1、内蒙古中实工程招标咨询有限责任公司1五原县隆兴昌镇再生水处理及附属管网工程五原县隆兴昌镇再生水处理及附属管网工程 PPPPPP 项目项目物有所值定性评价指标及权重、评分标准、评分结果物有所值定性评价指标及权重、评分标准、评分结果1 1、确定定性评价指标并分配权重确定定性评价指标并分配权重1.11.1 评价指标构成评价指标构成定性评价指标由基本评价指标和补充评价指标构成。基本评价指标包括全生命周期整合程度、风险识别与分配、绩效导向与鼓励创新、潜在竞争程度、政府机构能力、可融资性。补充评价指标主要是六项基本评价指标未涵盖的其他影响因素。根据本项目实际情况，设定了补充评价指标包括全生命周期成本测算准2、确性、法律和政策环境、项目规模。1.21.2 评价指标权重评价指标权重评价指标的权重分配原则为，在各项评价指标中，六项基本评价指标权重为 80%，其中任一指标权重一般不超过 20%；补充评价指标权重为 20%，其中任一指标权重一般不超过 10%。表表 1-1-1 1物有所值定性分析指标及权重物有所值定性分析指标及权重指标指标权重权重基本指标全生命周期整合度15%风险识别与分配12%绩效导向与鼓励创新15%潜在竞争程度15%政府机构能力10%可融资性13%基本指标小计基本指标小计80%80%内蒙古中实工程招标咨询有限责任公司2指标指标权重权重补充指标全生命周期成本测算准确性10%法律和政策环境53、%项目规模5%补充指标小计补充指标小计20%20%合计合计100%1.1.3 3 基本评价指标分析基本评价指标分析1 1、全生命周期整合全生命周期整合全生命周期整合评估主要评估项目的设计、融资、建造和运营维护等全生命周期活动是否充分整合。根据本项目工程资产现状，本项目全生命周期应包括融资、运营、维护、更新和移交，主要通过以下措施进行本项目的全生命周期整合。1）通过设立政府 PPP 工作小组，协调相关政府部门对本项目生命周期中各阶段的管理把控，进行有序、高效的整合。2）根据相关法律法规政策，对项目交易结构进行合理设计和优化，搭建项目合同体系，通过一个长期合同全部交由社会资本合作方实施，进行动态化4、管理合同体系，达到项目全生命周期各风险的把控。3）在本项目 PPP 项目经营期内，通过 PPP 模式，政府方参股项目公司，参与本项目全生命周期的融资、运营、维护、更新的管理，达到生命周期的整合，PPP 项目经营期结束后将项目资产和设施移交到市政府或其指定机构，满足全生命周期风险分配及管理的要求。2 2、风险识别与分配风险识别与分配风险分配及管理评估主要评估项目的风险是否得到充分识别，能否在政府和社会资本之间优化分配，能否激励社会资本对风险进行良好管理。原则上，PPP 项目设计、建造、财务和运营维护等商业风险由社会资本承担，法律、政策和最低需求等风险由政府承担，不可抗力等风险由政府内蒙古中实工程5、招标咨询有限责任公司3和社会资本合理共担。下面将从政治层面、市场层面、项目层面和不可抗力等风险因素对 PPP 模式和传统政府采购模式进行比较，评估 PPP 模式对本项目风险分配的优化。下文将对本项目风险进行识别，并对分配管理机制进行设定。（1）政治层面的风险1）政局不稳定风险虽然我国现代政治环境相对稳定，但是在 PPP 谈判中也不能忽视这类风险因素的潜在影响，历史上也有这样的经验。由于政治不稳定可能导致的相关法律、政策的不连续，造成重新审查该项目等风险，此类风险由政府方承担。2）民众抵制或敌对风险对于该项风险应由项目公司负责调解，政府方予以配合，如果“公众反对”的具体归责对象是项目公司，即因为6、项目公司操作不当引起的公众反对，则由此事件导致的项目损失将由项目公司自行承担；如果具体归责对象是政府部门(如设计规划不当等)，则项目公司有权要求恢复到风险事件之前的经济地位，如果没有具体归责对象，则由双方商议共同承担损失。