1、尾矿库安全标准化,主要内容 1 云南省尾矿库安全标准化 2 达标说明 达标指标 否决项 申请企业应具备的条件 3 要素详解,1 云南省尾矿库安全标准化的主要依据（1）金属非金属矿山安全标准化规范 导则 AQ2007.1-2006（2）金属非金属矿山安全标准化规范 尾矿库实施指南 AQ2007.4-2006（3）国家安全监管总局办公厅关于印发金属非金属矿山安全标准化评分办法的通知（安监总厅管一200970号）附件三尾矿库安全标准化评分办法（4）云南省金属非金属矿山安全标准化考评工作办法（试行）（5）（云南省）尾矿库四、五级安全标准化量化考评表（6）与尾矿库安全生产有关的法律法规、标准规范及其他要2、求（7）企业提供的安全标准化体系文件,2 说明,2.1 指标,使用两个方面的指标来确定尾矿库安全标准化的评价结果。一是标准化得分，主要是评价标准化工作科学性、规范性和系统性的成效；二是安全生产实际成效，采用金属非金属矿山安全标准化规范 导则（AQ2007.1-2006）中确定的百万工时伤害率及百万工时死亡率两个具体指标来衡量。,2.1.1 标准化得分,尾矿库的安全标准化系统由9个元素组成，这些元素又划分为若干子元素，每一子元素详细规定了若干个问题，这些问题都是与提高企业安全绩效，保障安全生产条件，降低人员和财产损害的风险，减小工作中断等高度相关的。依据9个元素和相关子元素在安全标准化建设中的作3、用和对安全绩效的贡献，对元素和子元素赋予了不同的分值。同时，根据系统原理和持续改进的要求，对每个子元素的分值又按照策划、执行、符合、绩效四个方面分别赋予了不同的权重。将子元素所得的分值相加，即得到每个元素的分值，最后将9个元素所得分值相加，便得到尾矿库安全标准化系统得分。各分值分配明细表如下：,（1）13级的安全标准化得分,2.1.1 标准化得分,（1）13级的安全标准化得分,2.1.1 标准化得分,（1）13级的安全标准化得分,标准化工作评定得分总分为4000分，最终标准化得分换算成百分制。换算公式如下：标准化得分（百分制）=标准化工作评定得分4000100。,2.1.1 标准化得分,45级4、安全标准化考评采用云南省安监局制定的尾矿库四、五级安全标准化量化考评表，总共分为9个子元素，满分100分，将9个子元素的实际考评得分相加，便得到尾矿库安全标准化系统得分。各分值分配明细表如下：,（2）45级安全标准化得分,2.1.1 标准化得分,（2）45级安全标准化得分,2.1.1 标准化得分,根据国家局授课老师的解释，未涉及项按得全分处理。因此，13级考评时，缺项按得全分计。根据云南省尾矿库四、五级安全标准化量化考评表，确有未涉及考评项的（如：项目和设备的承包、承租等），考评综合得分按下列公式计算：参与考评项的实际总得分参与考评项总分100=考评总得分。,（3）缺项的处理,2.1.2 安全5、生产实际成效,安全生产实际成效的评定采用了量化的相对指标，即百万工时伤害率及百万工时死亡率两个指标。,（1）百万工时伤害率,根据金属非金属矿山安全标准化规范 导则表一的解释，百万工时伤害率是指企业在考评期内每百万工时因工伤事故造成的轻伤以上总人数（根据GB6441,包含了轻伤、重伤和死亡总人数）。其计算方法是：百万工时伤害率=（伤亡人数/实际总工时数）106 实际总工时数是考评期内单位里每个职工的实际工作工时之和。,2.1.2 安全生产实际成效,安全生产实际成效的评定采用了量化的相对指标，即百万工时伤害率及百万工时死亡率两个指标。,（2）百万工时死亡率,根据金属非金属矿山安全标准化规范 导则表6、一的解释，百万工时死亡率是指企业在考评期内每百万工时因工伤事故造成的死亡总人数。其计算方法是：百万工时死亡率=（死亡亡人数/实际总工时数）106 实际总工时数是考评期内单位里每个职工的实际工作工时之和。,2.1.3 标准化等级,尾矿库安全标准化的评定工作每三年至少进行一次。发生死亡事故或具有重大影响的其他事故后，应重新进行安全标准化评定。标准化等级共分为五个等级，一级为最高等级。评级的指标为同时满足标准化得分、百万工时伤害率和百万工时死亡率的规定，取三个指标的最低等级来确定标准化等级。,2.1.3 标准化等级,（1）13级评级指标,2.1.3 标准化等级,（2）45级评级指标,2.2 否决项,7、为进一步规范考评行为，确保安全标准化考评质量，云南省安全生产监督管理局设定了3项否决项。（1）证照齐全 企业具有合法有效的工商营业执照、安全生产许可证。缺任何一项均为一票否决。（2）安全度 尾矿库为正常库。非正常库为一票否决。依据尾矿库安全技术规程（AQ2006-2005）第8章“尾矿库安全度”的划分，尾矿库安全度主要根据尾矿库防洪能力和尾矿坝坝体稳定性确定。分为危库、险库、病库、正常库四级。危库、险库、病库均为非正常库。