1、中国船舶燃料大连有限公司综合管理体系综合管理手册文件编号：ZRDL-SC版 本 号：1审 核：利亚进批准发布：贾 波发布日期：2014年12月31日生效日期：2015年1月1日持有部门：受控受控状态： 综合管理手册修改记录（第1页）序号修改文件编号主要修改内容审批人生效日期目录A 总经理声明.1B 要素对照表.2C NSM规则所涉及的程序文件和须知文件清单.4D GB/T 19001-2008所涉及的程序文件和须知文件清单.61 范围.82 引用文件.93 术语和定义.104 综合管理管理体系.125 管理职责.146 资源管理.207 产品实现.228 测量、分析和改进.26附录A 船舶清单2、.28附录B 有效文件清单.29 A 总经理声明为了保障船舶海上安全、防止人身伤亡，避免对海洋环境造成危害、增强顾客满意，中国船舶燃料大连有限公司（以下简称公司）以中华人民共和国船舶安全营运和防止污染管理规则（以下简称NSM规则）和GB/T 19001-2008/ISO 9001:2008质量管理体系 要求（以下简称GB/T 19001-2008）为基础，部分导入GB/T 24001-2004/ISO 14001:2004环境管理体系 要求及使用指南、GB/T 28001-2011职业健康安全管理体系 要求和油轮管理与自评估（以下简称TMSA），建立了文件化的综合管理体系，编制了本综合管理手册3、（以下简称本手册）。本手册是阐明公司的综合管理体系方针和目标的纲领性文件，现予以颁布，并于2015年1月1日起正式实施。公司全体船岸员工必须严格执行本手册的各项规定，确保综合管理体系在公司持续有效地运行和改进，保证各项工作的目标得以实现。为了保证各船舶安全营运，给各船舶提供与公司之间的沟通和联系的渠道，我任命 利亚进 同志为指定人员兼管理者代表（联系方式：0411-87320038、0411-87597933、15940832230），授权其全面负责综合管理体系的建立、运行、监控、协调和持续改进等工作。必要时，他可以与公司最高管理层直接联系，并有权直接为船舶提供足够的资源和岸基支持。同时，为确4、保他能够充分履行职责，公司相关部门和人员必须竭力为其提供足够的资源和支持。为确保船长在安全、质量、环保、职业健康等方面有效地行使职权，我授权船长：1.按有关规定和法规采取一切必要的措施，保证船舶航行安全、防止船员受到伤害，并防止船舶污染海洋环境；2.为防止发生安全或环境污染事故的发生，船长有权要求公司岸基给予充分的资源支持和协助； 3.在紧急情况下，为保护人员、船舶和海洋环境，船长有权背离公司综合管理体系文件所做的各项规定，以其职业判断采取任何其认为必要的措施。总经理（最高管理者）： 2014年12月31日B 要素对照表手册章节NSM规则GB/T 19001-2008GB/T 24001-205、04GB/T 28001-2011TMSAA 总经理声明3.3 ，4.1 ，5.25.5.21.1B 要素对照表1 范围1.31112 引用文件2223 术语、定义和缩写1.13334 综合管理体系4444.1 总要求1.44.14.14.2.3 文件控制114.4.44.4.41A25 管理职责54.4.13.4.11,1A5.3 综合管理体系方针24.24.21.1，1A15.4.1 综合管理体系目标1.24.3.34.3.31.15.5.1 职责和权限3.1 ，3.24.14.4.115.5.2 指定人员4.24.14.4.115.5.3 船长的责任和权力5.115.5.4 内部沟通6.6、6 ，6.74.4.34.4.31.2,1.4，1A35.6 管理评审12.2 ，12.3 ，12.4 ，12.512A6 资源管理64.4.14.4.12，3,4,6.2.2 能力、培训和意识6.1 ，6.2 ，6.3 ，6.4 ，6.54.4.24.4.22.1,2.2，2.3；3,3A；6.3 基础设施104,4A,5.3、5.4；7 产品实现74.4.64.4.67.5.2 服务提供过程的确认7 ，851，5.2；6,6A；7,7A；9,9A；10，10A；118 测量、分析和改进84.54.58.2.2 内部审核12.1 ，12.3 ，12.4 ，12.54.5.54.5.41.1；7、12，12A8.5.2 纠正措施和预防措施94.5.34.5.28,8AC NSM规则所涉及的程序文件和须知文件清单序号文件层级文件名称文件编号1程序文件体系文件控制程序ZRDL-CX012程序文件记录控制程序ZRDL-CX023程序文件综合管理体系信息控制程序ZRDL-CX034程序文件管理评审（有效性评价）和管理复查程序ZRDL-CX045程序文件人力资源管理程序ZRDL-CX056程序文件综合管理体系熟悉程序ZRDL-CX067程序文件综合管理体系培训程序ZRDL-CX078程序文件船舶关键性操作方案和须知的制订程序ZRDL-CX089程序文件关于制订船舶关键性设备和技术系统的标识程序Z8、RDL-CX0910程序文件船舶和设备的维护程序ZRDL-CX1011程序文件公司应急反应程序ZRDL-CX1312程序文件应急行动的训练和演习程序ZRDL-CX1413程序文件安全监督检查程序ZRDL-CX1514程序文件备件和物料管理程序ZRDL-CX1615程序文件综合管理体系内部审核程序ZRDL-CX2316程序文件不符合规定情况、事故、险情的报告、分析、纠正和预防