建议在 PPP 项目合同中的赔偿机制内容中清楚地描述上述要求的权利义务分摊以及赔偿前提条件和操作过程。在项目决策的过程中政府方需要保证透明、公正、信息披露客观及时。一旦在本项目决策过程中遇到由于以上原因导致的民众抵制或敌对所造成的风险应由政府方和社会资本方依照过错方承担的原则进行承担。3）征用/公有化风险在财政部所提供的 PPP 项目合同示范文本中，关于项目“终止”的条件和程7、序已经有了较为明确的界定，因此在实际操作中，该风险的重要性已经不再重要。特别值得提醒的是，社会资本方切勿利用政府部门的暂时无知或者对项目的迫切要求，而签订不平等条约或者违反中央长期发展目内蒙古中实工程招标咨询有限责任公司4标的项目条件，因为这会加大出现该风险的发生概率。前已述及，本项目暂不存在被公有化征用的可能性，但从风险规划的角度一旦发生此类风险应由政府方承担全部责任。4）政府信用风险若公共部门存在官僚作风，由于存在信息不对称以及缺乏 PPP 运作的经验，政府部门对项目的认识不足而做出不恰当的决策时，有可能依靠其权利优势不履行或拒绝履行合同约定的责任和义务。此项风险可以在 PPP项目合同中要8、求政府部门作出相应声明和保证。政府明示作为一方当事人的各项目文件项下的义务，依照该等文件各自的条款，对于政府方而言应是有效、有约束力的。此外，建议社会资本方可采取的其他措施包括与政府打好交道、争取更高一级政府的支持和建立与政府部门共享获益的机制等。此类风险由政府方承担全部责任，赔付社会资本方的相关损失。5）政府审批延误如果因政府决策效率低下，造成审批程序过于复杂或者审批延误，最终影响到项目的建设成本增加，影响到项目性能和交付时限。由此造成的损失由政府方承担全部责任。6）法律变化风险描述：建议在 PPP 项目合同中明确说明，当已发生或即将发生的法律变更对项目的正常运营产生影响时，任何一方可致函另9、一方，表明对其可能造成后果的意见，包括对项目运营的任何必要变动、是否需对 PPP项目合同的条款进行任何变更以适应法律变更、导致的任何收益损失、导致的项目成本变动等，并应提出实施变动的全面具体的办法。在收到任何一方发出的任何通知后，双方应在可能的情况下尽快进行讨论并达成一致意见。由于 PPP 项目的期限长，此类风险几乎不可避免，双方可约定上级层面的法律变化风险由双方共担，本级法律变化风险建议由本级政府方承内蒙古中实工程招标咨询有限责任公司5担。7）税收政策变化社会资本可以要求政府部门尽最大努力使项目公司有权根据国内有关法律、法规、规章获得税收优惠，并给予签约政府在其权限范围内的地方税收优惠。由于10、 PPP 项目的长期限，此类风险几乎不可避免，理由同上，故此类应由政府方和社会资本方共同承担。8）行业政策性变化近年来，新行业法规的出台和技术的发展造成了行业的剧烈变化。作为这一系列变化的结果，企业正在寻找降低风险、增加效益、提高透明度和协作的途径以从容面对遇到的各种挑战。行业标准法规的变更，会对项目的成本、管理方式等造成影响，理由同上，故此类应由政府方和社会资本方共同承担。（2）市场层面的风险1）融资可行性本项目采用较先进的工艺技术，进水水质、水源满足要求，符合国家和地方迫切需要建设的要求，得到大方面的大力支持，融资可行性良好。项目公司根据项目的实际需求设计不同的融资方案，因为融资方案是否可11、行也是项目融资过程中潜在的一项风险。要求项目公司做出融资手续能够完成的保证，此外，建议政府部门可以在 PPP 项目合同中明确要求社会资本完成融资工作的期限，并交付所签署的融资文件复印件及其他相关证明文件，并将融资文件副本的提交设置为政府部门付费义务的先决条件。此项风险应由社会资本方承担。2）高融资成本PPP 项目选择不同的融资方式和融资结构均会对项目的融资成本产生影响，如果项目公司融资能力不强，金融市场条件不理想，很可能出现融资成本过高的风险。