（3）重大事故隐患 经全面检查确认，尾矿库无重大事故隐患。,什么是“重大事故隐患”？,安全生产事故隐患排查治理暂行规定（总局令第16号，2008年2月1日起施行）第三条有定义8、：第三条 本规定所称安全生产事故隐患（以下简称事故隐患），是指生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。事故隐患分为一般事故隐患和重大事故隐患。一般事故隐患，是指危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。重大事故隐患，是指危害和整改难度较大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。,2.3申请企业应具备的条件,云南省金属非金属矿山安全标准化考评工作办法（试行）第七条规定：申请金属9、非金属矿山安全生产标准化的企业应满足以下条件：(一)持有合法有效的采矿许可证（尾矿库企业除外）、工商营业执照和安全生产许可证；(二)申请一级企业的，标准化得分95分，在考评期内每百万工时伤害率5，每百万工时死亡率0.5;申请二级企业的，标准化得分80分，在考评期内每百万工时伤害率10，每百万工时死亡率1.0;申请三级企业的，标准化得分65分，在考评期内每百万工时伤害率15，每百万工时死亡率1.5；(三)申请一级、二级和三级安全标准化的，按照金属非金属矿山安全标准化规范（AQ20072006）的要求完整建立了金属非金属矿山安全生产标准化系统，并良好运行6个月以上；（四）申请安全标准化的所有企业，10、必须满足金属非金属矿山安全标准化四级、五级量化考评表中全部否决项规定的条件方可实施量化考评；(五)生产活动满足了安全生产法律、法规、规章、标准要求。,3 尾矿库安全标准化要素详解,根据尾矿库安全标准化评分办法，尾矿库安全标准化共涉及9个一级要素、38个二级要素、4个三级要素，共涉及考核子项1013项。,3.1 安全生产组织保障（880分）,3.1.1 目标（80分）,管理制度,安全生产目标管理制度，并应有以下内容：针对安全生产目标与指标的设立、沟通、回顾等确定了人员与职责；有安全生产目标和指标监测的规定。,台帐记录,文件化的安全生产目标与指标安全生产目标和指标的实施计划对安全生产目标和指标的实11、施计划执行情况进行监测、修正或更新的记录,xx县xx矿业有限责任公司安全生产方针安全第一，预防为主，以人为本，风险控制，全员参与，持续改进。,3.1 安全生产组织保障（880分）,3.1.2 安全生产法律法规与其他要求（160分）,管理制度,安全生产法律法规意识管理制度，对员工安全生产法律法规意识的识别、提升、跟踪做出规定；,台帐记录,对员工的安全生产法律法规意识情况进行调查的记录或档案（涉及所有员工）员工安全生产法律法规意识的提升计划对员工安全生产法律法规意识提升计划的实施和跟踪记录,法律法规意识（30分）,3.1 安全生产组织保障（880分）,3.1.2 安全生产法律法规与其他要求（16012、分）,管理制度,识别、获取、评审与更新影响安全生产的法律法规与其他要求的制度,台帐记录,识别对安全生产法律法规与其他要求的需求的记录适用的安全生产法律法规与其他要求清单，识别的法律法规与其他要求包括：法律；行政法规；地方法规；部门规章；国家和行业标准；规范性文件及其他要求。法律法规与其他要求的评审记录,需求识别与获取（40分）,3.1 安全生产组织保障（880分）,3.1.2 安全生产法律法规与其他要求（160分）,管理制度,安全生产法律法规与其他要求融入管理制度，对安全生产法律法规与其他要求的融入进行规定，明确部门、人员及其职责。,台帐记录,将识别的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统的13、记录按所识别的需求为员工提供安全生产法律法规与其他要求的培训记录,融入（60分）,3.1 安全生产组织保障（880分）,3.1.2 安全生产法律法规与其他要求（160分）,管理制度,安全生产法律法规与其他要求评审与更新管理制度，确保安全生产法律法规与其他要求的变化得到识别、获取、评审、更新。