1、目录 第一节：绪论1.总体质量期望2.供应商要求矩阵3.风险评估程序4.目的第二节供应商管理通则第三节技术管理规范第四节计划物流管理规范第五节包装管理规范第六节供应商管理规范1 供应商认证2 供应商过程优化3 供应商退出第七节付款管理规范第八节供应商承诺函第一节 绪论 1.总体质量期望我们对供应商以及对我们自身的期望要超越质量、交付、成本方面的基本标准，涵盖服务、技术知识、持续改进及其他方面。我们对XX公司和我们的供应商设定了很高的标准。我们的供应商应确保其产品的质量以零缺陷目标履行交付承诺，保持价格的竞争力。我们也期望我们的供应商能够提供高质量的服务、保持适当库存、体现技术优势并进行持续改进2、。我们寻找灵活、致力于不断增进关系、关注终端用户的供应商。相应之，我们承诺提供所需的技术支持、信息和资源帮助我们的供应商达到我们的期望，共同取得我们的客户的满意。我们对你的期望：1 高质量产品，零缺陷目标2 及时交货3有竞争力的价格4 足够的产品库存5专业的技术知识6高质量服务7 持续改进8 共同目标9致力于商业关系本手册列举了我们对供应商的特定要求以及期望。2.供应商要求矩阵以下矩阵描述了与XX公司 有商业关系的供应商资质要求。供应商类型风险评估环境测试ISO要求自我调查需求样品确认需求直接供应商是1是是2是是间接供应商可选择的3是否4是是MRO 供应商否可选择的否否否重要供应商是是是是是销3、售商可选择的是否4是是特殊服务否否是否否直接供应商在XX公司 产品生产中提供材料的所有供应商。这也包括外包供应商或者提供XX公司 自主品牌产品供应商。如动力系统、周边设备、管材、型材、胶板、板材等。间接供应商在XX公司 出售产品中提供材料的任何供应商，但不构成实际产品的一部分。如盒子、标签、泡沫包装、泡罩包装、散装化学品等。MRO 供应商代表维护、维修和运行。MRO 供应商提供XX公司产品制造必需的项目和/或设备。如清洁用品、纸巾、机油、小的工具、维修零件等。重要供应商- XX公司 业务单位认为对XX公司 产品的生产非常重要的任何供应商。重要供应商可以由供应商要求矩阵中任何类型的供应商构成。销4、售供应商从多家生产商中购买产品、存储产品，随后把产品重新卖给XX公司 用于生产的任何供应商。销售商可以提供生产的直接或间接材料，但不会对他们出售的材料质量进行控制。特殊服务供应商为XX公司 提供的服务，与XX公司 产品的制造没有直接关系的任何供应商。如外部实验室、量具校准服务、主要车辆/设备维护服务等。货运供应商由全球物流部负责资质认可和管理。备注：在需求为“可选择的”情况下，取决于产品与客户的关系。例如，如果认定间接材料供应商和经销商为重要供应商，需要对其进行风险评估。3.风险评估程序XX公司使用文件化的风险评估过程经常对供应商进行评估。风险评估需要对您的工厂进行现场参观，以便评估：管理哲学5、 制造过程审核新产品/流程开发 供应商品质物流 持续改进成本分析 环境体系紧急情况预备/灾难恢复计划 公司保安XX公司风险评估标准基于ISO9001:2008 标准，但风险评估也包括本标准不包括的其他节节。需要向供应商强调的是，虽然它基于ISO标准，但它不是ISO审查。这是XX公司风险评估，审查人根据对XX公司的风险，而不是严格根据ISO指导方针分配调查结果。XX公司主要审查人将在两周内向供应商提供一份正式的风险评估报告。在30 天内，供应商也需要为任何主要或次要发现提交一份纠正措施报告。必要时，我们会考虑进行纠正措施验证考察。与采购讨论风险评估的结果，并决定供应商在XX公司批准供应商列表中的6、地位。供应商地位为如下之一：批准-供应商已经与XX公司 合作长达12 个月以上，且允许参加所有采购活动。考察-供应商与XX公司 合作长达不超过12 个月，允许参加大部分采购活动。在考察期间，将监控供应商的表现，并在12 个月结束时做出最终决策。有条件批准风险评估已经确定必须更改的问题。将在6 个月内对有条件批准的供应商进行重新审查。如果没有采取纠正措施，采购必须决定把他们移动到不合格类别中。不合格供应商不符合与XX公司 进行合作的条件。一旦供应商被确定为不合格，它有可能重新获得批准，但需要重新进行风险评估，且需要文件证明所有问题已经得到处理，并且有效。成功完成风险评估后，得到批准的供应商添加到7、XX公司 批准供应商列表中。采购小组认为具有潜力升级为合作伙伴或联盟关系的当前合格供应商也可以参加一个或多个周期性产品和/或流程审查，确保质量规范符合我们的供货基础策略。4.目的本手册为确定供应商与XX表面处理设备有限公司（以下通称“XX公司”）之间关系的原则性文件，是作为每一个XX公司供应商所必须遵守的。为保证产品具有稳定的质量，本手册阐明了在产品开发初期至生产的整个过程中供应商必须开展并完成的各项工作。此外，本手册明确了供应商需通过过程控制的方法来实现产品质量的一致性和可靠性。供应商必须完全理解本要求的全部内容，并严格遵照执行。XX公司各有关部门将按照本手册的内容对供应商产品各阶段的工作进8、行检查和认可。XX公司对本手册有最终解释权。未经XX公司的书面同意，供应商不得将本手册转发第三方。第二节 供应商管理通则XX公司供应商管理经过三个过程：准入、过程优化、评估。准入：为满足产品和供应商管理需求，开发认证供应商和产品的过程。主要操作有：a、开发需求的提出：XX公司各部门都可以根据产品需求和供应商管理需求，按照XX公司的采购战略和采购政策规范，提出产品或供应商的开发需求。采购部进行物料标准化的判断、目标确认（成本、质量、交付）。b、供应商的选择确定：采购部根据采购战略首选体系内供应商进行产品的开发，当体系内供应商无法满足时，从市场寻找可提供该产品的供应商，比较优劣势，进行综合分析，由9、各部门评定后确定要开发的供应商。c、供应商的认证：对供应商进行能力评估，是否具备持续满足XX公司要求的能力。主要措施包括：资格审核（对基本资料、资质进行初步评估）、产品试用（对按照XX公司技术要求、交付要求、包装要求提供的产品按照XX公司的产品试用方案进行验证评估）、符合性认证（对工厂的物流、技术、生产、财务等进行能力评估）、准供应商审核（XX公司各部门对供应商的能力进行综合评估）。d、供应商选用：和通过开发认证的供应商进行谈判，依据采购政策和采购战略，选择合适的供应商进入XX公司配套体系。e、签订采购合同：和供应商签订采购合同、售后服务协议等合同、协议。f、小批量采购：进行小批量的采购，经过10、对供应商的培训等措施，引导供应商逐步熟悉XX公司 的节拍和要求。g、PPAP 审核：对供应商是否能持续满足XX公司要求进行审核。过程优化：采用过程方法对供应商进行优化，主要操作有：a、批量采购：进行批量采购，过程中包括质量问题的处理，交付的解决，供应商的变更，索赔处理。b、监督审核：XX公司对供应商采取的例行性审核，推进供应商的自主管理。c、评估：XX公司根据供应商的业绩表现，进行定期的评价，根据评价结果将采取相应的管理措施：包括供货资格、配额、索赔、通报等。评估：根据评价结果和采购战略，结合供应商状况，进行更新淘汰或退出XX公司采购体系。第二节 技术管理规范1、供应商提供的产品应满足XX公司11、企业技术标准的要求。对于XX公司没有制定企业标准的产品，应满足国家或行业标准的要求，同时向XX公司提供本企业的企业标准、产品图样（三维电子模型及CAD 图样要求）等与产品有关的技术资料。 2、供应商应按约定的时间进度向XX公司提供零部件样品，在提供上述样品时应同时提供一份证明样品按XX公司技术协议要求测试合格的自检报告。 3、如果XX公司有要求时，供应商的生产工艺，应符合XX公司企业标准的要求。 4、供应商单独为XX公司开发的产品，无论XX公司是否分摊其模具、专用工装、测试费用等专项费用，模具、专用工装、专利等的所有权属于XX公司。未经XX公司书面许可，供应商不得出售产品及其配件，不得将本产品12、开发研制过程中的技术、资料等披露给任何第三方。为XX公司提供的产品的模具及工装，从开始批量供货起应保留11 年。5、供应商在与XX公司技术部门签订技术协议时，必须提供该产品的配件目录、配件图册和维修手册售后服务类资料，配件目录、配件图册和维修手册以光盘形式提供，三种资料可以做到一起或分开，文字以中英文双语最佳、中文次之。” 6、未经XX公司批准，供应商不得对合同中约定的零部件做任何修改。如果以后XX公司计划对合同约定的零部件作任何修改时，若技术修改涉及供应商工装要做相应更改，供应商应及时按新方案做相应修改。 7、对XX公司整体外购产品，XX公司有尺寸接口的要求时，供应商必须提供完整的产品图样。13、8、XX公司技术部门对产品提出培训需求时，供应商应及时组织技术人员对XX公司技术人员进行培训。