1、xx铝业有限公司质量环境职业健康安全管理手册(QEOHSM手册)(依据GB/T19001-2008、GB/T24001-2004、GB/T 28001-2001编制)文件编号: xx-xx版本/状态: A/0 分 发 号: 受控状态: 编制: xx年5月17日 审核: xx年5月17日 批准: xx年5月17日发布日期xx年5月15日 实施日期xx年5月17日 xx铝业有限公司手册版本/状态A/0管理手册颁布令章节号0.1 管理手册颁布令公司各部门、xx公司、各项目部：为了确保各项服务项目的服务质量，预防环境污染和职业健康安全事故，不断提升顾客的满意率，关注相关方的要求，增强企业的竞争能力，本2、公司依据GB/T19001-2008、GB/T24001-2004和GB/T28001-2001三个国家标准及国家相关的法律法规，编制了公司的质量环境职业健康安全管理手册(简称QEOHSM手册)，建立并实施质量、环境、职业健康安全一体化整合型的管理体系。本手册是公司一体化管理体系的纲领性文件和员工的行为准则，自即日起发布实施。要求各部门、xx公司和项目部组织全体员工认真贯彻执行。 总经理： 年 月 日xx铝业有限公司 手册版 本/状 态B/0手册目 录章节号0.0手册 章节号目录标题相关标准对应章节号对照GB/T19001-2008GB/T24001-2004GB/T28001-20110.03、目录0.1管理手册颁布令4.2.20.2管理方针、目标发布令5.3；5.4.14.2；4.3.34.2；4.3.30.3公司简介0.4管理者代表任命书5.5.24.4.14.4.10.5手册管理4.2.2；4.2.34.4.54.4.50.6组织结构5.5.14.4.14.4.10.7过程职能分配表5.5.14.4.14.4.11范围1112引用标准2223术语和定义3334质量环境职业健康安全一体化管理体系（QEOHSMS)4444.1总要求4.14.14.14.2文件要求4.24.2.1质量环境一体化管理体系文件结构4.2.14.4.44.4.44.2.2QEOHSM手册4.2.24.2.4、3文件控制4.2.34.4.54.4.54.2.4记录控制4.2.44.5.44.5.35管理职责55.1管理承诺5.14.2 ；4.4.14.2 ； 4.4.15.2以顾客为关注.关注相关方要求5.24.3.1 4.3.24.3.1 4.3.25.2.1以顾客为关注焦点5.2.15.2.2环境因素识别、评价与控制5.24.3.1 5.2.3危险源辨识风险评价和控制5.24.3.1 5.2.4法律法规及其他要求5.2 ；7.2.14.3.24.3.25.3管理方针5.34.24.25.4策划5.44.34.35.4.1管理目标5.4.14.3.34.3.35.4.2一体化管理体系策划5.4.25、4.3.34.3.45.5职责、权限与沟通5.5xx铝业有限公司 手册版 本/状 态B/0手册目 录章节号0.0章 节 号目录标题相关标准对应章节号对照GB/T19001-2008GB/T24001-2004GB/T28001-20115.5.1职责和权限5.5.14.4.14.4.15.5.2管理者代表5.5.24.4.14.4.15.5.3内部沟通5.5.3；8.44.4.34.4.35.6管理评审5.65.6.1总则5.6.14.64.65.6.2管理评审输入5.6.24.64.65.6.3管理评审输出5.6.34.64.66资源管理66.1资源的提供6.14.4.14.4.16.2人力6、资源6.26.2.1总则6.2.14.4.24.4.26.2.2能力、意识和培训6.2.24.4.24.2.26.3基础设施6.34.4.14.4.16.4工作环境6.47产品实现与运行控制74.47.1产品实现的策划7.14.4.64.4.67.2与顾客有关的过程7.27.2.1与产品有关要求的确定7.2.14.3.1、4.3.2、4.4.64.3.1、4.3.2、4.4.67.2.2与产品有关要求的评审7.2.24.3.1、4.4.64.3.1、4.4.67.2.3顾客沟通7.2.34.4.34.4.37.3设计和开发（删除）7.4采购7.47.4.1采购过程7.4.14.4.64.4.67、7.4.2采购信息7.4.24.4.64.4.67.4.3采购产品的验证7.4.34.4.64.4.67.4.4外包供方管理7.4.14.4.64.4.67.5生产和服务提供7.57.5.1生产和服务提供的控制7.5.14.4.64.4.67.5.2确认过程的控制7.5.24.4.64.4.67.5.3标识和可追潮性7.5.37.5.4顾客财产7.5.47.5.5产品防护7.5.54.4.64.4.6xx铝业有限公司 手册版 本/状 态B/0手册目 录章节号0.0章 节 号目录标题相关标准对应章节号对照GB/T19001-2008GB/T24001-2004GB/T28001-20117.6监8、视和测量装置的控制7.64.5.14.5.18测量、分析和改进84.54.58.1总则8.14.5.14.5.18.2监视和测量8.28.2.1顾客满意8.2.18.2.2内部审核8.2.24.5.54.5.48.2.3过程的监视和测量8.2.34.5.1；4.5.24.5.18.2.4产品的监视和测量8.2.44.5.1 ；4.5.24.5.18.2.5EOHS绩效的监视和测量4.5.14.5.18.2.6环境合规性评价4.5.1；4.5.28.3不合格控制8.34.4.7；4.5.34.5.28.3.1总则8.34.5.34.5.28.3.2不合格的评审8.38.3.3不合格的分类8.389、.3.4不合格产品（服务）的处置8.38.3.5环境和OHS不符合的处理4.5.34.5.28.3.6应急准备和响应4.4.74.4.78.4数据分析8.44.5.14.5.18.4.1内部信息沟通5.5.34.4.34.4.38.4.2外部信息交流8.44.4.34.4.38.4.3应提供的信息8.44.4.34.4.38.5改进8.58.5.1持续改进8.5.14.2、4.3.3、4.64.2、4.3.4、4.68.5.2纠正措施8.5.24.5.34.5.28.5.3预防措施8.5.34.5.34.5.2 xx铝业有限公司 手册版 本/状 态A/0管理方针、目标发布令章节号02 管理方针10、目标发布令0.2.1质量方针和目标：a）质量方针：以人为本、科学管理、诚信履约；客观公正、优质服务、顾客满意。b）质量目标: 产品一次验收合格率98%; 顾客投诉回复和处理率99%； 顾客满意率平均达到93%。每年递增1%。0.2.2环境方针和目标、指标:a）环境方针遵守环境法规，科学利用资源,预防环境污染,持续改进环境。b）环境目标、指标:固体废弃物，分类回收，固体废弃物排放量年减少2%;节约用水，人均用水量年降低2%；节约用电，人均耗电年降低2%；工业废气排放,确保废气排放合格率达100%； 有限公司 手册版 本/状 态A/0管理方针、目标发布令章节号020.2.3职业健康安全方针:a）11、职业健康安全方针安全第一、预防为主、遵法守纪、防消结合；讲究卫生、防毒防病、减少事故、持续改进。b）职业健康安全目标:年重伤以上的人身伤亡事故为零;年重大火灾事故为零;年食物中毒事故为零;新增职业病人为零。 0.2.4实施与统计要求a）各项方针、目标应公布于众，并向有关相关方发送；b）综合办公室将公司的管理目标、指标书面分解到相关职能部门、分公司、项目部；c）各相关职能部门、分公司、项目部，从2009年3月开始，按月统计管理目标、指标实现情况，以质量、环境、OHS月报形式报公司综合办公室。 公司质量、环境、职业健康的方针与目标是依据GB/T19001-2008、GB/T24001-2004和G12、B/T28001-2001三个国家标准的要求,结合本公司实际情况制定的，它体现了本公司的服务业主、服务社会的宗旨,是公司全体员工的行为准则和奋斗目标,也是公司对顾客的庄严承 有限公司 手册版 本/状 态A/0管理方针、目标发布令章节号02诺。全体员工必须以此为准则,正确理解、坚决执行,以确保公司质量环境职业健康安全一体化管理体系的有效运行和持续改进。 总经理: 年 月 日 有限公司 手册版 本/状 态A/0公司简介章节号03 公司简介公司法定代表人：公司地址：邮编：电话：传真：网址： 有限公司 手册版 本/状 态A/0管理者代表任命书章节号04 管理者代表任命书根据GB/T19001-200813、质量管理体系 要求、GB/T24001-2004环境管理体系 要求及使用指南和GB/T28001-2001职业健康安全管理体系 规范三个国家标准的要求，建立并实施质量、环境、职业健康安全一体化整合型的管理体系。特任命*副总经理兼任本公司的质量、环境和职业健康安全管理者代表，除保持原有职责和权限外，特授予管理者代表以下职责和权限：a)确保本公司质量环境职业健康安全一体化管理体系的建立、实施、保持和持续改进；b)向总经理报告质量环境职业健康安全一体化管理体系的业绩以及任何改进的需求；c)确保在全公司范围内提高满足顾客要求的意识、环境保护意识和职业健康安全意识；d)负责质量环境职业健康安全一体化管理14、体系有关事宜的外部联络；e)组织质量环境职业健康安全一体化管理体系的审核及日常检查活动,及时处理一体化管理体系运行中出现的问题。 公司各级负责人和全体员工都要尊重和服从管理者代表的协调和指挥，认真贯彻执行公司质量、环境、职业健康安全一体化管理体系的各项要求， 有限公司 手册版 本/状 态A/0管理者代表任命书章节号04保证质量、环境、职业健康安全一体化管理体系的正常有效运行。 总经理： 年 月 日 有限公司 手册版 本/状 态A/0手册管理章节号05 手册管理0.5.1手册的编写：QEOHSM手册是本公司的质量环境职业健康安全管理手册名称的简写，由公司管理者代表主持编写，公司总经理批准颁布实施15、。