1、铝业公司职业健康安全环境HSE管理制度编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 发 布 令依据职业健康安全管理体系 规范（GB/T28001-2001）、环境管理体系 要求及使用指南（GB/T24001-2004idt ISO14001:2004）和中国铝业股份有限公司职业健康安全环境管理手册，结合XX铝业股份有限公司实际情况编制的XX铝业股份有限公司职业健康安全环境管理手册对公司职业健康安全环境管理体系做了具体描述，是指导公司职业健康安全环境管理活动的纲领性文件和行动准则，现予以发布实施，全体员工务必遵照执行。总经理： 22、016年01月10日任 命 书各单位：为了更好地推动职业健康安全环境（HSE）管理体系工作的开展，经研究，公司决定，任命肖伟峰副总经理为职业健康安全环境管理者代表，全面负责HSE管理体系的建立、保持和持续改进。总经理： 2016年 01月10日1 前言1.1 公司简介XX.1.2 目的和适用范围 目的建立并保持文件化的职业健康安全环境管理体系，制定文件化的职业健康安全环境管理方针、目标及指标，确定并实施职业健康安全环境管理方案、运行控制及其他要素程序，以控制职业健康安全环境风险，持续改进职业健康安全环境绩效。1.2.2 适用范围1.2.2.1 本手册适用于公司XX厂区重熔用铝锭、铸造铝合金锭、3、铸轧带材的生产、销售及相关管理活动的职业健康安全环境管理有关的各项活动。不包括项目部和西北铝分公司。1.2.2.2 本手册是XX铝业股份有限公司进行职业健康安全环境管理体系内部审核和管理评审的依据。1.2.2.3 本手册作为第三方职业健康安全环境管理体系评审和认证的基本依据。1.2.2.4本手册是XX铝业股份有限公司对外介绍职业健康安全环境管理体系，向社会和各相关方承诺遵守法律法规和持续改进的宣传性文件。1.3 引用标准、定义与术语1.3.1 引用标准.1 职业健康安全管理体系 规范GB/T28001-2001.2 环境管理体系 要求及使用指南GB/T24001-2004 idt ISO1404、01:2004.3 适用的法律法规和标准.4 国家、地方和行业的法律、法规及相关标准.5 中国铝业股份有限公司职业健康安全环境管理手册.6 XX铝业股份有限公司管理标准1.3.2 术语与定义1.3.2.1 手册采用职业健康安全管理体系 规范（GB/T280012001）和环境管理体系 要求及使用指南（GB/T24001-2004 idt ISO14001:2004）中的有关术语和定义。1.3.2.2 HSE：健康安全环境。1.3.2.3 中国铝业：中国铝业股份有限公司的简称。1.3.2.4 XX铝业：XX铝业股份有限公司的简称。1.3.2.5 职能部门：指XX铝业股份有限公司各职能部(室)：总5、经理办公室、财务部、人力资源部、生产运行部、装备能源部、安全环保部、保卫部、质量监督部、信息部、供应部、销售部、技术中心、项目部、宣传部、组织部、纪委监察部、团委。1.3.2.6 各单位：指XX铝业股份有限公司生产单位和职能部门的总称。1.3.2.7 受控文件: 需加盖“受控”章,在以后修订或换版时，必须同步修订或换版后重新发放的文件。1.3.2.8 非受控文件: 不再追踪(或无法追踪)更新的文件。1.3.2.9 重要信息：发生重大事故以及对周围环境造成严重影响或相关方投诉的信息。1.3.2.10 纠正措施：主要指依据对事故、事件、不符合的处理和调查结果，采取措施消除所确认事故、事件、不符合的6、根源，防止同类事故、事件和不符合的再次发生。1.3.2.11 预防措施：主要指对已确认的事故、事件、不符合的原因进行综合、分类、统计和分析，确定需要采取预防措施的问题并实施措施，以预防或减少今后发生事故、事件、不符合。1.3.2.12 三同时：凡是新建、改建、扩建的工程项目（以下称建设项目）的安全环保设施，必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。安全环保设施投资应当纳入建设项目概算。1.3.2.13 五同时：安全生产的五同时是安全生产责任制的核心内容，即：计划、布置、检查、总结、评比生产时，同时计划、布置、检查、总结、评比安全工作。1.3.2.14 四不放过：对发生的事故原因分析7、不清不放过，事故责任者和群众没受到教育不放过，没有落实防范措施不放过，责任人没有得到处理不放过。1.4 手册的管理和控制1.4.1 目的确保HSE管理手册编制、审核、批准、发放、更改和日常管理规范有序。1.4.2 职责2.1 最高管理者负责HSE管理手册的批准和颁布。2.2 管理者代表负责HSE管理手册的审核。2.3 安全环保部组织HSE管理手册的编制,负责其发放、更改和日常管理工作。1.4.3 控制要求.1 手册的日常管理a 安全环保部负责组织手册编写、校审、评审、修订、换版、发放等工作。b 手册分为“受控”和“非受控”两种，由安全环保部统一编号，并打上“受控”和“非受控”字样。“非受控”版8、本不进行跟踪修改。具体执行文件与资料控制程序。1.4.3.2 手册的发放a “受控”手册发放限于XX铝业股份有限公司内部。“受控”文本的持有人如有调动和离职，必须由本单位内部办理移交手续。b由安全环保部提出手册发放范围，经管理者代表批准后，由安全环保部统一登记发放。c手册视需要，可向相关方展示，如需向外提供时，必须经由安全环保部同意办理登记手续。.3 手册的更改、保管执行文件与资料控制管理程序。1.4.4 相关文件1.4.4.1文件与资料控制程序 CHALCO-LL/HSEP4403-20162 职业健康安全环境（HSE）方针2.1 HSE方针遵守法律法规，坚持清洁发展、安全发展控制危害因素，9、坚持预防为主、综合治理运用科学管理，创造良好绩效、优美环境坚持持续改进，构建和谐社区、和谐兰铝2.2 为实现HSE方针，实现HSE绩效的持续改进，我们郑重承诺：遵守国家和所在地区HSE法律法规和其他要求；将健康安全环境问题作为公司生产经营工作的前提；保护员工的安全与健康；坚持节约发展、清洁发展、安全发展，实现可持续发展；认真履行公司的社会义务，建立良好的社区关系；向社会坦诚公布我们的HSE绩效。