1、房地产监理公司管理制度（巡查、保安等）编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 1， 编制管理体系是根据“全面启动加速推进项目建设工作会议”的会议精神编制。2， 制定管理体系主要目的建立项目监理部管理项目的基础平台和项目管理基本运作方式，为公司大建设、大发展提供一些制度上依据。3， 在制度的性质上，三大体系是纲，本体系是细节和操作方法。4， 内部业务办理的表格是以三大体系的表格为主，局部进行了微调和补充，与相关责任主体联系用表采用国家通用的规范表格。5， 制度用配套表格和现场常用表格根据当前实际情况结合三大体系重新设计。6，2、 各项目监理部在执行该体系的过程中有疑问、有问题要及时反馈到监理公司，以便于后期修正。7， 该体系基本适用于地产项目监理部的监管需要，不太适用在市场化条件下的项目监理部运营和管理需要。8， 有关制度和业务用表编写得到了相关领导如王建副总，陈顾问、金总、王宇主任、张正余、郝亮、张为民等领导和同志们的大力支持。监理公司部门架构框架图（目前）监 理 公 司总 监 办项目监理部监理监察部监理公司部门架构图（发展）监 理 公 司工程管理 部项 目 监理 部监 理 监察 部市场经营 部财务部办公室监理公司组织结构框架图（目前）总 工 程 师总工助理给排水及采暖、建筑电气、通风与空监理员各一名项目安装主管监3、理土建监理员一名标段土建专业监理一名监理部经理安装主管办公文员资料主管结构主管总监办主任监理部副经理或助理标段土建专业监理一名第n标段土建专业监理一名n项目园林绿化监理工程师一名土建监理员一名土建监理员一名n个项目园林监理员绿化监理员一名项目资料员保安若干安全主管监理监察部经 理注：总监办的安装主管、安全主管、资料主管、结构主管为区域性的主管，当项目不在一个城市时不能机动使用，需重新组建总监办 监理公司组织结构框架图（发展）总 经 理总经理助理副总经理安装主管给排水及采暖、建筑电气、通风与空监理员各一名项目安装主管监理财务经理资料主管管安全主管管结构主管工程管理部经理办公室主任市场部经理监理监4、察部经理监理部经理土建监理员一名标段土建专业监理一名监理部副经理或助理标段土建专业监理一名第n标段土建专业监理一名n项目园林绿化监理工程师一名土建监理员一名土建监理员一名n个项目园林监理员监理员一名项目资料员保安若干监察员若干业务员若干办公文员 项目监理部组织结构框架图监理部经理项目安装主管监理部副经理标段土建专业监理一名第n标段土建专业监理一名n项目园林绿化监理工程师一名标段土建专业监理一名经 理 助 理项目资料员n个项目园林绿化监理员一名土建监理员一名土建监理员一名土建监理员一名给排水及采暖、建筑电气、通风与空监理员各一名保 安若 干1， 住宅小区在建筑面积10万平方米以内，不设监理部副经5、理，超过10万平方米设监理部副经理，安装主管工程师一名，安装监理员随工程建设阶段机动。2， 综合性建筑（如五星级酒店），五万平方米以内设监理部经理助理一名，五万平方米以上设监理部副经理一名并设安装主管工程师一名，需要配齐给排水与采暖、电气、空调与通风等专业安装监理员。3， 土建的监理员和安装监理员根据工程建设阶段分别在各项目之间调配使用。4， 土建的监理员和安装监理员数量要根据标段的规模和建设阶段适时变化。5， 分期建设的项目虽划分多个标段，但不必按多个标段一次性配备土建专业监理和监理员。6， 工作汇报程序一般自下而上，视监理部经理和副经理一般的工作分工和工作的侧重点。7， 公司根据区域项目的6、集中程度，在每个区域设园林专业监理工程师一名，监理员一名，园林方面的所有专业人员由分管园林建设的副总工程师直接管理。8， 目前新开工项目在筹备期间各项目按监理部副经理（主持工作），资料员，专业监理，监理员标准在各新项目优先配置到位。9， 水电安装工程师在保证已开工项目监管需要外，由总监办机动管理，开工时随时划归新项目。10，为新项目开工储备的土建、安装专业技术人员先在已开工项目实习适应，由总监办管理，随机划归新项目。11，保安在编制上归物业公司，派驻到项目后由监理监察部统一管理，接受监理监察部检查考勤，向监理监察部请假，考勤结果由监理公司申报，在具体项目上服从监理部经理调配，在某项目上有较重安7、保任务时，由监理监察部统一调配。12，在目前的条件下，三个项目需要一个持国家注册证的监理工程师，还需要一个持省证的总监代表。 二，工作职责监理部经理1、确定项目监理机构人员的分工、岗位职责、月度考核；2、负责项目开工前现场准备工作，管理项目监理机构的日常工作；3、编制年度、月度工程进度计划和资金需求计划；4、公司内部相关部门业务联系和催办；5，管理施工现场(质量、进度、安全、技术等管理；工程现场内外工作关系的组织协调)6、主持编写监理规划，审查分包单位的资质，并提出审查意见；7、检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行监理人员调配，对不称职的监理人员应调换其工作；8、主持监理工作8、会议，签发项目监理部的文件和指令；9、 审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划；10、 审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算；11、 审查和处理工程变更、经济签证；12、主持或参与工程质量安全事件、事故的调查，每月定期组织质量、安全、资料大检查；13、调解与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期；14、 审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查；15、组织分部工程验收和工程项目的竣工验收；16、主持整理工程项目的资料，建立健全资料台账、工程款支付台账、材料试验等台账；17、督促检查施工单位年9、度、月度、节点进度计划的执行情况并根据实际进度提出改进措施；18、参与招投标和参建单位确定。