1、 目录业务管理制度 业务流程指引- 2 业务档案参考- 5行政管理制度 部门及岗位职责- 21 工作报告制度- 24 业务档案管理办法- 27人事管理制度 员工考评办法- 29 工资实施细则- 35财务管理制度 费用管理办法- 37附：行政常用表格 出差申请表- 47 请（休）假申请表- 48 转正考核表- 49 员工信息表- 51 设备购置申请表- 52部门及岗位职责一、 综合管理部 综合管理部负责公司日常经营管理及人力资源管理工作，发挥组织协调、综合管理的职能；同时负责为公司的经营管理、项目投融资及其后期管理提供法律依据，维护公司的合法权益，具体职责如下：（一） 行政管理1、 拟定或协助拟2、定公司的各项经营管理制度；2、 起草或协助起草公司经营管理活动中需要的各种文件；3、 负责行政公文的签收、登记、流转、归档及业务文件的整理、归档；4、 协调解决各部门在经营管理活动中遇到的问题；5、 组织安排行政及其他会务，协调接待工作；6、 负责公司对外宣传及联系工作，管理公司网站；7、 负责公司文件、信函的发送、接收工作；8、 负责公司行政公章的保管、使用及各类文件的缮印；10、负责公司日常办公用品、宣传品、名片的定制、保管、发放。（二） 人力资源管理1、 拟定公司人事、劳资等方面的规章制度；2、 拟定公司机构设置或调整方案；3、 负责公司员工的定岗定编工作；4、 负责公司员工的招聘工作；3、5、 拟定员工薪酬、福利等分配激励制度体系，并组织具体实施；6、 负责人力资源培训工作的组织与协调；7、 管理员工休假和考勤。（三） 业务辅助管理1、 负责对以公司名义对外签署的合同及有关法律文件的审查、归档；2、 负责公司业务活动中法律问题的咨询与处置；3、 完成公司交办的其他任务。二、 产品创新发展部产品创新发展部负责投融资项目的开发、投融资与跟踪管理，并对相关行业、市场进行前景分析及研究。具体职责如下：（一）公司主导金融产品“央银通”、“融租通”、“商票通”“资产证券化”制定及推广，具体如下：1、上述产品说明文字版说明、PPT版说明（根据宣讲受众群体类型准备3种说明：金融系统、央企、资金4、方）；2、产品运作案例说明 以公司已运作及正在运作的项目案例为依据制定。（根据宣讲受众群体类型准备3种说明：金融系统、央企、资金方）3、进行产品收益测算4、资金管理、流程管理的设计制定（1）设计上述金融产品的操作流程（包括各种单据及流程衔接环节文案）；（2）制作操作流程模拟标准化说明书；（3）进行产品运营成本测算；（二）项目投融资1、 负责与创新的项目联系工作；2、 负责项目投融资，包括项目初审、尽职调查、可行性论证、提出投融资建议、设计投融资方案及退出方案、落实投融资过程等；3、 负责投融资项目的跟踪管理直至投融资退出；4、 负责项目考察过程中与相关中介机构的联系与协调；4、 为企业提供咨询5、策划及财务顾问工作。（三）研究策划1、 负责与项目投融资业务相关的产业背景研究与行业研究；2、 负责国家产业政策，财经资讯，行业资讯等相关的宏观经济发展、宏观经济政策研究，为公司发展规划提供支持；3、 负责投融资业务及方案创新研究；4、 公司拟发起和设立新公司时负责制作文件，为公司再融资平台搭建提供文件支持；5、 完成公司交办的其他任务。三、市场部（国际公关公司）资产管理部负责公司对权益类证券的投融资，其主要职能是在有效控制投融资风险的基础上为公司获取最大的证券投融资收益，具体职责如下：1、 在公司授权范围内，制订阶段投融资策略及年度/半年投融资计划方案，并组织实施；2、 负责新股申购及机构6、配售证券的买卖业务；3、 负责与创新相关部门进行业务协调；4、 负责证券市场趋势研究、政策效应分析及其预测，对深沪两地二级市场运行机理进行分析；5、 完成公司交办的其他任务。四、法务部（一）法务部工作指南具体事务工作板块 具体工作内容备注1参与公司重大决策1.列席公司重大会议，提供政策和法律方面的意见及建议。2.就公司所涉相关事务出具法律意见书。3.草拟法律文件、合同等。4.企业决策及经营法律风险的控制体系的建设等。2业务管理1、公司主导金融产品及业务的产品发行、流通过程中所涉及法律文件；2、银监会、证监会及相关的监管部门的文件及法律要求；3、各方面的风险揭示书及法律规避措施方案；3参与审核公7、司规章制度、开展法律培训1.对公司规章制度进行合法性、合规性进行审查。2.配合公司行政人事部门完善公司财务、人事制度及管理流程。3.对公司资产、财务管理制度进行法律风险防控。4.对公司相关部门人员开展法律知识培训，避免潜在风险的发生等。如对人事行政部门讲解中华人共和国劳动法劳动合同法。业务人员讲解民商法等方面的相关法律等。3合同管理1.制定公司内部合同运营及管理流程。2.制定公司常用合同示范文本。3.参与公司对外投融资金融各类业务的前期谈判、合同起草、合同审核、合同签订、以及合同履行及实施，对合同实行全程监控跟进管理。4.对合同执行过程中出现的风险进行即时处理并采取相应防范措施。4参与公司重大8、经营活动1.如公司证照的办理。包括协助公司相关部门办理工商、税务证照等。2.参与公司对外经营行为的客户尽职调查，法律谈判，出具法律意见书等。3.参与处理公司的对外投融资经营行为的法律事务的处理。4.协助办理公司增减资、股权结构、组织结构形式等变动法律事务的处理。5.参与公司对外的并购重组法律事务。6.参与公司其他法律事务的协调和处理。（二）法务部管理制度一、总则 1、为规范法务工作管理，根据现有组织架构状况，并结合现代企业规范化管理的一般要求，制订本制度。 2、法务部门管理原则：集中决策，统一规划，分层管理，有效控制。 3、法务部功能定位：法律风险事前预防、事中控制、事后处置部门，提供法律支持9、的服务性部门。 二、法务部职能 1、按照公司发展战略和目标，拟订、建立、检查和改善公司法务组织架构、相关政策、标准与流程等； 2、在公司整体层面，把握公司项目运营以及公司经营中的整体法律状况，控制公司整体法律风险，建立法律风险防范和预警机制；加强常规性环节法律风险的控制，同时为公司的内控体系提供法律支持； 3、修订和完善合同管理制度，指导公司及其他业务部门制订合同管理实施办法；制订公司自用合同的格式文本；会同相关部门对重大、重要合同进行评审并出具审查意见；监督、检查各部门合同签订、履行、管理情况；参与合同纠纷的调查处理，制定解决方案。 4、参加项目谈判，提供法律意见，审核或准备谈判所需的各类法10、律文件； 5、就经营、管理等业务方面提供法律建议和法律风险提示； 6、参与合同及纠纷的调查处理，制定解决方案；代理诉讼和仲裁； 7、负责办理企业工商登记以及商标、专利、商业秘密保护、知识产权保护等有关法律事务。 