1、云南XX环境工程设计研究有限公司企 业 标 准 QES/YTHB-SC-XX （A/1）质量、环境、职业健康安全管理手册受控状态：分 发 号：XX-02-01发布 XX-03-01实施质量、环境、职业健康安全管理手册 编 制：生产管理部、各部门负责人及内审员 审 核： 批 准： 文件编号： 发布日期：XX年2月1日 实施日期：XX年3月1日目 录章节号标 题对 照 标 准 条 款页码GB/T19001GB/T50430GB/T28001GB/T240010.1颁布令10.2公司简介20.3管理者代表及职业健康安全事务代表任命书50.4方针、目标和指标批准令70.5手册管理91范围11111012、.1总则1.1111101.2应用1.2122102引用标准233113术语和定义3233114管理体系444134.1总要求4.13.1 3.3 3.44.14.1134.2文件要求4.24.4.44.4.4164.2.1总则4.2.13.33.54.4.44.4.4164.2.2管理手册4.2.24.4.4164.2.3文件控制4.2.34.4.54.4.5174.2.4记录控制4.2.44.5.34.5.4185管理职责54.4.1205.1管理承诺5.14.34.2、4.4.14.2、4.4.1、205.2以顾客为关注焦点5.27.1 13.24.3.1、4.3.24.3.1 4.3.3、2、4.6205.3管理方针5.33.24.24.2225.4策划5.43.23.34.34.3235.4.1管理目标5.4.14.3.34.3.3235.4.2管理体系策划5.4.24.3.44.3.3245.5职责、权限与沟通5.54.1 4.2 4.3 13.14.1295.5.1职责和权限5.5.14.14.24.34.1、4.4.14.4.1295.5.2管理者代表5.5.24.4.14.4.1415.5.3内部沟通5.5.34.4.34.4.3415.6管理评审5.64.6425.6.1总则5.6.13.4.3 13.24.64.6425.6.2评审输入5.6.24.64.64254、.6.3评审输出5.6.34.64.6436资源管理64.4.1436.1资源提供6.13.44.4.14.4.1436.2人力资源6.25.1 5.2 5.34.4.1446.2.1总则6.2.14.4.14.4.2446.2.2能力、意识和培训6.6.24.4.24.4.2446.3基础设施6.36.1、6.2、6.34.4.14.4.1456.4工作环境6.48.4、10.54.4.1467产品实现74.4、4.4.64.4477.1产品实现的策划7.110.1、10.24.4、4.4.64.4.6477.2与顾客有关的过程7.27.17.27.310.24.4.6497.2.1与产品有5、关的要求的确定7.2.14.3.1 、4.3.2、4.4.64.3.1、4.3.2、4.4.6497.2.2与产品有关的要求的评审7.2.24.3.1、4.4.64.3.1、4.4.6497.2.3顾客沟通7.2.34.4.34.4.3507.3设计和开发7.310.3507.4采购7.46.1 6.28.1 8.28.3 9.19.2 9.34.4.6527.4.1采购过程7.4.14.4.64.4.6527.4.2采购信息7.4.24.4.64.4.6537.4.3采购产品的验证7.4.34.4.64.4.6547.5生产和服务的提供7.58.48.510.210.410.510.64.46、.6557.5.1生产和服务的提供的控制7.5.14.4.64.4.6557.5.2生产和服务的提供过程的确认7.5.24.4.64.4.6577.5.3标识和可追溯性7.5.34.4.6587.5.4顾客财产7.5.44.4.6597.5.5产品防护7.5.54.4.64.4.6597.6监视和测量设备的控制7.611.54.5.14.5.1607.7环境与职业健康安全运行控制-4.4.64.4.6617.8应急准备与响应-4.4.74.4.7638测量、分析和改进8658.1总则8.111.1 12.1 13.14.5.14.5.1658.2监视和测量8.28.3 9.310.6 11.27、11.3 12.213.24.5.1668.2.1顾客满意8.2.14.5.1668.2.2内部审核8.2.24.5.44.5.5688.2.3过程的监视和测量8.2.34.4.64.4.6698.2.4产品的监视和测量8.2.44.4.64.4.6698.2.5绩效监测和合规性评价4.5.14.5.1、4.5.2728.3不合格品控制8.38.3 11.44.4.7 4.5.24.4.7 4.5.3738.4数据分析8.410.6 13.24.5.14.5.1758.5改进8.513.34.2768.5.1持续改进8.5.14.3.44.2 4.3.3 4.6768.5.2纠正措施8.5.28、4.5.24.5.3778.5.3预防措施8.5.34.5.24.5.378附件1管理体系组织机构图附件2管理体系职责分配表0.1 质量、环境、职业健康安全管理体系手册发布令质量是企业永恒的主题，是企业的生命，关注环境、关心职工健康安全是公司发展的需要。为适应市场经济的需要，满足顾客及其它相关方的期望和要求，我公司依据GB/T19001-2008(idt ISO 9001:2008)质量管理体系 要求、GB/T50430-2007工程建设施工企业质量管理规范、GB/T24001-2004(idt ISO 14001:2004)环境管理体系 要求及使用指南、GB/T28001-2011(OHSA9、S18001:2007)职业健康安全管理体系 要求四个标准，并结合本公司实际和发展的需要，对A/0版质量、环境、职业健康安全管理手册进行了全面修改完善，编制了A/1版质量、环境、职业健康安全管理手册，现予以批准颁布实施。本手册阐述了公司的质量、环境、职业健康安全管理体系方针、目标和指标，并对公司的质量、环境、职业健康安全管理体系提出了具体要求，是公司质量、环境、职业健康安全管理体系管理活动的法规性文件，是公司质量、环境、职业健康安全管理体系运行的准则，也是公司对所有客户和相关方的承诺。公司全体员工必须严格遵守和认真贯彻执行手册的有关规定，以确保公司质量、环境、职业健康安全管理体系方针和目标的实10、现，全面提高企业的管理水平。本手册自XX年2月1日发布，自XX年3月1日实施，同时Q/YTHB-SC-2012版手册废止使用。总经理：XX年2月1日0.2 公司简介XX环保成立于1995年，以云南XX环境工程设计研究有限公司为母公司，控股或参股云南XX矿冶环保产业有限公司、成都XX环保科技股份有限公司、四川XX投资管理有限公司、环保危废处置利用有限公司，注册资金1.05亿元。是“中国环境保护产业行业企业信用AAA级企业”、“中国环保产业骨干企业”，云南省环保产业和云南省勘察设计行业环境工程领域龙头骨干企业。XX环保以“发展环保产业，造福子孙后代”为宗旨，着力“创建创新型企业，打造知名品牌”，致11、力于资源的综合、循环利用和环保高新技术的研发和产业化。XX环保拥有国家级技术创新平台和技术服务平台。建成了“国家环境保护工业资源循环利用工程技术中心”（这是首个经国家批准的开展循环经济技术研发的工程技术中心）、“云南省大气污染物协同控制和综合利用工程研究中心”、“云南省工业资源循环利用工程技术研究中心”。XX环保在国内最早开展氨法脱硫技术研究和推广应用，应用的行业最广，脱硫副产品种类最多，多污染物协同控制。XX环保坚持自主创新，聚焦大气污染防治，作为国家氨法脱硫工程技术规范的编制单位，上世纪90年代中期即开展了低浓度SO2烟气的氨法治理回收技术的系统研究和工程化、产业化应用，为企业提供大气污染12、防治的系统解决方案。承担和完成20多项国家支撑计划、火炬计划、环保专项资金和省市科技项目。运用循环经济和低碳经济的理念，先后开发了第一代氨酸法脱硫技术、第二代氨肥法脱硫技术、第三代氨法脱硫脱硝一体化技术、第四代氨法多种污染物协同控制技术（冶金烟气脱硫脱重金属一体化技术、电解铝烟气脱硫脱氟除尘一体化技术等）。技术以氨为脱硫初始吸收剂，亚盐为吸收剂，吸收产物直接催化氧化为硫酸铵溶液，生产固体硫酸铵化肥、硫酸钾化肥、液体二氧化硫等，或直接作为磷化工企业生产复合肥的原料，同时治理回收氮氧化物、重金属、氟等污染物，实现资源循环利用，废弃物资源化。拥有近30项国家专利，涵盖煤化工、磷化工、钢铁烧结机、有色13、冶金炉窑、医药等行业在云南、四川、河北、湖北、湖南、浙江、江苏等省区建成或在建40余套脱硫脱硝示范装置，防治了环境污染，满足区域环境容量要求。XX环保技术和示范工程获奖最多。荣获国家环境保护科学技术三等奖2项，云南省科技进步二等奖1项，全国发明展览会金奖1项，中国产学研合作创新成果奖3项；国家发改委、科技部、环境保护部列入国家鼓励发展的资源节约综合利用和环境保护技术目录；国家环境保护部列入国家先进污染治理技术示范名录（第一批）；国家环境保护部列入国家鼓励发展的环境保护技术示范目录（2007年、2008年、2009年、2011年、2012年）；环境保护部燃煤电厂氨法烟气脱硫技术XX环保是技术依托14、单位；中国环保产业协会认定为“国家重点环境保护实用技术”；脱硫工程荣获国家重点环境保护实用技术示范示范工程1项、全国热能工程节能减排优秀设计二等奖1项、云南优秀设计一等奖3项；云南省重点新产品认定2项。XX环保还开发了冶炼烟尘重金属防治及回收技术、氨氮污水处理及中水回用技术等多项具有自主知识产权的核心技术，实现了产业化。XX环保拥有多项甲级资质。取得了国家甲级环境工程设计证书、国家甲级环境污染治理设施运营资质证书、国家乙级环境影响评价资质证书、国家咨询单位资格证书、国家环保工程专业承包贰级资质证书、国家压力管道设计资格证书、云南省环境污染治理甲级资质证书等多项资质，通过了1S09000质量管理15、体系、1S0140000环境管理体系、GB/T28001职业健康安全管理体系“三标一体”认证。建立了集试验研究、工程设计施工、设备设计制造、安装调试、性能考核、设施运营和售后服务一条龙服务的技术研发和产业化体系，具有丰富的EPC工程总承包项目运营管理经验。XX环保得到了各级政府部门和业主的认可，获得多项奖励。获得了“国家高新技术企业”、“国家技术转移示范机构”、“国家创新基金优秀企业”、“中国环保产业骨干企业”、“中国产学研合作创新奖”、“云南省创新型试点企业”、“云南省百户企业知识产权试点示范工作优秀试点企业”、“云南省首届风云滇商评选最佳科技创新奖”、“昆明国家高新区优秀企业”、“昆明国家16、高新区火炬创新企业”、“昆明国家高新区诚信企业”等荣誉称号；成为全国知名环保企业，树立了XX环保品牌。XX环保将发扬“开拓创新、团结协作、求实奉献精”的企业精神，坚守“为客户提供优质的环保技术、产品和服务”的核心价值观，抓住国家把节能环保产业作为第一战略性新兴产业培育和发展的历史机遇，认真落实科学发展观，以循环经济和低碳经济为理念，发展为提供系统解决方案的综合环境服务商，为企业和政府提供一站式环境服务，带动节能环保战略性新兴产业的发展，为环保事业做出更多更大贡献。公司地址：中国电 话：传 真邮 编: 0.3 管理者代表及职业健康安全事务代表任命书0.3.1管理者代表任命书为了贯彻执行GB/T117、9001-2008、GB/T50430-2007、GB/T24001-2004和GB/T28001-2011标准，加强对质量、环境和职业健康安全管理体系运行的领导，推动公司质量、环境和职业健康安全管理体系的正常有效运行和持续改进，及时处理影响质量、环境和职业健康安全管理有关问题，确保管理体系有效实施和保持，特任命XX同志为公司质量、环境、职业健康安全管理体系管理者代表，除履行本身岗位职责外，还具有以下职责：1、确保按照以上四个标准的要求建立、实施与保持质量、环境和职业健康安全管理体系。2、定期向公司最高领导层汇报质量、环境和职业健康安全管理体系的运行情况以供评审，并为质量、环境和职业健康安全管18、理体系的改进提供依据。3、确保在整个公司内提高满足顾客、相关方要求的意识。4、负责管理体系运行有关事宜的外部联络。希望公司所有员工服从协调，积极配合，共同履行质量、环境和职业健康安全职责，以确保管理体系有效运行和持续改进。特此任命 总经理： XX年2月1日0.3.2 职业健康安全事务代表任命书为了进一步加强员工职业健康安全方面的沟通与协调，反映员工在职业健康安全方面的意见和建议，维护员工应有权益，根据公司职业健康安全管理体系的要求，经公司员工推荐并经公司领导决定，任命XX同志为职业健康安全事务代表。1、职业健康安全事务代表在公司职业健康安全管理体系中代表员工履行以下职责：2、参与公司发展战略和19、资源配置等重大问题的协商讨论与审查，参与职业健康安全方针和目标的制订和评审；3、参与商讨影响工作场所职业健康安全的任何变化，在职业健康安全事务上收集和反映员工的意见，享有代表权；4、参与危险源辨识、风险评价和确定控制措施；5、参与职业健康安全管理方案和运行准则实施及适用法律法规遵守情况的监督与检查；6、参与事故、事件和职业病的调查与处理。特此任命 总经理： XX年2月1日0.4 质量、环境、职业健康安全管理体系方针、目标和指标批准令0.4.1管理方针：质量方针：持续创新 科学管理 优质服务 客户满意环境方针：关爱环境 节能减排 绿色环保 持续发展职业健康安全方针：以人为本 安全第一 关注健康 20、共创和谐质量目标：1）设计合格率达到100%，优良率达到60%以上； 2）工程合格率达到100%，优良率达到60%以上； 3）环评通过率达到100%；4）顾客满意率达到80%以上；5）顾客投诉结办率100%。环境管理目标：1）杜绝环境污染事故；2）危险固体废物处置率达100；3）节能降耗，资源消耗最低化；4）危险化学品100%有效控制；5）相关方环境投诉处理率达到100 %。职业健康安全目标：1）人员重伤死亡责任事故为零；2）千人负伤率小于4；3）火灾事故为零；4）员工体检覆盖率100%。管理方针的内涵：“持续创新，科学管理，优质服务，客户满意”：公司长期重视科技平台建设，在产品实现过程中坚持21、持续创新，以优质的环保产品奉献社会，公司通过建立、实施和持续改进质量、环境、职业健康安全管理体系，实现科学管理，以满足顾客的需求为中心，以优质的服务让客户满意。“关爱环境，节能减排，绿色环保，持续发展”：公司每一位员工在工作中认真保护环境，提高环境保护意识，节约能源和资源，掌握产品实现过程中环保产品治理污染的新技术和新工艺，为保护环境做出贡献，持续发展是我公司经营的方向和对待过程的理念，是企业永恒的追求。“以人为本，安全第一，关注健康，共创和谐”：公司以人为本，关心职工职业健康安全，严格执行有关法律法规，提供安全舒适的工作环境，坚持安全第一，避免产品实现过程中人身安全事故的发生，共创公司和谐氛22、围。具体操作：生产管理部对质量、环境、职业健康安全管理体系目标和指标在每年经营计划中进行确定、分解落实，并以实际行动认真贯彻执行。总经理：批准日期：XX年2月1日0.5 质量、环境、职业健康安全管理手册的管理0.5.1质量、环境、职业健康安全管理手册的编制、批准和发布1）本手册由公司体系编写小组组织编写，各部门会审，管理者代表审核。2）公司总经理批准发布。3）本手册以GB/T 19001-2008(idt ISO 9001:2008)标准条款为整合平台和基本框架，将GB/T50430-2007、GB/T24001-2004(idtISO14001:2004)和GB/T28001-2011(OH23、SAS18001:2007)标准中的要素条款要求插入各相关章节中。0.5.2质量、环境、职业健康安全管理手册由管理者代表组织审核，总经理批准发布。0.5.3质量、环境、职业健康安全管理手册的发放0.5.3.1质量、环境、职业健康安全管理手册由生产管理部负责登记、发放，发放对象为公司管理层、公司内审员、与质量体系相关的所有部门。0.5.3.2质量、环境、职业健康安全管理手册受控版本的持有者应妥善保管，不得遗失、外借、擅自复印、更改。当手册持有者因工作调动或其他原因离开公司时，必须办理清退、归还。0.5.4管理手册的更换与改版0.5.4.1质量、环境、职业健康安全管理手册的装订应便于更改，更改可采24、用划改或换页的方式，并由公司生产管理部组织实施。0.5.4.2当质量、环境、职业健康安全管理手册经过重大或多次更改，或公司的组织机构和外部环境发生重大调整和变化时，可由管理者代表在管理评审会上提出，经总经理批准后实施换版。