监理部副经理 1、负责监理部经理指定或交办的监理工作；2、按监理部经理的授权，行使监理部经理的有关职责和权力； 专业监理工程师1 、负责编制本专业的监理实施细则；2 、负责本专业监理工作的具体实施；3、 组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监理工程师提出建议；4、 审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出报告；5、 负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收、工程检测试验、设备调试、系统调试；6、 定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，10、对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示；7 、根据本专业监理工作实施情况做好监理日记，如实填写晴雨表；8 、负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报；9、核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进行平行检验，合格时予以签认，；10 、负责本专业基本的工程计量工作，审核工程计量的数据、原始凭证和工程款支付初审工作； 11、参加技术标编制、外部手续办理提供基础数据；12、负责本专业的图纸会审工作负责编制甲供材料或甲控乙供材料的供应计划；13、会同投资控制部、规划设计部审查本专业的设计变更、经济签证；1411、配合监理部经理组织室内工艺管道、电气线路等管线综合论证和室外雨水、污水、热力、燃气、电力等综合管线论证。监理员1 、在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作；2、 检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录；3 、复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证；4、 按设计图及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录；5 、担任旁站工作，完善旁站记录，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告；6、 做好监理日记和有关的监理记录资料员1、 将工程的施工图、施工图抗震审核单及其它与现场工程管理有12、的关文件整理归档； 2、 将城建主管部门批复项目立项报告、规划许可证、建设许可证、施工许可证及其它有关文件复印整理归档； 3、 将施工过程中的图纸会审记录、会议纪要、设计变更通知单、工程技术核定单、质量事故处理通知单、隐蔽工程验收记录、管道清洗、试压、试水记录、 电阻测试记录、设备调试、试运行记录、建筑材料及设备的出厂合格证、材质证明、复检报告、使用说明等技术资料整理归档； 4、 将地质勘测报告、装基验收报告、基础工程、总体工程验收报告、水电检测记录、工程竣工验收单及其它相关文件整理归档；5、 负责有关文件、联系单、变更单、图纸等的复制、收发登记等工作并按公司统一的信息编码进行分类、编号、整理13、，按程序分送给各有关单位或有关专业人员； 6、定期检查施工单位工程资料、安全资料整理情况并汇总反馈；7、负责监理例会会议记录，整理会议的纪要，经项目经理部经理审查后分发给有关单位；8、负责监理部文件资料的保管和借阅，办理借阅手续；9、负责项目监理部常规办公用品、劳保用品及检测仪器、工具的保管和领用，办理领用手续；10、协助监理部经理做好监理部的生活后勤工作；11、协助监理部经理做好现场监理人员的考勤工作；12、负责工程竣工后监理资料的归档整理；13、负责电话记录、文件传真等内务工作；总监办职责 1、技术支持错误！未找到引用源。、监理规划的审查；错误！未找到引用源。、施工组织设计、重大安全专项方14、案的审查；错误！未找到引用源。、现场质量、安全等疑难问题技术处理、咨询；错误！未找到引用源。、新技术推广； 2、行政监察 对各项目监理部的监督检查；3、资料管理分阶段将各项目监理部成熟的工程档案收集、整理、移交；4、后勤服务错误！未找到引用源。考勤管理；错误！未找到引用源。请销假管理；错误！未找到引用源。培训学习；错误！未找到引用源。大件或不常用办公用品统一申请和发放；错误！未找到引用源。水电技术人员的调配、管理；错误！未找到引用源。监理部报送的相关计划、会议纪要等资料的收集、传送；错误！未找到引用源。监理公司有关会议的组织和有关活动安排的组织监理监察部职责1， 监理部人员上下班监查；2， 请15、消假监查；3， 工作纪律监查（如吃拿卡要行为）；4， 工作行为监查（相关人员是否在经常在施工部位）；5， 材料使用和经济签证行为的监察；6， 关于月度、节点计划执行情况监察；7， 旁站行为监察；8， 值班行为监察；9， 值班、旁站等常规制度、程序执行情况监察；10， 施工单位异常施工行为监察；11， 每月上报监理部及人员上述十项行为状况给总监办主任或总工程师；监理部人员执业行为监察月报表项目名称： 日期：项 目 内 容出勤情况请销假情况工作纪律情况 旁站情况 值班情况 其他情况 施工单位主要材料使用等情况监察月报表项目名称： 日期：项 目 内 容经 济签证情 况材料使用情况 项目进度执行情况施16、工单位异常施工行 为1， 监察人员可根据表格中规定内容分页说明情况，每个项目监理部月报表不少于2份，可疑情况出现时要立即书面报告；2， 监察人员应严格履行职责，如发生上报情况与管控体系督察组或稽查体系掌握现场情况不符，或徇私舞弊将由监理公司领导给与100元以上的罚款；3， 监察月度报表是监察监察部工作人员月度考核的依据，在每月3日前报上月报表给监理公司。 