建议在 PPP 项目合同中明确说明，政府部门有权对社内蒙古中实工程招标咨询有限责任公司6会资本的建设成本进行监管。政府部门为了提高项目的吸引力，可以允许12、社会资本在因非自身原因造成的经营成本发生重大变动时，政府部门核实后向有关部门提出调整意见。此项风险是较为常见的 PPP 项目风险之一，也属于融资风险范畴，与项目的融资结构直接相关。由于社会资本负责本项目全部的融资工作，故此项由社会资本方承担。3）金融市场低效率风险金融市场低效率风险在金融市场不成熟、市场运作机制不完善的情况下，会影响到项目的融资渠道以及融资是否能按时完成。此项风险若在项目的前期政府方与社会资本方经过谈判确定了合理的融资构架和交易架构后即默认为社会资本方接受项目融资结构及政府金融市场运作规律，政府方不再为此承担责任。本项目的 PPP 融资结构及交易架构都是经过政府方和社会资本方共13、同参与的平等谈判得出的，社会资本方默认接受我国金融市场的环境，故此项风险应由社会资本方承担。4）通货膨胀通货膨胀直接或间接地造成项目价值降低或收益受到损失。由于通货膨胀引起的项目建设、运营维护成本上升，这种风险应由项目参与各方共同承担。拟建项目前期已经开展了财务评估、市场测试、物有所值评价及财政承受能力论证，参与各方在此基础上签订的 PPP 项目合同包含了对未来通货膨胀的预期，但通货膨胀不会单独存在而是与我国的货币政策及财政政策间接相关，故此项风险应由政府方与社会资本方共同承担。5）利率变动利率风险对于社会资本的影响是通过财务费用来作用的，社会资本可以通过相应的金融工具来规避利率风险，比政府更14、有控制力。本项目由项目公司自主完成融资，融资成本对项目收益的影响较小，故此类风险由社会资本方承担。6）汇率变动内蒙古中实工程招标咨询有限责任公司7在使用外资情况下，特许经营权授予方应明确项目公司、建设承包商和运营维护承包商在中国境内开立、使用外汇帐户，向境外帐户汇出资金等事宜和条件。理由同上，此类风险由社会资本方承担。7）劳动力/材料设备价格上涨在本项目中劳动力成本和材料设备等成本在项目运营成本中占比较大，这部分价格上涨会直接影响到项目运营成本。本项目建设期 2 年，建筑安装工程费采用固定总价，因此建议此项风险由中选社会资本方或项目公司承担。8）工程第三方风险承包商、供应商的破产会影响到项目的15、施工进度、物资供应，重新选择承包商、供应商还会增加额外的交易成本，因此这也是 PPP 项目关系风险中不可忽视的一个因素。本项目由社会资本方成立的项目公司负责投资建设、运营及维护，故此项风险应由社会资本方承担。（3）项目层面的风险1）土地使用风险土地使用风险主要包括用地征收、场地平整、相关手续办理等，通常于项目前期由政府主导负责。若上述程序不能及时有效的完成，将对项目进度产生较大影响。本项目的征地拆迁工作由政府方负责，故此类风险应由政府方承担。2）基础设施配套风险基础设施配套主要包括项目用地红线外的道路、用水、用电、通讯、供暖、燃气等，以及项目场地的平整。配套条件不完善将直接影响项目的施工进度。16、本项目用地红线外的配套道路由政府方负责修建，水、电、通讯等配套设施的建设由政府方负责协调。故此类风险应由政府方承担。3）招标竞争不充分风险由于我国 PPP 发展处于起步阶段，许多项目仍旧采用传统招商模式，内蒙古中实工程招标咨询有限责任公司8并未采用公开竞争的方式确定社会资本，导致项目公开度不够，社会资本方积极性不足，无法形成项目的良性竞争。本项目为市政工程类项目，市场竞争比较激烈，政府可通过市场测试等手段充分了解项目竞争点，并通过公开竞争的方式择优确定社会资本，故此类风险由政府方承担。4）设计质量风险设计质量对项目的影响是全局性的，项目从初步设计开始到竣工验收后投入运营，都有可能因设计不当造成17、损失。本项目的规划设计、方案设计、施工图设计均由项目公司负责，故本项目设计质量风险由项目公司承担。