1、前 言 浙江XX电池（江苏）有限公司江苏省沭阳经济开发区XX工业园占地1000亩，总投资人民币10亿元，年产150万KVAh“纳米材料改性铅酸蓄电池”，一期工程投资人民币2亿元，建筑总面积8万平方米。地处环境优美的江苏的花木之乡沭阳，为苏、鲁、皖交界的广阔的苏北平原，毗连中国黄金东海岸连云港，交通便利、市场潜力巨大：京沪高速公路、新长铁路、205国道、245、324、326省道在县城交汇，同时，东有连云港白塔埠机场，西至徐州观音机场。浙江XX电池（江苏）有限公司，是专业研制、开发、生产和销售电动车用蓄电池的、国际化企业。产品销售网点遍布全国，远销欧美、东南亚和非洲。公司拥有国际先进水平的八套极2、板、蓄电池生产流水线，公司有很强的技术研发力量，拥有中高级技术人才逾百人，拥有国内外专利6项、各类科技成果数十项，其中，“纳米材料改性铅酸蓄电池”被国家科技部列入国家重点新产品，目前已具备电动摩托车、电动汽车等蓄电池，在国际同行业处于领先水平。同时，公司具有完备的检测设备系统和有初步完善的经营（成本）、质量、环境、安全一体化管理体系；单位名称：浙江XX电池（江苏）有限公司 地 址：江苏 邮 编：电 话： 传 真手 册 发 布 实 施 令（兼换版说明）我公司为了进一步提高企业核心竞争能力，特别是提高产品质量、成本综合管理水平，依据GBT19001：2000idtISO9001：2000质量管理体3、系标准的要求、集团公司的要求和法律法规的要求等，本公司建立并承诺不断完善以质量管理体系为核心框架的成本、质量、环境、职业安全健康一体化的管理体系。同时，根据集团公司的战略目标、公司的实际的资源配置和管理、技术情况，对原XX年4月1日手册作较大的修改，主要有：一、市场导向模式的变化：变具备完全功能的公司为以OEM模式为主的公司，但预留直接面对市场的功能接口，以便今后不断体系完善过程中，增强市场意识；二、质量管理控制模式变化，变集中控制为分散控制，主要在文件记录控制、顾客有关过程、过程的监视和测量等及其相关过程；三、单一体系初步转化为一体化体系，变单一的质量管理体系为质量、环境、成本、职业安全健康4、一体化的管理体系。四、编辑方式的调整：根据XX集团公司历史传统和目前的人文环境，在标准化的前提下，在格式、术语等方面也作了初步尝试。更符合多数员工的阅读习惯。从而，本手册规定了本公司的质量、经营（成本）方针，规定和阐明了本公司管理体系的基本流程和要求，凡本公司文件（除文件名）与其有不一致之处均以此为准，现特予以发布。本手册于XX年9月28日起实施。 管理者代表任命书为保证公司管理体系有效运行，特任命：1.0现任命XX为本公司质量管理体系的管理者代表，其职责如下：a)按照GB/T19001-2000要求结合本公司实际,确保质量管理体系相关的过程得到建立、实施和保持；b)组织和领导质量管理体系的运5、行,并及时将运行情况和任何改进的需求向总经理汇报,以供管理评审和管理体系改进。c)确保在整个公司内提高满足顾客、总公司、法律法规和其他相关方的质量意识。d)负责与质量管理体系有关的的各种对外联络。（注：在质量、成本、安全、环保管理体系未完全一体化前，由质量管理体系管代行使本手册其它体系管代的职责。）浙江XX电池（江苏）有限公司 总经理(签名)： XX年 月 日标 题GB/T190012000标准条款对照GB/T240012004标准条款对照前言手册发布令1 目录2 范围3 术语与定义3.1 手册修改控制1、1.1、1.24.1，4.214.1，4.4.44.0管理体系4.1总要求4.2 文件要6、求4.2.2手册管理4.2.3文件控制程序4.2.4记录控制程序4.2.14.2.24.2.34.2.44.4.44.4.54.5.45.0 管理职责5.1 管理承诺5.2 以顾客为焦点5.3管理方针5.4管理目标与策划方案5.4.1环境因素的识别评价程序5.4.2法律法规和其他要求控制程序5.5职责、权限和沟通5.5.1信息交流控制程序5.6 管理评审5.15.25.35.4.1，5.4.25.2，7.2.15.55.5.3 5.64.5.2 4.24.3.34.3.14.3.24.4.14.4.3 4.66.0 资源管理6.1 资源提供6.2人力资源6.3基础设施6.4工作环境7.0 产品7、和环保实现7.1 产品实现的策划7.2 与顾客有关的过程7.3 设计和开发控制程序7.4 采购控制7.5.1 生产和服务提供控制7.5.2 生产和服务过程的确认7.5.3 标识和可追溯控制程序7.5.4顾客财产控制程序6.16.26.36.477.17.27.37.47.5.17.5.27.5.37.5.44.4.14.4.24.4.14.44.4.64.4.3，4.4.64.4.64.4.64.4.64.4.64.4.64.4.64.4.6标 题GB/T190012000标准条款对照GB/T240012004标准条款对照7.5.5 产品防护控制程序7.5.6 化学品、危险化学品控制程序7.58、.7对可施加影响的相关方环境行为管理程序7.5.8 应急准备和响应控制程序7.6 监视和测量装置的控制程序8.0 测量、分析和改进8.1 总则8.2.1顾客满意程度测量8.2.2内部审核控制程序8.2.3过程监视和测量8.2.4产品监视和测量8.2.5法律法规合规性评价8.3不合格品控制程序8.4 数据分析控制程序8.5 改进9附录：9.1公司管理体系组织机构图9.2质量管理体系过程职责分配表9.3环境管理体系过程职责分配表9.4 各部门管理职责9.5 管理文件清单7.5.57.5.57.68.18.2.18.2.28.2.38.2.48.38.48.54.4.64.4.64.4.74.5.19、4.5.24.54.5.54.5.14.5.14.5.24.5.3、4.4.74.5.1、4.5.24.5.3、4.4.71适用范围（含体系模块简介）1.1适用系统本手册适用于本公司质量、环境管理一体化体系，同时，为成本、职业安全管理体系预备接口。1.2适用用途：1.2.1本手册适用于本公司各过程管理体系运行和本公司外部质量、环境保证，并通过持续有效应用，满足顾客及其他相关方和适用的法规要求，达到其满意。1.3覆盖产品和过程：1.3.1质量管理体系覆盖范围为：铅酸蓄电池、极板系列产品生产、设计/开发、交付有关的部门（不含财务部、工会、党支部、团支部）及其过程；1.3.2 环境、职业、成本健康10、安全管理体系覆盖范围为：铅酸蓄电池、极板系列产品生产、设计/开发、交付涉及的所有部门及其过程；1.4管理体系模块简介：1.4.1公司质量管理体系模块包括：文件化体系管理、组织管理、资源管理、产品制造、测量分析和改进过程四大过程，它们分别对应GB/T19001：2000 idt ISO 9001：2000标准的第四、五、六、七、八章，分别对应在本手册的第四、五、六、七、八章节表述。1.4.2环境、安全、成本等管理体系第一层次的模块与质量管理体系总体架构相似，以质量管理体系模块为主要框架。1.5附录1.5.1附录1公司管理体系互相作用图及其流程图；1.5.2附录2生产工艺流程图2引用标准2.1 G11、B/T19000-2000 idt ISO 9000:2000质量管理体系 基本原理和术语2.2 GB/T19001-2000 idt ISO 9001:2000质量管理体系 要求2.3 GB/T19004-2000 idt ISO9004：2000 质量管理体系 业绩改进指南2.4 GBT240012004 idt ISO14001：2004环境管理体系规范及使用指南2.5 GBT280012001 职业健康安全管理体系规范2.6 中华人民共和国会计法、企业会计准则、企业会计制度、集团公司成本管理体系标准及其相关要求文件；2.7其他见外来文件清单。3 术语和定义 本管理手册采用GB/T19012、012000 idt ISO9001：2000质量管理体系基础和术语及GB/T240012004 idt ISO14001：2004环境管理体系要求及使用指南。 本管理手册采用的质量管理供应链为：供方公司顾客。3.1 术语对照为便于通俗易懂，结合企业具体的语言习惯和文化特点，故本手册部分采取非标准术语和标准术语同时应用，具体见下表于对照，现简略列出主要如下：序号GB/T190012000 idt ISO9001：2000术语公司普及理解术语1体系系统2管理评审公司管理系统分析评价3产品实现产品制造4与顾客有关过程营销管理5供方供应商6产品实现的策划生产管理系统建立7生产和服务的提供产品生产过程13、管理8生产提供过程的确认生产过程能力的鉴定和评价9监视和测量装置监控、检验和试验仪器仪表10内部审核公司管理系统检查11产品的监视和测量产品的检验、化验和试验12纠正/预防措施整改措施4 管理体系4.1总要求4.1.1职责a）总经理室负责管理体系总体策划；b）各部门协助识别过程，提供建议；4.1.2本公司按GB/T 19001-2000 idt ISO 9001：2000质量管理体系-要求和GB/T240012004 idt ISO14001：2004环境管理体系要求及使用指南等标准建立、实施和保持并且持续改进管理体系。 为了实施管理体系，本公司将：a） 识别管理体系所需要的过程：高层决策管理14、资源管理、产品制造管理、测量分析和改进；b） 确定这些过程的顺序和相互作用；c） 确定为确保这些过程的有效运作和控制所需的准则和方法；d） 确保可以获得必要的资源和信息，以支持这些过程的运作和监视；e） 测量、监视和分析这些过程；f） 实施必要的措施，以实现对这些过程所策划的结果和对这些过程的持续改进。4.1.3 体系范围包括过程具体见本手册第1章。4.2 文件要求4.2.1总则4.2.1.1职责a）总经理负责批准文件结构清单；b）管理者代表负责拟订文件结构清单；c）各部门协助编制。4.2.1.2 本公司管理体系文件包括二个层次：4.2.1.2.1 第一个层次：a) 管理手册（包含管理方针和15、管理目标）；b) GB/T 19001-2000 idt ISO 9001：2000质量管理体系 要求所要求的六个文件化程序和GB/T240012004 idt ISO14001：2004环境管理体系要求及使用指南十二个文件化程序；4.2.1.2.2第二层次：a） 公司为确保其过程有效的策划、运作和控制所需的技术、管理性文件和红头文件；b） GB/T 19001-2000 idt ISO 9001：2000质量管理体系 要求和GB/T240012004 idt ISO14001：2004环境管理体系要求及使用指南管理所要求的记录。4.1.2.3 本公司管理体系文件的详略程度根据下列情况而定：a16、） 公司的规模和类型； b） 过程的复杂程度和相互作用； c） 员工的能力。4.1.2.4本公司企管办文件的媒体形式是纸张和电子文档。4.1.2.5本公司管理体系文件结构(图1)：管理手册第一级文件（包括部分程序文件）管理程序、管理规定、管理办法和方案、技术标准、记录 第二级文件4.1.3 相关文件 暂无4.2.2管理手册4.2.2.1 职责a）管理者代表负责组织编制管理手册；b）企管办负责管理手册的日常管理；c）各部门协助配合编写管理手册。4.2.2.2依据GB/T 19001-2000 idt ISO 9001：2000质量管理体系要求标准等，结合本公司的实际情况，管理者代表组织编制管理手17、册。管理手册是规定本公司质管理体系的文件，包括以下内容：a）管理体系的范围，包括任何剪裁的细节与合理性；b）管理方针和目标；c）组织结构和职责分配； d）程序文件等相关文件的引用；e）对管理体系所包含的过程和相互作用的表述。4.2.2.3管理体系的范围：见本手册第3章4.2.2.4管理手册的管理：本管理手册是对外介绍本公司的质量环境兼容管理体系，证明其符合ISO9001：2000和ISO 14001：2004标准要求；证实本公司有能力稳定地提供满足和适用的法律法规要求的产品；是对外作为控制各项质量环境活动的依据，以取得顾客的信任并向顾客提供达到预期的质量水平的产品和服务，改善组织的环境行为，使18、顾客和社会满意。4.2.2.4.1由管理者代表组织有关部门编写，各部门评审,管理者代表审核，经总经理批准后发布、实施，是公司的法规性文件。4.2.2.4.2版本控制管理手册版本号以发布第“A、B、C”版表示。同一版本的管理手册分为受控与非受控两种文本，受控文本盖“受控”章，非受控文本盖“非受控”章。4.2.2.4.3 发放按文件控制程序进行。4.2.2.4.4相关文件 附录管理体系所包含的过程和相互作用关系图文件控制程序1目的对文件的编制、批准、发放、检查、评审、更改、收回、留用、作废和借阅等活动进行有效的控制,以保证文件的符合性、适用性、系统性、协调性和有效性；2适用范围: 适用于本公司管理19、体系有关的所有文件的控制,包括适当的电子媒体形式的文件控制。3引用文件: a）记录控制程序 b）管理体系文件编写规范 4职责4.1 总经理负责管理手册及红头文件的审批4.2各分管负责人（管理者代表）负责管理手册的审核、授权范围内的程序文件及管理性文件的审批。 4.3 办公室负责红头文件（不含制度类）管理（包括外来红头文件的管理）、厂房等基建技术文件的组织编制、发放、评审、更改、留用、作废和借阅等管理（包括相应的外来管理性文件管理）以及公司所有文件的汇总归档；4.4 企管办负责管理手册和程序文件、管理性文件的组织编制、发放、评审、更改、留用、作废和借阅等管理（包括相应的外来管理性文件管理）；4.20、5 技术研发部负责产品、设备技术性文件的组织编制、发放、评审、更改、留用、作废和借阅等管理（包括相应的外来技术性文件管理）；5 程序要求5.1文件控制范围:a) 管理手册；b) 程序文件和管理性文件；c) 技术性文件包括：产品标准、设计图纸、图样、技术规范（含材料相关的工艺/生产消耗定额）、工艺文件、作业指导书、检验和试验文件；生产、环保等工程设备说明书、工程设备操作规程及技术规范（含备件备品、易损件定额）；厂房、公寓、生活设施等基础建设相关的文件、图纸d) 外部文件包括法律、法规、国家和行业标准、规程、顾客提供的资料、集团及集团各子公司等红头文件； e) 红头文件：包括总经理室作出的任命、决21、定、通知、通告、会议纪要等行政公文，但不包括管理流程及其管理制度相关的文件；5.2文件控制内容 a)文件的编写、批准和发布； b)文件的发放、借阅；c)文件的评审与更改；d)文件的归档；e)收回和作废文件的处理；f）外来文件的分发控制和有效性确认；5.3文件的编写、审核、批准、发布和评审5.3.1管理手册企管办组织各部门编写,经各相关职能部门负责人评审, 各分管负责人会签，由总经理批准。