现场巡查、检查制度1， 每月一次的项目大检查。由监理部经理负责组织和监督，并适当邀请其他项目监理部人员参与；在检查前应召开动员会，在会上应明确检查的重点、内容和分工。检查记录形成文字性的材料并上报监理公司。对于检查出的问题定时间、定责任人、定17、措施进行整改并将整改结果报总工程师。2， 每周一次的标段大检查。由各标段主任组织，监理部经理进行监督。可适当邀请其他人员参加。周查应对标段所有施工内容进行排查找出问题。检查应有记录，应有限期整改的措施。3， 日常的巡检查。由标段主任、监理员负责，监理部经理监督。检查的问题应在监理日记中记录。监理部经理应定期和不定期检查监理日记。4， 监理部的月检、周检问题汇总和处理结果结果报总监办和监理监察部，监理部经理根据月检、周检结果和落实处理成绩纳入对项目监理部人员月度绩效的依据之一。5， 总监办作为监理公司的职能管理部门（侧重点是质量、安全、技术、资料问题的处理），监理监察部作为监理公司的职能监督部门18、（侧重点监理部是否进行月检、周检是否有检查和处理结果）对现场巡检查制度的执行进行管理监督，把项目监理部经理组织月检、周检和落实处理成绩纳入月度绩效的依据之一。6， 一月一次的各项目质量、安全检查。由总监办从各项目抽调人员组成检查组并对检查过程进行监督。总监办应在检查前做好动员，强调检查的意义，帮对方发现问题。检查的结果不分优劣，但对检查人的工作进行评价。对于检查不积极、消极的人员要进行批评。巡查形成的会议、相关问题等材料上报总工程师，监理部经理可根据相关问题反馈，对检查的结果进行现场核查并将整改结果报总监办和总工程师，总监办组织复查或抽查。7， 总监办作为监理公司的职能管理部门，监理监察部作为19、监理公司的职能监督部门对现场巡检查制度的执行进行管理监督，。8， 项目部代表业主方管控体系、产品监察部代表业主方监察体系对巡检查制度的执行进行监督和监察。项目监理部管理资料定时报送制度1、每年12月30前要将年度施工进度计划报监理公司；2、每月30前号要将月进度计划、月度资金使用计划、月度公司部门资源配合计划报监理公司；3、每周一下午2：304：30主持工地现场例会，并将本周的会议纪要，每周施工进度计划报监理公司；4、将施工组织设计和专项安全方案报监理公司；5、将每月质量、进度、安全、资料专项大检查发现的问题汇总，报监理公司总工程师；将问题的整改措施、整改人、整改时间等报总工程师、建设体系负责20、人；6、将每月3号前将上月监理人员、保安人员的考勤汇总后报总监办；7、将监理月报报总监办；8、每月3号前上报本月项目监理部人员的轮休计划（含替岗安排）给总监办；9、项目监理部经理对资料报送的质量负责，所有上报资料须经项目监理部经理签字，如所报资料不经审查，存在明显错误不能满足使用要求的经告知不予更正的将处于100元以上的罚款；10、项目监理部经理对资料报送时间负责，对超过规定时间3天的又不能说明理由的，视情节轻重给与50元罚款或通报批评； 监理部管理人员值班制度1， 每周星期一前由监理部经理排定一周值班人员名单，在值班人员签好字并经监理部经理签发后报总监办备案。2， 在每周星期一前值班人员上墙21、公布3， 当日值班管理人员上午作息时间为6：2011：30，在保安处签到簿上签到。4， 当日值班管理人员在工地各标段现场巡检时做好记录并根据实际情况做好现场管理工作；在突发或不正常事件发生时，并及时上报监理部经理；在正常上班时将当日巡检记录上交监理部经理，或在晨会上汇报情况，由监理部经理对巡检记录上反映的问题进行处理。5， 当日巡检记录存入工程管理档案备查。6， 当日值班管理人员对6：208：00时间段工地明显发生的事件不知道，一经查实将给与通报批评，影响事件处理的处以100元以上罚款；7， 不得擅自离岗，擅自离岗者经查证属实，将给予每次100元罚款，同时通报批评；8， 当日值班管理人员不能及22、时到岗，需提前向监理部经理汇报，监理部经理根据需要适时调整值班人员。时 间值 班 人 员备 注星期一星期二星期三星期四星期五星期六星期天预 备现场值班表注： 1，值班人员发现问题及时汇报处理，24小时开机；2，监理部将值班人员的名单报总监办一份；3，总监办、监理监察部、监理部经理对工地值班情况进行抽查，对应值班而未值班的人员进行通报批评，造成影响的处以50元罚款。旁 站 制 度一、 旁站监理人员职责：1、 检查施工企业现场质检人员到岗、特殊工种人员持证上岗以及施工机械、建筑材料准备情况；2、在现场跟班监督关键部位、关键工序的施工是否执行施工方案以及工程建设强制性标准情况；3、核查进场建筑材料、23、建筑构配件、设备和商品混凝土的质量检验报告等，并可在现场监督施工企业进行检验或者委托具有相应资格的第三方进行复验；4、做好旁站监理记录和监理日记，保存旁站监理原始资料。二、 旁站监理内容：1. 监督施工单位是否按照技术标准、规范、规程和批准的设计文件、施工组织设计、施工方案、设计变更文件施工；2. 检查是否使用合格的材料、构配件，机械设备是否运行正常；3. 施工单位有关现场管理人员、质检人员是否在岗；4. 检查施工操作人员的技术水平、操作条件是否满足施工工艺要求，特殊操作人员是否持证上岗；5. 检查施工环境是否对工程质量产生不利影响；6 检查施工过程是否存在质量和安全隐患。对施工过程中出现的较24、大质量问题或安全隐患，旁站监理人员应立即汇报、及时记录、妥善处理。三、 旁站监理的范围：1. 基础工程：土方回填，基础墙体砌筑、地下室内外墙防水层施工、混凝土浇筑；2. 主体结构工程：钢筋焊接，梁、板、柱混凝土浇筑，屋面防水等部位；3.设备进场验收测试、单机无负荷试车、无负荷联动试车、试运转、设备安装验收、压力容器等； 4.隐蔽工程的隐蔽过程； 5.