8、公司内部文件、制度的合规性审核；法律培训； 9、联系外聘法律顾问; 10、公司指定的其他法律事务。 三、法务部基本职务权利 1、合同、内部制度合规审核权； 2、用印审核权； 3、对外法律事务联络处理权； 4、法律风险提示权； 5、法律事务筹划、制度完善建议权； 6、对各部门、子公司合规检查权； 7、公司批准赋予的其他权限。 四、法务部门设置、组织架构、法务岗位、人员隶属、事务管理 11、1、法务部门设置：根据公司的法务管理模式和公司组织架构实际，结合法务管理工作的性质、侧重点，在公司总部设置公司法务部，实行在公司分管副总裁领导下的经理负责制；法务部根据各子公司/子公司实际情况，统一管理调配法务人员分工负责相对应的子公司/子公司法务；各子公司设置合同管理员（可由各子公司办公室人员兼职）。 2、法务管理组织框架如下： 3、法务岗位简要说明： 法务经理：全面负责公司的法务事务，组织拟定并实施公司法务化管理制度，行使公司法务管理工作规划和实施权，协调部门关系，向公司分管副总裁汇报工作； 法务主管：根据部门职责分工，协助法务经理主管法律事务，同时指导、协助子公司的法务专员工作。 法务助12、理：根据部门职责分工，协助法务经理/主管/专员工作。 合同管理员：负责合同台账的登记、合同文本的归档整理、合同文本的审核流转。 （注：法务人员的具体分工和岗位设置、工作内容根据公司的组织架构、工作侧重、业务范围等另行规定。） 4、法务人员的隶属管理：根据“公司化管理、公司化运作、公司化控制”要求，采用自上而下的垂直化管理。 法务人员由公司法务部管理和考核。 经常性在子公司/子公司办公的法务人员，日常行政管理由子公司/子公司代为考核；绩效考核由法务部会同子公司/子公司总经理共同进行，其中法务部的权重为80%。 （注：此处法务人员所指不包括子公司/子公司兼职合同管理员。） 5、法律事务管理：垂直化13、管理. 公司/子公司/子公司法律事务均由法务部扎口处理、统一协调，包括但不限于诉讼，外聘法律顾问的联系，选聘顾问律师，具体案件处理等。 五、考核指标 KPI指标：公司业务法律解决方案及建议次数、法律事务解决质量、合同法律审核重大纰漏次数、重要任务完成情况。 边际指标：下属行为管理、部门合作满意度。 能力指标：领导能力、判断与决策能力、人际能力、沟通能力、影响力、计划与执行能力、专业知识及技能。 六、其他事项 1、本制度由公司法务部制定；自公司总裁核准之日起生效执行，修订时亦同。 2、公司法务部依据本制度制定相应的具体管理规定。 3、本制度适用于公司公司法务部门及合同管理员。 4、本制度由公司法14、务部负责解释。附注：法务部经理招聘要求岗位职责：1）协助建立公司合同管理机制；2）负责法律文本审查、修改；3）负责范本合同制度建设；4）负责检查合同履行情况及纠纷处理；5）负责公司新项目研讨、论证；6）负责业务开展过程中的法律问题研究。职位职责：1负责对公司的经营管理提供法律建议和相关法律支持：（1）执行国家法律法规并对公司经营决策提出法律意见和建议，管理公司内部法律事务；（2）配合处理公司业务过程中的相关法律手续，对公司业务进行法律监督，保证公司经济行为的合法性；（3）运用专业知识，对合同执行中出现的问题及时提出建议，降低规避公司经营活动中的风险；（4）参与公司重大合作项目商务谈判，负责相关15、法律事务；（5）对公司各部门、各分公司及其他参与法律活动的人员提供法律咨询和指导；2协助制定公司相关法律文件及合同： （1）负责协助公司法律经理起草、审核和修改各类法律文件，收集并整理相关法律文件；（2）草拟合同，协调合同的谈判、签约和履行工作；（3）收集最新法律法规案例资讯，并及时进行整理分析；3代表公司解决相关的法律纠纷，处理有关仲裁、诉讼：（1）对公司出现的法律纠纷出具法律意见；（2）参与公司的涉诉案件，拟定相关诉讼案件的应诉策略和应对方案；（3）解决劳资方面法律纠纷以及劳动关系、劳动争议的处理；4负责法务部的日常管理工作：（1）负责部门档案资料的建立、管理；（2）协助部门经理制定培训计16、划，进行法务方面的相关培训；（3）完成对下属法务专员的考核、业务指导及管理工作；（4）协助部门经理处理其他日常工作。任职条件：1教育背景：大学本科及以上学历，法律或相关专业。2工作经验：两年以上法务管理方面的工作经历，有互联网行业法务工作经验者优先。3知识/技能：（1）通过国家司法考试，取得律师执业资格；（2）具备扎实的法律基础知识，精通与公司业务相关的国家法律法规；（3）熟悉行业法律法规，能独立应对经济纠纷或民事纠纷案件；（4）文字组织能力强，擅长法律文书文档的撰写，具有起草、修改各类法律文书经验；（5）具有很强的法律逻辑思维能力，分析、应变、解决法律问题的工作能力；（6）具备一定的英语读、17、写能力，可以审阅英文法律文件，能够熟练操作办公软件。4素质要求：（1）组织协调能力：善于与法务工作人员沟通，根据每名法务专员的特点合理组织安排公司法务工作；（2）处事果断：对公司各项服务中出现的法务纠纷迅速反应，及时处理，维护消费者的利益同时为公司赢得良好信誉；（3）高度责任心：根据公司特点和服务行业业务特点制定公司各项规章制度，使之能约束员工的行为，防范风险。（4）影响力：在准确把握说服对象心理特点的基础上，运用复杂的策略影响他人或通过微妙的操作手段使他人接受自己的观点。五、人力资源部（一）招聘方案2015年度招聘规划方案1、聘的目的及意义随着企业规模不断扩大，人才需求日益增加，本着发扬企业18、文化，提高企业员工素质的目的，以获取企业发展所需人才，为企业发展提供强大的人力支持为宗旨，结合公司2015年度发展战略及相关计划安排，特制定公司2015年度招聘规划。2、招聘的原则公司招聘员工应以用人所长、容人之短、追求业绩、鼓励进步为宗旨；以面向社会，公开招聘、全面考核、择优录用、相关专业优先为原则；从学识、品德、能力、经验、体格、符合岗位要求等方面进行全面审核，确保为企业吸引到合适的人才。3、2015年度岗位需求状况分析经反复统计与核算，2014年岗位需求涵盖各部门现有人员空缺、离职补缺、新上项目人员配备等方面，具体分析如下：1、根据各部门人员缺口及预估计流失率，经初步分析2014年度招聘19、岗位信息如下：（1）新增的部门管理人员3人；（2）部门职员5人；（3）2015年计划招聘总人数8-10人。