1、集团组织人事、财务 财务、行政基本管理制度编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 目 录第一部分 组织人事制度1第一章 集团属性与管理模式1第二章 集团董事会运行办法2第三章 集团组织结构及部门职能1第四章 集团本部组织结构及职位关系9第二部分 人力资源管理制度11第一章 员工聘用与管理条例11第二章 员工薪酬17第三章 绩效管理规定23第四章 员工奖励办法32第五章 员工处罚办法33第六章 员工福利待遇规定34第七章 员工培训办法35第八章企业文化建设管理办法37第三部分 财务管理制度42第一章 财务管理基本要求42第二2、章 费用报销内部控制制度54第四部分 行政管理制度59第一章 考勤管理办法59第二章 办公设备、设施管理办法60第三章 办公用品及公用图书管理办法60第四章 档案管理办法61第五章 公章及介绍信管理办法63第六章 公文处理办法65第七章 保密规定66第八章 消防及安全守则68第九章 员工基本行为守则69第一部分 组织人事制度股东会董事会管理层监事会第一章 集团属性与管理模式XXXX集团是按照现代企业制度设立的有限责任公司。集团主要管理职能：决策、执行、监督，其管理架构为“三会一层”：一、股东会由全体股东组成，是集团最高权力机构。依照公司法和公司章程行使职权。二、董事会是集团经营管理决策机构，董3、事由股东推荐，股东会选举产生，对股东会负责，依照公司法和公司章程行使公司经营管理决策权。详见XXXX集团董事会管理手册。三、监事会由股东代表和职工代表组成，是集团监督机构，依法行使对董事、高级管理人员及经营管理的监督权。通过审计与过程监控完成监督的职能，审计的内容包括工程审计、合同审计、财务审计以及高层管理者离任审计。详见XXXX集团监事会管理手册四、集团高管层是公司日常经营管理机构，实行总裁全面负责制。第二章 集团董事会运行办法一、董事会职责集团董事会本着为股东负责、为资本负责的原则，依照公司法和公司章程经营管理法人财产，根据股东决定的发展方向和经营目标，履行以下职责：1、召集股东会，并向股4、东会报告工作；2、执行股东会的决议；3、制定集团经营方针和发展计划；4、编制公司的年度财务预算方案、决算方案；5、编制公司的利润分配方案和弥补亏损方案；6、审定公司内部管理机构的设置；7、根据董事长的提名决定聘任或者解聘公司总裁、副总裁和其他高级管理人员及其报酬事项，并根据董事长的提名决定聘任或者解聘公司财务负责人及其报酬事项；8、审议批准公司的基本管理制度（基本管理制度包括：组织人事制度、人力资源管理制度、财务管理制度、行政管理制度)；9、审议批准公司高级管理人员人力资源发展规划；10、对公司财务状况、经营成果、资金运作情况和内部控制制度委托社会专业机构进行审计监督，同时制订相应的整改措施；5、11、监督、检查和质询总裁的经营活动及其工作行为；12、审议批准公司重要事务的处理方案；13、公司章程规定的其他事项。二、董事会构成1、董事会由7名董事组成,其中包括2名独立董事；2、董事会设董事长一名，其产生办法是由大股东委派。董事长每届任期为三年，可以连任；3、董事每届任期三年，可以连任。三、董事会会议1、董事会定期会议：每季度召开一次。临时会议：根据工作需要，由董事长决定召开；2、董事会会议由董事长主持，全体董事出席，董事长根据议决事项，可以决定其他列席人员。董事因故不能出席会议，应当事前请假并书面表达对议决事项的意见；3、董事会议决事项，每位董事应当充分地明确地表达自己的意见。董事长根6、据各位董事的意见和讨论情况，做议决事项的会议决定。提交股东决定事项，应有三分之二以上董事同意，其他事项，应当有半数通过；4、董事会议决事项的决定，应当形成会议纪要，经全体董事签字，董事长签发执行；5、董事会记录由董事会秘书执笔、整理、保存。出席董事应当在记录本上签字确认。会议纪要下达执行的，由董事会秘书负责催办和反馈执行情况；6、属公司董事会按照经其股东会批准的议事规则执行。（具体内容详见XXXX集团董事会管理手册）第三章 集团组织结构及部门职能一、组织机构XXXX集团项目管理部人力资源部计划财务部前期开发部规划设计部投资发展部办公室集团控股参股公司长春XXX公司诚通XXX公司诚通XX公司诚通7、XX公司XX物业公司天津XXX公司中圣XX公司北方XX公司二、部门职能1、投资发展部工作职能一级职能二级职能三级职能企业战略规划管理，集团年度经营计划管理，产业及行业的分析研究，战略资源、现有资源开发，企业上市的战略规划以及组织设计一、协助集团领导制定集团中长期发展战略1、协助集团领导制订集团中、长期战略发展规划；2、负责集团战略动态管理，对集团战略的有效性、适宜性进行跟踪评估；3、负责组织研究并制定集团投资战略； 4、负责进行集团内部资源与能力分析，提出培育集团核心竞争力及充实调整集团发展目标的可操作性方案；5、负责组织研究集团土地储备策略； 6、负责研究集团经营模式、商业模式，提出保持集团8、持续健康发展的建议方案。二、集团年度经营计划管理1、负责根据集团发展战略进行集团年度经营计划的编制工作；2、负责集团年度经营计划的执行分析；3、负责集团年度经营计划的动态调整；4、监督、检查、评估集团年度经营计划执行情况。三、产业及行业的分析与预测1、负责对宏观经济环境进行跟踪研究，并提出战略应对建议；2、负责对土地市场及房地产开发市场环境、运作模式进行跟踪研究，并制定应用策略；3、负责对与公司发展相关的产业进行研究，提出建议；4、对重点区域市场及全国热点地区土地供应及开发情况建立信息跟踪机制；5、负责对区域土地开发、概念地产开发进行分析研讨。四、投资项目的评估与选择1、制定并实施投资项目的选9、择方法、选择标准、选定程序；2、对已经过前期开发部初步考察并形成初步考察报告的新项目进行审查、评估及可行性分析；3、负责项目可行性分析和评价的组织工作，编制项目决策建议书；4、参与集团重大投资项目的对外谈判；5、负责集团土地储备工作，包括招拍挂、一级开发、项目收购等；6、负责进行项目投资监控工作。五、项目出让1、对项目出让的战略意义进行研究、评估，实现集团价值最大化；2、对受让方进行尽职调查，有效规避风险；3、参与项目出让的对外谈判。2、前期开发部工作职能一级职能二级职能三级职能土地储备与开发，所有项目的全程开发实施与跟踪。一、土地投资1、对重点区域市场及全国热点地区土地供应及开发情况建立信息10、跟踪机制；2、负责项目信息的开拓、跟踪与分析，对新项目进行初步考察并形成初步考察报告；3、负责土地储备、一二级开发、其他类型的合作、收购等前期洽谈并执行；4、土地及开发政策的信息收集报告、项目前期尽职调查。二、一级与二级开发以京津地区为主的：1、开发政策的跟踪和掌握； 2、开发管理部门关系的建立； 3、开发的全过程申报及审批结果跟踪。三、其他类型的开发以京津地区为主的转让项目、股权收购项目、拍卖项目、资产处置项目：1、项目的分析、开拓与跟踪，对其进行初步考察并形成初步考察报告；2、负责项目开发手续的申报，并跟踪审批情况。四、各类政府审批核准和备案手续的办理1、负责京津地区项目的各类控制性详细规11、划调整和申报；2、负责京津地区项目土地出让、转让、其他各类项目合作和收购合同的签订； 3、负责北京地区项目建设工程规划许可证（含）之前的各项手续办理工作；4、负责京津地区其他各类项目政府部门的事项办理工作；5、外地项目：负责指导审定方案或用地规划许可证之前相关手续，之后协调监督、办理及监管开发进度，全程跟踪控制。3、规划设计部工作职能一级职能二级职能三级职能根据项目的策划报告，负责产品研发、项目规划设计、方案研究、扩初设计工作。一、产品研究、产品定位与新产品研发1、负责在项目预可行性论证和策划阶段提出产品设计原则、要点和草案，并就有关设计思路与可研咨询单位沟通、评估；2、负责根据项目定位及目标12、客户群定位研究项目的产品定位，并编制产品定位报告；3、负责公司产品的研发创新工作，包括但不限于户型开发、节能、环保型产品和方案创新研发；4、负责提供产品研发信息及报告，供领导决策；5、负责建立房地产类相关产品及技术的数据库；6、负责对已开发项目的产品总结和归纳。二、设计管理及技术支持1、负责组织管理编制规划设计草案、优化并制定规划设计方案，申请规划设计条件； 2、负责项目规划设计进度计划的编制，负责项目设计预算开支的编制；3、组织进行项目规划、单体、机电、市政、景观园林、装饰装修设计的招投标及评标工作，包括概念设计、方案设计、扩初设计、施工图设计等阶段；4、编制产品设计建议书、方案设计任务书、13、扩初设计任务书、施工图设计任务书；5、负责对合作的咨询与设计公司进行筛选与管理；负责组织设计合同的签订与履行； 6、负责各阶段各专业图纸的审查和审核工作；7、确定采用新材料、新技术，并负责聘请专家进行鉴定、论证与总结；8、对重大的技术变更和洽商给与指导，对正常的变更、洽商进行审核；9、负责施工前的设计交底；在施工过程中，提供现场技术支持；10、对工程项目招标中的技术标评定提供技术支持；11、对所属企业承接项目给予技术指导，提供必要的技术支持。三、项目设计质量与成本管理1、组织实施限额设计；2、组织实施二次优化设计、强条审核、缺陷审核和人性化审核；3、对设计供方的设计质量、服务、时效等作出评估；14、4、配合前期开发部提供相关报审图纸等相关资料。4、项目管理部工作职能一级职能二级职能三级职能属公司的工程管理、成本控制。一、项目进度与质量管理1、负责工程管理制度、标准的建立、实施与检查；2、负责对项目公司工程质量、进度的监督管理；3、参与施工图纸的会审。二、项目成本控制1、负责成本目标管理办法的建立、实施与检查；2、编制项目各阶段成本控制目标，并对其进行分解，跟踪其过程实施情况；3、负责各阶段目标成本的下达；4、指导并审核项目公司工程造价预算；5、根据项目进度审核项目成本计划，并监督执行；6、负责项目公司权限之上的工程竣工结算审核；7、项目结束后，与项目公司共同收集成本数据，对成本的变化进行15、总结，并分析成本变化的原因对收益的影响。三、招标管理1、负责招标管理标准、造价管理标准的建立与执行；2、组织项目公司权限以上的材料、设备采购及工程施工招标工作，对属公司权限以下的招投标工作进行监督及管理；3、对项目工程招标计划进行审核；4、负责招标中介机构的选择和管理；5、负责对项目集中采购的或单项金额超越项目公司权限的大宗材料、设备的采购，组织对供应商的考察、推荐、询价。四、材料设备信息管理1、负责建立、更新主要材料、设备价格目录数据库；2、负责供应商信息库的建立、健全。五、工程类合同管理1、负责建立合同台帐和合同电子版档案；2、负责跟踪合同的履行情况。5、计划财务部工作职能一级职能二级职能16、三级职能全面预算管理、计划管理、资金管理、会计核算、纳税申报、内部审计。一、负责集团及属公司全面预算管理工作1、组织编制集团及属公司全面预算；2、指导各部门、属公司编制财务预算；3、负责集团及属公司全面预算工作的执行监督；4、负责根据集团发展要求及客观环境变化，在半年度时对集团全面预算进行科学调整；5、负责集团及属公司全面预算工作执行情况的总结分析。二、制定并执行集团年度融资计划1、项目融资：制定融资计划，实施融资立项、为项目提供融资； 2、股权融资：制定融资计划，实施融资立项、为集团提供股权融资； 3、债权融资：制定融资计划，实施融资立项、为集团提供债权融资。 三、按照全面预算的要求，进行资17、金的调度与监督管理1、负责集团及属公司资金的调度与使用，提高资金使用效益；2、监督、控制集团、属公司资金使用情况。四、制定财务制度，编制会计报表与管理报表1、制定集团财务制度，规范现金及银行管理；2、制定并执行集团财务管理授权；3、制定并执行集团费用报销制度；4、编制会计报表、合并会计报表及附注；5、编制相关管理报表；6、负责会计档案管理；7、负责全资子公司的财务管理工作，并对其他属公司进行财务指导与监督；8、聘请中介机构实施年度会计报表及所得税审计。五、负责税务管理工作1、负责集团纳税申报；2、负责集团及全资子公司的税务筹划，并对其他属工商进行税务管理支持。六、负责集团审计工作1、规范集团审18、计制度与流程；2、负责制定集团年度审计计划； 3、按季度对属公司实施财务与内控审计；4、审核被投资企业年度经营目标或经济责任计划的执行情况；5、负责对集团总监级以上人员、各控股参股公司副总级以上人员及财务系统部门经理级以上人员进行离任审计。6、人力资源部工作职能一级职能二级职能三级职能人力资源开发及管理 一、人力资源规划1、根据集团发展战略，制定集团整体人力资源规划；2、负责对集团人力资源管理现状进行分析与总结，及时发现并解决人力资源管理中存在的问题；3、负责各级员工职业生涯规划并指导实施。二、员工招聘1、根据人力资源规划建立有效招聘渠道，包括但不限于网络、猎头、现场招聘、媒介招聘、内部推荐等19、；2、根据年度招聘计划进行员工招聘信息的发布、简历的筛选、面试组织等工作；3、负责进行新员工任职调查工作。三、培训开发1、负责集团培训体系的建立工作；2、负责组织进行新员工入职培训，帮助新员工尽快融入团队；3、根据年度培训计划进行员工的业务培训与管理培训。