1、能源管理程序文件2021年12月12日发布实施相 关 术 语能源管理体系：用能单位管理体系的一部分，用来制定和实施其能源方针并管理其用能活动。用能单位：消耗能源的独立核算单位或其中具有自身职能和行政管理的一部分。能源因素：在用能单位运营全过程中，对能源消耗和能源利用效率有影响的过程和环节。重要能源因素：指对能源消耗和能源利用效率可能产生重大影响的过程和环节。能源方针：用能单位最高管理者正式发布的降低能源消耗、提高能源利用效率的宗旨和方向。目标：用能单位所要实现的降低能源消耗、提高能源利用效率的总体要求。指标：为实现部分或全部目标而设定的、量化的、可测量的绩效要求。关键岗位：能源管理岗位和重点用2、能设施、设备操作岗位。基准：用能单位为评价实施能源管理体系的绩效，通过对历史数据收集与分析，确定的某一年(或某一时期)能耗指标、能源利用效率。标杆：用能单位参照比对的、同行业同类型活动可得的最佳能源利用水平。能源管理绩效：用能单位实施能源管理活动所取得的可测量的结果。能源管理方案：用能单位为挖掘节能潜力、提高能源利用效率，针对能源因素所采取的具体措施。不符合：未满足要求。序号编 号程 序 名 称页号受控状态1GPS/NYGLCX-01文件和资料控制程序52GPS /NYGLCX-02记录控制程序103GPS /NYGLCX-03能源因素识别与评价控制程序124GPS /NYGLCX-04目标、3、指标、管理方案控制程序175GPS /NYGLCX-05能源管理控制程序216GPS /NYGLCX-06信息交流与沟通控制程序237GPS /NYGLCX-07内部审核控制程序278GPS /NYGLCX-08不符合、纠正和预防措施控制程序319GPS /NYGLCX-09管理评审控制程序35序号程序号修 改 内 容修改人通知单编号修改日期修改记录文件和资料控制程序一、目的控制供水能源管理体系相关的文件和资料，确保各有关部门、单位使用有效的版本，为能源管理体系的有效运行提供可靠的保证。二、适用范围适用于能源体系文件和资料的管理与控制。三、职责负责能源管理手册和能源程序文件的控制。负责发文件和4、上级来文的控制，其他外来文件由接收部门控制。各部门、单位负责本职能范围内第三层文件的编制和控制。四、工作程序工作流程编制 批准 发布 实施 更 改 换版 评审文件的分类1、能源管理体系文件分为三个层次：能源管理手册；能源程序文件；第三层文件。2、能源管理手册是阐述企业的能源方针、目标，对组织的机构、职责权限以及标准要求进行总体描述的文件。3、能源程序文件是能源管理手册的支持性文件, 是为满足能源管理体系标准要求所规定的过程方法。4、第三层文件是程序文件的支持性文件，是除能源管理手册、能源程序文件以外的其他控制管理作业文件。5、有关能源法律法规等外来文件的控制，按法律、法规与其它要求获取和确认及5、合规性评价控制程序执行。文件的编制、批准和发布1、能源管理手册由生产部负责组织编制，能源管理负责人审核，最高管理者批准后发布实施。2、能源程序文件由生产部组织有关专业/单位人员编制，相关部门负责人进行会审，报能源管理负责人批准后发布实施。3、第三层文件由各单位编写，经单位负责人或分管领导批准后实施。涉及其他部门/单位共用或全集团使用的文件,由集团分管领导审批后发布实施。4、上级来文由报分管领导批准后登记、发放控制；其他外来文件由接收部门领导批准后登记、发放控制。文件标识、编号和发放1、受控能源管理手册、能源程序文件盖“受控”印章并注发放号，非受控能源管理手册、能源程序文件盖“非受控”印章。第三6、层文件，列全编号、发放号、数量等标识；对外来文件以下发的最新版本为有效版本。2、文件编号具体按以下执行：能源管理手册的文件编号：GPS/NYGLSC2013A注：GPS 供排水集团有限责任公司NYGLSC 能源管理手册2008 年代号 A 版本号（用A、B、C、）能源程序文件的文件编号：GPS/NYGLCXXX注：GPS 供排水集团有限责任公司NYGLCX 能源管理程序文件XX 程序文件序号第三层文件编号(矿发文件、外来文件除外)：NYTWJSS#注：NYTWJ 第三层体系文件SS 单位/部门编号# 序号（用01、02、03、表示）3、能源管理手册发放范围由最高管理者批准，能源程序文件的发放范7、围由能源管理负责人批准，其他文件发放范围由各单位领导或分管领导批准。4、能源管理手册、能源程序文件由生产部负责标识、编号和发放；各单位自编第三层文件，由各单位按规定标识编号和发放。