1、-本资料来自 - 批 准 与 发 布 令江苏中核华纬工程设计研究有限公司安全、环境与健康（HSE）管理手册是江苏中核华纬工程设计研究有限公司依据中国石油化工集团公司企业标准Q/SHS0001.1-2001中国石油化工集团公司安全、环境与健康（HSE）管理体系标准，参考中国石油化工集团公司勘察设计企业HSE管理体系实施指南，结合公司实际编制而成。本手册是保证我公司在开展工程咨询、工程设计、工程勘察、工程项目管理和工程监理等业务活动中，遵守国家和地方政府有关HSE法律、法规及其他要求，保护环境，消除职业危害，保护全体员工的身心健康。现批准本公司安全、环境和健康（HSE）管理手册（2.0版）正式发布2、，并于2010年8月8日起实施。本人对该HSE管理手册中阐述的HSE方针、目标、管理体系予以确认。本手册是公司实施HSE管理的基本标准，本人向社会、员工和相关方承诺，保证本公司已建立的HSE管理体系运行有效。本手册发布实施后，要求全公司员工认真学习，准确理解，严格贯彻执行，以确保HSE管理体系的有效运行，不断改善公司的HSE业绩。 江苏中核华纬工程设计研究有限公司 总经理： 最 高 管 理 者 承 诺 1.本公司的各项业务活动都将严格遵守国家及地方现行HSE法律法规要求，通过HSE管理体系的建立、实施和持续改进，不断提高HSE管理水平，改善公司HSE业绩； 2.本公司将提供必要的人、财、物等资3、源的支持，保证HSE管理体系有效运行；3.本公司将加强员工HSE教育培训，不断提高员工的HSE意识和能力，强化员工的HSE责任和义务，通过为员工树立正确的HSE表率作用，不断强化和奖励正确的HSE行为，努力追求安全、环境和健康的企业文化；4.本公司将对所有业务活动开展风险评价和环境影响评价，实现风险控制和环境影响控制；5.本公司将不断改善劳动条件和工作环境，消除职业危害，保护员工身心健康；6.本公司提倡节约，保护环境 7.本公司将定期向社会、员工和相关方展示HSE业绩，倾听各方的意见和要求，尽可能满足他们合理要求，使HSE管理体系不断改进和完善。 江苏中核华纬工程设计研究有限公司 总经理： H4、 S E 管 理 者 代 表 任 命 书现任命吴耀方同志为本公司安全、环境和健康（HSE）管理体系管理者代表，代表本人全面负责公司HSE管理体系的建立和实施工作，保证公司HSE管理体系的有效运行，并就体系的运行情况和取得的HSE业绩、存在的问题，及时向总经理汇报，提出持续改进的建议。 江苏中核华纬工程设计研究有限公司 总经理： 2010年5月28日HSE方针和目标A .HSE方针安全第一，预防为主；精心设计，科学管理；以人为本，全员参与；保护环境，持续发展。B .HSE目标坚持以科技进步为先导，以设计为龙头，全面实施项目HSE控制； 加强对全体员工的HSE宣贯，不断提高员工的HSE意识和能力，5、提高员工自我保护意识和防护技能；强化危害识别和隐患治理，不断改善工作环境，保护员工身心健康，实现安全生产；始终遵循法律法规，防治污染，保护生态环境；努力追求不发生事故、不损害人身健康、不破坏环境，创一流的HSE业绩。 江苏中核华纬工程设计研究有限公司 总经理： 2010年8月6日管 理 手 册 目 录序号 内 容 页 码0. 前言 6 1. 目的和适用范围 72. 引用标准 73. 术语和定义 74. HSE管理体系要素 104.0 总则 104.1 领导承诺、方针目标和责任 124.2 组织机构、职责、资源和文件控制 144.3 风险管理 254.4 承包商和供应商管理 294.5 项目HS6、E策划 314.6 运行控制 334.7 变更管理和应急管理 344.8 检查和监督 364.9 事故处理和预防 374.10 审核、评审和持续改进 395. 体系要素对照表 42附录1 手册程序文件目录 43附录2 公司适用的法律、法规清单（另册装订）附录3 重大危险因素清单（另册装订）附录4 重要环境因素清单（另册装订）附录5 职能分配表 45附录6 修改页 46前 言江苏中核华纬工程设计研究有限公司的前身源于仪化集团公司设计院和仪化工程公司（成立于1983年6月)。公司以工程项目设计为龙头、工程项目管理为重点、以工程总承包为发展方向的工程有限责任公司。公司现有员工149人，其中专业技术人7、员128人（高级职称：46人；中级职称：52人）。国家一级注册建筑师3人，一级注册结构师5人，国家注册监理工程师31人，国家注册造价工程师10人。设有化纤、化工、机械、纺织、自控、建筑、结构、道桥、给排水、电气、仪表、暖通、经济、岩土工程及工程测量等专业。资质证书情况 ： 工程设计：化工石化医药行业（化工工程）甲级；建筑行业（建筑工程）甲级；轻纺行业（化纤原料工程、化纤工程）甲级；轻纺行业（纺织工程）乙级；市政行业（燃气、轨道交通除外）乙级；压力管道设计等资质证书。 工程监理：房屋建筑甲级；石油、化工石油工程甲级；市政公用工程甲级； 工程咨询：（石化、建筑、纺织、化纤）甲级 工程造价咨询：甲级8、 岩土工程勘察、工程测量：乙级 公司随着20多年的发展而不断壮大，先后完成了数百项国内外化纤、化工、建筑工程勘察设计及工程项目管理，其中多项工程荣获省部级优秀工程勘察、设计奖励，受到国内外同行的好评。多年来，在完成上述项目过程中，始终贯彻“安全第一，预防为主”的方针，严格遵守法律法规，落实环境保护措施，保护员工身心健康，取得了良好的HSE业绩。为了进一步提高公司HSE管理水平，规范HSE管理行为，不断改善公司的HSE业绩，适应激烈的市场竞争需要，实现企业的可持续发展，公司依据中国石油化工集团公司企业标准Q/SHS0001.1-2001中国石油化工集团公司安全、环境与健康（HSE）管理体系标准并9、参考中国石油化工集团公司勘察设计企业HSE管理体系实施指南，结合公司实际编制建立了本公司HSE管理体系，适用于公司各项业务活动。1.目的和适用范围1.1目的1.1.1本公司编制、实施HSE管理手册，目的如下：a) 阐明本公司的HSE管理方针、目标和承诺，规定本公司实施HSE管理的组织结构、管理程序、管理过程和管理资源； b) 确保手册对HSE管理体系实施有效控制，保证体系有效运行； c) 满足公司不断发展的HSE管理要求； d) 为审核评审HSE管理体系提供依据； e) 当环境条件发生变化时，能保持HSE管理体系的连续性； f) 可按HSE管理手册的要求和方法培训有关人员； g) 证实HSE管10、理体系的符合性和有效性； h) 对外介绍本公司的HSE管理体系。1.1.2HSE管理手册是本公司开展HSE管理和对外提供HSE管理保证的纲领性文件，是全体员工进行HSE管理活动的行为准则，是向用户提供HSE管理保证的依据。1.2 适用范围HSE管理手册适用于本公司工程咨询、工程设计、工程勘察、工程项目管理和工程监理等业务活动所涉及的HSE管理工作。2.引用标准2.1 Q/SHS0001.1-2001中国石油化工集团公司安全、环境与健康（HSE）管理体系2.2 中国石油化工集团公司勘察设计企业HSE管理体系实施指南3.术语与定义3.1 要素 安全、环境与健康管理中的关键因素。3.2 事故造成死亡11、职业病、伤害、财产损失或环境破坏的事件。3.3 危害可能造成人员伤害、职业病、财产损失、环境破坏的根源或状态。3.4 环境：组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土壤、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。注：从这一意义上看，外部存在从组织内延伸到全球系统。3.5 环境因素：一个组织的活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素。注：重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响的环境因素。3.6 环境影响：全部或部分由组织活动、产品或服务给环境造成的任何有害或有意的变化。3.7 风险：发生特定危害事件的可能性以及发生事件结果的严重性。3.8 风险评价：依照现有的专业经验、评价标准和12、准则, 评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。3.9审核为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。