5.3.2程序文件企管办组织相关部门编写或组织编写,经各相关职能部门负责人会签, 各分管负责人（各管理者代表）按管辖范围批准。5.3.3管理性文件由企管办编写或组织编写、统稿、经各相关职能部门负责人会签,经分管22、负责人（管理者代表）批准后发布。5.3.4技术性文件由技术研发部编写或组织编写, 技术研发部统稿、审核,经其分管负责人（管理者代表）批准。5.3.5红头文件：本公司红头文件由办公室编写、统稿、经总经理批准后发布。5.3.6记录表式：记录表式是一类特殊的文件按记录控制程序文件控制，由文件主管部门分类控制。5.4评审：5.4.1本公司文件评审方式可采取会签、会议评审等方式进行；会签可采取填写文件评审单的方式，也可在文件封面会签的方式。一般在定稿前采用会议评审、文件评审单会签的方式。文件定稿时，可采用文件封面会签的方式。5.4.2所有文件可根据实际需要进行定期和不定期的评审，但最少3年应由原文件评审23、部门评审一次。5. 5文件的标识5.5.1 除红头文件之外的管理文件应盖“受控”印章；作废文件应盖“作废”印章,作为资料保留的作废文件,还需加盖“留用”印章。红头文件的应盖有公司公章表示 “受控”；“作废”、“留用”同其他受控文件。5.5.1文件的编号：见管理体系文件编写规范。5.5.2 各部门编制文件时，需由文件主管部门统一统稿，根据文件内容需要，规范文件格式； 5.5.3除外来文件外的文件均按对应的标准编号方法编号。5.5.4图样的编号按编制的日期编顺序号，适当时可制定相关的编码的规定并执行。5.6文件的复制、发放、借阅5.6.1文 件 主 管 部 门 编制文件发放（借阅）范围审批表经文件24、批准人批准后,按规定范围复制发放。5.6.2文件发放、借阅时, 发文人需填写文件发放（借阅）登记表, 注明文件名称、分发号、发放部门。5.6.3公司内不得使用无受控标识文件,一经发现就由文件管理人员收回销毁。5.6.4当文件破损严重,影响使用时,文件使用人应到相应的文件管理部门办理更换。 5. 6.5受控文件如有丢失,文件使用人应及时报告,申请补领,补发文件应新编制分发号。5.7文件的更改5.7.1文件更改有换页、换版两种方式，新版本发布时应收回旧版本。5.7.2文件更改须由文件更改提出人填写文件更改申请单,写明更改理由、更改内容,提交原文件审批人审批。5.7.3为有效地对文件的更改实施控制,25、 各文件管理部门应在文件归档清单中及时记录文件的修订状态,以防止使用失效或作废的文件。5.8文件的作废、留用5.8.1作废文件由各文件主管部门按文件发放(收回)登记表记录的发放数量收回,加盖“作废”印章并统一销毁。5.8.2需作资料保留的作废文件,应由申请人填写作废文件保留(销毁)清单经原发放部门批准后,由公司各文件主管部门或技术研发部加盖“作废”“保留资料”印章后登记归档。5.9文件归档：文件发布后, 各文件管理部门应将已批准的原件,由公司档案室（不含电子档）归档，并填写补充文件归档清单。5.10外来文件控制5.10.1外来文件发放：直接引用的各类外来文件, 由各文件管理部门按本程序发放办法26、发放使用。5.10.2有效性确认：每年12月份，各文件管理部门运用网络或到相关的国家、政府权威部门进行有效性确认，以防止使用无效文件，在日常工作中，各部门也可将外来文件有效性相关信息反馈各文件管理部门。5.11 适当时，各文件主管部门根据文件特点编制具体管理办法。6说明：本程序文件自批准之日起生效。7附：文件管理流程图8相关记录 a）文件归档清单QR4.2.3-01b）文件发放(借阅)登记表QR4.2.3-02c）文件更改申请表QR4.2.3-03d）作废文件(保留、销毁)申请单QR4.2.3-04e）文件评审单QR4.2.3-05 记 录 控 制 程 序1目的 对记录的标识、收集、编目、查阅27、归档、保管和处理进行控制,为证明产品达到规定要求和管理体系有效运行提供客观证据。2适用范围 适用于本公司管理体系运行的相关记录，相关管理可参照执行。3相关文件 文件控制程序4职责4.1各文件主管部门负责记录表式编制、复制、更改、检查和评审等控制管理和记录的标识、归档、借阅、保管、处理；4.2各职能部门负责所管辖范围内的记录的收集和管理，并协助记录检查和评审；5程序5.1凡是能证明产品符合规定要求和管理体系有效运行的记录均应在控制范围内。5.2记录表式控制：5.2.1 记录表式编制记录未使用之前的空白表式属于文件范围,其表式的设计与审定应由各部门编制，确定保管年限，并交各文件主管部门统一审核编28、码，录入部门的记录清单，各文件主管部门及时将记录清单交企管部，汇总录入公司记录清单。5.2.2标识 记录表格的编码规定（见下例）记录:QR XXXX XX- XX 顺序号（1、2级） 文件主管部门编号 对应标准条款号记录代号a） 也可以用记录的名称作为记录的标识；c）记录表格的编码在表格设计时由各文件主管部门统一确定。5.2.3记录表单的印刷、使用、填写；5.2.3.1对使用量大的、日常记录由各文件主管部门统一参照采购控制程序申请印刷；而使用量小的记录可自行到各文件主管部门复印；5.2.3.2各部门按需要填写领料单，到仓库领用记录表格；5.2.3.3各部门按要求正确填写内容齐全,字迹清晰无涂改29、,并有记录者签名和日期，各部门应注意日常检查运行情况。5.3记录的管理记录实行分级管理,办法如下： a)各部门负责管辖范围内管理记录的管理； b)各职能部门定期对本部门的记录进行收集、整理、编制目录、妥善保管,做到分类清楚,查阅方便； c)每年未，各职能部门将1年保存期的记录移交各文件主管部门归档的记录，平时也可根据记录的数量，将保存期长的记录办理移交；5.3.1贮存、检索和保护记录的贮存应符合以下要求： a)记录应有专柜保存,便于检索； b)应提供防火、防潮、防虫蛀、防霉变的贮存环境； c)采用其它媒体形成的记录,如贮存在电子媒体上的记录应注意防潮、防 压、防碰、防磁,还需保留原始记录，对贮30、存在电子媒体上的记录每半年进行定期复制,以免贮存内容丢失。5.3.2记录的保存：保存期限分长期、三年、一年，具体见记录清单；保存期在记录设计时提出，经各分管负责人（各管理者代表）审批后生效。5.3.3记录的复制、借阅 a)本公司员工因工作需要复制、借阅记录,应填写记录复制、借阅登记登记表; b)合同要求时,在商定的期限内记录可提供给顾客或其代表评价时参阅, 查阅时由营销部向记录保管部门借用。5.4记录检查和评审各文件主管部门结合其它工作检查，定期对各部门记录使用、管理情况进行检查，每半年至少1次，对检查发现的问题应适时提出记录管理改进建议；各文件主管部门根据实际需要对保存期为三年以上的记录表式31、进行一次评审，对需进行修订的记录表式统一作相应的更改。5.5记录的销毁5.5.1已超过保存期或无查阅价值的记录可销毁处理。5.5.2记录的销毁,需由公司各文件主管部门填写记录销毁审批单,经各分管负责人（各管理者代表）批准后实施。6说明：本程序文件自批准发布之日起生效。7附：流程图8相关记录 a）记录清单 QR4.2.4-01 b）记录借阅登记 QR4.2.4-02 c）记录销毁审批单 QR4.2.4-035 管理职责5.1管理承诺5.1.1职责a)公司最高管理者负责确定管理承诺；b)各部门协助宣传落实；5.1.2 内容：为建立、实施管理体系并持续改进其有效性，通过会议、文件等方式，公司最高管理32、者郑重承诺：a) 确保满足顾客和法律、法规要求、 GB/T19001：2000和GB/T 24001-2004要求、集团公司成本管理要求建立管理体系；（不合理的成本不向顾客转嫁，控制和降低成本不违背降低成本的原则；）b) 制定管理方针；c）确保管理目标的制定；d）开展管理体系的管理评审并持续改进；e）确保资源的获得。具体描述见以下各节。5.2 以顾客为关注焦点5.2.1职责a)公司最高管理者负责评价和确定顾客需求和相关方并超越其满意；b) 技术研发部负责顾客需求的转化产品要求； c) 质管部负责监视和测量顾客的质量方面的满意程度。d) 企管办负责监视和测量集团的成本方面的满意程度和环境法律法规33、合规性评价。5.2.2公司质管部日常收集顾客在质量方面的需求的信息，并每月/季度/年度汇总分析一次，作出评价，企管办分别随时收集集团在成本方面的需求的信息。5.2.3技术研发部根据顾客需求和集团在成本方面的需求分析结果将其转化为公司的实际的产品和工艺要求（包括法律、法规的要求），以保证生产出的产品符合顾客需求；5.2.4质管部跟踪监视和测量顾客满意程度，以提供顾客满意的产品。5.2.5企管办定期环境法律法规合规性评价；5.2.6企管办定期向集团公司汇报，跟踪集团公司成本管理满意程度。5.2.7 相关文件（无）5.3管理方针5.3.1职责 a)总经理负责制定管理方针；b)各部门负责沟通和理解；534、.3.2公司管理方针：5.3.2.1成本方针：追求价值最大化，提高核心竞争力5.3.2.2质量方针：追求客户价值，铸就动力专家注：质量方针含义解释如下：体现了公司追求企业和客户双嬴的企业价值取向，具体含义有二层： a) 追求客户价值：体现我公司的经营理念，即指“客户价值是公司生存发展之本，是衡量公司质量管理绩效的最终标准。我公司将以市场为导向 、跟踪客户的需求，不断地满足和超越顾客需求，提供顾客满意的产品和服务，从而，实现客户价值的增值”； b）铸就动力专家：体现我公司的经营战略定位，即指“作为一流的、专业的蓄电池产品制造企业，我公司定位于“动力产品市场”，以蓄电池产业为核心，整合形成动力产品35、上下游产业链。通过市场的大胆开拓、技术的持续创新、生产的精益求精、管理不断优化，从而提供一流的动力产品、一流的优质服务，树立诚信、创新、专业的XX品牌形象。5.3.2.3环境方针：绿色XX，源自你我； 其内涵为：在企业活动、产品和服务全过程中，遵守国家法律法规，加强源头控制，实施清洁生产，开发绿色产品，合理利用资源，认真负责地治理“三废”，全过程预防和控制污染，走可持续发展的道路，人人重视、关注环保，全员参与，从点滴做起，持续改进，做一个对社会负责的环保企业-绿色XX.5.3.2.4职业安全健康方针：适当时制定；总经理根据本公司的发展目标和顾客法律法规和相关方的期望，制定以上管理方针。体现了本36、公司满足顾客要求和持续改进的承诺，与公司发展的总方针相适应、相协调，提供制订质量目标的框架。各级管理者应采取宣贯、培训、考核等措施，使质量、环境、成本方针为全体员工所熟悉、理解，并在实际工作中得到贯彻、执行，并定期和或不定期管理评审其持续适宜性。任何偏离管理方针的行为应立即采取纠正措施。方针对内的传达方式有:下达文件、颁布手册、宣传栏报道、画册宣传，对外应公开，通过传真、信函、宣传、画册、各类新闻媒体对外宣传报道等。5.3.3 相关文件（无）5.4 管理目标和策划方案5.4.1环境因素的识别评价程序5.4.1.1、目的最大限度的识别出本公司在活动、产品和服务中能够控制以及可以期望对其施加影响的37、环境因素，并评价重要环境因素并及时更新，确保在建立环境目标和运行控制（应急准备与响应）考虑到这些重要环境因素。5.4.1.2、适用范围适用于在公司服务中能够控制和可望对其施加影响的相关方重要环境因素的识别、评价和更新。5.4.1.3、相关文件a）文件控制程序b）运行控制程序c）对可施加的相关方环境行为管理程序d）应急准备与响应控制程序5.4.1.4职责5.4.1.4.1 企管办a.负责对公司环境因素进行汇总、登记、核定和重要环境因素评价的组织工作；b.编制重要环境因素一览表。5.4.1.4.2 管理者代表负责批准重要环境因素一览表。5.4.1.4.3 各部门负责本部门和相关方的环境因素识别、登38、记，并报管理者代表。5.4.1.5、程序内容5.4.1.5.1 初始环境评审公司进行初始环境评审，以了解公司的环境及环境管理现状。评审的主要内容有：a.明确适用于公司使用的相关法律、法规及其他应遵守的要求识别及获取渠道 ；b.评价环境现状与上述要求的符合程度，包括污染物排放、固废物管理、资源能源消耗情况等；c.环境因素的识别和重大环境因素的确定；d.评价公司现有环境管理制度的有效性及其与ISO14001标准差距；e.公司用地及所在工业区的相关背景资料，包括用地使用历史沿革、污染物排放管网位置分布、功能区域划分等；f.相关方提供的报告、记录等背景资料，包括环境报告、三同时验收报告等。初始环境评审39、的过程和结果，由企管办负责整理成书面报告提交管理者代表。5.4.1.5.2 环境因素的识别与评价步骤5.4.1.5.2.1 应对公司活动、产品和服务过程中存在或可能对环境造成影响的环境因素进行识别、确认。这应包括正常、异常和紧急三种状态及过去、现在和将三种时态的环境因素。5.4.1.5.2.2 环境因素识别范围应从公司内部和外部可施加影响相关方，包括与公司所有活动、产品或服务中的，从生命周期出发对环境因素进行全面识别，以预防为主、防治结合为指导思想，可采用服务流程图分析、统计分析及问卷调查等方式对公司涉及到的所有环境因素进行调查，找出与大气、水体、噪声、固体废弃物、辐射污染及能源资源有关环境因40、素。5.4.1.5.2.3 企管办负责组织各部门进行环境因素识别工作，并设计和发放“环境因素排查表”5.4.1.5.2.4 各部门负责人组织人员，从部门确定的活动、产品或服务中识别出具有或可能具有的环境影响的环境因素。