1、监理不良行为管理 应对技巧 李志兴 ， 2 相关背景介绍 法律法规规定 案例分享 应对方法及实施建议 一 二 三 四 目录 ， 3 相关背景介绍 法律法规规定 案例分享 应对方法及实施建议 一 二 三 四 ， 4 一、相关背景介绍 2014年9月4日住建部召开全国工程质量治理两年行动电视电话会议，从9 月起，我国将开展为期两年的工程质量治理行动。 ， 5 一、相关背景介绍 会议由住房城乡建设部副部长齐冀主持，住房城乡建设部 党组书记、部长陈政高出席会议并讲话，从中央一直到县 里，全国共有1400多个分会场，5万多人参加会议。 人民网-人民日报、光明网-光明日报、中国经济网-经济日 报、中国广播2、网、等全国多家主流媒体对会议进行了报 告。 ， 6 一、相关背景介绍 为配合这次行动，9月4日当天，住建部官网一口气发布 了多项配套政策和文件，包括工程质量治理两年行动方 案、建筑工程五方责任主体项目负责人质量终身责任 追究暂行办法、建筑施工项目经理质量安全责任十项 规定（试行）、建筑工程施工转包违法分包等违法行 为认定查处管理办法（试行）、住房城乡建设部关于 进一步加强和完善建筑劳务管理工作的指导意见。 这是我国首次明确建筑工程领域质量问题的具体责任人， 以及相关责任如何追责；中国建设报评论说“住建部 前所未有的方式拉开了工程质量治理两年行动的序 幕”。 可以说这是史上最强建筑质量监管风暴！3、 ， 7 一、相关背景介绍 工程质量治理两年行动方案要点： 1、六大任务 1)全面落实五方主体项目负责人质量终身责任 2)严厉打击建筑施工转包违法分包行为 3)全过程质量监督、监理机制 4)大力推动建筑产业现代化 5)加快建筑市场诚信体系建设 6)切实提高从业人员素质 2、三大工作阶段 1)动员部署阶段(2014年9月)。 2)组织实施阶段(2014年10月一2016年6月)。 3)总结分析阶段(2016年7月一8月)。 ， 8 一、相关背景介绍 3、六大配套制度 1)建筑施工项目经理质量安全责任十项规定(试行) 2)建筑工程五方责任主体项目负责人质量终身责任追究暂行办法 3)建筑工程施工转包4、违法分包等违法行为认定查处管理办法 4)住房城乡建设部关于进一步加强和完善建筑劳务管理工作的指导意见 5)全国建筑市场监管与诚信信息系统基础数据库管理办法 6)全国建筑市场监管与诚信信息系统基础数据库管理办法(试行) ， 9 一、相关背景介绍 风险提示 国家及政府主管部门监管日趋严格，必须高度重视质 量控制，重视安全生产管理，重视由安全生产管理衍生的 各主体不良行为预防和应对。 ， 10 相关背景介绍 法律法规规定 案例分享 应对方法及实施建议 一 二 三 四 ， 11 二、法律法规规定 勿忘底线 合法合规 ， 12 二、法律法规规定 相关法律法规： 中华人民共和国建筑法 建设工程质量管理条例5、 建设工程安全生产管理条例 安全生产许可证条例 广东省建设厅建筑工程安全生产动态管理办法 ， 13 二、法律法规规定 建筑法 国家推行建筑工程监理制度。国务院可以规定实行强制性监 理的工程范围。 建设工程质量管理条例 工程监理单位应当依照法律、法规以及有关技术标准、设计 文件和建设工程承包合同，代表建设单位对施工质量实施监 理，并对施工质量承担监理责任。 监理人员资格要求及权力方面的规定： ， 14 二、法律法规规定 建设工程安全生产管理条例 工程监理单位和监理工程师应当按照法律、法规和工程 建设强制性标准实施监理，并对建设工程安全生产承担监 理责任。 ， 15 二、法律法规规定 广东省建筑工6、程安全生产动态管理办法 -涉及“监理”部分 第二章 企业违规量化扣分 对监理企业所承担的在建工程项目中的安全生产行为，视 其违规的轻重程度，每检查项次扣分的分值分别为5分、3 分。 ， 16 二、法律法规规定 监理企业有下列行为之一的扣5分 1、未设立项目安全生产监理架构的。 2、未按规定配备安全监理人员的。 监理企业有下列行为之一的扣3分 1、项目监理规划未编制安全监理内容的。 2、危险性较大的分部分项工程未编制安全监理实施细则的。 3、未对施工现场进行定期安全检查，并做好检查记录的。 4、未对危险性较大工程作业进行专项安全检查，并做好检查记录的。 5、未对检查发现的安全隐患及时发出整改通知7、书并跟踪落实的。 ， 17 二、法律法规规定 第三章 人员违规量化扣分 对监理企业的总监理工程师的违规行为，视其违规的轻重 程度，每检查项次扣分的分值分别为5分、3分。 对专业监理工程师的违规行为，视其违规的轻重程度，每 检查项次扣分的分值分别为5分、3分、1分。 ， 18 二、法律法规规定 总监理工程师有下列行为之一的扣5分 1、未按项目监理规划和安全监理实施细则实施安全监理的。 2、未按规定对施工组织设计中安全技术措施及专项施工方案是否符合 工程建设强制性标准进行审核、批准的。 3、对危险性较大分部分项工程未按规定组织验收的。 4、对严重危及工程和人员安全的施工作业和设备使用，或施工现场存8、 在严重安全隐患，未及时发出停工（停用）指令的。 5、未按规定审查施工企业资质（含专业承包、劳务分包）、安全生产 许可证、“三类人员”考核合格证书和特种作业人员操作资格证的。 6、安全监理资料弄虚作假，与施工现场安全生产状况严重不符的。 ， 19 二、法律法规规定 总监理工程师有下列行为之一的扣3分 1、对项目监理部发出的整改通知书，未跟踪整改落实情况的。 2、施工企业对项目监理部发出的整改通知书拒不整改，未及时向有关主管 部门报告的。 3、所管理的工程项目在上一级建设行政主管部门安全生产检查中被发出执 法建议书或停工整改通知书，且监理人员未履行安全监理职责的。 4、未按规定审核施工企业安全生9、产保证体系、安全生产责任制、各项规章 制度和安全监管机构建立及人员配备情况的。 5、未对现场专业监理工程师明确安全管理岗位职责的。 ， 20 二、法律法规规定 6、未按规定及时实施阶段安全评价的。 7、所监理的工程因施工安全原因被建设行政主管部门或安监站责令整改后 未督促落实整改措施,并反馈整改情况的。 8、未对变更后的施工组织设计安全技术措施或专项施工方案进行审核、批 准的。 9、未按规定审核施工企业应急救援预案的。 10、未按规定使用广东省建筑施工安全管理资料统一用表的。 11、监理周报（月报）未及时、如实反映工地现场重大安全隐患的。 ， 21 二、法律法规规定 专业监理工程师有下列行为之10、一的扣5分 1、未按规定对有关的施工安全生产文件实施审查并向总 监理工程师报告的。 2、未按专业分工对施工组织设计中安全技术措施及专项 施工方案是否符合工程建设强制性标准进行审查的。 ， 22 二、法律法规规定 专业监理工程师有下列行为之一的扣3分 1、施工企业对项目监理机构发出的整改通知书拒不整改，未及 时向总监理工程师报告的。 2、未按规定监督施工企业按照施工组织设计中的安全技术措施 和专项施工方案组织施工，及时制止违规施工作业的。 3、未对危险性较大的分部分项工程和安全事故易发工序进行旁 站、巡查，并做好安全检查记录的。 4、未按规定核查施工现场施工起重机械、整体提升脚手架、模 板等自升11、式架设设施和安全设施的验收手续的 。 ， 23 二、法律法规规定 专业监理工程师有下列行为之一的扣1分 1、未督促施工企业按规定和标准定期对施工现场进行检 查评分和对存在问题作出处理的 。 