1、中国交通建设股份有限公司物资供应商管理细则目 录一、总则- 4 -二、供应商管理职责与权限- 5 -（一）公司物资采购管理中心- 5 -（二）各级组织的物资采购管理部门- 6 -三、供应商网络建设、管理与应用- 7 -（一）准入机制- 7 -（二）分级管理- 9 -（三）供应商考核评价与持续改进- 10 -1.考核评价类型及标准- 10 -2.考核评价的结果应用- 13 -3.考核员资质- 14 -（四）退出机制- 15 -（五）黑名单制度- 15 -（六）供应商关系管理- 16 -1.定期会议- 17 -2.实时沟通反馈- 18 -（七）供应商商业道德准则- 18 -（八）供应商网络应用- 2、18 -四、供应商管理相关工作绩效考核- 20 -五、供应商管理人才支持- 20 -（一）公司内部供应商管理人才培养- 21 -（二）供应商加强供应链人才培养- 21 -六、供应商管理信息化支持- 22 -附件1供应商让步准入审批单- 23 -附件2集采目录物资供应商准入标准- 24 -附件3供应商自评表- 25 -附件4体系考核评价模型- 28 -附件5考核整改计划表- 32 -附件6物资供应商淘汰退出标准- 33 -附件7供应商进入黑名单申请表- 34 -附件8黑名单供应商让步使用审批单- 35 -附件9供应商进入黑名单标准- 36 -附件10供应商合作问题反馈表- 37 -附件11中国交3、建物资供应商商业道德协议- 38 -附件12网络外供应商采购审批单- 43 -一、总则（一）目的为进一步加强中国交通建设股份有限公司（以下简称“公司”或“中国交建”）供应商管理顶层设计，夯实供应商管理基础，建立健全供应商管理的管控机制、评价机制和激励机制，提升供应商管理的制度化、流程化、动态化和信息化水平，特制定中国交建物资供应商管理细则（试行）（以下简称细则）。（二）适用范围本细则适用于公司各级子（分）公司、各部门、事业部、区域总部、直属项目部等涉及物资采购的有关单位、部门（统称为“各级组织”），旨在规范与物资采购相关的供应商管理行为。本细则所指物资供应商是向中国交建各层级采购者提供物资产品4、及相应服务的企业及其分支机构，包括国内与国外的生产商、贸易商与服务商等。（三）总体要求各级组织在经营决策中应树立供应链管理、集中采购及科学选择优秀供应商的思维，充分发挥战略性资源作用，实现涵盖供应链打造、成本链控制和价值链创造的一体化管理。供应商管理是公司物资采购管理工作的重要组成部分，公司建设合格的供应商网络，打造满足战略需要的供应链体系，一方面能够丰富公司资源渠道，建立广泛的合作联盟，逐步将物资采购上升到战略层面，以战略性采购的方式尽可能获得最低成本、最小风险、最优质量及最佳服务。另一方面通过培育、发展优秀的供应商群体，维护、持续改进供应商绩效，使公司与供应商在平等合作的前提下，实现互惠共5、赢的长足发展，为公司的生产经营活动提供有力的保障和为产业链的持续增值贡献内外部力量。公司建设基于全生命周期的供应商管理系统。供应商全生命周期是指供应商在公司供应链管理中的完整寿命，从其进入公司供应商网络开始，接受考核与分级管理，参与投标与合同签订，跟踪评价，直至退出供应商网络，形成一个完整的生命周期。供应商管理贯穿供应链管理的全过程，公司通过对供应商的全生命周期管理，优化供应商网络，进而提升采购管理以及供应链管理。二、供应商管理职责与权限（一）公司物资采购管理中心（以下简称“物采中心”）1.负责制定公司供应商管理战略、供应商管理办法、供应商管理细则等各项规章制度；2.负责建设并管理公司供应商网6、络，重点培育、发展战略合作供应商，指导及监督公司各层级供应商网络管理行为；3.负责组织对公司供应商网络进行考核评价及动态优化，调整、发布供应商级别，指导及监督公司各层级供应商考核评价行为；4.负责跟踪、监督公司供应商的持续改进；5.负责建立公司供应商长效沟通机制，解决与供应商合作问题；6.负责组织供应商管理人才相关培训工作；7.负责考核各级组织的供应商管理工作；8.其他与供应商管理相关的工作。（二）各级组织的物资采购管理部门或岗位1.依据细则制定适合本组织的供应商管理制度或实施细则，并指导、规范下级组织的相关制度；2.负责实施、监督本组织及下级组织的供应商网络管理行为；3.负责逐级向公司推荐符7、合资质要求的供应商，并提供准确的相关资料及考核评价结果；4.负责对本组织所属供应商网络进行考核管理，动态优化，并将考核优化结果上报上级组织，指导及监督下级组织的供应商考核管理工作；5.