编写公司的QEOHSM手册的目的是：对外介绍本公司的质量环境职业健康安全一体化管理体系，证实其符合所依据的GB/T19001-2008、GB/T24001-2004和GB/T28001-2011三个国家标准的要求；对内作为控制各项质量活动、环境保护和职业健康安全控制的依据，以取得广大顾客的信任，并向顾客提供符合合同要求和适用法律法规及其他要求的项目咨询、招标代理、工程管理、工程监理和设备监造等各项服务。0.5.2手册管理：a）QEOHSM手册的解释权归本公司的管理者代表或受其委托的公司综合办公室。b）公司行政办公室负责QEOHSM手册的编写、审批、评审、修改、标识、发放、回收和处置等的统一管16、理，按文件和记录控制程序的有关规定办理。QEOHSM手册的发放范围由公司行政办公室提出，经管理者代表批准后实施。QEOHSM手册的封面必须带有“受控”或“非受控”标识。“受控”的QEOHSM手册是公司内部使用的有效版本，并向第三方认证机构报送；“非受控”的QEOHSM手册经管理者代表批准可用于投标并向认证咨询机构备案。“受控”版本的手册修改时，由公司行政办公室跟踪、统一修改；“非受控”版本的手册不再跟踪修改。公司的QEOHSM手册每年至少评审一次，在公司管理评审时或 有限公司 手册版 本/状 态A/0手册管理章节号05每年末进行。QEOHSM手册的持有者在调离本公司（或在本公司内部调岗）时，应17、将所持有的QEOHSM手册交回本部门的文件员（或原发部门文件员）。 有限公司 手册版 本/状 态A/0组织结构章节号06 组织结构本公司质量、环境、职业健康安全一体化管理体系的组织结构如下所示：QEOHSMS管理体系组织结构图 xx铝业有限公司手册版本/状态A/0质量管理体系职能分配表章节号0.7QEO职能部门要素高层领导办公室采购部质管部生产部销售部维修部车间4.1总要求4.2.1总则4.2.2质量手册4.2.3文件控制4.2.4记录控制5管理职责6.1资源的提供6.2人力资源.6.3基础设施6.4工作环境7.1产品实现策划7.2与顾客有关的过程 7.4采购7.5.1生产和服务提供的控制7.18、5.2生产和服务提供过程的确认 7.5.3标识和可追溯性7.5.4顾客财产7.5.5产品防护7.6监视和测量装置的控制8.1总则8.2.1顾客满意/8.2.2内部审核8.2.3过程的监视和测量测量8.2.4产品的监视和测量8.3不合格品控制8.4数据分析8.5.1改进8.5.2纠正措施8.5.3预防措施 xx铝业有限公司手册版本/状态A/0质量管理体系职能分配表章节号0.7 有限公司 手册版 本/状 态A/0范围章节号11、范围1.1本手册为质量管理、环境管理和职业健康安全管理共用型，依据GB/T19001-2008质量管理体系 要求、GB/T24001-2004环境管理体系要求及使用指南、G19、B/T28001-2011职业健康安全管理体系 规范三个标准，并结合本公司实际情况编写而成。它规定了本公司的质量方针和目标；环境方针、环境目标和指标；职业健康安全方针、职业健康安全目标和指标，阐述了公司的组织结构，规定了与质量、环境和职业健康安全（简称OHS）管理有关的各项管理、执行和验证人员的职责、权限及相互关系，描述了质量、环境、职业健康安全一体化管理体系的要求。手册表明本公司完全有能力向顾客（业主）提供满足顾客要求和法律法规要求的产品（服务），并对与产品和服务有关的环境及职业健康安全因素予以控制，旨在不断提升顾客满意，关注相关方的要求，并不断改善公司的环境绩效和职业健康安全绩效。1.2应20、用本手册覆盖了GB/T19001-2008、GB/T24001-2004、GB/T28001-2011三个标准的要求；适用于*铝业有限公司铝合金建筑型材（阳极氧化型材、电泳涂漆型材、粉末喷涂型材、隔热型材）的生产及相关过程中质量、环境、职业健康安全活动过程的管理。本公司生产的铝合金建筑型材按国家标准和顾客提供的图纸进行产品， 有限公司 手册版 本/状 态A/0范围章节号1不存在设计和开发，删减GB/T19001-2008标准中7.3“设计和开发”。手册是公司质量、环境、职业健康安全管理的大纲，同时也是向顾客及相关方提供公司管理能力的依据。 有限公司 手册版 本/状 态A/0引用标准和文件章节号21、22.引用标准1) GB/T19000-2005 质量管理体系 基础和术语（idt ISO9000:2005）2) GB/T19001-2008质量管理体系 要求（idt ISO9001:2008）3) GB/T24001-2004 环境管理体系 要求及使用指南（idt （ISO14001:2004）4) GB/T28001-2011职业健康安全管理体系 要求5)中华人民共和国合同法（1999年10月01日实施）6）中华人民共和国产品质量法（2000修正）（1993年09月01日实施）7)中华人民共和国标准化法（1989年04月01日实施）8)中华人民共和国计量法（1986年07月01日实施）22、9)中华人民共和国安全生产法（2002年11月01日实施）10)中华人民共和国环境保护法（1989年12月26日实施）11）中华人民共和国环境影响评价法（2003年9月1日实施）12）中华人民共和国消防法（1998年9月1日实施）13）中华人民共和国清洁生产促进法（2003年1月1日实施）14）国家标准大气污染物综合排放标准（GB（629）1996,1997年10月1日实施） 有限公司 手册版 本/状 态A/0引用标准和文件章节号215）国家标准污水综合排放标准（GB8978-1998,1998年1月1日实施）16） 国家标准工业企业厂界噪声标准（GB123482008,1991年1月1日实施23、）17） 国家标准 GB 5237铝合金建筑型材 有限公司 手册版 本/状 态A/0术语和定义章节号3术语和定义3.1本手册中描述供应链的术语为： 供方 公司 顾客3.2质量管理方面的术语和定义引用GB/T19001-2008质量管理体系 基础和术语中第3章的“术语和定义”。3.3环境管理方面的术语和定义引用GB/T24001-2004环境管理体系要求及使用指南中第章的“术语和定义”。3.4职业健康安全管理方面术语和定义引用GB/T28001-2011职业健康安全管理体系 规范中第章的“术语和定义”。3.5其他简写术语 QMS质量管理体系 EMS环境管理体系 OHSMS职业健康安全管理体系 Q24、EOHSMS质量、环境、职业健康安全一体化整合型的管理体系 QEOHSM手册质量、环境、职业健康安全管理手册 OHS管理方案职业健康安全管理方案 有限公司 手册版 本/状 态A/0管理体系章节号44.质量、环境、职业健康安全一体化管理体系（QEOHSMS） 公司依照GB/T19001-2008质量管理体系 要求，GB/T24001-2004环境管理体系 要求及使用指南和GB/T28001-2011职业健康安全管理体系 规范三个标准，以GB/T19001-2008质量管理体系 要求标准为主线，建立、实施并保持文件化的质量、环境、职业健康安全一体化整合型的管理体系（以下简称一体化管理体系）。4.125、总要求4.1.1管理者代表负责组织编制一体化管理体系文件，并确保一体化管理体系持续有效运行。a）识别和确定一体化管理体系所需的过程，并编制相应的程序文件。这些过程是“管理职责”、“资源管理”、“产品实现和运行控制”及“测量分析和改进”。也可以是上述大过程中某个具体的质量、环境或职业健康安全活动的子过程。例如：采购控制、环境因素识别评价控制、应急准备和响应控制、环境合规性评价等。b）确定过程顺序及其相互作用。主要过程包括：服务项目合同评审-（采购-采购产品验证-）项目服务提供控制及环境、职业健康安全运行控制-监视和测量装置的控制-监视和测量-环境合规性评价-不合格控制-顾客满意测量-改进控制。前26、一个过程的输出，往往形成后一个过程的输入。 有限公司 手册版 本/状 态A/0管理体系章节号4c）确定为确保上述过程有效运行和控制所需的准则和方法的文件。d）确保可以获得必要的资源和信息，以支持体系各过程的运行和对运行的监测。e)策划并实施对一体化管理体系的监视、测量和分析。f)采用过程方法，以实现对一体化管理体系过程策划的结果和持续改进（实施P.D.C.A循环）。4.1.2管理者代表组织采取有效措施，管理好体系各过程。4.1.3 识别外包过程（例如公证单位、法律顾问、办公设备维护和快餐店、物业服务单位等的评价选择与控制），建立并实施相应的程序-采购及外包控制程序。检测设备检定选择具备相关资质27、的计量单位实施。4.2文件要求4.2.1质量、环境、职业健康安全一体化管理体系文件结构a）形成文件的质量方针和目标、环境方针和目标和指标及职业健康安全方针和目标、指标。b）质量、环境、职业健康安全管理手册(QEMOHS手册)（A层文件）。c）程序文件，包括标准所要求建立的程序文件，是对QEOHSM手册的支持性文件（B层文件）。 有限公司 手册版本/状 态A/0管理体系章节号4d）为确保质量环境、职业健康安全一体化管理体系过程的有效策划、运行和控制所需的文件（如：各类服务规范、标准、规程、规定、制度等），包括一定范围的外来文件，是对程序文件的支持性文件（C层文件）。e）标准要求的记录（C层文件）28、。QEOHSMS文件结构如图2所示A程序文件B 管理手册 C 标准、规范、规程、规定、制度和记录等（包括外来文件） 图1 QEOHSMS文件结构示意图4.2.2 QEOHSM手册QEOHSM手册是公司质量、环境、职业健康安全管理手册的缩写，QEOHSM手册包括以下内容：a)覆盖了GB/T19001-2008质量管理体系 要求、GB/T24001-2004环境管理体系 要求及使用指南和GB/T28001-2011职业健康安全管理体系 规范的全部要求。包括 有限公司 手册版 本/状 态A/0管理体系章节号4任何删减的细节与合理性（见本手册1.2章节）。b)对质量、环境职业健康安全一体化管理体系编制29、的形成文件的程序的引用，共计引用了26个程序文件。c)一体化管理体系过程之间相互作用的表述。4.2.3文件控制4.2.3.1文件控制内容a）体系文件发布前得到批准，以确保文件的充分性与适宜性； b）必要时，对文件进行评审，并再批准（每年至少评审1次）。c）确保文件的更改和现行修订状态得到识别。