2、未按规定检查施工现场各种安全标志和安全防护措施 是否符合强制性标准要求的。 3、未按专业分工及时参加阶段安全评价的 。 ， 24 二、法律法规规定 第四章 量化扣分的统计 一个扣分周期为一年，从每年1月1日起至12月31日止。 监理企业以施工许可证或开工报告注明的工程项目为计分单元，每 个计分单元总分值分别为60分。 监理企业的总监理工程师、专业监理工程师总分值分别为30分，以 个人在全省范围内承担的所12、有工程项目计分累计。 一个扣分周期期满后，扣分分值累计未达总分值的，该周期内的扣 分分值不转入下一个扣分周期。 在每次检查中，监理企业，以及总监理工程师、专业监理工程师有 两项以上违规行为的，应当累计分值。 ， 25 二、法律法规规定 第五章量化扣分的执行 实施扣分后，执行扣分的人员必须当场向被扣分企业（人员）发出 广东省建筑工程施工安全生产责任扣分通知书。 通知书由执行人签名后交被扣分人签收。若被扣分人不在现场或拒 绝签收的，由执行人双签见证，实行留置送达并拍照取证。 扣分执行情况实行全省联网信息化管理 。 如对扣分有异议的，被扣分企业（人员）可在送达扣分通知书后7 个工作日内，向执行扣分的13、机构或上级建设行政主管部门提出申诉， 受理申诉的机构（部门）应当在7个工作日内组织复审。 ， 26 二、法律法规规定 第六章 量化扣分的处理 监理企业量化扣分的处理 监理企业所承建的任一项目在一个扣分周期内被扣满60分，或 该企业所有被扣分项目平均扣分值达到45分以上，未达到安全 生产条件的，由广东省住房和城乡建设行政主管部门责令其在 本省行政区域内停业整顿15至30天，期间不得承接新的工程监 理业务。 在一个扣分周期内两次以上（含两次）被扣满60分或该企业所 有被扣分项目平均扣分值达到45分以上，未达到安全生产条件 的，由广东省住房和城乡建设行政主管部门责令其在本省行政 区域内停业整顿3个月14、至半年，期间不得承接新的工程监理业务。 ， 27 二、法律法规规定 监理人员量化扣分的处理 总监理工程师、专业监理工程师在一个扣分周期内，被扣满 30分的，广东省住房和城乡建设行政主管部门责令其在本省 行政区域内停止执业1至3个月。 在一个扣分周期内同一个人被两次扣满30分的，广东省住房 和城乡建设行政主管部门责令其在本省行政区域内停止执业3 个月至1年 。 监理企业，以及总监理工程师、专业监理工程师被扣满分后 的处理情况，将抄送全省各地级以上市建设行政主管部门， 并在广东建设信息网和全省各地建设工程交易中心公告。 ， 28 广东省动态安全生产管理系统- 企业扣分呈现形式 二、法律法规规定 ，15、 29 二、法律法规规定 广东省动态安全生产管理系统-总监扣分呈现形式 ， 30 相关背景介绍 法律法规规定 案例分享 应对方法及实施建议 一 二 三 四 ， 31 案例（一） 三、案例分享 2011年4月29日，中山市安监站下达总监扣分通知书， 总监扣19分 ， 32 案例（一） 三、案例分享 同时下达企业扣分通知书，囯晟公司被扣9分 ， 33 案例（一） 三、案例分享 项目监理部没有及时跟进，扣分迅速 在安全生产管理系统中网上公示 ， 34 案例（一） 三、案例分享 安监站在检查期间向监理单位、 施工单位开具整改通知单 ， 35 案例（一） 三、案例分享 因未采取进一步措施，导致5月18日16、 总监再次被扣23分。 ， 36 案例（一） 三、案例分享 结果总监在短短2个月内扣了52分，达 到了一个扣分周期30分行政处罚标准 ， 37 三、案例分享 广东省建设厅对总监进行了行政处罚：责 令总监在广东省范围内停止执业3个月。 ， 38 案例（二） 总监理工程师不良行为扣分情况 项目Z5-4Z5-5Z3-1Z3-2Z3-4Z3-6Z3-10扣分签发日期 梅江二期336 五华高层53311 蕉岭三期53311 五华二标538 2014年上半年度，有关主管部门对五华、蕉岭、 梅江碧桂园等四个标段项目进行安全检查，总 监理工程师不良行为扣分达到36分 三、案例分享 ， 39 案例（二） 公司不17、良行为扣分情况 2014年上半年度，有关主管部门对上述项目进行四次 安全检查中，国晟监理公司不良行为扣分达26分 项目JQ5-2JQ3-3JQ3-4JQ3-5扣分签发日期 梅江二期33 五华高层336 蕉岭三期336 五华二标53311 三、案例分享 ， 40 三、案例分享 A.详细梳理扣分原因，找出不良行为管理要点； B.出台“区域监理不良行为管理办法”，明确责任人； 扣分发生后，粤闽区域立即出台一系列后续跟进措施 ， 41 三、案例分享 2014年11月发布粤闽区域自行监理管理行为奖惩办法 （试行）和任命项目监理负责人。 碧 桂 园 集 团 粤 闽 区 域 文 件 碧 桂 园 集 团 粤 18、闽 区 域 文 件 粤闽字【2014】266 号 签发人：程光煜 关于发布粤闽区域自行监理管理行为奖惩 办法（试行） 的通知 关于发布粤闽区域自行监理管理行为奖惩 办法（试行） 的通知 各项目： 为有效落实集团发布的碧桂园集团强制自行监理实施方案（试 行版）的要求，保证项目自行监理的顺利实施，促进项目总和项目 监理负责人加强自行监理的管理和协调， 减少监理企业和监理人员的 扣分和处罚，提升自行监理的管理意识和责任意识，现制定本考核奖 惩办法，自 2015 年 1 月 1 日起生效。 附件：粤闽区域自行监理管理行为奖惩办法（试行） 二一四年十月三十日 主题词：监理 行为 考核 奖罚 主题词：监理19、 行为 考核 奖罚 抄送：集团工程管理中心、区域财务资金部、区域人力资源部 联系人： 区域工程技术部 邓庆端 联系电话： 13018568818 碧 桂 园 集 团 粤 闽 区 域 文 件碧 桂 园 集 团 粤 闽 区 域 文 件 粤闽字【2014】286 号 签发人：程光煜 关于温春金等人职务任命的通知 区域各部门、各项目： 根据集团碧桂园集团强制自行监理实施方案(试行版)要求， “项目监理 负责人由区域任命” ，现时区域已实施自行监理的项目有：五华项目、梅江项目、 蕉岭项目、 汕尾项目、 惠阳项目和宁德项目， 共计六个项目任命项目监理负责人， 其它项目的监理负责人待实施自行监理后才进行任命20、。 经国晟监理粤闽区域分公司研究决定，拟作如下人事任命： 一、 任命： 任命： 序号序号 姓名姓名 任任 职职 备注备注 部门部门/ /项目项目 职位名称职位名称 1 温春金 五华项目 项目监理负责人 / 2 史其力 梅江项目 项目监理负责人 / 3 陈明雄 蕉岭项目 项目监理负责人 / 4 孙芳玉 汕尾项目 项目监理负责人 / 5 张炎琪 惠阳项目 项目监理负责人 / 6 刘安成 宁德项目 项目监理负责人 / ， 42 三、案例分享 粤闽区域管控亮点：责任到人，与经济挂钩 实施效果：2015年150天不良记录为0 ， 43 相关背景介绍 法律法规规定 案例分享 应对方法及实施建议 一 二 三21、 四 ， 内部资料 44 分析总监理工程师不良行为扣分情况，从统计表中可见： 1、Z3-1（对项目监理部发出的整改通知书，未跟踪整改落实情况的） ，在所检查 项目中出现扣分的机率为75%。 2、Z5-4（对严重危及工程和人员安全的作业和设备的使用，或施工现场存在严重 安全隐患，未及时发出停工（停用）指令的）扣分情况，在所检查项目中发生 扣分机率占50%比例。