1、质量管理体系程序文件受控状态 分发号质量管理体系文件 质量管理体系程序文件编 号JD/QMB4.2.301JD/ QMB8.5.2/8.5.305编 制 办公室评 审 各部门批 准 管理者代表版本号 第A/0版 *有限公司文件修改记录表 QR4.2.30107文件名称编号修改日期修改次数版本状态修改内容修改人批准人备 注质量管理体系程序文件目录表序号ISO9001：2000标准条款号文件编号文件名称14.2.3JD/QMB4.2.301文件控制程序24.2.4JD/QMB4.2.402记录控制程序 38.2.2JD/QMB8.2.203内部审核程序48.3JD/QMB8.304不合格品控制程序2、58.5.28.5.3JD/QMB8.5.2/8.5.305纠正措施和预防措施程序质量管理体系程序文件编 号 JD/QMB4.2.301第A版 第0次修改文件控制程序第 1页 共5页1目的建立并保持形成文件的程序，以控制与质量管理体系有关的所有文件和资料，使与质量管理体系运行有关的各个场所使用适用文件的有关版本，从所有发放和使用的场所及时撤出失效和作废的文件。2范围适用于本公司质量管理体系有效运行和产品质量有关的文件和资料的控制，包括适当范围的外来文件，如标准、法规、顾客财产的知识产权（提供的图纸）等。3引用标准GB/T19001质量管理体系要求JD/QMA质量管理手册4.2.3文件控制4职责3、41办公室负责质量管理体系管理文件的控制。42总经理、总经理助理、管理者代表负责质量管理体系所要求文件的批准。43管理者代表负责组织质量管理手册、程序文件的编制和程序文件的批准。44总经理负责质量管理手册的批准发布。5工作程序51文件和资料的编写、批准和发布文件发放前得到批准，以确保文件是充分与适宜的。文件发放前应经过评审，修改时评审后应得到再次批准，必要时定期评审。511本公司质量管理手册由管理者代表组织办公室编写，经有关部门评审，总经理批准后发布。512程序文件由管理者代表组织有关部门编写，相关部门评审，管理者代表批准后发布。513有关技术标准、规程、规定、规范、制度、技术文件、作业指导书4、等质量管理体系所要求的文件由有关部门编制，相关部门评审，主管总经理、总经理助理或付总工程师批准后发布。质量管理体系程序文件编 号 JD/QMB4.2.301第A版 第0次修改文件控制程序第 2页 共5页514外来文件，包括法规、有关标准、规范、顾客财产中知识产权如图纸等，由办公室和生产技术科收集确认为适用文件后填写外来文件确认表，法规由办公室主任批准、技术文件由付总工程师批准后归档和控制分发使用。52文件和资料的编号521质量管理手册、程序文件、质量管理体系所要求的文件编号分别以A、B、C表示。A、质量管理手册 B、程序文件 C、质量管理体系所要求的文件JD/QMA2006 JD/QMB. 发5、布年号 程序文件号 质量管理手册代号 质量管理体系标准条款号 企业“江达”代号 程序文件代号 企业“江达”代号JD/QMC. 文件序号 质量管理体系标准条款号 质量管理体系要求文件代号 企业“江达”代号522技术文件由办公室按图号、序号、名称等单独编号（一般情况下采用原编号）523外来文件，包括顾客财产的知识产权提供的技术文件等采用原文件名称、版本号等，不另行编号。53文件的识别标识531质量管理体系文件的识别标识用“受控”和“非受控”章进行标识。凡本公司有关人员使用的质量体系文件一律加盖“受控”章，质量管理手册发放给认证质量管理体系程序文件编 号 JD/QMB4.2.301第A版 第0次修改6、文件控制程序第 3页 共5页公司时加盖“受控”章，顾客要求非现场使用的质量管理手册加盖“非受控”章。532技术文件资料由试验室单独进行标识。533外来文件和顾客财产知识产权提供的技术文件应在发放时加盖“确认”章,以使外来文件得到识别。534文件作废时加盖“作废”章。535为任何原因文件作废保留时加盖或加注“作废保留”章。536需存档的盖“存档”章。