9、供应商提供的零部件所包含的配件发生变化时，应及时通知XX公司，并提供该产品新的配件目录、配件图册和维修手册等售后服务类资料。10、供应商产品材料、关键零件或配方发生变化时，需要征得XX公司书面统同意后，才能进行工程变更。11、供应商对XX公司提供的信息和技术资料保密，未经XX公司书面同意，供应商不得向任何第三方提供或泄露XX公司的各种资料。甲方：XX表面处理设备有限公司乙方： 本协议旨在确定甲方要求乙方所供应产品达到的标准，乙方所供应的产品的技术必须满足双方所约定的以下条款，以下条款未涉及的，按照14、双方签订的采购合同（协议）所约定的标准及国家标准执行。 乙方所供的零部件应满足设备销售区域（包括海外）的法规。如果销售区域（ 包括海外）有认证要求，应取得相应的认证证书。 1 技术资料 1 甲方应在本协议中向乙方明确以下与合同约定的零部件相关的技术要求及资料提供方式、来源:(1) 产品图样或技术描述； (2) 供货技术条件； (3) 企业标准； (4) 其它资料； 2 在本协议生效后，如果甲方计划对合同约定的零部件做任何修改，应及时通知乙方。若上述技术修改涉及乙方工装要做相应更改，乙方应及时按新方案做相应修改。 3 零部件特殊要求 1） 外观质量要求（包括油漆、烤漆质量、颜色、产品标记、标识、15、定尺情况、触感、声感、气味等）； 2） 关键尺寸要求(含外形尺寸、安装尺寸、尺寸公差或相关的产品图样中特殊特性尺寸和三维电子模型及CAD图样要求)； 3） 主要性能指标及质量要求(物理性能（力学）、化学成分等)；4） 可靠性和寿命要求（技术规范进行的寿命试验、磨损试验等要求）； 5） 标示要求 4 零部件的标示应满足设备销售区域的法规要求： 一般标示要求：产品应满足的国家标准/行业标准/企业标准及海外目标市场标准的对应条款要求 5 物料清单 乙方所供物料总成特征判定及进口部件所占比例a.是否构成总成特征： 1 b.进口成份所占百分比（价格）： 6.备证要求（是否需要提交相关的备证资料，以便于明16、确产品责任如：产品服务协议、关键材料分析试验报告、检验报告、维修手册、易损件图册、配件清单等） 如乙方所供产品为马达、变速箱、接触器、周边设备、整流机和过滤机7 类物料，必须在本条中约定： 1 “乙方在提供产品的同时，必须提供该产品的配件目录、配件图册和维修手册售后服务类资料，配件目录、配件图册和维修手册以光盘形式或其他电子版的形式提供给甲方采购部，三种资料可以做到一起或分开，文字以中英文双语最佳、中文次之。” 7 其它约定： 1)乙方对产品的结构改进对甲方的产品性能和产品装配有影响时，应征得甲方设计部门的书面同意后，将更改内容及实施日期提前书面通知甲方。 2)技术协议无论何时签署，有效期均以17、采购合同（协议）的有效期为准，技术协议变更时双方另行签订书面协议。 3)任何一方均不得将本技术协议的内容向第三方泄露，否则守约方有权追究违约方的违约责任。 4)因履行本协议内容所发生的争议均按照与本协议相关的采购合同（协议）约定的争议解决方式处理。 5) 未尽事宜双方协商处理。6）本协议是双方签订的相关采购合同的有效组成部分，具有同等法律效力。本协议一式两份，甲方一份，乙方一份，自双方签字盖节后生效。 甲方：XX表面处理设备有限公司 乙方： 甲方技术代表签字： 乙方技术代表签字： 日期： 年 月 日 日期： 年 月 日第三节 计划物流管理规范交付管理规范 1 订单接收公司采购订单主要通过传真方18、式进行传递。 a 正式供应商，在接到XX公司传真后，备注交货日期，签名加盖公章并回传，同时电话通知XX公司采购，对于不能满足的订单，要在接到订单后1 个工作日内，通过传真对其订单备注不能满足的原因及预计交付日期，同时电话通知XX公司采购。 b 以传真或当面交给供应商订单的，供应商应当以同样的方式明确确认收到该订单。对于不能满足的订单要在接到订单后1 个工作日内电话通知XX公司采购2 订单再计划 每周五上午，供应商对采购订单再计划进行确认，再计划包括提前、撤单；将落实的实际到货时间通知XX，不能按照再计划日期提前的，在备注栏注明原因并电话通知XX公司采购，并在当天上午10 点前完成。 3 装车确19、认 供应商对当天要装车的订单进行确认，对于未来2 天内（含当天）不能按时装车的订单，要经供应商内部主管领导协调，对于仍不能正常装车部分，需要在确定不能装车后 1小时内通知XX公司采购，并备注预计到货时间；每天送货到XX必须在下午3 点前完成。 2 回复到货时间的要求A 对于交付信息（包括到货时间、到货数量、生产进度、发货状态等），供应商应当给XX公司提供准确的答复信息，对于此答复包括书面或者口头，一旦承诺的日期必须保证，否则XX公司有权要求其承担相应的违约责任； 1 B 如发现有可能影响交付的风险，务必第一时间反馈给XX公司采购，并必须以书面形式说明延期原因、供应商内部领导协调的目前进度和后期20、处理方式； 3发货要求 A 发货前，对于实际要发的货，供应商在网站上完成装车单，自动生成XX公司的标准送货清单，对于关键件还需要将批次信息贴在送货清单上； B 在实物的最小包装上要粘贴标签； C 在委托物流公司发货以及发运航空件时，收货人需写“XX表面处理设备有限公司仓库”，不允许写个人收货，同时注明项目编号。 D 交付标准 在允许提前两天到货，不准延期的条件下，准时交付率应稳定在97以上。4 交付管理要求 每次按本合同确认的“采购订单”、“特殊产品定做单”（包括但不限于书面、传真、网络传输等形式），均视为本合同的组成部分。“采购订单”明确XX公司采购产品的零件号、名称、规格型号、生产厂家、数21、量、交货时间。 XX公司订货时，以传真、网络传输或直接交付等方式向供应商发送“采购订单”。供应商应当以同样的方式明确确认收到该订单。供应商如不能满足XX公司要求，应在接到“采购订单”一天内书面告知XX公司，否则供应商应按本合同约定承担责任。 为保证及时足量供货，供应商必须建立安全库存，XX公司有权不定期的检查供应商的安全库存。供应商的安全库存量可根据XX公司的以往计划进行库存准备，该预订计划对双方无约束力。 供应商交货量高于当批次“采购订单”约定的，XX公司可接收或拒绝接收多交的部分。XX公司接收多交部分的，按“价格协议”约定价格支付货款；XX公司拒绝接收的，应告知供应商。对于XX公司库存的供22、应商物料，如因产品变更或订单撤销造成物料长期积待，供应商应当积极配合XX公司处理，包括XX公司从供应商采购的用于售后服务的物料，处理方式双方协商约定。对XX公司依据本合同而发生的每个“采购订单”上所要求的交货时间（指到达XX公司指定地点的时间）供应商必须遵守。XX公司将对供应商的交付率（提前两天、当天到货都视同按时）进行月度考核，当供应商交付率低于97时，供应商须向XX公司提交整改报告，并在次月内整改到位。对于没有采取整改措施或整改无效的，XX公司有权采取减少采购量、延长付款期限等措施，并有权要求供应商承担延期的违约责任。XX公司可以根据物料采购数量与供应商协商调整物料的采购周期，XX公司对供23、应商物料采购周期调整可以采用书面传真、电话等形式告知供应商。对一切可能延期交货的情况供应商都要立即（最迟应在发生延期交货情况小时前）通知XX公司，XX公司在接到通知后，有权决定是否解除该批次订单外，仍可要求供应商承担违约责任。在XX公司的每月交付率排名中，如果供应商的年度交付在30 批次以上，交付率排名在前3 名，XX公司将在下月付款中给予优惠的付款方式。供应商有义务和责任配合XX公司不断改善物流和交付方式。 厂区物流管理规范A入厂须知a供应商送货车辆进入XX公司送货时，应从物资大门进入，并遵守XX公司门卫管理制度，服从保卫人员停车安排。 b供应商要按照订单上指定的仓库或卸货地点去停车卸货，如24、果不清楚仓库所在地或卸货地点，可参考XX公司“仓库位置图”。 C 如果车上有其它公司的货物，进门时需服从保卫人员的安排，进行登记，以方便出门时检查。 d供应商或售后人员进入公司需有XX公司相关人员陪同，并在门口保卫处办理相关手续。 e禁止无证驾驶或车证不符人员驾车进入XX公司；f厂区禁止酒后驾车、疲劳驾车、野蛮驾车。B厂内通行须知a供应商送货车辆进入厂区后要按照XX公司确定的行驶路线行驶，厂区内限速。b厂区内行驶按各行其道，行让三先，并自觉听从XX公司人员的指挥。 c厂区内行驶禁止滥用喇叭，制造噪音，遇到行人或非机动车，应自觉避让。车辆通过交叉路口时，应遵守“一慢、二看、三通过”的原则，确保安25、全。 d一切车辆应在规定范围内停车，数台车并排停放，后车自动对齐前车。禁止在交通要道和车间门口临时、长时间停车；严禁并排泊车。 C卸货、交货须知 a 卸货：供应商应在XX公司收货人员的指导下，按照有关规范停车、卸货和堆叠，以便于入库。 