京XX科技公司订单，查阅南京XX科技公司在网站上公布的信息。如因供应商未及时查阅网站信息给南京XX科技公司造成损失，由供应商承担全部责任。附录A：供应商日常技术变更申请表供应商日常技术变更申请表 No：供应商填写部分供应商名称代码联系人联系电话变更内容及说明：（变更前、后的状态说明，可附附件）潜在风险提示供应商盖章栏： （供应商名称及盖章）南京XX科技公司填写部分采购部初步审核意见 签字： 日期：说明：1、主要原材料或关键/重78、要部件材质或配方发生变更，须附原材料的全尺寸及性能试验报告、试用报告；2、对关键部件，如产品设计或工艺发生变更，须附变更后的工艺流程图、DFMEA（对关键件）、PFMEA、控制计划；3、如产品尺寸发生变更，须评价可能对我公司生产、加工产生的影响。附录B：供应商日常技术变更申请表供应商名称：日期：年月日供应商填写部分供应商名称代码联系人联系电话变更内容及说明：（变更前、后的状态说明，可附附件）变更（预计）实施日期潜在风险提示供应商盖章栏： （供应商名称及盖章）南京XX科技公司确认栏 签字： 日期：说明：重大能力变更分类及要求1、采购：供南京XX科技相关产品主要原材料供货渠道发生变化，须附分供方产79、品的全尺寸及性能试验报告、试用报告，如所供南京XX科技产品为关键件，则同时提交分供方的能力评估报告。2、生产：供南京XX科技相关产品关键设备或生产线发生变化，须附变更前后设备的主要性能对照表，批量生产前的相关记录。3、人员：总经理变化；关键岗位员工更换超过30（1个月内）。4、公司变化：合资、强制认证产品内容发生变化、商标变更、生产厂址变更。5、其他意外突发事件：火灾、自然灾害、法律法规限制等因素。5.2.1.8 监督审核南京XX科技公司采购部不定期的对供应商实施监督审核，对于安保件（清单可从南京XX科技公司采购部获得），至少每年一次。供应商的迎审准备：a、 客户反馈问题整改措施和实施记录。b80、 制造过程技术要求、工艺文件、过程记录。c、 公司管理评审、内部审核、产品审核实施记录。审核结论及改进方式有以下几种：a、 审核结果为A级（质量能力高），审核员跟踪整改进度，通过提交资料或实物质量对其验证关闭。b、 审核结果为AB级（带条件质量能力），由审核员跟踪整改进度，通过实物质量或现场对其关闭验证。c、 审核结果为B级（质量能力偏低），需制定紧急整改措施限期进行改进，由审核员对其整改计划跟进，并对其现场验证关闭。d、 审核结果为C级（存在质量风险），列入淘汰计划。5.2.1.9 供应商质量问题处理对于第一次发现的质量问题（包括入厂检验、生产JIT、生产过程批量严重退库问题、售前问题），81、南京XX科技公司采购部将经过审批的供应商质量有偿检验和质量索赔警告书传真发送供应商销售副总以上签收，抄送供应商总经理并要求其在三个工作日内给出供应商质量整改承诺并加盖公章和销售副总以上签批后正式传真南京XX科技公司采购部。对于发现的重复性质量问题（包括入厂检验、生产JIT、生产过程批量严重退库问题、售前问题，重复问题指间隔1个月同一问题或同类问题出现2次以上）南京XX科技公司采购部在1个工作日内以供应商质量问题限期整改通知书的形式传真至供应商，同时供应商在接到通知书后在3个工作日内以供应商质量问题纠正措施通知单的形式书面传真回复南京XX科技公司采购部，南京XX科技公司采购部对供应商回复的供应商82、质量问题纠正措施通知单内容进行审核，审核合格则开展下步跟踪验证工作，审核不合格立即通知供应商重新进行分析并在2个工作日内进行回复。对于市场质量信息收集与反馈单中的质量问题，南京XX科技公司采购部收到市场质量信息收集与反馈单后进行初步原因分析并进行如下处理： 属于供应商质量问题时，南京XX科技公司采购部以供应商质量问题限期整改通知书的形式传真至供应商，同时要求供应商在接到通知书后在3个工作日内以供应商质量问题纠正措施通知单的形式书面传真回复南京XX科技公司采购部，并打电话确认是否收到，反馈单回复时必须加盖供应商公章，有第三方检测报告时，需向检测机构对其报告的真实性进行确认。不属于供应商质量问题时83、，采购部供应商质量管理人员及时与南京XX科技公司品管部售后信息专员进行沟通和调整责任部门。针对质量问题的所有整改预防措施，南京XX科技公司采购部将定期对供应商制定的措施进行跟踪、验证并签字确认。发现不合格品或疑似不合格品后，供应商接到南京XX科技公司通知（书面或电话）后24小时内从南京XX科技公司仓库或生产线上移走所有不合格品或疑似不合格的产品。如南京XX科技公司提出要求，供应商应组织有资格的人员到南京XX科技现场进行挑选和检验。如供应商无法进行挑选，则启动南京XX科技公司或南京XX科技公司认可的第三方对产品进行挑选，挑选所发生的费用由供应商全部承担，同时南京XX科技公司有权向供应商提出每批次84、不少于2000元/批次的质量索赔。第三方对产品挑选的结果同时通知南京XX科技公司和供应商。物料出现质量问题后，供应商接到南京XX科技公司通知（书面或电话）后应立即组织其技术、质量、生产等部门人员成立质量问题整改专项小组，彻底分析不符合的根本原因，南京XX科技公司只接收供应商用南京XX科技公司供应商质量问题纠正措施通知单（PDCA）模板进行分析的结果，并将分析结果及时传递南京XX科技公司采购部门质量工程师认可。供应商需要对供应商质量问题纠正措施通知单（PDCA）制订的措施一一实施整改并跟踪和落实，直至问题得到彻底解决。如在南京XX科技公司对供应商的现场验证中，发现供应商没有按照制订的措施执行或未85、采取任何措施，南京XX科技公司有权要求供应商承担不低于2000元/项的违约金或采取货款推迟、暂停支付等措施督促供应商进行整改。