3.10 评审最高管理者对安全、环境与健康管理体系的适应性及其执行情况进行正式评审。评审包括有关安全、环境与健康管理中存在的问题和方针、法规以及因外部条件改变而提出的新目标。3.11 资源实施安全、环境与健康管理体系所需的人员、资金、设施、设备、技术等。3.12 安全、环境与健康管理体系实施安全、环境与健康（以下简称HSE）管理的组织机构、职责、做法、程序、过程和资源等而构成的整体。3.13不符合任何能够直接或间接造成伤亡、职业病、财13、产损失、环境污染的事件；违背作业标准、规程、规章的行为；与管理体系要求不相符而产生的偏差。3.14 隐患生产过程、设备设施、作业环境中存在的违反现行法律法规、设计标准并具有潜在事故征兆的现象、状态和根源。3.15 管理者代表由总经理任命，在企业内代表总经理履行HSE管理职能的人员。3.16 顾客：供方所提供产品的接受者。3.17承包商由顾客雇佣来完成工程设计、采购、施工等工作或提供相应服务的个人、公司或合作者。3.18分承包商由顾客雇佣来完成项目的工程设计、采购、施工和开车工作某一阶段或若干阶段任务的个人、公司或合作者。3.19 供应商为顾客供应原料、设备及相应技术服务的个人、公司或合作者。314、.20 项目在一定的约束条件下（主要是限定资源、限定时间），具有特定目标的一次性任务，一般指工程建设项目。3.21项目组为完成公司所承揽的工程项目，而临时组建的、具有一次性特征的工程项目管理机构。3.22 工程设计依据工程建设所在地的自然条件和社会要求，运用当代科技成果，将用户（顾客）对拟建工程的要求及社会要求，转化为建设方案和图纸，最终使用户满意并具有良好的社会效益。3.23 工程项目管理指受顾客委托，按照合同约定对工程项目的组织实施进行全过程或若干阶段的管理和服务。3.24监理指具有相应资质的监理单位受工程建设单位的委托，依据国家有关工程建设的法律法规、经建设主管部门批准的工程项目建设文件15、建设工程委托监理合同及其它工程合同，对工程建设实施的专业化监督管理。3.25 工程咨询在工程建设项目设计前期，向顾客提供项目建议书、项目可（预可）行性研究报告、建设规划等技术服务。3.26 工程勘察依据建设工程所在地的自然条件，运用当代的技术手段和科学的分析方法，将顾客对拟建工程的要求，转化为规划、设计、施工所需的场地地形、工程地质以及岩土工程评价的勘察报告和图纸的服务过程。4.HSE管理体系要素 4.0 总则公司依据中国石油化工集团公司企业标准Q/SHS0001.1-2001中国石油化工集团公司安全、环境与健康（HSE）管理体系标准，并参照中国石油化工集团公司勘察设计企业HSE管理体系实施16、指南，建立并保持职业安全、环境与健康管理体系。据此依据中石化集团公司HSE管理体系设立十项要素（图1），这些要素之间相互联系，相互支持，是体系系统性、统一性和规范性的保证，公司在建立和实施HSE管理体系时保证其完整性。HSE管理体系十要素 1、领导承诺、方针目标和责任 2、组织机构、职责、资源和文件 控制 3、风险管理 4、承包商和供应商管理 5、项目HSE策划 6、运行控制 7、变更管理和应急管理 8、检查、监督和考核 9、事故处理和预防 10、审核、评审和持续改进计 划检 查实施改进图1 持续改进的SHE管理体系公司是HSE管理体系实施的主体，依据标准的要求，遵循PDCA的运行模式，明确了17、方针、目标、责任和承诺，开展了危害识别和风险评价、环境因素识别和环境影响评价，确定了主要危害和环境因素，并以风险评价的结果为依据，建立了文件化的HSE管理体系。完善了HSE组织机构，明确了职责和权限，通过有效的培训、内外部沟通、项目策划、运行控制、承包商和供应商管理、应急管理和变更管理实现风险控制，管理包括法律法规在内的体系文件和体系运行所发生的记录，通过检查、监督、考核、事故处理和预防、内部审核、管理评审实现体系的持续改进。HSE管理体系的运行模式如下图（图2）所示： 领导承诺、方针目标和责任实施和执行 组织机构、职责、资源和文件控制 运行控制 承包商和供应商管理 项目HSE策划 变更管理和18、应急管理审核、评审和持续改进HSE管理体系运行模式策划风险管理检查 & 纠正措施 检查和监督 事故处理和预防持续改进图2 HSE管理体系的运行模式图公司建立并保持适用的HSE法律、法规和其他要求管理程序，以识别和获取适用的HSE法律、法规和其他要求，向员工和其他相关方传达并确保遵守法规的要求，对HSE法律、法规和其他要求的遵守情况定期组织评审。4.1 领导承诺、方针目标和责任4.1.1总则公司在HSE管理上有明确的承诺和形成文件的方针目标，各级领导通过履行其HSE职责和树立HSE表率作用，通过提供资源，组织考核、审核和评审，不断改善企业的HSE业绩。4.1.2领导承诺4.1.2.1 承诺原则a19、) 公司总经理是HSE的第一责任人，代表公司向社会、员工和相关方作出承诺，保证本企业已建立的HSE管理体系行之有效，并以文件化的形式确保承诺转变为人、财、物等资源的支持，便于社会、员工和相关方易于获得，以获得他们的理解和支持。 b) 公司各级领导应及时收集来自员工、承包商、供应商和其他相关方的信息，依据公司总经理的承诺内容作出相应的承诺，并将承诺转化为支持HSE管理体系运行的具体行动，以实际行动表明对HSE的重视和负责。4.1.2.2 承诺的内容1) 公司总经理按照下列内容进行承诺：a) 遵守国家和地方政府有关HSE法律、法规及其他要求； b) 提供必要的资源支持，保证HSE管理体系有效运行；20、 c) 通过为员工树立正确的HSE表率作用，不断强化和奖励正确的HSE行为； d) 开展风险评价和环境影响评价，实现风险控制和环境影响控制； e) 改善劳动条件，消除职业危害，保护职工身心健康； f) 加强员工HSE教育培训，提高员工的HSE意识和技能，以满足HSE管理体系运行的需要； g) 提倡节约，保护环境； h) 定期对企业的HSE管理体系进行内部审核和管理评审，实现HSE管理工作的持续改进； i) 定期公布企业HSE业绩水平，公开征求公众意见，尽可能满足他们合理要求。2) 公司各级领导根据公司总经理的承诺内容和HSE管理体系文件的要求，结合本部门的职责，作出部门的HSE管理承诺。4.121、.2.3 承诺的表现形式a) 公司的承诺内容在HSE管理手册“0.1HSE方针目标”中予以明确； b) 各部室的承诺内容在部门HSE岗位责任制中予以明确；公司员工的承诺内容在员工HSE承诺书中予以明确； c) 公司的承诺由公司总经理审查批准；各部室的承诺由各部室负责人审查批准，并报技术质量部备案；公司员工的承诺由员工直接签署，由各部室汇总后报技术质量部备案。 4.1.3 方针目标4.1.3.1 制定方针目标的原则 公司依据中国石化集团公司的方针、目标，结合本公司的特点，制定、评审和发布公司的方针、目标。a) 公司的HSE方针目标以国家现行法律、法规、政策要求和集团公司的方针目标为依据，符合集团22、公司的方针目标； b) 与公司其它方针目标保持一致，并具有同等重要性； c) 能有效减少企业业务活动对HSE带来的风险和危害； d) 公司所有的生产经营活动应满足HSE管理的要求； e) 能够得到各级人员的贯彻和实施； f) 通过实施HSE管理，努力实现无事故、无污染、无人身伤害。4.1.3.2 方针目标的评审公司的方针目标在发布前，由公司组织进行符合性、一致性、适宜性的评审；在年度管理评审中，公司将进行年度方针目标符合性、一致性、适宜性评审，以实现持续改进。4.1.3.3 方针目标的发布a) 公司的HSE方针目标经评审后由公司总经理批准发布； b) 方针目标发布后，各部室将其纳入年度工作计划23、，并组织落实； c)HSE管理手册中的方针目标通过培训、会议、信息发布、板报等形式和媒体对公司各层进行宣贯。4.1.4 责任a) 公司总经理是HSE管理工作的第一责任人，组织建立和保持HSE管理体系，实施安全、环境与健康一体化管理。应重视风险评价和隐患治理工作，保证资金和技术的投入。应致力于企业的可持续性发展，保护生产、生活和生态环境。b) 公司高层领导要建立明确的HSE目标、职责和HSE行为、业绩考核办法，配置相应的资源。应通过自身的HSE表率作用，通过考核奖惩不断强化正确的HSE行为。 c) 各部室领导是本部门HSE管理工作的第一责任人，应为HSE管理活动提供支持，定期总结本部门职责范围内24、的HSE业绩，制定改进措施，以实现体系的持续改进。