四、薪酬管理1、负责根据集团发展要求制定薪酬管理体系；2、负责员工五险一金的管理工作；3、负责根据月度员工入离职情况、出勤情况、岗位级别变化、奖惩情况编制员工工资异动表，并连同五险一金个人扣缴明细交计划财务部以便于工资表的制作与发放。五、绩效管理1、负责建立集团绩效管理体系并推动实施；2、负责员工的季度绩效考核工作以及管理层年度考核的组织工作20、；3、负责绩效考核分数的统计汇总，并报集团计划财务部以便计算奖金发放金额；4、负责绩效考核的结果分析与绩效改进工作。六、员工关系1、负责员工的劳动合同管理工作；2、负责员工的人事档案管理工作；3、负责员工的入职、调动、晋升与离职管理工作；4、协助计划财务部进行高管离任审计。七、制度建设1、负责人力资源管理体系的建立与健全；2、负责人力资源管理体系的执行、监控与改进。八、人力成本管理1、负责编制集团人力成本年度预算；2、负责编制集团年度招聘费用计划与培训费用计划；3、负责集团人力成本运行监控。九、其他完成领导交办的其他工作。7、办公室工作职能一级职能二级职能三级职能行政管理，固定资产管理，综合协21、调，制度流程体系建设、法务管理，信息管理，企业品牌建设一、行政管理1、向领导呈报集团及各部门的工作部署、意见以及下达的计划、任务、指示； 2、传达领导的指示，督办集团有关决议和领导交办事项；3、根据领导的工作日程办理文稿、会务、外出等事务；4、负责各部门工作完成情况的监督；5、负责对集团及属公司年度经营计划执行的过程监督工作；6、协调集团各部门工作联系，组织、安排集团有关会议、商务活动等；7、负责员工考勤管理工作，每月月底汇总后交人力资源部；8、负责办公秩序的安全与维护。二、制度流程体系建设1、管理制度、流程体系的组织建设；2、管理制度、流程体系的落实、检查；3、管理制度、流程体系的改进与完善22、。三、公文与档案管理1、公文拟定及发文管理；2、负责上级和外来文件的收发、登记、拟办、批办、承办、督办； 3、集团档案的保管与借阅管理。四、证照、印信管理1、负责集团证照的变更、年审、保管及使用管理；2、提交外联报表及资料（上级主管部门、政府经济管理部门和行业管理机构）；3、集团印章与介绍信的使用管理。五、保密管理1、制定保密规章制度和实施办法，并组织贯彻实施； 2、负责日常业务工作中的保密管理及保密技术防范和管理。六、后勤管理1、负责固定资产的采购、登记、调配管理，做到与计划财务部帐物相符；2、负责办公用品的采购、登记、发放；3、负责办公设备的维护、保养；4、负责图书的管理； 5、负责办公区23、域的环境管理与办公安全；6、负责公务来访安排及接待；7、负责公务用车调配及车辆保养；8、负责车辆保险、证照年审及缴费等事务。七、法务管理1、内部法务制度的落实与检查；2、法律风险的预防、规避和管理；3、负责各类合同审核；4、负责编制合同签订及执行情况的月报、半年和年度报表及统计分析，并跟踪合同履行情况；5、为各部门工作提供专业法律支持；6、对外法律关系协调与诉讼案件办理；7、与常年法律顾问单位进行工作对接。八、信息管理1、集团信息化工作的系统规划，企业信息化需求分析、系统开发，逐步建立并持续改善集团的管理信息系统；2、信息化基础设施采购、建设和维护； 3、集团员工信息技术及系统操作培训。九、企24、业文化建设1、协助集团领导明确品牌定位，制定品牌规划，并对各项目品牌使用提供指导、服务与监督；2、组织编制VI手册，制定品牌管理制度；3、负责集团内刊的设计、组稿、印制与下发；4、负责集团网站的建设与内容更新；5、负责集团福委会工作；6、负责集团年度大事记的编撰。三、属公司组织机构及部门职能属公司的组织机构及部门职能由属公司根据其股东会、董事会的要求自行制定。董事长第四章 集团本部组织结构及职位关系一、组织结构及职位关系图总裁副总裁副总裁属公司总经理总裁助理、总监规划设计部经理人力资源部经理投资发展部经理前期开发部经理项目管理部经理计划财务部经理办公室主任司机岗秘书岗前 前台兼档案管理岗行政管25、理岗企业文化建设岗信息化岗法律事务岗投资银行业务岗计划管理岗建筑设计岗质量监督岗招聘培训岗产业研究岗土地开发岗主管会计结构设计岗预算管理岗项目拓展业务岗融资岗薪酬绩效岗产品定位岗投资评估岗土地储备岗合同管理岗出纳岗说明：1、各个部门总监根据需要才予设定，并可以兼任；2、副总裁、总裁助理，按照业务关联原则，根据董事会的授权，可主管某一个或几个职能部门、属公司；3、人员编制视业务发展情况进行调整。部门内部各职能岗位，可根据工作量大小安排兼任。二、人事管理权限规定1、集团本部1集团总裁、副总裁、财务负责人由董事长提出人事任免，董事会审批；2总裁助理、总监、由总裁提出人事任免，董事长审批；3部门经理由26、分管副总裁提出人事任免，总裁审批；4部门主管（含）以下员工，由部门经理提名、总助/总监或分管副总裁审批。2、属公司1属公司总经理由集团董事长提名，推荐至属公司董事会聘任；2属公司副总经理、财务负责人、三总师、总助由属公司总经理提名，报集团总裁审核后，推荐至属公司董事会聘任；3属公司部门经理，由属公司总经理提名、报集团主管领导核准后，由属公司总经理聘任；4属公司部门副经理以下人员，由主管副总提名，属公司总经理聘任。3、解聘权限与聘任权限相同。三、目标责任制1、集团及属公司每年对中高层管理者通过签订目标责任状落实目标责任制。2、集团对属公司仅与总经理签订目标责任状，要求属公司总经理与其中层以上管理27、者签订目标责任状。3、目标责任状包括年度工作计划、财务计划、经营、产值或工程量、成本与费用控制、利润等目标的综合表述和量值设定。4、目标责任状的年终考核办法由集团和属公司分别制订，年底实施考核。5、目标责任状是对中高层管理者实施业绩考核的主要依据，并与年终绩效奖金发放、董事长奖励基金直接挂钩。第二部分 人力资源管理制度第一章 员工聘用与管理条例一、招聘原则1、聘用原则：公开招聘，择优聘取，德才兼顾，宁缺勿滥。2、素质要求：勤恳敬业，诚实守信，具备相应行业及岗位的专业知识、从业资格和业务技能，具有一定工作经验及工作业绩并对企业文化有较高的认同度。3、优先原则：优先从公司内吸收适合该岗位需要的人才28、，进行内部调整，最大限度地发挥现有人员的潜力。二、人才招聘渠道及储备办法1、招聘渠道：外部招聘渠道包括媒体、网络招聘、人才中介机构、猎头公司、招聘会、报纸、内部人员推荐、直接应聘等。招聘渠道的选择须根据招聘岗位的特点，合理选择渠道，充分发挥各渠道的优势，实现高效率、低成本。例如：高级管理人员和专业技术人员可通过猎头公司招聘。2、人才储备：由部门负责人根据本部门工作开展情况，提出人员储备申请，经集团领导同意方可实施招聘建立后备人才信息库；集团内部可以有计划地培养综合型管理人才；注意对优秀大学毕业生的培训。三、聘用程序1、招聘计划：每年12月31日之前，集团各部门应根据本年度本部门工作完成情况及下29、一年度的工作计划制定本部门下一年度的岗位设置状况。如有缺编岗位应及时填写补员申请表，说明缺编原因及招聘要求、到岗时间，经集团领导审批后递交人力资源部。2、确定需求：用人部门需要填写补员申请表，经主管领导签批后递交人力资源部；人力资源部接到用人部门补员申请表后，会同用人部门共同确定待招岗位的岗位职责，明确学历、专业知识、综合素质、从业经验等要求，并确定岗位薪酬等级以及到岗时间等事项。3、招聘过程：人力资源部接到补员申请表后根据职位的特点来判断是否可通过内部推荐方式来满足用人部门的需求，然后将职位公布表在公告栏内张贴一周；1人力资源部根据人员编制及缺岗状况，对该部门的实际工作进行核查无误后，依照权30、限实施招聘工作；2人力资源部根据部门招聘申请中的要求收集简历，并筛选可进行初试的简历；人力资源部在接到本招聘申请的7日内完成简历筛选；组织用人部门与人力资源部共同开展面试； 3推荐复试的资料报送用人部门，用人部门应在2个工作日内完成筛选，并将简历返还人力资源部，由人力资源部安排复试；复试与初试应由不同人员进行；复试期间人力资源部应对应聘人员的资料和各类证书原件进行初审，一经发现虚假一律取消录用资格；4复试主要考查应聘人员的专业能力，并进行笔试或相关测试（专业能力测试或心理测试），符合岗位要求者，即可考虑录用。4、背景调查：面试合格者，被本集团拟录用人员，应作有效的背景调查。对于特殊岗位的背景调31、查，人力资源部可通过电话、传真等形式进行调查，在调查过程中应尊重应聘者的个人隐私，注意保密工作。此背景调查应由2人以上进行，并认真客观填写背景调查记录表，由人力资源部负责人签字确认。5、招聘权限：根据招聘新员工的岗位不同，录用的决定权限为：部门副经理以下人员，由总监提名，或部门经理提名并经总监同意后，分管副总裁决定；部门经理、总助/总监由分管副总裁提名，总裁决定。6、报到准备：新员工报到前一日，人力资源部配合集团办公室准备好工作座位、必要的办公文具、设备（报到当日办理借用手续）等，为新员工营造基本的办公条件。7、报到：所有招聘录用的新员工正式上班当日先向人力资源部报到。新员工应提供身份证、户口32、簿、学历证明、职称证明、上一单位离职证明（原件）及两张一寸照片，人力资源部查验后复印存档，报到日期为起薪日。人力资源部应当引导新员工熟悉办公、生活环境，并向新员工上级领导和用人部门领导确定的入职培训负责人介绍。8、试用期：经批准的录用人员应通过试用，以考察是否确实具备岗位要求的专业知识、工作能力和综合素质。试用期根据劳动合同法及劳动合同约定的期限来定，具体为一个月至六个月不等。四、入职培训为了使新员工能够在试用期内完成胜任本职工作和融入集团整体的过渡，需要迅速将新员工导入集团的工作模式和行为模式中，即入职培训。其方法采用以老带新、以一帮一的辅导方式：1、培训负责人的确定：由人力资源部会同新员工33、的上级领导确定一名老员工担任传帮带的培训负责人，老员工不得推卸。2、传帮带的主要内容：1集团各项基本管理制度、企业文化的学习；2部门规章制度、本职工作流程、程序的学习掌握；3本岗工作职责、职权的明确，业务学习；4进入本岗业务独立工作状态。3、考核：通过入职考核考试是新员工转正的必要条件。新员工入职考核考试以员工试用期考核评价表的方式进行，按新员工入职时间进行分段分重点考核，从基本素质、基本工作能力、专业能力等各方面进行综合测评，以求实现对新员工的全面透彻考核。试用期满后，由上级主管和培训负责人确定是否提出结束试用期考核申请，按照人事管理权限，由主管领导决定是否转正。未能转正的员工，由公司依法与34、其解除劳动合同。4、对培训负责人的奖罚：新员工在试用期内通过考试，奖励培训负责人400元；若未通过考试，扣除培训负责人200元工资。五、员工级别设计（仅适用于集团本部，属公司参照并结合企业实际制定）1、副经理聘用基本条件： （1）一级副经理： 研究生学历有四年以上本岗工作经验；或大学本科学历有六年以上本岗工作经验；或大专学历有八年以上本岗位工作经验； 具备中级以上（含）技术职称，具有较强的专业能力和管理能力，能够主动、有效配合各部门开展工作，带领团队较好的完成各项业绩指标，沟通、综合协调能力强。（2）二级副经理： 研究生学历有四年本岗工作经验；或大学本科学历有六年本岗工作经验；或大专学历有八年35、本岗位工作经验； 具备中级以上（含）技术职称，具有较强的专业能力和业务协调能力，团队意识强，能够带领团队积极开展工作，具备管理经验。2、主管聘用基本条件：（1）一级主管： 研究生学历有三年以上本岗工作经验；或大学本科学历有五年以上本岗工作经验；或大专学历有七年以上本岗位工作经验； 具备中级以上（含）技术职称，具有较强的专业和业务能力，对企业的发展有贡献，能够独挡一面，人际关系通畅，管理能力提升较快。（2）二级主管： 研究生学历有三年以上本岗工作经验；或大学本科学历有五年以上本岗工作经验；或大专学历有七年以上本岗位工作经验； 具备中级以上（含）技术职称，具有较强的业务协调能力，能够融会贯通地解决36、专业问题，熟练运用相关法规和技术要求。 3、员工聘用基本条件：（1）一级员工聘用基本条件： 研究生学历有二年以上本岗工作经验；或大学本科学历有四年以上本岗工作经验；或大专学历有六年以上本岗工作经验； 本岗专业知识系统、全面、扎实，专业技能强，工作经验丰富，思维敏捷，熟悉相关法规和技术要求，具备良好的沟通能力。（2）二级员工聘用基本条件： 研究生学历有一年本岗工作经验；或大本学历有三年本岗工作经验；或大专学历有五年本岗工作经验； 具备扎实的本岗专业知识，较强的专业技能，和较为丰富的工作经验，能够独立胜任本岗工作。（3）三级员工聘用基本条件： 研究生应届毕业生；或大学本科学历有两年本岗工作经验；或37、大专学历有三年本岗工作经验； 具备系统的本岗专业知识，有较好的本岗工作经验和技能，基本能够独立履行本岗工作职责。（4）四级员工聘用基本条件： 大学本科应届毕业生；或大专学历有两年本岗工作经验；或高中毕业、职业技术学校五年以上本岗工作经验的专职司机； 具备一定的本岗专业基本知识和技能。（5）初级员工聘用基本条件： 大专应届毕业生； 前台接待员，有三年以上本岗工作经验的专职司机。六、内部晋升1、 内部晋升前提条件（1） 集团实施晋升计划；（2） 晋升为主管（含）以上职位时，职位有空缺。2、 员工晋升基本条件（1） 本岗本级工作满一年以上；（2） 胜任本职工作；（3） 年终员工绩效考评进入前10名。38、3、 主管及以上的晋升基本条件（1）主管岗位工作满两年；（2）胜任本职工作；（3）年终员工绩效考评进入前5名；（4）年度工作业绩突出，给企业做出特殊性贡献的。