5、文件的发放由发放单位填写文件发放登记表，领用单位收到后列入受控文件清单进行受控管理。受控文件清单应有现行有效状态栏，版次用“A、B、C”表示，修改次数用“0、1、2、3”表示。 文件的更改1、文件需要更改时，应由文件更改部门填写文件更改申请单，写明更改前及更改后条款、内容，并说明更改理由，文件更改的审批由原审批部门负责，若指定其他部门审批时，该部门应获得审批所需依据的有关背景资料。2、在文件出现下列情况时，需更改8、：能源管理体系职能有变动；内部审核和管理评审对能源管理体系提出必要的改进要求；发现文件有差错或条文意义不明确；作为文件制定依据的有关标准、法律、法规、方针、政策的修改；管理方式、技术方法的更新等其它需更改的原因。3、文件更改的实施，由文件发放部门下发文件更改通知单，相关单位接到文件更改通知单后，按通知单要求进行更改，并按更改后内容执行。文件的会签程序文件的会签，由生产部组织相关部门以会议的方式会审后签字。文件的换版和作废1、文件更改次数较多，修改版面达到整个文件的1/3时，应进行换版。2、换版时说明换版原因，能源管理负责人审核，最高管理者批准后，组织人员实施换版。3、凡失效或作废的文件，由原文9、件发放单位统一收回销毁，并填写文件销毁申请单。对由于法律或其他原因需作资料参考的作废文件，应报认证办公室批准后，并标识清楚，防止失效版本误用（档案管理用文件资料按档案有关规定执行）。作废的文件，要在清单中注明作废日期。文件的管理1、各单位应建立专门的能源管理体系文件橱，并设资料管理员管理本单位使用的文件。2、各单位资料管理员具体负责文件的领用、发放、借阅、更改，并检查本单位所使用文件的有效性情况。3、电子版本的受控文件应进行标识、编号登记管理；4、需临时借阅文件的人员，要办理文件借阅手续，按期归还。5、当文件丢失时，文件使用人必须作出说明，经负责人批准，补发新文件并做好记录。6、当文件损坏，严10、重影响使用时，文件使用人到文件发放单位交回破旧文件，经负责人批准，换发新文件并做好记录。7、文件需复印时，必须由负责文件控制的发放单位负责人批准方可复印。8、管理手册、程序文件被批准后，文件原稿由生产部统一归档。文件的评审1、内部审核前生产部及相关部门内审员首先对体系文件进行评审，并提出修改意见，以确保文件的适用性。2、在管理评审时，由各部门根据实际情况提交体系文件的修改意见,对体系文件进行评审,确保文件适用性和充分性。3、各专业、部门（单位）使用的文件，由专业领导、单位负责人负责评审，确保文件的适用性。4、如出现特殊情况时随时对文件进行评审，以评价体系文件运行的充分性和适用性。5、对评审后需11、要更改的文件按文件更改规定执行。五、相关文件记录控制程序法律、法规与其它要求获取和确认及合规性评价控制程序记录控制程序一、目的对能源管理活动过程中的记录进行控制，以提供符合要求和体系有效运行的证据。二、适用范围适用于供排水能源管理体系运行相关记录的控制。三、职责1、生产部负责与体系运行相关记录的监督、检查和管理。2、各用能单位负责本单位各类能源管理记录的编制、填写、收集、整理、归档和保存管理。3、能源管理记录的填写人员，对记录的数据，文字负责。四、工作程序工作流程记录标识 记录填写 保存管理 记录查阅 记录处理记录的标识1、每一种能源管理记录必须有唯一的编号，同种记录以顺序和形成时间进行标识。12、2、能源管理记录的编号方法：NYTJLSSXX#注：NYTJL能源体系记录SS单位/部门编号XX程序文件序号#序号（用01、02、03、）能源管理记录的填写1、能源管理记录要做到齐全、完整、准确、字迹清晰、填写规范、注明日期，并由填写人签字。2、能源管理记录的填写不得随意更改，填写人如因笔误而更改时，须划改并在更改处签字，并对更改内容负责。3、能源管理记录的增删或格式的更改，需按文件更改方式办理手续。能源管理记录的保存和管理1、各单位将能源管理记录存放在资料橱内，防止损坏和丢失。2、能源管理记录分类按顺序保管，便于存放和查阅。能源管理记录的保存期由各编制单位根据能源记录重要程度或使用场所不同，13、确定保存期限。1、各单位要制定本单位能源管理记录清单，内容包括记录名称、记录编号和保存期等。2、相关专业单位使用的相同能源管理记录，要由职能部门或分管领导协调，统一确定保存期限。能源管理记录的查阅查阅能源管理记录，要经单位负责人同意。能源管理记录的归档和处理1、各用能单位根据体系运行需要将记录及时归档，归档记录要存放在资料橱中，防止损坏和丢失。部分能源管理记录要求统一归档管理时按规定执行。