负责持续改进供应商绩效，并跟踪验证改进效果；6.负责与供应商保持良好的双向沟通关系；7.负责组织、实施本组织及下级组织的供应商管理培训工作；8.负责向物采中心及时反馈供应商管理相关工作，包括供应商合作重大问题、物资采购管理信息系统（以下简称“物采系统”）中供应商管理应用情况等；9.其他供应商管理相关工作。三、供应商网络建设、管理与应用公司供应商网络由中国交通建设股份有限公司物资集中采购目录（以下简称集采目录）中各8、类物资国内外供应商群体组成，包括生产商、贸易商、服务商等，是由公司组织各有关单位依据供应商准入及考核评价标准，持续动态优化形成的物资供应商名录及相关供应网络信息。供应商网络的作用是满足各级物资采购者选择供应商的需要，公司各级采购者采购时，都应优先在公司供应商网络内选择供应商。公司供应商网络由物采中心组织各单位共同建设，并于每年第一季度公布。各级组织可在本细则指导下，根据实际情况，因地制宜建设自己的供应商网络，优选技术领先、有规模、有实力、有信誉的生产商、贸易商和服务商，以更好地满足本组织经营的需要，并通过考核评价保持动态优化，做到精细化管理供应商，实现合作共赢。（一）准入机制为确保供应商资质齐9、，实力强，具有较好的服务能力，公司对供应商实行准入审核制度，严格审核供应商的资质、生产经营能力和商业信誉等基本条件。公司根据经营需要，在全面考虑供应商所处行业、业务区域布局、供应商综合竞争优势等的基础上，选择契合公司需求的合格供应商。1.准入程序（1）供应商注册。供应商在物采系统上注册，并按系统要求提供法律主体资格、生产经营资质、生产经营能力、合作信息、初始推荐单位以及必要的联系信息等基本资料。（2）初始推荐单位审核与推荐。初始推荐单位审核供应商提供的信息是否全面、准确、真实无误，并根据供应商的基本条件、产品质量、供货效率和业绩情况择优向上级单位推荐。（3）分级审批。物采中心负责审批或退回公司10、供应商，各级组织负责审批或退回推荐到本层级的供应商。2.准入条件为高效管理物资供应商网络，使公司的供应商得到不断的提升与持续的改进，公司对物资供应商实行准入条件标准化管理，即公司各级组织在建设物资供应商网络时，对公司集采目录中涵盖物资的供应商实行统一的准入条件。供应商准入条件包含必要的法律主体资格、生产经营许可、质量保证体系、售后服务跟踪体系等。同时，供应商准入条件应动态调整以更好地服务公司发展需求，并结合管理体系认证准入的方式强化供应商体系管理和风险防控意识。各级组织在特殊情况下如需让步准入不符合部分条件的供应商，需填写供应商让步准入审批单（见附件1）并向物采中心备案。具体的供应商准入条件及11、标准参见物采中心每年第四季度发布的供应商网络优化通知，现行国内集采目录所覆盖的物资供应商准入标准参见附件2，国外注册的物资供应商准入标准遵照中国交建海外业务采购合规实施细则执行，并按要求进行合规资格审查。（二）分级管理对供应商实行分级管理和动态优化有利于从大量供应商中筛选出契合公司发展战略，符合公司业务拓展需要的优秀供应商，是推动公司供应链管理持续升级的必然要求。公司根据发展战略、合作业绩、考核评价结果、供应商持续改进的成效等因素，对供应商进行全面、综合的评估，根据评估结果将供应商分为战略供应商、优质供应商、合格供应商三个级别，并通过新增入网、淘汰退出、进入黑名单及网络内层级调整等措施持续对供12、应商网络进行动态优化。1.战略供应商公司战略供应商主要来源于两个方面，一是由战略供应商招标产生，二是公司根据发展要求与供应商签署战略合作协议产生。2.优质供应商公司优质供应商是经过供应商考核评价，绩效表现优秀而形成的供应商群体，此类供应商层级位于战略供应商与合格供应商之间，与战略供应商均是各级采购组织应该优先考虑的合作供应商。3.合格供应商公司合格供应商是符合供应商网络准入条件，经过物采中心审核通过组成的供应商群体，此类供应商构成公司供应商网络的主体。各级组织实施采购行为时，需优先选择公司供应商，并确保其有资格公平、公正地参与采购活动。各级组织可依照公司供应商分级管理的标准，建设管理本组织所属13、的供应商网络，并持续优化。（三）供应商考核评价与持续改进供应商考核是对现有供应商进行绩效考评的过程，是确认、筛选、分类供应商，优化供应商结构，提高竞争优势的重要途径和方法。1.考核评价类型及标准（1）供应商自评供应商自评是供应商信息管理的重要内容之一，公司要求供应商填写物采系统中供应商自评问卷调查，由供应商进行自我客观评价，有利于公司及各级组织了解供应商全面的管理信息和市场信息。