,台帐记录,对安全生产法律法规与其他要求的变化进行识别、获取、评审与更新的记录更新的安全生产法律法规与其他要求的清单再融入标准化系统的记录,评审与更新（30分）,3.1 安全生产组织保障（880分）,3.1.3 安全机构设置与人员任命（80分）,管理制度,安全机构设置与人员任命管理规定,台帐记录,尾矿库负责14、人与安全管理人员的任命文件安全管理机构的设立文件安全管理人员台帐尾矿库主要负责人和安全管理人员安全管理资格证被任命人员的培训记录,3.1 安全生产组织保障（880分）,3.1.4安全生产责任制（160分）,管理制度,安全生产责任制管理制度，对安全生产责任制的制定、沟通、培训、评审与绩效测量等环节建立了管理制度并明确人员及职责,台帐记录,尾矿库负责人、安全生产管理人员、其他岗位的安全生产责任制尾矿库负责人的安全生产承诺各级人员接受相关的安全生产职责与权限的培训记录对各级安全生产责任制的执行情况进行考核、评审与更新记录每年对安全生产责任制进行回顾与更新记录,3.1 安全生产组织保障（880分）,315、.1.4安全生产责任制（160分）,台帐记录,最高管理者参与下列安全生产活动的记录：制定安全生产目标；确保实现目标所需资源；在日常会议讨论有关的的安全生产问题；与员工一起讨论安全生产问题；风险评估；标准化系统评价；安全培训；认可安全表现；安全检查；事件、事故调查；纠正行动的回顾。,3.1 安全生产组织保障（880分）,3.1.5 文件与资料控制（120分）,管理制度,文件与资料的识别控制制度安全记录控制制度 安全生产检查制度安全教育培训制度重大危险源监控制度重大隐患整改制度职业危害预防制度特殊工种管理制度事故和事件管理制度设备和设施安全管理制度安全生产档案管理制度安全生产奖惩制度,3.1 安全16、生产组织保障（880分）,3.1.5 文件与资料控制（120分）,台帐记录,标准化系统文件每年评审标准化系统文件的记录出现变化时及时修订或废除标准化系统文件的记录标准化系统文件分发到相应员工的记录 标准化系统文件制定、评审与修订过程中有员工参与的记录,3.1 安全生产组织保障（880分）,3.1.5 文件与资料控制（120分）,台帐记录,下列安全生产记录应得到有效保留：事故、事件记录；风险评价记录；培训记录；标准化系统评价报告；事故调查报告；检查记录；职业卫生检查与健康监护记录；安全活动记录；检验监测记录；任务观察记录；许可文件；应急演习信息；纠正与预防行动记录；承包商信息；维护和校验记录；技17、术资料图纸。,3.1 安全生产组织保障（880分）,3.1.6 外部联系与内部沟通（80分）,管理制度,内部沟通制度、外部联系制度,台帐记录,与外部沟通联系的人员任命书外部联系对象清单与外部的安全生产事项沟通记录外部关注的安全生产事项；外部团体或个人的抱怨；直接的社会要求。外部安全投诉记录主要负责人在合理的时间范围内召开了会议、讨论安全生产事项的会议记录向外界披露重大安全生产事项的记录安全投诉的调查处理记录,3.1 安全生产组织保障（880分）,3.1.7 承包商的选择与管理（80分）,管理制度,承包商选择、评价与管理制度,台帐记录,与承包商协调或联系的人员的任命文件承包商的风险评价记录承包商18、档案合同（明确双方的安全生产责任与义务）或安全协议对承包商作业现场进行检查的记录承包商的选择评价记录协调或联系人员与承包商沟通记录对承包商安全表现进行评估的记录,3.1 安全生产组织保障（880分）,3.1.8 安全投入（80分）,管理制度,安全生产经费使用管理制度，制度包括以下内容：按照规定足额提取经费；专款专用；专门账户管理；安全措施计划的编制要求；责任部门、人员及其职责。,3.1 安全生产组织保障（880分）,3.1.8 安全投入（80分）,台帐记录,安全费用的使用记录，包括：安全工程；安全管理；安全设备设施；劳动防护用品；安全标志；安全奖励；安全教育培训；安全经费投入时进行了充分论证记19、录,3.1 安全生产组织保障（880分）,3.1.9 工伤保险（40分）,管理制度,职工工伤保险保障制度,台帐记录,工伤保险缴费凭证工伤员工医疗和赔偿记录,3.2 危险源辨识和风险评价（480分）,3.2.1 辨识与评价要求（100分）,管理制度,危险源辨识与风险评价管理制度要求：危险源辨识与风险评价制度规定的职责应明确制度规定的风险评价流程应清楚明确风险评价的方法、流程及风险层次控制原则明确持续风险评价的要求,3.2 危险源辨识和风险评价（480分）,3.2.1 辨识与评价要求（100分）,台帐记录,危险源辨识和风险评价记录（初始风险评价记录、基于问题及持续的风险评价记录）（1）危险源辨识与20、风险评价的范围应涵盖所有的过程、活动、场所及周边环境（2）危险源辨识与风险评价过程应考虑生产场所以外的活动、装置及相关方的活动（3）认定并评估工作或活动的次生风险（4）考虑正常和非正常的情况以及潜在的事故和紧急情况（5）考虑内部和外部的变化（6）选择的风险评价方法合理（7）风险控制措施应符合相关原则（8）持续风险评价应具有有效性重大风险清单对危险源辨识与风险评价进行回顾的记录风险评价结果（文件）能证明全体员工均已参与了危险源辨识与风险评价过程的记录员工对风险评价过程的认可程度调查记录,3.2 危险源辨识和风险评价（480分）,3.2.2 尾矿库风险评价（220分）,管理制度,无,台帐记录,风险21、评价计划，内容应包括：（1）暴雨风险；（2）山体泥石流风险；（3）喀斯特地貌导致的风险；（4）地震风险；（5）外来尾矿、废水风险；（6）库区周围作业风险；（7）库内采、选尾矿风险；（8）运行工艺导致的风险；（9）尾矿设施导致的风险；（10）法律、法规、标准需求；（11）相关方的观点。