1、铝业公司经营运行管理制度（环境、职业健康等）编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 目 录管理体系文件编制导则121、目的122、范围123、职责124、工作程序1241 QEHS体系文件的构成124.2 QEHS体系文件的编号规则12管理手册编号规则12铝管理手册编号：12铝所属二级单位管理手册编号：13 CGWALCO / QEHS-M / / 13 CGWALCO / QEHS-P / / / 13 CGWALCO / QEHS-P / / / / 144.2.3 作业文件编号规则144.2.4 铝记录编号：15 C2、GWALCO / QEHS-R / / / 154.3 管理手册的主要内容156、附件：164.4 管理手册的编制要求164.5 程序文件的编制174.5.1.1 目的:174.5.1.2 范围:174.5.1.3 术语和定义:174.5.1.4 职责:174.5.1.5 工作程序:174.5.1.6 相关文件:174.5.3.1 公司程序文件清单174.5.3.4 铝所属二级单位管理制度、办法，由所属二级单位根据实际情况自行编制。174.6 记录的编制174.7 体系文件修订184.8 版号184.9 本导则的解释权归实业管理部(安全环保部)。18第一部分191 目的192 适用范围193 3、术语和定义194 职责194.1 最高管理者194.2 管理者代表194.3 实业管理部（安全环保部）195 工作程序205.1 文件分类、编号205.2 文件的编写、审核、发布、发放205.3 文件的受控状况205.4 文件的更改205.5 文件的发放与接收205.6 文件的保存215.7 文件的作废与销毁215.8 外来文件216相关文件211 目的212 适用范围215 工作程序215.2 记录的填写要求225.3 记录的收集和保存225.4 记录的查阅、借阅225.5 文件处置226 相关文件221 目的232 范围235 工作程序235.1 获取内容235.2 获取渠道235.4 适4、用性识别246 相关文件251 目的252 范围263 术语和定义264 职责264.1 管理者代表负责公司重大QEHS信息处理。264.5 二级单位负责本单位的内、外部QEHS信息交流.265 工作程序265.1 信息分类265.2 协商与交流的形式275.3 协商与交流的实施276 相关文件281 目的282 适用范围284.1最高管理者。284.2管理者代表284.3 实业管理部（安全环保部）284.4 各部门、二级单位295 工作程序295.1 管理评审计划295.2 管理评审的输入295.3 管理评审准备305.4 管理评审会议305.5 管理评审输出305.6 改进、纠正和预防措施5、的实施和验证316 相关文件31人力资源控制程序311 目的312 范围314.1 人事部324.2 各单位根据岗位要求，编制年度培训需求计划报人事部。325 工作程序325.1 人员能力的确定325.2 人员意识325.3 培训目标325.4 培训对象325.5 培训内容325.6 培训分类及形式335.7 培训计划的编制335.8 培训计划的实施335.9 培训效果的确认335.10 培训记录336 支持性文件341 目的342 适用范围353 术语和定义354 职责355 工作程序355.1 制订年度内审方案355.2 审核准备355.3 内审的实施365.4 审核的后续活动376 相关6、文件371 目的382 适用范围383 术语和定义384 职责384.1 管理者代表组织体系的持续改进策划。385 工作程序385.1 不符合的识别和原因分析：385.2 不符合的来源：385.3 不符合的分类395.4 纠正与预防措施的制定与实施395.5 纠正与预防措施的验证406 相关文件401 目的412 适用范围413 术语和定义414 职责414.1 实业管理部(安全环保部)414.2 计划发展部414.3 公司各单位415 工作程序415.1 监视和测量装置的购入415.2 监视和测量装置的校准(检定)及标识425.3 监视和测量装置的使用425.5 检定人员的要求426 相关文7、件42第二部分421 目的422 适用范围434.2 各二级单位，各部门负责运行控制程序的贯彻执行。435 工作程序435.1 控制要求435.2 运行控制程序的实施436 相关文件431目的442范围443 术语和定义444 职责444.1 实业管理部(安全环保部)444.2 各使用单位454.3 保卫消防中心455 工作程序455.1 采购455.2 运输455.3 储存和使用455.4 报废处置475.5 泄漏处理475.6 应急与响应476 相关文件471目的482 范围483 术语和定义484 职责484.1 实业管理部（安全环保部）484.2 公司所属各单位495 工作程序495.8、1 废水排放管理495.2 排放口管理495.3 监测与测量495.4 监督与检查495.5 异常或紧急情况处理496相关文件491 目的502 适用范围503 术语和定义503.2 工艺尾气：指工业炉窑生产活动中产生的废气。504 职责504.1实业管理部(安全环保部)504.2 各排污单位505 工作程序505.1 废气分类505.2 原燃料控制505.3 过程控制515.4 排放口控制515.5 监测与测量515.6 监督与检查515.7 异常情况处理516相关文件511目的522 范围523 术语和定义524 职责524.1 实业管理部 (安全环保部)524.2 公司所属各单位535 9、工作程序535.1 噪声分类535.2 噪声源的控制管理535.3 噪声的监测536相关文件531 目的542 范围543 术语和定义543.5 可回收利用废物：指可回收利用或资源化的废物。544 职责544.1 实业管理部（安全环保部）544.2 公司有关部室544.3 公司所属各单位545 工作程序555.1 固体废弃物的分类555.2 固体废弃物排放控制555.3 监督检查565.4 异常情况处理566相关文件56安全管理和职工劳动保护管理控制程序561 目的562 适用范围564.1 实业管理部(安全环保部)564.2 保卫消防中心564.3 公司下属各单位565 工作程序575.1 10、安全管理方面575.2 职工劳动保护方面576 相关文件58女职工保护和职业病防治管理控制程序581 目的582 范围583 术语和定义584 职责594.1人事部594.2 工会594.3实业管理部(安全环保部)594.4二级单位595 工作程序595.1 职业危害的劳动范围和职工健康状况及职业病的识别和原因分析595.2 女职工禁忌从事的劳动范围和职工健康状况及职业病的识别595.3纠正与预防措施的制定与实施605.4职业健康监护档案管理615.5 职业病病人管理615.6 职业危害作业场所管理615.7劳动保护用品、用具615.8职工健康培训及教育615.9监督626相关文件621 目的11、632 范围633 术语和定义634 职责634.1 技术研发部634.2 实业管理部(安全环保部)634.3 公司所属各单位635 工作程序635.1 主要能源、资源界定635.2 节能原则645.3 能源、资源的使用管理645.4 能源的合理利用、资源的综合利用646 相关文件641目的652范围653术语和定义654职责654.1 实业管理部(安全环保部)654.2 人事部655工作程序655.1 特种设备的购置655.2 特种设备的安装、验收655.3特种设备的检验与维修665.4 特种设备的使用665.5特种设备的报废666相关文件66消防安全管理控制程序661目的662范围673术12、语和定义674职责674.1 管理机构674.2 职责675工作程序685.2 消防安全重点单位管理685.4 消防检查685.5 火灾扑救695.6 火灾调查与处理696相关文件691目的692范围703术语和定义704职责704.1 实业管理部（安全环保部）704.2 计划发展部704.3 人事部704.4 各二级单位705工作程序705.1 对相关方的评价705.2 对相关方施加影响705.3 对一般相关方施加影响的方式：705.4 对重点施加影响的相关方的管理705.5 对相关方的环境和职业健康安全资质进行审查。705.7 相关方的管理715.8 对废旧物质收购单位的管理715.9 对13、原燃材料供应单位的管理716相关文件721目的722适用范围733术语和定义734职责734.1 计划发展部734.2 实业管理部（安全环保部）744.3 财务部744.4 项目责任单位745工作程序745.2 工程项目全过程的环境和职业健康安全设施管理746相关文件751 目的752 范围763 术语和定义764 职责764.2 最高管理者764.3 管理者代表764.4 经理办764.5 实业管理部(安全环保部)764.6 人事部764.7 财务部764.8 工会764.9 保卫消防中心764.10 各二级单位775 工作程序775.1 成立领导小组：775.2 应急预案的范围：775.314、 应急救援预案的内容：775.4 信息发布与公众教育775.5 应急设备与器材785.6 培训与演练785.7 应急响应预案评价786 相关文件781目的782范围783术语和定义784职责784.1 管理者代表784.2 实业管理部(安全环保部)794.3 各部门、二级单位795工作程序795.1 监测和测量的内容795.2 监测实施795.3 不符合、纠正与预防措施795.4 事故报告805.5 记录805.6 运行标准806 相关文件801 目的802 范围803 术语与定义814 职责814.1 管理者代表814.2 实业管理部(安全环保部)814.3 各单位或部门815 工作程序8115、5.1 不符合的判定依据815.2 不符合的来源815.3 不符合的分类825.4 不符合的原因调查与处理825.6 不符合的验证825.7 不符合、纠正与预防措施的制定与实施836 相关文件83第三部分831 目的832 适用范围844.1 实业管理部（安全环保部）844.2 各二级单位845 工作程序845.1 生产和服务提供的控制845.2 过程确认855.4 标识和可追溯性控制855.5 顾客财产855.6 产品防护855.7 产品交付后的活动866 相关文件861 目的872 范围874.1 实业管理部（安全环保部）875 工作程序875.1 顾客满意度信息的收集875.2 顾客满意16、程度信息分析评价885.3 改进措施要求885.4 有关的记录按记录控制程序的规定进行控制。886 相关文件88不合格品控制程序881 目的882 适用范围885 工作程序885.1 不合格品的分类885. 2 不合格品的识别与判定895.3 不合格的评审895.4 不合格品的处置895.4 执行本程序产生的质量记录由二级单位保存。896 相关文件89第四部分90环境因素识别与评价程序901 目的902 适用范围903 术语和定义903.1 环境因素：一个组织的活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素。903.2 活动：指人类的生产、生活、管理、经营、销售等的活动。903.3 产品：过程/17、活动的结果。903.4 服务：组织为满足顾客需要的活动或组织为顾客提供的服务，通常发生在与顾客接触面上。903.5 能够控制：组织自身可以管理、改变、处理、处置的环境因素，如：组织自行设计的产品、生产加工过程、设备的维护、办公活动、后勤生活等。903.6 可望施加影响：组织不能通过行政管理或其他技术手段来加以改变的环境因素，如：产品设计单位、原材料供应商、负责运输贮存的合同方、建筑施工承包方、批发零售商、 消费者、废物处理机构、技术服务单位等。904 职责904.2 实业管理部（安全环保部）904.3 公司各部门、各二级单位915 工作程序915.1 环境因素识别、评价的依据915.1.2 过18、去、现在和将来对环境有积极或负面影响。915.2 环境因素识别915.3 环境因素评价925.3.1 评价方法92采用直接判定法或采用多因子评价法。925.3.2 评价实施935.4 环境因素的更新93法律法规及其他要求符合性评价控制程序951 目的952 适用范围955 工作程序955.1评价依据：955.2评价时机955.3评价处理955.4评价结果和相应措施的记录由实业管理部保存.956相关文件957记录95第五部分96危险源辩识与评价程序961 目的962 适用范围963 术语和定义964 职责964.2.2 批准、确定本单位的重大风险。964.3.4 对重大风险及其控制计划落实情况进19、行监督管理；975 工作程序975.1 危险源辨识、风险评价工作应按照以下步骤开展工作：975.2 危险源辨识的策划与准备975.3 划分作业活动以及信息的收集：975.4 辨识作业活动中的危险源985.5 风险评价：1005.6 风险控制策划：1005.7 危险源辨识与风险评价工作的管理和更新：1005.8 危险源辨识结果的统计、汇总以及报告：101作业条件危险性评价法101作业条件危险性评价法102危险性等级划分标准，即危险性分值（D）103 铝业公司质量环境和职业健康安全管理体系文件编制导则1、目的为统一铝业公司(以下简称“铝”或“CGWALCO”)质量环境和职业健康安全（以下简称“QE20、HS”）管理体系文件的编写格式、编号和表述规则，确保QEHS管理体系文件编制的规范化，制定本导则。 2、范围 本导则适用于铝及二级单位（水泥厂、后勤服务管理中心）QEHS体系文件的编写。 3、职责铝实业管理部（安全环保部）负责QEHS体系文件编制导则的制定和修订，管理者代表负责审批。4、工作程序41 QEHS体系文件的构成 铝的QEHS体系文件由四个层次组成，即:管理手册(QEHS-M)、程序文件(QEHS-P)、作业文件(QEHS-H)（包括管理类文件、技术类文件、工作程序类文件和岗位工作类文件）和记录(QEHS-R)。 管理手册对铝QEHS方针和管理体系的整体描述，是实施和保持体系正常运行21、应长期遵循的纲领性文件。4.1.1.2 程序文件是实施QEHS方针、目标、指标的具体措施，是对产生QEHS影响的活动进行策划和管理的基本文件，是管理手册的支持性文件。 作业文件是实施程序文件所涉及的具体活动的描述，是程序文件的支持性文件。 记录是验证QEHS体系的运行结果是否达到预期目标的客观证据，是体系有效性的可追溯证明文件。 铝所属二级单位的QEHS体系文件由四个层次组成，二级单位管理手册、程序文件、作业文件（包括管理类文件、技术类文件、工作程序类文件和岗位工作类文件）和记录。4.2 QEHS体系文件的编号规则 管理手册编号规则 铝管理手册编号：发布年号 CGWALCO / QEHS-M 22、/ 管理手册代码 长城铝代码 铝所属二级单位管理手册编号： CGWALCO / QEHS-M / / 发布年号 二级单位代码 管理手册代码 长城铝代码 注1：铝所属二级单位代码水泥厂：SN 后勤服务管理中心：HQ4.2.2 程序文件编号规则4.2.2.1 铝程序文件编号： CGWALCO / QEHS-P / / / 发布年号同一程序文件分类下的文件顺序号程序文件分类顺序号程序文件代码 QEHS-P长城铝代码2.2.2.2 铝所属二级单位程序文件编号： CGWALCO / QEHS-P / / / / 发布年号 同一程序文件分类下的文件顺序号程序文件分类顺序号 二级单位代码程序文件代码 长城铝23、代码注2：程序文件分类顺序号01质量、环境、职业健康安全管理体系公共的程序文件02环境、职业健康安全管理体系公共的程序文件03质量管理体系单独的程序文件04环境管理体系单独的程序文件05职业健康安全管理体系单独的程序文件4.2.3 作业文件编号规则4.2.3.1 铝作业文件编号：CGWALCO / QEHS-H / / / / 发布年号文件顺序号 文件分类代码 公司各部门代码作业文件代码长城铝代码注2 作业文件分类及代码分类管理（制度）类文件技术标准类文件工作程序类文件岗位工作(作业) 类文件代码GLJSCXGW 注3：公司各部门代码部门经理办公室人事部财务部实业管理部/安全环保部计划发展部技24、术研发部工会信息管理中心保卫消防中心其它代码JLBRSBCWBSYBJHBJSBGHXXGLBWXFQT4.2.4 铝记录编号： CGWALCO / QEHS-R / / / 发布年号 记录顺序号； 公司各部门代码记录代码 长城铝代码4.3 管理手册的主要内容手册的颁布令管理者代表的任命书公司简介1公司QEHS方针2. 公司QEHS目标3. 概述 4. 引用标准 5. 术语和定义 6. 总要求 7. 要素描述 （对10个要素进行描述） QEHS方针 危险源辨识/环境因素识别、风险评价 法律、法规及其他要求QEHS手册合为一体，要分别陈述不同的获取途径等。 目标/指标QEHS手册合为一体，要分别25、陈述质量目标、安全指标、环保指标 环境、职业健康安全管理方案 机构和职责主要要求详细明确各部门的QEHS的职责 管理职责 资源管理 产品实现 测量、分析和改进6、附件： QEHS管理体系组织机构图 QEHS管理体系程序文件 QEHS法律法规及其他要求清单 重大风险/重要环境因素及控制计划清单 其它有关资料4.4 管理手册的编制要求4.4.1 颁布令是最高管理者对管理手册的批准令，并明确对公司全体员工实施管理的要求和实施日期。4.4.2 公司简介：介绍有关本公司和管理手册基本信息，包括公司名称、地点及通讯方法,介绍诸如本公司的主导产品、主要背景、发展历史、生产规模和业绩等。4.4.3 目录：列出26、手册各章节的标题和页码。4.4.4 QEHS方针和目标：阐述公司的QEHS方针和目标，明确公司对QEHS的承诺。4.4.5 概述：阐明手册的内容、范围和制订的目的，内容范围中应规定所有适用的QEHS体系要素。4.4.6 术语和定义：手册中应尽量使用通用、公认的术语和定义，但需要时可根据本单位的实际情况，规定不同含义的词或对特定行业规定特定含义，这些术语含义应保证对手册内容有完整、一致、清楚的解释。4.4.7 QEHS管理体系要素：分章描述QEHS管理体系所选用的要素，章节划分要合理，能体现体系的良好协调性。对QEHS要素的描述应满足GB/T19001-2000、GB/T28001-2001和G27、B/T24001-2004的要求。4.4.8 机构与职责：明确单位的机构设置，说明公司领导、有关职能部门的职责和职权。4.4.9 管理手册应规定管理手册的编制、审批、发放、标识及手册的控制等。4.5 程序文件的编制4.5.1 编制要求:4.5.1.1 目的:概述该程序的目的或意图，即说明为什么要开展这一QEHS活动，以及要达到的期望目标。4.5.1.2 范围:指出该程序涉及哪些产品、部门或人员。4.5.1.3 术语和定义:说明该程序中所用主要术语或专业术语的含义或名词、符号解释。4.5.1.4 职责:明确该程序涉及的有关部门和人员的管理职责和权限。4.5.1.5 工作程序: 它是QEHS体系程28、序的主体，应按工作过程的顺序引出开展此项QEHS活动的描述，以及涉及有关部门和人员的工作任务及职责、职权，具有可操作性。4.5.1.6 相关文件:指在程序中引用的文件，所引用的文件应写清文件号及名称。4.5.3 文件清单4.5.3.1 公司程序文件清单4.5.3.2 公司管理制度清单4.5.3.3 铝所属二级单位程序文件清单编制多少个程序文件，由所属二级单位根据自己的特点取舍。