1、医药行业企业医疗器械风险管理制度编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: XX有限公司文件编号：页次：1医疗器械风险管理制度版本/次 ：1.0实施日期：20年月日1目的本程序依据YY/0316-2008的要求，规定公司医疗器械风险管理方针、风险可接收准则和风险管理过程要求，规范公司医疗器械风险管理活动，确保医疗器械产品使用安全。同时规定了与产品安全相关的风险的识别、分析、评价和控制的过程和方法，使其降低到患者或使用者可接受水平。通过对医疗器械有效开展风险分析和减低风险措施工作，消除潜在缺陷，促进产品质量提高。2范围适用于公司2、范围内所有产品的设计和开发过程、产品实现过程、产品销售服务过程以及产品报废处置过程的风险管理活动。本程序规定了与本公司产品的安全相关的风险管理的流程和方法，包括与产品相关危害的识别，评价和控制其风险。对于已经发布的和在进行临床评估的产品，进行更改时要执行此程序中规定的相关风险管理过程。3职责与权限的分配3.1 最高管理者最高管理者作为本公司产品风险的负责人，负责：l 制定本公司的风险管理方针。l 为风险管理活动配备充分的资源和有资格能胜任的人员，对风险管理工作负领导责任。保证给风险管理、实施和评定工作分配的人员是经过培训合格的，保证风险管理工作执行者具有相适应的知识和经验。l 规定风险管理的职3、责和权限，授权办公室确定风险管理小组成员。l 主持每年的风险管理活动评审，评价公司风险管理活动的适宜性，以确保风险管理过程持续有效；l 对医疗器械风险管理报告（以下简称：风险管理报告）进行审批，或授权管理者代表批准风险管理报告。3.2 管理者代表l 确保公司风险管理制度的建立、实施和保持；XX有限公司文件编号：页次：1医疗器械风险管理制度版本/次 ：1.0实施日期：20年月日l 对公司风险管理活动进行督导；l 对公司风险管理过程的实施和效果进行监督；l 主持评审产品的风险管理过程；l 对医疗器械风险管理计划（以下简称：风险管理计划）进行审批；l 对风险管理报告进行审批3.3办公室办公室作为本公4、司风险管理的主管部门，为确保在计划的规定阶段完成风险管理活动：l 负责指定各项目风险管理负责人；l 负责组织协调风险管理活动；l 负责跟踪检查风险管理活动实施情况；l 负责对所有风险管理文档的归口管理工作。3.4公司质量技术部l 负责编制公司风险管理制度；l 对已上市产品，公司质量技术部应指定一名产品负责人；l 通过内审、日常检查等形式，对公司风险管理制度的实施情况进行监督；l 负责公司风险管理相关记录的汇总；l 负责不合格品的评审。3.5采购部l 提供采购过程与风险有关的相关信息；l 参与风险分析和评价。3.6生产部l 提供生产过程与风险有关的相关信息；l 在生产过程中采取风险控制措施，降低5、或消除风险；l 参与风险分析和评价。3.7销售部l 参与对售出产品的质量跟踪，并反馈相关信息；XX有限公司文件编号：页次：1医疗器械风险管理制度版本/次 ：1.0实施日期：20年月日l 参与风险分析和评价。3.8项目风险管理小组负责人l 负责制定风险管理计划；l 负责组织风险管理小组实施风险管理活动；l 负责跟踪相关活动，包括生产和生产后的信息；l 对涉及重大风险的评价和措施，可直接向管理者代表或最高管理者汇报；l 组织风险管理过程评审，编写风险管理报告；l 负责整理风险管理文档，确保风险管理文档的完整性和可追溯性。3.9风险管理小组l 对产品进行风险分析、风险评价；l 分析、制定风险控制措施6、；l 实施、记录和验证风险控制措施；l 对剩余风险、是否产生新的风险、风险控制的完整性和综合剩余风险的可接受性进行评价；l 建立和保存必要的风险管理文档；l 参与风险管理过程的评价。所有新产品设计开发项目都应成立风险管理小组。风险管理小组以设计开发项目组成员为基础，根据需要可邀请制造、检验、服务和临床人员参加。