每次更改当即扯下旧页，换上新页，永远保持0次修改状态。A/0为原版文件，B/0为第一次换版文件，依次类推。d）确保在使用处都能得到适用文件的有效版本。e）确保文件保持清晰，易于识别。f）确保外来文件得到识别，并控制其分发（由公司分管领导审批分发范围）。g）防止作废文件的非预期使用，及时从现场撤出。若因任何30、原因需要保留时，必须经过管理者代表批准，并打“作废”、“保留”印章。记录是一种特殊类型的文件，按本程序4.2.4条款的要求进行控制。 有限公司 手册版 本/状 态A/0管理体系章节号44.2.3.2支持性文件 文件和记录控制程序4.2.4记录控制4.2.4.1记录的作用记录的作用是提供产品（服务）符合要求及一体化管理体系有效运行的证据（但不是惟一的证据）。适用时，还可以作为可追溯性及纠正措施，预防措施的证据。4.2.4.2对记录的控制内容：标识；贮存；保护；检索；保存期限；处置。记录应和受控的体系文件一起存放在符合要求的地方，由文件员建档保管好三个认证标准所要求的记录，确保在保管期间不丢失、不31、损坏、不变质。4.2.4.3支持性文件文件和记录控制程序 有限公司 手册版 本/状 态A/0管理职责章节号5管理职责5.1管理承诺总经理通过以下活动，对建立、实施质量、环境、职业健康安全一体化管理体系并持续改进其有效性的承诺提供证据：a)向公司传达满足顾客和适用法律、法规要求的重要性；b)制定质量方针、环境方针和职业健康安全方针；c)确保各职能和层次制定质量目标、环境目标和职业健康安全目标；d)主持一体化管理体系评审；e)确保必要资源的获得。5.2 以顾客为关注焦点，关注相关方要求5.2.1本公司的生存和发展依存于顾客，以顾客为关注焦点。必须满足顾客现在和将来的要求，并争取超越顾客的期望。5.32、2.2环境因素识别、评价与控制本公司建立并保持环境因素识别评价与控制程序，通过对与项目咨询、招标代理、项目监理、工程项目全过程管理等服务活动相关的与重要环境因素有关的运行的控制（识别环境因素，确定重要环境因素，实施环境管理方案），有效地预防环境污染。5.2.3危险源辨识、风险评价与控制本公司建立并保持危险源辩识风险评价和控制程序，通过对 有限公司 手册版 本/状 态A/0管理职责章节号5与前述各项目服务活动相关的与重大危险源有关的运行的控制（辨识危险源、进行风险评价、确定重大危险源，制定并实施OHS管理方案），有效地控制职业健康安全风险，最大限度地减少人员的生命及财产损失和职业病发生。5.2.33、4 法律法规及其他要求行政办公室负责识别确定适用的环境和职业健康安全法律法规及其他要求的收集渠道和对法律法规及其他要求的应用、评审及更新措施。编制公司的适用法律法规及其他要求清单，具体确定应用的内容（章节），评审制度及更新的方法。执行法律法规及其他要求控制程序。5.3管理方针5.3.1质量方针5.3.1.1质量方针的基本要求 总经理主持制定本公司的质量方针时应满足以下要求：1)质量方针与本公司的宗旨相适应；2)质量方针应包含对满足要求和持续改进质量管理体系有效性的承诺；3)提供制定和评审质量目标的框架；4)在公司内部得到沟通和理解；5)在持续适用性方面得到评价。 有限公司 手册版 本/状 态A34、/0管理职责章节号55.3.1.2质量方针内容：1)为实现以顾客满意为目标，确保顾客的需求和期望得到确认，并转化为本公司的产品(服务)，特制定本公司的质量方针为： 以人为本、科学管理、诚信履约；客观公正、优质服务、顾客满意。质量方针内涵：在各项目服务活动中，严格各项服务规范，使产品质量和服务质量在同行业中处于领先地位；推行国际标准，建立质量、环境、职业健康安全一体化管理体系，采用过程方法，实施P.D.C.A循环，通过一体化管理体系有效运行，努力使公司向卓越企业迈进；企业依存于顾客，顾客利益与企业息息相关，不断满足顾客日益增长的需求，不断提升顾客满意度，增强企业的竞争力。2)本方针与公司的经营宗35、旨相适应，体现了满足需求和持续改进的承诺。3)本方针为制定质量目标提供了框架，公司以此为基础制定并努力实现质量目标。4)各级领导要将质量方针传达到公司的所有部门和层次，使全体员工正确理解并坚决执行，确保质量目标的实现。5)公司在管理评审时应对质量方针的适宜性进行评审，以使其不断适应公司内外环境的变化。5.3.2环境方针 有限公司 手册版 本/状 态A/0管理职责章节号55.3.2.1环境方针的基本要求1)适合于本公司的项目服务活动、产品和服务的性质、规模与环境影响；2)内容包括对持续改进和污染预防的承诺；3)内容包括对遵守环境法律、法规和其他环境要求的承诺；4)形成文件，确保实施并保持，传达到36、所有为公司工作和代表公司工作的人员及其他相关方或合同方；5)定期评审，确保与本公司相关和适宜；6)为制定环境目标提供框架，公司以此为基础制定并实施环境目标和指标；7)将其公开，可为公众所获取。5.3.2.2环境方针的内容：遵守环境法规，科学利用资源；预防环境污染；持续改进环境。5.3.4职业健康安全方针5.3.4.1 职业健康安全方针的基本要求a) 适合公司的职业健康安全风险的性质和规模；b) 包括持续改进的承诺；c) 包括公司遵守现行职业健康安全法规和公司接受的其他要求的承诺； 有限公司 手册版 本/状 态A/0管理职责章节号5d) 形成文件、实施并保持；e) 传达到全体员工，使其认识各自的37、职业健康安全义务；f) 可为相关方所获取；g) 定期评审，确保与本公司相关和适宜。5.3.4.2职业健康安全方针的内容：安全第一、预防为主、遵法守纪、防消结合。讲究卫生、防毒防病、减少事故、持续改进。5.4策划5.4.1 管理目标5.4.1.1质量目标QMS目标： 产品一次交检合格率达到98%以上 顾客满意度达到85%以上EMS目标： 能源消耗每年降低2%以上OMS目标： 重大安全事故发生为0件5.4.1.2 环境目标、指标a)固体废弃物，分类回收，人均固体废弃物排放量年减少2%;b)节约用水，人均用水量年降低2%；c)节约用电，人均耗电年降低2%；d)生产废气排放,确保废气排放合格率达10038、%；5.4.1.3职业健康安全目标、指标 a) 年重伤以上人身伤亡事故为零； 有限公司 手册版 本/状 态A/0管理职责章节号5 b) 年重大火灾事故为零；c) 年食物中毒事故为零；d) 新增职业病人为零。5.4.1.4 管理一体化目标分解 管理者代表负责将公司的管理目标分解到各相关(职能)部门和层次，按月检查实现目标的情况。5.4.2一体化管理体系策划5.4.2.1 依据GB/T19001-2008、GB/T24001-2004、GB/T28001-2011三个（国家）标准的兼容性，以GB/T19001-2008标准为主线，建立、实施和保持质量、环境、职业健康安全一体化整合的管理体系，以满足39、公司的质量目标、环境目标和指标、职业健康安全目标和指标以及本手册“4.1总要求”的多项要求。策划输出包括质量、环境、职业健康安全管理手册及其所引用的26个程序文件。5.4.2.2针对管理体系内、外部环境发生的变化（例如：公司体制发生变化时），及时对相关部门的职责进行调整，以确保一体化管理体系的完整性和有效运行。5.4.2.3为确保实现公司的环境目标和指标及职业健康安全目标和指标，管理者代表负责组织制定并实施公司的环境管理方案和职业健康安全管理方案，包括： 有限公司 手册版 本/状 态A/0管理职责章节号5a)规定公司的每一有关职能部门实施管理目标和指标的职责；b)实现目标和指标的措施方法具体执40、行环境因素识别、评价与控制程序及危险源辨识、风险评价和控制程序的有关规定。5.5职责、权限与沟通5.5.1职责和权限本公司对与质量、环境和职业健康安全有关的部门与人员在质量、环境、职业健康安全一体化管理体系中应承担的职责和享有的权限规定如下：（1）. 总经理职责和权限a).向本公司传达满足顾客和其他相关方要求及适用法律法规及其他要求的重要性；b).以增强顾客满意为目标，确保顾客和相关方的要求得到识别、确定和满足；c).主持制定本公司的质量、环境和OHS方针和目标，并确保其符合相关标准的要求，使全体员工能够理解并坚持执行；d).确保在本公司的相关职能和层次上建立质量、环境和OHS目标（指标）；e41、).确保管理体系有效运行所需要资源的获得；f).确保质量、环境、职业健康安全一体化管理体系策划符合相关标准要求； 有限公司 手册版 本/状 态A/0管理职责章节号5 g).确保本公司内部各职能和层次的职责、权限得到规定和沟通； h)指定一名管理者为公司的质量、环境、职业健康安全管理者代表;i）.确保在本公司内建立适当的沟通渠道，对质量、环境、职业健康安全一体化管理体系的有效性进行沟通；j). 主持管理评审，审批管理评审计划、管理评审报告等文件，确保质量、环境、职业健康安全一体化管理体系持续的适宜性、充分性和有效性；K). 批准、发布本公司的质量、环境、职业健康安全一体化管理手册及环境和OHS管42、理方案；l). 主持公司的经济活动分析和安全委员会工作；m).分管公司的人员培训控制，确保员工胜任岗位工作；n）.决定（批准）改进一体化管理体系的措施.（2）.管理者代表职责和权限a).确保本公司质量、环境、职业健康安全一体化管理体系所需的过程得到识别、建立、实施和保持；b).向最高管理者（总经理）报告本公司质量、环境、职业健康安全一体化管理体系的业绩和任何改进的需求；c).确保在全公司范围内提高满足顾客要求的意识和环保意识、职业健康安全意识； 有限公司 手册版 本/状 态A/0管理职责章节号5d).审核本公司的质量、环境、职业健康安全管理手册，批准公司的程序文件及分管的作业文件以及内部审核计43、划、报告等文件。e).批准公司的重要环境因素清单、重大危险源清单和适用法律法规及其他要求清单初始环境状态评审报告、初始职业健康安全状态评审报告。审核环境及OHS 管理方案、管理评审计划、管理评审报告，及时处理一体化管理体系运行中发现的问题；f).负责与一体化管理体系有关事宜的对外联系；g).负责组织对一体化管理体系的内、外部审核和日常的检查（在内审和管理评审间隙期间进行检查处置并记录）；h)负责组织、指挥应急准备和响应活动及管理评审活动；I）行使和履行总经理规定的一体化管理体系其他职责和权限。