1 适用范围1.1总则公司依据GB/T 19001-2008(idt ISO 9001:2008)、GB/T50430-2007、GB/T24001-2004(idtISO14001:2004)和GB/T28001-2011(OHSAS18001:2007)标准，建立公司质量、环境与职业健康安全管理体系，以满足：a)证实本公司有能力稳定地提供满足顾客和相关方、环境要求和适用法25、律法规要求的活动、产品和产品的法律法规要求；b)通过质量、环境与职业健康安全管理体系的持续有效运行，使公司产品和服务达到顾客满意，生产活动与环境质量和谐发展，员工及相关方工作环境安全卫生；c)证实公司具有能力控制重要环境因素与重大风险，使公司的生产和服务在环境与职业健康安全方面符合国家、地方的法律法规及其它要求，满足公司环境与职业健康安全的方针及GB/T24001-2004(idtISO14001:2004)与GB/T28001-2011(OHSAS18001:2007)标准要求；d)通过质量、环境、职业健康安全管理体系的有效运行，包括持续改进管理体系的过程，确保符合顾客和相关方和法律法规的要26、求，增强顾客和相关方满意；e)作为公司各项业务活动运行的纲要和指南，以及外部（包括认证机构、顾客和相关方）评价公司能力的依据。1.2应用1.2.1本公司管理体系符合GB/T 19001-2008(idt ISO 9001:2008)、GB/T50430-2007、GB/T24001-2004(idtISO14001:2004)和GB/T28001-2011(OHSAS18001:2007)的要求。管理体系无要求的删减。1.2.2本手册覆盖的产品及业务范围:环保技术的研发及咨询服务；环境工程咨询、设计；建设项目环境影响评价；环境工程施工管理；环保设备运营管理的相关管理活动。1.2.3本手册覆盖区27、域为:公司、项目部的办公场所和施工现场。1.2.4本手册适用于公司的质量、环境、职业健康安全管理体系的建立、实施和保持，以及内审和第三方认证与监督审核。2 引用标准GB/T19000-2008 质量管理体系 基础和术语GB/T19001-2008 质量管理体系 要求GB/T24001-2004 环境管理体系 要求及使用指南GB/T28001-2011 职业健康安全管理体系 规范GB/T50430-2007 工程建设施工企业质量管理规范3 术语与定义本管理手册引用GB/T19000-2008质量管理体系 基础和术语、GB/T19001-2008质量管理体系 要求、GB/T24001-2004环境28、管理体系 要求及使用指南、GB/T28001-2011职业健康安全管理体系 规范、GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范及其系列标准中的术语和定义,同时也引用了与本企业产品相关的法律法规、国家标准、部颁标准和行业标准中的术语和定义。1）顾客：即组织所提供产品的接受者。在本标准中包括“建设单位其代表”、“业主”、“甲方”等称谓。2）隐蔽工程：被后续过程所掩盖的、且掩盖后无法测量/检查或不能经济测量/检查的工程项目，如地下工程等。3）单位工程：具有独立施工条件并能形成独立使用功能的建筑物及构筑物。建筑规模较大的单位工程，可将其能形成独立使用功能的部分为一个子单位工程。4）分部工程：29、按专业性质、建筑部位确定。如设备基础工程、设备安装工程、防腐工程等。当分部工程较大或较复杂时，可按材料种类、施工特点、施工程序、专业系统及类别等划分为若干子分部工程。5）分项工程：分部工程的组成部分，按主要工种、材料、施工工艺、设备类别等进行划分。6）三检制：在施工过程中的自检、专检和交接检的质量检查。7）施工组织设计：以一个建筑工程项目或建筑群体为对象，所编制的用以指导工程项目施工全过程的各项活动的技术、经济综合性文件，是工程项目施工的战略部署，为编制施工计划和工程预算提供依据，是项目组织生产活动和科学管理的主要依据。8）施工方案：指导各分项工程施工的技术，包括技术、质量、安全、消防、材料、30、环保、计量、技术资料、文明施工、冬季雨季施工等技术措施。9）特殊过程：指结果不能通过其后产品的检验和试验完全验证，其质量问题仅在使用后才能暴露出来的过程或者对形成的产品是否合格不易或不能经济地进行验证的过程。10）关键过程：精度要求高、费用比重大、施工难度大、对工程整体质量有重要影响的过程。11）总包方：指代表公司履行总合同的责任单位，如工程部。12）分包方：以合同或协议形式，向企业承担部分工程分包、劳务分包、施工机械、施工设备的租赁及操作服务，材料试验的单位。13）环境因素：一个组织的活动、产品和服务中能与环境发生相互作用的要素。14）重要环境因素：具有或能够产生重大环境影响的环境因素。1531、）环境绩效：组织对其环境因素进行管理所取得的可测量结果。16）危险源：可能导致人的伤害或健康损害、或这些的组合的根源、状态或行为。17）危险源辨识：识别危险源的存在并确定其特性的过程。18）可接受的风险：根据组织的法律义务和职业健康安全方针，已降至组织可容许程度的风险。19）职业健康安全：影响或可能影响工作场所内员工或其他工人(包括临时工和分包方人员)、访问者和其他人员的健康安全的条件和因素。20）风险：发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害或健康损害的严重性的组合。21）风险评价：评价由危险源导致的风险过程，包括考虑现有控制措施的充分性和确定风险是否可接受。22）四不放过：指事32、故原因未查清不放过；事故责任人与群众未受到教育不放过；没有采取纠正和预防措施不放过；没有对事故责任者处理不放过。23）职业病：是指企、事业单位和个体经济组织的劳动者在职业活动中，因接触粉尘、放射性物质和其他有毒、有害物质等因素而引起的疾病。4 质量、环境、职业健康安全管理体系4.1 总要求公司结合实际情况，按照GB/T 19001-2008(idt ISO 9001:2008)、GB/T50430-2007、GB/T24001-2004(idtISO14001:2004)和GB/T28001-2011(OHSAS18001:2007)标准要求，建立并形成文件化的质量、环境、职业健康安全管理体系33、，将其形成质量、环境、职业健康安全管理手册及其程序文件，通过在产品实现和管理实践中实施和保持，并予以持续改进。4.1.1管理体系的建立与实施公司管理者代表负责建立质量、环境、职业健康安全管理体系并形成文件，并确保管理体系持续有效运行。a）识别质量、环境、职业健康安全管理体系所需的过程及其在公司中的应用，以确保产品生产符合顾客要求及职业健康安全要求。公司对管理体系中的各项活动进行策划，所需的过程进行确定并编制相应的程序文件，这些过程包括管理职责、资源提供、产品实现、测量、分析和改进四大过程。也包括具体的质量、环境和职业健康安全管理活动的子过程，如质量方针和目标管理、组织机构和职责、人力资源管理、34、环保技术研发与设计管理、施工机具管理、投标及合同管理、建筑材料、构配件和设备管理、分包管理、工程项目施工质量管理、施工质量检查与验收、工程项目竣工交付使用后的服务、质量管理自查与评价、质量信息管理和质量管理改进、环境因素识别、危险源识别、应急准备响应的全过程。b)确定这些过程的顺序和相互作用。公司通过识别这些过程，确定过程之间的相互作用，同时对过程中的环境因素及危险源进行识别、评价，确定其重要环境因素和重大危险源，并合理地安排过程的顺序，以便容易达到过程策划的结果，使过程控制能达到预期的目的或要求。c)确定所需的准则和方法，以确保这些过程的运行和控制有效。公司通过对过程的输入、输出及开展的活动35、和投入的资源做出明确的规定，给出控制质量、环境、职业健康安全管理的准则和方法，包括程序规定、管理方案、及作业指导书等。d)确保可以获得必要的资源和信息，以支持这些过程的运作运行和监视。公司各级管理者和部门应为管理体系各个过程的有效运行提供必要的有关人力资源、基础设施、工作环境、技术、财力资源和信息，通过获得充分和必要的信息，并通过对信息的判定而实现对各业务实现过程的监控。e)监视、测量(适用时)和分析这些过程。公司部门及各基层单位管理人员，应按策划的安排，对过程进行监视和测量，从监视和测量中获得过程数据，通过对过程信息的测量（包括对输入活动和输出结果的测量）对结果的分析，针对分析结果对过程实施36、必要的措施，最终实现过程的策划结果和对过程的持续改进。f)实施必要的措施，以实现所策划的结果和对这些过程的持续改进。公司按质量、环境、职业健康安全管理体系的要求严格管理这些过程，同时对环保产品质量、设计和环评成果、工程产品质量、重要环境因素、重大危险源进行控制，确定实施纠正措施的方法，分析原因，针对原因制定措施，评审所采取措施的有效性，持续改进。4.1.2公司对外包过程的控制公司针对质量、环境与职业健康安全管理体系中与管理活动、资源提供、产品实现和测量有关的影响产品质量符合要求的外包过程实施控制。公司环保技术的研发及咨询服务，环境工程咨询、设计，建设项目环境影响评价，环境工程施工管理及产品的实37、现过程的资源条件充分。工程施工采用外包，若研究、设计也涉及外包时，均按采购控制程序、外包控制程序执行。4.1.2.1公司外包过程类型公司的外包过程是为了管理体系的需要，由公司选择，并由外部方实施的过程。公司确定影响产品符合要求的外包过程包括：工程外包、设计外包、科研外包和环评外包过程。4.1.2.2对外包过程的控制公司要确保对外包过程的控制，并不免除其满足顾客要求和法律法规要求的责任。对外包过程控制的类型和程度可受诸如下列因素影响：a)外包过程对组织提供满足要求的产品的能力的潜在影响；b)对外包过程控制的分担程度；c)公司由生产管理部、工程部、物资设备部、内控部负责对物资采购、工程分包等外包过38、程实施控制，通过应用标准质量管理体系标准7.4条款和工程建设施工企业质量管理规范8.0条款(对采购过程的供方选择、评价和重新评价、采购信息、采购产品的验证)，实现所需控制的能力。质量、环境、职业健康安全管理体系模式一体化管理体系的持续改进相关方要求相关方满意管理职责产品实现、环境因素、危险源的有效控制产品、环境、职业健康安全资源管理测量、分析和改进 输入 输出增值活动信息流4.2文件要求4.2.1总则公司管理手册（阐述公司管理方针、目标、管理体系职责、管理体系框架；）公司程序文件/管理制度（阐述公司各项管理流程与管理职责，是公司管理的核心内容；）作业文件、办法与操作规程等（是各职能部门、分子公39、司在各项管理活动中的操作性文件，是各项工作的具体指导；）记录（空白记录）（是各职能部门、分子公司执行各项工作时需要填制的内容，以证实工作的实施情况；）管理手册程序文件或制度第三层次文件记录表单质量、环境、职业健康安全管理体系文件是管理体系运行的依据，可以起到沟通意图和统一行动的作用。公司的质量、环境、职业健康安全管理体系文件见管理体系框架图： 公司的管理体系文件以书面形式、电子文件及光盘存在。4.2.2质量、环境、职业健康安全管理手册质量、环境、职业健康安全管理手册是明确公司的质量、环境、职业健康安全管理方针、目标、组织机构、职责，并描述公司质量、环境、职业健康安全管理体系要求及其过程方式的文40、件，是实施和保持质量、环境、职业健康安全管理体系的基础，是公司质量、环境、职业健康安全管理体系的纲领性文件，管理手册由生产管理部组织编制，管理者代表审核、总经理批准，其内容包括：a)管理体系的范围，包括任何删减的细节和正当的理由。公司管理手册对管理体系覆盖的产品、过程、部门机构和场所等范围进行描述，,含合理的删减及其理由见1.2.1条款,手册的适宜性将随着企业管理的需要和标准的变化适时得到评审和更新。b)为质量、环境、职业健康安全管理体系中形成文件的程序及其引用。相关文件：程序文件。c)管理体系过程之间的相互作用的表述。质量、环境、职业健康安全管理体系中过程顺序及相互作用的描述。d)ISO9041、01：2008质量管理体系 要求、ISO14001：2004环境管理体系 要求及使用指南、GB/T28001-2011职业健康安全管理体系 要求和GB/T50430-2007工程建设施工企业质量管理规范的条款对应关系表。（见目录）。e)质量、环境、职业健康安全管理手册的管理按“4.2.3”的要求进行控制。4.2.3 文件控制为了对与质量、环境与职业健康安全管理体系有关的文件进行控制，公司编制并执行文件控制程序，对文件的编制、审批、发放、使用、更改和作废等控制方法作出规定，以使质量、环境与职业健康安全管理体系中的手册、程序文件、作业文件、外来文件及其它相关文件记录处于受控状态，规定以下几方面控制42、：4.2.3.1 文件发布前，应审核其充分性与适宜性a)质量、环境、职业健康安全管理手册由管理者代表组织相关人员编制，管理者代表审核，总经理批准；b)程序文件由相关部门组织编写，经各有关部门会审后，分管副总审核，管理者代表批准发布实施；c)外来文件是来自组织外部的文件，如与施工有关的，与环境和职业健康安全管理体系有关的法律法规、规范、标准、图纸等，公司相关部门应对外来文件进行识别，并控制发放，适用的法律法规、国家/行业/地方/企业标准建立适用法律法规清单；d)记录，详见记录清单。e)工程资料的编制内容、表格形式及收集、整理、归档等要求，按照建设工程文件归档整理规范(GB/T50328-200143、)、各地地方标准和行业标准的要求执行。4.2.3.2 必要时对文件进行评审与修改，并重新批准。4.2.3.3 文件上标明文件的标识号及修订状态。4.2.3.4 建立受控文件清单，保证使用场所能得到相关文件的有效版本。受控文件清单随文件修订而调整。4.2.3.5 规范文件格式，确保文件字迹清晰、易于标识和检索。4.2.3.6作废文件及时收回销毁，防止作废文件的非预期使用。需作资料留存的，应标识“作废保留”。公司对规定作为质量、环境、职业健康安全的记录文件则按“4.2.4”要求进行控制。管理者代表是本过程的主管领导,生产管理部是主管职能部门。相关文件：文件控制程序。4.2.4 记录控制记录包括质量44、环境、职业健康安全管理体系相关的所有记录。对记录应加以控制和保持，证明经营活动过程有效运行，其行为符合管理体系要求，为采取纠正和预防措施以及为保持和改进质量、环境、职业健康安全管理体系提供信息。公司建立并形成记录控制程序，对质量、环境、职业健康安全记录的标识、贮存、保护、检索、保留和处置所需的控制，就应字迹清楚并具有可追溯性，以确保按照有关法律法规及顾客和相关方和相关方和公司的需要，为质量、环境、职业健康安全管理体系的有效运行提供证据。质量、环境、职业健康安全记录按程序规定：4.2.4.1由生产管理部对预定记录格式进行编号、标识，明确保存期及载体形式。4.2.4.2由生产管理部负责汇总记录清45、单，注明归档记录（包括客户、供方提供的质量、环境、职业健康安全记录）的保管部门（岗位）及保存期限，记录清单随记录的变更而及时调整。4.2.4.3质量、环境、职业健康安全管理各栏目填写完整，保持清晰、规范，记录应与生产经营过程同步。4.2.4.4工程部应对工程资料的管理进行策划，并按规定加以实施：a）工程资料的形成应与工程进度同步；b）按规定及时向有关方移交相应资料；c）归档的工程资料应符合档案管理的规定。4.2.4.5质量、环境、职业健康安全记录在保存期内妥善保管，便于存取，防止损坏、变质、丢失。4.2.4.6外部人员查阅质量、环境、职业健康安全记录，需经管理者代表批准，并办理登记手续。内部人46、员查阅质量、环境、职业健康安全记录，需经该部门负责人批准，并办理登记手续。4.2.4.7超过保存期的部门记录，经部门负责人批准后，由记录保管部门自行销毁。归入行政部的质量、环境、职业健康安全记录，经管理者代表批准后，由行政部销毁。4.2.4.8需要控制的记录包括，但不限于：1）质量管理方面a）顾客要求及其评审记录；b）对供方的管理控制记录；c）产品所需要的验证记录；d）技术管理工作记录；e）对承包方或供方的管理控制记录；f）工程资料。2)环境管理方面a）环境因素识别评价；b）重要环境因素清单。c）法律法规清单；d）应急演练评审记录；e）环境事故处理记录；3)职业健康安全管理方面a）危险源及风险47、评价表 ；b）重大危险源清单。4)公共管理（三个体系都有的管理要求）方面a）文件控制记录；b）培训教育考核记录；c）内部审核记录；d）管理评审记录；e）纠正和预防措施记录；f）事故、不合格品、不符合项处置记录；g）监视和测量设备的控制记录；h）顾客意见反馈处理及顾客满意度调查记录。4.2.4.9除此之外还应建立施工过程中的质量管理记录，施工记录应符合相关规定的要求。施工过程中的质量管理记录应包括：a）施工日记和专项施工记录；b）交底记录；c）上岗培训和岗位资格证明；d）施工机具和检验、测量及试验设备的管理记录；e）图纸的接收和发放、设计变更的有关记录；f）监督检查和整改、复查记录；g）质量管理48、相关文件；h）工程项目质量管理策划结果中规定的其他记录。相关文件：记录控制程序5管理职责5.1管理承诺公司总经理是主持公司管理工作的最高管理者，对管理体系建立、实施及持续改进体系的有效性负有决策职责并承担最终责任，通过以下活动实现其承诺：a)向公司全体员工传达在国家法律法规和行业管理规定的要求下，科学管理、精心施工、交付合格产品，争创优良工程，满足顾客和相关方要求以及预防环境污染、预防健康安全事故的重要性，持续改进环境、职业健康安全管理与职业健康安全绩效。b)制定符合本公司实施和运行的一体化管理方针和管理目标，适应公司的发展和顾客的要求，广泛宣传，使全体员工认同和理解管理方针和目标，并为之努力49、。