风险管理小组的构成必须包括熟悉产品原理及功能的成员（如设计工程师），熟悉产品制造的成员（如生产人员），以及熟悉产品的应用的成员（如操作者），以及了解产品市场和服务的人员（如市场人员、售后服务人员），以及管理人员和法律顾问。其中应至少有一名医学专家。对风险管理小组人员应当保持适当的资格鉴定7、记录。风险管理小组成员需要掌握所应用的风险分析工具。3.10 产品负责人对已上市产品，公司质量技术部应指定一名技术人员，负责产品的风险管理（简称“产品负责人”），其职责如下：l 收集产品生产和生产后信息；XX有限公司文件编号：页次：1医疗器械风险管理制度版本/次 ：1.0实施日期：20年月日l 对收集到的信息进行评价，对与安全性相关的信息评价是否有新的或不可接受的风险出现；l 对不可接受的风险采取适当的控制措施，将风险降低到可接受的水平；l 更新风险管理报告。4管理要求4.1 建立风险管理方针最高管理者应充分评价外部及内部相关信息，制定本公司的风险管理方针。最高管理者每年至少一次对风险管理活动8、进行评审，必要时可增加评审的次数。最高管理者对新产品上市前的风险管理评审活动形成的结果风险管理报告进行审批。4.1.1 公司风险管理方针a) 对所有医疗器械进行风险管理，只有全部剩余风险和综合剩余风险符合公司可接受性准则（4.2），并未产生新的危害；或产生新的危害通过进一步采取控制 措施又符合可接收准则的产品，才可接受；b) 对不能估计损害发生概率的风险，应根据损害的性质评价风险：如果估计损害的严重度是可忽略的，则风险是可以接受的；对于能产生严重后果的风险，必须采取降低风险措施，将风险降低到可接受的水平；c) 可接受的风险应是： 风险具有两个组成部分; 一是损害发生的概率，即损害发生的经常性；9、用Pi来表示，i=1,2,3,4,5,6 二是损害的后果，即它的严重性;用Si来表示，其中i=1，2，3，4，5。 可接受风险用系数Ac来表示，AcPi*SiAc4为可接受风险d) 对根据风险可接收准则判断为不可接受的，而进一步的风险控制又不可行的风险，应进行风险/受益分析；只有受益大于风险时，才可考虑判定为可接受的可行性。e) 根据风险可接收准则判为可接受的，但风险又没有小到可以忽略程度的风险，只要可行，应进一步采取措施降低风险（合理可行降低法）。XX有限公司文件编号：页次：1医疗器械风险管理制度版本/次 ：1.0实施日期：20年月日4.2 风险可接受性准则4.2.1 风险的严重度水平分级等10、级名称代号定义灾难性的S5导致患者死亡危重的S4导致永久性损伤或危及生命的伤害严重S3导致要求专业医疗介入的伤害或损伤轻度S2导致不要求专业医疗介入的伤害或损伤可忽略S1不便或暂时不适4.2.2 风险的概率等级等级名称代号失效发生的可能性频次（每年）极少P1失效不大可能发生。几乎完全相同的过程也未有过失效1注：频次是指每台设备每年发生或预期发生的事件次数。XX有限公司文件编号：页次：1医疗器械风险管理制度版本/次 ：1.0实施日期：20年月日4.2.3 风险的可接受性准则概率代号严重度可忽略轻度的严重的危重的灾难性的S1S2S3S4S5经常P6RRUUU有时P5RRRUU偶然P4ARRRU很少11、P3ARRRR非常少P2AARRR极少P1AAAAR 说明：A：可接受的风险； R：合理可行降低（ALARP）的风险； U：不经过风险/收益分析即判定为不可接受的风险。风险评价准则系数值分析根据上述风险评价准则所构成的65风险评价矩阵图，确定风险可接受区域。4.2.4.1可接受系数AcAc=PiSi4.2.4.2广泛可接受区Ac4该区域内，风险是可以接受的，并且不需要主动采取风险控制。4.2.4.3 ALARP（合理可行）区416XX有限公司文件编号：页次：1医疗器械风险管理制度版本/次 ：1.0实施日期：20年月日该区域内，风险如果不能予以降低，则判断为是不容许的。本公司虽然针对涉及的产品，12、依据风险管理方针（4.1.1）制定了风险可接受性准则（4.2.）。但考虑到公司产品的多样性，针对每一特定的产品，在制定风险管理计划时，需对此风险可接受准则的适宜性进行评价，如不适宜应重新制定。