1、 科技建筑有限公司科技建筑有限公司技术风险管理手册技术风险管理手册V2.0 二二二年十二月二年十二月李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32 1 目目 录录 一、编制说明.1 1.管理目标.1 2.适用范围.1 3.编制依据.1 二、技术风险管理组织机构与职责.2 1.技术风险管理组织机构.2 2.技术风险管理职责.2 2.1 科建公司总设计师技术风险管理职责.2 2.2 建筑工业化院技术部技术风险管理职责.3 2.3 项目部技术风险管理职责.3 三、技术风险管理.4 1.技术风险识别与分析2、.4 1.1 技术风险识别与分析工作内容.4 1.2 技术风险识别与分析工作流程.5 1.3 技术风险识别与分析工作方法.5 2.技术风险评估与预控.7 2.1 技术风险评估与预控工作内容.7 2.2 技术风险评估与预控工作流程.7 2.3 技术风险评估与预控工作方法.8 3.风险等级.9 3.1 概率等级.9 3.2 损失等级.9 3.3 风险等级确定.10 3.4 风险接受准则.11 4.项目技术风险识别与管控方案.12 4.1 项目技术风险识别与管控方案的编制、审批.12 4.2 项目技术风险识别与管控方案的实施、检查.12 5.技术风险跟踪与监测.13 5.1 技术风险跟踪的工作内容.3、13 李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32 2 5.2 技术风险监测的工作内容.17 5.3 技术风险跟踪与监测工作流程.19 5.4 技术风险跟踪与监测工作方法.19 6.技术风险预警与应急.19 6.1 技术风险预警与应急工作内容.19 6.2 技术风险预警与应急工作流程.20 6.3 技术风险预警与应急工作方法.20 7.技术风险管理总结报告.20 四、EPC 项目技术风险项评价清单.22 1.装配式项目前期风险项评价清单.25 2.建设工程项目技术风险项评价清单.36 3.装配式4、建筑专项技术风险项评价清单.22 李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32 一、一、1编制说明编制说明 1.管理目标管理目标 为规范科建公司部技术风险管理工作，加强对公司所属各项目的技术风险管理，探索成熟管理模式，系统性梳理项目在前期策划、设计、施工、竣工验收、交付使用运营等项目实施全过程中的各项技术风险管控事项，以及公司、项目部各管理层级及项目各参与方的技术风险管理职能及管理任务，梳理各项技术风险管理工作流程，以期形成标准化的文件，对公司所属的各项目开展有效的技术风险管控，特制订此EPC 5、项目技术风险管理手册。通过建立技术风险管理体系，在各类风险事件发生前，尽可能选择较经济、合理、有效的方法来排除风险隐患，减少或避免风险事件的发生，将风险事件发生的可能性和后果降至可能的最低程度。各类风险事件发生后，通过技术风险管理体系调度公司、项目部力量，共同努力、通力协作，采取有针对性的风险应急预案和措施，尽可能减少人员伤亡、经济损失和周边环境影响，保障工程建设安全。2.适用范围适用范围 本手册适用于科建公司所属的工程总承包、施工总承包项目的各项技术风险管理工作。3.编制依据编制依据 大型工程技术风险控制要点建质函201828 号；xx总公司项目管理手册；xx企业管理标准（ZJS.MS1016、-2020）；xx项目管理标准（ZJS.MS102-2020）；xx岗位管理标准（试行）（ZJS.MS103-2020）；xx绿投公司综合管理手册（ZJS.LT.XZ-2018）；xx绿投公司技术系统工作指南；xx绿投公司装配式住宅技术风险识别及控制方案v1.0 版；李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32 2 二、二、技术风险管理组织机构与职责技术风险管理组织机构与职责 1.技术风险管理组织机构技术风险管理组织机构 科建公司总设计师建筑工业化院技术部项目经理项目执行经理项目技术负责人项目技7、术部项目设计部项目施工总承包单位各专业分包单位项目设计单位专业设计单位深化设计单位层理管部目项 层理管司公建科 2.技术风险管理职责技术风险管理职责 2.1 科建公司科建公司总总设计设计师技术风险管理职责师技术风险管理职责 科建公司总设计师为技术风险管理的主管领导，负责遵照绿投公司相关制度，在绿投公司领导下建立事业部的技术风险管理体系及相应的技术风险应急处置机制。李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32 3 2.2 建筑工业化院技术部建筑工业化院技术部技术风险管理职责技术风险管理职责 建筑工8、业化院技术部为公司技术风险管理的管理部门，负责督促公司所属各项目建立技术风险管理机构与体系，审核各项目的技术风险识别与管控方案、应急救援预案，对各项目技术风险管理活动进行监督、评价与考核。2.3 项目部项目部技术风险管理职责技术风险管理职责 项目部为技术风险管理的实施部门，其在工程建设项目实施全过程负责和组织项目各部门、参建各单位对工程技术风险的控制。在项目现场建立技术风险管理机构与体系，建立应急处置机制，明确项目各部门、参建各方的风险应急主要责任人。对项目风险进行识别、研究和评估，组织编制项目技术风险识别与管控方案、应急救援预案，监督应急物资的准备。当现场发生风险事故时，组织项目各部门、参建9、各单位进行事故的抢险或事后的处理工作，使事故的损失降低到最小的程度。项目技术部根据合同情况、现场周边环境等实施因素，结合手册附件中的技术风险项评价清单，协同项目建造部、商务部、安全部分析本项目的技术风险，制定行之有效的管控措施，过程中跟踪技术风险管控措施的执行情况并及时反馈各相关部门，在纠偏风险管控动作的同时优化技术风险管控措施，形成一套适用于 EPC 装配式项目的风险管控体系，以期为后续类似的项目提供可靠的经验借鉴。李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32 4 三、技术风险管理 1.技术风10、险识别与分析技术风险识别与分析 建筑工业化院技术部应在项目策划阶段组织项目部技术部门通过系统性方法梳理项目在项目方案规划、设计、施工等项目实施过程中的各项技术性风险因素，开展项目的技术风险项的识别工作。风险识别与分析应包括建设工程前期总体风险分析和建设期全过程的动态风险分析。各阶段风险识别与分析应前后衔接，后阶段风险识别应在前阶段风险识别的基础上进行。1.1 技术风险识别与分析工作内容技术风险识别与分析工作内容 风险因素的分解应结合项目实际情况考虑自然环境、工程地质和水文地质、项目技术风险识别应根据工程建设期的主要风险事件和风险因素，建立项目技术风险因素清单。工程自身特点、周边环境以及工程管理11、等方面的主要内容：（1）自然环境因素：台风、暴雨、冬期施工、夏季高温、汛期雨季等；（2）工程地质和水文地质因素：触变性软土、流砂层、浅层滞水、（微）承压水、地下障碍物、沼气层、断层、破碎带等；（3）周边环境因素：城市道路、地下管线、轨道交通、周边建筑物（构筑物）、周边河流及防汛墙等；（4）施工机械设备等方面因素；（5）建筑材料与构配件等方面的因素；（6）施工技术方案和施工工艺的因素；（7）施工管理因素。风险识别前应广泛收集工程相关资料，主要包括：（1）工程周边环境资料；（2）工程勘察和设计文件；（3）现场勘查资料；（4）工程招投标文件、工程承包合同文件；（5）施工组织设计（方案）等技术文件。