程序文件的结构与公司程序文件结构相同。4.5.3.4 铝所属二级单位管理制度、办法，由所属二级单位根据实际情况自行编制。4.6 记录的编制4.6.1 记录的编制要求： 铝所属各部门及其二级单位的记录由相应体系管理部门汇总29、记录清样； 在汇总本单位记录目录中，要注明使用及保存地点，保存期限。4.6.2 记录的充分性和有效性记录应尽可能全面地反映QEHS形成过程和结果以及QEHS体系的运行状态和效果，在编制记录时，既要从总体上评价记录的充分性，也要对每一个记录的必要性进行评审，确保全面，有效地记录QEHS信息。4.6.3 记录应便于统计和分析。4.6.4 记录的实用性，在确定每一记录的内容时，应考虑记录的实用性，对那些不能作为QEHS管理和QEHS保证提供依据的信息，不应体现在记录中；4.6.5 记录的真实性和准确性，在确定记录的格式和内容时，应考虑填写的方便性并保证在现有的条件下能准确地获得所需QEHS信息；4.30、6.6 不论使用何种载体记录QEHS信息，都应易贮存、查询、分析和控制，应对记录的编号和保存期限做出明确规定，制定记录的管理程序。4.7 体系文件修订4.7.1 当QHES手册或程序文件某页中某段内容需要修改时，修改后把当次修改的部分文字字体改成楷体字体，其余文字字体仍为宋体。4.7.2 当体系文件需要修改时，应及时记录修改信息。4.8 版号例：A0-A表示第一版，即A版，依次B表示B版，即第二版；0表示未修订过的版本，（依次1 表示第一次修订，2表示第一次修订）。4.9 本导则的解释权归实业管理部(安全环保部)。实业管理部(安全环保部)编写组 2005年5月第一部分文件管理程序1 目的有效控31、制铝QEHS管理体系有关文件、资料，确保所使用文件的正确性、有效性。2 适用范围适用于QEHS管理体系有关的文件、资料控制。3 术语和定义受控文件：指文件的发放、更改、回收和作废都按规定进行控制，以确保文件持有人持有效版本的文件。非受控文件：指文件的更改、作废不通知文件持有人的文件。4 职责4.1 最高管理者负责批准发布QEHS管理手册。4.2 管理者代表负责批准发布QEHS程序文件。负责组织对现有体系文件的定期评审。4.3 实业管理部（安全环保部）负责公司管理手册、程序文件、管理制度、记录的发放、登记。负责收集和管理与体系有关的文件、资料。负责QEHS文件管理体系有关文件、资料的编制。4.432、 各部门、各二级单位负责与本部门、本单位QEHS管理体系文件的编制、使用和保管并收集、整理和管理QEHS管理体系的文件、资料等。5 工作程序5.1 文件分类、编号QEHS管理体系文件、资料包括管理手册、程序文件、作业指导书、记录等。文件的编号见铝业公司质量环境和职业健康安全管理体系文件编制导则。5.2 文件的编写、审核、发布、发放5.2.1 公司质量环境和职业健康安全管理手册由实业管理部（安全环保部）组织编写，管理者代表审核后上报最高管理者批准发布。公司程序文件由实业管理部（安全环保部）组织编写，管理者代表批准。作业文件包括管理类文件、技术类文件、工作程序类文件和岗位工作类文件。记录由所属二级33、单位根据实际情况自行编制。5.2.2 原版文件（含批准依据）应交实业管理部（安全环保部）统一保管，各部门使用的均为“副本”。5.2.3 应确保文件使用的各场所都能得到相关文件的适用版本，文件的发放填写文件发放、回收记录。5.3 文件的受控状况5.3.1 管理手册、程序文件、作业文件（如各种规章制度、管理标准、岗位作业标准）以及公司在用的其他质量环境和职业健康安全文件、法规和资料等加盖“受控”章和按分发号进行控制。凡盖受控章的文件必须跟踪修改状态，而非受控文件（不盖受控章）不再跟踪修改。5.3.2 对于一次性或短期使用的文件，如月计划、周计划，不盖“受控”章，有统一的编号即可。5.3.3 外来的34、QEHS法律、法规、标准不加盖“受控”章，由归口管理部门定期进行审核，并出具年有效外来文件清单。凡过期的作废文件应隔离存放并作失效标识，以保证在使用现场为有效版本。5.4 文件的更改5.4.1 公司质量环境和职业健康安全管理手册的更改由实业管理部（安全环保部）负责，相关部门提出文件更改申请单，说明更改的原因，管理者代表负责组织有关人员更改，最高管理者批准。5.4.2 公司程序文件的更改由各部门提出文件更改申请单，经管理者代表审批，采用换页更改，由实业管理部（安全环保部）发放文件更改通知，并收回废页，各部门组织填写文件更改记录表。实业管理部（安全环保部）、相关部门在文件更改后一个月内对文件更改情35、况进行检查。5.4.3 公司质量环境和职业健康安全管理手册、程序文件的更改作废的原文件（包括作废页）必须由实业管理部（安全环保部）收回，以确保有效文件的唯一性，其他作废文件由相关部门负责收回。5.5 文件的发放与接收5.5.1 文件的使用者应填写文件发放、回收记录，经相应主管部门负责人审批方可领用。文件的接收部门应填写“受控文件接收清单”，接收人签章。5.6 文件的保存5.6.1 文件须妥善保管。5.6.2 对受控文件，应及时填写文件控制清单。5.6.3 与质量环境和职业健康安全管理相关的技术文件资料的保存应符合有关法律规定，具体保存时间由实业管理部（安全环保部门）根据法规确定。5.7 文件的36、作废与销毁5.7.1 所有失效或作废文件须及时从所有发放或使用场所撤出，经原审批部门核准后，加盖“作废”印章。5.7.2 作废文件，由相关部门填写文件销毁申请，经公司实业管理部（安全环保部）批准后销毁。5.7.3 借阅、复制与质量环境和职业健康安全管理体系有关的文件时，经办人应填写文件借阅、复制记录，由公司实业管理部（安全环保部）审批后方可借阅、复制。复制的受控文件必须登记编号。5.8 外来文件5.8.1 办理过程：签收、登记、承办等。5.8.2 办理的步骤：见公司文件行政公文处理暂行规定。6相关文件档案管理制度行政公文处理暂行规定 记录管理程序1 目的对QEHS记录予以管理，为QEHS体系的37、有效运行提供可追溯性证据。2 适用范围适用于铝QEHS体系运行记录的控制和管理。3 术语和定义4 职责4.1 实业管理部(安全环保部)负责组织、指导各单位QEHS记录的控制、管理工作。4.2 各单位负责建立、完善、收集、整理、保管本单位的QEHS记录。5 工作程序5.1 各部门及二级单位根据业务工作需要，编制QEHS体系运行有关的各种记录。5.2 记录的填写要求 5.2.1 用工整、规范的文字符号和标准单位书写。5.2.2 记录的填写要真实、准确、完整、清晰。当笔误时应在错误内容上划去，将正确的写在旁边或上、下方并由记录人签字或盖章。5.2.3 记录表格中要求的签字或盖章必须完整，并注明日期。38、签字必须是完整签名，不涉及内容的项目应划斜杠表示（不得出现空格）。5.3 记录的收集和保存5.3.1 实业管理部(安全环保部)将各职能部门所有与QEHS体系运行有关的记录汇总，并编制QEHS体系记录清单。二级单位的体系主管部门负责本单位所有与QEHS体系运行有关的记录的汇总，编制QEHS体系记录清单。5.3.2 各职能部门、二级单位负责编制本单位的QEHS体系记录清单，并保存本部门的记录表格样本。5.3.3 各二级单位的记录如需增加或删减，其增减记录清单每一年汇总一次报送本单位QEHS体系主管部门备案。新设计的记录表格按文件管理程序执行，批准后按本程序使用和管理。5.3.4 记录的保管部门应有39、适宜的环境，以确保记录不受潮、发霉、污损，保密的记录应予以标识。5.3.5 应根据具体情况对记录定期进行整理和归档，不同的记录规定不同的保存期限。5.4 记录的查阅、借阅5.4.1 查阅和借阅人不得在记录上作任何标记，更不能涂改。借阅应填写记录借阅登记。5.5 文件处置5.5.1 凡超过保存期的记录，经各责任部门负责人签字确认后由记录管理人员填写记录销毁登记，统一销毁。6 相关文件 法律法规获取识别程序1 目的为了获取、识别并及时更新适用于本公司活动、产品或服务过程中的QEHS的法律、法规和其他要求，建立获取的渠道，获取与识别出适用于本公司环保法律、法规和其他要求，并保持最新，特制定本程序。240、 范围本程序适用于与本公司QEHS管理体系有关的国家、地方、行业颁布的有关法律、法规和其他要求的获取、识别、更新、管理及发放。3 术语和定义4 职责4.1 经理办公室、实业管理部(安全环保部)分别是QEHS法律法规及其他要求的主管部门，负责收集、评价、更新、并传达到相关部门42 各有关职能部门、二级单位获取和确定与其业务相关的QEHS法律、法规及其它要求，并上报经理办公室、实业管理部(安全环保部)备案。5 工作程序 5.1 获取内容5.1.1 全国人大、国务院、各部委颁布的有关QEHS保护方面法律、法规及规章标准及国际公约中有关QEHS的规定。5.1.2 地方政府有关QEHS方面的文件和要求，41、相关行业和上级领导部门的有关QEHS方面的文件要求。5.2 获取渠道5.2.1 省、市质量技术监督检验检疫局、安全生产监督管理局、环保局、卫生局、工会、司法局等地方行政主管部门；5.2.2 正规的报刊、杂志、专业书籍；5.2.3 互联网5.2.4 获取方法5.3 各有关职能部门与省、市质量技术监督检验检疫局、安全生产监督管理局、环保局、卫生局、工会、司法局和上一级行业主管部门建立经常性的联系，以便获取有关质量、环保和安全方面最新法律、法规和其它要求。5.3.2 各有关职能部门负责查阅有关报刊、杂志、互联网获取有关QEHS方面的要求及标准。5.3.3 各有关职能部门负责从上级或本行业获取有关QE42、HS方面的要求及标准，并上报到经理办公室、实业管理部(安全环保部)进行分类、登记。5.4 适用性识别5.4.1 经理办公室、实业管理部(安全环保部)负责识别本公司环境因素和重大危险源所适用的法律、法规其他要求。5.4.2 识别依据5.4.2.1 本公司生产、服务活动中所有的环境和职业健康安全因素；5.4.2.2 上级领导部门对本公司有关QEHS方面的要求5.4.2.3 相关方有关质量、环保和职业健康安全方面的要求。5.4.3 传达经理办公室、实业管理部(安全环保部)负责将获取的最新法律、法规和其他要求所涉及到本公司环境和职业健康安全因素的及时传达到有关部门，各有关部门传达到相关岗位。5.4.443、 更新经理办公室、实业管理部(安全环保部)保持适用于本公司的QEHS法律、法规和其它要求处于最新状态。并依据文件控制程序对有关文件进行更新。5.4.5 评价5.4.5.1 当有关QEHS方面的法律法规和其它要求发生变化并涉及到本公司质量、环境和安全因素时，实业管理部(安全环保部)对本公司的遵循情况进行符合性评价。5.4.5.2 如果本公司没有遵守最新版本的法律、法规和其他要求，经理办公室、实业管理部(安全环保部)负责将情况报告给管理者代表，并依据危险源辨识、评价与控制程序和环境因素识别、评价控制程序对本公司的安全和环境因素重新进行评价。5.4.6 记录和保管5.4.6.1 经理办公室、实业管理44、部(安全环保部)负责有关QEHS保护方面的最新法律、法规和其他要求的记录，整理和管理；5.4.6.2 经理办公室、实业管理部(安全环保部)将获取的QEHS方面的最新法律、法规和其他要求及时转交给各有关职能部门；5.4.6.3 各有关职能部门对获取的有关QEHS方面的法律、法规和其他要求登记在法律、法规和其他要求一览表上。6 相关文件信息沟通程序1 目的为规范铝内、外部协商与信息交流，及时、准确地收集、传递、处理和反馈有关活动、产品和服务中的QEHS信息。2 范围适用于铝内部及与相关方进行的协商与交流及相关信息的传递与处理。3 术语和定义 内部信息交流：指铝各部门、各层次之间关于QEHS信息的交45、流。 外部信息交流：指铝与外部相关方、二级单位与二级单位之间关于QEHS信息的交流。4 职责4.1 管理者代表负责公司重大QEHS信息处理。4.2 实业管理部(安全环保部)负责组织公司QEHS内、外协商与信息收集、处理。4.3 实业管理部(安全环保部)、工会负责收集员工在QEHS方面的意见和建议，并根据需要进行反馈。4.4 相关部门负责本部门内、外部QEHS信息交流，收集业务范围内相关QEHS信息，并根据需向实业管理部(安全环保部)传递。4.5 二级单位负责本单位的内、外部QEHS信息交流.5 工作程序5.1 信息分类5.1.1 外部信息5.1.1.1 国家的QEHS方针。5.1.1.2 国际46、公约及国家、地方和行业的QEHS的政策、法律、法规、标准和其他要求。5.1.1.3 上级主管部门有关QEHS工作的指示。5.1.1.4 可望施加影响的相关方反映。5.1.1.5 与相关方签订的QEHS协议。5.1.1.6 相关方的观点、抱怨、投诉。5.1.1.7 售后物品有关的信息。5.1.1.8 其他外部信息。5.1.2 内部信息5.1.2.1 铝QEHS方针、目标、指标及管理方案、职责。5.1.2.2 最高管理者、管理者代表有关QEHS管理工作的指示和要求。5.1.2.3 铝QEHS体系建立情况和运行绩效（如：内部审核报告、管理评审报告、不符合信息、纠正与预防措施实施情况、目标指标完成情况47、）。5.1.2.4 培训信息。5.1.2.5 重大危险源及重要环境因素信息。5.1.2.6 监测与测量结果。5.1.2.7 事故报告。5.1.2.8 紧急事态及应急的相应信息。5.1.2.9 员工在QEHS方面的意见和建议。5.1.2.10 其他内部信息。5.2 协商与交流的形式协商和交流可采用口头、书面文件、电子媒体等方式进行。5.3 协商与交流的实施 5.3.1 外部协商与交流的实施5.3.1.1 公司各部门在业务范围内从外部获取的政策、法律、法规、标准类信息，按法律法规获取识别程序执行。5.3.1.2 经理办、实业管理部(安全环保部)通过会议、文件等形式获取上级主管部门有关QEHS方面的48、信息。5.3.1.3 对外部相关方提出的有关QEHS观点、抱怨、投诉，由实业管理部(安全环保部)会同相关部门提出处理意见或建议，经管理者代表审核批准后，形成处理决定正式向该相关方予以答复。5.3.1.4 二级单位负责本单位的外部协商与交流，按其有关管理程序进行。5.3.2 内部协商与交流的实施5.3.2.1 日常QEHS信息的处理：各部门依据相关文件的规定直接收集并传递日常信息；经理办、实业管理部(安全环保部)按照程序文件规定传递QEHS方针、目标、指标、管理方案、内部审核及管理评审结果、更新的法规等信息。5.3.2.2 经理办、实业管理部(安全环保部)以会议或文件方式将最高管理者、管理者代表49、对QEHS体系的指示或要求传达到相关单位。5.3.2.3 实业管理部(安全环保部)和相关部门收集监测和测量结果等反馈信息，并将其传递到有关部门。当反馈信息出现不符合时，按事故、事件、不符合控制程序执行。5.3.2.4 实业管理部(安全环保部)、工会负责收集员工对QEHS体系的建议或意见，提出处理意见或建议，根据需要及时反馈。5.3.2.5 公司在QEHS方针制定和评审过程中要征求员工的意见和建议。5.3.2.6 紧急信息按应急准备与响应程序执行。5.3.2.7 二级单位负责本单位的协商与交流的实施5.3.2.8 信息交流记录的管理记录的保存和管理按记录管理程序执行。6 相关文件管理评审程序1 50、目的定期组织管理评审，以确保QEHS体系运行的适宜性、充分性和有效性。2 适用范围本程序适用于铝QEHS管理体系年度管理评审和临时性管理评审。3 术语和定义4 职责4.1最高管理者。4.1.1 主持管理评审。4.1.2 审批管理评审计划和管理评审报告。4.2管理者代表4.2.1 审核管理评审计划、管理评审方案和管理评审报告。4.2.2 组织管理评审前的准备工作。4.2.3 向最高管理者报告QEHS体系内部审核情况、运行情况和改进需求。4.3 实业管理部（安全环保部）4.3.1 负责组织、协调管理评审工作。4.3.2 负责编制年度管理评审计划和管理评审报告。4.3.3 负责收集、整理、提供管理评51、审所需的资料，编制管理评审方案。组织、协调管理评审中提出的纠正、预防措施的跟踪验证，以及管理评审会议记录的归档、保存。4.4 各部门、二级单位4.4.1 各部门负责提供与本部门工作有关的评审所需的资料，参加管理评审会议，汇报本部门QEHS管理体系实施情况，纠正、预防和改进措施的制定和实施工作。4.5.1 二级单位在本单位管理评审的基础上，提交需公司解决的问题相关资料，根据安排参加管理评审会议，汇报本单位QEHS管理体系实施情况，纠正、预防措施的制定和实施工作。5 工作程序5.1 管理评审计划5.1.1 管理评审每隔12个月进行一次，一般在当年公司内部审核活动完成后的适宜时间内进行。5.1.2 52、实业管理部（安全环保部）负责编制管理评审计划，管理者代表审核，提交最高管理者批准后实施。5.1.3 管理评审计划的内容应包括：评审目的、评审内容、评审范围、评审依据、评审准备工作要求、评审时间、地点安排。5.1.4 当公司出现下列情况之一时，由最高管理者决定进行临时管理评审： 公司的组织结构、产品范围、资源配置发生重大改变与调整； 5.1.4.2 QEHS管理体系结构发生了重大变化或内、外部环境有重大变化；公司发生质量事故、重大安全事故、环境污染事故；连续发生投诉；顾客及相关方有重大投诉和抱怨；5.1.4.3 QEHS管理审核中发现重大或系统性的问题。5.1.4.4 法律、法规及其他要求发生较53、大更改；最高管理层认为必要时。5.1.4.5 临时管理评审计划的编制、审核仍按照年度管理评审计划规定执行。但评审内容一般只针对5.1.4中某一项具体事项。5.2 管理评审的输入5.2.1 内外部审核和第三方审核结果及其不符合项采取纠正和预防措施的实施及其有效性的结果；5.2.2 QEHS方针的充分性和适宜性；5.2.3 以往管理评审所确定跟踪措施的实施及其有效性；5.2.4 管理体系目标、指标和管理方案、工作计划的完成情况；5.2.5 法律、法规和其他要求的遵循情况；5.2.6 管理体系总体运行状况及体系需改善的方面和努力的方向；5.2.7 顾客及相关方的观点5.3 管理评审准备5.3.1 实54、业管理部（安全环保部）收集各部门、二级单位的有关材料，筹备管理评审方案有关文件，报管理者代表审查。5.3.2 管理评审由最高管理者主持。管理者代表在管理评审前，确定本次管理评审的目的、内容、议题、时间、地点、参加人员以及需提交的报告，由实业管理部（安全环保部）填写管理评审通知报最高管理者批准，并及时将通知送达每位参加人员。5.3.3 参加管理评审的人员在评审前十天，应按管理评审通知的要求，在评审前准备书面报告提交实业管理部（安全环保部），临时管理评审可根据具体评审的内容进行准备。5.4 管理评审会议5.4.1 管理评审的形式一般采用会议形式。5.4.2 最高管理者负责会议的安排。5.4.3 最55、高管理者主持评审，明确评审的目的、内容、议程和要求。5.4.4 各部门及二级单位负责人按要求进行汇报。5.4.5 最高管理者对所涉及的评审内容做出结论性评价，提出要求和决策。5.5 管理评审输出5.5.1 管理评审的输出应包括以下内容:5.5.1.1 本年度QEHS体系运行总体概述，包括：公司产品质量状况、环境因素识别评估、危险源辨识与风险评估、事故事件、职业病、相关方投诉及抱怨等情况的介绍；5.5.1.2 对QEHS管理体系的适宜性、充分性和有效性的总体评价；5.5.1.3 方针充分性、适宜性评价；5.5.1.4 目标、指标和管理方案、工作计划的完成情况总结；5.5.1.5 法律、法规和其他56、要求的遵循情况总结；5.5.1.6 内审、外审审核的结果及其不符合项整改情况总结；5.5.1.7 管理体系的各项要求，配备的资源（包括人力资源、基础设施等）是否适宜；5.5.1.8 下一步的工作要求和需要解决的问题。