b 清单：供应商交货时应随附“XX公司股份有限公司物资承运装车单”。该单附送方式由供应商自主选择，但须醒目、不宜破损，易查找。例如装在合适大小的塑料袋内、粘贴在包装箱的外、放在包装箱内（如在包装箱外须注明“箱内附送货清单”字样）等等。 c验货：货物应在仓库保管员初步验完货确认无误后送货人员才能再离开。在初步和最终验货过程中，如发现少装或装错货、品种或数量与交货清26、单或外购外协件物资卡上面的不符而供应商又没有提前说明的、当时收货时未检验到的货在仓库人员发料时发现少装的情况等，XX公司应填写“外购物资交付不足记录单”，并及时要求供应商在该记录单上确认，并有权提出索赔。提前到货：目前暂定为提前2 天及当天到货为按时到货，比该标准提前到货的，XX公司公司有权拒收； d 收货时间：XX公司收货工作时间为每周7 天，每天08:0017:00（夏季、秋季）或08：0016：30（春季、冬季）。下班后主要接收生产急用物料，值班时间根据XX公司生产情况和XX公司仓库安排进行调整。 e 以下到货情况XX公司有权向供应商提出索赔；（1） 商品实物的规格、包装、条形码等信息与27、XX公司相关要求不一致的；（2）送货车辆应为符合国家标准的车辆,不能为私自改装车辆而给正常卸货带来困难的；例如供应商送货车辆厢门无一侧可以打开，叉车无法卸货的；需借助卸货平台卸货的，但后车厢高度不在XX公司卸货平台高度范围内（1.1m1.4m）的等等；D物料出厂须知 1 手续办理 因退货、送货拒收、车上留有余货（非XX公司货物且进厂时未在门卫处登记的），需将货物运出XX公司的，供方人员需持仓库人员开据的出门证明到XX常务副总及其代理人出具出门证。 2 离厂要求 卸完货后送货车辆不准在厂区内逗留，应尽快离厂，离厂时需从物资大门出厂，并配合保卫人员，主动停车，接受出厂检查。供应商或售后人员出厂时需28、交回胸牌。F 厂内安全须知 a 在生产区域，必须穿劳保鞋，如果供应商有，请务必自带，同时我们公司的办公室也有安全鞋租用。b 所有到生产区域的访问者必须保持适当服饰，请不要穿戴围巾、领带、首饰，禁止裸漏皮肤的超短裙、及漏脚趾头的凉鞋。c 不经公司决策层同意，不得携带照相机及录音设备。d 所有供应商必须由XX工作人员全程陪同，除非是公司指定的人员接待区域。f XX生产现场有很多的不安全隐患存在，请时刻警惕四周，不要妨碍机器、车辆的正常运行。第三节 包装管理规范一定义 1 包装：是指物品在运输、保管、交易、使用时，为保持物品的价值、性状，使用适当的材料、容器进行保管的技术和被保护的状态。分为零件包装29、和运输包装两种。 零件包装是指将逐个包装的物品归并为1 个或2 个以上的较大单位放进中间容器里的状态，包括为保护物品，在容器里放入其他材料的状态。 1 运输包装是指从运输作业的角度考虑，为了加以保护并为搬运方便，将物品放入箱子、袋子等容器里的状态。包括缓冲、固定、防湿、防水等措施。 标识：是用于对每个或每批产品形成过程中识别和记录的唯一性标记。 二 包装规范要求A 在XX公司所要求的标准范围内，供应商产品包装的材料、形状、数量等可由供应商自行设计（XX公司有特殊要求的除外），其最终的包装方案必须要通过XX公司设计工程师的审核 。凡需审核的包装方案，供应商必须向XX公司提供包装审批申请表。B 所30、有产品禁止裸包装（既没有产品包装又没有运输包装）。 C 供应商的产品包装要尽可能的使用周转包装（料架、仓储笼、托盘等）。 D 当运输量很大时，包装箱必须使用托盘以保证物料搬运。 E 货物包装应坚固、完好，在运输过程中能防止包装破裂、内物漏出、散失；防止因码放、摩擦、震荡或因气压、气温变化而引起货物损坏或变质；防止伤害操作人员或污染地面设备及其他物品。 F包装除应适合货物的性质、状态和重量外，还要便于搬运、装卸和码放；包装外表面不能有突出的钉、钩、刺等；包装要整洁、干燥、没有异味和油渍。 G 包装内的垫付材料（如木屑、纸屑）不能外漏。除纸袋包装的货物（如文件、资料等），托运货物都应使用包装带捆。31、严禁使用草袋包装或草绳捆扎货物。 H 捆扎货物所用的包装带应能承受该货物的全部重量，并保证提起货物时不致断开。 I 包装上需有能够证明对应物资属性的标识。 J 包装内数量应统一、定量且便于清点。同批到货物资中不允许出现包装数量不一致现象，如确因订单数量不能保证，则允许也仅允许出现一个非标准数量包装，并需在包装上显著标明此包装内实装数量。 K 原则上不允许物资混装，如确因订单数量不能保证，则必须在包装上显著标明包装内所装物资及对应数量。 L体积或重量较大的货物底部应有便于叉车操作的枕木或底托。 M 公司有特殊要求的按XX公司要求包装。 N 对为出口所采购的物资，供应商有责任根据XX公司的建议采取32、更好的包装材质和包装方式。O 公司可对供应商所供货的产品的包装形式（外包装和内部包装）和包装材料进行统一规范，并进行检查和审核，对不满足XX公司物资存储、防护和堆垛要求的包装形式，XX公司可出具书面要求，通知供应商整改；供应商有义务配合XX公司积极改善和提升包装方式，降低包装成本，保证包装的可靠性；对XX公司提出的书面包装更改通知，供应商拒不执行的，XX公司有权要求其承担违约责任。对因包装造成物料损坏由供应商承担全部损失。 P 外购外协物资到货后，仓库保管员判断其包装是否符合要求，对于包装不结实、不合理、不符合XX公司要求等，在装卸、存储中无法正常堆垛、易产生坍塌、损坏实物质量等风险或影响工作33、效率的，仓库保管员将情况如实反馈给采购，采购落实情况后通知仓库保管员采取暂先收货、随后通知供应商限期整改或直接拒收两种方式处理。 Q 在得到XX公司问题反馈后，供应商需及时回复整改措施，若整改期过后问题依然存在，则采取直接拒收或根据供应商有偿检验或违约赔偿管理规定对供应商进行索赔处理。 R 对因拒收而造成的影响生产等损失由供应商承担。 三 物料包装标准1 A 电机、变速箱1 必须进行两层包装，里层采用塑料膜、铝箔等材料密封严实，以防潮、防水；外层必须用可满足叉车装卸的木箱或铁箱等，其中包装底座尤其要结实牢固。 1 B 塑料型材 表面必须进行贴膜，然后再采用塑料膜或珍珠棉等软材料进行包装，包装需34、结实、严实，以避免划伤； 1 C 加热器 1 采用纸箱包装，内加一定的衬附泡沫，纸箱上下口需用胶带进行密封，然后包装箱外再加塑料带进行捆扎；包装箱质量必须结实、坚固，保证到货后完好无损。当单批到货量大于一个托盘体积（1.2M1.0M1.1M）时，必须再加上托盘包装，以方便装卸；托盘可为一次性或重复性使用，质量要牢固，严禁出现坍塌、破损等现象。 1 D板类1 采用定量打捆包装，包装底部必须有能满足叉车装卸要求的工艺装备；内饰板需要单块用牛皮纸进行包装；进口板类必须为木箱包装，木箱必须密封、牢固，以防雨、防潮且不出现坍塌、破损现象。 1 E 标准件 1 物料必须先采用单个小包装单元进行包装，然后再35、用纸箱包装；最小包装单元必须定量且为纸盒包装，纸箱上下口需用胶带进行密封，然后包装箱外再加塑料带进行捆扎，纸箱质量必须结实、坚固，保证到货后完好无损。 1 F 化工类物料 1 根据各种物料的状态，采用纸箱、铁（塑料）桶、塑料瓶等方式包装，各种包装方式的包装箱质量必须结实、坚固，保证到货后完好无损，无物品洒出现象。包装箱外应当有警示标志或者警示说明（中/英文），并注明储运注意事项。 1 G 金属原材料 1 型钢、圆钢、钢管采用定尺、定量捆扎；卷板采用捆卷包装；捆扎必须牢固，不允许出现松散现象。 1 H 电器件 1 根据物料各自的状态，可采用纸箱、木箱、托盘、周转货架（箱）等方式包装，各种包装方式36、的包装箱质量必须结实、坚固，保证到货后完好无损。如用纸箱包装，当单批到货量大于一个托盘体积（1.2M1.0M1.1M）时，必须再加上托盘包装，以方便装卸。所有电器件包装必须达到防腐、防锈相关要求。 I其他件 根据物料各自的状态，可采用纸箱、木箱、周转货架（箱）等方式包装，各种包装方式的包装箱质量必须结实、坚固，保证到货后完好无损。如用纸箱包装，当单批到货量大于一个托盘体积（1.2M 1.0M1.1M）时，以及大体积物料（长度超过1.2M），其必须再加上托盘包装，以方便装卸。 备注：a、XX公司要求托盘标准尺寸为：1.2M（长）1.0M（宽），可四面进叉，托盘的叉齿进叉高度不能小于60MM，除非37、有以上特殊规定，正常情况下托盘的包装高度不能超过1.1M。b、所有纸箱包装物料，其外包装箱上必须注明物料堆码极限、包装箱规格、毛重、净重及相关注意事项等。 四 标识规范要求a在通常情况下，产品包装及实物必须具有标识。 b标识的形式：安装铭牌、粘贴标签、安装商标、打钢印、喷墨射印、节印、记号笔手写、条形码等。 c产品包装标识所用文字应为规范中文。 