4、 晋升工作实施程序（1） 员工的直接领导提议；（2） 人力资源部对前提条件和基本条件进行审核；（3） 存在前提条件且员工符合晋升基本条件的，按照人事管理权限的规定，由有权批准人决定是否晋升。七、劳动合同1、集团与员工之间建立以竞争、自由选择和契约为基础的长久合作关系，双方结为共同成长的利益共同体。契约制破除注重个人资格的“身份制”，承认市场交换关系，尊重、维护、保障员工权益。2、从用工之日起一个月内，集团与员工签订劳动合同书。集团劳动39、合同的管理遵循劳动合同法，集团与员工以劳动合同书的约定来规范劳动关系。3、员工在与集团签订劳动合同前，须与原单位解除或终止劳动关系，出示解除或终止劳动关系的证明或进行无其他劳动关系承诺。4、集团各类人员一般签订固定期限劳动合同，时间为一至三年，特殊情况可由集团与员工商议劳动合同的期限。5、签订劳动合同的权限：董事长或授权委托有权决定聘用人，代表集团与员工签订劳动合同书。6、劳动合同的变更、解除、续订、终止，应按照国家和北京市有关政策以及双方劳动合同书的约定执行。离职员工如不依法办理（如无故离岗、拖延或不完全交接工作等）离职手续，集团将追究其由此造成的经济损失的赔偿。八、人事资料和档案管理1、人40、事档案管理坚持人档统一，遵循保密、安全、详实、便于利用、为各级领导提供人事信息服务的方针；集团委托人才中心建立集体户存放员工档案。2、员工报到当日，填写员工资料表，以建立员工详细个人情况资料库。3、员工试用合格与公司签订劳动合同时，由人力资源部将其档案调入人才中心；所转档案应保证材料完整性、连续性，如有缺少材料情况，应先回原单位补齐。所转档案是否合格，以人才中心接收为准。4、员工与公司解除劳动关系，档案随人转出。本人应在一个月内转走档案，超过时限未能转走的，其档案将由集体存档转为个人存档，费用由本人承担；半年不转出的档案，按有关规定办理退档。5、档案传递原则上采取员工自带的方式，传递过程中，原41、单位应将档案封好后并加盖骑缝公章，人力资源部检查无误后交人才中心集体户保存；6、人事档案为保密材料，为维护其公正性及完整性，员工个人不可拆阅、翻阅自己及他人的档案，如因工作需要，集团有关部门需查阅员工档案时，可将待查阅内容列出，由人力资源部派人去人才中心办理；7、员工发生应记入档案的事件（如入党、团、取得学历、职称等）及填写的履历表、奖励、工资、处分、培训、晋级等情况均应及时审查归档，不可疏漏；8、员工工作期间，如需办理与人事档案有关事宜（考试、入党、职称评聘等），须持领导批准的申请单，由人力资源部协助到人才总办理相关手续；9、人力资源部设专人管理人事档案事宜。第二章 员工薪酬集团的发展以吸引42、人才及留住人才为根本。为创造及提供良好的工作和生活空间，提高员工凝聚力，调动一切积极因素，集团特制订以下薪酬制度，适用于与集团建立劳动关系的员工。（本办法仅适用于集团本部，属公司结合企业及行业情况分别制定具体薪酬管理办法并报集团审批后执行）一、薪金制度1、薪金原则：1员工薪金的确定原则为：按能力和贡献定职务，按职务定级别，按级别定薪酬；2本集团工资管理采用定薪制、试薪制两种体制。2、薪金结构：1高层管理人员：本办法中所指的高层管理人员包括：集团总裁、副总裁、总助/总监、在集团发放薪酬的属公司总经理。高层管理人员月薪酬=月固定工资+月度绩效工资公司按照薪酬制度和绩效管理规定对符合条件的高层管理人43、员发放年终绩效奖金。2除高层管理人员外的其他员工：员工月薪酬=月固定工资+月度绩效工资公司按照薪酬制度和绩效管理规定对符合条件的员工发放季度奖金和年终绩效奖金。其中：月固定工资=基础工资+职务工资+医疗住房补助+伙食补贴+专业人员业务津贴员工每月固定工资根据员工的工作岗位和员工级别标准核定，包括：基础工资、职务工资、医疗住房补助、伙食补贴和专业人员业务津贴。专业人员业务津贴仅限于投资发展部、前期开发部、规划设计部、项目管理部的专业技术人员。月度绩效工资由董事会按照月度绩效工资管理办法，根据公司经营效益在年初核定，具体按照月度绩效工资管理办法执行。3、季度奖金与年终绩效奖金：1季度奖金：部门经理44、级（含）以下员工的季度奖金以月固定工资（不包括月度绩效工资）为基数，根据季度绩效考核成绩进行计算并发放。具体计算方法详见第三章绩效考核管理规定；2年终绩效奖金：由董事会结合企业经营效益确定当年年终绩效奖金基数，结合员工的岗位级别和工作业绩经考核后进行计算并发放，具体计算方法详见第三章绩效考核管理规定。 7月1日（含）以前入职的员工，将年终绩效奖金基数平均分摊到12个月，乘以员工转正后实际工作月份数即为应发年终绩效奖金基数。7月1日（不含）以后入职的员工，经集团领导审议后，可酌情发放年终绩效奖金。有以下情形之一的，不发放年终绩效奖金：（1）12月31日前已与公司解除劳动合同关系或公司已与其解除劳45、动关系的员工；（2）员工在工作中出现失误给公司造成重大损失的，或者一年内累计三次书面批评及以上处罚的。二、薪金发放每月月底由办公室对所有员工考勤进行核实统计后提交人力资源部，人力资源部根据人员出勤、入离职、岗位级别变化、奖罚情况等编制员工工资异动表，经主管领导审批后提交计划财务部编制月薪酬表并发放当月薪酬；员工季度考核和年终考核由人力资源部组织并统计汇总考核成绩，经审批后报计划财务部，计划财务部根据绩效考核成绩核发季度奖金和年终绩效奖金。集团实行下发薪制，每月5日（含）前发放上月薪酬，遇公休日、法定节假日的，提前在最近的工作日支付，每月工资计薪天数为21.75天。二、三、四季度第一个月20日（46、含）前发放上季度奖金。四季度奖金与年终绩效奖金于春节前一并发放。三、薪金调整1、新入职员工批准转正结束试用期者，进行转正薪金调整。2、员工晋升、调职及薪金调整经集团领导审批同意后由人力资源部备案，其薪金按照调整后的职务、级别自变动之日起进行相应调整。四、定薪制1、适用性：对非试用期人员采用定薪制。即：根据个人的任职岗位和员工级别标准确定月薪标准，并将员工的工作表现与考核结合一起，体现按劳取酬的分配原则。2、定薪制工资标准：详见XXXX集团员工薪酬定级表3、月度绩效工资管理办法：月度绩效工资的发放以员工的基础工资为基数，发放比例依据集团在一定期间内效益情况而定。1员工绩效工资的核定方法：根据集团47、的经营发展情况不同，分三档计发绩效工资。第一档为基础工资的50%、第二档为基础工资的70%，第三档为基础工资的90%。如果集团经营状态一般，绩效工资按第一档执行；如果集团经营状态较好，绩效工资按第二档执行；如果集团经营状态良好，绩效工资按第三档执行。绩效工资的发放比例由董事会根据集团经营状况在每年年初决定。为了鼓励长久服务公司的老员工，员工绩效工资根据在集团服务年限设定绩效工资系数。绩 效 工 资 系 数 表服务起止月系 数112个月1.001324个月1.052536个月1.103748个月1.154960个月1.2061个月以上1.252员工绩效工资的扣除：员工因病假、事假、生育假未能上班48、（公假除外）均视为未到岗，则绩效工资按以下标准扣除：n 员工当月非因公未到岗累计超过7个工作日（含7日）以上，扣除全部绩效工资。n 员工当月非因公未到岗累计4个工作日（含4日）以上，扣除绩效工资的50%。4、各种假期间工资发放办法： 1病假根据员工在本公司服务时间的长短，按以下细则支付其病假期间工资：服务年限月累计病假1-5天实得日工资百分数月累计病假6-10天实得日工资百分数月累计病假11天以上实得日工资百分数注：全月病假者，或按上述办法计算当月工资低于1000元的，当月工资按1000元发放。少于2年70%50%30%2至5年80%60%40%5至8年90%70%50%8年以上100%80%49、60%注：病假天数不包括休息日、节假日。工资基数为月工资，绩效工资依据本条第3款绩效工资管理办法执行。用人单位支付病假工资不得低于本市最低工资标准的80。员工因工负伤按国家有关规定处理。2事假：员工因个人原因需要请事假，必须按考勤管理办法中的规定获得批准。事假期间扣除工资标准为： 月固定工资扣除金额= - 请假天数 21.75天 工资为月固定工资，绩效工资依据本条第3款绩效工资管理办法执行。3婚假按照国家婚姻法规定，员工享有带薪婚假待遇；婚假天数如下：年 龄天数男方25岁以下3天25岁（含）以上10天女方23岁以下3天23岁（含）以上10天享假员工需事先办理请假手续，并附结婚证书影印本报人力资50、源部核实，婚假期间月固定工资与月度绩效工资全额计发。4生育假符合计划生育规定的女员工产假、流产假和节育措施假，按北京市女职工劳动保护实施办法执行；哺乳期每天给假1小时，月固定工资和月度绩效工资全额发放。符合计划生育规定且上有生育险的男员工，按照国家规定享有30天（包括节假日）的晚育假，集团不再给予产护假；符合计划生育规定且没有生育险的男员工享有10天（包括节假日）产护假，全额发放月固定工资，月度绩效工资依据本条第3款绩效工资管理办法执行。（5）恩恤假员工亲属去世，可享有带薪丧假：配偶、子女、父母、配偶之双亲2日，（外）祖父母、兄弟姐妹1日。另外，外省市员工可享有3日路途假。丧假恰逢公众假期（如51、双休日、法定假期等）可顺延；确因实际需要申请延长假期的，经批准同意的按事假处理。上述恩恤假期间月固定工资与月度绩效工资全额计发。（6）年休假 集团员工享有带薪年休假，具体休假天数按照职工带薪年休假条例等国家相关规定执行。鉴于房地产行业的特殊性，集团统筹安排员工在春节期间休假。对于实际休假少于应休年休假天数的，员工可在本年度内另行享受对应休假。五、试薪制1、新员工（包括新聘用的各级管理人员）在试用期内一律实行试薪制。2、试用期员工工资按所在岗位月固定工资及月度绩效工资总和的80%发放。六、加班公司原则上不提倡加班，对于员工季度个人10项考核指标中的工作内容不允许通过加班完成,员工由于其他工作原因52、确需加班者，应提前向部门经理提出书面申请，填写员工加班申请表报部门经理及集团主管领导批准，办公室备案，方可加班，月累计加班超过8小时的需经集团总裁签字确认,月底经办公室核实后按照国家规定可分别给予调休、冲抵病事假、支付加班工资。员工加班申请表应一式两份，员工与办公室各存一份。加班工资支付按以下标准支付：1、员工延长工作时间，支付不低于工资的150%的工资报酬；2、员工休息日工作的，支付不低于工资的200%的工资报酬；3、员工法定休假日工作，支付不低于工资的300%的工资报酬。第三章绩效管理规定一、绩效管理的宗旨绩效管理的根本目的是激励和鞭策集团员工围绕集团经营目标努力工作，促进员工与企业共同发53、展。本规定的适用范围同薪酬管理规定，集团下属企业其他人员的绩效管理参照执行。二、绩效目标的制定（一）集团年度整体经营计划中的任务目标为集团年度绩效目标；其中以净资产回报率为首的核心目标，是集团董事会确定集团整体绩效目标实现比例的考核关键项。（二）高管层以年度经营计划中的指标项为基础，依据高管分工进行KPI分配。（三）将集团年度整体绩效目标并综合考虑各部门职能、规章制度执行落实任务，套用战略目标的80项关键指标进行科学分解，构成集团目标体系，分列出各部门年度任务目标。（四）每年年初，集团部门经理级别以上人员以其年度工作任务目标为基础与上级领导签订年度目标责任状。（五）各部门将其年度任务目标向每季54、度、部门每位员工进行分解，得到部门每季度的工作任务目标和员工季度工作任务目标。每位员工被考核的KPI目标体系均不少于十项。三、绩效过程管理绩效过程管理主要通过每人、每事、每周（或每天、或每月）对照目标、过程、结果，推进精准目标、科学方法、及时检查、重奖重罚的循环往复（绩效飞轮），达到及时纠偏、提高过程效率、最终实现绩效目标的目的。（一）集团月度绩效管理1、月度绩效管理为总裁办公会规定内容。2、各部门经理提交与季度工作任务目标相一致的月度工作总结和计划表（电子版），计划列明目标、时间及分解安排、工作方法，总结列明完成质量、未完成项的原因分析和补救措施。3、主管领导对其月度目标对照结果在会前进行检55、查，会上给出评价，作为季度考核参考依据。4、集团领导对其计划的目标、安排、工作方法进行纠偏指导，调整后即作为该部门下月正式工作计划。（二）部门周绩效管理1、周晨会每位员工根据上周周末会部门经理的要求，填报本周工作计划表，包括工作目标（含质量标准、完成时间）、时间安排、工作方法，于周一8:30提交部门经理，部门经理召开半小时部门周晨会。每位员工陈述本周工作计划，部门经理对员工目标的准确性、时间安排的合理性、工作方法的科学性进行评判，确定员工一周工作内容。2、周末会每周五下午5点，部门经理召开周末会，逐项检查目标达成情况，对未达成事项进行原因分析，作为季度员工绩效考核的重要依据。部门经理结合部门目56、标任务对下周工作进行明确布置，以便员工填报下周工作计划表。3、人力资源部对绩效飞轮的应用情况进行检查，如果部门经理没有抓落实、走过场，则提请集团主管领导批准，强制要求该部门每日执行绩效飞轮管理。