2、招聘原则：员工招聘严格按照公司既定的招聘流程，以面向社会公开招聘、择优录用为原则，从学识、品德、体格、符合岗位要求等方面进行审核。确保为企业选聘充分的人力资源。 3、各部门关键岗位选聘，根据个岗位职务不同按内部选聘办法与程序：（1）自愿报名；（2）单位推荐；（3）集中面试；（4）分类考核；（5）调查摸底；（6）统一研究决定。5、2015年度招聘需求根据公司2015年年度经营计划及战略发展目标，各部门需提报年度人员需求计划，见下表：2015年度招聘需求（人员需求）表职能中心部门现员数(人20、)定编数(人)计划需求人数(人)招聘进度（月度/人）1月2月3月4月5月6月7月8月9月10月11月12月经营中心产品创新发展部2金融服务中心法务部0221金融服务部2合计56515003822622622613012612692878770666、人员招聘政策6.1招聘策略（1）不拘一格，招贤纳才。入职基本工资视人才的能力价值，采用分级界定制。（2）重视行业背景，着重潜力。例如，对于项目经理，招聘来源有过严格的职业锻炼，有良好的业务素质及实务操作经验。（3）不限渠道，多方纳才。中心内部实施人才举荐制度6.2招聘原则（1）聘得起的；（2）管得了的；（3）用得好的；（4）留得住的。6.3选人原则21、（1）合适偏高；（2）培训和职责的压力可培养大量的人才；（3）目前公司迫切需要的人才。6.4招聘方式（1）以网络招聘为主，兼顾内部推荐等。网络招聘主要以前程无忧人才网、智联招聘、58同城、赶集网、中华英才网等（具体视情况另定）；（2）校园招聘：贵州大学等各类高校；（3）现场招聘：参加一些当地招聘会；（4）补充招聘途径：社会上组织的一些免费招聘会、内部员工推荐、人才中介。7、招聘部架构及成员名单招聘总负责人：任艳玲分管负责人：王珊配合支持：包毅、郑道平，8.1招聘团队各组定岗定编明细序号组别成员现员数定编数需求数工作内容及职责备注1普通职员组任艳玲535-8企业组组长，全面负责企业组招聘工作，完22、成公司一线员工的招聘面试工作。2王珊配合组长工作，负责完成一线人员简历筛选。3包毅配合组长工作，负责完成一线人员初试选拔。4郑道平协助组长完成电话邀约工作，由企业组提供简历，电邀组全体成员负责与候选人进行电话邀约。5高端组同上122高端组组长，全面负责企业高管招聘工作，完成从简历筛选、初试、复试安排等一系列工作。9、招聘的实施9.1第一阶段：1月至4月初，招聘高峰阶段，以现场招聘会为主，高度重视网络招聘，具体方案如下：（1）积极参加现场招聘会，保持每周2场的现场招聘会参会（2）积极参加个人才市场的专场和各相关学校的的免费招聘会；（3）发动公司内部员工转介绍；（4）坚持每天刷新网络招聘信息及简历23、筛选与联系，每天集中候选人进行集体面试，此阶段完成年度招聘计划的80%。9.2 第二阶段：4月中旬至7月，此阶段现场招聘会逐渐冷淡，新增应聘人员较少，同时各高校在陆续开学后将积极筹备校园招聘会，以保证学生就业，因此，这段时间以网络招聘和校园招聘为主，具体方案如下：（1）坚持每天刷新网络招聘信息及简历筛选与联系，确保人员面试质量；（2）积极参与省内部分院校的大型招聘。组织校园招聘会或专场招聘会，每场招聘会将有现场公司介绍、现场初始、现场复试，建议能有1-2为公司高层领导参加，现场复试确定录用结果；（3）联系前期面试人员进行，招聘信息的转告及代介绍。此阶段完成年度招聘计划的20%。10、录用决策企24、业根据面试的综合结果，将会在最后一轮面试结束当天或3天内告知应聘者结果，并告知录用者办理手续信息。11、入职培训1、新人入职必须证件齐全有效2、新人入职当天，人力资源部应告知基本日常管理规定3、办理好入职手续后，即安排相关培训行程（通常由部门培训），培训计划要求应由各部提出并与人力资源部讨论确定4、转正时，人力资源部应严格按培训计划进行审核把关，对培训效果不理想或不能胜任者，可以沟通后延迟转正。 12、招聘效果统计分析1、人力资源部应及时更新员工花名册，每半年做一次全面的招聘效果统计分析；2、根据效果分析的结果，调整改进工作3、定期对新入职不足1年的员工作沟通了解，并采取相应的管理措施和方法。25、13、招聘原则及注意事项1、做到宁精毋烂，认真筛选，部门负责人不允许以尝试的态度对待招聘工作。2、对应聘者的心态要很好的把握，要求应聘者具备敬业精神和正确的金钱观。3、招聘人员应从培养企业长期人才考虑（明确考虑异地工作），力求受聘人员的稳定性。同等条件下，可塑性强者优先。4、要注重受聘者在职业方面的技能，不要被头脑中职位要求所限制。5、在面试前要作好充分的准备工作（有关面试问答、笔试等方面），并要求注意个人着装等整体形象。6、接待前来应聘人员须热情、礼貌、言行得体大方，严禁与应聘人员发生争执。7、招聘过程中若有疑问，请向闫妍（人力资源部经理）咨询。（二）绩效考核方案绩效考核管理办法一考核目的为26、考核和评价公司员工工作业绩、工作质量、工作能力、工作态度、执行能力，作为员工职业发展和绩效工资发放的依据，同时为改进和提升员工和公司下一阶段工作的绩效水平，特制定本办法。二考核原则（一）公开公平公正原则：考核是考核者以事实为依据，对被考核者的工作进行客观的评价。考核者应力求做到实事求是、公正公平公开，这将作为评价考核者是否称职的标准之一。（二）可操作性原则：简单、有效、科学化、数据化。（三）逐级原则：绩效考核评分与绩效考核辅导由部门主管对下级直接进行。（四）灵活性原则：公司对员工考核分为定量考核和定性考核。不同岗位、不同层次、不同时期两者考核重点不同、所占分值比例不同。三适用对象本办法适用于公27、司高层以下的所有岗位。四考核类型（一）月度考核：月度绩效考核由公司行政人事部组织，在第二个月的10号前完成。考核标准依照本办法规定执行，考核结果将作为全体员工预发放月绩效工资的依据。（二）季度考核：每季度对公司员工进行的考核称为季度考核，时间为每季度的第一个工作日开始，十个工作日完成。考核结果将作为公司管理人员预发放季度奖金的依据。（三）年度考核：公司年底对全体员工整年度工作目标完成情况、工作职责履行情况等方面做一次综合评估考核，时间为第二年的一月份第二周第一个工作日开始，十个工作日结束。考核结果将作为公司全体人员预发放年度奖金及晋级升迁的依据。（四）期满考核：对试用期或合同期期满的员工，由公28、司行政人事部在该员工期满前10天组织对该员工在整个合同期的工作进行绩效考核，以作为转正和续约的依据。要求五个工作日内完成考核并将结果提报总经理。五考核程序（一）员工自评：员工按照考核表进行自我评价, 对在本期考核中未达成的重点指标须分析主、客观原因。