4.2 组织机构、职责、资源和文件控制4.2.1 组织机构（见图3）公司设立HSE管理委员会，对HSE的重大事务进行决策，对企业的HSE工作实行统一领导。HSE管理委员会主任由公司总经理担任。HSE管理委员会办公室设在技术质量部，负责处理公司HSE管理工作的日常事务。公司总经理HSE管理委员会管理者代表 办公室技术质量部经营部财务部工会岩土工程部 机械设计研究室造价咨询部工程部(监理）测绘部公用工程设计室工艺设计室土建设计室图3 江苏中核华纬工程设计研究有限公司HSE组织机构图4.2.2 主要人员和部门职责4.2.2.1公司HSE管理委员会职责25、a) 贯彻执行国家和上级的HSE方针、政策、法律、法规及各项规章制度； b) 审定公司的HSE方针目标和HSE管理工作规划，并监督职能部门和专业部室的实施； c) 研究重大事故隐患和环境影响因素的治理方案，审定上报重大的安全卫生技术措施和环境保护措施项目； d) 研究部署HSE重点工作； e) 组织、参与开展对重大人身伤亡、生产、设备、环境污染等事故的调查、处理； f) 定期召开会议，听取职能部门和专业部室HSE管理工作汇报，研究解决HSE管理体系运行中的重大问题，布置安排HSE工作； g) 建立HSE年度责任目标和日常管理工作的考核奖惩机制，定期开展对职能部门及专业部室的HSE工作情况的检查26、考核； h) 组织开展重大HSE问题的调研攻关活动和安全卫生、环境保护技术与产品的开发、推广和应用工作；i) 研究决定有关HSE的其它重大问题。4.2.2.2 最高管理者职责a) 总经理是公司HSE工作第一责任人，对本企业的HSE工作负总责； b) 始终把握国家安全生产、环境保护的方针、政策和原则，贯彻执行国家、地方政府有关HSE的法律、法规和公司的HSE管理制度及规定，及时研究安全生产、环境保护的新情况、新问题，深入抓好安全生产、环境保护和职业健康工作； c) 制定和落实HSE责任制，建立考核奖惩机制，检查、考核同级行政副职和职能部门负责人的HSE责任制落实情况； d) 成立HSE管理委员会27、，明确管理者代表的职责，授予应有的管理权限； e) 负责建立和保持企业的HSE管理体系，组织制订和评审企业的HSE方针和目标，批准HSE管理工作的规划和管理手册，组织制定HSE的程序文件、规章制度和技术规程； f) 抓好技术改造和基本建设的“三同时”和日常工作的“五同时”工作； g) 掌握企业重大事故隐患的现状、分布和整改、治理情况，做到心中有数；批准重大安全健康和环境保护技术措施项目投资计划，保证隐患治理资金的足额投入；h) 加强对企业员工的HSE教育培训，接受HSE培训考核； i) 负责建立HSE管理机构，配备HSE管理人员，为HSE管理部门开展工作提供必要、合理、稳定的资源； j) 主持28、召开HSE管理委员会会议，听取HSE工作汇报，决定HSE工作的重要奖惩事宜，及时解决HSE管理工作中的重大问题； k) 定期组织对HSE管理体系进行管理评审，解决HSE管理体系运行中的重大问题，提出持续改进意见； l) 组织对重大事故的调查处理，落实事故“四不放过”原则，坚持发生重大事故向上级部门汇报制度。4.2.2.3 管理者代表职责a) 贯彻执行国家、地方政府有关HSE的方针、政策、法律、法规和中石化集团公司的HSE管理制度及规定，代表总经理全面负责公司HSE管理体系的建立和实施工作，对公司HSE工作负直接的领导责任； b) 指导HSE管理部门的工作，审批HSE管理体系文件，及时解决HSE29、管理体系运行中的重大问题； c) 主持公司HSE管理体系审核工作，审批HSE管理体系审核计划和报告，及时向总经理汇报体系运行情况，协助总经理进行HSE管理决策； d) 组织制定、实施公司年度HSE目标和HSE工作计划；组织制定、修订和审批安全生产、环境保护、职业健康的规章制度、技术规程和安全健康、环境保护技术措施计划，并组织实施； e) 定期向总经理和HSE管理委员会汇报工作，为管理评审和HSE的持续改进提供依据； f) 定期主持召开HSE专业工作会议，研究分析HSE动态，总结、布置HSE工作，协调、解决HSE管理体系实施中出现的问题，制止和纠正不符合HSE管理体系的表现； g) 定期组织开展30、HSE的检查监督工作，落实重大事故隐患和不符合项的整改、纠正措施，保证HSE管理体系的有效运行；负责适用法律法规及其他要求的批准；批准重大危害因素分类清单，组织建立管理方案；批准重大环境因素分类清单及管理方案。 h) 坚持“五同时”（即在计划、布置、检查、总结、评比生产工作时，同时计划、布置、检查、总结、评比HSE工作）的原则，负责组织企业的HSE职责的检查考核工作，检查、监督分管职能部门HSE规章制度的执行情况，及时纠正违章、失职行为；i) 负责HSE教育、培训和考核工作； j) 总结推广HSE工作的先进经验，奖励先进单位和个人。4.2.2.4 其他副总经理职责a) 贯彻执行国家、地方政府有31、关HSE的方针、政策、法律、法规和公司的HSE管理制度及规定； b) 按照“谁主管、谁负责”的原则，对所分管部门的HSE工作负责； c) 组织制定、修订和审批各自分管职责的HSE管理规章制度、安全技术规程，并组织实施； d) 坚持贯彻“五同时”的原则，监督检查职能部门HSE职责履行和各项规章制度执行情况，及时纠正失职和违章行为； e) 定期组织分管范围内的HSE检查，分析安全生产动态，总结、布置HSE工作，及时解决存在的问题，制定和落实隐患整改措施； f) 负责分管职能部门和专业部室负责人HSE职责的考核工作；负责分管专业设计项目的HSE策划的审批。负责其分管范围内的变更的批准。4.2.2.532、 总工程师职责a) 贯彻执行国家、地方政府有关HSE的方针、政策、法律、法规和公司的HSE管理制度及规定； b) 在组织新建、改建、扩建项目以及技术改造项目的设计、工程管理和投产时，做到安全健康、环境保护设施与主体工程的“三同时”，并符合国家规定的标准； c) 审查公司技术规程、操作规程和安全健康、环境保护项目，保证技术上切实可行；负责设计项目的HSE策划的审批 d) 参加上报事故的调查，参与对事故原因进行技术分析、鉴定，提出技术上的改进措施。 4.2.2.6 技术质量部职责a)技术质量部为公司HSE管理体系的主管部门， 在公司HSE管理委员会、最高管理者和管理者代表的领导下，负责公司日常的H33、SE管理工作及与上级HSE部门的对口联系工作；b) 负责公司HSE文件和资料的组织编写、修订、发放、归档保管工作；负责识别其有效版本并予以控制；负责对作废文件的处置；负责体系运行的管理和监督，处理HSE管理体系运行中的有关事项；c) 负责组织编制和修改各种记录表格，规定记录代号；负责对管理体系运行记录的管理情况的检查监督； d) 负责HSE管理信息交流的日常管理工作，收集项目实施过程中的HSE方面的信息；负责汇总公司的法律法规和其它要求。负责组织、检查各部门法规符合性评审，并编制法规符合性评审报告。 e) 负责组织、监督、检查、指导开展危害识别和风险评估工作。组织确定公司重大危害因素清单。组织34、监督、检查、指导开展公司范围的环境因素识别工作，组织确定公司重大环境因素清单。 f) 负责监督项目HSE策划的实施。负责组织可行性研究、基础设计、施工图设计评审，对项目设计过程的HSE管理进行监督、检查。负责项目监理HSE规划的组织审定工作。负责对可行性研究、基础设计、施工图设计过程的HSE管理进行监督、检查；负责目标指标管理方案实现情况的检查。 g)负责公司计算机及软件使用和维修的HSE管理与控制；负责组织勘察设计、工程管理（监理）环境保护指标的制定。对相关活动中出现的环保问题提出解决意见，监督有关部门及时、妥善处理。h) 负责管理体系、法规、标准的变更的受理；负责监督各部门不符合纠正与预35、防措施的落实情况。负责组织勘察设计原因造成的生产事故调查。 i) 积极贯彻执行HSE管理的方针、目标，并负责指标的分解落实；负责编制年度内审计划；组织、协调内审活动的开展。负责编制管理评审计划，收集并提供管理评审所需的资料和编制管理评审报告，提出可持续改进建议；负责对纠正预防措施实施、验证。 j) 负责监督检查HSE工作的贯彻执行情况，组织HSE定期与专项检查； 4.2.2.7 办公室职责a) 负责组织HSE管理体系文件的宣贯、培训工作；负责编制各部门、各岗位的“岗位工作标准”；根据公司年度培训需求，汇总各部门、单位的培训计划，会同有关部门制定公司年度培训计划。 