c)按计划组织管理评审，正常情况下每年进行一次，如遇特殊情况，由总经理决定增加管理评审。d)为确保管理体系的运行和持续改进，公司应确保各运行部门获得必要的资源，如人、财、物、信息等。5.2以顾客和相关方为关注焦点公司以增强顾客和相关方满意为目的，加强对顾客和相关方需求和期望的识别、分析和建立畅通渠道，确保顾客和相关方的需求在公司内得以理解和实施。5.2.1确定顾客和相关方的需求和期望1)了解和确定顾客和相关方的需求和期望是满足顾客和相关方要求的先决条件，公司用过营销部、工程部识别、预测、汇集顾客和相关方需求，并通过定期向顾客和相关方征询意见等来实现。及时传递上述活动的结果，必要时形成“工作报50、告”及“相关方要求调查报告”作为最高管理者进行销售决策和管理评审背景材料。2)确定顾客和相关方要求和期望包括：明确的和隐含的、应该满足的和能满足的、当前的和未来的、规定的用途或已知的预期用途所必须要求的等等，同时也要考虑与产品、环境保护有关的法律、法规，安全方面公司应承担的责任和义务及公司确定的其他附加要求。5.2.2将顾客和相关方的需求和期望转化为要求公司从识别顾客和相关方需求到使顾客和相关方满意做出了总体安排，认为顾客和相关方的要求包括：设计、研究、环评成果、实物产品、工程项目、运营管理的要求，过程要求，质量、环境、职业健康安全管理体系要求等，要求也涉及到产品的技术、质量、交货期、环境保护51、等诸多方面。只有当要求完全满足顾客和相关方的需求和期望时，顾客和相关方才能感到满足，为此公司编制了产品要求的确定及评审控制等文件，规范地将顾客和相关方的需求和期望转化为公司业务活动的明确要求，并以顾客信息系统提供的数据要求，报告、报表、记录方式予以表述。同时公司还在相关的操作规范、管理细则中规定了对顾客和相关方感受进行监视、测量和处理的要求。5.2.3在符合适用法律法规达到规范，工艺标准要求以及产品的规定要求和产品要求下，满足顾客和相关方要求。5.2.4建立并保持程序，确定产品和产品中的危险源、环境因素识别、评价和控制，以确保危险源、环境因素处于受控状态。5.2.5确认重要环境因素、重大危险源52、，并在质量、环境、职业健康安全管理体系的目标中加以控制。5.2.6公司通过建立环境、职业健康安全目标与管理方案控制、产品要求的确定及评审控制、采购控制、环境因素识别及重要环境因素评价控制、危险源辨识与风险评价控制等程序,测试和评审公司质量、环境、职业健康安全管理目标，并作为管理评审的输入，实现取得顾客和相关方满意的目的。5.2.7公司通过建立和有效实施质量、环境、职业健康安全管理体系使顾客和相关方的要求和期望得以实现，并且注意到顾客和相关方的要求和期望，公司适用的法律法规也会随时间的变化、科技的发展而变化，因此公司对已建立的质量、环境、职业健康安全管理体系也应随之而更新和持续改进，以确保持续满53、足顾客和相关方的需求和期望。5.3管理方针5.3.1公司管理方针由总经理批准后发布。管理方针在内容上和实施要求上应充分体现公司的发展战略、经营目标和价值观念，遵循质量、环境保护、职业健康安全的法律法规，它既是公司远景规划、发展蓝图的体现，也是公司在质量、环境、职业健康安全管理体系管理方面的追求和努力方向。5.3.2公司总经理应确保管理方针体现如下内涵：1)管理方针是公司经营的宗旨和方向在质量、环境、职业健康安全管理体系管理方面的体现；2)管理方针在满足顾客和相关方要求上作出了承诺；3）持续改进是不断满足顾客和相关方要求和期望所必须采取的措施，也是公司永恒的目标及对顾客和相关方的承诺；4）管理目54、标、指标是管理方针的进一步落实与展开，因此管理方针应为制定和评价管理目标提供框架。5.3.3管理方针的实施1)公司总经理将反复通过多种形式的宣传、教育活动，使管理方针在公司的管理、执行、验证和业务运作的各层次和层面的人员及代表公司工作相关的人员都能熟悉和理解其内容和含义，并能围绕方针开展各项管理活动，以确保公司管理方针得以实现；2)通过管理评审对管理方针持续的适宜性进行评价，必要时应进行修改以适应公司内外环境的变化。5.3.4管理方针是公司质量、环境、职业健康安全管理体系管理的纲领，其批准、发布、修改应执行公司文件控制程序的规定。5.3.5公司管理方针：相关文件：管理手册0.5章5.3.6管理55、方针的内涵相关文件：管理手册0.5章5.3.7管理方针由行政部向顾客和相关方发放及宣传。5.4策划5.4.1管理目标公司最高管理者应确保公司及各职能部门和层次建立有关的质量、环境、职业健康安全目标/指标，编制并实施质量目标管理制度，确保公司的目标/指标见0.5章。本公司的各种目标/指标是可测量的。5.4.1.1总则依据本公司的质量、环境、职业健康安全方针、顾客要求和确定的重大环境、职业健康安全影响，制订质量、环境、职业健康目标和指标，公司各部门应根据情况建立各自的目标和指标，以实现产品质量、职业健康安全、污染预防和持续改进。5.4.1.2职责1）管理者代表组织并监督有关部门负责人，根据符合质量56、环境、职业健康安全方针的原则，负责提出和修订公司及部门的质量、环境、职业健康安全目标和指标； 2）总经理负责审批质量、环境、职业健康安全目标和指标。5.4.1.3控制要求a)目标、指标制订的依据1）公司的质量、环境、职业健康安全方针；2）本公司的质量、环境、职业健康安全环境因素、危险源和重要环境、职业健康安全影响；3）技术的先进性及可选方案；4）相关方的期望和要求；5）法律、法规和其他要求；6）经营管理与竞争的要求，市场状况，经济条件；7）目标要具体，指标要现实、可测量。b)目标、指标的检查与修订：1）管理者代表组织有关部门每年对公司质量、环境、职业健康安全目标、指标的实施情况进行一次（必要57、时可增加次数）检查，并将结果报总经理；2）当目标和指标需要修订时，应提交质量、环境、职业健康安全管理评审会议，管理者代表要根据评审结果组织相关部门对目标和指标进行相应的修订；3）当重要环境因素、危险源发生变化时，应及时修订目标和指标并文件化；4）目标和指标的变更和修订必须经总经理批准。5.4.2 管理体系策划5.4.2.1为了使管理体系过程的策划（包括确定所需的资源）、持续改进的策划和目标评审的策划，确保目标的实现以及手册4.1的规定要求。a）管理体系的过程策划公司对管理体系的过程实现进行策划：对每一个过程的输入、输出和应开展的活动进行了识别和规定（见手册7.2至7.6）。对管理体系的各过程及58、子过程之间的相互关系进行了确定；b）管理体系的资源策划公司对管理体系有效实施所需的资源进行策划：规定了应提供的人力资源（见手册6.2）、基础设施资源（见手册6.3）和工作环境资源（见手册6.4），公司最高管理者应确保及时提供管理体系所有过程所需的全部资源。c）管理体系持续改进的策划公司对管理体系的持续改进进行策划：规定了产品（见手册8.2.4）、过程（见手册8.2.3）和体系运行（见手册8.2.2）、体系绩效（见手册8.2）的监视、测量方法，以及不合格品控制（见手册8.3）、数据分析（见手册8.4）和改进（见手册8.5）的管理办法。d）目标评审的策划公司对目标的评审进行了策划：规定了方针和目标59、的评审方法和时间间隔，以及评审后对管理体系改进的要求（见手册5.6）。5.4.2.2公司根据GBT50430-2007工程建设施工企业质量管理规范的有关要求确定工程施工和服务的管理质量管理内容，包括：a）质量方针和目标管理；b）组织机构和职责；c）人力资源管理；d）施工机具管理；e）投标及合同管理；f）建筑材料、构配件和设备管理；g）分包管理；h）工程项目施工质量管理；i）施工质量检查与验收；j）工程项目竣工交付使用后的服务；k）质量管理自查与评价；l）质量信息管理和质量管理改进。5.4.2.3当管理评审、机构变更或其它内、外部环境变化导致公司管理体系变更时，在对变更进行策划和实施期间应确保管60、理体系的完整性。相关文件：方针、目标控制程序5.4.3环境因素、危险源的识别，风险评价和控制措施确定5.4.3.1总则对公司的活动、场所、产品或服务中能够控制和可以期望通过程序文件的运行对其施加影响的环境因素、危险源进行识别和环境、职业健康安全影响评价，对公司进行一次全面、科学、客观的评审，以确定公司的重大环境、职业健康安全影响。5.4.3.2职责1）生产管理部负责环境因素和危险源识别、评价和控制的归口管理；2）各部门负责各自区域的环境因素、危险源的识别；3）管理者代表负责重要环境因素及不可接受风险的批准。5.4.3.3控制要求1）环境因素、危险源的识别范围应覆盖公司活动、场所、产品或服务中能61、控制和可能对其施加影响的各个方面： 应结合公司的实际情况，覆盖过去、现在和将来，正常、异常和紧急状态； 工作场所的设施，无论其是由组织还是由外部所提供； 采购和施工活动中可识别的环境因素、危险源；2）按照有关控制程序识别公司的所有环境因素、危险源，并进行环境、职业健康安全影响评价：组织用于环境因素、危险源识别和环境、职业健康安全影响评价的方法：依据其范围、性质和时间安排进行确定，以确保其具有预先性而不是被动反应；提供环境、职业健康安全影响分级，识别可通过目标指标和管理方案所规定的措施来消除或控制的环境、职业健康安全影响；与运行经验和所采取的环境、职业健康安全影响控制措施的能力相适应；为确定设备62、要求、识别培训需求，开展运行控制，提供输入信息；对所要求的活动进行监视，以保证有效和及时实施。3）每年一次对公司范围内的环境因素、危险源作出识别并进行环境、职业健康安全影响评价，确定出重大环境、职业健康安全影响。4）确定环境、职业健康安全目标时，应考虑与重要环境、职业健康安全影响有关的因素。5.4.3.4识别环境因素时，应对涉及下列方面予以考虑：a) 向大气的排放；b) 向水体的排放；c) 向土地的排放；d) 原材料与自然资源的使用；e) 能源使用；f) 能量释放（如热、辐射、震动等）；g) 废物和副产品；h) 物理属性，如大小、形状、颜色、外观等。5.4.3.5评价重要环境因素时应考虑对环境63、影响的范围、影响程度、发生频次、社区关注程度、法规符合性、资源消耗、可节约程度等。5.4.3.6在识别危险因素时，还应对涉及下列六个方面予以考虑：a)物理性危险、危害因素；b)化学性危险、危害因素；c)生物性危险、危害因素；d)心理、生理性危险、危害因素；e)行为性危险、危害因素；f)其他危险、危害因素。以及：a)作业活动中常规的和非常规的活动；b)所有进入工作场所的人员（包括承包方人员和访问者）的活动；c)人的行为、能力和其他人为因素；d)已识别的源于工作场所外，能够对工作场所内组织控制下的人员的健康安全产生不利影响的危险源；e)在工作场所附近，由组织控制下的工作相关活动所产生的危险源；f)64、工作场所的基础设施、设备和材料，无论是由本组织还是外界所提供的；g）组织及其活动的变更、材料的变更，或计划的变更；h)职业健康安全管理体系的更改包括临时性变更等，及其对运行、过程和活动的影响；i)任何与风险评价和实施必要控制措施相关的适用法律义务；j）对工作区域、过程、装置、设备、操作程序和工作组织的设计，包括其对人的能力的适应性。5.4.3.7当承接新项目或施工过程中的活动或服务发生较大变化或法律及其他要求更新时，应及时对环境因素和危险因素进行补充识别，及时报工程技术部评价以重新确定重要环境因素和不可接受风险，工程技术部定期组织识别环境因素和危险因素、评价重要环境因素和不可接受风险，并及时更65、新。相关文件：环境因素识别与评价控制程序、危险源辨识、风险评价和策划和运行控制程序。5.4.4法律法规及其他要求5.4.1总则建立并保持程序以获取质量、环境、职业健康安全法律、法规、标准和其他要求，确认其符合性并跟踪其变化以及时更新。5.4.2职责1）生产管理部负责质量、环境、职业健康安全法律、法规、标准和其他要求的获取及适用性确认，对符合性进行检查和评价的归口管理；2）各部门负责各自区域的法律、法规、标准和其他要求的获取及适用性确认，对符合性进行检查和评价工作。5.4.3控制要求1）生产管理部确定获取质量、环境、职业健康安全法律、法规、标准和其他要求的途径与频次，对质量、环境、职业健康安全法66、律、法规、标准及公司的各项安全管理制度的适用性进行确认；2）将收集的适用的质量、环境、职业健康安全法律、法规、标准和其他要求的进行登记，建立台帐；3）根据公司生产的变化，确定新的重大环境/职业健康安全影响所适用的法律、法规、标准；4）跟踪法律、法规、标准和其它要求的变化，并及时更新相应台帐；5）已确认适用于公司的质量、环境、职业健康安全法律、法规、标准和其他要求应按文件控制程序发放到各个部门和相关方，以便做好各自的环境/职业健康安全工作。相关文件：法律法规与其他要求合规性评价程序。5.4.5管理方案5.4.5.1总则为保证目标、指标的实现，公司应制订并执行环境、职业健康安全管理方案。5.4.567、.2职责1）生产管理部负责制订公司的环境、职业健康安全管理方案，并实施监督检查考核；2）管理者代表负责公司环境、职业健康安全管理方案的审批；3）相关单位根据分解确定的目标、指标制订具体实施的方案。5.4.5.3控制要求a）管理方案的制订1）管理方案应明确实现目标和指标的途径和方法；2）管理方案要有技术措施，并且可行；3）管理方案要写明完成的时间和进度；4）管理方案要有规定的责任部门。b）环境、职业健康安全管理方案的审批和实施1）制订、修订后的环境、职业健康安全管理方案要形成文件， 并报总经理批准；2）为了保证环境、职业健康安全管理方案的实施，总经理要保证所需资源的落实。c）环境、职业健康安全管68、理方案的修订1）环境、职业健康安全管理方案应随公司活动、生产和服务的变化及时调整和修订；2）管理评审应对管理方案的适宜性进行评审，并确定是否有修订的需要。5.5 职责、权限和沟通5.5.1职责、权限本公司管理体系组织机构图详见附件1公司领导、各部门的职能在职能分配表中给予确定，详见附件2总经理及各部门负责人要在各自管辖范围内明确各自职能、层次的职责、权限及相互关系，并加强职能，层次间的沟通、交流，确保管理体系有效运。各部门、岗位设置及岗位详细职责由公司人力资源部制定并发放到各部门，本手册特别强调以下人员及部门的职责：5.5.1.1总经理职责1)领导公司依据ISO9001、ISO14001、OH69、SAS18001、GB/T50430标准所提出的要求建立、实施管理体系，把质量、环境、职业健康安全工作列入企业管理的重要议事日程，亲自主持重要的质量、环境、职业健康安全工作会议，批阅、签发相关文件。并保持和持续改进管理体系的有效性；2)负责全体员工传达满足顾客和法律法规要求的重要性，树立以顾客为观注焦点和法律法规要求的意识；3)负责制定管理方针，审批、发布管理手册和程序文件，并采取各种有效措施，让全体员工理解并坚持实施；4)制定本公司管理目标，确保管理目标在各部门和层次上得到规定，审批办公室及各部门的管理目标并组织考核；5)任命管理者代表和职业健康安全事务代表，明确各部门的职责权限及相互关系；70、6)主持管理评审，确保管理体系的适宜性、充分性和有效性；7)负责提供必要的人力资源、基础设施和工作环境，确保管理体系运行的有效性；5.5.1.2管理者代表职责除履行0.1章“发布令”中总经理授权的职责、权限外，还承担如下职责：1)负责管理体系的建立、实施和保持，组织管理体系文件编写、控制并承担管理手册的审核，对程序文件和全公司范围内使用的其它文件的审批； 2)负责管理体系策划的组织、协调、实施、检查工作；3)负责测量分析和改进的总体策划；4)负责内审的管理、协调工作；5)组织确定对过程进行监视、测量和分析的准则和方法；6)负责纠正、预防措施的审批、监督检查。7)定期听取质量、环境、职业健康安全71、工作汇报，及时研究重大问题，组织落实环保管理、安全管理制度。5.5.1.3总（副总）工程师1)建立健全公司技术管理体系；主持制定本公司技术管理制度，并实施和跟踪并持续改进。2)推动技术进步，组织编制和审批本公司技术研究发展规划和年度工作计划，并组织实施。积极推广应用新技术、新工艺、新材料、新设备和新的管理方法。3)负责对本公司的设计项目全过程实施指导、督促、协调、检查。参与推荐设总，确定设计的专业、审核下达设计作业计划。4)组织本公司的技术信息搜集、交流和沟通。组织编制技术引进计划，主持论证和审定项目建议书与可行性报告，负责引进项目、技术的消化吸收和实施工作。5)对工程施工质量及科研在技术上全72、面负责。参与制定公司质量方针、目标、提高质量措施和质量活动计划，参与或主持重大质量、安全事故的调查和分析，组织公司的技术培训工作。6)负责技术文件和资料控制、产品实现的策划、纠正和预防措施、不合格品控制等。5.5.1.4公司行政副总经理岗位职责1)协助总经理管理公司内部事务。2)负责公司对外宣传工作。3)掌握国家和地方的环境保护法规、政策和动态，负责组织制定公司规划发展战略、中长期发展规划和年度发展计划。4)负责组织公司投资开发项目的规划、调研、立项。5)负责公司网站及信息安全工作。6)负责组织公司科研项目的策划和申报工作。7)负责公司知识产权管理工作。5.5.1.5公司总经理助理岗位职责1)73、负责公司质量、环境、职业健康安全体系的日常管理工作。