2.3 XX铝业股份有限公司HSE体系奋斗目标安全目标.1 工亡事故为0.2一次3人以上工伤事故为0.3 千人负伤率控制在1以下.4重大交通事故为0.5重大火灾事故为0健康目标.1接尘(毒)员工体检实施10、率100%；.2岗位粉尘合格率92%；.3职业病发病率：1环保目标.1 重大环境污染事故为零；.2 污染物排放总达标率98%；.3 绿化覆盖率达到30%，至2008年绿化面积达到32.6；.4循环水利用率87.6，至2010年循环水利用率达到92.3；.5电解槽大修渣回收利用率55，至2010年，废渣回收利用率达到65；.6 吨铝综合电耗：14818kwh3 职业健康安全环境管理体系要素描述3.1总要求 总则建立适用于XX铝业股份有限公司的HSE管理体系，并通过有效地控制和运行，提高管理水平，实现持续改进。 HSE管理体系的建立与保持3.1.2.1 结合XX铝业股份有限公司的产品特点和实际情况11、，制定HSE方针。3.1.2.2 明确相关部门的职责。3.1.2.3 建立有效的获取法律法规的渠道，索取最新的适用于XX铝业股份有限公司的法律法规和标准，并遵照执行。3.1.2.4 对XX铝业股份有限公司在活动、产品和服务中的危险因素、环境因素进行识别和评价，以判定出重大危险因素、重要环境因素，并加以控制。3.1.2.5 根据HSE方针和不可容许风险、重要环境因素，确定HSE目标、指标和管理方案。3.1.2.6 根据HSE目标、指标和管理方案配备必要的资源，贯彻落实HSE方针，实现HSE管理目标、指标。.7 依据职业健康安全管理体系 规范GB/T28001-2001、环境管理体系 要求及使用指12、南GB/T24001-2004 idt ISO14001:2004和相关法律法规的要求，编制HSE管理体系文件。.8 按照体系文件，对体系的运行开展有计划的控制、监测、纠正措施、审核与评审活动，实现目标、指标。.9 XX铝业股份有限公司将通过HSE管理体系的建立和保持，降低或控制HSE风险，提高管理绩效。 职业健康安全环境管理体系模式如图一：持续改进HSE方针管理评审策划实施与运行检查与纠正液施3.2 职业健康安全环境方针3.2.1 总则本方针为公司HSE工作的方向和行动准则，表明公司HSE目标和改进HSE绩效的承诺。 3.2.2 职责.1 最高管理者负责HSE方针的批准及发布。.2 管理者代13、表负责组织HSE方针的制定和实施。.3 安全环保部负责组织HSE方针的贯彻执行。.4 各单位负责HSE方针在本单位的宣传、学习和实施。3.2.3控制要求.1 制定依据a 公司HSE风险及重要环境因素。b 应遵守的HSE法律、法规及其他要求。c 过去和现在的HSE绩效。d 相关方的要求。e 职业健康安全管理体系 规范GB/T28001-2001、环境管理体系 要求及使用指南GB/T24001-2004 ISO14001:2004及中国铝业股份有限公司职业健康安全环境管理手册。3.2.3.2 方针内容a 体现公司HSE的总体目标。b 包括对持续改进HSE绩效的承诺。c 包括对遵守适用的法律法规及其14、他要求的承诺。d 包括对预防为主的承诺。e 适合XX铝业股份有限公司HSE风险的性质和规模。3.2.3.3 方针由管理者代表负责组织制定。3.2.3.4 应吸收2名以上职工代表参加制定方针的过程，以体现职工的期望。3.2.3.5 发布与传达a 经最高管理者签字批准。b 安全环保部负责方针的下发并保持文件化。c 各单位负责将方针传达到全体员工遵照实施，并纳入职工培训内容。d 通过网络等媒介、协议等形式向相关方宣传XX铝业股份有限公司HSE方针，使方针可为相关方获取。e 通过体系的持续有效地运行，确保HSE方针的实现。3.2.3.6 根据外界环境的变化；XX铝业股份有限公司生产经营活动的变化；法律15、法规及其他要求的变化以及相关方提出的新要求，评审方针，必要时应予以修订。.7 每年度评审方针，与管理评审同时进行。3.2.4 相关文件3.2.4.1XX铝业股份有限公司HSE方针3.2.4.2管理评审管理程序 CHALCO-LL/HSEP4601-20163.2.4.3职业健康安全环境协商与交流管理程序 CHALCO-LL/HSEP4402-20163.3 危险源/环境因素辨识、风险评价和风险控制的策划3.3.1 总则建立并保持程序，以持续进行危险源辨识、环境因素识别与评价并实施必要的控制措施。 3.3.2 职责.1 最高管理者负责不可容许风险、重要环境因素的审批。.2 管理者代表负责不可容16、许风险、重要环境因素的审核。.3 安全环保部负责组织对危险源、环境因素辨识、风险评价和风险控制的策划。.4 安全环保部负责汇总、评价并确定不可容许风险、重要环境因素。.5 安全环保部负责监督、检查各二级单位危险因素、环境因素的控制。.6 各二级单位负责本单位工作场所和作业活动的危险源辨识、风险评价和风险控制策划以及环境因素的识别、评价和控制。.7 各单位负责本单位及相关方所涉及的危险源、环境因素的辨识、评价和控制。3.3.3控制要求.1 安全环保部负责建立并保持危险源辨识与风险评价控制程序及环境因素识别与评价控制程序。.2 危险源和环境因素的辨识与风险评价、环境因素评价应采取合理方法，每年自下17、而上进行一次。.3 危险源和环境因素的辨识范围应覆盖XX铝业股份有限公司所有与HSE有关的作业活动及管理活动。.4 进行危险源和环境因素评价所收集的信息必须真实可靠。.5 风险和环境因素的评价要结合XX铝业股份有限公司实际情况，考虑到过去、现在、未来三种时态；正常、异常、紧急三种状态和环境因素八种类型以及直接与间接的影响。.6 对辨识出的危险因素、环境因素按影响的重要程度综合评价，确定不可容许风险、重要环境因素。.7 各单位对不可容许风险、重要环境因素制定相应的管理方案或应急救援预案或运行控制程序等，对一般危险因素、环境因素通过相应的程序文件、作业文件和措施进行控制；对相关方的危险因素、环境因18、素的控制执行相关方安全卫生与环境管理程序；对危险因素实行三级管理。