建筑材料的见证取样、送样；6.其它需旁站的部位按建设工程旁站监理管理规定巡 检 记 录 表标段楼号旁站日期旁站部位旁站人巡检时间巡检人备注注： 1、旁站人员以各标段监理员为主，监理员请假或连续2次旁站的，由标段主任监理旁站，标段主任不在，由监理部经25、理进行替岗安排；2、巡检人确定：每次旁站的巡检人由现场值班人员巡检（现场值班表附后），巡检人发现旁站人员不在，每次罚款50元；如巡检人员不具备处罚权立即报告其上级和监理监察部；监理监察部对夜间旁站人员的值班情况进行抽查，对应旁站而未旁站人员可处50元以上的罚款；3、本表由巡检人填写，监理部资料室归档；4，巡检人员原则上由加班标段主任担任；5，旁站和巡检人员当夜值班超过12点，第二天休息半天，夜餐给与10元补助监理公司会议制度1，项目监理部晨会早晨上班前项目监理部应针对现场存在和需要解决的问题召开碰头会。现场工程部监理全体人员均应参加。会议时间原则上不超过15分钟。晨会要根据工程建设阶段，掌握节26、奏和重点，每周不得少于4次。2，项目监理部周会每周一次，具体时间可由各项目监理部经理根据需要确定。 项目监理部周会也可作为监理例会的预备会，安排在项目监理例会前面。现场工程部监理全体人员均应参加。会议时间原则上不超过30分钟。3，项目监理例会监理例会原则上每周一次，时间上在每周一下午14：30-16：00分。监理现场全体人员，施工单位项目负责人，技术负责人均必须参加。监理部经理同时应根据情况邀请公司领导或其他相关部门的人员参加。会议时间原则上不超过60分钟。4，项目监理专题会议监理部经理应根据现场施工的节点，现场的质量、安全状况召开专题会议，会议有针对性地解决重要的问题。与专题会议相关的人员均27、应参加。会议时间原则上不超过30分钟。5，监理公司工作会议由监理公司总工程师主持，在总工程师有事不在公司时由总工助理代表总工程师主持，时间安排在每月01-05号，如遇节假日或与公司会议在时间上有冲突则另行通知，监理部经理及监理公司部门负责人均参加。原则上每月一次。会议时间原则上不超过60分钟。6，会议要求错误！未找到引用源。每次会议均应做到有会上有签到、会后有纪要；错误！未找到引用源。项目监理例会、专题例会、公司例会会议各参加人需带笔记本记录，需关闭手机，不得无故缺席、不得迟到；错误！未找到引用源。对于不遵守会议纪律、无故缺席的每次给以100元的罚款，迟到超过会议通知时间5分钟的每次给以50元28、的罚款。错误！未找到引用源。项目监理部周会、监理例会一般由监理部经理主持，在监理部经理不在岗时由监理部经理指定会议主持人；三个会议的纪要要再第二天下午16点前报总监办作为项目监理部月度考核的依据，监理监察部对监理部开会次数和类型有监督的义务。工程资料管理制度本规定适用于地产所有建设工程项目建设全过程的资料管理，涉及建设、勘察、设计、施工、监理、供货等单位的资料收集、整理、移交、建档的所有环节，并明确有关部门人员的职责范围。 一、工程项目资料管理的范围1、工程项目资料分为工程资料和项目前期资料。对与工程建设有关的重要活动、记载工程建设主要过程和形状、具有保存价值的各种文件，均应收集齐全，整理归档29、。2、项目资料（前期文件材料）（1）立项文件：项目建议书及批复、可行性研究报告及批复、环境影响评价报告及批复、建设用地选址意见书等；（2）规划拆迁文件：建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、征地协议、拆迁协议、土地使用权证等；（3）设计文件：勘察报告、建筑定位（规划红线）图（测量定位放线单）、初步设计、施工图及施工图审查意见书、消防审核意见书、其它批准审查文件(规划、人防等部门审查意见及批复文件)；（4）招投标文件：招标文件、评标过程文件、投标文件（勘察、设计、施工、材料（设备）、监理、供货）、中标通知书、材料（设备）采购合同、承包合同（勘察、设计、施工、监理）； （5）合同文件合同评审资料30、工程核价资料及合同副本、补充协议；（6）施工许可证3、工程资料（1）开/复工文件：开工通知、停工通知、复工通知、工期延期通知等；（2）工程成本文件：投资概算、投资进度报表、工程预算、竣工决算等；（3）监理文件：监理规划、监理月报、监理会议记录、监理通知、监理细则、监理旁站计划、评估报告。监理工作总结；（4）施工文件：施工组织设计、专项施工方案（包括脚手架、模板计算书）、管理资料（图纸会审纪要、地基处理、设计变更、现场签证、定位放线、洽商记录、工程联系单、验收报告、经济签证单）、材料构件质量证明文件、试验记录、进度记录、隐蔽工程验收记录、质量安全等事件、事故处理记录、质量检验记录、材料（设备）31、合格证、使用说明书、现场安装检验记录、调试方案、调试记录等；（5）工程竣工文件：竣工图、质检部门的验收记录（基础部分、主体部分、竣工验收部分）竣工总结、竣工验收报告、决算文件、竣工决算审计文件等；（6）移交文件：项目移交使用管理部门的各种手续、保修书；（7）产权证书复印件。（8）有关单项工程分部验收、竣工验收的资料。4、工程资料报验及存档要求（1）所有分包单位均按规范要求，以总包单位名称报验资料并盖总包单位公章或资料专用章。（2）总包单位报验所有资料，材料试验、施工试验等原件均由其保存，直到协助房产公司去档案馆备案完毕。总包单位报验的管理资料（施工组织设计、施工方案、定位放线、设计变更、洽商记32、录、工程联系单、验收报告、经济签证单）签字完毕后项目监理部留存一份原件，经济签证、设计变更需备案成本管理部和投资控制部；（3）总包单位报验的分部、分项、检验批资料，在竣工验收之前按档案馆及相关验收规范要求整理两套完整的竣工资料、装订成册。由项目监理部经理报送到总监办资料主管作为备案及竣工决算依据。 （4）监理单位资料：监理规划、质量评估报告由东盛监理公司编制完善手续后报项目监理部审批备案；监理月报、监理例会纪要、监理通知单及回复单均按时存档； （5）质检部门或其它单位检查、验收资料，原件由项目监理部资料员收集整理齐全二、工程项目资料管理的职责划分项目监理部经理负责工程资料的组织管理工作；现场主33、任监理工程师负责施工过程中资料的收集；监理部资料员负责工程资料的整理、分类建档、立卷并根据工程进度对照资料目录及时向专业监理和施工单位主动索要；监理部经理负责分部工程、单位工程竣工资料的审核，并督促项目监理部资料员进行统一编号（根据东盛监理公司编号方法）、统一管理；（商务部经理、拆迁办经理、项目部经理负责工程各自部门前期资料的收集、审核，进行统一编号、统一管理，在竣工前夕将合格资料移交房产公司档案室，有关原件及时存放房产公司档案室；）在工程设施期各监理部需分阶段将所有工程资料移交给总监办资料主管保存，资料主管负有整个项目资料、单位工程资料检查、督促整改和复核义务，在合格后保存到房产公司档案室。34、三、竣工资料收集、归档操作程序 1、（商务部前期经办人在操作过程中要及时把各项报告、批文、测算、方案等资料原件交房产公司档案室存档；各项报告、批文、测算、方案等复印件及各类合同复印件交项目监理部资料室复印一份存档。2、规划设计部、项目部及时提供正本勘察设计文件、招投标文件等复印件交监理部资料员存档；）3、现场标段专业工程师负责收集施工过程中各类工程文件，包括监理文件、施工文件、竣工文件等，在工程施工中及时整理归档；资料收集人在交资料时，有电子文档的同时要交电子文档。4、（投资控制部预算人员负责对竣工决算资料进行核查；）5、所有责任人在岗位发生变动时，必须清点所有资料、造册移交给继任者；接任者负35、责移交资料的审核；6、监理部在工程全部竣工验收后，根据标段资料收集范围和责任人分工，将部门的所有相关资料集中整理、装订、造册，并正式移交公司资料室；7、任何部门、个人在工作中需要借阅资料，均需按档案室管理规定办理相关借阅手续。8、对于在资料收集、保管、移交过程中，因责任人的失误造成缺失、毁损，根据情节轻重处以警告、罚款、辞退处理如存在故意隐匿、销毁原始凭证已经发现除此退外将移交纪检部门处理。四、工程资料的整理、分类、立卷1、各部门经办人在资料移交前，应对资料进行初步整理，按工程类别和阶段顺序分类整理后移交总监办资料主管。资料主管接收资料后，按资料文件的有机联系进行归档前的整理。2、项目资料按前36、期文件材料、工程资料、竣工图、技术经济管理资料、其它资料五大类进行分类。分别组卷；竣工图可组成一卷也可组成若干卷；具体组卷要按建设工工程文档整理规范和工程所在地城建档案馆的意见4、填写卷内目录（详见附表一）。序号：以一份文件为单位，依次填写。文件编号：填写工程文件原有的文号或图号。文件题名：填写文件标题的全称。成文日期：填写文件形成的日期。交存人：由交存人签名。存档日期：填写交存当日日期。卷内目录排列在卷内文件首页之前。五、工程资料的借阅使用1、因工作需要需查阅有关资料的，应优先使用电子文档或扫描件。2、无电子文档或扫描件的可使用复印件。3、不方便使用复印件或必须使用原件的，由借阅人打借条经借37、阅人上级领导批准，并填写借阅登记，注明借阅人、借阅时间、缘由及归还日期后，档案员方可借阅。4、逾期不归还，资料员或档案员负责追缴。六、附图1、施工过程中管理资料的报验施工单位自检合格后先报一份报验资料给监理部专业监理工程师 专业监理工程师认可后返施工单位 施工单位报一式三份给（东盛）监理公司（东盛）监理公司签字后返还监理部资料员原件一份，返施工单位原件二份（东盛公司收购前的项目）。2、施工过程中管理资料的报验施工单位自检合格后报一式三份报验资料给监理部专业监理工程师 专业监理工程师或总监代表、总监认可后返施工单位二份项目监理部资料员自留一份（适用于东盛公司收购后的新开工项目）。2、分部验收分包38、单位资料整理齐全总包单位报验监理单位审核无误出具评估报告验收3、竣工验收分包单位整理齐全报送总包单位装订成册报送项目监理部项目监理部审核无误并出具资料评估报告报两份至监理公司总监办资料主管总监办资料主管移交一份给商务部办理备案手续，另一份移交房产公司档案室，决算时由成本管理部向档案室借阅。 附表二卷 内 目 录序号文件编号文 件 题 名成文日期交存人存档日期页次备 注项目现场人员考勤及请销假管理办法为加强公司项目建设的规范管理，保证工程建设的顺利进行，经公司研究决定，所有工程监察、管理、技术、保安人员除遵守公司考勤及请销假制度外，同时应执行本规定。一、总工程师对总监办主任、总工助理、监理监察部39、人员的考勤和请销假的过程和结果负责，此部分人员考勤及汇总申报人力资源部由总工程师负责；总工程师将总监办、监理监察部上报的考勤表审核后报人力资源部；总监办主任对监理部经理和总监办人员对考勤和请销假的过程和结果负责，此部分人员的考勤及汇总申报 由总监办主任负责，汇总后报总工程师审核；监理监察部经理对所在监理监察部人员、保安人员、食堂等后勤人员的考勤和请销假的过程和结果负责，此部分人员的考勤和汇总申报由监理监察部经理负责，考勤结果抄送总监办主任，由总监办主任报总工程师。监理部经理对所在项目监理部人员的考勤和请销假的过程和结果负责，此部分人员的考勤和汇总申报由监理部经理负责，在报总监办主任审核后报总工40、程师。（通用的考勤表附后）项目现场所有人员的请销假一般情况下上级领导不得越级审批；考勤负责人在汇总申报时应结合请消假资料、签到等资料二、现场监理部人员的正常休假，监理部经理应根据工作需要、个人实际情况，根据工程建设阶段合理安排当月监理部成员的休假与替岗安排，缺岗或无替岗人选时第一审批人不得审批，擅自审批造成影响的追究第一审批人经济责任。三、监理部人员请假和休假均应提前向所在项目的监理部经理提出书面请假。四、监理部经理、总监办人员请、休假，三天以内的应提前二天向总监办主任请假，超过三天的还应经监理公司总工程师批准，在妥善安排好分管工作及代理委托人后方可离岗，离岗期间由委托人负责日常工作。主任监理41、资料员请休假三天以内的应提前二天向监理部经理请假，超过三天的还应经总监办主任和总工程师批准。