5）建设过程控制风险在建设过程中的风险，一是指由于技术落后或设计时错误、遗漏，造成施工技术方案不合理，安全措施不当等；二是施工过程中材料引发的风险，包括原材料、成品、半成品的供货不足或拖延、数量差错、质量规格有问题、特殊材料和新材料的使用有问题，材料的损耗和浪费；三是设备引发的风险，包括施工设备供应不足、设备选型不配套、设备故障或安装失误等；四是由于上述原因造成的成本超支、施工工期拖延等风险。上述风险主要由施工单位承担，属于可控风险。本项目采用 PPP 模式，由社会资本方负责项目的投资建设，故此类18、风险由社会资本方承担。6）设计变更风险设计方案的变更可能导致返工或额外的工程，必然造成成本增加。本项目进入技术封存定性阶段后，若需要设计变更则会产生此项风险。风险的分担应由提出设计变更方案一方来承担此项风险。若是应政府方的要求修改的设计变更，此项风险应由政府方承担，反之由社会资本方承担。原则上本项目不允许社会资本擅自更改项目的设计文件。但若因社会资本的方案本身缺陷而造成的基础定型阶段的设计变更，则应由社会资本方承担此项风险。内蒙古中实工程招标咨询有限责任公司97）工期延误风险该项风险因素也是工程项目最普遍的风险事件，项目推迟完工对项目公司意味着利息支出增加、机会成本的提高以及运营期的减少，直接19、影响项目收益。明确设计、建设过程中的定期进度、质量检查的期限和流程，以期适时对建设过程进行监督管理，并应该明确延误事件发生后的应对方案。此类风险应由造成工期延误的责任主体承担。8）建设成本超支风险项目建设过程中，如发生设计变更、材料价格上涨、项目公司管理不善等将导致项目的建设成本增加，资金使用效率下降。由政府方提出的设计变更导致的建设成本超支，应由政府方承担；由社会资本方原因导致的管理不善等原因造成建设成本超支，应由社会资本方承担，故此类风险应由政府方和社会资本方按照成本超支原因各自进行承担。9）工程质量风险PPP 项目合同中对项目的质量、服务标准以及到期转移时的标准都会做出明确的规定，工程质20、量不达标造成的返工、维修以及赔偿等也是项目的风险因素。本项目采用 PPP 模式，由项目公司负责项目的投资建设及运营维护，故此类风险由社会资本方承担。10）费用支付风险项目进入运营期后，根据不同的回报机制，项目公司可通过政府付费、使用者付费、可行性缺口补贴三种形式获取收益，其付费主体不同，产生的费用支付风险也不尽相同。本项目回报机制为“可行性缺口补助”，政府方应将付费义务纳入地方财政支出预算，并按照 PPP 项目合同中的约定如期足额地向项目公司支付，故此风险应由政府方承担。11）安全运营项目能否按期建成、投入运营并按照设计指标实现相应的使用功能既是政府方实施项目的最终目的、赢得社会公众支持的直观21、必要条件，又是内蒙古中实工程招标咨询有限责任公司10项目公司获得可行性缺口补助及相应利润的关键。因此，因成本超支、延期完工或者完工后无法正常持续投入使用所产生的安全运营风险也是项目风险的重要组成因素。本项目采用 PPP 模式，由项目公司负责项目的投资建设及运营维护，故此类风险由社会资本方承担。（4）不可抗力的风险1）不可抗力因素在 PPP 项目合同中需要明确对不可抗力事件作出定义，明确发生不可抗力事件之后的应对措施，例如明确相应的赔偿计算方法、支付程序等，此外也需要明确不得定义为不可抗力的事件。此项风险为不可抗力、不可预计风险，应由政府方与社会资本方共同承担。2）地质条件建议在 PPP 项目合22、同中明确说明，当发生的合理勘测外的气候/地质问题（例如工程建设用地上发现考古文物、化石、古墓及遗址、艺术历史遗物及具有考古学、地质学和历史意义的任何其他物品）影响到项目的执行，有关的进度日期应相应延长。此类风险建议由政府方承担。3）气候环境主要指施工地点的气候、环境条件不利，影响施工进展的风险。此类风险由社会资本承担。具体风险分担机制可参考下表 1-2。