54文件和资料的发放、收回、处置541受控文件，包括外来文件分发控制，由办公室编制受控文件配备清单经办公室主任或付总工程师批准后执行。542文件发放时应确保在使用处可获得适用文件的有关版本，确保文件清晰，由办公室按5.3文件和资料标识要求清单填写文件7、发放登记表，并加编持有人分发号，持有人签名发放，保存发放记录。543质量管理手册、程序文件、质量管理体系要求文件除认证机构外，一般不对外发放，特殊需要时，所在部门提出申请，管理者代表批准发布。544技术文件有保密要求时，发放部门在发放时另加以标识。545防止作废文件的非预期使用，由办公室负责文件的收回和处理，应登记并收回原版本文件。546为任何原因需保留作废文件时，应登记并按5.3.5标识“作废保留”保留。547文件收回、作废、销毁时，均应在文件处置登记表中记载。548需存档文件按存档要求的范围进行。55文件的使用551文件的持有人和有关场所应妥善保管，保持文件清晰，易于识别（标识），不得遗失8、损坏和涂改，未经批准不得外借、复制。如因保管、使用不善致使文件不清晰或不能使用时应申请换发新文件，收回原文件。56文件的修改质量管理体系程序文件编 号 JD/QMB4.2.301第A版 第0次修改文件控制程序第 4页 共5页561文件在发生下列情况时可进行修改：a.文件中某些条款不适应质量管理体系要求时；b.文件中某些条款不适应有关标准时；c.生产技术过程和机构发生变化时；d.其它发生变化时。562文件修改应由原编制部门进行修改，并经原审批部门评审和再次得到批准。如情况发生变化，由其它部门修改时，该部门应获得原审批所依据背景资料。563受控文件属修改范围，修改后不需通知非受控文件持有单位或持9、有人。564外来文件，顾客提供的技术文件本公司不得修改，外来有关标准法规由办公室负责收集跟踪有关版本并及时予以更换，收回原文件，发放新文件。565文件修改时，负责修改的部门应填写文件修改评审表，经评审并注明修改次数、内容、时间、修改人、批准人、生效日期等。566质量管理手册、程序文件、质量管理体系所要求的文件修改时应下达文件修改通知单撤出其失效或作废的部分，换上新修改的部分，并由持有人在修改页中按要求记载修改状态。567修改的文件确保更改和现行修订状态得到识别，对其修改状态进行标识，本公司用0、1、2表示修改次数；用A、B、C表示文件的版本状态。568外来文件本公司不得修改。569质量管理手册10、修改5次和每个程序文件、质量管理体系要求文件修改达5次后或特殊情况下可直接换版，收回原文件换发新文件。57文件可以任何媒体形式或类型保存。58作为记录的文件按质量管理手册4.2.4记录控制程序规定执行。6记录表式：61 文件评审表 QR4.2.30162 受控文件配备清单 QR4.2.30363文件发放登记表 QR4.2.305质量管理体系程序文件编 号 JD/QMB4.2.301第A版 第0次修改文件控制程序第 5页 共5页65 外来文件确认表 QR4.2.30266 文件修改审批表 QR4.2.30667 文件修改记录表 QR4.2.30768 文件处置登记表 QR4.2.30869 文件11、修改通知单 QR4.2.309文件评审表 QR4.2.301文件名称编号版本号活 动执 行 者签 名日 期编 制评审批准意见 批准人: 日期: 文件发放登记表 QR4.2.305序号文件编号文件名称发放号版本状态收文人/日期发放人/日期外来文件确认表 QR4.2.302序号文 件 名 称原文号来源数量批准/日期备注编制：文件修改审批表 QR4.2.306文件名称文件编号修改单号修改次数修改性质原文件版本号修改原因： 修改部门： 日期：修改前文：修改后文： 修改人： 日期：评审意见： 评审签名： 日期：批准意见： 批准人： 日期：文件修改记录表 QR4.2.307文件名称编 号修改日期修改次数版12、本状态修改内容修改人批准人备注文件处置登记表 QR4.2.308序号文件名称文件编号原持有或保管人处理方式处置日期批准文件修改通知单 QR4.2.309 部门（持有人）今因 对 文件进行修改，修改内容为 经 部门修改， 批准，版本号由原 改为 。