,3.2 危险源辨识和风险评价（480分）,3.2.2 尾矿库风险评价（220分）,台帐记录,针对上述计划配备了相应的资源记录（如人力资源配置、物力资源配置、技术资源配置等）对生产流程进行了危险源辨识的记录关键流程及其关键设备设施清单对识别的关键流程及其关键设备设施进行风险评价的记录（1）分析与之相关的安全及故障模22、型（2）根据分析结果制定针对性措施与风险评价计划对应的风险评价记录（在对关键尾矿设施进行风险评价时应包括下列内容：可靠性；安全性；经济性。）文件化的初始风险评价结果对尾矿库建设过程进行风险评价的记录员工对自身及其相关风险识别和预防措施了解程度的调查记录,3.2 危险源辨识和风险评价（480分）,3.2.3 关键任务识别与控制（160分）,管理制度,关键任务识别与分析制度、任务观察制度、许可制度,台帐记录,任务分析记录关键任务清单对执行任务分析与观察的人员进行相关培训的记录关键任务的作业指导书编写的作业指导书应符合下列要求：简明扼要；步骤清楚、完整；危险源辨识全面；关键步骤确定准确；安全措施齐全23、。,3.2 危险源辨识和风险评价（480分）,3.2.3 关键任务识别与控制（160分）,台帐记录,任务观察记录（1）根据观察结果确定训练与培训的特殊需求（2）针对观察发现的问题提出针对性的改正意见任务观察的有效性包括：在观察的同时辨识危险源和评估风险；及时指出观察中发现的可能导致损失的行为；了解员工的工作习惯；检查现有的工作方法与制度；跟踪当前培训效果。,3.3 安全教育培训（360分）,3.3.1 员工安全意识（160分）,管理制度,识别、监测、提升员工的安全意识的制度,台帐记录,对员工安全意识进行识别的记录（如：员工安全意识调查表）辨识安全意识时应参考员工对以下方面的掌握与熟练程度：操作24、规程；应急程序；工作场所特定的安全要求；事故、事件报告程序；岗位职责；特定风险；相关的法律法规要求；个人防护用品配备和使用；人身安全的有关知识；防止伤害的纠正行动。,3.3 安全教育培训（360分）,3.3.1 员工安全意识（160分）,台帐记录,安全意识提升计划新员工、转岗和返岗员工进入企业后首先接受安全意识的培训记录安全意识提升计划的执行记录安全意识提升效果的评估记录,3.3 安全教育培训（360分）,3.3.2 培训（200分）,管理制度,安全教育培训制度（含培训需求识别、培训适宜性的评估机制）,台帐记录,培训需求的调查与分析记录正式的培训计划，内容包括：培训目标；培训大纲；培训时间；培25、训内容；培训方式；培训教材；考核方式。,3.3 安全教育培训（360分）,3.3.2 培训（200分）,台帐记录,负责人的培训记录，内容包括：事故调查分析技术；危险源辨识、风险评估和风险控制技术；沟通技巧；检查、审核技术；法律依从性管理；应急管理；职业卫生管理；变化管理。,3.3 安全教育培训（360分）,3.3.2 培训（200分）,台帐记录,特种作业人员培训记录（台帐、证书、档案等）培训效果的评估记录，评估方式（途径）包括：学员反馈；绩效改善；管理层反馈；测试结果的分析；现场应用能力。,3.4 尾矿库建设（280分）,3.4.1尾矿库勘查、设计、施工与验收(160分),管理制度,尾矿库建设26、安全管理制度，内容包括：建设项目“三同时”的要求；建设项目“安全预评价”和”验收评价”的要求；对承担勘察、设计、施工的单位的资质审核；所有阶段和活动各单位的任务、职责和权力；各单位的各阶段和活动的流程衔接；勘察、设计、施工、验收和批准的资源分配；各单位各阶段验收程序；参与勘察、设计、施工单位的管理衔接；资料、图纸及施工纪录的保存。,3.4 尾矿库建设（280分）,3.4.1尾矿库勘查、设计、施工与验收(160分),台帐记录,勘察、设计、施工、安全评价单位的资质尾矿库设计文件，包括：（1）选址不宜位于工矿企业、大型水源地、水产基地和大型居民区上游；不应位于全国和省重点保护名胜古迹的上游；应避开地27、质构造复杂、不良地质现象严重区域；不宜位于有开采价值的矿床上面；汇水面积小，有足够的库容和初、终期库长。,3.4 尾矿库建设（280分）,3.4.1尾矿库勘查、设计、施工与验收(160分),台帐记录,（2）安全运行控制参数：尾矿库设计最终堆积高程、最终坝体高度、总库容；尾矿坝堆积坡比；尾矿坝不同堆积标高时，库内控制的正常水位、调洪高度、安全超高及最小干滩长度等；尾矿坝浸润线控制。