a 一级管理：XX铝业股份有限公司控制5级、4级危险因素，关注3级危险因素。对不可容许风险和重要环境因素，根据目标、指标制定管理方案或应急救援预案或运行控制程序等，当该因素出现紧急异常时启动应急救援预案控制；b 二级管理：二级单位控制3级以上的危险因素，关注2级危险因素。各二级单位依据XX铝业股份有限公司实施不可容许风险和重要环境因素管理控制的同时，针对职责范围内的3级以上危险因素制定相应的管理方案或应急救援预案或运行控制程序等进行控制；c 三级管理：二级单位下属的车间（科室）控制2级以上的危险因素，关注1级危险因素。二级单位下19、属的车间（科室）管理控制职责范围内的2级以上危险因素的同时关注1级危险因素，班组管理控制本岗位2级以上危险因素的同时关注1级危险因素。.8 危险因素、环境因素遇有下列情况之一时，应重新辨识、评价或更新。a 法律法规有更改时；b 生产工艺更改时；c 新建、扩建、改建项目时；d 当辨识标准及方法更改时；e 发现重大安全、环境风险时；f 发生重大安全、环境事故时。3.3.4相关文件4.1 危险源辨识与风险评价控制程序 CHALCO-LL/HSEP4302-20164.2 环境因素识别与评价控制程序 CHALCO-LL/HSEP4303-20164.3 相关方安全卫生与环境管理程序 CHALCO-LL20、/HSEP4418-20163.4 法律、法规及其他要求3.4.1 总则建立并保持程序，以获取、识别、更新的适用HSE法律、法规及其他要求，对HSE法律、法规及其他要求进行合规性评价，并传达给员工及其他相关方。3.4.2 职责.1 安全环保部负责法律、法规及其他要求的获取及适用性确认，并对合规性进行检查。.2 总经理办公室负责相关法律、法规及其他要求的传递。.3 项目部负责新、改、扩项目与HSE有关的法律、法规及其他要求的识别、获取和传递工作。.4 各单位负责遵照执行相关法律、法规及其他要求，并确认本单位获取的法律法规及其他要求的适用性、符合性，同时传递给安全环保部。3.4.3 控制要点.1 21、安全环保部负责建立法律法规及其他要求获取、识别与更新管理程序，规定获取的法律法规及其他要求的内容、途径、方法、频次、识别的依据。.2 相关部门根据生产经营活动、危险因素/环境因素，对获取的法律、法规及其他要求进行适用性评价，并建立本单位适用的HSE法律法规及其他要求清单。.3 相关部门负责跟踪法律、法规及其他要求的变化，定期进行评审并及时更新相关信息。.4 安全环保部将汇总的HSE法律、法规及其他要求，及时传达到相关单位和相关人员贯彻执行。.5 安全环保部负责建立XX铝业股份有限公司适用的法律法规及其他要求清单。3.4.4 相关文件.1 法律法规及其他要求获取、识别与更新管理程序CHALCO-22、LL/HSEP4304-20163.5 HSE目标和HSE管理方案3.5.1 总则依据确定的HSE风险/环境因素、法律及其他要求、公司HSE方针以及其他需考虑的因素，针对公司相关职能和层次制定文件化的HSE目标,并制订HSE管理方案，确保公司HSE目标实现。3.5.2 职责.1 最高管理者批准颁布HSE目标和HSE管理方案，并提供必要的资源保证。.2 管理者代表负责审核HSE目标和HSE管理方案。.3 安全环保部负责组织制定XX铝业股份有限公司年度HSE目标和HSE管理方案，同时对和HSE管理方案的落实进行日常检查和跟踪。.4 各单位针对XX铝业股份有限公司HSE目标和HSE管理方案进行分解，23、制定本单位的HSE目标和HSE管理方案，并组织实施。3.5.3 控制要求.1 安全环保部依据有关法律、法规、标准和要求以及XX铝业股份有限公司HSE方针、环境因素（特别是重要环境因素）、危险因素（特别是不可容许风险）、管理评审结果和最高管理者的改进要求，同时考虑财力、技术可行性以及相关方的要求，提出HSE目标和HSE管理方案，由管理者代表审核、最高管理者批准后，下发实施。.2 HSE目标应尽可能量化，具体明确，具有可操作性、可监测性，并体现持续改进。.3 安全环保部及相关单位制定相应的管理方案、预案、措施等，落实责任人和资源，以确保实现目标。.4管理方案的内容要求：a应明确要实现的具体目标。b24、应明确管理现状。c明确可行的技术措施及资源配置（包括经费预算）；d规定实现目标的时间和进度要求；e明确责任部门（人）、配合部门（人）；f包含管理措施、预防措施、工程措施三个方面。.5 装备能源部、生产运行部、人力资源部、信息部、财务部等相关部门组织落实能源、资源、资金、生产控制及意识技能培训等，确保HSE目标和HSE管理方案的实现。.6 安全环保部每年对目标和HSE管理方案落实情况进行一次监督、检查（必要时增加次数），做出评价上报管理者代表。.7 各单位应对目标和HSE管理方案的实施过程进行检查和控制，当不可容许风险和重要环境因素发生变化时，应及时报安全环保部，以便及时对目标和HSE管理方案进25、行修订。.8 当目标和HSE管理方案需要修订时，由安全环保部及时报告管理者代表审核，经XX铝业股份有限公司最高管理者批准后，对目标和HSE管理方案进行修订。.9 管理评审时，应对目标和HSE管理方案的完成情况进行评审。.10 目标和HSE管理方案应形成文件，并传达到相关单位和各级员工。3.5.4 相关文件.1危险源辨识与风险评价控制程序 CHALCO-LL/HSEP4302-2016.2环境因素识别与评价控制程序 CHALCO-LL/HSEP4303-2016.3绩效测量与监测控制程序 CHALCO-LL/HSEP4501-2016.4HSE方针、目标及管理方案管理程序 CHALCO-LL/H26、SEP4301-20163.6机构和职责3.6.1 总则公司职业健康安全环境管理体系的成功实施需要全体员工的承诺和努力，现以文件化的新时期定公司各部门和人员的职责和权限，以确保体系的有效运行。3.6.2 职责安全环保部负责提供公司职业健康安全环境管理体系组织机构和职责权限分配草案，最高管理者审批，并任命职业健康安全环境管理者代表。3.6.3 公司职业健康安全环境管理体系组织机构和职责内容框架3.6.3.1XX铝业股份有限公司HSE管理体系组织机构图（见附录5）。