监理员请休假的三天以内的需经所在标段主任监理同意，监理部经理批准后方可离岗。三天以上的需经总监办主任批准，五天以上的需经总工程师批准。监理监察部人员请、休假，三天以内的应提前二天向总工程师请假，超过三天的还应经建设体系负责人批准，在妥善安排好分管工作及代理委托人后方可离岗，离岗期间由委托人负责日常工作。所有人员请假超过六天的由总工程师的上报公司项目总负责人批准。五、监理部所有人员、保安人员向监理部经理办理销假；监理部经理、总监办人员向总监办主任办理销假；监理监察部人员向总工程师办理销假；六、监理部人员42、未履行请假、销假手续的，擅自离岗或超假的，一律按旷工处理。视情节严重，对旷工人员进行处罚：每旷工一天按本人平均日工资的双倍进行罚款；并写出书面检查；如由于脱岗造成一般影响的，按脱岗时间每天罚款200元；如由于脱岗造成较大影响的，每天罚款400元，直至解除劳动关系。八、项目现场人员公司实行每月26个工作日，外地人员按公司招聘时承诺的每月出勤时间执行但不得低于24个工作日；每月出勤26天以上的按天数享受加班工资，请假人当月未修完的下月不得累计休假，当月第二次休假时间间隔无特殊情况不得短于10。序 号姓名时间123456789101112131415161718192021222324252627243、8293031 出勤01 上午 下午02 上午下午03 上午下午04 上午下午05 上午下午06070809煤电地产有限公司监理部考勤表 日期： 年 月节：表示节假日 旷：表示旷工 休：表示正常休息和调休 ：表示正常出勤 ：表示出差 考勤： 审核：请 假 单项 目名 称姓 名请 假事 由请 假日 期公 司领 导审 批销 假 施工工地保安管理制度一：对施工人员与车辆出入管理（车辆出入管理特殊时期备用制度）1、实行施工人员与车辆出入挂牌制度，维护施工现场的秩序及安全，对施工人员与车辆实施有效的管理，实现安全文明施工。2、由施工单位项目经理出具函件，提供施工人员名单、职务、身份证复印件（提供原件备查44、）及照片（免冠一寸彩照）到项目监理理部办理施工人员和车辆出入证，并明确各具体施工小组组长名单和联系电话，方便联络。3、每次新进入的施工人员必须由施工单位项目经理出具函件，到项目监理部办理出入证。4、施工人员与车辆的出入证失去有效性（ 一般有效期为12个月）后，不准使用；若继续持证进入施工现场，视为侵权行为，将被追究。5、如施工现场允许某些人员住宿，有关单位应将入住人员名单报给项目监理部，保安人员有权在每天晚上对施工单位宿舍进行检查，其他人等一律不得在施工现场居住逗留。（注：办理证件用东盛监理公司各监理部印章）二、对材料与设备出入管1、项目监理部编制主要材料、设备目录并发保安人员和各施工单位，纳45、入目录的主要材料与设备进入之前，由施工单位将主要材料材料或设备明细复印件到项目监理部备案；主要材料与设备运到之时，保安人员根据项目监理部编制主要材料、设备目录首先通知项目监理部，核对无误之后引导车辆进入有关施工单位的库存区。2、为了防止材料或设备被盗窃外运，保证材料或设备的安全，从而保证整个项目的顺利施工，若有任何人员或施工单位未经项目监理部出具加盖印章的物品放行审批单，保安人员一律不予放行，并及时向项目监理部报告。三、 保安人员的5项具体任务施工现场周边为全封闭围墙，人员、物品与车辆进出，都必须经过这个道口，皆设门岗，保安人员轮流看守门岗和巡逻全场，具体任务如下：1、在道口执行“外来人员未经46、登记许可不得进入制度”。(1)对来访者，必须在道口先联系受访人，证实受访人同意后，来访者必须填写外来人员访登记表（见附件一）才能准许进入 (2)对闲杂人员，一概不准进入；(3)对参观访问人士、新闻媒体记者,证实来者身份后，通知项目监理部和总监办，并按项目监理部或总监办的指令执行；(4)对公、检、法、工商、税务等政府人员，因执行公务进入施工现场必须出示证件，证实来者身份后，才能准许进入，但必须立即报告项目监理部；(6)对人员随行物品,在进入时有登记的,检查记录证实后放行，在进入时未登记的，检查物品放行审批单证实后放行。2、在道口执行车辆出入登记和核实。(1)对离开的所有车辆，必须检查车内或车上是47、否载有物品，车内或车上的物品没有在道口登记，或没有物品放行审批单的，一概不准放行。(2)在道口执行物品放行管理。(3)设立“物品放行审批单制度”（物品放行审批单 表,见附件二），在道口告示物品带离施工现场必须出示物品放行审批单才能放行；物品放行审批单只适用于非建筑材料；建筑材料进入施工场地后，无论数量多少，一概不准放行，除非是由项目监理部出具文件证明是不符合规格的材料，并经项目监理部出具的不合格材料退场的监理通知单，才能放行；(4)任何人员携行物品离开道口时,需提供物品放行审批单，供保安人员检查，未在填制的期限内或超出数量及品名不符的，不得放行；(8)在紧急情况下，经项公司领导、总监办主任、项48、目目监理部经理同意，可放行，但必须做好记录；3、在施工现场执行保安巡逻制度(1) 实行晚19：00点至第二天早7：00点12小时小时巡逻制。做到至少每90分钟巡视一遍，并记录主要物品等的安全情况；(2)施工场地遇有紧急情况或其他保安需要，总监办安全主管或物业公司领导通过手机下达指令，巡逻人员必须在2至3分钟内到达现场进行支援；4、紧急情况下必须采取的措施(1)发生偷盗、抢劫、交通事故、火灾等事件时，保安人员必须立即上报物业公司领导、总监办安全主管，调集人员，赶到现场，控制局面；(2)总监办安全主管必须在事件发生的第一时间到达现场，确保应急工作顺利进行，并向监理公司、房产公司领导报告；(3)偷盗49、案件发生时，保安人员必须控制现场并立即报警，协助警方调查破案；(4)对捣乱、破坏等突发事件，保安方必须特别提供应对方案以便执行。 外来人员登记表序号姓 名单 位时 间身份证号码备 注注：1，经备案的施工单位项目部成员，监理部成员及其带领人员无需记。