（3）设计应考虑所有自然灾害、外来因素和内部因素对尾矿库溃坝造成的风险（4）设计过程应包括变化管理,3.4 尾矿库建设（280分）,3.4.1尾矿库勘查、设计、施工与验收(160分),台帐记录,安全专篇，内容包括：库区28、存在的安全隐患及对策；初期坝和堆积坝的稳定性分析；尾矿库动态监测和通讯设备配置的可靠性分析；尾矿库的安全管理要求。尾矿库初期坝、副坝、排洪设施、观测设施等安全设施的施工及验收记录隐蔽工程分段验收记录安全评价报告（预评价、验收评价、现状评价）,3.4 尾矿库建设（280分）,3.4.2 尾矿库的闭库与再利用（120分）,管理制度,尾矿库闭库管理制度、闭库尾矿库需要重新启用或改作他用时的相关制度、对在用尾矿库或对闭库尾矿库进行回采再利用时是的有关制度,台帐记录,闭库安全评价报告（含评价单位资质及专家评审意见等）闭库整治设计闭库工程施工及验收记录闭库尾矿库的维护记录闭库尾矿库重新启用或改作他用时聘请29、有资质的单位进行技术论证的记录对在用尾矿库或对闭库尾矿库进行回采再利用时，聘请有资质的单位进行了技术论证的记录、工程设计文件和安全评价报告,3.5 尾矿库运行(600分),3.5.1 尾矿输送、筑坝与排放（150分）,管理制度,尾矿浓缩设施安全管理制度；尾矿输送安全管理制度；筑坝安全管理制度；尾矿排放安全管理制度。上述制度应明确下列要求：操作人员的要求；维护要求；检验、测试及试验要求；报废要求；技术资料、图纸和记录管理要求。,3.5 尾矿库运行(600分),3.5.1 尾矿输送、筑坝与排放（150分）,台帐记录,年、季作业计划和详细运行图表每期子坝堆筑前进行岸坡处理并作隐蔽工程的记录每期子坝堆30、筑完毕，进行质量检查的检查记录,3.5 尾矿库运行(600分),3.5.1 尾矿输送、筑坝与排放（150分）,现场要求,尾矿输送（1）输送设备、线路没有损坏，导致堵、漏、跑、冒；（2）设备、设施处于安全状态；（3）输送量符合要求尾矿坝堆积坡比不得陡于设计规定上游式筑坝，于坝前均匀放矿，坝体较长时采用分段交替作业，维持坝体均匀上升采取措施保护初期坝上游坡及反滤层免受尾矿浆冲刷坝外坡面维护工作按设计要求进行坝体出现冲沟、裂缝、塌坑和滑坡等现象时，应进行妥善处理,3.5 尾矿库运行(600分),3.5.2 水位控制与防汛（150分）,管理制度,水位控制安全管理制度，在制度中应明确控制尾矿库内水位应遵31、循如下原则：在满足回水水质和水量要求前提下，尽量降低库内水位；在汛期必须满足设计对库内水位控制的要求；当尾矿库实际情况与设计不符时，应在汛前进行调洪演算；当回水与尾矿库安全对滩长和超高的要求有矛盾时，必须保证尾矿库安全；水边线应与坝轴线基本保持平行；岩溶或裂隙发育地区的尾矿库，应控制库内水深，防止落水洞漏水事故。防汛措施和排洪设施安全管理制度,3.5 尾矿库运行(600分),3.5.2 水位控制与防汛（150分）,台帐记录,汛期前对排洪设施进行检查、维修和疏浚的记录尾矿库排水构筑物停用后，按设计要求及时封堵的记录,现场要求,排洪设施畅通未用常规子坝挡水采取了防止连续降雨后发生垮坝的措施,3.532、 尾矿库运行(600分),3.5.3 尾矿坝渗流与防震、抗震（100分）,管理制度,渗流控制和排渗设施安全管理制度、尾矿库防震与抗震安全管理制度,台帐记录,浸润线观测记录尾矿库原设计抗震标准低于现行标准时，进行了安全技术论证的记录震后安全检查记录坝体浸润线超过控制线时，增设或更新了排渗设施的记录,现场要求,坝面或坝肩未出现集中渗流、流土、管涌、大面积沼泽化、渗水量增大或渗水变浑等异常现象,3.5 尾矿库运行(600分),3.5.4 作业现场安全管理（100分）,管理制度,电力线路管理制度、照明管理制度、危险地段安全警示标志管理制度、职业卫生管理制度、职业危害控制制度、劳动防护用品管理制度,台帐33、记录,员工体检计划员工体检记录（员工安全健康档案）职业危害检测和控制结果记录劳动防护用品发放记录劳动防护用品使用培训记录劳动防护用品供应商的资质,3.5 尾矿库运行(600分),3.5.4 作业现场安全管理（100分）,现场要求,作业地点照明符合规定库区电力线路符合规定库区危险点安全标志符合规定 从业人员按照使用规则佩戴、使用劳动防护用品,3.5 尾矿库运行(600分),3.5.5 变化管理（100分）,管理制度,变化管理制度,台帐记录,变化的识别记录，包括：周围环境引起的变化；尾矿库上下游工程引起的变化；周围地质条件引起的变化；人员引起的变化；法律法规与其他要求引起的变化；机构引起的变化；相34、关方引起的变化。变化过程实施前的风险识别记录、风险评价记录、风险控制记录,3.5 尾矿库运行(600分),3.5.5 变化管理（100分）,台帐记录,变化管理的实施记录，包括：危险源；风险及其分级；风险监测措施；风险控制措施。