李12、杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32 5 1.2 技术风险识别与分析工作流程技术风险识别与分析工作流程 风险识别与分析，可首先对建设工程项目进行工作分解结构，运用风险识别方法对建设工程的风险事件及其因素进行识别与分析，建立工程项目风险因素清单，并应符合以下要求：（1）在建设工程项目每个阶段的关键节点都应结合具体的设计工况、施工条件、周围环境、施工队伍、施工机械性能等实际状况对风险因素进行再识别，动态分析建设工程项目的具体风险因素。（2）风险再识别的依据主要是上一阶段的风险识别及风险处理的结13、果，包括已有风险清单、已有风险监测结果和对已处理风险的跟踪。风险再识别的过程本质上是对建设工程项目新增风险因素的识别过程，也是风险识别的循环过程。？险风新现出是否单清险风体总立建别识再险风控预与估评险风单清险风议审单清险风新更/立建析分量定性定险风构结解分险风立建踪跟的险风理处已果结测监险风有已析分险风案方术技单清险风有已构结解分作工目项行进 风险识别与分析流程图风险识别与分析流程图 1.3 技术风险识别与分析工作方法技术风险识别与分析工作方法 李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32 6 14、风险识别与分析方法应根据工程建设特点、评估要求和工程建设风险类型选取。风险分析可采用以下三类方法：（1）定性分析方法，如专家调查法；（2）定量分析方法，如故障树分析法；（3）综合分析方法，即定性分析和定量分析相结合，如项目工作分解结构-风险分解结构分析法。在具体的项目实施中可根据工程对象采用某一种方法或组合方法进行风险识别，风险识别与分析方法适用范围可参见下表：风险分析方法一览表风险分析方法一览表 分类 名称 方法定义 适用范围 定性分析方法 安全检查表法 运用安全系统工程的方法，发现系统以及设施设备、操作管理、施工工艺、组织措施等中的各种风险因素，列成表格进行分析。安全检查表法可适用于建筑工15、程的设计、验收、运行、管理阶段以及事故调查过程。专家调查法 基于经验的方法，由分析人员列出风险事件、风险因素和风险后果，通过不同专家的意见汇总归纳，对识别和分析结果进行重新排序，进而确定风险事件、风险因素和风险后果的关联性，及其重要程度。它是在专家个人判断和专家会议方法的基础上发展起来的一种直观风险预测方法,特别适用于客观资料或数据缺乏情况下的长期预测,或其它方法难以进行的技术预测。适用于难以借助精确的分析技术但可依靠集体的经验判断进行风险分析。对于简单的问题，可能取得比较相同意见；对于复杂问题，可能存在专家之间不同的意见和分歧。李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 16、2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32 7 定量分析方法 故障树分析法 采用逻辑的方法，形象地进行危险的分析工作，特点是直观、明了，思路清晰，逻辑性强，可以做定性分析，也可以做定量分析。应用比较广，非常适用于重复性较大的系统。常用于直接经验较少的风险识别。综合分析方法 项目分解结构-风险分解结构 风险分析法 通过定性分析和定量分析综合考虑风险影响和风险概率两方面的因素，对风险因素对项目的影响进行评估的方法。该方法可根据使用需求对风险等级划分进行修改，其使用不同的分析系统，但要有一定的工程经验和数据资料作依据。应用领域比较广，适用于任何工程的任何环节。但17、对于层次复杂的系统，要做进一步分析。2.技术风险评估与预控技术风险评估与预控 在建设前期和施工准备阶段，应结合项目工程特点、周边环境和勘察报告、设计方案、施工组织设计以及风险识别与分析的情况，进行建设工程技术风险评估。在施工过程中，应结合专项施工方案进行动态风险评估。风险评估应明确相关责任人，收集基本资料，依据风险等级标准和接受准则制定工作计划和评估策略，提出风险评价方法，编制风险评估报告。2.1 技术风险评估与预控工作内容技术风险评估与预控工作内容 风险评估应建立合理、通用、简洁和可操作的风险评价模型，并按下列基本内容进行：（1）对初始风险进行估计，分别确定每个风险因素或风险事件对目标风险发18、生的概率和损失。当风险概率难以取得时，可采用风险频率代替；（2）分析每个风险因素或风险事件对目标风险的影响程度；（3）估计风险发生概率和损失的估值，并计算风险值，进而评价单个风险事件和整个工程建设项目的初始风险等级；（4）根据评价结果制定相应的风险处理方案或措施；（5）通过跟踪和监测的新数据，对工程风险进行重新分析，并对风险进行再评价。风险评估报告中应根据风险评估结果制定针对各风险事件的预控措施。2.2 技术风险评估与预控工作流程技术风险评估与预控工作流程 李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 2219、:32 8 风险评估与预控应从风险事件发生概率和发生后果的估计开始，然后进行风险等级的评价，然后编制风险评估报告，通过风险预控措施的实施，降低工程风险。在工程不同阶段，需进行动态评估和预控。风险评估与预控工作流程见下图：？险风新现出是否测监与踪跟险风单清险风新更控预险风行进划计施实控预险风出提告报估评险风制编价评级等险风计估失损率概险风析分与别识险风 风险评估与预控流程图风险评估与预控流程图 风险评估与预控工作并应符合以下要求：（1）通过对风险估计和评价得到的风险水平对比风险标准，确立单个风险事件和项目整体风险等级，并根据风险等级选择风险预控措施，编制风险处理策略实施计划。（2）风险预控措施实20、施后即进入风险跟踪与监测流程，经风险跟踪和监测来判断风险策略实施效果，并监测实施后是否还有风险残余，以及随之产生的新的风险因素。（3）分解风险残余和新的风险因素的风险水平大小确定是否采取新的风险预控措施，实现风险再评估。2.3 技术风险评估与预控工作方法技术风险评估与预控工作方法 李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32 9（1）风险评估方法可采用风险矩阵法、层次分析法、故障树法、模糊综合评估法、敏感性分析法、神经网络分析法等。（2）在进行风险评估前，应收集相关工程数据或工程案例，并根据实际21、情况对风险进行定性或定量评估；（3）风险评估结果应得到确认，确认方式可以采用专家评审方式，也可报请上级单位审核确认；（4）风险评估等级确定后，应针对性地采取技术、管理等方面的预控措施，具体措施由项目实施单位制定。3.风险等级风险等级 风险事件的等级由风险发生概率等级和风险损失等级间的关系矩阵共同确定。风险损失等级包括对工程建造的影响、直接经济损失等级、周边环境影响损失等级以及人员伤亡等级，当三者及以上同时存在时，以较高的等级作为该风险事件的损失等级。3.1 概率等级概率等级 风险事件发生的概率描述及等级标准规定如下表：风险事件发生概率描述及其等级风险事件发生概率描述及其等级 描述 等级 发生概22、率区间 非常可能 1 级 0.1P1 可能 2 级 0.01P0.1 偶尔 3 级 0.001P0.01 不太可能 4 级 0P0.001 3.2 损失等级损失等级 风险事件发生后果的描述及等级标准应分别符合下表的规定：对工程建造影响对工程建造影响等级等级 损失等级 涉及范围 影响程度描述 1 级 很大 工程建造影响严重 2 级 大 工程建造影响大 李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32 10 损失等级 涉及范围 影响程度描述 3 级 一般 工程建造影响一般 4 级 很小 工程建造影响很小23、 注：对工程建造影响指影响工程进度、成本、质量安全等。