其中活动的选择可涉及生产过程、动力供应、设备维修、销售、包装、储存、运输、绿化、污染物控制、污染物治理和处置（水、气、声、渣）等多方面。排查结果填写在“环境因素排查表”上，并汇总按时报送到企管办。5.4.1.5.5 在上述调查的基础上，企管办应编制环境因素汇总表。5.4.1.5.6 根据环境因素汇总表，企管办组织评价、填写环境因素评价表，根据两类评价方法，确定重要环境因素，企管办41、对评价结果确认后，应编制重要环境因素一览表，报管理者代表批准。5.4.1.5.3 重要环境因素的评价5.4.1.5.3.1 重要环境因素的评价a、环境影响的规模、影响的严重程度、后果的严重性、危害性、发生频次、影响的持续时间、控制情况；b、有关法律和法规要求；c、组织实际情况（改变环境影响的技术难度，经济承受能力、对组织公共形象的影响等）；d、相关方的要求5.4.1.5.3.2 重要环境因素的评价方法环境因素的评价方法采用“是非判断法+打分法”相结合进行，对所有环境因素可先通过是非判断法进行判定，其余的用打分法进行评价。5.4.1.5.3.3 重要环境因素的判定准则a、凡是违反或超标排放（或浓42、度、或总量），一定是重要环境因素；b、对公司确定的潜在环境事故和紧急情况直接判定为重要环境因素；c、凡属于国家重点控制的危险废弃物均判定为重要环境因素；d、消耗方面高于公司的经营管理要求直接判定为重要环境因素。e、按环境因素打分法评价出单因子分值超过某数值或总分值超过某数值。5.4.1.5.3.4 打分法环境因素的评价评分标准详见下表多因素评分标准内 容得 分内 容得 分A.影响的范围C.发生的概率超出社区10持续10周围社区8间断8场界内5偶然5B.影响的程度D.社区关注度严重10关注强烈10一般8一般关注8轻微5基本不关注5重大环境因素评定：当A=10或B=10或C=10或D=10或A+B43、+C+D30时，确定为重大环境因素。5.4.1.5.4企管办负责把重要环境因素评价结果传递给相关部门，作为建立目标、指标、管理方案和运行控制（应急准备与响应）程序的依据，详见运行控制程序、对可施加的相关方环境行为管理程序、应急准备和响应控制程序。5.4.1.5.5 环境因素更新。为保持信息的有效性，每年12月，企管办应组织各部门对环境因素进行再评价，必要时还应适时进行更新。当出现下列情况时应对环境因素适时进行更新：a.与公司有关法律法规要求发生变更；b.发生重大环境事故后；c.公司的活动、产品或服务发生较大变化（如生产新产品、增加新设备、采用新工艺等；d.管理评审要求时；e.相关方连续提出抱怨44、或合理要求。5.4.1.5.6 企管办根据公司环境管理水平的不断提高和环境绩效的逐步好转，按文件控制程序对本程序进行修改。5.4.1.5.7 环境因素汇总表和重要环境因素一览表由企管办负责分发给相关部门。5.4.1.6记录a）环境因素排查表 b）环境因素汇总表 c）环境因素评价表d）重要环境因素一览表5.4.2法律与其他要求控制程序5.4.2.1 目的用来确定适用于公司活动、产品或服务中环境因素的法律，以及其他应遵守的要求，并建立获取这些法律和要求的渠道。5.4.2.2 范围适用于对与公司环境活动相关的国家的、地方的法律、法规、标准和其他要求的控制。5.4.2.3 相关文件a）文件控制程序。545、.4.2.4职责5.4.2.4.1 企管办负责相关环境法律法规、标准和其他要求的收集，负责确认相关外来环境文件的适用性，编制法律、法规及其他要求清单、制定公司适用标准一览表。5.4.2.4.3 管理者代表负责批准公司适用标准一览表。5.4.2.4.4 企管办负责保存相关环境法律、法规和要求原件，负责发放目录和一览表及相关的法律、法规文件。5.4.2.4.5 各部门负责将法律、法规及其他要求清单有关内容传达给员工并遵照执行。5.4.2.4.5 程序内容5.4.2.4.5.1 与公司相关的国家及地方法律、法规和其他要求包括：a.国际公约；b.国家环境保护法律、法规、标准及各部委规章；c.江苏省环境46、保护法规、规章、标准；d.沭阳县环境保护法规、规章、标准；e.执法（相关）部门的通知、公报等其他要求；f.行业环保及卫生规范、条例；g.组织内部行为准则及标准；h.其他相关方所提出的合理要求。5.4.2.4.5.2 获取的方法企管办应专人负责每月一次与省级、地市级环保部门保持联系，获取相关的国家及地方最新环境法律法规、标准及其他要求。还可以通过政府机构、行业、协会、出版机构、图书馆、书店、网上专业性报刊杂志、咨询机构、认证机构等渠道补充，以保持对法律和其他要求变化的及时跟踪。5.4.2.4.5.3 选择、确认、分发5.4.2.4.5.3.1 判别适用性的依据；企管办根据以下条件确认所获得的法律47、法规及其他要求的适用性。a.针对公司的环境因素包括活动、产品、服务。b.针对相关方（供方、处理方、合约方等）的要求c.针对地方环保部门，消防安全上级机构的要求d.是否为更新版本。5.4.2.4.5.4 企管办选择、确认所获取的各类法律、法规、标准及要求的适用性，编制法律、法规及其他要求清单、制定公司适用标准一览表，经管理者代表审批后，将公司适用标准一览表的文件汇编成集，由企管办发放到公司相关各部门。5.4.2.4.5.5 企管办保存环境法律、法规、标准及其他要求原件，当上述外来环境文件更新或增加时，及时修正公司适用标准一览表，将新的内容补发至相关部门，并对旧的原件做相应标识。行为信息留存的旧版48、资料，由企管办注明“作废”字样另行保存。5.4.2.4.5.6 法律法规的传达、学习企管办负责将相关法律、法规和要求传达给全体员工。可以对法律法规中的重要内容进行摘编，有针对性地分发到各相关部门。 各部门负责组织全体员工学习相关法律、法规和要求。5.4.2.4.5.7 执行（标准）和法律法规符合性评审对于污染物排放等环境标准，公司采用国家标准执行，企管办据此制定公司公司适用标准一览表，发放相关各部门。 各部门按照公司适用标准一览表及公司执行环境标准一览表所引述的内容进行各项环境管理活动，由企管办每年对各部门执行情况进行检查、确认。 5.4.2.4.6 记录a）法律、法规及其他要求清单b）公司适49、用标准一览表c）公司执行环境标准一览表5.4.3管理体系策划控制程序5.4.3.1 目的进行管理体系的策划，以制定目标和指标、管理方案，并规定必要的运行过程和相关资源以实现目标；5.4.3.2 范围适用于对确保实现方针目标、指标的过程和资源加以识别和策划。5.4.3.3相关文件a）文件控制程序b）运行控制程序c）方针目标管理程序5.4.3.4 职责5.4.3.4.1 总经理室负责制定公司总目标，根据公司总目标、指标，配置必要的资源，负责批准有关部门编制的管理体系策划文件并负责审批管理方案。5.4.3.4.2 管理者代表负责审核目标、指标和各部门编制的管理体系文件，并对实施情况进行监督检查。5.50、4.3.4.3 企管办对方案情况进行检查和验证，协调相应的资源。5.4.3.4.4 各部门主要负责人负责制订本部门分解目标，组织本部门的管理体系策划以及环境管理方案的实施。5.4.3.5 程序内容5.4.3.5.1 为实现公司的方针，总经理室每年在编制年度公司经营管理方案/计划，制定总目标，各部门应制订本部门分解目标，其目标应同样可测量的,并与公司方针和目标保持一致,由总经理室汇总。5.4.3.5.2各部门应根据总目标进行分析、转化为本部门每年的工作目标，为保证目标的顺利完成，需进行相应的管理策划，执行本控制程序的有关规定，要将目标传达到管理、执行、验证和作业等层次，使全体员工正确理解并坚决执51、行。5.4.3.5.3 总经理应确保对管理体系进行策划，以满足目标及管理体系的总要求。进行管理体系策划的时机：在下列情况下需进行管理体系策划：a.按照管理体系建立、改进；b.方针、目标和指标、组织机构发生重大变化；c.资源配置、市场情况发生重大变化；d.现有体系文件未能涵盖的特殊事项。5.4.3.5.4 管理体系策划的内容总经理应确保对实现目标所需的资源加以识别和策划。按公司和部门的目标要求，总经理和分管负责人负责对分管的各过程进行总体策划和安排，具体包括各过程的确定、资源的配备资源.策划的内容应包括：a. 需达到的目标及相应的管理过程，确定过程的输入、输出及活动，并作出相应规定；b.识别为实52、现目标所需建立的过程的资源配置；c.对实现总体目标、指标和阶段或局部的目标、指标进行定期评审的规定，重点应评审过程和活动的改进；d.根据评审结果寻找与目标、指标的差距，确保持续改进，提高管理体系的有效性和效率；e.策划的结果（包括变更）应形成文件，如管理方案等。5.4.3.5.5 管理方案/计划5.4.3.5.5.1 管理方案是实现目标和指标的方法措施，以时间和责任划分。管理方案制定时问题：a可选择的最佳技术，以及经济、运作上的可行性；b.实施进度以及可调整性；5.4.3.5.5.2 管理方案/计划的制定每年12月根据目标、指标的编制，管理者代表组织相关部门制定管理方案，经总经理批准后 ，各相53、关部门具体实施。管理方案主要包括：a.依据方针和目标、指标;b.制定相应的方法措施，技术手段;c.执行部门与负责人;d.预算经费;e.启动日期及完成日期。5.4.3.5.5.3管理方案/计划的更改 当因实施管理方案的措施（或手段）发生变更，目标、指标变化或涉及到新的开发和新的活动，产品或服务就应对方案进行修改，以确保管理方案与该项目相适应，管理者代表负责组织相关部门更改，经总经理批准后，相关部门负责实施。5.4.3.5.5.4 管理方案的实施与监督验证：公司制定年度公司经营管理方案/计划下发到相关部门予以实施，企管办负责对实施进度及效果进行监督验证。5.4.3.5.5.5 管理体系策划输出文件54、的编制原则a）应参照手册的有关内容，应符合方针及目标，并与产品实现过程的策划及其他管理体系文件的内容协调一致；b）有的文件中的内容可被引用，并根据特殊要求增加新的内容。5.4.3.5.5.6管理体系策划输出文件的编制、审批和发放a）管理体系策划输出文件由企管办组织各部门负责人编制，经各部门评审,管理者代表审核、总经理批准后，以受控文件形式发放到相关部门,按文件控制程序执行。5.4.3.5.5.7管理体系策划的实施、监督检查和更改5.4.3.5.5.7.1 各部门在执行中应按照策划规定的内容、进度、要求进行控制，并将执行情况、存在的问题等及时反馈到企管办。各分管负责人应定期（每月、季度、年度）召55、开目标实现情况分析会议，或通过绩效考核、沟通的方式，检查有关部门方针目标实施情况，针对存在的问题责成部门制定并实施纠正措施，以确保质量目标的实现,不断提高质量管理的有效性和效率。5.4.3.5.5.7.2 企管办对策划实施情况进行检查和验证，协调相应的资源，并填写管理体系策划实施情况检查表报告总经理。5.4.3.5.5.7.3 对管理体系策划的更改a. 公司应不断地对目标、指标进行适宜性评审，必要时可对其进行修改以适应公司内外环境的变化，按管理评审要求进行。b. 对目标的批准、发布、评审、修改都应实行控制，执行文件控制程序关于文件更改的有关规定。c.策划输出文件的更改应在受控状态下进行，应由更56、改部门填写文件更改申请单，经总经理批准后进行更改，按文件控制程序执行。d.在更改期间应保持管理体系的完整运行，例如组织机构调整时，应对职责做出相应的变更，以确保体系正常运作。5.4.3.5.5.8 管理体系策划所形成的相关文件，由企管办负责存档保存。5.4.3.6 记录6.1 管理体系策划实施情况检查表6.2 年度公司经营管理方案/计划5.5 职责、权限和沟通5.5.1 职责和权限根据公司的实际需要和高效精干的原则设立组织机构，规定各部门职能和相应人员的职责、权限和相互关系。详见本手册附录。组织结构及职责的确定及变更，由公司总经理办公会或扩大会议进行管理系统分析、讨论后作出，由总经理批准以文件57、形式通知有关部门和人员。5.5.2管理者代表管理者代表由总经理指定，并以文件形式公布，其质量职责如下：a) 按照GB/T19001-2000要求结合本公司实际,确保管理体系所需的过程得到建立、实施和保持。b) 组织和领导管理体系的运行,并及时将运行情况和任何改进的需求向总经理汇报,以供总经理办公会或扩大会议分析评价并进行管理体系改进。c) 确保在整个公司内提高对顾客要求和集团成本要求的意识，更新管理理念；。d) 负责管理体系有关的各种对外联络。5.5.3信息交流控制程序5.5.3.1 目的为及时、准确地收集、传递及反馈有关信息，加强内外部沟通，协调各部门工作，确保公司环境管理体系的有效性。5.58、5.3.2 适用范围适用于公司内部信息的沟通与处理，以及与外部相关各方的信息交流。5.5.3.3相关文件a）纠正和预防措施程序b）文件控制程序c）记录控制程序d）法律与其他要求控制程序e）应急准备与响应控制程序f）对可施加影响相关方环境行为管理程序g）会议管理制度 5.5.3.4职责a）企管办负责统筹公司对内、对外相关信息的传递与处理，负责建立信息库，保存和管理相关的信息。b）各部门负责工作范围内信息的传递与沟通。5.5.3.5 程序内容5.5.3.5.1 信息的分类5.5.3.5.1.1 外部信息包括：地方监测站a）技术监督局、环保局、商检局、公证行、认证机构、咨询公司检查的结果及反馈的信息59、；b）政策法规标准类信息，如环境法律、法规、条例、产品标准等；c）相关方（顾客、集团公司、供方、计量单位、废物处理方、运输公司等）反馈的信息及其投诉等；d）其它外部信息，如各部门直接从外部获取的有关技术、管理等方面的信息。5.5.3.5.1.2 内部信息包括：a）正常信息，如方针、目标的实施及完成情况、测量和监控记录、内部审核与管理评审报告以及体系正常运行时的其它记录等；b）（潜在）不符合信息，如体系内部审核的不符合项报告，纠正和预防措施处理等；c）紧急信息，如出现重大质量、环境、火灾、成本事故等情况下的信息与记录；d）其它内部信息（如员工的建议等）。