d 产品包装标识应当清晰、牢固，易于识别。应防止在运输过程中脱落或部分脱落。生产日期不得补贴和涂改。有使用期限的产品，应当在显著位置（用中/英文）清晰地标明生产日期和安全使用期或失效日期（如化工、油漆等产品）。 e 若因使用不当，容易造成产品本身损坏或38、者可能危及人体健康和人身、财产安全的产品，产品包装应当有警示标志或者警示说明（中/英文）。尤其是剧毒、放射性、危险、易碎、怕压、需要防潮、不能倒置以及其它特殊要求的产品，其包装应当符合法律、法规、合同规定的要求，应当有警示标志或者中文警示说明，并标明储运注意事项。 f 采用包装箱的物资，货物按上述要求做标记外，包装箱上必须粘贴有“外购外协件物资卡”。若是客户指定物资，“外购外协件物资卡”上还必须写上销售订单号。 g 使用保质期管理的物资标识内容应包含：物料号、物料描述、标准号、净重、生产批次、生产日期、保质期、生产厂家及地址 H 对出口指定物资，供应商在外包装上及单件实物上还需粘贴“国出口专用39、”及“销售订单号”标识（见），其中单件物资上标识大小依据实物而定。 I 物资放置方向和堆码层数如有特殊要求，供应商需在其包装箱上显著注明；如对放置方向和堆码层数无特殊要求，包装箱不应进行相应标识。 J 外购外协物资到货后，发现所到物资无标识或标识不符合要求的，如供应商在现场，要求供应商现场整改补贴，对拒不进行整改的，将拒绝入库；若供应商不在现场，在明确物料信息的情况下，仓库保管员可协助其补贴，同时将情况发邮件告知计划与物流部包装工程师，由包装工程师通知供应商限期整改。 K 若再次出现所到物资无标识或标识不符合要求的，则直接根据供应商有偿检验或违1 约赔偿管理规定对供应商提出索赔。 L 对因拒收40、而造成的影响生产等损失由供应商负责。 第四节 供应商管理规范1 供应商认证 2 资格审核3 供应商档案资料要求 供应商必须按照XX公司采购部的要求以光盘或电子邮件或传真等形式提交电子版本的基本资料，包括供应商基本情况登记表（可以从XX公司采购部获得）、营业执照、税务登记证、代理证（代理商需要提供）、报关单（进口商需要提供）、商检单（进口商需要提供）、质量体系证书、生产经营许可证（国家有法律规定的需要提供）、第三方检验报告等资料。 供应商向XX公司提供供应商法律地位资料法律地位资料指根据国家规定企业合法存在应取得的由政府部门颁发的各类执照、证书、证明，包括但不限于下列类型的档案资料：营业执照（必41、须），企业法人代码证书（可选）、税务登记证（必须），进出口经营资格证明（可选）在上述资料将要到期时需及时更新，并主动向XX公司提供更新的资料。对需定期提供实验报告的关键元器件和材料，供应商需按XX公司的要求随时提供。为确保XX公司公司认证产品的一致性，凡被XX公司列入“关键零部件清单”的产品，若发生产品或产品的生产过程变更及供应商变更时，供应商均需要提交书面申请，经XX公司批准后方可执行，且无论由于何种原因引起的认证产品的变更，供应商均需在XX公司向认证机构申报并获得批准后方可执行。同时凡列入关键零部件和材料确认检验计划（可从XX公司采购部获得该清单）中的物资的供应商需要每年按照XX公司的要求42、和时间提供当年国家级检测或认证报告。 供应商向XX公司交付产品时，同时应按要求的项目和频次提供该产品的质检合格证明（合格证或必要的产品检测、检验合格报告、出厂检验报告）。如是进口产品，应提供产品进口所需进口证明材料（商检单、报关单、原产地证书及其他必要的证明材料）。如涉及生产许可证管理范围产品，根据XX公司需要，供应商应及时提供加盖有本单位公节的许可证复印件。 对于供给XX公司的零部件，供应商承诺遵守相关的法规（如安全、环保、国家强制性认证要求、XX公司产品出口目的国的相关法律、法规等），其中牵涉到安全、环保、国家强制性认证要求的产品，生产该零部件的供应商必须按照XX公司的要求提交有关资料。供43、应商具体需要备证的物资清单和需要备证的资料见“供应商需要备证资料”和“供应商需要备证物资清单”，但不限于此。供应商需要备证资料：技术图纸、关键件材料成分分析报告、采用的法规标准等技术文件和有害物质成分检测报告、批次检测报告、性能检验报告、检验记录及批次信息、合格证、产品使用说明书、售后服务协议等相关记录文件，供应商保存期3 年。供应商需要备证物资清单：序号物资类别名称序号物资类别名称序号物资类别名称1 电机 2 减速器 3 人机界面 4PLC5变频器6光电开关 7 温控器8限位开关9电源开关 10 塑料胶板11 塑胶管材12 金属型材 13整流机 14 周边设备15 电磁阀16 加热器供应商负44、责向XX公司提供中英文维修保养使用手册（同时附随电子版本），包括但不限于产品使用说明书、维修保养手册、配件图册，中英文维修保养手册（同时附随电子版本），具体交付时间和数量由双方协商按需确定。当供应商产品技术更新后，供应商应及时向XX公司提供最新的上述资料。供应商向XX公司提供配件应附有原产地证书（中、英文版）、详实的产品说明书（中、英文版）、质保书（中、英文版）、其他需特别提醒用户的“告知书”等，以备XX公司验收、生产、销售和售后使用。对于以上资料，如果XX公司需要其他语种的版本，供应商应按照XX公司的要求提供。 如果供应商未按照上述要求及时、准确的提供相应资料，或提供虚假的资料（包括随每批物45、料提供的出厂检验报告），XX公司公司有权要求供应商承担不低于2000 元的违约金。 供应商有义务按照XX公司的要求免费提供经双方确认后的样件。提供的样件可以为照片或实物。提供样件的具体方式由XX公司确定。 供应商应对所供产品在各种环境（国内和国际的不同地区）条件的性能指标进行检测并保证满足各种环境要求。 供应商的产品被XX公司出口到其它国家和地区时，该产品必须满足进口国或地区关于产品强制性认证或环境要求。 供应商必须定期按照XX公司外购件验证方案要求或备证要求或强制性要求,向XX公司提供CNAS 认可的检测机构所做的实验报告或检测报告。 质量管理体系认证要求 XX公司在建立和推行ISO900146、：2008 质量管理体系的同时，要求供应商按ISO9001：2008 标准建立质量体系，提供关键零部件、重要零部件的供应商通过上述标准的质量体系认证，提供一般零部件的供应商应有相当ISO9001：2008标准的质量管理体系。 为切实有效提高供应商的质量管理能力，XX公司有权按照制订的审核计划对供应商进行第二方质量体系审核（最低体系要求为ISO9001:2000 版），对于审核中发现的不合格以及需要改进的项目，供应商必须在规定的时间内进行整改并回复XX公司，XX公司根据供应商整改情况对供应商纳入考核或提出复审要求，复审不合格的视情况取消其合格供应商资格或纳入供应商考核。如果供应商没有按照XX公司47、认可的整改措施、整改时间对不符合项进行整改，XX公司公司有权要求供应商承担不低于2000 元/项的违约金。 技术标准和产品要求传递 1 供应商技术文件供应商必须制定、执行为XX公司提供产品的质量和可靠性的书面规程（产品图纸、工艺文件和检验文件、质量保证手册、材料规格、试验报告等）。 这些规程必须提供给XX公司采购部进行审查。 1 来自XX公司的技术资料 XX公司向供应商提供专用工程标准（图纸、标准、供应商质量要求等）并按需要更新这些标准。 ，XX公司采购部有权终止对该供应商或（及）该产品的认证。 符合性认证XX公司采购部根据工厂审核标准，按照审核或考察的形式对供应商实施符合性工厂认证，开出的不48、符合项应在15 个工作日内将纠正措施、实施计划和实施记录提交XX公司采购部备案，在符合性认证通过前，必须完全关闭。 供应商应根据XX公司采购部开具的不符合项和建议项，举一反三，进行自查自纠。 供应商选用 1 XX公司采购部根据供应商的选用标准（Q 质量、C 成本、D 交付、S 服务、T 技术）进行分析后，确定选用的供应商，并将该信息通知到供应商。 产品认证 供应商承诺 1 在实施产品认证前，XX公司采购部和供应商签订供货承诺，供应商必须兑现承诺。如承诺无法兑现，需变更时，必须向XX公司采购部提出书面的说明材料，经XX公司采购部书面认可后方可执行。 高层沟通 在实施小批量认证前，供应商高层必须到49、XX公司采购部就供货准备等信息进行沟通。 对供应商的培训 1 在实施供货前，XX公司采购部对供应商进行培训，培训的目的是让供应商尽快熟悉XX公司公司的要求，加快磨合。培训的内容包括：订单、质量、标准等信息。 生产件批准 1 可行性 1 供应商在开发新产品或新工艺时，必须首先向XX公司保证有能力开发和制造符合所有工艺要求的产品，并具有相应的供货能力。