2、能源管理记录保存超期时，由记录管理员报单位负责人批准后，按文件销毁办法处理。3、生产部要对各用能单位能源管理记录的填写、管理进行检查，对发现的问题以纠正和预防措施通知单的形式下发责任单位进行整改，并对整改14、情况进行跟踪验证。五、相关文件文件和资料的控制程序能源因素识别与评价控制程序一、目的持续识别集团用能单位活动、产品和服务中存在的能源因素，并进行评价且确定出重要能源因素，对其进行相应管理和控制。二、适用范围适用于集团各用能单位活动、产品和服务中的能源因素的识别、评价及控制。三、职责1、能源管理负责人负责重要能源因素的审核、批准。2、各部门/单位负责本部门/单位的能源因素的识别与更新。3、生产部负责组织对能源因素进行综合评价，确定重要能源因素，对能源因素和确定出的重要能源因素进行汇总与更新。四、工作程序能源因素的识别1、能源因素的识别范围：对能源流转全过程分专业、分系统进行识别，并细化用能系统及15、其过程和环节的能源消耗，包括已纳入计划的改造、新建及其它活动。对能源消耗过程的识别包括耗能设备的现状分析、匹配情况、能源利用时间和改造创新等。包括管网设计，管线的维修、改造、新建过程，能源采购，用能设备的采购、维修，生产服务，水质管理等全过程的识别。2、能源因素的识别步骤各用能单位按照本单位耗能状况，分系统进行能源因素识别，并对能源因素进行能源消耗种类、能源管理现状、能源优化和改进等方面进行详细分析，最后对其是否属于重要能源因素进行定性、定量评价，及时报送生产部。生产部对各单位识别的能源因素调查表进行汇总。组织有关人员采取现场观察、查阅文件和记录、专家咨询等形式予以确认。当法律、法规有明确或潜16、在的要求，组织活动、服务及相关方要求发生变化时，对能源因素及时更新。3、能源因素的识别方法对于能源因素的识别按系统、能源种类、流程和环节等方法相结合的方式进行识别。系统划分法：各用能单位根据现场实际分专业、分系统对能源利用情况进行分类辨识。能源种类划分法：根据能源种类的不同进行划分，可以划分为用热能、电能、水能和用油等。这种划分不是绝对的，各用能系统互相存在交叉，某一用能环节可能存在多系统共用的情况。流程划分法：根据生产流程，划分为各个生产工序、辅助、附属和其它用能过程进行识别，每一个过程当中的能源消耗种类可能是单一的也可能是多种形式，可能是节能的因素也可能是多耗能因素。环节划分法：根据各类能17、源在流转过程中的方向，将其划分为取、输、净、配、供及回收再利用等环节。每个环节可根据用能单位的实际情况划分为若干过程、环节。重要能源因素的确定1、定性评价法对违反相关能源法律、法规和其他要求的直接判断确定为重要能源因素。针对已划分的系统、过程、环节，采用简单调查、现场观察、经验分析等方法，各用能单位将节能潜力大、耗能量较大的能源因素直接判断确定为重要能源因素。根据集团实际，大型用能设备、重点耗能工序、能源利用监测发现异常指标的环节等都应纳入重要能源因素中。重点用能设备操作人员的节能意识不强应直接判定为重要能源因素。废水回收率达不到国家标准直接判定为重要能源因素。2、定量评价法集团各用能单位根据18、常用的评价准则对能源因素进行打分评价，确定出重要能源因素。A、法律法规符合性：能源利用符合法律法规要求得1分；基本符合法律法规要求得3分；不符合法律法规要求得5分。B、能源状况合理性：针对设备选型、运转、运行过程环节等方面的合理性，合理得1分，基本合理得3分，不合理得5分。C、影响耗能频次：偶尔耗能得1分，间断耗能得3分，持续耗能得5分。D、能源利用影响范围：影响较小得1分，局部影响得3分，系统全局影响得5分。E、判定重要用能部位或环节：以各系统设备技术特征、运行时效等为依据，判定各能源因素相关用能部位或环节的重要性。轻微得1分，一般得3分，重要得5分。F、用能关注程度：根据识别出的能源因素确19、认该用能环节的关注程度，略微关注得1分，一般关注得3分，非常关注得5分。G、用能管理制度完善性：管理制度标准完善得1分，不健全得3分，无管理制度及标准得5分。H、能源控制难易程度：对能源因素控制措施的难易程度进行分析，容易控制得1分，适中得3分，困难得5分。I、节能潜力大小：节能潜力5%得1分，5%节能潜力10%得3分，节能潜力10%得5分。评价打分：K=A+B+C+D+E+F+G+H+I评价标准:a、当K25分时判断为重要能源因素。b、当A或B或D或E或H或I得分为5分时判断为重要能源因素。各单位按上述方法对能源因素进行打分评价，确定出重要能源因素，编制重要能源因素登记表，报能源管理负责人审20、批后下发。