1、XXXX机械制造有限公司 质量、环境、职业健康安全管理体系管 理 手 册文件编号： 版 本 号： 分发编号： 受控状态： XX年5月7日发布 XX年5月7日实施目 录0.1 颁布令.20.2 一体化管理手册的管理要求.30.3 公司概况.40.4 任命书.60.5 方针.90.6 公司组织机构图.111 范围.122 引用标准.123 术语和定义.124 一体化管理体系.154.1 总要求.154.2 文件要求.154.2.1 总则.154.2.2 公司管理体系文件的构成及其关系图.164.2.3 管理手册.164.2.4 文件控制.174.2.5 记录控制.185 管理职责.185.1 管理2、承诺.185.2 以顾客及相关方为关注焦点. 195.3 一体化管理方针.195.4 策划.205.5 职责、权限和沟通.245.6 管理评审.326 资源管理.356.1 资源提供.356.2 人力资源.356.3 基础设施.376.4 工作环境.377 产品实现.387.1 产品实现的策划.387.2 与顾客有关的过程.387.3 设计和开发.417.4 采购.437.5 生产和服务提供.457.6 监视和测量设备的控制.497.7 职业健康安全和环境运行控制.497.8 应急准备和响应.508 测量、分析和改进.508.1 总则.508.2 监视和测量.518.2.1 顾客满意.518.3、2.2 内部审核.528.2.3 过程的监视和测量.528.2.4 产品监视和测量.538.2.5 环境、职业健康安全绩效的监测和测量.548.2.6 合规性评价 .548.3 不合格品、不符合项、事故、事件的控制.548.4 数据分析.558.5 改进.569 产品一致性.579.1 一致性的控制.589.2 关键元器件的控制. 589.3 变更的控制. 5810 安全文明生产. 5810.1 文明生产. 5810.2 安全生产. 58附录一程序文件清单.59附录二管理体系职责分配表.61修改记录修改章节修改内容修改人审核人批准人实施日期0.1 颁布令XXXX机械制造有限公司一体化管理手册，4、是依据GB/T19001-2008 质量管理体系 要求，GB/T24001-2004 环境管理体系 要求及使用指南和GB/T28001-2011职业健康安全管理体系 要求三个标准，并结合公司实际情况制定的，阐述了公司的管理方针，对公司的质量、环境和职业健康安全一体化管理体系做了具体描述，是指导公司实施质量、环境、职业健康安全一体化管理的纲领性文件和行动准则。现予以发布，望全体员工遵照执行。 总经理：年 月 日 0.2 一体化管理手册的管理要求1、本手册是根据GB/T19001-2008质量管理体 要求、GB/T24001-2004环境管理体系 要求及使用指南和GB/T28001-2011职业安5、全管理体系 要求三个标准组织编制，经管理者代表审核、总经理批准后发布的一体化管理体系文件。2、手册仅限在公司范围内使用，未经管理者代表批准，任何部门或个人不得擅自对外交流、外借或外送。3、手册持有者应妥善保管，不得损坏、丢失、随意涂改。4、手册在使用期间发现问题时，由各职能部门将情况以书面形式反馈到品质保证部，由管理者代表组织有关部门进行修订，修改后的文件经总经理批准后，发布实施。5、手册的管理，执行文件控制程序。0.3 公司概况XXXX机械制造有限公司是成立于2006年9月，位于浙江省XX市余杭区余杭经济开发区，注册资金6800万元人民币，占地面积56000平方米，建筑面积38600平方米，6、综合性办公楼7000平方米，生活区8000平方米。公司主要生产铁路货车L-B型组合式制动梁、铁路货车转向架JD、K6承载鞍、货车脱轨自动制动装置、不锈钢A41X安全阀、铁路货车专用拉铆器、铆接器、NSW手制动机、精密模锻件、精密铸钢件等铁路货车配件，产品销售覆盖全国各铁路机车车辆工厂及18个铁路局（铁路公司）。公司现有员工300余人，集聚机械设计与制造、精密铸造专业高、中级工程技术和各类管理人才60余名。旗下拥有铸造公司XXXX机械制造有限公司临海分公司，拥有技术研发中心、一流的机械加工中心、理化检测中心。公司现配置连续式网带热处理炉、四工位冷镦机、六工位冷镦机、制动梁热加工生产线、制动梁生产7、流水线、精密数控车、铣、磨床等生产试验设备200余台（套），拥有微机伺服材料万能试验机、高强螺栓检测仪、材料拉力试验机、冲击试验机、直读光谱仪、金相分析仪、布洛维光学硬度计、超声波测厚仪等检测试验设备20余台（套），各类设备齐全、性能良好。公司注重科学管理，以ISO9001：2008质量管理体系为标准，坚持“质量求生存、管理谋效益、技改上规模、创新促发展”的经营宗旨，以“满足用户期望，为铁路运输提供优质的产品和上乘的服务”为理念，建设一个和谐共荣的企业文化，为中国铁路机车车辆工业更快更好的发展作出更大的贡献。电话： 传真网址： 地址：浙江省XX 邮编0.4 任命书管理者代表任命书为了加强一体化8、管理体系运行的领导，经公司研究决定，任命副总工程师 XX 同志为管理者代表，负责公司质量、环境和职业健康安全一体化管理体系的建立、实施、运行与保持工作，此任命书自签发日起正式生效。 总经理：年 月 日 职业健康安全事务代表任命书 为了进一步加强员工职业健康安全方面的沟通与协调，反映员工在职业健康安全方面的意见和建议，维护员工应有权益，根据公司职业健康安全管理体系的要求，经公司员工推荐并经公司领导决定，任命 XX 为职业健康安全事务代表。其具体职责如下： 参与公司发展战略和资源配置等重大问题的协商讨论与审查，参与职业健康安全方针和目标的制订和评审； 参与商讨影响工作场所职业健康安全的任何变化，在9、职业健康安全事务上收集和反映员工的意见，享有代表权； 参与职业健康安全事务，包括危险源辩识、风险评价、风险控制的策划和事件的调查处理等； 参与职业健康安全管理方案和运行准则实施及适用法律法规遵守情况的监督与检查； 参与事件和职业病的调查与处理； 代表员工与各层管理者进行协商处理。 总经理： 年 月 日质量保证负责人和认证联络工程师任命书根据公司质量管理工作及产品认证工作的需要，任命 XX 同志为质量保证负责人，XX 同志为认证联络工程师。 其职责如下：1. 质量保证负责人的职责：1) 确保执行与认证产品有关的法律、法规及相关产品标准的要求；2) 确保加贴认证标志的产品符合认证标准的要求；3) 10、及时向认证机构申报涉及获证产品安全性能的变更；4) 负责与认证机构联络与协调认证方面的事情；5) 建立文件化的程序，确保认证标志的妥善保管和使用；6) 建立文件化的程序，确保不合格品和获证产品变更后未经认证机构确认,不加贴强制性认证标志/认证标志。2. 认证联络负责人的职责：协助质量保证负责人与认证机构联络认证事宜。 总经理： 年 月 日0.5 管理方针 满足用户期望，为铁路运输提供优质的产品和优质的服务。环保守法，节能减排，污染预防, 持续改进。健康安全，预防为主，遵纪守法, 持续改进。说明：1、满足用户期望，为铁路运输提供优质的产品和优质的服务。质量是企业生存之本，也是维护企业品牌的形象、11、提升产品档次的基础。公司产品市场，竞争激烈，我们要以顾客为关注焦点，通过体系的有效运行和持续改进有效性，包括不断开发或应用新工艺和新技术，将提高产品和服务的质量要求，落实到具体质量目标中，使每个员工都能把各自的质量责任牢记心中，通过贯彻、执行及完成公司质量方针、质量目标，来不断优化满足提供给顾客的产品符合性的能力，在保证产品符合合同要求的基础上，从而增强顾客满意。2、环保守法，节能减排，污染预防，持续改进。遵守国家和地方环保法律法规，认真开展预防污染、保护环境工作，实现公司可持续发展战略；采取有效措施，加强员工培训，不断开展节能降耗活动，积极控制并努力消除或降低产品、活动和服务所产生的污染，在12、生产过程中努力创造和谐良好氛围，真正实现绿化生产，造福一方，回馈社会，和谐发展。3、健康安全，预防为主，遵纪守法，持续改进。遵守法律法规，坚持“安全第一，预防为主，综合治理”原则，积极采取预防措施，把员工的人身健康安全放在首位，全面辩识职业健康安全的危险因素，及时消除或降低重大危险源的危害并加以严格控制；认真借鉴吸取各种经验教训，提高职业健康安全绩效；深入开展职业健康安全教育和培训，加强职业健康安全监察力度，采取积极有效的预防和纠正措施，确保员工的职业健康安全和公司生产经营稳定发展。0.6 公司组织机构图总经理副总经理副总工程师物资采购部人力资源部技术研发中心品质保证部生产制造部市场营销部计划13、财务部办公室XXXX机械制造有限公司临海分公司计量室理化中心油漆库配电室空压机房备品库锻造热处理车间制动梁车间紧固件车间机加车间1 范围1.1 总则本手册按照ISO9001：2008质量管理体系 要求、ISO14001：2004环境管理体系 要求及使用指南和GB/T28001-2011职业健康安全管理体系 要求要求及法律、法规和有关要求，结合公司实际情况，建立了公司一体化管理体系并形成文件。通过实施、保持和持续改进管理体系，确保其适宜性、有效性和充分性。本手册适用于公司产品的设计、开发、生产和服务的全过程的全部质量、环境和职业健康安全管理，通过一体化管理体系的有效实施，持续改进，使质量、环境、14、职业健康安全符合法律、法规要求。本手册既适用于内部管理，又适用于向认证机构、用户和社会证实：公司的一体化管理体系应能够确保产品质量的持续稳定，增强顾客对公司产品的满意度；并使得顾客、社会和员工等其他相关方都受益。1.2 适用范围本手册描述的管理体系适用于公司生产经营管理的全过程，适用于主要生产组合式制动梁、承载鞍、手制动机、呼吸式安全阀、脱轨自动制动装置、拉铆钉、旋压密封式制动缸、前盖后挡、铁路货车专用拉铆钉、拉铆销等铁道车辆配件的生产和服务，铁路货车专用铆接器的设计、生产和服务，临海分公司负责承载鞍铸件、手制动机中大齿轮和离合器铸件的生产活动。因此无删减内容。本手册涵盖了GB/T19001-15、2008质量管理体系 要求的所有条款和ISO14001-2004环境管理环境管理体系 要求及使用指南的17个要素以及GB/T28001-2011职业健康安全管理体系 要求的17个要素的全部要求。本手册规定了质量、环境和职业健康安全管理体系要求，以证实本组织有能力稳定地提供满足顾客和适用的法律法规要求的产品；并通过体系的有效运行、持续改进，增强顾客满意。 2 引用标准2.1 GB/T19000-2008 质量管理体系 基础和术语 2.2 GB/T19001-2008 质量管理体系 要求2.3 GB/T24001-2004 环境管理体系 要求及使用指南2.4 GB/T28001-2011 职业健康16、安全管理体系 要求3 术语和定义有关质量方面的定义均采用GB/T19000-2008标准中的定义；有关环境方面的定义均采用GB/T24001-2004标准中的定义；有关职业健康安全方面的定义均采用GB/T28001-2011标准中的定义。3.1 有关质量的术语3.1.1 质量一组固有特性满足要求的程度。3.1.2 顾客满意顾客对其要求已被满足的程度的感受。3.1.3 能力组织、体系或过程实现产品并使其满足要求的本领。3.2 有关环境的术语3.2.1 环境组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。3.2.2 环境因素一个组织的活动、产品和服务中17、能与环境发生相互作用的要素。3.2.3 环境影响全部或部分地由组织的环境因素给环境造成的任何有害或有益的变化。