1 质量保证 1 虽然产品的制造工艺和生产设备的独立选择、开发由供应商完全负责，但供应商的质量保证体系至少应包含下列要求： 故障模式和后果分析 对所有产品和/或由供应商设计的产品，供应商必须评估与产品设计或工艺过程有关的潜在故障起因和后果。因此，供应50、商应使用潜在故障模式和后果分析（FMEA）技术，通过对潜在故障模式的系统性分析，防止缺陷的发生。 生产体系规划 供应商在独立开发生产工艺规程和独立选择生产设备的过程中，必须具备保证产品质量和可靠性所需的一切必要手段，以便通过测量关键特性的工艺能力来确保充分性和性能一致性。 工艺过程控制规划 供应商必须通过对工艺参数的动态控制，保证对制造和装配过程做最佳管理。 因此供应商必须使生产过程的所有关键特性处于控制之下。 应急计划供应商必须建立为保证准时交付的应急计划并实行演练，应急计划应至少包括人员、设备、基础设施、运输、通信、原材料采购、质量异常等方面的考虑。1 供应商必须在24 小时内将组织生产中51、断的信息通知XX公司计划与物流部相关人员，问题的真实情况必须传达给XX公司，并且采取紧急的行动以保证对XX公司的产品供应。 产品控制规划 在开始供货前，供应商必须编制控制计划并向XX公司采购部提供，该计划应概括所供产品的所有检验和控制手段。控制计划还应该包括向XX公司交货前对产品所作的功能、性能和可靠性检查。 如果制造流程中包括除正常流程以外的操作，则必须将控制计划扩展到这些操作。 产品包装和运输 产品包装方法的选择可能对产品质量有重大影响。供应商有责任向XX公司咨询，并使用能保证所有产品无损坏地到达其目的地的包装方法。对已确定的包装方法的任何改动必须事先获得XX公司公司的书面许可。 产品标记52、 供应商必须建立并执行对产品标记的管理规定，它保证： a）对仓库中的原材料、半成品和成品做明确的标记； b）在整个制造过程周期中明确的区分“合格”和“不合格”产品； c）对生产流转过程中的半成品零件做明确标记。 工程更改事先未得到XX公司的书面许可，供应商不得对产品进行工程更改。供应商由于内部加工原因而需对产品进行更改（不论是由供应商还是由XX公司提出的）时，必须提交更改批准申请书，并附上与原始产品鉴定相类似的重新鉴定的试验合格证书。 供应商只有在收到XX公司批准书后才能进行更改，批准书不涉及有关工艺或制造问题的解决方法，这些方面应由供应商负完全责任。 供应商必须对产品和/或工艺过程（材料、加53、工工艺、处理等）的所有更改保持更改生效日期的记录。 供应商在更改产品供货之前应书面通知XX公司有关部门。 在更改不涉及图纸号的情况下，对于更改产品的首次发货，供应商必须通过在发货文件（包装箱、装箱单、质量合格证书）上标明“更改”字样以示区别。 与技术标准的偏离 任何情况下对于具有关键特性和特定要求的产品，XX公司不接受与技术标准偏离的批量供货。试验和检验记录及其保存 供应商必须对产品的所有试验和检查结果进行记录，并在规定的时限内保存好这些记录：对于有A、B产品特性等级的试验和检验记录保存期为3 年，同时供应商必须能随时提供其产品无质量缺陷的相关证明资料；对于其他受控特性的试验和检验记录保存期为54、2 年。在XX公司需要时，供应商应立即向XX公司提供。预防和预测性维护 供应商必须有文件化的预防性维护系统。这必须包括对计划性维护活动的及时审查，和针对任何待处理事件的书面行动计划。这些行动计划必须纳入管理审查的过程。维护的记录保存一年。缺陷零件 如供应商供货零件被确认存在缺陷，XX公司采购部将根据不同情况采取特殊控制、索赔、停止供货等措施。供应商有责任立刻采取措施，消除缺陷零件所造成的损失。由于缺陷零件造成XX公司停产、批量返工等损失，供应商承担相应的一切责任。 供应商必须针对缺陷零件进行分析，查明缺陷原因，立刻制订改进计划并落实相应的改进措施，确保零件符合XX公司的质量要求。对于缺陷零件的55、改进状况，必须及时主动向XX公司采购部提交相应的报告。 供应商供货零件的状态控制 供应商供货零件如果发生变更时，必须立刻通知XX公司相关部门，并重新履行认可手续。只有重新得到XX公司认可以后，才被允许提供状态变更后的零件。供应商在得到XX公司采购、开发部门的书面技术更改信息后，有责任和义务在规定的时间内实施新状态的更改, 并对更改后的零件重新提交认可。 市场质量问题 针对市场用户索赔零件，供应商应主动定期与XX公司采购部联系，索取市场质量数据信息，对市场上存在的质量问题，及时开展质量分析，制定质量改进提高计划，有效落实质量改进措施并进行长期跟踪。供应商变更 1.日常技术变更：指主要原材料材质或56、配方发生重要变化，技术要求变更导致性能降低或产品性能结构可影响我公司生产装配或售后服务；产品设计（与关键特性、重要特性相关）发生变化、关键工艺（工序）发生变化等技术变更。 A重大能力变更： 采购：供XX公司 相关产品主要原材料供货渠道发生变化； 生产：供XX公司 相关产品关键设备发生变化； 人员：总经理变化；关键岗位员工更换超过30（1 个月内）； B 公司变化：合资、强制认证产品内容发生变化、公司名称变更、商标变更、生产厂址变更等； C 其他意外突发事件：火灾、自然灾害、法律法规限制等因素。 2 当供应商发生日常技术变更，在实施前，填写供应商技术变更申请表给XX采购，同时，还需按以下要求提交57、资料： a. 主要原材料或关键/重要零部件材质或配方发生变更，须附原材料的全尺寸及性能试验报告、试用报告； 1 b. 对关键零部件，如产品设计或工艺发生变更，须附变更后的工艺流程图、DFMEA（对关键件）、PFMEA、控制计划。 2 c. 如产品尺寸发生变更，须评价可能对我公司生产装配、售后产生的影响。3 当供应商发生重大能力变更时，必须在变更实施前，供应商必须向XX公司采购提交XX公司 供应商重大能力变更申请表，并按以下要求提交资料：1 a. 主要原材料或关键/重要零部件供货渠道发生变更须附分供方产品的全尺寸及性能试验报告、试用报告，如所供XX公司 产品为关键件，则同时提交分供方的能力评估报58、告；2 b. 关键设备或生产线发生变更，须附变更前后设备的主要性能对照表，批量生产前的调试记录。4 其它各种变更，需提供以下资料：a 传真、电话、地址及业务员变化要求提供加盖公司公章传真件；b 帐号变更要求提供加盖公司公节的最新开户行、帐号原件；c 供应商更名 供应商更名函（内容包括：更名原因、债权债务转移证明、质量保证资料）； 变更前、后公司的营业执照和税务登记复印件（分别加盖变更前后公章、财务章）； 工商管理部门出具的变更证明复印件（以上资料需1 式2 份），财务、采购部各一份；5 业务主体变更，即原供应商业务转由另一公司代理或生产业务代理（或生产）关系变更证明； 质保金、付款方式的书面证59、明； 原公司权利与义务由新公司承接的书面证明； 变更管理要求： 为控制变更风险，每次供应商提出变更，必须向XX公司 支付2000 元/次的变更管理费用。如果供应商私自变更产品关键零部件的配置和采购渠道，供应商除承担由此给XX公司带来的一切直接和间接经济损失外，XX公司公司还有权要求供应商承担损失额度最多10 倍的违约金。 说明：重大能力变更分类及要求1、采购：供XX公司 相关产品主要原材料供货渠道发生变化，须附分供方产品的全尺寸及性能试验报告、试用报告，如所供XX公司 产品为关键件，则同时提交分供方的能力评估报告。2、生产：供XX公司 相关产品关键设备或生产线发生变化，须附变更前后设备的主要性60、能对照表，批量生产前的调试记录。3、人员：总经理变化；关键岗位员工更换超过30（1 个月内）。4、公司变化：合资、强制认证产品内容发生变化、商标变更、生产厂址变更。5、其他意外突发事件：火灾、自然灾害、法律法规限制等因素。监督审核 XX公司采购部不定期的对供应商实施监督审核，对于安保件（清单可从XX公司采购部获得）， 至少每年一次。 供应商的迎审准备： a、客户反馈问题整改措施和实施记录。b、制造过程技术要求、工艺文件、过程记录。 c、公司管理评审、内部审核、产品审核实施记录。 审核结论及改进方式有以下几种： a、审核结果为A 级（质量能力高），审核员跟踪整改进度，通过提交资料或实物质量对其验61、证关闭。 b、审核结果为AB 级（带条件质量能力），由审核员跟踪整改进度，通过实物质量或现场对其关闭验证。 c、审核结果为B 级（质量能力偏低），需制定紧急整改措施限期进行改进，由审核员对其整改计划跟进，并对其现场验证关闭。 d、审核结果为C 级（存在质量风险），列入淘汰计划。 供应商质量问题处理 对于第一次发现的质量问题（包括入厂检验、生产JIT、生产过程批量严重退库问题、售前问题）， XX公司采购部将经过审批的供应商质量有偿检验和质量索赔警告书传真发送供应商销售副总以上签收，抄送供应商总经理并要求其在三个工作日内给出供应商质量整改承诺并加盖公章和销售副总以上签批后正式传真XX公司采购部。 