2，施工单位项目部成员带非施工人员人进入工地，由该成员一次性登记。3，政府相关部门来人需及时通知总监办主任或项目监理部经理来处理。物品运出放行审批单申 请单 位致： 项目监理部 （公章） 项目经理：物品名称、种类、数量计 划运 出时 间监理部人 员复 核保 安复 核工程名称：1， 保安人员每月28日前将来往人员登记表和物品放行审批单报总监办安全主管备50、份，备份件作为保安人员月度考核的依据。2， 总监办安全主管结合保安出勤等情况，参加月度考核会，对保安工作情况作说明。3， 总监办安全主管的情况说明应作为人力资源部门对派驻项目保安月度绩效考核的主要依据。项目监理部工程进度计划管理办法1， 项目监理部根据合同和公司经营目标的要求组织编制项目总进度计划，报监理公司总工程师和项目部。2， 项目监理部根据总工程师和项目部的意见调整总进度计划。3， 项目部根据调整后的总进度计划下达项目节点进度控制计划。4， 建设体系、管控体系相关领导以及项目部、监理部经理对节点计划进行会签确认。5， 项目监理部根据经会签的节点计划编制月进度计划和公司资源配合计划。6， 51、公司资源配合计划是项目监理部完成年进度计划、月进度计划、节点进度计划的重要组成部分，经各责任部门、责任人签字后由项目总负责人签发，作为相关部门人员考核的依据，在人力资源部备案，进度计划完成情况由管控体系监督执行。7， 节点计划作为项目监理部年度工作考核的主要依据，报人力资源部备案。8， 月进度计划作为项目监理部月度工作考核的依据，经监理部经理签字确认后报监理公司、项目部和人力资源部备案。9， 项目监理部年度、月度、节点进度计划完成情况由项目部统计上报，监理监察部给与配合。10， 月度计划是各项目监理部年度奖金和月度奖金发放的依据，如发生本月进度中节点计划未完成，而在下个月完成又不影响下个月节点52、进度计划完成的，则上月月度奖金视情况补发。如月进度计划和节点计划完不成由于资源配合等原因造成，项目监理部应有书面的证据。11， 项目总进度计划、年进度计划、月进度计划采用EXCEL表格以横道图形式表述，注明完成时间。 工程 月份公司相关部门资源配合工作计划序号工作内容完成时间负责部门责任人1经主管部门审查通过施工图纸4月8日管理公司 2市政排污口确定4月8日商务部 3临时用电4月9日商务部 4施工用水4月9日商务部 5基准坐标点（定位放线）4月10日商务部 6监理部人员到岗4月10日人力资源 7施工单位确定和合同签订4月12日项目部8施工单位进场4月12日项目部9施工图审查(不影响基础施工)453、月12日管理公司 10监理部办公区完成4月13日项目部11 4月14日 12 4月15日审图办 13 4月15日 14 4月16日 16 备注 1， 月度部门资源配合计划是项目监理部沟通公司各部门的平台，由项目总负责人等领导主持会议研究落实，在月中或月末在现场主持现场办公会检查资源配合计划落实情况。2， 月度（或中期）部门资源配合计划是与建设相关部门月度绩效主要依据，经责任人签字后备案于人力资源部，监察体系在月末对计划的执行结果进行检查确认，并把监察结果报人力资源部。项目现场人员违规处罚制度1.工作态度不好经指出不改的或不服从整体管理调度的可处罚；2.出现较严重违纪行为的可处罚；3.直接负责的54、工程出现质量安全等事件造成影响和损失的可处罚；4.违反例会制度、请销假制度、旁站制度、值班制度、巡检制度、保安制度的可处罚；5.公司领导及其他体系相关部门、监理监察部、总监办人员对项目存在问题要求整改拒收巡查记录单、指令单或延期拖延整改的可罚；6.被罚款人的直接上级具备处罚权，但需报罚款执行人上级审批；7.具备罚款条件的集体或个人先以说服教育为主，态度较好有真实悔改意愿的根据情节轻重可减轻处罚或免于处罚；8.处罚的方式有警告、通报批评、罚款、降薪、降级、开除等；9. 本着事不过三的原则，同一问题重复犯不思悔改的将逐步加重处罚，直到开除；10.被罚款人3天内以现金方式交财务，否则公司将延迟当月工55、资发放等方式加重处罚。11.罚款单经罚款审批人审批后生效，一式二份，一份交公司财务，一份由罚款执行人发给当事人，当事人拒收罚款单不影响处罚结果。罚 款 通 知 单（内用）被罚款人姓名所述标段或楼号工 作 职 责所 属 部 门罚 款 依 据罚 款 数 额罚款执行人罚款审批人备 注工程名称：工程参建单位违规罚款制度1， 态度不好，故意违规的可罚款；2， 不参加地例会，不遵守会议纪律可罚款；3， 施工项目经理不请假擅自离开工地的可罚款；4， 对存在的问题，经通知在限期内不整改、拖延整改的可罚款；5， 不配合工程现场管理或调度，给项目推进造成影响的可罚款；6， 违反合同规定，故意使用低等级或不合格材料56、可罚款；7， 对于不参加工地例会开会、项目经理不请假擅自离开工地等罚款，在平时的例会纪要能体现需告知在先；8， 所有罚款3天内以现金的方式交房产公司财务，否则可延迟被罚施工单位进度款支付；9， 罚款执行人可为建设体系从事工程管理的任何人；10， 项目监理部非合同规定的罚款限额为2000元，超过 2000元的由总工程师、建设体系负责人、项目总负责人审批，合同已有罚款规定的，罚款额可不受限制；11， 罚款单一式二份，经罚款审批人审批后生效，一份报财务，一份由罚款执行人发给被罚款参建单位。罚 款 通 知 单（外用）被罚款参建单位 罚 款 依 据罚 款 数 额罚款执行人罚款审批人备 注工程名称： 日期57、： 编号：四，关于工程项目实际常用表格（一）公司表格及与公司表格配套使用的局部表格（常规的业务表格请项目部联系或人力资源部联系）工程设计变更单统一编号： 项目名称 施工单位事项名称提出部门 设计单位 建设单位 施工方 变更原因 拟定变更内容提出方经办人： 监理意见主任监理项目监理部总工办意见 规划设计部意见项目部意见项目总负责人审批备注注：1、本表由项目监理部填写，项目监理部负责办理审批流程；2、本表格一式4份。