四、季度绩效考核（一）各部门根据本部门年度工作任务目标于每季度第一个月5日前制定出本季度工作任务目标，由上级主管领导进行审核并确定各项具体工作任务的权重，作为本季度考核的依据；（二）季度末，集团考核小组结合集团整体业务进展情况，对各部门本季度工作完成情况进行评价，并可根据工作实际情况对各项工作任务的权重进行调整，调整范围上下不超过10%，然后给出各项工作任务的具体得分，计算出各部门本季度的最终考核得分；57、（三）集团考核小组根据部门经理个人的实际工作表现，可在其部门考核得分上下10分的范围内给出该部门经理本季度的个人最终考核得分；（四）各部门经理根据员工季度工作任务目标对部门员工季度工作绩效进行评估，得出员工绩效分值。员工的每项目标的绩效分值最高为11分最低为0分。但部门内全体员工（含部门经理）的绩效分值平均值要与部门的绩效分值一致。（五）考核结果兑现：1、个人考核分值在95分（含）以上的： 季度奖金 =月固定工资2、个人考核分值在95分（不含）以下的： 季度奖金 =月固定工资*个人考核分值/100以上公式中的月固定工资均不包括月度绩效工资。集团人力资源部计算考核分数及计算被考核人季度绩效奖励金58、额，并在下季度第一个月20日前由计划财务部发放。五、年度绩效考核 (一)集团整体考核1、中高层进行年度工作总结，并依据年度目标责任状提交个人述职报告。2、集团董事会对年度核心目标任务执行情况进行考核，并结合企业经营效益确定高层、中层、普通员工各层级年终绩效奖励基数。（二）高管层考核1、董事长对集团平衡积分卡80项关键绩效指标的完成情况进行逐项考核，确定集团整体绩效分值。2、依据年度目标责任状，在高管层做述职报告的基础上，对个人年度绩效进行考核，给出考核分值。考核关系：集团总裁、集团副总裁由董事长考核，总监、总助、属公司总经理由董事长、总裁、主管副总裁共同考核，其中总裁为主考核人。3、总裁年度绩59、效分值等于集团整体绩效分值。4、其他高管年度最终绩效分值的平均值要等于集团的年度绩效分值。（三）中层考核1、依据年度目标责任状，在中层做述职报告的基础上，结合集团整体绩效分值，对部门经理年度绩效进行考核，给出考核分值。集团总裁、副总裁共同考核，其中主管副总裁为主考核人。2、高管层应控制各部门经理年度绩效分值的平均值与集团整体绩效分值基本一致。（四）员工考核员工年度绩效分值等于本年度中各季度考核成绩的平均值。（五）民主评议每年年底进行一次全体员工基于业绩、态度、能力三个方面的背对背民主评议，具体评议工作由人力资源部在年终绩效考核时组织进行。（六）年终绩效奖金1、员工年度考核总成绩=个人年度绩效分60、值*80%+民主评议分值*20%；2、年终绩效奖金金额= 年终绩效奖金基数*年度考核总成绩/100其中年度考核总成绩95分（含）以上的，年终绩效奖金金额为其年终绩效奖金基数，年终奖励于春节前发放；3、优秀团队评选：部门年度绩效分值前三名作为优秀团队候选部门，由集团领导最终确定1个优秀团队；4、优秀员工评选：部门经理（不含）以下员工年度考核总成绩名列前5名的，作为优秀员工候选人，由全体员工无记名投票产生一名优秀员工。六、绩效沟通与改进（一）绩效反馈面谈：考核完毕，人力资源部负责制作出每位员工绩效考核结果表，发给员工上级直接考核人，作为面谈指导材料。考核人应根据被考核人的绩效考核结果，与被考核人进61、行绩效面谈工作，肯定工作成绩，由两人共同找出不足，寻求改进方法。被考评人与主考核人双方在绩效考核结果表上签字确认，并将考评结果表（签字件）交回人力资源部，存入员工个人档案。（二）绩效管理总结分析年度考核期结束后，由人力资源部组织、集团考核小组召开各部门绩效评价会议，对集团及各部门绩效管理工作进行点评，总结工作中存在的不足，并提出相应的改进措施。XXXX集团 部 年度工作目标任务表被考核人： 部门： 职务 ： 经理 考核人： 确认日期：序号工作目标内容自定权重实施步骤（节点）绩效标准实际完成情况考核权重上级评定12345678备注： 1、年终考评时，主考评人可根据实际情况重新调整考核权重；2、工62、作任务评分标准：（11095）圆满完成目标 （9475）完成比较好 （7441）完成一部分 （400）基本未能开展3、主评人在评分时请在以上四个档中打出具体的分值。 被考核人： 主评人： 年 月 日 年 月 日XXXX集团 部门 季度工作目标任务表被考核部门： 部门负责人： 考核人： 目标执行期： 月份 绩效维度绩效指标指标含义/具体任务权重评价标准实际完成结果考核得分财务类（%） 客户类（%） 内部运营类（%） 学习与发展（15%）能力发展目标权重具体措施效果考核得分考核得分（）部门目标完成情况定性评价及改进计划：完成情况定性评价优点：不足：绩效改进计划有待改进之处绩效改进、提高的措施与方法63、评估期123备注：工作任务评分标准：1、考核人在评分时请在ABCD四个档中给出具体的分值； 2、（11095）A圆满完成目标 （9475）B完成比较好 （7341）完成一部分 （400）D基本未能开展被考核部门负责人： 主考核人： 年 月 日 年 月 日 XXXX集团员工 季度工作目标任务表被考核人： 部门： 岗位 ： 考核人： 确认日期：序号工作目标内容自定权重实施步骤（节点）绩效标准实际完成情况考核权重上级评定12345678备注： 1、季度考核时，主考核人可根据实际情况重新调整考核权重；2、工作任务评分标准：（11095）圆满完成目标（9475）完成比较好（7441）完成一部分（400）64、基本未能开展；3、主考核人在评分时请在以上四个档中给出具体的分值。 被考核人： 主考核人： 年 月 日 年 月 日被考评人：密封线密封线密封线密封线密封线密封线XXXX集团 年度年终民主评议考评表考评项目考评要点评分业绩考评日常工作总是按时高质量地完成工作任务吗？总是积极地配合他人/其他部门共同完成工作任务吗？本岗位职责履行情况如何？态度考评归属感认同诚通文化、认同诚通地产集团化发展的程度如何？是不是经常乐观地谈论诚通的未来？责任感在工作中是不是追求高质量、低成本？工作主动性接受任何工作从不推逶吗？是不是经常主动找活干？对待利益能够做到集体利益高于个人利益吗？在利益分配面前，能够做到不攀比吗？65、进取心对于不熟悉的工作能够积极请教、自学以求适应吗？对自己的问题敢于面对并改进吗？团队意识有成绩多想他人，遇到失误勇于承担责任吗？能够做到不利于团结的话不说吗？能力考评专业能力专业知识结构扎实、全面吗？应用专业知识解决实际问题的能力强吗？注重专业知识和专业能力的提升吗？执行能力对工作任务的重点、要点能迅速正确理解把握吗？对条件不充分的任务能够积极创造条件完成吗？在职责范围内的问题经常想方设法解决而不将问题上交吗？控制能力对工作中可能出现的问题能够及时预见并采取措施吗？对工作安排注重节点性检查落实吗？能够同时有条不紊地开展多项工作吗？决策能力工作中遇到问题时，是回避等待还是及时果断处理？协调能力66、能够应用沟通方法，及时协调处理工作分歧吗？请务必在右侧表格中填入所评分数之和，作为录入时校验使用！（合计范围：9540）备注：在对应的评分列填入评分，4分-优秀、3分-良好、2分-合格、1分-不足。 求和校验栏务必填写准确，且在合计范围（含）之内，否则被考评人各项将被以分替代。第四章 员工奖励办法一、优秀员工评选办法为了奖励表现好的员工，集团每年评选一次优秀员工，部门经理（含）以下的正式员工都有评选资格。1、评选标准：n 完全胜任本职工作，并富于创造力；n 注重业务素质提高，为公司发展献计献策；n 工作业绩突出，在公司立起到表率作用；n 具备团队协作精神，有良好的公众基础。2、评选办法：n 根67、据当年员工绩效考评结果，前5名列入优秀员工候选人；n 由员工无记名投票，从中选出1名优秀者，作为优秀员工。3、奖励办法：采取精神奖励与物质奖励并举的方式：向优秀员工颁发证书并在员工大会上表彰；同时给予一定数额的奖金。4、属公司可根据本企业实际情况，参照集团的评选办法，制定优秀员工评选办法，所评选的优秀员工，由集团统一表彰。二、员工其他奖励1、符合下列条件之一，予以表扬：n 助人为乐传为佳话的；n 厉行节约，或坚持原则表现突出的；n 在单项工作或阶段工作中有明显榜样作用事迹表现的；n 发现职责外问题隐患，及时处理或报告，避免企业损失的；2、符合下列条件之一，予以记功：n 其合理化建议采纳实施后对68、提高效率、控制风险或成本的效果显著的；n 检举违规或损害公司利益的人或事，经查证属实的；n 关键时刻知难而上，力挽困局扭转被动局面表现卓著的。n 在危急事件中为维护公司利益、保护员工安全，奋不顾身抢险有功者。被评为优秀员工及有其他奖励的，在晋升职位时予以优先考虑。第五章 员工处罚办法1、符合下列条件之一的，予以批评：n 上班时间聚众闲聊、躺卧睡觉、上网聊天等违反作息规定行为的；n 不服从主管领导命令，情节轻微者；n 对客户不礼貌，造成不良影响者；n 当月迟到早退累计超过三次的。2、符合下列条件之一的，予以记过：n 旷工，或不服从领导正常工作安排致使工作延误的；n 怠慢工作，或不作为，致使公司受69、到损失的；n 被证实在同事之间挑拨离间、在领导之间制造矛盾造成恶劣影响的；n 打架斗殴、酗酒滋事影响恶劣，及其他破坏、损害公司声誉的。3、符合下列条件之一的，公司有权与其解除劳动合同并不予支付经济补偿：n 在试用期内被证明不符合录用条件的或未满法定工作年龄的；n 一年内累计无故旷工三个工作日（含）以上的；n 盗窃、欺诈、伪造、严重泄密、受贿、吃拿回扣，以及被司法机关扣押、被依法追究刑事责任或被劳动教养的；n 玩忽职守、故意违反规章制度，使公司财产和利益蒙受严重损失的（严重损失指损失金额达到人民币1000元整以上的）。n 伪造学历证书、身份证件、虚假的解除之前劳动关系的证明骗取公司录用的n 盗窃70、公私财物达人民币五十元以上的（含本数）；n 在上班时间打假斗殴造成他人轻微伤以上的（含轻微伤）；n 在易燃易爆仓库重地吸烟达两次以上的；n 违反计划生育政策的；n 劳动者同时与其他公司建立劳动关系，对完成公司的工作任务造成严重影响，或者经公司提出，拒不改正的；n 累计3次记过以上的。第六章 员工福利待遇规定一、福利委员会为了深切体现集团对员工的关心，营造充满人文关怀的环境，密切员工之间的感情，促进员工素质提升，集团董事会决定成立员工福利委员会（简称：福委会）。1、福委会由集团主管副总裁、办公室主任、各属公司办公室负责人组成。集团办公室为办事机构。2、福利基金来源：从员工工资总额中提取的福利费和71、奖金结余合并设立福利基金。福利基金由福委会按福利计划（经总裁审批）使用，审批权限遵从费用审批规定。（原则上，集团及属公司福利费及奖金结余统一计划、共同活动中的费用分别承担。）3、基金用途：n 婚丧嫁娶礼品礼金，特殊困难补助；n 员工生日贺礼，节日慰问；n 员工体检费；n 紧张阶段对现场人员的问寒问暖活动费；n 多种形式的文体娱乐、出游活动；n 员工各种培训。 4、福委会职责：n 制订福利工作计划和编制福利基金使用计划（年度、季度）；n 确定单项福利实施办法；n 与员工进行广泛交流，了解员工工作、生活情况；n 福利工作计划的实施；n 正式员工每年组织体检一次；n 组织出游；n 各种活动和培训工作72、的有效组织（每月不少于一次）；n 促进企业文化建设，提高集团对员工的凝聚力；n 控制福利基金的有效利用；n 向董事会报告福委会工作情况。二、社会保障对已与公司签署劳动合同的员工，享受以下待遇：1、公司按国家规定为员工购买社会保险：养老、医疗、失业、工伤、生育。2、公司按国家规定为员工缴纳住房公积金。三、通讯费1、通讯费指员工个人持有的手机费用。对手机话费采用限额报销办法，即按员工级别制定报销金额。超额部分由员工个人负担，低于限额实报实销，其差额部分不作现金补偿。2、手机话费报销范围为公司所有正式员工。3、手机话费限额标准：董事长、总裁 实报实销副总裁、总裁助理、总监 400元/月部门经理 3073、0元/月部门副经理 200元/月普通员工 100元/月注：所有员工从转正之日起可以报销当月的手机费。第七章 员工培训办法当代信息社会，知识更新速度越来越快，同时创新成为企业发展的灵魂。为谋求创新发展，集团必须成为一个学习型组织；为了员工个人职业发展愿望的实现，员工必须实践终身学习，特制定员工培训办法如下：一、企业内部培训（请进来）1、业务培训：由公司人力资源部统一制订计划，组织内部业务培训，每两个月组织一次，每次不少于两个小时。同时提倡各部门根据业务需要自行组织。培训对象为公司相关业务的在职员工。培训讲师聘请外部专家担任，也可由集团中高层管理人员或业务骨干人员承担。有关员工必须参加指定的业务培74、训，如有特殊原因不能参加的必须向主管副总裁、总裁助理请假。无故缺席的按集团有关考勤制度予以处罚。2、非业务内容培训：由福委会组织，定期、不定期地邀请内外专家举办培训、教育讲座。二、外出培训（走出去）1、因工作需要而集团内部又无法解决的培训需求，可由员工所在部门或主管领导推荐，经公司人力资源部及有关领导审批后，外派员工参加社会专业培训机构或知名学府主办的培训或研修。参加外派学习的员工必须遵守集团有关约定。培训结束后需将结果报人力资源部备案。不能达到学习要求的，需向集团返还全额培训费用。集团视需要与接受培训的员工另行签订培训协议。2、安排高层管理人员参加MBA、安排中层参加各专业注册师或各类有影响75、力的资格证书的学习、报考。3、外出培训不脱离工作，必须同时完成年初制定的任务目标。三、员工自我学习每位员工，都应当制订自我学习计划。年初员工将自我学习计划报人力资源部，人力资源总每半年会同各部门检查一次员工学习计划的执行情况。