直接经济损失等级直接经济损失等级 损失等级 1 级 2 级 3 级 4 级 经济损失（万元）EL10000 5000EL10000 1000EL5000 EL1000 注：EL=经济损失；参考国务院令第 493 号生产安全事故报告和调查处理条例（2007 年 6 月 1 日）。周边环境影响损失等级周边环境影响损失等级 损失等级 涉及范围 影响程度描述 1 级 很大 周边环境发生严重污染或破坏 2 级 大 周边环境发生较重污染或破坏 3 级 一般 周边环境发生轻度污染或破坏 4 级 很小 周边环境发生少量污染或破坏 注：周边环境指自然环境、周24、边场地及邻近建（构）筑物、市政设施等。人员伤亡等级人员伤亡等级 损失等级 1 级 2 级 3 级 4 级 人员伤亡 是指造成30 人 以 上 死亡，或者 100人 以 上 重 伤（包括急性工业中毒，”以上”包括本数，”以下”不 包 括 本数，下同）。10 人以上30 人 以 下 死亡，或者 50 人以上 100 人以下重伤。3 人以上10 人 以 下 死亡，或者 10 人以上 50 人以下重伤。3 人以下死亡，或者 10人以下重伤。3.3 风险等级确定风险等级确定 工程建设风险事件按照不同风险程度可分为 4 个等级：李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-1125、-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32 11（1）一级风险，风险等级最高，风险后果是灾难性的，并造成恶劣社会影响和政治影响；（2）二级风险，风险等级较高，风险后果严重，可能在较大范围内造成破坏或人员伤亡；（3）三级风险，风险等级一般，风险后果一般，对工程建设可能造成破坏的范围较小；（4）四级风险，风险等级较低，风险后果在一定条件下可以忽略，对工程本身以及人员等不会造成较大损失；通过风险概率和风险损失得到风险等级应符合下表的规定：风险等级矩阵表风险等级矩阵表 风险等级 损失等级 1 2 3 4 概率等级 1 I 级 I 级 II 级 II 级 2 I 级 II 级 I26、I 级 III 级 3 II 级 II 级 III 级 III 级 4 II 级 III 级 III 级 IV 级 3.4 风险接受准则风险接受准则 风险接受准则与风险等级的划分应对应，不同风险等级的风险接受准则各不相同，应符合下表的规定：风险等级描述及接受准则风险等级描述及接受准则 风险等级 风险描述 接受准则 I 级 风险最高，风险后果是灾难性的，并造成恶劣的社会影响和政治影响。完全不可接受，应立即排除。II 级 风险较高，风险后果很严重，可能在较大范围内造成破坏或有人员伤亡。不可接受，应立即采取有效的控制措施。李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-1127、-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32 12 III 级 风险一般，风险后果一般，对工程可能造成破坏的范围较小。允许在一定条件下发生，但必须对其进行监控并避免其风险升级。IV 级 风险较低，风险后果在一定条件下可忽略，对工程本身以及人员等不会造成较大损失。可接受，但应尽量保持当前风险水平和状态。4.项目技术风险识别与管控方案项目技术风险识别与管控方案 4.1 项目技术风险识别与管控方案的编制、审批项目技术风险识别与管控方案的编制、审批 项目部技术负责人在项目前期组织项目勘察、设计、施工等项目各参与方对项目进行技术风险的识别、分析、评估，针对各项风险因素制订管控措施及28、响应措施，编制项目技术风险识别与管控方案，并组织项目部评审，项目经理审核签字确认，然后报事业部技术发展部审核。事业部技术发展部组织事业部相关部门（有必要时可组织专家）进行项目技术风险识别与管控方案 评审、审核，审核完成修改后报事业部总工程师审批。项目技术风险识别与管控方案的编制应包括但不限于以下内容：（1）封面；（2）目录；（3）编制说明与编制依据；（4）工程概况；（5）技术风险管理工作流程；（6）技术风险识别与分析；（7）技术风险评估与预控；（8）技术风险跟踪与监测；（9）技术风险预警与应急预案；（10）相关附件。4.2 项目技术风险识别与管控方案的实施、检查项目技术风险识别与管控方案的实施29、检查（1）项目部技术部根据评审修改后的技术风险管控方案进行风险应对及风险监督及记录；（2）事业部技术发展部每月对项目部风险应对情况进行监督检查，对公司重点项目每月检查两次，每次检查后形成跟踪检查记录表，对检查出存在重大风李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32 13 险的项目将在其检查基础上每月增加一次检查。5.技术风险跟踪与监测技术风险跟踪与监测 项目实施全过程，项目部应组织项目参建各方进行项目技术风险识别、分析、评估，制定适当的技术风险处理策略及措施，编制项目技术风险识别与管控方案，报30、事业部总工程师审批通过后组织实施。5.1 技术风险跟踪的工作内容技术风险跟踪的工作内容 项目部技术负责人应采取定期（每月一次）与不定期的形式进行项目技术风险跟踪，对项目技术风险的变化情况进行追踪和观察，及时对风险事件的状态做出判断。风险跟踪的内容包括：风险预控措施的落实情况、已识别风险事件特征值的观测、对风险发展状况的纪录等。通过项目技术风险跟踪，形成动态风险跟踪表、技术风险管理工作月报，在每月技术管理工作总结中报科建公司、绿投公司技术部。5.1.1 动态风险跟踪表动态风险跟踪表 动态风险跟踪主要记录已识别的风险清单中各个风险事件变化情况、风险事件表征值的变化情况和过程中采取的风险预控措施及落31、实时间，由项目实施单位的技术人员填写，见下表：李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32 14 风险动态跟踪表风险动态跟踪表 项目：风险事件 风险序号 识别日期 年 月 日 最后监测日期 年 月 日 初始状态 当前状态 风险事件描述 风险预警信号描述 风险控制措施 落实日期 年 月 日 责任人（签字）李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32 15 主要要求如下：（1）初始状态主要记录风险事件32、开始跟踪时的状态，包括风险等级、风险表征形式、风险表征值（如果可量化）等信息；（2）当前状态主要记录风险事件跟踪过程中的阶段状态，包括风险等级、风险表征形式、风险表征值（如果可量化）等信息；（3）风险事件描述主要记录风险事件的发展情况、等级变化情况等信息；（4）风险预警信号描述主要记录风险是否达到了预警指标、预警等级等信息；（5）风险控制措施主要是指针对风险的变化情况、风险等级变化情况和预警等级情况采取的针对性的技术和管理措施要求。