5.5.2 评审结束后，实业管理部（安全环保部）、经理办协助管理者代表根据管理评审输出的要求进行总结，编写管理评审报告；评审报告的内容包括：评审目的、评审日期、参加评审人员、评审的内容及结论、采取的改进措施等。管理评审报告经最高管理者审批后，发至相关部门执行。5.6 改进、纠正和预防措施的实施和验证5.6.1 根据管理评审报告提出的要求，相关部门制订、实施改进措施，实业管理部（安全57、环保部）根据管理体系文件的有关要求，对管理评审提出的改进措施的实施效果进行跟踪验证并做好相应记录。5.6.2 实业管理部（安全环保部）对各部门的验证情况汇总后报管理者代表，作为下次管理评审的输入资料。5.7 管理评审过程中形成的各种记录、资料由实业管理部(安全环保部)保存.5.8 管理评审的结果涉及到文件更改时，由实业管理部（安全环保部组织，按照文件、资料控制程序的要求，进行修订、整理和归档保管。6 相关文件人力资源控制程序1 目的为贯彻公司QEHS方针，保证其管理体系有效运行，通过培训计划的制订和组织实施，使岗位工作人员具备相应的知识和技能，不断提高全体员工的QEHS意识和操作技能。2 范围58、适用于本公司质量/环境/职业健康安全管理体系有关的所有人员的培训及管理（包括临时用工）。3 术语和定义4 职责4.1 人事部4.1.1 负责本程序的编制、修订、管理、组织实施。4.1.2 负责制定岗位能力准则，确保承担QEHS管理体系人员应具有完成特定职责所规定的工作任务的能力。4.1.3 根据公司人力资源需求，制订公司年度培训计划，并组织实施。4.1.4 组织实施岗位职业技能鉴定，制定本公司全体员工培训需求和培训计划，对员工进行能力评价选择。从岗位的实际需要，从技术技能、经历选择人员安排上岗。4.1.5 根据岗位职责和岗位聘约的要求，组织实施培训后的竞聘上岗或持证上岗。4.2 各单位根据岗位59、要求，编制年度培训需求计划报人事部。5 工作程序5.1 人员能力的确定5.1.1 人事部审定和确认新录用的和内外部招聘的管理人员、专业人员和岗位作业人员的能力需求。5.1.2 各单位通过开展工作分析，识别从事影响QEHS活动人员岗位的要求，制订岗位职责，签订岗位聘约，确定各岗位人员所需的最低学历、专业知识、工作经验、年龄、专业技术职称或技能等级及培训需求。5.2 人员意识通过培训，确保提高企业全体员工QEHS管理意识。5.3 培训目标5.3.1 中层管理人员：了解相关的专业知识和政策法规，提高对QEHS管理战略重要性的认识，增强满足岗位要求和法律法规要求的意识。5.3.2 各级管理人员：具备相60、应的专业知识，掌握相关法律法规，提高相应的意识和管理能力。5.3.3 特殊岗位人员：熟练应用相关的专业知识，具备相应法律法规常识，提高岗位工作技能，具备上岗资格。5.3.4 全体员工：提高QEHS管理的意识，并不断提高自己胜任岗位要求的能力。5.4 培训对象各级管理人员、专业技术人员、特殊工种（岗位）人员、岗位变动人员。5.5 培训内容5.5.1 对高层管理人员进行QEHS知识的培训、法律法规以及建立实施一体化管理体系重要性的培训；5.5.2 对中层管理人员进行QEHS基本知识及意识教育、法律法规教育、管理能力提高的培训；5.5.3 对一般管理人员、专业技术人员进行QEHS基本知识及意识教育、61、法律法规教育、管理能力提高的培训。5.5.4 对特殊工种人员进行QEHS管理意识的教育、法律法规教育、安全作业、安全操作、安全生产相关培训的岗位技能培训；5.5.5 对普通人员进行QEHS管理意识的教育、法律法规教育、岗位规范和技能要求的培训、安全生产要求的培训。5.6 培训分类及形式5.6.1 培训分类培训分为岗位职（执）业资格培训与岗位操作业务培训。5.6.2 培训形式培训形式按时间分为业余、半脱产、脱产培训：按培训地点分为内部培训、外部培训；按性质分为委托培训、集中办班、岗位练兵，技术比武，师徒合同等培训。5.7 培训计划的编制5.7.1 各单位根据公司人才规划和岗位需求，提出本单位的培62、训需求计划，报公司人事部。5.7.2 人事部汇总分析各单位培训需求计划，按照中铝公司培训方针和铝人力资源需求，制订公司总体年度培训计划，报经公司职代会或经理办公会审定后执行。 5.8 培训计划的实施5.8.1 特殊工种人员的培训，由公司实业管理部（安全环保部）按照国家、行业及省市部门的规定组织实施。5.8.2 岗位职业技能鉴定培训，由公司人事部组织，公司职业技能鉴定站按照国家有关规定要求实施培训鉴定。 5.8.3 岗位职业资格培训及岗位培训，由公司人事部会同有关部门组织参加培训或组织培训。 5.8.4 各级管理、专业技术人员的安全资格培训，由公司实业管理部（安全环保部）组织实施。5.8.5 各63、单位QEHS的关键岗位法律法规、管理标准、操作规程、应急预案的相关规定等培训，由公司实业管理部（安全环保部）责成或会同各单位组织实施。5.8.6 各单位及各部门，要对全体员工组织进行QEHS方针和目标、有关法律法规、标准、相关程序等的宣传或培训。5.9 培训效果的确认5.9.1 各项培训结束后，培训组织部门应对其进行相应的考试或考核。考试或考核可以采用多种形式。5.9.2 人事部根据年度培训计划，对各单位的培训目标定期进行检查，考核、评估培训效果，并监督其改进。5.9.3 凡要求必须持证上岗的岗位人员，应经培训考试合格并取证后方能上岗。5.10 培训记录5.10.1 培训项目实施时，实施部门应64、做好相应的培训记录，如教学计划(课程)安排、参培训人员考勤记录、考试、考核记录等。5.10.2 组织实施培训部门应按级别分别保存各自实施的相关培训记录。6 支持性文件工人技术等级培训管理办法职工教育管理制度职工外培管理办法实行全员劳动合同制实施细则铝岗位绩效工资管理制度内部审核程序1 目的验证铝建立的QEHS管理体系是否符合标准和法律法规的要求，确保体系的符合性和有效性。2 适用范围本程序适用于铝的QEHS管理体系内部审核。3 术语和定义3.1 审核：为获得证据并对其进行客观评价，以确定准则是否满足系统的、独立的和文件化的验证过程。4 职责4.1 管理者代表全面负责QEHS管理体系审核工作；提65、供内部审核策划、组织、协调内部审核及所需的资源，审批审核计划和方案，任命审核组组长及审核员，并向最高管理者汇报体系运行状况。4.2 实业管理部（安全环保部）负责编制年度内部审核方案，提出审核计划，提议审核组长及审核员人选，报管理者代表审批后组织实施；负责监督、检查体系日常运行状况。 4.3 审核组长负责编制审核计划，组织现场审核，主持审核会议，审查审核结果，编制审核报告。4.4 审核员负责编写内部审核检查表，实施审核，填写不符合项报告及审核后纠正和预防措施实施效果的跟踪验证。4.5 QEHS管理体系涉及的各部门负责配合审核工作，制定、实施纠正与预防措施。5 工作程序5.1 制订年度内审方案5.66、1.1 实业管理部（安全环保部）每年年底前负责策划公司次年的年度审核方案，编制年度内审计划，经管理者代表批准后组织实施。5.1.2 每年进行不少于一次完整的内部审核，且两次内审间隔不应超过12个月，要求覆盖公司QEHS管理体系的所有要素和部门、二级单位；评审上次审核的结果。5.1.3 当铝内外部环境条件发生重大变化时，应组织内部审核或对某些部门进行重点审核。5.2 审核准备5.2.1 成立审核组：管理者代表任命审核组长，审核组长协助确定审核员，组成内审审核组，报管理者代表或其授权人批准。审核员必须经过培训并取得国家注册审核员或内审员资格证书，审核员任务分配必须保证与被审核部门无直接关系。5.267、.2 编制审核计划：审核组长依据审核的活动和过程、以往的审核结果组织审核组编制当次审核计划，报管理者代表批准后组织实施。5.2.3 审核计划包括： 审核的目的、审核的范围、审核的依据、审核组组成、审核时间、内容及日程安排。5.2.4 审核计划批准后应由实业管理部（安全环保部）于审核十日前将审核计划及审核通知发至被审核单位（包括各部门、二级单位）和审核员。被审核单位如有调整意见于审核实施的五日前反馈到安全环保部，以便进行协调。5.2.5 审核组长负责组织内审核员编写核查表。5.3 内审的实施5.3.1 首次会议由审核组长主持；由审核组长介绍内审目的、范围、依据、审核方案、内审组成员和内审日程等。68、 5.3.2 现场审核5.3.2.1 审核方式：通过交谈，检查文件和记录，对受审部门体系的运行情况进行现场随机抽样检查，收集客观证据。5.3.2.2 审核记录：审核员将受审部门体系运行效果及不符合项实事求是地记录在核查表中，核查表中所记录的事实须交被审核方所涉及部门的负责人签字确认。5.3.2.3 内审组审核完成后召开内部会议，对审核中的不符合事实进行研究，并确定不符合项，对照审核依据判定不符合项，形成不符合项报告及审核结果。5.3.3 不符合项报告5.3.3.1 不符合根据严重程度可分为严重不符合和一般不符合，为便于整改可进一步判定策划性不符合、实施性不符合和有效性不符合。5.3.3.2 不69、符合项报告编写的依据为核查表中的记录。5.3.3.3 所有不符合项，应按不符合项报告所列内容填报，并形成不符合项分布表。5.3.3.4 对严重不符合项，由审核组下发整改通知，要求责任单位制定纠正措施并实施，跟踪验证其实施效果，实业管理部（安全环保部）作为主管部门也要关注。5.3.3.5 一般不符合项，由内审组下发不符合项报告，要求责任单位制定纠正措施并实施，跟踪验证其实施效果。审核组应对审核结果进行分析，对QEHS管理体系运行情况作出评价5.3.4 末次会议5.3.4.1 末次会议由审核组长主持。5.3.4.2 参加会议人员：审核组成员及相关人员、被审核单位领导.5.3.4.3 会议内容：审核70、组长总结审核情况，宣布不符合项报告和审核结果，提出完成纠正措施的要求及期限。5.3.4.4 被审核方代表签字确认不符合（观察）项报告和审核结果，并对体系的改进作出承诺。5.3.5 内审报告5.3.5.1 由审核组长或其授权的审核员编写内审报告并由审核组长签字批准。5.3.5.2 内审报告的内容：5.3.5.2.1 审核的目的、范围、依据、时间、地点、审核组成员；5.3.5.2.2 审核综述及结论包括：5.3.5.2.2.1 审核中发现的主要问题；5.3.5.2.2.2 不符合项报告及不符合项的分布情况；5.3.5.2.2.3 审核的结论，对公司体系有效性、符合性的结论。5.3.5.2.3 纠正71、存在问题的具体要求。 5.4 审核的后续活动5.4.1 内部审核报告经管理者代表审批后，提交管理评审，并发放到高级管理层和各被审核单位。5.4.2 不符合项责任单位按规定的时间完成原因分析和纠正措施的制订和整改工作。5.4.3 审核组长接到责任单位完成不符合项纠正措施后，根据不符合项报告的纠正措施验证其有效性，确认有效后，关闭不符合项。5.4.4 对不能及时完成纠正措施的不符合项，由审核组、实业管理部（安全环保部）报告管理者代表，实业管理部（安全环保部）负责进行跟踪验证。5.4.5 审核组汇总有关体系内部审核的记录后，由实业管理部（安全环保部）负责保存。6 相关文件纠正与预防措施程序1 目的对72、铝QEHS管理体系运行过程中实际存在的或潜在的不符合及由此产生的不利影响，采取有效的纠正与预防措施，防止不符合的重复发生，减少或消除由此产生的不利影响。2 适用范围本程序适用于铝QEHS管理活动中出现的不符合所采取的纠正和预防措施的制定、实施与验证的管理。3 术语和定义3.1 不符合：任何与标准、惯例、程序、规章或管理体系绩效等的偏离，其结果能够直接或间接导致人员伤亡、疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况的组合。3.2 严重不符合：不符合的性质较为严重，已经造成或可能导致严重的事故、事件或体系问题，必须制定纠正或预防措施的不符合。3.3 一般不符合：对QEHS影响一般的必须制定纠正或预防措施73、的不符合。3.4 纠正措施：为消除已发现的不符合或其他不期望情况的原因所采取的措施。3.5 预防措施：为消除潜在不符合或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施。4 职责4.1 管理者代表组织体系的持续改进策划。4.2 实业管理部(安全环保部)协助管理者代表组织体系的持续改进策划，负责组织体系运行过程中纠正与预防措施的制定、审核、实施和跟踪验证。4.3 公司各部门负责本部门职责范围内不符合的原因分析以及纠正与预防措施的制定和实施。4.4 各二级单位负责本单位范围内不符合的原因分析以及纠正与预防措施的制定和实施并跟踪验证。5 工作程序5.1 不符合的识别和原因分析：公司各部门和各二级单位对体系过程输74、出的各种信息进行收集、分析，识别出不符合或潜在的不符合，并分析原因。5.2 不符合的来源：5.2.1 违背法律、法规、标准和其它要求或法律、法规、标准和其它要求变更；5.2.2 对公司体系运行的监督管理；5.2.3 日常生产（活动、产品和服务）的监督管理及各项检查；5.2.4 体系的内部审核、外部审核；5.2.5 体系的管理评审；5.2.6 数据监测和测量结果；5.2.7 事件、事故的调查分析；5.2.8 相关方的合理要求。 5.3 不符合的分类5.3.1 按照不符合项性质划分为：5.3.1.1 文件性不符合：管理体系文件及现场与体系标准不符。5.3.1.2 实施性不符合：未按管理体系文件及标75、准规定实施。5.3.1.3 效果性不符合：实施后未达到规定的目标、指标或要求。5.3.2 按照性质严重程度和不符合项造成的后果划分为：5.3.2.1 严重不符合：出现下列情况之一的，可判定为严重不符合：5.3.2.1.1 体系出现系统失效。5.3.2.1.2 体系运行区域性失效。5.3.2.1.3 已经造成或可能导致严重的事故、事件，必须立即整改的危险源和环境因素。5.3.2.1.4 违反法律、法规或其他要求的行为。5.3.2.1.5 一般不符合项未按期纠正且没有正当理由。5.3.2.1.6 目标、指标未实现，且没有通过管理评审采取必要的措施。5.3.2.2 一般不符合：对QEHS影响一般的必76、须制定纠正或预防措施的不符合。5.3.2.3 观察项：影响轻微，采取纠正措施可立即整改的不符合。5.4 纠正与预防措施的制定与实施5.4.1 各责任部门针对体系和生产过程不符合的原因制定纠正与预防措施及完成期限，按要求实施，责任到人，并记录整个实施过程（包括原因、内容）和结果。5.4.2 对观察项，能够立即整改和纠正的，可口头安排采取措施及时纠正，不开具不符合的书面材料；5.4.3 公司内部审核时发现的不符合项，内部审核组以书面形式通知有关单位，责任部门根据不符合项的内容，制定纠正与预防措施及完成期限，并组织实施；5.4.4 公司QEHS管理体系管理评审、外部审核时发现的不符合项, 实业管理部77、(安全环保部)以书面形式通知责任部门，责任部门根据不符合项的内容，制定纠正与预防措施及完成期限，并组织实施；5.4.5 二级单位在日常管理及本单位内部审核、管理评审中发现的不符合项，按本单位规定处理。5.4.6 实业管理部(安全环保部)对重大不符合项的纠正与预防措施实施监督；5.4.7 公司各部门和二级单位定期将发现的严重不符合和一般不符合整理、呈报给公司实业管理部(安全环保部)。5.4.8 实业管理部(安全环保部)在每年管理评审前，对体系中的不符合信息进行综合分析，报管理者代表并提交“管理评审”，必要时采取系统的整改措施。5.5 纠正与预防措施的验证5.5.1 当纠正措施实施完成后，责任部门78、应向发出不符合项的单位报告，并由其对措施实施的有效性进行跟踪验证，主要包括：5.5.1.1 是否按照规定时间完成；5.5.1.2 完成后的效果如何；5.5.1.3 资料、记录是否完整。5.5.2 纠正或预防措施按时完成并达到预期效果的，由负责验证的单位对不符合项进行关闭。5.5.3 对纠正或预防措施未能完成或实施效果未达到预期目标的，若无正当理由或不能提出可接受的修改期限的，责任单位要限期整改。5.5.4 公司QEHS管理体系外审中不符合项的纠正或预防措施，由实业管理部(安全环保部)负责检查实施效果，外审单位进行验证。5.5.5 纠正或预防措施的实施引起体系文件的修改与变动的，按文件管理程序的79、有关要求执行。5.5.6 有关信息的收集，不符合原因分析，纠正与预防措施的制订、审核、实施、验证等按记录管理程序记录、归档。不符合项报告按信息沟通程序传递，并按文件管理程序进行管理。5.5.7 有关信息的收集，不符合原因分析，纠正与预防措施的制订、审核、实施、验证等按记录控制程序记录、归档。6 相关文件安全生产管理条例 环境保护工作条例监视和测量装置控制程序1 目的规范监视和测量装置的管理工作，以保证监视和测量装置的管理始终处于受控状态。 2 适用范围本程序适用于铝各单位对监视和测量装置的控制。3 术语和定义监视和测量装置指监视和测量QEHS是否符合确定的要求所必需的计量器具、监测设备固定资产80、类监视和测量装置指单位价值在2000元以上(含2000元)的监视和测量设备。非固定资产类监视和测量装置指价值在2000元以下的监视和测量设备以及计量器具。4 职责4.1 实业管理部(安全环保部)实业管理部负责建立、保持本程序并组织实施，负责审核固定资产类监视和测量装置购置、报废申请；4.2 计划发展部负责审批固定资产类监视和测量装置购置计划、购置报告。4.3 公司各单位4.3.1 负责非固定资产类监视和测量装置购置、封存、启封、报废申请4.3.2 负责监视和测量装置设备的日常保养、维护、定期送检和相关的日常管理工作。并对失准的监视和测量装置有权停止使用。5 工作程序5.1 监视和测量装置的购入81、5.1.1 凡购入的监视和测量装置，都要送专业计量检定室或国家计量检定机构，按国家有关的技术标准(无标准时，应注明验收依据)进行验证。 固定资产类的监视和测量装置，确认合格后按公司固定资产入帐，设备由使用单位保管。5.1.3 非固定资产类的监视和测量装置，由使用单位组织验证，并建帐、保管。5.2 监视和测量装置的校准(检定)及标识5.2.1 各种监视和测量装置由使用单位按国家规定的周期送检。合格后，取得专用标识。5.2.2 法定实行强制检定的监视和测量装置，必须按国家法定机构规定的周期到指定的地点送检。非强制检定的设备按公司规定的检定周期和校准方式送检。5.3 监视和测量装置的使用 各使用单位82、要保证监视和测量装置工作环境达到有关的技术要求。5.3.2 各使用单位的操作人员要经过专业培训、考核。检定必须执行国家现行检定规程。 各使用单位要根据该设备的性能、结构及使用注意事项，制定相应的维护、保养、操作规程。5.3.4 各使用单位计量管理人员对所属单位的监视和测量装置建立台帐，对监视和测量装置的校准状态进行监督，发现失准的设备，有权停止使用。5.4 监视和测量装置的安装、搬运、贮存、维护保养、封存、重新启用以及停用各使用单位根据公司计量管理体系和设备的特点制定相应详细的规定。5.5 检定人员的要求5.5.1 检定人员均应取得有效的资格证书，持证上岗。5.5.2 检定人员每年应参加地方或83、上级部门举办的培训班，提高人员素质。 6 相关文件计量器具管理办法计量管理条例强制检定计量器具管理规定 计量器具使用、保养、维护制度物资计量检斤及数据管理规定第二部分运行控制程序1 目的使与重要环境因素和重大危险因素有关的活动、生产和服务得到有效控制，确保公司环境与职业健康安全目标和指标的实现，且不偏离公司环境与职业健康安全管理方针。2 适用范围本程序适用于与重要环境因素和重大危险源有关的活动、生产和服务。3 术语和定义4 职责4.1 实业管理部（安全环保部）负责建立、保持本程序并组织实施。4.2 各二级单位，各部门负责运行控制程序的贯彻执行。