3.6.3.2职能要素分配表（见附录6）3.6.3.3职责内容（见附录7）3.7培训、意识和能力 总则建立并保持程序，明确培训需求，评27、审和检验培训效果，确保员工获得并保持必需的意识与技能，胜任其承担的任务和职责。 3.7.2 职责3.7.2.1 人事副总经理负责审批XX铝业股份有限公司教育培训计划。3.7.2.2 人力资源部是XX铝业股份有限公司教育培训的归口管理部门，负责制定人员管理方案和教育培训工作计划，并负责教育培训计划的实施，组织相关部门评审和检验培训效果。3.7.2.3 安全环保部负责向人力资源部提出HSE教育培训需求，并协助人力资源部组织实施。3.7.2.4各单位根据需求，向人力资源部、安全环保部提出培训需求计划，并按所批准的实施计划，安排人员参加培训，落实培训计划。3.7.3 控制要求3.7.3.1安全环保部协28、助人力资源部依据不同层次员工的职责、能力和文化程度以及相关风险建立并保持职业健康安全与环境教育培训管理程序。3.7.3.2培训内容：国家、地方、行业有关职业健康安全方面的法律、法规要求，安全环境管理体系标准知识，HSE管理体系文件，HSE方针，职业健康安全技术措施，事故预防和应急方面的知识和技能，特殊作业人员所需的知识与技能，其他有关职业健康方面的知识和技能。3.7.3.3培训原则：针对不同岗位、层次的人员，有组织、有计划地弥补所需HSE意识和技能与个人现有水平的差距，确保员工所获得的知识、技能和意识满足本岗位需求。 3.7.3.4 培训要求通过培训使相关职能和层次的员工意识到：a HSE综合29、管理要求的重要性，实施HSE方针、程序，包括应急准备和响应要求方面的作用和职责； b 作业活动中与自身有关的危险源/环境因素以及改进个人行为将带来的HSE效益。c 偏离规定的运行程序可能导致的严重后果。3.7.3.5 可能产生重大环境影响和伴随不可容许风险的岗位人员，要重点进行培训，使其胜任所担负的工作。3.7.3.6 人力资源部负责组织评审和检验培训效果，做好相关记录。3.7.3.7 人员意识、培训、技能的记录应予以保留，按记录管理控制程序进行管理。3.7.4 相关文件3.7.4.1职业健康安全与环境教育培训管理程序CHALCO-LL/HSEP4401-20163.7.4.2记录管理控制程序30、 CHALCO-LL/HSEP4504-20163.8协商与交流3.8.1 总则建立并保持程序，以确保公司与员工和其他相关方进行内、外部HSE信息的相互交流和沟通，鼓励员工参与HSE管理，确保不可容许风险/重要环境因素得到及时和有效的控制。3.8.2 职责3.8.2.1 最高管理者负责组织外部重要信息的处理。3.8.2.2 管理者代表负责组织内部HSE方面信息的处理。3.8.2.3 安全环保部是HSE信息交流与协商渠道的主控部门，负责收集、处理、验证、传达各类HSE信息。3.8.2.4总经理办公室负责领导之间及领导与部门之间信息的传递与交流，负责有关外部相关方信息的接收与处理。3.8.2.5 31、员工代表负责收集、处理和反馈员工反映的问题和建议。员工代表指职工选举出来的参加职工代表大会的职工代表，公司工会主席是员工总代表。3.8.2.6各单位负责相应业务范围内的协商与交流工作。.7宣传部利用宣传媒体进行HSE信息的协商与交流工作。3.8.2.8紧急状态下需要的协商或交流，由产生部门直接传递主管领导及安全环保部。3.8.3 控制要求HSE信息的种类分为外部信息、内部信息。.1内部信息交流a 信息交流的内容1) 公司HSE方针、目标、指标、管理方案；2) 重要环境因素信息；3) 不可容许风险信息；4) 职责和权限的信息；5) 应急预案与响应措施；6) 监测与监控信息；7) 不符合和纠正、预32、防信息；8) 内部审核、管理评审及外部审核信息；9) 相关的法律、法规及其他要求的传达；10) 员工关心的HSE问题。b 交流和协商的方式1) 总经理办公室、安全环保部负责将HSE信息以通知、通报、文件、电子邮件等形式传递到有关领导和各单位。公司HSE信息情况通过报表、报告、汇报、电子邮件等形式向安全环保部提供。2) 员工有权监督HSE体系的运行状况，当员工发现异常危险因素时，可向员工代表反映，也可直接反映给车间、分厂等领导。员工代表或领导做好记录，并进行监督落实、反馈。3) 员工代表负责收集本单位职工在HSE方面的建议、意见和反馈要求以及反馈体系运行中出现的问题、变化。通过合理化建议、HSE33、管理体系信息采集表或提案等方式监督处理。3.8.3.2 外部信息的交流与处理a 外部信息沟通的主要内容：1) HSE方针通告相关方；2) 法律、法规和有关规定的获取及与执法部门、上级主管部门的联系；3) HSE监测与测量结果的信息；4) 认证与监督检查信息；5) 相关方的投诉信息；6) 相关法律、法规及其他要求的变更信息等。b 处理方式1) 总经理办公室负责将接受的有关HSE外部文件、公文等传递到安全环保部。2) 与相关方的协商和沟通可通过宣传XX铝业股份有限公司的HSE方针、目标或提出XX铝业股份有限公司HSE管理要求的方式进行。3.8.3.3 信息管理安全环保部、总经理办公室须按协商与交流34、管理程序要求办理有关信息交流的登记手续，及时汇总、处理，并按规定进行反馈或传递；相关部门互相沟通，及时交流，确保信息的有效性和准确性。员工代表要做好职工提出的HSE体系方面的意见、问题或建议等解决结果的记录工作。3.8.4 相关文件3.8.4.1职业健康安全与环境协商与交流管理程序CHALCO-LL/HSEP4402-20163.9文件3.9.1 总则建立HSE体系文件以满足标准文件化的需求，促进HSE分针、目标的实现。3.9.2 职责3.9.2.1 管理者代表负责组织建立、审定、实施和保持HSE管理体系文件。3.9.2.2安全环保部负责组织体系文件结构的策划以及职业健康安全环境管理手册和程序35、文件的编写及修订。3.9.2.3 有关部门负责其他相关文件的编制。 3.9.3 控制要求3.9.3.1 HSE管理体系文件应细致明确，充分描述HSE体系诸要素以及它们之间的相互作用。