1、科技有限公司供应商管理考核规定编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: xxxx科技有限公司文件编号EL-QP-文件版本A0页 次第1页/共 页文件名称供应商管理考核规定制定日期XX/3/28发行日期XX/4/11、目的：明确对供货商管理办法，达到公平、公正，使供需双方能更加协调配合，以及能预先筛选在品质技术等能力皆能符合本公司要求之厂家，确保产品品质，特制定本规定。2、范围：21所有龙时代长盈公司的供货商都适用之；22规范对供应商之调查资格评价合格供应商名册建立与持续考核等作业活动。3、职责：31采购部 311负责新供应商2、的开发、评审和已合作厂商的评估管理；312对供应商品保系统与环保系统及价格、交期等方面的综合评鉴、稽核; 313负责与供应商签定品质合约书等其它采购作业合同文件； 314负责指导与协助各单位皆能依本程序作业；3. 1. 5负责对供应商不良纠正措施的确认稽核。32品质部 321负责对供应商来料的品质检验及对供应商送货品质的持续监督、考核；322协助采购部对供应商品保系统与环保系统及价格、交期等方面进行评鉴、稽核；323负责对不合要求的外包、外发厂商进行评审稽核以及驻厂辅导工作；324合格供应商名册的建立；325外发、外包产品的品质标准建立及对内对外的培训、辅导。33研发部331负责原物料、零组件3、（包括环保材料）之样本承认及技术支援。 332协助采购、品保对供应商品保系统与环保系统等方面进行评鉴、稽核35财务部 351负责对供货厂商因违反品质合约规定而扣款的执行。36副总经理 负责对供应商管理、评审中相关文件的审核批准。4、内容41、考核分数分布明细： 411品质分：40分；配合分：30分；交期分：20分；价格分：10412评分基准：得分 评分说明35% A、无系统/无程序/无证据；B、送检品批量合格率20%，批次合格率为0，特采率12%；C、顾客稽核时完全不支持配合，对客户投诉的的问题不解决；D、与协定的交货期推迟1.5个工作日以上；E、物料价格高出市场5%以上。60% A、有系统但4、执行不落实；B、送检品批量合格率60%，批次合格率70%，特采率5%；C、顾客稽核评审时能给予配合，对客户投诉的的问题不能有效解决；D、与协定的交货期推迟半个工作日以上；E、物料价格高出市场1%以上。85% A、系统有小缺失需改进；B、送检品批量合格率90%，批次合格率90%，特采率2%；C、顾客稽核时能完全支持配合，对客户的投诉能及时有效解决；D、与协定的交货期能够准时；E、物料价格与市场常规基准价格一致。xxxx科技有限公司文件编号EL-QP-文件版本A0页 次第2页/共 页文件名称供应商管理考核规定制定日期XX/3/28发行日期XX/4/1工 98% A、评鉴显示为优良系统，符合要求；B5、送检品批量合格率98%，批次合格率98%，特采率0；C、顾客稽核时非常支持配合，对客户投诉的问题能及时有效解决；D、与协定的交货期能提前交货；E、物料价格比市场价格能略为偏低。100% A、高于系统表现；B、送检品批量合格率100%，批次合格率100%，特采率0；C、顾客稽核时能完全支持配合，对提出的问题能主动解决回复处理；D、与协定的交货期提前2个工作日以上；E、物料价格比市场价格低出2%以上。42、考核内容明细：421品质分：4211送检品符合需方品质要求，无异常，没有特采、退货等；4212物料无多装、混装、少数或不符合规格的事项；4213出货时按客户要求提供出货品质检验报告；4214对6、不符合项目及时整改，并能满足顾客明定或潜在的需求；4215环境管理限用物质符合客户规定要求；4216有完整的能付著实施的品质管理系统。422配合分： 4221顾客稽核时，能积极配合，对提出的意见能及时有效的处理； 4222及时回复处理顾客提出的异常；4223同顾客能站在同一立场、同一个目标协调共进，从而达到互利共赢的目的；4224对品质、交期、价格等的积极配合。 