对执行变化管理的人员进行培训的记录变化评估记录（包括：可行性研究阶段、设计阶段）变化影响信息的更新记录,3.6 检查（480分）,3.6.1 一般要求(80分),管理制度,安全检查制度，制度内容应包括：检查内容；检查频率；检查的范围；检查结果的处置；检查人员要求。,3.6 检查（480分）,3.6.1 一般要求(80分),台帐记录,安全检查表，应满足下列要求：反映特定危害35、；对象明确、标准具体；文字精练、含义准确。对执行检查的人员的培训记录，培训内容包括：危害识别；危害分类；有效的补救技术；报告要求。有变化发生时对检查表进行了回顾和更新的记录检查发现的问题得到完整处理的记录,3.6 检查（480分）,3.6.2 日常巡检和定期观测(80分),管理制度,日常巡检和定期观测制度，制度内容应包括：识别并纠正尾矿工不当的行为；识别输送、排放设备、设施的状况；识别尾矿坝有无不良的状况；识别排渗设施有无不良的状况；浸润线的高低；识别排洪设施有无不良的状况；识别周围地质环境是否变化；识别周围是否有滥采滥挖现象；识别有无外来尾矿影响；识别纠正和预防行动的效力。,3.6 检查（436、80分）,3.6.2 日常巡检和定期观测(80分),台帐记录,包括制度内容的日常巡检和定期观测检查表对执行检查和定期观测的人员的培训记录，培训内容包括：危害识别；危害分类；补救行为；报告要求。检查和定期观测的记录管理层对检查和定期观测报告内容及建议作出了回应的记录（领导指示、批示及处理记录）检查和定期观测清单的回顾和更新记录检查发现的问题得到闭环处理的记录,3.6 检查（480分）,3.6.3 防洪安全检查（80分）,管理制度,防洪安全检查制度，制度内容应包括：尾矿库水位；尾矿库滩顶高程；尾矿库干滩长度；尾矿库沉积滩干滩的平均坡度；尾矿库水位上升不同高程时的调洪库容；是否进行调洪演算，确定尾矿37、库最高洪水位；在最高洪水时坝的安全超高和最小干滩长度；排洪构筑物。,3.6 检查（480分）,3.6.3 防洪安全检查（80分）,台帐记录,包括制度内容的防洪安全检查表对执行检查和定期观测的人员的培训记录，培训内容包括：危害识别；危害分类；补救行为；报告要求。防洪安全检查记录管理层对检查报告内容及建议作出了回应的记录（领导指示、批示及处理记录）检查发现的问题得到闭环处理的记录,现场排洪系统处于正常工作状态，并能有效地发挥作用,现场要求,3.6 检查（480分）,3.6.4 坝体安全检查（80分）,管理制度,尾矿坝安全检查制度，制度内容应包括：坝的外坡坡比；坝体位移；坝体有无纵、横向裂缝；坝体滑38、坡状况；坝体浸润线的位置；坝体排渗设施；坝体渗漏状况；坝面保护设施。,3.6 检查（480分）,3.6.4 坝体安全检查（80分）,台帐记录,包括制度内容的坝体安全检查表对执行检查和定期观测的人员的培训记录，培训内容包括：危害识别；危害分类；补救行为；报告要求。坝体安全检查的记录管理层对检查报告内容及建议作出了回应的记录（领导指示、批示及处理记录）检查表的回顾和更新记录检查发现的问题得到闭环处理的记录,尾矿坝处于正常状态，并能有效地发挥作用,现场要求,3.6 检查（480分）,3.6.5 库区安全检查(80分),管理制度,尾矿库库区安全检查制度，制度内容应包括：周边山体滑坡、塌方、泥石流和溶洞39、等情况；周边违章爆破、采石和建筑；违章进行尾矿回采、取水；外来尾矿、废石、废水和废弃物排入；周边放牧和开垦等。,3.6 检查（480分）,3.6.5 库区安全检查(80分),台帐记录,包括制度内容的库区安全检查表对执行检查的人员的培训记录，培训内容包括：危害识别；危害分类；补救行为；报告要求。库区安全检查的记录管理层对检查报告内容及建议作出了回应的记录（领导指示、批示及处理记录）检查表的回顾和更新记录检查发现的问题得到闭环处理的记录,尾矿库库区处于正常状态,现场要求,3.6 检查（480分）,3.6.6 纠正和预防措施（80分）,管理制度,纠正和预防措施管理制度，制度内容应包括：纠正措施要求；40、纠正措施的负责部门、人员及其职责；纠正措施执行情况的反馈要求；上级主管领导对纠正措施的执行情况报告的审阅要求；纠正措施效果的检验要求；纠正措施的评估要求。纠正和预防措施管理制度对下列过程、活动出现的问题提出纠正要求：培训程序评估；变化管理流程；检查系统；职业卫生监测；事故调查；风险评价；系统评价。,3.6 检查（480分）,3.6.6 纠正和预防措施（80分）,台帐记录,对标准化运行过程中出现的问题采取了纠正和预防行动的记录纠正和预防行动应确定下列内容：责任人员；行动步骤；时间要求；地点及行动的跟踪要求。