1、矿业企业尾矿库安全标准化建设管理制度编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 目 录关于颁布实施尾矿库安全标准化建设的通知1公司说明4一、矿山简介4二、依法办矿情况4三、矿山资源概况4四、矿山生产经营情况5五、矿山安全管理现状5关于XXXX矿业有限公司实施尾矿库安全标准化建设的发布令6XXXX矿业有限公司尾矿库安全标准化建设授权令7第一章 安全生产组织保障8第一节 安全生产目标与指标管理制度8第二节 安全生产法律法规标准与其他要求管理制度10第三节 安全机构设置与人员配制管理制度15第四节 安全生产责任制管理制度18第五节 2、安全生产档案管理制度21第六节 文件与资料的识别控制制度24第七节 安全生产奖罚制度26第八节 重大安全隐患整改制度29第九节 重大危险源监控制度31第十节 合理化建议制度35第十一节 外部联系与内部沟通管理制度37第十二节 安全生产费用提取与投入保障制度41第十三节 职工工伤保险保障制度43第十四节 设备设施管理制度44第十五节 职业危害预防制度48第十六节 特殊工种管理制度52第二章 危险源辨识与风险评价54第一节 危险源辨识与风险评价管理制度54第二节 关键任务识别与分析制度58第三节 任务观察制度60第三章 安全教育培训62第一节 员工安全意识识别、监测、提升管理制度62第二节 安全培3、训教育制度64第四章 尾矿库建设68第一节 尾矿库建设安全管理制度68第五章 尾矿库运行71第一节 尾矿库浓缩设施安全管理制度71第二节 尾矿库水位控制安全管理制度74第三节 尾矿库排洪设施和防汛措施安全管理制度75第四节 尾矿库渗流控制和排渗设施安全管理制度77第五节 尾矿库防震与抗震管理制度79第六节 尾矿库安全警示标志管理制度80第七节 尾矿库电力线路与照明管理制度81第八节 职业卫生管理制度82第九节 劳动防护用品管理制度84第十节 尾矿库变化管理制度85第六章 检查87第一节 库安全检查制度87第二节 尾矿库日常巡检和定期观测制度90第三节 尾矿库防洪安全检查制度92第五节 尾矿库库4、区安全检查制度96第六节 尾矿库纠正和预防措施管理制度97第七章 应急管理100第一节 尾矿库应急管理及响应制度100第二节 尾矿库应急预案评审与改进制度104第八章 事故、事件报告、调查与分析110第一节 尾矿库事故、事件报告制度110第二节 尾矿库事故、事件调查制度113第三节 尾矿库事故事件统计分析制度116第四节 尾矿库安全事故、事件回顾管理规定119第九章 绩效测量与评价121第一节 尾矿库安全绩效测量与评价制度121第二节 标准化系统内部评价制度124公 司 说 明一、矿山简介XXXX矿业有限公司位于临沂市沂水县夏蔚镇境内，东经1181730，北纬35 5400本矿区向东至沂水县城5、45公里，向北至沂源县城45公里，向西至莱钢60公里，沂源县东里镇至沂水县夏蔚镇沥青路从矿区东侧通过，并与矿区简易公路相连，交通较为便利。XXXX矿业有限公司，成立于2007年6月。通过转让取得了XX正元地质资源勘查有限责任公司赵高峪矿区的探矿权。XX正元地质资源勘查有限责任公司于2007年7月提交了该矿区的地质勘查详查报告，并得到了XX省国土资源部门的批准。XXXX矿业有限公司注册资金1000万元，是集矿山开采、加工、销售等为一体的公司，具有较强的经济基础和技术能力。二、依法办矿情况XXXX矿业有限公司由烟台德和冶金设计研究有限公司完成初步设计，采用下盘斜井开拓，采矿方法为：浅孔留矿法、浅孔6、房柱法。 2011年8月30日XX省安全生产监督管理局颁发安全生产许可证，证号：（鲁）FM安许证字（2011）130075。有效期至2014年8月29日。 三、矿山资源概况本矿区矿井储量1139.72万吨，设计能力年产矿石50万吨，设计服务年限25年，开拓方式主井为箕斗井，副井为斜井+斜井。四、矿山生产经营情况全矿职工200人，技术管理人员高级地质工程师一名，高级采矿工程师一名，测量工程师一名，技术组五人。设计生产能力为50万吨/年，矿产品原矿全部供本矿选矿厂。 五、矿山安全管理现状XXXX矿业有限公司设有专门的安全管理机构，总经理是第一责任人，下设专职安全矿长、安全科长和现场安全管理人员。另7、外，每个班组都设有兼职的安全员，各项管理制度健全，并严格执行管理制度。应急救援措施，我矿对火灾、水灾、冒顶、片邦等事故隐患制定了专门的应急救援预案。对一切可能发生的事故做好了救援措施。施工中严格按设计施工，严格按照安全规程进行管理，各项安全费用按标准投入。关于XXXX矿业有限公司实施尾矿库安全标准化建设的发布令 为建立、实施、保持和持续改进XXXX矿业有限公司的安全管理体系，更好地贯彻执行安全法律、法规及标准，控制矿山的安全风险、提高安全绩效，依据国家安全生产管理总局发布的金属非金属矿山尾矿库安全标准化规范导则、金属非金属矿山安全标准化规范尾矿库实施指南（AQ2007.4-2006），并结合X8、XXX矿业有限公司对实施指南的自评和试运行情况，编制了XXXX矿业有限公司尾矿库安全标准化。 XXXX矿业有限公司地下开采安全标准化对矿山的安全管理体系作了具体的描述，是指导XXXX矿业有限公司安全管理活动的纲领性文件和行为准则。 XXXX矿业有限公司全体员工应认真学习XXXX矿业有限公司尾矿库安全标准化，理解XXXX矿业有限公司尾矿库安全标准化的内容和精神，以提高矿山的安全管理水平和职工自身素质。 现批准XXXX矿业有限公司尾矿库安全标准化于二0一三年一月实施，从发布之日起开始运行。 XXXX矿业有限公司总经理：王宗建 二0一三年一月XXXX矿业有限公司尾矿库安全标准化建设授权令 为建立、实9、施、保持和改进XXXX矿业有限公司的安全管理体系，保障职工安全和身心健康，降低矿山安全生产成本，进一步规范和提高XXXX矿业有限公司安全管理水平，现任命公司副经理王海文同志为尾矿库安全标准化体系的管理者代表，对XXXX矿业有限公司的尾矿库安全标准化运行的符合性和有效性负责，并将运行情况向最高管理者报告。 管理者代表具有一下职责和权限： 1、确保XXXX矿业有限公司尾矿库安全标准化体系运行所需的过程得到建立、实施和保持； 2、向最高管理者报告尾矿库安全标准化体系运行的业绩和任何改进的需求； 3、确保在整个组织体系内提高尾矿库安全标准化意识。 XXXX矿业有限公司总经理：王宗建 二0一三年一月第一10、章 安全生产组织保障第一节 安全生产目标与指标管理制度 一、职责1、公司总经理批准公司的安全生产目标、指标。2、公司安全副总经理提出和修订公司的安全生产目标、指标。3、公司安委会负责公司目标、指标实施计划。4、公司下属单位负责本单位的安全生产目标、指标的分解和细化并落实。5、公司安委会负责日常检查及审核、沟通、回顾。6、公司安委会负责建立目标跟踪监测系统。 二、安全生产目标沟通1、由安全副总经理主持，召开由职工代表参加的讨论会，经修改最终确定安全生产目标与指标。2、每年均设立安全生产目标与指标，经总经理批准，以文件形式下发。3、目标与指标要分解给矿山安全生产相关部门和班组，并传达到全体员工，使11、每个员工了解完成安全生产目标与指标的责任与义务。4、总经理为安全生产目标与指标地实现提供人力、财力、物力和技术资源。5、矿山安全生产相关部门和班组应依据所承担的目标与指标，制定实现安全生产目标与指标的实施计划。 三、安全生产目标、指标监测与评价1、安委会负责组织并成立目标与指标监测小组，由总经理任小组长。2、监测小组应按要求每季度对目标与指标分解部门进行完成情况监测，并进行书面汇报，以确保各部门完成安全生产目标与指标。3、年终各部门和班组应以书面形式上报目标完成情况，总结完成经验，未完成的要采取相应措施。4、监测小组接到各部门汇报材料，在安全副总经理直接领导下，进行安全生产目标与指标完成情况的12、考核与评价，依据当年年初下达的目标与指标进行分析，并取得量化结果。5、监测小组将安全生产目标与指标 考核和评价结果，形成书面材料，经安全副总经理审核，报公司总经理。6、召开安全生产总结表彰会，对出色完成目标与指标地进行表扬与奖励，对未完成目标与指标的进行批评和相应惩罚。 四、安全生产目标、指标的修订根据监测结果和内、外部条件的变化，每年年末应对目标与指标进行修订，第二年年初下达新的目标与指标。五、相关记录1、安全生产目标与指标讨论调查表2、安全生产目标与指标自评表3、安全生产目标与指标考评表第二节 安全生产法律法规标准与其他要求管理制度 安全生产法律法规标准与其他要求 一、目的 为确定公司生产13、经营或业务活动中适用的安全标准化法律法规和其他要求，建立识别、获取这些法律法规及要求的渠道，确保所使用的法律法规及其他要求为最新版本，提高员工和相关方的法律意识，规范安全生产行为，制定本制度。 二、 适用范围 适用于对与公司生产经营活动相关的国家、行业、地方的安全质量标准化法律、法规及其他要求的控制。 三、职责与分工 主管部门：安委会。负责安全标准化法律、法规和其他要求的确认、培训、传达和监督执行。 相关部门：各部门负责收集本职能范围的相关法律法规和标准，及时宣贯、遵守与本部门、车间有关的法律、法规及其他要求。并将有关要求传达给员工和相关方。 四、内容与要求 1、与公司相关的法律、法规和其他要14、求 （1）国家有关的法律、法规、条例、规范； （2） 省、市的地方法规和国务院主管部门规章、规程；国家、行业、省、市有关安全标准化管理的法律、法规、规程、规则、标准及其他要求等； （3）国家、行业和地方标准； （4）上级机关、执法机关的通知、公报等其他要求； （5） 国家公约等。 2、获取方法 （1）上级发文、转文； （2）报刊、杂志登载； （3）会议获取； （4）从法律、法规、标准、其他要求发行处获取； （5）通过政府机构、行业协会等获取； （6）上网查询；（7）其他渠道。3、识别和确认 （1）安全部门根据安全标准化管理体系要求及相关部门、单位收集的信息，编制公司通用的适用的法律、法规和其他15、要求清单，作为各部门、单位进行识别和执行的基本依据。 （2）各部门、车间结合自己的职责和工作内容进行识别，确认适用本部门、车间的法律法规和其他要求的目录、内容（部分适用的法律法规应识别到适用的相关部分），编制本部门、车间的适用的法律、法规和其他要求清单。 4、贯彻执行 （1）安全部门门将确认的法律法规和其他要求向各相关部门、车间进行培训、传达、分解。 （2）各部门、车间将本部门、车间适用的法律法规和其他要求，采取会议、宣贯、培训等形式，落实到相应层次或岗位，并传达到相关方。 （3）各部门、车间要按照法律、法规和其他要求，组织进行安全标准化管理的各项活动，并对执行情况进行监督检查。 （4）公司通16、过管理评审、内审或日常监督检查等形式对相关部门、单位的执行情况进行检查、确认。（5）公司安全部门至少每半年一次通过各种方式获取最新的安全法律、法规及其他要求。法律法规意识的识别、获取、评审与跟踪制度一、目的 为了及时了解员工安全生产法律法规意识情况，并对员工法律法规意识进行提升、追踪，特制定此制度。二、范围适用于公司各级员工法律法规意识的管理工作。三、职责1、公司总经理或标准化管理负责人负责审批本公司适用的法律法规和其他要求。2、安环科负责获取、识别有关的安全标准化法律法规和其他要求，并追踪新的法律法规和其他要求。3、其他部门负责获取、识别和传达业务范围内的安全生产法律法规和其他要求，并追踪新17、的安全生产法律法规和其他要求。四、内容与要求1、法律法规意识的识别意识识别（法律法规）问卷调查 知识竞赛 事故、事件分析 其他 依从的重要性权利与义务认识熟悉定期建立文件化的制度图3 法律法规意识的识别图a）安全生产法律法规意识的识别要涉及到所有层面的员工。b）对各部门的法律法规意识识别时，主要考虑各部门对安全生产法律、行政法规、部门规章、地方法规、国家和行业标准、规范性文件及其它规定等的认识情况。c）对员工的法律法规意识识别时，主要考虑员工对矿山安全生产法律法规和强制性安全规程的获取情况。d）法律法规意识的识别方法：采用知识竞赛、问卷调查、事故事件分析及其它方法对员工的安全生产法律法规意识进18、行调查。2、法律法规意识的获取a）安环科确定获取安全生产法律法规和其他要求的途径和频次。b）其他各部门获取到业务范围内的安全生产法律法规和其他要求应报安环科，安环科进行汇总并报公司总经理或标准化管理负责人批示，并按批示办理和发放；当相关的安全生产法律法规和其他要求发生变化时，应及时更新。c）各单位收到安环科分发的法规和其他要求，应及时传达实施。d）当施工工艺等发生变化时，应对安全生产法律法规和其他要求再获取和确认。3、法律法规意识的提升a）安环科对员工安全生产法律法规和其他要求的意识调查结果，制定详细的提升计划。b）主要采取宣传、教育培训和知识竞赛等方式对员工进行安全生产法律法规和其他要求的意19、识的提升。c）对员工进行安全生产法律法规和其他要求的意识提升的比例应达到目100%。4、法律法规意识的跟踪a）通过当面谈话等方式，调查员工安全生产法律法规和其他要求意识提升的完成率及其效果。b）对员工进行安全生产法律法规和其他要求的意识提升跟踪的比例应达到60%以上。c）安环科负责收集、整理员工对安全生产法律法规和其他要求的意识提出的改进建议，并有针对性地制定下一步的提升计划。5、法律法规意识的评审 安全生产委员会对安全生产法律法规和其他要求的意识过程、提升计划、实施过程进行评审，发现存在的问题及时提出改进建议。 五、相关记录1、员工安全生产法律法规意识调查表2、安全生产法律法规和其他要求清单20、3、安全生产法律法规意识提升计划表4、法律法规及其他要求适用性评价表5、合规性评价记录第三节 安全机构设置与人员配制管理制度 一、为了建立安全生产责任体系，全面落实安全生产责任，确保安全生产工作有人抓、有人管，保障职工生命、财产安全，根据中华人民共和国安全生产法和XX省安全生产条例等有关法律法规要求，特制定本制度。 二、企业成立以主要负责人为主任、公司总经理为副主任、企业领导班子、各部门负责人、外聘工程队负责人、职工代表等为成员的安全生产委员会，并由此构成安全生产管理网络，以文件形式下发，明确安委会成员名单，日常的具体工作由安全科负责实施。 三、当人事调整发生变化时，及时更新调整安委会成员，安21、委会成员的任命由安委会主任以书面形式签署下达任命书并由接受任命的人员签字。 四、安委会主任负责组织召开安委会，办公室做好会议记录，并以文件眄达会议纪要。五、公司总经理任命主管安全的副总经理为公司安全负责人；公司总经理任命尾矿库负责人。公司总经理应对公司安全负责人、尾矿库负责人、安全科长等人员实施书面任命。 六、公司的主要负责人和安全生产管理人员，须通过多种形式和渠道进行学习培训，培训内容包括金属非金属矿山安全标准化规范培训、安全生产管理培训、标准化系统内部评审人员培训、危险源辨识和风险评价培训、安全生产岗位职责培训、事故、事件调查技术培训。 