423交期分：4231按顾客采购之交期及时出货，无延误、推迟；4232如因特殊原因（经顾客确认）无法准时提供物料时能提前与客户沟通，以利顾客有效变通。424价格分：4241供货商所提供的物料价格与市场（常规基准）价格一致，不高出或有欺7、骗顾客的行为。 425评估内容还包括供应商基本资料、人员、机器设备、企业文化、制造能力等的评估（具体填写在供应商调查表中）。43供应商管理协议 431品质协议书（详见附件一），每家与之合作的供货厂商都必须签定此文件，方可与之进行业务合作；44供应商考查与选定 441为决定供应商是否能制造符合本公司质量要求的产品及服务，稳定用料品质，确保料源，在采购前，采购单位应针对采购之物料，对供应商的基本资料、设备规模及制造能力进行调查，并填写供应商调查表；品保、工程协助采购对供货厂商的品保系统与环保系统等方面进行评鉴、稽核，并填写供应商评鉴总结报告； 442供应商经评鉴稽核若无法达到要求，应于指定期间内改8、善，如无法达到，经由采购、品保与工程单位会商结果，呈报总经理，取消或删除其供应商（合格）资格，并及时修定合格供应商名册；443品保部依供应商调查表和供应商评鉴总结报告的结果或样品承认合格者可在合格供应商名册中记录，作为优先采购之对象； 444由品保单位对供应商的绩效实施每月定期品质评分，必要时由采购单位安排，会同相关人员，共同前往实地评估稽核，以持续稽核交货品质、配合度、交期等作为供应商资格维持取消的参考。xxxx科技有限公司文件编号EL-QP-文件版本A0页 次第3页/共 页文件名称供应商管理考核规定制定日期XX/3/28发行日期XX/4/1445评估人员由采购单位主导，会同品保、工程单位共9、同组成的评估小组，执行评估工作，经各单位主管审核后交总经理审核；446无任何劣等或综合评分在78%以上方可记录在合格供应商名册中，经评估不合格之厂商，经改善后公司视需要对其进行再评估工作；447评估对象和时间： 4471新开发供应商的评估以及对供应商名册中协力厂商的评估； 4472每月对供货商送检物料品质等的综合评估； 4473每年对供应商的综合评估，以每月评估总分数的平均值作依据； 4474当发生重大品质事故和影响时需及时对供应商进行评估。 45供应商选择流程图：附件二/供应商评鉴流程图：附件三46供应商评鉴使用表格461协力厂商月度评鉴表：附表一（每月对供货商送检物料品质等的综合评估）4610、2协力厂商年度评鉴表：附表二（每年对供应商的综合评估，以每月评估总分数的平均值为准）463供应商评鉴总结报告：附表三（分为品质系统评鉴和环境管理评鉴，主要用于新开发供应商评鉴和已合作厂商年、月度评审）464合格供应商名册：附表四465供应商调查表：附表五制定祝和平确认审核附件一：xxxx科技有限公司品质协议书甲方：乙方：为了保证供货商原材料质量符合品质要求，能够更好的满足于顾客，经双方友好协商达成以下协议；1 检验要求按MIL-STD-105E正常检验级检验水平，AQL允收水平及不良率考核指标如下：序号材料类别部分材料列举AQL值限定不良率指标CRMAJMIN1塑胶类鼠标/键盘上下壳、按键、滚11、轮、遮光罩等（包括塑胶电镀件）不允许0.651.52%2包材类彩盒、吊卡、PE袋、吸塑盒、卡说明书、卡通箱、各类贴纸等不允许0.651.51%3电子类各类电阻、电容器、IC、音频线、晶振、二、三级管、PCB等不允许0.41.00.10%4五金材料螺丝及其它五金壳料等不允许0.41.01%5其它PVC皮、网布、各类音箱用板材等不允许0.651.50.60%2 检验准则：经品管来料检验连续5批不符合要求，采取加严加量抽检，在加严检验作业中，若连续5批合格即转入正常检验，正常检验连续10批合格则可选择放宽检验；3 电镀、喷印类（包括第一项第5格中列举的材料）要求出货时附带检验报告，以便于追踪确认，若12、未按要求则在当月品质分中扣除2分/次；4 