重要能源因素控制用能单位通过定性、定量的方法评价出重要能源因素，对其应进行重点控制。1、用能单位应根据设施、设备正常经济运行和满足生产工艺的需要规定控制参数。包括运行时间、温度、电压、电流及其他特殊能耗设施设备运行参数(机泵流量、水压、供水保证率等)。2、重要能源因素相关的系统、设施、设备在其运行过程中，应对运行情况做出点检记录、运行参数记录和检查检修记录。3、判定对重要能源因素实施重点控制的方法是否适用，用能单位定期采取统计分析、现场调查、会议讨论等方法对运行参数、控制的有效性进行评价。4、在对重要能源因素进行评价后，针对评价结果应采取改变控制方法、文件修改、人员培训以及设备更新改21、造等改进措施。5、根据能源利用的不可追溯性和持续性的特点，各用能单位可采用及时监控、分析和记录的形式对重要能源因素进行控制，以便重要能源利用情况发生改变时及时响应并采取措施。能源因素更新1、当下列情况发生时，应重新进行识别评价：用能系统变化时；法律、法规和其它要求发生变化时；外部节能技术、设备或经验方法适用时。用能单位应将识别评价结果形成文件并适时更新。2、各单位及时识别、评价、更新本单位能源因素，由生产部负责每年更新汇总一次。3、对于更新了的能源因素，环保科技中心应进行综合评价，确定是否为重要能源因素。能源管理负责人组织相关人员依据重要能源因素及相关能源基准，制定能源目标和指标以及能源管理方22、案。记录的保管能源因素识别评价过程中的相关记录由环保科技中心保存一份，有效期限为一年。五、相关文件目标、指标、管理方案控制程序法律、法规与其它要求获取和确认及合规性评价控制程序目标、指标、管理方案控制程序一、目的规定集团各级能源管理体系目标、指标和管理方案的建立途径和要求，确保集团能源管理体系的目标、指标和管理方案得到有效地管理和实施，不断提高集团能源管理绩效。二、适用范围适用于集团对各单位能源管理体系目标、指标和管理方案的制定、实施、评审和控制管理。三、职责1、最高管理者负责集团能源管理体系目标、指标和管理方案的审批。2、能源管理负责人组织相关单位和人员通过系统的初始能源评审，确定集团能源管23、理体系的基准，制定集团能源管理体系的目标、指标和管理方案。3、生产部负责监督和审核能源管理体系目标、指标和管理方案的实施和绩效。4、负责能源管理体系目标、指标和管理方案的宣传工作。5、负责电力目标的分解、计量和统计。6、负责集团柴、汽油的采购计划的审批，并上报能源管理负责人。7、负责集团内用电消耗目标、指标的制定，并上报能源管理负责人。8、其他各相关单位负责按规定确定本单位的能源目标、指标和管理方案及其实施，并按规定进行检查、考核，以确保集团能源管理体系目标和指标的实现。四、工作程序能源管理目标、指标制定要求1、能源管理目标、指标的制定应当以国家提出的“降低能源消耗、提高能源利用效率”的口号为24、宗旨，依照集团公司下发的节能目标责任书任务，遵守法规和持续改进管理体系有效性的承诺。2、目标、指标应包括满足能源因素控制要求所需的内容。目标通过指标具体化和量化，并与能源管理方针保持一致；指标的确定应体现具体用能过程或环节的优良性、可测量性、可调整性和持续改进。3、针对能源管理目标、指标的实施，制定控制措施或管理方案。能源管理目标、指标和管理方案的制定依据1、国家有关政策、法律和法规要求；2、国内外同行业的生产经营状况和技术进步的动向；3、集团能源方针及目前的管理、技术状况；4、重要能源因素识别和评价及控制的状况；5、集团公司下达的节能目标责任书任务；6、相关方对能源的要求。能源管理目标、指标25、制订实施步骤1、由能源管理负责人召集有关单位和人员进行集团的能源初始评审，分析集团各单位的能源利用现状，确定出集团的能源管理基准，提出集团的能源管理目标、指标草案。2、能源管理负责人组织相关专业人员对草案进行全面系统的分析，最终确定集团的能源管理目标、指标，并报最高管理者审批。3、生产部负责将批准后的能源目标、指标上网发布。4、各单位依据集团发文制定本单位目标、指标，并提出针对性的措施，根据实现目标、指标现状和条件制定具体的能源管理方案，在管理方案中应明确实施的技术方案、责任单位、投入资金和完成时间等。能源管理方案的制定及实施要求1、能源管理方案的制定及实施是为实现能源目标和指标及对能源因素的26、控制，以挖掘节能潜力、降低能源消耗、提高能源利用效率为宗旨。2、能源管理方案的内容应包括目的和作用；实施部门及其人员的职责和权限；采用的方法、技术和措施；需配备的资源和相关控制要求；实施时间和进度；对实施过程和结果考核评价的准则和方法；所需文件和记录。