四、相关规定1、集团根据业务发展需要，由人力资源部拟订集团培训教育规划。每半年制定一次培训实施计划。2、员工可自行决定业余时间参加各类与工作有关的培训教育，参加业余学习一般不应占用工作时间，不影响工作效率。如影响工作时间，则需经主管领导和人力资源部批准方可报名。3、集团每半年考核员工培训情况，并纳入员工考评体系。员工在参加完培训后须提交培训心得。4、对员工培训教育成绩优异76、者，予以额外奖励。5、对员工业绩优异者，集团优先给予外出培训机会。6、集团本着对口培训原则，选派人员参加培训回来后，一般不得要求调换岗位；确因需要调岗者，按集团岗位聘用办法处理。7、员工在约定服务期限内与公司解除劳动合同或公司与其解除劳动合同的，均应补偿集团的培训出资费用，其赔偿标准按劳动合同法第二十六条的规定执行。第八章 企业文化建设管理办法一、企业文化纲要XXXX集团企业文化纲要是企业发展的愿景，是员工基本的价值观和行为准则。几年来，在集团创始人鲜明的坚强意志、优秀品格、务实作风的影响下，诚通人在创造惊人的经营业绩的同时，也形成了优秀的企业文化。1、共同愿景：做文化地产的领跑者。 共同愿景77、，就是企业与员工共同的希望；共同的梦想；共同的目标。树立共同愿景，就如同为千军万马树立一面前进的旗帜。在这面旗帜的带领下，思想统一，互助团结，百人动如一人行。地产企业品牌价值，已经提升到企业战略的高度，成功的经验告诉我们，“文化地产”是诚通人发展壮大的光明大道，诚通人的未来就是不断深化、学习、创新“文化地产”理念，将“文化”特色落实到经营管理、企业生活的各个方面。以“文化”凝聚力量，以“力量”开拓事业。2、企业宗旨：追求股东、企业价值最大化，实现员工自我价值企业宗旨是企业生存和发展的价值所在。XXXX作为一个以房地产为主营业务的现代集团企业，是财富创造与价值创造的社会经济实体，追求股东、企业价78、值最大化是企业的必然选择。企业没有利润就无法扩大规模，就会失去投资者，止步不前。房地产作为国民经济的支柱产业，作为城市经济的拉动力，必须对国家、人民高度负责，XXXX的宗旨就是不断发展壮大，尽量多地创造利润的同时，为国民经济做贡献。在以人为本的今天，培养员工“主人翁”的意识，引导乃至推动员工实现自我价值、发挥最大的潜力，使员工自我价值实现与企业发展相互依赖、高度统一，最终实现社会、企业、员工多赢，促进员工员工自我价值实现也是企业必然选择。因此，“两个最大化，一个促进”应成为XXXX集团长期、持久发展的原则。3、企业目标：做地产名家，创百年企业企业目标是企业行为的导向标。“做地产名家，创百年企业79、”是XXXX的崇高追求和社会责任。将文化地产与城市运营的概念，深入具体到诚通地产品牌的没一个细节，在激烈市场竞争中凸显品牌内涵，树立自己的品牌形象。在快速高效发展的过程中，本着脚踏实地、稳扎稳打的作风，始终坚定目标，努力求的发展。再辅以科学的决策、创新机制等，实现长期可持续发展，不断超越自我，创造辉煌。4、价 值 观：诚信、创新、敬业、发展。企业文化的建设成败，体现在企业管理者与员工有共同的愿景和价值观，我们既要鼓励员工的个性发展，也要注重培养员工与企业“同心同德”。员工选择企业是为了实现自己的价值与成功，企业选择员工是为了企业自身的发展和壮大。作为XXXX集团的一员，员工首先应该感谢企业的开80、创者和领导，为自己搭建了成就事业的平台。投入自己的忠诚、责任、智慧和劳动。当一个员工将心血投入企业，这就说明员工与企业的彻底融入，作为企业的管理者，就应给与员工广阔的发展空间，委以重任，给与回报。在共同价值观的内动力下，调动企业与员工的主观能动性和创造精神。没有共同的价值观，就没有共同的思想意志，就不会有一起共赴难关、百折不挠、坚忍不拔的精神。5、XXXX人基本素质标准（十要十不要）。要有仁者之心，不要损人利己；要有礼者之表，不要庸俗粗鲁；要有诚者之实，不要虚情假意；要有容者之怀，不要心胸狭窄；要有义者之举，不要背信弃义；要有明者之见，不要黑白不分；要有智者之才，不要不学无数；要有勤者之行，不81、要懒惰投机；要有勇者之气，不要畏难怕苦；要有贤者之志，不要贪图安逸。二、企业文化管理制度为了进一步发扬集团优秀的企业文化、提炼企业文化的精髓，创造驰名的文化地产品牌以追求无形资产价值，营造良好的人文关怀环境并形成集团与员工的共同发展愿景，制定以下集团企业文化建设管理办法。（一）、建立追求企业价值最大化、为资本负责的导向机制。1、组织培训，学习业务、企业管理、公司法及职业道德规范，建立正确的资本、股东概念，管理层树立作为职业经理人为资本负责的责任意识、风险控制意识、利润最大化意识；2、在所属公司强化目标责任制，每年管理层人员都要与公司签订目标责任状，明晰每位管理人员的量化的可考核的目标任务，完成82、情况与绩效收入挂钩；3、建立公司整体绩效与员工收入挂钩机制，主要通过绩效工资系数、年终绩效考核系数予以落实；4、在属公司建立科学的法人治理结构，推行董事会领导下的总经理负责制；5、建立行之有效的审计监督机制，包括财务审计、工程审计、效益审计、经济责任审计、税务稽核、内控制度稽核等；6、每年对集团基本管理制度进行一次实施情况大检查，使之保持与追求利润最大化、为资本负责的正确、有效的行为规范导向作用。7、每年召开一次集团发展战略研讨会，研究集团发展方向及策略、措施。（二）、培育“诚通地产”品牌。1、每一个开发项目，都要挖掘、提炼、赋予其人文地脉的文化内涵，不断提升“诚通地产”在文化地产领域的知名度83、和美誉度；2、所有属公司名称都应当冠以“诚通”，统一使用集团标志，需要分品牌的，要统一标志的内涵；诚通地产标志在集团及项目、公司对外宣传、介绍中广泛使用；3、根据企业特点和行业特性，建立集团网站，利用网络媒体、搜索平台、企业论坛、留言板等功能宣传品牌、扩大影响。并利用网站平台融合企业资源和信息；4、导入标志并规范名片、工作笔记本、信函纸、信封的印制；分品牌的，应当同时反映集团标志。对外交流以及内部讲话、公文中，广泛使用“我们诚通人”、“我们诚通地产”等品牌推广语言；5、在做项目推介的的同时注重对企业品牌的推广；6、集团编辑诚通地产荣誉陈列馆电子版，印制集团介绍宣传册；7、以“诚通地产”内刊为载84、体，传导企业文化，并结合网站资源，将内刊系统化、精品化。（三）、建立鼓励创新的导向机制。1、以属公司为单位，每年制订创新工作计划；2、开发项目在方案阶段设置创新评价程序；3、建立集思广益机制，设董事长信箱（）和总裁信箱（每位员工均可将自己的合理化建议和意见提交最高层。对员工的建言有问必答，对被采纳的建设性意见将给予记功一次并2000元5000元的奖励。4、充分利用公司内刊和网络这个平台，宣传企业文化，引导主流意识。（四）、建立员工情感融合平台。1、开展思想交流活动，增强员工信任感各个管理组织子系统，每年进行两、三次员工思想交流活动，开展坦诚的意见交流、批评与自我批评，形成健康的、积极的人际关系85、格局；提倡员工的直接上级与下属经常进行谈心，每两个月至少要个别交流一次。2、 展各种文体活动，增强员工归属感由福委会组织，开展各种形式的活动、竞赛，发展各种健康的非正式团体，引导形成正向的“圈子效应”；在非正式状态下管理者学会运用有效管理语言；通过对员工及其家人的慰问活动密切集体与个体之间的感情； 每年组织出游活动，增加员工间在非工作时间的接触交流度。（五）、员工个人职业生涯设计。1、鼓励员工做个人职业生涯设计。职业生涯设计包括追求人生事业各阶段目标，与集团发展愿景的结合，努力方向，个人能力、素质提升计划等；2、每年直接领导要指导下属员工做个人职业生涯设计实施总结，不断修正实现的办法。（六）、86、建立学习型组织。1、建立全员学习型组织。人力法务中心每年组织各种培训活动。2、企业内训。由人力法务中心统一计划，请专家或安排内部骨干担任讲师，基于管理、通用业务知识开展企业内训，原则上每两月应当有一次。3、进修培训。有计划地安排高管层参加MBA，中层参加各种专业提升进修培训。4、对各种新政策、新标准、新业务方向的学习掌握，将通过参加相关培训班或请专家开研讨会等形式进行。（七）、塑造优良的企业风貌。由人力法务中心制订具体措施和要求，落实以下方面：1、上班时间着正装；2、行为举止和文明语言；3、办公环境整齐划一；4、来客接待的礼节规范和接待区域管理要求。（八）、精神层面企业文化的弘扬。1、董事长对87、管理层成员思想的沟通和影响，促进成员价值取向、思想观念与集团企业文化的一致性，提高向下贯彻企业文化的主动意识性；2、企业宗旨、精神、价值观、理念、经营哲学、员工信念等表达文字，置于员工随时可视的地方；3、党、团组织相关专题学习研讨活动，强化企业文化的灌输，组织开展各种倡议活动，发挥党团工会组织在企业文化建设中的带领作用；4、在集团内刊和信息网络上开辟企业文化专栏，大力表彰突出的人和事，树立典型，并进行精神和物质的双重奖励，以丰富多彩的形式不断宣扬优秀的企业文化。第三部分 财务管理制度第一章 财务管理基本要求一、流动资产管理1、公司的一切资产均为北京XXXX投资管理有限公司所有，必须纳入公司账内88、统一核算和监督。任何人或单位都不得保留账外资产，以防流失。2、财务部应做好流动资产的管理工作。流动资产是指可以在1年或者超过1年的一个营业周期内变现或耗用的资产，主要包括现金、银行存款、短期投资、应收及预付款项、待摊费用、存货等。二、货币资金1、公司在生产经营中取得的各项收入必须全部交到公司财务，及时入账，任何部门、任何个人都不得以任何理由或者以任何形式截流或者挪用。2、对公司的货币资金和其他流动资产必须加以严格的管理，货币资金的使用和流动资产处理必须按照规定的审批权限经有关领导签字，否则不得支付和处理。3、为保证现金的安全，同时又不影响现金的合理使用，库存现金量最高不得超过10000元。4、89、对每笔超过10000元的大额现金支出应提前1个工作日、每笔超过5万元的大额现金支出应提前3个工作日通知财务部，以便财务部提前做好准备。5、现金的收支范围严格执行国家的现金管理规定。任何人均不能以未经批准或不符合财务要求的票据字条等充抵现金，更不能擅自挪用现金。不得坐支现金。6、每笔现金支出都必须根据审核无误并经财务总监签批的原始凭证支付，并编制记账凭证。7、每笔现金收入也必须根据审核无误的原始凭证编制记账凭证。8、对发生的业务要逐日逐笔登记现金日记账，做到日清月结，每日盘点现金，确保账实相符，月末与总账核对，保证账账相符。出现问题要查明原因，及时纠正。9、对造成损失的责任人，依公司有关规定追究90、其责任。10、除差旅费和必须以现金支付的10000元以内的采购款外，其他支出均不能借用现金，严禁因私借款。11、借用现金应说明用途、归还（或报销）时间，且必须按期归还（或报销）。逾期不还者将从工资中扣除。12、借用现金，申请人应填制现金借款申请表，写明用途，由部门经理审核确认，经财务总监批准签字后方可领用。13、认真做好银行存款的管理，遵守银行结算制度。 14、公司与下属公司内部资金往来实施有偿使用，一律按年12%计算使用费。三、支票的领取及管理1、支票领取：1) 凡领取支票，先填制支票申领单，写明用途、金额、使用人等项，经有关财务人员审核、财务经理复核、财务总监批准后方能领取；2) 签发支票91、的金额超过2万元，在填写申领单时，须提交符合审批程序的用款报告及附件（合同、采购单、计划书等）；3) 领取人应办理登记手续，于领取后5个工作日内报账；4) 对末及时报账者财务人员应该及时督促，并有权不予签发新支票；5) 在支票有效期内未使用的支票，或因情况变化未使用的支票应及时退还财务部对未及时归还者财务部应及时督促，并不予签发新支票；6) 持票人应对支票妥善保管，如丢失，将由个人承担经济责任。2、支票管理：1) 所签发支票应填写日期、金额（限额）、用途，不准签发空白支票；2) 建立银行支票使用登记簿，详细登记每笔银行支票的领用时间、号码、用途、金额、领用人、收款单位等。3) 出纳人员应每日编92、制银行存款变动表；准确掌握账户余额，不准发生空头、透支资金；4) 出纳人员应于月末填制“银行账户余额表”，送交财务经理批准后呈报财务总监，并传至总裁。月终前可根据公司资金变动的频繁程度和公司业务的需要，按照财务总监或总裁的要求临时报送；5) 按时于月末填制“银行存款余额调节表”交财务部副经理（主管会计工作）审核，对未达帐项要认真查对，及时入账；6) 出纳人员应及时申购支票，并妥善保管；7) 公司财务专用章、法人章分专人妥善保管；8) 作废的支票，要及时注明“作废”，并妥善保管，统一注销；9) 采用银行汇票，汇兑等其他结算方式的要严格按照票据法和银行规定，按照本制度规定的内部申请、审批程序和银行93、的结算制度办理；10) 每日的银行收付业务应根据审核无误的原始凭证逐笔登记银行存款日记账并结出余额，定期与银行对账单核对并编制银行存款余额调节表，月末与总账核对。必须保证账账、账实相符。四、应收及预付款管理1、应收账款的管理规定如下：1) 应收款的发生：公司在决定提供信用于客户之前，应对该客户的资信情况进行详细调查，并按相应的权限批准信用额度，最终由总裁决定是否对客户提供商业信用；2) 财务部应认真登记客户往来台帐，按照应收单位、部门或个人分别核算，及时核对、催收应收款项。应根据客户的欠款情况，分析其信誉程度，及时采取相应的措施收回欠款；3) 所有应收帐项均按帐龄基准记存。