3.2.4 环境方针由总经理就组织的环境绩效正式表述的总体意图和方向。3.2.5 环境目标组织依据其环境方针规定的自己所要实现的总体环境目的。3.2.6 环境指标为环境目标所产生，为实现环境目标所须规定并满足的具体环境绩效要求，它们可适用于整个组织或其局部。3.2.7 环境绩效组织对其环境因素进行管理所取得的可测量结果。3.2.8 相关方关注组织的环境绩效或受其环境绩效影响的个人或团体。3.2.9 污染预防为了降低有害的环境影响而采用或综合采用过程、惯例、技术、材料、产品、服务或能源以18、避免、减少或控制任何类型的污染物或废物的产生、排放或废弃。3.3 有关职业健康安全的术语 3.3.1 危险源可能导致人身伤害和健康损害的根源、状态或行为，或组合。3.3.2 四不放过事故原因未查清不放过；事故责任人未受到处理不放过；事故责任人和周围群众没有受到教育不放过；事故没有制订切实可行的整改措施不放过。3.3.3 可接受的风险根据组织法律义务和职业健康安全方针已被组织降至可容许程度的风险。3.3.4 危险源辩识 识别危险源的存在并确定其特性的过程。3.3.5 健康损害 可确认的、由工作活动和（或）工作相关状况引起或加重的身体或精神的不良状态。3.3.6 职业健康安全影响或可能影响工作场所19、内的员工或其他工作人员（包括临时工和承包方员工）、访问者或其他人员的健康安全的条件和因素。3.3.7 职业健康安全管理体系组织管理体系的一部分，用于制定和实施组织的 职业健康安全方针并管理其职业健康安全风险。3.3.8 职业健康安全方针总经理就组织的职业健康安全绩效正式表达的总体意图和方向。3.3.9 风险发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害或健康损害的严重性的组合。3.3.10 风险评价对危险源导致的风险进行评估、对现有控制措施的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程。3.3.11 职业病劳动者在生产劳动及其他职业活动中，接触职业因素引起的疾病。3.3.12 事件 20、发生或可能发生与工作相关的健康损害或人身伤害（无论严重程度），或者死亡的情况。4 一体化管理体系4.1 总要求4.1.1 公司依据GB/T19001-2008质量管理体系 要求、GB/T24001-2004环境管理体系 要求及使用指南、和GB/T28001-2011职业健康安全管理体系 要求建立一体化的管理体系，将其形成文件加以实施和保持，并持续改进其有效性。4.1.2 公司运用过程方法，采用P（策划）D（实施）C（检查）A（改进）循环模式，以确保质量、环境和职业健康安全管理体系的充分性、适宜性和持续性。4.1.3 过程控制方法包括：a) 识别过程的输入、输出，所需的资源和活动，以及这些过程在21、公司的应用；b) 各职能部门应规定过程控制的准则和方法，确保各过程有效运行和控制，并对这些过程进行监视；c) 监视、测量和分析这些过程；d) 采取必要的措施，达到预期的目的，并持续改进。4.1.4 公司按照本手册的要求：a) 对与质量有关的过程进行控制；b) 识别、控制重要环境因素及重要危险源；c) 对生产、环境绩效、职业健康安全、法律法规和其他要求的符合性进行测量。 4.1.5 本公司对影响产品质量、环境、职业健康安全的外包过程进行识别并明确控制要求，确保其符合规定要求（外包过程有镀锌、浸涂锌铬涂层（达克罗）、冷拉、测量设备校准等过程，按7.4采购要求进行控制）。4.2 文件要求4.2.1 22、总则公司一体化管理体系文件是管理体系运行的依据，起到沟通意图和统一行动的作用，公司所建立的一体化文件包括以下内容：a) 向公司内部和外部提供关于公司一体化体系整体信息的文件，即“管理手册”；b) 编制相应的程序文件，确定过程的控制方法和准则，确保过程的有效运作；c) 管理方针和目标；d) 必要的作业文件及记录。4.2.2 公司管理体系文件的构成及其关系图管理手册程序文件管理标准、技术标准、工作标准、工艺技术文件记录及其他文件第一级文件第二级文件第三级文件4.2.3 管理手册管理手册是规定管理体系的文件，由总经理批准发布，管理者代表组织制定，品质保证部归口管理，是公司管理最高层次指令性文件，各部23、门全体员工必须遵照执行；管理手册包括或引用了管理体系有效运行的程序文件；管理手册描述了管理体系包括的范围和过程的顺序及相互作用，规定了公司各部门间的相互作用和关系；管理手册为受控文件，管理手册的编写、审核、批准、发放、交流、更改等，按文件控制程序执行。对外部发放使用的手册，除特别说明外，应注明为非受控文件，本公司不负责修订。标志与标识的使用：l 公司通过国家批准的管理体系认证机构的认证和CRCC认证，获得机构颁发的认证证书、认证标志；l 当获证产品需要变更时（关键零部件、必备生产或检测设备、产品结构设计、企业组织结构、关键生产场所等发生变更），品质保证部应在批量生产前提出认证变更申请并经CRC24、C确认；获证后，当申请人或生产厂名称、注册及生产地址名称、产品名称或型号（结构未变）、质量管理体系等发生变更时，品质保证部应在一个季度内向CRCC提出认证变更申请与备案。l CRCC根据变更的内容和提供的资料对变更进行评价。对需经CRCC确认的变更，应视情况进行必要的检测或补充检查，检测或检查合格、评定后方能确认变更。对需经CRCC备案的变更，可直接办理变更备案。需变更证书的办理证书变更手续，下次监督检查时对变更情况进行核实。l 变更确认后，CRCC通知企业变更认可结果。未提出认证变更申请的或认证变更未通过确认的，不得擅自标识认证标志；一经发现，CRCC将对该产品认证证书做出暂停直至撤销的决定25、，并责成企业停止使用认证标志。l 认证证书、认证标志的保管：认证证书由品质保证部负责保管，认证标志由备品库负责保管；l 认证证书的使用：认证证书应在需方评审提出查验时出示，扫描件或复印件可使用在投招标书、产品样本、宣传册、媒体宣传等，需要对外提供扫描件或复印件时，需经管理者代表批准并记录；l 管理体系和CRCC认证相关的各类认证证书、认证标志的使用必须按颁证主管部门的规定使用，并且与其所认证的产品的一致性相符。本公司确保产品认证证书、认证标志不在认证产品之外的其他产品上使用；l 认证证书、认证标志管理具体按照铁路产品认证标志使用管理办法执行。4.2.4 文件控制公司对一体化管理体系所要求的文件26、予以严格控制，体系运行文件，质量、环境、职业健康安全文件其主管部门是品质保证部；文件控制程序由公司编制执行，以明确文件的编制、批准、发放、使用、更改、作废、回收等管理过程，以确保：a) 文件发布前得到批准，并确保文件其适宜和充分；b) 必要时对文件进行评审根据需要及时修订，修订后再次批准；c) 确保对文件的更改和现行修订状态加以识别；d) 保证使用适用文件的有关版本；e) 确保文件清晰可辨、易于识别、检索；f) 确保对管理体系的策划和运行必要的外来文件得到识别，并控制其分发；g) 防止作废文件的非预期使用，若因任何原因而保留作废文件时，对这些文件进行适当的标识。4.2.5 记录控制公司的记录包27、括了与一体化管理体系有关的所有记录，通过对记录的标识、归档、检索、编号、贮存、保存等严格控制，证明公司产品实现过程、环境和职业健康安全行为符合法律、法规要求及一体化管理体系有效运行，公司制定并执行记录控制程序，为采取纠正和预防措施以及为保持和改进一体化管理体系提供信息。a) 品质保证部是记录的归口管理部门、建立公司总的记录清单，记录由品质保证部统一编号，并规定保存期限；b) 各部门负责本部门记录的编制、管理并建立本部门的记录清单；c) 记录应清晰、详细、明确、影响产品质量安全性能的记录均应具备可追溯性；d) 记录整理应及时、准确；e) 记录应清晰，易于识别和检索。5 管理职责5.1 管理承诺总28、经理通过主持以下活动来提供建立和实施管理体系并持续改进其有效性的承诺的有关证据：a) 通过会议、文件或其他可行的形式向全体员工传达满足顾客、相关方和适用法律法规和其他要求的重要性；b) 组织制定并批准质量、环境和职业健康安全方针；c) 确保质量、环境和职业健康安全目标的制定并分解到相关的部门；d) 主持管理评审，以确保管理体系的持续改进；e) 确保实现污染预防和风险进行控制，持续改进环境绩效和职业健康安全绩效；f) 确保为管理体系的运作和持续改进提供所需的人力资源、基础设施、工作环境、财务及信息等资源。5.2 以顾客及相关方为关注焦点公司的总经理以确保实现顾客、社会、员工及其他相关方满意，提高29、环境绩效和职业健康安全绩效为公司追求的目标。公司总经理应以实现顾客、社会、员工及其他相关方满足为目标，运用管理手段，使公司全体员工确保顾客、社会、员工及其他相关方的期望得到确定，转化为要求并予以满足。5.2.1 公司在承接合同、签订订单时，识别并明确顾客明确的和隐含的要求，并进行严格的评审，达到顾客满意。5.2.2 在符合法律和法规要求下满足顾客和相关方要求，并且确保实现公司的一体化管理方针和目标。5.2.3 在生产加工之前，识别环境因素和环境影响、危险源，进行风险评价，评价重要环境因素和风险因素并实施控制。5.3 一体化管理方针5.3.1 本公司管理方针 坚持走质量效益型发展道路，实施名牌战30、略，提供高质量的产品和服务；坚持遵章守法和持续改进，实施环保战略，规范安全管理。a) 与公司的宗旨相适应，与公司的理念相协调；b) 结合公司产品特性和生产规模，对满足要求做出承诺；c) 对持续改进做出承诺；d) 提供制定和评审目标、指标的框架；e) 对污染预防、预防职业病，安全生产、遵守法律法规，满足规定要求做出承诺；f) 建立内部沟通渠道，确保质量、环境和职业健康安全管理体系的信息交流； g) 确保提供体系运行的资源。5.3.2 管理方针发布与传达a) 总经理通过管理手册发布管理方针；b) 办公室利用公司会议、培训等形式进行宣传；c) 管理者代表确保在管理体系运行中对方针的贯彻和保持进行监督31、。5.3.3 管理方针的评审与修订a) 品质保证部应经常搜集质量方针、环境方针、职业健康安全方针实现情况的信息，每年至少进行一次综合评价分析，并把评价结果报告给总经理、管理者代表；b) 当内部条件或信息变化时，或总经理认为必要时，要进行管理方针的评审；c) 管理方针评审每年至少进行一次；d) 管理方针的制订、修改、评审、批准、发布由总经理实施。5.4 策划5.4.1 质量目标、环境目标、职业健康安全目标及管理方案5.4.1.1 公司总经理负责制定公司的质量目标、环境目标、职业健康安全目标，管理者代表组织目标分解，各部门负责部门目标的具体分解。直至为实现质量、环境、职业健康安全目标、指标而进行的32、相关活动能受到充分的控制。5.4.1.2 质量、环境、职业健康安全目标的内容可涉及产品的具体特性及满足产品要求所需的资源、过程和活动、并反映其对持续改进承诺。5.4.1.3 质量、环境、职业健康安全目标与质量、环境、职业健康安全方针保持一致，经分解后，在作业层上是可检查、测量或能判断的，目标的考核由管理者代表组织，品质保证部进行具体考核。5.4.1.4 公司的质量目标产品一次交验合格率98%，顾客满意度95%。5.4.1.5 公司环境目标污水、噪声排放达标；固废 100%收集处理； 环境事故控制为0。按时、按期对遵守法律法规情况100%评价。5.4.1.6 公司的职业健康安全目标杜绝重大伤亡事33、故，因工死亡指标控制为零；因工负伤频率为公司平均人数2%以内；杜绝重大机械事故；杜绝急性中毒事故；杜绝重大火灾事故及火灾伤亡事故。