5.1.2 技术风险管理工作月报技术风险管理工作月报 风险管理工作月报主要记录本月度内工程进展情况、风险工作的回顾与总结、阶段建议和下个月度的风险管理重点，由项目实33、施单位的技术人员填写，见下表：李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32 16 风险管理工作月报风险管理工作月报 年 月 日 年 月 日 第 期 编号：工程名称 工程 进展情况 风险管理 情况汇总 风险管理 情况建议 风险管理 落实情况 下月风险 查勘重点 李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32 17 主要要求如下：（1）工程进展情况主要记录本月工程的开展情况，完成的工程量；（2）风险管理34、情况汇总主要记录本月的风险管理总体情况，包括风险跟踪情况和应急管理情况；（3）风险管理情况建议主要记录针对本月的风险事件进行的相关风险管理工作的建议；（4）风险管理落实情况主要记录本月风险管理建议和相关措施的落实情况；（5）下月风险查勘重点主要记录根据目前工程进展情况和风险现状，明确下个月的重点管理风险事件。5.2 技术风险监测的工作内容技术风险监测的工作内容 风险跟踪与监测是动态的过程，应根据工程环境的变化、工程的进展状况及时对施工质量安全风险进行修正、登记及监测检查，定期反馈，随时与相关单位沟通。风险监测应符合下列规定：（1）制定风险监测计划，提出监测标准；（2）跟踪风险管理计划的实施，采35、用有效的方法及工具，监测和应对风险；（3）报告风险状态，发出风险预警信号，提出风险处理建议。根据风险跟踪和监测结果，应对风险等级高的事件进行处理，风险处理应符合下列规定：（1）根据项目的风险评估结果，按照风险接受准则，提出风险处理措施；（2）风险处理基本措施包括风险接受、风险减轻、风险转移、风险规避；（3）根据风险处理结果，提出风险对策表，风险对策表的内容应包括初始风险、施工应对措施、残留风险等；（4）对风险处理结果实施动态管理，当风险在接受范围内，风险管理按预定计划执行直至工程结束；当风险不可接受时，应对风险进行再处理，并重新制定风险管理计划。李杰 二司西部 2022-11-15 22:3236、李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32 18 风险风险对策表对策表 年 月 日 工程名称 工程 进展情况 初始风险 施工应对 措施 残留风险 下一步工作安排 李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32 19 5.3 技术风险跟踪与监测工作流程技术风险跟踪与监测工作流程 风险跟踪与监测流程首先应编制风险监测方案，风险监测实施过程中可采用远程监控技术和信息管理技术，对工程实施过程进行实时全方位监控，根据监测结果选择不同的处理方案。？达到预警37、值否管控方案制定技术风险识别与是风险预警与应急措施适时采取风险处置施工风险监测风险评估与预控 风险跟踪与监测流程风险跟踪与监测流程 5.4 技术风险跟踪与监测工作方法技术风险跟踪与监测工作方法（1）风险跟踪与监测方法可采用人工现场巡视、风险跟踪现场记录、运程监控技术，或采用多种方法的综合跟踪监测方法；（2）风险跟踪与监测宜有定量化的指标进行监控，并应及时对监测数据进行分析，全面掌握工程建设风险。6.技术技术风险预警与应急风险预警与应急 项目部应在进场后即组织项目部各管理职能部门以及勘察、设计、各专业分包单位等项目各参与方编制技术风险应急预案，并定期进行应急演练。参建各方应明确各风险事件相应的风38、险预警指标，根据预警等级采取针对性的防范措施。6.1 技术风险预警与应急工作内容技术风险预警与应急工作内容 在工程建设期间对可能发生的突发风险事件，应划分预警等级。根据突发风险事件可能造成的社会影响性、危害程度、紧急程度、发展势态和可控性等情况，分为 4 级，具体规定如下：（1）一级风险预警，即红色风险预警，为最高级别的风险预警，风险事故李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32 20 后果是灾难性的，并造成恶劣社会影响和政治影响；（2）二级风险预警，即橙色风险预警，为较高级别的风险预警，风险39、事故后果很严重，可能在较大范围内对工程造成破坏或有人员伤亡；（3）三级风险预警，即黄色风险预警，为一般级别的风险预警，风险事故后果一般，对工程可能造成破坏的范围较小或有较少人员伤亡；（4）四级风险预警，即蓝色风险预警，为最低级别的风险预警，风险事故后果在一定条件下可以忽略，对工程本身以及人员、设备等不会造成较大损失。针对工程建设项目的特点和风险管理的需要，宜建立风险监控和预警信息管理系统，通过监测数据分析，及时掌握风险状态。建设工程项目必须建立应急救援预案，并对相关人员进行培训和交底，保持响应能力。现场应配备应急救援物资及设施，并明确安全通道、应急电话、医疗器械、药品、消防设备设施等。针对各级40、风险事件，建设单位应建立健全应急演练机制，定期组织相关预案的演练，其上级管理部门应定期进行检查。6.2 技术风险预警与应急工作流程技术风险预警与应急工作流程 风险预警与应急流程首先建立风险预警预报体系，当预警等级 3 级及以上时，应启动应急预案，及时进行风险处置。案预急应动启报上险风测监与踪跟险风析分与别识险风报预警预险风 风险预警与应急流程风险预警与应急流程 6.3 技术风险预警与应急工作方法技术风险预警与应急工作方法 风险预警可采用远程监控平台与数据实时处理的信息平台相结合的方法。7.技术技术风险管理总结报告风险管理总结报告 项目部在项目竣工验收后应进行项目技术风险管理工作总结，编写项目技41、术风险管理总结报告，项目技术风险管理总结报告应包含以下内容：李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32 21 风险管理总结报告风险管理总结报告 1 第一部分：前言；（1）项目名称；（2）编制单位；（3）编制人员名单；（4）编制时间。2 第二部分：内容；（1）建筑工程相关基础资料；（2）工程概况和编制依据；（3）项目风险管理策略；（4）风险识别与分析情况；（5）风险评估与预控情况；（6）风险跟踪与监测情况；（7）风险预警与应急情况；（8）风险管理的效果与评价；（9）存在问题与改进建议。李杰 二司42、西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32 22 四、EPC 项目技术风险项评价清单 根据 EPC、装配式建设工程项目技术风险因素，列举常遇多发，且发生后对项目实施危害性较大的技术风险项目评价清单，供各项目编制技术风险识别及控制方案，梳理项目技术风险项清单时参考，并需根据项目实际情况进行针对性细化、完善，保证方案的合理性和完整性，发挥技术风险识别及控制方案、技术风险项评价清单对项目管理的指导意义及管控作用。1.装配式项目前期风险项评价清单装配式项目前期风险项评价清单 序号 风险 类别 风险类型 风险项 43、风险评价(星级)管控措施 1 方案设计阶段的风险 功能布局的风险 住宅及户型的布局不合理导致采光不佳，影响去化，降低居住品质。要充分考虑位置、层数设置及分期开发的情况，其中正南北朝向设置利于去化，平行市政道路便于报规通过。2 售楼部位置及朝向设置不合理影响其招示性，样板房的选取不当影响现场的施工效率以及参观效果。售楼部朝向设置，要靠近人流量大、展示效果较好的路口，尽可能发挥其招示性。样板房观景面设置，面向展示区范围，避开塔吊、施工电梯等施工干扰，同时，考虑参观动线的长度，对成本的影响 3 幼儿园的位置的选取不合理对后期主楼的施工部署及工期会有影响。需要有一定的独立性，选取对主楼布置影响最小的位44、置。4 配套用房布局布局不合理导致可利用空间变少，影响小区的居住品质。优先考虑地下室布置，其次考虑在塔楼底层布置，再考虑在边角布置。