2)主管公司的生产管理工作，督促基层单位严格按照公司管理体系要求组织施工和施工，对施工过程中的工程质量环境、职业健康安全负有领导责任。3)组织编制公司生产经营计划和发展规划，协助总经理制定生产、技术、经营发展的具体方针和保证全程完成生产计划、经营目标和各项技术经济指标。4)主管公司的安全环保工作，领导公司的安全生产施工及安全教育。5）组织工程验收工作及质量回访工作。5.5.1.6公司造价总监岗位职责1）负责公司工程设计施工的预、决算及资金的回收及公司成本的分析工作。2）负责公司物资招标采购工作。5.5.1.7公司财务总监岗位职责1）组织领导公74、司的财务管理、成本管理、预算管理、会计核算、会计监督、审计监察、存货控制等方面工作，加强公司经济管理，提高经济效益。2）参与制订公司年度总预算和季度预算调整，汇总、审核下级部门上报的月度预算，召集并主持公司月度预算分析与平衡会议。3）掌握公司财务状况、经营成果和资金变动情况，及时向总经理和董事长汇报工作情况。4）主持制订公司的财务管理、会计核算和会计监督、预算管理、审计监察、库管工作的规章制度和工作程序，经批准后组织实施并监督检查落实情况。5）做好财务系统各项行政事务处理工作，提高工作效能，增强团队精神。6）组织做好财务系统文件、资料、记录的保管与定期归档工作。5.5.1.8公司营销总监岗位职75、责1）组织制订公司营销策略和营销计划。2）定期对市场营销环境、目标、计划、业务活动进行核查分析，及时调整营销策略和计划，制订预防和纠正措施，确保完成营销目标和营销计划。3）负责重大营销合同的谈判与签订。4）主持制订、修订营销系统主管的工作程序和规章制度。5）协助总经理建立调整公司营销组织，细分市场建立、拓展、调整市场营销网络。6）负责分解下达年度的工作目标和市场营销预算，并根据市场和公司实际情况及时调整和有效控制。5.5.1.9部门经理（院长职责）1）确保本部门质量、环境和职业健康安全管理体系有效运行。2）负责制定本部门管理目标和实现目标的措施，力争实现本部门管理目标。3）组织本部门环境因素、76、危险源辨识、风险评价和风险控制的策划、编制本部门职业健康安全管理方案；4）负责本部门管理体系文件、工作流程的制定、修改等的组织工作，认真执行公司管理体系文件。5）组织、协调全公司范围业务的内部沟通；6）负责本部门持续改进的管理、协调的总体控制；7）按照“四不放过”的原则，组织分管范围内事故的调查处理。8）做好分管工作范围内的事故应急救援和事故处理工作。5.5.1.10行政部1）做好公司的日常行政管理工作。2）负责公司的文件管理及内部信息的传递工作。3）负责公司的后勤管理工作。4）负责公司的对外宣传及客户的接待工作。5）负责车辆及交通安全管理。6）负责公司的消防和治安保卫工作。7）负责公司已存档77、质量记录、行政档案和科技档案的日常管理工作。8）负责公司技术标准、技术规范及相关标准的收集整理及发放工作。9）负责公司科技图书、期刊、工具书的订阅、发放和管理工作。10）负责公司存档图纸资料的整理、发放和保存工作。11）负责公司网站的建立及日常维护工作，负责公司局域网的日常维护及信息安全工作。5.5.1.11科技管理部1）制定知识产权管理方面有关的规章制度，负责检查执行情况。2）负责组织各类科研项目、专利申请以及各类科技成果奖的申报、总结验收工作。3）负责工程中心、创新平台的建设、管理及检查与考核工作。4）负责组织科研项目的经费审核、进度监督和有效性评估工作。5)负责科技档案管理工作。6）负责78、公司各项资质年检工作。5.5.1.12人力资源部 1）负责公司人力资源管理的具体实施。2）负责公司各岗位员工岗位职责和工作标准的制定。3）负责编制、实施公司年度培训计划，并妥善保存培训记录。4）负责公司所需员工的招聘，满足公司各部门的用人需求。5）负责公司员工的劳动关系，负责签订劳动合同，办理社会保险，处理劳动关系的纠纷和事务。6）负责公司各部门和员工的绩效考核和考勤管理。7）负责组织公司职业健康体检。5.5.1.13内审部1）在公司总经理直接领导下，全面开展本部门的工作，组织完善修订公司的内部控制手册。2）按照内部控制手册的相关要求，检查、记录、监督、考核各部门主要工作步骤是否严格按照流程执79、行，督查各部门工作完成情况是否达到公司时间节点要求、质量标准。3）跟踪内控手册执行情况，收集整理各部门对手册执行过程反馈的问题，归纳整理后送公司领导层决议。4）综合协调公司各部门存在分歧与沟通不畅，参与各阶段重大会议。从EPC项目管理角度和内控控制的需要出发给予意见和决定。5）监督公司EPC工程项目资金流向，控制公司资金风险。6）监督指导各业务部门正确使用OA及PM2系统平台开展工作。7）对公司EPC工程进行造价及成本进行监督控制，组织建设成本控制组，负责开展各项目建筑安装分部分项工程、设备工器具费、措施费项目、其他清单费用及项目管理费用的三算对比，将各项目的成本进行计划、控制、核算、分析及考80、核，总结项目资本运营成效。5.5.1.14生产管理部1）协助管理者代表，具体负责组织三标一体管理体系文件的编制，负责管理体系的推进工作。2）在管理者代表的领导下，组织管理体系的内部审核和管理评审，负责管理体系的纠正/预防措施实施有效性的跟踪验证，以保持公司管理体系的有效运行。3）制定公司生产经营目标，编制公司年度、季度、月度和每周生产进度计划表。4）负责日常生产调度的管理，指挥全公司日常生产经营活动，协调解决生产中的问题，及时向主管领导汇报生产情况。5）负责审核公司各部门、项目部的生产（工作）计划。6）负责生产调度计划执行情况的检查、监督、落实。7）负责生产进度的考核，提出奖惩意见。5.5.181、.15工程监理部1）负责建立健全工程监理管理体系，制定相关管理制度并组织实施。2）负责项目从设计、采购、施工、调试、运营全过程监理，对进度、质量、安全进行全程监控。3）负责分析和处理公司质量、环境、安全事故并统计上报。4）协助总经理起草并签订年度生产安全责任书，负责编制公司年度安全技术措施计划。5）配合人力资源部组织公司三级安全教育、日常安全教育培训和安全管理人员取证培训；协助领导组织召开安全工作例会；组织召开安全专业工作会议。6）贯彻执行国家质量工作的方针、政策、法规和规定，严格执行国家或合同规定的质量检验制度和质量验收标准。7）做好质量监视和质量检验工作，及时掌握工程施工质量变化状态。8）82、协助公司领导定期或不定期组织安全大检查；监督公司施工机具和车辆交通的安全管理；监督检查公司各部门、项目部的安全管理、防火防爆管理、安全及文明施工的管理，发现问题，及时督促整改。5.5.1.16研究院1）负责公司的科研工作，研究开发/引进新技术、新产品、新工艺、新材料。为公司申请科研项目及经费。2）积极配合设计院、工程部门或其它部门，解决设计、施工或生产中出现的问题，并进行总结。撰写科技论文和科技成果总结。3）认真组织公司科研项目的成果确认、鉴定、验收和文件上报和归档工作。4）组织识别、更新本部门的环境因素/危险源，确定重要环境因素/重大危险源，进行风险评估，并制定控制措施和管理方案，并认真执行83、。5）负责部门和外部相关方的安全教育，对外部相关方按照相关规定进行管理。6）负责研究院危险化学品的安全管理及“三废”的妥善处置。7）负责公司监视和测量设备的归口管理和日常维护，按时送检和自校，确保在用监视和测量设备100受检。5.5.1.17环评中心1）收集、掌握国家和地方的环评法规、政策和动态。2）负责建设项目环境影响评价文件编制工作。3）按国家、地方现行的有关环境法规和要求，合理配置环评人员，保证按时、按质的完成所承担的环评任务。5.5.1.18设计院1）负责按时、按质完成公司承担的设计任务，确保设计质量。2）配合工程施工或生产部门，及时解决施工中发现的设计问题，并进行技术总结，以确保不断84、改进/提高设计质量。3）项目在设计中包含安全、消防、节能和职业卫生的内容。4）负责所开展的设计项目的技术总结、整理，编制工作总结。5）负责部门和外部相关方的安全教育，对外部相关方按照相关规定进行管理。5.5.1.19物资设备部1）编制实施公司材料设备采购计划。2）根据工程项目的需要，配合工程进度，搞好物资平衡调剂与供应；按采购控制程序的要求，做好供方的评价、选择与控制，加强采购物资的验证，保证采购物资的质量符合规定要求。加强物资管理工作。3）做好物资管理的经济活动分析，努力降低材料设备费用和工程造价。4）归口负责采购、顾客财产的控制和设备材料的搬运、贮存，做好并保存有关的质量记录。5）负责对公85、司的物资管理工作进行监督和指导。6）负责外部相关方的安全教育，对外部相关方按照公司规定进行管理并告知。7）负责向供应商获取所采购危险化学品“一书一签”。5.5.1.20营销部1）负责编制本部门年度生产经营计划、季度计划。2）主持工程招投标，按与顾客有关的过程控制程序的要求，做好产品要求的评审工作，做好投标文件的编制并在投标前进行评审，按要求组织做好合同签订前的评审，把顾客要求转化为本公司的产品要求。4）负责签订工程施工、设计、建设项目环境影响评价合同。5）采取各种措施，实施以顾客和相关方为关注焦点的原则，真诚对待顾客度，满足顾客的要求和期望，与顾客沟通公司质量、环境、职业健康安全的要求，监督顾86、客到现场的行为符合公司的要求。6）积极开拓市场。负责市场调查分析、竞争对手分析和顾客投诉、意见、信息的收集、分析、处理，编写市场分析调查报告，做好市场拓展工作；7）掌握市场变化，提出公司经营建议。8）负责公司所需要的市场信息调查、收集、分析和传递，向公司领导提出市场开发的建议。9）参与公司经营思想和市场开发方针的制订；负责制订公司年度市场开发计划和开发方案。10）负责顾客满意度的调查、统计分析，并将其结果向公司主管领导报告，对存在的问题要提出改进的措施。11）组织实施公共关系、自我宣传和自我推销，为公司参与市场竞争准备条件。5.5.1.21工程部1）工程部为公司工程施工管理体系的主控部门，对公87、司内各工程项目的施工负有技术指导责任。2）学习贯彻执行国家的技术政策、法规及有关技术规范、规章和制度。3）参加初步设计审查、施工方案的审编、专项施工方案组织审查和施工组织设计的编制。4）监督专项施工方案和施工组织设计中质量、环境、职业健康安全管理方针和目标、指标的贯彻和实现情况。5）负责全司的工程施工管理，深入施工现场，了解施工质量状况，做好安全技术交底，解决施工中存在的问题，为保证与提高工程质量提供技术服务。做好施工方的施工过程管理工作。6）归口负责产品标识和可追溯性，严格执行国家或合同规定的质量检验制度和质量验收标准。7）负责外部相关方的安全教育，对外部相关方按照公司规定进行管理并告知。888、）监督检查公司各项目部的安全环保管理、防火防爆管理、安全及文明施工的管理，发现问题，及时整改。9）参加重伤、死亡事故和重大机械设备事故、火灾及交通事故的调查、分析和处理；负责各类事故的统计、分析和上报。10）贯彻执行国家和上级关于经营与生产计划、合同、统计、概预算的方针政策、法律法规、规范的规定；实施国家和地方政府对概预算、定额、费用的规定。11）负责做好施工图预算的编制审查和工程概算调整工作。12）做好外包工程承包方的资格审定、评价与选择，确保合同的有效性与合法性，监督检查合同的执行情况。13）组织识别、更新本部门的环境因素/危险源，确定重要环境因素/重大危险源，进行风险评估，并制定控制措施89、和管理方案，并认真执行。14）下发编制工艺文件或作业指导书、安装作业指导书，对所发放的技术文件质量负责。15）负责对不合格品的评审，并做出处理意见。5.5.1.22预算造价部1）负责按时、按质完成公司承担的预算、概算、决算任务，确保预算、概算、决算质量，为公司各项目合同签订、收款计划、工程资金使用和分配提供依据。2）配合工程施工、设计选型、布置、营销部门合同签订、物资设备部材料购置或生产部门，及时解决其工作过程中发现的预算、概算等问题，并进行技术总结，以确保不断改进/提高预算、概算等质量。3）负责所开展项目预算审计的技术总结、整理，编制工作总结。4）为质量、环境、职业健康安全管理的运行和程序改90、进做好资金预算准备。5)对材料消耗量进行成本核算,并与工程实际消耗的全部材料量进行对比,核算工程材料盈亏情况,进行成本分析。6）负责审核各项预结算台帐及报表、审核分包工程结算单。7）负责审核签认各种工程款项。8）负责收集和整理各类经济和造价信息。5.5.1.23财务部1）认真执行国家关于企业安全技术措施经费提取使用的有关规定，做到专款专用。2）保证安全环保投入，保证安全环保技术措施费用和隐患整改项目费用到位。3）负责监督职业健康安全专项资金的使用管理工作。4）做好财务内控体系建设，健全完善相关管理制度。5.5.1.24上市办1）组织开展公司战略体系的构建工作，编制落实公司长期战略、阶段战略及职91、能战略。2）配合内审部监理符合上市公司要求的内控体系。3）组织开展“新三板”挂牌工作，推进IPO上市工作。5.5.1.25内审员1）根据公司审核计划的安排和GB/T19011质量和(或)环境管理体系审核指南及公司内部审核控制程序的要求，认真履行审核员职责，公正、客观地进行审核，报告审核结果，对被审核领域做出实事求是的审核结论。2）熟悉公司各部门职责及管理体系文件，关注审核重点和体系运行的适用性和有效性。3）实施现场内部审核，并做好审核记录；4）开具审核中发现的不符合项报告；5）对不合格项提出纠正措施的要求和建议，验证纠正措施的有效性。6）收存和保护与审核有关的文件与资料。5.5.1.26项目经92、理1）是项目工程质量、环境、职业健康安全的第一责任人，对全面履行合同条款，满足顾客要求，实现项目管理目标负责。2）保障项目实施所需的人力、财力、基础设施、工作环境的提供。3）明确项目部成员的管理职责，领导、协调项目部成员的工作。4）负责施工现场环境因素、危险源的辨识和控制，对重大环境因素和风险制定预防措施和应急预案并演练。5）按规定定期组织施工员、安全员等相关人员对施工现场进行安全检查并整改。6）施工现场发生安全事故，立即向公司主管部门报告，保护现场，做好抢救和善后工作，按“四不放过”原则的要求执行。7）负责按公司管理体系运行要求对分包商进行管理。5.5.1.27质量检验人员1）贯彻执行上级颁93、发的质量验收工作方针、政策和规章制度。2）督促有关部门做好工序验收与交接；主持专业三级检查验收和质量等级评定工作。3）参加质量事故的调查分析，并提出处理意见。4）审查、汇总和整理工程竣工移交资料，做好质量报表统计工作。5）研究质量工作动向，总结质量检验工作的经验教训并参加交流。5.5.1.28施工员（专业负责人）1）对班组承担的施工/生产项目的质量和安全负责，落实项目环境保护的要求。2）教育全班(组)人员加强质量意识，牢记“以顾客为关注焦点”，树立为顾客服务的观念，教育施工人员实行“安全施工、文明施工”。3）熟悉施工设计图纸和厂家技术资料，掌握施工工艺和设计要求；熟悉施工技术规范和验评标准，向94、施工人员做好安全技术交底，严格按质量标准进行施工，并严格执行“谁施工谁负责”的原则，不达标准不交工，以确保工程质量。4）督促施工人员认真、准确、完整地作好施工原始记录。没有原始记录或原始记录不齐全不报工、不验收。5）严格执行三级验收制度。加强自检并做好自检记录，未进行自检的项目不予复检和验收。6）参加本班组的质量事故的调查分析,严格执行“四不放过”的原则。7）积极组织本班组的QC小组活动和开展合理化建议活动，加强班组建设。5.5.1.29安全员1）认真执行管理体系文件要求和各项安全管理制度，在安全生产中发挥监察、保证、指导和帮助职能，为施工班组作好安全服务；2）参加施工安全技术措施讨论，并对措95、施的实施进行监督检查。在安全防护设施投用前进行检查验证；3）负责施工项目进场安全教育培训工作，督促施工员进行施工方案/分部/分项/重要工序安全技术交底；4）具体组织项目安全生产检查，经常巡视班组的施工环境、施工用电以及施工机械。监督班组进行事故隐患整改，并对整改效果进行验证；5）制止违章违规作业和违反劳动纪律行为，有权终止不安全作业并上报上级管理部门，对违章违规行为有现场处罚权利；6）建立项目安全生产台帐，准时按规定向公司报送月报表；7）负责施工现场环境因素、危险源的辨识和控制，对重大环境因素和风险制定预防措施和应急预案并演练。8）发生工伤事故时应及时向项目经理报告。参与组织伤员救护、现场保护96、隐患处置、人员疏散等工作。参与事故调查取证工作，配合事故调查。9）负责施工现场文明施工管理，总平面布置有序、物流顺畅、作业环境整洁、废弃物循环利用及分类无害化处理；10）落实施工用水、用电、用料节约措施及管理措施；其余人员岗位职责详见公司职位说明书5.5.2管理者代表1）管理者代表任命(见0.4)2）管理者代表职责和权限(见5.5.1)5.5.3 信息交流与沟通5.5.3.1为增进公司各部门和层次间的相互了解，促进质量、环境、职业健康安全管理体系有效性和过程效率的提高，总经理必须确保在公司内建立适当的内部沟通过程，管理者代表负责检查、协调，向总经理报告交流情况，方式包括：面谈、会议、培训、公97、布栏、书面资料等，沟通内容包括正常体系运行信息，非正常体系运行信息，各种意外、紧急或矛盾情形下的信息等，沟通的方式包括自上而下、自下而上等多种方式。