5.4.2 管理体系策划公司总经理对管理体系进行策划，以满足公司的质量、环境、职业健康安全目标及一体化管理体系的总要求。5.4.3 环境因素5.4.3.1 公司根据GB/T24001-2004标准要求，公司编制并建立了环境因素识别与评价控制程序。公司各部门按照环境因素识别与评价控制程序的规定，进行环境因素的识别、评价与更新。5.4.3.2 环境因素评价的识别a) 品质保证部负责组织相关部门对本公司的活动、产品或服务中能控制的，或可望对其施加影响的环境因素进行识别。b34、) 在识别环境因素时考虑以下八个方面：l 大气污染；l 水体污染；l 能源的使用；l 土地污染；l 原材料和自然资源的使用；l 固体废弃物和副产品的排放；l 能量释放（如热、辐射、振动等）l 物理属性（如大小、形状、颜色、外观等）。c) 在识别环境因素时考虑以下三种时态：l 过去遗留的环境问题l 现在正在产生的污染l 将来活动、产品或服务在公司外产生的环境因素。d) 在识别环境因素时考虑以下三种状态：l 正常运行l 异常运行l 紧急状态5.4.3.3 从识别出的环境因素中判定对环境有重大影响的，或可能有重大影响的因素，并在制定环境方针、目标时考虑。5.4.3.4 环境因素的更新l 在法律法规变35、更或新产品、新项目开发及在相关方要求下，要及时进行环境影响评价，变更环境因素。l 对列入环境因素识别评价表的，每年由品质保证部组织相关部门确认一次。l 相关方在工作场所活动所产生的环境影响，按对相关方施加影响控制程序执行。l 新建、改建和扩建基建项目的环境评价及三同时等内容，按新项目管理制度执行。5.4.4 对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划5.4.4.1 公司根据GB/T28001-2011标准要求，建立了危险源辩识和风险评价控制程序，规定了危险源辨识方法、评价标准、方式和风险控制的要求，以确保本公司质量、环境和职业健康安全管理体系内的活动、产品和服务中，有影响的危险源能够得到有效地控制36、。5.4.4.2 由品质保证部组织危险源辨识和评价工作，公司管理者代表负责重要危险源的批准。各部门负责制定一般危险源的控制措施并确认，重要危险源由品质保证部组织各部门制订管理方案和应急预案或控制措施或管理制度并确认，在确定风险控制措施或考虑对现有控制措施进行更改时，应考虑按照1）消除、2）替代、3）工程控制、4）标识/警告/管理控制、5）个人防护用品的优先顺序来确认。5.4.4.3 危险源辨识和风险评价 品质保证部负责组织各相关部门对本公司的活动、产品和服务过程中能控制的，或可望施加影响的各方面的危险源进行辨识，辨识过程应考虑：a) 常规和非常规活动；b) 所有进入工作场所的人员（包括合同方人37、员和访问者）的活动；c) 工作场所的设施（无论由本组织还是由外界所提供）。5.4.4.4 对得以辨识的危险源进行评价判定，评价应包括规模和范围、影响程度大小、影响持续的时间及发生的概率等方面，并从中判定哪些是可能存在较大风险的重要危险源。本公司最高管理层在制定职业健康安全目标时，对与这些可能存在较大风险的重要危险源，应加以考虑，以对其进行控制。5.4.4.5 危险源辨识的更新 危险源的辨识、风险评价和风险控制的过程应作为主动性而非被动性措施执行，在引入新的或被修改的活动或程序之前进行，已识别的任何必要的风险降低和控制措施均应在变化之前得到实施。当发生适用的法律法规和其他要求变更、新项目开发和相38、关方有建议或抱怨等情况时，在发生重大事件或重大事故时，各部门应对危险源及时进行辨识和补充、更新、评价以重新确定重要危险源，及时报安环部和企划部进行汇总、补充和更新。5.4.4.6 对已得到辨识并列入危险源识别评价表的危险源，每年由品质保证部组织各部门确认一次。5.4.4.7 相关方在工作场所活动所产生的危险源及影响，按对相关方施加影响控制程序执行。5.4.4.8 新建、改建和扩建基建项目的危险源评价及三同时等内容，按新项目管理制度执行。5.4.4.9 对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划具体按照危险源辨识和风险评价控制程序的规定执行。a) 管理体系的过程是公司对生产全过程的有效控制；b) 一39、体化管理体系所需的资源，要根据生产管理的需要进行合理的可行的策划；c) 不断提高质量、环境、职业健康安全体系运行的有效性，定期评审质量、环境、职业健康安全目标的完成情况，寻找差别和改进机会，以使质量、环境、职业健康安全管理体系持续改进；d) 对公司相关的组织结构、体系文件、过程和资源等变化做出判断，必要时按策划进行适当的调整或更改，并采取相应措施，保持质量、环境、职业健康安全体系的完整性。5.4.5 法律法规和其他要求5.4.5.1 公司按照GB/T24001-2004标准和GB/T28001-2011标准要求，公司编制并建立了法律、法规及其他要求获取、评审与控制程序，以确定适用本公司其活动、40、产品或服务中环境因素和危险源的法律法规和其他要求。规定了适用的环境和职业健康安全法律法规和其他要求的收集、识别、获取及更新、有效性评审等内容和控制要求，法律法规和其他要求有效清单由品质保证部负责控制。5.4.5.2 与公司有关的法律法规和其他要求，包括：a) 我国已批准的国际公约；b) 国家环境和职业健康安全法律、法规、标准；c) 地方或行业环境和职业健康安全规范、标准；d) 上级部门的通知、公报等其他要求；e) 相关方要求。5.4.5.3 品质保证部负责建立获取法律法规和其他要求的渠道，跟踪、识别、评价其与公司环境和职业健康安全要求的适用性，建立法律法规文件清单，并下发至适用部门，定期更新和41、施行动态管理，确保法律、法规的有效性。5.4.5.4 公司通过内部沟通使员工了解适用于本公司的有关环境和职业健康安全法规和其他要求，并将这些必要的信息传达给其他有关的相关方，以确保在工作中遵守法律法规和其他要求。5.4.5.5 品质保证部采用适当的评价方法，对公司环境法律法规、标准及其它要求的适用性和遵守情况进行评价。5.5 职责、权限和沟通5.5.1 职责和权限公司总经理为确保一体化管理体系的有效运行，实现质量、环境和职业健康安全管理目标，建立了相应的组织结构，规定了职责和权限和相互关系，并采取培训、会议等方式传达到全体员工，确保在本公司内得到充分的沟通。总经理l 主持一体化管理体系的策划工42、作、制订并颁布公司的管理方针、目标、并对实现管理方针、目标负责；l 确定各岗位、职能部门的职责和权限，向顾客、全体员工和相关方提供管理承诺；l 为管理体系实施、运行控制提供必要的资源（包括：人、物、财）；l 向全体员工传达满足顾客要求和法律、法规要求的重要性；l 任命管理者代表；l 批准一体化管理手册、程序文件；l 按策划和规定的时间间隔主持管理评审，评审一体化管理体系，以确保其持续的适宜性、充分性、有效性、并对其持续改进，制定改进措施；l 主持重大质量、环境和职业健康安全事故的调查分析和处理；l 制定并贯彻公司的质量方针、环境方针、职业健康安全方针，质量目标、环境目标、职业健康安全目标。总工43、程师l 在总经理的领导下，主管公司技术、工艺、品质管理工作及体系运行、产品认证工作。l 负责产品开发计划、质量管理计划的审批、督导工作，协助总经理督促检查各项质量规划的实施。l 负责新产品的鉴定和总结工作。l 领导部门人员制定技术攻关计划、产品质量升级规划及质量改进措施计划，组织解决产品质量中的重大技术问题l 负责组织三大体系建立、实施与保持。管理者代表l 负责管理评审的组织和实施；l 组织内部一体化管理体系批准，对一体化管理体系有效进行负责；l 负责一体化管理目标、指标的审核；l 负责有关一体化管理体系事宜与外部沟通和联系；l 协助总经理制定并贯彻公司的质量方针、环境方针、职业健康安全方针，44、质量目标、环境目标、职业健康安全目标；l 负责一体化管理体系建立、实施和保持，并使其持续改进。负责组织编制并审核一体化管理手册、程序文件；l 审核质量、环境、职业健康安全目标和管理方案，组织环境因素、危险源的识别和评价；l 负责向总经理报告质量、环境、职业健康安全体系的业绩和任何改进的需求；l 负责法律、法规适用性的审批；l 确保提高满足顾客要求的意识。经营副总经理l 负责贯彻执行公司一体化体系文件，认真贯彻执行并协助总经理实施质量方针、目标、指标，环境方针、目标、指标，职业健康安全方针、目标；l 识别并传递顾客的各项期望和要求，不断地提高顾客对公司的满意度；l 负责组织质量、环境、职业健康安45、全改进工作，推进一体化管理体系的持续改进；l 负责组织管辖部门制定部门质量、环境、职业健康安全目标、指标及方案；l 负责公司对外工程的招、投标工作；l 负责搜集市场信息，掌握市场动态，扩大公司的市场占有率。生产副总经理l 负责贯彻执行公司一体化体系文件，认真贯彻执行并协助总经理实施质量方针、目标、指标，环境方针、目标、指标，职业健康安全方针、目标；l 组织建立和完善生产指挥系统，编制生产计划，管理工作环境，组织分配劳动力，平衡调度设备材料，检查生产工作，确保生产任务的完成；l 根据生产需求，审批物资采购计划，及时联系解决生产缺口物资；l 负责建立并落实全员安全生产责任，按照生产计划组织均衡生产46、安全文明生产；l 负责公司备品库人员和工作的指导、监督及管理；l 负责产品实现过程中使用事宜的方法识别产品，并做好产品防护。副总工程师l 负责贯彻执行公司一体化体系文件，认真贯彻执行并协助总经理实施质量方针、目标、指标，环境方针、目标、指标，职业健康安全方针、目标；l 在总经理的领导下，协助总经理抓好产品质量和质量管理工作；l 负责组织质量、环境、职业健康安全改进工作，推进一体化管理体系的持续改进；l 负责新产品开发、设计、试制等过程的质量策划和控制工作；l 组织产品质量改进和重大技术质量问题的攻关；l 负责组织对供方质量保证能力的考察和评审工作；l 组织落实售后服务工作，不断提高服务质量。47、财务总监l 遵守会计法、企业会计制度、会计准则以及相关法律、法规，对公司财务进行全面具体管理；l 建立公司会计核算体系和制度；l 负责公司财务业绩的核查、考核和监督控制工作；l 负责公司成本控制、经济情况分析工作；l 制订财务工作长远规划，跟踪实施情况；l 督促检查各项预算、结算执行情况，对财务报表、财务报告编制工作严格把关；l 负责新项目的财务可行性预审、投资效果分析。监督、检查财务纪律执行情况。品质保证部l 负责制订质量管理方面的文件、规章制度，并监督实施；l 负责产品质量事故的调查分析，并且及时制定防范措施；l 负责公司质量目标、指标的起草工作；l 按照公司级质量目标分解和建立部门级质量48、目标，并按部门级质量目标进行定期检查；l 负责原材料、外协件、辅助材料的检验和试验工作；l 负责产品质量的监视和检查工作；l 负责对工程质量的统计分析工作，对产品质量改进措施的跟踪验证；l 参与新产品的鉴定工作，对新产品能否投产提出意见；l 负责计量器具和试验设备的管理工作；l 负责本部门范围内环境因素、危险源的识别与控制；l 负责按照GB/T19001-2008、GB/T24001-2004、GB/T28001-2011标准的要求组织建立、实施和保持管理体系，并对体系运行情况进行监督、检查；l 作为体系文件的主控部门，负责组织体系文件的修改、回收、发放和销毁工作；l 负责管理评审的日常 工作49、，收集、整理管理评审文件；l 组织实施内部管理体系审核；l 负责内审员的培训取证工作；l 负责环境方针、目标、指标、管理方案草案；l 负责职业健康安全方针、目标、管理方案草案；l 负责认证证书的保管，对认证标志的使用情况进行监督；l 负责签发产品合格证；l 负责收集有关质量、环境、职业健康安全的法律法规；l 负责环境和职业健康安全监视和测量的监督工作；l 负责向认证机构提出认证申请、认证变更申请。