供货商所供原材料经需方检验不合格时，无论是退货特采还是选别加工，都需要回复对策及解决办法，要求最长4 H内回复临时对策（若有停电或其它特殊原因可先电话联络），最长二个工作日内回复长期改善对策，若供货商未按要求回复，则在当月配合分中扣除3分/次；5 需方公司品质部IQC发出的品质异常联络单，要求供货商及时确认回签，未回复的异常单按30元/张在当月货款中扣除，并在配合分中扣除2分/次，品质分中扣除2分/次；6 同类材料因同样的品质问题连续发生3次以上，供货商除回复改善纠正措施外，并在供货商月度评估考核中扣除品质分5分/次，配合分5分/次；7 需方品管检验不13、合格的物料，原则上退货处理，可因交期等问题要求供方加工选别，但因时间问题或因供应商无法及时进行加工，由我司代为选别加工的，需方公司将按每人每小时10元RMB的费用在供货商当月（或当批）货款中扣除；8 产品有明定或潜在的缺陷，因量测设备或其它暂时无法检测的项目而不能作准确判定时，所特采（降级使用）的物料需在供货商本批货款中扣除3%的风险费用，第二次扣除6%，第三次或以上拒绝使用，且要求供货商赔偿相关损失费用；9 产品交付后因原材料品质存在致命缺陷或严重品质问题，造成需方公司在生产、库存和运输中发生品质问题，或者顾客有重大投诉和批量退货，由供货商承担一切经济损失（包括运输费用等）；10 我司采购的14、物料供应商必须在协定的交期内交货，困供货商延误交期致使我司的品质、信用甚至客户取消业务等受到损失和影响由供货商全责承担，并在交期分或品质分中扣除3分每次；11 协力厂商来料凡我司是要求RHOS材料的,必须提供SGS报告和环保材质宣告证明书,若因物料是非环保的或已经受污染材料致使我司受到客户的投诉或退货,供货商须承担我司因此所受到的一切损失;12 环保材料来料时需有明显标示与区分,未做此类标示的品质分扣除3分/次,配合分3分/次;13 若供货商因品质分、配合分、价格分、交期分在每个月综合考评中连续3个月或年度考评中有4个月评为65分以下，在稽核整改无效后乙方将被取消供应商资格；14本品质合约长期15、有效，如有内容变更，则另行通知；15 本品质合约作为合同附件，与合同一样具备法律效力；16 本品质合约供需双方各执一份，由双方代表签名，盖公司公章即生效，未尽事宜双方另行协商解决。供方代表签名： 需方代表签名：供方公章： 需方公章：附表一xxxx科技有限公司 月份协力厂商评鉴表序号供应商物料类别交货情形考核评分名次备注进批次进数量退批次退数量特采批品质分40配合分30交期分20价格分10总分数说明：A级（优秀厂商）：95分，新机种优先发给，优先付款，优先采购；B级（良好厂商）：8095分，优先采购，按时付款；C级（合格厂商）：6580分，可进行交易，按时付款，要求改善，需再次审核；D级（不合格16、厂商）：65分，限制采购，并延长付款期，责令其限期改善，并再次审核；*表格中物料类别栏里填写物料是属于塑胶类、包材类、电子类、五金类等按品质合约中要求进行。制表确认审核附表二xxxx科技有限公司 供应商 年度评鉴报告 月份供应商/评鉴内容123456789101112总分合计平均排名备注品质40配合30交期20价格10品质40配合30交期20价格10品质40配合30交期20价格10品质40配合30交期20价格10品质40配合30交期20价格10品质40配合30交期20价格10备注：1 年度评鉴只针对每月考核中排名在前三名和后三名的厂商；2 前三名即A级（优秀厂商）：95分，后续业务中新机种优先17、发给，优先付款，优先采购；3后三名即D级（不合格厂商）：65分，后续采取对策限制采购，并延长付款期，责令其限期改善，并再次审核，必要时将采取停止业务合作；制表审核批准附表三xxxx科技有限公司供应商评鉴总结报告厂商名称： 评鉴编号：工厂地址： 评鉴日期：供应产品： 评鉴等级：供应产品：电话： 传真：一、稽核评分状况：（稽核问题点请供应商在5个工作日内回复改善及措施）评鉴内容全项分数实际得分稽核人批准品质管理系统环境管理系统二、得分说明： 得分 评鉴指示 说明0 不能接收 无系统/无程序/无证据2 不理想的 须努力改进，有系统但执行不落实3 普通 有小缺失需改进4 理想 评鉴显示为优良系统，符合18、要求5 优秀的 高于系统表现注：可参考供应商管理考核规定中412章节中的评分基准。