李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32 23 序号 风险 类别 风险类型 风险项 风险评价(星级)管控措施 5 地下室的后浇带划分影响施工段的划分，若划分不当对施工总平布置以及地上临时道路运输都会有影响。布局要便于分期45、开发，考虑后期后浇带的留置等因素。6 地下车库出入口数量选取不当会降低小区品质，过多又会增加成本。控制数量，100 个车位数以下 1 个出入口，1001000个车位数 2 个出入口，1000 个车位数以上 3 个出入口。7 设计指标的风险 建筑高度的选取对整个项目实施方案、成本、工期会造成直接影响。核算避免超限，尽量控制在各限值阶段最高，避免超限高层，接近抗震限值即可，如 6 度区装配式建筑限高 130m，建筑高度70m 时墙抗震等级为四级，70m为三级。8 建筑密度选取不当对住宅的品质及定位会有影响。总建筑面积确定时，高层低密度和低层高密度为 2个方向，低层数、低密度均可增加产品溢价，需详细46、策划选择产品最终形式。9 户型的选取配比不当，会增大后期构件深化及拆分的工作量，也会增加施工的难度，降低施工工效。选用较高重复率的产品配比，产品平面控制在 5 种以内，尽量避免单一、独立的小体量产品；选取相同户型，配比高的户型作为装配式建筑。10 绿化率的大小对产品的品质 据产品品质、溢价需求，设置绿地率大小 李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:3247、 24 序号 风险 类别 风险类型 风险项 风险评价(星级)管控措施 和成本有影响。11 建筑立面造型的不同对现场的施工会有较大的影响，对成本管控也会有相应的影响。复杂立面风格成本较高，尽量简洁，减少立面线条，且方便装配式施工，平屋顶优于坡屋顶，屋顶（檐口）出挑不易过大，外墙采用颜色变化替代线条风格。12 景观风格的设计对项目的定位、产品的品质以及成本会有影响。根据项目定位和限额指标，确定景观档次。按预算划分，单位（元/m2）：经济型（100-300）、中档型（300-800）、高档型（800-1200）、豪华型（1200 以上）。13 室内装修交付标准不明确，导致后期成本控制效果差。结合可研48、数据及相关政策、周边竞品等信息综合考虑，明确精装交付标准。建立高、中、低三档装修配置菜单，供决策参考 14 技术风险 技术参数的风险 装配率的选取不合理会导致成本的增高，装配率越高施工的成本越高。从行业发展和当前形势考虑，尽量做装配式，但达到获奖装配率要求即可，不超标；根据当地政府要求，选择平面重复率较高的装配楼栋进行装配（考虑政府用地条件，政策奖励，装配式建造实施范围，经济比选），方案设计，实行工业化设计，复用标准构件库内的预制构件。15 针对项目中要求运用 BIM 技术的情况，对其应用的深度和方式 根据项目的定位和限额指标，确定 BIM 的应用范围与深度，比如实现建筑、结构、机电管线、室内49、装修之间的空间冲突及碰撞检查，施工模拟，3D 可视化呈现，李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32 25 序号 风险 类别 风险类型 风险项 风险评价(星级)管控措施 不明确，会导致施工过程中的成本增加。施工图绘制与产出等。16 合同风险 EPC 合同模式 针对业主指定设计院的联合体模式（有协议），若前期对工作界面划分不清晰，会导致项目在实施阶段出现50、二次设计费用的风险。联合体协议中需明确设计范围（红线范围内的总图、建筑、结构、给排水、暖通、强弱电工程、室外道路工程、绿化工程等；设计阶段包括方案设计、初步设计、施工图设计及现场服务等），避免施工阶段因界面划分影响现场施工。17 针对业主指定设计院联合体模式（无协议），后期管理难度大，沟通协调难。此模式对施工方沟通协调能力要求比较高，施工方需提前与设计院建立一个良好的沟通机制，针对大额的降本增效图纸优化，制定相关的奖励措施。2.建设工程建设工程项目技术风险项评价清单项目技术风险项评价清单 序号 风险 类别 风险类型 风险项 风险评价(星级)管控措施 1 项目 地质 风险 建设场地存在地质风险（51、地质、地形、障碍物等）合同范围包含项目勘察工作，初勘阶段未能发现建设场地存在有影响拟建建筑物稳定性的不良地质作用，包括滑坡、崩塌、泥石流、活动断裂、地裂缝、岩溶、古河道、暗浜、暗塘、洞穴、地铁等。借鉴周边项目地质勘察资料，查明影响场地稳定性的不良地质作用及其分布范围、成因、类型、性质，判断对建设工程项目的影响程度；对虽有不良地质存在，但经技术经济论证可以治理的场地，应提出整治方案及所需的岩土工程技术参数；对处于复杂地形地貌环境下的场地，进行危岩、崩李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰52、 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32 26 序号 风险 类别 风险类型 风险项 风险评价(星级)管控措施 可能对项目建设可行性、投资、工期等造成影响。塌、泥石流勘察，分析评价发生崩塌、泥石流等不良地质灾害的可能性，制定处理方案和应急处置措施。2 地基强度 不足和变形超限风险（1）未查明拟建场地地层分布规律、地基均匀性及其物理力学性质；（2）建议的地基基础方案选型失误，地基承载力不足，绝对沉降、差异沉降或倾斜过大，影响地基基础稳定性；（3）土层物理力学性指标不准确，特别是提供给设计使用的强度和53、变形计算参数有误。导致地基强度不足，变形超过规范限值不能满足建筑使用功能。查明地基土分布规律和均匀性，准确划分各类岩土，对与工程关系密切特殊性岩土做专门研究，取得岩土物理力学性质参数，对地质条件复杂的场地进行工程地质单元划分；根据工程结构对地基基础变形控制的要求，建议合理的地基基础方案 对地基基础的重大技术问题，应在定性分析的基础上进行定量分析，对理论依据不足且缺乏实践经验的工程问题，需通过现场模型试验或足尺试验进行分析评价。李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-54、11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32 27 序号 风险 类别 风险类型 风险项 风险评价(星级)管控措施 3 设计风险 基桩选型 风险（1）设计桩型未考虑基坑开挖后，底部隆起对基桩的轴拉力，对桩身强度、多节桩，接桩桩头、接桩节点的构造未考虑上述轴拉力；（2）因设计失误造成桩身强度不足而造成断桩。桩身设计除考虑正常使用状态下桩身轴力外，还需考虑基坑开挖施工后土体回弹隆起引起的轴力和桩顶上拔引起的轴力；对不同工况作用下的桩身的钢筋配置量进行校核；对多节桩，接桩桩头、接桩节点的构造和强度，综合考虑上述情况下的轴拉力。455、 选材风险 设计选用材料不符合规范要求或盲目对标规范，脱离市场实际 由设计研究院编制标准化工艺手册及设计手册，提供材料选用的建议及范本。5 高边坡 设计风险（1）高边坡工程设计施工前未进行专项安全评估、地质灾害危险性评估；（2）未充分考虑坡体岩土体地层剧烈变化、软弱结构面、软弱夹层、古滑坡等的不利影响；（3）未充分考虑坡体地下水、地表水的不利影响；（4）高边坡加固设计方案选择失误；为确保施工安全，防止滑坡、崩塌、落石等事故发生，高边坡设计与施工应综合考虑工程地质与水文地质条件、施工工况、降排水措施、周边环境保护要求等因素，做到合理设计、精心施工。