没有按计划执行的纠正和预防行动的跟进计划或解释,3.7 应急管理（400分）,3.7.1 41、应急准备(60分),管理制度,建立应急管理及响应制度，并应包括下列要求：紧急事件认定要求；应急预案编写要求；紧急事件组织准备要求；应急装置配置要求；紧急事件演习要求；相互支援识别与协调要求。,3.7 应急管理（400分）,3.7.1 应急准备(60分),台帐记录,应急管理机构的设立文件，并指定专人负责应急管理工作的任命文件（可包括在应急预案中）潜在的紧急事件，并应：（1）包括企业周围的情况（2）收集相关的地理、人文、地质、气象等信息（3）预测可能发生的时间与性质，并考虑人员密集度及影响（4）确定紧急事件时，应考虑下列类型：,3.7 应急管理（400分）,3.7.1 应急准备(60分),台帐记录42、,洪水；泥石流；地震；外来尾矿、废水；周围采矿作业；库内采、选尾矿；水位超过警戒线；排洪设施损毁；排洪系统堵塞；坝体深层滑动。,3.7 应急管理（400分）,3.7.1 应急准备(60分),台帐记录,（5）确定紧急事件时，还应考虑法律法规与其他要求及以往事故、事件和紧急状况应急预案（应有可能参与应急响应的外部机构）应急培训需求调查应急培训记录当设备、设施或流程发生变化对应急预案进行回顾和更新的记录,现场要求,在生产场所的显著处张贴紧急疏散提示和设有紧急联系电话,3.7 应急管理（400分）,3.7.2 应急计划（120分）,管理制度,无,台帐记录,配备编写应急预案的人员针对应急预案任命相关的责43、任人员任命书将应急预案分发给相关的部门与人员的发放记录就应急预案与员工、承包商、其它合适人员进行培训或沟通的记录应急预案,3.7 应急管理（400分）,3.7.2 应急计划（120分）,台帐记录,（1）应包括下列内容：接警与通知；指挥与控制；警报和紧急公告；应急资源；通讯；事态监测与评估；警戒与治安；人员疏散；医疗与卫生；公共关系；应急人员安全；搜索和救援；泄漏物控制；恢复。,3.7 应急管理（400分）,3.7.2 应急计划（120分）,台帐记录,（2）应急预案的基本要求简单、明了、易实施符合实际，可操作性强有计划地利用有效的资源应急预案应覆盖关键场所、要害部位、重大危险设施等应急预案应按要44、求进行备案应急预案应与政府部门预案相衔接制定应急预案时与员工沟通的记录,3.7 应急管理（400分）,3.7.3 应急响应(60分),管理制度,无,台帐记录,应急预案应急指挥机构的设立文件应急预案演练记录，以证明企业应急响应的有效性，包括：及时发出警报并通知有关人员；及时启动并做出响应；应急响应人员到场；各响应小组有人指挥并控制好现场；提供有效的应急设备设施；应急通讯畅通；实施现场警戒；疏散相关人员；救治受伤人员；应急人员安全；搜救失踪人员；控制泄漏物。,3.7 应急管理（400分）,3.7.3 应急响应(60分),台帐记录,应急指挥中心应急设备设施台帐（对照实物进行核实）通信设备；必要电脑设45、备；应急服务电话；交通工具；紧急、备用电源及设备；应急处理方案；周围地区主要干线和支线道路的交通图；摄影设备；应急人员安全保障设备和设施。,3.7 应急管理（400分）,3.7.4 应急保障(100分),台帐记录,应急救援队伍的设立文件，应急队伍应包括：应急指挥；抢修与生产恢复；医疗救护；搜索与救援；泄漏清除和抑制；保安；通讯；后勤保障。,管理制度,无,3.7 应急管理（400分）,3.7.4 应急保障(100分),台帐记录,急救员、救护人员的任命文件（每一班次都有急救员）应急能力评估记录（确定所需的应急装备、识别所需的相互支援来源）应急人员的培训记录应急培训；撤离演习；泄漏清除和抑制演习；急46、救演习；逃离演习；响应时间演习；模拟演习；区域隔离的流程和位置。,3.7 应急管理（400分）,3.7.4 应急保障(100分),台帐记录,急救员资质证书急救员得到应急响应的急救培训记录应急系统与装置的管理台帐（对照实物）、（应急设备与装置应具有：针对性；合理性；经济性；充分性。）应急系统与装置的检查与维护记录对应急装置需求的评估进行回顾和更新的记录（每年至少一次）对已识别的相互支援建立了正式的支援关系的记录（如互助协议等）与外部支援队伍的联合演习记录，以证明相互支援的有效性,3.7 应急管理（400分）,3.7.4 应急保障(100分),台帐记录,相互支援的有效性包括：沟通畅通；支援及时；人47、员与设备类型与数量充分；支援人员胜任；支援设备有效。,3.7 应急管理（400分）,3.7.5 应急评审与改进(60分),管理制度,应急预案评审制度，制度明确下列内容：应急预案评审的频率；应急预案评审的组织要求；应急演练的方法；应急演练的频率；应急演练的策划要求。,3.7 应急管理（400分）,3.7.5 应急评审与改进(60分),台帐记录,应急预案评审记录应急演练的培训和训练记录应急预案的演练记录确定了演习时间、目标和演习范围；编写了演习方案和演习方式；确定演习现场规则；指定了演习效果评价人员；安排了相关的后勤工作；编写了书面报告；演习人员进行了自我评估；针对不足及时制定改正措施并确保实施。