三、稽核结果：（用“V”在“ ”内注明）级别分数定义说明A95% （优秀厂商）新机种优先发给，优先付款，优先采购B80%95% （良好厂商）优先采购，按时付款C65%80%（合格厂商）可进行交易，按时付款，要求改善，需再次审核D65% （不合格厂商）限制采购，并延长付款期，责令其限期改善，并再次审核四、备注：供应商代表签名：供应商（环境管理系统）评鉴表序号评鉴内容评 分备注（评审说明）543201是否建立环境管理体系或职业健康与安全管理体系2是否建立环境管理或职业健康与安全管理体系方针、目标3该厂商是否及时提供产19、品物质安全资料表4是否有订定环境关联物质管理办法5是否有内部环境关联物质技术标准及执行6关联法规和客户的要求事项的文件是否受到管制7SGS资料是否有履历存档，便于查阅8是否有制定消减计划，且该计划在客记环保期限内9是否有要求其供应商订定环境关联物质管理办法10是否有与供应商签定环保协约11厂商入料是否附重金属测试报告12进料包装是否有作环保材料标示13进料检验是否有记录可追溯环保状况14余料重新入库有无作环保标示15是否有制定环保制程管制流程16无毒制程有无记录可寻17制程物料有无作环保标示18制程二次料有无作环保管制19无毒制程有无记录可寻20产品在制造过程中是否会产生有毒物质21制程中使用20、之物料有无定期作环保测试22无毒制程各工位盛装产品之容器是否清洁有无被污染的可能23是否有制定环保产品的检测计划24成品的追溯记录是否清楚完整25环保产品是否有划分区域进行管制26成品的包装是否有适当的标示27成品环保标签是否符合客户要求2829供应商（品质管理系统）评鉴表序号评鉴内容评 分备注（评审说明）543201是否按标准要求建立文件化的品质系统文件2程序文件中是否规定从使用现场撤除作废的文件和图纸3是否在内部指令、质量计划或工作计划中充分规定工作要求4品质政策/目标/承诺是否符合组织的实际情况，且体现以客户为中心5单位权责人员是否有明确的职责范围6工、治具和设备是否有未经批准使用或没有21、保养计划7是否有年月度培训计划，是否有效执行，有无培训记录8对客户的要求是否有形成文件并知会相关部门9签定合同前，是否进行评审，以确定承接能力，有无记录10是否有利用统计技术对质量目标的达成状况进行统计11对运输方法/设备和要求有无适当的规定12对各站位的产品、检验状态有无明确标示且加以区分13是否对物料的储存期有明确规定且严加执行14公司是否有内部审核计划和执行审核，有无记录15对所有机器、设备有无符合规定的管理文件，是否有点检，有无记录16量测治具有无校验规定，是否有校验资格的人员校验17对关键工序有无文件规定，有无编制作业指导书，有无保存该工序的记录18有无SIP、SOP，是否适合19所有生产程序是否按SOP作业20有无正式的文件制度处理材料短缺和加工中损坏的物料21对客诉的处理是否有程序明确规定，有无品质履历记录22是否对拒收或返工的物料作记录和加以控制23设计程序文件有无妥善保存，能否随时得到且被完全理解24有无设计材料和新技术验收的正式体系25品管人员能力知识及对产品的专业能力是否达到要求26有无培训计划，相关资料及记录是否完全27是否利用品质统计技术（SPC及QC手法）对生产品质及来料进行统计28是否对现场推行5S管理，有无有效稽核，有无记录29附表四：合格供应商名册序号供应商主要提供物料厂址联系人员联系电话备注制表确认审核附表五：供应商调查表（出处：原创）