5.5.3.5.2 信息的收集、处理与沟通60、工具信息可采用书面资料、质量记录、公告栏、内部刊物、讨论交流、电子媒体等沟通的工具或方式予以传递与沟通。）5.5.3.5.2.1外部信息的收集与处理a）办公室负责技术监督局、地方检测站、环保局、商检局、认证机构等监测、检验结果及反馈信息的收集，并负责及时传递到公司相关部门，当监测或检查结果出现不符合情况时，报企管办并按照纠正和预防措施程序的要求进行处理。b） 政策法规标准类的资料信息由企管办等部门负责收集、更新、整理，并由企管办保存，详见适用法律与其他要求控制程序和文件控制程序。c）采购部负责与原材料、机物料、外协作供方、危险废物处理方、运输公司等服务供方进行信息沟通，对环境施加影响，详见对可61、施加影响相关方环境行为管理程序。d）质管部负责分别计量所等服务供方进行信息沟通。e）营销部负责与顾客的信息沟通，以满足顾客各方面要求；f）总经理办公室负责与公司上级主管部门、媒体等的沟通，了解相关信息。对来自上述相关方投诉的处理详见纠正和预防措施程序。当对方有要求时，应在承诺时间内给予解决或答复；上述相关方反馈的其它信息，可由对应部门以信息反馈单的形式传递给管理者代表处理。g）各部门直接从外部获取的其它类信息，如环境技术，环境信息等，应在一周内以信息反馈单反馈到企管办，由其负责分类、整理，根据需要，按文件控制程序要求传递到相关部门。5.5.3.5.2.2内部信息的收集与处理各部门依据相关文件的62、规定直接收集并传递日常正常信息的处理；企管办按照相应程序文件的规定向有关部门传递方针目标及其完成情况、内部审核结果、更新的法律法规等信息。（潜在）不符合信息的处理详见纠正和预防措施程序。紧急信息（如出现重大环境事故时）由发现部门迅速传递给企管办组织处理，可采用电话、口头等方式紧急沟通。参见应急准备与响应控制程序,其它内部信息提供可以信息反馈单反馈给企管办进行处理。5.5.3.5.3信息的建立和应用5.5.3.5.3.1 企管办负责建立公司的信息库，不断汇集各方面反馈回的信息，提供相应适宜的环境分别存放，统一保存，确保已获取信息的完整性和可用性。5.5.3.5.4 对体系运用过程中各类记录的控制63、，详见记录控制程序。5.5.3.6 记录6.1信息反馈单5.6管理评审5.6.1 职责a)由总经理主持管理评审（管理评审）；b) 总经理室负责发出评审通知，组织会议并进行会议记录，并跟踪、监督和验证评审决议的实施情况；c)总经理室负责管理评审资料整理、各部门配合收集相关信息；d）企管办负责相关措施实施情况进行跟踪、监督和验证。5.6.2管理评审的目的、时机和方式：通过对企业管理状况进行系统的分析评价，研究、讨论各种企业管理改进机会和需要，作出有关决定和改进措施。确保企业管理体系始终能够与企业管理的实际需要相适应，并能够保持管理效果、效率，持续完善企业管理体系，（即适宜性、有效性和充分性）。5.64、6.2.1 管理评审的时机和方式：5.6.2.1.1定期管理评审每年至少一次，时间间隔为12个月，按排在一轮完整的内部审核程序结果后进行。如遇下述情况可随时评审：a)公司组织结构、产品范围、资源配置发生较大变化；b) 市场需求发生重大变化；c) 发生重大环境事故；d)当法律、法规、标准及其他要求有变化时；e)环境审核中发现严重不合格时。管理评审为对管理体系进行管理评审，方式一般为会议评审，由总经理主持，需要时进行现场评审（由总经理室根据具体情况安排）。5.6.3.1.2管理评审会议形式：可以是年度、季度、月度、日常总经理办公会和或扩大会议和或总结分析会（生产经营例会），也可以是专题研讨会。管理65、评审会议参加会议的人员：可根据不同的内容决定不同的人员参加。具体如下：会议名称会议内容参会人员总经理办公会和或扩大会议有关公司战略、管理方针、目标、组织机构调整、主管以上人事任命、管理模式改革、重大的质量、成本、安全、环境相关决策等各总经理、分管负责人等总经理室成员（扩大会议应包括相关的部门负责人）总结分析会（生产经营例会）有关公司质量、成本、安全、环境等管理工作全面总结分析，制定相关措施，作出决定；各部门、车间负责人及其以上管理人员 专题研讨会针对质量、成本、安全、环境等管理的某个专题的、以点带面地进行全面的、系统分析研讨，制定相关措施，作出决定；相关的主管及其以上管理人员 各分管负责人根据66、质量方针、质量目标、体系的运行情况以及顾客社会等相关方的投诉等信息准备分析评价资料（即管理评审输入），供管理评审分析讨论。以上具体会议召开程序要求按会议管理制度制度或适当时另制定管理评审控制程序并按照执行。5.6.3管理评审输入管理评审输入应包括或部分（专题研讨时）包括以下方面的信息：a） 外部审核、内部审核结果；b） 市场反馈的情况；c） 过程和产品的符合性；d） 预防和纠正措施的执行和实施效果状况；e） 以往管理评审的跟踪措施；f） 可能影响管理体系的内外部环境的变化；g） 改进的建议。以上内外部环境的变化可通过PEST或SWOT分析得到： 外部环境变化是指集团公司成本管理要求、质量管理体67、系标准换版、市场环境变化、先进技术出现、法律法规和产品标准变化等政治、经济、技术、社会、生态等；内部环境变化是指高管层人事变化、组织机构和职责变化、企业规模变化、产品结构变化、运行机制变化、新工艺新设备等新技术变化；（以上内容可以采用分析报告或部门、车间绩效分析报告和或工作总结形式出现）5.6.4管理评审输出管理评审输出应包括以下方面有关的任何决定和措施：a) 企管办及其过程有效性的改进（包括公司、各部门层面的改进），包括对方针、目标、组织结构、环境行为等方面的评价；b) 与顾客要求有关的产品的改进（包括内外环境信息交流）；c）资源需求等5.6.5管理评审记录：总经理室应认真详细的会议记录，并68、保存留档。5.6.6 跟踪、监督和验证：每次管理评审后，总经理室秘书收集、整理管理评审会议记录，编制管理评审报告或会议纪要，经管理者代表审核、总经理批准后，发放到有关部门；企管办根据决议内容，对有关部门实施情况进行跟踪、监督和验证，及时向管理者代表和或总经理室报告，并反馈相应部门。6 相关文件：6.1会议管理制度6.2管理评审控制程序6 资源管理6.1 资源的提供6.1.1职责： a)总经理负责提供资源保障；b)分管负责人（管理者代表）负责分管权限范围的资源需求确定，并协商落实资源保证措施；c)人力资源部负责人力资源归口管理； d)工程部负责生产、环保设备设施资源归口管理。e)办公室行政科负责69、建筑物、非生产用设施归口管理；f）办公室负责工作环境归口管理；g）财务部负责资本和资金等财务资源的归口管理；h）企管办负责文件记录等信息的归口管理；6.1.2资源需求的确定依据:a)本公司的管理方针、管理目标、企业规划以及工作方案/计划；b)满足顾客要求及增强顾客满意的需要；c)本公司产品生产工艺、经济规模及财务能力；d) 供方及相关方要求；e) 资源的使用成本风险和利用率。6.1.3资源需求内容：包括人力资源、基础设施、工作环境、资本和资金、信息等；适当时，可根据具体情况编制各类资源清单或台账进行分类管理。6.1.4资源提供：各相关责任部门按人力资源、基础设施及工作环境控制要求控制，提供资源70、(详见本手册6.2、6.3和6.4)。6.1.5 相关文件暂无6.2 人力资源6.2.1职责：a)总经理室负责中层及以上管理人员、中高级技术人员的评价与任免；b)人力资源部负责人力资源能力需求的识别、规划、制度建立、人员的引进、培训和评价；c)各部门（车间）协助员工的培训和训练；6.2.2人力资源需求分析和规划：6.2.2.1人力资源部负责制定人力资源管理制度，建立人力资源规划、招聘、任用、薪资、绩效评价、培训、培养、人事沟通、异动、辞退以及劳动福利等制度；6.2.2.2人力资源管理制度须包括岗位规范或岗位说明书和工资方案的基础制度，明确各岗位人员的能力要求，其中，必须包括质量、环境等相关人员71、的能力要求，能力要求包括教育、培训、技能和经验等方面的要求及相应的待遇； 6.2.2.3招聘和使用、异动、辞退：6.2.2.3.1人力资源部按人力资源管理制度规定，建立招聘程序，保证人力资源的动态需求，满足各部门车间的人员需求；6.2.2.4培训：6.2. 2.4.1人力资源部按人力资源管理制度规定，建立培训程序，根据公司各岗位的培训需求制订培训计划（包括培训预算等），报分管负责人（各管理者代表）审核，总经理审批；6.2.2.4.2培训应按规定的时间（最长三年一次）进行有关质量管理知识和岗位技能的培训、考核，并按规定要求持证上岗。6.2.2.4.3覆盖所有从事对质量、环境、成本管理有影响的人员72、，包括：中高层管理人员和特殊/关键工序操作工、设计和开发、设备技术、检验、计量、理化和审核、审计、核算、统计、会计等人员。6.2.2.4.4新员工需进行岗前培训，具体可包括企业文化基本教育等；6.2.2.4.5人力资源部还可以根据实际需要，采取委外培训、训练、继续教育、自学、师傅带徒弟、岗位轮换等措施来满足人力资源的需求；6.2.6对职工的意识教育可以结合在日常管理和会议中进行，还可以通过制定和实施绩效管理制度和薪资制度，提高职工的质量、成本、环保、安全意识，确保意识到自身对提高质量、降低成本和低成本运营的重要性和所从事活动的关联性，以及如何为实现成本目标做出贡献。6.2.7培训评价：人力资源73、部应组织对培训工作的效果进行评价并作出相应改进，培训评价的方式可采取笔试、面试、实际操作、业绩跟踪等方法进行。6.2.8记录保存：人力资源部应做好员工培训及能力资格相关记录并妥善保管，并按记录控制程序定期处理.6.2.9相关文件a) 人力资源管理制度 b) 薪资制度 c) 绩效管理制度 6.3 基础设施6.3.1职责：a)工程部负责生产、环保用基础设施的归口管理；b)办公室行政科负责行政后勤基础设施的归口管理；c)各部门负责基础设施的日常维护；d) 分管负责人负责基础设施资源配置和报废的审核；e）总经理负责基础设施资源配置和报废审批；6.3.2生产设施管理6.3.2.1 需求分析及配置根据生产74、设施需求，工程部编制基础设施配置方案（含设施清单），报分管负责人审核，总经理审批；6.3.2.2 安装、调试、验收6.3.2.2.1生产设备购入后，工程部组织各车间相关人员安装、调试，并组织生产、技术研发等相关部门、车间验证，验收符合要求后投入生产，将生产设备统一编号建立设备台帐；6.3.2.2.2特殊工序设备验收须按过程能力确认要求，进行能力确认并记录，确认的方法见本手册7.5.2章节规定；6.3.2.3工程部建立并执行生产环保设备管理制度、设备安全操作规程、备品备件管理办法、动力、能耗定额管理办法等制度；6.3.2.4维护保养：6.3.2.4.1工程部定期编制维修和保养计划，对设备进行一、75、二级维护保养和定期检查设备保养和运行状况；6.3.2.4.2生产部门和车间按生产环保设备管理制度进行日常维护保养；6.3.2.6 报废对无法修复或无使用价值的设施，由工程部提出申请，报各分管负责人审核，总经理批准后报废，报废后的处理需按废弃物管理制度和财务管理制度执行；6.3.3 非生产用基础设施管理：6.3.3.1 办公室行政科组织安装调试、分配并登记进入设施台帐；6.3.3.2 办公室行政科负责定期进行维护、维修、检查；适当时可按照公寓、建筑物、浴室、办公设施等基础设施管理制度进行管理。6.3.3.3 损坏或发生故障的辅助设施报办公室行政科，由办公室行政科统一组织维修，保证正常使用； 6.76、3.3.4 对无法修复或无使用价值的非生产性设施由使用部门提出报废申请，报办公室负责人审核，分管负责人审核，总经理批准后报废。报废后的处理需按废弃物管理制度和财务管理制度执行；6.3.4相关文件 a) 生产环保设备管理制度 b) 废弃物管理制度c）其他基础设施管理等相关制度d）财务管理制度 6.4 工作环境公司将根据实际成本、质量、环境保护、职业安全体系建设情况制定相关制度并执行，以下主要针对质量管理体系有关要求对工作环境进行控制；6.4.1职责：a) 办公室负责对公司文化、卫生、安全、环保、职防等归口管理；b)各部门负责所在区域工作环境日常维护、检查等管理；6.4.2工作环境需求内容：6.477、.2.1满足产品要求的工作环境：温度、湿度、酸碱度、洁净度等，具体见各工序作业指导书；6.4.2.2职工劳动保护和提高工作效率的因素，包括环境卫生、职业保护等方面；6.4.2.3环保、消防、安全等符合政府部门的要求；6.4.3各部门按照各部门相关管理程序和制度进行管理，保持适宜的工作环境，保证正常生产；6.4.4办公室定期或不定期对文化、卫生、安全、环保、职防等内部工作环境的监督检查，发现问题及时向分管负责人汇报，并提供改善途径，报企管办按纠正和预防措施程序进行；6.4.5相关文件a）各工序作业指导书6.5 财务资源 按国家会计准则、集团公司财务管理制度、财务审批制度执行； 6.6 信息资源按78、文件、记录控制流程和信息交流控制程序进行控制，并参照集团公司有关制度。7 产品和环保实现本公司应将过程管理的原则用于所有的活动,产品和环保的实现是实现产品和环境保护的一组有序的主要过程与支持性过程，它们使组织获得产品、产生增值和环境行为改善。对于这些过程应进行充分的确定，以确保质量、环境管理体系的充分性。根据公司运行方式的特点和上述要求，将过程策划形成结果，编制下述文件，以建立产品实现过程的框架和达到污染预防，持续改进的目的。