供应商产品出现严重质量问题时或重复出现同一质量问题时，南京XX科技公司可以要求供应商签订质量问题限期整改协议，供应商必须按照质量问题限期整改协议的要求进行整改；如果供应商未按照要求进行整改，南京XX科技公司有权按照协议约定要求供应商承担违约责任。供应商必须坚守质量承诺和质量诚信，涉及到质量承诺或诚信问题（如未按南京XX科技技术协议执行的，或技术变更后未经南京XX科技确认的），南京XX科技公司有权按照协议约定要求供应商承担违约责任。5.2.1.10 验收供应商所供产品到达86、约定地点后，南京XX科技公司应核对到货时间及数量，如与订货单不一致，应做好记录、标明处理结果，并由供应商交货人员签字。供应商持该记录到南京XX科技公司仓库办理入库手续。南京XX科技公司在进厂物资收货验收过程中发现供应商提供的产品有不符合要求的情况时，实施有偿收费检验。对需要做破坏性检验、检测、试验的部件，供应商应按照规定比例在正常供货中增加免费的试验样件。有偿检验标准见本管理手册的5.2.2.3。在南京XX科技公司仓库，南京XX科技公司进行初验，并根据初验情况向供应商开具入库单，但供应商不能将入库单视为最终验收凭证。供应商应按要求（具体要求详见南京XX科技公司外购、外协物资验证方案）提供产品质87、量证明（国家级检测结果或厂家检测的报告，具体要求在技术协议中标明）、随每批物料带出厂检验报告。南京XX科技公司与供应商因质量发生争议或南京XX科技公司与南京XX科技公司产品的最终用户因质量发生争议而需检测时，应到南京XX科技公司和供应商都认可的国家权威检测机构进行检测，由此产生的费用，如果检测不合格由供应商承担，检测合格南京XX科技公司承担。该费用在供应商没有支付前，南京XX科技公司在书面告知供应商后，有权从供应商货款中直接扣除检验费用。若发现供应商提供虚假报告的，南京XX科技公司有权要求索赔，且每次索赔金额不低于元。南京XX科技公司在产品入库后或过程中发现供应商产品质量有瑕疵或缺陷时，供应商88、应根据南京XX科技公司的要求，做好缺陷产品的断点工作，以防止不合格品再次流入南京XX科技公司，并对已经造成质量影响的产品进行追溯和整改。经南京XX科技公司检验或试验判定为不合格品，南京XX科技公司有权按照质量索赔标准对供应商进行质量索赔。经南京XX科技公司检验结果为不合格的产品，供应商负责调换为合格产品，由此产生的所有费用由供应商承担。南京XX科技公司对货物进行验收合格并表示接收之前，货物损毁灭失的所有风险均由供应商承担。在南京XX科技公司提出增加质量检测控制项时，供应商应按照要求给予满足，否则，南京XX科技公司有权要求供应商承担违约责任。5.2.2 商务合作5.2.2.1 签订合同南京XX科89、技公司和供应商签订采购合同、保证协议、技术协议、售后服务合作协议。5.2.2.2 开发协议、价格协议5.2.2.2.1 凡是开模具的产品，必须和南京XX科技公司签订技术协议、联合开发协议。物料必须签订价格协议。5.2.2.2.2技术秘密保护供应商为南京XX科技公司进行配套产品的生产使用而需从南京XX科技公司获取技术标准、技术要求、技术图样等技术资料，获得途径有两种：一种是南京XX科技公司采购部发放的纸质资料，南京XX科技公司采购部留存有发放记录。另一种是通过供应商网站查询技术资料，有阅读权限和阅读记录。供应商确认从南京XX科技公司获取的技术资料（包括从南京XX科技公司供应商网站上获取的）为南京90、XX科技公司的机密文件，属于南京XX科技公司的保密资料。针对从南京XX科技公司获取的技术标准、技术要求、技术图纸等技术资料，供应商作出如下承诺：（1）供应商对上述保密资料予以严格保密。（2）供应商除对因履行其工作职责而需知道上述保密资料的雇员外，不向任何人或实体透露上述保密资料。（3）供应商应确保其本身及其知悉该保密资料的雇员同样遵守本保密义务。（4）该技术标准、技术要求、技术图纸等技术资料应只能用于供应商为南京XX科技公司生产配套产品之目的。（5） 该技术标准、技术要求、技术图纸等技术资料将由供应商以机密的方式持有并对待，并将不会用于其他方面。供应商基于以下两种情形可以披露：1） 该技术资料91、可以披露给受聘于供应商并由于工作需要而知道这些技术资料的供应商的雇员，供应商雇员将由供应商告知该技术资料的机密性质并将在供应商的指导下以机密的方式对待该技术资料；2）该技术资料前款之外的任何披露应事先征得南京XX科技公司的书面同意。当双方商务合作结束后或者南京XX科技公司已经更新该技术资料时，供应商须将该技术标准和技术资料送还南京XX科技公司。保密义务不因该技术资料已返还给南京XX科技公司而解除。保密义务应自双方签章之日起开始生效，保密期限自本协议生效之日起至甲乙双方商务合作结束后 5 年。本协议应对供应商之继承方具有同等约束力。供应商或其雇员如违反本协议之规定，应向南京XX科技公司支付相应违92、约金。南京XX科技公司实际损失超过前述约定的，供应商应当据实赔偿。5.2.2.2.3 知识产权南京XX科技公司为定做产品而提供的技术资料，供应商应加以审核，如发现不合理处，应及时通知南京XX科技公司，以使南京XX科技公司及时改进；但是供应商只有在收到南京XX科技公司的书面变更通知或南京XX科技公司相关人员在图纸、技术资料会签之后，才可以对产品按照相关资料的要求进行变更；供应商如私自对定制产品进行变更，应承担由此给南京XX科技公司带来的一切直接和间接经济损失。南京XX科技公司对所定做的产品（含双方联合开发的产品），拥有全部知识产权和市场营销权。供应商对南京XX科技公司所提交的有关资料，不得留存和93、复制，在交回定做物时一起返还南京XX科技公司。