j）.监督、检查、指导各生产部门所对应的生产全过程中做好防止环境污染、安全防护等工作；k）主控-与顾客44、有关的过程控制程序、服务提供控制、监视测量装置控制、顾客满意测量控制、数据分析与交流控制等程序；组织对严重不合格产品（服务）的评审。跟踪验证纠正措施；（3）.副总经理职责和权限 a).协助总经理建立、实施、保持和改进一体化管理体系，实现公司的管理方针和目标；b).确保在分管范围内管理体系有效实施，承担分管的管理目标； 有限公司 手册版 本/状 态A/0管理职责章节号5 c).确保在分管范围内环境和OHS管理方案有效实施，实现相关环境目标和指标及OHS目标和指标；d).审批业务范围内的作业文件。（4）.生产部部长职责 a）负责组织产品实现过程的策划，组织相关部门对关键工序进行策划； b）负责统筹45、纠正、预防和改进措施的实施及实施后的跟踪验证； c）负责制订年度生产计划，组织生产过程的检查及改进，并保存相关记录； d）负责工艺规程作业指导书的编制及管理考核工作； e）负责生产调度及生产现场设施管理等各项工作； f）负责生产技术数据的分析管理及工作环境控制。 g) 组织对不合格产品（服务）的评审。跟踪验证纠正措施。5）质检部部长职责 a)负责监视和测量设备的管理及产品的监视和测量； b)负责不合格品的控制； C)负责对产品的过程趋势进行分析并向管理者代表报告。 d)监督部门在受控条件下进行的现场服务活动，识别关键过程和确认过程，制定实施相应的控制措施。 e)指导各生产工序按照相关的规范和国46、家相关标准进行生产活动，确保各生产工序工作质量和产品质量合格。承担公司的质量目标。 f)编制或审核生产操作规范和质量验评标准，编制或审核采购产品检验规程和验收标准。负责标识和可追溯性及产品防护的归口管理，培训质检员，审核上岗人员资质证明。6）设备部部长职责 有限公司 手册版 本/状 态A/0管理职责章节号5 a）负责制定设备管理制度及维护、检修规程，对各生产车间、设备管理状况进行监督检查，保证设备正常、安全运行； b）负责生产车间设备的选型更新工作，并组织设备到场后的验收。负责编制设备大、中、小修计划，并组织设备的检修及检修后的验收； c）定期淘汰高耗能设备，确保在用设备符合安全节能环保要求。47、 7）销售部经理职责 a）负责制定销售计划并组织落实，负责识别和了解用户需求，负责销售产品的市场调研，开拓销售市场；建立用户档案和销售台账； b）搞好产品售后服务，及时收集用户意见，受理顾客投诉，定期走访用户，积极帮助客户排忧解难，做好顾客满意度调查； c）签订销售合同，组织好合同评审，确保按合同要求将产品交付顾客； d）做好相关方的信息交流工作。 e). 负责销售产品的合同评审组织工作； f)负责本部门人员任职能力的评审工作，完善人员培训档案。 g）每月向公司综合办公室填报质量、环境、OHS月报。 h）按时向管理评审报告评审输入信息资料。8）采购部部长职责 a）负责根据生产需要，制定采购计划48、并组织落实； b）负责供方的选择和评价，确定合格供方，签订采购合同，建立合格供方档案，保存评价资料； c）负责物资入库前验收及入库后的分类、保管、标识、维护等工作，做到账、卡、物相符。 d）负责领用物品的出库检查，并做好出库手续和记录； 有限公司 手册版 本/状 态A/0管理职责章节号5 e）负责废旧物资的回收处理工作； f）负责仓库安全、环境的日常管理和防火防盗工作。9）生产车间主任职责 a）按质量、环境、职业健康安全管理体系要求规范车间、生产班组的日常管理工作； b）积极推行现代化管理方法，不断优化生产工艺，提高产品合格率； c）根据公司一体化管理方针、目标，全体员工积极参与，确保方针、目49、标的实现； d）严格执行工艺操作规程、安全操作规程，严格工艺纪律，对生产过程中发生的或潜在的不合格，配合有关部门及时制定和实施纠正和预防措施。； e）按体系要求搞好生产运行控制，对重要环境因素、重大危险源实施管理与控制，并对新的环境因素和危险源及时辨识； f）配合主管部门搞好职工的培训工作，包括旨在提高职工素质、操作水平和加强责任心的培训； g）做好生产、工艺、质量、环境、职业健康安全、设备统计管理考核工作； h）产品要分等存放、标识明显、妥善保管； i）根据要求做好各类记录。10）各部门通用职责 a）按公司质量、环境、职业健康安全管理体系的要求，组织本部门进行管理体系方针、目标、指标及手册和50、程序文件等内容的学习，并规范本部门日常工作； b）负责本部门环境因素、危险源的辨识和相关控制； 有限公司 手册版 本/状 态A/0管理职责章节号5c）对确定的目标、指标实施相关的管理方案； d）对关键岗位的人员应根据实际提出培训需求，并实施必要的培训； e）负责本部门范围内紧急情况的预防和响应； f）负责本部门的信息交流工作； g）负责与本部门体系运行有关的监视与测量； h）制定和实施相关的纠正与预防措施； i）保存必要的记录； j）协助配合内审工作。11）安全事务代表 a）参与职业健康安全管理方针、程序的制定和评审； b）参与商讨影响工作场所职业健康安全的任何变化； c）参与环境和职业健康安51、全事务，包括环境因素和危险源的辨识、评价和控制措施的制定；12）行政部部长职责和权限a）.在管理者代表的领导下，负责公司质量、环境、职业健康安全一体化管理体系建立、实施、保持和改进活动的组织工作；b）.负责编制年度内部审核活动。在管理者代表的领导下，配合内审组长组织管理体系的内部审核，有计划地检查管理体系日常运行情况；c）.负责一体化管理体系有关文件（包括相关外来文件）的编制、审批、标识、发放、评审更改、回收、归档和处置的归口管理和解释工作； 有限公司 手册版 本/状 态A/0管理职责章节号5 d).负责一体化管理体系运行记录的收集、整理、编目、归档、处置的归口管理；e).起草管理评审计划和报52、告等文件，收集并提供管理评审所需的输入信息资料，负责对管理评审决定的纠正措施的跟踪验证。f).负责编制适用法律法规及其他要求清单，组织实施、应用内容的确认报管理者代表批准；组织各相关部门（单位）识别环境因素和危险源，编制重要环境因素清单、重大危险源清单和环境、OHS管理方案以及初始环境状态评审报告、初始职业健康安全状态评审报告。g).编制本公司的管理目标分解文件，报管理者代表批准后下发各部门实施。每月汇总各部门（单位）报来的质量、环境、OHS月报并向管理者代表和总经理报告；h).负责对公司职能部门、项目监理部开展统计技术应用情况的检查和指导。负责数据分析与交流控制程序的内部沟通方面的有效实施；53、i). 负责公司人力资源管理，编制部门管理职责，指导各部门制定员工岗位职责和岗位任职要求；负责公司的人员培训、部门及部门负责人的考核和评价；j).归口管理环境及职业健康安全管理和环境合规性评价。在管理者代表指导下，编制、实施环境和OHS运行控制的相关制度。组织 有限公司 手册版 本/状 态A/0管理职责章节号5公司突发事件应急准备和响应预案的编制、演练和评审、修订，以及环境合规性评价活动。承担污水、垃圾处理合法性责任与重点相关方联络并记录；k）归口管理公司的办公用品、办公设备的采购控制。l）.负责策划公司产品实现所需的过程，监督检查各相关部门编制的作业文件或质量管理制度或质量计划,报管理者代表54、审批。 m）. 负责组织对环境绩效和OHS绩效的监视和测量活动的归口管理。 n）.归口公司技术文件的管理工作。 o）.组织对公司生产现场和生活区域的检查工作，经常组织对重点区域和特殊区域进行针对性的检查，督促、验证整改情况，使管理规范化。 p). 认真实施环境和OHS管理方案并记录，确保本部门实现环境及OHS的目标和指标；5.5.2管理者代表总经理按照质量、环境和职业健康安全体系标准的要求，已任命副总经理为公司的质量、环境、职业健康安全管理者代表，其职责和权限已明确。详见本手册0.3章管理者代表任命书的5.5.1章节的第（2）条款。5.5.3内部沟通 有限公司 手册版 本/状 态A/0管理职责55、章节号5 总经理已确定在相关职能和层次之间就公司质量、环境、职业健康安全一体化管理体系的运行情况进行有效的沟通，例如：会议、布告等，以交流信息、增进理解、统一意见、协调行动，确保一体化管理体系的有效运行。a).行政办公室对数据分析与交流控制程序实施归口管理，负责公司内部沟通过程的建立和管理，以确保对一体化管理体系的有效性进行沟通；b).所需沟通的信息分为内部信息和外部信息两类：内部信息包括：方针贯彻情况、目标实现情况，监视和测量的有关记录，内部审核与管理评审报告，纠正措施和预防措施处理单，重大事件事故，员工合理化建议等。外部信息包括：地方质量环境和职业健康安全主管部门检测或检查结果及反馈，相关56、法律、法规、标准等信息，相关方反馈及投诉等。c).信息的收集和整理行政办公室内负责质量、环境、职业健康安全一体化管理体系运行有关信息的收集的归口管理及各相关职能部门，负责与生产过程和服务过程有关信息和外部信息的收集和管理。每月向公司主管领导报告。d).信息的传递、沟通和处理针对公司服务点分散、面广的特点，信息可以采用书面资料、内 有限公司 手册版 本/状 态A/0管理职责章节号5部交流、召开会议及通报等方式传递。对发生重大事故等信息，应在事故发生后两天内召开由各部门负责人、公司各职能部门负责人以及相关人员参加的事故通报会，通报事故发生原因，初步处理意见等，以吸取教训，防止类似事故再发生，各职能57、部门和生产部负责人应根据掌握的信息进行分析、归纳，寻求管理体系持续改进的机会。e).应保持信息沟通过程的记录，执行数据分析与交流控制程序的有关规定。5.6管理评审5.6.1总则建立并保持管理评审控制程序,对公司的质量环境职业健康安全一体化管理体系进行评审,以确保其持续的适宜性、充分性和有效性，总经理主持管理评审。a).管理评审每年至少进行一次（两次管理评审的时间间隔不超过12个月）；遇到组织机构、管理体系、市场形势或法律、法规等有重大变异时，可增加管理评审的次数；b).管理评审计划由综合办公室负责编制，经管理者代表审核，报总经理批准后实施；c).