5.5.3.2内部沟通在各部门及不同层次之间全方位地进行。内容是质量、环境、职业健康安全管理体系过程及其有效性，包括工作要求、员工意见、计划下达、工作协调等。5.5.3.3内部信息交流a) 公司的管理方针、管理体系的有关要求，通过简报、电子网络、板报等各种形式传达到全体员工，以增强员工的质量、环保意识、安全意识。b) 有关质量、环境、职业健康安全管理方面的法律法规及其他要求的信息应及时通报相关方。c) 各部门在收到有关法律、法规、标准时，应及时传递98、到公司生产管理部。d) 管理体系运行中产生的信息由其产生的单位及时传递到有关单位和人员，内审和管理评审的结果应及时传递至相关领导，重大质量、环境、职业健康安全事故应即时上报公司领导。5.5.3.4外部信息交流a) 公司的管理方针及有关要求应及时传达给相关方。b) 各部门从国家有关行政主管部门、书刊、网络等方面获取最新法律法规及其他要求变更信息，并将信息通报给公司生产管理部。c) 收到相关方信息的单位，要认真做好记录，并传递到有关单位制定措施，进行处理，并将处理结果及时通报给相关方。d) 相关方要求提供质量、环境、职业健康安全信息时，公司各部门应及时提供。相关文件：沟通、参与和协商控制程序5.699、管理评审5.6.1总则管理评审的目的是为了确保质量、环境、职业健康安全管理体系持续的适宜性、充分性和有效性，以及质量、环境、职业健康安全管理体系达到规定的质量、环境、职业健康安全目标的能力。管理评审的时机一般在质量、环境、职业健康安全管理体系内部审核完成后，管理评审的时间间隔一般为一年。但当内（外）环境、市场需求、公司内部组织机构等发生重大变化，或出现重大质量、环境、职业健康安全事故，或顾客有严重投诉时可增加评审频次。管理评审的适宜性是指质量、环境、职业健康安全管理体系适应内、外环境变化的能力；充分性是指满足顾客的需求和期望，市场的需求以及法律、法规要求的能力。有效性是指运行结果达到质量、环境100、职业健康安全目标的程度及质量、环境、职业健康安全保护活动（过程）的增值方面的经济性。管理评审由公司总经理主持，特殊情况可授权管理者代表或副总经理主持；评审一般以会议形式进行，参会人员为中层以上管理人员、业务部门的管理人员等；具体参加人员以管理评审通知确定的人员为准。5.6.2 评审输入管理评审计划由管理者代表编制、经总经理正式批准后下发实施。管理评审的输入应尽可能包括以下方面：1）审核结果（包括内部、顾客、认证机构的审核报告），合规性评价报告；2)顾客和相关方的反馈，包括满意程度的测量结果、与顾客和相关方沟通的结果等；3)过程的业绩和产品的符合性，包括过程、产品测量和监视的结果；4）方针、目101、标的适宜性及实现程度；5)纠正和预防措施的状况，包括对内部审核和日常发现的不合格项，采取的纠正和预防措施的实施及其有效性的监控结果；6）以往管理评审跟踪措施的实施及有效性；7）可能影响管理体系的各种变化，包括内、外部环境的变化，如法律、法规的变化，新技术、新工艺的使用，公司的组织结构、资源发生重大改变与调整等；8)质量、环境、职业健康安全管理体系运行状况和改进的建议，包括质量、环境、职业健康安全方针和质量、环境、职业健康安全目标的适宜性和有效性、体系改进的机会和变更需要；9)人力资源配备状况；10)经营计划完成情况、成本、费用控制，安全环保投入情况。5.6.3 评审输出管理评审的输出以“管理评102、审报告”予以记录。管理评审报告由生产管理部或管理者代表指定人员编写，管理者代表审核，总经理批准，生产管理部组织下发。管理评审报告应包括以下有关方面的任何决定和措施：1)质量、环境、职业健康安全管理体系及其过程有效性的评价与改进措施；2)与顾客和相关方及相关方要求有关的改进；3)资源需求（包括人力资源的评价与需求）；4)对管理体系适应性、充分性和有效性的评价及改进的需求；必要时可包括对管理方针持续的适宜性方面的评价；5)相关记录。管理评审的相关记录由生产管理部整理、存档、以便对各项输出的整改要求进行监督验证，并作为下次管理评审的输入，管理评审报告中需要整改的按纠正措施控制程序、预防措施控制程序执103、行。相关文件：管理评审控制程序。6 资源管理6.1 资源提供资源是公司贯彻质量、环境和职业健康安全方针和目标的必要条件，因此，公司应确保人力资源、信息、基础设施、工作环境、资金等资源的提供来实施、保持管理体系，并持续改进有效性，以满足顾客和相关方需求，增强顾客和相关方满意。a)公司项目施工组织设计及质量、环境和职业健康安全管理方案由公司工程部组织编制，报公司工程监理部批准后实施；b)按施工组织设计（方案）所确定的资源要求，根据施工进度提交所需的施工、检验、试验、机具设备、仪器和与之相适应的施工条件、资金、技术文件资料等计划，由公司各职能部门审核、协调解决；c) 组织配备人力资源，进行质量、环境104、和职业健康安全意识和管理的专业技术、操作技能的培训。并获得相应资格证书、保证从事影响工程质量、环境和职业健康安全工作的人员持证上岗且是能够胜任的。6.2 人力资源6.2.1总则公司作为以环保技术的研发及咨询服务；环境工程咨询、设计；建设项目环境影响评价；环境工程施工管理为主的行业，其工作在很大程度上取决于员工执行质量、环境、职业健康安全职责和产品实现过程中与顾客和相关方接触时方方面面的表现。因此，公司在质量、环境、职业健康安全管理中应体现“诚信为本”的管理理念，建立激励机制，营造一种努力工作、善于学习、勇于创新、团结协作、尽职尽责的良好氛围。这样的氛围来源于公司的企业文化建设、业务行为规范以及105、管理层的率先垂范，因此应把质量、环境、职业健康安全管理体系的相关内容，如：员工对质量、环境、职业健康安全意识的提高、道德素质的培养、工作氛围的营造等纳入公司开展工作的办事日程，充分调动全体员工的积极性，为实现公司的质量、环境、职业健康安全方针和目标做出贡献。为明确公司对从事影响产品质量、环境、职业健康安全的人员的能力要求，做到人尽其才，也为员工在学历教育、技能训练、经验积累等方面使自己成为符合要求的人才指出努力方向，公司编制了公司各岗位任职条件、部门、人员职责、责任制考核办法等制度对人力资源进行管理和控制。6.2.2 能力、培训和意识人力资源部负责人员意识、能力的识别、配置、培训的总体控制，并106、负责提出培训需求和人员的合理使用,总经理负责人员配置、培训的审批。1）应根据本公司当前产品提供、管理、方针目标的实施和公司全面发展识别人力资源当前的需求和后继需求，及时向总经理提出人力资源需求书面建议。2）公司行政中心负责制定年度培训工作计划，对公司所有与质量环境职业健康安全活动工作场所内有关的各类人员分层次进行质量环境职业健康安全意识和技术业务知识培训，该计划报公司分管领导审批。3）公司领导要考虑企业目标的实现和高效运作，识别人力资源的配置，各岗位人员由总经理批准配置，应配备足够数量的、具备相应资格的专业人员从事设计、咨询、评价、施工及施工管理和产品实现工作的人员。4）项目经理、施工质量检查107、人员、安全员、特种作业人员培训，应按照国家法律法规的要求，接受理论培训和技能培训，并应进行定期考核，发给资格证书，确认合格后才可上岗；同时,应建立特殊岗位关键岗位和作业人员台帐。5）人力资源的配置要考虑相应岗位人员的能力、意识、教育、培训和经验，确保上岗人员符合要求，且均能胜任本职工作。6）本公司从事产品实现的人员必须是身体健康的人员。7）公司每两年组织一次全员职业健康体检，触害岗位每年组织一次体检，发现有职业疑似病的人员，必须调离（换岗）其所在工作岗位。相关文件：人力资源控制程序。6.3 基础设施6.3.l基础设施管理范围a)建筑物、工作场所和相关的设施；包括公司办公场所、储存物资场所，包括108、项目部的现场平面布置、现场道路、安全设施、消防设施、生产区(钢筋加工、机械设备、物资存放)、生活区、办公区临建设施，以及与之配套的水电气供应、通风照明等相关设施；b)过程设备(硬件和软件)，公司编制基础设施和工作环境控制程序，对机械设备、特种设备(含压力容器)的购置、验收、使用、维修、保养实行有效控制，对施工现场的自有设备、租用设备、分包商自带设备进行管理控制；c)支持性服务(如运输、通讯或信息系统)。相关文件：基础设施和工作环境控制程序。6.3.2施工机具管理6.3.2.1建立施工机具控制程序公司工程部编制施工机具控制程序，对施工机具的配备、验收、安装、调试、使用维护等做出规定，明确各管理层109、次及有关岗位在施工机具管理中的职责。6.3.2.2根据需要编制施工机具配备计划公司应根据施工需要配置施工机具，编制施工机具配备计划，按规定经审批后实施，配备计划一般由项目部组织编制，按施工进度要求，从机具选型、主要性能参数、使用操作要求，合理的配置施工机具。6.3.2.3对施工机具供应方进行评价公司应明确施工机具供应方的评价方法，在采购或租赁前对其进行评价，并收集相应的证明资料和保存评价记录，评价内容包括：经营资格和信誉、产品的服务的质量、供货能力、风险因素。施工机具来源包括：自有设备、采购设备、租赁设备、分包方提供设备。6.3.2.4与施工机具供方订立合同公司应依法与施工机具供应方订立合同，110、明确对施工机具质量及服务的要求。采购合同包括：标的、机具名称、品种、型号、规格、技术标准、数量、价格、结算方式、交货期限、交货方式、验收、现场服务及保修、违约责任。租赁合同包括：机具名称、数量、用途、租赁期限、租金、支付方式、租赁维修等条款。6.3.2.5对施工机具进行验收公司应对施工机具进行验收，并保存验收记录，根据规定施工机具需确定安装或拆卸方案时，应经批准后实施，安装后的施工机具经验收合格后方可使用。6.3.2.6施工机具的使用维修保养公司对施工机具的使用、技术和安全管理、维护保养应符合相关规定的要求。公司应建立施工机具档案、施工机具台帐，制定机具维修计划，对设备使用、运行、维修、保养，111、保存相应记录。相关文件：施工机具控制程序。6.4 工作环境保持适宜的生产经营工作环境，是满足实现质量、环境、职业健康安全要求的支持性条件。工作环境的内容包括：1） 环境保洁工作；2） 环境的维护工作；3） 安全保卫工作；4） 火灾的预防工作；5） 生产现场文明施工。行政部和工程监理部分别组织对公司办公区域、施工现场工作环境管理进行不定期的检查，发现问题及时采取纠正和预防措施。施工现场工作环境由工程部、项目部进行日常管理。每个员工均有责任自觉爱护工作环境，接受监督管理，制止有损工作环境的行为，以保持适宜的工作环境。相关文件：基础设施和工作环境控制程序。7 产品实现公司应用过程方法将产品实现的过程112、和相关的支持性过程进行充分的识别和系统的管理，同时还依据系统的管理方法，将相互关联的过程作为系统加以识别、理解和管理，使有关联的一个过程作为下一个过程的输入，并注意了这些过程的相互影响和相互作用，从而使公司获得满足顾客和相关方需要的产品，产生增值。7.1 产品实现的策划7.1.1 公司在质量、环境、职业健康安全管理体系策划时，对产品实现的过程同时进行了策划和识别，并形成了公司质量、环境、职业健康安全管理体系的文件系统。7.1.2 公司产品实现的策划和识别，以满足顾客和相关方及法律法规要求为中心，以产品质量、环境、职业健康安全目标的实现为目的，确定了质量、环境、职业健康安全管理体系的以下内容和要113、求：1)产品实现过程中的职责、权限规定；2)过程、文件、资源的需求；3)产品的验证及接受准则；4)产品的验证、审核、确认以及接受准则；5)为产品实现过程及其产品满足要求。7.1.3职责1.总工程师负责产品实现过程的策划；2.工程部负责工程施工的过程策划、产品防护和过程的监视和测量，负责特殊过程的控制；3.研究院负责监视和测量设备的控制；负责环境科研项目的策划和实施，及科研项目过程的质量控制；3.设计院负责公司承担的设计项目的策划和实现，及设计过程的质量控制；4.环评中心负责公司建设项目及外来环境评价项目的策划和实现，及评价过程的质量控制；5.营销部负责与顾客有关的过程的控制；6.物资设备部负责114、采购过程的控制。7.预算审计部负责预算、概算、决算过程的控制。7.1.4产品实现的过程1）公司需要时，须组织成立策划小组对产品实现过程进行专题策划,小组成员由技术人员、实施人员及相关领导组成。2）营销部按与顾客有关过程控制程序将市场及顾客要求形成文件并作为策划的依据之一。3）策划的时机a）承担新产品项目时；b）顾客对产品提出新的高技术指标时；c）采用新工艺、新技术时；d）采用新工艺设备时;e)产品标准变更时。4）产品实现过程策划可包括：a）产品项目策划；b）过程策划（如采购过程策划，产品提供过程策划等）；5）策划的内容：a）确定恰当的质量目标值,包括顾客要求的产品功能，质量特性，技术要求和约束115、条件及法律法规要求；b）识别确定产品实现所需的过程和子过程相互作用，特别是针对具体产品项目、合同的关键过程、关键活动，要识别并确定优化的过程顺序，确定过程监测点，可用框图并加文字说明表述；c）确定产品实现所需的资源，包括人力资源、设施、工艺设施、监视测量设备、信息、财务资源等；d）确定相关部门、人员的职责、权限及接口。e）确定需编制的过程控制文件，通过实施，使过程在受控状态下有效运行；f）确定所需检查、评审、监视、测量、验证、确认活动及相应的验收准则；g）确定能充分证实过程运行和过程结果符合各项要求的适当记录。6）在进行产品实现过程策划时应结合具体产品实现过程的特点，将质量管理体系运行的过程要116、求转化为具体的、可操作的要求，并规定如何达到这些要求。7）产品实现策划应保持与质量管理体系其它过程，如：管理职责、资源管理、测量分析改进的要求协调一致。8）产品实现策划输出a）产品实现策划结果一般应编制成施工方案施工组织设计或质量计划，如：编制的产品质量计划，采购质量计划，销售质量计划等。b) 过程策划结果也可根据具体情况由技术人员编制成工艺文件、规范等作业文件。c) 策划输出文件的内容为具体的策划内容，文件的详略程度取决于产品的成熟程度，员工的素质，产品的复杂、难易度，过程及相互关系的复杂程度。d) 策划输出文件经总经理审批后按文件控制程序登记发放。7.2 与顾客和相关方有关的过程7.2.1117、 与产品有关的要求的确定1）识别、确定顾客和相关方需求及期望是产品实现过程的首要步骤，是管理体系“以顾客和相关方为关注焦点”的指导思想的体现。公司对识别顾客和相关方要求的内容、方式等做出规定，以达到充分了解顾客和相关方的要求，进而确定满足顾客和相关方对产品、环境和职业健康的管理要求，最终实现顾客和相关方满意。2）公司生产管理部组织收集与产品的质量、环境、职业健康安全管理有关的法律法规文件，协助总经理制定或调整公司的质量、环境、职业健康安全管理方针、目标需求，并进行与产品和产品相关的经营决策及对相关方施加影响。7.2.2 与产品有关的要求的评审1）为确保已识别的顾客和相关方对实物产品和产品质量的118、要求以及公司确定的附加要求得到真正的理解，公司编制了相关文件，规定在合同签订前、标书投标前、合同修改之前，对与产品有关的要求进行评审或再评审，以保证公司有能力满足合同/订单的要求。同时也对评审、再评审的记录要求作了规定。2）为确保与产品有关要求的评审符合ISO9001:2008、GB/T50430-2007、ISO14001：2004、GB/T28001：2011标准的规定，加强产品要求评审的管理，公司编制了产品要求的确定及评审控制程序及作业文件等，对合同草案的拟订、合同评审的内容、合同文本的要求、合同评审的时限，相关部门的职责等作出明确规定。3）当合同评审结果证实公司有能力满足顾客和相关方的119、要求时，相关业务部门人员将合同提交给有签约资格的人员签字，合同签字后方可加盖合同专用章。4）公司还规定凡涉及公司的权利和义务，提供产品和产品的承诺等的对外宣传资料，产品信息发布，交易会展示，传真、信函、邮件等视为合同预评审的内容，故应按产品要求的确定及评审控制程序进行审批和加以控制。7.2.3顾客和相关方的沟通与顾客和相关方的良好沟通是提高顾客和相关方满意度，树立公司信誉的重要手段之一，公司在业务流程图，作业文件、关键活动等产品实现过程的文件中，都对与顾客和相关方沟通作了有效的安排。7.3 设计和开发对设计过程进行有效控制，保证设计过程已按规定进行。7.3.1 设计和开发的策划公司对环保产品的120、设计和开发进行策划和控制，制定设计、开发计划，其中包括：1）设计和开发过程的各个阶段；2）适用于每个设计和开发的评审、验证和确认活动；3）公司对参与设计和开发活动的不同工作部门、工作小组之间的接口管理进行规定，以确保有效沟通和职责明确。适宜时，策划的输出根据设计和开发的进展而更改。7.3.2 设计和开发输入设计和开发输入的要求包括：1）功能和性能要求；2） 应遵守的法律和法规；3） 产品适用的环境；4）从类似设计得出的要求；5）必要的其它重要的要求公司对输入的充分性进行评审。任何不完整的、含糊不清的或互相矛盾的要求均应得到解决。7.3.3 设计和开发输出设计和开发输出应对照设计输入要求进行验证121、的方式形成文件。