4.3 风险管理计划4.3.1每一种医疗器械（同一个注册证）都应建立风险管理计划。如果相似产品使用同一份计划时，应说明其适宜性。风险管理计划至少应包括：a) 策划的风险管理活动范围：判定和描述医疗器械和适用于计划每个要素的生命周期阶段；b) 职责和权限的分配；c) 风险管理活动的评审要求；d) 依据公司风险管理方针确定的风险可接受性准则，包括在损害发生概率不能估计时的可接受风险的准则；e) 验证活动；f)13、 生产和生产后信息的收集和评审的有关活动。4.3.2 风险管理计划的编写格式和内容要求，见附件1。4.4 风险管理过程概述风险管理过程包括风险分析、风险评价、风险控制、综合剩余风险评价以及风险/受益分析、形成风险报告以及生产和生产后信息。应记录风险管理活动结果并纳入相关文档。风险管理过程见附图1。4.5 风险管理活动医疗器械风险管理的范围，应覆盖医疗器械的所有生命周期阶段。产品设计开发、生产及生产后阶段的风险管理活动见附件1医疗器械风险管理计划。4.5.1 风险管理小组4.5.1.1产品设计和开发项目立项后，应首先成立风险管理小组。项目组负责人兼风险管理小组负责人。XX有限公司文件编号：页次：14、1医疗器械风险管理制度版本/次 ：1.0实施日期：20年月日4.5.1.2 风险管理小组成员应分工明确、职责清楚。4.5.2 风险管理计划4.5.2.1 风险管理小组负责人负责制定医疗器械风险管理计划，按本文3.1条款规定批准后实施。风险管理计划的编写要求见4.3条款和附件1。4.5.2.2 如风险管理计划有改变，应经过评审、批准，并保存更改记录。4.5.3 风险分析、风险评价和风险控制措施4.5.3.1 在设计和开发策划阶段，风险管理小组按照风险管理计划要求，进行初始风险分析（包括初始安全特征判定、初始危害判定和初始风险控制方案分析），并确定生产和生产后信息的获得方法。此次风险分析的结果应形15、成记录，作为风险管理文档保存。风险分析的结果还应作为设计和开发输入的一部分，并在对设计和开发输入阶段评审时对此进行评审。4.5.3.2 依据YY/T0316-2008标准附录C和附录H的要求，进行医疗器械预期用途和与安全性有关初始特征的判定。4.5.3.3依据YY/T0316-2008标准附录E要求编制医疗器械在正常和故障两种条件下，与医疗器械有关的已知或可预见的初始危害清单。4.5.3.4根据风险管理计划（4.3）中规定的风险可接受性准则，估计每个危害处境的风险。4.5.3.5根据风险管理计划（4.3）中规定的风险可接收准则，对每个已判定的危害处境，决定是否需要降低风险。4.5.3.6 对需16、要降低风险的每一个危害处境，风险管理小组应制定初始风险控制措施。降低风险的措施要按下列顺序，一次使用一种或多种方法：a) 通过设计方法取得固有安全性；b) 在医疗器械本身或在制造过程采取适宜的防护措施；c) 提供安全性信息。设计和开发阶段包括产品设计开发和生产工艺设计开发。在此阶段项目开发人员应分别采用DFMEA和PFMEA，对涉及有关安全性问题的失效，特别是对风险设计和开发输入阶段尚未识别的风险做进一步的风险分析。XX有限公司文件编号：页次：1医疗器械风险管理制度版本/次 ：1.0实施日期：20年月日4.5.4 实施风险控制措施项目人员在开始进行产品设计和开发时，必需了解所负责设计和开发部分17、的风险，并获得相关的风险管理文档，同时将相应的风险控制措施落实在具体的设计和开发方案中。4.5.4.2风险控制措施作为设计和开发输入，在产品设计过程中应逐项实施。4.5.4.3 制造部门和技术部门在样机试制和批量生产过程中，应实施风险控制措施。4.5.4.4风险管理小组要对风险控制措施的实施情况和实施效果进行验证，并对剩余风险和风险控制措施是否产生新的风险进行评价，以确定是否符合风险可接收准则。