以上材料两个工作日内提交给本部门长。（二）部门经理复评：部门长根据员工平时的工作表现和结合提交的材料进行复评。该项工作三个工作日完成并提交。（三）公司分管领导复核：公司分管领导对考核结果复核，并做最后认定工作。考核结果报行政人事部备案作为工资奖金计算依据。(部门长的考核由公司分管领导复评，总经理复核)（四）当员工最后考核分数归入“差”时：1.建议该29、员工部门长与员工进行面谈，完成“绩效面谈表”。2.如有必要，可另外对具体的事实说明，作为考核结果的补充材料。（五）具体考核步骤：被考核人自评主管部门长复评公司分管领导复核行政人事部归档处理，并计算被考核人月度（季度、年度）绩效考核最终成绩。人力资源部组织考核被考核人自评主管部门长复评公司分管领导复核沟通行政人事部归档处理计算季度绩效考核成绩计算年度绩效考核成绩六考核标准公司考核标准主要是从工作计划、执行能力、工作业绩、工作态度等方面考核，不同岗位的员工其考核标准的权重不一样，具体内容依考核表进行。（见附表）七考核评价考核结果按其考评总分，划分为：“优秀” （95分以上）、“良好” （80-9530、分）、“及格” （6080分）、“差” （60分以下）。所得分数除以80即为绩效考核系数，用来计算绩效工资及季度、年度奖金的发放。（绩效考核系数大于1时均按1计算）。八考核申诉（一） 考核申诉是为了使考核制度完善化和在考核过程中真正做到公开、公正、合理而设定的特殊程序。（二）员工与本部门长对考核内容和结果存有异议，可先向行政人事部提出申诉，由行政人事部进行协调，如协调后仍有异议，可交由更高一级主管仲裁（到公司总经理止）。（三） 考核申诉的同时必须提供具体的事实依据。九考核结果公司将考核结果与绩效工资相挂钩，根据员工的年度考核成绩对员工的基本工资进行调整，调整原则如下：（一）年度考核为优秀的员工31、：基本工资上调一级，在机会适当时，可考虑职务晋升。（二）年度考核为良好的员工：基本工资上调一级，不考虑职务升迁。（三）年度考核为“及格”类员工的处理基本工资暂不调整，若下一次年度考核再评为“及格”，则基本工资下调一级，如是部门经理可考虑岗位调整。若评分在“及格”之上，则按相应的评分待遇处理。（四）年度考核为“差”员工的处理1.该员工基本工资在年度考核结束后下调一级，如是部门经理则降级使用。2.若在下一年度考核前，公司与该员工聘用合约到期，到期前该员工在最近的一次绩效考核中评分在“及格”或以下等级，则该员工聘用合约期满后，公司不再续约。（五）年度绩效考核结束后，员工要填写相应的述职报告，对年度绩32、效考核作总结性回顾，并提出具体整改措施，图表如下：薪资淘汰机制目标管理优化培训体系整改措施考核结果成长管理十.绩效工资计算办法根据公司员工薪酬制度管理办法规定，绩效考核评分与薪酬之间计算公式如下：（1）员工工资=岗位绩效工资+福利工资+季度奖金+年终奖励（2）岗位绩效工资=基本工资+（岗位工资20%）绩效考核评分系数（3）基本工资=岗位工资-（岗位工资20%）（4）季度绩效奖金 =个人季度奖金季度绩效考核评分系数 （5）年度绩效奖金 =个人年度奖金年度绩效考核评分系数 （6）个人季度、年度奖金由公司根据季度、年度经济效益确定适当的金额比例，按不同的岗位系数发放。（债权处置部除外）附: 表一 各33、部门岗位绩效考核表表二 员工绩效考核面谈表表二 员工年度述职报告二一四年十二月十二日表二员工绩效考核面谈表一、基本资料姓名 部门 岗位日期 用时： 分钟 面谈场所： 面谈人（签名）： 注：以上由员工本人填写（签名除外）二、员工填写项目1、 请按项列出本年度你的主要工作任务2、请列出本年度你的主要工作业绩（数量化、事实化）3、本考核期未能达成工作任务或未能发挥个人才能的主要原因4、请按项列出本考核期有哪些事实有利于个人发挥及工作任务完成5、请按项列出下一考核期的工作任务（含改进计划、绩效标准）三、面谈人填写项目1、 按项列出(1).员工本考核期所表现出来的突出方面及其它特点 (2).员工急需要改34、进的方面，提升的知识、技能2、对员工的发展建议表三员工年度述职报告表填表日期： 年 月 日编号：姓名部门直接领导职务撰写内容序号关键工作任务与职责（KT&KR）具体工作事件描述1关键指标完成情况：存在问题与原因：2关键指标完成情况：存在问题与原因：3关键指标完成情况：存在问题与原因：4关键指标完成情况：存在问题与原因：（三）人员培训方案；培训方案一、目的为形成统一的企业文化，提高员工的职业素养和专业素质，增强员工履行岗位职责的能力，特制定本轮值主持培训方案。二、适用范围本方案适用于公司全体员工2015年度培训管理。三、培训的原则（一）坚持按需施教、务求实效的原则。根据企业发展需要、工作需要和员35、工多样化的培训需要，分层次、分类别地开展内容丰富、形式灵活的培训，增强教育培训的针对性和实效性，确保培训质量。（二）坚持制度化原则。建立和完善培训管理制度，把培训工作例行化、制度化，保证培训工作的真正落实。四、培训管理组织为培训领导小组五、培训形式、内容和时间（一）培训形式采用公司培训和部门培训二级培训模式。以课堂授课、工作案例分析讲解为主，开展师徒培训、工作异常分析讨论会、专题报告会、专题研讨会、下发教材员工自主培训、小组活动等多种形式。（二）培训内容主要包括金融产品知识、业务知识技能、项目案例分析、公司规章制度四方面。公司培训主要内容是规章制度及业务技能等。部门培训主要内容是专业素质，具体36、包括专业知识和专业技能和专业应用。（三）公司培训每周周五下午3：00-5：30进行，部门培训每天下午2：00-5：30进行。副经理以上员工进行轮值主持，轮值主持者可在部门内选择不同员工组成轮值组执行轮值主持工作，以锻炼和培养其他员工，待其具备轮值主持条件时可报名参与轮值主持。人力资源部负责与各部门协商确定轮值主持顺序，轮值主持安排，轮值主持安排一经确定，不得轻易修改。（二）各部门在公司培训工作中的职责安排如下：1、人力资源部负责在每次培训前协助轮值主持人员准备已经确定的培训资料、参训人员等组织签到；培训结束后对培训内容及效果进行总结。2、综合管理部在培训前协助轮值主持人员准备需要的场地、设备等37、，培训结束后负责场地整理、设备内资料的拷贝及设备归还。（三）轮值主持人员需完成以下工作内容：1、对全体员工做普遍调查，了解培训需求，并选定2-3个培训主题，提前其轮值前一周报人力资源部，由人力资源部与培训领导小组在几个主题中确定该轮值主持人员的培训主题并于周六前进行反馈。