表表 1-1-2 2 风险风险分配管理机制表分配管理机制表序号序号项目风险识别项目风险识别主要由政府主要由政府承担承担主要由社会资本方主要由社会资本方承担承担双方共同双方共同承担承担（1 1）政治层面风险）政治层面风险1）政局不稳定风险2）民众23、抵制或敌对风险3）征用/公有化风险4）政府信用风险5）政府审批延误6）本级法律变化内蒙古中实工程招标咨询有限责任公司11序号序号项目风险识别项目风险识别主要由政府主要由政府承担承担主要由社会资本方主要由社会资本方承担承担双方共同双方共同承担承担上级法律变化风险7）税收政策变化风险8）行业政策性变化风险（2 2）市场层面的风险）市场层面的风险1）融资可行性风险2）高融资成本风险3）金融市场低效率风险4）通货膨胀风险5）利率变动风险6）汇率变动风险7）劳动力/材料设备价格上涨风险8）工程第三方风险（3 3）项目层面的风险）项目层面的风险1）土地使用风险2）基础设施配套风险3）招标竞争不充分风险4）24、设计质量风险5）建设过程控制风险6）设计变更风险7）工期延误风险8）建设成本超支风险9）工程质量风险10）费用支付风险11）安全运营风险（4 4）不可抗力的风险）不可抗力的风险1）不可抗力因素2）地质条件3）气候环境3 3、绩效导向与鼓励创新、绩效导向与鼓励创新本项目采用 PPP 方式运作，运营维护期内，政府主要通过考核的方式对项目公司服务绩效水平进行考核，并将考核结果与可行性缺口补助额挂钩。运营维护期考核指标分为不同层级：基本考核指标全部达标方能获得内蒙古中实工程招标咨询有限责任公司12100%基准运维绩效付费，不达标的按照考核办法减付基准运维绩效付费；奖励考核指标达标的按考核办法增付奖励运25、营绩效付费。采用 PPP 模式，不仅可以促进社会资本的公平竞争、降低政府采购成本，同时促进运营管理的创新。PPP 模式下，通过广泛选择合格的社会资本投资本项目，政府可以优中选优，只有那些综合实力最强的社会资本才能入选。这将有利于打破地区封锁和行业垄断，促使社会资本加强管理，改进技术，节约成本，进而提高本市整体的基础设施运营维护水平。引入具有相关业务经验并具备雄厚实力的社会战略投资人，充分发挥其专业分工的优势，利用其成功的技术和管理经验，提高工程项目经济效益。并通过开发市场引入竞争，提高城市基础设施的运营方式创新能力，提高总体运行效率。4 4、潜在竞争程度、潜在竞争程度传统的政府模式中，由于资源26、信息的不对称，社会资本无法进入到项目的运营和管理，但同时社会资本拥有较高的管理效率和基础设施运营、维护效率。PPP 模式强调对社会资本选择的竞争性和公平性。本项目通过公开招标方式选择社会资本，在省级以上媒体上公开发布项目信息，有利于吸引较多的投资人参与竞争，降低项目采购成本，使公众和政府获得最优利益。5 5、政府履约能力及管理能力政府履约能力及管理能力内蒙古自治区财政厅发布相关政策条例，推进 PPP 项目的运作，提高对 PPP 项目的扶持力度，缓解财政压力，降低政府方引起的项目风险。6 6、项目可融资性项目可融资性在投融资方面，传统政府采购模式政府需要在当期举借大量债务，导致债务增加，可用于融27、资的资源减少，信用透支，融资成本上升，后劲不足，难以长期持续发展。采用 PPP 模式能够较好的解决上述传统采购模式的问题。内蒙古中实工程招标咨询有限责任公司13首先，在当前的政策环境下，区投融资平台可以通过参与项目的部分融资，解决项目整体融资问题。其次，社会资本将统筹考虑项目全生命周期的各项工作，做好各个阶段科学决策、统筹管控。第三，采用 PPP 模式，可以减少政府财政支出压力，平滑支出，降低金融风险。第四，PPP 项目涉及银行贷款、股权融资、基金等外部融资行为，各资金借出方将采取有效途径约束项目公司的行为，促进运营效率提高。