3、此表的内部流程走完以后，根据施工单位已报送的工程变更单，完善工程变更单手续工 程 变 更 单工程名称： 编号： 致： （监理单位）由于 原因， 兹提出 工程变更（内容见附件），请予58、以审批。附件： 提出单位 代 表 人 日 期 一致意见： 建设单位代表 设计单位代表 项目监理机构 签 字： 签 字： 签 字： 日期 日期 日期 注：本表一式五份，完善手续后发施工单位一份，建设单位代表由项目监理部经理签字，项目监理机构可由备案的总监、总监代表或标段主任签字。 工 程 签 证 单施工单位： 所属合同： 签证编号： 事项名称适用范围 提出时间提出方： （1）施工单位 （2）建设单位 （3）其它： 签证 原因（如由于设计变更产生本签证，请注明设计变更编号）签证内容监理意见主任监理项目监理部投资控制部意见项目部意见项目总负责人审批备注注：1、本表由项目监理部填写，监理公司负责办理审59、批流程；2、本表格一式五份。工程联系单 编号：建 GC- 01工程名称： 主 题 内容： 请予以确认！ 施工单位（签章） 代表人： 年 月 日监理单位（意见）（签章） 年 月 日业主单位（意见）（签章） 年 月 日4， 此表一式五份，用于施工单位不涉及工程变更但涉及经济签证的配套表格；监理部在在完善上述工程签证单的基础上，再完善此表并发施工单位一份；2，业主单位代表由项目监理部经理签字，监理单位可由备案的总监、总监代表或标段主任签字。 工程联系单 编号：建 GC- 01工程名称： 主 题 内容： 请予以确认！ 施工单位（签章） 代表人： 年 月 日监理单位（意见）（签章） 年 月 日业主单位（60、意见）（签章） 年 月 日1，如为与设计变更无关纯事件性联系或与经济无关纯技术性处理不涉及公司技术、商务等部门则无需内部表格配套使用，一式三份，备案与项目部。2，如为与设计变更无关纯事件性联系或与经济无关联纯技术性处理涉及公司技术、商务等部门则要与内部工作联系单配套使用，见下页。煤电房地产开发有限公司工作联系单 ：SL-1发函部门：监理公司 主送部门： 拆迁办 部门负责人： 签 收 人： 经 办 人： 签收时间： 发函时间：2010年01月02日 要求回复及处理时间： 联系内容：关于江苏一建场地内电线杆迁移工作请相关部门尽快解决。领导审批：处理意见：工程进度款支付审批表 （累计支付80%以内，61、含80%） 年 月 日申请单位工程名称合同价款合同编号累计已付金额本次申请金额（大写）支付后已累计付款金额累计支付占合同价%项目形象进度：监理公司意 见主任监理意 见项目监理部意 见投资控制部意见项目部意见项目总负责人意见财务总监意见总经理审批备 注工程进度款支付审批表 （累计支付80%以上） 年 月 日申请单位工程名称合同价款合同编号累计已付金额本次申请金额（大写）支付后已累计付款金额累计支付占合同价%项目形象进度：监理公司意 见主任监理意 见项目监理部意见投资控制部意见项目部意见项目总负责人意见成本部意见产品总监意见财务总监意见总经理审批备 注工程保修金支付审批表 年 月 日 申请单位工程62、名称合同价款合同编号累计已付金额本次申请金额（大写）支付后已累计付款金额累计支付占合同价联合检查情况（监理公司填写）：物业公司意见 监理公司意见 投资控制部意见项目部意见项目总负责人意见产品总监意见财务总监意见总经理审批备 注注：工程款支付施工单位必需报送工程款支付申请，在上述内部表格手续完善后，由项目监理部经理和总监理工程师签字签署工程款支付申请，总监理工程师签署工程款支付凭证，返还施工单位A5 工程款支付申请表工程名称： 县政府行政服务中心工程 编号： 致： 县政府办公室 （建设单位）我方已完成了 行政服务中心工程施工监理 工作，按监理合同的规定，建设单位应在 2009 年 4 月1 日前63、支付该项工程监理款共（大写） 四万 元 （小写：） ￥40000.00 ，现报上 主体施工监理 工程付款申请表，请予以审查并开具工程款支付证书。附件： 1. 计算方法：按监理合同书。 2. 发票凭证。建设单位_ 监理单位_项目负责人_ 总监理工程师_ 日 期_ 日 期_B3 致： （建设单位）根据施工合同的规定，经审核承包单位的付款申请和报表，并扣除有关款项，同意本期支付工程款共（大写） （小写： ）。请按合同规定及时付款。其中：2. 承包单位申报款为：3. 经审核承包单位应得款为：4. 本期应扣款为：5. 本期应付款为：附件：1. 承包单位的工程付款申请表及附件；2. 项目监理机构审查记录。64、 项目监理机构 总监理工程师 日 期 工程款支付证书工程名称： 编号：（二）现场管理表格（局部参照D区业务表格） 监理公司对工程质量安全等问题处理记录编号：发现问题：问题提出（部门）人：日 期：问题整改责任（部门）人： 注：1、 本表是监理公司或总监办人员现场巡查使用或月度质量安全检查通报时使用，一式二份，相关问题由责任人签字后留存复印件；也可用于处理监察体系监察通报上面提到的质量、安全等问题；2、 整改责任人为监理部经理，相关问题有一周以内的整改时间，并在整改完毕书面回复并告知问题提出（部门）人复查；3、 整改责任人拒收或超规定时限未回复、未整改，可以通报批评或处以100元以上的罚款，罚款单65、复印件留存人力资源部和财务部各一份。施工现场负责人请假单工程名称：姓 名所 属 标 段请假事由请 假日 期专 业监 理监理部经 理煤电地产人和大厦项目监理部收 发 文 记 录 簿 日 期：东盛监理公司人和大厦项目监理部 收 发 文 记 录 簿 日 期：收 发 文 记 录序号文 件 名 称发 文 单 位收 件 单 位收件人日 期备注1， 严格执行对外和重要文件对内收发文制度，无正当理由不得拒收，外部拒收会议通报批评；内部拒收告知其上级领导，由上一级领导代收；2， 收文人时要仔细核对、审阅资料内容，对收文的质量和数量负责并根据内容及时传送处理相关人；3， 收发文记录存入工程档案和企业内部档案备查。