2、根据培训主题搜集培训素材并确定培训讲解人并与之沟通协调，于轮值日的周一报人力资源部，人力资源部进行统筹并最终确定。3、发布培训通知并组织全体员工参加培训会。4、负责担任培训会的主持。（四）部门培训也可采用轮值主持的方式进行，每次培训后各部门将培训内容，培训出勤情况及培训请假原因等情况记入部门培训情况记录表，附在月度考核表后38、，作为部门月度考核的依据。七、培训纪律及考核（一）培训纪律各部门对培训工作高度重视，对工作时间做出合理安排，各级培训不允许无故缺席。公司级培训与公司重大事项冲突时，可由培训轮值主持人员通知人力资源部，经培训领导小组批准后另行确定培训时间并调整培训轮值主持安排。员工有事请假，须填写请假单，写明请假原因由总经理或副总经理审批后可不算缺勤。部门级培训若遇重要工作事项需要调整时，须书面说明情况由总经理或副总经理批准后交人力资源部备案。员工有事请假，须向部门经理说明请假原因，请假程序由各部门自行确定。（二）培训与部门、个人考核评价联动轮值主持情况将进行评价、记录并作为员工年度评定的依据之一。月度部门考核39、“学习与成长”项目10分与公司培训和部门培训挂钩。公司级培训占5分，考核内容包含部门员工培训出勤率（主项）、月度培训内容考试分数和部门内员工轮值主持表现三方面；部门级培训占5分，考核内容包含部门内组织培训的次数（主项）、培训内容和培训组织情况三方面。工作报告制度第一条 建立工作报告制度，目的是使公司管理层及时了解员工工作动态及业务人员项目进程，为加强管理、加强业务指导及风险防范、正确决策提供信息依据。第二条 本制度适用于公司所有业务及行政人员。第三条 项目阶段性工作报告一、 项目阶段性工作报告为业务人员在进行项目审查过程中的不定期报告，即每次出差后的工作小结。此报告向直接上级主管保送。二、 项40、目阶段性工作报告包括项目的进展情况、出差前项目存在的问题、出差后该问题的回馈情况，其他尚存在的问题及其拟解决措施，项目调查过程中的其他心得（收获）。三、 如单次出差调研了多个项目，则阶段性工作报告按项目填写。第四条、 月度工作计划与总结 一、 月度工作报告。必须于每月5日前提交月度工作报告。向部门经理及 公司领导保送。 二、 月度工作报告包括月度小结及下月工作计划。第五条、 年度工作报告 一、 年度工作报告于次年元月15日前提交，包括年度总结和计划。二、 年度工作报告内容包括年度计划的实施和完成情况，存在问题及原因，解决措施、改善及协调管理的建议，下年度工作的计划。第六条、员工工作报告执行情况41、由部门经理负责监督、并作为员工考核的重要 依据。附件：一、项目阶段性工作报告 二、工作月报（样本）项目阶段性工作报告 项目人员 出差时间： 出差地点： 调研项目： 项目所处阶段： 调研情况本次调研目的：项目欲解决的问题等。本次调研收获：针对上述问题的回馈、调研过程中出现的新问题及相应措施、获得的其他项目信息等结论：如需进一步跟踪项目存在的问题、拟解决方案。如考虑放弃放弃的原因工作月报姓名 日期 一、项目工作小结：已有项目项目名称：进展阶段：本月所进行的工作：该项目的下一阶段工作安排：新接项目项目名称：进展阶段：本月所进行的工作：该项目的下一阶段工作安排：二、其他工作小结三、相关建议业务档案管理42、办法总则第一条 本办法所称业务档案是指公司在日常经营活动中形成的、作为历史纪 录保存起来以备考察的文字及以其他方式和载体纪录的材料。业务档案的范围第二条 本办法所称业务档案包括项目投融资考查及决策阶段档案、项目跟踪管理阶段档案、项目投融资退出阶段档案三部分。第三条 项目投融资决策阶段档案包括商业计划书、项目概况表、尽职调查提纲、尽职调查报告、阶段性工作报告、立项审批表、投融资建议书、投融资决策委员会决策意见表、投融资协议以及企业所提供的相关资料。第四条 项目跟踪管理阶段档案包括企业月度、年度财务报表、季度访谈/项目进展报告、重要会议纪录。第五条 项目投融资退出阶段档案包括投融资退出方案书、项目43、总结报告。业务档案的归档第六条 业务档案按项目立卷，文件之间建立相应索引。第七条 项目概况表除按项目立卷外，还应作为独立资料统一立卷。第八条 业务部门应做好业务档案的日常整理工作，于不同业务阶段结束后的五日内按公司行政管理部的要求填写档案移交清单，并将业务档案移交归档。第九条 业务档案一式两份，一份交行政管理部，一分留部门保存。附：文档移交清单文档移交清单文件移交内容序号文件名称数量用途一壹式 份二壹式 份三壹式 份四壹式 份五壹式 份六壹式 份七壹式 份八壹式 份九壹式 份十壹式 份文件移交日期文件移交人 单位/部门名称 签名文件签收人 单位/部门名称 签名备注员工考评办法一、 考评原则1、44、 基本原则：客观、公正、公开2、 绩效为主，综合考评。工作绩效是考评员工的最主要内容，同时对员工的工作能力、工作态度及个人品质等方面进行综合评价。3、 考评结果与员工切身利益紧密挂钩。二、 考评对象考评对象为全公司所有正式员工。三、 考评分工 各级员工原则上按以下序列考评：1、 部门员工由部门经理进行一级考评，总经理进行二级考评；2、 副总经理、财务总监、部门经理（部门负责人）由总经理考评；3、 总经理由董事会考评。四、 考评方式1、 月度考评 为了保证考评的时效性和准确性，部门经理以下员工（不含部门经理）由部门经理进行考评打分，财务总监、部门经理、副总经理由总经理提出考评意见并进行考评打分；45、2、 半年度考评 总经理以下员工必须每半年度撰写工作总结报告，由总经理提出考评意见并进行考评打分；3、 年度考评 员工年度考评分为12个月的平均分；4、 出现以下情况的，员工年度考评成绩定位最低档：1） 因渎职给公司造成重大损失的；2） 无故旷工5个工作日以上的；3） 不服从公司工作安排的；4） 存在其他严重违反公司纪律或损害公司利益的行为。5、 考评内容及指标详见员工考评细则五、 考评时间 员工月度考评在每个月的16日进行，半年度考评在一月及七月的前十五日内进行，员工须在前十日内提交半年工作总结报告，考评人在其后五日内完成对其考评。六、 考评结果及其运用1、月度考评作为确定员工月度浮动工资的46、依据；2、年度考评结束后，由终极考评人根据分数给员工确定考评等级，考评等级安如下标准确定：85分以上8475分7460分59分以下优秀良好称职不称职3、根据半年度/年度考评结果决定员工奖金分配；4、考评结果为干部任免和员工职级确定提供重要依据；5、根据考评结果确定需要淘汰的员工；6、通过考评，发现员工的不足和发展潜力，制定改进计划和培训计划。