3、能源管理方案的制定实施步骤针对能源目标、指标及识别出的能源因素，能源管理负责人组织各相关部门和人员起草能源管理方案，确定具体实施、措施、执行方案及相应的责任单位、完成期限、资源要求及职责和权限。各单位及其下属部门制定适合本单位的能源管理方案并保证其有效实施。生产部组织并推动各有关部门实施能源管理方案。目标、指标和管理方案的评审与修订1、生产部27、每半年对集团的能源目标、指标和管理方案进行管理评审与修订，研究解决目标、指标和管理方案管理中存在的问题。2、生产部每季度跟踪检查能源管理体系目标、指标和管理方案的完成情况，对不符合项按不符合、纠正措施和预防措施控制程序执行实施改进措施。3、当法律法规有重大变化、有新的重大能源因素出现等客观情况发生时，应考虑目标、指标和管理方案的修订。4、若目标、指标变动或原定管理方案无法实现时，及时重新评审，修订方案确保其切实可行。5、因新项目中发现新的重大能源因素时，应考虑目标、指标和管理方案的修订并编制新的有效的能源管理方案加以控制，见能源因素识别与评价控制程序。6、各单位应每月对本单位的能源目标、指标和28、管理方案的适宜性予以评审。7、生产部负责收集、汇总集团年度能源目标、指标和管理方案在实施中的情况和问题，作为管理评审的输入。8、在管理评审中，应对集团年度能源目标、指标和管理方案的实施情况进行综合分析，生产部提出整改措施和修正意见，并报最高管理者审批，确定下一年度新的能源目标、指标和管理方案。9、各单位应根据管理评审提出的修改意见，适当调整本单位的目标、指标和管理方案，作为新一年的目标、指标和管理方案的管理内容。目标、指标和管理方案管理过程中的记录由生产部责保管和归档，保管要求和期限执行记录控制程序的规定。五、相关文件法律与其他要求获取、识别、更新程序法律、法规与其它要求获取和确认及合规性评价29、控制程序文件和资料程序记录控制程序不符合、纠正措施和预防措施控制程序内部审核控制程序能源管理评审程序能源管理控制程序一、目的对集团各生产环节及能源利用过程，实施有效控制，保证能源的合理利用，防止能源浪费。二、适用范围适用于集团各用能系统、环节的能源控制。三、工作程序煤炭回收率的控制1、全年供水计划由企划部编制，报集团审批。2、供水计划的执行部门为生产部，生产部根据市政管网的用水需求合理配水，达到供需平衡。3、输配水过程的控制选用合理的机泵（定速、变频），降低供水能耗。合理开发利用重力流配水优势，发挥重力势能的能量。电能管理过程控制1、用能设备用电管理控制对水厂主要机电设备（水泵、空压机等）加强30、维护，并定期进行技术测定，保证设备高效运行。严禁使用高耗低能设备，对能耗高、效率低的机电设备，要在规定期限内有计划地进行更新改造。加强计量基础管理，消灭计量死角。生产用电单位严格执行正规循环作业。大力推广使用节能新技术、新工艺、新设备和新材料。各单位加强主要用电设备的管理和维修，主要耗电设备应定期检修；运转中的主要用能设备性能指标应符合节能考核要求，并确保设备完好和经济运行。2、能源利用过程的管理控制制定集团用电设备和电网的升级、改造计划，及时淘汰高耗能设备和变压器。对各单位的用电量进行计量考核，做好电能消耗统计分析，对供电系统运行参数和记录分析核算，对超电耗能指标的设备和系统，提出整改意见。31、定期对集团主要用能设备进行优化，制定用能设备合理运行措施。定期检查现场用能设备运行和设备配置情况，消除大马拉小车现象。工作面设备和运输设备的操作人员应统一培训，持证上岗。4、办公照明的管理控制集团各部门、单位必须做到人走灯灭。集团任何场所禁止使用电炉子、电暖气、大灯泡等高耗能电器，推广使用节能灯及光控开关等节电新技术新产品。电脑在不使用时，必须关机。空调机、饮水机合理调节使用，无人时必须停机。柴油管理控制1、柴油的采购计划由煤质科制定，经营管理部审批。2、定期对生产用车进行维护保养，保证性能良好，司机持证上岗。四、相关文件煤矿安全技术操作规程设备设施管理控制程序提升运输技术和安全管理规定机电、32、运输安全技术管理规定安全文件汇编机电管理规定信息交流与沟通控制程序一、目的为确保能源管理信息在集团内外及时、畅通、有效的传输、交流，特制定本程序。二、适用范围适用于集团内部上下级、各部门间以及集团与相关方（政府机构、能源供方、消费者等）之间有关能源信息的交流。三、职责1、生产部具体负责集团能源管理体系运行的信息沟通。2、各部门负责职责范围内与其它职能部门以及与相关方之间的信息沟通。四、工作程序定义1、内部信息是指部门间的日常联络、指令、常规报表、各种信息通报、各部门间的行文等。