技术研发中心l 按照公司级质量目标分解和建立部门级质量目标，并按部门级质量目标进行定期检查；l 负责公司技术文件的编制、修改、回收、发放和销毁，并组织贯彻实施；l 负责对产品进行识别，并对保持产品一致50、性的技术文件进行控制；l 组织编制产品工艺文件，根据工艺需要，设计工艺装备；l 负责组织领导新工艺、新技术的试验研究工作；l 负责开展技术攻关和技术改进工作；l 负责工艺纪律检查、过程审核工作；l 负责搜集产品技术标准；l 负责本部门范围内环境因素、危险源的识别与控制；市场营销部l 按照公司级质量目标分解和建立部门级质量目标，并按部门级质量目标进行定期检查；l 负责全面销售管理工作，及时捕捉顾客信息，做好承揽工程的前期沟通工作，及时进行合同评审；l 负责向顾客和相关方传达公司的质量、环境、职业健康安全方针，明确公司的要求；l 负责制作投招标的标书、合同的签订，及时组织合同的评审；l 负责编制发51、运计划，组织及时办理发运手续、组织发运；l 负责以合同为依据，及时组织货款结算工作；l 负责公司售后服务工作。生产制造部l 按照公司级质量目标分解和建立部门级质量目标，并按部门级质量目标进行定期检查；l 负责生产计划的编制，并组织实施；l 负责制订生产管理方面的文件、规章制度，并监督实施；l 负责生产现场管理，现场设备管理，组织均衡生产，负责搞好生产人员的调配与管理、安全文明生产和定置管理；l 负责组织召开各类生产会议，协调处理生产过程中出现的各种问题；l 负责组织实施车间员工培训与考核工作；l 负责对合格认证产品认证标志的入库管理、领用、使用；l 负责公司生产现场管理，制定安全防范措施，并监52、督检查落实情况；l 负责组织对事故的调查、分析、处理，突发的火灾、爆炸事故应急措施的实施工作，并负责组织这方面的预防、培训和演习活动。人力资源部l 按照公司级质量目标分解和建立部门级质量目标，并按部门级质量目标进行定期检查；l 根据劳动法、劳动合同法制定人力资源部工作职责；l 负责建立、健全人力资源部管理制度，并组织实施和完善；l 负责组织公司技术、质量、环境和职业健康安全等人员培训和考核工作；l 负责为一体化有效运行提供必要的人力资源；l 负责员工、特种作业人员体检的管理工作；l 负责职业健康安全、劳动保护、职业病的监测管理及防治方面的内外部信息交流。办公室l 负责起草总经理授意的综合性工作53、计划、总结和工作报告；l 组织起草公司行政文件，安排做好公司行政文件的编号、打印、发放、销毁、立卷、归档、保管工作；l 根据总经理指示，负责组织总经理主持的工作会议，安排好会务工作；l 负责公司对外宣传工作，做好公司通讯系统、信息网络、企业网站的维护，做好XX报的编辑、发行工作；l 负责公司绿化、美化工作；l 负责食堂管理工作；l 负责公司内部治安管理工作。担负门卫责任，经常对公司各部位安全情况进行检查与评价。物资采购部l 负责按照三体系的要求进行原材料、辅助材料、合格产品认证标志、设备、监视和测量装置的采购工作；l 负责按程序文件规定对供方进行评价；l 负责根据生产计划编制采购计划，并按计划54、做好采购供应工作；l 积极配合技术研发中心、生产制造部做好新产品开发工作，及时采购所需各类物资。计划财务部l 认真贯彻执行会计法以及国家有关计划、财务、审计、统计方面的各项方针、政策、法规、规章制度；l 认真执行其工作指令，参与公司生产经营和经营决策；l 严格遵守法律法规，建立并完善公司内部财务管理制度并组织实施；l 负责编制公司资金、成本、费用、利润等财务指标计划；l 负责组织公司税务筹划；l 严格审核购入物资预付款，采购货款支付、差旅费报销、员工薪资及保险费用的支出严格按照程序办理支付；l 负责为一体化有效运行提供必要的财务资源。分公司负责人l 分公司负责人把执行情况向公司总经理汇报。l 55、认真执行质量，管理体系管理手册和程序文件，建立健全的质量管理体系，保证产品质量在生产过程中满足顾客和相关方要求。l 组织分公司的质量目标的分解工作，并且围绕目标开展有效的管理活动，并不断推进管理改进工作。l 贯彻执行有关技术规定、规范和质量标准。l 对产品质量、安全生产、员工健康安全负直接责任。l 负责对易燃、易爆品等重要措施的消防安全防范工作。l 负责对分公司的安全经营负总责，负责建立并落实全员安全生产责任。l 接受质量管理体系内部审核和外部审核。l 负责生产现场管理，按照生产计划组织均衡生产、安全文明生产，完成生产任务，现场设备和工作环境管理。l 负责产品实现过程中使用事宜的方法识别产品及56、产品状态，并做好产品防护。l 负责产品质量的监视和测量工作；原材料、外协件、辅助材料的检验和试验工作；l 负责对不合格品进行控制，以防止其非预期的使用。质量保证负责人l 确保执行与认证产品有关的法律、法规及相关产品标准的要求；l 确保加贴认证标志的产品符合认证标准的要求；l 及时向认证机构申报涉及获证产品安全性能的变更；l 负责与认证机构联络与协调认证方面的事情；l 建立文件化的程序, 确保认证标志的妥善保管和使用；l 建立文件化的程序,确保不合格品和获证产品变更后未经认证机构确认,不加贴强制性认证标志/认证标志。认证联络工程师l 协助质量保证负责人与认证机构联络认证事宜。5.5.2 管理者代57、表公司总经理应指定一名组织的管理人员，无论该成员在其他方面的职责如何, 应具有以下方面的职责和权限：a) 确保一体化管理体系所需的过程得到建立、实施和保持；b) 向总经理报告管理方针、管理目标执行情况，一体化管理体系的业绩和改进的需求；c) 确保在整个组织内提高满足顾客要求的质量意识；d) 管理者代表可作为公司的代表就产品质量、服务质量和质量管理体系的有关问题与外界联络沟通。5.5.3 沟通、参与和协商公司的总经理确保公司不同层次和职能之间，公司和相关方之间就产品质量要求、顾客要求的变化、环境、职业健康安全，以及管理体系实施的有效性等方面的信息进行沟通并执行沟通、参与和协商控制程序。5.5.358、.1 内部信息交流内容a) 公司的管理方针、管理体系的有关要求、质量、环境、职业健康安全等方面内容进行信息沟通；b) 有关质量、环境和职业健康安全管理方面的法律法规及其它要求的信息进行沟通；c) 重大质量、环境和伤亡事件应在当天上报管理者代表和总经理。5.5.3.2 参与和协商职业健康安全事务代表负责公司职业健康安全信息的沟通、参与和协商。l 参与公司发展战略和资源配置等重大问题的协商讨论与审查，参与职业健康安全方针和目标的制订和评审；l 参与商讨影响工作场所职业健康安全的任何变化，在职业健康安全事务上收集和反映员工的意见，享有代表权；l 参与职业健康安全事务，包括危险源辩识、风险评价、风险控59、制的策划和事件的调查处理等；l 参与职业健康安全管理方案和运行准则实施及适用法律法规遵守情况的监督与检查；l 参与事件和职业病的调查与处理；l 代表员工与各层管理者进行协商处理。 应告知工作人员关于他们的参与安排，包括谁是他们的职业健康安全事务代表。5.5.3.3 沟通方式根据信息交流的内容、采取多种多样的形式，如：会议、布告栏、广播、内部刊物、声像、公司内部网络系统等各种宣传媒体。5.5.3.4 外部信息交流内容a) 公司的管理方针及有关要求及时传达给相关方；b) 各部门收集到的最新法律法规标准及其它要求应及时传递给品质保证部；c) 市场营销部、品质保证部等收到相关方信息的部门，要认真做好记60、录，并及时传递到相关部门，有关部门根据相关方提出的问题进行处理，并将处理结果及时传递给相关方；d) 相关方合理要求提供质量、环境和职业健康安全信息时，相关部门应及时准确地提供。5.6 管理评审5.6.1 总则公司建立并保持管理评审控制程序，对一体化管理体系进行评审以达到评价公司质量、环境、职业健康安全管理体系及方针的适宜性、充分性和有效性，并验证管理方针和目标是否得到满足。5.6.2 管理评审的频次、时机和方式5.6.2.1 管理评审会议由总经理按策划时间间隔主持进行，部门负责人参加，管理评审每年至少进行一次（时间间隔不超过12个月）。5.6.2.2 发生下列情况之一时，应适当增加管理评审a)61、 公司内、外部环境发生较大变化时，如组织结构、产品结构有重大调整，顾客连续投诉，法律、法规及其他要求变化时；b) 总经理认为必要时，如发生重大质量、环境、职业健康安全事故时；c) 在第三方认证审核之前。5.6.2.3 管理评审一般以会议的形式进行。5.6.3 管理评审内容管理评审的内容包括评价一体化管理体系改进的机会和变更的需要，包括质量方针、目标、环境方针、目标，职业健康安全方针、目标的评审。即：5.6.3.1 质量方针、环境方针、职业健康安全方针是否适宜，实现的程度，是否满足未来质量、环境、职业健康安全发展的需要；5.6.3.2 现有危险源辨识、风险评价、风险控制是否适宜，风险的现有水平和62、现行控制措施是否有效；5.6.3.3 现有环境因素辨识、环境因素评价、环境因素控制是否有效；5.6.3.4 目标、指标的完成情况，管理方案是否可行，目标、指标是否需要调整；5.6.3.5 法律、法规符合情况是否需加强；5.6.3.6 组织结构、管理职能是否合适和协调，活动及相应文件是否需要修订；5.6.3.7 审核反映的不符合项和需要改进的方面；5.6.3.8 对相关方关注的质量、环境、职业健康安全事故分析，寻找改进的方法；5.6.3.9 一体化工作未来努力发展方向，评审后需完善的工作。5.6.4 管理评审的输入信息管理评审的输入信息是管理评审提供持续改进的信息和前提条件，输入信息包括如下内容63、：5.6.4.1 审核的结果包括第一方、第二方和第三方的审核结果；5.6.4.2 各种反馈信息，包括相关方（顾客）的投诉、建议及其要求；5.6.4.3 监视和测量情况报告，过程的业绩及产品符合性报告，法律法规及其他要求符合性报告；5.6.4.4 不符合、纠正和预防措施实施情况；5.6.4.5 公司的环境和职业健康安全绩效以及合规性评价结果；5.6.4.6 方针、目标、指标、管理方案实施情况，重要环境因素和重要危险源的控制报告；5.6.4.7 一体化管理体系文件的运行是否符合变化的法律法规的要求，及提出的改进建议；5.6.4.8 可能引起管理体系变化的信息，如法律法规的变化、机构人员的调整、市场64、的变化等；5.6.4.9 各项管理工作情况，纠正措施，预防措施的状况及安全事件调查的状况；（有关安全的事件调查、不符合、纠正和预防措施的实施情况；）5.6.4.10 以往管理评审的跟踪措施的实施情况。5.6.5 管理评审输出 评审完成后，由品质保证部根据管理评审的管理评审记录编制管理评审报告，经管理者代表审核，总经理批准后发至各部门。管理评审报告作为管理评审的输出，目的是使管理体系不断改进和提高，评审报告包括如下内容：5.6.5.1 质量、环境、职业健康安全方针的充分性、适宜性、有效性评价结论；5.6.5.2 质量、环境、职业健康安全管理体系及其过程有效性的改进，并形成文件；5.6.5.3 顾65、客、员工、相关方对产品的质量、产品使用性能要求，和环境、职业健康安全管理的改进要求；5.6.5.4 资源的需求和配置；5.6.5.5 监控上述内容作为下次管理评审的输入；5.6.5.6 管理评审的结果应予以记录，由品质保证部保存管理评审计划、管理评审记录、管理评审报告管理评审记录。