附：员工考评细则表管理部门负责人考评细则表考评项目考评指标考评等级组织纪律10%1、 遵守公司规章制度2、 有全局观念、维护公司利益 3、 积极贯彻公司经营方针和各项管理制度 优秀一档 优秀二档 优秀三档 良好一档 良好二档 良好三档 称职一档 称职二档 47、称职三档不称职工作态度20%1、 敬业精神2、 进取心、责任心、事业心3、 业务开拓、业务配合的主动性 优秀一档 优秀二档 优秀三档 良好一档 良好二档 良好三档 称职一档 称职二档 称职三档不称职工作能力20%1、 管理水平、业务能力 2、 组织、协调、决策能力3、 开拓创新能力 优秀一档 优秀二档 优秀三档 良好一档 良好二档 良好三档 称职一档 称职二档 称职三档不称职工作业绩50%1、 管理目标完成情况2、 工作质量、工作效率3、 其他交办工作 优秀一档 优秀二档 优秀三档 良好一档 良好二档 良好三档 称职一档 称职二档 称职三档不称职管理部门员工考评细则表考评项目考评指标考评等级组48、织纪律10%1、 遵守公司规章制度，维护公司利益2、 团队合作精神3、 严于律己4、 服从工作安排 优秀一档 优秀二档 优秀三档 良好一档 良好二档 良好三档 称职一档 称职二档 称职三档不称职工作态度20%1、 敬业精神2、 进取心、责任心3、 服务意识、服务水平 优秀一档 优秀二档 优秀三档 良好一档 良好二档 良好三档 称职一档 称职二档 称职三档不称职工作能力20%1、 专业水平、业务能力2、 组织、协调能力3、 开拓创新能力4、 理解、表述能力 优秀一档 优秀二档 优秀三档 良好一档 良好二档 良好三档 称职一档 称职二档 称职三档不称职工作业绩50%5、 管理目标完成情况6、 工作49、质量、工作效率7、 领导交办任务 优秀一档 优秀二档 优秀三档 良好一档 良好二档 良好三档 称职一档 称职二档 称职三档不称职业务部门负责人考评细则表考评项目考评指标考评等级组织纪律10%1、 遵守公司规章制度2、 有全局观念、维护公司利益 3、 积极贯彻公司经营方针和各项管理制度 优秀一档 优秀二档 优秀三档 良好一档 良好二档 良好三档 称职一档 称职二档 称职三档不称职工作态度10%1、 敬业精神2、 进取心、责任心、事业心3、 业务开拓、业务配合的主动性 优秀一档 优秀二档 优秀三档 良好一档 良好二档 良好三档 称职一档 称职二档 称职三档不称职工作能力10%1、 管理水平、业务能50、力 2、 组织、协调、决策能力3、 开拓创新能力 优秀一档 优秀二档 优秀三档 良好一档 良好二档 良好三档 称职一档 称职二档 称职三档不称职工作业绩70%1、 经营目标完成情况2、 工作质量、工作效率3、 其他交办工作 优秀一档 优秀二档 优秀三档 良好一档 良好二档 良好三档 称职一档 称职二档 称职三档不称职业务部门员工考评细则表考评项目考评指标考评等级组织纪律10%1、 遵守公司规章制度，维护公司利益2、 团队合作精神3、 严于律己4、 服从工作安排 优秀一档 优秀二档 优秀三档 良好一档 良好二档 良好三档 称职一档 称职二档 称职三档不称职工作态度10%1、 敬业精神2、 进取心51、责任心3、 服务意识、服务水平 优秀一档 优秀二档 优秀三档 良好一档 良好二档 良好三档 称职一档 称职二档 称职三档不称职工作能力10%1、 专业水平、业务能力2、 组织、协调能力3、 开拓创新能力4、 理解、表述能力 优秀一档 优秀二档 优秀三档 良好一档 良好二档 良好三档 称职一档 称职二档 称职三档不称职工作业绩70%1、 经营目标完成情况2、 工作质量、工作效率3、 领导交办任务 优秀一档 优秀二档 优秀三档 良好一档 良好二档 良好三档 称职一档 称职二档 称职三档不称职创新创业投融资有限责任公司工资实施细则(草案)第一条 为进一步强化工资分配激励的时效性，充分调动员工积极性52、主动性、创造性。根据公司实际情况，特制定本细则。第二条 本细则所称工资，即指每月固定工资、浮动工资。第三条 工资分配原则1、 以业绩考评为基础，坚持工效挂钩、奖优罚劣、奖勤罚懒、向骨干倾斜、 拉开差距。2、民主与集中相结合、物质激励与精神鼓励相合的原则。第四条 工资结构1、工资分固定工资、浮动工资两部分，比例为4：6。2、固定工资，实行职级工资制，相对稳定，是岗位的静态考核。3、浮动工资，结合部门员工考评成绩每月变动，是动态考评。第五条 工资核定依据1、 固定工资与职级挂钩，按照总经理助理、部门经理、部门副经理（高级投融资经理）、投融资经理、助理投融资经理、项目经理、业务员的职级序列（见附表53、）确定。2、 浮动工资按每季考评成绩，分优、良、称职、不称职四个等级，根据每一职级考评成绩确定浮动工资。3、连续两次考评成绩为优秀者，固定工资职级上浮一级。4、连续三次考评成绩为称职（休假期除外）或一次考评成绩不称职者，固 定工资职级下浮一级。5、连续三次考评成绩不称职者，予以辞退。6、固定工资与浮动工资所对应的职级相同，档次可以不同。第六条 工资核定程序1、 固定工资，根据岗位所需技能、所承担职任、工作强度、工作环境等确 定职级及职级档次。2、 浮动工资按两级排名确定考评等级，由考评等级确定浮动工资，不称职 员工，只发放固定工资。第七条 本细则经总经理办公会议讨论通过后实施。附表：公司职级序54、列表职级行政职级技术职级备注一公司总经理二公司副总经理三公司总经理助理四部门经理五部门副经理高级投融资经理三档八主管投融资经理三档十一主办助理投融资经理十二业务员项目经理十三业务助理费用管理办法第一章 总 则 第一条 为了规范公司费用开支行为，加强成本控制，减少不必要的日常费用开支，提高经济效益，特制定本办法。第二条 本办法适用于公司各部门。 第三条 本办法所称费用是指日常费用开支。 日常费用开支是指公司因日常经营管理需要而发生的工资及附加费、差旅费、业务招待费、行政杂项费用、会议费、邮电费、培训费、车辆使用费、广告费、装修费、投融资决策委员会会费、董事会费、监事会费等。 日常费用开支以外的其55、它费用，公司另有明确规定的，从其规定；公司未作明确规定的，按国家有关法律、法规的规定执行。第四条 公司费用管理的基本原则是： 1、量入为出。公司根据收益水平和盈利能力控制和安排各项费用开支。 2、厉行节约。公司坚持勤俭办一切事业，严格控制各项费用开支。 第五条 公司费用管理的基本方法是预算控制。通过预算，使公司费用开支服从和服务于公司经营目标。 