供应商应对南京XX科技公司提供的信息和技术资料保密，未经南京XX科技公司书面同意，供应商不得向任何第三方提供或泄露南京XX科技公司的各种技术资料，否则南京XX科技公司将追究其法律责任并要求供应商承担由此造成的全部损失，除此以外南京XX科技公司还有权要求供应商承担按照损失额度最多10倍的违约金。供应商为南京XX科技公司定做配套的产品（含双方联合开发的产品），南京XX科技公司享有独家使用权和经销权，未得到南京XX科技公司的书面许可不得向第三方销售，若供应商未得到南京XX科技公司的书面许可给第三方配套，南京XX科技公司有权视违约情形，在50003000094、0元的范围内要求供应商向南京XX科技公司支付违约金，同时供应商需要向南京XX科技公司返还全部违约所得。供应商按定做单交付定做物时，应同时提交必要的技术资料和有关质检证明及质检所依据的技术资料。供应商在使用南京XX科技公司商标时，必须经南京XX科技公司认可，且使用产品的范围和期限也应得到南京XX科技公司的确认。南京XX科技公司、供应商双方对在履行本条款中所知悉的对方任何商业秘密（包括南京XX科技公司的订单量及产品材料等方面的要求）均应予以保密，在本条款有效期内及期满后均不得泄露。否则需赔偿对方因此而受到各种经济损失及为索赔而支付的各项费用。供应商保证其所提供的产品没有侵犯任何第三方的知识产权。因95、供应商提供的产品侵犯第三方的知识产权而引起南京XX科技公司的所有损失（包括南京XX科技公司所支付的律师费）均由供应商承担。5.2.2.3 索赔供应商应在接收到南京XX科技公司采购部索赔管理专员提交的有偿检验或违约赔偿费用通知书后3个工作日内，填写回执表并回传南京XX科技公司采购部。若在三个工作日内不回复，南京XX科技公司将视为同意，直接从应付货款中扣除有偿检验或违约赔偿费用。若供应商对有偿检验或违约赔偿费用有异议，应将盖有公章的书面反馈意见提交南京XX科技公司有偿检验或违约赔偿费用的提出部门，南京XX科技公司提出部门负责向供应商说明赔偿原因或向供应商提交相关证据，并在3个工作日内将复审结果及时96、通知供应商。有偿检验和索赔标准：序号索赔类别费用项目费用标准南京XX科技公司的提出部门1有偿检验入厂检验不合格1000元/次采购部或品管部实验室、外委检测不合格检验、检测费用3倍（但不足2000元时按照2000元执行）采购部或品管部供应商驻厂检验有偿检验费用实际发生差旅额管理费（500元/次）品管部供应商现场质量改进有偿检验费用实际发生差旅额管理费（500元/次）采购部或品管部2质量生产过程（包括售前）质量索赔2000元/次采购部市场质量索赔1、按照实际损失协商执行采购部2、按照5.2.4执行（采购合同5.3.4.1）采购部或品管部质量改进承诺或限期整改按照双方约定或签订的质量改进承诺或限期整97、改承诺执行采购部质量诚信或质量态度承担损失20倍的违约金或不低于5000元/次的违约金采购部质量事故（包含生产过程批量严重质量问题和涉及到公司内外同步整改的批量质量问题）生产过程、售前的质量索赔按照5.2.4执行（采购合同5.3.4.1）采购部售后的质量索赔按照相应标准执行采购部出口质量索赔按照相应标准执行采购部客户投诉按照客户投诉对市场产生的影响、问题的严重度进行处理执行采购部其它按照相关规定执行采购部或品管部3交付违约金延期交付视影响情况而定采购部违约金承担影响相应部分的违约金采购部月度交付率后十名罚款2000元采购部因供货延期造成交车违约，支付的销售合同违约金实际发生额采购部或销售公司498、采购业务定价不及时违约金2000/次采购部提供虚假信息违约金2000/次采购部价格欺诈违约金虚报价格造成虚增采购金额的5倍采购部5认证供应商提供虚假报告、信息等; 5000元/次以上采购部供应商所供产品一致抽查检验不合格;检验、检测费用的3倍（但不足2000元时按照2000元执行）采购部6产权违约金5000-30000（采购合同10.4）技术部门7短缺及包装违约金单次物料价值的十倍+追溯金额采购部200-5000元采购部8其他违约金协议或合同约定相关部门9管理费用检验人员工时费、管理费等根据违约索赔金额的10%来定，不低于50元/次采购部备注：a.工时费计算时，节假日加班按照正常工时费的3倍计99、算；b.发生违约索赔时按“管理及其他”项计算，不再重复计算有偿检验费。c. 以上标准是指问题第一次出现（入厂检验问题除外）后的质量索赔，同一问题或同一类问题在间隔1个月周期内（有明确整改时间周期的质量问题除外）出现2次以上，按照以上标准的25倍进行质量索赔。质量事故分类和责任追究标准：原因A类B 类C类D类E类国家政策政府限销、禁销；新闻媒体被新闻媒体曝光、对公司造成不良影响的。客户投诉对南京XX科技产品质量和市场造成严重影响，在南京XX科技市场和客户中造成严重的影响。对南京XX科技产品质量和市场造成不良影响。对南京XX科技产品质量和市场造成一定影响。入厂检验或生产过程出现的批量、严重质量问题100、导致生产线停产或批量返工或整改的责任追究标准暂停支付货款，承担10万元以上违约金，同时赔偿南京XX科技公司由此造成的全部损失（包含直接损失和追溯损失）暂停支付货款，承担3万元以上违约金，同时赔偿南京XX科技公司由此造成的全部损失（包含直接损失和追溯损失）承担2万元以上违约金，同时赔偿南京XX科技公司由此造成的全部损失（包含直接损失和追溯损失）承担1万元以上违约金，同时赔偿南京XX科技公司由此造成的全部损失（包含直接损失和追溯损失）赔偿南京XX科技公司由此造成的全部损失（包含直接损失和追溯损失）备注：1、以上问题分类和标准，当出现客户严重投诉或抱怨较大或问题反复出现时，问题分类和标准在以上规定的101、基础上至少上升一个级别进行处理。