具体包括：能源方针；法律法规的执行情况；目标、指标的完成情况及能源管理方案的实施情况；监测与测量结果；内审结果；不符合33、与纠正结果；管理评审结果；体系运行中的其他信息。2、外部信息是指各类相关方的信息。相关方包括政府机构、能源供方、消费者等。外部信息具体包括：法律法规及其他要求；相关方的要求；与能源有关的其他信息（节能新技术、新产品等）。3、内部信息沟通是指集团能源管理体系运行过程中各层次间以及同层次各部门间的信息交流，交流的信息包括内部信息和外部信息。4、外部信息沟通是指体系内部与相关方之间的信息沟通，沟通的信息也包括内部信息和外部信息。能源信息的沟通1、内部信息沟通正常情况下，内部信息沟通按集团体系进行，由各部门负责人具体负责。各部门之间能源管理信息的沟通、联络、答复采用信息与沟通记录或相应记录作为接口。集34、团能源方针、能源管理手册、程序文件（含修订）等，由生产部负责传达到各相关部门，再由各部门传达到各相应岗位；作业指导书（含修订）由各部门自行传达。最高管理者、能源管理负责人和生产部对能源管理体系的指示、决定、要求等由生产部负责传达。各部门间、各能源管理工作岗位间的日常联络、常规报表、其他信息通报等，由各部门、岗位负责人负责传达、交流。生产部每季度进行一次关于目标、指标和能源管理方案实施情况以及运行控制情况的检查，向能源管理负责人汇报检查结果，并通报给相关部门。能源管理体系审核以及管理评审等信息的交流，参照内部审核控制程序、管理评审控制程序和能源管理手册中管理的要求进行。体系运行中的不符合及其纠正35、要求、采取的纠正措施、实施结果等信息的交流，参照不符合、纠正与预防措施控制程序的要求进行。2、外部信息交流法律法规及其他要求的获取、识别及传达法律法规及其他要求的获取、识别及传达方法见法律与其他要求获取、识别、更新程序。来自于相关方信息的接收、处理及答复A 相关方的信息包括相关方对集团能源管理的要求、期望等。B各部门在各自职责范围内接收来自于相关方的信息。各部门采取定期和不定期的走访、电话、传真保持与相关方的联系，以获得相关方对集团的要求、期望等信息。接收的信息由信息接收部门记录在信息与沟通记录或相应记录上。C对于各部门在职责范围内能处理的信息，由各部门直接研究、批复处理意见。D对于各部门在职36、责范围内不能处理的信息，由各部门以书面形式传达至相关部门，相关部门应及时对此信息进行研究、批复处理意见；需要时，可会同其他部门协商处理。如发现较大、重大问题，应向能源管理负责人报告；能源管理负责人对接收的报告可直接批复处理意见，或指示召开会议研究决定处理意见。E对信息的批复处理意见，按内部信息交流要求传达至相关部门。各相关部门按处理意见的要求和相关程序的要求进行落实。F信息的处理结果或处理方案，由信息处理部门以口头或书面形式答复相关方，并在信息与沟通记录或相应记录上记录。向相关方传达信息A向相关方传达的信息包括集团及其各部门对相关方的能源管理要求的反馈。B对能源供方、节能设备供应商的要求。C对37、外宣传的材料由生产部及相关部门编写，形式可以是书面、电子媒介、宣传广告等。集团全体工作人员都可采取不同方式，在各种场合宣传集团的能源方针。各部门应作好对外宣传的记录。4、信息沟通的记录及其保管内、外部能源信息沟通，当事人都应作好记录。内部能源信息交流的记录，由各有关部门负责整理、保管。外部能源信息沟通的记录，由信息处理部门负责整理、保管。有关体系运行能源管理会议，由环保科技中心作好记录。五、相关文件内部审核控制程序管理评审控制程序不符合、纠正与预防措施控制程序内部审核控制程序一、目的评价集团能源管理体系的符合性和有效性，不断完善能源管理体系，确保持续改进。二、适用范围适用于集团能源管理体系内的38、所有部门、场所的过程和活动。三、职责1、能源管理负责人负责审批年度内部审核计划；负责内部审核的组织领导，审批具体的内部审核计划及审核组成员，并对审核组长授权；审批年度内部审核报告。2、生产部负责编制内部审核计划，组织实施内部审核。3、内审员负责按内部审核计划，编制具体的审核检查表，实施审核。4、各有关单位负责配合内部审核的具体实施，制定、实施针对出现的不合格的纠正措施。四、工作程序编制审核计划1、根据审核的活动或区域的状况、重要程度及以往审核的结果，生产部策划全年审核方案，编制年度能源管理体系内部审核计划，确定审核的范围、频次和方法，报能源管理负责人批准后实施。2、能源管理体系内部审核每年进行39、两次以上，采用集中审核或滚动审核两种方式。