供应商需在收到通知之后的15个工作日内在物采系统填写供应商自评表（见附件3），确保信息真实、准确、全面。（2）体系考核体系考核是公司供应商考核评价中最重要的考核方式。考核对象为当年度执行采购合同并发生实际物资供应的公司14、所有级别供应商，由具体采购组织对合作供应商根据供货、质量、价格、沟通、体系、风险等情况进行跟踪、考核和评比，逐级上报、汇总考核结果。采购组织针对战略供应商的每个采购合同执行情况，每年度考核评价供应商一次；针对优质供应商与合格供应商的每个采购合同执行情况，每半年度考核评价供应商一次。各级采购组织根据供应商的实际绩效，利用物采系统的体系考核评价模型（见附件4）针对合作供应商每个采购合同的执行情况进行考核评分，对同一供应商多个合同执行情况的考核结果取平均分，并逐层上报给上级组织。物采中心根据各有关单位、项目汇总提交的具体考核评分结果，经过整理及分析，将供应商考核的最终排名及结果公布在物采系统，并在公15、布后的15个工作日内将排名结果、具体得分情况及存在的突出问题反馈给供应商。收到问题通知的供应商需就存在的突出问题逐项提出整改计划（见附件5），以便于考核单位再审及跟踪改进效果。各级组织应按以上要求对本组织所属供应商根据不同层级，在物采系统上实施年度或半年度考核评价，考核需覆盖所有当年度执行采购合同并有实际物资供应的供应商。（3）现场考核公司根据战略发展方向、合作意向、采购计划与额度、供应商绩效等因素，编制年度现场考核计划，由物采中心组织有关单位考核员共同组成考核团队，选取部分供应商，前往供应商住所或项目所在地，对供应商做出考核评价结果，并列出需整改问题要求供应商持续改进。现场考核的主要内容以供16、应商体系考核项目为主，并补充考核供应商的质量、环境、健康与安全三标管理体系、工艺技术流程、供应体系、资金实力、销售及服务等模块，考核团队将体系考核项目结果输入系统，关联供应商分级管理，发送补充考核报告给供应商及相关组织。供应商需配合公司的专业考核人员进行现场考核，提供必要的人力支持，并于15个工作日内将考核整改计划反馈给物采中心，以便复审及跟踪改进结果。各级组织可依据上述标准制定适合本组织的供应商现场考核标准体系，以促进供应商持续改进，匹配公司发展要求。（4）专项考核作为上述考核方式的补充，当某供应商供货、质量、价格、或沟通出现重大问题时，物采中心牵头组织考核团队针对某项重大问题对该供应商进行17、专项考核及治理，以期寻找根本原因及管理体系漏洞，迅速解决问题，防控再次发生问题的风险。由于涉及问题属于突发性事件或持续发生的严重问题，该项考核不定期进行，并适用于各级别供应商。考核团队在考核结束后向供应商反馈专项考核结果及发现的突出问题，供应商对考核团队反馈的问题需在15个工作日内提交整改计划并限期整改，考核团队在收到整改计划后，需跟踪改进效果及视整改情况安排复审。各级组织可根据以上模式设定适当的专项考核流程，并形成考核问题报告、总结供应商整改计划、跟踪情况。2.考核评价的结果应用供应商考核评价的结果应用在战略、优质、合格供应商的动态分级管理及动态优化网络中。合格供应商：每半年度考核一次，连续18、两次体系考核分数高于90分升级为优质供应商；连续两次体系考核分数低于60分，退出公司供应商网络，并不得入围下一年度合格供应商网络。优质供应商：每半年度考核一次，连续两次体系考核分数高于95分升级进入战略供应商招标推荐序列；连续两次体系考核分数在80分以下者降级为合格供应商；连续两次体系考核分数低于60分，退出公司供应商网络，并不得入围下一年度合格供应商网络。战略供应商：每年度考核一次，连续两次体系考核分数85分以下者降级为优质供应商；当年度未与中国交建发生合作关系的，降级为优质供应商；当年度发生两次无正当理由拒绝中国交建的采购要约的，降级为优质供应商，并不得入围下一年度公司战略供应商网络；连续19、两次体系考核分数低于60分，退出公司供应商网络，并不得入围下一年度合格供应商网络。在特殊或突发性事件中，对社会或对中国交建有重大突出贡献的供应商，经物采中心研究决定后，作为奖励，该供应商层级升高一级。各级组织应依照以上标准动态调整供应商层级，引导供应商从低级向高级竞争发展。3.考核员资质公司公布的评标专家同时具备供应商考核员资质，各单位可推荐补充本单位的供应商考核员。物采中心负责维护并更新供应商考核员库。