4.5.5 风险控制措施的效果、剩余风险、是否产生新的风险、风险控制的完整性和综合剩余风险可接受性的评价4.5.5.1 通过设计和开发的评审，验证设计开发阶段各项风险控制措施的实施情况，评价风险控制措施18、的完整性（所有已判定的危害处境产生的一个或多个估计的风险是否已经得到考虑），评审风险控制措施是否产生新的风险。4.5.5.2 通过设计和开发的验证，对风险控制措施的实施情况进行验证，对风险控制措施的有效性进行验证，评价剩余风险的可接受性。4.5.5.3 通过设计和开发的确认（产品试用/临床评价/产品鉴定），进一步评价风险控制措施的有效性，评价综合剩余风险的可接受性。对判定不可接受的，而进一步的风险控制又不可行的风险，进行风险/受益分析。4.5.6 产品风险管理过程评审在设计评审、设计验证和设计确认等过程结束后，风险管理小组负责人应组织风险管理小组成员对风险管理过程进行评审。评审由风险管理小组负19、责人主持，视需要可以聘请专家参与。评审应确保： a) 医疗器械风险管理计划规定的活动已被适当实施； b) 综合剩余风险是可接受的； c) 已有适当的方法获得相关生产和生产后信息。设计和开发的输出文件其中包括最终确定的风险控制措施及相关设计文档。应对风险控制措施实施评审，评价采取风险控制措施后的剩余风险以及采取风险控制措施XX有限公司文件编号：页次：1医疗器械风险管理制度版本/次 ：1.0实施日期：20年月日后是否会引发新的风险。评审结果记录在风险评价和风险控制措施记录表。设计和开发验证应包括对风险控制措施的有效性和风险控制措施的落实情况进行验证，并将验证结果记录在风险管理文档。 设计和开发确认20、阶段，风险管理小组应结合临床试验或临床研究分析最终判断产品的综合剩余风险是否可接受，医疗受益是否大于风险，为产品最终是否可以上市作出初步判断。 项目开发人员将根据设计和开发计划安排是否需要试生产，在试生产阶段有关安全性的问题应予以记录，并进行评审以决定是否需要执行相关的风险管理流程。4.6 风险管理报告风险管理小组负责人根据风险管理过程评审的结果，编制风险管理报告。风险管理报告的格式和内容见附件2。在产品上市销售前，风险管理小组应对已往的风险管理活动进行评审，必要时可补充确定评审人员。评审内容包括：对风险管理计划实施情况的评审；对综合剩余风险是否可接受的判断；是否已有适当的方法获得相关生产的生21、产后信息。上述评审的结果应作为风险管理报告予以记录，该报告最终由最高管理者审批通过，作为产品能否申报上市的最终结论依据。4.7 生产和生产后阶段的风险管理公司建立收集和评审医疗器械信息的系统时，尤其应当考虑：a)由医疗器械的操作者、使用者或负责医疗器械安装、使用和维护人员所产生信息的收集和处理机制；b)新的或者修订的标准。另外，也应当将最新技术水平因素和对其应用的可行性考虑在内。并应注意该系统不仅应当收集和评审本企业类似产品的相关信息（即内部信息），也应当收集和评审市场上其他类似医疗器械产品的公开信息（即外部信息）。4.7.1 生产和生产后信息的收集XX有限公司文件编号：页次：1医疗器械风险管22、理制度版本/次 ：1.0实施日期：20年月日信息收集通常可以从质量管理体系中得到。有关信息的获取方法和职能部门见下表：生产和生产后信息获取方法/时机责任人法规（如标准）的变化定期网上收集办公室不良事件（内部、外部）定期网上收集不良事件报告质量技术部通告/召回按通告/召回流程质量技术部监管部门监督抽查定期网上收集监督检查报告质量技术部客户退货（顾客抱怨）信息客户信息汇总调查（分析）和评审结果销售部设计更改设计更改评审DFMEA、PFMEA质量技术部采购产品的质量情况采购产品质量分析质量技术部制造过程的问题纠正/预防措施生产部产品检验结果和留样产品的分析每月汇总产品检验等质量信息质量技术部产品贮存23、过程的监视结果定期检查质量技术部4.7.2生产和生产后阶段的风险管理见附图2生产和生产后阶段的风险管理流程。4.7.3 产品负责人要建立“生产和生产后信息评价和处理记录”（见附件3），记录与安全性有关信息的评价和处理情况。