5 工作程序5.1 控制要求5.1.1 对与重大环84、境因素和重大危险因素有关的活动、生产和服务进行有效控制、确保其在规定的条件下运行。5.1.2 与重大环境因素和重大危险源有关的单位、部门，要严格执行文件或操作规程。5.1.3要对与服务、生产和过程有关的重大环境因素和重大危险因素制定管理办法，并把管理办法中的要求通过合同、协议书的形式通报给相关方。5.2 运行控制程序的实施5.2.1 化学品采购、入库、存放、使用及废弃管理执行化学危险品管理程序；易燃、易爆等危险化学品与剧毒物品管理制度5.2.2 办公系统执行环境保护工作条例、厂容、绿化管理办法。5.2.3 能源、资源的有效利用执行能源、资源管理控制程序。5.2.4 污染物的管理执行废水管理控制85、程序、废气管理控制程序、噪声管理控制程序、固体废弃物管理控制程序、环境监测管理办法。5.2.5 现场安全管理和员工劳动保护执行安全管理和员工劳动保护管理控制程、安全生产管理条例。5.2.6 职业健康安全管理执行女职工保护和职业病防治管理控制程序、安全生产管理条例。5.2.7 妇女职业健康安全管理执行女职工保护和职业病防治管理控制程序。5.2.8 特殊作业管理执行机动车辆管理规定、特种设备控制程序、压力容器管理制度。5.2.9 消防安全管理执行消防安全管理控制程序。5.2.10 机动车辆管理执行机动车辆管理规定。5.2.11 对相关方的管理执行相关方管理控制程序。5.2.12新项目执行新项目管理86、控制程序6 相关文件危险物品管理制度环境保护工作条例、厂容、绿化管理办法安全生产管理条例环境监测管理办法、环境保护考核办法机动车辆管理规定压力容器管理制度化学危险品管理程序1目的为了满足公司生产需要，以防止发生泄漏、爆炸、火灾和对环境的污染，对公司使用的易燃、易爆等危险化学品与剧毒物品进行有效控制，特制定本程序。2范围本程序适用于公司易燃、易爆等危险化学品与剧毒物品的购买、储存、使用等环节的安全防范与管理。3 术语和定义3.1 危险化学品：是指化学品中具有易燃、易爆、有毒及有腐蚀特性，会对人员、设施、环境造成伤害或损害的化学品。3.2 剧毒物品：是指具有剧烈毒害作用，一旦发生丢失、被盗，有可能87、对社会和环境产生严重影响的并有公安机关列管的下列物品：各类氰化物、三氧化二砷（砒霜）、苯系。4 职责4.1 实业管理部(安全环保部)4.1.1 监督购买、储存、使用易燃、易爆、危险品及剧毒物品的单位（部门），制订完善安全防范管理规章制度、措施；落实安全责任制；建立易燃、易爆、危险品及剧毒物品台帐。4.1.2 定期对使用、保管易燃、易爆、危险品及剧毒物品的单位（部门）进行安全检查，核对台帐。对存在的问题，责令限期整改并对整改结果进行跟踪评价。4.1.3 负责废弃危险化学品处理的监督管理，组织或协调调查重大危险化学品的污染事故和生态事故破坏事件，负责安排有毒化学品事故现场的应急监测。4.1.4 统88、计公司各单位储存剧毒化学品以及构成重大危险源的其他危险化学品的数量、地点以及管理人员的情况，报政府有关部门。4.1.5 负责对储存、使用危险化学品单位的安全评价报告的审查和安全管理制度的审批。4.2 各使用单位4.2.1 使用单位的供应部门负责易燃、易爆等危险化学品和有毒物品在采购、运输、保管及配送过程中的安全管理。4.2.2 具体使用单位负责使用过程中的安全管理。4.3 保卫消防中心4.3.1 协助公安部门调查、侦破易燃、易爆、危险品及剧毒物品丢失、被盗案件。4.3.2 炸药、雷管等物品在采购、运输以及保管过程中的安全管理。4.3.3 负责废弃危险化学品的处置工作。5 工作程序5.1 采购589、.1.1 各单位供应部门负责易燃、易爆与剧毒物品等危险化学品的采购。5.1.2 各单位供应部门购买剧毒物品需持当地公安机关开具的剧毒化学物品使用许可证等证明，在保卫消防中心办理备案登记手续方能购买。剧毒化学物品的购买，必须严格执行审批制度。任何单位（部门）不得擅自购买、储存。在公司各二级单位之间调拨使用时，必须在保卫消防中心办理调拨的有关审批手续。未经批准，任何单位或个人不得将剧毒化学物品转让、转卖或转借给其它的单位或个人使用。5.2 运输各单位的供应部门负责易燃、易爆等危险化学品和剧毒物品的的运输管理，应采取安全措施，杜绝安全及环境污染事故的发生。5.3 储存和使用5.3.1 易燃易爆等危险90、化学品5.3.1.1 储存、使用易燃易爆等危险化学品的单位，应当根据危险化学品的种类、特性，在车间、库房等作业场所设置相应的监测、通风、防晒、调温、防火、灭火、防爆、泄压、防毒、消毒、防潮、防雷、防静电、防腐、防渗漏、防护围堤或者隔离操作等安全设施、设备，并按照国家和中铝公司有关标准及规定进行管理，以保证符合安全运行要求。5.3.1.2 储存、使用易燃易爆危险化学品与剧毒物品的单位，应当对本单位的使用、储存装置每二年进行一次安全评价。安全评价报告应当对储存装置使用存在的安全问题提出整改方案。在安全评价中发现储存装置存在现实危险的，应当立即停止使用，予以更换或者修复，并采取相应的安全措施。安全评91、价报告报实业管理部(安全环保部)审批。使用危险化学品单位依法接受有关部门的监督检查。5.3.1.3 储存、使用易燃易爆等危险化学品的单位，应当在储存和使用场所设置明显标志、通讯、报警装置，必要时设置监视装置，并保证在任何情况下处于正常适用状态。5.3.1.4 重复使用的危险化学品包装物、容器在使用前，应当进行检查，并填写危险化学品登记台帐；检查记录应当至少保存2年。5.3.1.5 危险化学品必须储存在专用仓库、专用场地或者专用储存室内。专用仓库，储存方式（灭火性质不同的物品不能混合存放等）、方法与储存数量必须符合国家标准，并由专人管理。有符合储存、使用需要的管理人员和技术人员。危险化学品出入库92、，必须进行核查登记。库存危险化学品应当定期检查。5.3.1.6 剧毒化学品以及储存数量构成重大危险源的其他危险化学品必须在专用仓库内单独存放，实行双人收发、双人保管制度。储存单位应当将储存剧毒化学品以及构成重大危险源的其他危险化学品的数量、地点以及管理人员的情况报实业管理部(安全环保部)备案。5.3.2 剧毒物品5.3.2.1 在公司各二级单位之间调拨使用时，必须在保卫消防中心办理调拨的有关审批手续。未经批准，任何单位、个人不得将剧毒化学物品转让、转卖或转借给别的单位、个人使用。5.3.2.2 剧毒化学品的储存、使用单位，应当对剧毒化学品流向、储存量和用途如实记录，并采取必要的保卫措施，防止剧93、毒化学品被盗、丢失或者误用；发现剧毒化学品被盗、丢失或者误用时，必须立即向当地公安保卫部门报告，并保护好现场。由公安保卫部门勘察现场和组织调查、侦破案件。5.3.2.3 剧毒化学物品必须储存在专用储存室的保险柜或铁柜内，实行专人管理，并严格遵守五双管理制度，即：双人管理、双本帐、双锁、双人领物、双人收发。储存室有牢固可靠的防盗设施。剧毒化学物品的保管、使用单位，必须建立严格的安全管理规章制度和措施，落实安全责任制和值班看守，严防丢失、被盗、中毒等案件、事故的发生。剧毒化学物品保管、使用单位，必须建立剧毒化学物品登记管理台帐，单位每月、车间每周对使用消耗情况进行一次检查。保卫部门每季度对台帐进行94、一次核对，做到账目清楚，帐物相符。5.3.2.4 发生员工中毒事故的单位，应立即向实业管理部（安全环保部）报告并及时组织对中毒者的抢救。5.4 报废处置5.4.1 处置废弃危险化学品，依照国家和公司有关规定执行。单位（部门）弃置危险化学品，须填写申请销毁剧毒化学物品审批表报公司有关部门批准，由保卫消防中心负责联系处置。处置的有关费用由保管、使用单位承担。5.4.2 对过期失效和报废的剧毒化学物品，包括盛装的容器、使用过的器皿和包装物等，要妥善保管，不得随意抛弃。单位（部门）对报废的剧毒化学物品，需要处理的，应写出专题报告，报公司有关部门批准，由保卫部负责联系处理。处理的有关费用由保管、使用单位95、承担。5.4.3 散落的危险化学品或有毒垃圾采用化学方法进行处理，数量少的可深埋30cm地下。5.5 泄漏处理发生泄漏事件执行应急准备与响应程序。5.6 应急与响应采购、运输、储存使用易燃易爆等危险化学品的单位，应建立重大危险源及环境事故应急救援预案，并报实业管理部(安全环保部)备案。6 相关文件关于危险化学品的安全管理规定危险化学品的安全管理责任制废水管理控制程序1目的为保证水资源的有效利用，提高公司废水回收利用率，规范废水排放管理，防治水污染，特制定本程序。2 范围本程序适用于公司生产活动中所产生的各种工业废水、生活废水的管理。3 术语和定义3.1 水体污染：指水体因某种物质的介入，而导致96、其化学、物理、生物或者放射性等方面特性的改变，从而影响水的有效利用，危害人体健康或者破坏生态环境，造成水质恶化的现象。3.2 工业废水：指公司生产活动中生产系统产生的废水。主要污染物为酸碱度（PH）、悬浮物、石油类、COD等。3.3 生活废水：指公司生产活动中员工生活用水产生的废水。主要有公司和各二级单位办公楼、办公室、食堂、澡堂等排水，其主要污染物为悬浮物、油类、COD等。4 职责4.1 实业管理部（安全环保部）4.1.1 负责对废水污染防治设施运行实施监督管理；4.1.2 负责公司生产用水的协调及废水排放总体控制工作；4.1.3 负责废水处理设施的检修工作。4.1.4 负责废水监测任务。497、.2 公司所属各单位4.2.1 负责本单位废水排放控制工作；4.2.2 产生废水污染的岗位和废水处理设施岗位的工作人员，负责本岗位的废水控制工作。5 工作程序5.1 废水排放管理5.1.1 各生产用水单位在严格控制水资源的利用率，尽可能使水资源重复多次利用。5.1.2 实业管理部(安全环保部)按监视和测量装置控制程序要求，对废水处理设施操作、运行情况以及污染源排污情况进行监督检查，并作好记录。5.1.3 废水处理设施的管理，按安全环保设施管理办法规定执行。5.2 排放口管理5.2.1 废水集中排放口必须规范易于监测，排污口安装标志。5.2.2 各单位负责对本单位排污口及排污口标志日常检查维护，98、并对维修情况进行登记。5.3 监测与测量实业管理部(安全环保部)按监视和测量装置控制程序要求，根据各单位提出的年度监测计划，委托环境监测站对废水排放情况及其周围可影响地区水环境质量进行监测，按记录管理程序要求填写监测报表。5.4 监督与检查实业管理部(安全环保部)根据检查监测和测量过程中发现的不符合项，要求责任单位按纠正与预防措施程序进行整改，对实施情况进行监督并按照规定进行考核。5.5 异常或紧急情况处理 5.5.1 由于生产和设备故障等原因须排放水污染物时，应提前向公司实业管理部(安全环保部)提出申请，经批准后才能实施。5.5.2 当厂内生产系统发生事故或其他突发性事件，排放或泄漏有害水体99、污染物可能造成水体污染事故，则启动相应的应急预案，并按应急准备与响应程序处理。6相关文件安全环保设施管理办法废气管理控制程序1 目的为规范公司废气排放管理，减少大气污染物的排放，保护和改善大气环境，特制定本程序。2 适用范围本程序适用于铝各排污单位。3 术语和定义3.1 工业炉窑：指在工业生产中，用燃料燃烧或电能转换产生的热量，将物料或工件进行冶炼、焙烧、烧结、熔化、加热的热工设备。3.2 工艺尾气：指工业炉窑生产活动中产生的废气。3.3 烟气：指燃煤（油、气）锅炉、焚烧炉等燃料燃烧过程中产生的废气。3.4 无组织排放：指不通过烟囱或排气系统而无规则排放废气及废气污染物的活动。4 职责4.1实100、业管理部(安全环保部)负责公司废气排放总体控制；负责对废气污染防治设施运行实施监督管理；负责安排对废气情况实施监测，负责制定主要工业窑炉废气排放内部考核标准。4.2 各排污单位4.2.1 环保部门负责本单位总体废气排放控制。4.2.2 生产运行部门、供应部门、装备能源部门、环保部门，负责分管范围内的废气控制管理工作。4.2.3 各单位产生废气排放的岗位和废气处理设施岗位的工作人员，负责本岗位的废气控制工作。5 工作程序5.1 废气分类5.1.1 烟气：锅炉排放的废气。主要污染物为：二氧化硫、烟尘、氮氧化物；5.1.2 工艺尾气：焙烧窑、烘干机、磨机等排放的废气。主要污染物为：工业粉尘、二氧化硫101、氮氧化物等；5.1.3 化学品的挥发（含1211灭火器哈龙物质排放）：化学品运输、装卸、贮存活动中有毒有害气体的挥发；5.1.4 扬尘：原燃料运输、装卸、贮存活动中粉尘的飞扬，以及生产过程中、机械设备运行时产生的粉尘飞扬。5.2 原燃料控制5.2.1 各单位严格按要求选择采购符合环保标准的原燃料。5.2.2 各单位应严格按要求，对大宗原燃料进行检查、取样、制样，并送有关质检部门，对原燃材料进行检验分析，提供检验报告。5.3 过程控制5.3.1 公司所属各单位应优先采用能源利用率高、污染物排放量少的清洁生产工艺，减少大气污染物的产生；严重污染大气环境的落后生产工艺和设备应实行逐步淘汰。5.3.102、2 危险化学品的运输、装卸及贮存按照危险化学品管理程序执行。5.3.3 禁止露天焚烧沥青、油毡、橡胶、塑料、皮革以及其他产生有毒有害烟尘和恶臭气体的物质。5.4 排放口控制5.4.1 废气集中排放口管理5.4.1.1 生产废气应由排气筒集中达标排放，尽可能减少无组织排放。5.4.1.2 排污口标志安装，要求按规定执行。5.4.2 废气治理设备管理5.4.2.1 公司所属各单位、相关部门必须制定废气处理设施的操作规程，各岗位按规程的要求严格操作，使废气排放达到规定标准。5.4.2.2 公司所属各单位对本单位的废气排放处理设施的管理，按安全环保设施管理办法要求进行控制。5.5 监测与测量各单位于每103、年11月底前提出下年度监测计划，上报公司实业管理部(安全环保部)，由公司实业管理部(安全环保部)同环境监测站协调，对废气排放情况及其周围可影响地区空气质量进行监测，并做好相关记录。5.6 监督与检查5.6.1 实业管理部(安全环保部)不定期组织有关人员对废气处理设施操作、运行情况以及污染源排污情况进行检查，并作好记录。5.6.2 对检查和测量过程中发现的不符合，要求责任单位按纠正与预防措施管理程序要求进行整改，实业管理部(安全环保部)对实施情况进行监督考核。5.7 异常情况处理5.7.1 因发生事故或其他突发性事件，排放和泄漏有毒有害气体或放射性物质，造成或可能造成大气污染事故、危害人体健康的104、单位，必须立即启动相应的应急预案，并按应急准备与响应程序执行。5.7.2 由于生产和设备故障等原因，需紧急处理、短时间无组织排放污染物的，应提前向本单位安全环保部门提出申请，经批准后才能实施.6相关文件环境保护工作条例安全环保设施管理办法噪声管理控制程序1目的为了防治噪声污染，保护和改善生产、生活环境，特制订本程序。2 范围本程序适用于公司范围内对外部环境产生影响的噪声的控制管理。3 术语和定义3.1 噪声：是一切人们不需要的，干扰人们学习、生活和工作的，使人情绪烦躁，影响人身体健康的声音。3.2 机械振动噪声：由于固体振动而产生的噪声。3.3 空气动力性噪声：由于气体振动而产生的噪声。3.4105、 电磁噪声：由于磁场脉动、伸缩引起的振动而发出的噪声。4 职责4.1 实业管理部 (安全环保部)4.1.1 负责对噪声污染防治设施的运行实施监督管理。4.1.2 负责参与厂界噪声污染防治设施的技术改造及治理工艺技术方案的选择工作。4.1.3 负责公司范围内的噪声监测工作。4.1.4 负责公司的生产及其他设备（对环境或可能对环境造成影响的）的噪声防治装置的改造工作。4.2 公司所属各单位对本单位产生的噪声进行控制管理，保证噪声污染防治设施正常运行。5 工作程序5.1 噪声分类5.1.1 机械振动噪声：各种泵、电机工作时的噪声。5.1.2 空气动力性噪声：空压机、鼓风机工作时及空气锤打料时产生的噪106、声。5.1.3 电磁噪声：发动机、变压器产生的噪声。5.2 噪声源的控制管理5.2.1 厂界噪声的确定公司厂界噪声按类区噪声标准（昼间60dB（A），夜间50 dB（A）执行。5.2.2 噪声源的管理5.2.2.1 有噪声源的单位负责对本单位的噪声防治设施进行检查、维修，确保设施正常运行；噪声防治设施不能达到技术要求的,由使用单位提出改进方案报实业管理部(安全环保部)审查后列入环境管理方案实施。5.2.2.2 噪声防治设施使用单位认真做好设施运行记录（车辆的消声器除外）。5.2.2.3 实业管理部(安全环保部)不定期对各厂噪声防治设施的运行进行抽查。 5.2.2.4 对检查中发现的不符合项，要107、求责任单位按纠正与预防措施管理程序进行整改处理，安全环保部对实施情况进行监督检查。5.2.3 超标噪声源的治理5.2.3.1 各单位应优先采取先进的新工艺、新技术来减少噪声的产生；有关部门应选择噪声低的新设备，逐步淘汰噪声大的老设备。5.2.3.2 对所有超过国家GB12348-90工业企业厂界噪声标准的噪声源，必须采取有效的控制措施，如吸声、隔声、隔振、消声器等。5.2.3.3 实业管理部(安全环保部)不定期组织对现有噪声防治设施的技术改造及老噪声源治理技术、工艺、方案进行审核，对可行的项目列入环境管理方案实施。5.3 噪声的监测5.3.1 实业管理部(安全环保部)委托环境监测站定期按国家G108、B1234990工业企业厂界噪声测量方法和监测与测量控制程序要求，进行厂界噪声监测，作好记录。5.3.2 实业管理部(安全环保部)根据监测结果进行噪声评价。6相关文件安全环境保护设施管理办法固体废弃物管理控制程序1 目的为规范固体废弃物排放管理，减少固体废弃物的产生，使固体废弃物被充分合理利用和无害化处置，特制定本程序。2 范围本程序适用于铝所属各单位固体废弃物排放管理。3 术语和定义3.1 危险废物：指列入国家危险废物名录或者根据国家规定的危险废物鉴别标准和鉴别方法认定的具有危险特性的废物。3.2 危险废物贮存：指危险废物再利用、或无害化处理和最终处置前的存放行为。3.3 贮存设施：指按规定109、设计、建造或改建的用于专门存放危险废物的设施。3.4 工业固体废物：指工业生产及相关活动中产生的固体废物。3.5 可回收利用废物：指可回收利用或资源化的废物。3.6 不可回收利用的无毒无害废物：指无利用价值且无毒无害的工业废物。3.7 不可回收利用的有毒有害废物(含危险废物)：指本身有毒有害、无利用价值，但保管不善会造成环境危害和污染的废物。4 职责4.1 实业管理部（安全环保部）4.1.1 负责公司固体废弃物排放总体控制。4.1.2 负责对固体废弃物排放实施监督管理并协调各单位固体废弃物控制运行工作。4.1.3 负责对报废设备和备件等的核定和审批工作。4.1.4 负责对各单位报废设备、备件、110、废钢铁、废铁屑及废金属类等固体废弃物的回收的监督管理工作。4.2 公司有关部室4.4.1 负责本部门固体废弃物排放控制。4.4.2 负责分管范围内的固体废弃物排放控制工作。4.3 公司所属各单位各单位产生固体废弃物污染的岗位和固体废弃物处理设施岗位的工作人员，负责本岗位的固体废弃物控制工作。5 工作程序5.1 固体废弃物的分类5.1.1 工业固体废物：分为可回收利用废物和不可回收利用废物。5.1.1.1 可回收利用废物：5.1.1.1.1 各种残断粘土砖、耐火砖、锅炉粉煤灰及炉渣；5.1.1.1.2 报废设备和备件、废钢材、废铁屑；5.1.1.1.3 废无烟煤、煤矸石、废料、脏料等废弃原燃材料111、；5.1.1.1.4 其他可回收利用的固体废物。5.1.1.2 不可回收利用废物：不可回收利用的无毒无害废物和不可回收利用的有毒有害废物(含危险废物)。5.1.1.2.1 不可回收利用的无毒无害废物：建筑垃圾，机械、设备、车辆维修清洗过程中产生的不可回收利用的垃圾等。5.1.1.2.2 不可回收利用的有毒有害废物(含危险废物)：包括1211灭火器、废电池、废日光灯管、废电瓶、废硒鼓、废墨盒、废石棉、废油漆桶、废化学品容器等。