b) 负责识别、获取公司适用的36、消防、安全、交通、环保、职业卫生等方面的法规及其他要求的接收。负责公司外来公文类文件（如国家、地方政府、上级主管部门下发的与HSE有关的管理文件）的登记接收、传阅和归档管理工作。负责本公司HSE管理信息向外部传递； c) 负责组织岗位责任制大检查；负责组织公司的生产、设备安全大检查及安全专业检查；监督环保、健康卫生设施运行及污染物排放情况；负责安全、环保的奖惩工作。负责公司办公大楼、办公设施、消防设施、公用车辆的管理和控制。d) 负责环境、卫生、员工安全等突发、应急事件的处理；负责组织制定行政、后勤管理过程中的应急预案并组织演练；负责工程部应急管理的检查监督； 负责行政办公环境保护指标的制定，37、负责公司日常环境保护工作，并进行监督管理，做好职工的环保培训和环保教育。负责员工健康和职业病防治的检查、监督工作。 e) 负责本公司员工的人身、财产事故处理和预防，参加或组织事故调查。负责公司事故的汇总统计、上报。f) 管理和保证有关HSE资源配置；负责组织供应商资格预审，建立供应商数据库；负责组织所购产品的验证；组织对供应商进行表现评价。g) 负责组织公司维修、施工等业务的承包商的资格预审和选择，参与合同的签订。负责维修、施工等业务的承包商作业过程检查监督和承包商表现评价和考核。4.2.2.8 经营部职责a) 执行有关规定，严格进行合同评审，在签订承包、分包合同中明确HSE责任条款；b) 签38、订合同前，负责组织对勘察设计承包商的资格预审和选择，组织审查分承包商的HSE资质，确保承包商满足HSE管理的要求； c) 负责协助项目部（组）与业主联系工作，提供策划依据。协调专业部室有关HSE的评价以及“三同时”的工作； d) 负责晒图设备的管理和控制；4.2.2.9 财务部职责a) 负责HSE财务费用的运行和管理； b) 交纳职工健康医疗统筹费用和保险，审核各类事故处理费用支出，并纳入公司经济活动分析内容；c) 保证HSE专项费用到位和投放并监督资金的使用；4.2.2.10 勘察（岩土、测绘）、设计、咨询部门职责a) 贯彻执行国家、地方政府有关HSE的方针、政策、法律、法规、规范、标准和公39、司的HSE管理制度及规定，保证安全卫生、环境保护设施与主体工程“三同时”； b) 负责安全卫生技术措施、环境保护技术措施项目的勘察设计、咨询工作，确保工程的安全卫生与环境保护设施完整性；在进行安全、卫生、环保、消防设施的选型时，征求工程管理部门、技术管理部门、HSE管理部门及顾客的意见； c) 在编制初步设计（基础设计）文件时，同时编制安全卫生专篇、消防专篇、环境保护专篇，并落实地方政府主管部门和安全卫生预评价、环境影响评价提出的要求； d) 设计、咨询时，工艺条件、设备和材料选型等应满足安全卫生和环境保护的要求； e) 收集、吸取因缺陷造成的事故教训，不断完善勘察设计、咨询； f) 制定管理40、人员和专业技术人员的HSE职责，建立HSE职责的检查考核制度，明确人员的责任； g) 建立勘察设计、咨询审查制度，实行工程项目终身负责制，保证工程项目的安全性。4.2.2.11 工程部职责a) 贯彻执行国家、地方政府有关HSE的方针、政策、法律、法规、规范、标准和公司的HSE管理制度及规定，负责工程监理的HSE管理工作； b) 按照“三同时”原则，做到保证安全卫生、环境保护设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投入使用； c) 严格贯彻执行国家颁发的建筑安装工程安全技术规程及其它有关安全规程、标准，全面落实建筑安装施工安全措施； d) 参与事故的调查处理。4.2.2.12 公司工会职责公司设立41、工会委员会，由公司一名副总经理任工会主席，两名职工代表，两名女工委员。设六个分工会，分工会设主席一名。 a) 宣传贯彻执行国家、地方、政府有关HSE方针、政策、法律、法规和公司HSE管理制度、规定，发挥工会的群众监督作用； b)加强对安全生产的监督，开展安全生产宣传，对违反安全生产法律、法规的行为进行检举和控告； c)组织职工开展遵章守纪和预防事故活动，支持公司关于HSE工作的奖惩； d)开展HSE竞赛活动和合理化建议活动，发动员工积极参与企业的HSE管理活动； e)参加企业的HSE检查，监督事故隐患的整改； f) 参加安全检查和对新建、改建、扩建项目（工程）的三同时监督； g) 参加重大事故42、的调查处理，协助做好员工伤亡事故的善后处理工作； h) 关心员工劳动条件改善，保护员工在劳动中的安全和健康； i) 要把职工安全卫生和环境保护列入职工代表大会的议题。4.2.2.13员工职责a) 认真学习和严格遵守各项规章制度，遵守劳动纪律，不违章作业，严格履行岗位职责，对本岗位的安全生产负直接责任； b) 积极参加各种HSE活动； c) 上岗按规定着装，妥善保管、正确使用各种劳动防护器具和消防器材； d) 保持作业环境整洁，创造良好的工作环境； e) 发现事故苗头要及时向上级报告，把事故消灭在萌芽状态。f) 有权拒绝违章作业的指令，对他人违章作业加以劝阻和制止。4.2.2.14 项目组职责a43、) 对工程项目范围内的各项活动及过程实施控制和管理；b) 贯彻执行国家、地方政府有关HSE的方针、政策、法律、法规、规范、标准和公司的HSE管理制度及规定，组织编制项目管理实施规划；c)负责本项目的风险（危害）、环境因素影响的识别和控制，组织编制并审查各相关方HSE规章制度，明确工作职责，同时对其措施的落实情况进行检查和监督；d)验证各相关方资质和关键岗位人员资质，定期检查相关方资源的实用性和使用情况； e) 组织编制应急预案和指挥应急预案的演练；f) 负责各相关方关键岗位人员的HSE教育培训工作；g) 负责各相关方的沟通协调工作；h) 组织项目事故的调查处理工作；i)组织项目的各类验收活动。44、4.2.3 职责考核公司的各级组织和每位员工，都负有HSE责任，无论身处何地，都应把HSE工作做好，通过检查、考核，不断提高公司的HSE业绩。4.2.3.1 考核要求a) 公司建立完善的HSE职责考核奖惩机制，建立HSE业绩和表现的考核机制，制定HSE职责的检查考核制度； b) 公司各级人员的HSE业绩和表现应与经济责任制考核挂钩； c) 公司的各级领导应将HSE职责履行情况纳入个人述职内容，接受员工监督。4.2.3.2 考核形式 a) 公司技术质量部对各部门的HSE进行考核，以书面形式报告管理者代表； b) 公司领导层的HSE职责履行情况，由公司HSE管理委员会进行考核。4.2.3.3 考核45、内容HSE考核内容主要包括HSE表现和业绩两个方面，主要内容有：a) 公司领导层、职能部门对推行HSE管理体系的资源保障和行动支持情况； b) 新建、改建、扩建项目的安全卫生、环境保护措施的“三同时”执行情况； c) 职能部门及专业部室有关HSE管理的“五同时”执行情况； d) 安保基金返回、使用、管理的情况； e) 安全技术措施经费和环境保护专项经费的提取及使用情况； f) 重大隐患的治理及措施的落实情况； g) HSE培训及持证上岗等情况； h) 事故处理“四不放过”原则的落实情况； i) 全体员工的HSE行为，以及多次重复性不符合行为的整改责任；“三违”现象及“三违”肇事的处理情况； j46、) HSE目标及相关HSE业务指标完成情况。4.2.4 培训、意识和能力公司通过建立并保持HSE培训管理程序，提供培训以满足对人员能力的需求，采取考试或对员工的定期考核等方法评价培训效果，以确保与HSE风险有影响的人员都胜任其工作，具备相关的技能、经验和能力。并通过培训，使各有关职能和层次的员工都具有以下意识：a) 符合HSE方针和体系要求的重要性； b) 工作活动中存在的风险，实际和潜在的后果，以及个人工作的改进对企业HSE管理体系的贡献；c) 在执行职业安全环境与健康方针、程序和体系要求（包括应急准备和相应方面的要求）方面的作用和职责； d) 偏离规定要求的潜在后果。4.2.4.1 公司员47、工应具备的HSE素质和能力 a) 对本职工作认真负责，遵章守纪，有高度的责任感和事业心；b) 在异常紧急情况下，处置果断，有较强的生产处理和事故应变能力； c) 业务精通、技术精湛，操作熟练，能正确分析和解决生产和技术问题； d) 有较强的安全、环境与健康意识，能自觉做好HSE工作； e) 能正确使用消防、救护器材等，有较强的抢险救灾能力和自救互救能力； f) 经过必要的HSE技术培训，资质证件齐全、持证上岗。