5.6.6 管理评审措施的实施责任部门根据管理评审的结果，负责制定质量、环境绩效和职业健康安全绩效改进的纠正和预防措施。品质保证部负责跟踪验证。管理评审记录应予以保持。6 资源管理6.1 资源提供6.1.1 公司各级管理者负责及时识别、确定并提供质量、环境和职业健康安全管理体系所需的资源，以实现方针和目标，保持管理体66、系有效运行和持续改进，增强顾客、相关方以及员工的满意。6.1.2 公司总经理确保质量、环境和职业健康安全管理体系所需的资源配置。 6.1.3 各部门负责提出本部门的资源需求计划，并经主管领导批准后实施。6.1.4 资源可包括人员、物资、信息、供方、基础设施、工作环境以及财务资金等。6.2 人力资源6.2.1 总则公司建立并保持人力资源管理程序。对从事影响产品质量、可能对环境产生重大影响、其工作可能影响工作场所内职业健康安全的人员的教育、培训、技能和经验，进行确定和控制，确保所有岗位人员具有相应的工作能力。6.2.2 能力、培训和意识6.2.2.1 应识别从事影响产品质量工作的人员所必要的能力要67、求，分别对新员工、在岗员工、特殊工种人员、内审员等，根据他们的岗位责任制订并实施培训和考核。6.2.2.2 新员工培训a) 公司基础教育：包括公司简介、员工纪律、质量方针、质量目标以及质量、安全和环保意识，由人力资源部和部门负责人共同组织进行。b) 岗位技能培训：学习生产作业指导书，对所用设备的性能、操作和安全注意事项，以及紧急情况的应变措施等。由所在岗位的技术负责人组织培训。6.2.2.3 在岗员工培训a) 按培训计划，每年应对在岗员工至少进行一次岗位技能培训和考核。b) 技术工种的操作人员，应通过培训，取得本行业岗位资格证书方可上岗（如车工、钳工）。6.2.2.4 特殊工种人员培训a) 特68、殊工序、关键工序人员的培训，由所在岗位技术负责人组织培训和考核，合格后方可上岗。b) 电工、焊接和驾驶员等，应取得国家授权部门相应的培训合格资格证书。c) 质量管理体系内审员，应由质量认证咨询机构培训、考核合格。6.2.2.5 工程技术人员培训各类工程技术人员是新产品开发的主力军，应创造条件使他们的知识不断更新，由技术研发中心负责人组织培训。6.2.2.6 公司各级管理人员、工程技术人员、现场操作人员及其他员工应按照要求通过多种形式接受有关质量管理、环境管理、职业健康安全管理等所涉及的相关知识的教育，使员工理解实现公司方针、管理体系要求的重要性；特别要结合行业管理的特点，对员工进行质量/环境/69、职业健康安全知识及具体控制措施与控制方法的培训，以不断提高员工的意识，并了解其在管理体系中的职责；让员工认识到工作活动中产品质量的改进、环境保护和安全状况的改善以及个人行为的改进，所带来的产品质量、社会环境和职业健康安全效益；同时进行应急准备和响应培训或演练，使员工了解个人在应急准备和响应方面的作用和职责。6.2.3 评价所提供培训的有效性6.2.3.1 通过考试、考核、业绩评定和观察，评价培训的有效性和受培训人员胜任岗位工作的能力。6.2.3.2 人力资源部、各部门及临海分公司负责人可随时现场抽查考核，对不能胜任本职工作的员工，应暂停其工作，安排培训或转岗。6.2.4 培训计划及实施6.2.70、4.1 每年12月各部门将下年度培训申请表报人力资源部。6.2.4.2 人力资源部根据公司需求和各部门的培训申请，编制下年度培训计划。6.2.4.3 经总经理批准后，下发各部门，并监督实施。6.2.4.4 人力资源部接到外来培训信息，结合公司需求经总经理批准后，可安排计划外培训。6.2.4.5 人力资源部应建立和保持所有员工的教育、培训、技能和经验的适当记录。6.3 基础设施公司识别、确定、提供并维护一体化管理体系、生产经营的有效运行所需的设备。6.3.1 建筑物、工作场所（办公室、生产车间、料场、材料库等）和相应的设施（如水、电、气供应设施）；6.3.2 过程设备（机器、测试仪器）；6.3.71、3 支持性服务（车辆、通讯设施）；6.3.4 环保设施。上述基础设施：l 建筑物、水、气、办公楼、生产车间、服务设施维修、由生产制造部管理；l 机器设备、用电设备由生产制造部统一管理；l 测试仪器、（测量设备），由品质保证部管理；l 通讯设施、车辆由办公室管理；l 环保设施：环保设施由生产制造部监管；l 劳动保护用品由生产制造部负责发放，生产制造部负责监督配戴、使用。6.4 工作环境公司确定和管理为达到产品符合要求所需的工作环境，从物质的、社会的、环境和职业健康安全等方面为员工创造适宜的、舒适的工作环境。在提供工作环境时充分考虑环境条件（如温度、湿度、粉尘、噪声、照明或天气等）和风险因素（各种72、危险源）。6.4.1 公司环境满足国家安全、环境法规、标准和规定要求；6.4.2 公司制订了各工序的安全操作规程，工作中严格执行安全操作规程；6.4.3 办公室负责绿化、美化、花草树木的养护工作；6.4.4 各生产部门和分公司的工作环境由本部门和分公司负责维护管理；6.4.5 生产制造部和临海分公司负责各自生产现场的工作环境的监督、检查，其他场所的工作环境由办公室负责监督、检查；6.4.6 生产制造部负责工作场所的消防设施的管理和保护，并对消防设施进行定期检修和人员消防知识的培训。7 产品实现7.1 产品实现的策划公司根据产品的特性、合同和顾客以及环境、职业健康安全的要求，产品实现的策划确定以73、下内容，技术研发中心是产品实现策划的责任部门：7.1.1 产品应达到的质量目标及要求；7.1.2 确定实现过程：识别并确定产品实现的过程，同时确定这些过程所需的资源、设施以确保产品能够实现，确定过程需要建立的文件，以确保过程有效进行并得到控制；7.1.3 确定产品所需的验证、确认、监视、测量、检验和试验活动，以及产品的接收准则；7.1.4 根据方针、目标、指标确定所识别的重要环境因素和重要危险源，采取控制措施，并依据措施进行策划；7.1.5 对过程及其产品的符合性提供必要的记录。7.2 与顾客有关的过程7.2.1 与顾客有关要求的确定7.2.1.1 顾客规定的要求，包括产品的技术要求，质量要求74、等，以及对产品支持性方面的要求，如：运输、售后服务等方面的要求；7.2.1.2 隐含的要求，包括防范措施，服务态度等；7.2.1.3 与产品有关的法律法规要求；7.2.1.4 为增加满意而确定的其它要求（如产品创优要求等）；7.2.1.5 环保或劳保要求；7.2.1.6 公司建立了环境因素识别与评价控制程序，用来确定活动、产品或服务中能够控制或可望对其施加影响的环境因素，从中判定对环境具有重要的影响、或可能具有重要影响的因素，确保建立一体化目标和指标；7.2.1.7 公司建立了危险源辨识与风险评价控制程序，以持续进行危险源辨识、风险评价和实施必要的措施，应考虑；l 常规和非常规活动；l 所有进75、入工作场所的人员（包括承包方人员和访问者）的活动；l 人的行为、能力或其他人的因素；l 已识别的源于工作场所外、能够对工作场所内组织控制下的人员的健康安全产生不利影响的危险源；l 在工作场所附近、由组织控制下的工作相关活动所产生的危险源；l 由本组织或外界所提供的工作场所的基础设施、设备、材料；l 组织及其活动、材料的变更，或计划的变更；l 职业健康安全管理体系的更改，包括临时性变更等，及其对运行、过程和活动的影响；l 任何与风险评价和实施必要控制措施相关的适用的法律义务（也可参见3.12注）；l 对工作区域、过程、装置、机器和（或）设备、操作程序和工作组织的设计，包括其对人的能力的适应性。776、.2.2 与产品有关的要求的评审公司对已识别的顾客和相关方要求，连同公司所确定的附加要求实施产品要求的评审。由公司的市场营销部组织产品要求的评审。评审必须在向顾客做出提供产品的承诺前进行。7.2.2.1 评审的时机a) 在合同环境下，投标、签订订单前；b) 评审的结果和在评审中提出的预防措施由市场营销部予以记录并存档管理；c) 产品要求发生变更时、市场营销部要将变更的信息及时传达到相关职能部门，并重新进行评审。7.2.2.2 评审的内容：a) 各项要求是否合理、明确并形成文件，对口头订货应确认顾客要求；b) 与以前表述不一致的合同或订单的要求已予以解决；c) 是否符合法律法规要求；d) 顾客潜77、在要求是否得到识别，公司是否有能力满足要求；e) 口头方式提出的要求，要以适当的方式进行确认；f) 在顾客没有以文件的形式提供要求的情况下，顾客要求在接受前，必须事先通过产品要求、样件或口头告知提醒顾客，得到双方书面或口头确认（如果顾客只有口头确认，公司相关人员必须在订单、合同、口头合同、记录等上注明并签名）；g) 顾客或公司均可能因各种因素变更订单或合同，当产品要求发生变更时，必须对原订单/合同进行标识，并以电话、电传等方式回传给顾客。得到双方确认后方可执行变更后的订单/合同。并确保相关文件得到修改和相关人员知道已变更的要求。由于公司产品和客户的特殊性，对没有满足客户交期的订单，出货时将出货78、不能满足要求的原因连同出货单一同交由顾客，并记录不能按期完成任务的订单、原因和客户名称，以便改进来自满足顾客的要求；h) 评审结果及评审所引起的措施的记录，由市场营销部负责保存。7.2.3 顾客及相关方沟通7.2.3.1 公司在售前、售中、售后都应就产品要求的信息、协议、合同的处理，包括对其修改。对产品的反馈信息（包括顾客或相关方的投诉抱怨）与顾客建立联系和有效沟通的渠道，由市场营销部进行受理和登记，并对顾客的反馈信息做出及时、相应的处理，确保顾客满意。7.2.3.2 沟通的内容a) 关于产品的信息：由市场营销部组织有关部门对招标文件进行评审及联络工作；b) 协议、合同的处理：包括对其的修改，79、市场营销部对招标文件进行评审，确定满足顾客要求后，经副总经理批准后，由市场营销部与顾客签订合同。合同实施阶段，发生合同修改，市场营销部按顾客要求和产品要求，完成合同修改；c) 产品提供给顾客后，市场营销部则负责收集顾客和相关方反馈信息；d) 沟通的方式：电话、传真、现场服务、调查表等多种形式。7.3 设计和开发7.3.1 设计和开发策划公司应对产品的设计和开发，部批图纸技术条件的转换进行策划和控制在进行设计和开发转换策划时，组织应确定：7.3.1.1 根据公司产品的特点，公司的能力和以往的经验与因素，明确划分了开发转换过程的各阶段，规定了具体的内容和要求；7.3.1.2 各设计和开发及转换阶段80、，开展适当的评审、验证和确认活动的要求；7.3.1.3 明确各部门和人员在参加设计和开发转换活动中的职责和权限；7.3.1.4 对参与设计和开发转换的不同部门之间的接口实施管理，以确保有效的沟通；7.3.1.5 随着设计开发过程的进展，必要时更新策划内容。7.3.2 设计和开发的输入 应确定与产品要求有关的输入，包括：a) 产品的功能和性能的要求，一般应包含在合同、定单或项目建议书中；b) 适用的法律法规的要求，如环境和职业健康安全方面的要求；c) 适用时，以前类似设计提供的适用信息；d) 对确定产品的安全性和适用性至关重要的特性要求，包括：安全、包装、运输、贮存、维护和环保等。技术研发中心组81、织有关设计开发人员和相关部门人员对设计和开发输入进行评审，以确保输入是充分和适宜的。要求应完整、清楚，不能自相矛盾，并保持记录。7.3.3 设计和开发输出设计开发输出是设计和开发的结果，应以能够对其设计和开发的输入进行验证的方式提供。