设计和开发输出应：1）满足输入要求；2）包含或引用产品的验收规则；3）确定产品在安全和正常使用时所必要的特性；4）设计和开发输出文件应在文件发放前予以审批。7.3.4 设计和开发评审在设计和开发的各重要阶段，公司应对设计和开发进行系统的评审，以便：1）评估满足顾客要求的能力；2）识别问题，提出跟踪措施；3）参加设计和开发评审的人员，应包括与评审内容有关的职能部门的代表；4）设计和开发评审的结果及随后的跟踪措施均应留下记录。7.3.5 设计和开发验证公司的设计管理部门应策划并实施对设计和开发的验证，以确保输出满足输入要求，应记录验证的结果及随后的跟踪措施。7.3.6 设计和开发确122、认1）公司通过设计确认，来证实产品能够满足特定顾客的具体使用要求；2）如可能，应在产品交付前完成确认；如难于在产品交付之前进行确认时，公司应对设计和开发进行可开展的确认，并实施跟踪；3）记录确认的结果及随后跟踪措施。7.3.7 设计和开发更改的控制1）设计和开发的更改应形成文件并受控，评价更改对各组成部分和交付产品的影响；2）评审或认可更改，并在实施之前予以批准；3）记录更改的评审结果及随后的跟踪措施。相关文件：设计和开发控制程序7.4采购公司对采购过程进行控制，以确保采购产品在质量、环境、职业健康安全等方面符合要求，交付和服务等方面符合有关的规定。7.4.1采购过程物资设备部为采购控制的责任123、部门，负责组织对供方的评价、选择，编制合格供方名单，建立供方档案，采购人员按采购要求和合格供方名单实施采购，公司为此编制了采购控制程序加强其控制;公司生产管理部对外包过程进行控制，编制外包过程控制程序，工程部对工程分包实施管理。7.4.1.1采购1）采购供方分类A类供方：a)施工服务供方其资质符合国家规定，满足工程设计质量要求，施工计能力较强；b)环保产品设备、设施供方其提供的产品符合国家标准，质量要求，有一定质量保证能力。B类供方：办公设备、办公用品的供方。2）对供方的评价公司规定只对A类供方进行评定，对办公所需一般物资和辅助物资的供方不进行评定；a)物资设备部根据采购物资技术要求和生产需要124、，向供方发送供方调查表；b)物资设备部根据供方调查表、采购分类明细表的要求，会同营销部、设计院、工程部等相关部门对供方进行评定和选择，通过对采购的服务、物资质量、价格、供货期的比较，选择合格的供方，并填写供方评定记录表，评价的主要内容有：-供方产品质量的历史、价格；-供方的产品（服务）的质量稳定情况；-供方的服务、交货能力；-供方的顾客满意程度；-供方的财务状况。c)评定结论为合格的供方,经管理者代表批准后,由物资设备部将评审选定的供方纳入合格供方名录。d)对合格供方的重新评定每年年底由物资设备部、设计院、工程部等相关部门对合格供方的交货能力、服务质量和价格等诸因素进行综合评定。e)对合格供方125、评定结果的记录，由物资设备部妥善保存。7.4.1.2工程分包1）合格分包方选择评价：公司工程部应分别针对工程分包制定不同的评价标准，规定对各类分包方评价时应收集的证明资料。根据所需分包内容的要求，经评价依法选择合适的分包方，并保存评价和选择分包方的记录。2）签订分包合同：公司项目部，依据总包合同的约定，按照审批程序进行审批，依法定立专业分包合同，并建立合同台帐，合同及审批记录应予以保存。对分包方的评价内容包括：经营许可和资质证明；专业能力；人员结构和素质；机具装备；技术、质量、安全、施工管理的保证能力；工程业绩和信誉。3）分包项目实施过程的控制：项目部应对分包进行分包工程施工或劳务分包进行交底126、，审核批准分包方编制的施工方案，对分包方的施工条件进行验证和确认，包括：确认分包方人员的资格与能力，验证分包方的设备和设施。对分包方的施工活动进行监督检查。发现问题，提出整改要求，并跟踪验证。4）公司应对分包方的履约情况进行分析评价并保存记录，作为重新评价，选择分包方和改进分包管理的依据。7.4.2 采购信息7.4.2.1物资采购合同的签订公司按采购计划所列物资，规定在合格供方名单中实施采购控制。按采购合同标明的采购物资名称、型号规格、执行标准或技术质量要求、数量、价格、交货期、运输、交付方式、付款方式等以及重要物资、施工服务质量、环保的要求，明确采购信息。合同由总经理或其授权代理人签字生效。127、1）采购信息包括:a)服务供方：单位名称、提供的服务项目、资质、价格、交付日期、质量要求、验收标准、供方对质量负责的条件和期限、违约责任和其它的约定事项。b)物资供方：产品名称、型号、厂家、数量、金额、供货日期、质量要求、验收标准、供方对质量负责的条件和期限、违约责任和其它的约定事项。2）制定采购信息的形式及审批a)采购信息的形式可以是合同、订单、供货协议；b)物资设备部根据经营的需要，编制采购计划、协商价格，经总经理审批后，方能对外实施采购。7.4.2.2工程分包合同的签订工程部负责专业分包合同签订的管理控制，建立分包合同管理台帐，生产管理部配合开展工作。7.4.2.3对相关方施加环境和职业128、健康安全管理影响物资设备部、工程部、工程监理部要对物资供方、工程分包方施加环境和职业健康安全的影响，将公司程序中对重要环境因素、不可接受风险危险源的有关要求，通过采购合同、分包合同、安全文明施工协议书的形式，通报给供方或分包方。7.4.3 采购产品的验证未经验收或验收不合格的建筑材料、构配件和设备不得用于工程施工。验收的过程、记录和标识应符合有关规定。7.4.3.1物资采购的施工现场验证物资设备部应确定并控制实施现场进货检验，以确保采购的产品满足规定的采购要求。规定进场物资验收作为验证证据，对建筑材料、构配件和设备验数量、品种、规格、观感，验产品材质单、合格证、产品许可证、复试报告等。7.4.129、3.2物资采购的供方现场验证当公司或甲方拟在供方的现场实施验证时，公司应在采购合同中对拟采用的验证安排和产品放行的方法作出规定。当需到供方现场进行验证时，应在合同文件中明确规定产品验证的安排事宜和产品的放行方法，并将其作为合同的要件之一。验证供方现场的控制能力、试验条件、质量状况和各种影响质量、环境及职业健康安全的证明文件等。7.4.3.3工程分包方的验证公司物资工程部控制工程分包方的服务质量，采取进场后验证及过程监督的方式进行验证，并以文字形式明确在分包合同中(核查或检查)。验证内容包括：组织结构、人员资格，员工的质量、环境及职业健康安全意识、行为、以及工期、质量、安全、文明施工等。验证检查130、活动由机械物资部实施，会同营销部定期检查。1）公司在供方现场的验证：a)必要时，检验员可在供方现场对采购产品进行验证，或由检验员与供方联合进行验证；b)公司对供方现场的验证，不能排除随后对供方产品的拒收。c)公司对供方提供服务（工程项目施工服务）的验证：按规范进行分部、分项工程、总体工程实施的验证。2）顾客对供方产品的验证：a)当合同有要求时，顾客有权在本公司或供方现场验证采购产品，相关部门应给予顾客提供必要的验证条件；b)顾客对供方产品的验证不能作为对供方控制的依据，也不免除公司向顾客提供合格产品的责任。c)相关部门应建立和保持采购产品验证记录，每月月底对供方供货质量情况进行统计，并报物资设131、备部，作为物资设备部对供方进行控制的依据。相关文件：采购控制程序、分包过程控制程序。7.5 生产和服务的提供根据本公司主要从事环保工程科研、设计、施工及环境影响评价工作，公司制定了产品实现过程控制程序，对生产和服务过程进行控制。7.5.1 生产和服务提供的控制a)公司生产管理部负责制定产品实现过程控制程序明确公司环境工程研发、施工及环境影响评价生产和服务过程公司各部门职责及工作程序。b)环保科研项目按公司设计和开发控制程序执行。c)环保工程设计按公司设计和开发控制程序执行。d)建设项目环境影响评价按公司建设项目环境影响评价程序管理制度执行。e)工程部负责施工和服务提供的控制的归口管理；f)项目132、部负责所管项目的施工和服务提供的控制的具体实施；g)公司所提供工程的控制内容有：1)公司工程部组织好相关各级人员参与工程设计交底，做好图纸会审；2)公司工程部负责技术交底，其重点应明确工程的特性、质量要求、环境和职业健康安全要求、施工、文明施工、操作程序和控制方法； 3)作业所需的技术准备：公司的重点工程、技术难度大的工程由公司总工程师负责组织有关部门和专业技术人员编制施工组织设计等技术、质量文件、环境和职业健康安全文件，公司管理者代表审批；一般项目由工程部技术负责人组织编制施工组织设计、施工方案、环境和职业健康安全方案及必要的作业指导书，准备充分的、适用的、有效的技术规范、标准等，并向项目有133、关专业技术人员和施工班组长进行技术交底；施工经理和班组长应按技术规范和工艺操作规程对作业人员进行技术、质量、环境和职业健康安全交底，必要时还应进行操作示范。4)公司应严格按采购控制程序对采购物资进行控制；5)公司应按基础设施和工作环境控制程序要求做好施工设备的准备、使用、维护、保养等管理工作；6)施工过程中，公司应针对工程的特点设置工序控制点，进行重点检查和控制，并经“三检”合格后方可进入下道工序；7)现场施工作业人员应遵守法规，严格按操作规程和有关技术质量、环境和职业健康安全文件进行作业，坚持按施工程序做好自检、互检和专检；8)项目专职质量、环境和职业健康安全检查人员定期和不定期对施工过程（134、工序）的工程质量、环境和职业健康安全进行检查、监督，按施工程序对进货、施工过程及最终检验和试验进行监督检查，发现偏差和问题及时责令整改；9)公司应提供与工程施工质量、环境和职业健康安全相适应的、有效的监视和测量设备，以确保过程和工程质量、环境和职业健康安全的特性得到控制；10)隐蔽工程必须在班组自检合格后，通知项目质检员、顾客和相关方现场代表或监理检查认可后，方可进行隐蔽，并应及时填写隐蔽工程检查记录交由各方人员签字；11)公司应按国家建筑工程施工质量验收统一标准中规定的方法和检验标准对单位工程、分部工程、分项工程和检验批进行质量监控和评定；12)施工半成品（正在施工部位）或成品应加强保护，防135、止损坏和损伤；13)竣工验收控制一般工程由工程部自行组织检查、整改、验收，并备齐竣工验收资料、工程质量、环境和职业健康安全评定资料和结算资料，申报顾客和相关方和监理审查批准后，接受顾客和相关方、监理的检验，合格后方能办理向顾客和相关方交工；公司的重点工程及技术难度大工程在工程完工后，首先由公司组织内部检查、整改、验收，并准备齐全竣工资料、质量、环境和职业健康安全评定资料和结算资料，向顾客和相关方提交竣工报告申请，顾客和相关方、监理或有关第三方按承包合同规定的形式组织竣工验收；14)工程交付和用户服务：工程验收合格后，应及时与顾客和相关方办理交工手续；在合同质保期内，应通过及时的服务和回访加强与136、顾客和相关方沟通，获取顾客和相关方信息，以作为管理评审和改进的依据；15)相关的职能部门应做好上述各项控制内容的记录；f)关键过程和特殊过程应事先在施工组织设计中明确，并编制相应的施工方案或工艺措施，并向施工作业人员进行技术、质量交底，应做到：1)对从事关键过程和特殊过程的作业人员要进行专门培训，具有相应的资格；2)工程部在施工期间应对关键过程进行重点控制，特殊过程进行连续控制；3)关键过程和特殊过程施工的人员资格、施工工艺或措施及材料、设备状况均应记录，使其具有可追溯性。相关文件：产品实现控制程序、设计和开发控制程序、建设项目环境影响评价程序管理制度。7.5.2生产和服务提供过程的确认7.5137、.2.1特殊过程的确认当生产和服务提供过程的输出不能由后续的监视或测量加以验证，使问题在产品使用后或服务交付后才显现时的过程，称为特殊过程。本公司确定特殊过程有大体积混凝土浇注、承重结构焊接、隐蔽工程施工、打桩工程、防水防腐工程等。项目部负责特殊过程的确认及控制方案。7.5.2.2特殊过程的策划项目部根据确定出的特殊过程、关键过程，事先进行安排策划。确认应证实这些过程实现所策划的结果的能力。适用时包括：a)为过程的评审和批准所规定的准则，包括规定评审的方法、评审的人员、过程结果应达到的质量要求；b)设备的认可和人员资格的鉴定；c)特定的方法和程序的使用：规定并执行特定的方法，对操作工人进行书面138、技术交底；d)记录的要求：记录并保留特殊过程的运作，以便于可追溯；e)确认：项目部在施工组织设计中对特殊过程按照规范标准的要求组织进行工艺鉴定，设备能力和人员资格的鉴定，制定专项施工方案，确定控制点、工艺参数，规定过程确认记录及记录人。f)再确认：在人员、材料、工艺参数、设备发生变化时以及发生质量、安全问题时应对特殊过程重新进行确认。相关文件：特殊过程控制程序。7.5.3标识和可追溯性适宜时，应在生产和服务的运作中，以适当的方式标识产品。根据测量和监控要求标识产品的状态，即品质状况（包括合格、不合格、待检等）。当有可追溯性要求时，控制并记录产品的唯一性标识。1）产品标识：可用以下方法进行标识。139、a)采购的原材料、半成品、设备可用标牌、标签、存放地点、进货验收单、进货台账、保管台账、合格证、检验报告或相关记录等。b)施工/生产半成品可用采用任务书、工序交接记录、检验记录、隐蔽工程施工及检验记录、施工日记、特殊过程确认记录等。c)工程成品即采用施工技术记录、检验和验收记录、工程技术档案、工程竣工报告、监理资料和工程质量评估报告等。d)安全标识：标准安全警示标志。e)环保标识：固体废弃物、可回收垃圾等。2）产品状态标识状态标识分为四种：合格、不合格、已检、未检。状态标识可采用标牌和/或相关的检验试验记录或报告。标牌应醒目、明确以防止不合格品的非预期使用。3）可追溯性：即追溯所考虑对象的历史140、应用情况或所处场所的能力。本公司承建的工程项目、生产的产品其原材料的来源、生产过程及其交付情况均应具有可追溯性，如现浇钢筋混凝土、钢筋和水泥的使用、玻璃钢制作主要过程的施工情况等。为实现产品的追溯性，可采用施工/生产过程记录、过程控制记录、各种试验/检验记录、竣工验收资料等；原材料（如钢筋）在现场应有唯一性标识和相关记录；钢筋的可追溯采用质量记录来实现。4）标识的移植：标识的移植传递采取“先移植后破坏”、“谁破坏谁移植”的方法进行。相关文件：产品标识和可追溯性控制程序。7.5.4顾客财产1）顾客财产由项目部负责控制，顾客知识产权的保护包括顾客提供的设计图纸、技术规范和个人信息等由工程部负责控141、制。2）与本公司有关的顾客财产主要有需安装的设备及其备件、顾客提供的机具、顾客提供的设计图纸/图样、设备的安装说明书等。3）对顾客财产的控制：a)顾客财产由主管部门建立顾客财产清单。b)验证：当项目部或工程部在接收顾客财产时，应与顾客或其代表（监理）共同验收，并建立验收记录，双方签字认可。验证的内容包括产品的类别、名称、型号、规格、等级、数量、质量证明文件、图纸资料和使用说明书等。c)验证时发现的不合格品，应挂牌标识，单独存放，并做好记录；发现的缺件应做好记录，以上情况均需书面通知顾客。d)保护和维护：对顾客财产要给予保护和适当的维护。要有适宜的贮存场所，保证其不变形/变质；应定期进行检查，防142、止因贮存时间过长而导致产品功能和特性发生变化。e)发现不适用/损坏、丢失、变质等异常情况应向顾客提出书面报告并做好记录。4）顾客知识产权的保护a)由工程部与顾客办理交接手续并建立清单。b)顾客提供的设计图纸和相关的技术资料只限本公司内部的相关人员和部门使用，不经顾客批准，不得随意外借；如有遗失，应书面向顾客报告。c)顾客提供的设计图纸和相关的技术资料使用完毕后按合同规定进行处置；在合同没规定的情况下使用完毕后交还给顾客并办理相关的移交手续。7.5.5 产品防护1）搬运a)应采用合适的工具和方法搬运产品，防止在搬运过程中因振动、碰撞、磨损、变形而损坏产品。b)对特大、特重、超长的构件，应采取特殊143、措施搬运，必要时编制作业指导书或操作规程。2）包装：环保工程无需包装。3）贮存：a)应提供合适的环境和条件对材料进行贮存，要做到：防漏、防潮、防止损坏；要定期检查库存情况，做到账、卡、物一致；特殊材料要有与其保存条件相适应的贮存地点并按其说明要求进行贮存，做好标识也防混用。b)对于危险化学品，应当在危险化学品的包装内附有与危险化学品完全一致的化学品安全技术说明书，并在包装（包括外包装件）上加贴或者拴挂与包装内危险化学品完全一致的化学品安全标签，相关单证上必须注明危险化学品的字样。4）保护a)施工半成品应采取适当的保护方法，如现浇混凝土要防裂；调试结束的设备要挂牌等。b)后续过程对已完工的项目应144、采取保护措施，不得随意损坏。如必须破坏时，应经项目技术负责人批准后方可实施。c)对完工但尚未交付的项目应派专人守护，防止损坏。对产品在贮存期间，采取措施加以保护，同时也已保护好产品的组成部分。5）公司产品过程中应对所有的外购产品的标识、搬运、贮存、包装和保护进行控制，确保产品不损坏、磕碰以满足顾客要求。必要时进行防护标识。如 “小心轻放”、“请勿倒置”、“防潮”“防止磕碰”等。6）公司使用的危险化学品包装必须符合国家法律法规、规章的规定和国家标准的要求。采购时危险化学品包装物应取得相关部门出具的检验合格证明书。 7）验收时检查危化品包装是否有破损、使用时确保危化品包装完好，无污染泄漏造成环境影145、响。