管理评审的内容应包括评价管理体系改进的机会和变更58、的需求，包括管理方针和管理目标的适宜性。 有限公司 手册版 本/状 态A/0管理职责章节号55.6.2管理评审输入：a).一体化管理体系审核结果（包括内部审核、顾客审核和第三方认证审核报告）；b).顾客反馈（包括顾客满意度测量结果）；c).过程的业绩和产品（服务）的符合性；d).管理方针、目标以及纠正措施和预防措施的实施情况；e).法律法规及其他要求变化执行情况及变化情况；f).以往管理评审所确定的跟踪措施执行情况；可能影响管理体系的变更（包括内外环境的变化、新技术、新工艺、新材料、新设备的应用等）；g）.环境绩效和OHS绩效测量和监视结果；h）.环境合规性评价情况；i）.对改进的建议。5.659、.3管理评审输出 管理评审输出措施可包括：a). 质量、环境、职业健康安全一体化管理体系及其过程有效性的改进；b).与顾客有关的要求的产品（服务）的改进；c). 环境和职业健康安全管理的改进；d).资源需要的改进。 有限公司 手册版 本/状 态A/0资源管理章节号6 6.资源管理 资源是公司实施质量、环境、职业健康安全一体化管理体系及其过程和实现本公司管理方针、管理目标的必要条件。资源包括：人力资源、基础设施和工作环境以及技术和财力等。6.1资源的提供6.1.1公司确定并及时提供为实施、保持并持续改进质量环境职业健康安全一体化管理体系有效性所需要的资源，并根据内、外部环境的变化及时调整。公司特60、别重视涉及产品质量、环境和职业健康安全的设施及人员的配备，以确保实施、保持并持续改进管理体系的有效性，达到并增进顾客、员工和其他相关方满意。6.1.2根据岗位任职资格的要求，分管经理负责组织人力资源的招聘、调配、办公室负责员工培训。6.1.3设备部负责生产设备、设施的配备及管理。6.1.4质检部负责监视和测量装置的配备及管理。6.1.5办公室负责办公硬件、软件、环境及通信设施的配备及管理。6.1.6其他各部门根据职责分工提出资源需求，经分管经理同意，报总经理审批后，予以配备。6.2人力资源6.2.1总则建立并保持人力资源控制程序，对公司所有与产品（服务）质量、环境保护和职业健康安全管理有关的人61、员进行培训。基于教育、培训、技能和经验，使上述人员都能胜任其本岗位的工作。 有限公司 手册版 本/状 态A/0资源管理章节号66.2.2能力、培训和意识6.2.2.1各级人员的能力要求a)行政办公室负责起草公司副总、各部门、以及生产车间负责人的岗位任职要求，明确规定所需的学历、培训、技能及工作经验等的具体要求，经总经理批准后，作为招聘和上岗、考评的依据。b)各部门（单位）、项目部负责人制定本部门（单位）人员的岗位任职要求，经生产办公室审核，报公司分管领导批准后，作为人员选择、配备、考评的主要依据。6.2.2.2培训、考核的实施 a)行政办公室依据各部门填报的年度培训需求表制定公司年度培训计划，62、报总经理批准后组织实施。培训计划内容应包括：对环境和职业健康安全法律法规、管理方针和目标、一体化管理体系文件、新员工三级安全教育、专业技术培训、调岗培训、特殊工种人员培训和环境管理方案、职业健康安全管理方案以及相关的运行控制作业指导书或制度及意识教育等内容的培训、考核并记录，并提高以下意识：满足顾客要求及法律法规的意识；保护环境和预防污染的意识；职业健康安全预防为主的意识。 b)各相关部门依据公司的年度培训计划、制定本部门（单位）的年度培训安排，报行政办公室备查。c)行政办公室对年度培训计划中需要公司组织的培训内容， 有限公司 手册版 本/状 态A/0资源管理章节号6确定培训人员、培训时间、培63、训形式和培训方式，联系培训场所、聘请培训教师，统一安排课程、规定培训、考核方式。人员的培训要以各部门（单位）组织培训和个人业余学习作为主要的培训方式。各相关部门（单位）要特别注意对所确定的重要环境因素和重大危险源岗位人员的培训，例如：对环境及OHS有关运行的控制措施和相关设备维护的培训，确保运行控制有实效，并符合相关标准要求。 d)对各类培训均要评价其有效性，评价可采用书面考试、口试、实际操作考核和访问被培训考核人员的直接负责人等考核的方式。e)要重视对员工意识的教育，使员工认识到其所从事的工作与公司认证工作的相关性和满足顾客及法律、法规要求的重要性。明确怎样为实现本岗位和本部门（单位）的质量64、目标、环境目标和指标、职业健康安全目标和指标进而为实现公司的质量目标、环境目标和指标、职业健康安全目标和指标做出贡献。f) 各部门应对教育、培训、技能和经验的记录建档保管。6.2.2.3外包供方人员的教育培训依据“根据供方按组织的要求提供产品或服务的能力评价和选择供方”的原则，对所有外招、外聘的临时工和管理人员，均按同岗位员工的要求进行培训和考核。行政办公室负责监督检查，纠正存在的问题。6.3基础设施 有限公司 手册版 本/状 态A/0资源管理章节号66.3.1建立并保持基础设施和工作环境控制程序。基础设施是实现产品（服务）符合性的物质保证，为使产品（服务）满足顾客和法律、法规的要求，公司确定65、提供并维护所需的设施和设备，包括房屋及附属设施、办公设施、工作场所和通讯设备、软件等。6.3.2对基础设施的管理和控制由公司行政办公室归口管理。房屋和办公、由公司行政办公室负责管理，生产设施由各使用部门（单位）具体负责对各自设施、设备的日常使用和维护。设备部负责生产设备、设施的管理，对设备的验收、建档、操作、维修和报废等实施控制，确保其过程能力和设备的完好率达到目标要求。6.4工作环境6.4.1建立并保持基础设施和工作环境控制程序。必要的工作环境是实现产品（服务）符合性的支持条件，应确定和管理工作环境中与产品（服务）符合性有关的人的因素和物理因素，为员工创造适宜的工作条件和激励员工参与改进和66、发明创造的氛围,教育员工发扬团队精神，关心员工的人体工效，激发员工的工作热情和潜能，提高工作效率。生产部组织识别为实现产品的符合性所需的工作环境中的重要因素，充分考虑环境和职业健康安全等方面因素，为人员作业创造环保、健康的工作条件。a）公司配置适用的厂房和办公场所，设备部负责根据需要进行维修。防止产品因曝晒、风雨侵蚀和潮湿而造成损失；b）生产部等部门负责配置必要的通风、照明、消防器材，保持适宜的温度、湿度，保证职业卫生、安全；c）办公室负责制定相应的清洁卫生制度。确保各工作场所整洁、明亮、卫生；d）生产部负责加强员工劳动保护管理，确保员工的身心健康。6.4.2质检部负责识别化验室所需的环境要求67、，报总经理批准后予以配置。6.4.3工作环境应控制办公和作业场所的温度、湿度、噪声和有害气体排放，注意控制人体工效。必要时发放有效的劳动保护用品，强制佩戴防护用品要符合国家劳动保护要求。应可结合职业健康安全控制的要求执行危险源辨识、风险评价和控制程序的有关规定。公司行政办公室负责监督检查。 各级相关负责人应定期或不定期对工作环境进行巡视、检查并记录，及时解决发现的问题。 有限公司 手册版 本/状 态A/0产品实现与运行控制章节号7产品实现与运行控制7.产品实现的策划7.1.1公司对产品实现过程进行策划，将质量、环境、职业健康安全管理体系的过程要求具体应用于产品实现过程活动中，从而使产品达到规定68、的要求。产品实现的策划必须与公司质量环境职业健康安全一体化管理体系的其他过程的要求相一致,(见本管理手册“4.1总要求”)。公司生产工艺流程图见附件1：7.1.2生产部负责组织有关部门对产品的实现进行策划，策划的内容包括：a）产品的质量目标和要求，该要求必须满足顾客、法律法规及公司自身的要求；b）确定产品实现的流程、过程和需确认的过程；c）确定必要的生产设备、工艺、环境及人力资源等要求，包括必要的监控设备；d）确定必要的控制标准和作业文件。包括工艺标准、工艺操作规程、安全操作规程、检验和试验标准等；e）采取控制手段，确保生产过程受控；f）建立过程运行和产品验证必要的记录，具体记录要求由各作业文69、件进行规定。g)针对特定的产品项目或合同的质量管理体系过程和资源，可编制质量计划。7.1.3办公室负责组织对运行和活动中的环境因素和危险源识别和控制.为确保在产品（服务）实现过程中对其活动、产品和服务相 有限公司 手册版 本/状 态A/0产品实现与运行控制章节号7关的重要环境因素和重大危险源进行识别、评价和控制，本公司建立并实施环境因素识别、评价与控制程序、危险源辩识、风险评价和控制程序、适用法律法规及其他要求控制程序、过程及产品的监视和测量控制程序、环境合规性评价控制程序及应急准备和响应控制程序。7.2 与顾客有关的过程7.2.1与产品有关的要求的确定7.2.1.1公司采用如下方式获取信息，70、确保全面识别与产品有关的要求：a）市场调研，包括对产品的改进建议、顾客投诉、竞争对手的分析等；b）顾客满意度测量及分析；c）及时收集与产品有关的法律法规和其他要求。7.2.1.2销售部在与顾客洽谈时要对顾客的要求进行确认，包括：a）顾客对产品质量指标、交货期、包装、售后服务、交货方式等的要求，这些要求在合同或订单上得以明确规定；b）顾客虽然没有要求，但属于公司产品隐含或一般性的要求；c）与产品有关的法律法规的要求；d）除以上要求之外，公司根据实际情况确定附加要求（必要时）。7.2.2与产品有关的要求的评审7.2.2.1销售部负责与产品有关要求的评审，评审在向顾客作出提供产品的承诺之前进行，以确71、保：a）产品要求在合同或订单中都得到明确的规定； 有限公司 手册版 本/状 态A/0产品实现与运行控制章节号7 b）与以前表述不一致的合同或订单，由销售部与顾客沟通，达成共识；c）有能力满足规定的要求，包括对质量、数量、交货期等的全部要求；d）有能力对涉及的环境因素和危险源进行控制。7.2.2.2销售部根据合同的性质确定评审方法a）对常规合同，指公司有现货能满足客户需要的合同，由销售经理在产品订货记录(或传真）上以签字确认的方式进行评审，将订货记录传递给生产部编制生产计划。b）对特殊合同，指产品库存量达不到合同要求或顾客有特殊要求的产品合同，销售部组织有关部门进行会议评审。评审结果和评审中提出72、的各种措施传递到有关部门，并保存有关记录。