公司负责应收账款的财94、务人员必须经常核查所有应收帐项（至少每月一次），确定每项账款的可收性，并每月编制帐龄账目分析，财务经理审核。此分析将作为设立坏帐准备及坏帐确认的基准；4) 公司应根据经验确定其本年度每月坏帐应计项目。该应计项目将作为计提坏帐准备的基础，并每半年进行调整，以反映目前状况；5) 公司负责应收账款的财务人员应经常与信用客户保持联系，按期填制并发送催帐通知单，与业务人员合作进行账款的催收，对业务人员催收账款进行督促和监督；6) 所有被视为无法收回的应收账款将根据实际金额计入坏帐损失。坏帐确认还应考虑以下条件；7) 债务人破产或死亡，以其破产或遗产清偿后，仍然不能收入回；8) 债务人逾期末履行偿债义务超95、过三年仍不能收回；9) 公司财务经理应每季检查应收账款，所有处理的坏帐，均应撰写情况摘要汇总到董事会。坏账的审批权限详见北京城通嘉业投资管理有限公司财务管理授权；10) 公司对应收款项的管理应遵循“谁经办，谁负责，及时清理”的原则。财务部定期考核应收账款周转率、应收账款回收期等指标，确定奖惩措施；11) 其他应收款的管理将比照上述应收账款的管理执行。2、 预付款和定金，必须要根据合同办理，由经办人申请，各部门经理审核确认，经财务部门核对无误，按照北京城通嘉业投资管理有限公司财务管理授权审批。预付款和定金应按对方单位或个人设明细帐进行明细分类核算定期检查预付款和定金，监督合同的履行。五、低值易耗96、品的管理1、根据公司的情况，规定2000以下，使用年限较短，不作为固定资产核算的各种用具、物品以及在经营中使用的包装物、周转材料等，为低值易耗品。低值易耗品采用一次性摊销法进行核算。2、低值易耗品在购买之前应根据需要填写购买申请单，经有关部门审核，公司领导批准，方能选购，低值易耗品的审批权限详见北京XXXX投资管理有限公司财务管理授权。3、非生产用低值易耗品由办公室负责。4、非生产用低值易耗品由办公室统一购买。5、为了加强对在用低值易耗品的管理，应按使用单位和部门设置低值易耗品登记簿。6、公司的低值易耗品报废时，应由负责使用部门及时填制低值易耗品报废单，填明报废低值易耗品的数量和原价。入库残料97、按照规定作价。由于员工丢失损坏，照章应由员工赔偿的，还要注明应由员工赔偿的金额和员工姓名及签章，会计部门应根据报废单进行查审核对，并计算报废低值易耗品的已提摊销额和应补提的摊销额。7、存货应当定期盘点，每年至少盘点一次，盘点情况如与账面记录不符，应当于查明原因后，按时进行会计处理，一般在年终结账前处理完毕。8、盘盈的存货，应当相应冲减有关成本费用；盘亏或毁损的存货，在扣除过失人或者保险公司赔款和残料价值后，应当相应计入有关成本、费用，其中，由于自然灾害造成的净损失，计入营业外支出。9、及时办理竣工决算，正确核算完工产品成本对产成品的入库、出库及时进行核算，确保回款的及时性，随时掌握产成品库存状98、况。10、出租开发的房屋、建筑物按竣工决算成本入账，在使用期限内分期进行摊销。建立出租开发产品台帐或卡片账，定期进行盘点，至少每年一次，评估出租开发产品的使用状况，正确、及时掌握资产的现实价值。11、对工程支出进行明细分类核算，准确核算在建工程成本。六、对外投资的管理1、企业的对外投资按投资回收期的长短可分为短期投资和长期投资。短期投资，是指能够随时变现并且持有时间不准备超过1年(含1年)的投资，包括股票、债券、基金等。长期投资，是指除短期投资以外的投资，包括持有时间准备超过1年(不含1年)的各种股权性质的投资、不能变现或不准备随时变现的债券、长期债权投资和其他长期投资。长期投资应当单独进行核99、算，并在资产负债表中单列项目反映。对外投资管理的基本目标为：以最小的投资风险获得最大的投资收益。2、公司对外投资的审批权限：1) 长期投资授权详见北京XXXX投资管理有限公司财务管理授权；2) 进行投资前应成立投资项目管理小组管理小组应由投资发展部、财务部、法律顾问等相关人员组成；3) 为了有效利用公司内部的闲置资金，提高公司收益水平，可以进行短期投资，但只能投资于风险小的项目，不得进行股票买卖短期投资总额原则上不得超过公司净资产的10；4) 进行投资前必须提交投资申请报告，按照北京XXXX投资管理有限公司财务管理授权授权；5) 公司在进行长期投资之前，应由投资项目小组进行投资立项的前期调查和100、可行性研究，包括投资环境、投资机会、投资收益和投资风险的分析。对每一个投资项目方案，均应编制预期现金流量表，通过考核以下指标，筛选出最佳投资方案： 投资方案的净现值投资方案的内部报酬率投资方案的回收期；6) 投资项目小组应将投资项目可行性研究报告报送公司总裁及董事长审批后方可实施。公司章程规定需报经公司董事会的，经董事会讨论后，由董事长签字生效；7) 财务部应定期编制投资效益分析表，对投资项目负责人进行考核，据此对投资项目负责人进行奖惩；8) 企业应当于每年年度终了，对各项投资进行全面检查，并根据谨慎性原则的要求，合理地预计各项投资可能发生的损失，对可能发生的各项长期投资损失计提长期投资减值准101、备；对可能发生的各项短期投资损失计提短期投资跌价准备。七、固定资产管理1、公司使用期限超过一年的房屋、建筑物、机器、机械、运输工具以及其他与生产经营有关的设备、器具、工具等列作固定资产。不属于生产经营主要设备的物品单位价值在2000元以上，并且使用期限超过2年的，也应当列为固定资产。2、固定资产管理的基本目标是：正确进行固定资产投资，维护、保管好现有固定资产，保证公司固定资产的安全和完整，提高固定资产利用率。3、外购固定资产应按计划进行。4、固定资产由办公室统一购买和管理。财务部负责固定资产的日常核算。5、财务部对各项固定资产的安全、完整和有效使用负有协调、监控、组织管理的责任。1) 公司固定102、资产的归口管理部门可设定为：房屋、建筑物：由办公室负责管理办公用家具、其他设备、机动车辆：由办公室负责管理计算机类设备：由信息资源部负责管理2) 各归口管理部门在固定资产的日常管理中应进行以下工作：与固定资产技改、更新、购置及大修理项目调研参与选型立项负责验收提出转移、报废处理意见及参与清理负责组织招标参与组织资产清查等6、对固定资产实行预算管理，未列入预算的购置不予以批准。新增的固定资产要有可行性分析。在购置之前，要写出请购报告。经归口管理部门初审后，上报公司财务部预算外项目确为经营活动急需，需报经财务部、归口管理部门会签后，报公司财务总监和总裁会签。7、购置固定资产，各部门经理必须提交书面103、报告，交财务部审核预算，经财务总监审批后方可用款。8、公司办公用固定资产由办公室统一购买。9、各部门的固定资产统一由公司财务部建帐管理，财务部门根据固定资产的购置发票、领用单据及时登记固定资产帐，统一提取折旧建立固定资产卡片或台帐，固定资产卡片一式两份，一份留在公司财务部，一份给使用部门。固定资产的实物管理实行“部门经理负责制”，任何部门经理的调动、离任等都必须将固定资产的管理纳入审记范围。对于账实不符的，应查明原因，分清责任。10、固定资产领用人应当妥善保管本人领用的固定资产,发生丢失或毁损必须照价赔偿。11、调离公司的员工,不论其领用的固定资产是在哪个部门时购领的，均须完整地交出所领用的固104、定资产，否则不予办理调动手续。未调出公司，同时又必须随调动人转移的固定资产，应由本人提出申请，经主管副总经理批准，办理固定资产的转移手续。12、定期对固定资产进行清查。13、固定资产清查是从盘点实物开始的。在盘点过程中，要认真核对帐面价值，重新鉴定质量，查明存在的各种问题。合理计提固定资产减值准备。14、公司的固定资产每年实地盘点一次，如果发现盘盈、盘亏和毁损固定资产，由负责保管或负责使用的部门查明原因，写出书面报告，固定资产盘亏、毁损发生的净损失按照北京XXXX投资管理有限公司财务管理授权审批。15、公司出售固定资产的收入减除清理费用和固定资产净值的差额，计入当年损益。16、对于经过清查核实105、的固定资产，属于需要进行清理的，应及时清理，该入账的要入账，该报废的要报废。做到手续完备，账目清楚，一般应在年度决算前处理完毕。17、正常报废的固定资产，由使用部门书面报告，说明该项资产的购领用时间或调入时间、规格型号、原价及残值处理情况等，按照北京城通嘉业投资管理有限公司财务管理授权办理注销。18、非正常报废的固定资产分不同情况进行处理：1) 由于意外事故或不可抗力造成的固定资产报废，以固定资产账面净额与清理费用之和扣除保险公司赔偿金额和残料价值后的余额计入当期损益；2) 由于有关人员故意或过失造成的固定资产报废，应追究相关人员责任，令其全部或部分赔偿。固定资产账面净额与清理费用之和扣除责任106、人赔款、保险公司赔偿金额和残料价值后的余额计入当期损益；3) 公司的固定资产由财务部、办公室统一管理，各部门暂时闲置和不需用的固定资产应报财务部备案，可以办理固定资产退还手续，由办公室统一保管，重新调配或处置； 4) 固定资产出租或出借，固定资产管理部门应填写固定资产出租或出借申请表，通知财务部门，然后按程序报财务总监、总经理批准后方能办理，并应签定合同，副本送财务部门以备核对、监督合同的执行。合同内容应包括双方如何负担固定资产的修缮保养费用及税费，租金金额、支付时间、支付方式等，运输费用由谁负担，归还期限，必须保持固定资产原状，附属设备明细表，违反合同的惩罚条款等；5) 固定资产出售，固定资107、产管理部门应填写固定资产出售申请表，并附详细情况说明，包括固定资产现使用部门（须经现使用部门经理签字，直接使用人或管理人签字），固定资产原值、已提折旧、固定资产净值、已提固定资产减值准备、固定资产净额、固定资产现使用状况、出售原因、售价、对方单位、付款方式、付款时间、交货方式等内容。送财务部审核备案后按报批程序报领导审批；6) 固定资产出售必须签订正式合同。八、资金筹集管理1、资金筹集的原则合法性原则：资金筹集必须遵守国家的有关法律、法规、规章，接受国家的宏观调控；适量原则：合理预测资金需要量，防止盲目筹资；时效性原则：安排好资金供应时间，确保资金筹集与生产经营的协调一致；最低资金成本原则：综108、合分析各种筹资渠道，分析各种筹资成本，求得各种筹资方式最佳组合；资金结构合理原则：将财务风险与获利能力控制在最合理的水平。2、资金筹集渠道及审批程序向银行等金融机构借款：按照北京XXXX投资管理有限公司财务管理授权审批；增资扩股：按照北京XXXX投资管理有限公司财务管理授权审批；发行企业债券：按照北京XXXX投资管理有限公司财务管理授权审批；公司实行统一融资管理，借款和以其他方式筹集资金的权力集中在公司，其他任何部门无权对外借款和融资。九、负债1、公司负债分为流动负债和长期负债流动负债，是指将在1年(含1年)或者超过1年的一个营业周期内偿还的债务，包括短期借款、应付票据、应付账款、预收账款、应109、付工资、应付福利费、应付股利、应交税金、其他暂收应付款项、预提费用和一年内到期的长期借款等。长期负债，是指偿还期在1年或者超过1年的一个营业周期以上的负债，包括长期借款、应付债券、长期应付款等。2、各项长期负债应当分别进行核算，并在资产负债表中分列项目反映。将于1年内到期偿还的长期负债，在资产负债表中应当作为一项流动负债，单独反映。公司财务部根据经批准的各部门收支计划编制资金计划，在预计公司将发生资金短缺时提出融资申请，拟定融资方案，报财务总监审核后，报总经理批准，并负责办理相关融资手续。3、公司应该加强对长短期借款的管理，必须建立长、短期借款台帐，据实登记每笔借款的合同编号、贷款单位名称、借110、入金额、借款日期、还款日期和借款利率等事项及时计算、提取应计利息，准确反应利息支出。4、各项借款的利息支出应该按照企业会计制度中的相关条款处理。5、加强预收款管理，原则上预收销售款应直接存入公司账户，再按照合同规定向销售公司支付应支付的销售佣金及其他合同规定应由公司负担的费用。6、加强应付款项管理，按应付单位、部门或个人分别设立明细账，及时掌握应付金额和已欠款的时间，以及各应付单位给予我公司的信用期限，在保证公司信用的前提下，最大程度地利用商业信用进行融资。7、公司应按期偿还各种负债，如发生因债权人原因确实无法偿还的负债，应书面详细说明原因，经公司领导批准后转入资本公积。十、所有者权益管理1、111、所有者权益，是指所有者在企业资产中享有的经济利益，其金额为资产减去负债后的余额。所有者权益包括实收资本(或者股本)、资本公积、储备基金、企业发展基金、利润归还投资和未分配利润等。2、企业的实收资本是指投资者按照企业章程，或合同、协议的约定，实际投入企业的资本。3、企业实收资本应按以下规定核算：1) 投资者以现金投入的资本，应当以实际收到或者存入企业开户银行的金额作为实收资本入账。实际收到或者存入企业开户银行的金额超过其在该企业注册资本中所占份额的部分，计入资本公积；2) 投资者以非现金资产投入的资本，应按投资各方确认的价值作为实收资本入账。为首次发行股票而接受投资者投入的无形资产，应按该项无形112、资产在投资方的账面价值入账；3) 投资者投入的外币，合同没有约定汇率的，按收到出资额当日的汇率折合；合同约定汇率的，按合同约定的汇率折合，因汇率不同产生的折合差额，作为资本公积处理；4) 中外合作经营企业依照有关法律、法规的规定，在合作期间归还投资者投资的，对已归还的投资应当单独核算，并在资产负债表中作为实收资本的减项单独反映。