62、对于发现的重复性质量问题（包括入厂检验、生产JIT、生产过程批量严重退库问题、售前问题，重复问题指间隔1 个月同一问题或同类问题出现2 次以上）XX公司采购部在1 个工作日内以供应商质量问题限期整改通知书的形式传真至供应商，同时供应商在接到通知书后在3 个工作日内以供应商质量问题纠正措施通知单的形式书面传真回复XX公司采购部，XX公司采购部对供应商回复的供应商质量问题纠正措施通知单内容进行审核，审核合格则开展下步跟踪验证工作，审核不合格立即通知供应商重新进行分析并在2 个工作日内进行回复。对于质量信息收集与反馈单中的质量问题，XX公司采购部收到质量信息收集与反馈单后进行初步原因分析并进行如下处63、理：属于供应商质量问题时，XX公司采购部以供应商质量问题限期整改通知书的形式传真至供应商，同时要求供应商在接到通知书后在3 个工作日内以供应商质量问题纠正措施通知单的形式书面传真回复XX公司采购部，并打电话确认是否收到，反馈单回复时必须加盖供应商公节，有第三方检测报告时，需向检测机构对其报告的真实性进行确认。不属于供应商质量问题时，采购部供人员及时与XX公司工程部进行沟通和调整责任部门。针对质量问题的所有整改预防措施，XX公司采购部将定期对供应商制定的措施进行跟踪、验证并签字确认。发现品质抱怨或疑似不合格品后，供应商接到XX公司通知（书面或电话）后24 小时内从XX公司公司仓库或设备上移走所有64、不合格品或疑似不合格的产品。如XX公司提出要求，供应商应组织有资格的人员到XX公司或客户现场进行挑选和检验。如供应商无法进行挑选，则启动XX公司或XX公司认可的第三方对产品进行挑选，挑选所发生的费用由供应商全部承担，同时XX公司有权向供应商提出每批次不少于2000 元/批次的质量索赔。第三方对产品挑选的结果同时通知XX公司和供应商。 物料出现质量问题后，供应商接到XX公司通知（书面或电话）后应立即组织其技术、质量、生产等部门人员成立质量问题整改专项小组，彻底分析不符合的根本原因，XX公司只接收供应商用XX公司供应商质量问题纠正措施通知单（PDCA）模板进行分析的结果，并将分析结果及时传递XX公65、司品质部认可。 供应商需要对供应商质量问题纠正措施通知单（PDCA）制订的措施一一实施整改并跟踪和落实，直至问题得到彻底解决。如在XX公司对供应商的现场验证中，发现供应商没有按照制订的措施执行或未采取任何措施，XX公司公司有权要求供应商承担不低于2000 元/项的违约金或采取货款推迟、暂停支付等措施督促供应商进行整改。 供应商产品出现严重质量问题时或重复出现同一质量问题时，XX公司可以要求供应商签订质量问题限期整改协议，供应商必须按照质量问题限期整改协议的要求进行整改；如果供应商未按照要求进行整改，XX公司公司有权按照协议约定要求供应商承担违约责任。 供应商必须坚守质量承诺和质量诚信，涉及到质66、量承诺或诚信问题（如未按XX公司 技术协议执行的，或技术变更后未经XX公司 确认的），XX公司有权按照协议约定要求供应商承担违约责任。 验收 供应商所供产品到达约定地点后，XX公司应核对到货时间及数量，如与订货单不一致，应做好记录、标明处理结果，并由供应商交货人员签字。供应商持该记录到XX公司仓库办理入库手续。XX公司在进厂物资收货验收过程中发现供应商提供的产品有不符合要求的情况时，实施有偿收费检验。对需要做破坏性检验、检测、试验的零部件，供应商应按照规定比例在正常供货中增加免费的试验样件。在XX公司仓库，XX公司进行初验，并根据初验情况向供应商开具入库单，但供应商不能将入库单视为最终验收凭证67、。供应商应按要求提供产品质量证明、检测结果或厂家检测的报告，具体要求在技术协议中标明、随每批物料带出厂检验报告。XX公司与供应商因质量发生争议或XX公司与XX公司产品的最终用户因质量发生争议而需检测时，应到XX公司和供应商都认可的国家权威检测机构进行检测，由此产生的费用，如果检测不合格由供应商承担，检测合格XX公司承担。该费用在供应商没有支付前，XX公司在书面告知供应商后，有权从供应商货款中直接扣除检验费用。若发现供应商提供虚假报告的，XX公司有权要求索赔，且每次索赔金额不低于元。XX公司在产品入库后或过程中发现供应商产品质量有瑕疵或缺陷时，供应商应根据XX公司的要求，做好缺陷产品的断点工作，68、以防止不合格品再次流入XX公司，并对已经造成质量影响的产品进行追溯和整改。经XX公司检验或试验判定为不合格品，XX公司有权按照质量索赔标准对供应商进行质量索赔。经XX公司检验结果为不合格的产品，供应商负责调换为合格产品，由此产生的所有费用由供应商承担。XX公司对货物进行验收合格并表示接收之前，货物损毁灭失的所有风险均由供应商承担。在XX公司提出增加质量检测控制项时，供应商应按照要求给予满足，否则，XX公司有权要求供应商承担违约责任。 技术秘密保护 供应商为XX公司进行配套产品的生产使用而需从XX公司获取技术标准、技术要求、技术图样等技术资料，获得途径有两种：一种是XX公司采购部发放的纸质资料，69、XX公司采购部留存有发放记录。另一种是通过工程部查询技术资料，有阅读权限和阅读记录。 供应商确认从XX公司获取的技术资料为XX公司的机密文件，属于XX公司的保密资料。 针对从XX公司获取的技术标准、技术要求、技术图纸等技术资料，供应商作出如下承诺： （1）供应商对上述保密资料予以严格保密。 （2）供应商除对因履行其工作职责而需知道上述保密资料的雇员外，不向任何人或实体透露上述保密资料。 （3）供应商应确保其本身及其知悉该保密资料的雇员同样遵守本保密义务。 （4） 该技术标准、技术要求、技术图纸等技术资料将由供应商以机密的方式持有并对待，并将不会用于其他方面。 供应商基于以下两种情形可以披露： 70、1） 该技术资料可以披露给受聘于供应商并由于工作需要而知道这些技术资料的供应商的雇员，供应商雇员将由供应商告知该技术资料的机密性质并将在供应商的指导下以机密的方式对待该技术资料； 2）该技术资料前款之外的任何披露应事先征得XX公司的书面同意。 当双方商务合作结束后或者XX公司已经更新该技术资料时，供应商须将该技术标准和技术资料送还XX公司。保密义务不因该技术资料已返还给XX公司而解除。 保密义务应自双方签节之日起开始生效，保密期限自本协议生效之日起至甲乙双方商务合作结束后1年。本协议应对供应商之继承方具有同等约束力。 供应商或其雇员如违反本协议之规定，应向XX公司支付 5 万元的违约金。XX公71、司实际损失超过前述约定的，供应商应当据实赔偿。 XX公司为定做产品而提供的技术资料，供应商应加以审核，如发现不合理处，应及时通知XX公司，以使XX公司及时改进；但是供应商只有在收到XX公司的书面变更通知或XX公司相关人员在图纸、技术资料会签之后，才可以对产品按照相关资料的要求进行变更；供应商如私自对定制产品进行变更，应承担由此给XX公司带来的一切直接和间接经济损失。XX公司对所定做的产品（含双方联合开发的产品），拥有全部知识产权和市场营销权。供应商对XX公司所提交的有关资料，不得留存和复制，在交回定做物时一起返还XX公司。供应商应对XX公司提供的信息和技术资料保密，未经XX公司书面同意，供应商72、不得向任何第三方提供或泄露XX公司的各种技术资料，否则XX公司将追究其法律责任并要求供应商承担由此造成的全部损失，除此以外XX公司还有权要求供应商承担按照损失额度最多10 倍的违约金。供应商为XX公司定做配套的产品（含双方联合开发的产品），XX公司享有独家使用权和经销权，未得到XX公司的书面许可不得向第三方销售，若供应商未得到XX公司的书面许可给第三方配套，XX公司有权视违约情形，在5000300000 元的范围内要求供应商向XX公司支付违约金，同时供应商需要向XX公司返还全部违约所得。供应商按定做单交付定做物时，应同时提交必要的技术资料和有关质检证明及质检所依据的技术资料。供应商在使用XX公73、司商标时，必须经XX公司认可，且使用产品的范围和期限也应得到XX公司的确认。XX公司、供应商双方对在履行本条款中所知悉的对方任何商业秘密（包括XX公司的订单量及产品材料等方面的要求）均应予以保密，在本条款有效期内及期满后均不得泄露。否则需赔偿对方因此而受到各种经济损失及为索赔而支付的各项费用。供应商保证其所提供的产品没有侵犯任何第三方的知识产权。因供应商提供的产品侵犯第三方的知识产权而引起XX公司的所有损失（包括XX公司所支付的律师费）均由供应商承担。 索赔 供应商应在接收到XX公司采购提交的有偿检验或违约赔偿费用通知书后3 个工作日内，填写回执表并回传XX公司采购部（或由供应商的售后服务人员74、签字后直接带回）。若在三个工作日内不回复，XX公司将视为同意，直接从应付货款中扣除有偿检验或违约赔偿费用。