2、发生质量问题时供应商有向第三方保守秘密的责任，如供应商向第三方泄漏相关质量问题，由此造成的一切损失由供应商承担。5.2.3 服务5.2.3.1 现场服务南京XX科技公司采购部和采购部结合根据物资种类和重要度，确定需要供应商驻厂服务的厂家名单，并通知供应商。供应商根据南京XX科技公司驻厂名单要求，配备驻厂服务人员并提供驻厂人员相关资料，并予以明确授权。5.2.3.1.1 供应商驻厂人员按照以下要求开展日常工作：a、 供应商驻厂服务人员每天需在南京XX科技公司采购部进行考勤登记，如确需请假或到厂外服务，须提前通知南京XX科技公司采购部并且得到允许后方可执行。b、102、 在南京XX科技公司上班期间，保持通讯工具畅通，驻厂服务人员的手机必须一直保持待机状态。c、 驻厂服务人员每天到各车间生产线进行巡回检查，并针对各自所供产品在南京XX科技公司的加工、调试、保养等方面全面和彻底进行检查（具体要求时间、频次等）。d、 如发现南京XX科技公司存在不符合该产品特性要求的情况，或系南京XX科技公司人员操作不当或其他原因所致问题出现，应及时记录下来（后有附表）并在半个工作日内反馈南京XX科技公司品管部部件质量管理组并协助进行原因分析和改进工作，以便使问题得到及时、准确、彻底解决。南京XX科技公司品管部供应商部件质量管理组根据提交的检查报告对问题进行汇总，并要求南京XX科技103、公司相关部门限期进行整改。若问题比较普遍或严重，立即组织厂家对南京XX科技公司相关人员进行培训。e、 如发现的问题系供应产品自身设计缺陷所致，供应商驻厂服务人员应及时处理并于事后立即向各自公司反馈，并督促改进。同时供应商驻厂服务人员在半个工作日内记录（后有附表）反馈南京XX科技公司品管部供应商部件质量管理组，管理组督促供应商整改。f、 要求供应商驻厂服务人员在接到南京XX科技公司各车间、生产线、品管部或其它相关部门的服务要求后，需要做出迅速的反应：在南京XX科技公司厂内，20分钟内到达生产现场；如不在厂内，60分钟内到达生产现场。g、 供应商驻厂服务人员进行服务时应端正态度，不得以任何借口推诿104、拖沓。h、 供应商驻厂服务人员应定期同南京XX科技公司销售、生产、供应部门进行交流，以了解南京XX科技公司今后一段时间的销售和生产动态，用于指导各自产品的生产和备货。供应商驻厂服务人员应定期同南京XX科技公司品管部、技术部门进行沟通，了解产品的淘汰开发或改进信息，并及时指导各自公司作相应的调整和准备工作。i、 供应商驻厂服务人员严禁向第三方透露与南京XX科技公司技术、管理、经营相关的信息（如供应商产品价格、南京XX科技公司供应商渠道、南京XX科技公司技术质量及其开发动态等）。j、 供应商驻厂服务人员在南京XX科技公司上班期间应着装整齐，严格遵守南京XX科技公司的有关纪律和相关规定。k、 供应商105、驻厂服务人员如发生更换，供应商应以书面形式通知南京XX科技公司采购部、品管部、采购部等部门，同时做好服务人员交接手续。l、 供应商驻厂服务人员随时可向南京XX科技公司采购部、采购部、品管部反馈相关意见、建议和投诉。5.2.3.1.2 供应商优质服务活动按照以下要求开展工作a、 每年年初，南京XX科技公司品管部结合采购部制订本年度外购、外协厂家优质服务计划，并经过批准。优质服务计划时间原则是每季度1次。b、 南京XX科技公司品管部按照本年度优质服务计划，在计划执行前15个工作日通知供应商，供应商接到通知后，应充分准备相关培训或技术资料，并按照计划时间派专业技术工程师、质量工程师等人员来南京XX科106、技公司。c、 供应商的优质服务工程师到南京XX科技公司后，按照计划对南京XX科技公司相关人员进行培训并对南京XX科技公司生产的全过程（包括产品储存、运输、使用、维护、匹配、调整、加工等方面）进行指导和监控，对于发现的问题按照供应商优质服务问题记录和建议整改措施汇总表的格式传递南京XX科技公司品管部供应商质量管理专员、技术员和相关部门人员。d、 供应商现场检查和指导结束后，供应商根据发现的问题结合准备的培训资料对相关人员进行培训、沟通和交流。e、 南京XX科技公司品管部供应商质量管理专员接到供应商优质服务问题记录和建议整改措施汇总表质量信息后，对属于供应商自身产品质量问题，立即要求供应商对发现的107、问题分析原因，制订整改措施和预防方案并经南京XX科技公司品管部、技术部门认可执行。对于发现的问题，如存在不符合该产品特性要求的情况，或系南京XX科技公司人员操作不当或其他原因所致问题出现，南京XX科技公司品管部供应商部件质量管理组根据提交的检查报告对问题进行汇总，并要求南京XX科技公司相关部门限期进行整改。f、 南京XX科技公司品管部供应商质量管理专员对优质活动中发现的供应商问题和公司问题进行跟踪和验证，并将整改结果纳入供应商考核和相关部门考核中。5.2.3.1.3 供应商驻厂和优质服务质量责任划分a、 供应商根据南京XX科技公司现场服务要求和南京XX科技公司初次试装或试用情况，在南京XX科技108、公司初次试用和批量生产的现场配备供应商具有较高技术或质量水平的现场指导工程师，对南京XX科技公司生产的全程进行指导和监控，并对南京XX科技公司相关人员提高必须的培训，确保南京XX科技公司正确匹配、使用、维护、调整、加工供应商产品。b、 供应商有责任和义务在南京XX科技公司产品完工前消除关于供应商产品涉及到的一切问题（包括产品自身质量问题，产品所引起的相关部位、部件质量问题，其它产品与自身产品不匹配造成的质量问题以及由于供应商没有尽到正式警示、提醒、培训、指导、监控义务所引起的一切问题）。5.2.3.1.4 供应商驻厂和优质服务考核办法a、 供应商驻厂和优质服务结果以20比率计入供应商月质量评价109、比率中。