5.1.2 办公废物及生活垃圾：指办公楼、生产现场和澡堂在办公、生产、使用过程中产生的废物。5.2 固体废弃物排放控制5.2.1 工业固体废弃物的排放控制各单位提出申请，经112、公司实业管理部(安全环保部)同中铝河南分公司协调并办理相关手序后，自行将本单位产生的工业固体废弃物送至中铝股份河南分公司工业垃圾堆场堆存。报废设备、备件和废钢材由各单位设备管理部门回收处理，并由实业管理部(安全环保部)监督实施。5.2.2 生活垃圾及办公废物排放控制5.2.2.1 各单位应在各工作场所设置生活（办公）垃圾桶和垃圾池，集中倾倒、堆放，不得随意扔撒或堆放。5.2.2.2 生活垃圾及办公废物应逐步做到分类收集、运输、贮存和处置。5.2.2.3 及时清理垃圾桶和垃圾池内垃圾，并运往指定堆场，避免溢满。5.2.2.4 有关部门应负责垃圾桶和垃圾池的日常检查维护、维修，保证其正常使用。5.113、2.3 有毒有害废弃物排放控制5.2.3.1 各单位应在各工作场所设置专用有毒有害废弃物收集装置，集中倾倒、堆放，不得随意扔撒或堆放。5.2.3.2 对有毒有害废弃物的容器和包装物以及收集、运输、贮存、处置的设施和场所，必须设置有毒有害废弃物识别标志。5.2.3.3 有毒有害废弃物的收集、运输、贮存、处置必须按照废物特性分类进行，禁止混合收集、运输、贮存、处置性质不相容而未经安全性处置的有毒有害废弃物。5.2.3.4 各单位填写有毒有害废弃物清单，将有毒有害废弃物委托给有资质的单位处理。5.2.3.5 收集、运输、贮存、处置有毒有害废弃物的场所、设施、设备和容器、包装物及其他物品转作他用时，必114、须经过消除污染的处理，方可使用。5.3 监督检查实业管理部（安全环保部）定期组织有关人员对固体废弃物污染防治设施、场所运行情况进行监督检查。对检查中发现的不符合，要求责任单位按纠正与预防措施程序要求进行整改，实业管理部（安全环保部）对实施情况进行监督考核。5.4 异常情况处理因发生事故或其他突发性事件，造成或可能造成环境污染或危及人身及财产安全事故的单位，必须立即启动相应的应急预案，并按应急准备与响应程序执行。6相关文件安全管理和职工劳动保护管理控制程序1 目的 为加强安全管理，促进职工劳动保护工作的全面开展，保护职工在劳动生产过程中的安全和健康，特制定本程序。2 适用范围 适用本公司安全管理115、及所属职工的劳动保护管理。3 术语和定义4 职责4.1 实业管理部(安全环保部)负责组织制（修）订公司的各项安全管理规程，并对下属各单位的安全管理进行监督；按照政府、上级主管部门及公司安全管理工作要求，督促各单位全面做好职工劳动保护工作。4.2 保卫消防中心具体负责公司保卫消防方面的管理工作，并对公司下属各单位的保卫消防工作进行监督和指导。4.3 公司下属各单位4.3.1 负责组织制（修）订本单位的各项安全管理规程，并对本单位的安全管理进行监督；按照政府、上级主管理部门及公司安全管理工作要求，全面做好职工劳动保护工作。4.3.2 按照公司及本单位的安全教育、培训管理制度，组织单位负责人、安全管116、理人员、特殊工种、新职工及全员参加安全环保专业培训。4.3.3 负责劳动保护用品的采购、验收、保管和发放工作，并建立劳动防护用品台帐。4.3.4 各单位人力资源部负责将各单位增减和工种变动等情况通知本单位安全环保部门、物资供应部门。4.3.5 各单位安全管理人员和工会负责对劳保用品的使用进行跟踪监督检查，发现达不到防护要求的停止使用，督促其更换。4.3.6 负责监督检查各单位施工中劳动安全设施投入使用，防止和避免职业有害因素对员工的损害。4.3.7 各单位工会组织代表员工参与环境与职业健康安全有关的管理工作，汇集、报告员工的意见或建议，并与相关部门协商解决或上报。4.3.8 各单位应当依法保护117、女员工享有的特殊权益，工会负责监督女员工特殊保护的执行。4.3.9 工会负责组织职工开展遵章守纪和预防事故的群众性活动，并参加企业有关职业健康安全规章制度和劳动保护条例的制定。5 工作程序5.1 安全管理方面5.1.1 各单位安全环保部门根据公司年度安全消防工作计划，结合本单位特点制订出本单位的年度安全消防工作计划，分别上报公司实业管理部(安全环保部)和保卫消防中心备案。5.1.2 公司及各单位有关业务部室按照公司安全生产责任制的责任分工，分别负责做好本专业范围内的安全管理工作，分线管理并做好检查与考核。5.2 职工劳动保护方面5.2.1 各单位物资供应部门根据审批后的计划，到劳保用品定点生产118、销售许可单位采购各类劳保防护用品。5.2.2 各单位物资供应部门保管员根据采购单对劳保防护用品进行验收。5.2.3 各单位凭领料单到物资供应部门领取劳动防护用品，根据物资供应部门员工劳动防护用品卡片让员工签字后发放。5.2.4 各单位安全管理人员监督本单位员工按规定正确穿戴防护用品，并及时将相关信息反映到安全环保部门。5.2.5 各单位安全环保部门负责对劳保防护用品的采购、保管、使用进行监督检查。5.2.6 各单位在生产中确保劳动安全设施的及时投入使用，安全环保部门在监督检查中对发现的问题应通知其整改。5.2.7 对电火焊工、探伤工、筑炉工等从事有职业危害作业的人员，安全环保部门组织每年对其119、进行一次体检，并建立档案。对检查出有所患疾病不适合从事现岗位工作的员工, 安全环保部门应报请分管领导对其调换岗位。5.2.8 工会应建立女员工档案，对安排女员工从事的工作，不得违反劳动法、妇女权益保障法、女员工劳动保护规定的规定。女员工在经期、孕期、产期、哺乳期应依法享受特殊保护，不得安排其从事有害的工作或解除劳动合同。 6 相关文件职工劳动保护用品管理办法安全教育、培训管理制度女职工保护和职业病防治管理控制程序1 目的为消除和降低由于职业病给职工造成的危害，减少和解决职工在劳动和工作中因职业危害性因素造成的特殊困难，保护职工身体健康，特制定本程序。2 范围本程序适用于铝在保护职工职业健康、职120、业病防治与管理、劳动能力鉴定等方面的管理。3 术语和定义3.1 职业病：是指企业、事业单位和个体经济组织（统称用人单位）的劳动者在职业活动中，因接触粉尘、放射性物质和其他有毒、有害物质等因素而引起的疾病。3.2 第三级体力劳动：就是在8小时工作时间，人体平均能量消耗为1746大卡，净劳动时间为350分钟，相当于强度劳动。3.3 第四级体力劳动：就是在8小时工作时间，人体平均能量消耗为2700大卡，净劳动时间为370分钟，相当于“很重”强度的劳动。3.4 职业禁忌：是指劳动者从事特定职业或者接触特定职业病危害因素时，比一般职业人群更易于遭受职业病危害和罹患职业病或者可能导致原有自身疾病病情加重，121、或者在从事作业过程中诱发可能导致对他人生命健康构成危险的疾病的个人特殊生理或者病理状态。3.5职业病危害：是指对从事职业活动的劳动者可能导致职业病的各种危害。职业病危害因素包括：职业活动中存在的各种有害的化学、物理、生物因素以及在作业过程中产生的其他职业有害因素。4 职责4.1人事部负责按照国家有关法律、法规调整职业病人工种。负责劳动能力鉴定管理工作的组织和协调工作。4.2 工会负责组织职工健康情况体检的监督工作。负责监督职业卫生档案和职业健康监护档案的建档情况。具体负责监督安全环保部及相关单位参与检查各单位职工卫生管理和职业病预防工作。4.3实业管理部(安全环保部)负责组织公司有毒有害作业人122、员职业健康检查。确定卫生防护用品的发放标准。负责建立、健全职业卫生档案和职业健康监护档案。4.4二级单位负责本单位日常女职工卫生管理和职业病预防工作的实施，保障职工合法权益。4.5铝职工医院4.5.1受委托负责对公司职工健康情况的体检工作及职业健康检查、职业病人的治疗工作。4.5.2调查并掌握公司各单位的分布和危害工人健康的因素，制定年度劳动卫生与职业病的防治计划，每两年对公司所属各单位的作业环境、职业性危害进行全面调查，健全工业卫生档案。对公司内各有关单位新化学物质、新工艺、新产品的职业危害和预防措施及时进行调查。掌握公司内各单位作业职工的健康状况。依据国家有关规定，切实做好职业病诊断组织工123、作。协助上级工业卫生行政部门做好职业病诊断和劳动能力鉴定。根据国家卫生部颁发的工业企业设计卫生标准，会同有关部门对公司内各单位新建、扩建、改建项目进行预防性卫生监督。5 工作程序5.1 职业危害的劳动范围和职工健康状况及职业病的识别和原因分析5.1.1公司各二级单位及职能部室对生产工作过程中职工禁忌从事的劳动范围和有损于职工身体健康及造成职业病的因素及时认真进行识别，并作出原因分析及对策。5.2 女职工禁忌从事的劳动范围和职工健康状况及职业病的识别体力劳动强度分级标准中第四级体力劳动强度的作业；5.2.2 连续重复（指每小时负重次数在6次以上）每次负重超过20千克，间断负重超过25千克的作业。124、5.2.3 女职工怀孕期间禁忌从事的劳动范围包括：5.2.3.1 作业场所空气中铅及其化合物、汞及其化合物、苯、镉、氮氧化物、一氧化碳、二氧化碳、氯、苯胺、甲醛等有毒物质浓度超过国家卫生标准的作业；5.2.3.2 作业场所放射性物质超过放射性同位素放射防护管理规定中规定剂量的作业；5.2.3.3 人力进行的土方和石方的作业；5.2.3.4. 体力劳动强度分级标准中的第三级体力劳动强度的作业；伴有全身强烈振动的作业，如风钻、捣固机、锻造等作业，以及拖拉机作业等；工作中需要频繁弯腰、攀高、下蹲的作业，如焊接作业；女职工哺乳期间禁忌从事的劳动范围包括：作业场所空气中铅及其化合物、汞及其化合物、苯、镉125、砷、氮氧化物、一氧化碳、二氧化碳、氯、苯胺、甲醛等有毒物质浓度超过国家卫生标准的作业；作业场所空气中锰、氟、溴、甲醇、有机磷化合物、有机氯化合物的浓度超过国家卫生标准的作业；体力劳动强度分级标准中的第三级体力劳动强度的作业。 5.3纠正与预防措施的制定与实施禁止安排女职工从事国家规定的第四级体力劳动强度的劳动和其他女职工禁忌从事的劳动。5.3.2 重视做好女职工生理机能变化过程的劳动保护，即经期、孕期、产期、哺乳期、更年期的“五期保护”。不得在女职工怀孕期、产期、哺乳期降低基本工资，或者解除劳动合同。不得安排女职工在经期从事高处、低温、冷水作业和国家规定的第三级体力劳动强度的劳动。不得安排女126、职工在怀孕和哺乳期间从事国家规定的第三级体力劳动强度的劳动和禁忌从事的其他劳动。怀孕7个月以上（含7个月）的女职工，不得安排其延长工作时间和夜班劳动。在劳动时间进行产前检查，应当算作劳动时间。女职工生育享受180天产假,其中产前休假15天。难产的,增加产假15天。多胞胎生育的,每多生育一个婴儿,增加产假15天。公司工会女职工保护委员会负责制定女职工健康体检计划。女职工妇外科病普查每年一次，委托公司职工总医院负责组织实施，各单位工会组织或工会女职工委员会协助。普查结果严格按档案管理规定由公司职工总医院妥善保存，同时，由公司职工总医院将普查结果汇总后报送公司工会女职工委员会或女职工保护部门备案。各127、单位工会组织或工会女职工委员会按季足额发放女职工卫生保健用品。女职工比较多的单位应当按照国家有关规定，以委托或其他有效形式，逐步设立女职工卫生室。各单位在安排每年的员工疗养工作时，应当充分考虑女职工因生理特点造成的特殊困难，合理安排好女职工的疗养。公司工会、女职工委员会有权对各单位女职工保护措施实施情况进行检查和监督。5.3.14按照职业健康监护管理办法进行职业健康检查。体检对象。上岗前、离岗前、在岗期间从事有毒有害作业的人员、应急健康检查对象、职业病复查对象和特种作业人员。体检周期及检查项目。从事接触氟化物、粉尘、锰、汞、苯、甲苯、二甲苯、射线、高温、局部震动等作业且可能遭受职业危害的人员，128、体检周期为1年。虽然从事有毒有害作业，但作业环境较为良好的人员，体检周期适当延长，特种作业人员体检周期按照国家有关法律法规的规定确定。检查项目按职业健康监护管理办法所规定的检查项目确定。5.3.17二级单位于每年9月中旬将职业性健康检查登记表报实业管理部（安全环保部），便于实业管理部（安全环保部）拟定下年度体检计划及费用计划。二级单位负责组织本单位作业人员的体检，体检完后填写职业健康体检情况记录表并在一周内报实业管理部（安全环保部）。作业人员接受职业健康检查应当视同正常出勤。不得安排未经上岗前职业健康检查和培训的劳动者从事接触职业危害因素的作业。体检费用预算。根据河南省医疗服务价格（2003年129、版）进行体检费用预算。铝职工医院受委托按照体检计划体检，将体检结果报河南省职业病防治所鉴定，负责从河南省职业病防治所获取职业病病人伤残程度鉴定报告书、职业病诊断证明。5.4职业健康监护档案管理铝职工医院受委托保存职业病诊断结果，并将原件交给实业管理部（安全环保部）保存。5.4.2公司人事部、实业管理部（安全环保部）建立职业病病人统计台帐、职业病患者个人档案。5.5 职业病病人管理铝职工医院受委托进行职业病病人治疗及转院，严格控制与职业病无关的药品和治疗项目，每月将职业病病人治疗费用报公司人事部、实业管理部（安全环保部）审查。5.5.2公司人事部按照国家、地方有关法律调整职业病病人工种。不得安排130、有职业禁忌的劳动者从事其禁忌的作业，发现职业禁忌或者与所从事职业相关的健康损坏的劳动者，应及时调离原岗位并妥善安置。5.5.3人事部负责职业病病人待遇管理和办理职业病伤残保险。 5.6 职业危害作业场所管理按通风防尘防毒管理制度进行管理。5.7劳动保护用品、用具按职工劳动保护用品管理制度进行管理。5.8职工健康培训及教育按安全教育、培训管理制度执行。5.9监督公司工会组织及相关部门负责公司职工职业安全健康管理的监督。6相关文件安全生产管理条例职工劳动保护用品管理办法 保健管理办法 安全教育、培训管理制度 女职工劳动保护规定国务院令第九号职业健康监护管理办法卫生部令第23号放射性同位素放射防护管131、理规定 高处作业分级 体力劳动强度分级 GB3869-83 通风防尘防毒管理制度 工伤保险条例能源、资源管理控制程序1 目的 为加强铝能源资源管理，提高能源资源综合利用率和经济效益，减少污染，保证环境管理体系有效运行，特制定本程序。2 范围 本程序适用于铝生产或服务活动中能源、资源消耗的管理控制。3 术语和定义3.1 能源：指煤炭、天然气、电力、热力、成品油、液化气和其他直接或者通过加工、转换而取得有用的各种资源。 3.2 节能：指加强管理，采用技术上可行、经济上合理以及环境和社会可以承受的措施，减少从能源生产到消费各个环节中的损失和浪费，更加有效、合理地利用能源。3.3 主要原燃材料：指直接132、构成产品实体或虽不构成产品实体但对产品质量有较大影响的原燃料，不构成产品实体但对重要设备的正常运行有较大影响的物资。4 职责 4.1 技术研发部4.1.1 负责编制铝中长期节能计划，并组织实施。4.1.2 负责监督各二级单位建立健全能源消耗管理制度和统计台帐及能源统计。4.1.3 负责对各二级单位主要耗能设备节能测试计划的编制、测试方案的审核，测试现场的协调以及节能测试报告的审核，有权向节能测试相关单位和部门索取节能测试方面的文字和数字材料、监督检查节能测试计划的执行情况。4.2 实业管理部(安全环保部) 负责铝生产、大修、维修、投资及资本性支出所需大宗原燃材料等物资的采购管理。 负责物资消耗133、统计。 负责能源计量仪表的管理及每月能源计量数据的裁决。 负责能源计量数据采集、统计分析、裁决。负责向技术研发部等有关单位报送有关数据。 负责对能源计量仪表建立台帐，组织对仪表进行巡视、维护检修、检定并做好相关记录。4.3 公司所属各单位负责本单位的能源、资源管理工作。5 工作程序5.1 主要能源、资源界定主要能源、资源包括：电力、新水、蒸汽、压缩空气、动力煤、无烟煤、重油、汽油、柴油以及石灰石矿等主要原燃材料。5.2 节能原则5.2.1 推广节能新技术、新工艺、新设备和新材料，逐步淘汰能耗高的工艺和设备。5.2.2 新、改、扩建工程项目，应首先选用节能的先进工艺和设备。5.3 能源、资源的使134、用管理 能源、资源的管理须执行国家的节能法律、法规、方针、政策和标准。 做好大宗原燃材料等物资的保管、发放工作并做好物资消耗统计。各单位做好本单位物资消耗统计管理工作。 技术研发部做好铝能源消耗统计管理工作，各相关单位能源管理部门做好本单位能源消耗统计管理工作。 技术研发部组织各二级单位编制主要耗能设备节能测试计划、测试方案，做好测试现场的协调工作。5.4 能源的合理利用、资源的综合利用 尽可能实施对工业用水的重复利用、循环利用、回收利用，降低新水消耗，节约水资源。 应积极采用先进技术，落实节电措施和余热利用。 办公活动中对水、电、纸张等资源应厉行节约，防止资源、能源的浪费。6 相关文件能源管135、理制度 能源计量管理制度 节能降耗奖励办法特种设备控制程序1目的为了加强特种设备的安全运行管理，保证铝所属的特种设备安全稳定运行，特制定本程序。2范围本程序适用于中国铝所属特种设备的控制和管理。3术语和定义特种设备：是指涉及生命安全、危险性较大的锅炉、压力容器（含气瓶）、压力管道、电梯、起重机械、厂内车辆等。4职责4.1 实业管理部(安全环保部)4.1.1 负责特种设备的采购、报验及管理工作。4.1.2 负责特种设备的维护及建帐、建制工作。4.1.3 负责特种设备的检查、整改工作。4.1.4 负责特种设备的监督检查工作。4.1.5 负责特种设备取证工作。4.2 人事部4.2.1 负责特种设备操136、作人员和检修人员的培训取证工作。5工作程序5.1 特种设备的购置5.1.1特种设备的购置由实业管理部(安全环保部)按照相关规定进行控制。5.1.2特种设备必须在指定的、具有生产许可证或安全认可证的专业制造厂选购。5.1.3特种设备的安全、防护装置应齐全完善，并有产品合格证，必须具备有效的试验合格证书。5.2 特种设备的安装、验收5.2.1特种设备安装、大修、改造开工前，施工单位必须持施工合同、施工方案及有关资料 (包括安装或检修资格证书)到实业管理部(安全环保部)备案，并报郑州市质量技术监督局审批，办理开工许可手续后方可施工。工程竣工后，在施工单位自检合格的基础上，经实业管理部(安全环保部)及137、技术监督检验机构验收合格后，方可交付使用。5.2.2特种设备安装、大修理、改造工程竣工后，在施工单位自检合格的基础上，经实业管理部(安全环保部)和各二级单位的安全环保部门及技术监督检验机构验收，由技术监督检验机构颁发检验合格证后，方可交付使用。5.3特种设备的检验与维修5.3.1特种设备应由具有相关资质的检验或检修单位进行检验与检修。5.3.2凡出现下列情况时，应对特种设备按有关标准进行检验：5.3.2.1 正常工作的起重设备，每两年进行一次检验。5.3.2.2 电梯每一年进行一次年检，每两周进行一次维护保养。5.3.2.3 闲置时间超过一年的特种设备，在重新使用前进行检验。5.3.2.4 经138、过暴雨、大地震、重大事故后，可能使强度、刚度、构件的稳定性、机构的重要性能等受到损害的特种设备应进行检验。5.3.2.5 经过大修、安装及改造过的特种设备，在交付使用前进行检验。5.3.3起重设备应根据工作繁重、环境恶劣的程度确定检查周期；检查周期包括经常性检查和定期检查，按有关制度及规程要求执行。5.3.4特种设备的相关检验证明文件原件由实业管理部(安全环保部)保管，设备使用单位存复印件。5.4 特种设备的使用5.4.1特种设备的使用必须有专人操作，操作人员持证上岗。5.4.2操作人员必须严格按照特种设备的操作规程进行操作。5.5特种设备的报废5.5.1特种设备的报废按照制度和国家相关规定进139、行控制。5.5.2特种设备在报废后向原登记的特种设备安全监督管理部门办理注销。