七、公司的安全生产管理人员要参加安全监管部门组织的安22、全培训，经考核合格，取得安全资格证书。 八、采选车间设置安全组，配备专职安全管理人员。 九、企业配备的安全管理人员应符合以下条件： 1、具备本单位从事的生产经营活动相适应的安全生产知识和管理能力； 2、身体健康； 3、具有较强的事业心和责任感； 4、高危行业应接有关规定取得安全资格证书； 5、有关法律规定的其它条件。十、本制度与上级有关规定相抵触的或另有规定的，按上级有关规定执行。十一、相关记录1、任命书 2、资格证书第四节 安全生产责任制管理制度 安全生产责任制是矿山企业安全生产活动正常进行的基本保证，为了加强安全管理，明确安全生产责任，使其在制定、沟通、培训、评审与绩效测量工作过程中更为标23、准化，特制定本制度： 一、安全生产责任制的制定 1、公司安委会负责制定安全生产责任制，并有专门的管理人员来保障； 2、公司领导层、职能部门、安全管理人员、从业人员均需制定适用的安全生产责任制，覆盖所有岗位； 3、建立的安全生产责任制需要达到如下要求： 必须符合国家安全生产法律法规和方针政策的要求，并适时修订； 要与管理制度协调一致； 要根据本单位、部门、班组、岗位实际情况，责任制内容要描述明确、具体，具有可操作性，能考核。 4、制定的最高管理者安全生产责任制必须具备下列内容： 制定安全生产方针与目标，确保目标实现所需资源； 在日常会议中与员工讨论安全生产问题； 至少每三个月进行一次安全生产巡查24、；至少每月回顾纠正一次行动； 参加安全生产委员会会议； 至少每年评审一次安全标准化系统； 参与风险评价；参与标准化系统评价； 参与安全生产检查；认可安全生产表现； 参与安全生产培训； 参与安全生产事故、事件调查； 高层管理者参与上述所有安全生产的活动的比例不得低于85%。 5、制定的中层管理者安全生产责任制必须具备下列内容： 在日常会议中与员工讨论安全生产问题； 至少每三个月进行一次安全生产巡查； 至少每月回顾纠正一次行动； 认可安全生产表现； 至少每年评审一次安全标准化系统； 参与风险评价；参与标准化系统评价； 参与安全生产检查； 参与安全生产培训； 参与安全生产事故、事件调查； 中层管理者25、参与上述所有安全生产的活动的比例不得低于95%。 6、制定的安全生产责任制应以正式文件的形式下发。 二、安全生产责任制的沟通 1、公司应对安全生产责任制进行详细说明和交流，确保各岗位人员对本岗位的安全生产责任充分理解，特别是公司主要责任人员和决策人员； 2、员工出除了充分理解本岗位的安全生产责任制外，还应了解其它岗位的安全生产责任制。 三、安全生产责任制的培训与实施1、安全生产责任制制定后，对公司主要负责人、安全生产管理人员、职能部门负责人、技术人员和各岗位的作业人员，以及临时聘用人员进行培训，使其熟悉掌握本岗位的安全生产责任制，自上而下进行详细说明和交流。2、依据修订后的安全生产责任制层层签26、定安全生产责任状，使安全生产责任制真正得到贯彻落实。 四、安全生产责任制的评审与绩效测量 1、每年年末根据各部门的实施情况对安全生产责任制进行一次评审，管理责任人应根据评审情况认真作好记录，以便下年度修订。 2、考核组由公司总经理或副总经理和各个职能部门负责人组成，考核的内容是安全生产责任制的落实情况，考核期为一年。五、相关记录1、安全生产责任制执行情况考核表第五节 安全生产档案管理制度 一、档案归档范围 1、凡是能准确反映公司各项安全生产活动、上级主管部门、地方政府的文件、材料、声像、报表，都必须及时归档，确保完整无缺。 2、每年在安全生产管理工作、经营管理工作中形成或上级主管部门、地方政府27、公司制发的应归档的文件材料。 3、重要的会议材料、制定的内部政策性文件、组织变更、变迁、大事记、年报等文件材料、发展规划、工作总结汇报、政府部门、上级部门、公司所发的重要文件。 4、员工变动表、花名册、安全生产教育培训记录。 5、安全生产年度计划、统计报表、财务会计预算报表及其说明，各种季度报表、月报表等有关文件材料。 6、产品说明书及安全生产方面技术文档。 7、发生重伤、死亡、重大伤亡或特别重大伤亡事故，都应分别建立完整档案。 （1）所有事故现场调查记录、绘图、照片、事故调查的证言和会议记录材料以及技术鉴定和试验的报告，都应归入事故档案。 （2）事故统计报表和原始记录以及统计台帐都应按年编28、号归档。 （3）事故处理结束后应将事故资料全部归档，并填写目录，以备查考。档案资料应包括下列内容： a、员工伤亡事故登记表； b、员工死亡、重伤事故调查报告书； c、现场调查记录、图纸； d 、直接和间接经济损失的详细材料； e、技术鉴定和试验报告； f、物证、人证调查材料； g、事故责任者的自述材料； h、医疗部门对伤亡情况的报告； i、事故时工艺条件、操作情况和设计资料； g、受处分人员的检查材料； k、事故调查分析会议记录； l、有关本事故的通报、简报及文件。 二、档案管理 1、按照档案的各项归档制度，做好档案的收集、整理、立卷、归档工作。 2、保存档案的部门应当配置适宜安全保存档案的专29、门库房，配备防盗、防火、防尘、防有害生物的必要设施。 3、归档的文件材料种类、份数以及每份文件页数，均应齐全完整。 4、在归档的文件材料中，应当将每份文件的正本与副本、印件与定稿、请示与批复，分类一起排列，不得分开。 5、 不同年度的文件一般不得在一起立卷，但跨年度的请示与批复，放在复文年立卷；没有复文，放在请示年立卷；跨年度的规划，归在文件所针对的第一年立卷；跨年度的总结，放在所针对的最后一年立卷，跨年度的会议文件，归在会议召开的年度立卷。 6、安全生产的通知及安全活动档案、工程档案等由公司档案室保管，会计档案由财务部自行保管。 三、档案的借阅及销毁 1、借阅档案需按规定办理借阅手续，在规定30、的范围内查阅。不得在档案上涂改、撕毁，并应及时归还。 2、查阅有关安全生产档案时，应持正式公文，并经公司主管领导批准。安全生产档案不得随意带出公司，如需摘抄、复印，应经主管部门负责人同意方可办理。 3、定期对安全生产档案进行鉴定，准确地制定档案销毁清单，对失去保存价值的档案，登记造册，经部门负责人审核，报公司领导批准后方可销毁，销毁时需有两人以上参加，并在销毁清册上签字。第六节 文件与资料的识别控制制度一、文件与资料识别1、各单位、部门在制定安全生产文件时，必须按标准化要求制定符合标准的各种文件。(格式、纸张、文件程序、版面等)。2、对外来文件要进行识别与分析，在转发或修订下发时要进行标准性转31、换，下传的文件必须符合标准化文件要求。3、各种资料的收集、整理要以标准资料格式进行装订收藏。4、对资料的内容进行识别分析，不符合标准化要求的要修改完善。二、文件与资料的管理规定1、文件、资料都要按标准格式进行分类、保存、管理。2、下发文件要建立“文件下发登记表”,登记表格式必须符合标准化要求，并将保存文件下发登记表存档。3、建立文件、资料档案库，专人负责管理和保存。4、借阅、查询各种资料、文件时，要建立借阅、查询登记表。5、文件、资料要整理规范，保存有序，管理到位，查找便捷。6、若文件、资料需更新、补充、增加，必须经过保管员进行操作，非工作人员不得随意进行修改。7、妥善保护文件、资料，不得随意32、外借；查询文件时不得在文件上做任何标记，不得损坏。8、文件、资料科室要做好防火、防潮、防盗工作，制定相应的安全措施，保证文件、资料的安全。三、相关记录1、文件和资料发放审批表 2、文件和资料发放/回收登记表 3、文件和资料更改通知单 4、文件和资料作废、销毁表 5、文件和资料借阅登记表 6、外来文件登记表 7、文件资料移交清单 第七节 安全生产奖罚制度 为贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，切实加强安全生产管理，倡导安全生产光荣，违章作业可耻，全面提升安全生产管理水平。根据安全生产法特制定本制度。 一、设立安全生产奖励基金 公司设立安全生产奖励基金。奖励基金用于表彰在安全生产工33、作方面取得显著的部门、有突出贡献的管理者和安全生产先进个人。及时发现和排除重大安全隐患的有功人员，应对突发事故挺身抢险，积极保护国家财产和人民生命安全的有功人员。 二、安全奖励基金来源 1、公司安全基金奖励实行每年从安全费用提取5万元做保证金额管理，以及各类违章、违规罚款。 安全生产奖励基金安全费用提取5万元安全生产责任制考核处罚金隐患责任追究制处罚金查处“四违”人员处罚金 2、公司科对安全生产奖励基金按照专款专用的原则进行管理。 三、安全生产奖励 1、安全生产奖励按照从严从紧的原则，设立安全生产综合奖、安全生产先进单位奖，隐患整改项目奖，突发事故抢险奖，安全生产优秀管理者和先进个人奖。 2、34、各单位年度内无工亡事故（含外聘队伍）给予安全生产综合奖1万元，发生重伤事故否决综合奖50、千人负伤率超指标否决综合奖20。 3、选厂年度内无重伤以上事故给予安全生产综合奖0.5万元, 千人负伤率超指标否决综合奖30。 4、公司在年终评选一个单位在年度内安全生产方面取得显著成绩的安全生产先进单位给予1万元的奖励，评选安全生产优秀管理者5名、安全生产先进个人10名给予物资奖励。 5、安全生产奖励基金奖励在6月安全活动月的优胜个人和其它安全奖励。 四、安全生产处罚 1、公司对每发生一起工亡事故的各单位（含外聘队伍）进行2万元的处罚，并从上缴的安全生产奖励基金中扣除，被处罚的单位需及时补足安全生产奖励35、基金规定的保证金额度标准。 2、为落实安全生产责任制，对各单位生产经营者实行工亡事故与经营业绩考核挂钩。凡年度发生工亡1人的单位，扣除经营者年薪10；凡年度内发生工亡2人的单位，扣除经营者年薪20（累计扣除30）；凡年度内发生工亡3人的单位，取消经营者年薪。对“四证”不全的队伍（挂靠队伍）不得录用，否则发生工亡事故，加扣年薪5的处罚。 3、凡年度内发生工亡的井下单位、发生重伤以上的地面单位，取消安全生产综合奖和单项个人奖的参评资格。 4、其它责任人的处罚按照XX矿业有限公司安全生产经济责任制考核办法和薪酬分配办法及安全风险金考核办法等规定执行。 五、安全生产先进评选 1、在公司安委会的领导下成36、立安全生产先进评选小组，评选小组负责公司安全生产先进的评选组织工作。 2、安委会根据评审条件，按照评选小组的候选人推荐名单，审核确定安全生产先进单位和个人。 六、评选内容 1、安全生产先进单位。 2、安全生产优秀管理者。 3、安全生产先进工作者。 七、表彰 安全生产先进单位、优秀管理者和先进工作者评定后，在公司年度安全生产工作会议上进行表彰颁发奖状和奖金。第八节 重大安全隐患整改制度 一、按危险性范围划分下列隐患属于矿重大事故隐患 1、井下作业面或巷道严重受压、变形，范围较大的冒项、片帮，导致人员受堵、被压埋等事故。井下井筒、空场未及时封闭或坍塌，导致坠井事故。 2、作业区出明显的地压显现，导37、致重大伤亡和财产损失事故。 3、竖井提升设备、起重设备、运输设备和设施出现缺陷（特别安全装置缺乏）引发的事故。 4、排洪设备、设施和截洪设备、设施出现重大缺陷，导致淹井事故。 5、爆破器材生产、储存、运输、使用等过程中的事故隐患，导致爆炸事故。 6、井下通风防尘引起危害的隐患，如导致中毒、窒息事故。 7、各工业厂房、作业平台严重腐蚀、霉变、变形，造成坍塌，导致重大人身设备事故。 8、矿山电气设备、设施引起危害的隐患，如导致电击伤亡事故。 9、尾矿库引起危害的隐患，导致洪水漫坝、垮坝重大安全事故。 10、危险品引起危害的隐患，导致爆炸、火灾群体中毒重大安全事故。 11、可能引发火灾的隐患，导致重38、大伤亡和财产损失事故。 二、大隐患整改的责任划分及责任追究 1、责任划分原则：谁的管辖范围谁负责，谁主管谁负责，谁使用谁负责，谁的安全专业线谁负监管责任。2、责任追究：按照以上划分原则对行政责任人和主管责任人实行行政和经济责任处罚。造成重大责任后果，追究法律责任。三、重大隐患的整改 1、各单位检查、发现认为是重大的安全隐患，必须用书面的形式呈报到公司主管领导和安委会，由公司安委会牵头根据轻重缓急在规定时间内组织专门检查认定、登记进入到公司重大安全隐患台帐，对重大隐患矿必须专门研究，投入整改资金，使隐患得到及时全面整改。 2、重大隐患的报告。重大隐患呈报单位：为隐患所在单位。呈报形式：专题书面报39、告。呈报内容：A、目前隐患的状况；B、造成隐患的原因；C、诱发事故可能造成的后果；D、单位首先采取的防范措施及对策等。 3、公司主管领导对重大安全隐患应牵头定期（一个月内不少于一次）组织有关科室和专门人员进行监控，直到隐患得到全面整改。 4、重大隐患按照相对危害程度逐步实施整改，但所有隐患在未进入整改前，必须得到有效控制。所在单位应加强日常防范和检查，加强临近作业人员的安全教育，提高防范技能，制定警戒标志，圈定警戒范围，确保人身安全。 5、重大隐患整改一般应当进行工程项目设计，并经有关部门审批签字。隐患整改的施工，公司安委会及相关部门应对施工安全、工程质量进行有效的督查。整改工程结束后，由公司40、主管领导组织有关单位、科室和专业人员及时进行验收，所有参加验收的人员应对整改工程负责并签字。6、安委会对重大隐患整改完成后应及时在台帐上登记消帐。备案时应收存整改项目设计或计划书、结算清单、验收单等原始资料，一并进入专门档案。第九节 重大危险源监控制度 一、为全面掌握危险源的数量、状况及分布，实施重大危险源点监督与科学管理，预防重大事故发生，根据安全生产法和中华人民共和国重大危险源辨识GB18218-2000规定的辨识重大危险源的依据和方法，特制定本制度。 二、重大危险源是指长期或者临时的生产、搬运、使用或者储存危险物品，且危险物品的数量等于或者超过临界量的单元（包括场所和设施）。其特点：具有41、事故突发性强，且涉及面积广，危害极大，是安全监管的重点项目。 三、按照重大危险源的种类和能量在发生事故的最严重后果，分为以下四级： 一级重大危险源可能造成特别重大事故的； 二级重大危险源可能造成重大事故的； 三级重大危险源可能造成较大事故的； 四级重大危险源可能造成一般事故的； 四、公司成立重大危险源管理领导小组，负责协调重大危险源安全管理工作，下设重大危险源安全管理办公室，办公室设在安委会。各单位应成立相应的管理组织机构，切实抓好重大危险安全管理工作。 各单位主要负责人对本单位的重大危险源的安全管理与监控全面负责。 五、重大危险源实行分级监控。 公司负责重大危险源日常的安全管理和监控，一、二42、三级重大危险源报公司重大危险源管理领导小组进行重点监控。 六、重大危险源控制 1、重大危险源辨识 要全面充分地辨识或确认重大危险源，在物质毒性、燃烧、爆炸特性基础上，依据危险物质及其临界量标准，确定哪些是可能发生事故的潜在危险源，可外请咨询专家。 2、重大危险源评价 在重大危险源辨识和确认后，应委托中介机构对其进行风险评价评估。 （1）辨识种类危险因素及其原因与机制； （2）仿效评价已辨识的危险事件发生的概率； （3）评价危险事件的后果； （4）评价危险事件发生概率和发生后果的联贯作用； （5）上述评价结果与安全目标值进行比较，检查风险值是否达到可接受水平，否则需进一步采取措施，降低危险水平43、。 3、重大危险源的管理 在对重大危险源进行辨识和评价后，对重大危险源要进行严格控制和管理。应对每一个重大危险源制定出一套严格的安全管理措施。技术措施包括化学品选择，设施设计、建造、运转、维修以及有计划的检查，组织措施包括对人员的培训与指导、提供保证其安全的设备，工作人员水平、工作时间、职责的确定，以及对外部合同工和现场临时工的管理。 4、重大危险源的安全报告 公司在规定的期限内，对已辨识和评价的重大危险源向政府主管部门（省、市安全生产监督管理局）提交安全报告。如属新建的有重大危险性的设施，则在其投入运转之前提交安全报告。安全报告应详细说明重大危险源的情况，可能引发事故的危险因素以及前提条件，44、安全操作和预防失误的控制措施，可能发生的事故类型，事故发生的可能性及后果，限制事故后果的措施，现场应急计划等。 安全报告应根据重大危险源的变化以及新知识和技术进展的情况进行修改和增补，并由政府主管部门经常进行检查和评审。 5、制定应急预案 公司制定现场应急预案，并且定期检验和评估现场应急预案和程序的有效程度，并在必要时进行修订。应急预案的目的是抑制突发事件，减少事故对工人、居民和环境的危害。因此，应急预案应提出详尽、实用、明确和有效的技术与组织措施，配备必要的救援装备、器材，并每年适时组织开展预案演练。 七、保证重大危险源安全管理与监测监控所必须资金的投入，列入安全专项费用。 八、对重大危险源45、进行登记建档，建立重大危险源档案，一至三重大危险源档案要报上级管理部门备案。对已不构成重大危险源的要及时报告核销。 九、安全警示标志 在有较大危险因素的生产经营场所的有关设施、设备上安装防护设施并设置明显的安全警示标志。在施工现场的危险地区应有警戒标志，夜间应设红灯警示。 灯光标志，要求明亮显眼；文字图形标志，要求明确易懂。各种警示标志，未经有关负责人批准不得移动和拆除。 十、生产单位要对重大危险源岗位的从业人员进行有针对性的安全教育培训，使其熟悉重大危险源的安全管理制度和安全操作规程，掌握本岗位的安全操作技能和应急处理措施。 十一、生产单位对重大危险源的安全状况以及重要设备进行定期检查、检测46、检验，并做好记录。 十二、对不履行重大危险源安全管理职责，导致生产安全事故发生的，按国家有关法律法规和公司生产安全事故行政责任追究的有关规定进行处罚，触犯法律的依法追究其法律责任。 十三、本制度与上级有关规定相抵触的或另有规定的，按上级有关规定执行。第十节 合理化建议制度 为了认真倾听广大职工对安全管理的意见和建议，发挥他们在消除、治理安全隐患中的积极作用，进一步提升安全管理水平。 全员参与是合理化建议首要的基础。只有调动了所有员工的积极性，合理化建议才能有生存空间，不管是一线员工还是管理人员和技术人员，都是合理化建议的主要参与者。 立足本岗是开展安全合理化建议的第二要点。熟悉本岗位，才能不47、断发现问题，并提出创新。这一点提高了建议的质量和专业性，也为安全合理化建议的提出增加了方向性。同时，也鼓励职工多提非本岗的安全合理化建议。 一、为鼓励广大员工积极向企业献计献策，规范合理化建议管理工作，特制定本制度。 二、员工向企业献计献策，提合理化建议是员工发挥主人翁责任感的具体体现，是挖掘员工的智力潜能、发展企业的重大措施，也是调动和发挥员工积极性主动性的有效方法。 三、发动广大员工向企业献计献策，要紧紧围绕企业安全提高员工综合素质，在提高施工安全质量，搞好文明安全施工，发挥管理效能工作中，发掘广大员工的聪明才智。 四、员工向企业献计献策是长期的、经常性的活动，各级领导要高度重视，要将该活48、动作为安全生产工作的重要补充。 五、员工向企业献计献策、提合理化建议活动的原则是“信任、鼓励、支持、采用”。 六、发动员工向企业献计献策、提合理建议的活动，从组织、发动、提出、收集、初审、采纳、实施、到奖励，是一个多环节的过程，要建立与之相适应的机构和制度进行管理。 七、为保证员工向企业献计献策活动的顺利开展，矿成立成果评审领导小组，由矿长任组长、分管副矿、工会主席任副组长和部门负责人组成领导小组。 八、评审领导小组是员工向企业献计献策活动的领导机构。其职责是：为活动提出课题；组织发动员工提出合理化建议；审批建议项目的方案和奖励等级；负责建议项目的实施、奖励和上报等有关工作。 九、在评审小组的49、领导下，日常工作由工会与安全部门负责。组织、宣传与发动工作由工会负责；具体审查工作由质安全部门负责。对员工提出的合理化建议进行整理、分类、转达、上报、反馈。 十、采纳、实施等过程由项目负责单位做好建议人、实施单位、项目、件数、初审和创造价值等方面的记录，同时填奖励申报表，报评审领导小组进行鉴定、审核、归档。 十一、各级评审领导小组每半年进行一次综合评审，每年度进行一次表彰、奖励。 十二、合理化建议，是指有关改进和完善企业施工安全生产技术和安全管理方面的办法和措施等方面的新举措；技术改进是对机器设备、工具、工艺技术等方面所作的改进和革新。结合施工企业的特点，合理化建议分为以下几个方面： （1）施50、工安全、施工工艺、施工机具的改进； （2）安全技术、劳动保护技术的改进； （3）工程设计的改进、工程质量的提高； （4）现代安全管理方法、手段的创新和应用；（5）作业场所安全操作、隐患治理、安全教育培训新方法等。十三、相关记录：合理化建议登记表第十一节 外部联系与内部沟通管理制度 为促进公司各部门工作人员之间的交流和外部相关单位的联系，使每一个岗位对上对下的沟通都变成一种需求，在沟通中提高工作效率和准确度，减少误解和矛盾，融洽工作关系，增进同事和上下级之间的感情，建立和谐工作关系，同时间里良好、健康的问题反映及解决渠道，特制定本制度 一、沟通职责 1、办公室要积极促进各部门的沟通，并给予中层以51、上的管理人员相关沟通技能的培训。 2、定期进行员工满意度调查问卷，了解员工目前工作的状态和需求。 二、沟通的基本要求 1、在公司中倡导坦率、真诚、相互信任、相互帮助的沟通氛围，倡导全员树立端正的沟通心态，要使沟通基于工作本身，让沟通帮助整个团队提高工作准确度及效率。 2、只要是基于事实的、有益于推进公司工作的沟通内容，一律要引起重视，与员工进行坦诚的沟通，并积极改进。 三、沟通方式 1、一般沟通 （1）一对一的面对面谈话沟通。 （2）通过晨会、问题讨论会议、工作协调会议、员工座谈会、全体员工大会等方式沟通。 （3）通过工作报告、文件、任务单、内部刊物等方式沟通。 （4）通过电话、电子邮件等方式52、沟通。 （5）其他方式，包括宣传栏、总经理信箱等。 2、越级沟通 对于正常的工作，各级工作人员要养成一种逐级上报的习惯，但当工作中出现以下情况时，可以进行越级沟通： （1）下级对上级的管理方式产生意见，需要投诉时。 （2）下级对上级汇报的工作内容，提出的意见和建议，多次得不到答复。 （3）下级发现上级的违规行为时。 （4）个人对公司的改革、发展有建议或意见时 四、沟通的内容 1、在各项与工作相关的制度和流程下发之前，要和相关岗位的员工，要和相关岗位的员工充分沟通，听取他们的分析，了解他们的意见和建议，提高制度与流程的准确性与可执行性。 2、公司下发的文件、各部门要通过的、公告栏等方式及时、准确53、地传达到全体员工。 3、工作中需要得到其他部门的支持与配合时，可通过工作协调会议、任务单等各种方式与相关部门的负责人及执行人进行沟通，保障工作配合时不会出现因沟通不畅而产生的问题。五、沟通的范围1、与管理人员 （1）在新员工入职时，要与其进行入职谈话，介绍公司及工作的相关情况，并表达对其在公司发展的期望和祝愿。 （2）在员工试工期满转正时，要与其进行转正面谈，对其试用期的表现作出评价，表扬优点，指出不足，并提出对其今后的工作期望。 （3）在员工工作绩效不佳时，要通过面谈，帮助员工寻找与工作目标之间的差距，与公司要求的差距，提出改进意见，表达对员工的期望，以提高员工的工作绩效。 （4）当员工表现54、优异时，要表达出对员工的赞赏，并提出对员工更高的工作期望。 （5）在员工心态出现问题时，要立即与其谈话，帮助其分析原因并改正心态。 （6）当得知员工家庭出现重要事件时，要对事件情况表达关注。 （7）须时常了解员工对自己管理风格、管理方式的意见和建议、并积极改进。 （8）对于未发生以上情况的员工，也需保持最少每月一次的时间深入沟通。 2、与工作人员 （1）当工作中出现需要与上、下级或同级同事沟通的事项，要立即沟通，以促进工作成效。 （2）不同的单位从事相同或类似工作的人员，彼此之间要加强沟通，促进业务技能的提升与信息的传递。 （3）对于本部门的工作有任何意见或建议时，可与上级进行沟通、促进改进。55、 （4）对于公司的发展与变革有任何建议或意见时，可通过上级逐级上报或越级上报，以促进公司发展。 3、与各部门 （1）公司各部门的负责人（以及关键岗位员工）之间，每月必须进行一次深入的交流，内容包括：工作目标完成情况的分析，研究与探讨，提高工作进度，高进工作方式的方法，达成改进工作的一致意见；.管理思路的交流与沟通；管理工作中的问题的提出；解决办法的探讨；进一步工作目标的研究、讨论与确定，以及所辖员工各类问题的处理意见的交流确定。 （2）总经理与各职能部门负责人每月进行一次深入交流和沟通，每季度与各职能与经营中心的部门负责人（以及关键岗位的员工）进行一次非正式形式的交流。内容包括：公司各方面进展56、状况的了解；公司政策改进的探讨；工作目标差距、问题指导，提出要求，督促进展，达成改进工作的一致意见；收集各类建议或意见。 4、与外部单位 （1）与相关单位之间经常进行信息交流，相互吸收优秀的管理方式方法，及时改进公司的不足。 （2）安全生产部必须及时的调查居民对公司提出的不满意见和改进建议，情况属实，立即整改，并给予提出有用信息的居民适当的奖励。 六、沟通反馈 在各个沟通环节中，凡需有回复的意见或问题，沟通双方必须明确反馈的时限，在规定时限内给予回复。 七、建议奖励公司任何一级员工，其提出的可行性建议经公司采纳后，可由总经理批准给予奖励。八、相关记录1、外部联系对象清单2、外部联系和内部沟通记57、录第十二节 安全生产费用提取与投入保障制度 为保证公司安全生产所需资金投入，建立公司安全生产投入的长效机制，改善公司安全生产条件。根据中华人民共和国安全生产法、XX省安全生产条例、高危行业企业安全生产费用财务管理暂行办法（财企2006478号），制定本办法。 1、公司所属各单位按照本办法规定提取、使用安全费用。 2、安全费用的提取标准：按8元/吨提取； 3、安全费用由公司按标准税前自行提取，计入生产成本，专户储存，专项用于安全生产，安全费用提取不能满足安全生产实际投入需要的部分，据实计入生产成本。 4、安全费用由公司按年度提取，上年度节余资金应当结转下年度使用。 5、有关安全费用的会计核算问题58、，按国家统一会计核算制度处理。 6、安全费用使用的范围： （1）从业人员安全培训、教育费用； （2）从业人员配备劳动防护用品费用； （3）安全设施及安全生产技术措施费用； （4）重大危险源、重特大安全事故隐患评估、整改治理、监控等费用； （5）事故应急救援器材、设备投入及维护保养和事故应急救援演练等费用； （6）安全生产的其他支出费用。 7、公司应于每年3月31日前，将上一年度安全费用提取和使用情况报公司安全部门和财务部备案。 8、公司安全部门会同财务部对公司提取、使用安全费用实施监督管理，定期进行检查。9、对不按照本办法规定提取和使用安全费用的，依据有关法律法规的规定予以处罚。10、相关记录59、（1）安全生产费用使用情况汇总表（2）安全生产费用项目使用情况统计表（3）安全生产费用使用台账第十三节 职工工伤保险保障制度 为了保障因工作遭受事故伤害或者患职业病的职工获得医疗救治和经济补偿，促进工伤预防和职业康复，分散工伤风险，根据劳动法和金属非金属矿山安全标准化规范要求，落实强制性职工工伤保障，制定本制度。 一、建立职工工伤保险、保障制度，完善员工工伤保险管理。 二、企业应依法参加工伤社会保险，按规定为全员职工缴纳足额工伤保险费。 三、企业应确保受伤员工享受相应的工伤保险待遇。 四、企业应收集下列资料： 1、保险评估、年费及反回资料； 2、索赔事件资料； 3、已发出赔偿资料。 五、企业应60、对下列费用进行调查： 1、保险费用； 2、有保险时的损失费用； 3、无保险时的损失费用。 六、管理部门及职责职工工伤保险由企业工会管理，并指定负责人负责工伤保险相关事项的协调同、资料收集和费用调查工作。七、相关记录参加工伤社会保险申请表第十四节 设备设施管理制度 设备是企业重要的生产手段，它的技术状况直接关系着一个企业生产目标的完成和生产工人的安全保障。而设备高效、安全生产的保障，则有赖设备从设计选型到报废各个环节的有效管理。因此制订我矿设备管理制度。 一、设备的基础管理 (一)设备的选型和购置应遵守以下五项原则： 1、技术性：即设备的技术性能要与本矿的生产工艺、生产效率、工作环境相适应。 261、维修性：即设备选型要考虑它的结构合理性，检查、维护的方便程度，产品质量的可靠性，配件标准化、通用化、互换性程度的高低。 3、安全性：即选择的设备应保证在使用中能确保安全。设备中确保安全的附件必须灵活、可靠。 4、节能、环保性能高：即选择新设备时，应对一此同等功能下能量消耗的降低。应根据劳保及环保的有关标准来选择设备。关注噪音、振动、废气对人体的影响。 5、所有生产设备的购置必须履行技术论证，申请审批制度。 (二)生产设备的统计及分类管理 1、全部生产设备（包括仪器仪表）由机动部门建帐立卡，对于偶数以上设备必须编号管理。固定资产总台帐，制订并提取资产折旧。 2、生产设备的分类管理，按上级公司的62、相关划分标准执行。 二、设备的安装验收 1、新设备的安装可由项目负责部门自行组织或委托生产部门、有安装资质的专业安装单位，根据设备的安装技术要求、质量精度要求进行施工。 2、对于国家有明确规定的锅管容特设备的安装施工，必须遵照国家相关规定进行。 三、生产设备的安全使用和维护保养 1、生产设备的使用必须贯彻“安全、可靠、经济、合理”的方针，实行定期检查和进行预防性试验。 2、对于锅管容特等重要设备的操作工人，在独立操作前必须经过培训和考试合格后，发给操作证，凭证上岗。普通设备操作工人的素质必须达到一定的技术水平才能独立操作。 3、操作工人必须熟悉和做到“二好四会”的要求： 三好即：管好、用好、维63、护好。 四会即：会使用、会保养、会检查、会排除一般故障。 4、设备的维护必须实行三级保养制： 即日保存养和一、二级保养。 日保养内容是操作人员在开机前对设备进行检查，下班前进行清洁和润滑。 一级保养内容是根据设备磨损规律、预先编制保养计划、定时进行保养，一般以操作工人为主。 二级保养内容是根据设备的磨损情况，编制保养计划，由维修钳工为主，操作者参加进行局部解体检查、修理。 