2002 年随着建设部关于加快市政公用行业市场化进程的意见的发布，越28、来越多的国内外企业参与到基础设施市场化的改革中来，社会投资人市场已经培育发展起来，不乏拥有雄厚的资金实力者。随着市场的成熟，政策性银行、商业银行等金融机构对 PPP 项目投融资行为的认可度逐步增加，更有意愿为社会资本提供投融资服务。1 1.4.4 补充评估补充评估1 1、全生命周期成本估计准确性、全生命周期成本估计准确性根据初步设计的项目运作模式，可以得到本项目全生命周期成本可分为投资建设成本及费用、项目运营期运营维护成本，以及或有风险造成的成本增加。运营期运营维护成本，根据由政府提供的类似项目近些年的数据，并结合五原县具体情况进行分析、测算、论证得出，较为符合实际。项目或有风险造成的成本增加29、，可在项目前期进行风险识别，通过 PPP 协议中规定或遵循风险分担机制原则明确项目合作主体双方的权责来有效规避。2 2、法律和政策环境、法律和政策环境国务院 2013 年 9 月印发关于加强城市基础设施建设的意见，明确要求通过 PPP 项目经营、投资补助、政府购买服务等多种形式，吸引包括民间资本在内的社会资金，参与投资、建设和运营城市基础设施项目。依内蒙古中实工程招标咨询有限责任公司14据十八大提出的“让市场在资源配置过程中发挥决定性作用”的政策改革精神，发改委、财政部及内蒙古自治区财政厅等机构逐步发布 PPP 模式的规范性文件，完善 PPP 模式政策法规体系。基于上述政策改革背景，国家各部委30、相继出台了有关鼓励和允许非公有制企业、外资企业参与城市公共基础设施建设和经营的政策，出台了公用事业特许经营的管理办法。同时财政部、住建部全面推广和规范 PPP 模式，发改委推进特许经营的立法工作，现已形成具有中国特色的 PPP 模式的法律体系，主要包括：2014 年 9 月 21 日，国务院发布国务院关于加强地方政府性债务管理的意见(国发 43 号文)；2014 年 9 月 23 日，财政部发布关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知(76 号文)，并于 11 月 29 日印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）。内蒙古自治区财政厅和社会资本合作管理中心发布相关政策条例，推进自治区 31、PPP 项目的运作，提高对本项目的扶持力度，缓解财政压力。3 3、项目规模、项目规模本项目总投资额为 15441.19 万元。2 2、设定评分标准设定评分标准项目评分标准主要是针对项目不同方面在项目的对应指标完成度的评估。全生命周期整合程度指标主要考核在项目全生命周期内，项目设计、投融资、建造、运营和维护等环节能否实现长期、充分整合。风险识别与分配指标主要考核在项目全生命周期内，各风险因素是否得到充分识别并在政府和社会资本之间进行合理分配。绩效导向与鼓励创新指标主要考核是否建立以基础设施及公共服务供给数量、质量和效率为导向的绩效标准和监管机制，是否落实节能环保、支持本国产业等政府采购政策，能否32、鼓励社会资本创新。潜在竞争程度指标主要考核项目内容对社会资本参与竞争的吸引力。内蒙古中实工程招标咨询有限责任公司15政府机构能力指标主要考核政府转变职能、优化服务、依法履约、行政监管和项目执行管理等能力。可融资性指标主要考核项目的市场融资能力。全生命周期成本测算准确性主要考核本项目分析计算时候的财务模型的计算准确性。每项指标评分分为五个等级，即有利、较有利、一般、较不利、不利，对应分值分别为 10081、8061、6041、4021、200 分。项目本级财政部门（或 PPP 中心）会同行业主管部门，按照评分等级对每项指标制定清晰准确的评分标准。本项目定性分析指标打分标准见表 2-1 项目物有所33、值定性分析打分标准表。