6相关文件特种设备质量监督与安全监察规定国家质量技术监督局令第13号 压力容器管理制度消防安全管理控制程序1目的 为加强消防工作的管理，预防火灾和减少火灾危害，保障国家和人民生命财产的安全，特制定本程序。2范围本程序适用于铝消防管理工作。3术语和定义易燃易爆物品：指燃点较较低，遇明火、受热、撞击或与氧化剂接触后引燃烧爆炸的物品。4职责4.1 管理机构4.1.1 消防工作由公司防火委员会统一领导，具体工作由公司保卫消防中心负责。4.1.2 公司的消防工作实行公司、二级单位、车间、班组四级管理，各单位、部室的主要负责人是140、本单位、部室的消防安全负责人，对本单位、部室的消防安全工作全面负责。4.2 职责4.2.1 公司保卫消防中心4.2.1.1 指导公司所属各单位，按照国家有关的法律法规，建立完善消防安全管理规章制度，落实防火责任制。4.2.1.2 负责组织公司的消防安全检查，督促整改火险隐患和抓好消防安全措施的落实。4.2.1.3 参加新建、扩建、改建和装修工程中的消防施工设计审查，并会同有关部门，将上述工程施工设计图报送公安消防主管部门审核，以及工程竣工后的申报验收等工作。4.2.1.4 会同实业管理部(安全环保部)，对重点防火部位、易燃、易爆场所动火作业的审核和有关安措方案的审批。4.2.1.5 协同有关部141、门开展防火安全宣传教育和培训。负责抓好专职消防队及义务消防员的教育训练。指导各二级单位抓好义务消防组织的建设。4.2.1.6 负责火灾事故的调查和对事故提出处理意见。4.2.2 实业管理部(安全环保部)4.2.2.1 监督各单位及保卫部门消防职责的履行情况。4.2.2.2 参加公司消防安全检查，参与火灾事故的调查、处理。4.2.2.3 会同保卫消防中心对重点防火部位、易燃、易爆场所检修动火作业有关的安措方案的审批。4.2.2.4 负责对与机械、动力设备操作有关的防火安全规程的制定、审核。参与与上述设备有关的火灾事故的调查、处理。4.2.2.5 负责组织对公司电气设备、线路防雷设施的安全检查与测142、试。4.2.3 计划发展部4.2.3.1 负责新建、改建、扩建项目中消防设施计划及设计任务的安排。4.2.3.2 对有关消防安措计划的执行、落实情况进行监督与检查。4.2.3.3 负责办理新建、改建、扩建、装修工程消防设计图纸的送审和工程竣工后的申报验收工作。4.2.3.4 负责对本部门所管工程中有关消防部分施工质量的监督与检查；参加公安消防部门组织的上述消防工程的竣工验收。4.2.4 技术研发部4.2.4.1 参与工艺流程中火灾事故的调查、处理和对与工艺技术有关的防火安全规程的审核。4.2.4.2 组织和督促涉及工艺、技术上的火险隐患的整改。4.2.5 职工防火守则4.2.5.1 贯彻预防为143、主，防消结合方针，树立安全第一的思想，严格遵守消防安全制度和规程。4.2.5.2 公司职工都应做到三懂，四会。即：懂本岗位火灾的危险性，懂预防措施，懂扑救方法：会报警，会使用灭火器，会扑救初期火灾，会组织人员、物资疏散。4.2.5.3 职工发现火情，必须及时报告和扑救。不得谎报、不报、拖延报告火灾事故。不得阻碍、干预火灾调查和破坏火灾现场。4.2.5.4 公司职工都有责任维护消防设施。严禁挪用、损坏消防器材。严禁侵占、堵塞消防通道。4.2.5.5 严禁违反规定存放易燃易爆物品。4.2.5.6 有权拒绝不符合消防安全规定要求有潜在火灾危险的违章指挥、高度和安排。4.2.5.7 公司职工要教育、指144、导家属、子女做好家庭防火工作。5工作程序5.1 消防工作贯彻预防为主，防消结合的方针，实行谁主管、谁负责，专防与群防相结合的原则，明确落实防火安全责任。5.2 消防安全重点单位管理5.2.1 消防安全重点单位：易燃易爆化字物品的储存及供应单位、其他发生火灾可能性较大以及一旦发生火灾可能造成重大人身伤亡或者财产损失的单位。5.2.2 消防安全重点单位及其消防安全责任人、消防安全管理人应当报当地公安消防机构备案。5.2.3 消防安全重点单位应当进行每日防火巡查，并确定巡查的人员、内容、部位和频数。5.2.4 消防安全重点单位应当制定灭火和应急疏散预案，至少每一年进行一次演练，并结合实际，不断完善预145、案。5.3 重点防火部位区分及动火作业审批执行消防安全管理规定。5.4 消防检查5.4.1 公司保卫消防中心定期组织现场消防大检查，消防专职人员坚持日常巡视检查。5.4.2 公司组织安全大检查时将消防作为检查内控，公司保卫消防中心派人参加。5.4.3 公司保卫消防中心下达火灾隐患整改通知书，并负责监督检查落实。5.4.4 各单位应定时组织防火检查，检查的主要内容主要包括：5.4.4.1 火灾隐患的整改及防范措施的落实情况。5.4.4.2 消防通道、标志、水源及灭火器材的配置、性能情况。5.4.4.3 消防安全重点部位管理情况，生产作业现场用火、用电有无违章情况。5.4.4.4 易燃易爆危险物品146、和场所的防火防爆措施落实情况。5.4.4.5 重点防火岗（部）位人员以及其他员工消防知识的掌握情况。5.4.4.6 其他需要检查的内容。5.5 火灾扑救5.5.1 任何单位及个人发现火灾时，都应立即报警。任何单位、个人都应无偿为报警提供便利，不得阻拦报警。报警时应讲明起火单位、地点、燃烧物质、火势大小、行车路线、并留下报警人姓名和电话。5.5.2 起火单位应迅速组织力量进行灭火，并派人接应消防车。任何单位和个人都有义务支援灭火。5.5.3 消防队接到报警后，必须迅速赶赴火场实施扑救，参加灭火的单位和个人，都必须服从扑救现场总指挥的统一指挥。5.6 火灾调查与处理5.6.1 对发生的一般火灾事故147、，起火单位应保护火灾现场，如实提供火灾情况，由保卫消防中心，实业管理部(安全环保部)会同有关业务部门进行调查，提出处理意见。5.6.2 对发生的重、特大火灾事故，在保护火灾现场的同时，由保卫消防中心向省、市公安消防部门报告，保卫消防中心及有关单位（部门）协助、配合进行调查。6相关文件消防安全管理规定 相关方管理控制程序1目的为了规范相关方安全与环境行为，加强对相关方的管理，降低公司环境和职业健康安全风险， 使其符合公司环境和职业健康安全管理体系要求，特制定本程序。2范围本程序适用于公司所属各单位、部门对相关方的环境和职业健康安全管理。3术语和定义相关方：外来施工单位、供方、运输承包方、废弃物处148、理承包方等外来单位。4职责4.1 实业管理部（安全环保部）负责对相关方施加环境和职业健康安全影响的监督管理。负责在维修、大修、设备改造工程中对工程承包方、备品、备件、设备供方以及备品、备件、设备报废后的物资回收单位的环境和职业健康安全行为施加影响。4.2 计划发展部负责对新、改、扩建项目中工程承包方环境和职业健康安全行为施加影响。4.3 人事部4.3.1 负责对进入本公司的相关人员（如行政机构、社区团体、居民和拜访等人员）作安全宣传和管理。4.3.2 负责组织外来实习、参观人员的安全培训和管理。4.4 各二级单位负责对对应的业务相关方施加有效的环境和职业健康安全影响并宣传公司的环境和职业健康安149、全方针，提出公司的环境和职业健康安全管理要求。5工作程序5.1 对相关方的评价5.1.1 在认定与相关方合作之前，相关单位、部门应调查相关方的有关信息，填写相关方评价表。5.2 对相关方施加影响5.1.2 公司致力于和各相关方共同保护环境和职业健康安全生产。优先采用通过职业健康安全管理体系和环境管理体系认证或产品通过环保认证、安全认证的相关方的产品和服务。5.3 对一般相关方施加影响的方式：5.3.1 通报公司的环境和职业健康安全方针, 必要时在合同中提出环境和职业健康安全的书面要求。5.4 对重点施加影响的相关方的管理通报公司及相关单位的环境和职业健康安全方针。5.5 对相关方的环境和职业健150、康安全资质进行审查。在供货、服务（承包）合同中提出环境和职业健康安全管理要求。5.6 对其执行的公司环境和职业健康安全管理体系中的有关要求进行通报并监督检查其遵循情况。5.6.1 在公司各单位内活动的相关方人员，其行为必须符合公司的环境和职业健康安全管理体系要求，并在日常检查时，纳入各单位考核的范围。5.7 相关方的管理5.7.1 对外来施工单位的管理5.7.1.1 工程发包单位(甲方)必须对所招施工承包单位(乙方)的法人资格证书、安全生产许可证、特种作业人员操作证书和资质等级证照、特种设备检验证书进行审查，并留复印件。5.7.1.2 实业管理部（安全环保部）、项目所在单位负责分别与施工单位签151、订安全文明施工管理协议书，一式两份，签约双方各留一份。5.7.1.3 实业管理部（安全环保部）和各相关单位对施工情况进行跟踪检查，检查执行外来单位及外用工安全管理规定和厂容、绿化管理办法，不符合要求的，提出整改意见，整改不合格的，按安全文明工地管理办法有关条款执行。5.7.1.4 在施工组织设计中,必须有安全防护措施(如:隔离带、防护栏、楼梯、过道等)。5.7.1.5 施工单位应有安全管理人员或项目负责人，对其行为进行相应管理及对其员工进行培训教育，并服从公司工程监督人员及安全人员的管理。5.7.1.6 施工单位现场使用的设备器具，必须符合劳动安全卫生国家标准或行业标准的要求，施工现场符合国家152、和公司有关安全管理规定。5.8 对废旧物质收购单位的管理5.8.1 各二级单位与废旧物质收购方签订收购合同时，同时签订废旧物资收购环境协议，一式二份，签约双方各留一份。5.8.2 各二级单位不定期对废旧物质收购方的废旧物资及有关活动进行跟踪检查，对不符合有关安全规定或造成环境污染的单位，取消其收购废品资格。5.9 对原燃材料供应单位的管理5.9.1 各二级单位对供方进行登记。5.9.2 在供货、服务合同中提出环境管理的要求。 5.9.3 负责对供方的原材物料环保指标的符合性的跟踪检查、验收。发现不符合时，按供货、服务合同中有关规定执行。各二级单位不定期对供方的原燃材料环保指标的符合性进行检查。153、5.9.4 运输承包方 5.9.4.1 对危险物品的运输承包方，各二级单位应与其签订安全运输和环境保护合同。各二级单位在环境协议登记表上登记存档，并要求按危险化学管理程序执行。5.9.4.2 运输过程中出现跑、冒、滴、漏等，对环境造成影响的，按合同处罚，严重者取消承包方的运输资格。5.9.4.3 各二级单位负责对运输承包方在运输过程中，可能造成的环境污染进行跟踪检查，发现问题，按合同中的有关规定执行。6相关文件 厂容、绿化管理办法 安全文明工地管理办法新项目管理控制程序1目的为了加强工程项目中环境和职业健康安全评价以及实施管理，特制定本程序。2适用范围本程序适用于公司工程项目的环境和职业健康安154、全管理工作。3术语和定义3.1 环境和职业健康安全 三同时：是指铝新建、改建、扩建工程项目和技改项目、技术开发项目（以下统称工程项目）的职业病防护设施、环境和职业健康安全保护设施，必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。3.2 安全评价：是以实现工程、系统安全为目的，应用安全系统工程原理和方法，对工程、系统中存在的危险、有害因素进行辨识与分析，判断工程、系统发生事故和职业危害的可能性及其严重程度，从而为制定防范措施和管理决策提供科学依据。3.3 环境影响评价：是指对建设项目实施后可能造成的环境影响进行分析、预测和评估，提出预防或减轻不良环境影响的对策和措施，进行跟踪监测的方法与制155、度。3.4 环境和职业健康安全评价：指职业病危害预评价、职业病危害控制效果评价、环境影响评价、竣工验收监测及评价、安全预评价竣工、安全验收评价。3.5 安全预评价：是根据工程项目可行性研究报告的内容，分析和预测该工程项目可能存在的危险、有害因素的种类和程度，提出合理可行的安全对策措施及建议。3.6 安全验收评价：是在工程项目竣工、试运行正常后，通过对工程项目的设施、设备、装置实际运行状况及管理状况的安全评价，查找该工程项目投产后存在的危险、有害因素，确定其程度并提出合理可行的安全对策措施及建议。3.7 安全现状综合评价：是针对某一个生产经营单位总体或局部的生产经营活动的安全现状进行安全评价，查156、找其存在的危险、有害因素并确定其程度，提出合理可行的安全对策措施及建议。3.8 专项安全评价：是针对某一项活动或场所，以及一个特定的行业、产品、生产方式、生产工艺或生产装置等存在的危险、有害因素进行的安全评价，查找其存在的危险、有害因素，确定其程度并提出合理可行的安全对策措施及建议。4职责4.1 计划发展部4.1.1 负责对新建工程项目及兼并项目的环境和职业健康安全风险评价。4.1.2 负责对设计单位的环境和职业健康安全资质进行审查。4.1.3 对环境和职业健康安全预评价机构资质的审查。4.1.4 负责新建、改建、扩建项目安全预评价和环境影响评价工作，并负责向国家有关部门办理备案和审批手续。4157、.1.5 负责新建、改建、扩建项目建设施工单位的环境和职业健康安全资质审查。4.1.6 负责新建、改建、扩建项目施工过程中的环境和职业健康安全监督管理及协调。4.1.7 负责工程项目环境和职业健康安全的竣工验收评价,办理相关手续。4.2 实业管理部（安全环保部）4.2.1 参与新建、改建、扩建项目环境和职业健康安全预评价、验收评价工作。4.2.2 参与工程项目的现状或专项评价。4.3 财务部负责将环境和职业健康安全设施投资纳入工程项目概算。4.4 项目责任单位按照工程项目管理权限,负责工程项目的环境和职业健康安全设施的三同时 以及日常管理。5工作程序5.1 工程项目划分为三类：限上项目，即投资158、额5000万元以上项目。限下项目，即投资额在5000500万元之间的项目。500万元以下项目。项目的分级管理权限按照有关规定执行。5.2 工程项目全过程的环境和职业健康安全设施管理5.2.1 在工程项目的可研阶段，要切实分析项目的环境和职业健康安全风险。按照国家规定开展环境和职业健康安全预评价。5.2.2 在设计过程中，要督促设计单位作好职业病、安全、环保的设计。5.2.3 按照国家规定的审批权限，公司计划发展部或项目责任单位办理工程项目环境和职业健康安全预评价的审查、备案，并督促设计单位按照审查意见修改或完善设计。5.2.4 项目建设过程中，计划发展部要选择具有环境和职业健康安全设施施工资质159、的施工单位，并督促施工单位按设计要求作好环境和职业健康安全设施的施工。5.2.5 工程项目安全施工方案的审批5.2.5.1施工单位必须编制单独的安全措施方案，由计划发展部、项目责任单位审批。5.2.5.2压力容器、起重设备、锅炉等特种设备制造安装按照国家和地方有关规定执行。5.2.6 工程项目在施工完成和交接过程中，项目责任单位要做好单项的验收，待验收合格后，方可投入试生产。5.2.7 工程项目投入试运行后，应委托有资质的单位对工程项目进行职业病、安全验收评价、环境验收监测与评价，计划发展部负责办理竣工验收申请、审查以及现场验收。计划发展部负责督促对验收过程中发现的问题进行整改。5.2.8 工160、程项目验收后，按照职业健康安全与环境管理的要求，加强监测和管理。5.2.9 工程项目正常运行后，按国家有关要求开展专项和现状评价。6相关文件安全生产管理条例应急准备与响应程序1 目的为预防和控制本公司在生产活动、产品和服务过程中潜在的事故和紧急情况，并能在事故发生后迅速控制处置，救护受伤人员，防止事故扩大，保障员工的生命、公司的财产安全以及减少环境污染，特制定本程序。2 范围本程序适用于铝各单位潜在的环境、职业健康安全事故或紧急情况的应急预案管理。3 术语和定义应急预案：在意外事故或紧急情况发生时，为减少损失而采取的应急行动计划。4 职责4.1 公司成立“重大事故应急救援指挥领导小组”，由最高161、管理者、管理者代表及实业管理部(安全环保部)、保卫消防中心、经理办、人力资源部、财务部等部门负责人组成，下设应急救援办公室，日常工作由实业管理部(安全环保部)负责。4.2 最高管理者担任重大事故的总指挥,负责应急行动中所需资源的保障。4.3 管理者代表负责审批应急预案。公司发生重大事故和紧急情况时负责统一协调指挥和组织调查处理工作，并向最高管理者及政府相关部门报告。4.4 经理办当重大事故发生时，负责与外界的联系和后勤保障。4.5 实业管理部(安全环保部)负责“重大事故应急救援指挥领导小组”的日常工作；当重大事故发生时，指挥、协调各单位的救援力量进行抢险救护。负责按应急要求配备应急所需物质；负162、责本程序的制定、修改，监督检查执行情况；负责对相关单位制定应急预案和响应的实施效果进行监督；负责对污染事故和紧急情况发生后所采取的措施进行验证，并完善本程序；负责重大事故应急救援工作的设备、电气应急预案的管理。 4.6 人事部参与组织重大事故应急救援工作的人员的培训工作，确保专业救援队伍的编制。4.7 财务部负责重大事故应急救援工作的费用。4.8 工会审核公司应急预案内容，提出相应的修改意见，教育员工自觉遵守预案并监督预案的演练实施。4.9 保卫消防中心对公司重点消防部位进行监控，定期检查，组织应急演练；在突发应急事故时，及时组织消防救援。4.10 各二级单位负责识别本单位潜在的环境、职业健康163、安全事故或紧急情况，编制本单位的应急预案，并负责具体实施。应急预案由编制部门负责人审核，主管领导批准，报实业管理部(安全环保部)备案。单位负责人负责应急现场的统一调度指挥工作并逐级上报。5 工作程序5.1 成立领导小组：公司成立应急领导小组，各单位针对每一个应急预案成立明确的工作组。5.2 应急预案的范围：5.2.1 火灾、爆炸； 5.2.2 危险化学品的意外泄漏；5.2.3 用油设备、输油或其他废物料管路、油库、油池的泄漏； 5.2.4 自然灾害如暴雨引发的事故。5.2.5 重大环境污染事故。5.2.6 重大突发事件5.2.7 其他可能发生的重大环境、职业健康安全重大事故。5.3 应急救援预164、案的内容：5.3.1 所辩识（识别）可能发生的意外事故（火灾、爆炸、危险化学品大量泄漏、重大环境污染等）和潜在的紧急情况（主要指安全控制设备的失灵或损坏、特殊气候的影响、突然停电等）及其他重大突发事件.5.3.2 应急指挥中心地点、组织机构。5.3.3 确定应急期间的负责人及所有人员的职责、权限和义务。5.3.4 报警及与上下各级、各部门间的联络协调工作程序。5.3.5 应急疏散的程序。5.3.6 可能发生事故的现场应配备的设备、器材和物质布置图。5.3.7 与消防、急救、医疗、政府及相关方的联系方式。5.3.8 环境监测的要求。5.3.9 重要记录、设备、信息的保护。5.4 信息发布与公众教165、育5.4.1 明确应急小组在应急过程中对媒体和公众的发言人。5.4.2 明确为确保公众了解如何面对应急情况所采取的周期性宣传以及提高安全意识的措施。5.5 应急设备与器材各二级单位、部门根据潜在事故的不同性质配备相应的应急设备、器材和物资并进行定期检查、检验等管理，以便发生紧急情况时能及时投入使用。5.6 培训与演练各二级单位、部门按照应急准备与响应的要求，组织培训及演习并做好记录。5.7 应急响应预案评价各相关单位和部门组织对应急预案进行评审，评价其与相关规程、规定的适宜性和可操作性，并做好记录。6 相关文件 绩效监测与测量程序1目的为了取得真实可靠的测量数据，判断环境和职业健康安全目标、指166、标的落实情况，检验其是否符合有关法律、法规的要求，实现环境和职业健康安全管理体系的持续改进，特制定本程序。2范围本程序适用于公司环境和职业健康安全管理体系所涉及的活动、产品和服务的测量与监测控制。3术语和定义3.1 绩效：基于环境和职业健康安全方针和目标，与公司的职业健康安全风险控制和环境污染防治有关的环境和职业健康安全管理体系的可测量的结果。3.2 主动测量：根据确定的标准，检查危害和风险预防与控制措施及环境设施，以及为实施环境和职业健康安全管理体系进行的活动。