4.7.4 产品负责人每年都要根据与安全性有关的生产和生产后信息的评价和处理情况，对风险管理报告进行适当更新，同时修改报告的版本号；如果没有涉及产品安全性的生产和生产后信息出现，只需修改风险管理报告的版本号。4.8 公司风险管理评审4.8.1 公司每年应至少组织一次风险管理评审（可以和公司管理评审合并进行），评价公司风险管理活动的适宜性和有效性，找出存在问题，采取改进措施，以24、确保风险管理过程持续有效。 4.8.2公司质量体系内审组通过内部审核，检查公司风险管理活动的符合性和有效性，XX有限公司文件编号：页次：1医疗器械风险管理制度版本/次 ：1.0实施日期：20年月日以作为风险管理评审的输入。4.8.3 公司质量部负责风险管理评审记录的建立和保存。4.9 产品安全标准的应用在有适用的产品安全标准时，应通过符合安全标准的要求来降低产品的安全风险。即使产品有相关的安全标准，也必须风险管理规定的流程。因为符合安全标准并不能保证产品是安全的。评价产品的安全风险时总是需要考虑标准之外的因素。产品必须在设计和开发阶段输入相关的安全标准，确保其符合安全标准要求。已上市的产品若发25、生相关安全标准的变化，应作出评价，必要时进行设计更改以符合标准要求。如果安全标准中规定了结构上的安全规范和/或规定了安全指标的限制，必须在风险控制措施中引入，并实施相关的风险控制措施的验证。对该风险的初始风险估计可以省略，且采取该风险措施后，可认为损害发生的概率为最低，剩余风险可接受；除非有进一步的数据和资料显示须对风险重新评价。5 相关文件l 文件和记录控制程序-l 医疗器械忠告性通知与召回控制程序-l 纠正和预防措施控制程序-l 过程和产品的监视和测量程序-l 顾客信息反馈控制程序-l 过程设计和开发控制程序 l 改进控制程序l 内部审核控制程序 6 记录l 产品风险管理计划 l 医疗器械26、风险分析表 l 风险评价和风险控制措施记录 l 风险管理报告l 安全特征问题清单l 危害判断及风险控制方案分析XX有限公司文件编号：页次：1医疗器械风险管理制度版本/次 ：1.0实施日期：20年月日l 失效模式和效应分析（FMEA） 7 附件l 附图1：医疗器械风险管理活动概述l 附图2：生产和生产后阶段的风险管理流程l 附件1：医疗器械医疗器械风险管理计划的格式和内容l 附件2：风险管理报告的格式和内容l 附件3：生产和生产后信息评价和处理记录产品负责人收集新的或修订的标准、设计更改以及制造过程信息。 销售服务部门收集产品在安装、使用和维护过程中的信息，并向产品负责人反馈。产品负责人对信息进27、行分析，判断是否与产品安全性有关 按质量信息管理程序处理。 否 是评价涉及安全性的信息是否“有先前没有认识的危害或危害处境出现”，或“由危害处境产生的一个或多个估计的风险不再是可接受的”。 否 建立“生产和生产后信息评价和处理记录” 是保存“生产和生产后信息评价和处理记录”对先前的风险管理活动和风险管理文档进行评价，对不可接受的风险采取适当的控制措施，将风险降低到可接受的水平。更新风险管理报告 图2生产和生产后阶段的风险管理流程附件1：医疗器械医疗器械风险管理计划的格式和内容（示例） 医疗器械医疗器械风险管理计划（产品名称：XXX） 文件编号：xxx 版本号：xx 编 制: 审 批： 日 期：28、 医疗器械风险管理计划1 产品简介（对产品工作原理、组成、功能和预期用途的描述。）2 范围（简要说明本计划所覆盖的产品生命周期。风险管理的范围包括医疗器械生命周期的所有阶段。医疗器械的生命周期一般包括设计开发策划、设计开发、制造、安装、销售、使用、售后服务和报废处置。）3 职责（参加风险管理活动人员的职责，如项目经理、技术、检验、制造、临床和风险管理评审人员等）如： xxx （项目经理、风险管理组长）： xxx （机械工程师）： xxx （电气工程师）： xxx （制造部门负责人）： xxx （检验人员）： 4 风险接受性准则（对特定的产品，可直接采用公司医疗器械风险管理制度中规定的可接受性准29、则，也可对公司规定的可接受性准则的适宜性进行评价，根据公司风险管理活动方针制定适用于特定产品的风险可接受性准则。）