设计开发输出经总工程师批准后执行。公司编制相应的设计和开发输出文件，应做到： a) 能够以针对设计和开发输入进行验证的方式来证明其满足输入的要求；b) 为采购和生产运作提供适当的信息，如产品图样、工艺流程、工艺过程卡片、操作规程、原材料和外购件明细表等；c) 包含或引用产品接收准则，如产品验收技术条件、检验文件、验收规范等；d) 规定对产品安全和正常使用所必须的产82、品特性，如各项警示标志、安装使用说明书、包装设计等。7.3.4 设计和开发评审a) 在设计开发的适当阶段，依据设计开发计划书的安排，对设计和开发进行系统的评审；b) 评审的目的是评价设计和开发阶段的结果满足阶段要求的能力，和确保满足总体设计输入要求的充分性，及其达到设定目标的程度。据此识别和预测问题的部位和不足，提出必要的措施，以确保最终设计产品满足顾客的要求；c) 评审的参加者应包括与所评审的设计和开发阶段有关的职能部门的代表；d) 设计评审一般由项目工程师提出申请，总工程师组织进行，对评审结果、采取的措施及实施情况必须予以记录。并对措施的执行情况进行跟踪。7.3.5 设计和开发验证为确保设83、计和开发输出满足输入的要求，应依据所策划的安排在适当阶段进行设计和开发验证活动。验证可选用下述一种或多种方式：a) 根据评审通过的设计和开发初稿制作产品，由技术研发中心和品质保证部对产品进行型式试验或送有资质的检测机构进行检测，并出具检测报告。对产品的部分性能指标，可引用已经证实的类似设计的有关证据，作为本次设计验证的依据；b) 设计和开发的适当阶段，也可采用与已经证实的类似设计进行比较计算验证、模拟试验等方法进行验证；c) 项目负责人综合所有的验证结果，编制设计开发验证报告，记录验证结果，确保设计和开发输入中每一项功能、性能指标，都有相应的验证记录；d) 产品验证通过后，技术研发中心组织各相84、关部门对小批量投产的可行性进行评审，写出评审报告，经总经理批准后，由技术研发中心指导生产制造部进行小批量试产；e) 品质保证部对小批量试产的产品进行检验和试验，出具检验和试验报告，技术研发中心出具工艺验证报告，经总经理批准后，作为批量生产的依据。7.3.6 设计和开发的确认7.3.6.1 确认的目的：为确保产品能够满足规定的使用要求或已知的预期用途的要求，应依据所策划的安排，对设计和开发、转换进行确认，并保持记录。7.3.6.2 根据产品的特点，可以选择下述几种确认方式之一：a) 总经理组织召开新产品鉴定会，邀请有关专家，技术研发中心提交全套设计和开发输出文件及设计开发验证报告。经会议审核和复85、查后写出新产品厂级鉴定报告，即对设计和开发予以确认；b) 新产品可送往国家授权的检测中心进行型式检验，并出具合格报告，即可作为设计和开发确认的证据。7.3.7 设计和开发更改的控制设计和开发的更改，在实施前得到批准，并保持记录。在设计开发的不同阶段，执行不同的工作程序：7.3.7.1 研制阶段设计开发输出文件的更改在新产品研制阶段，由设计和开发人员可在设计和开发初稿上直接划改并签名和注明日期，同时应记录更改的内容和原因。为产品定型时整理设计文件积累资料。7.3.7.2 产品定型后设计文件的更改产品设计定型后，设计文件更改时需填写技术文件更改通知书，由技术研发中心相关人员评审更改的必要性和可行性86、，及其对产品组成部分和已交付产品的影响，经会签后交管理者代表批准，方可执行。7.3.7.3 当更改涉及到产品主要技术参数和功能、性能指标的改动，或涉及人身安全和相关法律法规要求时，应对更改进行必要的验证和确认，并经总经理批准后，方能实施。7.4 采购7.4.1 采购过程7.4.1.1 采购产品指本公司原材料、外购件、外协件、外包、劳保、环保设备、测量设备等；7.4.1.2 采购模式：采购产品供方资格评审、询价、审批、执行；7.4.1.3 对供方及采购产品的控制要求如下：a) 对采购产品供应单位应进行控制，对供方控制的方法和程度应根据采购产品对本公司最终产品质量的影响或采购产品重要度不同而区别进87、行；b) 对供方的资格评审通常采用：选择、评审和重新评审的方法。评审内容一般有：供方的质量、环境和职业健康安全管理状况、质量水平、产品质量的保证能力、顾客的满意度、技术服务能力、产品的价格、履约能力等；c) 对现有供方需定期或不定期重新评价、选择，以考察其按要求提供产品的持续保证能力；d) 评审结论的记录应予保存，选择的供方应形成合格供方名录；物资采购部负责采购过程的归口管理，具体按采购控制程序的规定执行。7.4.2 采购信息7.4.2.1 采购信息首要的是正确、全面表述采购产品的要求, 适当时应包括：1)采购的产品、程序、过程和设备的批准要求； 2)供方人员资格的要求； 3)供方质量、环境和88、职业健康安全管理体系的要求；7.4.2.2 物资采购部应对技术研发中心的采购信息和要求的充分性进行识别，对不符合采购要求的采购信息应及时进行沟通和处置；7.4.2.3 物资采购部按规定的采购要求，在确保所规定的采购产品要求充分与适宜的基础上与供方进行沟通、洽谈和签约；7.4.2.4 以上内容控制按采购控制程序执行。7.4.3 采购产品的验证7.4.3.1 技术研发中心根据采购产品的重要度和验证的必要性规定检验或验证活动的方式和要求。7.4.3.2 因生产急需，来不及检验的采购物资可实施紧急放行的做法，但必须在适当阶段进行补检。应严格控制紧急放行的频次和条件，对于不能实施补检和不可追回的采购产品89、不能实施紧急放行。对紧急放行的采购产品应做好标识、记录和审批； 7.4.3.3 在供方现场实施验证应在采购信息中规定验证活动的安排和产品放行条件，对于采购供方现场验证，由物资采购部组织。但是，本公司或顾客在供方现场实施验证，不能免除供方供应符合产品要求的责任；7.4.3.4 对经报验不合格的采购产品严加控制，不得入库和使用，及时做好标识、记录和采取必须的措施后重新报验；7.4.3.5 品质保证部为采购产品检验的归口管理部门，负责按照采购控制程序的规定组织实施。7.5 生产和服务提供本公司生产和服务提供，指的是本公司产品加工直至产品交付后服务的全过程。临海份公司负责承载鞍铸件、NSW型手制动机大90、齿轮和离合器铸件的生产过程。本过程的主管领导是生产副总和临海分公司负责人，相关的职能部门是生产制造部和临海分公司。7.5.1 生产和服务提供的控制7.5.1.1 在“产品实现”总策划的基础上，公司主持产品生产过程的策划，其中包括：生产计划，人力资源分配，特殊的、关键的工序确定与控制，实现质量目标措施等；7.5.1.2 严格按图纸、工艺、技术、质量要求生产，控制生产过程的工艺实施和作业环境。生产制造部和临海分公司对技术研发中心提供的有效的图纸、工艺等进行控制，确保生产现场图纸、工艺文件的有效性；7.5.1.3 对关键、特殊工序的生产过程由技术研发中心提供工艺性文件和作业指导书，以控制过程产品的质91、量；7.5.1.4 生产制造部和临海分公司应按规定加强对生产设备，基础设施的使用，保养，维护的控制；7.5.1.5 生产车间和临海分公司所有在用的监视和测量设备应有合格标识。7.5.1.6 操作者认真作好自检、互检，检验员进行过程产品和最终产品的检验，未经检验合格的产品不得转序、放行或交付使用；7.5.1.7 市场营销部为产品交付和服务归口管理部门，负责服务提供的组织、实施及服务过程信息的反馈处理等。7.5.1.8 公司根据方针、目标和指标，确定与所识别的重要环境因素、重要危险源有关的运行活动。针对这些活动，制定计划，确保它们在程序规定的条件下进行，建立的程序应符合下述要求：a) 对于缺乏程序92、指导可能导致偏离环境、职业健康安全方针和目标与指标的运行，应建立并保持形成文件的程序；b) 在程序中对运行标准予以规定；c) 对环境风险有关的场所、设备等，要按制定有关的书面的文件进行管理； d) 对使用的产品和服务中已识别的重要环境因素、职业健康风险，要建立有关的程序，并将程序和要求通报相关方。为使所有与风险和环境有关的需要采取控制措施的运行与活动得到有效控制，公司建立并执行以下程序对相关方施加影响控制程序、废水、废气、粉尘、固体废弃物、噪声污染防治管理制度；e) 运行结果要有记录。7.5.1.9 应急准备和响应公司建立并执行应急准备和响应控制程序并组织实施，本过程的责任部门是生产制造部。公93、司根据识别潜在的重要环境因素和重要危险源，确定下列物质或工序为应急准备和响应的重点：1) 易燃易爆气体：汽油、煤油、液化气等。2) 作业点或场所：电气焊作业点、加工现场、配电室等。l 由责任部门针对潜在的事故或紧急情况、制定有针对性的应急准备与响应措施，并预防和减少随之产生的有害环境影响和职业健康安全不良后果；l 主管部门对应急场所工作人员进行岗位教育、防火灭火知识培训；l 生产制造部每年进行一次消防演习，并对紧急事件的应急准备与响应能力及时进行相应的确认；l 责任部门应对潜在事件或紧急情况发生时，迅速地做出有效反应，如遇事件性质严重的应立即联络紧急救援和报告；l 对事件或紧急情况的处理应形成94、记录；l 在事件或紧急情况处理完毕后，必要时对应急准备与响应程序进行一次评审或修订。7.5.2 生产和过程的确认7.5.2.1 当生产和服务提供过程的输出不能由后续的监视或测量加以验证，使问题在产品使用后或服务交付后才显现，这样的过程被称为特殊工序。本公司特殊过程有焊接、热处理、熔炼等。对特殊过程需进行生产前的确认并加强生产现场的控制，以确保特殊过程产品质量。7.5.2.2 特殊过程鉴定：通过试验确定最佳的工艺方法和工艺参数，制订相应的操作程序和守则，通过评审和批准并实施；7.5.2.3 对设备及其控制装置的控制精度（如温度）安排周期检定；对操作人员的资格进行培训和考核；7.5.2.4 确定记95、录的要求和保存相关记录；7.5.2.5 已确认的特殊过程，在材料、设备、工艺参数、工艺环境等方面任何一项改变或需要对他们改进时，都应进行再确认。7.5.3 标识和可追溯性公司在产品实现的全过程中使用适宜的方法识别产品，针对监视和测量要求识别产品状态，以适宜的方法标识重要环境因素和职业健康安全风险因素。7.5.3.1 标识的范围标识通过标记或记录来识别：a) 在生产和服务过程中，当需要对不同产品加以区分时，应采用适宜的方法加以标识产品；b) 对产品的检验和试验状态，给予标识。如已检验合格的产品、已检验不合格的产品、待检验、废品等；c) 安全或警示标识。7.5.3.2 标识的方式a) 记录、流程卡96、；b) 标记、标识、标牌。7.5.3.3 标识的实施a) 品质保证部负责产品检验和试验状态标识的控制；b) 生产制造部负责产品的区域标识和可追溯性控制c) 临海分公司负责产品标识和可追溯性控制；d) 其他各部门负责本部门产品的标识；e) 标识的方法执行生产和服务运作控制程序中的规定；f) 在有可追溯性要求时，应控制和记录产品的唯一性标识；g) 对于配电室等应急准备和响应的重点场所要作明显警示标识；7.5.4 顾客财产公司的顾客财产主要有图纸、技术资料、要求、产品等，对顾客的财产进行标识、保护、验证、维护，对其有环保和劳保要求的财产要按相关的法律、法规条款处理。顾客财产发生丢失、损坏或发现不适用97、的情况，应做好记录，并由市场营销部向顾客报告，未做出处理结论之前不得使用。7.5.5 产品防护产品防护是为了保证产品的合格状态得到持续的保持。无论产品处于公司内生产处理（包括加工）阶段，还是成品完成送至顾客约定的地点由顾客接收，对产品均负有防护的责任。7.5.5.1 产品防护范围产品防护的范围，包括：采购产品、过程产品、成品的标识、搬运、包装、贮存和保护。