4.2.4.2 教育培训计划 a) 公司根据HSE管理工作的需要，由办公室编制年度培训计划； b) 培训计划中包括培训的方式、内容、培训对象、日程安排、培训教材及应达到的预期效果等内容，48、培训计划由办公室组织定期评审、修改； c) 办公室按培训计划组织培训。4.2.4.3 教育培训组织 公司通过建立完善的HSE培训考核管理机制，组织开展经常性的HSE教育培训活动，提高企业员工的安全、环境与健康意识和技能。公司的各级领导和员工要自觉地接受HSE培训考核。 4.2.4.4 教育培训要求a) 公司领导和部门负责人要首先接受培训，并按规定进行取证；b) 所有设计人员、工程管理人员、经济咨询人员、HSE管理人员等，上岗前必须进行HSE培训、考核，考核不合格者不得上岗，须持证上岗的人员必须按规定取证并定期复审；c) 特种作业人员的安全技术培训按国家经贸委特种作业人员安全技术培训考核管理规定49、执行； d) 公司员工公司内工作调动、脱离原岗位六个月以上者，应进行HSE教育，并经考试合格后，方可从事新岗位的工作； e) 发生重大事故或恶性未遂事故时，各职能部门应组织有关人员进行事故现场教育，吸取教训，防止类似事故发生；对事故责任者应进行脱产HSE学习，教育合格后，方可恢复工作。4.2.4.5 培训记录和档案企业对员工进行的各种HSE培训，应按要求分别建立HSE培训记录和档案。 4.2.5 资金 公司优先安排用于HSE方面的资金，确保HSE管理体系的有效运行。4.2.5.1 资金来源a)根据有关规定列出的HSE专项资金；b)劳动保护经费。4.2.5.2 资金用途以上资金项目应用于以下范围50、： a) HSE日常管理经费; b) 安全、健康、环保设施的装备； c) 安全、健康、环保技术与产品的应用； d) 事故隐患的整改治理； e) 劳动保护用品、用具配备； f) HSE教育培训及HSE技术管理活动； g) HSE先进单位和HSE先进个人的奖励等。4.2.5.3 资金的使用管理 资金的提取和使用按照国家和中国石化集团公司的有关规定执行，由公司财务部进行管理和控制。4.2.6 物力1) 企业HSE工作所需的物力资源应包括：a) 安全、健康、消防、环保设施；b) 安全、健康、环境检测仪器；c) 安全、健康防护器材；d) 抢险救灾物资；e) 劳动防护用品用具；f) 教育、办公设施；g) 51、通讯器材和交通工具；h) 生活、保健设施及防暑降温物品等。2) 公司的最高管理者为HSE管理部门开展工作提供必要的检测仪器、防护用品和教育办公设施等。 3) 公司保证HSE管理体系所必须的物质条件，保证抢险救灾、隐患治理等重点工作的顺利进行； 4) 公司相关部门按规定的HSE职责，做好归口管理工作；4.2.7 信息交流 公司通过建立和保持HSE信息管理程序，确保公司内外部信息沟通渠道的畅通，鼓励员工参与HSE事务，以满足公司与员工、相关方等的HSE信息沟通。 4.2.8 文件控制 公司通过建立和保持HSE文件和资料控制管理程序、HSE记录管理程序，对HSE管理文件和资料实施控制，确保在对HSE52、管理体系运行起重要作用的各个场所，都能得到和使用HSE管理文件、资料的有效版本，并标识、保存和处置HSE体系所形成的记录。4.2.8.1 HSE管理体系文件包括：a) 适用的HSE法律、法规及其他要求； b) 形成文件的承诺、方针、目标； c) 公司HSE管理手册； d) 公司的HSE管理的程序文件； e) 公司的HSE管理作业文件；f) 公司为确保其体系有效运行所需的其他文件（包括安全生产和环境保护责任制、考核办法、管理方案、法律法规清单、应急预案等）。4.2.8.2 文件控制要求a) 文件发布前得到批准，以确保其适宜性和充分性； b) 定期评审，必要时进行修订并再次批准； c) 确保使用处53、有效版本随时可得； d) 作废文件能及时从颁发处和使用处收回，防止作废文件的非预期使用； e) 对出于法规和（或）保留信息的需要而留存的文件和资料应予以适当标识。4.2.8.3 HSE记录 对HSE记录填写规范，表示明确，并可追溯相关的活动；规定记录的保存年限；记录的保存和管理应便于查询，避免损坏、变质或遗失。4.3风险管理4.3.1总则公司通过建立和保持危害识别与风险评价管理程序、环境因素识别与环境影响评价管理程序，对公司业务活动持续地进行危害识别、风险评价和实施必要的控制措施。a) 公司根据行政管理和业务管理的实际需要，及时地组织风险评价工作，识别与行政管理、工程勘察设计、工程咨询、工程项54、目管理和工程监理等业务过程有关的危害和影响，并对它们进行评价分析,确定其危害程度和影响范围，制定和实施风险削减措施，把风险降到最低或控制在可以接受的程度。b) 公司鼓励员工参与危害和影响的确定，共同做好风险评价和预防控制工作4.3.2 风险评价的管理程序（见图4）图4 风险评价管理程序明确评价对象、选择科学的风险评价方法和程序 危害和影响的确定 确定相应的判别准则 评价危害和影响 记录重要的危害和影响 建立详细目标和量化指标 确定和评价风险控制措施 风险评价报告 实施选定的风险控制措施4.3.2.1确定评价范围和评价对象，选择科学、适用的风险评价方法风险评价的范围涉及到公司活动的全过程，与HS55、E体系覆盖范围相一致，公司根据HSE管理工作的需要，确定评价范围和评价对象。风险评价范围包括行政管理和业务管理的所有作业活动、业务过程、人员和场所，主要考虑以下方面： a) 与行政管理有关的设备操作、维护及活动； b) 项目勘察设计的各个阶段及评审； c) 采购活动； d) 工程管理和监理作业和活动； e) 设计施工阶段的重大工艺、设备变更；f) 工作场所内的设备设施（包括企业自有的、外部提供的归企业使用和管理的）； g) 办公、作业、储存等场所； h) 丢弃、废弃、拆除与处理。公司依据相应的法律、法规、标准、规范的要求和评价的目的，确定科学、适用的评价方法，进行风险评价，判定风险等级，确定危56、害和影响。主要包括工作危害分析（JHA）、安全检查分析（SCL）、预危害分析法（PHA）、失效模式和影响分析（FMEA）、危险与可操作性分析（HAZOP）、事件树分析法（ETA）等，以确保评估的方法是主动的而不是被动的。4.3.2.2 危害的确定 公司从人的不安全行为、物的不安全状态、不安全的作业环境、管理缺陷等四个方面，考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在和将来三种时态，系统地识别重大危害和影响：a) 导致事故发生和危害扩大的勘察设计缺陷（包括工艺、设备、土建、电气仪表、公用工程等）；b) 工程管理和监理过程中的各种能量伤害，包括高空坠落、高空坠物、机械伤害、触电等； c) 开车阶段可能57、发生的泄漏、火灾、爆炸、中毒； d) 可能造成人员伤害、职业病、职业中毒的工作环境和工作条件； e) 项目建成后在生产过程中使用和产生的有毒有害物质； f) 事故及潜在的紧急情况，包括: -原材料、产品运输和使用过程中的缺陷； -设备失效； -气候、地震及其它自然灾害。 g) 其他可能造成环境污染和生态破坏的活动、过程、产品和服务。4.3.2.3 确定相应的判别准则判别准则是确定风险、危害及其影响的判别依据。1) 风险评价判别准则制定依据：a) 国家有关HSE的法律、法规和标准； b) 行业的设计规范和技术标准；c) 公司的管理标准和技术标准； d) 合同书、任务书、企业目标中规定的内容； e58、) 国际通用的其他评价判别标准。2) 公司以上述的国家有关的HSE标准为依据，建立判别准则。4.3.2.4 评价风险公司根据自身的特点、危害和影响的情况以及风险评价的目的，选择适用的风险评价方法，确定危害和影响并评价其等级。在评价风险时，充分考虑了危害发生的可能性和后果的严重性，主要考虑下列因素影响的可能性和严重程度：a) HSE法律法规及其他要求； b) 人； c) 财产。 d) 环境及资源； e) 公司形象； f) HSE管理体系标准。4.3.2.5建立说明危害和影响的文件公司将风险评价信息形成文件并及时更新，对于已确定的主要危害形成文件并说明削减控制措施，并提出针对性的风险削减控制措施。59、内容包括：a) 业务过程或活动的固有危险性分析； b) 工作场所、作业环境危险性分析； c) 风险分析和事故预测； d) 职业健康和环境影响分析； e) 工艺危险及可操作性的分析； f) 风险削减措施及控制要求。