示例：风险管理小组对公司医疗器械风险管理制度制定的风险可接收性准则进行了评价，认为XXX产品完全适用。4.1 风险的严重度水平分级等级名称代号定义灾难性的5导致患者死亡危重的4导致永久性损伤或危及生命的伤害严重3导致要求专业医疗介入的伤害或损伤轻度2导致不要求专业医疗介入的伤害或损伤可忽略1不便或暂时不适 4.2 风险的概率等级等级名称代号频次（每年）经常510-3有时410-3和10-4偶然310-4和10-5很少210-5和10-6非常少110-6注：频次是指每台设备每年发生或30、预期发生的事件次数。4.3 风险可接受性准则等级名称代号失效发生的可能性频次（每年）极少P6失效不大可能发生。几乎完全相同的过程也未有过失效1说明：A：可接受；R：合理可行降低；N：不可接受。5 风险管理活动计划依据本计划所覆盖的产品生命周期阶段对各阶段风险管理活动做出相应安排，包括验证及评审活动。示例：产品设计开发、生产及生产后阶段的风险管理活动序号产品生命周期阶段风险管理活动计划时间责任人备注1设计和开发策划1.制定医疗器械风险管理计划；2.风险分析：a)医疗器械预期用途和与安全性有关特征的判定；b)危害的判定；c)估计风险；3.风险评价；4.制定风险控制措施；5.制定生产和生产后信息的获31、得方法。技术质量部、风险管理小组2设计和开发输入输入前期风险管理的结果。技术质量部3设计和开发1.实施各项风险控制措施；2.对控制措施进行必要的验证；3.剩余风险评价；4.评价风险控制措施是否产生新的风险。技术质量部、风险管理小组4设计和开发输出输出的设计文件应实施了各项风险控制措施。技术质量部5设计和开发评审1.评价各项风险控制的实施情况；2.评价风险控制措施的完整性；3.评审风险控制措施是否产生新的风险。技术质量部、风险管理小组6样机试制实施各项风险控制措施。技术质量部、制造部7设计开发验证（型式检验）1.对风险控制措施的实施情况进行验证；2.对风险控制措施的效果进行验证。技术质量部、风险32、管理小组8设计和开发确认（产品试用/临床评价/产品鉴定）1. 通过临床/试用/鉴定，进一步评价风险控制措施的有效性；2. 评价综合剩余风险的可接受性；3. 对判定不可接受的，而进一步的风险控制又不可行的风险，进行风险/受益分析。技术质量部、风险管理小组9风险管理评审1. 对设计和开发阶段的风险管理活动进行评审，确保a) 医疗器械风险管理计划已全部实施；b) 综合剩余风险是可接受的；c) 已有适当的方法获得相关生产和生产后信息。2. 根据评审结果编写设计和开发阶段的风险管理报告。技术质量部、风险管理小组、专家10整理设计文件和工艺文件整理风险管理文档。技术质量部、风险管理小组11产品注册提交风险33、管理报告。技术质量部12批量生产按不合格控制程序、数据分析控制程序、纠正和预防措施控制程序、质量信息管理程序实施产品生产过程中的风险管理。制造部、技术质量部13生产后阶段1.按质量信息管理程序和服务控制程序收集医疗器械在安装、使用和维护过程中的信息；2.对可能涉及安全性的信息进行评价；3.如发生“有先前没有认识的危害或危害处境出现”，或“由危害处境产生的一个或多个估计的风险不再是可接受的”时，应对先前的风险管理过程和风险管理文档进行评价，并采取适当的措施；4.评价结果和采取的适当措施记入风险管理文档。销售服务部门、技术质量部附件2：风险管理报告的格式和内容（示例） 医疗器械风险管理报告（产品名34、称：XXX分析仪）文件编号：XXXX 版本号：XX 编 制： 批 准： 批准日期： 医疗器械风险管理报告（产品名称：XXX分析仪）1 概述1.1 产品简介（对产品工作原理、组成、功能和预期用途的描述。）1.2 医疗器械风险管理计划及实施情况简述XXX分析仪于20XX年X月开始策划立项。立项同时，分厂就针对产品进行了风险管理活动的策划，成立了风险管理小组，确定了该项目的风险管理负责人。 