3.3 被动测量：对危险源和环境因素的预防与控制措施及环境和职业健康安全管理体系中的不足，如伤亡、疾病和事件等进行检查、识别的过程。167、3.4 环境监测：包括污染源监测、环境监测两个方面，就是对组织排放的有害物浓度及量进行自动或定期取样分析；对环境污染物质以及由于环境污染而造成的污染现象等进行分析、监测，明确其趋势、数值、污染的实际状态。3.5 目标：指公司在环境和职业健康安全绩效方面所要达到的目的。4职责4.1 管理者代表负责公司绩效测量和监测控制的组织领导工作。4.2 实业管理部(安全环保部)4.2.1 负责定期组织对环境和职业健康安全法律、法规及其他要求执行情况，目标、指标方案进行检查评价。4.2.2 负责对公司绩效测量和监测控制的全过程进行监督管理，负责绩效测量和监测控制的指导、监督。4.2.3 负责安排各种职业性健康168、检查；参加员工职业病致残程度分级鉴定。 4.3 各部门、二级单位负责本单位、本部门作业范围内的绩效测量和监测控制工作，并填写相关记录。 5工作程序5.1 监测和测量的内容5.1.1 对法规执行情况、工作场所的安全情况和个人行为抽样进行检查。检查电气线路、管道、特种设备、设施及其安全防护装置等的安全状况；检查各种环保设施运行及污染物排放情况；检查各项安全环保管理制度及其记录、台帐的建立健全与执行情况等。5.1.2 建立、健全工作场所职业病危害因素监测及评价制度。根据年度监测计划，对有害作业环境进行定期监测，并对数据进行汇总分析，依据工业企业设计卫生标准GBZ 1-2002和工作场所有害因素职业接169、触限值GBZ 2-2002做出卫生学评价，对职业危害严重的工作场所，提出处理意见。5.1.3 完善环境监测制度。根据监测计划，对环保设施及污染物排放情况进行监测。5.2 监测实施5.2.1 环境和职业健康安全目标和管理方案5.2.1.1通过危险源辨识、风险评价和风险控制的策划及环境因素的识别与评价，全面识别危险因素和环境因素，准确评价重大职业健康安全风险和重要环境因素，根据法律、法规及其他要求，依据可行的技术方案，体现持续改进的承诺，实业管理部(安全环保部)制定年度环境和职业健康安全目标，以文件的方式下发。5.2.1.2实业管理部(安全环保部)跟踪管理方案的落实情况，定期对环境和职业健康安全管170、理方案进行评审。5.2.2 环境监测5.2.2.1公司向环境监测站提出环境监测计划，由该站按计划组织环境监测，并于每季初向实业管理部(安全环保部)提交监测结果。对临时监测任务及突发性污染事故，该站按实业管理部(安全环保部)的要求及时进行监测并上报结果。5.2.2.2实业管理部(安全环保部)每月对现场进行一次检查，并对目标、指标完成情况和管理方案实施情况进行一次检查。5.3 不符合、纠正与预防措施在监测和测量过程中，发现不符合时，下发整改通知，限期整改。5.4 事故报告5.4.1 根据相关规定，查明事故原因、过程和人员伤亡、经济损失情况，统计、上报伤亡事故月、年报表并建档。 5.5 记录5.5.171、1 检查和监测记录应字迹清晰、标识明确，便于追溯相关的活动，便于查询，保存期限按照记录管理控制程序的要求执行，对伤亡事故和职业病档案要长期保存。5.5.2 各单位安全环保部门要建立、健全工伤事故记录台帐。5.6 运行标准5.6.1 根据危险源辨识、风险评价和风险控制程序的要求辨识出的重大危险源，应进行重点监测与测量。5.6.2 对重大污染源进行重点监测与测量。6 相关文件 安全检查工作制度 消防安全管理规定 安全生产管理条例 环境监测管理办法 厂容、绿化管理制度 职工伤亡事故管理规定安全生产管理办法（试行） 环境保护工作条例 事故、事件、不符合控制程序1 目的为了有效处理公司环境、职业健康安全172、管理体系运行过程中发生的不符合，采取纠正和预防措施，确保体系有效运行，特制定本程序。2 范围 本程序适用于公司所属各单位或部门业务范围活动中所有的环境、职业健康安全不符合、纠正与预防措施的管理。3 术语与定义3.1 不符合：任何与工作规程、惯例、程序、法规、管理体系绩效的偏离，其结果能够直接或间接导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况的组合。体系文件中的不符合实际就是公司日常工作中所指的“事故隐患”，（事故隐患即导致事故发生的物的不安全状态、人的不安全行为及管理上的缺陷）和“环境缺陷”。3.2 纠正措施：为消除已发现的不符合或导致其他不期望情况的原因所采取的措施。3.3 预防措施：为173、消除潜在不符合或导致其他潜在不期望情况的原因所采取的措施。3.4 三定四不推： “三定”是指“定时间、定人员、定措施”；“四不推”是指“个人不推给班组、班组不推给车间、车间不推给厂、厂不推给公司”。4 职责4.1 管理者代表负责审批各单位提出的重大不符合、纠正与预防措施。4.2 实业管理部(安全环保部)负责本程序的编制及其实施的监督和管理，负责对相关责任单位制定的纠正或预防措施的实施进行跟踪验证。4.3 各单位或部门负责对本单位或部门发生的不符合分析原因，制定和实施纠正与预防措施。5 工作程序5.1 不符合的判定依据5.1.1 职业健康安全管理体系规范。5.1.2 环境管理体系规范及使用指南。174、5.1.3 公司适用的法律法规及其他要求。5.1.4 公司发布的环境和职业健康安全体系文件。5.2 不符合的来源5.2.1 数据监测和测量发现的不符合； 5.2.2 体系运行监督管理中发现的不符合；5.2.3 日常生产（活动、产品、服务）的监督管理及各项检查时发现的不符合； 5.2.4 公司环境和职业健康安全检查中发现的不符合； 5.2.5 法律、法规、标准的变更引起的不符合； 5.2.6 相关方的合理抱怨；5.2.7 职工在生产实践中发现的不符合； 5.2.8 内部审核及外部审核中发现的不符合； 5.2.9 事故调查时发现的不符合；5.2.10 管理评审中发现的不符合；5.2.11 环境投诉175、；5.3 不符合的分类5.3.1 严重不符合：不符合的性质较为严重，已经造成或可能导致严重的环境和职业健康安全事故、事件或环境和职业健康安全管理体系的问题，必须制定纠正或预防措施的不符合。下列情形之一可判定为严重不符合：5.3.1.1 系统某单元完全没有执行；5.3.1.2 同一单元有多个轻微不符合项，使得该单元无法有效执行；5.3.1.3 不符合法律、法规。遵守法律、法规是体系标准最基本要求，只要有违法的客观证据存在，即应判定为严重不符合；5.3.1.4 存在明显需要立即整改的职业健康安全风险或环境风险；5.3.1.5 未完成目标、指标，且未意识到；5.3.1.6 轻微不符合项仍未改善。即上176、一次审核中发现的轻微不符合项，至今仍未采取有效措施加以整改的，即判定为严重不符合；5.3.2 一般不符合：严重不符合之外的其他必须制定纠正或预防措施的不符合；5.3.3 轻微不符合（或称观察项）：影响轻微，采取纠正措施就地立即进行纠正；5.4 不符合的原因调查与处理5.4.1 对于内审过程中所发现的不符合，内审员应根据环境和职业健康安全不符合项的判定依据，对收集的客观证据、各种资料进行对照、筛选、整理，判定不符合项及其影响程度，确定出一般不符合和严重不符合、整改完成期限，并填入不符合项报告中；5.4.2 对于其他在各类监测和测量、检查和巡检中发现的不符合，检查人员要督促责任单位或部门及时进行处177、理。对于严重不符合和一般不符合应由发现部门开据整改指令；5.4.3 对相关方投诉、管理评审、员工在实践中发现的不符合以及事故调查等发现的不符合按“5.6.2”款执行；5.4.4 内审中不符合项的责任单位应分析原因并制订相应的纠正预防措施，填入不符合项报告，并组织实施；5.5 实业管理部(安全环保部)及其他部门在每年管理评审前，应对QEHS管理体系中的不符合信息进行综合分析、研究、归纳，报管理者代表并提交“管理评审”，必要时采取系统的整改措施。5.6 不符合的验证 5.6.1 内审不符合内审员负责对纠正或预防措施的实施过程、效果进行跟踪验证。对纠正或预防措施达到预期效果的填写验证结果，对不符合进178、行关闭，验证记录要有充分的事实和根据。5.6.2 其他不符合5.5.2.1 对于采取纠正或预防措施而实施无效的，由不符合发现部门组织相关责任单位分析原因，制定有效的纠正或预防措施，并由责任单位实施；5.5.2.2 责任单位或部门未能完成纠正预防措施或措施的实施未达到预期效果，如无正当理由或未能提出可接受的修正期限，由原不符合发现部门重新开出整改指令；5.6.3 纠正或预防措施的实施引起环境和职业健康安全管理体系文件的修改与变动，主管部门负责按环境和职业健康安全管理体系的文件管理控制程序进行修改和变动；5.7 不符合、纠正与预防措施的制定与实施5.7.1 对潜在的事故、事件的预防措施在实施前，应179、进行评审，以防止由于纠正与预防措施行动而带来新的风险；5.7.2 纠正预防措施由不符合的责任单位制订、实施并保证效果；5.7.3 对潜在的事故、事件应进行全方位的认真分析，找出其潜在的引发原因，从各个原因入手，制订阻止发生不符合及事故、事件的有效措施。6 相关文件第三部分生产和服务提供的管理程序1 目的对生产和服务提供过程进行有效控制，以确保满足顾客的需求和期望。2 适用范围适用于公司对产品的形成、过程的确认、标识和可追溯性、顾客财产、产品防护及交付后活动的控制。3 术语和定义4 职责4.1 实业管理部（安全环保部）4.1.1 负责编制生产和服务提供的管理程序4.1.2 负责组织对各二级单位的180、生产和服务过程管理进行控制。4.1.3 负责对公司各生产单位产品标识的监督检查和管理。4.1.4 负责过程和产品的监视和测量以及不合格品的控制、标识和可追溯性管理，编制并运行不合格品控制程序，来确保对生产和服务提供有效控制。4.2 各二级单位4.2.1 各二级单位根据销售或服务合同的要求，编制相应生产计划；4.2.2 负责对本单位产品的交付及交付后的服务和技术支持工作。5 工作程序5.1 生产和服务提供的控制5.1.1 获得规定产品特性的信息和文件a)及时获得表述产品特性的信息，如具体的质量要求、技术要求、图纸、服务规范； b)过程操作要以相应的操作规程、规范、工艺标准、特定的合同要求等作为指181、导，必要时编制作业指导书、服务规范； c)按过程控制要求配备适宜的设备，无论公司自行配置，还是租用或供方自带设备，均应同时满足QEHS要求； d)按产品过程或质量特性的要求，配备、使用适宜的监视和测量装置，按要求实施监测和测量并对设备进行适当的维护，以保证过程能力； e)生产各阶段产品未经检验合格不得放行，以确保生产或服务过程处于受控状态； f)产品或服务交付及交付后活动由各二级单位分别组织实施。g )根据产品实现过程策划的输出和顾客要求评审的输出等获得必要的生产制造和服务信息。h)对关键过程应编制作业指导书，其它情况下如必要时也应编制作业指导书；i)生产安排执行顾客要求、技术和生产作业文件的182、规定。5.1.2 过程的控制a) 二级单位接到合同及有关文件后，理解并掌握产品质量的有关要求，针对产品质量的特性予以重点关注和控制；b) 根据产品的重要性、作业的复杂性以及人员的技能情况，必要时编制作业指导书；c) 提供能满足需要的生产和检测设备能力，并对这些设备、设施进行维护保养，对过程和产品进行监视和测量，并保存相关记录；d) 产品从始发地到目的地，对入库出库、中间周转、交付以及交付后的活动均做好记录，实行全过程控制。5.2 过程确认5.2.1 实业管理部（安全环保部）组织对特殊过程、关键过程进行确认，指导各二级单位对特殊过程和关键过程进行确认。5.2.2 各二级单位负责特殊过程的确认及控183、制方案的审批。5.3 对生产过程实施监控，配置适用的测量和监控装置，执行监视和测量装置控制程序。生产中要做好自检、互检（检查上工序产品）、专检（专职检验员），并做好记录。5.4 标识和可追溯性控制5.4.1 各二级单位对所购物资的产品标识和状态标识进行规定，并实施，按职责规定和所用图纸、规范或其它文件，在生产、交付或安装各阶段，对产品进行标识管理。产品或过程的标识(包括状态标识)可用色标、标签、标牌、记录等形式进行，标识的内容可包括产品的名称、型号、规格、合格状态或过程的名称、部位、质量要求、作业班组、检验人、质量状态等。产品或过程的状态标识主要有四种，即检验合格、检验不合格、待检验、已检验未184、确定状态。 5.5 顾客财产1）各二级单位对顾客提供财产的管理做出规定并实施。 2)公司使用或控制的顾客财产：图纸、技术资料、样件、设施等； 3)各二级单位按照采购物资验证要求，对顾客财产的种类、质量、数量、规格及其它事项，根据合同（或协议）文件的规定接收。 4)对顾客提供的物资 a)进行验证，按规定做检验和试验，确保随货文件正确齐全，并做好标识； b)单独存放，建立单独的帐目； c)定期检查贮存状况，防止变质损坏； d)有丢失、损坏或不适用的情况及不合格品，物资保管人员应加以记录，并书面报告给顾客，协商解决。 5)顾客提供的图纸、技术资料等予以保密控制。5.6 产品防护5.6.1 各二级单位185、对原材料、半成品、成品直至顾客接收之前，要针对物资的特性提供防护。5.6.4 搬运的控制产品所在现场的负责人根据产品的特点，配置适宜的搬运工具，规定合理的搬运方法，应考虑；a) 不得破坏包装，防止跌落，磕碰、挤压；b) 应按照包装标识的要求进行搬运，保持搬运通道畅通，搬运过程中注意保护好产品，防止丢失或损坏。5.6.5 包装控制搬运过程中要保证物资原有的质量状态和包装的清洁、完整，及保证外包装上的正确标识。5.6.6 贮存控制a) 各单位要明确对产品、原材料、配件的存放仓库的管理。b) 对贮存物品的环境及安全要有明确要求；c) 应配置适当的设施（消防设备等），以保持安全适宜的贮存环境；d) 所186、有贮存物品应建立相应的出入库帐，仓管员要经常查看库存物品，发现异常及时通知相关部门确认、处理。5.7 产品交付后的活动5.7.1 各二级单位负责产品的售后服务：a) 负责组织、协调产品的售后服务及技术服务工作；b) 负责与顾客联络，妥善处理顾客投诉，负责保存相关服务记录；c) 负责对顾客满意度进行测量，确定顾客的需求和潜在需求，执行顾客满意度测量控制程序；d) 建立顾客档案，详细记录其名称、地址、电话、联系人及每批产品的型号、规格和数量；整理了解顾客的定货倾向，及时做好准备；e) 利用与顾客的交往，主动向顾客介绍公司的产品，提供宣传资料，解答顾客提问，及时掌握市场动态和顾客需求的动向。5.7.187、2 咨询服务：对顾客面谈、信函、电话、传真等方式的咨询，各二级单位由专人解答、记录，暂时未能解答的，应详细记录并会同相关部门研究后予以答复。6 相关文件顾客满意度评价程序1 目的目的是通过对顾客满意度的调查，测量和分析公司管理体系的业绩,与顾客或市场需求量的差距，根据调查结果改进质量管理体系，不断满足顾客当前和未来的需求和期望。2 范围本程序规定了对顾客满意度信息的收集要求、信息评价方法和改进措施的要求。3 术语和定义4 职责4.1 实业管理部（安全环保部）负责组织各二级单位贯彻实施，定期收集、分析和利用顾客满意或不满意的信息，进行顾客满意度测评，评价公司管理体系当前的业绩、与顾客或市场需求的188、差距、在竞争中所处的位置等，作为管理体系持续改进的主导性依据。负责针对调查的结果及顾客满意度的信息进行综合分析，确定责任部门采取相应的改进措施。对公司的总体顾客满意度进行分析汇总。4.2 各二级单位负责各自的顾客满意度的评价，主要内容为产品质量、服务质量、价格、交货时间，在与顾客的各种洽谈会、日常工作接触、往来函件中获取顾客满意信息，做出应有的质量改进。4.3 各单位、各部门从工作的不同渠道获取的顾客满意信息，应及时传递给实业管理部（安全环保部）。4.4 收集信息的方式可以是口头进行或通过书面进行。例如： a)对顾客或市场的专题调查、问卷调查、意见征询、顾客回访； b)顾客做出的投诉，包括抱怨189、或表扬； c)媒体、市场、消费者组织或其他相关单位的报告或报道。5 工作程序5.1 顾客满意度信息的收集5.1.1 实业管理部（安全环保部）负责公司的总体顾客满意度进行分析汇总。5.1.2 各二级单位每年定期进行顾客满意度问卷调查，发出“顾客满意度调查表”，争取调查表的回收率达到50%以上，必要时也可采用电话调查的方式，记录顾客的各项满意情况。5.1.3 “顾客满意度调查表”调查的主要内容包括对产品（工程）质量、顾客的改进要求和建议等。5.2 顾客满意程度信息分析评价5.2.1 顾客满意程度的评价方法采用五级标度法，分为：很满意（100-90分）、满意（90-80分）、一般（60-40分）、不190、满意（60-40分）、很不满意（40以下分）。由顾客在相应栏目中选择，并由顾客在改进要求和建议中提出意见。5.3 改进措施要求 对于顾客的质量投诉按纠正与预防措施程序的规定采用相应的纠正措施。5.3.3 按纠正和预防措施控制程序的要求确定责任部门，进行原因分析并及时实施。5.3.4 “顾客满意度调查表”中的调查项目可根据需要由各二级单位进行必要的调整。5.4 有关的记录按记录控制程序的规定进行控制。6 相关文件不合格品控制程序1 目的控制不合格品的标识、记录、评价、隔离和处置，以防止不合格品的非预期使用或安装。2 适用范围本程序适用于铝质量管理活动中对不合格品的控制。3 术语和定义4 职责；4191、.1 实业管理部（安全环保部）制定、保持不合格品控制程序并组织实施。4.2 各二级单位负责不合格品的识别、隔离、处置，并跟踪不合格品的处理结果，并采取纠正措施，预防和减少不合格品的产生。5 工作程序5.1 不合格品的分类5.1.1 不合格品的分类包括：原材料、半成品、成品等生产和加工过程中及交付后出现的不合格品。不合格按处置的难易程度、对下道工序的影响、处置对费用的影响、处置对产品安全性或使用性能影响大小分为一般、严重不合格。5. 2 不合格品的识别与判定5.2.1 各二级单位在生产或服务过程中，应按照工艺规程和操作规程、作业指导书等规定或要求识别不合格品，并做出合格与否的判定。5.2.2 判192、定为不合格的，各二级单位应按照不合格评审与处置权限报告相应的不合格评审部门或责任人，进行隔离，并做好记录和标识，并按照纠正与预防措施程序整改。5.3 不合格的评审各二级单位按照其相应职责权限开展不合格评审工作，分析造成不合格的原因并提出适宜的处置方案；当处置方案不符合要求时，应报告各二级单位最高管理者或实业管理部（安全环保部），必要时采取系统的整改措施。5.4 不合格品的处置5.4.1 处置方式: a 返工，以达到规定的要求； b 返修或不经返修作为让步接收； c降级使用或改作它用；d 报废处理。5.4.2 若顾客同意让步接收，各二级单位应进行记录并保存。让步使用、放行或接收不合格品或服务由二193、级单位有关负责人（或其授权人）批准。适用时经顾客批准。5.4.3 返修或返工后必须重新进行检验和试验并记录。5.4.4 对不合格品的处置应采取与不合格品的影响或潜在影响相适应的措施。但违反有关法律法规的措施除外。5.4 执行本程序产生的质量记录由二级单位保存。6 相关文件第四部分环境因素识别与评价程序1 目的为识别公司活动、产品、服务，能够控制或可望施加影响的环境因素，并评价出对环境具有或可能具有重大环境影响的因素。2 适用范围本程序适用于公司活动、产品、服务环境因素的识别与评价。3 术语和定义3.1 环境因素：一个组织的活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素。3.2 活动：指人类的生产194、生活、管理、经营、销售等的活动。3.3 产品：过程/活动的结果。3.4 服务：组织为满足顾客需要的活动或组织为顾客提供的服务，通常发生在与顾客接触面上。