3.9.3.2 XX铝业股份有限公司HSE管理体系文件采用四级文件的结构：1) 管理手册；2) 程序文件；3) 作业文件；4) 记录；5) 附件。前三级文件对职业健康安全管理体系 规范GB/T28001-2001和环境管理体系 要求及使用指南GB/T24001-2004idtISO14001:2004各要素在XX铝业股份有限公司的具体展开和实施进行了规定。a 管理手册对应两个管理体系标准所有要素在XX铝业股份有限公36、司的实施提出总体管理要求和要点，是体系运行的纲领性文件。用于描述HSE方针、目标和管理方案；描述体系要素及其相互间的联系和作用，描述体系的主要活动和核心要素，规定HSE管理体系文件的基本结构。b 程序文件是XX铝业股份有限公司的管理工作程序，对应管理体系标准中的相应要素，描述具体实施的程序和要求，提供查询操作规程、工艺规程、相关记录的途径，是管理手册的支持性文件。c 作业文件针对具体岗位、活动或管理事项进行具体规定，是对上述文件的支持，包括各种规程、规定、实施细则、工作标准和应急救援预案等。d 记录：是对上述三层文件给予支持，为体系运行提供查询和追踪依据，是体系运行绩效的证据。e 附件：作为职37、业健康安全环境体系文件的补充或参照。3.9.3.3 管理体系文件编制原则：a 系统性：文件与文件之间、文件各个层次之间要层次清楚、接口明确。b 符合性：符合职业健康安全管理体系 规范GB/T28001-2001和环境管理体系 要求及使用指南GB/T24001-2004idtISO14001:2004的要求和生产管理实际。c适宜性：要适合XX铝业股份有限公司的性质、规模、员工素质、资源和财力等情况，要根据相关方要求、危险因素、环境因素、法律法规等因素的不断变化，调整体系文件。d 有效性：文件应便于理解和执行，要关注体系运行年产生的绩效。e 权威性：各单位及全体员工必须严格执行体系文件要求。3.938、.3.4 对XX铝业股份有限公司HSE体系中已存在的文件和记录，或原有的规章制度，职业健康安全环境管理体系可直接采用的直接引用其名称和文号，其控制按上述体系要求执行。在经评审与HSE管理体系要求不符合时，按文件与资料控制管理程序要求修订、处理。3.9.3.5 在保证充分性和有效性的前提下，文件的策划和编写应遵照最小化的原则。3.9.3.6 对应环境管理体系 要求及使用指南GB/T24001-2004idtISO14001:2004和职业健康安全管理体系 规范GB/T28001-2001中各个要素，自管理手册至作业文件，均提供查询的相关文件和记录的名称、编号，以供查询。3.9.3.7 HSE管理39、体系文件纳入企业管理标准，按文件与资料控制管理程序统一编号、受控。3.9.4 相关文件3.9.4.1文件与资料控制管理程序 CHALCO-LL/HSEP4403-20163.10文件和资料控制3.10.1 总则为确保与HSE体系有关的文件和资料得到有效控制，HSE关键工作岗位能够及时得到现行有效版本，特做此规定。3.10.2 职责3.10.2.1 最高管理者批准和发布XX铝业股份有限公司HSE管理手册。3.10.2.2 管理者代表负责HSE管理体系程序文件和相关作业文件的批准和发布。3.10.2.3 安全环保部负责组织HSE管理体系文件和资料的标识、分发、回收、更改、归档、定期评审等日常管理。40、3.10.2.4 安全环保部负责有关HSE外来文件的控制与管理。3.10.2.5 各单位负责本单位所接收和下发的文件按文件与资料控制程序进行管理。3.10.2.6 技术性文件和资料由归口部门负责组织审核，报主管副总经理审批，有关部门发布。3.10.3 控制要求.1XX铝业股份有限公司所使用的管理手册、程序文件、作业文件、记录为受控文件，统一编号，相互间应接口良好，易于查询。.2文件在正式实施前，必须经相应的人员批准生效。.3文件和资料要有固定的保管场所，以防文件和资料失控。.4对相关文件和资料有效性进行不定期评审，必要时予以修订。.5凡对体系有效运行具有关键作用的岗位，都应确保得到相关文件的现41、行有效版本。.6失效或作废的文件应及时从使用场所撤回、销毁或予以标识，以保证使用的文件为有效版本。.7对于法规和保留信息的需要而留存的档案文件和资料应予以适当标识。.8文件的发放、保存、更改、换版、回收和处理，按文件与资料控制管理程序执行。3.10.4 相关文件3.10.4.1文件与资料控制程序 CHALCO-LL/HSEP4403-20163.11运行控制3.11.1 总则建立并保持程序，确保危险因素和环境因素得到控制和消除。3.11.2 职责管理者代表负责审核相关运行控制程序和作业文件。3.11.2.2 安全环保部负责组织运行控制程序和作业文件的编制，组织审核（或审批）相关作业文件。3.142、1.2.3 安全环保部负责对HSE体系运行控制进行监督和管理。3.11.2.4 各生产单位负责建立并保持安全生产运行控制程序。3.11.2.5 相关单位负责本部门运行控制的实施和管理。3.11.3 控制要求3.11.3.1 安全环保部按危险源辨识、风险评价与风险控制管理程序及环境因素识别与评价程序辨识危险因素，识别环境因素。3.11.3.2 对识别出的风险、环境因素，除了通过目标、指标、管理方案，应急救援预案等方式进行控制外，还应通过作业文件进行控制，使其全部处于受控状态。a 对于缺乏程序指导可能使XX铝业股份有限公司确定的职业健康安全环境管理方针、目标、指标不能实现的运行与活动，应制定运行控43、制程序。b 对所采购和使用的设备、产品、原材料等物资以及服务活动中所涉及危险因素、环境因素，应建立并保持运行控制程序或管理要求。c 对现场检修作业、项目施工、能源资源使用、运输等过程的危险因素和环境因素建立相应的运行控制程序加以重点控制。d 相关单位将XX铝业股份有限公司运行控制要求通报相关方，使其行为满足XX铝业股份有限公司HSE管理要求。e 在运行控制程序中应规定所应达到的运行标准。3.11.3.3 对上述运行控制或管理过程中的相关人员，都应符合上岗条件，接受培训、熟知其职责和工作方法。3.11.3.4 按运行控制措施生产及工作的全过程，受具有相应职责的各级人员或部门的监督与考核，以便及时44、发现并纠正不良行为。