48、,3.7 应急管理（400分）,3.7.5 应急评审与改进(60分),台帐记录,应急预案的修订记录应急预案的发放与回收记录应急演练总结，以证明应急预案的演习是否达到下列效果：检验了人员配置的合理性、充分性；检验了参与人员的反应能力与处理能力；检验了应急设备的充分性、可用性与有效性；检验了应急预案的组织协调性；检验了外部机构响应的及时性；检验了应急预案的经济性及有效性。,3.8 事故、事件报告、调查与分析(320分),3.8.1 报告（60分）,管理制度,事故、事件报告制度，制度包括下列内容：事故、事件定义；事故、事件类别；报告范围；报告的时间；报告的方式；事故、事件的响应程序。,3.8 事故、49、事件报告、调查与分析(320分),3.8.1 报告（60分）,台帐记录,事故、事件登记表，应包括：人身事故、事件；职业病；设备事故、事件；设施事故、事件；相关方的投诉；未遂、违章。员工对事故、事件报告程序的认可程度调查记录,3.8 事故、事件报告、调查与分析(320分),3.8.2 调查（120分）,管理制度,事故、事件的调查制度，制度包括下列内容：事故、事件类型；调查机构及人员；调查内容；调查方法；时间要求；现场调查要求；事故证据、资料的收集整理；事故、事件信息沟通的方式、对象和时间。,3.8 事故、事件报告、调查与分析(320分),3.8.2 调查（120分）,台帐记录,事故、事件调查记录50、事故、事件调查应符合下列要求：查明事故经过及后果；查明直接原因；查明间接原因；查明标准化规范系统暴露问题；分析事故再次发生的可能性；确定防范措施；为制定防范措施确定负责部门、人员及其职责和完成时间。员工及其代表参与事故、事件调查的记录将调查结果与相关的员工进行交流与沟通的记录跟进防范措施的落实记录与事故、事件相关的文件资料的归档记录,3.8 事故、事件报告、调查与分析(320分),3.8.3 统计与分析（100分）,管理制度,事故、事件统计与分析制度，规定事故、事件统计分析要求，包括：指标要求；内容要求；统计方法；时间要求。,3.8 事故、事件报告、调查与分析(320分),3.8.3 统计与分51、析（100分）,台帐记录,事故、事件统计分析记录（或报告）事故、事件分析的要点包括：事故发生时间规律分析；伤亡人员年龄结构分析；伤亡人员工作年限分析；原因分析；伤害率分析；事故费用分析；安全标准化系统缺陷分析。对职业病症进行评估的记录统计分析结果的公告、通知年度对比分析记录（每年对事故、事件统计进行回顾，并与上年度比较）,3.8 事故、事件报告、调查与分析(320分),3.8.4 事故、事件回顾（40分）,管理制度,事故、事件回顾制度,台帐记录,员工、班组进行事故、事件的回顾记录（警示教育记录）员工对事故、事件回顾的认可程度调查记录,现场要求,对员工进行调查，以确定：员工对已发生的事故、事件原52、因的了解程度员工是否知道如何预防事故、事件的重复发生,3.9 绩效测量与评价(200分),3.9.1 绩效测量(100分),管理制度,安全绩效监测制度，制度应包括以下内容：监测内容与计划；监测人员能力要求；监测过程要求；记录要求；沟通与回顾要求。,台帐记录,安全绩效监测计划及监测记录，包括：目标；个人防护用品的使用与管理；职业危害监测；事故、事件调查完成率；纠正和预防行动完成率及其效果效率；安全、健康有关数据统计、分析情况；,3.9 绩效测量与评价(200分),3.9.1 绩效测量(100分),台帐记录,任务分析及任务观察情况执行情况；变化管理回顾情况；培训情况；法律法规依从程度；持续改进安全53、标准化系统效力的情况；安全投入。各项安全检查设备检验对收集的监测数据进行分析的记录,3.9 绩效测量与评价(200分),3.9.2 系统评价（100分）,管理制度,标准化系统内部评价制度，制度应包括以下内容：组织要求；时间与人员要求；评价方法与技术要求；过程要求；评价报告与分析要求。,3.9 绩效测量与评价(200分),3.9.2 系统评价（100分）,台帐记录,内部评价计划内部评价记录（内部评价报告）通过内部评价是否确定了下列事项：系统运作的效力和效率；系统运行中存在的问题与缺陷；系统与其他管理系统的兼容能力；安全资源使用的效力和效率；系统运作的结果和期望值的差距；绩效监测系统的适宜性和监测结果的准确性；纠正行动；与相关方的关系。,3.9 绩效测量与评价(200分),3.9.2 系统评价（100分）,台帐记录,内部评价结果分析，包括：标准要求得分分析；策划、执行、符合性与绩效得分分析；工伤事故率与百万工时死亡率趋势分析。,附：尾矿库安全管理制度目 录,谢谢！,