7.5.5.2 产品防护措施采购产品、半成品，产品在内部处理及交付期间，要针对产品的符合性提供防护，包括标识、搬运、包装、贮存、防护的控制。a) 建立并保持适当的防护标识(如包装标识)；b) 提供适当的搬运方式和设备，防止在生产和服务提供及交98、付搬运时损坏产品；c) 根据产品特点和顾客要求包装产品，重点在于有利于产品搬运和贮存时的防护；d) 采购产品、在制品和最终产品在贮存期间应提供必要的环境和设施条件，采取有效的管理控制措施，防止产品损坏、变质或误用；e) 保护、防盗、防丢失、防混装和防错漏等。7.5.5.3 产品防护实施a) 生产制造部负责组织对在制品的防护；b) 临海分公司负责组织铸件在制品和发运的防护c) 物资采购部负责组织对采购产品的防护；d) 市场营销部负责组织对发运成品的防护。7.6 监视和测量设备的控制本过程的主管领导是总工程师，主管职能部门是品质保证部。由物资采购部负责采购监视和测量设备。7.6.1 本公司编制了监99、视和测量设备的控制程序，规定了监视和测量设备控制的职责、内容和要求，以确保公司监视和测量设备系统具备产品检测的能力，并处于有效的控制状态。7.6.2 品质保证部负责产品监视和测量设备的管理和检定；各部门负责在用监视和测量设备的日常维护保养，并由品质保证部按规定周期委托有资质的检定机构进行检定或校准，并保存检定或校准合格证书。7.6.3 使用监视和测量设备时，应检查其是否符合规定要求，并粘贴合格标识和有效期。7.6.4 发现测量设备偏离校准状态时，应停止检测工作，通知品质保证部，组织对测量设备进行维修和重新校准和检定。同时对之前测量结果的有效性进行复评和记录，根据复评的结果采取相应的纠正措施。7100、.6.5 监测和测量设备使用的环境条件必须符合规定要求，在搬运、维护和贮存期间必须保证其准确度和实用性。7.6.6 监视和测量设备的检定（校准）记录由品质保证部保存。7.6.7 当计算机软件用于规定的监视和测量活动时，使用前应确认其满足预期用途的能力，并在必要时再予以重新确认提供客观证据。7.7 职业健康安全和环境运行控制7.7.1 公司制定了与职业健康安全和环境运行控制有关的程序和管理制度，环境因素识别与评价控制程序、危险源辨识与风险评价控制程序、废水、废气、粉尘、固体废弃物、噪声污染防治管理制度等，确保重要环境因素、重要危险源得到有效控制，防止环境污染、安全事件的发生。a) 为提高环境和职101、业健康安全绩效，减少环境污染，减少伤亡事故，针对重要环境因素和重要危险源不可接受风险制定运行控制要求，进行有效控制，确保其在规定的条件下运行，并符合一体化方针和目标、指标；b) 对与重要环境因素和重要危险源不可接受风险有关的活动、产品、服务的相关方，对其实施控制或施加影响；c) 公司各有关部门负责相关过程中的重要环境因素和重要危险源的控制，负责执行相关管理方案的要求。7.8 应急准备和响应制定应急准备与响应控制程序，以识别潜在的环境、职业健康安全事件和紧急情况。确定应急准备和响应的有关事项，确保在潜在事件或紧急情况发生时，迅速做出有效反应，以减少人身伤害及对环境影响。8 测量、分析和改进对公司102、的管理体系应建立有效的自我监督和自我完善机制，以便能够及时获得有关产品、过程、体系、环境、职业健康安全的信息。通过分析、评价已明确存在的问题并加以解决，以确保体系有效运行和提供满足需求的产品。这种机制还应发挥持续改进的效能，通过改进活动不断提高管理体系的有效性，为本公司和顾客创造更高的价值。本章描述了测量、分析和改进过程的管理体系要求。8.1 总则公司对监视、测量、分析和改进的过程进行策划并实施，以确保：（本过程的主管职能部门是品质保证部）。8.1.1 开展监视、测量、分析和改进过程的目的要求a) 证实产品要求的符合性；b) 确保质量、环境、职业健康安全管理体系的符合性；c) 持续改进质量、环103、境、职业健康安全管理体系的有效性；d) 在确定测量和监控的方法时，应考虑推广适用的统计技术。8.1.2 监视、测量、分析和改进过程的策划为有效实施这一过程，由管理者代表负责组织进行。a) 过程的策划要以8.1.1所述的目的要求为出发点；b) 策划需考虑并明确监视、测量、分析和改进活动的项目、内容、方法、频次和必要的记录，策划的结果应形成规定；c) 应考虑采用包括统计技术在内的适用的方法及其应用程度，并在策划结果中确定。8.1.3 管理职责a) 管理者代表负责策划测量、分析和改进。完成质量管理体系和产品质量的持续改进的良性循环，达到使顾客满意。组织内部审核，及验证纠正和预防措施有效性。b) 市场104、经营部负责顾客信息的收集整理和反馈，确定顾客的要求，组织售后服务和处理顾客投诉。c) 品质保证部 负责对监视、测量的数据进行综合分析，提出纠正和预防措施的建议 负责纠正和预防措施的制订和落实。 负责对过程和产品的监视和测量，提供准确的数据，组织不合格品评审。 参与组织协调内部审核，跟踪落实纠正和预防措施。8.2 监视和测量8.2.1 顾客满意由市场营销部根据顾客满意度测量程序的要求和方法，进行顾客满意信息的调查，并提交调查结果。本过程的主管领导是经营副总经理，主管职能部门是市场营销部。8.2.1.1 顾客信息的收集、分析和处理。a) 市场营销部负责监控顾客满意或不满意的信息，作为对管理体系业绩105、的一种测量。b) 对顾客以面谈、信函、电话、传真等方式进行的咨询或建议，由市场营销部营销人员解答并记录。暂时未能解答的，与有关部门研究后予以答复。c) 营销人员利用外出各种活动，及时掌握市场动态和顾客需求的动向，通过各种展销会，积极与顾客沟通，收集有关信息及时反馈给公司有关部门。d) 市场营销部负责处理顾客投诉，组织售后服务，认真填写用户投诉及处理意见。8.2.1.2 顾客满意程度的测量和分析a) 顾客满意度调查每年进行一次，由市场营销部向顾客发送顾客满意程度调查表调查顾客对产品和服务的满意程度，收集意见和建议。b) 市场营销部对调查表和前述各种渠道收集的信息上报总经理，管理者代表，品质保证部106、等相关部门。由品质保证部进行综合、统计、分析，得出定量的结果。8.2.2 内部审核8.2.2.1 本公司编制了内部管理体系审核程序，规定了内部审核的职责、方法、步骤和要求，以确保体系持续有效地运行。8.2.2.2 内部审核由经过培训和资格认可且与被审核活动无直接责任的内审员进行。8.2.2.3 品质保证部制定年度内审计划，且每次审核前编制审核计划，经管理者代表批准后组织实施。8.2.2.4 对体系涉及的部门和临海分公司的内部审核按每年不少于一次的频率进行。8.2.2.5 内审不符合项由责任部门制定整改措施并实施，内审员/组长进行验证有效性。8.2.2.6 由品质保证部整理和保存内审记录。8.2107、.3 过程的监视和测量8.2.3.1 对质量、环境、职业健康安全管理体系过程进行监视和测量，主要包括：a) 通过信息的反馈、沟通、内部审核、管理评审、外部审核、顾客满意度调查，对质量、环境、职业健康安全管理体系的有效性、适宜性进行监视和测量；b) 通过质量、环境和职业健康安全目标、指标的统计，现场巡检，工艺纪律检查，质量、环境、安全、设备大检查等方式，对生产和服务提供过程进行监视和测量；c) 通过供方评定、供货业绩跟踪、供方复评，对采购过程进行监视和测量。8.2.3.2 对过程的测量和监视，必要时应采用适用的数理统计技术或方法，例如常用的百分比统计方法进行汇总和分析。8.2.3.3 对过程监视108、和测量发现的不符合，应根据相关程序文件的规定采取相应的纠正和预防措施。8.2.4 产品监视和测量产品的监视和测量，按过程和产品的监视和测量控制程序规定执行。品质保证部负责进货产品检验、过程产品检验、最终产品检验和关键件及原材料定期确认的监视和测量，并保存检验和试验记录。本过程的主管领导是总工程师、主管职能部门是品质保证部。技术研发中心负责提供产品接收准则。8.2.4.1 进货检验a) 物料进货，由库管人员核对送货清单，确认物料品名、规格、数量等无误，包装无损后签收，置于待检区；b) 入库检验员核对产品合格证明文件，并根据公司编制的入库检查办法进行全检或抽样检验，作好检测记录；c) 经检验合格，109、入库检验员在记录判定结论并签字，物料方可入库。8.2.4.2 工序检验a) 检验人员按现行有效的产品图样、工艺规程或检验卡片，对加工后产品进行检验，记录并签字确认；b) 首件检验：对批量加工的零件，每班加工的首件，进行严格检验，发现不合格，操作者立即停止加工，查明原因，采取纠正措施。经检验人员确认后，方可继续进行加工，以避免批量不合格；c) 巡检：加工过程中，专职检验员定期对工件抽样检验，同时监督操作者执行工艺规程。8.2.4.3 成品（出厂）检验和试验对最终产品进行例行检验、试验工作。需确认所有规定的进货检验和零部件检验均已完成并合格后，才能进行成品的检验和试验。a) 检验员首先按照装配图样110、和工艺文件检查成品的装配完整性和正确性。b) 检验员按照产品验收技术条件和国家、行业技术标准，逐项进行产品功能和性能的测量和试验，填写记录并保存。检验合格后，办理入库手续；c) 检验过程中，出现不合格项，按不合格品控制程序执行并记录。8.2.4.4 除非得到有关授权人员的批准或顾客同意，否则在所有检验验证工作完成前，不得放行成品和交付服务。8.2.5 环境和职业健康安全绩效的监测和测量8.2.5.1 品质保证部是环境和职业健康安全绩效的监测和测量的归口部门。8.2.5.2 品质保证部负责编制绩效测量和监视控制程序。对可能具有重大环境和职业健康安全影响的运行的关键特性进行例行监测和测量，程序中规111、定将环境和职业健康安全绩效情况，包括污染预防取得的成果、适用的运行控制、环境目标和指标和职业健康安全目标的符合情况的信息形成文件，每年进行分析评价，并编制评价报告。8.2.5.3 各职能部门按程序文件的规定进行日常监测。8.2.5.4 品质保证部负责定期委托有资质的部门进行监测。8.2.5.5 所有监测记录由品质保证部长期保存。当发现偏离运行标准、目标、指标和法律法规要求时，应立即采取纠正措施。8.2.6 合规性评价 品质保证部负责组织并落实，每年对有关环境、职业健康安全法律法规和其他要求进行合规性检查和评价，并进行记录和保存。8.3 不合格品、不符合项、事件调查的控制8.3.1 不合格品控制112、8.3.1.1 公司编制了不合格品控制程序，规定了不合格品控制的职责、实施步骤和要求，以防止不合格品的非预期使用或安装。检验员负责不合格品的判定，品质保证部负责提出不合格品的处理方案，责任部门负责处置方案的实施。8.3.1.2 对明显没有利用价值的不合格品，由检验员直接判定为废品；对一般的不良状态，可直接指令责任部门进行纠正；对属于严重外购、外协物资的不合格，应及时反馈物资采购部处理。合同有要求时，对不合格品处置回用或让步接收，应事先征得顾客的同意。8.3.1.3 对已确认的不合格，品质保证部检验员对其进行标识、隔离和评审，防止其非预期的使用或应用。8.3.1.4 返修或返工的产品应重新进行验113、证，对发生的不合格品按照不合格品控制程序的规定执行。需采取纠正/预防措施的，应按纠正和预防措施控制程序的规定执行。8.3.1.5 对不合格品性质的判断以及随后所采取的任何措施的记录，包括所批准的让步的记录，由品质保证部保存。8.3.1.6 对于已交付或开始使用后发现的不合格品，由市场营销部与顾客协商处理的办法，以满足有关法律法规要求和顾客合理的要求。