风险管理小组制定了医疗器械风险管理计划（文件编号：XXX 版本号XX），确定了XXX分析仪的风险可接受准则，对产品设计开发阶段的风险管理活动以及生产和生产后信息的获得方法进行了安排。风险管理小组严格按照医疗器械风35、险管理计划的要求对XXX分析仪设计开发阶段进行了风险管理，并建立和保持了相关风险管理文档。 1.3 风险管理评审的目的风险管理评审的目的是通过对XXX分析仪在上市前各阶段风险管理活动进行总体评价，确保风险管理活动已按计划完成，并且通过对该产品的风险分析、风险评价和风险控制，以及综合剩余风险的可接受性评价，证实剩余风险和综合剩余风险控制均在可接受的范围内。1.4 风险管理评审小组成员 评审人员所属部门职务XXXX技术厂长评审组组长XXXX技术质量部组员XXXX技术质量部组员XXXX质量部组员XXXX销售服务部产品应用）组员XXXX临床专家（外聘）组员2 风险管理评审输入2.1 风险的可接受性准则36、风险管理小组对公司医疗器械风险管理制度制定的风险可接收性准则进行了评价，认为XXX分析仪完全适用。2.1.1 风险的严重度分级等级名称代号定义灾难性的5导致患者死亡危重的4导致永久性损伤或危及生命的伤害严重3导致要求专业医疗介入的伤害或损伤轻度2导致不要求专业医疗介入的伤害或损伤可忽略1不便或暂时不适 2.1.2 风险的概率水平分级等级名称代号失效发生的可能性频次（每年）极少P6失效不大可能发生。几乎完全相同的过程也未有过失效1注：频次是指每台设备每年发生或预期发生的事件次数。2.1.3 风险的可接受性准则概率代号严重度可忽略轻度的严重的危重的灾难性的S1S2S3S4S5经常P1RRUUU有时37、P2ARRUU偶然P3ARRRU很少P4AARRR非常少P5AAARR极少P6AAARR说明：A：可接受；R：合理可行降低；N：不可接受。2.2 风险管理文档文档名称文件编号版本号备注医疗器械风险管理计划XXXXXX见附件2-1安全特征问题清单XX见附件2-2危害判断及风险控制方案分析XX见附件2-3风险评价和风险控制措施记录表XX见附件2-42.3 相关标准l YY/T0316-2008 医疗器械 风险管理对医疗器械的应用l GB4793.1-2007 测量控制和实验室用电气设备安全要求 第1部分：通用要求l YZB/国xxxxxxxl 2.4 相关文件和记录l 公司风险管理制度 文件编号：38、xxx 版本号：xxl 产品图纸l 产品设计计算书l 产品说明书l 产品检测报告 报告编号：xxxl 临床评价报告/产品使用报告l 3 风险管理评审3.1 医疗器械风险管理计划完成情况评审小组对XXX分析仪医疗器械风险管理计划的实施情况逐项进行了检查。通过对相关风险管理文档的检查，认为XXX分析仪医疗器械风险管理计划已全部实施。3.2 综合剩余风险的可接受性评审评审小组对所有剩余风险进行了综合分析，评审了在所有剩余风险共同作用下对产品安全的影响，评审结果认为：产品综合剩余风险可接受。具体评价从如下方面：1）单个风险的风险控制是否有相互矛盾的要求？结论：尚未发现现有风险控制有相互矛盾的情况。2）39、警告的评审（包括警告是否过多？）结论：警告的数量适当，且提示清晰，符合规范。3）说明书的评审（包括是否有矛盾的地方，是否难以遵守？）结论：产品说明书符合10号令及产品专用安全标准要求，无相互矛盾之处，相关产品安全方面的描述清晰易懂，易于使用者阅读。4）和同类产品进行比较结论：通过与XX公司XX型分析仪进行临床比较，性能、功能比较分析，认为公司XXX分析仪与目前市场上反映较好的这款机型从性能指标、功能及临床使用上都是相同的。5）评审组结论风险管理评审小组通过以上方面评审、分析，一致认为本产品的综合剩余风险是可以接受的。3.3 关于生产和生产后信息对生产和生产后信息的获得方法，公司在医疗器械风险管40、理制度作出了规定，风险管理小组在该产品医疗器械风险管理计划中作出了安排。评审组对该产品生产和生产后信息的获取方法和安排的适宜性和有效性进行了评审，认为获取方法和安排是适宜和有效的。