5、锅管容特设备的使用维护：(1)定期做好预防性试验，其内容分别有：热力设备中受压、容器的耐压试验、安全装置和仪表检验，容壁厚度检测。起重类设备中的防坠静、动负荷试验、各项提升制动试验、提升钢丝绳检测、操作系统灵敏度检测。(64、2)严格执行定期强制性检修，同时要做好保养检修、技术参数的记录。 (3)加强技术培训、技术考核、安全教育、安全考核工作，提高操作人员的操作水平和安全责任感。 (4)建立健全规章制度如：安全操作规程、交接班制度、设备的维护保养制度。 (5)对重点设备建立点检制度，点检即平常时的状态监测，按照技术和安全的相关规程要求对设备的一些指定部位，通过检查或者检测，进行有无异常状态的检查，使设备的隐患能够及时被发现。 四、设备事故的管理 1、设备事故的含义 设备因非正常原因造成损坏，造成停产或设备表面虽未损坏，内伤严重者均列为设备事故。 凡属设备保险装置强度限定内的本身损坏（即磨损），设备零件的疲劳或正常的65、老化、腐蚀，如电子零件等损坏原因造成的 设备损坏不作为事故。 2、事故性质划分 （1）责任事故：由于人为原因造成的事故，如违反操作规程、擅离工作岗位、超规定运行、润滑不良、未按规程检修； （2）质量事故：因设计、制造或修理质量不良、安装不当而造成设备的损坏均属质量事故。 （3）自然事故：凡因遭受自然灾害，如洪水、风灾、雷击、火灾等使设备损坏均属自然事故。 3、事故的处理 （1）对所发生的设备事故应及时采取有效措施，防止事故扩大及重复发生。 （2）对发生的设备事故应做到四不放过，即：事故原因分析不清不放过；事故责任者与群众未受到教育不放过；没有防范措施不放过，责任人没有受到处罚不放过。 （3）对66、于因违规违章发生的设备事故应追究责任，并按情节轻重给予严肃处理和赔偿。 （4）重大设备事故发生后，应向上级公司报告。 五、设备技术资料的管理 1、设备的性能、使用、维护说明书，设备的构造总装图、 备件图册、设备改装后的改装图必须归档，由设备部门负责保管。 2、供安装、使用、备件制作用的说明书、图纸不得使用档 案原件。 六、设备的报废 （一）凡符合下列条件之一，可以提出申请报废： 1、超过使用年限修复费用过高的老旧设备，机型陈旧、效率低、能耗高的淘汰型设备。 2、因自然灾害或事故损坏无法修复或修复费用过大。 3、经检测发现继续使用将危及安全生产，随时可能引发严重设备事故，而且无法修复或修复不经济67、的设备。 （二）报废设备的鉴定 1、由机动科组织相关技术人员，对所申请的报废设备进行详细的技术鉴定确认，然后填报“设备报废单”。 2、企业管固定资产设备报废由矿相关部门联合审批报上级公司备案。 3、上级公司控管设备由上级公司审批。 （三）已报废设备的处理 1、已经批准报废的设备、可利用的零部件折下备用，其余作废钢铁回收。2、设备报废手续办妥后，机动科、财务科应同时将设备的帐卡注销。第十五节 职业危害预防制度 第一条 为了预防、控制和消除职业病危害，防治职业病，保护我矿员工健康，根据中华人民共和国职业病防治法，制定本制度。第二条 工业卫生是指矿山所进行的卫生保健工作。它包括研究职业性危害因素对劳68、动者健康及环境的影响，从卫生学的角度出发，提出改善劳动条件，预防职业病发生的综合措施。第三条 职业性危害是指在生产劳动中，职工由于长期从事某种职业的劳动，受劳动过程、生产环境的不良影响，可能对人体健康产生的危害。第四条 职业病防治工作坚持预防为主、防治结合的方针，实行分类管理、综合治理。第五条 各单位产生职业病危害的工作场所除应当符合法律、行政法规规定的条件外，还应当符合下列职业卫生要求：（一）职业病危害因素的强度或者浓度符合国家职业卫生标准；（二）有与职业病危害防护相适应的设施；（三）生产布局合理，符合有害与无害作业分开的原则；（四）有配套的更衣间、洗浴间、孕妇休息间等卫生设施；（五）设备、69、工具、用具等设施符合保护劳动者生理、心理健康的要求；（六）法律、行政法规和国务院卫生行政部门关于保护劳动者健康的其他要求。第六条 矿各级领导应贯彻国家有关工业卫生法规的基本要求，保障从事有害作业人员的合法权益，积极改善从事有毒有害作业人员的环境，采取符合工业卫生要求的技术措施和组织措施，防止职业病的发生。 第七条 矿应当采取下列职业病防治管理措施：（一）设置或者指定职业卫生管理机构或者组织，配备专职或者兼职的职业卫生专业人员，负责本单位的职业病防治工作；（二）制定职业病防治计划和实施方案；（三）建立、健全职业卫生管理制度和操作规程；（四）建立、健全职业卫生档案和劳动者健康监护档案；（五）建立、70、健全工作场所职业病危害因素监测及评价制度；（六）建立、健全职业病危害事故应急救援预案。第八条 安委会对尘、毒作业及职业病等进行统计、分析及处理。第九条 各单位在编制和审批基建工程项目和技术改造计划时，必须同时考虑工业卫生设施和治理设施。第十条 凡采用新设备、新材料、新工艺含有毒、有害项目的，必须采取对有毒有害的综合治理和安全生产措施。第十一条 各单位未经安委会同意，不得擅自停止使用和拆除防尘排毒设施。第十二条 发现有严重损害作业人员身体健康的生产活动，安全、生产技术部门有权责令其停产整改，并报告主管领导。第十三条 发现生产作业环境中有毒有害因素超过国家规定标准时，由所在单位提出整改技术措施、费71、用预算、报公司审查，列入公司安全专项费用渠道，纳入计划实施。第十四条 矿为在有尘毒危害的作业场所作业的从业人员提供符合国家相关标准的劳动保护用品。第十五条 凡在有尘毒危害的作业场所作业的从业人员必须按规定要求正确穿戴好防尘、防毒口罩或其他相应劳动保护用品。第十六条 各单位不得安排未成年人、孕期、哺乳期的女职工从事接触有职业危害的岗位作业。未满18周岁的人员和女员工，禁止从事井下作业。第十七条 对新调入有毒有害作业工作的职工，要按规定进行体检，有职业禁忌病的职工，不得从事有毒有害作业。第十八条 新员工入矿前，必须经过健康检查，对不适合于矿山作业的人员，不得录用。第十九条 凡接触粉尘的从业人员，应72、每两年至少检查一次；对发现疑似尘肺病的和接触放射性工作的应每年检查一次。每次检查都要摄胸部X光片。对已发现的职业病患者，必须定期进行复查和鉴定。尘肺病患者每年复查一次；其他职业病患者由医院确定复查、鉴定周期。第二十条 对接触有害因素的职工，卫生部门诊断后，凡不宜做原工种工作的，应办理调岗手续。第二十一条 井下作业人员患有下列疾病的，应当调离井下作业岗位：1） 疑似尘肺病以上的尘肺病人；2） 各种活动性肺结核和活动性肺外结核病人；3） 严重的上呼吸道及支气管疾病者；4） 严重影响肺功能的肺脏和胸膜疾病者；5） 心脏、血液循环系统疾病者；6） 反复性活动的风湿病人；7） 精神分裂症及间歇性癫痫病人73、；8） 经医疗部门确诊，不适合于井下作业的其他人员。第二十二条 对职业病防护设备、应急救援设施和个人使用的职业病防护用品，用人单位应当进行经常性的维护、检修，定期检测其性能和效果，确保其处于正常状态，不得擅自拆除或者停止使用。第二十三条 矿对员工进行上岗前的职业卫生培训和在岗期间的定期职业卫生培训，普及职业卫生知识，督促劳动者遵守职业病防治法律、法规、规章和操作规程，指导劳动者正确使用职业病防护设备和个人使用的职业病防护用品。第二十四条 本制度与上级有关规定相抵触的或另有规定的，按上级有关规定执行。第二十五条 本制度自下发之日起执行。第二十六条 相关记录1、职业危害因素清单2、职业卫生监测台账74、第十六节 特殊工种管理制度 第一条 为了提高管理人员的安全素质和管理能力及特种作业人员的安全意识和操作技能，做到持证上岗，根据中华人民共和国安全生产法等有关规定，特制定本制度。 第二条 公司主要负责人、安全生产管理人员，必须接受专门的安全资格培训，并经安全生产监督管理部门或者其他负有安全生产监管职责的部门，对其安全生产知识和管理能力考核合格，取得安全资格证后，方可任职。 第三条 公司主要负责人、安全生产管理人员，安全资格培训的时间不得少于48学时；每年再培训的时间不得少于16学时。 第四条 公司主要负责人、安全生产管理人员，经专门的安全资格培训并考核合格后，由安全生产监督管理部门或者由其他负有75、安全生产监管职责的部门发给安全资格证。 第五条 公司从事特种作业人员上岗前，必须进行与本工种相适应的、专门的安全技术和操作技能的教育培训，经考核合格，取得市以上行政主管部门签发的特种作业操作资格证书后，方可上岗作业。 第六条 特种作业范围包括：电工作业，金属焊接、切割作业，起重机械（含电梯）作业，矿山内机动车辆驾驶作业，登高架设作业，锅炉（含水质化验）、压力容器作业，爆破作业，矿山通风作业，矿山排水作业，矿山安全检查作业，矿山提升运输作业，矿山采掘（剥）作业，矿山救护作业，危险物品作业，经国家有关部门批准的其他作业。 第七条 特种作业人员应具备的基本条件： 1、年满18周岁，身体健康，无妨碍从76、事相应工种作业的疾病和生理缺陷； 2、初中以上文化程度，具备相应工种的安全技术知识，参加专门安全技术理论知识和实践操作考核并成绩合格； 3、符合相应工种作业特点需要的其他条件。 第八条 参加特种作业安全操作资格考核的人员，应填写考核申请表，由办公室负责向当地负责特种作业考核的机构提出申请。 第九条 特种作业操作资格证书，每两年复审一次。连续从事本工种十年以上，经矿进行知识更新教育后，每四年复审一次。复审内容包括：健康检查，违章记录，安全新知识和事故案例教育，本工种安全知识考试。未按期复审或复审不合格者，其特种作业操作资格证书自行失效。 第十条 离开特种作业工作岗位达六个月以上的特种作业人员，应77、重新进行实践操作考核，经确认合格后，方可上岗作业。 第十一条 公司应对在岗特种作业人员进行经常性的安全教育培训，不断强化安全意识，提高安全素质与技能。主要内容包括：安全生产新知识、新技术、安全生产法律法规，作业场所和生产岗位存在的危险因素、防范措施和事故应急措施，事故案例等。 第十二条 公司应加强特种作业人员的管理，建立特种作业人员档案，做好申报、培训、考核、复审等组织工作和日常检查工作。 第十三条 本制度与上级有关规定相抵触的或另有规定的，按上级有关规定执行。第十四条 本制度自下发之日起执行。第十五条 相关记录 特种作业人员统计表第二章 危险源辨识与风险评价第一节 危险源辨识与风险评价管理制78、度 一、概述 1、风险管理包括辨识危险源（危害因素），风险评价、风险控制三个阶段。 危险源：可能导致异常（对人体健康、财产、环境造成的损害）的潜在的根源。 风险评价：将辨识分析的风险与可承受的风险相比，决定风险的严重性的过程。 辨识危险源（危害因素）包括收集资料、识别危险有害因素。 风险评价包括事故发生的可能性、事故发生的严重性及风险度确定（风险分级）。 风险控制包括落实风险控制措施及评审措施的充分性。 2、风险评价管理部门 （1）风险评价管理部门 风险评价由风险评价小组实施，安全副总经理任风险评价小组组长，生产科、尾矿库负责人及生产骨干等人员为小组成员，必要时可聘请有关专家参加。 （2）风险79、评价记录须存档。 （3）风险评价小组根据评价事项吸收相应员工参与危险源辨识与风险评价过程。 3、风险评价的目的及范围 （1）风险评价目的 风险评价以保证系统安全为目的，通过对危险源辨识、风险评价和风险控制过程，使公司能够持续地识别、评价和控制危险源及事故隐患，最大限度地消除或降低风险，减少人身危害和财产损失。 （2）风险评价范围 风险评价的范围须涵盖所有的过程、活动、场所及周边环境；考虑生产场所以外的活动、装置及相关方的活动；认定并评估工作或活动的次生风险；考虑正常和非正常的情况以及潜在的事故和紧急情况；考虑内部和外部的变化等。 所有的系统：尾矿库建设（勘察、设计、施工、验收）、尾矿库运行（尾80、矿输送、排放、筑坝、防排洪、防排渗）等。 所有的活动：尾矿输送、排放、筑坝、水位控制、防汛、防渗、安全检查、安全监控、应急管理、培训教育等。 所有的情形：正常与异常的情况、现在与将来的生产活动、内部与外部因素的变化。 4、风险评价的方法、流程及风险层次控制 （1）风险评价的方法 风险评价方法有作业条件危险性分析（LEC）、安全检查表分析（SCL）、预先危险性分析（PHA）、故障假设分析（WI）、工前危险预知（KYT）、工作危害分析（JHA）、故障类型及其影响分析（FMEA）、事故树分析（FTA）、事件树分析（ETA）、关健任务分析（CTA）、风险矩阵法等。 （2）风险评价流程： 划分作业活动 81、辨识危险有害因素 量化风险 划分风险等级 提出风险控制措施 评审措施的充分性。 5、风险控制 （1）风险控制 根据风险评价的结果及经营运行情况等，确定优先控制的顺序，采取措施消减风险，将风险控制在可容忍的程度，预防事故的发生。风险控制原则如下：消除危险、降低危险、个体防护。即：停止使用有害物质或以无害物代替 改用危害性低的物质 变更工艺减小危害性 隔离人员或危害 局线控制（如分散危险） 工程技术控制 管理控制 个体防护。 在进行风险评价时，应从人、财产和环境三个方面影响的可能性和严重程度确定风险评价结果的分级（风险度），落实不同级别风险的控制措施，将风险控制在可容忍的程度。 （2）重大风险 在82、确定重大风险时，应考虑：有关法规、标准的要求；风险发生的可能性和后果的严重性；企业的声誉和社会关注程度等。 对已确定为重大风险的项目，要建立档案，档案应括：风险评价报告与技术结论；风险评审意见；隐患治理方案，包括资金概预算情况等；治理时间表和责任人；竣工验收报告。 6、风险评价频次 风险评价每年至少一次，当有新工艺、新设备、新产品投产时均要进行评价，当安全副总经理认为需要评价时可随时进行风险评价。 7、控制措施 控制措施应包括：工程技术措施，实现本质安全；管理措施，规范安全管理；教育措施，提高从业人员的操作技能和安全意识；个体防护措施，减少职业伤害。 8、持续风险评价 应不间断地组织风险评价工83、作，识别与生产经营活动有关的风险和隐患。当下列情形发生时，应及时进行风险评价：新的或变更的法律法规或其他要求；操作变化或工艺改变；新建、改建、扩建、技改项目；因事故、事件或其他来源引发的新认识；组织机构发生大的调整。持续风险识别方法：使用前检查；设备检查；交接班检查；定期安全检查定期检修；安全标准化系统评价；工前危险预知活动（KYT）。二、相关记录1、危险源辨识与风险评价调查登记表2、危险源调查表第二节 关键任务识别与分析制度根据金属非金属矿山安全标准化规范（尾矿库实施指南）要求，为确保关键傻观察与分析过程的有效性，提高控制作业风险的效力，防止事件、事故的发生，制定本制度。一、建立关键任务识别84、与分析制度，完成关键任务风险分析，编制作业指导书，确定工作票与许可证任务管理，建立关键观察制度。二、建立关键任务识别与分析制度通过对关键任务存在危险源的识别与分析，做出风险评估，根据风险评估结束，编写作业指导书。