b、 南京XX科技公司品管部、采购部按照供应商驻厂服务人员评价标准对供应商驻厂服务人员进行评价，并根据供应商驻厂服务人员和优质服务质量效果，年终评出若干名“驻南京XX科技公司优秀服务人员”，并将评比结果通报各供应商高层，在年度供应商大会上进行表彰。c、 对于供应商驻厂月度评价连续两个月结果为D或一次为E的服务人员，将要求供应商进行更换，各供应商的驻厂服务人员主管部门可参照南京XX科技公司的月度、年度评价结果对驻外服务人员采取相应的奖惩措施。d、 供应商驻厂服务人员考核标准序号项目权重评价标准1、生产现场检查和记录40每天均在生产现场发现问题并及时反馈品管部，对于供应产品本身问题当天解决110、并反馈，得满分；没有任何反馈得零分。 2、反应速度15随叫随到，尽职尽责，能在规定时间内到达处理问题，得满分；消极拖沓，延迟较长时间才能到达现场，得零分。3、服务质量20对发现的问题在规定的时间进行处理并达到质量要求，对生产没有造成任何影响，得满分；对发现的问题在规定的时间处理结果不能达到质量要求，对生产造成重大影响或造成延期，得零分。4、服务态度15不分时间，积极配合，主动热情服务，受到服务对象的肯定和赞扬得满分；被动服务甚至有推诿责任，拖、磨等现象或出现服务对象的重大投诉，得零分。5、考勤10按照考勤时间登记，并在配合中未出现联系不上的现象，得满分；未按照要求考勤或无故联系不到或旷工等现象111、，得零分。5.2.3.2 直送和寄售根据南京XX科技公司要求，物料有直送和寄售两种方式。5.2.3.3 售后服务要求5.2.3.3.1 国内售后服务5.2.3.3.1.1 除发动机和底盘外的供应商，按以下要求执行：供应商向南京XX科技公司供应的产品质保期限执行该产品国家标准。在本管理手册有效期间如遇国家、行业、南京XX科技公司标准变更，按照新的标准执行。南京XX科技公司服务体系的服务原则 1）如因供应商产品质量问题确需更换整个产品时，应由南京XX科技公司的采购部与供应商的办事处联系，供应商须在24小时内派服务人员到现场鉴定，若符合调换整个产品条件，由供应商负责调拨产品，南京XX科技公司负责更换112、。 南京XX科技公司返回的不良品必须与实际情况相符，如有差异，经双方认可后，供应商可以根据差异程度从南京XX科技公司向其索赔的保修费用中扣除。其价格按供应商供货价格结算。 2）供应商对南京XX科技公司服务体系处理的产品索赔单进行审核确认，如属错赔或超额赔偿由责任方承担。如属假赔，南京XX科技公司除承担赔偿损失外，供应商有权要求南京XX科技公司承担赔偿额2倍的违约金。 3）如因南京XX科技公司服务体系原因给供应商造成恶劣影响的，供应商除对责任单位实施索赔外，有权采取进一步的维权行为，南京XX科技公司予以支持或认可。4）如南京XX科技公司服务体系有损害供应商利益的行为，供应商须应及时以传真或电子邮113、件形式向南京XX科技公司进行检举或投诉，南京XX科技公司进行调查落实后，将处理结果书面向供应商通报。5）供应商对南京XX科技公司特约维修单位的授权随南京XX科技公司对该特约维修单位的服务授权的终止而终止；南京XX科技公司采购部应立足于双方共同市场，在全国范围内建立服务分公司、部件中心库、特约维修站及配备售后服务人员等一整套服务体系，以向用户提供优质、高效的服务。南京XX科技公司负责收集供应商产品的质量、使用、用户信息等情况，及时准确地向供应商反馈。正常情况下，由南京XX科技公司免费向用户提供供应商产品的技术咨询：维护、操作、保养及售前培训，若需要时，供应商需直接义务参与用户培训（如大客户培训）114、。南京XX科技公司应随新车向用户代发供应商提供技术资料。为保障售后服务工作正常进行开展，双方应积极协商和合作，供应商为南京XX科技公司提供稳定的部件供应渠道，并保证价格的合理性和部件供应的及时性。南京XX科技公司负责供应商产品使用地部件供应的及时性，为客户做好售后服务工作。因供应商部件供货的质量和供货周期等出现问题造成南京XX科技公司或客户损失的,南京XX科技公司有权向供应商提出索赔。为求更好的服务于用户，保证双方的部件销售体系，供应商不得直接向南京XX科技公司部件中心库、经销商销售南京XX科技公司配套产品所使用的部件。供应商部件价格政策调整要及时通知南京XX科技公司,如因供应商原因没有及时告115、知南京XX科技公司，造成南京XX科技公司损失的，南京XX科技公司有权按损失金额的10倍要求供应商承担违约责任。南京XX科技公司采购或服务用部件如遇紧急情况，供应商必须按南京XX科技公司的要求直接发往部件所需地，先行处理市场服务问题。南京XX科技公司服务体系在加工、维修供应商产品时应严格按技术规范要求操作，以确保供应商产品的正常使用。供应商应按南京XX科技公司的要求向南京XX科技公司售后服务有关人员提供培训、技术指导及资料，及时向南京XX科技公司提供技术更改等信息，以便南京XX科技公司跟踪服务。供应商在接到南京XX科技公司、南京XX科技公司代理人、南京XX科技公司用户的服务要求或者部件信息后，必116、须拿出行之有效的解决办法，以防止事态进一步恶化，供应商须做到： 1）一般问题2小时以内处理或答复；重要问题在4个小时内给予明确答复并确定处理措施。 2）收到信息后供应商人员发出部件时间（含节假日）：最长不超过4个小时；紧急部件需求必须按以上要求得到保证。 3）不良处理时间：严重及以上不良48小时内解决，一般及以下不良24小时内解决。 4）对于造成不良的责任有异议，不能弃置不管，应及时与南京XX科技公司协商，按照南京XX科技公司要求先行处理，然后就有关责任和费用再由双方协商解决。