对高边坡滑坡、崩塌、落石等风险控制，设计阶段要综56、合考虑和采取以下措施：（1）高边坡项目实施前应进行建设场地地震安全性评估、地质灾害危险性评估；（2）高边坡工程设计前，宜请经验丰富的专家现场进行调查，评估工程主要风险源；李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32 28 序号 风险 类别 风险类型 风险项 风险评价(星级)管控措施（5）设计方案未考虑施工工况，或设计模型与实际施工工况不一致；（6）锚固体57、失效或未达到设计意图；（7）设计方案未充分考虑坡体变形或滑塌区对坡顶、坡底重要保护设施的影响；（8）设计方案未采取动态设计，未重视高边坡施工过程中及后期监测数据分析。（3）高边坡加固设计应当考虑施工工况，对施工阶段风险源进行评估，采取措施，避免事故发生；设计应当考虑施工安全操作和防护的需要，对涉及施工安全的重点部位和环节在设计文件中注明，并对防范生产安全事故提出指导意见，并加强过程监测；（4）对于滑坡影响范围内存在重要设施情况，高边坡加固设计尚应分析施工中及运营期间坡体与建构筑物等设施的共同作用，采取措施加强保护；（5）设置必要的坡体内排水措施、坡顶与坡底的排水措施；（6）设计应重视坡面防护，58、采取喷锚、主动防护网、坡面绿化等构造措施；6 高填方 设计风险（1）软土地基高填方工程设计未考虑地基稳定性，导致地基失稳、沉降、地裂缝等地质灾害发生；（2）大区域高填方设计未考虑阻断地表水与地下室补给、径流、排泄通道，导致的地质灾害问题；为确保高填方施工安全，防止填方边坡滑坡、沉陷等事故发生，高填方设计阶段要综合考虑和采取以下措施：（1）高填方设计应根据环境保护、工程实际条件，合理选择填筑材料、填筑方法、填方边坡加固措施；（2）大规模高填方设计应考虑原有的地表水体和地下水的导排设计、填筑体的地下与地表排渗系统设计，李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-59、15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32 29 序号 风险 类别 风险类型 风险项 风险评价(星级)管控措施（3）高填方工程设计方案选择不合理，导致地基沉降过大或不均匀沉降，影响新建建筑正常使用；（4）高填方设计未考虑原地基不良地质问题处理；未考虑特殊土地基上高填方的特殊处理措施；（5）高填方设计未考虑填方边坡、软弱地基共同作用带来的边坡失稳或沉陷。并应评估地下水水位上升、浸润带来的工程风险，重要工程尚应设置地下水监测井及地下室60、强排措施；（3）高填方边坡设计应综合考虑实际施工工况的填筑质量、施工可行性、地基稳定性及地基沉降等因素综合设计，并设置必要的加固措施；高填方边坡应加强坡面防护措施；（4）高填方施工及运营期间应加强变形监测及环境监测；（5）在项目立项实施前，开展详尽调查、研究、论证，认识高填方工程可能存在的风险，采取针对性的技术方案和工程措施。7 大跨度结构选型风险（1）结构计算模型各种工况考虑不周；（2）荷载取值与实际使用情况不符，特别是地区性风荷载、雪荷载引起的超载影响；（3）大跨度结构稳定性不满足规范要求；（4）支座刚度取值不合理造 对大跨度结构坍塌的风险，设计阶段要综合考虑和采取以下措施：（1）大跨度结61、构设计必须考虑施工安装方案与结构分析计算的一致性，当施工安装方案改变时，必须按调整以后的施工安装工况重新进行结构分析计算；（2）大跨度结构设计还要考虑非预期荷载影响，应考虑足够的安全储备。另外，在寒冷地区，应考虑温度变化对结构构件内力的影响；李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32 30 序号 风险 类别 风险类型 风险项 风险评价(星级)管控措施 62、成结构构件内力与实际不符；（5）没有考虑地基基础不均匀沉降的影响。（3）大跨度结构进行结构分析时，应考虑上部空间结构与下部支撑的结构的相互作用，准确合理确定支座刚度；（4）应考虑不均匀沉降上部结构构件内力的影响。8 雨棚 设计风险（1）上部荷载分析不全面，结构计算或构造设计不当；（2）对悬挑结构，设计文件没有提出施工程序要求。（1）对悬挑结构，设计要确保雨棚的抗倾覆能力；（2）对有拉杆的悬挑结构，设计要考虑风吸力的影响，确保拉杆受压时的强度和稳定性，同时设计要确保拉杆支座的连接节点的强度和构造合理；（3）对附于雨棚结构上的各类板件，应有牢靠的连接构造。李杰 二司西部 2022-11-15 2263、:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32 31 序号 风险 类别 风险类型 风险项 风险评价(星级)管控措施 9 超长、超大截面混凝土结构裂缝风险（1）结构方案或构造设计不当；（2）设计文件没有提出抗裂施工要求。对产生超长、超大截面混凝土结构裂缝风险，设计阶段要综合考虑和采取以下措施：（1）合理选择结构形式，降低结构约束程度，结构平面形状应尽量考虑刚度均匀对称，对外挑、内收等不规则结构，要求64、设计上作特殊处理；（2）超长结构设计，应考虑后浇带、膨胀带等防裂措施；（3）通过加强构造配筋，在设计构造上补偿造成裂缝的各种内部应力；（4）必要时，进行超大面积和超长结构温度应力的有限元分析。10 结构大面积渗漏风险（1）建筑连接部位节点设计构造不当；（2）结构设计裂缝措施控制不严。（1）根据建筑连接部位的特点，谨慎选择节点连接方式及防水构造；（2）排水口设计考虑防堵塞要求，优化改进拦污排水装置；（3）加强对卫生间、阳台、烟道等有水房间或部位的检查；（4）屋面雨水口设计数量，除满足规范要求外，在容易积水的敏感部位，设计时应估计特大暴雨的影响；李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰65、 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32 32 序号 风险 类别 风险类型 风险项 风险评价(星级)管控措施（5）结构及构件设计采取有利于消除或减小裂缝的措施，构件的裂缝宽度验算限制在允许范围内。11 施工 风险 基坑失稳和流砂突涌风险（1）在现有技术设备条件下，超大、超长桩基础，或地下连续墙等深基坑维护结构体施工难以实现；（2）未查明水文地质条件，如地下水类型、赋存条件、水头高度等，地下水控制方案建66、议不当；深大建筑基坑抗隆起稳定性、抗渗流稳定性、整体稳定性不足。建议合理的基坑支护形式，提供准确的岩土物理力学参数，尤其是抗剪强度指标，要说明其试验方法和适用工况条件；针对深基坑工程降排水需要，根据地质条件和周边环境条件，建议合理可行的降水、截水及其他地下水控制方案，减少地下水对基坑和上部结构的影响；收集深基坑开挖施工影响范围内的相邻建（构）筑物情况，周边地下各类管线及地下设施，就基坑支护结构、周边环境和设施进行监测提出建议；对于深基坑工程重大技术问题，应在定性分析的基础上进行定量分析，对理论依据不足且缺乏实践经验的工程问题，需通过现场模型试验或足尺试验进行分析评价。12 施工现场 场地移交 67、与交接风险 建设单位提供的坐标点、标高无签字手续或可能有误；水、电源未接到合同约定点；地质资料与施工现场不符；临时道路不通；场地（1）在进场后即对建设单位移交的坐标点、标高及三通一平等场地情况进行复核并请建设单位及监理书面签认；做好各类场地、坐标点等移交的工程函件、往来资料的保管及登记台账。