7.2.2.3合同或订单在执行过程中如发生变更，销售部及时与顾客及内部有关部门沟通，必要时，重新对变更的内容进行评审，以确保相关人员获悉已变更的要求，相关合同或订单的内容得到更改。7.2.3顾客及其他相关方的沟通公司建立并实施信息交流与沟通控制程序，以确保内外部沟通的渠道畅通、信息传递及时准确。7.2.3.1销售部负责与顾客建立和保持良好的交流与沟通，通过市场调查、访问顾客、向潜在顾客介绍产品等实现前期沟通；通过产品有关要求的确定及顾客要求的评审实现中期沟通；通过售后服务、走访顾客、收集顾客信息、进行顾客满意度调查测评等实现后期沟通。沟通的内容包括：a73、）对产品信息采用发放公司简介、访问顾客等方式，确保将产品的真实信息传递给顾客； 有限公司 手册版 本/状 态A/0产品实现与运行控制章节号7b）对顾客的询问、合同或订单的处理及更改做出规定；c）收集顾客对产品和服务的反馈信息，进行顾客满意度测量，并对顾客的投诉及时进行处理和答复；d）定期走访用户。7.2.3.2办公室负责就环境和职业健康安全有关的信息，与相关方建立良好的交流与沟通，包括：a）接待顾客问询、投诉、组织处理和答复，并保存有关记录；b）对涉及主要环境因素的外部信息进行处理，如适用的法律法规变化的信息、客户对本公司产品或服务环境要求、废弃物处理处置的相关信息等，并保存有关记录。7.3设74、计与开发本公司生产的铝合金建筑型材按国家标准和顾客提供的图纸进行产品，不存在设计和开发，删减GB/T19001-2008标准中7.3“设计和开发”。74采购7.4.1 采购过程7.4.1.1 公司建立并保持采购及外包控制程序，评价和选择合格的供方，确保采购产品或外包服务符合规定的要求。7.4.1.2 公司采购部是采购及外包控制程序主控部门，负责对物资供方的评价、选择和控制工作。各生产部门协办。7.4.1.3物资供方的调查、评价和选择。为确保采购的产品符合要求，资材部对供方进行选择和评价，建立合格供方清单。a)供方评价准则（合格供方入选条件）： 有限公司 手册版 本/状 态A/0产品实现与运行控75、制章节号71. 具有合法生产经营资质2. 具有完善的质量保证体系或通过ISO9001认证3. 具有可靠的供应量的保证能力4. 经小批量适用后，择优录用。 b）资材部每年对合格供方的供货业绩（如所供产品的质量、使用情况、售后服务、信誉、价格、交付及时性等）进行重新评价，合格者继续列入供方名单。7.4.2.采购信息采购信息指采购合同、采购计划和采购单等文件,应清楚地说明拟采购产品的情况，包括：产品名称、规格、型号、单价、数量、验收依据、到货日期等。适当时还包括：a)产品、程序、过程和设备的批准要求；b)人员资格的要求；c)管理体系的要求（即体系认证要求）。为确保规定的采购要求是充分的、适宜的，在与76、供方沟通（采购）前，采购信息文件应经公司分管领导批准。7.4.3 采购产品的验证a)采购产品的验证方法执行过程及产品的监视和测量控制程序的有关规定，以确保采购产品满足规定的采购要求。b)当顾客或本公司拟在供方的现场验货时，应在采购合同（协议）中规定对拟采购产品验证的安排和产品放行的方法。 有限公司 手册版 本/状 态A/0产品实现与运行控制章节号7c)顾客的验证不能免除本公司提供合格产品的责任，也不排除其后顾客拒收的可能。因此，顾客对采购产品的验证不能取代本公司对采购产品的验证。 d)对无检测能力的物资实施验证其合格证、检测外包装等方式，并实施使用验证。具体执行原辅材料检验规程。7.4.4外包77、供方管理公司生产办指导各生产、销售部门，对所需的外包服务供方进行评价、选择和控制。参照本手册7.4.1条款。7.5 生产和服务提供7.5.1 生产和服务提供的控制公司通过以下方面实施对生产和服务提供的控制：a）通过产品标准、工艺标准等，明确产品的特性；必要时，获得作业指导书，例如：生产操作规范、质量检验标准、环境和OHS相关运行控制规程或制度等b）为了确保生产和服务的质量以及对环境因素和危险源的控制，编制并实施必要的作业指导书；c）为生产和服务的正常开展配置适当的设备，配置应充分注重环境因素和危险源的控制，并对设备进行必要的维护保养；d）根据测量任务的要求，配备并使用适宜的测量和监控装置；e）78、对生产过程和产品特性进行适当的监控和测量；f）规定产品放行的办法、交付的条件、方式和相关的手续，规定交付后如何开展相应的服务工作；g）生产和服务过程中环境因素、危险源的控制： 有限公司 手册版 本/状 态A/0产品实现与运行控制章节号7办公室组织相关部门对生产和服务中的环境因素和危险源进行控制，具体执行环境因素识别与评价程序、危险源辨识、风险评价及风险控制策划程序、应急准备和响应控制程序及相关规定；生产部、生产车间负责生产用水、电、煤、气等辅助原料的管理，对主要能耗岗位重点控制，以降低单位能耗。 7.5.2生产和服务过程的控制对产品生产以及其他直接为顾客服务的过程，由于具有确认过程的性质，均应79、编制并实施相关人员的作业规范和服务提供规范文件，由相关领导定期检查、评审对服务规范和服务提供规范的执行情况，纠正存在的问题并记录。公司行政办应对确认过程的控制情况进行检查，纠正存在的问题执行生产和服务过程控制程序的有关规定。a）公司对不能检验或不易检验的过程输出进行该过程确认；b）公司需确定的过程有：熔铸、挤压、时效、表面处理、固化、包装；c）对这些过程通过以下方式进行确认：生产部对制订工艺文件正确性、可操作性进行确认；设备部对使用设备的过程能力进行确认，并保存合格的评估验收记录或证据；生产部对工序操作人员的配备及工序操作人员的能力进行确认；质检部对所使用监视和测量装置的精度和准确度进行确认，80、并进行周期检定和校准，保存记录或证据； 有限公司 手册版 本/状 态A/0产品实现与运行控制章节号7生产部、办公室通过以上确认结果对关键工序的能力进行总体评审，由生产部负责组织填写过程确认记录。在出现异常情况时（如产品连续出现同样的不合格）或在设备进行大修后、设备更新、工艺路线改变以及人员更换时，应重新进行确认，以证实该工序持续实现预期结果的能力。7.5.3标识和可追溯性7.5.3.1产品标识和可追溯性建立并保持生产和服务提供控制程序，对采购产品进行标识，以防产品混淆、损坏和误用。对服务设施、设备（生产设备和检测设备）应标明其检验或验证状态。对生产过程采用记录的方法，予以标识，以便于必要时追溯81、。a）生产部负责对产品质量和可追溯性有关的标识管理，办公室负责重大危险源标识的管理，对标识情况进行监督；b）公司使用的标识方法有：检验报告单、标签、标牌、生产流程卡等；c）危险区域及危险化学品按国家有关的“安全警示标志、危险品标志”进行标识；d）采用划区域存放以标识产品状态：待检品区、合格品区、不合格品区；原材料和生产产品的检验、试验或验证状态划分为：合格、不合格、待检和待定四种；相关设备检验和试验状态分为：完好、检修（或停运）、报废三种； e）当有追溯要求时，生产部或相关部门负责根据各种标识进行追 有限公司 手册版 本/状 态A/0产品实现与运行控制章节号7溯，并做好记录。7.5.3.2状态82、标识的管理检验和试验状态标识由公司行政办负责归口管理，生产办公室和经理部具体实施，各生产部门负责对生产过程的检验和试验状态进行记录标识。公司行政办定期对各相关部门（单位）进行抽查并记录。7.5.4顾客财产a)公司的顾客财产有顾客提供的图纸或图样、文件、资料等其他知识产权；对顾客产品由销售部负责进行验证，并贴标签进行标识和妥善保管，建立顾客财产登记薄， 如果顾客财产发生丢失、损坏或发现不适用的情况，由销售部负责应向顾客报告，并保持记录。 b)公司对顾客财产的验证，不能免除顾客提供合格产品的责任。7.5.5 产品防护 产品防护包括对原材料、中间产品、成品的标识、搬运、贮存和保护，以确保产品在内部处83、理和交付到预定地点期间的符合性。资材部、销售部、生产车间分别负责责任范围内的产品防护，属危险化学品的必须符合国家危险化学品安全管理条例及有关法律法规的要求，进行适宜的防护，需对相关方施加影响的，执行运行控制程序。7.6 监视和测量设备的控制 根据质量、环境、职业健康安全等工作的需要，全面控制监视和测量以及提供适宜的监视和测量装置。7.6.1监视与测量装置的管理质检部是公司监视和测量装置的主管部门，负责对监视和测量装置的 有限公司 手册版 本/状 态A/0产品实现与运行控制章节号7配置、采购、验收、仓储、发放使用、封存、启用、降级和报废进行管理。7.6.2监视和测量装置标准器的管理，必须符合中华84、人民共和国计量法、其他有关法规及全公司的要求。7.6.3监视和测量装置的确认标记为“合格”标记、“封存”标记。7.6.4监视和测量装置的维护、保养由使用单位负责，必要时对其确认。7.6.5监视和测量装置的检定（校准）a）对照能溯源到国家标准的测量标准，按照规定的时间间隔或在使用前进行校准或检定，对于无上述标准的，公司制定相应的校验方法；b）为确保测量设备在再次检定（标准）间隔内准确度不发生变化，制定适当的检定（校准）周期；c）根据检定（校准）周期编制并执行检定（校准）计划，保存检定（校准）记录；d）规定监视和测量设备使用管理要求，防止失效的调整和误用不合格的测量设备；e）当测量设备失准时，质检85、部负责应对以往测量结果的有效性进行评价和记录；f）公司无用于监视和测量的计算机软件。 有限公司 手册版 本/状 态A/0产品实现与运行控制章节号88.测量、分析和改进8.1总则 本公司策划并实施以下方面所需的监视、测量、分析和改进过程：a)证实生产材料及生产产品的符合性;b)确保质量环境职业健康安全一体化管理体系的符合性;c)持续改进质量、环境、职业健康安全一体化管理体系的有效性。应尽量使用国家规定的统计技术；也可使用一般统计方法。8.2监视和测量 公司建立并保持顾客满意测量控制程序、内部审核控制程序、过程及产品的监视和测量控制程序及环境合规性评价控制程序，以便对顾客满意测量、内部一体化管理体86、系审核、过程及产品的监视和测量、环境及职业健康安全（以下简称EOHS）绩效监测和测量以及环境合规性评价进行控制。