确保下列活动有作业指导书：采掘作业，员工培训、角色分配，与员工沟通，小组会议等，完成的风险分析要用于作业人员培训、生产预算、分析、事故调查物料评价等到。执行任务分析人员，应接受相关培训。三、建立关键任务制度，确保在此需现场按照计划执行完任务观察与局部任务观察。执行观察的人员，应接受观察方法的培训，根据观察结果确定训练与培训的特殊需求。观察人员应按计划执行观察任务。针对观察发现的问题提出85、针对性的改正意见。任务观察时对好的行为给予赞誉与强化。在观察的同时，辨识危险源和评估风险，及时指出观察中发现的可能导致伤损的行为，了解员工的工作习惯，检查现有的工作方法与制度，跟踪当前培训效果。四、实施关键任务分析，并编任务清单关键任务分析与关键任务清单，可按相对独立的采矿工艺系统及各系统中相对独立的工工艺环节划分单元，用表清列。五、编写与使用关键任务作业指导书编写作业指导书由创办标准化系统工作小组成员完成编写人员应具有相应的能力，并充分吸收具体作业操作人员的意见和建议，依据关键任务分析和作业操作实际情况编写作业指导书。作业指导书简明扼要，步骤清楚，完整，危险辨识全面，强调关键步骤确定准确，安86、全措施齐全，以及执行效果。作业指导书应旋转在使用部门和工作现场。作业指导书应在下列活动中使用：员工培训、一对一沟通、小组会议、作业场所执行关键任务。六、建立强制性授权工作流程识别制度当需要许可时，其制度可保证：申请与批准许可 的人员已确定，许可申请正确完成并递交、许可需求与最后期满足要求并文件化、建立并满足报告和通知的要求、保持报告、监测数据与其他外部相关的沟通记录、识别并满足新的或修订的许可要求等。依据关键八分析，认定需许可的范围。、将认定许可 的范围清单发放给受其影响的部门。为确保许可分配的一致与正确，确定识别分配许可的责任人，并提供培训和进行能力评估。七、关键任务识别与分析及培训记录关键87、任务识别与分析、培训按标准化系统记录要求进行记录和保存。八、关键任务识别分析责任部门关键任务识别与分析由企业案值环部门负责，并具体组织 指导企业标准化系统工作小组完成 九、相关记录危险源辩识关键任务清单第三节 任务观察制度 为对执行关键任务、危险作业人员进行有效安全控制，减少意外的伤害、财产的损失、环境的破坏，必须要求对上述作业实行任务观察制度，制定如下： 一、本公司任务观察人员分为： 1、专职任务观察人员： （1）各单位安全员 （2）安全部门工作人员； （3）执行关键任务、危险作业过程中专门指定的安全员。 2、兼职观察人员 （1）安全标准化小组成员； （2）本单位的技术人员、领导； （3）公88、司领导； （4）相关作业部门的相关人员。 2、对执行任务观察的人员进行培训，能胜任任务观察，安全部门、人事部门负责这项工作。 3、安全部门必须确认执行关键任务、危险作业人员在作业前进行符合要求的专业培训、安全培训，负责立即予以制止。 4、任务观察过程中应做到： （1）在观察的同时辨识危险源和评估风险； （2）及时指出观察中发现的可能导致损失的行为； （3）了解员工的工作习惯； （4）检查现有的工作方法与制度； （5）跟踪当前培训效果； 5、任务观察人员按要求填写任务观察记录，兼职人员在作业人员的作业记录中注明。6、对关键任务必须设置专人执行任务观察。二、相关记录任务观察记录第三章 安全教育培训89、第一节 员工安全意识识别、监测、提升管理制度 一、管理部门 1、公司安委会负责员工安全意识识别、监测、提升管理工作。 2、公司安委会应制定安全意识提升计划。 3、员工安全意识识别、监测记录表、员工安全意识提升教育培训计划等文件资料应归档保存。 二、员工安全意识提升计划 员工安全意识提升计划内容为：提升培训人员、培训课程、培训课时、培训地点、培训教材、考核方式。 三、员工安全意识识别 1、安全科每年至少进行一次员工安全意识识别调查活动，特殊情况应增加识别调查次数。 2、辨识员工安全意识时应从以下方面的考察其掌握及熟练程度： （1）岗位职责、操作规程、个人防护用品配备和使用； （2）工作场所特定的90、安全要求、特定风险； （3）人身安全的有关知识、防止伤害的纠正行动； （4）相关的法律法规要求； （5）事故、事件报告程序、应急程序。 四、员工安全意识监测 1、安全科每年至少进行一次员工安全意识监测活动，特殊情况应增加监测次数。 2、员工安全意识监测应从以下方面的考察其是否掌握及其熟练程度： （1）岗位职责、操作规程、个人防护用品配备和使用； （2）工作场所特定的安全要求、特定风险； （3）人身安全的有关知识、防止伤害的纠正行动； （4）相关的法律法规要求； （5）事故、事件报告程序、应急程序。 五、员工安全意识提升安委会根据员工安全意识识别、安全意识监测的结果确定安全意识提升教育培训计划，91、并按计划落实培训教育项目，以确保其掌握相关安全知识、规章制度、处理方法及应急措施等技能。六、相关记录员工安全意识提升计划第二节 安全培训教育制度 对职工进行安全教育培训是提高职工安全生产素质和技能的重要手段。为使职工牢固树立安全第一的思想，自觉遵守劳动纪律，严格执行各项规章制度和岗位安全操作规程。各单位及有关部室应做好对职工进行经常性的安全生产和劳动保护教育，普及安全知识和安全法律法规知识，进行技术和业务培训，不断提高职工的安全意识及预防事故的能力。职工的安全教育培训主要有三级安全教育、特种作业人员的教育培训、其他人员的教育培训和日常安全教育等。 一、三级安全教育 （一）凡新入矿的职工、大中专92、技校毕业生、合同制工、计划外用工、实习工、代培人员等，必须接受矿、采选车间、班组三级安全教育，经考试合格后，由有安全工作经验的职工带领工作至少4个月，保证其具备本岗位安全操作、自救互救以及应急处置所需的知识和技能，经考核合格，并由分管培训工作的领导签字认定后，方能安排上岗作业。三级安全教育培训的时间：新入矿的地面职工不得少于40个小时；井下职工不得少于72小时。而且以后每年接受再教育培训的时间不得少于20小时。（二）参加实习人员以及机关干部组织参加劳动，必须进行安全教育，并指派专人负责带队。（三）三级安全教育的主要内容 1、矿级安全教育由安全环保科组织实施。主要内容为：学习党和国家有关安全生93、产的法律、法规；安全生产基本知识；本单位安全生产规章制度、劳动纪律；安全环保规章制度；介绍本单位和兄弟单位的事故案例，安全知识考试。2、采选车间级安全教育由本单位组织实施。主要内容为：本采选车间的安全生产状况和规章制度、劳动纪律；作业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施及事故应急措施；讲解采选车间生产工艺、设备及安全技术要求，讲解采选车间的事故及经验教训；讲解一般安全知识；安全知识考试。3、班组级安全教育由班组长组织实施。主要内容为：岗位安全管理制度、安全操作规程；讲解场所、生产设备的特点；安全防护装置及劳动防肪用品（用具）的性能和正确使用方法；常见故障的排除和应急措施；事故案例分析等。二、94、特种作业人员的教育培训（一）特种作业人员必须按照国家有关规定经专门的安全作业培训，取得特种作业操作资格证书，方可上岗作业。（二）特种作业人员有凿岩机工、爆破工、炸药加工、装岩机工、矿井通风工、信号工、拥罐（把钩）工、主提升机操作工、矿山电工、金属焊接（含电焊、气焊）工、矿井泵工、主扇风机操作工、绞车操作工、电机车工、输送机操作工、尾矿库工、矿内专用机动车司机、安全检查工（员）、炸药押运工、送电、变电、配电工、电气设备的安装、运行、检修、试验工等。（三）特种作业的教育培训由矿安全环保科、教培科、市安全生产监督管理局组织实施。安全技术培训考核的内容包括安全技术理论知识与实际操作技能两部分。经考核，95、合格者，发给特种作业操作证，不合格者。允许补考一次，补考仍不合格者，应重新进行培训。三、其他人员的安全教育培训（一）单位主要负责人，安全管理人员都要接受安全教育培训，并经考核合格取得安全资格证后，才能上岗。其他各级管理人员也必须接受安全教育培训，掌握必要的安全生产知识和安全管理知识。（二）新工艺、新设备、新技术、新材料投入使用前，要按照新的安全技术操作规程对岗位工人和有关人员进行教育培训。（三）职工调换工种或离岗一年以上重新上岗时，必须接受相应的坑（厂）级或班组级安全教育。（四）各单位必须利用年终检修期间举办各种类型的学习班、培训班，学习安全技术知识，提高职工的安全技术素质。四、经常性安全教育96、职工应树立终身教育的观念和全员培训的目标，接受经常性的安全教育，不断强化安全意识，提高安全生产知识和技能。职工每年至少接受20小时的安全教育，每三年至少考核一次。主要内容有：安全生产新知识、新技术；安全生产法律法规；作业场所和工作岗位存在的危险因素，防范措施及事故应急措施；事故案例等。五、班前安全教育在开始工作之前，班前会中应有不少于10分钟的班前安全教育，应在下达生产任务的同时，总结上班安全情况，布置本班安全工作，对各个作业点提出针对性的安全措施和应注意的安全事项。六、安全活动日（一）公司规定周二（业余时间）为安全活动日，以班组为单位，并由值班长主持进行，单位安全员、工区（段）长要安全讲话。97、（二）每次活动要有完整的记录，坑（厂）、工区（段）领导要定期进行抽查。（三）活动内容：学习党和国家有关安全生产方面的法律法规；学习安全生产规章制度与岗位操作规程；学习安全生产知识和经验与事故教训；反映作业场所不安全因素与隐患，并提出整改意见；单位领导要亲自参加安全活动日，对提出的有关安全问题，及时督促有关部门整改。七、安全教育室教育对违反安全生产规章制度需要停职进行安全教育的职工，到安全教育室接受教育，教育期间每天只发给生活费。八、领导安全讲话公司规定，每月各单位主要负责人必须对职工进行一次专题安全讲话，总结、布置安全工作，表扬安全生产中的好人好事，批评违章违纪现象。九、相关记录1、员工安全教98、育台账2、培训教育计划3、员工三级安全教育记录4、员工三级安全教育培训台账5、主要负责人和安全管理员教育培训记录第四章 尾矿库建设第一节 尾矿库建设安全管理制度 一、尾矿库建设项目“三同时”的要求 1、建设项目程序 （1）建设项目过程阶段划分 可行性研究阶段 设计施工验收阶段 生产运行阶段 （2）尾矿库建设项目安全设施“三同时” 流程 立案 备案 征地 地质勘察 环境评价 可行性研究 建设项目安全预评价（预评价报告报批 专家评审 预评价报告备案） 初步设计与安全专篇（专家评审） 施工建设（施工监理） 建设项目安全验收评价 建设项目验收 申请安全生产许可证 发放安全生产许可证 尾矿库投入生产运行99、 2、建设项目各阶段的评审、验收 （1）建设项目立项后应经设区市或省发改委审批备案。 （2）建设项目安全预评价应经设区市或省安全监督管理部门主持的专家评审。 （3）初步设计与安全专篇应经设区市或省安全监督管理部门主持的专家评审。 （4）建设项目安全验收评价后应经设区市或省安全监督管理部门组织的专家验收。 3、建设项目各阶段对承办单位的要求 （1）勘察、设计、施工须满足法律法规及安全、健康要求。 （2）勘察 工程地质与水文地质勘察须符合国家及行业标准要求并考虑到设计有关要求。如尾矿库选址勘察应遵守下列原则： -不宜位于工矿企业、大型水源地、水产基地和大型居民区上游； -不应位于全国和省重点保护名100、胜古迹的上游； -应避开地质构造复杂、不良地质现象严重区域； -不宜位于有开采价值的矿床上面； -汇水面积小，有足够的库容和初、终期库长。 （3）初步设计 尾矿库设计文件须确定下列安全运行控制参数： -尾矿库设计最终堆积高程、最终坝体高度、总库容； -尾矿坝堆积坡比； -尾矿坝不同堆积标高时，库内控制的正常水位、调洪高度、安全超高及最小干滩长度等； -尾矿坝浸润线控制。 设计还应考虑自然灾害、外来因素和内部因素对尾矿库溃坝造成的风险，并制定相关建议和措施。 尾矿库初步设计应同时编制安全专篇，安全专篇的主要内容包括： -库区存在的安全隐患及对策； -初期坝和堆积坝的稳定性分析； -尾矿库动态监测101、和通讯设备配置的可靠性分析； -尾矿库的安全管理要求。 （4）施工建设 尾矿库施工建设中初期坝、副坝、排洪设施、观测设施等安全设施的施工、监理及验收须遵循尾矿设施施工及验收规程和其他有关规程规定。 隐蔽工程经分段验收合格后，才能进行下一阶段施工。 二、承担勘察、设计、施工、监理各单位的资质要求 1、勘察 承担四级、五级尾矿库勘查的单位应具有乙级资质。 承担三级及以上尾矿库勘查的单位应具有甲级资质。 2、设计 承担四级、五级尾矿库设计的单位应具有乙级资质。 承担三级及以上尾矿库设计的单位应具有甲级资质。 3、施工建设 承担尾矿库施工建设的单位应具有二级以上资质。 4、施工监理 承担四级、五级尾矿102、库施工监理的单位应具有乙级及以上资质。 承担三级及以上尾矿库施工监理的单位应具有甲级资质。 三、建设项目“安全预评价”和”验收评价”的要求 承担四级、五级尾矿库安全评价的单位应具有乙级资质； 承担三级及以上尾矿库安全评价的单位应具有甲级资质。 四、资料、图纸及施工纪录的保存 所有勘察、设计、施工纪录和验收文件和图纸均归档、妥善保存。第五章 尾矿库运行第一节 尾矿库浓缩设施安全管理制度 一、总则 编制季度作业计划和运行图表，统筹安排和实施尾矿输送、筑坝、排放的管理工作。 二、人员 1、尾矿输送、筑坝、排放人员属于尾矿工，必须经培训考试合格后，取得上岗资格证书后方可上岗作业。 2、尾矿输送、筑坝、103、排放人员应熟悉输送、排放操作规程及技术要领并能处理现场出现的问题。 三、输送 1、班前应对输送泵检查，设备运转正常、管路无泄漏方可开机作业。 2、班中应检查输送管路的线路是否有损坏，是否存在堵、漏、跑、冒等现象，如有应即处理，处理不了应即向班长汇报，找修理工立即维修。 四、筑坝 1、筑坝必须严格按设计要求和作业计划实施。 2、每期子坝堆筑前进行坝肩、岸坡检查，将树木、树根、草皮、废石、坟墓及其他有害构筑物全部清除。若遇有泉眼、水井、地道或洞穴等，应作妥善处理。清除杂物不得就地堆积，应运到库外。 3、岸坡清理应作隐蔽工程记录，经主管技术人员检查合格后方可冲填筑坝。 4、每期子坝堆筑完毕应进行质量104、检查，填写检查记录，经主管技术人员检查验收签字后存档备查。 5、尾矿坝滩顶高程应满足生产、防汛、冬季冰下放矿和回水要求。 6、尾矿坝堆积坡比不得陡于设计规定。 7、坝外坡面维护工作须按设计要求进行。 8、坝体出现冲沟、裂缝、塌坑和滑坡等现象时应及时妥善处理，情况严重时必须立即向主管领导报告。 五、排放 1、放矿时应有专人管理，不得离岗。 2、坝前均匀放矿，维持坝体均匀上升，不得任意在库后或一侧岸坡放矿。 3、矿浆排放不得冲刷初期坝和子坝，严禁矿浆沿子坝内坡趾流动冲刷坝体。 4、为保护初期坝上游坡及反滤层免受尾矿浆冲刷，应采用多管小流量的放矿方式，以利尽快形成滩面，并采用导流槽或软管将矿浆引至远105、离坝顶处排放。 5、放矿口的间距、位置、同时开放的数量、放矿时间应按设计要求和作业计划进行操作。 