需供应商提供服务（如现场服务、质量纠纷的磋商等）的，供应商应在本管理手册约定或南京XX科技公司要求的合理期限内给予积极117、有效地响应和处理，否则视为供应商全权授予南京XX科技公司处理且完全认可南京XX科技公司的处理结果，并由供应商承担全部费用。因供应商服务不当（服务不及时、客户不满意、与客户矛盾激化等）所致的所有损失，由供应商承担。供应商按南京XX科技公司采购部要求外出服务或处理投诉等终结后七日内，须以书面报告形式将处理结果传真至南京XX科技公司采购部存档。对于因供应商产品引发的用户投诉，供应商必须积极的处理用户抱怨，如供应商因自身能力不能对用户的投诉进行处理，可借助南京XX科技公司的服务能力妥善处理。对于因供应商产品引发的重大用户投诉应由供应商直接处理；南京XX科技公司全力配合并提供相应的支持；因用户投诉引起的118、一切损失由供应商承担。以上投诉如与供应商不能及时有效的处理（主要表现在客户矛盾激化的投诉等），南京XX科技公司先行处理用户问题，处理方式不受供应商的政策约束。因此问题造成市场影响的全部损失，南京XX科技公司将追究供应商的违约责任。供应商应当承担以下服务费用： 1）材料费用； 2）工时费用； 3）辅助费用； 4）差旅费； 5）部件运输费用； 6）不良品返回运输费用。7）应由供应商承担的其他费用。 原则上双方的结算周期为月结算方式；如遇特殊情况，不能在规定的期间内办理时，一方应提前通知对方。南京XX科技公司向供应商提出的质量、性能改进意见，供应商须在定期内回复。为保证供应商产品服务工作的顺利进行，119、若供应商有违反该条款行为之一的，应承担以下责任： 1）每月发生一次且造成严重后果的，南京XX科技公司有权要求供应商承担违约金，具体金额按照供应商和南京XX科技公司签订的协议条款执行。2）每月发生二次的，南京XX科技公司采购部有权要求供应商承担违约金，具体金额按照供应商和南京XX科技公司签订的协议条款执行。3）每月发生三次及以上的，南京XX科技公司有权要求供应商承担违约金，具体金额按照供应商和南京XX科技公司签订的协议条款执行。4）对于供应商在服务配合中产生的推诿、扯皮等消极、不配合行为，南京XX科技公司将先行处理，并保留根据南京XX科技公司制定的二次索赔程序，实施索赔和其他权利的追溯。根据国家120、目前实施的、或在本条款履行期限内实施的法律法规，由于供应商产品的缺陷而导致客户不良时，供应商除应积极主动配合南京XX科技公司处理外，还应承担南京XX科技公司由此而产生的一切损失（含工时、差旅、部件、赔款、管理、信誉）；对由于产品引起的法律责任也应由供应商承担。在前述各条款中，如供应商没有在约定的期限内履行相关职责或结算义务等，南京XX科技公司有权直接从供应商供应南京XX科技公司配套产品的货款中扣除南京XX科技公司认定的金额(包括服务违约金)，不足部分，由供应商在30日之内汇入南京XX科技公司指定的帐户，南京XX科技公司并保留行使其它措施的权利。双方领导应建立定期沟通机制，供应商高层领导应定期就121、售后服务事宜与南京XX科技公司及时交流和回访,全力支持南京XX科技公司市场服务质量提升。供应商应积极主动支持和参与南京XX科技公司开展的专项特色服务活动。南京XX科技公司售出的产品因供应商所供货物出现质量问题（包括不是供应商产品自身质量原因，但是供应商没有尽到相应监控、指导、培训、警示、提醒义务而致使南京XX科技公司相关部位和部件出现质量问题的）给用户和南京XX科技公司造成损失的，供应商应向南京XX科技公司支付：（1）南京XX科技公司用户的误工损失；（2）南京XX科技公司售后服务所产生的费用，包括但不限于工时费、部件的成本费；（3）不低于10000元的南京XX科技公司企业形象、产品信誉受损费；122、（4）造成南京XX科技公司在节、假日加班的工时费按正常工时费的3倍计算。供应商在本条款有效期间向南京XX科技公司供应其它产品时，此协议的条款可以适用所供应的新产品。南京XX科技公司利用自己的销售网络每月向供应商提供供应商产品的销售去向(包括个体户、大用户、经销公司)的详细资料，以便供应商跟踪服务和加强客户管理，不断提高服务质量。责任及义务1）供应商负责按照相关文件、标准对二级供应商实施管理、监督；检查和指导二级供应商相关方面的工作；2）供应商有义务免费向南京XX科技公司提供授权产品保修服务方面的技术支持，包括技术指导、技术资料提供、人员的业务培训、产品改进信息；特殊情况下供应商有义务指派人员对123、南京XX科技公司进行现场作业指导和技术鉴定。供应商提供通畅、固定的部件供给渠道，并保证合理的供货周期，而且部件价格为其销售最低价。供应商保证供给的部件与原加工件的质量、厂家、型号的一致性；供应商保证对南京XX科技公司的部件供应，在南京XX科技公司产品淘汰或更新换代后的10年内，应按照南京XX科技公司的需求正常供应，否则，南京XX科技公司有权向第三方采购或采用其它有效手段来解决，由此而增加的费用应由供应商全额承担。对于南京XX科技公司采购或服务用部件如遇紧急情况，供应商必须及时满足，按照南京XX科技公司的要求直接发往部件所需地。如因供应商产品质量问题确需更换总成部件时，应由南京XX科技公司的服务124、网络与供应商的服务部或办事处联系，供应商在24小时内派服务人员到现场鉴定，若符合调换总成部件条件并在南京XX科技公司服务网点更换时，由供应商负责调拨总成部件，南京XX科技公司负责更换。结算时只与南京XX科技公司或南京XX科技公司特约维修单位结算工时费、返回供应商运费，不结算材料费。当供应商不能妥善处理相关事宜，南京XX科技公司有权先行服务，所产生的服务费用由供应商全部承担。