（四）退出机制为促进供应商网络体系持续健康发展，更好地实现公司与供应商的良性互动和共同发展，公司制定不合格供应商的退出机制。公司对退出机制实行标准化管理，即公司各级组织在管理本组织供应商网络时20、，实行统一的供应商淘汰退出机制。具体的供应商淘汰退出标准参见物采中心每年发布的供应商网络优化通知。现行国内供应商淘汰退出标准参见附件6。国外注册的物资供应商淘汰退出标准遵照中国交建海外业务采购合规实施细则执行。被淘汰退出的供应商，即退出本层级及下级组织的供应商网络。各级组织特殊情况下需让步保留符合退出标准的供应商在网络内的，需填写供应商让步准入审批单（附件1）并在物采中心备案。（五）黑名单制度黑名单管理制度可以有效降低及规避供应商行为给公司带来的供应链风险，促进供应链持续健康发展。公司对黑名单实行标准化管理，黑名单由公司统一发布，各级组织对建议进入黑名单的供应商需填写供应商进入黑名单申请表（见21、附件7），由物采中心核实情况并批准后在物采系统上发布。进入到黑名单的供应商，同时退出供应商网络，全公司范围内予以通报，各级组织三年内不得与该供应商合作。三年后，该供应商可以继续申请成为公司某组织的供应商。如供应商因产品问题引发中国交建任一单位重大安全质量环保事故或巨额经济损失的，物采中心与公司安全质量环保监督部共同讨论决定是否永久不使用该供应商。对于该供应商正在供应物资的项目，应立即与其停止合作，启用备选供应商，如不能立即停止合作，需填写黑名单供应商让步使用审批单（见附件8），提交书面理由、短期解决方案和预期停止合作期限等内容给物采中心备案。具体的供应商黑名单进入标准参见物采中心每年发布的供应22、商网络优化通知。目前现行供应商进入黑名单的标准参见附件9。国外注册的物资供应商进入黑名单除需符合以上标准，另应遵照中国交建海外业务采购合规实施细则执行。（六）供应商关系管理公司不断完善供应商关系管理，通过建立健全科学有效的长效沟通机制，实现与供应商建立和维持长久、紧密的合作伙伴关系。公司将通过以下几种方式进一步深化与供应商的合作关系，实现互利共赢。各级组织可依此方式建立适合本组织的供应商长效沟通机制。1.定期会议定期召开与供应商的沟通会议，可以不断密切与供应商的合作关系，梳理合作问题，寻求解决方案，进一步深化合作深度，拓宽合作广度。定期会议分为三类，第一为电话会议，第二为定期访谈，第三为年度供23、应商交流会。第一，电话会议。物采中心牵头组织公司、相关单位及项目的有关负责人，结合市场情况、业务合作分析、考核评价结果等数据，选取部分供应商每年度召开电话会议，以加深了解、增进互动、共谋发展。第二，现场访谈。现场访谈由物采中心牵头组织公司及各单位、项目有关负责人，每年度选取部分供应商面对面进行沟通交流，访谈地点为中国交建、项目所在地或供应商住所地等。访谈主要围绕供应商合作现状、考核评价改进、市场竞争分析、战略合作展望等问题进行。第三，供应商交流会。供应商交流会由物采中心组织召开，一般在每年度上半年举行，主要围绕公司物资供应链及采购战略解析、年度采购规划、供应商合作意向、供应商考评及分级调整、典24、型案例解析与分享等方面展开。参会组织包括公司主要采购单位及项目、主要合作供应商、供应链管理专家等。2.实时沟通反馈公司进一步建立健全与各类供应商的实时沟通反馈机制，建立有效的沟通交流平台。各级组织如遇到供应商合作过程中出现的各类问题、意见和建议，应填写供应商合作问题反馈表（见附件10），物采中心收到反馈表15个工作日内需回复该组织处理进程或结果。各级供应商对于合作问题、解决方案的建议或意见，亦应填写该反馈表。物采中心收到反馈表15个工作日内需回复供应商处理进程或结果。视问题复杂程度，物采中心可邀请供应商当面沟通解决。（七）供应商商业道德准则中国交建供应商商业道德准则建立在公司核心价值框架上，需25、要各级供应商共同遵守。供应商注册中国交建物采系统时，需在线签署中国交建物资供应商商业道德协议（见附件11）。作为具有法律效力的协议，签署此协议即代表供应商承诺恪守中国交建合作商业道德，遵循诚信条款。（八）供应商网络应用 建设好、使用好、管理好公司的供应商网络，对提升中国交建供应商管理的能力和水平、促进公司与供应商的良性沟通及互惠双赢有着重大的意义，公司鼓励、引导并考核采购组织选择公司供应商网络作为主要的合作伙伴，促进实现强强联盟。第一，各级组织实施采购行为时，应优先选择战略供应商。中国交建二、三级公司组织的邀请招标采购或其他采购方式，应邀请战略供应商数量三分之一之上。