7.6监视和测量设备的控制为保证监视和测量设备的精度，对测量设备进行定期校验，为产品符合规定的要求提供证据，公司编制了监视和测量设备控制程序。7.6.1按周期或使用前，对照可溯源至国际或国家标准的设备进行校准和调整。当不存在上述基准时，应记录用于校验的依据。7.6.2确认所需的测量和所要求的测量和监视设备，对测量和监视设备的使用和控制应确保其测量能力与测量要求相一致，对测量和监视用设备应：1）防止会使其失效的调整；2）在搬运、维修和贮存期间，防止损坏和变化；3）记录校准结果；4）当设备偏离校准状态时，复测先前结果的有效性。对测量和监视规定要求的软件采取措施，在使用前予以确认。7.6.3监视146、和测量设备的控制研究院应明确产品实现过程中、环境管理所需要的监视和测量设备，包括为验证产品符合规定要求的全部检测和验证活动；并确定这些活动中所涉及的监视和测量设备，将它们全部纳入受控范围。7.6.4公司提供的监视和测量设备必须具有与测量要求相一致的测量能力。测量器具应依据产品需要环境监测的需要，确定适宜的监视和测量设备。7.6.5为了保证监视和测量设备的测量精密度，研究院应将其送法定计量检定机构或由其授权的计量检定机构，对照能溯源到国际或国家标准的测量标准，按照规定的检定周期或在使用前进行检定或校准。当不存在上述标准时，应记录自校准或检定的依据。7.6.6必要时，需要进行调整或再调整时，研究院147、应请法定计量机构有资格的人员进行调整；研究院以法定计量检定机构出具的检定证书来识别和确定其校准状态。7.6.7监视和测量设备在搬运、维护和贮存期间，应采取适当的防护措施，确保检测器具的测量精密度和适用性完好。7.6.8在检定或校准有效期内，当发现检测器具偏离校准状态，检验试验部应对该检测器具以往检测结果的有效性进行评价和记录，对该检测器具和任何受影响的产品采取相应的纠正措施，包括追回其检测过的产品并重新检测，并按记录控制程序的要求，保存好校准和验证结果的记录。7.6.9当计算机软件用于监控和测量时，应在初次使用前，对满足预期用途的能力进行确认，并在必要时予以重新确认。相关文件：监视和测量设备的148、控制程序。7.7环境与职业健康安全运行控制7.7.1环境运行控制7.7.1.1生产管理部建立并保持环境运行的环境因素识别、评价和运行控制程序，使与重要环境因素有关的施工作业运行及工作活动得到有效的控制，确保公司环境管理的目标、指标及方案的实现。其职责：a)生产管理部全面负责环境管理的运行控制。b)工程监理部负责施工和生产过程中环境因素控制的监督管理。c)工程部负责施工和生产过程中环境因素的运行控制和实施的管理。d)物资设备部、营销部负责采购物资和顾客提供物资及供货方在服务方面的环境因素的运行控制。e)人力资源部负责人力资源配置（包括相关方）中有关环境因素的运行控制和管理。f)行政部、研究院负责149、公司总部消防、危险品的运行控制及管理。7.7.1.2控制要求：a)生产管理部组织各职能部门编制环境运行相关的运行程序及作业文件。b)规定环境因素，特别是重要环境因素有关的作业活动的运行标准和作业措施。c)确保控制环境活动不偏离环境管理方针、目标、指标，并传递到全体员工和分包方,付诸实施。d)对采购的材料、设备以及服务中己标识的环境因素，建立和保持管理程序，并通过沟通将有关程序和要求通知相关方/合同方。e)按照公司的环境管理方针和制定的程序，控制和管理相关方的作业活动。f)为消除和降低作业中的环境影响，管理体系程序文件和作业文件应对施工和生产作业运行、工作活动、设施设备、人员和作业方法、相关方的150、影响做出控制规定。g)管理者代表根据内部审核控制程序，定期组织开展管理体系内部审核，对不符合项实施纠正和必要的纠正/预防措施，保证运行控制的有效性。相关文件：环境因素识别、评价和运行控制程序。7.7.2职业健康安全运行控制7.7.2.1生产管理部建立并保持危险源辨识、风险控制、策划和运行控制程序，使不可接受风险有关的作业活动得到有效的控制，确保公司职业健康安全管理的目标指标的实现。a)生产管理部全面负责职业健康安全的运行控制。b)工程监理部负责施工和生产过程的风险控制的监督管理。c)工程部负责施工和生产过程中风险的运行控制和实施的管理。d)物资设备部和营销部负责采购物资和顾客提供物资及供货方在151、服务方面的风险的运行控制。e)人力资源部负责人力资源配置（包括分包方）中有关职业健康安全的运行控制和管理。f)行政部、研究院负责消防、交通、危险品的运行控制及管理。g)各部门具体负责各自职业健康安全管理的运行控制和管理。7.7.2.2控制要求：a)生产管理部应确定各职能部门需要采取措施的风险有关的运行和活动，编制相应的程序文件和编制相关的作业文件；规定出与风险有关，特别是不可接受风险有关的作业活动的运行标准；确保控制风险的活动不偏离职业健康安全管理方针、目标，并传递到全体员工和分包方,付诸实施。b)公司对供方采购的材料、设备以及承包服务中己标识的风险，建立和保持管理程序，并通过沟通将有关程序和152、要求通知相关方。c)各部门按照公司的职业健康安全管理方针和制定的程序，控制和管理相关方的作业活动。d)为消除和降低作业中的风险，公司相关部门对作业场所、作业过程、装置、机械、运行程序和工作组织进行设计时，应考虑与人的能力相适应，以便从根本上消除或降低职业健康安全风险。e)管理者代表根据内部审核控制程序，定期组织开展职业健康安全管理体系审核，对不符合项实施纠正和必要的纠正/预防措施，保证运行控制的有效性。相关文件：危险源辨识、风险控制、策划和运行控制程序。7.8 应急准备和响应公司生产管理部负责编制应急准备和响应程序，以对潜在的环境和职业健康安全事故或紧急情况，做出相应的应急准备安排，消除或降低153、事故或紧急情况发生时可能伴随的有害环境影响及职业健康安全不良后果。组织在策划应急响应时，应考虑有关相关方的需求，如应急服务机构和相邻单位。7.8.1应急准备和响应的范围识别、确定可能需进行应急准备和响应的事故或紧急情况，包括：建筑质量安全事故、坍塌事故(土方、架体、现场毗邻建筑物)火灾事故、食物中毒事故、高处坠落、物体打击、机械伤害、车辆伤害、起重伤害、触电、爆炸、淹溺等安全事故以及大风、大雪、大雨等突发事故。7.8.2公司潜在的火灾重要环境因素和重大安全风险a)危险化学品(包括压缩气体和液化气体、易燃液体)：如汽油、柴油、油漆、氧气、乙炔气；b)可(易)燃物体：建筑垃圾、冬季施工保温材料；c154、)作业点或场所：现场电气焊作业点、木工棚、防水作业面、仓库、油库、施工现场配电室、食堂。7.8.3应急准备和响应的组织公司、项目部分别建立三级应急组织机构，按照统一领导，分级负责，条块结合，隶属为主的工作原则，对各级应急组织机构的成员进行分工和明确其职责。公司成立应急领导小组，由总经理任组长，副组长由副总经理、总工担任，成员由各部门负责人担任，同时设立通讯组、抢救组、后援救治组、善后处理组。项目部也分别按公司组织形式建立应急组织机构。当公司发生重大安全事故时，应急系统迅速启动。7.8.4 制定应急准备和响应预案公司及项目部针对职业健康安全重大风险和重要环境因素易发的事故、事件(如火灾、中毒、触155、电、高空坠落等)分别制定专项应急预案。落实职责,准备所需资源,内外信息交流措施。预案内容包括：a)本单位的应急组织机构成员名单；b)应急组织机构成员的职责和权限；c)应急组织机构成员内部与外部联络方式、通讯号码和通讯联络(包括上级部门、消防119、医院120、环保局)；d)规定报警联络步骤；e)各级应急准备的物资和抢救器材、设备名录；f)现场的应急保障队伍，事故发生后的抢救方法、紧急疏散、保护现场等工作；7.8.5应急预案培训与演练公司和项目部每年在所管辖范围内，组织定期测试其紧急情况响应程序，并且包含适当的相关方。对应急预案和程序进行演练，以评审其有效性，演练部门保存相应记录和证实性资料。对156、应急场所工作人员进行相应的岗位教育和应急知识教育，对应急组织中的抢救人员和救护人员，进行抢救和救护专业知识的教育和培训。7.8.6应急响应公司应急准备组织机构，在紧急意外事件发生时，由组长负责突发事件的总布置、总控制，应急领导小组成员迅速到达指定岗位，在组长统一指挥和调度下，通讯联络、现场抢救、后援救治工作迅速展开。a)通讯联络组：行政部负责抢险救援过程中的通讯联络工作；b)现场抢救组：生产管理部、工程监理部、工程部、项目部负责应急队伍、应急物资装备调配，负责抢救人员、现场疏散、现场保护，清除险情；c)后援救治组：公司行政部负责后勤车辆保障、后勤救援器材(包括氧气袋、担架)的调配，联系抢救医院157、，工程监理部负责现场建筑结构质量安全保障；d)善后处理组：发生事件的人力资源部负责家属安抚及理赔。7.8.7定期评审应急准备响应程序公司工程监理部定期对应急准备和响应控制程序进行评审，必要时对其进行修改，特别是在定期评审后或事故、紧急情况处理完毕后，对采取的纠正措施及程序的更改要予以记录。相关文件：应急准备和响应控制程序。8 测量、分析和改进8.1总则8.1.1为保证公司管理活动、产品始终符合顾客和相关方的要求和质量、环境、职业健康安全管理体系运作满足顾客和相关方的需要，以及持续改进质量、环境、职业健康安全管理体系的有效性，对以下监视、测量活动做出规定，策划和实施：1）监视、测量、分析令相关方158、满意度的信息；2）定期进行内部审核；3）过程的监视和测量；4）经济活动的分析；5）产品的监视和测量；6）对环境、安全绩效进行评价；7）对具有或可能具有重大风险的活动及其关键特性进行监视和测量；通过监视和测量结果对管理方针、目标、指标、有关法律法规、标准的符合性程度进行评价。8）上述规定包括对统计技术在内的适用方法及其应用程度。8.1.2公司编制了内部审核控制程序、不合格品控制程序、纠正和预防措施控制程序等文件，对各项活动的职责、内容、方式、频次、要求、检查方法和必须的记录作了规定，以证实产品的符合性，质量、环境、职业健康安全管理体系与标准和公司实际的符合性，运行的有效性和识别改进的机会，从而确159、保公司的质量、环境、职业健康安全管理方针得以贯彻，质量、环境、职业健康安全管理目标得以实现。8.2监视与测量8.2.1顾客满意顾客满意度测量是对管理体系业绩的证实，公司制定了顾客满意控制的规定，明确了监视顾客对公司是否满意的有关信息。1）工程部、项目部通过建设单位、监理单位召开的施工管理例会、现场办公会、日常工作接触、文件往来等获得顾客信息，做好记录及信息汇总；2）工程部、项目部在分部工程、分项工程质量检验、竣工验收过程中从顾客处获得质量满意程度的信息；3）工程部、项目部在施工过程中，每个月应主动向建设单位、监理单位征求意见和建议；4）设计院/研究院在设计中与委托方的往来及施工方的图纸会审和住160、项目设计代表征求的意见和建议；5）环评中心与项目委托方和往来中收集到的意见和建议；公司各部门应从不同侧面、各种渠道收集顾客满意度信息，并及时向营销部门报告；6）营销部人员在与顾客接触中应主动了解顾客满意度意见和需求的变化，并做出相应的记录。7）产品（工程）交付一年后由公司总工程师或项目负责人代队进行质量回访，征求顾客意见，要做到以下方面的工作：a）在质量回访前，应编制施工质量回访计划，在计划中应列出回访目的、方式、方法、时间和地点、参加回访的人员和回访提纲，并尽可能的提前发放至回访单位；b）回访时，做好记录，并经回访单位签字认可；c）在回访中顾客提出的问题和建议，由管理者代表确定处理方案，并责161、成有关部门实施。8.2.1.1顾客满意度的确定和利用a)重要的顾客满意度信息或顾客投诉、抱怨和意见，由营销部收集并及时向公司领导汇报，以便及时决策，采取措施。b)工程部、项目部及相关部门（设计院、研究院、环评中心）收到的业主、监理/建设单位的投诉、抱怨和意见，应立即研究，查明原因，制定和实施适当的措施并建立记录。有关措施及其实施结果应向业主、监理/建设单位做出书面报告。c)每年底由营销部召集专题会议，对当年顾客满意度做出总的评价；各项目部应对当年的顾客满意度做出书面汇报。会议应对存在的主要问题确定应采取的措施；确定当年顾客的满意度和来年的服务及其改进的安排；会议的结果应在全公司内沟通并向抱怨的162、顾客做出书面报告。d)所采取的措施作为管理评审的输入。8.2.1.2获取顾客满意信息的方式与满意情况相关的各方包括：发包方、监理方、用户、主管部门，公司对满意信息的收集可采用口头或书面的方式进行：a)对发包方或监理方进行走访或问卷调查，工程方面的信息内容涵盖：工期、质量、安全、环境、文明施工；b)收集发包方或监理方的反馈意见，顾客对公司改进的看法、意见和建议；c)媒体、市场、用户、组织或其他相关单位的评价。如有关回访回修服务方面的信息，回访的及时性，维修和维护的情况、处理顾客意见的及时性和有效性；8.2.1.3获取顾客满意信息的分析公司营销部要收集各部门有关顾客的投诉、抱怨、建议和意见，在定期163、分析的基础上找出与顾客要求之间的差距，形成文件，提交管理评审。8.2.2内部审核公司生产管理部编制内部审核控制程序，规定审核的策划、实施、形成记录以及报告结果的职责、能力和要求。组织内部审核，以判定公司的管理体系是否按策划的时间间隔进行内部审核，是否符合标准要求，是否有效满足组织的方针目标，是否得到有效实施和保持。8.2.2.1审核准备a)公司生产管理部负责编制审核方案，报管理者代表批准实施，策划时应考虑拟审核的过程和区域的状况，相关运行环境的重要性、组织活动的风险评价结果和重要性以及以往审核的结果。应规定审核的准则、范围、频次和方法。b)公司生产管理部负责制定审核计划、确定审核人员、审核人员164、的专业资格、工作经历应符合相关要求，并经认可的机构培训合格，审核人员不应检查自己及所在部门的工作。c)管理者代表任命审核组成员，审核组长确定审核分工，审核组成员进行审核前的文件准备，按审核区域、部门和审核条款的分工编制检查表，并由组长进行确认。8.2.2.2审核的实施向接受审核的部门发放内审计划。a)召开首次会议：审核组长主持，传达内审计划、介绍内审员和审核方法，提出审核要求。b)组织现场审核:审核员根据内审计划和检查表，进行现场审核，采用交谈、调阅文件、抽查记录、现场观察和追踪审核等方法收集客观证据，并记录。审核员不能审核自己的工作。c)收集审核证据：内审员对审核中发现的事实，对照审核准则进165、行客观和公正的分析，对确定的不符合，开具不符合报告。审核组对审核发现进行分析，确定审核结论，保持审核及其结果的记录。d)召开末次会议：内审组长报告审核情况，提出审核结论和建议，开据不符合报告，由责任部门对存在的问题进行原因分析，针对原因制定必要的纠正和纠正措施，以消除所发现的不合格及其原因，按整改时间要求组织实施。e)编制内审报告：由审核组长负责，报管理者代表批准后，按规定发放。审核结果可以作为管理评审的输入。f）内审的后续活动应包括对所采取措施的验证和验证结果的报告。相关文件：内部审核控制程序。8.2.3过程的监视和测量公司对质量、环境、职业健康安全管理体系的所有过程都进行监视，对某些可进行166、测量的过程都策划了测量方案，并在公司质量、环境、职业健康安全管理手册及相关的体系文件中都作了规定。1）对管理体系的适宜性、充分性和运行有效性的监视和测量分别在手册5.6管理评审和程序文件内部审核控制程序、管理评审控制程序中作了详细规定。2）对管理职责、资源管理等过程的测量，除在手册及其它质量文件中明确输入、输出和相关活动等要求外，还通过人员能力的确认、业绩考核、财务清理、审计等多种方式以进行监视。3）对环境方面应急准备和相应预案组织培训并保持培训记录。4）生产管理部对质量、环境、职业健康安全管理体系的运行状况进行检查。每年对质量、环境、职业健康安全管理目标的完成情况进行统计和考核。5）设计院对167、设计成果、工程项目图纸进行校审进行监视和测量。6）工程部采用工程实施过程监控检查，对产品质量形成的主要过程进行监视和测量，以确定需采取纠正或预防措施的时机；7）营销部和工程部对顾客和相关方的报怨进行分析和处理。8）人力资源部对公司员工的能力每年进行评价。9）生产管理部对具有或可能具有重要环境和风险的活动及其关键特性进行监测和测量，通过监测和测量结果对管理方针、目标、指标、有关法律法规、标准的符合性程度进行评价，选择常用的统计技术（饼分图、柱状图）来分析、验证过程特性和顾客投诉的意见。8.2.4 产品的监视和测量公司为验证产品是否满足规定要求，执行产品的监视和测量程序，对产品实现过程的不同阶段进168、行监视和测量，包括采购产品和服务、产品实现过程中形成的成品和向顾客交付的最终产品。8.2.4.1进货检验和试验a)进货验证和确认采购物资到公司后，应放在仓库“待检区”，并对采购物资进行“待检”状态标识；检验员根据采购物资分类，实施以下不同的检验；1)对重要物资的检验（环保设备及设施）：由生产厂家（供方）提供质量保证（厂家提供产品检验报告），检验员进行外观质量验证，并填写验证记录；2)对一般物资（办公设备、用品包装物资）的检验：由检验员（检验员）对其产品的规格和外观质量进行验证，并填写验证记录。包装物资由检验员（检验员）进行外观质量验证。b)库管员凭验证记录办理物资的入库手续；c)检验不合格的采169、购物资，检验员应填写不合格品报告单，由物资设备部负责办理退、换货或索赔事宜。