标题 GB/T19001标准 GB/T24001标准7.1 产品实现的策划控制程序 7.1 4.4.67.2 与顾客有关的过程控制程序 7.2 4.4.3，4.4.67.79、3 设计和开发控制程序 7.3 4.4.67.4 采购控制 7.4.1-3 4.4.6 7.5.1 生产和服务提供控制程序 7.5.1 4.4.6 7.5.2生产和服务过程确认程序 7.5.2 4.4.67.5.3 标识和可追溯控制程序 7.5.3 4.4.67.5.4 顾客财产控制程序 7.5.4 4.4.67.5.5 产品防护控制程序 7.5.5 4.4.67.5.6危险化学品控制程序 4.4.67.5.7 对可施加的相关方环境行为管理程序 4.4.6 7.5.8 应急准备和响应控制程序 4.4.7 7.6 监视和测量装置的控制程序 7.6 4.5.1、4.5.2 7.1 产品制造的策划780、.1.1质量策划7.1.1.1职责a) 技术研发部负责生产过程策划、识别和确认特殊/关键过程、制订产品有关技术标准、生产工艺规程、检验规程和或相关作业指导书以及质量计划；b) 工程部、生产部门、质管部协助并参加策划的评审；c) 生产部、车间负责按策划结果的实施和反馈；7.1.1.2质量策划的内容由技术研发部负责策划和开发产品实现所需的过程，产品实现的策划应与管理体系其他过程的要求相一致。a) 产品的质量环境目标和要求；b) 确定过程及其控制准则和方法，制订必要的控制文件，并为特定产品提供资源和设施，保证其所需的工作环境；c) 产品所要求的验证、确认、监视、检验和试验活动以及产品的接收准则；d)81、 生产过程和产品满足要求的监视和测量的记录；e) 以最清楚实用的方式（如文字标准、样件或图示）规定技艺评定准则。7.1.1.3 质量计划 对特定产品、项目或合同，技术研发部可根据实际需要编制质量计划或局部进行策划（如单独制定工艺单、图纸等）来确保满足质量环境等要求。质量计划应对产品（项目）生产过程的质量环境要求、措施、资源和活动程序做出规定。质量计划中的一般要求为引用本质量手册的规定，对新增或特殊的要求应做出具体的规定。7.1.1.4 质量策划的主要步骤7.1.1.4.1技术研发部根据产品、项目、订单或合同，编制相应的计划或方案，结合公司的方针、目标和公司的管理体系过程要求和生产资源状况确定产82、品的质量和环境要求，编制产品质量标准和产品图纸等等文件；7.1.1.4.2技术研发部根据产品的质量或技术要求，结合公司生产实际制订工艺流程图并明确特殊/关键过程，编制质量控制明细表，明确质量/环境控制点、控制要求（含指标）、控制方法等；7.1.1.4.3根据以上策划内容，制定产品标准（如企标）、生产工艺规程、工艺（单）卡、工装图纸及制作要求、检验和或试验规程、设备操作维护规程、等，也可以直接以作业指导书形式编制；7.1.1.4.4技术研发部会同工程部、生产部门、质管部制定人员、设备工装模具、物料等相关资源清单；7.1.1.4.5生产部、生产车间根据产品生产进度要求，跟踪落实以上措施和资源到位情83、况；以上文件制定时，按文件控制要求进行；产品实现过程的策划须进行符合性、充分性和适宜性评审，产品实现过程的策划可结合产品的设计和开发要求控制。7.1.5 相关文件 a）企业标准b）生产工艺规程c）检验和或试验规程d）设备操作维护规程e）计量器具自校规程7.2 与顾客有关的过程7.2.1职责a) 营销部负责顾客要求确定、评审及措施跟踪、顾客沟通；b) 技术研发部、工程部、质管部、生产部、采购部、车间及等相关部门参与特殊合同评审，落实合同评审所要求采取的措施及合同更改；7.2.2 产品的要求确定：营销部在与顾客沟通中，应充分了解和确定顾客对产品的要求，具体包括：a) 顾客规定的要求，顾客对产品要求84、的完整性，包括顾客要求产品具有的功能、安全性、可靠性、操作方便性、价格以及使用的适应性、可维修性和维修保障交付及交付后活动的要求等；b) 顾客没有明示，但规定的要求或已知的预期用途所必需的要求；c) 与产品有关的法律、法规及国家强制性标准要求；d) 我公司附加的要求：如本公司内部内控标准等；7.2.3 对产品要求的评审7.2.3.1在向顾客做出提供产品的承诺（如在投标、接受合同或订单、广告宣传和提供质量保证书）之前，应对顾客要求和所作的承诺，包括对此的更改，进行评审，以确保：a) 各项要求都有明确的文字（图纸、样品）规定且符合有关法律要求；b) 合同各项要求（技术和质量指标、价格和付款方式、交85、货期等）和顾客（集团公司）达成一致；c）公司有能力满足合同各项要求。本公司的顾客（集团公司）要求一般以合同形式体现，除书面的销售合同、生产订单、标书外，总公司K3系统提供的要求供货的清单、口头订单、电话订单或其它形式的订单均属销售合同。本公司的销售合同分为常规合同和特殊合同两类。凡总公司定单和生产计划均为常规合同，至本公司可以独立市场开发时，由营销部组织相关部门制定常规合同和特殊合同的区分等相关文件中注明，按此文件区分常规合同和特殊合同。7.2.3.2 评审的方式常规合同由营销部（和或生产部）人员履行合同签定手续即视为合同评审；特殊合同由营销部（和或生产部）组织相关部门评审填写合同评审记录。合86、同的任何修订应征得顾客（集团公司）的同意，应征求相关部门意见并修改文件，必要时再次组织评审，经审批后将信息及时传递到相关部门。评审结果及评审所引起的措施的记录应予保持，合同的任何修订应征得顾客（集团公司）的同意，应征求相关部门意见并修改文件，必要时，再次组织评审，经审批后将信息及时传递到相关部门。7.2.4 顾客沟通 营销部（和或生产部）应在售前售中售后对以下有关方面开展有效的顾客（集团公司）沟通： a) 产品信息； b) 问询、合同或订单的处理，包括对其修改； c) 顾客（集团公司）反馈，包括顾客（集团公司）抱怨。顾客（集团公司）反馈的信息由营销部（和或生产部）人员作好记录，并传递到相关部门87、，对顾客（集团公司）质量问题的投诉，妥善解决各种问题。7.2.5 记录保存：合同、合同评审、修订过程及跟踪措施应记录保存。7.2.6 适当时，营销部可制定进一步的营销管理文件。7.2.7 相关文件a)营销管理制度7.3 设计和开发7.3.1职责a）技术研发部负责产品设计和开发过程的策划、组织、实施、协调。b）其他各部门协助实施设计和开发，并参与设计和开发的评审。c）管理者代表负责审批产品设计有关输入、输出和评审、验证文件；d）总经理批准产品立项报告，提供资源支持；7.3.2设计开发的分类：本公司产品的设计开发分为合同开发和自主设计两类。合同开发的，根据营销部（和或生产部）合同评审结果立项；自主88、设计的，根据营销部（和或生产部）市场调研报告结果立项；设计和开发阶段一般包括：项目立项、设计评审、试制、批量生产、设计确认、产品鉴定。7.3.3项目立项根据合同评审结果或市场调研情况，技术研发部编制项目立项报告或编制设计和开发计划进度表，报管代审核，总经理批准。 包括每项设计开发策划，内容有：a) 设计和开发阶段；b) 适合于每个设计和开发阶段的评审、验证和确认活动； c) 设计和开发的职责和权限。 在各个阶段，都应明确规定每一阶段的工作内容、工作要求、责任部门、责任人员及其资格、相关人员及其资格、资源配备情况、组织与技术接口、完成时间等内容，以确保有效的沟通，并明确职责分工。随设计和开发的进89、展，在适当时，立项报告或设计和开发计划进度表的内容根据实际进行更新，但仍需原部门人员审核、批准。7.3.4设计和开发输入、输出和评审技术研发部编制项目立项报告或设计和开发要求表，应包括产品要求有关的输入、输出。7.3.4.1设计输入内容应包括： a) 功能和性能要求，如产品的技术指标等； b) 适用的法律、法规要求，如环境条件及相应法规等； c) 适用时，以前类似设计提供的信息；d) 质量、经济指标分析及关键技术问题及解决措施e)与其它同类产品的比较分析f)设计和开发所必需的其他要求。 以上要求应完整、清楚，并且不能自相矛盾。这些输入应由技术研发部根据情况开展组织相关部门会议评审或经部门经理审90、核，管代批准，以确保输入是充分与适宜的。7.3.4.2设计和开发输出内容，可包括：a) 总图及主要零部件图、包装图；b) 规定对产品的安全和正常使用所必需的产品特性（如使用说明）；c) 特殊外购件和材料；d) 包含或引用的产品验收准则；e) 工艺规程及作业指导书；f) 其它采购、生产所需的适当的信息。以上文件应由技术研发部根据情况开展组织相关部门会议评审，并按文件控制程序办理批准手续。7.3.4.3以上评审识别任何问题并提出必要的措施，评审过程及跟踪措施应记录并保存。7.3.4.4 设计和开发的策划、输入输出也可根据项目管理程序相关规定进行实施控制。7.3.5产品试制为确保设计输出满足设计输入91、要求，应进行设计验证，可采用：a) 更换方法进行计算；b) 与已证实的类似设计进行比较；c) 进行试验。本公司通常采用产品试制进行设计验证，验证的过程和所采取的措施应记录并保存。 7.3.6 设计确认：在成功的验证之后，应对最终产品在规定的条件下进行设计确认：a) 新产品、新材料可通过在顾客使用条件下，由顾客提供对样品使用的试用报告；b) 必要时召开试制产品鉴定会进行确认；确认的结果和所采取的措施应记录并保存。7.3.7设计和开发的更改：所有的设计和开发的更改必须在实施之前由授权人员确定，保持记录，适当时应对设计和开发的更改进行评审、验证和确认。设计和开发更改的评审应包括评价更改对产品组成部分92、和已交付产品的影响，并在实施前得到批准。设计和开发的更改的审核、批准同上。涉及文件更改时，按文件控制程序进行控制。7.3.8 适当时，技术研发部可编制设计和开发控制程序性文件进一步加强控制。7.3.9 相关文件a) 文件控制程序 b） 项目管理程序 7.4 采购7.4.1职责a) 总经理室负责大宗和年度采购合同、资金的批准；b) 采供部负责采购合格供方选择、评价和业绩跟踪，实施采购、办理入库及供方沟通；c) 技术研发部负责制定采购产品验收准则；d) 质管部负责采购产品的验证；e）仓库负责采购产品验收入库；7.4.2供方的控制7.4.2.1本公司供方按外购产品类别进行控制，外购产品依据其重要性分93、为：A类产品：指直接影响最终产品质量的外购产品；B类产品：指对最终产品质量间接影响的外购产品；C类产品：各类生产用辅助材料、辅具及配件等；7.4.2.2供方的评价按采购控制程序明确的评价方法，采供部分类组织对供方的评价，选择合格的供方，建立合格供方的名单；建立并保存合格供方质量档案。采供部对合格供方供货情况业绩按批次跟踪记录，详细记录供货数量、质量、供货服务等情况，并据此每年进行一次业绩跟踪评定，评定不合格则取消其合格供方资格。7.4.3 采购7.4.3.1技术研发部负责编制采购产品技术要求等采购准则，注明材料名称、型号规格、质量要求及重要度分类，适当时注明技术性能、过程、设备、和人员资格要求94、质量管理体系要求和供方名称，并经管理者代表审批；7.4.3.2采购信息沟通：本公司与供方采购信息沟通以采购合同、订单为主，可包括以下几个方面:a)采购产品的名称、型号、规格或其它标识方法；b)表明采购产品技术要求等规范的名称和适用版本;c）询价、议价；7.4.4采购验证质管部根据质量管理体系运作情况，适时编制产品的监视和测量程序，规定采购产品检验和试验的流程要求；目前，对采购的产品应按本手册8.2.4产品的监视和测量要求、采购产品技术要求等相关文件规定，进行检验、试验或验证；需到供方处进行验证时，应事先与供方就验证的安排、产品的放行的方式达成协议；经验证不合格的采购产品，按不合格品控制程序进95、行。所有产品需验证合格后方可入库，采购产品经仓库管理员验收产品数量，并凭验证合格记录验收入库并作好标识；7.4.5 采购产品的价格、资金等控制：可见采购管理制度、浙江XX电池有限公司财务审批制度7.4.4 相关文件a) 产品的监视和测量程序 b)采购管理制度 c)不合格品控制程序 d）采购产品技术要求 f）浙江XX电池有限公司财务审批制度 7.5.1生产制造的控制7.5.1.1职责a) 生产部负责生产量的预测、排程和产品的交付；b) 生产部负责对整个生产过程的产量和现场管理控制；c) 各车间负责实施本车间的生产现场过程控制；d) 技术研发部负责工艺、工装模具技术支持、产品理化试验和交付后的技术96、服务；e) 工程部负责生产设备管理的技术支持、定期和突发性检修；f) 采购部材料采购供应和材料库存控制；g) 质管部负责监视和测量设备控制及过程产品的检验和试验、放行控制；h) 企管办组织相关部门和车间进行安全、环境、职业防护等检查；i) 其他部门负责满足生产过程需要，配合生产过程控制；7.5.1.2 作业量控制7.5.1.2.1总量的控制a) 根据集团公司供货计划及外部市场预测情况，由营销部（和或生产部）每月根据销售预测结果，制定销售预测单经分管副总经理审批，作为销售总量的控制；b) 生产部根据产品库存和销售预测单编制生产预测单和材料预测单，经分管副总经理审批作为生产总量的控制，适当时，可根97、据生产分工，分极板、电池两类产品进行生产生产总量的控制。c) 采购部根据材料预测单结合材料库存编制采购计划，经分管副总经理审批作为材料总量的控制； d) 以上计划均需传递各相关部门，报总经理和财务部备案。在上述程序未建立前，可根据集团公司生产调度进行安排，适当时可制定生产计划调度管理制度7.5.1.2.2日常作业控制a) 营销部（和或生产部）根据集团公司和外部客户订单、生产计划等，结合安全库存量，编制各车间生产任务单或类似排程记录；b) 采购部根据采购控制程序和或相关制度实施采购；c) 在生产过程中，生产部和各车间及时统计有关产量数据，报各相关部门，同时对照生产进度，发现产量不均衡等异常情况，98、及时协调，需调整生产量时编制生产任务调整单发放以上相关部门及车间； 7.5.1.3 工艺控制a) 技术研发部按生产流程控制要求，制定必要的产品质量要求、工艺要求相关的文件（含工装模具图纸），并发放至生产部及各车间、工序和或岗位，并按文件控制要求进行控制，保持现场工艺文件唯一性、有效性；b) 技术研发部根据产品生产需要制作工装模具图纸，并按生产设施设备管理程序控制；c) 技术研发部按过程监视和测量控制要求定期或不定期由工艺技术人员抽查工艺执行情况，并作工艺纪律检查记录，发现及时采取纠正措施 ；7.5.1.4 设备技术控制：a) 工程部编制生产设施设备管理程序及设备设施采购、安装调试、操作、维护保99、养等有关文件和技术标准、设备和零件配件清单等，分发至各相关部门及车间； b) 工程部根据产品生产任务需要，申购、安装调试生产设备，制作工装模具交各车间使用，并按生产设施设备管理制度进行控制；c) 生产车间按照 生产设施设备管理制度等规定进行日常设备点检和维护保养；d) 操作人员按照生产设备操作维护规程要求操作；7.5.1.5人员、物料和环境控制特殊/关键工序操作工人均需上岗培训或试用合格后才能上岗，所有生产线员工管理均按本手册第六章6.2.2条款执行。