若供应商对有偿检验或违约赔偿费用有异议，应将盖有公章的书面反馈意见提交XX公司有偿检验或违约赔偿费用的提出部门，XX公司提出部门负责向供应商说明赔偿原因或向供应商提交相关证据，并在3 个工作日内将复审结果及时通知供应商。 有偿检验和索赔标准： 序号 索赔类别 费用项目 费用标准 XX公司的提出部门 入厂检验不合格 50 元/ 次采购部或品质部 1 有偿检验 实验室、外委检测不合格 检验、检测费用3 倍（ 但不足2000 元时按照2000 元执行） 采购部或品质部客户处检验有偿检验费用 实际75、发生差旅额管理费（500元/次） 品质部 生产过程（包括售前）质量索赔 200 元/ 次采购部 质量改进承诺或限期整改 按照双方约定或签订的质量改进承诺或限期整改承诺执行 采购部 质量诚信或质量态度承担损失5倍的违约金或不低于5000 元/次的违约金采购部 2 质量 质量事故（包含生产过程批量严重质量问生产过程、售前的质量索赔按照50%货款扣除。采购部 客户投诉 按照客户投诉对市场产生的影响、问题的严重度进行处理执行 采购部 其它 按照相关规定执行 采购部或品质部 违约金 延期交付视影响情况按照100 元/天 生产部 3 交付 月度交付率后三名罚款 200 元生产部 因供货延期造成设备交期违约76、，支付的销售合同违约金 实际发生额 市场部4 采购业务 提供虚假信息违约金2000/次采购部 价格欺诈违约金 虚报价格造成虚增采购金额的5 倍采购部 5 认证 供应商提供虚假报告、信息等; 1000 元/ 次以上 采购部 供应商所供产品一致抽查检验不合格; 检验、检测费用的3 倍（但不足2000 元时按照2000 元执行） 采购部 6 产权 违约金 5000-30000（采购合同10.4）设计部门 7 短缺及包装 违约金 单次物料价值的十倍+追溯金额 仓库8 其他 违约金 协议或合同约定 相关部门 9 管理费用 检验人员工时费、管理费等 根据违约索赔金额的10%来定，不低于50元/次采购部 备77、注：a.工时费计算时，节假日加班按照正常工时费的3 倍计算； b.发生违约索赔时按“管理及其他”项计算，不再重复计算有偿检验费。 c. 以上标准是指问题第一次出现（入厂检验问题除外）后的质量索赔，同一问题或同一类问题在间隔1 个月周期内（有明确整改时间周期的质量问题除外）出现2 次以上，按照以上标准的25倍进行质量索赔。 质量事故分类和责任追究标准： 原因A类B 类C 类D类E 类国家政策政府限销、禁销；新闻媒体被新闻媒体曝光、对公司造成不良影响的。客户投诉对XX公司 产品质量和市场造成严重影响，在XX公司市场和客户中造成严重的影响。对XX公司 产品质量和市场造成不良影响。对XX公司 产品质量78、和市场造成一定影响。供应商供货物资的零部件质保的标准作为供应商准入条件由供应商从XX公司采购获得。此标准在采购合同中将分物资种类分别约定。 XX公司负责收集供应商产品的质量、使用、用户信息等情况，及时准确地向供应商反馈。 正常情况下，由XX公司免费向用户提供供应商产品的技术咨询：维护、操作、保养及售前培训，若需要时，供应商需直接义务参与用户培训（如大客户培训）。XX公司应随设备向用户代发供应商提供的使用说明书等有关使用、维护的技术资料。 为保障售后服务工作正常进行开展，双方应积极协商和合作，供应商为XX公司提供稳定的配件供应渠道，并保证价格的合理性（配件价格为厂家销售的最低价）和配件供应的及时79、性。XX公司负责供应商产品使用地配件供应的及时性，为客户做好售后服务工作。因供应商配件供货的质量和供货周期等出现问题造成XX公司或客户损失的,XX公司公司有权向供应商提出索赔。为求更好的服务于用户，保证双方的配件销售体系，供应商配件价格政策调整要及时通知XX公司,如因供应商原因没有及时告知XX公司，造成XX公司损失的，XX公司有权按损失金额的10 倍要求供应商承担违约责任。XX公司采购或服务用配件如遇紧急情况，供应商必须按XX公司的要求直接发往配件所需地，先行处理市场服务问题。 XX公司服务体系在装配、维修供应商产品时应严格按技术规范要求操作，以确保供应商产品的正常使用。 供应商应按XX公司的80、要求向XX公司售后服务有关人员提供培训、技术指导及资料，及时向XX公司提供技术更改等信息，以便XX公司跟踪服务。 供应商在接到XX公司、公司用户的服务要求或者配件信息后，必须拿出行之有效的解决办法，以防止事态进一步恶化，供应商须做到： 1）一般问题2 小时以内处理或答复；重要问题在4 个小时内给予明确答复并确定处理措施。 2）收到信息后供应商人员发出配件时间（含节假日）：最长不超过4 个小时；紧急配件需求必须按以上要求得到保证。 3）故障修复时间：严重及以上故障48 小时内修复，一般及以下故障24 小时内修复（交通肇事造成的故障除外）。 4）对于造成故障的责任有异议，不能弃置不管，应及时与XX81、公司协商，按照XX公司要求先行处理，然后就有关责任和费用再由双方协商解决。 需供应商提供服务（如现场服务、质量纠纷的磋商等）的，供应商应在本管理手册约定或XX公司公司要求的合理期限内给予积极有效地响应和处理，否则视为供应商全权授予XX公司处理且完全认可XX公司的处理结果，并由供应商承担全部费用。因供应商服务不当（服务不及时、用户不满意、与用户矛盾激化等）所致的所有损失，由供应商承担。 供应商按XX公司采购部要求外出服务或处理投诉等终结后七日内，须以书面报告形式将处理结果传真至XX公司工程部存档。 对于因供应商产品引发的用户投诉，供应商必须积极的处理用户抱怨，如供应商因自身能力不能对用户的投诉进82、行处理，可借助XX公司的服务能力妥善处理。对于因供应商产品引发的重大用户投诉应由供应商直接处理；XX公司全力配合并提供相应的支持；因用户投诉引起的一切损失由供应商承担。以上投诉如与供应商不能及时有效的处理（主要表现在服务用户矛盾激化的投诉等），XX公司先行处理用户问题，处理方式不受供应商的政策约束。因此问题造成市场影响的全部损失，XX公司公司将追究供应商的违约责任。 供应商应当承担以下服务费用： 1）材料费用； 2）工时费用； 3）辅助费用； 4）外出救急或抢修费用； 5）配件运输费用； 6）旧件返回供应商或XX公司的费用按运费发票的复印件结算。 7）应由供应商承担的其他费用。 其中1、2、383、4 项按产品索赔单上实际发生的费用结算（以XX公司编制的备件目录、工时定额手册等作为依据）。 原则上双方的结算周期为月结算方式；如遇特殊情况，不能在规定的期间内办理时，一方应提前通知对方。 XX公司向供应商提出的质量、性能改进意见，供应商须在定期内回复。 为保证供应商产品服务工作的顺利进行，若供应商有违反该条款行为之一的，应承担以下责任： 1）每月发生一次且造成严重后果的，XX公司有权要求供应商承担违约金，具体金额按照供应商和XX公司签订的协议条款执行。 2）每月发生二次的，XX公司工程部有权要求供应商承担违约金，具体金额按照供应商和XX公司签订的协议条款执行。 3）每月发生三次及以上的，X84、X公司有权要求供应商承担违约金，具体金额按照供应商和XX公司公司签订的协议条款执行。 4）对于供应商在服务配合中产生的推诿、扯皮等消极、不配合行为，XX公司将先行处理，并保留根据XX公司制定的二次索赔程序，实施索赔和其他权利的追溯。 在前述各条款中，如供应商没有在约定的期限内履行相关职责或结算义务等，XX公司公司有权直接从供应商供应XX公司配套产品的货款中扣除XX公司认定的金额(包括服务违约金)，不足部分，由供应商在30 日之内汇入XX公司指定的帐户，XX公司公司并保留行使其它措施的权利。 双方领导应建立定期沟通机制，供应商高层领导应定期就售后服务事宜与XX公司及时交流和回访,全力支持XX公司85、市场服务质量提升。供应商应积极主动支持和参与XX公司开展的专项特色服务活动。 XX公司售出的设备因供应商所供货物出现质量问题（包括不是供应商产品自身质量原因，但是供应商没有尽到相应监控、指导、培训、警示、提醒义务而致使XX公司相关部位和零部件出现质量问题的）给用户和XX公司造成损失的，供应商应向XX公司支付：（1）XX公司用户的误工损失；（2）XX公司售后服务所产生的费用，包括但不限于工时费、零部件的成本费；（3）不低于1000 元的XX公司企业形象、产品信誉受损费；（4）造成XX公司在节、假日加班的工时费按正常工时费的3 倍计算。供应商在本条款有效期间向XX公司供应其它产品时，此协议的条款可86、以适用所供应的新产品。 责任及义务 1 供应商有义务免费向XX公司提供授权产品保修服务方面的技术支持，包括技术指导、技术资料提供、人员的业务培训、产品改进信息；特殊情况下供应商有义务指派人员对XX公司进行现场业务指导和技术鉴定。 