6、坝体较长时应采用分段交替作业，使坝体均匀上升，应避免滩面出现侧坡、扇形坡或细粒尾矿大量集中沉积于某端或某侧。 7、坝顶及沉积滩面应均匀平整，沉积滩长度及滩顶最低高程必须满足防洪设计要求。 8、冰冻期、事故期或由某种原因确需长期集中放矿时，不得出现影响后续堆积坝体稳定的不利因素。 六、记录 每期子坝堆筑完毕应进行质量检查，填写检查记录，经主管技术人员检查验收签字后存档备查 记录应注明： 1、子坝长度、剖面尺寸，轴线位置及边坡坡比。 2、新筑子坝的坝顶及内坡趾滩面高程、库内水位。 3、尾矿筑坝质量106、。第二节 尾矿库水位控制安全管理制度 一、在排水构筑物上或尾矿库内适当地点，应设置清晰醒目的水位标尺。标明正常运行水位和警戒水位。 二、控制尾矿库水位遵循如下原则： 1、在满足回水水质和水量要求前提下，尽量降低库内水位； 2、在汛期必须满足设计对库内水位控制的要求； 3、当尾矿库实际情况与设计不符时，应在汛前进行调洪演算； 4、当回水与尾矿库安全对滩长和超高的要求有矛盾时，必须保证尾矿库安全； 5、水边线应与坝轴线基本保持平行； 6、岩溶或裂隙发育地区的尾矿库，应控制库内水深，防止落水洞漏水事故。第三节 尾矿库排洪设施和防汛措施安全管理制度 一、排洪设施 1、尾矿库必须设置排洪设施，并满足防洪107、要求。 2、尾矿库的排洪方式，应根据地形、地质条件、洪水量、调洪能力、回水方式、操作条件与使用年限等因素，经过技术比较确定。通常宜采用排水井（斜槽）排水管（隧洞）排洪系统。有条件时也可采用溢洪道或截洪沟等排洪设施。企业遵循设计文件要求，施工建设设计文件确定的排洪设施。 3、其他的排洪设施如坝肩截水沟；坝体外坡面的坝面排水沟；汇水面积大时应设山坡截水沟。 4、排洪设施应经常进行检查、维修和疏浚，确保排洪设施畅通。 5、尾矿库排水构筑物停用后，必须严格按设计要求及时封堵，并确保施工质量。严禁在排水井井筒顶部封堵。 二、防汛措施 1、汛前应成立防汛抢险指挥部，统一指挥汛期的防汛工作。 2、汛期应设置108、专人24小时值班，每班不少于2人，注意库区、坝体、库区水位及溢洪道泄洪情况。 3、值班人员应配置有线和无线电话。 4、库区须设置强光照明。照明灯光应覆盖库区道路、坝体、排洪设施、汇水区及泄水口。 5、汛期应配备应急抢险物资，存放于便于应急使用的地点。 6、汛期前应对排洪设施进行检查、维修和疏浚，确保排洪设施畅通。 7、汛期前根据确定的排洪底坎高程，将排洪底坎以上1.5倍调洪高度内的挡板全部打开，清除排洪口前水面漂浮物； 8、排出库内蓄水或大幅度降低库内水位时，应注意控制流量，非紧急情况不宜骤降。 9、非紧急情况，未经技术论证，不得用常规子坝挡水。 10、洪水过后应对坝体和排洪构筑物进行全面认真109、的检查与清理，发现问题及时修复，同时，采取措施降低库水位，防止连续降雨后发生垮坝事故。 11、连续降雨后，采取相关措施（降低库水位、维护坝面、疏通排水沟等），防止发生垮坝。第四节 尾矿库渗流控制和排渗设施安全管理制度 一、排渗设施 上游式尾矿堆积坝可采取下列排渗设施： 1、尾矿筑坝地基设置排渗褥垫、水平排渗管（沟）及排渗井等； 2、尾矿堆积体内设置水平排渗管（沟）或垂直排渗井、辐射式排渗井等； 3、与山坡接触的尾矿堆积坡脚处设置贴坡排渗或排渗管（沟）等； 二、防排渗措施 1、防排渗检查 运行期应经常检查排渗设施是否完好、排渗效果及排水水质。 应经常检查坝体有无渗漏出逸点，出逸点的位置、形态、流110、量及含沙量等。 2、浸润线观测 运行期坝体浸润线观测须按设计要求实施。 坝体浸润线超过控制线，应经安全技术论证增设或更新排渗设施。 3、坝面或坝肩出现集中渗流、流土、管涌、大面积沼泽化、渗水量增大或渗水变浑等异常现象时，可采取下列措施处理： 在渗漏水部位铺设土工布或天然反滤料，其上再以堆石料压坡； 增设排渗设施，降低浸润线。 4、上游式尾矿堆积坝可采取下列措施控制渗流： 尾矿筑坝地基设置排渗褥垫、水平排渗管（沟）及排渗井等； 尾矿堆积体内设置水平排渗管（沟）或垂直排渗井、辐射式排渗井等； 与山坡接触的尾矿堆积坡脚处设置贴坡排渗或排渗管（沟）等； 适当降低库内水位，增大沉积滩长； 坝前均匀放矿。111、第五节 尾矿库防震与抗震管理制度 一、震前应注意库区岸坡的稳定性，防止滑坡破坏尾矿设施。 二、上游建有尾矿库、排土场或水库等工程设施的尾矿库，应了解上游所建工程的稳定情况，必要时应采取防范措施避免造成更大损失。 三、尾矿库原设计抗震标准低于现行标准时，必须进行加固处理。提高尾矿坝抗震稳定性可采取以下措施： 1、在下游坡坡脚增设土石料压坡； 2、对堆积坡进行削坡； 3、对坝体进行加密处理； 4、降低库内水位或增设排渗设施，降低坝体浸润线。 四、接上级指示或有地震前兆时，立即停止生产并采取各种措施降低库水位；迅速启动应急预案，及时撤离下游或受溃库影响的周边人员及设备；救援人员及物资设备处于临战状态112、，随时准备投入救灾抢险工作。 五、震后应进行认真检查，对被破坏的设施及时修复。第六节 尾矿库安全警示标志管理制度 一、库区内陡峭的山坡、坝体、深水区等危险地段及较大危险因素的场所和有关设施、设备，设置明显的安全警示标志，作业人员负责对设置的安全警示标志维护。 二、各种安全警示标志，任何人不得移动和拆除。 三、故意对安全警示标志破坏者，赔偿标牌费用，并处50100元罚款。 四、办公室负责对安全警示标志进行监督管理。 五、安全警示标志应安装牢固、字迹清晰。 六、安全警示标志应含义准确，如“库区水深，严禁游泳”、“坡陡路滑，严禁攀爬”、“库区危险，外来人员禁入”。第七节 尾矿库电力线路与照明管理制度113、 一、电力线路 1、库区内的电力线路，按安全规程要求敷设整齐，无乱搭乱接现象。 2、位置固定的动力与照明线路，应采用绝缘良好的导线固定在磁瓶上，严禁使用裸导线。 3、临时动力与照明线，应使用防水与绝缘性能良好的胶质电缆。 4、电力线路架设高度不得低于2.2m。 二、照明 1、库区坝体应设照明，照明应满足夜班巡查需要。 2、汛期应设强光照明（探照灯等），照明区应覆盖坝体、道路、排洪设施、集水区及排洪设施泄水口。第八节 职业卫生管理制度 一、管理部门 安委会负责职业卫生管理工作。 二、职业健康监护管理 1、生产过程中存在的职业危害因素尾矿库生产过程存在的主要职业危害因素是：粉尘、噪声、高低温、照度114、不良危害等。 2、针对职业卫生监测结果可能进行身体健康监测的工种含： （1）破碎工，可能产生的职业危害主要是粉尘。 （2）尾矿工，可能产生的职业危害主要是高低温。 （3）球磨工，可能产生的职业危害主要是噪声。 3、公司建立员工卫生监护档案，针对体检要求制定体检计划，按计划定期实施身体健康监测。体检项目包括：员工体检、上岗前体检、换岗前体检、退休前体检，特定体检，体检结果应归档。 4、职业卫生设施 （1）采取有效防尘措施（如洒水降尘）。 （2）夏季防中暑措施（草帽遮阳、保证饮水，休息避凉场所）；冬季防寒措施。 （3）个体防护措施（戴防尘口罩、耳塞、冬季配棉大衣等）。 （4）标准、卫生的饮水站或饮115、水桶。 （5）工作场所设置急救箱，放置急救用品和药品。 （6）职业卫生设施应经常进行维护，医疗设备应及时保养及校验。 （7）清洁的厕所。 三、职业危害控制 1、根据尾矿库存在的粉尘、噪声、高温与低温、照明度等职业危害采取相关控制措施（如洒水降尘等）。 2、管理控制：通过设警示标志、制定应急预案、加强监管等进行管理控制。 3、个体防护：作业人员正确、规范佩戴劳动防护用品，如防尘口罩、耳塞等。 4、对员工应进行职业危害控制培训，培训内容如下： 职业危害辨识； 职业危害后果； 自我保护方法； 职业危害报告方法； 通过培训，以提高员工职业危害控制的意识、知识和能力。 四、职业卫生监测 1、根据风险分析116、结合相关企业经验对粉尘危害进行监测。 2、粉尘监测要求： 监测时间：每年不少于1次。 监测地点：破碎机工作地点。 监测单位：限于企业现状，确定由职业卫生监测机构检测。 监测记录：职业卫生监测机构检测结果的相关资料留档备查。第九节 劳动防护用品管理制度为了做好职工的劳动保护工作，保障职工在生产、工作中的安全和健康，根据中华人民共和国劳动合同法和关法津、法规、规定精神，结合本公司实际情况，特制定本制度。一、劳动保护用品发放对象：所有在岗职工。二、劳动保护用品是保证职工在生产、工作过程中安全和健康的一种辅助措施，不是福利待遇，每位职工应加以爱护，在生产工作过程中必须使用。三、劳动保护用品每月发放一次117、。劳动保护用品主要包括：工作服、安全帽、手套、洗衣粉、防暑物品。四、劳动保护用品采购计划、发放清单由办公室编制，计划报公司副总经理审批后执行、发放。五、劳动保护用品采购工作由公司供销部负责。采购劳动保护用品时，要货比三家，严把质量关，并交仓库验收入库。物资仓库负责具体发放工作，作好记录和登记工作。六、相关记录劳动防护用品发放汇总表第十节 尾矿库变化管理制度 一、概述 1、变化指人员、机构、作业条件、环境的改变。如： （1）法律法规与其他要求引起的变化； （2）人员引起的变化； （3）机构引起的变化； （4）相关方引起的变化； （5）周围环境引起的变化； （6）尾矿库上下游工程引起的变化； （7118、）周围地质条件引起的变化。 2、变化可发生在不同阶段，如可研阶段、设计阶段、生产运行阶段等。 二、管理部门 1、安委会负责变化管理，安委会指定专人负责此项工作，每季度做一次变化跟踪调查。 2、对安全科负责变化管理的人员应进行培训。 三、变化管理 1、安委会负责变化管理的人员对变化信息应及时扑捉，一旦发现变化，立即报告科长。 2、安全科长应通知风险评价小组，对变化进行风险分析及评估。 3、变化风险评估应得出下列结果： （1）危险源；（2）风险及其分级；（3）风险监测措施；（4）风险控制措施。 4、变化管理应侧重考虑下列事项，并制定对策措施。（1）工艺流程的要求；（2）坝体结构的安全；（3）排洪设119、施；（4）排渗设施；（5）监测设施；（6）应急要求的变动；（7）设施和设备的使用及使用期限。四、相关记录变化管理记录表第六章 检查 第一节 库安全检查制度 一、总则 安全检查的主要任务是查找不安全因素，提出消除或控制不安全因素的方法、措施。安全检查应有明确的目的、要求、内容和具体计划，并制订各种相应的安全检查表。 安全检查表应反映特定危害、标准要具体。 安全检查表应明确检查结果的跟踪渠道，即相关信息的收集、传递、处理和反馈的各部门或人员。 每年都应根据变化和评估对检查表进行了整理、更新。 安全检查记录须归档保存。 二、检查内容 1、管理检查 检查公司各部门负责人责任制落实情况，各部门安全工作的120、记录，安全生产委员会工作会议记录及其会议决议的执行，贯彻，落实情况等。 2、现场检查 （1）按照设施设备、电气、职业卫生等专业的标准、规范、制度等，检查作业现场是否落实，是否存在安全隐患及整改措施是否落实。 （2）检查职工是否认真执行各项安全生产纪律和操作规程。 （3）检查作业环节各项安全生产保证措施是否落实。 3、日常巡检和定期观测 （1）日常巡检 日常巡检包括下列内容： -识别并纠正尾矿工不当的行为。 -识别输送、排放设备、设施的状况。 -识别尾矿坝有无不良的状况。 -识别排渗设施有无不良的状况。 -识别排洪设施有无不良的状况。 -识别周围地质环境是否变化。 -识别周围是否有滥采滥挖现象。121、 -识别有无外来尾矿影响。 -识别纠正和预防行动的效力。 （2）定期观测 定期观测包括下列内容： -浸润线的高低。 -坝体位移观测。 4、专项检查 专项检查包括下列内容： （1）坝体安全检查。 （2）防洪安全检查。 （3）库区安全检查。 （4）防汛安全检查。 5、班组日常检查 选厂班组日常检查由操作工在交接班时进行，并在交接班和操作记录上做好记录。班组长应对岗位作业情况进行检查，并做好记录。 尾矿库日常检查由尾矿工每天进行，并在尾矿工交接班记录上做好记录。 三、检查频率 1、安全检查的频率应依据风险水平确定，目前按下述要求实施。 2、日常巡检检查由安全员每星期检查一次；定期巡检按设计规定实施。122、 3、各专项检查含防洪安全检查、坝体安全检、库区安全检查每月不少于1次。防汛安全检查适用于汛期（79月），每星期检查一次，但气象预告报道中到大雨时应分别在雨前、雨后检查。 4、尾矿库日常检查由尾矿工每班检查并填写在交接班记录上。 四、检查范围 所有场所、活动、设备、设施、人员和管理。 五、检查人员 对执行检查的人员进行下列培训，并确保其已具有相应能力： 1、安全检查的方法和技巧。 2、危害的分类与识别方法。 3、危害控制技术。 4、不合格项处理要求。 六、检查结果处置 1、检查人员应认真、如实填写检查记录表，检查记录表不得涂改，如必须涂改应填写检查人姓名以佐证。 2、检查记录表应妥善的保存在检123、查者手中，每月汇总回交给安全科；有较大异常时应在检查记录表上填明并及时向安全科汇报。 3、安委会应对汇总上交的检查记录进行统计分析，找出相关规律并采取相应纠正预防措施。 4、检查记录永久保存在办公室。第二节 尾矿库日常巡检和定期观测制度 一、管理部门 1、安委会负责日常巡检和定期观测的管理工作，由安委会安全员进行日常巡检和定期观测。 2、安委会应对执行日常巡检和定期观测的人员进行培训。培训内容包括危害识别、危害分类、补救行为、报告要求。 二、日常巡检 1、日常巡检由安全科进行，每星期检查一次，汛期应增加检查次数。检查中认真填写日常巡检检查表。 日常巡检应检查下列4方面内容： （1）人员 -识别124、并纠正尾矿工不当的行为。 （2）安全设施 -识别输送、排放设备、设施的状况； -识别尾矿坝有无不良的状况； -识别排渗设施有无不良的状况； -识别排洪设施有无不良的状况。 （3）库区异常 -识别周围地质环境是否变化； -识别周围是否有滥采滥挖现象； -识别有无外来尾矿影响。 （4）识别纠正和预防行动的效力。 三、定期观测 浸润线监测时间按设计要求实施；汛期应根据实际情况增加检查频率。 坝体位移观测按设计要求实施；出现异常时应增加检查频率。 四、日常巡检和定期观测管理 1、所有的检查和定期观测记录均应保存记录并归档保存。 2、所有的检查和定期观测记录每月应予汇总，并提交给安全科。安全科对检查和定125、期观测的每月汇总报告的内容及建议作出是否采纳或确定采取的纠正措施，并下发实施。 3、检查观测人员对超过规定风险的异常，应立即报告安全科，安全科应对此采取相关对策并实施。 对重大风险安全科应及时呈报公司安全负责人，公司安全负责人根据风险承受能力确定处置措施或召开相关部门联合会议研究、讨论确定处置方案并布置实施。4、安全科每年应对检查和定期观测记录清单进行总结、回顾，对出现次数频繁或成效明显的予以更新。五、相关记录1、尾矿库日常巡查检查记录表 2、日常巡检和定期观测 月汇总报告、处理、跟踪记录表 第三节 尾矿库防洪安全检查制度 一、管理部门 1、安委会负责防洪检查的管理工作，通常由尾矿工进行防洪检126、查，必要时安全科指定专人进行检查。 