请予撤出原失效文件（部分），更换新文件。 通知部门： 日 期： 年 月 日 质量管理体系程序文件编 号 JD/QMB4.2.402第A版 第0次修改记录控制程序第 1页 共2页1目的对记录进行标识、贮存、保护、检索、规定保存期和处置，以提供产品符合要求和质量管理体系有效运行的证据。2范围适用于本公司质量管理体系记录，包括来自供方的记录的控制。3引用标准13、GB/T190012000质量管理体系要求JD/QMA2006质量管理手册4.2.4记录控制4职责41办公室负责记录的控制。42各部门负责记录的使用、贮存、保护、按保存期保存和处置。5工作程序51记录表式编号和标识521管理体系运行记录编号，以质量管理体系条款相对应方法编号和标识。QR. . 记录编号标准条款号记录代号522产品检验记录由试验室编号和标识。523供方记录以原记录名称列入，不再编号。524某些记录表式采用序方式标识。525某些质量管理体系记录表式现使用原记录名称，不编号，使用完后，另行编号印刷并启用。526某些记录表式上级部门有规定或外来顾客或其代表规定的按原记录表号列入，不另编14、号。质量管理体系程序文件编 号 JD/QMB4.2.402第A版 第0次修改记录控制程序第 2页 共2页53记录收集、编目记录由办公室统一进行收集、编目，便于检索，编制记录控制清单，并办公室主任批准，作为受控记录表式清单。54记录表式编制记录表式编制时，由使用部门按适用性、证实性原则进行编制。其内容应包括名称、编号、记录对象、内容、记录人、日期等。55记录表式使用和填写记录表式在使用和填写时，应做到填写清楚、准确、及时、完整、便于识别、无涂改。若产品误写或更正时代，采用划改方式划去错误数据后，在右方写上正确数据并签名。重要记录应有授权人签名。56记录的贮存561记录由使用部门保管,应按类别、按15、序号进行整理，以便于检索。562记录应妥为贮存，不得遗失、损坏、涂改。贮存时防火、防潮，保持通风干燥，符合贮存条件，做好保护工作。563记录控制清单中规定保存期和保管部门，并发放通知有关部门按规定保存期，使用部门负责按保存期保管。564超过保存期的记录的处置由使用部门负责销毁。565记录可以以书面形式保存，也可以电子媒体保存。566记录有保密要求的，应按保密要求保管。6记录表式61记录控制清单QR4.2.4016. 2记录样册记录控制清单 QR4.2.401序号标准条款号质 量记录名称质 量记录编号保管部门保存期备注编制 审核 批准 日期质量管理体系程序文件编 号 JD/QMB8.2.203第16、A版 第0次修改内部审核程序第 1页 共3页1目的进行内部审核，以确定本公司质量管理体系是否符合所确定的计划安排，是否符合质量管理体系确定的要求和GB/I90012000idtISO9001：2000标准要求，质量管理体系是否得到有效的实施和保持。2范围适用于本公司预拌混凝土产品建立的质量管理体系及有关的部门、场所所涉及的过程和活动的内部审核。3引用标准GB/T190012000质量管理体系要求JD/QMA2006质量管理手册8.2.2内部审核4职责41管理者代表组织内部质量审核组进行内部审核策划,编制内部审核计划。42内部审核组实施审核，提交审核记录，并负责不合格报告的评审及其报告。43有关17、部门接受审核，对审核中的不合格项及时采取措施。44审核组负责向管理者报告审核情况,并提交内部审核报告。5内部审核程序51管理者代表对内部审核进行策划，并安排办公室编制内部审核计划经管理者代表审核，总经理批准后发有关部门。内部审核计划应确保内部审核按所策划的时间间隔进行，每次审核时间间隔不超过12月，必要时可增加审核，审核计划中应规定审核目的、范围、准则、频次和方法。