2 供应商提供通畅、固定的配件供给渠道，并保证合理的供货周期，而且配件价格为其销售最低价。 3 供应商保证供给的配件与原装配件的质量、厂家、型号的一致性； 14.供应商向XX公司提供的配件由XX公司出口到海外，因供应商配件而侵犯进口国知识产权所产生的一切责任和费用由供应商承担。5.供应商应承担因供应商产品侵权、违反法律法规等所导致的所有费用，包括但不限于因该产品所产生87、的运输费用、保险费用、差旅费用、诉讼费用、赔偿费用、维修费用及其它合理的费用。6.供应商应向XX公司免费提供培训，以使XX公司更好的处理供应商产品的质量问题。供应商应根据XX公司的培训计划和要求，派人到XX公司对XX公司人员进行培训，并对培训合格的人员进行授权，由获得供应商授权的XX公司人员负责处理、鉴定有关供应商产品的质量问题，供应商所产生的培训费用由供应商承担，同时向XX公司人员免费提供中文版的各种培训资料1 套/人，XX公司人员对该资料负责保密。7.XX公司有权对供应商的质量保修等服务工作进行监督、抽查，提出改进建议。8.因供应商配件储备和供应，造成紧急调件、外加工、外购等所增加额外费用88、，XX公司应及时告知供应商，供应商给予认可并承担相关费用。投诉 工作原则 a、实事求是原则：针对供应商和XX公司各部门的反馈及投诉，XX公司信息接受部门应本着实事求是、严肃认真的态度对事实展开调查； b、保密性原则：XX公司的反馈及投诉信息接受者应为每一个反馈与投诉者保密；c、及时性原则：对于当事人可解决的一般性问题，建议直接与当事人联系，以利于信息的沟通与事件的协作；对于不便于与XX公司普通员工直接反馈或沟通的问题可通过一定方式进行反馈。 反馈或投诉内容 a、有关XX公司采购流程中与供应商有业务交往的员工表现信息的反馈。包括XX公司员工不端正的工作态度和服务态度表现；XX公司员工的服务质量和89、工作质量的不满意表现；XX公司公司员工品行和修养的不协调表现；XX公司员工的违纪和违法行为。 b、XX公司采购程序和过程的反馈。包括：XX公司采购程序不合理性及不规范性；XX公司采购政策及政策的执行情况的不良行为；XX公司物资供应管理过程中的不公正、不妥善之处以及对XX公司采购流程的合理化建议。 投诉方式 a、电话反馈和投诉： XX公司常务副总经理69225929 b、面谈交流：XX公司采购部负责定期组织供应商与XX公司主管副总交流会面并形成会议纪要和内部整改措施。 操作流程 信息接受：XX公司相关部门员工在接受到信息反馈或投诉时，应按外部信息反馈或投诉记录表格式，详细记录反馈的内容和问题，并90、对反馈时间、反馈单位和联系方式进行记录。 信息的真实性调查：XX公司信息接受者需在问题接受后协调有关部门展开反馈问题的实际情况调查，并将调查结果记入外部信息反馈或投诉记录表。 信息反馈或投诉的处理：对于供应商所提出的调查属实的信息，XX公司相关部门问题接受者对记录的投诉或反馈信息进行分类，并按以下方式进行处理： a、对于属XX公司员工表现问题的，报相关部门主管作为该员工考核的一项重要依据； b、对于属XX公司员工违纪违法行为的，应立即报送主管副总进行调查，情况属实者按XX公司1 公司相关管理规定处理； a、对于一些由于沟通不畅所造成的误会和误解，XX公司相关部门负责及时对问题反馈者解释，以消除91、误会，保证双方沟通的通畅； b、对于属XX公司各部门流程及政策需改进的，相关部门应立即组织实施，XX公司信息接受部门进行监督。 处理信息的反馈：XX公司信息接受者应在反馈及投诉信息接受后一个工作日内，给反馈或投诉者以投诉问题解决计划的回复，并定期将问题处理结果公布、反馈（公布信息不涉及反馈及投诉人信息）。 供应商评价 1 针对质量和/或交付评价排名后3位及因严重质量、交付问题造成重大损失和恶劣影响的供应商和其它供应商问题，XX公司公司提出索赔或其它措施。评估模块评估责任部门评价频率质量XX公司品质部每半年一次交付XX公司生产部每半年一次售后服务XX公司工程部每半年一次技术XX公司设计部每半年一92、次成本XX公司采购部每半年一次淘汰退出 供应商淘汰 一旦被淘汰列入供应商黑名单，将不能再成为XX公司的供应商。 XX公司每季度根据供应商评估结果以及日常收集到的供应商供货质量、交付、服务等方面的信息定期制定供应商淘汰计划，实行时时监控、动态管理。 供应商退出 长期不供货的供应商，可以主动提出退出XX公司供应商体系。 被淘汰列入黑名单的供应商，XX公司公司严格控制要求其必须退出。 退出时： XX公司就产品的知识产权以及双方资产（模具）等问题达成一致意见并签订协议。 XX公司完成供应商图纸等技术资料的回收。 XX公司仓库保管员对目前供应商产品实际库存情况进行统计，有产品库存时转办XX公司采购部积待93、物资处理专员处理积待。 XX公司采购部对供应商的索赔情况进行审查，如果供应商有尚未执行的索赔，通知供应商提供“同意在货款中扣除”的证明，收到证明后通知XX公司财务扣除供应商等额应付账款并出具凭证。第七节 付款管理规范供应商开票须知开票信息：XX表面处理设备有限公司： 名称：XX表面处理设备有限公司： 税务登记号： 320500681144797地址、电话：苏州市相城区黄桥街道兴旺路 0512-69225926开户行及帐号： 增值税发票的国家规定：请供应商在开具增值税发票前，务必仔细阅读国家有关增值税发票的有关规定。1 公司增值税发票开具说明XX公司目前的采购方式有3 种：标准、外包，供应商在开94、具增值税票前务必确认清楚是哪种供货方式，下面分别对这3 种方式的开票说明如下： 1、标准 1） 开票日期：供应商在货物验收合格，并办理完入库手续后，即可开具增值税发票。由于国家税务总局对增值税退票有严格的规定，所以在开票前务必确保相关信息准确； 2） 密码区：注意字迹清楚，一定不得压线、错格。另外，需注意密码区的发票号需与抬头的发票号一致； 3）规格型号：请在此栏中”填写供货产品型号，也可将XX公司的采购物料号填写在“货物或应税劳务名称栏” 4）单价：依据双方签订的价格协议或合同，注意保留的小数点一定与价格协议一致（一般情况下小数点保留2 位）； 5） 备注：请在“备注”栏填写其它需说明的信息95、； 6） 标准采购方式下，采购订单号是XX公司发票入帐核对的关键项目，请供应商在开票前务必确认交货的订单号，不能出现开票订单与实际交货订单不一致的情况： A、一般情况下，为保证发票的准确及时入帐，要求1 张发票只开1 个订单； B、如每月的订单数量较大，1 张发票最多可以开具5 个订单，但这5 个订单需在完全交货的情况下一次性开完，不得出现1 个订单对应多张发票的情况，即这5 个订单一旦开票，以后就不能再使用该订单开票； 7）盖章：请供应商在送交XX公司的抵扣联、发票联、增值税应税货物或劳务销货清单上加盖财务专用章或发票专用章，盖章时注意，不要压住数量、价格、密码区、备注区等需使用的数据； 896、）增值税应税货物或劳务销货清单：供应商在使用清单时需注意： A、开具的清单应按XX公司的物料名称进行排序； B、严格按物料入库频次开具清单，不得对同一物料进行合并开具； C、清单需使用3 联压感纸开具，不得使用A4、A3 等非标准纸； 退票说明若由于供应商开错价格，或开票不符合本手册的要求等属于供应商的原因，导致退票的，XX公司按国税发（2007）18号文一（四）条执行，即认为XX公司尚未收到供应商的发票。 国税发（2007）18 号文一（四）条：因开票有误等原因尚未将专用发票交付购买方的，销售方须在开具有误专用发票的次月内向主管税务机关填报申请单，并在申请单上填写具体原因以及相对应蓝字专用发97、票的信息，同时提供由销售方出具的写明具体理由、错误具体项目以及正确内容的书面材料，主管税务机关审核确认后出具通知单。销售方凭通知单开具红字专用发票。 发票处理周期由于XX公司财务每天接收并需处理的发票量非常大，所以需要一定的时间才能将发票挂上帐，XX公司公司承诺：（请注意工作日的概念） 1、收到供应商提供的符合要求的发票后，5个工作日内，完成校验并挂帐； 2、每月最后3 个工作日收到的发票，XX公司将不再进行挂帐（由于月底结帐等原因，当月不再挂帐，到下月挂帐）； 备注：上述不含运费发票的开具要求（运费发票注意在送交时不要有折叠的痕迹，否则很难做认证）； XX公司供应商付款规则 由xx编写第八节 供应商承诺供应商承诺函 苏州和科达表面处理设备有限公司： 我公司已经收到并仔细阅读贵公司的供应商管理手册第1 版，完全理解其含义。我公司同意，除我公司持保留意见的条款外，该供应商管理手册条款作为确定贵公司与我公司权利义务的依据。我公司同意该手册的基本条款，对以下条款持保留意见： 供应商名称： 承诺人： 日 期： （加盖公司章）