8.2.1 顾客满意追求顾客及相关方满意是公司建立和实施管理体系的目标，作为测量管理体系业绩的手段之一，公司通过下列方法对顾客满意信息进行监视：a） 销售部业务员通过日常与顾客及相关方沟通，发现顾客及相关方的投诉、口头抱怨、改进建议等；b） 通过销售商的报告、业务流失分析之类的来源获得顾客满意度的信息； 有限公司 手册版 本/状 态A/0产品实现与运行控制章节号8c） 销售部定期对顾客进行满意度调查，征询顾客意见和建议，将调查结果进行统计分析形成文件。对于满意度未达到规定的目标、满意87、度呈现下降趋势及主要不满意的方面，销售部及相关部门进行原因分析，制定相应的纠正或改进措施，并对措施的落实跟踪验证。8.2.2内部审核8.2.2.1总则建立并保持内部审核控制程序，通过定期对一体化管理体系进行内部审核，验证公司的一体化管理体系是否符合策划的安排、符合三个认证标准及其他审核准则的程度，是否得到有效的实施和保持。对审核抽查出的不合格项，制定并实施纠正措施和纠正，确保一体化管理体系有效运行。8.2.2.2审核准备a)行政办公室负责编制公司年度内部审核计划，报管理者代表批准。b)管理者代表负责组织内部审核活动，聘任内审组长和内审员，组成审核组。审核组成员必须经过认证咨询机构培训考核合格并88、与被审核的公司领导及部门无直接责任关系，熟悉公司情况，具有一定的分析能力。审核组长应具备较强的独立工作能力。c)审核前，审核组长负责编制实施的内部审核计划，组织内审员编写检查表，并与受审核的公司领导及部门沟通。 有限公司 手册版 本/状 态A/0产品实现与运行控制章节号88.2.2.3现场审核的实施a)召开首次会议。内审组长主持，公司领导、内审员、相关部门负责人参加。审核组长传达内审计划，介绍内审员和审核方法，对审核环境、审核纪律等提出要求。b)现场审核。审核员根据审核实施计划和检查表，进行现场审核。审核员以客观事实为依据，坚持公正、客观的原则，采用交谈、调阅文件和抽查记录、观察现场以及追踪审89、核等方法收集客观证据并记录。内审员不能审核自己的工作，也不能审核与自己有直接责任关系的部门。内审员依据审核准则对审核中发现的审核证据，对照审核准则进行分析。对所确定的不合格项开具不合格报告。审核组对全部审核发现进行分析，确定审核结论。c)召开末次会议，内审组长主持，参加人员与首次会议相同，还可以适当扩大范围。内审组长报告审核结果，提出审核结论和建议。向有关责任领导及部门发出不合格报告。内审组长对责任领导及部门负责人针对不合格项进行原因分析、制定并实施纠正和纠正措施的时间做出规定。总经理对审核中抽查出的问题的整改提出具体要求或奖惩办法。8.2.2.4后续工作末次会议结束后一周内，由内审核组长编写90、出内部审核报告，报管理者代表批准后，按规定范围发放。审核报告可作为管理评审的 有限公司 手册版 本/状 态A/0产品实现与运行控制章节号8输入。行政办公室对责任领导、职能部门实施纠正和纠正措施的情况，派出内审员到现场进行效果验证。8.2.3过程的监视和测量 采用适当的方法对一体化管理体系的各个过程进行监视和测量，以证实过程实现所策划的结果的能力。当未达到所策划的结果的能力时，应采取适当的纠正措施，以确保产品（服务）的符合性。8.2.3.1管理体系过程包括与管理活动、资源提供、产品实现和测量有关的过程，每一过程都直接或间接地影响到产品质量，并可能产生重大环境影响和职业健康风险，因此必须采用适当的91、方法对这些过程进行监视，并在适宜时测量、评价过程的业绩，证实过程是否保持其实现预期结果的能力。8.2.3.2办公室负责对质量目标、指标的完成情况进行检查，当发现未达到预期结果时，通知相关单位分析原因，采取纠正措施，确保目标和指标的实现。8.2.3.3办公室负责对可能具有重大环境影响的运行与活动的关键特性进行例行监测，发现问题及时通知相关单位采取措施，实施有效控制。具体执行监视和测量控制程序。8.2.3.4办公室负责对职业健康安全绩效进行常规监视和测量，以确保管理方针和目标得到实现。公司员工要从事故中吸取经验教训，不断提高安全意识。监视和测量方式包括主动测量和被动测量。8.2.3.5办公室负责对92、有关环境和职业健康安全的法律法规遵循情况进行定期评价。8.2.3.6各职能部门按文件规定对采购、生产、检验和试验等过程进行检查，评价各分目标的完成情况。8.2.3.7通过必要的监测设备对运行与活动的关键特性进行例行监 有限公司 手册版 本/状 态A/0产品实现与运行控制章节号8测，对监测结果采用适当的统计方法，评价过程满足要求的能力。8.2.3.8监视和测量设备应进行校准、维护和保管，确保能提供所需测量精度。8.2.3.9通过内部审核和管理评审，对管理体系各过程的运行情况进行评价，确保各过程符合要求。8.2.4产品的监视和测量8.2.4.1对产品的关键特性进行监视和测量，以验证产品工程要求是否93、得到满足。产品的监视和测量由质检部实施归口管理。8.2.4.2质检部负责编制采购产品质量检验规程和验收标准，明确抽样方案、检验项目、检验或验证方法、判别依据，专职质检员培训、考核和任命，行政部、生产部协办。8.2.4.3公司对采购产品、中间产品和成品的特性进行监视和测量，以验证各阶段产品要求得到满足。在各阶段检验和验证工作完成之前，产品不得投入使用、转序或交付顾客。8.2.4.4进货检验a)采购部、生产部对采购的物品，由质检员按照质检部编发的采购产品检验规程、验收标准检验并记录，执行过程及产品的监视和测量控制程序的有关规定。b)对不合格的采购产品，退货或换货。并重新检验或验证，检验不合格的按不94、合格控制程序有关规定办理。c)对顾客提供的产品应先进行验证并记录，发现不合格的及时向顾客报告，执行本手册7.5.4条款的有关规定。 有限公司 手册版 本/状 态A/0产品实现与运行控制章节号88.2.4.5过程检验A)自检各生产部门工作人员（例如挤压操作人员、氧化着色人员、成品包装人员等）的工作服务质量，由各工作人员对照操作规范、或其他作业指导书、制度等，检查自己对产品质量和执行环境OHS作业指导书的情况，包括所承担质量目标和工作指标的完成情况，以小结的形式，向本部门（单位）负责人书面报告。B)上级检查下级各部门负责人对下属工作人员的书面小结进行审阅，作为对下属人员任职能力评价的重要依据。发现95、不合格的，按不合格控制程序办理。公司对各部门（单位）服务质量遵守环境和职业健康安全法律法规及其他要求情况的检查，以审阅各部门（单位）填报的质量、环境、OHS月报的形式以及不定期地现场巡视的形式实施。检查结果作为对中层干部任职能力评价的重要依据。C)各生产主管部门和质检部门对产品质量和工作质量进行抽查，找出不足，确定改进的问题和措施，及时纠正存在的问题。D)外部检查顾客或相关方单位的信息，包括顾客抱怨、投诉，应及时改进或处理，并向顾客或其他相关方反馈。 有限公司 手册版 本/状 态A/0产品实现与运行控制章节号8顾客、政府部门对本企业颁发（递送）的奖状、锦旗等，是对本公司服务工作的肯定，应记录存96、档。8.2.4.6生产车间、质检部依据产品标准和检验规程对采购产品、中间产品和成品进行检验和试验，经判定合格方可放行，出现不合格品执行不合格品控制程序。8.2.4.7所有检验和试验产生的记录要妥善保存，具体按记录控制程序的规定执行。8.2.5 EOHS绩效的监视和测量行政办公室负责对环境和OHS绩效的监视和测量管理。对本单位不能监测的项目，要委托国家授权机构进行监测。1）对各部门实施环境管理方案及OHS管理方案的情况进行检查，是否实现了相关目标和指标，重要环境因素和重大危险源是否得到有效的控制。2）行政办公室负责组织对公司范围内环境及OHS重要关键特性的监测和测量。必要时请政府授权的、具有专业97、资质的检测部门检测，提供检测报告。3）对环境和职业健康安全运行控制情况进行监视和测量，检查生产部和相关部门对环境和OHS运行作业指导书或工作制度的执行记录，确保在生产过程中对所确定的重要环境因素和重大危险源相关的运行进行有效的控制。4）注意监视所发生的环境及OHS事件、事故、传染疾病和其他不良绩效的历史证据，包括改进的效果验证。5）如果由本公司自行检测并使用检测设备，检测设备应定期检定（校准）合格方可使用。执行本手册7.6条款的有关规定。 有限公司 手册版 本/状 态A/0产品实现与运行控制章节号8EOHS绩效的监视和测量，执行过程及产品的监视和测量控制程序的有关规定。8.2.6环境合规性评价98、公司建立并保持环境合规性评价控制程序，行政办公室归口管理。依据法律法规及其他要求控制程序所确认的适用法律法规及其他要求清单中的环境法律法规及其他要求文件，列出控制项目和应达到的具体要求。通过现场调查（核对相关文件、记录、报告、许可证等方式），列出不符合要求的具体项目清单，与适用的环境法律法规及其他要求的项目、数据相对照，确定审核结论，提出改进建议，写出环境合规性评价报告（不符合项清单作为报告的附件附后）。8.3不合格控制 公司建立并保持不合格控制程序，确保不合格产品（服务）和环境及OHS管理中的不符合项得到识别和控制，以防止不合格产品非预期的使用或交付，对环境及OHS不符合项采取纠正措施或预防99、措施。公司行政办公室归口管理，相关部门和项目监理部具体实施。8.3.1环境、安全不符合的控制8.3.1.1发生事件和不符合时，首先采取措施，防止事件扩大，纠正不符合情况，减少由此产生的影响，紧急情况执行应急准备与响应控制程序。然后对不符合的原因进行调查分析，制定、实施纠正措施，避免问题的再发生，具体执行不符合、纠正和预防措施控制程序。8.3.1.2对安全事件，严格执行“事件原因不查清不放过、事件责任者没有受到处理不放过、防范措施没有落实不放过、广大干部职工没有受到教育不放过”的“四不放过”原则。8.3.2不合格品的评审a)经鉴定为不合格的采购产品、生产的不合格产品，由专兼职质检员负责按照规定做100、好标识和记录，并进行隔离、标识。未做出分析、处理的不合格产品不得擅自使用（交付）。 有限公司 手册版 本/状 态A/0产品实现与运行控制章节号8b)一般不合格由责任单位内相关负责人评审；严重不合格须报公司专职领导，决定由公司相应负责人评审。8.3.3不合格的分类a)一般不合格（1）偶发性的轻微不合格；（2）经济损失较小的不合格；（3）未引起顾客投诉的不合格。