5.2.4.1 投诉5.2.1.1.1 工作原则a、 实事求是原则：针对供应商和南京XX科技公司各部门的反馈及投诉，南京XX科技公司品管部门应本着实事求是、严肃认真的态度对事实展开调查；b、 保密性原则：南京XX科技公司的反125、馈及投诉信息接受者应为每一个反馈与投诉者保密；c、 及时性原则：对于当事人可解决的一般性问题，建议直接与当事人联系，以利于信息的沟通与事件的协作；对于不便于与南京XX科技公司普通员工直接反馈或沟通的问题可通过其他方式进行反馈。5.2.4.1.2 反馈或投诉内容a、 有关南京XX科技公司采购流程中与供应商有业务交往的员工表现信息的反馈。包括南京XX科技公司员工不端正的工作态度和服务态度表现；南京XX科技公司员工的服务质量和工作质量的不满意表现；南京XX科技公司员工品行和修养的不协调表现；南京XX科技公司员工的违纪和违法行为。b、 南京XX科技公司采购程序和过程的反馈。包括：南京XX科技公司采购程126、序不合理性及不规范性；南京XX科技公司采购政策及政策的执行情况的不良行为；南京XX科技公司物资供应管理过程中的不公正、不妥善之处以及对南京XX科技公司采购流程的合理化建议。5.2.4.1.3 投诉方式a、 电话反馈和投诉：南京XX科技公司 025-52154466b、 书信反馈和投诉: 南京XX科技有限公司 总经理室 邮编：210028c、 面谈交流：南京XX科技公司采购部负责定期组织供应商与南京XX科技公司主管交流会面并形成会议纪要和内部整改措施。5.2.4.1.4 操作流程 5.2.4.1.4.1信息接受：南京XX科技公司供应商管理员及其它相关部门员工在接受到信息反馈或投诉时，应按外部信息127、反馈或投诉记录表格式，详细记录反馈的内容和问题，并对反馈时间、反馈单位和联系方式进行记录。5.2.4.1.4.2 信息的真实性调查：南京XX科技公司信息接受者需在问题接受后协调有关部门展开反馈问题的实际情况调查，并将调查结果记入外部信息反馈或投诉记录表。5.2.4.1.4.3 信息反馈或投诉的处理：对于供应商所提出的调查属实的信息，南京XX科技公司相关部门问题接受者对记录的投诉或反馈信息进行分类，并按以下方式进行处理：a、 对于属南京XX科技公司员工表现问题的，报相关部门主管作为该员工考核的一项重要依据；b、 对于属南京XX科技公司员工违纪违法行为的，应立即报送主管副总进行调查，情况属实者按南128、京XX科技公司相关管理规定处理；c、 对于一些由于沟通不畅所造成的误会和误解，南京XX科技公司相关部门负责及时对问题反馈者解释，以消除误会，保证双方沟通的通畅；d、 对于属南京XX科技公司各部门流程及政策需改进的，相关部门应立即组织实施，南京XX科技公司信息接受部门进行监督。5.2.4.1.4.4 处理信息的反馈：南京XX科技公司信息接受者应在反馈及投诉信息接受后一个工作日内，给反馈或投诉者以投诉问题解决计划的回复，并定期将问题处理结果公布、反馈（公布信息不涉及反馈及投诉人信息）。5.2.5 评估及评估结果运用5.2.5.1 供应商评价评估模块和频率评估模块评估责任部门评价频率质量南京XX科技129、公司品管部每半年一次交付南京XX科技公司采购部每半年一次售后服务南京XX科技公司采购部每半年一次技术南京XX科技公司技术中心每年一次成本南京XX科技公司采购部每年一次5.3 淘汰退出5.3.1 供应商淘汰一旦被淘汰列入供应商黑名单，将不能再成为南京XX科技公司的供应商。南京XX科技公司每季度根据供应商评估结果以及日常收集到的供应商供货质量、交付、服务等方面的信息定期制定供应商淘汰计划，实行时时监控、动态管理。5.3.2 供应商退出长期不供货的供应商，可以主动提出退出南京XX科技公司供应商体系。被淘汰列入黑名单的供应商，南京XX科技公司严格控制要求其必须退出。退出时：南京XX科技公司就产品的知识130、产权以及双方资产等问题达成一致意见并签订协议。南京XX科技公司完成供应商图纸等技术资料的回收。南京XX科技公司仓储处仓库保管员对目前供应商产品实际库存情况进行统计，有产品库存时转办南京XX科技公司采购部积待物资处理专员处理积待。南京XX科技公司采购部费用结算员审核供应商费用，在审批意见中填写该供应商是否有未结算情况，若有，则通知供应商提供“同意在货款中扣除”的证明，收到证明后通知南京XX科技公司财务中心核算部扣除供应商等额应付账款并出具凭证。南京XX科技公司集团采购部索赔管理员对供应商的索赔情况进行审查，如果供应商有尚未执行的索赔，通知供应商提供“同意在货款中扣除”的证明，收到证明后通知南京X131、X科技公司财务部扣除供应商等额应付账款并出具凭证。付款管理规范6.1 供应商开票须知6.1.1开票信息1、 南京XX科技有限公司开票信息：名称： 南京XX科技有限公司纳税人识别号： 地址、电话： 开户行及帐号： 2、 南京XX科技集团有限公司开票信息：名称： 南京XX科技集团有限公司纳税人识别号： 地址、电话： 开户行及帐号： 3、 发票邮寄地址：6.1.2增值税发票的国家规定：请供应商在开具增值税发票前，务必仔细阅读国家有关增值税发票的有关规定。6.1.3南京XX科技公司增值税发票开具说明南京XX科技公司目前的采购方式有3种：标准、寄售、分包，供应商在开具增值税票前务必确认清楚是哪种供货方式132、，下面分别对这3种方式的开票说明如下：1、标准1） 开票日期：供应商在货物验收合格，并办理完入库手续后，即可开具增值税发票。由于国家税务总局对增值税退票有严格的规定，所以在开票前务必确保相关信息准确；2） 密码区：注意字迹清楚，一定不得压线、错格。另外，需注意密码区的发票号需与抬头的发票号一致；3） 规格型号：请在此栏中填写南京XX科技公司的采购物料号。