李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32 33 序号 风险 68、类别 风险类型 风险项 风险评价(星级)管控措施 标高与招标文件不符合；基础实验检测资料不充分等。（2）查阅地勘报告，并结合现场实际开挖情况检查，并与有关人员一起核实签认；（3）针对场地已出现或可能存在的隐患提出合理的处理方案，报业主、工程监理等有关方审批后实施。13 高边坡 失稳风险（1）未按设计方案组织施工；（2）施工单位高边坡施工经验欠缺；（3）不按逆作法施工，一次性切坡开挖高度过大等。（1）边坡开挖过程中要注意地质调查核实，及时反馈地质信息，必要时进行施工勘察；（2）应按设计要求进行，施工中发现的异常情况或与勘察、设计有出入的问题应及时反馈信息；（3）加强勘察期、施工期以及边坡运行期的69、监测工作，动态掌握边坡的变形发展情况，最大限度降低边坡事故带来的经济财产损失。14 地下结构 上浮风险（1）地下工程施工阶段未采取抗浮措施；（2）抗浮泄水孔数量不足或提前封井；（3）施工降水不当；（4）顶板覆土不及时；（5）抗拔桩施工质量不合格。（1）正确选择沉桩工艺，严格工艺质量；（2）应考虑施工阶段的结构抗浮，制定专项措施；（3）项目应编制施工降水方案，根据土质情况选择合适的降水方案；（4）施工场地排水应畅通，防止地表水倒灌地下室；（5）根据施工进度安排，及时组织覆土；（6）加强对桩身质量的检查，抗拉强度应符合要求。李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-70、11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32 34 序号 风险 类别 风险类型 风险项 风险评价(星级)管控措施 15 高大模架支撑体系坍塌风险（1）钢管、扣件等主要支撑料具材质规范要求；（2）施工方案计算书的计算方法不正确，荷载的取值和验算未严格按建筑施工扣件式钢管脚手架安全技术规范要求进行，对泵送砼、砼浇筑方法等影响因素考虑不周，未按最不利原则确定荷载组合；（3）未对立杆地基承载力进行充分验算。支撑体系的立杆直接搭设在楼面71、上的，没有对楼面承载力进行验算，对局部受力状况也未验算；（4）现场施工未严格按照施工方案搭设；（5）未严格履行高大模板验收程序。（1）在计算取值时，取进场钢管实际壁厚；（2）对高大模架支撑体系的主要料具进行进场验收，不符合施工方案、规范要求的禁止进场使用；（3）严控施工方案管理流程，严格按经验算、审批并组织专家论证通过（超过一定规模的危大工程）的施工方案进行支撑体系搭设、检查、验收；（4）方案制定要充分考虑到施工现场的实际，对立杆地基基础要求符合规范的构造要求，并对地基承载力进行充分验算；（5）在模板支撑体系上进行钢筋绑扎、混凝土浇筑作业时应避免材料、机具过于集中堆放。混凝土浇筑前应制定浇筑方72、案，规划好浇筑线路，不得随意浇筑，控制模板支撑系统受荷均匀，避免模板支撑系统局部失稳引起坍塌。混凝土浇筑过程中指派专人对模板支撑体系的受荷、变形情况进行监测，异常情况应立即停止浇筑，果断采取对策排除险情；（6）高大模板支撑体系必须严格履行验收程序，验收合格后方可进入下一道工序。16 拆模风险（1）拆模过早、拆模不按规（1）加强安全技术交底，进行跟踪检查并指导拆除施李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 2273、:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32 35 序号 风险 类别 风险类型 风险项 风险评价(星级)管控措施 定顺序进行；（2）在支撑系统拆除过程中导致混凝土结构受荷与结构设计不吻合，未按操作规程拆模等。工；（2）模板拆除前结构混凝土强度应达到规定要求。当混凝土未达到规定强度或已达到设计规定强度，需提前拆模或承受部分超设计荷载时，必须经过计算和技术主管确认其强度能足够承受此荷载后，方可拆除。17 超长预应力结构张拉断裂风险（1）预应力筋断裂；（2）锚具（或夹具）组件破坏；（3）张拉设备故障；（4）张拉时结构混凝土强度不够。（1）预应力筋材料选择正规的供应商，进场时除提供合格证检验74、报告外，还应按要求取样送检；（2）张拉速度应均匀且不宜过快，要符合规范要求；（3）张拉设备的性能参数应满足张拉要求；（4）预应力结构张拉前必须满足同条件试块混凝土强度满足要求。18 群塔作业 碰撞风险 制定塔吊、群塔施工方案时未对周边环境、建构筑物电力线路、塔吊基础定位、塔吊平面布置、塔吊初始安装高度、附墙高度、最终安装高度等影响塔吊安拆、运行的障碍物等因素进行充分考虑，导致塔吊安拆困难，影响塔吊运行效率。（1）制定塔吊、群塔施工方案时对施工现场周边环境进行踏勘、测量，对影响塔吊安拆、运行的障碍物等因素进行技术评估；（2）根据群体性建筑总体施工部署，制定群塔分区域、分时段施工计划，错开施工作业75、时间，尽量避免同一时间在同一施工区域多台塔吊的作业，并做好群塔作业安全技术交底；（3）根据群塔施工方案需限制吊臂回转角度的塔吊，李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32 36 序号 风险 类别 风险类型 风险项 风险评价(星级)管控措施 采取吊臂回转限制措施；（4）严格遵守起重吊装“十不吊”规定；（5）做好塔吊机械维修保养，定期组织施工机械设备巡检，76、保证塔吊安全装置齐全、灵敏、可靠。19 综合性 风险 工程图纸、资料、往来函件、文件管理风险 图纸及变更单、方案、往来技术函件等确认、发放不及时、信息沟通不畅导致工程返工，工程变更结算困难；或者按照非正式文件进行生产、施工导致出现返工、变更，工程增加费用建设单位不认可等。文件管理由项目部安排有专人管理，符合相关规范、规定，按相应流程进行报审、审批、备案。规范签字、盖章流程；做好相应的传阅并及时进行分类整理、收录。3.装配式装配式建筑建筑专项技术风险项评价清单专项技术风险项评价清单 序号 风险 类别 风险类型 风险项 风险评价(星级)管控措施 1 决策 风险 装配率策划 风险 对装配率的计算方法77、理解有误导致策划偏差，无法满足相关技术标准要求及规划条件 实时关注相关政策及规范，并对装配率的规定进行深入研究，满足相关技术标准。李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32 37 2 对业主的需求理解不准确，对业主的需求论证不充分导致策划无法满足履约要求 （1）对装配率有特殊要求的项目要求业主提供书面函件；（2）装配率策划方案评审时将业主相关要求文件作78、为附件进行评审；（3）装配式策划方案上报业主审批。3 装配式策划分析侧重点不准确，导致最终结果不符合公司的战略需要及品牌定位 明确公司战略需要及品牌定位，确定侧重方向。4 策划未系统性考虑装配率、不同的装配构件、装配的不同方式对成本的影响，使设计成为成本偏高的因素之一（1）装配率策划多种装配方案，每种装配方案附成本测算；（2）由公司技术部组织（合约法务）设计研究院、总承包、科技等单位进行全部装配方式的成本测算，提出不同体系下的装配方案建议，作为后续项目策划的参考文件。5 设计 管理 风险 设计方案 风险 设计任务书中对设计成果的要求不明确，导致成果完成效率低且最终结果偏离项目定位要求 （1）明79、确项目定位，细化设计任务书，进行交底；（2）定期检查设计成果，及时沟通及纠偏。6 一体化风险 建筑、结构、机电、装饰未有效一体化，标准化、集成化程度低，导致成本增加、工效降低 设计阶段充分考虑各专业的关联性，提高各专业之间的一体化程度。