b)严重不合格 （1）重复发生同类一般不合格； （2）经济损失较严重的不合格； （3）引发环境或OHS事件、事故的不合格； （4）引发顾客或相关方退货的不合格。8.3.4不合格产品的处置8.3.4.1经检验，判定不合格的原材料、辅助材料、包101、装物、中间产品和成品，各责任部门按规定进行标识，隔离存放。a）本公司不合格品的采购产品的处置方式有：退货或换货。对更换的采购产品，必须重新进行检验，合格后方可放行。 b）本公司对不合格的生产产品，除非顾客批准和公司负责人批准；否则不可放行或交付。8.3.4.2不合格原料和辅助材料由质检部作出处置决定，采购部或相关责任部门执行。8.3.4.3不合格中间产品由质检员做出处理意见，岗位操作工实施。8.3.4.4不合格成品由生产部长决定做出报废或返工处理。返工处理后的产品，由质检部复检并予以记录。8.3.5环境和OHS不符合的处理对环境和职业健康安全管理中实际或潜在的不符合,采取纠正措施或预防措施,必102、要时,对体系文件进行修订。执行改进控制程序中的有关规定。 有限公司 手册版 本/状 态A/0产品实现与运行控制章节号88.3.6应急准备和响应建立应急准备和响应控制程序，用于识别可能对环境和职业健康安全造成影响的潜在的紧急情况和事件、事故，并规定响应措施。管理者代表通过行政办公室、责任部门分别编制、突发事件预案，定期组织演练、评审和修订。8.4数据分析8.4.1为判定管理体系的适宜性和有效性，识别持续改进的机会和区域，公司应收集并分析有关的数据，办公室是数据分析的归口部门，负责组织各部门收集、分析以下数据：生产部：工艺参数、生产消耗、产量、产品质量；办公室：职业健康安全绩效数据、相关方反馈的安103、全信息、设备管理、环境绩效监测、相关方反馈的环境监测结果、有关管理方案完成情况的数据；办公室：职工培训、考核数据；销售部：合同及顾客满意数据和相关信息；资材部：采购过程中产生的数据及供方和相关方反馈的信息；办公室、生产部：管理体系运行过程中的数据，如：内审发现的不合格项和采取的纠正预防措施。相关部门使用统计技术或其他方法，对上述数据进行分析。8.4.2相关部门对数据做出分析和评价，分别提供以下信息：顾客及相关方满意程度的现状和趋势；产品和服务与顾客及相关方要求的符合性；过程和产品特性的趋势，包括采取预防措施的机会；供方的有关信息（包括产品质量、环境和安全行为及合作的 有限公司 手册版 本/状 104、态A/0产品实现与运行控制章节号8状况）；质量、环境和职业健康安全改进的具体成效。8.4.3各部门将分析结果及时传递到办公室，并自行存档一份，办公室负责汇总并将数据分析结果报送管理者代表。8.4.4通过分析，发现严重不符合或严重不符合趋势时，责任单位按不符合、纠正和预防措施控制程序的规定，制定、实施纠正或预防措施，主管部门跟踪验证实施的效果。8.5改进8.5.1持续改进公司通过管理方针、目标、审核结果、数据分析、纠正和预防措施以及管理评审，持续改进管理体系的有效性。a）通过管理方针的建立与实施，对持续改进做出正式的承诺，营造一个激励改进的氛围与环境；b）通过建立管理目标，明确改进的方向；c）通105、过内部审核不断发现问题，寻找体系改进的机会并予以实施，具体详见内部审核控制程序；d）通过顾客满意度调查来测量持续改进，具体详见顾客满意度测量控制程度；e）通过实施纠正和预防措施以及其他适用的措施，实现改进，具体详见不符合、纠正和预防措施控制程序；f）通过管理评审输出的有关改进措施实现改进，确定新的改进目标。改进方式可以是日常渐进的改进活动，也可以是突破性的改进项目。8.5.2纠正措施 有限公司 手册版 本/状 态A/0产品实现与运行控制章节号88.5.2.1对于存在的不符合应采取纠正措施，加以消除，防止不符合再发生，纠正措施应与问题的严重性和面临的风险相适应。8.5.2.2识别不符合，当发现下106、列不符合、事故、事件（以下通称不符合）时，责任部门应及时采取纠正措施；a） 顾客抱怨和投诉 b） 管理评审发现不合格项；c）内、外审发现不符合项；d）发现环境污染或环境事故、相关方对公司环境表现投诉时；e）发生安全事件；f）产品质量出现重大问题；g）供方产品出现严重不合格；h）其他不符合方针、目标、体系文件要求的情况。8.5.2.3原因分析、措施制定、实施与验证（1）针对上述每一类不符合，主管部门填写纠正措施处理单，责任部门通过调查分析，确定原因，根据问题的严重性和伴随的影响制定相应的纠正措施，消除根源，防止上述情况的再发生，主管部门跟踪验证实施效果。具体详见不符合、纠正和预防措施控制程序。（107、2）当不符合原因属于文件不符合时，应及时对相关文件进行评审与修订，执行文件控制程序。8.5.3预防措施为消除产品和服务中产生潜在不合格的原因，以及环境和职业健康安全运行中潜在的不符合的原因，防止潜在不合格的发生，公司制定并实施预防措施。8.5.3.1预防措施的提出与审批 有限公司 手册版 本/状 态A/0产品实现与运行控制章节号8生产办公室收集、整理有关项目服务提供过程控制记录、管理评审记录、数据分析记录、测量和监视记录、质量分析会记录、顾客反馈信息、市场调研结果、员工的合理化建议等信息资料，按照数据分析与交流控制程序的规定，选用适当的统计技术进行统计和分析。当发现不合格的迹象时，可随时建议管108、理者代表组织召开有关部门负责人及相关人员参加的分析会，分析产生潜在不合格的原因，确定采取的预防措施，明确责任部门，由责任部门制定、实施和记录预防措施。8.5.3.2预防措施的实施预防措施由责任部门认真实施。生产办公室负责跟踪检查、验证，以确保预防措施的有效实施。当预防措施不能按计划如期完成时，责任部门可向生产办公室提出申请，经管理者代表审批后制定新的实施进度计划并组织实施。8.5.3.3预防措施实施效果的验证预防措施完成后，由责任部门负责人对预防措施执行情况及其有效性做出评价并记录，上报生产办公室核实情况，并组织有关部门人员进行验证，做出验证结论，确认预防措施是否有效。当预防措施确认无效时，由109、责任部门重新查找原因，重新制定预防措施，并按原审批程序进行审批后实施，实施完成后再验证，直到确认有效。8.5.3.4预防措施引起的一体化管理体系文件的修改，按文件和记 有限公司 手册版 本/状 态A/0产品实现与运行控制章节号8录控制程序的有关规定实施。8.5.3.5生产办公室负责将预防措施的实施情况进行收集、整理，将分析结果提交管理评审。8.5.3.6预防措施的记录由生产办公室负责按文件和记录控制程序的有关规定收集和保存。8.5.4环境和职业健康安全事故、事件的调查、处理 对于所发生的环境和职业健康安全事故、事件，由行政办公室牵头，组织相关职能部门进行调查处理。8.5.4.1当接到事件、事故110、报告后，行政办公室立即向总经理、管理者代表报告，组织专人保护事件、事故现场。8.5.4.2根据政府有关规定及事件、事故的具体情况，在规定的时间内向政府主管部门报告。如果发生外国人伤亡事件，应向政府涉外机构报告。8.5.4.3如果涉及法律、刑事，组织相关负责人协助、陪同政府主管部门、司法机关调查、处理。8.5.4.4如果政府主管部门不参与调查处理，行政办公室负责组织对事件、事故进行调查、处理，坚持“三不放过”的原则，并向政府主管部门书面报告调查处理结果。附件1生产工艺流程图 附件1-2管理体系组织机构图QMS职能分配表职能部门要素高层 办公室采购部质检部生产部销售部设备部车间4.1总要求4.2.111、1总则4.2.2质量手册4.2.3文件控制4.2.4记录控制5管理职责6.1资源的提供6.2人力资源.6.3基础设施6.4工作环境7.1产品实现策划7.2与顾客有关的过程 7.4采购7.5.1生产和服务提供的控制7.5.2生产和服务提供过程的确认 7.5.3标识和可追溯性7.5.4顾客财产7.5.5产品防护7.6监视和测量装置的控制8.1总则8.2.1顾客满意/8.2.2内部审核8.2.3过程的监视和测量测量8.2.4产品的监视和测量8.3不合格品控制8.4数据分析8.5.1改进8.5.2/8.5.3纠正措施和预防措施 注:主要职能 相关职能 EMS职能分配表职能部门要素高层 办公室质管部生产112、部销售部设备部采购部车间4.1总要求4.2环境方针4.3.1环境因素4.3.2法律法规和其他要求4.3.3目标、指标和方案4.4.1资源、作用、职责和权限4.4.2能力、意识和培训4.4.3信息交流4.4.4文件4.4.5文件控制4.4.6运行控制4.4.7应急准备和响应4.5.1监视和测量4.5.2合规性评价4.5.3不符合、纠正措施和预防措施4.5.4记录控制4.5.5内部审核4.6管理评审注:主要职能 相关职能 OMS职能分配表职能部门要素高层办公室质管部设备部生产部销售部采购部安全事务代表车间4.1总要求4.2职业健康安全方针4.3策划4.3.1对危险源辨识、风险评价和风险控制的确定4113、.3.2法律法规和其他要求4.3.3目标和方案4.4实施和运行4.4.1资源、作用、职责、责任和权限 4.4.2能力、培训和意识4.4.3沟通、参与和协商4.4.4文件4.4.5文件控制4.4.6运行控制4.4.7应急准备和响应4.5检查4.5.1绩效测量和监视4.5.2合规性评价4.5.3事件调查、不符合、纠正措施和预防措施4.5.4记录控制4.5.4内部审核4.6管理评审注:主要职能 相关职能程序文件清单序号文 件 名 称编 号1文件控制程序YS-CX-012记录控制程序YS-CX-023法律法规获取和确定控制程序YS-CX-034信息交流与沟通控制程序YS-CX-045人力资源控制程序YS-CX-056运行控制程序YS-CX-067监视和测量控制程序YS-CX-078内部审核控制程序YS-CX-089不合格品控制程序YS-CX-0910不符合、纠正和预防措施控制程序YS-CX-1011危险源辨识、风险评价及风险控制程序YS-CX-1112环境因素识别与评价程序YS-CX-1213应急准备和响应控制程序YS-CX-1314目标、指标管理方案控制程序YS-CX-1415事件调查和处理控制程序YS-CX-1516合规性评价程序YS-CX-16 文件更改记录序号更改日期页码章节更改状态标识更改人更改批准人