3、当能源管理体系有重大变化或发生重大不符合时，经能源管理负责人批准，可适当增加内审次数。审核准备1、能源管理负责人任命审核组长，审核组长负责内部审核的具体工作。2、由审核组长根据审核具体需要，挑选内部审核员担任审核组成员。内部审核员必须经国家认可的培训机构培训、考试合格，取得内审员资格证书，并有一定的管理及实际工作经验，且与被审核部门无直接责任和管理关系。3、审核组长负责编制“内部审核计划”，报能源管理负责人审批。其内容包括：审核的目的、范围审核依据的标准及其文件审核组成员及其分工审核时间安排审核日程安排表追踪以往审核的结果4、审核员负责编制审核检查40、表，报审核组长审核。5、审核组准备好审核所用的文件并做好其他必要的准备工作。6、审核组提前5天向受审核单位书面通知具体的审核日期、安排和要求。7、受审核单位（部门）接到审核通知如无异议，要确定陪同人员并做好必要的准备工作。审核实施1、首次会议由审核组长主持，集团有关领导、受审核单位负责人及审核组成员参加。其主要内容包括：介绍审核的目的、范围、依据、审核组成员及其分工、确认审核计划。2、文件评审内部审核前生产部组织内审员首先对体系文件进行评审，并提出修改意见，以确保文件的适用性。3、现场审核审核员依据审核计划，实施审核，并做好记录。审核组长协调解决审核中遇到的问题。审核中发现的不符合事实，应经受41、审核单位确认。受审核单位领导及其有关人员要陪同审核。4、审核组会议现场审核完毕后，由审核组长主持召开审核组会议。主要内容包括：总结审核工作、确定不符合项、安排末次会议有关事宜。5、末次会议由审核组长主持，参加人员与首次会议相同。其内容包括：宣布不符合报告以及审核的结论，能源管理负责人总结，最高管理者（或委托能源管理负责人）提出有关要求等。审核报告1、审核组长负责内部审核报告的编制，并经能源管理负责人批准，主要内容：审核目的、范围；审核的依据、时间及受审核部门/单位；审核组成员及其分工；审核具体实施情况；审核结论；改进意见。2、审核报告经能源管理负责人审核，负责人批准后，由生产部发放到有关领导及42、受审核部门/单位。3、不符合报告由生产部发放到责任单位。纠正措施和跟踪验证1、有关单位接到不符合报告单后，分析不符合原因，制定纠正措施，经审核员认可，能源管理负责人批准后，组织实施。2、审核员对纠正措施的实施效果进行验证。3、生产部负责保存能源管理体系审核的检查表、不符合报告、审核报告等有关资料。生产部负责对不符合项的纠正预防措施进行跟踪验证，并作记录。五、相关文件不符合、纠正与预防措施控制程序记录控制程序管理评审控制程序不符合、纠正和预防措施控制程序一、目的对实际或潜在的能源浪费、能源利用不合理和不符合相关规定的情况，采取纠正和预防措施，减少影响，防止问题的再次发生。二、适用范围适用于对能源43、管理体系内的能源浪费、能源利用不合理和不符合相关规定的情况采取纠正和预防措施的控制。三、职责1、能源管理负责人负责纠正和预防措施的管理，以及能源体系不符合纠正和预防措施的审批。2、生产部负责能源管理体系不符合纠正和预防措施的归口管理。3、负责对取水、制水、配水过程中出现的能源利用不符合纠正和预防措施管理。4、负责安全管理过程中出现的能源利用不符合纠正和预防措施管理。5、责生产过程中出现的其他能源利用不符合纠正和预防措施的管理。6、其他责任部门负责本部门出现能源利用不合理和不符合能源管理体系的问题纠正及预防措施的制定和实施。四、工作程序不合格的分类1、能源贮存不合格指能源贮存的方式、方法不合理造44、成能源流失等情况。2、能源利用不合格指能源利用过程或能源体系未满足活动过程或能源管理体系要求的事项。3、能源生产不合格指能源在生产过程中因管理调控造成的损失4、不合格项指过程或体系未满足活动要求的事项。不合格项的控制1、对能源利用过程出现的不合格项或潜在的不合格项由相关部门或责任单位负责控制。2、对能源管理体系出现的不合格项由生产啊负责控制，必要时提交管理评审。对出现的各种不合格项，责任单位要加以确认，及时整改并将处置结果记录保存，作为体系改进和评审的依据。能源浪费、能源利用不合理的确定1、能源浪费、能源利用不合理确定依据：法律、法规和有关规章制度的要求。GB/T15587 工业企业能源管理导45、则要求。GB/T15316 节能监测技术通则要求。GB/T2589 综合能耗计算通则。GB/T17166 企业能源审计技术通则要求能源管理体系文件及有关管理制度和考核文件的规定。2、相关职能部门负责组织确定能源浪费、能源利用不合理的类型和性质，并确定是否需要采取相应的纠正或预防措施。