52管理者代表每次内部审核前，指定审核组长，审核组基于拟审核的活动和区域的状况和重要性以及以往审核的结果进行当次审核策划，由审核组长按计划于每次审核一周前通知有关部门。53审核目的：按本程序1款要求。54审核范围：对本公司质量管理体18、系所涉及的过程和活动及所涉及预拌混凝土范围和涉及的部门，每年至少审核一次。质量管理体系程序文件编 号 JD/QMB8.2.203第A版 第0次修改内部审核程序第 2页 共3页55每次审核应规定审核依据和方法。（1）本公司内部审核的依据包括：a)GB/T190012000质量管理体系要求标准。b）质量管理手册、程序文件及质量管理体系所要求的文件。C）适用的法律、法规要求及其它要求，包括产品标准、规范、法规等。（2）审核的方法a）询问有关管理者和责任人员b）查阅有关记录c）考察现场56审核员选择由非从事受审核活动的人员担任。审核组成员应具备审核资格。审核员不应审核自己的工作。57审核组应准备和熟悉19、质量管理体系文件，准备审核记录表式。58审核实施581召开首次会议。5811审核组长向被审核部门的管理者宣布审核目的、依据、范围、审核时间、审核组分工及审核方法。5812办公室负责审核会议签到及记录。582实施审核5821审核组成员通过与被审核部门管理者及有关人员交谈、查阅文件、记录、观察现场等获取证据，审核时应保持客观性及公正性，填写内部审核检查表，做好审核记录。5822审核组审核时发现的不合格事实应予记录，并提请被审核部门有关人员注意。583审核组在召开末次会议前，确认审核结果和不合格项，填写内部审核不合格报告。584向管理者报告。质量管理体系程序文件编 号 JD/QMB8.2.203第A20、版 第0次修改内部审核程序第 3页 共3页5841审核组长召开审核组成员和被审核部门管理者参加的末次会议，向管理者报告审核情况，对审核结果作出评价，并宣布不合格项和分布情况。5842审核组对审核情况编制内部审核报告经管理者代表批准后发有关部门和提交管理评审。5843审核结论和报告应客观、实事求是、公正。59纠正措施591审核组对审核中的不合格进行评审，下达内部审核不合格报告到有关责任部门，按纠正措施和预防措施程序执行。592有关责任部门的管理者分析和确定原因，评价纠正措施需求，负责实施，实施的详细情况记录在“纠正措施”栏内，签名、注明日期后交审核组。593审核组对采取纠正措施的部门查阅记录或现21、场检查进行验证评审，并将验证评审的报告，填写在评审意见栏内，签名、注明日期。510内部审核的记录、报告有办公室按保存期保存。6记录61内部审核计划 QR8.2.2030162内部审核检查表 QR8.2.2030363内部审核不合格报告 QR8.2.2030464会议记录 QR5.1 0165内部审核报告 内部审核安排通知计划 QR8.2.20302审核目的审核依据审核范围编制 审核 批准 日期内部审核不合格报告 QR8.2.20304受审核部门受审核过程和活动不合格事实： 严重 一般 轻微 不符合标准文件条款 审核组长：审核员：日期纠正措施：、 不合格原因及对产品质量的影响、 纠正措施计划及步22、骤实施效果：实施部门审核员日期评审意见审核组长：审核员：日期质量管理体系程序文件编 号 JD/QMB8.304第A版 第0次修改不合格品控制程序第 1页 共3页1目的建立和保持不合格品控制程序并实施，对不合格品进行识别，防止不合格品的非预期使用或交付。2范围适用于本公司预拌混凝土产品生产的原材料、辅助材料、过程产品、最终产品的不合格品的控制，也适用顾客财产（提供的产品）的不合格品的控制。3引用标准GB/T190012000质量管理体系要求JD/QMA2006质量管理手册8.3不合格品控制4职责41试验室负责不合格品的控制和处置。42材料部、生产部预防不合格品的产生及服从对不合格品的处置。5工作23、程序51试验室在原辅材料、过程产品和最终产品检验和试验中出现不合格品时，应予以识别并在检验和试验记录中予以记录。