4.3.2.6 建立HSE目标和指标 公司在风险评价后建立具体HSE目标，并在各有关职能和层次确定目标的分解指标。在建立的HSE目标指标时要符合公司的HSE方针目标并定期评审其连续性和适用性。公司在建立和评审HSE目标时主要考虑：法规和其他要求；主要危害和环境因素及其风险； 可选择的技术方案； 财务、运行和经营要求； 相关方的意见。4.3.2.7 确定、评价和实施风险控制措施公司通过采60、取措施来削减风险，有效地消除、减少危害和影响，防止潜在事故的发生。制定并实施风险控制措施的实施方案（管理方案），其内容包括：a) 明确控制风险和影响的具体措施和步骤； b) 明确并落实风险和影响控制所需要的资源，包括资金来源； c) 明确并落实控制措施实施的进度和时间安排； d) 落实实施的负责人； e) 明确控制措施要达到的效果和预期目标； f) 明确制措施效果的检查和验收方法，制定考核验收标准； g) 组织考核验收。4.3.3 风险评价报告公司定期根据风险和影响的评价情况编制风险评价报告，主要是描述风险评价的结论和建议，其内容包括：评价目的、评价范围、评价依据、评价方法、评价人员、评价时间61、评价结果等。4.3.4 危害和影响的更新在下列情况发生变更时，公司及时更新确定和评价危害和影响： a) 法律、法规、标准发生变更； b) 经营范围发生变更； c) 新建、扩建和改建项目。4.4 承包商和供应商管理4.4.1 总则承包商和供应商对公司的HSE业绩十分重要，公司通过建立和保持承包商和供应商HSE管理程序，选择合格的承包商和供应商，评估他们的HSE业绩表现，确保其符合公司的HSE管理规定和要求。4.4.2 承包商和供应商的管理 4.4.2.1 资格预审（预认证）经营部负责组织技术质量部及专业部室对勘察设计承包商预审，以选择符合要求的承包商，建立承包商数据库。办公室负责组织维修、施工62、等业务的承包商的资格预审，建立承包商数据库。4.4.2.2 承包商和供应商的选择 公司在经预审合格的承包商和供应商数据库中选择承包商和供应商参加招标，通过招标确定具体工程项目的承包商或供应商。 a) 工程项目招标书中对承包商的HSE管理要求； b) 承包商在投标书的编制相应的HSE管理措施； c) 检查承包商的HSE管理措施； d) 选择符合要求的承包商签订合同，明确承包商作业中事故的责任及分包队伍的HSE责任； e) 建立供应商竞标制度。办公室组织对供应商进行商品的性价综合评定，择优选择，保证公司所需的物资满足HSE的需要； f) 审查合同书中的HSE条款。4.4.2.3 开工前培训管理 a63、) 根据合同要求组织对承包商进行HSE培训教育和考试 ，以确保他们有足够的知识和能力安全地进行工作。 b) 要求分承包商和参加施工者签订安全承诺书，与承包商签订安全协议书。 c) 办理人员、车辆入厂证。 d) 安排HSE监督人员，协调安排作业监护人。 e) 审查承包商的HSE计划书。 f) 办理直接作业环节的作业许可证。 g) 落实安全隔离措施，提供安全作业条件 h) 召开HSE会议，检查作业准备情况4.4.2.4 作业过程监督a)公司项目组、办公室及相关人员，负责对承包商的HSE表现和作业场所的安全状况进行检查监督，及时纠正错误的HSE行为，并记录存档；承包商应对检查监督中发现的问题及时整改64、，公司的主管部门负责对承包商整改情况进行复查；b) 承包商必须保证HSE信息渠道的畅通，参加项目有关HSE会议，汇报HSE管理情况及HSE工作安排，落实HSE有关要求； c) 承包商应建立书面应急预案, 进行应急培训并保存培训记录，明确与作业有关的主要危害及防护、控制、处理的办法。4.4.2.5 事故报告1) 承包商应向公司办公室及相关部门报告所有与承包商现场工作有关的事故和未遂事件； 2) 事故报告的内容： a) 事故经过； b) 直接和间接原因； c) 整改措施； d) 整改负责人； e) 整改时间表。4.4.2.6 表现评价与考核项目完工后，项目组根据承包商在作业过程中的表现，填写承包商65、（供应商）HSE表现评价表交主管部门备案，主管部门应记录并存档作业期间承包商（供应商）的HSE表现，同时把HSE表现反馈给承包商（供应商）。4.4.2.7 供应商的管理 公司建立对供应商产品安全、环境、健康和质量赔偿制度；建立对供应商产品质量监督、验收负责制度。对重要设备、设施、产品的生产过程应编制检查监督要点，进行现场有效监督，并将检查监督、监造情况记录，报告和存档。4.5 项目HSE策划4.5.1 总则 公司建立和保持项目HSE策划管理程序，对工程项目中的HSE工作进行总体策划，识别和评价工程项目勘察设计及管理全过程中的危害和影响，制定风险和影响的控制措施，配置满足HSE管理运作要求的人、66、财、物等资源，以确保工程管理HSE目标的实现。4.5.2 HSE策划依据a) 国家、地方政府和中国石化集团公司有关的HSE法律法规、标准及其他要求。 b) 企业HSE管理方针、目标和管理承诺。 c) 企业HSE管理体系文件。 d) 合同约定的HSE管理要求。 e) 项目风险评价、环境影响评价的结果。 4.5.3 HSE策划的原则和输出形式 HSE策划应保持与公司的HSE管理方针目标、管理承诺相一致，且要满足合同约定的HSE管理要求。HSE策划要全面、具体，策划的结果以项目HSE策划书的形式输出。项目HSE策划应在针对项目进行危害识别、风险评价并制定风险控制措施后进行编制，编制时可以直接引用 H67、SE管理体系文件，若HSE管理体系文件规定不能满足项目HSE管理的特殊需要时，则应重新编制。项目的各个阶段都应进行阶段性的HSE策划，项目HSE策划的结果形成文件并予以保持，及时进行评审和更新。项目的HSE策划可以以项目HSE策划书的形式单独体现，监理HSE策划也可以在“监理规划”中单列章节予以体现；勘察HSE策划可在“勘察纲要”中单列章节予以体现；设计项目HSE策划应分阶段（可研、基础设计、施工图设计）进行，在“设计输入要求表”中单列章节予以体现。4.5.4 项目HSE策划书的内容4.5.4.1 项目HSE管理承诺及方针、目标项目HSE管理承诺及方针、目标依据公司的HSE管理方针、目标、合同68、约定及顾客的HSE管理要求制定， HSE目标应尽量量化。4.5.4.2 项目概况项目名称、规模和特点； 项目所处位置基本情况、作业区域和作业环境状况； 主要装备设施； 项目的资源需求计划； 项目的进度计划等。4.5.4.3 HSE管理资源配置及培训 根据项目HSE管理的需要和资源条件，配置必要的资金、人员、设备设施和个人防护用品等，对员工进行必要的培训和意识教育，以满足项目对资源的需求。4.5.4.4 风险控制措施和应急预案 依据项目风险评价和环境影响评价的结果，针对主要危害和影响制定相应的控制措施，并予以落实。针对可能发生的重大事故和紧急情况制定应急预案并组织演练。4.5.5 项目HSE策划69、书的编制、审批及实施 项目HSE策划由项目负责人主持，按照HSE管理体系文件的要求进行编制，经授权人审核批准后实施。 项目HSE管理策划的实施过程，接受上级主管部门、顾客的监督、检查和指导。4.6 运行控制 4.6.1 总则 公司通过确定行政管理与工程勘察设计管理过程中与重大风险和环境因素有关并需控制的活动，建立并保持设计HSE管理程序、勘察HSE管理程序、监理HSE管理程序、设备设施HSE管理程序、环境保护管理程序、职业健康管理程序，保证与重大风险和环境因素有关的运行和活动在程序规定的条件下运行，确保HSE方针、目标的实现。4.6.2 设计过程的HSE管理要求a) 设计人员应根据不同阶段的设70、计要求，识别获取适用的HSE法律法规，严格按照国家、地方、行业及相关的HSE法律法规进行设计。 b) 建立设计HSE审查制度，针对不同的设计阶段，明确审查程序和内容。 c) 在可行性研究阶段，应按要求编制劳动安全、职业卫生、消防和环境保护等有关章节。 d) 在基础设计阶段，应按要求编制安全设施设计专篇、职业卫生专篇、消防设计专篇和环境保护专篇，落实劳动安全预评价、职业卫生评价、环境影响评价报告中的建议，以及主管部门的审批意见。 e) 在详细设计阶段，落实初步设计审批意见，严格按照规范、标准进行设计，落实基础设计中的HSE要求，不得随意更改，确需更改的，应按照变更管理的要求执行。 f) 设计人员71、应当考虑施工安全操作和防护的需要，对涉及施工安全的重点部位和环节在设计文件中注明，并对防范生产安全事故提出指导意见。