3.11.3.5 所有运行控制，均按相应的控制程序或作业指导书进行有效控制，且始终保持相关信息传递的畅通，同时按记录管理控制程序做好记录。3.11.3.6 对所有的HSE运行控制活动均形成文件化管理，保持文件充分有效。3.11.4 相关文件3.11.4.1 炭素生产安全管理程序 CHALCO-LL/HSEP4405-20163.11.4.2 铝冶炼安全管理程序 CHALCO-LL/HSEP4406-20163.11.4.3 铝加工安全管理程序 CHALCO-LL/HSEP4407-20163.11.4.4 安全用电管理程序 CHALCO-LL/HSEP4408-20163.45、11.4.5 安全卫生与环保设施管理程序 CHALCO-LL/HSEP4409-20163.11.4.6 设备运行安全管理程序 CHALCO-LL/HSEP4410-20163.11.4.7 设备检修安全管理程序 CHALCO-LL/HSEP4411-20163.11.4.8 特种作业安全管理程序 CHALCO-LL/HSEP4412-20163.11.4.9 危险化学品安全管理程序 CHALCO-LL/HSEP4413-20163.11.4.10消防安全管理程序 CHALCO-LL/HSEP4414-2016 3.11.4.11交通运输安全管理程序 CHALCO-LL/HSEP4415-2046、163.11.4.12劳动防护用品管理程序 CHALCO-LL/HSEP4416-20163.11.4.13职业危害预防控制程序 CHALCO-LL/HSEP4417-20163.11.4.14相关方安全卫生与环境管理程序 CHALCO-LL/HSEP4418-20163.11.4.15生产现场安全卫生与环境管理程序 CHALCO-LL/HSEP4419-20163.11.4.16新改扩项目安全卫生与环境管理程序CHALCO-LL/HSEP4420-20163.11.4.17能源及资源管理程序 CHALCO-LL/HSEP4421-20163.11.4.18大气污染防治管理程序 CHALCO-47、LL/HSEP4422-20163.11.4.19废水污染防治管理程序 CHALCO-LL/HSEP4423-20163.11.4.20噪声污染防治管理程序 CHALCO-LL/HSEP4424-20163.11.4.21固体废物污染防治管理程序 CHALCO-LL/HSEP4425-20163.12应急准备与响应3.12.1 总则建立并保持程序，确定公司潜在的事故或紧急情况，进行应急培训和演习，保证事故发生时做出正确响应，减少损失和环境影响。3.12.2 职责3.12.2.1 管理者代表负责审批应急救援预案，XX铝业股份有限公司应急救援预案由最高管理者审批。3.12.2.2安全环保部负责组织48、各二级单位编制相应的应急救援预案，并对所有应急救援预案执行情况和实施效果进行监督检查。3.12.2.3 生产运行部负责紧急情况应急响应的组织实施。3.12.2.4 装备能源部负责机械、电气设备运行中潜在事故和应急措施的实施与管理。3.12.2.5 各相关单位负责应急响应措施的落实以及人员的培训、演练等工作。3.12.2.6 各二级单位主管领导负责紧急情况的现场指挥、调度和组织救护等工作。3.12.3 控制要求3.12.3.1 安全环保部负责建立并保持应急准备与响应控制管理程序。3.12.3.2各单位负责确定本单位可能出现的事故或紧急情况，制定相应的应急救援预案及措施，对需要由XX铝业股份有限公49、司组织制定和实施措施的，报安全环保部进行汇总，形成XX铝业股份有限公司应急救缓预案汇编。3.12.3.2 应急救援预案要包括：应急组织机构、平面布置图、应急物资的取用途径、关键人员及职责、内外联系人员、设备的保护、抢救和抢险、现场秩序维护的措施、培训与演练等内容。3.12.3.3 责任单位和部门在事故或紧急情况发生时，要快速做好响应并采取有效措施，减少由此造成的人员伤亡，环境的破坏和其他各种损失。3.12.3.4 各单位应适时宣传、培训应急救援预案，按照应急救援预案要求定期演练，做好应急演练记录。3.12.3.5 各单位应通过定期检验或演练测试对潜在事故或紧急情况的响应能力与效果。3.12.350、.6 根据应急预案与响应的演练和实施，及时评价应急救援预案、应急准备与响应控制管理程序的有效性，并及时予以修订，同时做好相关记录”。3.12.4 相关文件3.12.4.1应急准备与响应控制程序 CHALCO-LL/HSEP4404-20163.13绩效测量和监测3.13.1 总则建立并保持程序，对HSE绩效进行常规监测和测量，校准和维护监视测量设备，对HSE管理体系运行进行跟踪、监督，确保对危险因素、环境因素的有效控制。3.13.2 职责3.13.2.1安全环保部负责制定安全环境监测计划、方案，并组织实施和监督管理，对HSE管理体系运行控制情况进行监督检查。3.13.2.2 质量监督部负责计量51、检测设备的检验和校准。3.13.2.3 装备能源部负责对各类设备、设施、能源方面的安全环境管理和监督检查（验）。3.13.2.4 各单位负责本单位HSE绩效的检查、监测和报告。3.13.3 控制要求3.13.3.1 安全环保部制定并实施绩效测量与监测管理程序，对控制重要环境因素和不可容许风险的有关参数进行监视和测量，并通过监测和测量结果对相关法律、法规的符合程度及目标、指标的实现程度进行评价。3.13.3.2 监测、测量内容：a 对运行控制、HSE绩效的量化指标进行测量。b 对安全环保设施、不可容许风险和污染源（含废气、废液、固体废弃物、危险化学品等）进行现场监控。c 对HSE管理体系运行状况52、，包括目标和管理方案的完成情况、运行控制情况进行监督；对遵守法律、法规及其他要求的情况定期进行评价。d 监视事故、疾病、事件和其他不良HSE绩效的历史证据。3.13.3.3 绩效监测项目与指标应根据管理方案、运行标准及适用法律、法规并结合XX铝业股份有限公司实际情况确定。3.13.3.4 质量监督部按照监视和测量装置控制程序对计量检测设备进行管理。