4 风险管理结论风险管理评审小组经过对XXX分析仪风险管理过程和结果进行评审，认为医疗器械风险管理计划已被适当地实施，对与XXX分析仪预期用途和与安全性有关的特征和已知或可预见的各种危害进行了判定，对每一个判定的危害处境相关的的一个或多个风险进行了分析、评价，对不可接受或可行降低的风险，采取了适宜的控制措施，经验证各种控制措施已实施并且有效，控制措施未产生新的危害，所有剩余风险和综合剩余风险均可接受，使用XXX分析仪41、是安全的。附件2-2 版本号：XXXXX分析仪安全特征问题清单依据YY/T0316-2008标准附录C的问题清单，对XXX分析仪预期用途和与安全性有关特征判定如下：问 题 内 容特 征 判 定可能的危害危害标识C.2.1 医疗器械的预期用途是什么和怎样使用医疗器械？ C.2.2 医疗器械是否预期植入？ C.2.3 医疗器械是否预期和患者或其他人员接触？ C.2.4 在医疗器械中利用何种材料或组分，或与医疗器械共同使用或与其接触？ C.2.5 是否有能量给予患者或从患者身上获取？ C.2.6 是否有物质提供给患者或从患者身上提取？C.2.7 医疗器械是否处理生物材料用于随后的再次使用、输液/血或42、移植？C.2.8 医疗器械是否以无菌形式提供或预期由使用者灭菌，或用其他微生物学控制灭菌？C.2.9 医疗器械是否预期由用户进行常规清洁和消毒？C.2.10 医疗器械是否预期改善患者的环境？C.2.11 医疗器械是否预期和其它医疗器械、医药或其它医疗技术联合使用？C.2.12 是否有不的能量或物质输出？C.2.13 医疗器械是否对环境影响敏感？C.2.14 医疗器械是否影响环境？C.2.15 医疗器械是否有基本的消耗品或附件？C.2.16 医疗器械是否有储存寿命期限？C.2.17 是否有延时和长期使用效应？C.2.18 医疗器械承受何种机械力？C.2.19 什么决定医疗器械的寿命？C2.2.243、0 医疗器械是否预期一次性使用？C2.21 医疗器械是否需要安全的推出运行或处置？C2.22 医疗器械的安装和使用是否要求专门的培训或专门的技能？C2.23 如何提供安全使用信息？C2.24 是否需要建立或引入新的制造过程？C2.25 医疗器械的成功使用，是否关键取决于人为因素，例如用户界面？C2.25.1 用户界面设计特性是否可能促成使用错误？C2.25.2 医疗器械是否在因分散注意力而导致使用错误的环境中使用？C2.25.3 医疗器械是否有连接部分或附件？C2.25.4 医疗器械是否有控制接口？C2.25.5 医疗器械是否显示信息？C2.25.6 医疗器械是否由菜单控制？C2.25.7 医44、疗器械是否由具有特殊需要的人使用？C2.26 医疗器械可能以什么方式被故意地误用？C2.27 医疗器械是否预期为移动式或便携式？ C2.28 医疗器械的使用是否依赖于基本性能？C2.29 医疗器械是否通过第三方权威部门检测？C2.30 医疗器械是否有明确的标识或信息显示在何种状态下禁止使用？ 版本号：XXXXX分析仪的危害分析（PHA）,包括可预见的事件序列、危害处境和可产生的损害编号危害类型可预见的事件及事件序列危害处境产生的损害H1生物学危害H2能量危害H3生物学危害H4信息危害H5运行危害H6电能危害H7电磁能危害H8电磁能危害H9信息危害H10信息危害H11运行危害H12信息危害H13运行危害H14机械能危害H15运行危害H16信息危害H17运行危害H18信息危害H19信息危害H20运行危害H21运行危害H22信息危害H23信息危害H24运行危害H25机械危害H26运行危害-附件2-4 版本号：XX风险评价、风险控制措施记录表危害编号危害类型风险估计采取的风险控制措施剩余风险评价是否产生新的风险严重度概率风险水平措施计划实施验证严重度概率风险水平H1生物学危害H2能量危害H3生物学危害H4信息危害H5运行危害H6电能危害H7电磁能危害H27电能危害附件3：生产和生产后信息评价和处理记录产品名称： 年 第 页 共 页序号信息来源信息内容产品安全性评价采取措施备注 记录人：