4、企业实收资本除下列情况外，不得随意变动：1) 符合增资条件，并经有关部门批准增资的，在实际取得投资者的出资时，登记入账；2) 企业按法定程序报经批准减少注册资本的，在实际发还投资时登记入账。采用收购本企业股票方式减资的，在实际购入本企业股票时，登记入账；3) 企业应113、当将因减资而注销股份、发还股款，以及因减资需更新股票的变动情况，在股本账户的明细账及有关备查簿中详细记录；4) 投资者按规定转让其出资的，企业应当于有关的转让手续办理完毕时，将出让方所转让的出资额，在资本(或股本)账户的有关明细账户及各备查登记簿中转为受让方；5、企业办理增资手续后，财务部应及时缴纳印花税；6、资本公积包括资本(或股本)溢价、接受捐赠资产、外币资本折算差额、其他资本公积等；7、储备基金，是指按照法律、行政法规规定从净利润中提取的、经批准用于弥补亏损和增加资本的储备基金；企业发展基金，是指按照法律、行政法规规定从净利润中提取的、用于企业生产发展和经批准用于增加资本的企业发展基金；114、8、公司财务部按照有关法律法规的规定，如实核算资本公积金、计提储备基金、企业发展基金，并合理使用。十一、财务档案管理1、会计档案是指会计凭证，会计账簿和财务报告等会计核算专业材料，是记录和反映单位经济业务的重要史料和证据。2、会计档案是公司的重要档案资料，必须设专人妥善保管，出纳入员不得兼管会计档案。3、根据国家有关规定，各类会计档案最低保管期限如附件1会计档案保管期限。4、保管期满但未结清的债权债务原始凭证和涉及其他未了事项的原始凭证，不得销毁，应当单独抽出立卷，保管到末了事项完结时为止。单独抽出立卷的会计档案，应当在会计档案销毁清册和会计档案保管清册中列明。5、除会计核算专业材料外，由财务115、部保管的预算、决算文件、成本分析报告、其他财务分析报告等也是记录和反映单位经济业务的重要史料和证据，是财务档案的重要组成部分，需要由专人妥善保管。6、本公司人员调阅以前年度财务档案，须经财务部经理同意，签字后方可调阅，并办理调阅登记手续。7、查阅本年度财务档案资料需得到财务部经理的同意并在有关财务人员陪同下查阅，没有财务人员的陪同不准查阅。8、财务资料不准外借。须复制财务资料时，应由财务人员办理，并进行登记。9、外单位的人员调阅本年度和以前年度的财务档案，必须持有单位介绍信，经公司领导和财务部经理同意、签批后方可调阅。财务档案保管人员要详细登记调阅档案名称，调阅日期，调阅人员的姓名和所在单位，116、调阅理由，归还日期等情况，调阅人员不得将财务档案携带外出，要经批准同意后，方可进行复制。10、查阅或者复制财务档案的人员，严禁在财务档案上涂画、拆封、抽换或进行其他改变。11、为查阅方便，当年财务档案由公司计划财务部负责保管。12、会计档案的保管期期满后销毁事宜，按照财政部、国家档案局发布的会计档案管理办法执行。第二章 费用报销内部控制制度为了严格公司管理制度，合理控制公司经营费用，根据公司经营活动的特点，特制订本制度。费用报销的控制原则：计划管理、分级负责、层层把关。由各部门总监（经理）负责本部门人员费用报销的实质性、合理性的一级审查；由财务经理对报销票据的合法性进行二级审查；由财务总监对费117、用报销计划性进行审核；由总裁进行最后的审核批准。费用的控制实行计划管理，由需要支付费用的部门或个人先行填写“用款申请单”，列明：费用的性质、费用的用途、费用的预计金额、款项支付预计时间等要素，先报部门总监（经理）审批同意后，报总裁、副总裁审批后，待取得总裁、副总裁签署同意的“用款申亲单”后方能执行。费用发生过程中，原则上必需由两人或两人以上同时参与或执行，并互相监督和共同承兑相关责任。费用发生过程中，当事人应充分取得费用的相关单据，如：合约或协议、合法的票据等，如因未能取得合法（被税务机关认可）的票据而遭受财务经理剔除的部分支出，公司原则上不予以承担，由当事人自行负责。当事人取得审批齐全的“费118、用报销单”以及“用款申请单”后，应当在3个工作日内送交财务部门的出纳员手上领取资金，出纳人员应对“费用报销单”进行审核，重点看报销单是否有涂改、费用的计算是否正确、后附的发票是否齐全合法，审批手续是否齐备。出纳人员在审核无误后方能付款。一、业务招待费管理1、业务招待费，是指公司为开展业务接待活动所需合理开支的接待费用，包括礼品和用餐费等。2、业务招待费的范围应严格限定在总裁、副总裁、总监及部门经理范围内，单次限额分别为8000元、5000元、3000元及1500元。3、业务招待费的年度限额参照公司上年度实际支出数，并结合公司当年经营指标的变化确定当年度限额。额度包含本公司全部业务招待费用，额度119、每年度另附表。4、对业务招待费用开支实行月度控制、季度平衡、年终考核。超过限额部分在其利润分享中扣除，不足部分在其年薪内补扣。5、超额完成经营指标计划部分，按5追加限额。6、业务招待费的审批参照北京XXXX投资管理有限公司财务管理授权。二、差旅费管理1、差旅费是指公司工作人员在出差过程中所发生的与公司生产经营活动密切相关的交通、住宿等费用。2、公司差旅费报销根据公司任职和出差地区不同，采取实报实销与定额补助相结合的办法。3、公司职工出差，须先行确定地点、任务，天数、人数及费用预算，以保证差旅费在年度预算定额内节约使用。出差天数在一星期以内的，由部门总监（经理）批准，超过此期限的，报公司分管副总120、裁批准。4、出差地区划分为一般地区与特殊地区（特殊地区指深圳、珠海、厦门、广州、 汕头、上海、海南等），出差天数按自然天数计算（出发、返回当日均算）。5、公司职工为所属企业出差办事，差旅费应在所属企业报销，报销标准按所属企业有关规定执行。1) 异地交通费用：实报实销；2) 住宿标准限额：级 别单人住宿标准（人.天）（一般地区/特殊地区）同性两人住宿标准（人.天）（一般地区/特殊地区）副总裁500/800内实报总监、部门经理300/500内实报200/300内实报其他员工200/300内实报150/200内实报3) 餐费补助标准限额：如有宴请，则扣除当餐补助级 别标 准副总裁100元/人总监、部121、门经理80元/人其他员工60元/人出差过程中如需宴请按业务招待费制度执行。限额标准内的审批参照北京XXXX投资管理有限公司财务管理授权，超标准部分，由出差人员自理。到天津地区出差的人员不领取餐费补助，餐费按限额报销，超过限额的部分由员工自行承担。具体餐费报销限额参照天津经中诚通投资管理有限公司有关规定执行；4) 主管会计对“差旅费报销单”进行审核，编制会计凭证报送资金管理总经理核准、报总裁审批后，办理费用报销手续；5) 招待费应注明所有参加人员的姓名以及招待目的，并经主管副总裁和财务经理的审核；6) 所有出差报销单附件应按日按费用项目粘贴，并注明每天费用小计；7) 限额标准内凭合格发票报销，超122、标准开支部分，由出差人自理；8) 严格执行“前款不清，后款不借”的管理政策。资金管理总应当每月一次向各部门提交员工超期借款情况表。各部门负责人应当敦促借款人限期办理报销或退款手续。当借款人未能在规定期限内办理报销手续时，资金管理总有权通知人力资源部在计算其下月工资时从其工资中扣除。第三章 财务授权1、公司财务管理实行董事长控制下的管理授权制；2、公司必须有年、季、月度资金计划；3、经总裁、副总裁审批的资金使用计划为计划内资金，超越计划审批资金，财务部门拒绝授理；4、公司费用支出超过10万元的应签订相应经济合同，否则财务部门拒绝授理，200万元以下的总裁负责审批，200-1000万元的董事长负责123、审批，1000万元以上的股东会负责审批。序号体系事项股东大会董事长总裁副总裁财务总监一集团（预算内开支） 1.对外借款对下属单位借款100万以上（含）审批审批100万以下审批审批预付款/定金500万以上（含）审批审批500万以下审批审批2.对外投资短期投资支出处置（股权、债券）单项500万以上（含）审批审核审核审核审核单项500万以下审批审核审核审核长期投资支出处置（股权、债券）所有金额审批审核审核审核审核3.固定资产固定资产采购、调配、报废、出售、盘亏审批单项500万以上（含）或累计达到年初净资产5%以上（含）审批审批单项100万（含）- 500万且累计在年初净资产5%以内审批审批单项100124、万以下且累计在年初净资产5%以内审批审批4.办公费用办公房屋构建、租赁与改造支出单项100万以上（含）审批审批单项100万以下审批审批办公用品、低值易耗品支出单项5万以上（含）审批审批单项5万以下审批审批业务招待费、差旅费总裁审批审批副总裁、总监审批审批部门经理及以下员工审批审批礼品1万元以上（含）审批审批1万元以下审批审批总部人员工资、奖金审批审批5.税费税费（税收及附加、行政规范性收费）所有金额审批6.财务费用财务费用支出所有金额审批二集团项目部（预算内开支）1.立项支出审批 1.1买断项目买断费用500万元以上（含）审批审批500万元以下审批审批 1.2新征土地征地费用500万元以上（含125、）审批审批500万元以下审批审批2.工程规划设计工程设计外包支出200万元以上（含）审批审批200万元以下审批审批3.工程建设工程材料采购支出500万元以上（含）审批审批500万元以下审批审批工程监理支出200万元以上（含）审批审批200万元以下审批审批工程款支出500万元以上（含）审批审批500万元以下审批审批4.营销费用广告策划费用200万元以上（含）审批审批200万元以下审批审批5.项目部费用支出审批 5.1 固定资产固定资产采购、调配、报废、出售单项10万以上（含）审批审批单项10万以下审批审批 5.2 办公费用办公房屋构建、租赁、装卸与改造支出单项10万以上（含）审批审批单项10万以126、下审批审批办公用品、低值易耗品支出单项5万以上（含）审批审批单项5万以下审批审批三其他授权1、公司融资股权融资所有金额审批审核审核审核审核债券融资所有金额审批审核审核审核审核银行融资单项5000万以上或融资后资产负债率高于（80）%（含）审批审核审核审核审核单项5000万以下且融资后资产负债率低于（80）%审批审核审核审核担保、抵押、保证、资信证明单项5000万以上或总额超过净资产（20）%（含）审批审核审核审核审核单项5000万以下且总额低于过净资产（20）%审批审核审核审核2.坏账损失核销100万以上（含 100万）审批审核审核审核100万以下审批审核审核第四部分 行政管理制度第一章 考勤127、管理办法一、公司员工按国家规定实行每周五天工作日，每日工作时间为上午8：3012：00，下午13：0017：30。由于工作性质不同，公司根据实际需要可另行安排各部门的具体工作时间及休息时间。二、上班必须亲自到指定地点打卡，不得代人打卡或授意他人打卡，同时不能将卡随身携带。代打卡、授意他人要给予批评或记过处分。三、考勤卡不能涂改或自行签署，因公不能打卡者，必须经部门经理批准签署，填写“外勤登记表”。发现自行签署、涂改冒签，给予记过处分。四、按时上下班，不得迟到，上午9：00后打卡及下午17：00前打卡上下班者均以旷工半日论处，当月内迟到、早退3次，按事假一天处理。五、请假批准权限：直接领导一天，128、上一级领导三天（含），三天以上总裁批准。未经请假批准，擅自缺勤视为旷工，旷工一天记过一次；一年旷工累计三天公司有权与其解除劳动合同。六、员工因病不能正常工作，可申请病假，但须按正常请假手续书面申请并经有效批准；如因病情紧急无法事先进行书面申请，可即时电话申请，并于病愈上班后2个工作日内补办请假手续，否则，按旷工论处。请病假必须持县、区级以上医院开具的病假证明方有效。七、公司原则上不提倡加班，对于员工季度个人10项考核指标中的工作内容不允许通过加班完成,员工由于其他工作原因确需加班者，应提前向部门经理提出书面申请，填写员工加班申请表报部门经理及集团主管领导批准，办公室备案，方可加班，月累计加班超129、过8小时的需经集团总裁签字确认,月底经办公室核实后可分别给予调休、冲抵病事假、支付加班工资。员工加班申请表应一式两份，员工与办公室各存一份。八、员工因紧急事故或疾病而迟到或缺勤，应立即通知部门经理，次日需到办公室补办手续，连续三日不上班又未办手续者，视为与公司解除劳动合同。第二章 办公设备、设施管理办法一、集团办公设施的采购、配备、维护等管理事宜由办公室统一负责。二、公司办公场所包括：公司办公区、会议室、接待区、休息区。三、会议室的使用由办公室安排。使用部门使用完毕后，需关闭会议室照明、空调、投影仪等设备，带走一切文字资料。四、办公区个人环境应与办公区整体环境协调一致，并保持干净、整洁。五、各130、部门每天最后离开公司的员工需关掉一切照明、空调、饮水机等各种电器设备。六、公司为每名员工配备电话，员工不得利用公司话机长时间拨打或接听私人电话。公司设专用电话用于拨打长途业务，该电话仅限于工作使用。七、公司为每名员工配备计算机，对计算机内保存的重要信息数据应采取加密保护措施，对存有文件数据的软盘、U盘、移动硬盘、CD-ROM等应妥善保管。严禁将公司计算机用于游戏、聊天等与本职工作无关的目的。八、电器办公设备需按章操作。因操作失当导致电器损坏，应承担相应责任。九、公司传真的收取、存档及发送一律由前台文秘统一负责，其他部门人员不得自行取阅。