公司与战略供应商框架协议中26、的价格机制可以直接作为项目采购的价格，也可以在战略供应商的价格机制基础上再次招标，选取最优供应商及最优采购价格。原则上，各级项目的具体采购价格不应高于当年度本区域内战略供应商承诺的价格机制。第二，若采购组织没有可合作的战略供应商，应优先选取公司供应商网络内的优质供应商及合格供应商。第三，各级组织实施采购行为时，无论通过何种方式选取供应商，应坚持公司内部供应商同等条件下优先的原则。第四，项目评标时将对公司供应商网络内的供应商给予不同程度的加分，具体详见中国交通建设股份有限公司物资招标采购工作手册。第五，各级组织应规范本组织的供应商网络的应用标准，并严格限制公司各层级供应商网络外的供应商供应物资，27、对于应急采购、临时采购需要采用网络外供应商的，需填写网络外供应商采购审批单（见附件12）并在物采中心备案。四、供应商管理相关工作绩效考核第一，中国交通建设股份有限公司物资采购管理工作考核办法（暂行）（以下简称考核办法），适用于纳入中国交建各单位负责人年度经营业绩考核的各子（分）公司，用于考核评价各单位的物资采购管理工作，其中包含供应商管理应用相关的考核指标。第二，物采中心定期全面检查或抽查各级组织对细则的执行情况，检查内容包括供应商信息管理、准入退出管理、考核评价管理、双向沟通管理等内容，并在物采系统中定期公布检查结果。第三，物采中心通过对各有关单位、各直属项目部等的物资检查，宣贯公司供应商管28、理理念及方式，验证供应商管理的流程符合性，指导、监督日常供应商管理行为。第四，各级组织应根据以上标准制定适合本组织及下级组织的物资供应商管理考核办法或细则。五、供应商管理人才支持事业大厦需要人才支撑，世界一流企业的供应链，需要世界一流的供应链管理人才及供应商管理人才。中国交建强化各种形式的培训、学习和经验交流，建设一支掌握现代供应商管理知识、市场经济知识、法律知识等的专业化复合型人才队伍。（一）公司内部供应商管理人才培养第一，各级组织要高度重视培养供应商管理相关人才，要关心供应链管理人才的培养、选拔和监督，统筹抓好供应链管理后备人才的培养和使用。第二，要加大培训力度，继续抓好在岗学习、案例教学29、等多种方式，不断增强培训的针对性和实效性。物采中心会依据集团人才培养战略，结合业务发展需要，不定期组织相关培训与经验交流，切实提高相关管理人员及骨干人员的专业素质能力。第三，各级组织应在思想上、工作上关心供应商管理人员，切实增强有关人员的责任感、使命感和荣誉感。（二）供应商加强供应链人才培养各级供应商需加强对供应链方面的人才培养，不断提升与中国交建合作的契合度和紧密度，在相互促进中实现共同发展、共同成长。第一，供应商要建立符合中国交建物资供应链要求的相关人才标准。供应商应认同中国交建的管理理念与文化理念，熟悉中国交建物资供应链的相关管理流程。第二，供应商要结合企业的发展战略做好长短期相结合的供30、应链人才发展规划，将人才规划实现的结果与中国交建战略目标相匹配，选择合适的渠道和方式，提升人才使用效率。第三，供应商要建设高效的培训体系和人才培养模式，不断提升对接中国交建人员的销售能力、运营能力及服务能力等素质。中国交建在供应商交流会及其他与供应商沟通交流的方式中，将不断提出公司物资供应链的发展战略及相关要求，明晰公司对供应商的专业能力需求，促进供应商的相关人才培养。第四，供应商要按要求接受中国交建组织的各项专业培训，以完善中国交建供应链知识结构，清晰了解中国交建供应商管理策略，熟知日常采购流程与操作规范。六、供应商管理信息化支持供应商管理在公司物采系统中实现权限划分与管理功能，利用现代电子31、信息技术，促进供应商管理与操作执行各个环节的协调联动，促进实现采购管理的“网络化、专业化、集约化、区域化、集团化”。具体操作规范参见中国交建物资采购管理信息系统运行管理办法（暂行）。附件1供应商让步准入审批单申请组织名称供应商名称供应物资种类合作项目名称供应商欠缺准入资料供应商联系人联系方式让步准入供应商网络的原因描述让步准入供应商期限审批意见 局单位物资部门经理签字或盖单位公章，并向物采中心备案附件2集采目录物资供应商准入标准1.具有法律主体资格，持有营业执照、税务登记证、组织机构代码证，或具有统一社会信用代码的营业执照，并具有增值税一般纳税人资格；2.生产商需具有一定的生产能力、规模和相应32、的技术力量，并具有ISO9001质量体系认证证书。对于国家强制执行生产许可证制度的行业产品，需提供生产许可证；3.