未经检验或试验的不合格物资不得入库和投入使用或安装，如因施工急需，来不及检验或验证而放行时，应在该物资上标记并作记录，以便一旦发现不合格时能及时追回更换。d)进货检验和试验按规定需要进行试验的物资到达后，工地按规定取样送检，索取并保存试验报告。进货物资的复验：如钢筋、水泥等未经复试或复试不合格不得投入使用。c)物资的紧急放行未经检验和试验的物资，不得发放和投入使用。因施工急需来不及检验和试验，需紧急放行时，属于特殊放行，必须经项目经理批准，适用时得到顾客的批准，库管员填写工程物资紧急放行单，并做好标识记录，一旦发现不合170、格或不符合规定要求时能够追回和更换。记录应指明有权放行产品以交付给顾客的人员。8.2.4.2过程检验和试验公司负责对施工质量过程检验和试验，按照接收准则实行分级管理控制。公司、项目部按建筑工程施工质量验收统一标准（GB/T50300）及其相关标准和地方验收质量的标准组织实施。a)质量检验的策划安排公司对施工质量检查进行策划，包括质量检查的依据、内容、人员、时机、方法和记录，策划的结果应按规定经批准后实施。每月制订检查计划，对分部分项工程、竣工验收及保修项目所需质量检验活动做出策划安排，并严格按照此要求对施工工序进行监测，保证未经检验或未验证合格的工序不得放行。b)检验批、分项工程的检验检验批、171、分项工程的检验由项目经理、质量员按质量验收规范进行检验评定，并填写分项工程质量检验评定表，参加由监理工程师组织的验收。c)分部工程的检验公司工程监理部按照国家验收统一标准，对公司所承建工程的分部工程进行检验，参加工程的地基与基础、主体分部工程的验收。d)施工过程转序项目部组织施工时应执行自检、互检、交接检制度，项目质量员做好质量检验，本道工序不符合，不得转入下道工序。所有工序的转序，必须经技术负责人签字认可，并在规定的检验和试验完成后才能转到下一道工序。因施工急需的例外转序，必须有可靠的追回程序，项目经理批准后才可转序。例外转序的工序必须加以明确的标识和记录，放行的同时应进行检验和试验，发现问172、题立即追回。8.2.4.4最终检验和试验8.2.4.4.1工程项目产品检验的目的是防止不合格品交付。工程项目产品检验按规定程序进行，并要求所有的检验和试验均已完成而且结果满足要求。验出的不合格及时记录并反馈给有关部门，以便对不合格的分部、分项工程进行返修和不合格品的控制。返修过的分部、分项工程再次进行检验和试验。经检验合格后的产品，方能交付。工程竣工验收前进行内部验收，并按规定参加工程竣工验收。公司应对工程资料的管理进行策划，并按规定加以实施，工程资料的形成与工程进度同步，并规定及时向有关移交相应资料，归档的资料应符合档案管理规定。按照接收准则确保工程质量符合规定，使竣工的工程达到质量要求，在173、所有过程检验均已完成且已满足规定要求时，才能进行工程的最终验收。a)报竣确认由项目部项目开展综合评定质量后，报公司工程监理部，与相关部门领导进行报竣确认。b)竣工验评公司工程监理部按照公司项目部提供的竣工申请报告，以及项目部呈报的工程档案资料，牵头组成验评小组，对工程质量检验评定，并向建设单位提交工程验收报告。c)验收标准按建筑工程施工质量验收统一标准（GB/T50300）及其相关专业验收规范的规定。d)工程验收预验合格后，项目部向建设单位提出书面报告，由建设单位组织监理单位、设计单位、建设单位四方验收（根据建设部规定及合同有关要求）进行工程的最终检验（包括分段报竣）。e)检验和试验记录项目部174、应建立和保存检验和试验记录，已证实产品的实现过程和产品质量的符合性。各种报表均应有具体实施人填写，经授权的检验人员签认。所有记录经主管负责人签字并注明检验日期后，列入工程档案。8.2.4.4.2经校审和总校不合格的设计成果、环评材料、工程图纸等，必须返工，返工经复审合格后的产品，方能交付。8.2.4.4.3检验人员应熟悉和掌握质量标准和检验办法，对产品质量特性进行测量、检验，将结果与质量标准、规范相比较，作出合格与否的判定。8.2.4.4.4对需要进行试验的产品，应根据试验程序进行。8.2.4.4.5各种检验原始记录应保持清晰、完整无缺、标明负责合格产品放行的授权检验者，并按规定存档。8.2.175、4.4.6各部门在产品实现活动中应保留合格证明资料以证实产品符合顾客和相关方的要求。相关文件：产品、过程监视和测量控制程序。8.2.5 环境与职业健康安全的监测和测量1）公司工程监理部组织编制环境、安全绩效监视和测量控制程序，要求各部门对具有重大环境与职业健康安全影响的运行与活动的关键特性、关键的运行控制过程、目标与指标的完成情况进行例行监测和测量，并对其结果进行评价，以保证管理体系的运行处于受控状态；2） 监测和测量的内容：公司生产管理部组织制定环境保护、安全生产、职业健康监视和测量的要求，各部门根据要求采取相应的监视和测量措施，监视和测量应包括：a)环境法律法规要求的环境污染物排放，如大气176、废水、噪声等的监测，包括危险化学品和危险废物合理管理的信息；b)环境与职业健康安全目标、指标与管理方案的执行情况；c)环境与职业健康安全监测仪器计量的校正；d)环境与职业健康安全运行控制规定的执行状况的监视；e)事故、事件、疾病等不良职业健康安全绩效的监视和测量。f)记录充分的监视和测量结果，以便于纠正与预防措施的采取。相关文件：环境、安全绩效监视和测量控制程序。8.2.6 环境与职业健康安全合规性评价对公司的环境与职业健康安全运行情况进行评价，以确保公司的环境与职业健康安全活动符合法规要求。1)公司生产管理部组织编制法律法规与其它要求合规性评价控制程序，并组织相关部门对公司环境与职业健康安177、全活动的法规符合性评价；2）公司的合规性评价每年至少进行一次，评价的方式包括会议、报告等形式体现；3）公司相关部门负责评价资料的收集与整理，并将评价资料整理后提交公司生产管理部；4)生产管理部将评价结果编制公司环境与职业健康安全生产合规性评价报告，经公司管理者代表审核批准后在公司内部发放或内网公布。8.3不合格品控制公司生产管理部负责编制不合格品控制程序，规定对发现质量问题进行效控制的职责、权限和活动流程，对进货检验、过程检验、竣工验收中发现的不合格品进行控制。公司应对质量问题的分类、分级报告流程作出规定，按照要求分别报告工程建设有关方。公司应确保不符合要求的产品得到识别和控制，防止非预期的使178、用和交付。对各类质量问题的处理制定相应措施，规定不合格品控制以及不合格品处置的有关职责和权限。经批准后实施，并对质量问题的处理结果检查验收。公司应保存质量问题的处理和验收记录，建立质量事故责任追究制度。8.3.1不合格品的分类不合格品控制的目的，是为了防止使用不合格品及不合格工序过程的转序，不合格品分为两类：(物资不合格、质量不合格)a)进货物资的不合格凡按规定进行检验试验后未满足有关技术标准和有关规定的物资，均属不合格物资(如数量、品种、规格以及检验和试验的不符合)；b)施工质量的不合格施工过程中发现的不符合项、竣工验收中发现的质量不符合项;c)交付后质量的不合格交付或开始使用后发现的质量不179、合格，包括在回访回修过程中发现的不合格品。8.3.2不合格品的控制不合格品的控制包括：判定、标识、记录、评审、隔离、处置。公司对不合格品的处置方式通常有：a)采取措施，消除已发现的不合格通常是对不合格品进行返工，使不合格产品符合要求，将不合格品变为合格品。(如钢筋绑扎间距不合格，返工重绑后达到要求)制定纠正措施或返工达到规定要求，对于不合格的产品(原材料、半成品)、不合格的工序、不合格的工程应进行记录、标识和处置；b)让步放行或接收不合格品经有关授权人员批准，适用时顾客批准，降级使用。c)采取措施，防止不合格品的交付包括对不合格品进行返工或返修，并进行重新验证，或采取降级使用，对于购进的原材料180、可以采用退货、降级、让步接收等处理；d)交付后不合格品的处置当在交付或开始使用后发现产品不合格时，组织应采取与不合格的影响或潜在影响的程度相适应的措施；e)不合格品的再次验证在不合格品得到纠正之后应对其再次进行验证，以证实符合要求。对于不合格品采取适当的处置措施后，如返工或返修的产品，组织要对其再次进行验证，以证实是否符合规定要求。对不合格品的性质、处置以及随后所采取的任何措施的记录，包括所批准的让步应保留记录。f)不合格品的跟踪验证由项目部人员发现的，由项目部负责组织返工返修处理及验证，并填写不合格记录；由公司工程监理部发现的不合格，下达质量反馈，交项目部组织返工或返修处理后上报，工程监理部181、再进行验证；由监理单位发现的不合格，由项目部负责组织处理、验证后再向其申报以取得认可。相关文件：不合格品控制程序。8.4 数据分析数据的分析是基于事实的决策方法的质量、环境、职业健康安全管理原则的应用。其目的在于证实质量、环境、职业健康安全管理体系的适宜性和有效性。公司质量、环境、职业健康安全管理活动中都有大量的数据与信息输出，为数据分析提供了丰富的信息来源，公司在质量、环境、职业健康安全管理体系文件的编制过程中也使用了一些数据分析方法，但很多信息还未得到充分利用，还有待开发与推广。 8.4.1 数据收集的内容1)顾客和相关方满意度的情况；2)产品要求的符合性；3)市场信息，商品价格走势；4)182、经营业绩；5)相关财务信息；6) 环境、安全绩效数据8.4.2 公司已使用的数据分析方法如下：a)采用树图以表达公司组织机构及隶属关系；b)用矩阵图对各部门（人员）的质量、环境、职业健康安全职责进行分配；c)使用饼分图及其它统计方法，对公司人员结构、市场状况和业务实现状况进行分析；d)使用流程图表达业务工作过程及子过程、相关过程之间的相互关系、相互作用和影响，以及输入与输出；e)使用调查表对客户（供方）进行调查与评价等。8.4.2建议推广、开发的分析方法如下：a)使用折线图分析价格走势；b)在内审过程中反复使用排列图，以比较质量、环境、职业健康安全管理体系的改进效果及找出仍然存在的主要问题作为183、质量、环境、职业健康安全管理体系的改进方向；c)采用因果图分析和展开不合格现象与潜在原因之间的关系，以便采取对策（措施），避免不合格再次发生；d)使用对策表落实纠正和预防措施的实施责任及时限要求。8.4.3 数据分析的结果可以直观的表达出一系列被分析数据包含的内在规律性，分析的目的在于应用，应用也就是为有针对性地采取纠正和预防措施提供决策依据，识别质量、环境、职业健康安全管理体系改进的机会，因此总经理、管理者代表有责任组织相关部门积极主动的试用。8.5 改进8.5.1 持续改进8.5.1.1目的:通过使用管理体系方针、目标、审核结果、数据分析、纠正和预防措施以及管理评审，促进管理体系有效性的持184、续改进与创新。8.5.1.2职责：由生产管理部归口管理,制定纠正和预防措施控制程序，其它部门为辅控部门。8.5.1.3管理体系持续改进的过程包括：a）通过方针、目标，明确寻求改进的机会和方向；b）根据质量管理分析、评价的结果，提出并实施相应的改进措施，包括：工程质量改进、质量管理活动改进创新措施以及相应资源保障措施，并应对这些措施的实施结果进行跟踪、反馈。c）最高管理者应对质量管理创新作出安排，各管理层次、各职能部门应在有关活动计划中明确采取的创新措施。项目部应在项目质量管理策划中明确相应的创新措施。d）通过数据分析（见手册8.4）和内部审核（见手册8.2.2）不断改进；e）通过制定并实施纠正185、措施（见手册8.5.2）和预防措施（见手册8.5.3）实现改进；f）通过管理评审的输出（见手册5.6），确定新的改进目标。8.5.1.4重大的改进过程与活动应进行策划和管理。8.5.1.5由于执行改进导致公司有关管理体系文件的更改，执行手册4.2.2.3中的有关规定，并予以记录。8.5.1.6公司按规定保存质量管理改进记录。8.5.2 纠正措施8.5.2.1为了防止不合格的再次发生，促进质量、环境、职业健康安全管理体系有效性的持续改进，必须采取措施消除不合格发生的原因，下列情况下必须实施纠正措施：a）内审、外审和管理评审中发现的不合格项。b）通过监视和测量活动，（第三方检查或自查）发现的问题，186、需采取纠正措施时；c）不合格的产品或同一供方同一产品，连续批次不合格时。d）过程、产品质量，环境、职业健康安全管理出现重大问题或反复出现同类型一般问题时。e）出现员工职业健康安全事故时。f）顾客和相关方抱怨时。g）发生环境、安全、质量事故时。h）能源使用出现重大的超标时，污染物排放超过地区标准要求或引起相关方不满时。i）管理评审输出指定的整改内容。8.5.2.2纠正措施的控制应采取以下步骤：a）评审不合格（包括体系实施运作的不合格，产品的不合格以及顾客对不合格的投诉等）。b）调查分析确定产生不合格的原因。c）研究防止不合格再发生应采取的措施并评价。d）确定并实施制定的纠正措施。e）对纠正措施的187、实施结果进行跟踪检查并记录。f）评价纠正措施的有效性，需要时应采取进一步的分析和改进。8.5.3 预防措施组织应分析可能产生不合格的潜在原因，制定预防措施防止发生不合格，其控制应采取以下步骤：a）识别并确定潜在不合格及其产生原因；b）制定、评价预防措施及资源需求；c）确定并确保实施制定的预防措施；d）记录预防措施实施的结果；e）评审所采取的预防措施的有效性,需要时应采取进一步的分析和改进。相关文件：纠正和预防措施控制程序。8.5.4事件调查工程监理部编制环境与职业健康安全不符合控制程序，对事故分类、事故报告、事故调查、事故处理、事故档案做出规定并组织实施。8.5.3.1事件的报告发生事件(包括188、事故)采取逐级上报的方法，特别紧急情况下也可直接报告，直至公司总经理。事件发生的现场，应迅速采取必要措施(或按照应急预案)抢救人员和财产，防止事故扩大。需要移动现场物品时，应当做出标记和书面记录，妥善保管有关证物。需要时，按照应急响应预案，组织抢救。8.5.3.2事件调查确定隐含的、可能导致事件发生的职业健康安全缺陷和其他因素，根据调查的结果，对原因进行分析，确定纠正措施需求，确定采取预防措施的机会，确定持续改进的机会，沟通调查结果。调查应及时完成，事件调查的结果应形成文件和保存。相关文件：环境与职业健康安全不符合控制程序。附件1 云南XX环境工程设计研究有限公司管理体系组织机构图总经理管理者189、代表副总经理 财务总监造价总监营销总监总工程师副总工程师总经理助理 分公司控股公司财务部工程管理部预算造价部物资设备部研究院环评中心生产管理部内审部设计院工程监理部科技管理部行政部营销部人力资源部上市办调试室项目经理部分析室研究室电气仪表室土建总图室设备室工艺室档案室科技情报所附件2-1 质量管理体系部门职能分配表 部门GB/T 19001标准条款总经理管理者代表生产管理部行政部工程部工程监理部人力资源部科技管理部研究院设计院物资设备部预算造价部内审部营销部环评中心上市办财务部质量管理体系4.1总要求4.2 文件要求4.2.1 总则4.2.2 质量手册4.2.3 文件控制4.2.4 记录控制管190、理职责5.1 管理承诺5.2顾客为关注焦点5.3 质量方针5.4 策划5.5职责权限与沟通5.6 管理评审 资源管理6.1 资源提供6.2 人力资源6.3 基础设施6.4 工作环境产品实现7.1 产品实现策划7.2与顾客有关过程7.3 设计与开发7.4 采购7.5 生产服务提供7.6 监测设备控制测量分析和改进8.1 总则8.2 监视与测量8.3 不合格品控制8.4 数据分析8.5.1 持续改进8.5.2 纠正措施8.5.3 预防措施注： 表示主要职能 表示相关职能 附件2-2 职业健康安全管理体系部门职能分配表部门GB/T28001标准条款总经理管理者代表生产管理部行政部工程部工程监理部人力191、资源部科技管理部研究院设计院物资设备部预算造价部内审部营销部环评中心上市办财务部4.1总要求4.2职业健康安全方针4.3策划4.3.1危险源辨识、评价和控制 4.3.2法规和其它要求4.3.3目标和方案4.4实施和运行4.4.1资源、作用、责任、职责与权限4.4.2能力、培训和意识和4.4.3沟通、参与和协商4.4.4文件4.4.5文件控制4.4.6运行控制4.4.7应急准备和响应4.5检查4.5.1绩效测量和监视4.5.2合规性评价4.5.3事件调查、不符合、纠正措施和预防措施4.5.4记录控制4.5.5内部审核4.6管理评审注： 主要工作部门； 相关部门。部门GB/T24001标准条款总经192、理管理者代表生产管理部行政部工程部工程监理部人力资源部科技管理部研究院设计院物资设备部预算造价部内审部营销部环评中心上市办财务部4.1总要求4.2环境方针4.3策划4.3.1环境因素4.3.2法律法规和其它要求4.3.3目标、指标和方案4.4实施和运行4.4.1资源、作用、职责和权限4.4.2能力、培训和意识4.4.3信息交流4.4.4文件4.4.5文件控制4.4.6运行控制4.4.7应急准备和响应4.5检查4.5.1监测和测量4.5.2合规性评价4.5.3不符合、纠正措施和预防措施4.5.4记录控制4.5.5内部审核4.6管理评审附件2-3 环境管理体系部门职能分配表注： 主要工作部门； 相关部门。