十、公司未在办公区摆放的其他电器设备（如：投影仪、摄影设备131、等）由专人统一收存并保管。各部门如需使用，需经部门经理及行政主管分别批准，明确责任人，填写办公设备借出单，用后及时归还。第三章 办公用品及公用图书管理办法一、办公用品1、办公用品指办公文具、磁盘、复印纸、文件夹等日常办公用低值易耗品。办公室负责采购、发放、保管等相关管理工作。2、向个人发放办公用品均需填制办公用品领用登记表。3、如员工离职，需将所领用的办公用品扣除合理损耗后如数交还公司。4、公司提倡节约使用办公用品，公司行政主管有权提醒浪费严重的部门并核减其办公用品领用量。5、为降低成本，公司内部传阅文件打印用纸相对对外行文用纸而言，可选用较低档纸张，且需双面利用。6、前台文秘统一保管高档纸张132、，员工对外行文时，可向其领取。二、公用图书1、办公室组织各部门订购开展业务所需的专用书籍、报刊、资料。各部门需按时将所需书籍及刊物的名称、数量、产品及价格信息申报，由办公室统一核定后，负责订购。2、报刊、杂志作为时效性强的资料，由行政主管统一订购后，设专人更新，放置在休息区，供员工业余翻阅。3、对于各类书籍，各部门可根据实际业务需要购买，但须经登记、盖章，统一由由指定的图书管理员保管。4、图书管理员随时公布新订购书籍报刊的信息，便于全体员工充分利用图书资源。5、员工借阅图书均需办理借阅手续，并按时归还。借用时间内如有其他员工借阅，图书管理员负责出面催还图书。6、员工离职，需将本人借阅的图书及刊133、物办理归还手续后，方可办理离任手续。第四章 档案管理办法一、档案管理由办公室负责，设管理员岗专职管理。档案管理员负责公司档案管理信息系统的建设工作。二、归档范围：凡是直接记录及反映公司各项工作及活动，具有查考价值的文件材料（如公文、信函、传真、图表、报刊、照片或胶片、音像制品、电子文件、实物档案等）。三、归档各部门应对形成的档案依文件类别初步整理，于取得文件后三日内交档案管理员归档。交接时需按要求办理相关手续。如档案未及时移交而造成的遗失、毁损，当事人有责任采取补救措施，期间发生的相应费用由当事人负责。办公室主任负责审核接收档案的质量及完整性。对于损毁严重或内容缺失的文件，有权要求交送部门补充134、或修复，直至符合要求后再行接收归档。对于缺失或损毁情况严重，无法修补的档案，有权提请相关部门追究责任人责任。四、档案资料的密级资料移交归档时，由移交部门和办公室主任共同确定资料原件及其复印件的密级，并遵从以下原则：1、如果丢失、被非法使用、其内容对外泄露，将可能对公司造成重大经济损失、或造成工作极大被动、弥补极其困难的资料，如重要的股东（董事）会纪要、重要合同、重要的财务及销售报表、权益类证书等，列为绝密级；2、如果丢失、被非法使用、其内容对外泄露，将可能对公司造成较大经济损失、或造成较大工作被动、弥补比较困难的资料，列为机密级；3、如果丢失、被非法使用、其内容对外泄露，将可能对公司造成一定经135、济损失、或造成一般工作被动、弥补有一定困难的资料，列为秘密级；4、其他为一般资料。五、借阅与取用1、借阅档案在公司办公区进行，档案管理员应同时在场，并做登记；2、若需长时间阅览或办理业务需带离公司，应填写档案借用单，按照审批权限规定履行批准。原则上，严格控制绝密级资料的带离；3、借阅与取用审批权限规定：绝密级资料由总裁和董事长双签审批；机密级资料由集团主管领导审批；秘密级资料由部门经理审批；密级资料均由办公室主任对审批权限进行审核；4、档案取用人要妥善保管取用的档案，切勿遗失，严禁离开时将档案放置于公开场所，严禁委托无关人员代管，严禁增添、删改档案。档案如在取用期间丢失或被删改、损毁，一律由档136、案取用人承担相应责任；5、档案取用人不得私自复印档案，如工作需要，应由档案管理员办理；6、档案取用时间内，档案管理员负有向借阅单位或个人催还档案的责任，如档案被取用延期，档案管理员将对借阅单位或个人发放档案催还通知单，借阅单位或个人应立即归还取用档案，否则需以书面陈述理由。六、有关档案归档具体范围、存档、档案保管期限、档案清理与销毁等工作要求、标准，由办公室另行依法规定。第五章 公章及介绍信管理办法一、公章管理1、公章管理由办公室负责。办公室主任为监章人，并指定专人保管实行印章双人管理机制。公司章保管人员及监章人对公司董事会负责。监章人和保管员离职前，需就管理期内印章使用情况进行盘点及交接，之137、后方可办理离任手续。2、公章使用审批权限如下：（1）审批权限分级掌握，依次为董事长、总裁、副总裁、总裁助理、总监或部门经理。各级领导只可在权限范围内审批，并承担相应责任；（2）对政府机关、主管职能单位各种报表使用公章，须经报表上注明的负责人审批；（3）涉及公司财产抵押、财产产权、贷款、借款、担保用章，须经公司董事会审批；（4）对外签属的重要合同和协议按合同会审表要求审批；（5）常规业务（年检、年审、报建、招投标、工程资料等）用章须经相关业务总监以上领导审批；（6）财务、税务报表、财务部对外提供有关资料用章须经财务负责人审批；（7）银行新开帐户须经董事长审批；（8）对外发文须由法务人员签署意见后138、经总裁审批；（9）员工个人事务证明类文件须经办公室主任审批；（10）审批权限不明确的其它文件一律经总裁审批。3、严格控制公章外带。因公确需外带公章时，应填写公章外带申请表，由总裁批准，向印章保管人员办理借用手续，并须于当日归还。外带公章必须两人同行。4、用章过程要求（1）用章须由用印部门填写用章登记本，按照法人章用章流程，由审批人根据各自权限批准并签字，并经监章人审核，方可用印。若特殊情况需相关人员回避，需经用印批准人另行指示；（2）持合同会审表时，仍需填写用章登记本，由总裁最终审批；（3）用章登记本必须立卷存档备案。重要用章文件须留存一份立卷存档备案，无法保存正、副本时须留存复印件立卷存档备139、案；（4）公章管理人员须及时更新用章登记本电子文档，保证与实际情况相符。二、介绍信管理1、集团介绍信由办公室统一负责保管及开具。2、开具公司介绍信时，须填写公司重要文书领用表。3、公司介绍信需按栏目要求填写，字迹工整，不得途改，并按顺序写明编号，加盖骑缝章。保留存根，存根内容须完整，并保持编号连贯。4、因公需外出携带加盖公司章的空白公文时，须由总裁批准并由办公室登记，返回时须立即将全部已用公文复印件及剩余空白公文原件交回存档或销毁。三、管理责任公章及介绍信管理人员及使用批准人员，应严格按本办法履行自己的职责。如因违反本规定使公司利益受损，公司有权要求责任人赔偿损失，并给予行政和经济处分，必要时140、追究刑事责任。第六章 公文处理办法一、公文种类1、决定、决议：“决定”适用于对重大事项或重大行动做出安排，奖惩有关单位及人员，变更或者撤销机构、子公司等事项。“决议”适用于经会议讨论通过并要求贯彻执行的事项。2、公告、通告：“公告”适用于向公司内、外公布重要事项或者法定事项。“通告”适用于在一定范围内公布应当遵守或周知的事项。3、通知：适用于颁发公司管理办法；转发政府机关和不相隶属单位的公文；传达要求子公司和需要有关部门周知或者共同执行的事项；任免和聘用人员。4、通报：适用于表彰先进，批评错误，传达重要精神或者情况。5、报告：适于用向董事会、政府机关汇报工作、反映情况、提出建议，答复董事会、政141、府机关的询问。6、请示：适用于向政府机关、上级主管单位、董事会请求指示、批准。7、批复：适用于答复子公司的请示事项。8：函：适用于不相隶属单位之间相互商洽工作、询问和答复问题等。9、会议纪要：适用于记载和传达会议情况和议定事项。二、收文处理1、公司各部门员工，无论何种途径得到发给公司的正式公文，或对公司发展有重要意义的文件，必须及时送办公室办理收文手续，不得自行处理。2、文秘人员对收文进行编号，办公室主任根据公文的内容和性质，填写公司文件签阅单，分送公司总裁或副总裁批示后，交有关部门办理。3、凡收到外单位公文，坚持来函必复的原则，涉及重要事件，必须以正式文件形成回复。4、由总裁、副总裁或总裁助142、理批示或者交有关部门办理的公文，办公室要负责催办、查办，并及时将情况反馈批示领导。5、待公文相关事宜办理完毕后，由办理部门交档案管理员归档。三、发文处理1、办公室负责公司发文编号、公文格式、行文规则、内容合规性的把控。公文要力求准确、精炼，并掌握时效。2、公司发文程序是，主办部门承办人拟稿，部门经理审核，主管总裁或总裁签发，统一交公司文秘人员编号、盖印。3、公文审核：领导审批签发公文要严格把关。主批人要签署自己的意见，姓名和时间。其它审批人圈阅，应当视为同意。公司文件签定权限如下：公司发文一般由分管副总裁签发。涉及其他副总裁分管的工作，经有关副总裁审核后再签发；属于重大问题，由总裁签发。凡涉及143、法律关系问题的公文，必须经由法务人员并法律顾问审核。四、公文立卷、归档和销毁1、公文审批样稿与最终办理完毕的公文一并归档保存。2、其他方面，按照公司档案管理办法有关规定执行。第七章 保密规定全体员工均有保守关系公司权益，受一定的程序、时间、空间限制，不宜公开的事项即公司秘密的责任和义务。一、公司秘密包括下列事项：n 公司未公开的重大决策，包括经营战略、经营方向、经营规划等；n 公司尚未实施、不宜公开的经营项目；n 公司重要的会议记录及会议纪要；n 公司内部掌握的合同、协议、意向书及可行性报告；n 公司财务预决算报告及各类财务报表、统计报表；n 需要保密的图纸、技术资料及各类业务技术档案；n 员144、工人事档案、与薪酬福利有关的收入及涉及员工不宜公开的其它资料；n 公司所掌握的尚未进入市场或未公开的各类信息；n 其它经公司确定为保密的事项。二、保密措施：n 保密文件传阅不得超出规定的阅读范围；n 保管、使用、处理要安排专人负责并严格按照有关规定审批；n 外出携带秘密载体，采取必要的安全措施；n 在设备完善的保险装置中收存；n 如需对外提供公司秘密事项的，根据秘级应事先经总裁或部门经理批准；n 严禁在私人交往和通信中泄漏公司秘密； n 发现公司秘密已经泄漏或可能泄漏时，应当立即采取补救措施并及时报告。三、员工保密守则：n 不该说的机密，绝对不说；n 不该问的机密，绝对不问；n 不该看的机密，145、绝对不看；n 不该记录的机密，绝对不记录；n 不在不利于保密的地方存放机密文件、资料及电子文档；n 不在公共场所或家属、子女、亲友中谈论机密；n 不在各种私人联系中涉及机密；n 不携带机密材料回家或游览、参观、探亲访友和出入公共场所。四、责任与处罚1、出现下列情况之一者，给予警告，并按过失处理：n 泄漏公司秘密，尚未造成严重后果或经济损失的；n 已泄漏公司秘密但采取补救措施的。2、出现下列情况之一者，属于严重违反公司规章制度的行为，公司有权与其解除劳动合同，并可酌情要求其赔偿经济损失，直至追究其法律责任：n 故意或过失泄漏公司秘密，造成严重后果或重大经济损失的；n 违反保密规定，为他人窃取、探146、刺公司情报或违章提供公司秘密的；n 利用职权强制他人违反保密规定的。第八章 消防及安全守则一、日常工作及生活安全：1、所有员工应注意工作安全，杜绝各种意外及刑事案件发生。如遇意外情况，应以保证公司财产及人员生命安全为基本原则，沉着冷静，临危不乱，采取适当挽救措施，并迅速报告上级主管。2、保持规范作业，杜绝隐患，最大限度地减少日常工作中的意外、危险及不必要经济损失。3、业余时间注意生活安全，不得乱接电源，乱用高功率电器，杜绝危险举措，出外切忌惹事生非，上下车或过马路时要注意安全，并妥善保管私人财物。二、员工必须遵守的防火措施：1、烟头必须放入适当的烟灰缸内，切勿将点燃的火柴及未用水过滤的烟头投入147、废纸篓内。2、切勿使电负荷过重，如需要使用高负荷的电器用品，应先向电工咨询。3、切勿在营业场所、办公室、员工宿舍等地方存放任何危险物品，如鞭炮、可挥发液体等。4、员工必须清楚地其最接近的灭火器或灭火喉的位置及其正确的使用方法。5、员工必须清楚地知道最接近的防火通道的位置。三、火警处理：1、当发生火警时，须保持镇定不可张皇失措。2、通知各有关部门及管理人员，清楚报告出起火地点及火灾程度。3、呼唤附近同事援助。4、应抓紧时间利用就近灭火设备进行扑救。5、切勿用清水或泡沫灭火器扑救因漏电而导致的火警。6、将所有火警现场的门窗关闭，并切断所有电器开关。7、如火警蔓延，必须协助引导客户撤离火警现场。8、148、切勿使用电梯。9、浓烟亦足以致命，须使用湿毛巾遮掩口鼻。第九章 员工基本行为守则l 按时上下班，不迟到，不早退；l 遵守打卡制度，不请人代打卡，也不为他人代打卡；l 遵守请假制度，个人有事要请假并得到批准；l 工作时间着正装，女员工不得穿吊带服装；l 上班时间不吃零食，不在办公区域做饭；l 上班时间不做与工作无关的事，不上工作无关网站，不聚众聊天；l 三声振铃之内接听电话，使用“你好、请问、谢谢”等礼貌用语；l 言谈举止文明，精神饱满，常带微笑；l 不在办公区域大声喧哗；l 不在公共办公区域及会议室吸烟；l 保持办公区域整洁卫生，经常整理桌面；l 积极主动找工作干，决定了的事情坚决贯彻执行；l 不讲不利于团结的话，不干不利于团结的事；l 珍惜节约办公用品等各项资源，不铺张浪费；l 积极参加各种集体活动；l 开会、赴约或参加集体活动严格守时，不迟到，不中途离场；l 开会时将手机置于振动模式，不在会场接听电话；l 接待客人注重礼节、礼貌，善于耐心倾听他人讲话，不抢话。