贸易商（包括经销商和代理商）需具有固定的经营场所，经营产品质量合格，具有本企业的ISO9001质量体系认证证书，并具有产品生产企业的代理协议或产品销售授权资质；4. 提供的产品需符合法律规定。对于列入强制性产品认证目录中的产品，需提供产品认证证书；5.具有良好的售后服务跟踪体系；6.具有良好的资金财务状况；7.具有良好的商业信誉，近三年经营活动中无违法记录，并与中国交建无重大法律纠纷记录。附件3供应商自评表 事项序号项目内容备注公司经营管理1公司组织架构（股东大会、董事会、管理层、33、监事会是否建立，相关制度是否完善）2董事会信息（董事长、执行董事、独立董事情况，包括人员名称/学历背景/工作经验）3管理层信息（总经理、副总经理、总经理助理情况，包括人员名称/学历背景/工作经验）4监事会信息（监事长、监事情况，包括人员名称/学历背景/工作经验）5管理层近2年离职率6管理层人员在本单位平均工作年限7管理层会议周期风险管理8风险管理组织的职责权限9应急处理组织结构10风险识别11对本公司内部的风险管控流程12对供应商的风险管控流程13公司内审流程14风险发生是否立即通知中国交建质量管理20是否通过质量管理体系资质认证21质量管理体系证书认证范围及有效期22是否取得国内相关行业或国34、外相关国家产品认证证书23是否严格按国家、行业、企业标准等有关规定进行生产操作24是否对过程参数和产品特性进行连续监视和测量25是否采取有效措施区分不同类别、不同规格、不同批次的产品，实现产品可追溯采购管理26采购组织机构27主要采购流程28是否及时编制采购计划及预算29是否进行供应商管理30供应商管理的组织机构31是否组织供应商考核评价32是否持续跟踪供应商改进33是否监控供应商库存情况售后服务支持能力34是否具有覆盖中国交建项目的服务销售网络35是否愿意建立覆盖中国交建项目的服务销售网络36是否愿意遵守中国交建商业道德协议37是否具备满足中国交建项目的供货保障能力38当供货量超出预定供货量35、的10%时，备货天数是多少39因产品质量或者供货速度影响中国交建项目进展或给中国交建项目造成重大损失时，是否愿意提供赔偿。40赔偿达成一致后，预计多少天可实现赔付41是否建立专门团队服务中国交建项目环境管理42是否通过环境管理体系资质认证43环境管理体系证书认证范围及有效期44是否制定环境目标45是否设置环境管理委员会46是否识别与管理环境因素47是否识别与管理环境相关法律法规符合性48是否实施环境内审职业健康安全49是否通过职业健康安全管理体系资质认证50职业健康安全体系证书认证范围及有效期注：供应商需准确、完整地填写上述内容，不得提供任何虚假信息，否则将计入供应商体系考核中的不诚信合作记录36、，影响供应商在中国交建物资供应商网络中的相应级别。附件4体系考核评价模型 目标层准则层及权重指标层及权重指标类型评价标准供应商体系考核评价基础评价（50）价格竞争力（40）定量采购报价最低价/采购价格*100质量（40）定量合格产品频次/供应产品频次*100准时交货率（20）定量按时交货数量/总交货数量*100运营评价（30）诚信合作（30）定量完全诚信数量/合同诚信条款数量*100管理体系（20）定性优、良、合格、差人员能力（20）定性优、良、合格、差服务水平（30）定量得到解决次数/出现问题次数*100风险评价（20）财务风险（50）定性小、中、大风险防控（50）定性优、良、合格、差指标含37、义解释：1.价格竞争力用于评价供应商产品价格降低导致需求增加的能力，亦即单位产品成本的竞争，包括流通成本等综合成本。（1）采购有效报价最低价：是指针对单次采购合同，在被考核供应商参与的采购方式中，所有供应商报价的最低价，采购方式包括公开招标、邀请招标、询比价、竞争性谈判等方式；（2）采购价格：是指与供应商所签订的最终合同价格。2.质量用于评价供应商产品的优劣程度。（1）合格产品频次：是指用采购合同双方约定的产品合格质量标准，来评定供应商合同期限内供应产品合格的次数；（2）采购产品频次：是指供应商合同期限内供应产品的总次数。3.准时交货率用于评价供应商按时履约供货的能力。（1）按时交货数量：是指38、供应商按照合同约定准时交付产品的数量；（2）总交货数量：是指供应商按照合同约定期限应该交付产品的总数量。4.诚信合作用于评价供应商诚实信用、守约履约的能力。（1）完全诚信数量，是指供应商完全按照采购合同条款及商业道德协议履行诚信义务的数量；（2）合同诚信条款数量，是指与供应商签订的采购合同及商业道德协议中所有需供应商履行诚信义务的条款总数量。