2、安委会应对执行防洪检查的人员进行培训。培训内容包括危害识别、危害分类、补救行为、报告要求。 二、防洪检查 1、防洪检查由尾矿工每月进行一次检查，检查中认真填写防洪检查表。 2、防洪检查表的内容不少于下列要求： （1）尾矿库水位； （2）尾矿库滩顶高程、尾矿库干滩长度、在最高洪水时坝的安全超高和最小干滩长度； （3）排洪构筑物。 3、按设计文件确定的尾矿库水位不同高程时的调洪库容，检查、确定汛期库水位的控制要求； 4、必要时聘请专业技术人员计算进行调洪演算，确定尾矿库最高洪水位等相关参数； 5、尾矿库沉积滩干滩的平均坡度。 三、防洪检查管理 1、所有的防洪127、检查均应保存记录并归档保存。 2、所有的防洪检查记录每季度应予汇总，并提交给安全科。安全科对每季防洪检查汇总报告的建议作出采纳与否的决定，对不符合项确定采取的纠正措施，并下发实施。 3、防洪检查人员对超过规定风险的异常，应立即报告安全科，安全科应对此采取相关对策并实施。对重大风险，安委会应及时呈报公司安全负责人，公司安全负责人根据风险承受能力确定处置措施或召开相关部门联合会议研究、讨论确定处置方案并布置实施。四、相关记录1、防汛安全检查记录表2、防排洪系统安全检查记录表第四节 尾矿坝安全检查制度 一、管理部门 1、安委会负责坝体检查的管理工作，通常由尾矿工进行坝体检查，必要时安全科指定专人进行128、检查。 2、安委会应对执行坝体检查的人员进行培训。培训内容包括危害识别、危害分类、补救行为、报告要求。 二、坝体检查 1、坝体检查由尾矿工每月进行一次检查，检查中认真填写坝体检查表。 2、坝体检查表的内容不少于下列要求： （1）坝的外坡坡比； （2）坝面保护设施； （3）坝体位移； （4）坝体有无纵、横向裂缝； （5）坝体滑坡状况； （6）坝体浸润线的位置； （7）坝体排渗设施、坝体渗漏状况。 三、坝体检查管理 1、所有的坝体检查均应保存记录并归档保存。 2、所有的坝体检查记录每季度应予汇总，并提交给安全科。安全科对每季坝体检查汇总报告的建议作出采纳与否的决定，对不符合项确定采取的纠正措施，并129、下发实施。 3、坝体检查人员对超过规定风险的异常，应立即报告安全科，安全科应对此采取相关对策并实施。对重大风险，安全科应及时呈报公司安全负责人，公司安全负责人根据风险承受能力确定处置措施或召开相关部门联合会议研究、讨论确定处置方案并布置实施。四、相关记录坝体安全检查记录表 第五节 尾矿库库区安全检查制度 一、管理部门 1、安委会负责库区检查的管理工作，通常由尾矿工进行库区检查，必要时安全科指定专人进行检查。 2、安委会应对执行库区检查的人员进行培训。培训内容包括危害识别、危害分类、补救行为、报告要求。 二、库区检查 1、库区检查由尾矿工每月进行一次检查，检查中认真填写坝体检查表。 2、库区检查130、表的内容不少于下列要求： （1）周边山体滑坡、塌方、泥石流和溶洞等情况； （2）周边违章爆破、采石和建筑； （3）违章进行尾矿回采、取水； （4）外来尾矿、废石、废水和废弃物排入； （5）周边放牧和开垦等。 三、库区检查管理 1、所有的库区检查均应保存记录并归档保存。 2、所有的库区检查记录每季度应予汇总，并提交给安全科。安全科对每季库区检查汇总报告的建议作出采纳与否的决定，对不符合项确定采取的纠正措施，并下发实施。 3、库区检查人员对超过规定风险的异常，应立即报告安全科，安全科应对此采取相关对策并实施。对重大风险，安全科应及时呈报公司安全负责人，公司安全负责人根据风险承受能力确定处置措施或召131、开相关部门联合会议研究、讨论确定处置方案并布置实施。四、相关记录库区安全检查记录表第六节 尾矿库纠正和预防措施管理制度 一、管理部门 1、安委会负责纠正和预防措施的管理，安全科指定专人负责纠正和预防措施的制定（含安全科制定措施、责任单位制定措施、安全科和责任单位协商共同制定措施）、追踪。即首先对不符合项制定相关措施并发出通知，要求责任单位采取措施消除不符合项。然后对相关责任单位的纠正与预防措施的有效实施进行跟踪验证。 2、安委会每年组织一次纠正和预防措施的评估，评估内容为:产生不符合项的原因、纠正和预防措施实施的有效性、纠正和预防措施实施后还存在的问题、对存在问题跟踪解决的措施、相关规章制度的132、更新及修订。 二、纠正和预防措施 1、纠正措施：为消除已发现的问题或其它不期望情况的原因所采取的措施 2、预防措施：为消除潜在的问题或其它潜在不期望情况的原因所采取的措施。 3、对培训程序评估、变化管理流程、检查系统、职业卫生监测、事故调查、风险评价、系统评价出现的问题（如程序、流程不顺畅；检测、检验出现较大异常；评价中发现存在共性的问题等）提出纠正要求和预防措施。 4、纠正和预防行动应确定责任人员、行动步骤、时间要求、实施结果的跟踪要求。 三、纠正和预防措施管理 1、纠正和预防措施通知书 安委会根据检查、评审、评价等的反馈发现需要进行纠正和预防措施时，下发纠正和预防措施通知书，纠正和预防措施133、通知书中提出存在的问题、原因分析、纠正与预防措施、整改要求等项内容，下发给实施的责任部门。 2、纠正措施执行情况的反馈 实施的责任部门实施纠正措施后，部门负责人应填写纠正和预防措施记录表，并返回给安全科。 3、纠正和预防措施效果的跟踪 安委会派专人对纠正措施的实施结果进行检验验收，并填写跟踪记录。 4、没有按计划执行的纠正和预防措施或因各种原因不能完成的项目，应在纠正和预防措施记录表中注明，由安全科继续下发跟进的纠正和预防措施通知书、纠正和预防措施记录表，实施下一轮循环跟踪，直至纠正和预防措施全部落实为止。 四、记录和归档纠正和预防措施的通知、实施、检验、跟踪过程的记录应及时归档长期保存。五、134、相关记录 1、纠正、预防措施通知书 2、纠正、预防措施实施、跟踪、验证记录表第七章 应急管理 第一节 尾矿库应急管理及响应制度 一、管理部门 公司设立应急管理小组，公司总经理任应急管理小组组长、公司副总经理任应急管理小组副组长、尾矿库负责人及公司中层领导为小组成员。安委会负责日常管理工作 二、紧急事件 1、紧急事件指可能造成重大人员伤亡、重大经济损失及环境破坏的突发事件。 2、紧急事件的认定应考虑： （1）法律法规与其他要求。 （2）以往事故、事件和紧急状态。 （3）依据风险确定潜在的紧急事件。 3、确定的紧急事件时应包括尾矿库周边的情况，并针对潜在的紧急事件收集相关的地理、地质、气象及村庄居135、民等信息。针对潜在的紧急事件尽可能预测可能发生的时间与破坏性质，并考虑人员密集程度及对周边的影响。 4、确定紧急事件时应考虑下列情况： （1）自然灾害：洪水；泥石流；地震。 （2）库区异常：外来尾矿、废水；周围采矿作业；库内采、选尾矿。 （3）运行管理异常：水位超过警戒线；排洪设施损毁；排洪系统堵塞；坝体深层滑动。 三、应急预案编写要求 1、应急预案的编制应当符合下列基本要求： （1）符合有关法律、法规、规章和标准的规定。 （2）结合公司、尾矿库安全生产实际情况。 （3）结合公司、尾矿库的应急事件分析情况。 （4）应急组织和人员的职责分工明确，并有具体的落实措施。 （5）有明确、具体的事故预防136、措施和应急程序，并与其应急能力相适应。 （6）有明确的应急保障措施，并能满足公司及尾矿库的应急工作要求。 （7）预案基本要素齐全、完整，预案附件提供的信息准确。 （8）预案内容与相关应急预案相互衔接。 2、公司根据有关法律、法规和生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则（AQ/T9002-2006）(以下简称导则)，结合本单位可能发生的事故特点，制定相应的应急预案。公司应急预案体系为综合应急预案、专项应急预案和现场处置方案。 （1）综合应急预案包括公司的应急组织机构及其职责、预案体系及响应程序、事故预防及应急保障、应急培训及预案演练等主要内容。 （2）专项应急预案包括危险性分析、可能发生的事故137、特征、应急组织机构与职责、预防措施、应急处置程序和应急保障等内容。 （3）现场处置方案应当包括危险性分析、可能发生的事故特征、应急处置程序、应急处置要点和注意事项等内容。 四、紧急事件组织准备 公司成立应急事件指挥部负责紧急事件的整体指挥，组成应急事件抢险、救护、后勤、善后、调查等小组具体实施应急事件的应对。 五、应急装置配置要求 根据尾矿库洪水、泥石流、地震、外来尾矿、废水、周围采矿作业、库内采选尾矿、水位超过警戒线、排洪设施损毁、排洪系统堵塞、坝体深层滑动等紧急事件的具体情况分别配备铲装运输车辆、渣桨泵、水泵、医疗器械、挖掘工具、通讯器材等应急抢险、救援、救灾装置。 生产场所的显著位置张贴138、紧急疏散提示,尾矿库办公室设有紧急联系电话。 六、应急事件演习要求 公司每年根据尾矿库应急事件演练计划进行应急事件的演练，包括综合演练、桌面演练等方式。七、外部支援公司确定可能参与应急响应的外部机构，并与其签订协议。 外部支援的有效性包括沟通畅通、支援及时、人员与设备类型与数量充分、支援人员胜任、支援设备有效。 八、应急培训 1、安委会负责应急救援培训管理工作。 2、公司对全体员工进行应急培训。 通过培训使其了解应急预案内容，熟悉应急职责、应急程序和岗位应急处置方案。培训中应进行安全事故预防、避险、自救和互救知识的教育，提高从业人员安全意识和应急处置技能。 3、对应急人员提供完成应急工作所需知139、识和技能的培训。应急知识和技能培训应包括下列内容： （1）应急知识培训； （2）撤离方法； （3）急救方法； （4）响应时间演练； （5）模拟演习。 第二节 尾矿库应急预案评审与改进制度 一、目的 及时发现应急预案存在的问题，完善应急预案体系；提高应急预案的针对性、实用性和可操作性；实现生产单位应急预案与相关单位应急预案衔接；增强事故防范和应急处置能力；确保预案的充分性和应急设备的保障能力及应急人员的操作能力； 二、适用范围 本制度规定了安全生产应急预案评审的基本要求、方法、内容及程序，适用于本公司安全生产应急预案的评审工作。 三、职责 1、总经理 负责组织应急预案的评审工作；负责签发经评审或140、论证并符合要求的应急预案。 2、安全副总经理 协助总经理负责主持应急预案评审工作。 3、安委会 （1）负责应急预案的制定和更新。 （2）协助组织应急预案的评审工作； （3）督促检查各部门应急预案的实施、演练和准备情况，并对抢险或演练效果进行评审。 （4）负责组织事故原因调查和分析； 四、工作程序 1、评审方法 应急预案评审分形式评审和要素评审，评审采取符合、基本符合、不符合三种方式简单判定，对于基本符合和不符合的项目，应提出指导性意见或建议。 （1）形式评审 依据有关规定和要求，对应急预案的层次结构、内容格式、语言文字和制订过程等内容进行审查。形式评审的重点是应急预案的规范性和可读性。应急预案141、形式评审内容及要求，见应急预案形式评审表。 （2）要素评审 依据有关规定和标准，从符合性、适用性、针对性、完整性、科学性，规范性和衔接性等方面对应急预案进行评审。要素评审包括关键要素和一般要素。为细化评审，可采用列表方式分别对应急预案的要素进行评审，评审应急预案时，将应急预案的要素内容与表中的评审内容及要求进行对应分析，判断是否符合表中要求，发现存在问题及不足，完成综合应急预案要素评审表、专项应急预案要素评审表、现场处置方案要素评审表、应急预案附件要素评审表。 关键要素 应急预案构成要素中必须规范的内容，这些要素内容涉及生产经营单位日常应急管理及应急救援时的关键环节，如应急预案中的危险源与风险142、分析、组织机构及职责。信息报告与处置，应急响应与处置技术等要素。 一般要素 应急预案要素中简写或可省略的内容。这些要素内容不涉及生产经营单位日常应急管理及应急救援时的关键环节，而是预案构成的基本要素，如应急预案中的编制目的、编制依据、适用范围、工作原则、单位概况等。 2、评审程序 （1）应急预案编制完成后。应在广泛自征求意见的基础上，采取会议评审的方式进行审查。会议评审规模和参加人员根据应急预案涉及范围和重要程度确定。 （2）评审准备 应急预案评审应做好以下准备工作： 成立应急预案评审组，落实参加评审的单位或人员； 通知参加评审的单位或人员具体评审时间； 将被评审的应急预案在评审前送达参加评审143、的单位或人员。 （3）会议评审 会议评审应按照以下程序进行： 评审工作由矿长或主管安全生产的副矿长主持； 应急预案编制单位或部门向评审人员介绍应急预案编制或修订情况。 评审人员对应急预案进行讨论，提出会议评审意见； 应急预案评审组根据会议讨论情况，提出会议评审意见； 讨论通过会议评审意见，参加会议评审人员签字。应急预案评审意见表，见附件6.6 （4）安委会应采取演练的方式对应急预案进行论证，必要时就邀请当地政府安监部门参加。 （5）修订完善及意见处理。 认真分析研究评审意见，按照评审意见对应急预案进行修订和完善。 评审组组长负责对各位评审人员的意见进行协调和归纳，综合提出预案评审的结论性意见。144、 生产经营单位应按照评审意见，对应急预案存在的问题以及不合格项进行分析研究，对应急预案进行修订或完善。 反馈意见要求重新评审的，安全部应组织有关部门按照要求重新进行评审。 （6）批准印发 应急预案经评审或论证后，由总经理签发。 3、评审要求 （1）应急预案编制后由主管副矿长或安委会组织专家对编制的应急预案进行评审和论证。 （2）应急预案应符合生产安全事故应急预案管理办法（国家安全监管总局第17号令）和生产经营单位生产安全事故应急预案评审指南（试行）（国家安全监管总局（2009）73号）的要求。 （3）应急预案编制涉及当地政府相关部门或者需要有关部门配合的，应当征得当地政府有关部门同意，评审应当145、形成书面纪要附有专家名单。 （4）评审原则 应急预案评审应遵循以下原则： 实事求是、符合生产经营单位应急管理工作实际； 对照相关标准，发现预案存在的问题与不足； 依靠专家、综合评定，及时补充完善应急预案。 （5）评审依据 应急预案评审应依据以下文件，并考虑单位实际： 国家及地方政府有关法律、法规、规章和标准，以及有关方针、政策和文件； 地方政府、上级主管部门以及本行业有关应急预案及应急措施； 可能存在事故风险和生产安全事故应急能力。 （6）评审人员 参加应急预案评审的人员应有以下人员参加： 熟悉并掌握国家有关安全生产法律、法规及规章。 熟悉并掌握生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则和应急知146、识； 熟悉生产经营单位生产工艺流程和安全生产管理工作。 （7）评审要点 应急预案评审应包括以下内容; 符合性：应急预案的内容是否符合有关法规、标准和规范的要求； 适用性：应急预案的内容及要求是否符合本单位实际情况； 完整性：应急预案的要素是否符合本指南评审表规定的要素； 针对性：应急预案是否针对可能发生的事故类别，重大危险源，重点岗位部位； 科学性：应急预案的组织体系、预防预警、信息报送、响应程序和处置方案是否合理； 规范性：应急预案的层次结构、内容格式、语言文字等是否简洁明了，便于阅读和理解； 衔接性：综合应急预案、专项应急预案、现场处置方案以及其他部门或单位预案是否衔接。 （8）应急预案评147、审应考虑下列信息： 紧急情况响应和应急演练的结果； 外部应急经验； 设备、设施或流程的变化情况； （9）应急预案的评审或者论证应当注重下列事项： 应急预案的实用性； 基本要素的完整性； 预防措施的针对性； 组织体系的科学性； 响应程序的操作性； 应急保障措施的可行性； 应急预案的衔接性等内容。 （10）应急预案评审应明确下列内容： 应急预案评审的频率； 应急演练的方法； 应急演练的方法； 应急演练的频率；第八章 事故、事件报告、调查与分析第一节 尾矿库事故、事件报告制度 一、目的为规范公司的事故、事件报告管理，使在公司范围发生的事故、事件能够达到快速、准确的逐级上报。 二、范围发生在公司范围内148、的所有生产、生活中的一切事故、事件都必须按规定程序向有关领导和部门上报。 三、术语和定义事故是指人们在进行有目的的活动过程中，发生了违背人们意愿，可能导致人员的伤亡或物质的损失的意外事件，称为事故。事件是指导致或可能导致事故的情况。 四、职责公司安全环保部是事故事件报告的归口管理部门。 五、工作程序 1、事故、事件类别（1）人身伤害事故、事件（2）职业病（3）设备事故、事件（4）火灾（5）交通事故、事件（6）未遂、违章（7）相关方投诉 2、报告时间 （1）事故上报时间规定： 发生轻伤事故，当天电话报告公司安全环保部；发生重伤事故，事故单位1小时内电话上报公司安全环保部；发生死亡事故，事故现场有149、关人员应当立即向本单位负责人报告，单位负责人接到报告后，必须在10分钟内向上级单位报告。 （2）事件上报规定生产过程中发生的生产性事件，现场人员必须立即报告班组长，班组长在采取控制措施的同时向安全员报告，并根据事件处理情况实行逐级上报。生活中发生的非生产性事件，现场人员要先进行调解，在无法调解或可能发生难以控制的情况下，必须向公司安全环保部、公司负责人或镇政府派出所报告。 （3）事故、事件的响应程序规定 事故、事件发生单位负责人在接到报告后，必须对现场采取处置措施，同时向上级部门和领导报告。 （4）其它要求 事故、事件报告应当及时、准确、完整，任何单位和个人对事故不得迟报、漏报、谎报或瞒报。 150、保护好事故、事件现场，有关单位和人员应当妥善保护事故现场以及相关证据，任何人和单位不得破坏事故现场、毁灭相关证。 事故、事件发生单位负责人接到事故报告后，应当立即采取有效措施，进行组织抢救，防止事故扩大，减少人员伤亡和财产损失。 单位安全管理部门要建立事故、事件报告登记台帐，并对较大的事故事件造册登记、存档保存。六、相关记录1、生产安全事故台账2、生产安全事件台账第二节 尾矿库事故、事件调查制度 一、目的为规范公司的事故、事件调查管理，使在公司范围发生的事故、事件能够按规定程序进行调查。 二、范围发生在公司范围内的所有生产、生活中的一切事故、事件都必须按规定程序进行调查。 三、职责根据事故、事151、件的严重程度和危害影响范围，安全员调查一般较轻，危害影响较小的事故、事件，由安全环保部主任任组长，安全员等相关人员组成调查组进行调查处理，结果上报公司，对较重、危害影响较大的事故、事件由公司总经理任组长，相关职能部室负责与技术人员等组成调查进行调查处理。 四、工作程序 1、事故、事件类型包括：（1）人身伤害事故、事件（2）职业病（3）设备事故、事件（4）火灾（5）交通事故、事件（6）未遂、违章（7）相关方投诉 2、各级调查人员必须由书面任命书，并应接受以下内容的培训：（1）访谈技巧；（2）证据收集和保留；（3）事故、事件原因分析技术；（4）事故、事件调查报告书编写、报送及记录保存。 3、调查的152、主要内容：（1）查明事故经过及后果；（2）查明直接原因；（3）查明间接原因；（4）查明标准化系统暴露的问题；（5）分析事故再次发生的可能性；（6）确定防范措施；（7）为制定防范措施确定负责部门、人员及其职责和完成时间。 4、调查方法（1）现场勘察取证（摄像、照相、技术分析）；（2）询问当事人及现场人员，了解当时工作状态和事件、事故发生的过程；（3）走访调查相关与事故、事件有联系的人员；（4）总结、分析证据和询问记录。 5、调查时间规定（1）由安全员调查处理的一般较轻的事故、事件要求三天内完成，并形成调查报告上报安全管理领导小组。（2）由公司调查处理较重大的事故、事件要求一周内完成，并形成调查报153、告上报安委会。6、其它要求（1）根据事故、事件的性质、类型为调查人员配备所需相应装置、设备。 （2）现场调查要认真、详细，尽可能采用科技手段取证，收集相关资料。 （3）对收集的证据、资料要整理、分类，妥善保存。 （4）调查过程中要多与员工、中层领导交谈，了解事故、事件发生根本原因，听取他们意见或建议。 （5）中高层管理人员必须对下列事故、事件调查进行参与： 重伤及死亡事故； 严重的设备事故； 严重火灾； 事故灾难； 严重未遂事故。五、相关记录 第三节 尾矿库事故事件统计分析制度 一、目的对事故、事件进行统计分析，分析结果为纠正行动提供有效的信息，防止同类事故、事件的再次发生。 二、范围发生在公154、司范围内的所有生产、生活中的一切事故、事件都必须按规定程序进行统计分析。 三、职责 1、公司安全环保部负责对公司范围内发生的事故、事件进行统计分析。 2、各车间、部室进行对本单位内发生的事故、事件统计分析。 四、工作程序 1、指标分析要求每月底将公司本月所发生的死亡、受伤、职业病、疾病、未遂事故、事件进行整理登记，并将与本单位上年度同月份（本年度上月份或同行业单位当月）的事故、事件进行对比、分析查找原因和规律。统计结果分析采用图表显示。（主次图、事故趋势图、柱状图、平面图等） 2、统计分析的内容要求：（1）事故原因、种类；（2）每部门事故、事件；（3）伤害发生的时间特性；（4）伤害发生的地点；155、（5）致害物；（6）伤害部位；（7）受伤人员的年龄结构；（8）哪一阶段的雇员；（9）原因分析；（10）不安全的行为和环境分析；（11）职业卫生重要因素分析。 3、统计分析的计算指标及计算方法 （1）计算指标：工伤事故频率 百万工时死亡率 未遂率。 （2）计算方法： 月工伤事故频率=当月工伤事故人次/当月职工总人数1000年工伤事故频率=当年工伤事故人次总和/当年12个月职工总人数平均值1000 百万工时死亡率=（月）年死亡人数/（月）年实际工时数106 （3）未遂率=未遂事故、事件数/事故、事件总数100 （4）时间要求 各单位、部室每月进行统计、分析，公司每年进行一次统计分析。 年底公司及各156、单位应对全年发生的事故、事件进行回顾，对照上年度进行比较。4、其它要求（1）单位要为统计分析人员提供工作所需办公室、通讯等保障性资源。 （2）统计工作人员要认真工作、实事求是，准确反映统计结果。 （3）在统计分析时要对职业病症进行评估，辨识非职业病或职业病，确保职业病不被统计遗漏。 （4）定期将统计分析结果向领导汇报、并公布。 （5）统计要求：项目齐全；范围全面；数据准确、真实、完整；统计方法合理；结果要有针对性、可比性、规律性或趋势性。 五、相关记录 生产安全事故调查、处理报告第四节 尾矿库安全事故、事件回顾管理规定 一、目的对事故、事件进行回顾，制定相应的防范措施，并让员工也知道如何预防事157、故、事件的重复发生。 二、范围发生在公司范围内的所有生产、生活中的一切事故、事件都必须按规定程序进行回顾。 三、职责 （1）公司安全环保部负责对公司范围内发生的事故、事件进行回顾。 （2）各单位、部室进行对本单位内发生的事故、事件回顾。 四、工作程序 （1）事件回顾时间对本单位已发生的事故、事件或者与本单位相同类型的事故、事件，根据公司实际生产特点易发生事故的时间进行回顾。 （2）事故、事件回顾方式 公司以每月召开安全生产例会、组织安全管理人员、各单位、部室管理层进行回顾。 公司以每季召开的例会组织全员安全培训教育中，以身边事故案例、讲解，或请受伤害者讲亲身经历。 各单位、部室根据易发生事故的158、地点、时间由管理层带头组织讲解或职工讲述。必要时安全管理人员协助参加，在组织班前班后会工余时间上进行回顾。 （3）事故、事件回顾要求： 回顾时由公司负责人、安全环保部牵头，逐级召集相关人员回顾，必要时安全管理人员协助员工或其它部门人员参与回顾。 回顾时，对已发生的事故、事件利用讲座进行讨论、学习，要讨论事故、事件的原因和防范措施，预防类似事故、事件再次发生 在回顾时，认真做好回顾记录。五、相关记录生产安全事件处理跟踪记录第九章 绩效测量与评价第一节 尾矿库安全绩效测量与评价制度 绩效监测的目的是对安全标准化进行综合考核，提出进一步完善安全标准化的计划和措施，不断提高安全管理绩效，实现安全生产的159、长效机制。绩效监测的标准为法律、法规、标准规范以及本单位各项规章制度的规定。 一、管理部门及人员 1、安委会为绩效监测管理部门。 2、安委会组织绩效监测人员实施绩效监测，监测人员应熟悉监测计划及监测要求，掌握人员沟通、资料查阅、现场抽检的技巧，并能认真、如实填写监测记录表。 3、绩效监测每半年进行一次。 二、监测内容 监测内容包括： -目标与指标。 -法律法规依从程度。 -安全投入。 -安全教育培训情况。 -职业危害监测情况。 -安全健康数据统计分析情况。 -个人防护用品使用及管理情况。 -纠正与预防措完成率及其效果效率。 -事故、事件调查完成率。 -任务分析及任务观察执行情况。 -变化管理回160、顾情况。 -安全标准化系统的持续改进情况。 三、绩效监测实施及记录 1、监测范围 作业现场、设备、设施、作业人员、管理人员、记录、资料等文件。 2、监测程序 对每个项目均制定监测记录表，抽调监测人员并熟悉监测记录表的各项内容，针对不同项目分别采取现场巡检、抽查在场人员、查看有关记录和对计划与实施的比例、查看原件等方式，填写监测记录表，汇总分析提出该次监测结果。 3、监测方法 （1）通过对各种记录、资料的检查确定某项监测内容的绩效实绩；通 过核对文件和记录的数据进行分析，记录下列监测情况。 -安全投入及使用情况。 -培训情况。 -纠正预防措施完成率。 -安全、健康有关数据的统计、分析情况。 -职161、业危害因素监测，检查数据的变化。-事故、事件调查完成率。（2）通过作业现场现状及人员的检查等方式，记录下列监测的情况： -目标要求内容。 -现场设备设施安全监控，检查是否存有隐患。 -个人防护用品的使用。 -个人防护用品的管理情况。 4、监测记录表 由安委会编制各监测项目的监测记录表，监测记录表含如下内容： 监测项目名称、监测各项内容（监测内容中分每项内容的名称、标准要求、监测方法、监测实况、结果论述）监测人、日期。 四、监测要求 如实记录监测结果，填写监测人姓名、日期。 五、监测结果记录、沟通与回顾要求 监测记录表交安全科汇总、分类、登记在绩效考核统计表上，下发各单位、上报总经理、公示栏公示162、。每年通过绩效考核统计、分析回顾绩效的实绩，并制定下一步整改措施，提出进一步完善安全标准化的计划和措施，不断提高安全管理绩效。六、相关记录1、绩效监测计划表2、绩效监测记录表第二节 标准化系统内部评价制度 一、目的 本制度对我公司标准化体系管理的评审的策划、输入、输出和改进措施的跟踪提出要求，以确保管理体系保持其持续的适宜性、充分性和有效性。 二、适用范围 本规定适用于管理者对我公司标准化体系的评审。 三、职责 1、总经理主持安全标准化体系管理评审工作，批准评审计划和管理评审报告，并负责组织管理评审的实施。负责审核管理评审报告。 2、副总经理或安全部门负责组织管理评审前的准备工作，组织制定评审163、计划。负责掌握、了解标准化体系的审核和运行情况。负责掌握、了解安全生产方针的贯彻情况和目标、指标的完成情况。负责组织管理评审后的改进、预防措施的制订和实施。负责做好评审记录及整理归档。 四、安全标准化体系工作程序 1、管理评审流程 管理评审策划管理评审输入管理评审会议管理评审报告改进措施跟踪验证记录整理归档。 2、管理评审策划 （1）一般每年进行一准评审。通常就整个体系进行评审，必要时也可分别对质量、环境、职业健康安全子系统单独进行评审。遇到下列情况时应增加管理评审。 新的管理体系运行3-6个月后； 管理体系不适应国家政策、法律法规变化时； 社会环境、经营战略、市场需求发生变化时； 管理方针、164、内部组织结构有重大变化时； 发生严重的质量问题、环境事故、健康安全事故； 总经理认为必要时。 （2）管理评审计划 管理者代表负责组织制定评审计划，并报总经理批准。计划内容包括：审的目的和范围；评审的依据；评审的时间安排；评审的内容；各部门提交的资料；参加评审的部门和人员。 （3）管理评审输入 标准化系统管理评审包括现行管理体系的运行情况和改进机会相关的信息，主要有以下内容：监测与检测记录；以前管理评审的跟踪结果；影响标准化系统的变化；制定及实施纠正与预防措施的有效性；事故、事件统计分析；员工和相关方的抱怨；目标和指标的完成情况；标准化系统评价报告；实施标准化系统的资源（人、财、物、技术）的保障165、情况。 （4）管理评审准备 总经理负责书面报告系统的运行情况和改进建议，各单位按评审输入要求在管理评审前一周准备好评审材料。 各单位提交的评审资料，在总结体系运行业绩的同时，重点提出资源的需求和改进的建议和意见。 副总经理或安全部门负责收集汇总评审材料，经总经理审核后，提交给管理评审。 参加管理评审的人员一般包括总经理、副总经理、专职安全员、班队长等。 3、实施管理评审 （1）矿长主持管理评审会议，专职安全员做好评审记录。参加管理评审的人员须在“会议签到表”上签名。 （2）参加评审人员就管理评审的输入内容展开讨论，确定改进项目，分析原因，明确责任部门，提出改进计划和要求。 （3）总经理对评审的166、内容作出结论，对评审后的改进活动提出明确要求。 4、管理评审输出 （1）通过管理评审找出需要持续改进的方面,包括：风险评价与控制；目标和指标；绩效测量与监测；纠正与预防措施；实施标准化系统的资源（人、财、物、技术）；其他。 （2）管理评审的结果包括以下方面的内容：标准化系统的效力和管理过程的改善；资源需求；预防损失和对识别风险的缓减计划。 5、评审报告管理 （1）评审会议结束后，体系推进部门，负责根据输入资料、会议记录、总经理发言等撰写评审报告，以“管理评审报告”的书面形式输出。经总经理批准后，发至相关部门。 （2）管理评审报告的内容：评审的目的、范围、日期；评审依据；参加评审人员；综述管理评审输出的具体内容；评审总结，其中应包括对体系的适宜性、充分性和有效性及对方针、目标适宜性的评价，管理评审提出的整改措施要求。 五、相关记录 1、内部评价报告 2、内部评价记录 3、标准化系统内部评价计划