3.13.3.5 外委测量项目，须经管理者代表批准后，由安全环保部配合实施。3.13.3.6 对监测与测量发现的不符合，执行不符合纠正与预防措施管理程序及事故报告、调查、处理控制程序。3.13.3.7对有关的监视和测量结果进行记录，以证实体系运行的有53、效性、适宜性，并作为体系改进的依据。具体执行记录管理控制程序。3.13.4 相关文件3.13.4.1绩效测量与监测控制程序 CHALCO-LL/HSEP4501-20163.13.4.2不符合纠正与预防措施控制程序 CHALCO-LL/HSEP4503-20163.13.4.3事故报告、调查与处理控制程序 CHALCO-LL/HSEP4502-20163.13.4.4记录管理控制程序 CHALCO-LL/HSEP4504-20163.13.4.5监视和测量装置控制程序 CHALCO-LL/QP-7601-20163.14合规性评价3.14.1 总则建立并保持程序，以定期评价对适用于环境法律法规54、和其他要求的遵守情况。3.14.2 职责3.14.2.1管理者代表负责审核HSE管理体系环境法律法规和其他要求遵守情况评价报告。3.14.2.2安全环保部负责组织对环境法律法规和其他要求遵守情况的评价及监督、指导。3.14.2.3安全环保部编制公司合规性评价报告，报请公司管理者代表审核。3.14.2.4有关部门负责对本部门与环境法律法规及其他要求遵守情况实施评价并编制部门合规性评价报告。3.14.3 控制要求3.14.3.1安全环保部制定合规性评价工作计划，实施合规性评价，形成合规性评价报告。3.14.3.2有关部门负责对本部门环境法律法规及其他要求遵守情况实施评价并编制部门合规性评价报告。355、.14.3.3安全环保部对各部门合规性的评价进行监督、指导，审核各部门的合规性评价报告，编制公司合规性评价报告。3.14.3.4公司管理者代表对公司合规性评价报告进行审核后，提交管理评审。3.14.3.5 合规性评价每年至少进行一次。3.14.3.6建立并保存评价结果的记录。3.14.3.7合规性评价所发现的不符合法律法规和其他要求的问题按不符合纠正与预防措施管理程序执行。3.14.4 相关文件3.14.4.1法律法规及其它要求获取、识别与更新管理程序CHALCO-LL/HSEP4304-2016 3.14.4.2文件与资料控制程序 CHALCO-LL/HSEP4403-2016 3.14.456、.3不符合纠正与预防措施管理程序 CHALCO-LL/HSEP4503-2016 3.14.4.4内部审核管理程序 CHALCO-LL/HSEP4505-2016 3.14.4.5管理评审管理程序 CHALCO-LL/HSEP4601-2016 3.14.4.6法律法规及其他要求合规性评价控制程序 CHALCO-LL/HSEP4305-20163.15事故、事件、不符合、纠正和预防措施3.15.1 总则建立并保持程序，采取有效措施纠正和预防事故、事件、不符合，减少事故、事件、不符合产生的影响。3.15.2 职责3.15.2.1 管理者代表负责组织、协调、监督事故报告、调查处理和不符合的纠正及预57、防工作。3.15.2.2 安全环保部组织建立不符合纠正预防措施控制程序及事故报告、调查与处理控制程序。3.15.2.3安全环保部、生产运行部、装备能源部、质量监督部负责组织对严重不符合、事故、事件进行调查和处理，监督纠正预防措施的实施，并检查实施效果。3.15.2.4 存在不符合项的单位负责调查分析并查明原因，制订、实施纠正与预防措施。3.15.3 控制要求3.15.3.1 对在监测、监督、检查、审核和评审中发现的不符合进行登记，不符合分为一般不符合和严重不符合两种情况。a 不符合项应制定纠正与预防措施。b 对于事故、事件、不符合的调查与处理，执行不符合纠正与预防措施控制程序及事故报告、调查与58、处理控制程序。3.15.3.2 纠正预防措施引起文件的更改时，执行文件与资料控制管理程序，并予以记录。3.15.4相关文件.1不符合纠正预防措施控制程序 CHALCO-LL/HSEP4503-20163.15.4.2事故报告、调查与处理控制程序 CHALCO-LL/HSEP4502-20163.15.4.3文件与资料控制管理程序 CHALCO-LL/HSEP4403-20163.16记录和记录管理3.16.1 总则建立并保持程序，以标识、保存和处置HSE管理体系运行记录以及审核和评审结果，为体系有效运行提供证据。 3.16.2职责3.16.2.1 安全环保部负责HSE管理体系记录、编号及管理工59、作。3.16.2.2各单位负责职责范围内所需记录的设计、编制、填写查阅和保管工作。3.16.2.3记录填写人员负责记录的完整性、准确性、清晰性。3.16.3控制要求3.16.3.1 安全环保部负责建立记录管理控制程序，以规范HSE记录的使用和管理。3.16.3.2 HSE记录范围和清单a HSE记录范围包括：与HSE管理体系有效运行有关的所有记录；b 对采用的HSE记录建立记录清单，实行动态管理，以确保其有效性。3.16.3.3 HSE记录表格由使用单位按体系运行要求编制，报安全环保部备案。3.16.3.4 记录表应标出表格名称、序号、内容、填报日期、填报单位、填报人等。3.16.3.5 HS60、E管理体系运行记录应内容真实、字迹清楚、完整准确、签章齐全、汇编有序、不得涂改或伪造。记录应具备对相关活动、产品或服务的可追溯性。3.16.3.6体系运行记录应做到妥善保管、便于存取、按时归档。可采用文字资料、声、像、图片、电子文档等形式进行记录，并防止损坏、丢失或变质腐烂。3.16.3.7 相关部门依据有关要求，明确应归档保存的记录及其保存期限。3.16.3.8 相关部门负责组织HSE记录的销毁工作，做好“文件销毁记录”。3.16.4 相关文件3.16.4.1记录管理控制程序 CHALCO-LL/HSEP4504-20163.16.4.2文件与资料控制程序 CHALCO-LL/HSEP44061、3-20163.17审核3.17.1 总则建立并保持程序，验证HSE管理体系是否符合标准要求，并通过审核，确保体系持续、有效地运行。