5.管理体系用于评价供应商综合管理能力，包括运营管理体系、质量、环境、职业健康与安全三标管理体系等。通过横向比较同行业、同规模的其他供应商，由考核组织客观评价其定性结果。对于优、良、合格、差分别赋值分数为90-100、70-89、60-69、0-59。6.39、人员能力用于评价供应商综合人力资源素质，尤其是对接中国交建采购组织的人员沟通交流能力与专业能力，通过横向比较同行业、同规模的其他供应商，由考核组织客观评价其定性结果。对于优、良、合格、差分别赋值分数为90-100、70-89、60-69、0-59。7.服务水平用于评价供应商能够满足采购组织规定和潜在需求的程度。（1）得到解决次数：是指供应商在合同期限内解决合作过程中问题的次数；（2）出现问题次数：是指在合同期限内出现需要供应商协助解决的合理问题总次数。8.财务风险用于评价供应商财务结构不合理使公司预期收益下降的风险，考核组织应参照会计师事务所出具的年度审计报告，综合考虑供应商的资产负债率、资产40、流动性、短期负债、资金周转等情况，横向比较同行业、同规模的其他供应商财务状况，客观评价其定性结果。对于小、中、大分别赋值分数为80-100、60-79、0-59。9.风险防控用于评价供应商防范、管控与市场、运营、生产等有关的一切不确定性因素的能力体系，包括识别风险、量化风险要素、风险管理目标、风险管理组织、应急措施、风险消除工作计划等要素，横向比较同行业、同规模的其他供应商，客观评价其定性结果。对于优、良、合格、差分别赋值分数为90-100、70-89、60-69、0-59。供应商考核评价结果计算公式为：供应商考核评价分数=（价格竞争力*0.4+质量*0.4+准时交货率*0.2）*0.5+（诚41、信合作*0.3+管理体系*0.2+人员能力*0.2+服务水平*0.3）*0.3+（财务风险*0.5+风险管理体系*0.5）*0.2附件5考核整改计划表 中国交建考核团队填写供应商填写问题编号问题描述改正措施改正时间负责人及联系方式考核团队授权签字供应商授权签字附件6 物资供应商淘汰退出标准供应商出现下列情形之一，即被淘汰退出：1. 不再符合当年度公司供应商网络准入标准的；2国家抽检合格率低于90%或使用单位抽检合格率低于95%的；3. 由于产品质量被国家行业部门及省级以上政府部门通报的;4. 提供的产品在国家明令淘汰或禁止使用产品目录中的；5. 近两年内与中国交建各级组织均无合作业绩的；6. 42、出现不良合作记录或重大合作纠纷，并对公司生产经营造成重大影响的；7连续两次体系考核分数低于60的；8遭两个以上项目投诉并应承担主要责任的。附件7供应商进入黑名单申请表申请单位名称供应商名称供应物资种类合作项目名称供应商联系人联系方式申请原因描述申请联系人联系方式处理意见及建议 局单位物资部门经理签字或盖单位公章 物采中心总经理或分管领导签字附件8黑名单供应商让步使用审批单申请单位名称供应商名称供应物资种类合作项目名称供应商联系人联系方式让步使用原因描述拟停止使用该供应商时间审批意见 局单位物资部门经理签字或盖单位公章 物采中心总经理或分管领导签字附件9供应商进入黑名单标准供应商出现下列情形之一43、，即进入黑名单：1遭三个以上项目投诉并应承担主要责任的；2对中国交建恶意发起诉讼、仲裁的；3因产品问题引发安全质量环保事故或直接经济损失在100万元以上质量问题的（具体参见中国交建质量事故报告调查处理办法）；4. 恶意违反供应商商业道德协议，给中国交建可能带来严重的名誉或经济损失的；5. 其他严重情形，并经物采中心批准的。附件10供应商合作问题反馈表采购组织名称供应商名称供应产品供应商联系人联系方式时间地点问题类型（请在出现的问题类型后打“”）供应保障能力质量保证能力价格履约及时性招标/询价邀约的响应程度沟通服务诚信经营与商业道德其他问题描述合作项目名称项目联系人联系方式处理意见及建议 局单位44、物资部门经理签字，并提交物采中心附件11中国交建物资供应商商业道德协议甲方：中国交通建设股份有限公司乙方：供应商为规范中国交建与供应商双方的商业行为，维护公平竞争，建立健全恪守商业道德的长效机制，深入推进反腐倡廉工作，根据国家有关法律法规和中国交通建设股份有限公司（以下简称“中国交建”）有关规定，经双方协商，签订恪守商业道德协议。第一条 双方共同责任（一）严格遵守国家有关法律法规以及廉洁从业的有关规定。