7.5.1.5 监视和测量设备控制质管部负责为生产部及车间配置相应监视和测量设备，按本手册7.6监视和测量设备控制要求控制。7.5.1.6监视和100、测量控制 按本手册第八章8.2.3和8.2.4条款及其相关文件进行监视和测量控制，应包括以下内容：a) 技术研发部按规定的频次对特殊/关键过程的工艺执行情况进行全面抽查，对送样产品进行试验，及时反馈质管部门和生产部、车间和各工序；b) 质管部按产品监视和测量控制要求，对各工序产品进行检验和试验，现场检验员或工艺员需同时对特殊/关键过程的工艺进行监控并记录；c) 生产部按规定的频次对车间现场管理进行人、机、料、法、环、测等控制情况进行抽查，每月组织相关车间现场进行综合检查，针对发现的问题责令其整改；d) 车间对需安排相关人员特殊/关键工序过程参数实施现场监控并记录，并进行产品巡检，发现的问题及时101、处置；e) 生产操作人员负责自检，并对上道工序产品进行互检；f) 办公室组织相关部门和车间进行安全、环境、职业防护等检查；以上过程相关监视和测量数据应按要求及时统计并传递至相关部门，涉及不合格内容的产品或过程信息应当时传递到相关部门和车间； 7.5.1.6 产品放行、交付和服务7.5.1.6.1未经质管部检验合格或验证满足要求的产品，各工序不得转序放行，最终成品不得交付；发现不合格品应按不合格品控制程序控制； 7.5.1.6.1营销部（和或生产部）负责应按合同约定的交付方式向顾客提交产品并确保交货期，并及时提供相应的服务，并收集顾客反馈信息并传递至质管部定期统计分析，对质量投诉及时处理，服务过102、程中技术问题，由技术研发部提供咨询和现场服务指导。7.5.1.7日常运行过程中环境因素的控制分类建立并保持控制重要环境因素的控制程序及管理规程（办法），保证与公司确定的重要环境因素有关的活动、产品、服务得到有效控制，并逐步加大相关方环境行为影响力度，使体系运行不偏离公司的质量环境方针，并确保环境目标和指标的实现。7.5.1.7.1 对公司污水、废气、噪声、固废物的管理控制分别按污水、废气、噪声管理规程和固体废弃物管理规程要求操作。7.5.1.7.2 对公司化学品管理控制按化学品、危险化学品控制程序执行。7.5.1.8 能、资源的管理控制7.5.1.8.1工程部负责生产用水、电、汽（油品）的合理103、规划使用，对相关产品的电耗、水耗、汽耗进行记录记录。7.5.1.8.2设备科负责设施设备的运行维修服务，具体执行生产设备管理程序、环保设备管理程序。7.5.1.8.3公司所有员工应树立节约用水、节约用电的意识，及时关掉日光灯、水龙头、空调、电脑等，以减少能源的消耗，降低公司的运行成本，按能源管理办法要求操作。7.5.1.8.4对公司的资源管理控制，采购价廉物美的原料，掌控应有的生产技能和应急应变能力，节约原材料，按人力资源控制程序和采购控制程序要求操作。7.5.1.9 对供方、处理方、运输方控制，按可施加影响相关方环境行为的管理程序执行。7.5.1.10 对紧急情况的处理见应急准备与响应控制程104、序。7.5.1.11相关文件 a)采购控制程序 b）产品的监视和测量程序 c）生产设施设备管理制度 d）不合格品控制程序 e）生产设备操作维护规程 f）化学品、危险化学品控制程序g）能源管理办法h）人力资源控制程序i）采购控制程序j）基础设施和工作环境控制程序k）可施加影响相关方环境行为管理程序l）应急准备与响应控制程序7.5.2 生产过程能力的确认7.5.2.1职责 a) 技术研发部负责识别特殊工序，定期组织实施确认和再确认； b) 工程部负责实施设备、工装模具的能力确认；c) 人力资源部负责人员资格确认的培训； d) 质管部负责实施产品实物验证；e) 生产部、车间负责协助进行特殊工序的确认105、和再确认；7.5.2.2特殊/关键工序的识别、确定：技术研发部负责识别、确定特殊/关键工序。本公司的特殊工序有：和膏工序 关键工序有：附录2见工艺流程图 7.5.2.3特殊工序的确认内容：技术研发部组织质管部、工程部、生产部、车间等按照要求对特殊工序进行确认，人力资源部对特殊工序操作人员组织培训，使其获得满足岗位要求的资格。技术研发部适当时，可制定相关文件或在能力确认记录中规定特殊工序能力确认内容，本公司的特殊工序能力确认内容可包括以下内容： a) 为过程的评审和批准所规定的准则； b) 设备的认可和人员资格的鉴定； c) 使用特定的方法和程序； d) 记录的要求7.5.2.4 特殊工序的确认106、和再确认时机：a) 特殊工序工艺、设备和工装模具定期一般一年一次；b）特殊工序新进操作人员均需上岗培训或试用合格后，获得岗位操作资质方可上岗，能力确认一般二年一次；c) 出现重要的、关键的质量特性或批量性质量事故时，由技术研发部组织对该过程的再确认。 d)特殊工序的操作人员和车间管理人员应及时反馈过程出现的异常情况，必要时，由技术研发部组织对该过程的再确认。 7.5.2.5 关键工序的能力确认：本公司的关键工序可参照以上方法和内容进行过程能力的确认，具体确认的方式和内容和时机由技术研发部根据实际需要确定。 7.5.2.6记录保存：保存以上相关过程能力确认记录。7.5.2.7 相关文件： a）生107、产设施设备管理程序 7.5.3 标识和可追溯性7.5.3.1职责a)质管部负责建立产品标识和可追溯控制程序及产品检验状态的标识的控制；b) 车间、仓库负责各自管理区域的产品标识控制；c) 生产部负责生产现场的产品标识的监督检查； 7.5.3.2本公司标识分产品标识和产品状态标识,并需保证可追溯性，质管部根据具体情况，适时制定产品标识和可追溯控制程序进行控制，需采用编码追溯时，可按有关编码的规定执行。7.5.3.3标识的方法：本公司标识的方法有：区域定置、标签、标牌、记录、产品本身。标识应清晰、易于分辨、方便使用，并在生产、安装和服务过程中妥善保护，防止失落、损坏和污染；对标识不清或无标识的产品108、，应重新进行确认后方可使用。7.5.3.3.1储存物料的标识 a) 进货物资的产品标识应随货保存；b) 进仓的物资应按不同种类、型号规格、批号等分类存放，并标明产品的名称、型号规格、批号等内容。c) 顾客提供产品的标识内容:顾客名称、产品名称、型号规格、数量、到货日期、验收日期。7.5.3.3.2生产过程产品的标识生产现场应对暂存的物资进行分类堆放，并对其名称、型号规格、工号及生产日期和状态等进行标识。7.5.3.3.3 成品的标识成品应标明需方名称、产品名称、型号规格、生产日期（批号）等。7.5.3.3.4 检验状态的标识检验状态分为待检、合格、不合格和待处理四种，车间仓库根据质管部产品检测109、情况，按要求做好检验状态标识。7.5.3.5 相关文件a）产品标识和可追溯控制程序 7.5.4 顾客财产：注：本公司为独立开发市场时，由技术研发部代替营销部行使以下职能：7.5.4.1职责a) 营销部（和或技术研发部）负责识别和登记顾客财产和有关的顾客沟通；b) 质管部负责有形顾客财产验证；c) 仓库负责有形顾客财产车间、仓库标识、贮存和维护；7.5.4.2顾客财产范围本公司顾客财产可包括： a) 顾客提供的产品或组成部分； b) 顾客知识产权：规范及图样、软件等； c) 顾客提供的生产、检测设备和工具。7.5.4.3顾客财产的使用：适当时，营销部（和或技术研发部）可制定顾客财产控制程序进行控110、制。营销部（和或技术研发部）收到顾客财产，做好登记记录，并监督各相关部门按要求识别、验证、保护、和维护顾客财产；7.5.4.3顾客财产验证：质管部对产品等有形顾客财产进行验证，验证合格后入库贮存，应放在定置区域内并予以标识清晰，仓库负责贮存维护并定期检查产品状况，防止损坏、变质或丢失；7.5.4.4 顾客财产处置：在入库、使用、贮存、搬运过程中，如发现顾客财产异常或不合格，由人员及时向顾客反馈，与顾客协商解决办法方可进行处置并记录；7.5.4.5 对于顾客知识产权应参照文件控制程序外来文件的要求进行控制；7.5.4.6营销部（和或技术研发部）应保存以上记录，并随时供顾客查询；7.5.4.7质管111、部按合同或协议规定对顾客财产验证，但并不减轻顾客对提供财产的应负责任。 7.5.4.8 相关文件a）顾客财产控制程序 b）文件控制程序 7.5.5 产品防护7.5.5.1职责a) 车间、仓库负责各自所辖区域内产品的防护；b) 营销部（和或生产部）负责对产品交付过程产品的防护；7.5.5.2搬运 a)搬运前后应清点产品品种、数量、批次是否相符，并检查标识是否齐全、包装是否完好；本公司产品采用人工搬运、推车搬运、叉车搬运等方式结合，搬运时注意轻装轻卸，防止损坏、污染、泄露，操作叉车人员须持证上岗。7.5.5.2 贮存 公司根据物流的需要设置适宜的仓库，按K3系统要求进行仓库控制，对贮存的产品按规定112、进行标识，并建立出入库台帐和贮存卡片，保证帐、卡、物一致。对库存产品应定期检查以便及时发现变质情况；7.5.5.3包装技术研发部依据产品的包装要求、运输方式提出包装材料、包装标志和包装工艺要求，各车间按要求进行包装。确保包装在正常的储运、装卸条件下，不因包装原因而发生损坏、变质。7.5.5.2 搬运：仓库和车间依据产品特性使用适当的方法和搬运工具和进行搬运，搬运工必须经培训后方可操作。7.5.5.5保护：各生产工序产品及成品入库前，各车间提供所需的防护条件，防止产品外观受损（磕、碰、伤、脏、腐蚀）、防潮等；在产品交付过程中，营销部（和或生产部）采取适当的措施保持交付过程的产品质量；产品涉及委外113、运输时，按有关协议执行。7.5.5.6 相关文件：a)、产品防护管理规定 7.5.6运行控制程序7.5.6.1. 目的通过对对重要环境因素进行有效的控制，确保环境管理体系正常运行并不断改进，实现环境方针、目标和指标。7.5.6.2. 适用范围适用于对产品的形成设计、开发、生产和服务环境因素的控制7.5.6.3. 职责7.5.6.3.1 工程部负责水、电消耗的统计，负责对实现产品符合性所需的工作环境进行控制，负责环保设施的维护保养。7.5.6.3.2 办公室负责每月分类统计废弃物排放量，负责生产过程中产生的污染物的控制治理和处理。7.5.6.3.3 营销部负责产品的交付及售后服务工作和使用过程中114、的环境因素控制。7.5.6.3.4 质管部负责产品和服务提供过程中对各部门环境因素控制情况的监督检查。7.5.6.3.5 技术研发部编制必要的作业指导书，负责对新、改、扩项目环境影响预先进行评价。7.5.6.3.6 各部门负责各自管辖范围内的环境因素运行管理；7.5.6.4、相关文件7.5.6.4.1 采购控制程序7.5.6.4.2 应急准备与响应控制程序7.5.6.4.3 废弃物管理制度7.5.6.4.4 应急预案7.5.6.5. 程序内容7.5.6.5.1 环境影响评价7.5.6.5.1.1申报部门对新产品或新项目按照环境因素识别与评价程序进行初步评价，并将必要的事项（如所在地环境现状、主115、要污染物等）记于申报表中，经部门负责人审核后提交至技术研发部。7.5.6.5.1.2技术研发部负责对环境影响初步评价结果及申报表中的相关内容确认以后，进行综合评价，其综合评价的结果，相关的法律法规要求以及对环保方面问题的总结与建议等内容应详细记载，并提交给环境管理者代表批准。7.5.6.5.1.3经批准后的项目由企管办制定相应的环境管理方案，经管理者审核总经理批准后，下发责任部门与该项目一同执行。7.5.6.5.1.4 当需要向环境保护行政主管部门申报“三同时”及环境影响评价是时：由办公室负责向当地环境保护行政主管部门申报“三同时”，并办理申请环境影响评价手续等事宜。项目责任部门配合对该项目的116、“三同时”进行监督，并协助相关手续的办理。7.5.6.5.1.5 新项目及相应的处理方案实施过程中，由办公室和技术研发部进行检查、监督、验证。7.5.6.5.2 日常运行过程中环境因素的控制7.5.6.5.2.1 污水、废气、噪声、固废物的管理控制办公室负责对污水、废气、强噪声源设备管理, 固弃物分类处置和委托处置，对公司生产所有的工作场所污水、废气、噪声、固废物的管理控制分别按污水、废气、噪声管理规程要求操作。工程部负责环保设备安装、运行、验收、维护、维修、报废等。7.5.6.5.2.2 能源的管理控制a. 工程部负责生产用水、电的合理规划使用，对主要的能耗进行重点管理控制，设备管理员负责设117、施设备的运行维修服务。对相关产品的电耗、水耗、工程部记录于能源使用统计表中，进行对照分析，以降低单产的能耗；b.公司所有员工应树立节约用水，节约用电的意识，及时关掉日光灯、水龙头、空调、电脑等，以减少能源的消耗，降低公司的运行成本，按能源管理办法要求操作；7.5.6.5.2.3 对公司的资源管理控制，提高全员素质，采购价廉物美的原料，掌握应有的生产技能和应急应变能力，节约每一点原料； 7.5.6.5.3固体废弃物的管理7.5.6.5.3.1本公司在生产和生活中所产生的固体废弃物分三类：a、可回收固废物类：废纸箱，废报纸、废杂志，打印废纸，传真废纸。b、一般性固废物包括生活垃圾类、果、核、皮、食118、品包装物，食品废物，枯枝落叶，污泥，垃圾、办公垃圾。c、危险废弃物：危险固废物按国家危险废弃物名录确认，本公司有废电池，墨盒、硒鼓，碳粉，废旧灯管等详见废弃物管理制度。7.5.6.5.3.2固体废弃物的存放a、办公室分类设置废弃物，并给予明确标识，产生固体废弃物的各部门应按规定场所存放；b、对不同的废弃物进行分类存放，并向相关人员传达，避免发生乱倒、乱放废弃物的现象，保持地面清洁。7.5.6.5.3.3固体废弃物的处置为防止废弃物污染环境，危害人体健康，对不同的废弃物，按“分类回收、集中存放、统一处理”原则实施控制，产生或处置情况要建立台帐，分别加以记录和统计。