如供应商需使用“规格型号栏”填写供货产品型号，也可将南京XX科技公司的采购物料号填写在“货物或应税劳务名称栏”，如下面的样票的名称可以填写为“高温原子灰（2401-01001）”；4） 单价：依据双方签订的价格协议或合同，注意保留的小数点一定与133、价格协议一致（一般情况下小数点保留2位）；5） 备注：请在“备注”栏填写供应商代码和采购订单号，及其它需说明的信息；6） 标准采购方式下，采购订单号是南京XX科技公司发票入帐核对的关键项目，请供应商在开票前务必确认交货的订单号，不能出现开票订单与实际交货订单不一致的情况：A、 一般情况下，为保证发票的准确及时入帐，要求1张发票只开1个订单；B、 如每月的订单数量较大，1张发票最多可以开具5个订单，但这5个订单需在完全交货的情况下一次性开完，不得出现1个订单对应多张发票的情况，即这5个订单一旦开票，以后就不能再使用该订单开票；7） 盖章：请供应商在送交南京XX科技公司的抵扣联、发票联、增值税应税134、货物或劳务销货清单上加盖财务专用章或发票专用章，盖章时注意，不要压住数量、价格、密码区、备注区等需使用的数据；8） 增值税应税货物或劳务销货清单：供应商在使用清单时需注意：A、 开具的清单应按南京XX科技公司的物料号进行排序；B、 严格按物料入库频次开具清单，不得对同一物料进行合并开具；C、 清单需使用3联压感纸开具，不得使用A4、A3等非标准纸；9） 附1：“标准”采购方式下的开票举例（后续） 2、寄售10） 开票依据：寄售物资结算通知单（以下简称“通知单”）；11） 开票日期：每月3号（如遇节假日顺延），供应商在网站上运行寄售物资结算通知单，根据通知单开具增值税发票，并在送交发票时将通知单135、一并送交；12） 密码区、规格型号、单价、盖章、增值税应税货物或劳务销货清单的开具要求，同“标准”采购方式；13） 备注：请在“备注”栏填写供应商代码、发票对应的通知单上的开票区间及其它需说明的信息；A、 每月的寄售物资结算通知单，会根据供应商开具增值税发票的最高限额，分割为多个开票区间，每个开票区间应开具1张发票，并在发票“备注”栏注明对应的通知单的开票区间，供应商在开票价格准确的情况下，发票金额应与通知单完全一致；B、 负数物料的发票开具：负数必须在当月进行冲减，冲减方法为找一个正常物料，低开单价，使低开的总金额等于负数总金额，并在发票“备注”中注明低开价格的物料号，备注栏请按如下格式填写136、：代码：南京XX科技，开票区间：2007.5.10-2007.5.15，物料南京XX科技的负数金额南京XX科技元，在物料南京XX科技中冲减。14） 南京XX科技公司使用的信息系统对寄售物资的发票校验有非常严格的要求，差异0.01元就无法进行帐务处理，所以，请供应商开票时一定确保每张发票的总金额与通知单完全一致。15） 附2：“寄售”采购方式下的开票举例（后续）3、分包：“分包”采购方式下开票完全同“标准”采购方式。6.1.4退票说明4、 若由于供应商开错价格，或开票不符合本手册的要求等属于供应商的原因，导致退票的，南京XX科技公司按国税发（2007）18号文一（四）条执行，即认为南京XX科技公137、司尚未收到供应商的发票。国税发（2007）18号文一（四）条：因开票有误等原因尚未将专用发票交付购买方的，销售方须在开具有误专用发票的次月内向主管税务机关填报申请单，并在申请单上填写具体原因以及相对应蓝字专用发票的信息，同时提供由销售方出具的写明具体理由、错误具体项目以及正确内容的书面材料，主管税务机关审核确认后出具通知单。销售方凭通知单开具红字专用发票。5、 对于非南京本地的退票，将采用到付的方式邮寄，对于南京本地的退票，南京XX科技公司将电话通知来取票，电话通知后24小时内供应商如仍未来人取票，南京XX科技公司也将采用到付的方式邮寄。6、 请供应商在开票前务必阅读本须知，确保开票准确无误。138、6.1.5发票处理周期由于南京XX科技公司财务中心采购成本控制组每天接收并需处理的发票量非常大，所以需要一定的时间才能将发票挂上帐，南京XX科技公司承诺：（请注意工作日的概念）7、 收到供应商提供的符合要求的发票后，5个工作日内，完成校验并挂帐；8、 每月最后3个工作日收到的发票，南京XX科技公司将不再进行挂帐（由于月底结帐等原因，当月不再挂帐，到下月挂帐）；6.1.6备注：1、 上述不含运费发票的开具要求（运费发票注意在送交时不要有折叠的痕迹，否则很难做认证）；6.2 寄售发票差异0.01元的处理说明南京XX科技公司在做发票校验时，发现个别供应商开出的寄售发票金额与南京XX科技公司提供的结算139、清单差异0.01元，由于南京XX科技公司使用的ERP系统对发票校验的限定非常严格，差异0.01元就无法进行账务处理。所以为避免出现由于0.01元差异问题导致退票，影响及时入账，请各位供应商能按照南京XX科技公司的结算清单金额开具增值税发票。针对国家金税系统，南京XX科技公司提供如下解决0.01元差异问题的办法，供各位供应商在开具增值税发票时参考：1、 不含税总金额差异0.01元：重新核对贵司与我司签订的合同或价格协议，如仍无法确定原因，请直接找一行，对其不含税总额调整0.01元。2、 不含税总额与开票清单一致，但增值税总额差0.01元，此种问题主要是由于四舍五入导致的，可按如下程序调整：1） 对物料开票数量进行拆分，如原某一行的开票数量是46个，可以将其拆成10个和36个，分2行开具；2） 找2行物料，在1行物料的不含税总额上增加0.01或0.02元（不能超过0.5元），在另1行物料的不含税总额上减少0.01或0.02元，如此不含税总额仍一致，但税额由于四舍五入的问题可能会调整一致；