第二章 日常费用开支规定 第六条 工资费用 1、工资费用指发给员工的基本工资、工龄工资、各种补贴、奖金及按国家规定依据工资总额的一定比例提取的各种工资附加费。 2、工资费用的支出按公司的有关规定执行。第七条 差旅费 （一）差旅费是指公司员工因公出差所支56、出的交通费、住宿费及各种补贴等费用。（二）境内出差 1、公司副总经理及以下人员的差旅费依据日均限额开支、超支不补、节约奖励的原则予以报销。2、以下三种情况采用实报实销制： 2-1、公司总经理境内出差费用实报实销。 2-2、会议主办单位统一安排食宿并收取相关费用的会议； 2-3、经公司总经理批准的专项费用。 3、公司员工因公出差，乘坐交通工具不得超过下列标准： 项目职务飞机火车轮船公司副总经理普通舱位软卧二等舱位一般工作人员普通舱位硬卧三等舱位 4、出差住宿费日均最高限额及补贴标准如下，日均住宿费用开支超出限额部分，一律自负。 单位：人民币元 项目职务伙 食补 助 住 宿北京、上海省会城市一般地57、区公司副总经理50500400300一般工作人员50400300250 5、在北京、上海出差每人每日市内交通补助为60元；省会城市为50元；其他地区为40元。深圳本市出差交通补助为60元，伙食补助为30元，有车接送的，不予交通补助，出差半天不予伙食补助。6、业务人员确因工作需要，在外地开支的市内交通费超过补助标准，写明超过原因并经总经理特批，可以据实报销，但不再享受市内交通补助。 7、往、返机场的交通费用按实报销。8、出差员工应制定周密计划，尽量压缩出差时间。住宿费节约部分的20%奖励个人；两人或两人以上同行，住宿费根据单人日均住宿费限额标准和出差人数计算限额费用，并计算与发票住宿费的差额和奖58、励。 9、出差员工报销住宿费无发票者（发票丢失及发票上未同时注明姓名、住宿起止日期的，视同无发票）按每人每天100元标准计发住宿补贴。10、因交通条件限制而在火车、轮船上过夜的，按每人一次150元计发补贴。本款所称过夜是指在22：00点至凌晨5：00点间上下火车或轮船。 11、员工趁出差之便，事先经批准请事假就近回家办事的，其绕道的差旅费多开支部分一律由个人自理。 12、出差期间的业务招待费应遵循“第八条 业务招待费”的有关规定，经本部门负责人同意后，方可报销，并对应每次业务招待费相应扣减当日伙食补贴20元。13、出差期间市内电话费实报实销，长途电话费按每日20元限额据实报销。发票上未同时列明59、市内与长途电话费的，按每日30元限额报销。对于按规定可以报销手机话费的员工，出差期间所报销的市内与长途电话费不从其手机话费限额中扣除。（四）境外出差 1、境外出差是指公司员工因工作需要，受公司派遣到中国大陆以外的国家或地区；2、境外出差实行经费包干：公杂费每人每天人民币250元，住宿费每人每天人民币850元。3、公司总经理的境外出差费用，在符合国家有关规定的情况下实报实销。 （五）员工休假交通费 1、往返交通费按以下标准报销： 员工经批准休假，乘火车按硬卧、乘轮船按三等舱标准报销交通费。员工乘飞机往返的，可用机票作为报销凭证，但交通费仍按硬卧、乘轮船按三等舱标准计算。 员工休假，往返机场、车站60、码头的交通费用，在休假地的市内交通费用不予报销。 2、员工休假，如有分次使用假期的，只报销一次往返交通费。第八条 业务招待费 （一）业务招待费指因业务需要而发生的餐费、礼品费等。 （二）业务招待费应本着必要、合理、节约的原则从严掌握。确因业务需要发生业务招待费的，应坚持先申请后开支的原则，并按公司费用审批程序进行开支。（三）公司根据业务需要可统一定制、采购礼品。礼品的种类、品牌、数量、单价等要求由综合部提出并编制预算，经总经理批准后交综合部委外制作或采购。库存礼品由综合部负责保管，领用时由所在部门提出申请，经部门经理批准后，由综合部核发。（四）部门自行购买礼品的，购买和赠送过程须有两个以上经61、办人签字证明，方可到资金财务部办理报帐手续。在外地出差时需赠送礼品的，须事先请示部门经理同意后才能开支。 自行购买的单项礼品的价格超过2000元的，公司不予报销。第九条 行政杂项费用 （一）行政杂项费用包括办公费、水电费、租赁费、报刊费、印刷费、修理费等各项费用。 （二）公司各项行政杂费经综合部审批、购买。（三） 办公费用 1、办公费是日常工作消耗的文具用品、纸张、色带、墨盒等费用； 2、办公用品由综合部统一购置。凡综合部统一采购并为各部门备用的办公用品等，由综合部根据年度预算按月编制采购计划。综合部应控制办公用品的实物库存量。 3、综合部要建立健全办公用品收发、领用、清查制度。 （四）报刊费62、 1、报刊费由综合部统一编制报刊订购预算，经总经理批准后开支； 2、员工因工作需要订购报刊、书籍的，应事先经总经理批准后方可开支。书籍用完后，要交综合部统一保管。 （五）印刷费 1、印刷费是公司印制各种交易单据、会计凭证、宣传用品、期刊、文件等的费用； 2、公司对外的印刷签约和印刷工作由综合部统一管理，综合部经理代表公司签订印刷合同；（六） 修理费 1、修理费是公司对房屋、车辆等进行日常维护所发生的各项费用； 2、综合部统一管理各项修缮工作； 3、修理工程结束后，综合部应编制决算报告，并经使用部门确认，经总经理签字后交资金财务部审核报销。第十条 会议费 （一）会议费是指公司因业务需要召开会议所63、发生的场地租用费、资料费、与会人员的差旅费、食宿费等各项费用。 （二）会议主办单位为综合部。综合部应事先编制会议预算，经总经理签署意见后，报资金财务部核准。预算经批准后，综合部在预算内借款、控制使用。 会议费用预算内容包括：会场租借费、交通费、车辆租借费、住宿费、餐费、公杂费及其他费用。 第十一条 邮电费 （一）邮电费是指因工作需要而发生的电话费、电话初装费、传真费、传呼台费、线路租用费等费用。 （二）公司各部门电话机、传真机的安装由综合部部统一办理。 （三）费用标准：1、 手提电话话费开支标准如下： 标准 职务实报实销（元/月）总经理实报实销副总经理700总经理助理500部门经理400一般员64、工200 1-1、业务部门确因工作需要，全年超过限额的，经公司总经理特批，可以据实报销。1-2、本月未用完的单月话费限额可以连续结转到以后月份使用直到年末为止。全年超额部分自理。由公司托付话费员工手机话费全年超出限额的部分，在工资中扣除；其他每月凭票报销手机话费的员工，一旦其本年度已报销的话费总额达到其全年话费总限额，停止报销其本年度以后月份的话费。 （四）各部门带长途功能的电话、传真设备应指定专人负责，严格控制使用。如发现异常应立即与综合部取得联系，必要时可请综合部协助到邮电部门打单查对。 （五）不得使用办公电话接听声讯台。一经发现，按接听声讯台费用的3倍在工资中扣除。 第十二条 培训费 （65、一）培训费是指公司为提高员工素质或开展业务等需要支出的与培训有关的费用。 （二）培训部门应预先编制详细的培训计划及预算，经综合部、资金财务部批准，报总经理审批后，方可举办或参加。培训主办部门应将支出控制在预算内。 （三）员工经批准参加外单位举办的培训活动发生的培训费据实报销，其中，住宿费按照培训通知执行，交通费依照出差标准执行，但不享受有关补助。第十三条 车船使用费车船使用费是指车辆使用过程中的汽油费、过路过桥费及停车费等有关费用。车船使用费实报实销。 第十四条 装修费 （一）公司的装修工作由综合部负责，综合部根据公司需要提出申请，由综合部编制预算，报分管总经理批准。（二）装修工作完成后，由综66、合部验收。预算金额在30万元（含30万元）以上的，必须聘请有关部门（单位）出具工程决算书；装修如超出预算，综合部需书面说明原因，报总经理批准。 第十五条 董事会费 （一）董事会费是指董事、董事会成员履行其职能而发生的费用。董事为联系股东或为公司利益对外调研发生的差旅费、住宿费、招待费等应列入董事会费。 （二）董事会费须经董事长审批后方可报销。 第十六条 监事会费 （一）监事会费是指监事、监事会成员履行其职能而发生的费用。监事在为公司利益对外调研发生的差旅费、住宿费、招待费等应列入监事会费。 （二）监事会费须经监事会主席审批后方可报销。 第十七条 备用金 （一）备用金是员工因工作需要向公司资金财67、务部的借款，资金财务部按照“计划审批、预算控制”的原则进行管理。 （二）员工因公出差、接待客户、购买物品等可借支备用金。业务完成后或出差回来后必须在一周内报销并清还备用金。（三）资金财务部将每季通报备用金拖欠情况，并送达本人。 第三章 审批原则及程序 第十八条 原则规定 （一）借款原则：预借现金或支票时，遵循“前帐不清，后帐不借”的原则。 领用支票：费用（除差旅费外）超过1000元的，原则使用支票。业务经办人员一次最多只能预借两张，且预借支票不得随意转让他人，超期作废或其他使用不当作废的支票必须及时退还资金财务部，支票丢失所造成的一切损失，由当事人负责赔偿。 业务完成后三日内凭发票按照相应的费68、用报销程序到资金财务部核销支出。特殊情况不得超过一周，未按规定期限核销的，由资金财务部向公司总经理报告。超过一个月并在年底还未核销的，在当事人工资中扣除。员工借支差旅费，按住宿标准加市内规定交通费、电话费乘以出差天数再乘以1.3的系数加往返机票费（含机场建设费和保险费）及规定的各项补贴限额借支。业务部门员工借支差旅费，上述系数可以放宽到2。 （二）报销原则：费用的报销应遵循谁开支谁报销的原则，不准代报。特殊情况除外。 （三）审批权限： 公司开支的费用采用“一支笔”的审批办法，所有员工开支或报销费用均须经公司总经理批准。总经理出差期间，员工需要使用经费时经总经理授权，由副总经理批准、签字后到资金69、财务部办理预借款，但报销时仍遵循“一支笔”的审批办法。 第十九条 会议费 （一）会议预算审批 综合部根据需要编制会议费用预算报告，报总经理批准； （二）借款：会议费借款需编制会议费用预算报告经总经理批准经办人填写借款单（或领用支票审批单）出纳付款（或支票）。（三）报销程序：1、 预算内：经办人填写费用报销单，附经批准的会议预算报告资金财务部审单-出纳付款或核销支票。2、 超出预算：经办人填写费用报销单，附经批准的会议预算报告总经理审批-资金财务部审单-出纳付款或核销支票。 第二十条 购买低值易耗品 购买低值易耗品由综合部统一组织购买。 报销程序：综合部办理验收、登记、在发票背面签章经办人填写费70、用报销单，附经批准的购置申请表总经理审批-资金财务部审单-出纳付款或核销支票。 第二十一条 差旅费 （一）借款：填写出差预算单报总经理批准资金财务部审批出纳付款。（二） 报销程序：出差员工填写差旅费报销单总经理批准资金财务部审单-出纳审核付款；第二十二条 业务招待费 （一）借款：填写借款单报总经理批准资金财务部审批出纳付款。（二） 报销程序：经办人员填写业务招待备忘表和费用报销单总经理批准资金财务部审单-出纳审核付款； 第二十三条 行政杂费 行政杂费主要包括办公费、购买图书杂志及其他费用。 报销程序：经办人填写费用报销单报总经理批准资金财务部审单-出纳付款或核销支票。 第二十四条 广告费 报销71、程序：经办人填写费用报销单，附预算报告、合同总经理批准资金财务部审单-出纳付款或核销支票。 第二十五条 其他费用 报销程序：经办人填写费用报销单总经理批准资金财务部审单-出纳付款或核销支票。 第二十六条 单据传递流程和单据要求 报销时提供的原始单据，必须是具有税务监制章的发票或收据。所提原始单据必须真实、合法，与开支内容相符，否则不予报销。 若与以上情况不符的或票据遗失的，须写明原因，由知情的公司内部员工签字证明，经资金财务部签署意见后方可报销。第四章 附则 第二十七条 本办法由总经理办公会议负责解释。第二十八条 本办法从公布之日起执行。行政常用表格一、 出差申请表二、 请（休）假申请表三、 72、转正考核表四、 员工信息表 出差申请表 出差申请人 填制日期 出差地点出差时间项目名称/调研单位项目进度/调研目的项目所在地时间安排部门经理意见总经理意见以下栏目出差返回后填写（附为报销凭据）出差小结走访单位及被访者调研成果/体会总经理意见信瑞资本创业投融资有限责任公司请（休）假申请单 填表日期： 年 月 日部 门姓 名职 务请假类别病假事假年休假探亲假产假婚假丧假公假工伤假奖励假进修假其他请假时间自 年 月 日至 年 月 日止共 天请假原因外出地点联系电话部门意见审批意见说明1、 部门经理（含）以上员工请（休）假由总经理审批，部门经理以下员工请（休）假由部门经理审批后报总经理核准；2、 请休假规定参阅公司制度，公司制度无相关规定的参阅创新考勤和请休假制度；3、 超假应办理续假手续；4、 请（休）假申请单由由行政管理部存档备查。备注转正考核表转正申请人： 申请日期： 转正述职工作简况及主要工作成绩存在的问题与不足对公司的建议与意见部门经理总经理创新创业投融资有限责任公司员工信息表姓 名性 别出生年月 二 寸 彩 照籍 贯学 历政治面貌婚姻状况毕业院校及时间外语语种及程度身份证号码现住址联系方式本人工作简历 起 止 时 间 工作单位部门（专业）担任职务设备购置申请表申购人申购日期申购设备（名称、机型、数量、金额等）购置原因部门经理意见总经理意见