7.5.6.5.3.4危险废弃物119、的处置a、在公司大门口设立固定废电池回收箱。b、在公司一楼设立危险废弃物专用存放箱。c、办公室同有资质的环保部门签约，定期联系，定点处理，并填写固废物处置统计表。7.5.6.5.3.5一般不可回收的废弃物管理a、对没有回收价值的普通废弃物和生活垃圾送到垃圾箱日产，日清、不得随意倾倒，b、生活垃圾由签约的沭阳县环卫部门清运，并记录在固废物处置统计表。7.5.6.5.3.6一般可回收废弃物的管理、纸箱类，金属类等一般可回收废弃物由办公室同物资回收单位联系，进行回收并填写固废物处置统计表7.5.6.5.4废弃物收购方的管理与控制7.5.6.5.4.1废弃物收购方到我公司内装运和处理废弃物应遵守公司制120、定的各项有关规定。由办公室安排人员进行监督，如发现清理不及时或其它违规行为，按合同和环境协议有关条款执行。7.5.6.5.5与重要环境有关岗位人员，如消防人员、污水站管理员、化学品管理员、绿化管理员、锅炉工、包片工、焊接、充电、清洁工、电工等，进行必要的培训，按教育培训管理程序要求执行。7.5.6.5.6 对紧急情况的处理参见应急准备与响应控制程序。7.5.6.6 记录7.5.6.6.1废弃物处置统计表7.5.6.6.2能源使用统计表7.5.6.6.3化学品清单7.5.7对可施加的相关方环境行为管理程序7.5.7.1 目的对相关方有关环境方面施加影响，使其了解本公司的方针等有关环境方面的事宜，121、要求相关方按照本公司的环境方针、程序规定从事作业活动。以促使其自觉保护环境和人体健康，改进环境行为。7.5.7.2范围适用于对公司原料供应商、废弃物处理方、运输公司等相关方在环境事宜方面的影响。7.5.7.3 相关文件a） 采购管理制度b）致相关方一封信7.5.7.4职 责7.5.7.4.1 采供部负责对设备维修商进行评估，对其施加影响，负责对废弃物处理方相关方进行评估，对其施加影响。7.5.7.4.2 采供部负责对原料供应商、运输方等相关方进行评估，对其施加影响。7.5.7.5程序内容7.5.7.5.1 公司可望施加影响的相关方主要有：原料供应商、运输公司、废弃物处理方、设备维修商等。可参照122、采购管理制度执行；7.5.7.5.2 对相关方的评估和分类7.5.7.5.2.1采供部负责组织各有关部门对相关方进行评估a. 与公司的重要环境因素相关联的或可能造成重大环境因素，采供部认为必须对其施加影响相关方定为重点相关方（A类），并列入重点施加影响相关方一览表中，交管理者代表批准。该一览表由生产部与相关部门各保存一份。b. 其他的未定为重点方施加影响的相关方为一般施加影响的相关方（B类）。7.5.7.5.2.2 公司的相关方分为A类、B类。A类是属于其产品或服务或与重要环境因素相关联的对环境产生较大影响。B类为除A类以外相关方，即：A类：与法律法规符合性有关及其提供产品和服务对环境危害有关123、的相关方，如：原料供应商、生活垃圾废弃物处理方、危固物处理方等。B类：除A类以外一般性业务性质的厂商，废弃物回收处理方。7.5.7.5.3 对相关方的环境影响7.5.7.5.3.1 对需重点施加环境影响的A类相关方，由采供部负责各自对应的的相关方提交公司的环境方针与致相关方一封信并记录；必要时也可以文件的形式向A类相关方提供环境方面的培训资料。7.5.7.5.4.2 对B类相关方，必要时以传真等方式将公司的有关方针传真给他们，以便提高其环境意识。7.5.7.6. 记 录7.5.7.6.1 重点施加影响相关方一览表7.5.7.6.2 供方处理方环境协议书致相关方一封信尊敬的相关方 ：我公司为蓄电124、池生产龙头企业，主要从事蓄电池生产生产业务。能与贵方合作是我们的荣幸，现将我公司的环境管理方针及有关环境方面的要求报告给贵方，望能协助我公司做好环境保护和危害预防的工作，以便共同发展，共同进步。本公司的环境方针为：保护环境、减少安全隐患是每个公司进行生产、活动和服务时都必须考虑的问题。我们认识到，与其他经济组织一起，节约能源，保护生态，保护我们赖以生存和发展的环境，树立预防为主的思想是我们共同的责任。因此，在积极推进公司技术和经济许可范围内的环境保护及危害预防行动的同时，为了加强与公司相关方在这些方面的合作，实现污染预防以及危害预防的持续改进，对原料和服务供应商、工程合同方、废弃物处理方等相关125、方特作出以下要求：1.所提供的产品及产品的原材料、生产过程、服务应满足（或设法满足）国家、地方、行业的有关环境保护方面的法律、法规要求，在保证质量的前提下，确保环境性能，并减少包装材料的使用。2.在生产、活动或服务过程中排放的超标污染物（废水、废气、固体废弃物、噪声等）应制定计划、采取措施达到国家或地方的排放标准（每年都要有明显的削减，直至达标）。3.在生产、活动或服务过程中应加强环境管理，预防环境事故及生产事故的发生，同时，应确保所提供的产品性能或服务的环境要求。4.在生产、施工过程中，应优先考虑采用无污染/少污染、无危害/少危害的生产工艺、生产与施工设备、先进的施工方法等，不得采用国家或地126、方已禁止使用的生产工艺与施工设备。5妥善保管易燃、易爆或有毒有害危险物品，应采取预防措施，防止在储运过程中发生火灾、爆炸或泄漏等事故，造成对环境的污染及对人身的伤害。6.在储运过程中，应保证运输车辆状况良好，车辆排放的废气、噪声及车辆冲洗废水要符合国家规定的排放标准，不得扰乱场区附近居民的生活。车辆运行过程中，应遵守交通规则，防止交通事故的发生。为了使地球有一个可持续的未来，为了使我们的员工有一个良好的健康的工作环境，我们期望所采取的旨在保护环境和员工身心健康的活动得到各相关方的支持与配合. 浙江XX电池（江苏）有限公司 年 月 日7.5.8应急准备和响应控制程序7.5.8.1目的为识别本公司127、活动、产品或服务的潜在事故和紧急状态，并当事故发生时作出反应，应减少和预防由此带来的环境影响。7.5.8.2适用范围适用于本公司及各车间的事故应急准备与响应。7.5.8.3相关文件7.5.8.5.1 环境因素识别、评价控制程序7.5.8.5.2 人力资源管理制度7.5.8.5.3 记录控制程序7.5.8.5.4 文件控制程序7.5.8.4职责a）办公室负责组织潜在事故及可能发生的紧急状态的识别工作；负责公司应急准备和响应的程序的演练，紧急状态的处置和指挥，生产部配合；b）各部门（车间）负责处置本管理范围内的事件；c）其它部门负责组织紧急事故的救灾工作。d） 管理者代表负责组建应急准备紧急体制。128、e）最高管理者负责应急准备和必要的资源配置。7.5.8.5程序内容7.5.8.5.1 预防措施7.5.8.5.1.1 潜在事故和紧急事态的识别和认定7.5.8.5.1.1.1 潜在事故和紧急事态的识别：各部门就管理范围内的环境因素进行识别调查时，不仅要考虑现有的、正常状态下的环境因素，还要考虑未来要发生的和异常、紧急情况下的环境因素。在识别调查中一旦发现这类因素，便应登记在环境因素排查表上记录。此外，各部门环境管理负责人还要通过日常生产业务活动进行观察，注意发现环境因素排查表上未能记载的潜在问题，千方百计地发现潜在事故，努力做到不能有遗漏。各部门、各单位按规定的时间和要求将上述两方面信息汇总上129、报企管办。7.5.8.5.1.1.2 潜在事故和紧急事态的评价和认定：企管办组织有关方面按环境因素识别、评价控制程序，评价重大环境因素时，凡公司确定为潜在事故或紧急事态，一律确定为重大环境因素。7.5.8.5.2 制定预防与处置计划7.5.8.5.2.1 对列入重要环境因素清单的紧急事态（异常情况），各相关部门在制定支持性文件、作业指导书（操作规程、管理规范），应明确规定针对该项潜在事故或紧急状态（异常情况）的预防措施和处置（响应）措施。7.5.8.5.2.2 对涉及公司性的问题（如火灾）由办公室组织有关部门制定公司灭火应急疏散预案并组建应急抢险指挥机构。7.5.8.5.2.3 应急疏散预案可130、包括以下方面a.应急组织机构及分工。b.报警和接警处置。c.灾害扑救与控制。d.内、外部的服务机构联系。e.警戒、疏散。f.应急物资g.应急设备报警系统，应急照明，动力、消防设施、通讯设备。h.应急预演。7.5.8.5.3 训练和教育各项针对性应急准备预案和措施以及有关规定都要按教育培训管理程序要求，对执行人员进行培训，培训需求（人员及内容）由各部门提出，经部门汇总后报人力资源部进行培训。应急指挥部每年组织一次火灾紧急状态演练，由办公室负责总结并提出更改措施、计划、程序的建议，报管理者代表审批。7.5.8.5.4 设备配置和标识a. 对已识别并经认定的潜在事故发生地点或设施，由办公室负责对该地131、点和有关设施进行标识，标识应明显，含义明确、清楚，尽量采用国家标准标识。b. 办公室会同及有关单位根据应急处置预案和有关计划规定（特别是法规和政府的规定）在潜在事故发生地配置必需的应急设备、器材和物资（包括：警报、消防、以及抢险人员的人身安全防护用品等）及现场示意图（安全设施位置、公司（厂）区道路和出口、消防系统）并按定置管理的要求，存放有序、标识明显，固定负责人，定期检查、更新。7.5.8.5.5 应急响应事故发生时的指挥和联络7.5.8.5.5.1 报告公司职工都应该提高安全意识和环保意识，任何情况下一旦发现事故发生或可能发生时，均有义务立即向办公室、生产部、值班室任何一方报告。7.5.8132、.5.5.2 情况确认办公室、值班室任何一方接到报告后，应立即通知其他两方共同到发生地查看并立即向部门领导报告，部门领导接到报告后，应立即报告管理者代表并向总经理报告。7.5.8.5.5.3 领导决策、做出响应根据事态的性质由领导按应急准备的响应控制程序决定采取相应对策，责成有关人员（部门）实施。如果属于重大影响的紧急状态，领导应直接指挥，宣布并向各方面传达紧急状态，同时启动公司的紧急状态组织体制，由指挥部发布命令和指示，各机构按组织程序投入抢险。其中：a 指挥部总指挥管理代表负责指挥抢险并调动人力、物资，有关部门应协助做好抢救和警戒工作。若应急预案实施无效或不足以控制事态发展，总指挥有权决定133、采取其它措施。b 根据指挥部的指示向政府、公安、消防等部门报告，并向社区和周围村民通报。如果需要采取避难措施应通报避难范围和对象等，有些措施须经政府和上级主管部门批准，均由办公室代表公司进行请示。c办公室、生产部参与研究善后对策，报总经理批准执行。d生产部参与指挥工作并配合办公室对外联络，对紧急状态的全过程按记录控制程序要求进行记录，并保存记录。7.5.8.5.6 纠正与完善7.5.8.5.6.1 事故发生后办公室应组织进行原因分析，填写意外事故调查表，针对导致事故的原因，如异常作业，操作人员缺乏培训等由责任部门采取纠正措施，交管理者代表确认后，予以实施，并将意外事故调查表交办公室备案一份，以134、对其实施效果行监督验证。7.5.8.5.6.2 由办公室对本程序和相关预案进行评审与修改，文件修改按文件控制程序进行，使其不断完善。7.5.8.5.7 对全体员工按教育培训管理程序要求，进行应急准备知识的培训，同时加强对重点岗位员工的培训，提高应急准备与响应的能力。7.5.8.5.8 记录的管理记录按记录控制程序的要求和保管期限进行管理。7.5.8.6 记录7.5.8.6.1 环境因素排查表7.5.8.6.2 公司灭火应急疏散预案7.5.8.6.3 意外事故调查表7.5.8.6.4 应急抢险组织机构图7.6监视和测量装置的控制7.6.1职责a) 质管部负责对监视和测量装置的自校、委外检定和校准135、；b) 各部门、车间负责本部门使用的监视和测量装置的检查、维护；7.6.2 建立台帐：根据检测任务和要求，质管部选择适用的具有所需准确度的监视和测量设备，编制测量设备台帐；7.6.3 周期检定：质管部每年编制当年的测量设备周期检定（校准）表，并严格按周期实施检定（校准）。送政府授权的计量检定部门进行检定（校准）。经检定（校准）后的测量设备应根据检定（校准）结果做出相应的校准状态标识。应保存校准或检定的证据。7.6.4 自校：检测设备须需自校的，质管部根据需要编制计量器具自校规程进行校准，计量器具自校规程须经验证符合要求，校准用的标准器应经检定（校准）合格。7.6.5 测试用软件或比较样件用作检136、验手段，使用前应加以确认。7.6.6 发现监视和测量设备偏离校准状态，应立即停止使用，通知质管部，质管部应对其以往的测量结果进行评价和记录，并对该设备和任何受影响的产品采取适当的措施。7.6.7 对监视和测量设备根据相关规程进行保养和维护，在搬运、维护和贮存期间防止损坏或失效。7.6.8确保监视和测量设备有适宜的环境条件，防止因调整不当而使校准失效。7.6.9质管部妥善保存监视和测量设备检定（校准）记录。7.6.10 相关文件 a)计量器具自校规程 8.1测量、分析和改进总则8.1.1职责 a) 管理者代表负责对质量管理体系的各过程的监视和测量方法进行策划；b) 技术研发部负责对产品的监视和测137、量活动的策划；c) 各部门负责分管的各过程的监视和测量的策划；d) 企管办负责各部门的质量方针、质量目标实现情况和质量管理体系运行情况的监视和测量的策划。8.1.2 由管理者代表负责对质量管理体系的各过程的监视和测量方法进行策划，包括质量管理体系内部审核、管理评审、顾客满意度的测量等，具体可体现在质量管理体系文件中； 8.1.3由企管办负责对各部门的质量方针、质量目标实现情况和质量管理体系的各过程实施情况的监视和测量。8.1.4 由质管部负责对产品的监视和测量活动进行策划，其中包括对进货物资、半成品、成品的各项监视和测量要求和采用统计技术的要求。8.1.5由生产部负责对产品实现过程的监视和测量138、活动进行策划，包括过程的连续监控和过程统计技术的应用。8.1.6各部门负责对分管的各过程的监视和测量。8.1.7各部门均须采用图表法，控制图、因素分析法等多种统计技术进行测量、分析，具体统计技术各部门可根据需要选用，但至少选用一种，并采取相应的改进措施，具体内容详见8.2、8.3、8.4、8.5要求。