内蒙古中实工程招标咨询有限责任公司16表表 2-12-1 物有所值定性分析指标打分标准物有所值定性分析指标打分标准序号序号主项名称主项名称项目名称项目名称评分标准评分标准1基本指标全生命周期整合度在项目全生命周期内，项目设计、投融资、建造、运营和维护等环节能否实现长期、充分整合1.有机整合了设计、融资、建设、运营维护等环节，且能够长期稳定合作的，81-100 分；2.有机整合了设计、融资、建设、运营维护等环节，但合作期限较短的，61-80 分；3.仅未整合设计环节的，41-60 分；4.仅未整合设计、建设环节的，21-40 分；5.仅整合运营维护环节的，0-20 分。2风34、险识别与分配风险识别是否充分，风险分配是否合理1.风险识别充分，风险分配合理的，81-100 分；2.有非关键风险未被识别或风险分配存在非显著不合理的，61-80 分；3.有关键风险未被识别或风险分配存在显著不合理的，得 41-60 分；4.有重要风险未被识别或风险分配存在不合理的，得 21-40 分；5.未进行风险识别和分配或政府风险未实现有效转移的，得 0-20 分。3绩效导向与鼓励创新绩效指标是否明确，绩效考核机制是否健全,是否有创新点1.设置了科学、完整、合理的全生命周期绩效指标体系，且绩效监控和考核机制切实可行的，有创新点，81-100 分；2.设置了绩效指标体系和绩效考核机制，但在35、科学性、完整性、合理性和可行性等方面存在明显改进空间的，61-80 分；3.绩效指标体系或绩效考核机制中的有一项缺失的，41-60 分；4.绩效指标体系或绩效考核机制中的有明显缺失的，21-40 分；内蒙古中实工程招标咨询有限责任公司17序号序号主项名称主项名称项目名称项目名称评分标准评分标准5.未设置绩效考核指标体系和绩效考核机制的，得 0-20 分。4潜在竞争程度本项目的潜在市场竞争程度，能否优选社会资本1.项目所属行业市场竞争非常充分，能够优选社会资本，81-100 分；2.项目所属行业市场竞争比较充分，能够优选社会资本，61-80 分；3.项目所属行业市场竞争一般，能够优选社会资本，436、1-60 分；4.项目所属行业市场竞争一般，基本能够优选社会资本，21-40 分；5.项目所属行业市场竞争一般，社会资本投资意向不强，0-20 分。5政府机构能力本级政府对 PPP 模式运作的管控能力1.有 PPP 模式经验，能够在 PPP 项目实施的各个环节保证项目实施，并成立项目领导小组 81-100 分；2.对 PPP 模式有理论学习，了解 PPP 项目实施的各个环节，成立项目领导小组，61-80 分；3.对 PPP 模式基本了解，成立项目领导小组，41-60 分；4.对 PPP 模式基本了解，成立项目领导小组，但成员不全面，21-40 分；5.未成立 PPP 领导小组，0-20 分。637、可融资性项目融资方案是否合理，能否顺利完成融资交割1.已达成融资意向或获得金融机构积极响应，预期能够顺利完成融资交割的，81-100 分；2.融资方案设计合理，预期融资成本处于合理范畴，具备融资可获得性的，61-80 分；3.融资方案不够详细、合理，或预期融资成本过高的，41-60 分；4.融资方案不够详细、合理有明显错误，或预期融资成本不合理的，21-40 分；内蒙古中实工程招标咨询有限责任公司18序号序号主项名称主项名称项目名称项目名称评分标准评分标准5.未考虑融资方案或融资可获得性成疑的，得 0-20 分。7补充指标全生命周期成本测算准确性全生命周期财务测算是否精确1.全生命周期财务测算38、精确的，81-100 分；2.全生命周期成本较为明确，但财务测算不够精确的得 61-80 分；3.全生命周期成本较为模糊，或财务测算较为简略的，得 41-60 分；4.全生命周期成本不全，或财务测算重要数据缺失，得 21-40 分；5.没有全生命周期成本财务测算的，得 0-20 分。8法律和政策环境1.项目采用 PPP 模式符合现行法律法规规章和政策等的要求，甚至存在鼓励政策。