（二）严格遵守商业道德和市场规则，共同营造公平公正的商务交易环境。（三）加强有关人员的管理和恪守商业道德教育，自觉抵制不廉洁行为。在商务活动中发现对方存在违规违纪违法行为，应及时向对方监察部门或45、司法机关举报。第二条 中国交建责任（一）不得索要或接受乙方及其相关单位和人员提供的回扣、礼金、有价证券、支付凭证、贵重物品等。（二）不得在乙方及其相关单位报销任何应由甲方或个人支付的费用。（三）不得违反规定在乙方及其相关单位投资入股，不得向乙方单位及人员借款或委托买卖股票、债券等。（四）不得要求、暗示和接受乙方及其相关单位和个人为其购买或装修住房、婚丧嫁娶、配偶和子女的上学或工作安排以及出国（境）、旅游等提供方便。（五）不得参加乙方及其相关单位安排的可能影响公正执行公务的宴请及健身、娱乐等活动。（六）不得接受乙方及其相关单位购置或提供的通讯工具、交通工具和高档办公用品。（七）不得利用职权通过乙46、方及其相关单位为其配偶、子女及他人谋取不正当利益。（八）不得违反规定在乙方或乙方相关单位兼职和领取兼职工资及报酬；不得利用甲方的商业秘密、业务渠道等谋取个人私利，或将其提供泄漏给乙方及其它企业和个人。（九）不得利用职权和工作之便向乙方提出上述各项规定禁止事项或要求之外的与工作业务无关的事项或要求。第三条 供应商责任（一）不得向甲方及其人员提供回扣、礼金、有价证券、支付凭证、贵重物品等。（二）不得为甲方及其人员报销应由甲方或个人支付的费用。（三）不得为甲方人员投资入股、个人借款或买卖股票、债券等提供方便。（四）不得为甲方人员购买或装修住房、婚丧嫁娶、配偶子女上学或工作安排以及出国（境）、旅游等提47、供方便。（五）不得为甲方人员安排有可能影响公正执行公务的宴请、健身、娱乐等活动。（六）不得为甲方及其人员购置或提供通讯工具、交通工具和高档办公用品。（七）不得为甲方人员的配偶、子女及其他亲属谋取不正当利益提供方便。（八）不得违反规定安排甲方人员在乙方或乙方相关企业兼职和领取兼职工资及报酬；不得利用非法手段向甲方人员打探有关涉及甲方的商业秘密、业务渠道等。（九）甲方对涉嫌不廉洁的商业行为进行调查时，乙方有配合甲方提供证据、作证的义务。（十）确保提供的资质文件、财务报表、历史合作业绩等资料均为真实有效，不存在弄虚作假、欺骗、伪造、变造等情况。（十一）遵守质量诚信，确保合同供应产品的质量、数量符合要48、求，手续合法完备。主动支持和配合中国交建及其所属单位组织的履约验收工作。 （十二）遵守价格诚信。确保合同供应的产品和服务成交价格不高于该产品和服务的同期市场价格；保证相同条件下为中国交建及其所属单位供应的产品和服务价格基本相同。（十三）自觉遵守和严格履行合同，不擅自变更或终止合同，确保所供应的产品符合合同要求。（十四）遵守服务诚信。不断增强服务意识，改进服务态度，提高服务质量，为中国交建及其所属单位提供及时、便捷、周到的技术支持与服务，及时妥善解决售前、售中、售后过程中出现的各种问题。（十五）遵守保密协议。未经中国交建及其所属单位同意，不得向第三方透露在合作期间获得和知晓的商业机密。（十六）未49、经甲方书面同意，乙方不得向任何新闻媒体、第三人述及有关中国交建恪守商业道德方面的评价、信息。第四条 违约责任（一）中国交建及其人员有违反本协议第一条、第二条规定的，按照管理权限，依据有关法律法规和规定给予有关人员纪律处分或组织处理；涉嫌犯罪的，移交司法机关追究刑事责任。（二）供应商及其人员有违反本协议第一条、第三条规定的，对属于中国交建管理的单位，按照管理权限，依据国家法律法规和有关规定给予纪律处分或组织处理；涉嫌犯罪的，移交司法机关追究刑事责任。对不属于中国交建管理的单位，根据具体情节和造成的后果，中国交建除有权要求供应商赔偿由此造成的损失外，还将分别在中国交建及其所属单位的注册供应商范围内给予通报或解除合作关系的处理；涉嫌犯罪的，建议司法机关追究刑事责任。第五条 本协议经双方签署后生效双方通过招投标或其他方式签订交易合同的，本协议作为双方所有交易合同的附件，与合同具有同等法律效力；如双方未签订交易合同，本协议独立有效。本协议与具体交易合同内容发生冲突时以本协议为准。第六条 双方及其人员在经济合同履行完毕后，发生或发现违反本协议规定的行为，仍按本协议规定处理。 附件12网络外供应商采购审批单采购组织名称供应商名称供应物资种类合作项目名称供应商联系人联系方式使用该供应商原因描述审批意见 局单位物资部门经理签字，并向物采中心备案