3、对需要采取相应的纠正或预防措施的，相关职能部门应依据能源浪费、能源利用不合理事实下发纠正和预防措施通知单或不符合报告。4、各职能部门及责任单位依据能源浪费、能源利用不合理存在的事实，分析其产生的原因，并记录调查分析结果。纠正和预防措施的制定1、体系的纠正和预防措施的制定生产部定期组织内审，对体系的持续符合性和有46、效性进行评价，执行内部审核控制程序；同时对体系程序文件实施的适宜性、充分性和有效性进行评价,对其存在的不符合提交管理评审；由最高管理者确定体系的更改和变更。生产部依据评审结果，组织相关单位和部门制定纠正和预防措施，必要时更改或变更体系文件，能源管理负责人批准后实施。2、能源利用过程的纠正和预防措施的制定各部门要不定期测量其在体系活动过程中的绩效，分析确立不符合的原因，制定有效的纠正和预防措施；有重大不符合时，提交管理评审。单位依据发生的能源浪费、能源利用不合理的原因，制定切实可行的纠正和预防措施，经部门或分管领导批准后，组织实施。纠正和预防措施的实施责任单位按照纠正和预防措施的要求、期限，落实47、责任，组织实施，并确保实施效果达到预期目标。纠正和预防措施的跟踪验证1、下达或制定纠正和预防措施通知单或不符合报告的职能部门，负责组织人员对责任单位实施的纠正和预防措施进行跟踪检查、督促实施,并验证效果。2、采取纠正和预防措施的有关信息,由职能部门提交管理评审。3、文件的更改根据措施实施的效果，需要进行文件更改时，由责任单位提出申请，按文件和资料控制程序修改有关的能源体系文件。生产部利用内部审核的形式对各单位采取的纠正和预防措施进行检查并做好记录。下达或制定不符合的部门，负责对责任单位实施的纠正和预防措施进行跟踪验证。五、相关文件文件和资料控制程序应急准备及响应控制程序管理评审控制程序一、目的48、评价能源管理体系的适宜性、充分性和有效性，改进和完善并持续满足管理体系方针的要求。二、适用范围适用于集团对能源管理体系的评审。三、职责1、负责管理评审计划批准，按规定的时间主持组织管理评审会议，审批管理评审报告。2、负责管理评审报告的审核，向最高管理者报告能源管理体系的运行情况，落实管理评审计划及组织协调工作。3、负责制定管理评审计划，收集并整理管理评审所需的资料，编写评审报告，保存评审记录，协调有关部门对评审后的整改情况进行跟踪验证。4、各部门负责提供本部门评审资料及实施评审确定的纠正和预防措施。四、工作程序评审时间和方式在每年的下半年组织一次管理评审，一般采取会议评审方式。当社会环境、市场49、需要、组织机构、资源发生重大变化，或企业发生重大事故、事件、不符合时，由负责人决定增加管理评审次数。评审计划1、生产部编制管理评审计划，能源管理负责人审核，报最高管理者审批后，提前5天书面通知参加评审的人员，做好评审准备工作。2、评审计划内容目的、范围；时间、地点及评审安排；参加人员。评审准备1、管理评审由最高管理者主持，有关领导及相关单位的负责人参加。2、管理评审输入内容：审核报告；能源方针、目标及其管理方案的实施情况；顾客及相关方的投诉、建议及其它要求；体系要素及相应文件的适宜性及其修订意见；实施管理体系资源的适宜性；以往管理评审的跟踪措施；预防和纠正措施的状况及体系改进的建议；可能影响管50、理体系的变更。管理评审的主要内容1、评审审核的结果,能源目标、指标的实现情况及其可行性和变更性。2、评价制定的纠正预防措施的落实情况,以及持续改进能源管理体系的需要。3、针对组织内外部环境的变化，法律、法规或标准的变化，确定体系的相应改进。4、评审能源方针、目标、指标及其管理方案的改进和修订意见。5、对能源管理体系的适宜性、充分性和有效性进行综合评价。管理评审的输出1、能源管理体系及其过程有效性的改进；2、与顾客要求有关产品的改进；3、能源管理情况的改善；4、资源需求。管理评审报告1、生产部负责管理评审会议记录及评审报告的编制。管理评审报告经能源管理负责人审核，审批后由生产部发放到有关领导和部门。2、管理评审报告内容：对能源管理体系的评价情况；能源管理体系及过程的改进措施；针对能源管理的改进；根据内外部的变化，考虑自身资源的适宜性和未来的资源需求；能源管理负责人组织监控上述内容作为下次管理评审的输入。评审所确定的纠正/预防措施，由能源管理负责人负责组织有关人员落实到责任单位，生产部负责对措施实施运行情况和效果进行跟踪验证。生产部负责对管理评审过程中形成的各种记录、资料进行收集整理、存档，保存期为三年。五、相关文件内部审核控制程序不符合、纠正和预防措施控制程序记录控制程序