8.3.2 事件调查、不符合控制8.3.2.1 本公司按照GB/T19001-2008 、GB/T24001-2004和GB、T28001-2011标准的要求编制了事件调查、不符合、纠正与预防措施控制程序，规定了环境污染事故和职业健康安全事件调查、114、处理的职责和要求；规定了对发生的事件、对发生或潜在不符合采取纠正/预防措施的职责、内容和实施要求。8.3.2.2 一般不符合由生产制造部负责按程序文件的要求进行归口管理，并配合公司领导组织各职能部门和生产部门，对环境和职业健康安全事件的调查、处理；8.3.2.3 生产制造部应协助地方和上级机关调查、处理重大环境或职业健康安全事件； 8.3.2.4 人力资源部应参与调查和善后处理环境或职业健康安全事件。8.3.2.5 在环境或职业健康安全管理主动和被动监视测量过程中发现的不符合/潜在不符合，及内、外审和管理评审中发现的不符合，由责任部门进行原因分析，制定适宜的纠正/预防措施进行整改。生产制造部对115、措施及实施的效果进行跟踪和监督检查，以确保其有效性。8.3.2.6 生产制造部负责环境和职业健康安全信息、数据的收集、分析和改进的管理。8.4 数据分析8.4.1 为了评价一体化管理体系的适宜性和有效性并识别改进机会，公司收集并分析相关的数据。本过程的主管职能部门是品质保证部。8.4.2 技术研发中心负责收集生产过程中产生的技术数据（包括工艺执行情况、工序能力）。8.4.3 品质保证部负责收集内部审核、管理评审信息、产品质量绩效数据。8.4.4 临海分公司负责收集分公司内产品质量数据，并传递至品质保证部。8.4.5 市场营销部负责收集有关合同方面和顾客满意程度的数据。8.4.6 人力资源部负责116、收集公司培训、考核等数据。8.4.7 生产制造部负责收集环境绩效和职业健康安全绩效数据。8.4.8 物资采购部负责收集有关供方的信息。8.4.9 数据来源8.4.9.1 与产品质量有关数据；8.4.9.2 与运行能力有关的数据；8.4.9.3 与产品和运行能力相关的环境和风险因素的数据；8.4.9.4 环境绩效数据；8.4.9.5 职业健康安全绩效数据。8.4.10 对数据做出分析和评价提供以下信息8.4.10.1 顾客对提供产品满意程度；8.4.10.2 与顾客要求的产品/服务的符合性；8.4.10.3 过程、产品的特性及其趋势；8.4.10.4 供应商提供的信息，以分析其供货质量及一次性合117、格率状况；8.4.10.5 对法律、法规和其他要求情况的监测结果；8.4.10.6 质量目标，环境目标、指标、管理方案，职业健康安全目标、管理方案的监测结果；8.4.10.7 对员工健康状况的监测结果；8.4.10.8 过程能力变化趋势；8.4.10.9 公司现场环境、职业健康安全的状况评价。在数据分析的基础上，积极寻求改进的机会，确定改进措施。8.5 改进8.5.1 公司通过一体化方针、目标、指标、审核结果、数据分析、纠正措施和预防措施以及管理评审，环境、职业健康安全管理方案的实施情况，及时识别体系动作中的改进目标，促进一体化管理体系的持续改进。8.5.1.1 通过制定一体化目标，明确改进的118、方向；8.5.1.2 通过一体化方针的建立与实施，营造一个激励改进的氛围与环境。8.5.1.3 通过顾客和相关方的满意程度来测量持续改进；8.5.1.4 实施纠正和预防措施以及其它适用的措施，实现改进；8.5.1.5 在管理评审中，评审改进的效果，确定新的改进目标。8.5.2 纠正措施为防止不合格再发生，公司对发生的不合格进行认真分析，并采取以下纠正措施，此过程的主要责任部门有品质保证部、生产制造部、技术研发中心、市场营销部、物资采购部等，具体执行纠正和预防措施控制程序。8.5.2.1 通过体系动作和质量、环境危险源风险监控及顾客、相关方投诉来发现不合格与不符合；8.5.2.2 对不合格与不符119、合原因进行调查分析；8.5.2.3 根据调查分析结果，采取相应措施并对措施进行评价；8.5.2.4 确定无误后实施制订的措施；8.5.2.5 对纠正措施的结果进行记录；8.5.2.6 评价所采取的纠正措施的有效性，必要时，采取进一步的分析和改进。8.5.3 预防措施公司通过管理评审、内部审核、质量、环境和危险源风险测量和监视、顾客及相关方意见、活动监视等识别潜在不合格，分析原因，采取适当的预防措施，消除潜在的不合格。此过程的主要责任部门有品质保证部、生产制造部、技术研发中心、市场营销部、物资采购部等，具体执行纠正和预防措施控制程序。8.5.3.1 确定潜在的不合格，并进行原因分析；8.5.3.120、2 评价防止不合格发生的措施的需求；8.5.3.3 制定和实施预防措施；8.5.3.4 跟踪并记录预防措施的结果；8.5.3.5 评价所采取的预防措施的有效性。9 产品一致性9.1 一致性的控制9.1.1 生产制造部和临海分公司是保持产品一致性的具体实施部门；9.1.2 技术研发中心是对产品进行识别，并对保持产品一致性的技术文件控制的责任部门，具体执行产品一致性控制程序；9.1.3 品质保证部是产品一致性的监视与测量的责任部门；9.1.4 其他部门负责产品一致性的相应实施。9.2 关键元器件的控制9.2.1 技术研发中心负责编制产品原材料清单和关键原材料、零部件定期确认检验规程，并对关键原材料121、零部件进行控制；9.2.2 物资采购部要按照产品原材料清单进行采购。9.3 变更的控制对于可能影响与相关标准的符合性或型式试验样品的一致性的变更，品质保证部在实施前向认证机构申报获得批准后，方可加贴认证标识后销售。10 安全文明生产10.1 文明生产生产制造部负责制定生产现场管理相关制度，生产制造部和临海分公司应确保生产现场清洁、明亮、有序、通道畅通，各种原材料、半成品、成品、工装器具井然有序摆放。10.2 安全生产10.2.1 公司应根据国家、行业有关法律、法规、规章，制定及实施安全生产制度，保证生产安全。10.2.2 生产制造部对生产设施、设备的危险部位设置安全防护装置，车间、库房等地配122、备消防器材，易燃易爆等危险品进行隔离和防护等。10.2.3 生产制造部对生产废水、废料、废气进行统一管理。品质保证部每年委托有资质的监测机构对废水、废气、噪声进行监测。附录一程序文件清单01 文件控制程序.HDT-02-0102 记录控制程序.HDT-02-0203 一体化管理方针、目标、指标和管理方案控制程序.HDT-02-0304 法律、法规及其他要求获取、评审与控制程序.HDT-02-0405 环境因素识别与评价控制程序.HDT-02-0506 危险源辨识与风险评价控制程序.HDT-02-0607 沟通、参与和协商控制程序. HDT-02-0708 管理评审控制程序.HDT-02-080123、9 人力资源管理程序.HDT-02-0910 设备、工装和工作环境控制程序.HDT-02-1011 与顾客有关的过程控制程序.HDT-02-1112 设计和开发控制程序.HDT-02-1213 采购控制程序.HDT-02-1314 对相关方施加影响控制程序.HDT-02-1415 生产和服务运作控制程序.HDT-02-1516 监视和测量设备的控制程序.HDT-02-1617 应急准备与响应控制程序.HDT-02-1718 易燃、易爆品防火控制程序.HDT-02-1819 顾客满意度测量程序. HDT-02-1920 内部管理体系审核程序.HDT-02-2021 关键特殊工序控制程序.HDT-124、02-2122 过程和产品的监视和测量控制程序.HDT-02-2223 绩效测量和监视控制程序.HDT-02-2324 合规性评价程序.HDT-02-2425 不合格品控制程序.HDT-02-2526 事件调查、不符合、纠正与预防措施控制程序.HDT-02-2627 产品一致性控制程序.HDT-02-2728 数据分析控制程序.HDT-02-2829 纠正和预防措施控制程序.HDT-02-29附录二管 理 体 系 职 责 分 配 表管理体系活动职能管理部门管理手册章节GB/T19001-2008条款GB/T24001-2004条款GB/T28001-2011条款总经理管理者代表物资采购部市场营125、销部技术研发中心品质保证部办公室人力资源部生产制造部临海分公司各车间4.1总要求4.14.14.14.2文件要求4.24.2.1总则4.2.14.4.44.4.44.2.2管理手册4.2.24.4.44.4.44.2.3文件控制4.2.34.4.54.4.54.2.4记录控制4.2.44.5.44.5.45管理职责5.1管理承诺5.15.2以顾客为关注焦点5.25.3管理方针5.34.24.25.4策划5.4.1管理目标、管理方案5.4.14.3.34.3.35.4.2管理体系策划5.4.24.34.35.4.3环境因素/危险源识别评价控制4.3.14.3.1管 理 体 系 职 责 分 配 表126、管理体系活动职能管理部门管理手册章节GB/T19001-2008条款GB/T24001-2004条款GB/T28001-2001条款总经理管理者代表物资采购部市场营销部技术研发中心品质保证部办公室人力资源部生产制造部临海分公司各车间5.4.4法律法规和其他要求4.3.24.3.25.5职责、权限与沟通5.55.5.1职责和权限5.5.14.4.14.4.15.5.2管理者代表5.5.24.4.14.4.15.5.3信息沟通5.5.34.4.34.4.35.6管理评审5.64.64.66资源管理6.1资源提供6.14.4.14.4.16.2人力资源6.24.4.24.4.26.3基础设施6.34127、.4.14.4.16.4工作环境6.44.4.14.4.17.1产品实现的策划7.17.2与顾客有关的过程7.27.3设计和开发7.37.4采购7.4管 理 体 系 职 责 分 配 表管理体系活动职能管理部门管理手册章节GB/T19001-2008条款GB/T24001-2004条款GB/T28001-2001条款总经理管理者代表物资采购部市场营销部技术研发中心品质保证部办公室人力资源部生产制造部临海分公司各车间7.5生产和服务提供7.5.1生产和服务提供的控制7.5.17.5.1.3职业健康安全环境因素风险运行控制4.4.64.4.67.5.1.4应急准备和响应4.4.74.4.77.5.2128、生产和服务提供过程的确认7.5.27.5.3标识和可追溯性7.5.37.5.4顾客财产7.5.47.5.5产品防护7.5.57.6监视和测量设备的控制7.64.5.14.5.18.1总则8.18.2.1顾客满意的监视和测量8.2.18.2.2内部审核8.2.24.5.54.5.4管 理 体 系 职 责 分 配 表管理体系活动职能管理部门管理手册章节GB/T19001-2008条款GB/T24001-2004条款GB/T28001-2001条款总经理管理者代表物资采购部市场营销部技术研发中心品质保证部办公室人力资源部生产制造部临海分公司各车间8.2.3过程监视和测量8.2.38.2.4产品监视和测量8.2.48.2.5环境、职业健康安全绩效监视和测量4.5.14.5.18.2.6合规性评价4.5.24.5.28.3不合格品控制8.3.1不合格品控制8.34.5.34.5.38.3.2事故、事件、不符合、纠正和预防措施8.3.24.5.34.5.38.4数据分析8.48.5改进8.58.5.1持续改进8.5.18.5.2纠正措施8.5.24.5.34.5.38.5.3预防措施8.5.34.5.34.5.39.0产品一致性9.010安全文明生产10.0 主要职能 相关职能