3.17.2 职责3.17.2.1 管理者代表负责组织内部审核，审批内审计划、内审报告，任命审核组长。3.17.2.2 审核组组长负责组织编制内审计划、内部审核检查表，实施审核，编写内审报告，向管理者代表汇报内审情况。3.17.2.3 内审员编制内部审核检查表，开展现场审核，填写现场审核记录，报告审核发现，同时负责对纠正措施的有效性进行跟踪验证。3.17.2.4 各受审核方执行内部审核计划，配合内审员完成本部门的内部审核工作，同时依据“不符合项报告”制定纠正预防措62、施。3.17.2.5 安全环保部负责内部审核计划、内部审核报告的发放及其他有关资料的收集整理。3.17.3 控制要求3.17.3.1 安全环保部组织建立内部审核管理程序。涉及整个体系的审核每年至少进行1次。3.17.3.2 审核应针对HSE管理体系的符合性、充分性、有效性进行。3.17.3.3 实施内审的审核人员必须具备体系内审员资格。3.17.3.4审核组依据体系审核计划安排检查表，向受审核单位发出书面“内部审核通知单”及“内部审核计划”。受审单位做好必要的准备工作。3.17.3.5 审核组依据内部审核管理程序进行现场审核，审核组长编制“内部审核报告”，呈送管理者代表审批，由安全环保部发至有63、关部门。3.17.3.6 责任单位按纠正预防措施实施纠正。3.17.3.7 审核组依据“不符合项报告”中纠正措施情况，进行现场验证。3.17.3.8 内审形成的记录和资料按记录管理控制程序的规定收集、汇总和保管。3.17.4 相关文件3.17.4.1内部审核管理程序 CHALCO-LL/HSEP4505-20163.17.4.2不符合纠正与预防措施控制程序 CHALCO-LL/HSEP4503-20163.17.4.3记录管理控制程序 CHALCO-LL/HSEP4504-20163.18管理评审3.18.1 总则定期由最高管理者主持管理评审，确保HSE体系的持续适宜性、充分性和有效性。3.164、8.2 职责.1 最高管理者负责主持管理评审会议；批准管理评审计划和管理评审报告。.2 管理者代表负责组织协调评审准备、评审计划的落实工作和审核管理评审报告。.3 安全环保部负责编制管理评审计划和管理评审报告；对管理评审报告中提出需要整改或改进的问题进行监督检查、跟踪验证和效果评价；提供安全环境方针和目标实施情况的报告。.4 管理评审的相关部门准备并提供本部门主管的各过程运行情况报告。.5 责任单位负责落实评审中提出的纠正和预防措施。3.18.3 控制要求3.18.3.1评审频次管理评审每年至少进行一次，评审间隔为12个月，一般在内部审核结束后外部审核之前进行。区域和重要问题的评审发生重大变化65、时，要增加管理评审次数，具体时间由最高管理者确定。3.18.3.2 评审准备在管理评审前，安全环保部收集与管理评审有关的收入资料，并编制管理评审计划，报管理者代表批准后，在评审会议召开前15天下发各单位。管理者代表和部门负责人分别准备好管理会议上做HSE体系绩效的报告。3.18.3.3 管理评审的输入a 内审的结果；b 上次管理评审的信息；c 危险源/环境因素辨识与评价结果；d 事故统计；e HSE测量和监视的结果；f 目标、管理方案的完成情况；g 管理者代表关于HSE整体绩效的报告；h 各部门负责人关于该部门负责范围内HSE绩效的报告；i 最新的法律及全体要求的适用内容等；j 资源的现状。366、.18.3.4 参加管理评审人员最高管理者任组长，成员由管理者代表、公司领导层、工会主席、相关单位负责人及员工代表。3.18.3.5管理评审会议管理评审会议由安全环保部召集，最高管理者主持，安全环保部提前将有关的评审资料发给各评审小组成员，会上由管理者代表和单位负责人做关于HSE绩效的报告，讨论事关整体绩效的意见，就HSE体系的整体绩效和体系的持续适宜性、充分性和有效性做出评价，明确需进行整改的问题，落实责任和进度。安全环保部负责记录，与会人员签到。3.18.3.6 根据需要，管理评审也可选择一些现场进行。3.18.3.7管理评审报告管理评审报告内容包括（但不限于）：对内审的评价，对内审和外审67、所提出的不符合项的整改情况；关于HSE分针、目标的实现程度和HSE体系整体绩效的评价；HSE体系的持续适宜性、充分性和有效性；对分针、目标及其他要素的修改；资源的编程特征；需整改的问题及责任、进度的计划安排。3.18.3.8调整改进将管理评审报告中提出的整改措施落实到部门，限期完成，并确保所需资源。3.18.3.9跟踪验证管理者代表在措施完成期限内，组织安全环保部的有关人员对改进措施的实施情况和效果进行跟踪验证，发现异常及时纠正或报告最高管理者。3.18.3.10 记录保存整理安全环保部负责对管理评审报告和管理评审过程中新车的故障记录、资料进行收集、整理并保存归档，保存期限为3年。3.18.468、 相关文件3.18.4.1管理评审管理程序 CHALCO-LL/HSEP4601-20163.18.4.2文件与资料控制程序 CHALCO-LL/HSEP4403-20163.18.4.3记录管理控制程序 CHALCO-LL/HSEP4504-20163.19附录附件XX铝业股份有限公司炭素厂区平面图(附录1)XX铝业股份有限公司XX厂区平面图(附录2)XX铝业股份有限公司电解生产工艺流程图(附录3)XX铝业股份有限公司炭素生产工艺流程图(附录4)XX铝业股份有限公司HSE管理体系组织机构图(附录5) HSE体系要素职能分配表(附录6)HSE体系职责内容（附录7）XX铝业股份有限公司HSE管理体系程序文件清单(附录8)XX铝业股份有限公司管理标准体系表 (附录9)XX铝业股份有限公司技术标准清单（附录10）附件XX铝业股份有限公司不可容许风险(附件1)XX铝业股份有限公司重大环境因素(附件2)XX铝业股份有限公司HSE管理方案（附件3）安全法律适用性和符合性评价(附件4)安全法规适用性和符合性评价（附件5）地方安全法规、规章适用性和符合性评价（附件6）安全技术标准适用性和符合性评价（附件7）XX铝业股份有限公司适用的环境法律法规、标准及其他要求清单（附件8）定性评价表（附件9）