8.1.8 相关文件 无8.2.1 顾客（集团公司）满意度的监视和测量8.2.1.1职责a) 质管部负责收集、统计顾客（集团公司）满意程度的信息并分析和改进； b) 研发部、生产部、采购部车间协助实施相关改进措施；8.2.1.2 质管部每年至少定期二次和向顾客（集团公司）（经销商）发出顾客满意度调139、查表，顾客（集团公司）质管部填写完，封好后传递至质管部；同时，质管部不定期收集来自集团公司市场部门相关信息，8.2.1.3 质管部进行仔细分析顾客（集团公司）满意程度，提出改进措施并按照纠正/预防措施控制程序执行；8.2.1.4质管部将顾客（集团公司）满意度相关的信息传递到技术研发部、生产部及车间，并提交公司管理评审会议，以不断提高顾客（集团公司）满意程度。8.2.1.5 相关文件 a）纠正措施控制程序 b）预防措施控制程序 8.2.2内部审核8.2.2.1职责a)管理者代表负责组织实施内部审核；b) 企管办编写年度内部审核计划保存内部审核记录；8.2.2.2为验证公司建立的管理体系活动是否符140、合规定的要求、是否有效运行，由企管办编写年度内部审核计划，报管理者代表批准后实施，公司每年至少进行一次所有过程、所有部门和覆盖产品的内部审核。 8.2.2.3 内部审核员和审核组长由管理者代表任命，审核组长编制现场审核计划，经质量管理者代表批准后至少提前一周发至审核员和受审核部门，内部审核通知内容包括：审核目的、依据、范围、审核日程安排、审核人员职责分工。8.2.2.4审核员须经培训考核合格，且与审核领域无直接责任。8.2.2.5 审核员根据职责分工，编制检查表，受审部门确定内部审核陪同人员，现场发现问题应予记录，开具不合格报告要经被审核部门确认。8.2.2.6受审部门/责任部门收到不合格报告141、，应分析不合格原因，提出纠正措施，并经管理者代表结合措施的风险、机会和成本评价其可行性，管理者代表批准后责任部门可制定并完成计划。8.2.2.7审核组长负责组织编写内部审核报告，经管理者代表批准后发放。8.2.2.8 审核组对纠正措施的实施情况进行跟踪验证其有效性并提供验证报告。 8.2.2.9内部审核中产生的记录由企管办归档保存，内部审核的结果将作为管理评审的输入。8.2.2.10 相关文件 a)内部审核控制程序8.2.3. 管理体系过程的监视和测量8.2.3.1职责：a) 管理者代表负责策划、组织实施过程的监视和测量；b) 企管办负责方针、目标的监视和测量及各部门制度执行的检查；c) 质管142、部负责对生产工艺执行情况定期进行监视和测量；d）办公室负责每年定期的厂区废气、噪声及生产废水、节能等环保监视和测量；e）生产部、车间、各部门负责本部门工作的监视和测量；8.2.3.2对质量管理体系过程进行监视，并在适用时进行测量，以证实过程实现所策划的结果的能力。当未能达到所策划的结果时，应按纠正/预防措施控制程序采取适当的纠正/预防措施，以确保产品的符合性。过程的监视和测量适宜的方法有：内部审核、管理评审、统计技术、工作检查等等，例如：企管办每月对质量方针、质量目标实现情况进行跟踪统计，并对质量管理体系的各过程实施情况定期或不定期地监视，一般每季度进行一次，并在适用时进行测量。并填写目标、指143、标与管理方案完成情况检查表；企管办可根据具体情况增加质量管理体系内审频次，对各部门制度的执行情况进行检查，并将检查发现的结果及时向质量管理者代表汇报；质管部负责对生产过程特别是特殊/关键过程执行工艺情况进行监视和测量，并及时向技术研发部、生产部等部门传递相关结果；每年由办公室委托当地环境保护机构对厂区废气、噪声及生产废水、节能等作一次全面监测（包括汽车尾气，年检合格）。生产部、车间等其他部门定期或不定期对生产现场人、机、料、法、环及记录情况进行监督检查并纳入绩效考核；8.2.3.3相关文件a)纠正措施控制程序 b）预防措施控制程序 8.2.4 产品的监视和测量8.2.4.1 职责a) 质管部负144、责建立产品的监视和测量程序并实施控制； b) 技术研发部负责各类原材料、产品的理化指标的委托检验和试验； c）生产部及工序负责对相应的产品实施首件检验和巡检；d）操作工负责自检、互检；8.2.4.2检验依据：技术研发部应会同质管部等相关部门，进行产品质量功能展开分析，确认产品质量控制点及控制方法，据此制定原辅材料验收准则、产品质量技术标准以及检验规程或检验作业指导书等，规定检验类别、检验标准指标、检验方法、频次、检验和试验装置、判定方法等，确保检验和试验的有效性，使产品符合规定的质量要求。8.2.4.3检验程序概要：8.2.4.3.1由质管部负责制定并实施产品的监视和测量程序以及相关样品管理办145、法，以完善产品的监视和测量的控制。按规定的程序和作业指导书控制进货产品、过程产品和成品的验证、检验和试验。8.2.4.3.2当产品的检验和试验涉及理化指标时，质管部应委托技术研发部相关机构进行检验和试验：8.2.4.3.3质管部检验人员应按检验规程要求抽样，并填写请验单，注明样品名称、编号，将样品贴上标识后，送技术研发部下属的试验科室；8.2.4.3.4技术研发部下属的试验科室按检验和试验作业要求实施检验和试验，并填写有关试验表单，将检验和试验结果传递给质管部，并注意登记、保存样品及其标识，以便用于追溯和对比试验。8.2.4.3.5原材料未经检验不得入库，如暂放在库中，需作好标识并放置在待检区146、内；半成品和成品未经检验也不得转入下一道工序或出厂。8.2.4.3.6进货产品、半成品和成品检验不合格时，应按不合格品控制程序做好相应处置。8.2.4.4 检验人员能力要求：8.2.4.4.1检验人员均需通过培训和试用，确认其具备检验工作能力，经授权后，方可正式上岗担任检验员；8.2.4.4.2产品的监视和测量的记录均应由具备资质的检验人员签名确认。8.2.4.9 引用文件a)产品的监视和测量程序 b)不合格品控制程序 c）产品检验规程 8.2.5 法律法规合规性评价程序8.2.5.1目的 对于管理体系有关过程的法律、法规与其他要求进行识别控制，确定应遵守的法律法规以及其他必须遵守的文件和要求147、，对公司的环境行为进行评价，以确认是否遵循有关的法律法规与其他要求。8.2.5.2范围适用于本公司管理体系有关的环境行为。8.2.5.3、职责8.2.5.31企管办负责组织环境行为与相关法律法规符合性进行每年一次评价，并向管理者代表报告。8.2.5.32各部门对本程序规定要求，对本部门的环境行为进行控制和管理。8.2.5.4、相关文件：适用的法律法规一览表8.2.5.程序内容8.2.5.41 企管办应确认外来的相关法律、法规及其他要求，外来的合同要求和相关方要求由营销部长配合对其符合性进行审查。8.2.5.42 企管办对所获的国家有关法律、法规和相关的地方环境保护法规 、规章及规范性文件进行整148、理、分类。8.2.5.4.3 企管办根据本公司所在行业、产品生产特点，确认质量、环保法律、法规、标准和要求的适用性。8.2.5.44 根据地区性标准，确认公司各类污染物排放标准的适用性文件。8.2.5.45 企管办收集到的有关法律、法规及其他要求的具体适用内容，编制适用的法律法规一览表传达到公司各相关部门。8.2.5.46 当现行的法律、法规及其他要求更新时，或者由于公司环境因素发生变化而更新时，应对相关的法律、法规及其他要求进行重新确认。8.2.5.47 企管办根据公司规定和定期（每年一次）监测报告同时定期评价有关环境法律、法规的遵循情况。8.2.5.48各部门负责人应对管理体系的运作情况进149、行日常监控，对于是否合规情况应记录在法律法规符合性评价表上，对于不符合按改进管理控制程序实施。8.2.5.49企管办每年对组织环境行为、法律法规的符合性及其他要求的遵循情况进行评价并形成法律法规符合性评价表；8.2.5.5、记录51 法律法规符合性评价表8.3 不合格品控制a) 质管部负责不合格品识别、评审、不合格品处置及验证；b) 生产车间、仓库负责实施对不合格品隔离、标识、处置措施的实施；c) 营销部（和或生产部）负责交付后发生不合格品信息反馈和让步批准及外部协调；8.3.2 发现不合格品应按不合格品控制程序进行标识、记录、隔离、评价和处置，将有关信息传递给相关部门。8.3.3不合格品评审150、a) 产品检验中发现的非重要特性、非成批的不合格品，则视为“一般不合格”，由检验人员直接判定处置；b) 凡检验时发现重要特性或批量性不合格品则视为严重不合格，由质管部组织相关部门及人员进行评审，并作不合格评审记录。c) 交付后或开始使用时发现的不合格品，则由市场部门与客户沟通，填写信息反馈单传递至质管部，由质管部组织生产车间及其他相关部门进行评审，确定不合格的影响或潜在影响程度，由质管部组织相关部门及人员进行评审，并作不合格评审记录； 8.3.3不合格品的处置8.3.3.1对进货的不合格品的处置方式可能有：a) 整批退货；b) 让步接收；c) 转为他用；8.3.3.2对生产过程的不合格品的处置151、方式可能有：a）报废； b）回用； c）返工或返修8.3.3.3对最终检验的不合格品的处置方式可能有：a) 返工或返修；b) 让步接收；c） 报废8.3.3.4返工或返修由车间实施，并且须重新检验和记录。8.3.3.5 采取让步接收的处置方式时如果合同有要求，应向顾客提出让步申请的，应取得顾客的同意后方能实施。8.3.3.6 当在交付或开始使用后发现产品不合格时，公司应调换或退货处理。8.3.7 相关文件 a)不合格品控制程序 b) 纠正措施控制程序 c) 预防措施控制程序 8.4 数据分析8.4.1 职责a) 质管部负责产品质量数据的汇总、分析；b) 生产部负责生产产量相关数据的汇总分析；c152、）财务部负责财务相关数据的汇总分析；d）企管办负责成本相关数据的汇总分析；e）各部门负责收集、统计有关数据，并协助数据分析；8.4.1质管部负责组织各相关部门采用质量统计技术方法，确定、收集和分析适当的数据，以证实质量管理体系的适宜性和有效性，并评价在何处可以持续改进质量管理体系的有效性；8.4.2质量、成本信息来源a) 顾客（集团公司）满意程度；b) 与产品要求的符合性；c) 过程和产品的特性及趋势，包括采取预防措施的机会；d) 供方。8.4.3 根据质量统计结果要进行改进的，按纠正/预防措施控制程序处理。8.4.4质管部根据各部门的统计技术应用情况，必要时进行审查，评价该统计技术应用的有效153、性。8.4.5 适当时，可由各部门根据统计技术应用水平，制订统计管理办法并执行。8.4.6成本分析：根据成本管理的要求和体系的完善程度，财务部负责财务相关数据的汇总分析，企管办负责成本相关数据的汇总分析，并按纠正/预防措施控制程序处理8.4.7 相关文件 a)纠正措施控制程序 b)预防措施控制程序 c)统计管理办法 8.5 改进8.5.0职责a) 总经理负责突破性改进方案的批准；b) 质量管理者代表负责制订突破性改进方案、纠正/预防措施的批准和组织实施改进措施；c) 质管部负责不合格品的有关的纠正/预防措施控制；d) 企管办负责管理体系有关的不合格项的纠正/预防措施控制； e) 生产部负责生产154、制造过程不合格项的纠正/预防措施控制；f）各部门负责提出改进措施建议并实施本部门相关的纠正/预防措施；8.5.1持续改进8.5.1.2持续改进信息来源：公司管理层通过以下的信息的分析，对公司日常的活动提出改进的项目，促进质量管理体系的持续改进。a) 各部门质量方针、质量目标实施检查的结果；b) 内、外审的结果；c) 过程运作的数据分析结果；d) 纠正措施和预防措施；e) 管理评审；f) 各部门和员工合理化建议；8.5.1.3持续改进的方式：有渐进性和突破性两种方式，以下为突破性改进，其它改进均为渐进性改进： a)主要或关键生产设备技术改造；b)工艺重要技术参数； c) 质量管理体系系统性改进；155、d) 引进新技术、新产品等等； 8.5.1.4突破性改进由管理者代表负责策划，制定改进方案/质量计划，报管理层批准并作结论；渐进性持续改进则按纠正/预防措施控制程序要求进行；以上流程适当时，由企管办制定持续创新提案管理办法。8.5.1.5突破性持续改进实施：管理层明确改进项目的质量方针和目标，并组织动员各部门积极参与配合，并提供资源保证激励措施；可按项目管理办法执行。 8.5.2 纠正措施为消除不合格的原因，防止不合格的再发生，由质量管理者代表应对不合格现象组织实施纠正措施并验证其有效性；8.5.2.1 纠正措施的程序：a) 评审顾客（集团公司）投诉意见、质量管理体系、过程和不合格的产品；b)156、 质量管理者代表组织分析不合格产生的原因：属于质量管理体系的和非生产制造过程的，由企管办负责组织；属于顾客（集团公司）投诉意见和不合格的产品相关的，由质管部按不合格品控制程序执行；属于生产制造过程的，由生产部负责组织；c) 质量管理者代表评价纠正措施是否与不合格的影响程度相适应，确保不合格不再发生的措施的需求；d) 责任部门制定纠正措施；e) 纠正措施涉及的相关的部门实施；f) 记录所采取措施的结果；g) 对纠正措施组织评审；8.5.2.3经验证有效的纠正措施应予巩固，必要时，纳入管理体系文件运作。8.5.3 预防措施为消除潜在的不合格原因，防止不合格的发生，由质量管理者代表应组织实施预防措施并验证其有效性；8.5.3.1 预防措施的程序应包括：a) 按公司质量管理体系的要求，各负责从设计、生产、销售等范围收集质量信息；b) 寻找潜在的不合格因素，研究有针对性的解决途径；c) 评价预防措施应与所遇到不合格的影响程度是否适应，确保预防措施的需求；d) 相关部门制定预防措施；e) 相关部门对预防措施的实施；f) 记录所采取措施的结果；g) 对预防措施组织验证；h) 将采取措施的有关信息提供管理评审。8.5.3.3 经验证有效的纠正措施应予巩固，必要时，纳入质量管理体系文件运作。8.5.3.4相关文件 a) 项目管理办法 b) 纠正措施控制程序 c）预防措施控制程序