52不合格品识别标识521在检验和试验中出现不合格品时，由试验室按产品的检验和试验规定的接收准则进行识别，规定“不合格品”标识，采用挂牌标识，顾客提供产品不合格时加挂“顾供”。522不合格品评审处置时，可将“不合格品”标识更换为相应的“报废”、“返工”、“降级”、“让步”（放行、接收）等标识。523“紧急放行”、“例外放行”应视作“不合格品”的特许放行形式。53不合格品的隔离控制531可行时，不合格品应进行隔离单独存放。532有关部门和场所负责隔离，并挂牌标识。533隔离的方式可采用24、分库、分区、分规格、分品种方式存放，但不允许混质量管理体系程序文件编 号 JD/QMB8.304第A版 第0次修改不合格品控制程序第 2页 共3页合存放。54不合格品的评审和处置的途径可能为：（1）采取措施，消除其不合格，如：返工以达到规定要求，评审和处置中注明“返工”；（2）采取措施，防止其原预期的使用或应用，如：a）拒收或退货不符合规定要求，为避免不合格品原有的预期用途而对其采取的措施。b）报废经返修或不经返修达不到规定要求，作报废处置。c）降级为使不合格品符合不同于原有的预期用途而对其采取的措施，即改作它用。（3）经有关授权人批准，适用时经顾客批准，让步使用、放行或接受不合格品，如：让步25、接受不符合规定要求的产品的许可，最终产品不作让步接受或让步放行。55控制程序551原材料、外协件、过程半成品检验中的少量不合格评审和处置，由授权人员检测员填写不合格品评审处置表，直接进行评审和处置，并通知有关部门和场所。552进货、过程产品、最终检验和试验批量不合格的评审和处置，按检验和试验规定要求，由检测员填写不合格品评审处置表，报授权人试验室长评审和处置。通知有关部门。553当返工达到规定要求时，返工后应重新挂上标识，并经重新检验和试验，保存记录，并在记录中注明“返工”。554让步放行5541本公司产品经返修或不经返修而作让步放行时仅限于过程产品。进货产品、最终产品不得让步放行。5542让26、步放行的产品应符合下列条件：质量管理体系程序文件编 号 JD/QMB8.304第A版 第0次修改不合格品控制程序第 3页 共3页a)产品要求未作明示，但不影响产品达到合格要求的。b)让步放行时由生产部经理申请，试验室主任审核，并记录说明不合格情况，对产品进行标识、单独使用，单独重新检验和试验，如仍不合格作报废处理。让步放行经付总工程师批准。555当交付开始使用发现产品不合格时，由生产部经理部采取与不合格的影响及程度相适应的措施，如进行返工（包括调换）等，保存返工记录。556当使用或交付后发现不合格经返修或不经返修而作让步放行时，应由营销部或生产部向顾客、最终消费者或相关机构（执法机构或其它机构27、）报告。保存报告记录。557各有关场所的有关人员应服从不合格品的评审和处置，采取相适应的措施。558试验室、营销部、生产部保存不合格的任何措施的记录，包括批准让步的记录。6记录表式61不合格品记录 见检验和试验记录62不合格标识63不合格品评审处置表 QR8.30164不合格品返工重新检验记录65让步放行申请表 QR8.302不合格品评审处置表 QR8.301名称规格型号操作者数量不合格情况生产日期评审处置意见： 评审人： 日期：备注：1、处置标识： 拒 收 废 品 返 工 让步接收 2、线路（指接受处置的工序或部门）让步放行申请表 QR8.302产品名称规格型号数量生产日期生产工序不合格情况28、： 试验室： 日期：申请理由： 生产部经理部： 日期：批准： 副总经理： 日期：质量管理体系程序文件编 号 JD/QMB8.5.2/8.5.305第A版 第0次修改纠正措施和预防措施程序第 1页 共3页1目的对已发生的不合格采取纠正措施，消除不合格的原因，防止不合格品再发生确定可能潜在不合格及其原因，采取预防措施，以消除潜在的不合格原因，防止不合格发生。2范围适用于本公司预拌混凝土产品所建立的质量管理体系已发生的不合格纠正措施和可能潜在不合格预防措施的控制。