李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32 38 7 拆分设计 风险 构件拆分的标准化低，同一类型的构件种类多，导致生80、产、运输、吊装工效降低，成本增加。根据项目户型综合分析，减少构件的种类，形成公司标准化拆分构件库，提高拆分效率、降低各环节成本。8 拆分的构件尺寸过大或形状不规则，加工生产或运输效率低 拆分构件应按照公司目前常见构件形式，提高其标准化程度。9 构件的拆分未考虑现场机械，构件进场后超长或超重，无法吊装 （1）对于住宅建筑，目前项目主要使用的塔吊型号为 TC7030、TC7035 等，50m 吊重 5t 以上，构件拆分可以此为上限进行控制；（2）对于有特殊要求的住宅建筑，由设计研究院组织总承包、科技等进行工效、成本等综合分析，确定合适的机械与构件拆分尺寸、重量，形成拆分建议或范本文件，供后续项目构81、件拆分设计时参考。10 构件的拆分未充分考虑现场施工工况，现场吊装就位过程中构件相互碰撞、冲突，导致吊装无法完成 （1）结构复杂的项目，施工前进行三维模拟；（2）对于其他项目，构件拆分、图纸交底、方案编制时各方应反复进行工况分析、施工模拟，避免碰撞；（3）由设计研究院组织总承包、科技等单位收集已出现制约的拆分方式，形成案例集锦供设计人员学习。（4）形成标准化节点（标准化设计时模拟）李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 202282、-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32 39 11 构件详图设计不合理(截面形式不标准，钢筋规格、排布等细部节点不合理)，导致生产、施工难度增加，成本增加，效率低下 设计人员应了解工厂生产及现场施工工艺，针对高效生产和高效施工，充分考虑各项因素，提高构件形式标准化及细部节点合理化程度。12 节点设计 风险 未考虑合规性（各专业：防水、保温、结构）、可实施性、经济性 由设计研究院组织总承包、科技梳理装配式建筑施工工艺，梳理已出现的问题案例及理论的风险点，制定标准化节点做法。13 装配式建筑与传统建筑连接节点不合理 由设计研究院组织总承包梳理目前项目施工中装配式建83、筑部分与传统建筑部分连接节点处的问题，并提出有效解决措施，在后续项目设计过程中考虑相关因素，避免同样问题重复出现。14 加工图设计 风险 构件加工图设计时未充分考虑构件生产工艺或模具安装工艺，设计的构件工艺复杂，增加构件生产难度 构件拆分及深化设计风险。构件深化设计除了要满足一次设计图纸要求，还要需要充分考虑预制构件生产工艺和模具安装，以保证构件生产高效。15 提资针对性、完整性、准确性和正确性（外架、临时支撑、机电精装预留预埋等要求）不够，导致加工图无法满足现场施工要求 总包方应对提资的完整性、准确性和正确性负责，保证加工图符合现场施工要求，避免出现拆改甚至构件报废的情况。16 对全装修相关84、要求的理解不够（设计标准、设计深度），导致 应全面了解、学习全装修的设计要求，转换设计思路，符合全装修的设计标准和规范，避免构件无法李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32 40 构件返工或报废 满足现场施工要求。17 生产 技术 管理 风险 生产工艺 设计风险 操作人员未充分学习图纸，对构件理解不足或对工艺理解不深入导致生产工艺无法满足准确、高效的85、生产要求 提高生产工艺水平，在构件加工之前对操作人员进行图纸及工艺交底，保证其对图纸及工艺有全面的认识和理解，避免构件生产效率低下甚至生产错误的情况。18 模具设计 风险 模具设计及生产工艺落后或者操作人员对构件理解不深、对模具材料及构件生产过程等了解不深导致设计偏差 模具设计除了要保证制作的预制构件满足设计图纸的要求和精度，还要考虑模具组装和拆模过程的可行性及模具的周转次数。19 验收风险 标准不明确、验收人员对图纸及规范不熟悉、未对各关联构件进行综合验收等导致构件带病出厂 对验收人员进行图纸及标准交底，制定有针对性的验收方案，保证构件合格率满足规范要求。20 建造 技术 管理 风险 方案风86、险 塔吊等选型未进行核算，塔吊不满足构件起重要求或塔吊布置不合理，增加群塔作业危险性 在项目初期进行塔吊选型及参数符合，并与深化设计人员确认构件重量，进行初步吊装工况分析，保证塔吊满足现场施工要求。21 现场堆放场地、构件场内运输路线及构件数量无法满足楼层使用及地下室顶板荷载要求，影响结构使用性能 施工堆场应进行合理布置，对其面积应进行合理计算，需要对堆场进行加固的情况应编制详细的加固方案并附相关计算书。22 未根据项目自身情况分析并选用合适的外架，导致实际建造过 针对项目自身情况具体列举分析，选用合理外架，在保证安全的前提下便于施工操作。李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 87、二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32 41 程中施工工效低、安全防护难度大 23 吊装方案未充分考虑塔吊的吊运半径、配件重量及安全系数、吊装过程中的障碍物遮挡及碰撞等，导致方案无法指导施工 对现场进行详细的踏勘，充分考虑构件进场、卸车、堆场及吊装过程中的路线，针对各项因素制定合理的吊装方案，并在现场施工前进行交底，过程中严格执行。24 节点灌浆方案未充分考虑节点灌浆时的环境条件及灌浆材料的性能等，导88、致方案无法指导施工或施工后出现开裂等 节点灌浆料与构件钢筋连接套筒不匹配，导致现场实施困难 针对灌浆料进行严格检验并管控其产品质量，并考虑其灌浆方式和灌浆环境对灌浆施工制定专项方案，选用与套筒相匹配的灌浆料。25 季节性施工及恶劣天气，尤其是冬季施工等未采取有效保护措施，导致出现灌浆料失效、构件吊装安全等问题 根据地方环境及项目情况制定合理的季节性及恶劣天气施工方案，考虑湿度、温度、风力等各项影响因素，保证相关施工内容安全可控。26 方案执行不到位风险 构件吊装未严格按方案实施或现场指挥不当导致吊装顺序错误、吊装构件碰撞等 在现场吊装施工前应进行详细交底，并在吊装过程中派专人监督旁站，及时制止89、违规操作，保证吊装施工安全可控。李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32 42 27 临边防护未设置或设置不规范导致临边高坠风险增加 根据建筑工程安全专项规范及项目情况制定专门的安全防护专项方案，考虑高空吊装、临边防护等因素，施工前交底并严格执行。28 节点处理未按设计及方案步骤要求严格操作，导致节点弱化 针对重要节点，施工前进行节点交底，并严格按照90、设计要求及方案规定执行，杜绝违规操作。29 现场施工节点处理不到位或者施工误差造成传统结构与装配式结构难以有效连接，造成现场质量、安全隐患 现场施工应制定合理的施工方案，并严格按照方案及相关规范执行，并总结目前传统结构与装配式结构连接过程中出现的问题，形成成套解决措施，指导后续项目。30 在套筒灌浆未达到有效强度时，产生构件扰动，导致套筒强度降低，灌浆层开裂 对此类专项问题应制定专项技术方案，在施工前进行交底并严格按照方案及规范执行，对过程中违反方案及规范的操作应及时管控并形成总结。李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32李杰 二司西部 2022-11-15 22:32