分析企业不良行为扣分情况，从统计表中可见： 1、JQ3-5（未对检查发现的安全隐患及时发出整改通知书并跟踪落实的） ，在所 检查项目中出现扣分的机率为100%。 2、JQ3-4（未对危险性较大工程作业进行专项安全检查，并做好检查记录的）扣分22、 情况，在所检查项目中发生扣分机率占50%比例。 3、JQ5-2、JQ3-3扣分情况，在所检查项目中发生扣分机率占25%比例。 1、不良行为原因分析 四、应对方法及实施建议 ， 45 造成不良行为的原因分析： 1、项目部监理人员缺乏监理知识与实践经验。 2、 监理人员与备案人员不一致。 3、未配备持证上岗安全监理员。 4、现场实体较差，存在较多的安全隐患。 5、总监疏于管理或管理不到位。 6、项目部领导对监理工作重视程度不够。 7、项目部较少以监理的身份和当地的政府主管部门沟通。 四、应对方法及实施建议 ， 46 目的：将问题 在最快的时间 整改到位，表 现对主管部门 检查工作的高 度重视。 23、目的：处罚单 不进入“广东 省住房和城乡 建设厅建筑工 程安全生产动 态管理信息系 统”网。 第一时间 进行协调 立刻进行 有效整改 反馈汇报 整改情况 目的：以诚恳 的态度和整改 成果获得主管 部门的认可， 从而避免处罚。 2、应对方法 四、应对方法及实施建议 应对主管部门行政处罚单的方法 ， 47 提前 准备 过程 陪同 及时 整改 预约 复查 四、应对方法及实施建议 跟进政府部门日常检查的流程 ， 48 四、应对方法及实施建议 3、实施建议 有 的 放 矢 ， 49 四、应对方法及实施建议 要 点 1区域制定不良行为管理制度（奖惩办法） 2 建立监理管理体系架构，责任到人 第1招 ， 524、0 四、应对方法及实施建议 要 点 1区域设置专人统筹 2 以区域为中心对接各项目监理业务 第2招 ， 51 四、应对方法及实施建议 要 点 1项目部领导重视并定期检查监理工作 2 督促监理负责人加强安全生产管理 第3招 ， 52 四、应对方法及实施建议 要 点 1前置安排培训监理上岗证，实现“人证合一” 2 加强监理基础业务知识的培训 第4招 ， 53 四、应对方法及实施建议 要 点 1招聘部分有经验的监理人员 2 人员架构设置均衡合理 第5招 ， 54 四、应对方法及实施建议 要 点 1日常工作中充分利用房产公司与主管部门的联系维护好关系 2 “一套人马，两块牌子”，节省管理费用 第6招 25、， 55 四、应对方法及实施建议 要 点 1接到主管部门通知时及时协助人员调度 2 项目或区域层面无法调度，及时通知国晟总部 第7招 ， 56 四、应对方法及实施建议 要 点 1一旦收到监理行政处罚告知书（未上网），需及时与主管部门进行沟通 2 按照告知书内容进行整改 第8招 ， 57 四、应对方法及实施建议 （一）、关于总监到位的问题 A.总监驻场 B.总监驻区域其它项目 C.总监非驻场（外部证件支援） 4、特别注意事项 ， 58 四、应对方法及实施建议 （二）、关于上墙资料问题 ， 59 四、应对方法及实施建议 （三）、关于内部分工问题 避免同一标段验收、签证等资料同一个人既是甲方又是监 理的问题 注意在应对主管部门检查时，确定人员分工归属甲方或者 监理的问题 ， 60 总结 未雨绸缪，提前储备监理资源，合法、合规开展监理工 作-是预防监理不良行为发生最有效的办法。 高度重视，有效整改，沟通到位，及时反馈-是应对监 理不良行为发生后的必要补救措施 。 ， 61 2015年自行监理不良行为管理控制目标： A.严重不良行为记录：0 B.一般不良行为记录：可控范围内 ，