3引用标准GB/T190012000质量管理体系要求JD/QMA2006质量管理手册8.5.2纠正措施8.5.3预防措施4职责41办公室负29、责与质量管理体系有关的纠正措施和预防措施的控制。42办公室负责纠正措施和预防措施的评审。43有关部门负责纠正措施和预防措施的实施。5工作程序51不合格分类a) 严重不合格：造成不合格原因比较复杂或某一不合格涉及二个以上部门，或不合格现象在一段时间内连续出现。b) 一般不合格：造成不合格原因比较明显或不合格现象只涉及一个部门。c) 轻微不合格：不合格程度较轻，易于很快纠正或为零星的不够规范的不合格。52为消除实际或潜在的不合格原因所采取的任何记者措施和预防措施，应与问题的重要性和风险程度相适应。53对采取纠正措施或预防措施所引起的程序文件的修改，按文件控制程序进行。54纠正措施质量管理体系程序文30、件编 号 JD/QMB8.5.2/8.5.305第A版 第0次修改纠正措施和预防措施程序第 2页 共3页541纠正措施的信息来源可包括顾客投诉/意见、不合格报告、管理评审输出、内审报告、数据分析输出、顾客满意、过程及产品监视和测量的结果等。信息来源可填写信息反馈交办公室。542纠正措施程序5421与质量管理体系有关的纠正措施由办公室控制。5422由办公室评审不合格，填写在纠正措施表中，评审时评价不合格影响的程度，并发放到有关责任部门。5423有关责任部门的管理者接到纠正措施表后，确定不合格原因和评价防止不合格原因再发生纠正措施需求，填写在纠正措施表中“纠正措施”栏内。5424有关部门的管理者确31、定和实施所需的纠正措施，记录采取纠正措施的结果，填写在“纠正措施”栏内，上交办公室。5425办公室采用跟踪、查阅有关记录、考察现场方法验证并评审其采取纠正措施的有效性，记录报告的结果。543纠正措施的状态应提交管理评审。55预防措施551预防措施的信息来源预防措施的信息来源，除包括纠正措施的信息来源外，还可包括顾客的需求和期望、市场分析、自我评价结果、操作条件失控的早期报警等。有关部门可填写信息反馈单交办公室。552预防措施程序采取预防措施应与潜在问题的影响程度相适应。5521确定潜在不合格及其原因：（1） 由有关部门可信息反馈给办公室。由办公室处理和确定需采取预防措施。（2）由办公室负责质量32、管理体系的预防措施的控制，填写预防措施表，包括潜在不合格内容，下达需采取预防措施的责任部门。质量管理体系程序文件编 号 JD/QMB8.5.2/8.5.305第A版 第0次修改纠正措施和预防措施程序第 3页 共3页（3）有关责任部门的管理者确定不合格原因，评价防止不合格发生的预防措施的需求，并实施所需的预防措施，记录所采取预防措施的结果，填写在预防措施表交办公室。（4）办公室查阅有记录或考察现场验证并评审，评价采取预防措施的有效性。记录结果，签名认可。5522预防措施状态提交管理评审。6记录表式61纠正措施表 QMB8.5.2/8.5.3050262预防措施表 QMB8.5.2/8.5.30533、03纠正措施表 QMB8.5.2/8.5.30502不合格部门发出日期不合格事实及评审意见： 发出部门： 日期纠正措施：确定不合格原因：纠正措施需求及评价： 实施纠正措施：实施及结果： 实施部门： 日期评审所采取的纠正措施 评审部门： 日期 预防措施表 QMB8.5.2/8.5.30503不合格部门发出日期不合格事实及评审意见： 发出部门： 日期预防措施：不合格原因：纠正措施需求及评价： 实施及结果： 实施部门： 日期评审所采取的预防措施 评审部门： 日期工程质量事故报表接收报告单位: 填报日期: 年 月 日工程名称建设单位施工单位设计单位监理单位工程地点预拌混凝土面积事故发生时间简述事故情况及经过，初步分析产生的原因：损失情况人员伤亡情况死亡 人重伤 人轻伤 人预估经济损失初定事故性质： 一般质量问题； 一般质量事故； 重大质量事故报告单位：(公章)生产部负责人:建设单位：(公章)生产部负责人:监理单位：(公章)总监理工程师:第 41 页