采用新结构、新材料、新工艺的建设工程和特殊结构的建设工程，设计人员应当在设计中提出保障施工作业人员安全和预防生产安全事故的措施建议。企业的HSE管理部门在审查设计交底时，应审查是否包括以上内容。g ) 根据合同要求，对于项目建成投产后的安全、卫生、环保设施运行情况考核不能满足投产的HSE管理要求的要分析原因，进行整改。4.6.3 采购过程中的HSE管理要求采购过程中的HSE管理要求见供应商管理中的内容。 4.6.4 工程管理过程中的HSE管理根据监理规划中的HSE策划、监理实施细72、则对不同的施工阶段实施SHE控制，详见监理HSE管理程序。4.6.5 勘察过程中的HSE管理按编制的工程勘察项目HSE管理策划书，对勘察过程中的危害因素，实施事故预防措施，对 HSE管理运作的人、财、物等资源，按责任层层管理，详见勘察HSE管理程序。 4.6.6 设备设施HSE管理对设备、设施根据其重要程度的要进行分类，对设备使用过程中可能产生的危害风险应做出评估；对设备、设施的购置、配置、使用管理分工、使用维护、保养与维修管理，详见设备设施HSE管理程序HSE/SHYH03-P14。4.6.7 环境保护、职业健康、消防防治、治安管理要求 建立和完善环境管理方案、测量项目作业管理规定、勘察项目73、作业管理规定、设计过程环境因素识别控制规定、项目监理HSE操作规程汇编、公司监理人员现场意外伤害预案、公司生产楼灭火与应急疏散预案、公司消防设施器材管理规定、公司办公大楼灭火与应急疏散预案、环境管理方案、公司安全生产责任制、门卫值班人员管理规定、公司防火安全管理规定、公司车辆管理规定、公司安全用电管理规定、公司电梯安全使用管理规定。4.7 变更管理和应急管理 4.7.1 总则a) 变更管理是指对人员、勘察设计过程及产品、工程管理方案、技术、设施等永久性或暂时性的变化进行有计划的控制。变更管理失控往往会引发事故，为确保人员、财产安全，不破坏环境，公司建立和保持变更管理程序，实施变更管理。 b) 74、应急管理是指对勘察设计、采购和工程管理过程进行全面、系统、细致地分析和调查研究，识别可能发生的突发事件和紧急情况，制定可靠的防范措施和应急预案。为了有效地应对突发事件和紧急情况，减少事故损失，公司建立和保持应急管理程序，编制应急预案。4.7.2 变更管理4.7.2.1 变更管理的类型a) 工程变更，包括设计过程中的变更、设计成品发出后的变更、施工现场的设计变更、材料设备代用变更、顾客要求的变更等。 b) 管理变更，包括HSE管理体系的变更、工作程序的变更、组织机构及人员的变更等。4.7.2.2 变更的申请变更由主管部门或项目组提出书面申请，填写更改申请表。4.7.2.3 变更的审批a)有可能对75、HSE管理造成影响和后果的变更，按照管理权限报技术质量部审核后再报主管领导审批。 b）变更的审批部门对变更的原因和可能造成的后果、应采取的防范措施等进行分析后，确定是否批准变更申请。4.7.2.4 变更的实施a) 工程变更按照工程管理的相关规定要求，由设计、项目管理部门等责任单位组织实施；管理变更，由变更申请单位组织实施。b) 变更实施单位应按照变更审批的内容组织实施变更计划或方案，不经批准，任何变更都不得超过原批准范围和权限。4.7.2.5 变更项目的验收a) 有可能对HSE管理造成重大影响和后果的变更项目实施结束后，应由主管部门组织相关部门对变更项目的实施情况进行验收，验收的主要内容应包括76、项目的完整性、适用性、有效性、安全可靠性及对环境的影响。对不符合要求的变更，应找出原因，提出改进方案，并要求执行单位再次实施变更，实施完成后再组织复审，并填写验收意见。b) 其他变更的验收由变更实施部门负责，应对变更的实施情况做出评价，以确定变更是否符合要求。 c) 验收合格的变更项目，纳入正常管理范围进行管理。4.7.3 应急管理4.7.3.1 应急组织及职责应急实行统一领导，分级管理。公司成立应急领导小组，负责重大应急事件的处理，一般应急事件由办公室或技术质量部负责处理。应急领导小组或部门职责：1) 组织制订、修改和完善公司的应急预案；2) 发生险情时，负责组织、指导、协助进行应急处理； 77、3) 掌握险情发生情况，及时向有关领导汇报，确定险情对策，并向有关单位通报； 4) 负责应急力量调配、应急物资准备，定期组织应急培训和演习。4.7.3.2 应急预案的制定 针对预测应急事项发生的可能性和预测危害的影响程度，编制应急预案。行政管理过程中的事故应急预案由办公室制定，项目管理过程中的事故应急预案由工程部组织制定。4.7.3.3 预案审批和检查a) 公司编制的应急预案，应由HSE管理部门组织有关部门审核后，报主管领导审批。 b) 应急预案批准后，应急主管部门应及时将应急预案发放到有关部室、项目组和其他相关方。 c) 应急主管部门应结合应急演练工作，对应急预案的处理程序、内容和方法进行检78、查。4.7.3.4 应急演练应急主管部门每年定期组织应急演练。4.7.3.5 应急预案修订a) 每一次应急演练后，应急主管部门将结合应急演练中暴露出的问题，对演练程序、内容和方法等进行及时的修订和改进。 b) 公司将及时吸取本单位和外单位发生的事故教训，适时修订应急预案。 c) 修订后的应急预案应按文件管理程序，及时发放到有关人员和相关方手中。4.8 检查和监督 4.8.1 总则公司建立和保持检查和监督管理程序，定期对HSE管理体系的运行情况进行检查，确保HSE目标的实现。 公司对HSE管理体系运行中存在的不符合建立和保持不符合纠正与预防措施管理程序，对检查和监督过程中发现的不符合应及时整改，79、预防同类不符合的重复发生。4.8.2 检查监督的依据a) 公司适用的HSE法律法规及相关要求； b) 上级公司和地方政府的检查要求及指令；c) 公司HSE管理体系文件及相关规定。 4.8.3 监督检查分类 a) 国家和上级公司安排进行的指令性检查； b) 各部室常规HSE管理工作检查，包括日常、定期、专业和不定期四种方式； c) 专业部室按设计阶段和工程部现场组织的不定期检查。4.8.4 检查组织 a) 国家和上级公司指令性检查，由管理者代表组织，按要求执行； b) 勘察设计项目的检查监督，由HSE管理部门会同专业部室成立检查组，制订检查计划； c) 工程项目管理过程中的检查监督，由工程部的H80、SE管理人员负责； d) 与行政管理有关的防火检查、安全检查等由行政主管部门按规定的要求组织。 4.8.5 检查监督内容 不同类别和层次的HSE检查监督各有侧重点，一般情况应包括HSE管理体系运行情况、岗位HSE职责履行情况、HSE管理制度执行情况、现场作业活动及准备设施的符合情况、HSE资料记录的规范性和完整性等。4.8.6检查程序及要求 a) 检查监督前，HSE主管部门或有关部室应制订检查计划，确定检查范围和内容，并按计划组织实施； b) 检查组成员对检查收集到的客观证据应及时记录和汇总，进行分析评价，确定不符合整改项目，并经受检查方有关人员确认。c) 检查组织部门负责编制检查总结报告，确81、定整改时间和验证要求。4.8.7不符合项整改及验证a) 检查发现的不符合项，检查人员或检查的组织部门应通知责任单位或相关方，并提出整改要求和期限。 b) 责任单位负责制订整改措施，明确责任，及时组织整改。涉及到重大事故隐患的不符合，应采取相应的防范措施，并报HSE主管部门备案，制订整改计划进行整改或治理。 c) 不符合项整改完成后，责任单位应及时通知HSE主管部门或检查人员，由HSE主管部门或检查人员进行整改情况验证。4.9 事故处理与预防4.9.1总则公司建立并保持事故处理管理程序，对事故及时进行报告、调查、分析和处理，并采取纠正与预防措施，防止事故的重复发生；通过建立避免事故的激励机制和预82、防控制重大事故发生的管理机制，积极做好事故预测和预防工作，减少事故损失。4.9.2事故分类 事故的具体划分标准执行中国石化集团公司的有关规定，环境污染事故按照地方政府的要求和国家的有关规定执行。4.9.3 事故报告与现场处置1) 事故报告a) 事故发生后，事故当事人或事故发现者应立即直接或逐级上报主管部门和公司领导。发生火灾事故且灾情较严重时，事故当事人或现场负责人应立即报警。 b) 事故发生后，事故单位和HSE主管部门应按规定的要求向上级主管部门、当地政府主管部门报告。2) 现场处置 a) 事故发生后导致人员伤亡时，事故单位负责人应在组织实施应急管理措施的同时，迅速组织受伤人员的救护，并注意83、保护现场。 