811002.项目采用 PPP 模式受到现行法律法规规章和政策等的个别限制，并且可以较为容易地解决。61803.项目采用 PPP 模式受到现行法律法规规章和政策等的个别限制，并且解决的可能性很大。41604.项目采用 P39、PP 模式受到现行法律法规规章和政策等的少量限制，但解决的可能性很大。21405.项目采用 PPP 模式受到现行法律法规规章和政策等的严格限制。0209项目规模1.新建项目的投资或存量项目的资产公允价值在 5 亿元以上。811002.新建项目的投资或存量项目的资产公允价值介于 1 亿到 5 亿元之间。61803.新建项目的投资或存量项目的资产公允价值介于 5000 万元到 1 亿元之间。41604.新建项目的投资或存量项目的资产公允价值介于 2000 万元到 5000 万元之间。21405.新建项目的投资或存量项目的资产公允价值小于 2000 万元。020（注：可根据具体项目的类型、所在地区等40、因素重新设定金额大小。）内蒙古中实工程招标咨询有限责任公司193 3、选定评价专家选定评价专家定性评价专家组包括财政、资产评估、财务、金融、行业、工程技术、项目管理和法律方面专家，共计 9 人。定性评价所需资料应于专家组会议召开前送达专家，确保专家掌握必要信息。4 4、召开专家会议召开专家会议专家组会议基本程序如下：1、专家在充分讨论后按评价指标逐项打分；见表PPP 项目物有所值定性分析专家评分表、PPP 项目物有所值定性分析专家意见表 及表 专家打分汇总表2、按照指标权重计算加权平均分，得到评分结果。见表物有所值定性评估结论表。3、针对各定性分析指标，形成专家组意见。内蒙古中实工程招标咨询有41、限责任公司20表表 4 4-1-1 物有所值定性分析专家评分表物有所值定性分析专家评分表物有所值定性分析专家评分表(1)内蒙古中实工程招标咨询有限责任公司21PPP 项目物有所值定性分析专家评分表(2)内蒙古中实工程招标咨询有限责任公司22PPP 项目物有所值定性分析专家评分表(3)内蒙古中实工程招标咨询有限责任公司23PPP 项目物有所值定性分析专家评分表(4)内蒙古中实工程招标咨询有限责任公司24PPP 项目物有所值定性分析专家评分表(5)内蒙古中实工程招标咨询有限责任公司25PPP 项目物有所值定性分析专家评分表(6)内蒙古中实工程招标咨询有限责任公司26PPP 项目物有所值定性分析专家42、评分表(7)内蒙古中实工程招标咨询有限责任公司27PPP 项目物有所值定性分析专家评分表(8)内蒙古中实工程招标咨询有限责任公司28PPP 项目物有所值定性分析专家评分表(9)内蒙古中实工程招标咨询有限责任公司29PPP 项目物有所值定性分析专家意见表内蒙古中实工程招标咨询有限责任公司30表表 2-2-5 5 物有所值定性分析专家打分汇总表物有所值定性分析专家打分汇总表内蒙古中实工程招标咨询有限责任公司315 5、物有所值定性评估结论物有所值定性评估结论本级财政部门会同行业主管部门组织召开专家组会议，在充分讨论项目情况后，按指标进行逐项评分。针对每个指标，计算对应的平均分，再对平均分按照指标权43、重计算加权分，得到评分结果。本项目采用 PPP 模式进行实施，可以减小财政压力；引入专业运营主体，合理化解传统政府服务供应过程中的风险承担水平；优化运营管理结构，实现资产利用最优化；优化政府监管方式，市场竞争充分，注重经济效益社会效益的统一，因此从定性角度来看，本项目满足项目物有所值的要求。严格从一般程序出发，本项目通过定性指标体系构建和专家评分过程完成物有所值的定性评价，评分结果为85.22 分分，大于 60 分。本项目物有所值定性评估的结论为“通过定性评估通过定性评估”。通过定性评估的项目，在通过财政承受能力论证且经同级人民政府审核同意实施后列入当地 PPP 项目目录，将其财政支出责任纳入预算统筹安排。