3.5 能够控制：组织自身可以管理、改变、处理、处置的环境因素，如：组织自行设计的产品、生产加工过程、设备的维护、办公活动、后勤生活等。3.6 可望施加影响：组织不能通过行政管理或其他技术手段来加以改变的环境因素，如：产品设计单位、原材料供应商、负责运输贮存的合同方、建筑施工承包方、批发零售商、 消费者、废物处理机构、技术服务单位等。 4 职责4.1 管理者代表负责环境因素识别、评价领导和组织工作，并审批公司重要环境因素。4.2 实业管理部（195、安全环保部）4.2.1 负责公司环境因素识别、评价的培训和策划。4.2.2 负责组织指导、监督所属各单位环境因素识别、评价工作。4.2.3 汇总公司重要环境因素，建立重要环境因素控制清单。4.3 公司各部门、各二级单位4.3.1 负责本单位活动、产品、服务中环境因素的识别评价，填写环境因素识别、评价表，并将重要环境因报送实业管理部（安全环保部）审核、备案。4.3.2 负责环境因素更新时及时上报有关信息。5 工作程序5.1 环境因素识别、评价的依据5.1.1 法律、法规和其它要求。5.1.2 过去、现在和将来对环境有积极或负面影响。5.1.3 在正常、异常及紧急情况下，可能对环境有积极或负面影响196、。5.1.4 相关方的要求和对相关方的要求。5.1.5 环境价值观。5.2 环境因素识别5.2.1 识别范围公司的活动、产品、服务中的环境因素和可望施加影响的环境因素。5.2.2 识别时应考虑的内容5.2.2.1 三种时态过去以往遗留的环境问题。现在现有的环境污染和环境问题。将来将来可能产生的环境因素。5.2.2.2 三种状态正常正常生产及运行状态。异常设备开机、停机、检修、停电等状态。紧急意外泄漏、爆炸、雷击、火灾、环境设备的故障。5.2.2.3 类型5.2.2.3.1 大气排放污染因子的形式有粉尘、烟尘、气溶胶、有毒有害及其他对环境有害的气体。5.2.2.3.2 水体排放生活污水与工业废水197、各类因子的产生和排放。5.2.2.3.3 废物排放固体废物、危险和有害废物的产生、收集、运输、处理。生活、办公废物的产生与排出。5.2.2.3.4 土地污染各种化学物质、有害物质等对土壤的污染。污染物质的进一步积累、扩散、转移。土地的占用。5.2.2.3.5 噪声危害对厂界以外环境的影响。5.2.2.3.6 对社区的影响。5.2.2.3.7 原材料与自然资源的使用能源、原材料的使用、消费和浪费。不可再生的物质的耗竭。5.2.2.3.8 其他环境问题其他当地和区域性环境问题及公众关注的环境问题如全球变暖、臭氧层破坏、酸雨、电磁辐射、光热辐射、恶臭等。5.2.3 识别方法对活动、产品、服务的输入、198、输出进行分析，填写环境因素识别调查表。 5.3 环境因素评价5.3.1 评价方法采用直接判定法或采用多因子评价法。5.3.1.1 直接定性判定法（Ai）符合下列条件之一者，可确认为重要环境因素。5.3.1.1.1 已违反或接近违反法律及标准要求的环境因素。（A1）5.3.1.1.2 当地政府高度关注或强制监测的环境因素。（A2）5.3.1.1.3 政府或法律明令禁止使用、限制使用或限期替代物质的使用。（A3）5.3.1.1.4 政府或法律有明文规定但无定量指标的环境因素。（A4）5.3.1.1.4.1 未加合理处置的危险废弃物。5.3.1.1.4.2 有利用价值而没有回收利用的固体废弃物。5.199、3.1.1.4.3 未进行必要的分类，处于不合理混放状态的固体废弃物。5.3.1.1.4.4 与使用有毒有害化学品相关的环境因素。5.3.1.1.4.5 有较大节约潜能的能源资源消耗。5.3.1.1.5 异常或紧急状态下预计产生严重环境影响的环境因素：如火灾、危险品泄露事故、环保设施故障或人为事故将造成严重环境影响或超标排放、有较大环境影响的自然灾害。（A5）5.3.1.1.6 相关方高度关注或有明确要求的环境因素。（A6）5.3.1.1.7 最近三年内曾引起污染事故的环境因素。（A7）5.3.1.1.8 属国家危险废物名录范围内的废物。（A8）5.3.1.1.9 有利于(不利于)提高员工环境200、意识的行为的环境因素。（A9）5.3.1.1.10 能够控制并期望控制的环境因素，如：与国际先进水平对比，能耗物耗相对较高的环境因素。（经高层管理者或内部相关部门评审决定）。（A10） 5.3.1.2 多因子评价法(评估基准见附件，各二级单位可参照执行)。5.3.2 评价实施5.3.2.1 公司各部门负责本部门环境因素评价工作，并填写环境因素评价表，交实业管理部（安全环保部）。5.3.2.2 各二级负责本单位环境因素评价工作，确定本单位的重要环境因素并编制重要环境因素控制清单，由本单位负责人审批盖章后报实业管理部（安全环保部）。5.3.2.3 实业管理部（安全环保部）对各单位上报的“环境因素评201、价表”进行审核、登记、存档，确定公司的重要环境因素并编制重要环境因素控制清单，报管理者代表审批。5.4 环境因素的更新5.4.1 每年管理评审会议前，实业管理部（安全环保部）组织对环境因素更新识别和评价。5.4.2 在生产活动、产品、服务过程中发生变化时，按程序要求进行识别评价。5.4.3 新建、扩建、改建项目试运行两个月内，由项目所在单位组织对环境因素进行识别评价。6 相关文件7 附件多因子评价法评估基准多因子评价法评估基准：法律法规符合性 B1分值影响程度（范围）B2分值发生频率B3分值持续超标5大（公司内可处理或污染物排放量大）5连续性5偶尔超标4一般（部门内可处理或污染物排放量小）3每202、天几次4接近标准3小（作业者可处理）1每周几次3在标准以内2根本没有影响0每月几次2没有规定的1每年几次1相关方要求B4分值发生/预防的可能性B5分值Bi=B1+B2+B3+B4+B5强烈要求。有经常性投诉5不可发现/预防5有要求。 偶尔有投诉3难以发现/突发偶发较多、难以预防4相关方无要求1可发现/预防、尚无措施3易发现/预防2有经常性预防措施1备注：Bi13或Bi5的可判定为重要环境因素法律法规及其他要求符合性评价控制程序1 目的为确保公司的环境因素的管理和控制符合环境适用的法律、法规要求和其他要求，以保证履行遵守法律法规和其他要求的承诺。2 适用范围适用于公司定期评价对适用的环境法律、法203、规和其他要求的遵循情况。3 术语和定义4 职责4.1 实业管理部（安全环保部）负责组织定期对公司遵循环境法律、法规和其他要求符合性的评价。4.2 各部门、各二级单位负责与本部门、本单位环境法律法规符合性的评价后相应问题的整改。5 工作程序5.1评价依据：5.1.1适用的法律法规和其他要求。5.1.2公司的生产活动及相关活动、产品、服务所识别的环境因素。5.1.3测量和监视结果。5.1.4内审及管理评审的结果。5.2评价时机5.2.1公司每年管理评审前,实业管理部（安全环保部）应针对所有适用之法规进行全面性评价。5.2.2当环境法律法规和其他要求出现变化时或发现不符合法律法规时,由实业管理部（安204、全环保部）组织增加评价的次数。5.3评价处理5.3.1每次评价后，将评审结果形成法律法规和其他要求评价报告，报管理者代表批准。5.3.2 未能遵循法律法规和其他要求的活动、产品、服务，应采取以下改善措施：5.3.2.1作为重大风险和重要环境因素，制订目标、指标及管理方案或运行控制程序，进行改善；5.3.2.2责任部门负责调查原因，制定相应的改善措施并组织实施，追踪改善效果，执行事故、事件、不符合控制程序。5.4评价结果和相应措施的记录由实业管理部保存.6相关文件法律法规和其他要求控制程序不符合控制程序 7记录法律法规和其他要求评价报告第五部分危险源辩识与评价程序1 目的为了对铝生产、经营及管理205、活动过程中的各类危险源进行全面辨识，风险评价，判定出不可承受风险和重大风险，为建立和保持铝的管理体系提供依据，特制定本程序。2 适用范围本程序适用于生产、经营、管理、服务及其他相关活动等所有业务范围活动中的危险源辨识、风险评价和风险控制。3 术语和定义3.1 危险源：可能造成人员伤亡、疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。3.2 危险源辨识：识别危险源的存在并确定其特性的过程。3.3 风险:某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。3.4 风险评价:评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。3.5 可容许风险 (可承受的风险):根据组织的法律义务和职业健康安全方针，已降至组206、织可接受程度的风险。3.6 事故隐患：可导致事故发生的物的不安全状态、人的不安全行为和管理缺陷。3.7 重大风险：评价为重大危险源和五级以上的危险源或需要特别关注的风险。4 职责4.1 最高管理者负责提供重大风险控制所需的资源。4.2 管理者代表4.2.1 负责危险源辨识、风险评价和重大风险控制计划的组织领导工作，4.2.2 批准、确定本单位的重大风险。4.3实业管理部(安全环保部)4.3.1 具体负责危险源辨识、风险评价和风险控制策划的组织领导工作；4.3.2 负责对各二级单位危险源辨识、风险评价和风险控制策划的全过程进行监督管理；4.3.3 汇总公司重大风险，建立重大风险及控制计划清单。4207、.3.4 对重大风险及其控制计划落实情况进行监督管理；4.3.5 负责组织公司管理活动有关的危险源辨识、风险评价工作。4.4财务部：负责危险源治理费用预算计划，并保障专项安全整改费用的支付。4.5 各部门、各二级单位负责本单位业务范围内的危险源辨识、风险控制工作，并填写相关表格。同时，将重大风险及控制计划清单报公司实业管理部(安全环保部)。5 工作程序5.1 危险源辨识、风险评价工作应按照以下步骤开展工作：5.1.1 策划与准备5.1.2 划分作业活动以及信息的收集；5.1.3 辨识作业活动中的危险源；5.1.4 风险评价；5.1.5 确定风险是否可承受，确定重大风险；5.1.6 制定风险控制208、计划；5.2 危险源辨识的策划与准备5.2.1 公司成立风险评价组，对各部门、各二级单位的危险源辨识、风险评价和风险控制工作进行指导，并对重大风险及其控制计划进行评价，制定对策。5.2.2 各二级单位成立相应的危险源辨识、风险评价和风险控制领导小组和工作小组，5.2.2.1 评价领导小组和工作小组参加辨识评价的人员应接受有关培训。5.2.2.2 评价领导小组负责本单位危险源辨识、风险评价和风险控制策划的指导、协调工作；工作小组负责本单位危险源辨识、风险评价策划的具体工作。5.2.3 收集危险源辨识、风险评价所需信息。5.3 划分作业活动以及信息的收集：5.3.1 划分作业活动原则：划分作业活动209、是充分辨识危险源的基础，因此作业活动的划分一定要覆盖本单位的全部生产经营管理活动。一个单位通常有多种作业活动，对作业活动划分的总要求是：所划分出的每种作业活动既不能太复杂，如包括多达几十个作业步骤或作业内容；也不能太简单，如仅由一二个作业步骤或作业内容构成，以能充分、准确、清楚地辨识危害因素为宜。由于各二级单位管理活动复杂，要求以车间为单位进行作业活动划分。5.3.2 作业活动应包含以下方面：5.3.2.1 常规和非常规活动；5.3.2.2 所有进入工作场所的人员（包括合同方人员和访问者）的活动；5.3.2.3 工作场所的设施（无论是本企业还是外界提供）。5.3.3 一般情况下，可按如下方法划210、分作业活动：5.3.3.1 按生产（工作）流程的阶段分；5.3.3.2 按设备装置分；5.3.3.3 按作业任务分；5.3.3.4 上述几种方法的结合。5.3.4 作业活动收集相关信息包括：5.3.4.1 任务：实施的地点，持续时间，人员，实施频率等；5.3.4.2 设备：可能用到的机械、设备、工具及其使用说明；5.3.4.3 物资: 用到或遇到的物质及其物理形态（烟气、蒸汽、液体、粉末、固体）和化学性质等有关资料；5.3.4.4 现场控制方法：操作规程、安全规程、作业程序和作业指导书，员工的能力及已接受的相关培训，现场安全控制设施；5.3.4.5 手工操作：可能要手工搬运得物料的尺寸、形状、211、重量、表面特征，要用手移动物料的距离和高度；5.3.4.6 数据：作业活动及作业环境监测数据；5.3.4.7 事故：与该工作活动有关的事故经历；5.3.4.8 现场工作环境（条件）：空间、高度、温度、湿度、安全防护设施等情况。5.4 辨识作业活动中的危险源5.4.1 危险源分类原则:本程序只是原则上规定危险源分类方法,但是对每一个危险源的描述应该尽可能结合每一个作业活动的特点和实际情况使用通俗准确的语言进行。5.4.2 参照GB/T1381692生产过程危险和危害因素分类与代码将危险危害因素分为6大类共37种：5.4.2.1 物理性危险、有害因素；5.4.2.2 化学性危险和有害因素；5.4.212、2.3 生物性危险和有害因素；5.4.2.4 心理、生理性危险和有害因素；5.4.2.5 行为性危险、有害因素；5.4.2.6 其他危险、有害因素。5.4.3 参照GB6441-86企业职工伤亡事故分类中人的不安全行为分为13大类55种、物的不安全状态分为4大类61种；5.4.4 参照卫生部、原劳动部、总工会颁发的职业病范围和职业病患者处理办法的规定分为7种，即：生产性粉尘、毒物、噪声和振动、高温、低温、辐射（电离辐射、非电离辐射）、其他有害因素；5.4.5 参照常见习惯性违章行为进行描述。5.4.6 危险源辨识应覆盖以下情况：5.4.6.1 人的不安全行为；5.4.6.2 物的不安全状态；5213、.4.6.3 不良的作业环境；5.4.6.4 管理上的缺陷。5.4.7 危险源可能导致的事故或后果，按照以下原则进行确定：5.4.7.1 导致的直接的伤害事故，参照GB6441-86企业职工伤亡事故分类的事故类别分类，可以分为20类。5.4.7.2 可能导致的职业病事故，参照职业病目录（卫法监发2002108号）的职业病分类进行描述，具体分为10大类115种。5.4.7.3 危险源辨识的方法：经验判断法；现场询问和交流；现场观察；查阅有关记录；安全检查表；作业条件危险性评价法；直接观察法；预先危险分析法、类比分析法。5.4.8 危险源辨识过程中常规和非常规的作业活动应考虑以下具体内容：（具体辨214、识时，可采用一种或多种方法）5.4.8.1 危险源存在的“正常、异常、紧急”等三种状态。5.4.8.1.1 正常：是指大多数情况下经常处于的状态。5.4.8.1.2 异常：是指定期的可预见出现的非正常的情况。5.4.8.1.3 紧急状态：是指不定期出现，不可预见或预见但发生频率极低的情况。5.4.8.2 危险源辨识潜在的“过去、现在、将来”等三种时态。5.4.8.2.1 过去时：以往发生的，已经造成职业健康安全危害的因素。5.4.8.2.2 现在时：现存在的正在产生的危险、危害的因素。5.4.8.2.3 将来时：将来可能发生的潜在危险、危害因素。5.5 风险评价：5.5.1 推荐使用半定量作业215、条件危险性评价法（LEC法）、矩阵法、直接观察定性平价法等（也可以使用其他评价方法）。对危害因素（危险源点）按“四级管理”原则进行分级管理，分为公司、各二级单位、车间、班组四级管理。针对LEC法确定的危险性分值（D）原则上分别为：五级320，四级160-320，三级70-160，二级20-70，一级 0-20。各二级单位控制分级可以具体规定。5.5.2 不可承受风险的确定由各二级单位自行确定。5.5.3 重大风险的确定按照以下原则：5.5.3.1 违反职业健康安全法律法规及其他要求的；5.5.3.2 符合国家重大危险源（GB182182000）规定场所的危险危害因素；5.5.3.3 LEC法确216、定在四级及以上的危险源。5.6 风险控制策划：5.6.1 对风险控制主要通过运行控制、应急预案、目标管理方案监测以及对培训提高员工操作技能等方式。5.6.2 对于与可承受风险有关运行和活动，通过对有效措施以保障其处于有效控制状态。5.6.3 在不可容许风险相关的运行和活动，应采取适当的方法和措施降低其风险等级，最终使其变成可承受的风险。对于潜在的、事故发生后后果极为严重的风险，要实施运行控制程序或制定应急救援管理程序或相应的作业文件。5.6.4 一般情况下，控制某项风险可能会涉及到多类控制措施。5.6.5 对非重大风险，各二级单位负责制定、落实控制措施，并评价现有控制措施的充分性。5.7 危险217、源辨识与风险评价工作的管理和更新：5.7.1 各二级单位每年应按照上述程序，依据当时的内、外部条件，至少进行一次危险源辨识、危险评价工作；并将结果上报公司实业管理部(安全环保部)。5.7.2 当发生下列情况之一时，各二级单位应重新进行危险源辨识与风险评价工作：5.7.2.1 当法律、法规更新时；5.7.2.2 当各二级单位生产活动内容或工艺发生重大变化时；5.7.2.3 当危险源辨识与危险评价知识或方法有所进步认为必要时；5.7.2.4 当安全检查中发现重大事故隐患时；5.7.2.5 当有新设备、新技术、新工艺、新材料引入时。技术开发部门、装备能源部门及使用单位负责辨识引入项目可能产生的新的职218、业健康风险，确认风险等级，并制定相应的控制措施，并实施有效监督。5.8 危险源辨识结果的统计、汇总以及报告：5.8.1 各二级单位进行危险源辨识评价时，应填写危险源辨识与风险评价基础调查评价表（表一）、危险源辨识与风险评价汇总表（表二，列入风险级别在二级以上的风险）、不可容许风险汇总表（表三，列入风险级别在三级以上的风险）和重大风险及控制计划清单（表四，列入风险级别在四级以上的风险），其中表一、表二、表三各二级单位建档，表四上交公司实业管理部(安全环保部)。6 相关文件7 附件作业条件危险性评价法作业条件危险性评价法作业条件危险性评价法（LEC法）是一种简单易行的评价操作人员在具有潜在危险性环219、境中作业时的危险性的评价方法，危险性可以用以下公式表示：D LEC其中：L事故发生的可能性大小；E人员暴露于这种危险环境中的频繁程度；C一旦发生事故可能造成的损失后果；D危险性 L、E、C值的确定。危险性的确定，首先要评价或确定L、E、C等三个要素的取值，其取值如下表所示： 表1 事故发生的可能性 L分数值事故发生的可能性10完全可能预料6相当可能3可能，但不经常1可能性小，完全意外0.5很不可能，可以设想0.2极不可能0.1实际不可能表2 人员暴露于这种危险环境的频繁程度E 分数值人员暴露于这种危险环境的频繁程度10连续暴露6每天工作时间内暴露3每周一次暴露，或偶然暴露2每月一次暴露1每年几220、次暴露0.5非常罕见地暴露表3 发生事故可能造成的后果（C）分数值发生事故可能造成的损失后果100大灾难， 1许多人死亡，或造成重大财产损失40灾难，数人死亡，或造成很大财产损失15非常严重，一人死亡，或造成一定的财产损失7严重，重伤，或较小的财产损失3重大，轻伤，或很小的财产损失1轻微伤害、引人注目，不利于基本的安全要求危险性等级划分标准，即危险性分值（D）根据公式就可以计算作业的危险程度。根据经验，总分在20以下被认为是低危险的；如果危险性分值到达 70一160之间，那就有显著的危险性，需要及时整改；如果危险性分值在 160 320之间，那么这是一种必须立即采取措施进行整改的高度危险环境；分值在320以上的高分值表示环境非常危险，应立即停止生产直到环境得到改善为止。危险等级的划分是凭经验判断，难免带有局限性，不能认为是普遍适用的，应用时需要根据实际情况予以修正。危险性等级划分如表4所示表4危险等级划分（D）分数值危险程度 320极其危险，需要高度关注160320高度危险，要立即整改70160显著危险，需要整改2070一般危险，需要注意20稍有危险，可以接受