b) 发生重大事故，公司立即组成现场指挥部，执行应急管理程序，防止事故蔓延和扩大。4.9.4 事故调查与分析a) 公司对发生的事故应按事故管辖范围和事故的性质组织或参与事故调查，事故调查组组成人员按中石化有关规定执行。事故调查组成员有权向事故发生单位、部门和有关人员了解有关情况和索取有关资料，相关单位和个人应积极配合。 b) 事故调查分析应依据已确定的事故调查程序执行，通过调查分析，尊重客观事实，掌握事故情况，查明事故原因，分清事故责任，制订整改措施。事故调查组应根据事故分析的结论，提出相应的工程技术、教育培训和管理措施，消除物的不安全状态，减少人的不安全行为，完善HSE管理，预防84、事故的重复发生。 c) 事故调查应由事故调查组长组织编写事故调查报告。4.9.5 事故处理 事故处理应坚持事故原因没有查清不放过、事故责任者没有严肃处理不放过、广大员工没有受到教育不放过、防范措施没有落实不放过的“四不放过”原则进行处理。a) 事故责任单位应依据事故调查报告中提出的事故纠正与预防措施建议，编制详细的纠正与预防措施，经审批后组织实施，HSE管理部门负责实施验证。 b) 对事故责任单位和责任人，依据事故调查报告中对事故责任单位和责任人的处理意见和建议，进行行政处分和经济处罚。触犯刑律、构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。 c) 对伤亡人员的工伤认定、劳动鉴定、工伤评残和工伤保险85、待遇处理，由办公室和HSE管理部门等按照国家和地方的有关规定进行处理。 d) 事故调查处理结束后，HSE管理部门应负责将事故详情、原因及责任人处理等编印成事故通报，组织全体员工进行学习，从中吸取教训，防止事故的再次发生。 e) 事故处理结案后，HSE管理部门应负责将事故调查处理资料收集整理后实施归档管理。 4.10审核、评审和持续改进 4.10.1总则 公司建立和保持内部审核管理程序和管理评审管理程序，按照适当的时间间隔进行内部审核和管理评审，以确保体系的持续适用性、充分性和有效性，并提出新的方向和行动建议，实现HSE管理体系的持续改进。4.10.2 审核4.10.2.1 审核目的a) 验证H86、SE管理体系是否符合计划的安排和中国石化集团公司HSE管理体系标准Q/SHS0001.12001的要求；是否得到了正确的实施和保持；是否有效的满足公司HSE方针和目标的要求； b) 评审以前审核的结果； c) 向管理者代表报告审核结果及相关信息。4.10.2.2 审核准则a) 中国石化集团公司HSE管理体系标准Q/SHS0001.12001。b) 企业适用的HSE法律法规及相关要求； c) 企业发布实施的HSE管理体系文件； d）其他要求。4.10.2.3 审核组织a) 管理者代表负责公司的HSE管理体系审核工作，HSE管理部门负责审核的组织实施。公司一般每年至少进行一次内部审核，必要时可适当87、增加频次。 b) HSE主管部门负责提出审核组成员建议，管理者代表任命审核组长，批准审核组成员。 c) 审核员应具备HSE审核员资格，熟悉HSE管理体系标准知识，了解有关的HSE法规及相关要求，具备相关的HSE管理、技术等知识，掌握审核程序、过程及技术，具备一定的语言表达、判断及文字处理能力。4.10.2.4 审核程序审核程序依此分为审核准备、审核实施、审核后处理，详见内部审核管理程序。4.10.3 管理评审4.10.3.1 评审组织 公司的最高管理者负责HSE管理体系的管理评审工作，主持评审会议，HSE主管部门负责管理评审的准备及报告分发等工作。公司的管理评审一般每年一次，当发生重大变化时可88、适当增加频次。4.10.3.2 评审内容a) 领导承诺实现程度； b) 方针、目标实现情况； c) 资源配备情况； d) 对重大危害和影响的控制情况； e) HSE管理体系文件与实际活动的适应性、有效性； f) 应急预案的有效性； g) 事故、事件的调查处理及预防措施的有效性等。 4.10.3.3 评审的程序评审的程序依次分为评审准备、评审实施、评审报告、整改要求，详见管理评审管理程序。评审中提出的整改要求，由管理者代表组织相关部门进行原因分析，提出纠正预防措施，HSE主管部门负责实施和验证。评审中提出的改进意见，由HSE主管部门提出整改计划和意见，经管理者代表和最高管理者审批后实施。4.1089、.4 持续改进公司根据审核、评审的结论和建议，及时修正、提升HSE方针，及时完善HSE管理体系文件，改进HSE绩效，不断提高企业的HSE管理水平，实现HSE管理体系的持续改进。5.体系要素 为有效运行HSE体系，现将Q/SHS0001.1-2001体系要素列表，希各部门执行标准时对照。详见体系要素表体 系 要 素 表Q/SHS0001.120013 HSE管理体系要素3.1领导承诺、方针目标和责任3.2组织机构职责资源和文件控制3.3风险评价和隐患治理3.4承包商和供应商管理3.5装置(设施)设计和建设3.6运行和维修3.7变更管理和应急管理3.8检查和监督3.9事故处理和预防3.10审核、评90、价和持续改进附录1 手册程序文件目录序号文件名称文件号编写人0管理手册HSE/SHYH03-M吴耀方1适用的HSE法律、法规和其他要求管理程序HSE/SHYH03-P01蔺宗坤2HSE培训管理程序HSE/SHYH03-P02郑庆荣3HSE文件和资料控制管理程序HSE/SHYH03-P03徐 杰4HSE记录管理程序HSE/SHYH03-P04徐 杰5HSE信息管理程序HSE/SHYH03-P05徐 杰6危害识别与风险评价管理程序HSE/SHYH03-P06陈晓雯 7环境因素识别与环境影响评价管理程序HSE/SHYH03-P07陈晓雯 8承包商和供应商HSE管理程序HSE/SHYH03-P08蔺宗91、坤 9项目HSE策划管理程序HSE/SHYH03-P09陈晓雯10设计HSE管理程序HSE/SHYH03-P10陈晓雯11勘察HSE管理程序HSE/SHYH03-P11秦立新12勘察项目HSE策划管理程序HSE/SHYH03-P12秦立新13监理HSE管理程序HSE/SHYH03-P13徐 杰14设备设施HSE管理程序HSE/SHYH03-P14郑庆荣15环境保护管理程序HSE/SHYH03-P15郑庆荣16职业健康管理程序HSE/SHYH03-P16郑庆荣17变更管理程序HSE/SHYH03-P17徐 杰18应急管理程序HSE/SHYH03-P18徐 杰19检查和监督管理程序HSE/SHYH92、03-P19徐 杰20不符合纠正与预防措施管理程序HSE/SHYH03-P20徐 杰21事故处理管理程序HSE/SHYH03-P21徐 杰22内部审核管理程序HSE/SHYH03-P22陈晓雯23管理评审管理程序HSE/SHYH03-P23陈晓雯附录2 公司适用的法律法规清单（另册装订）附录3 重大危险因素清单 （另册装订）附录4 重大环境因素清单（另册装订）附录5 职能分配表章节号部门/人相关程序HSE管理体系要素公司总经理管理者代表副总经理总工程师技术质量部办公室经营部财务部土建室公用工程室工艺室机械设计研究部经济咨询部工程部岩土工程部 测绘部工会3.1领导承诺、方针目标和责任*3.2组织93、机构、职责、资源和文件控制*组织机构、职责*人力资源* 财力资源*物力资源*文件控制* 记录管理*法律法规及其他要求*信息管理*3.3风险评价和隐患治理*3.4承包商和供应商管理*3.5项目HSE策划管理*3.6运行控制*设计HSE管理*勘察HSE管理* 监理HSE管理* 设备设施HSE管理*环境保护管理*职业健康管理*3.7.2变更管理和应急管理*3.7.3应急管理*3.8检查和监督*3.9.2事故与预防管理*3.9.3不符合纠正*3.10审核、评审和持续改进*HSE管理体系内部审核*HSE管理体系管理评审*注：“”主管部门/岗位；*为主管领导；为配合部门/人附录6 修改页 对应管理手册1.1版，管理手册2.0版作如下修改：1、第1、2、3、4、6、14页单位名称由仪征华纬工程有限责任公司改为江苏中核华纬设计研究有限公司2、第1、2、3、4 页总经理签名改为张立刚；3、 第2页HSE管代改为吴耀方；4、 第6页对公司职称情况按现状修改；5、 第7页删减2.2，2.3条；6、 第14页组织机构图增加机械设计研究部；7、 综合管理部均改为办公室。 -本资料来自 -