程序ZRDL-CX2517须知文件岗位职责、适任条件和相互关系须知ZRDL-XZ0118须知文件船员岗位须知ZRDL-XZ0219须知文件船舶设备使用维护须知ZRDL-XZ0320须知文件船舶关键性操作须知ZRDL-XZ049、21须知文件船舶应急反应须知ZRDL-XZ0522须知文件船舶轮驾人员工作业绩考核须知ZRDL-XZ0623须知文件船舶燃润滑油料管理须知ZRDL-XZ0724须知文件船岸通讯联系须知ZRDL-XZ0825须知文件调运船舶安全须知ZRDL-XZ0926须知文件航海技术资料须知ZRDL-XZ1027须知文件船舶技术资料管理须知ZRDL-XZ1128须知文件船舶证书管理须知ZRDL-XZ1229须知文件事故统计和报告须知ZRDL-XZ1330须知文件防台防汛指挥须知ZRDL-XZ1431须知文件船舶修船管理须知ZRDL-XZ15D GB/T 19001-2008所涉及的程序文件和须知文件清单序号文10、件层级文件名称文件编号1程序文件体系文件控制程序ZRDL-CX012程序文件记录控制程序ZRDL-CX023程序文件综合管理体系信息控制程序ZRDL-CX034程序文件管理评审（有效性评价）和管理复查程序ZRDL-CX045程序文件人力资源管理程序ZRDL-CX056程序文件综合管理体系熟悉程序ZRDL-CX067程序文件综合管理体系培训程序ZRDL-CX078程序文件船舶和设备的维护程序ZRDL-CX109程序文件油库设备设施维修程序ZRDL-CX1110程序文件危险源辨识、风险评价及风险控制程序ZRDL-CX1211程序文件公司应急反应程序ZRDL-CX1312程序文件应急行动训练和演练程11、序ZRDL-CX1413程序文件安全监督检查程序ZRDL-CX1514程序文件油品采购管理程序ZRDL-CX1715程序文件内贸油品销售定价管理程序ZRDL-CX1816程序文件油品质量控制程序ZRDL-CX1917程序文件润滑油储存程序ZRDL-CX2018程序文件油品检测工作程序ZRDL-CX2119程序文件油品供应质量控制程序ZRDL-CX2220程序文件综合管理体系内部审核程序ZRDL-CX2321程序文件不合格品控制程序ZRDL-CX2422程序文件不符合规定情况、事故、险情的报告、分析、纠正和预防程序ZRDL-CX2523须知文件岗位职责、适任条件和相互关系须知ZRDL-XZ01212、4须知文件船员岗位须知ZRDL-XZ0225须知文件船舶设备使用维护须知ZRDL-XZ0326须知文件船舶关键性操作须知ZRDL-XZ0427须知文件船舶应急反应须知ZRDL-XZ0528须知文件防台防汛指挥须知ZRDL-XZ1429须知文件船舶修船管理须知ZRDL-XZ1530须知文件油库岗位职责和规章制度汇编ZRDL-XZ1631须知文件合同管理办法须知ZRDL-XZ1732须知文件供应商管理评价须知ZRDL-XZ181 范围1.1 总则本手册适用于公司最高管理层、指定人员、各相关部门及其提供的服务，并用以：a）证实公司的综合管理体系符合国家强制性规定和标准及海事主管机关、船舶检验机构和行13、业组织所建议的规则、规范、指南和标准，并有能力稳定地提供满足顾客和有关法律法规要求的产品。b）将质量管理要素有机地贯穿于公司管理中，并通过综合管理体系的有效运作和持续的改进，使所提供的产品充分满足并力争超越顾客与有关的法律法规的要求，从而增强顾客的满意。c）为公司产品实现过程及相关活动提供有效控制，在充分满足顾客期望目标的同时，实现公司安全、质量、环保、职业健康等目标，不断提高公司整体素质和管理水平。1.2 应用本手册对GB/T 19001-2008标准中的“7.3设计和开发”进行了删减。这一删减不影响公司提供满足顾客要求和适用相关法律法规要求的服务。2 引用文件下列文件中的条款通过本手册的引14、用或部分引用而成为本手册的条款，其最新版本适用于本手册。中华人民共和国船舶安全营运和防止污染管理规则（试行）GB/T 19001-2008/ISO 9001:2008质量管理体系 要求GB/T 19000-2008/ISO 9000:2005质量管理体系 基础和术语GB/T 24001-2004/ISO 14001:2004环境管理体系 要求及使用指南GB/T 28001-2011职业健康安全管理体系 要求油轮管理与自评估3 术语和定义NSM规则和GB/T 19000-2008/ISO 9000:2005质量管理体系 基础和术语中列明的术语、定义和缩写适用于本手册。为便于理解，特对下列术语和定15、义进行明确：综合管理体系：以中华人民共和国船舶安全营运和防止污染管理规则（以下简称NSM规则）和GB/T 19001-2008/ISO 9001:2008质量管理体系 要求（以下简称GB/T 19001-2008）为基础，部分导入GB/T 24001-2004/ISO 14001:2004环境管理体系 要求及使用指南、GB/T 28001-2011职业健康安全管理体系 要求和油轮管理与自评估（以下简称TMSA），建立的综合管理体系。公司：中国船舶燃料大连有限公司。最高管理者：公司总经理。最高管理层：由公司领导组成的集体，包括公司总经理、各副总经理等。指定人员：等同于GB/T 19001-20016、8中的管理者代表。管理评审：等同于NSM规则中的有效性评价。新聘人员：未曾在综合管理体系内某岗位任职，新到体系内某岗位任职的人员。包括在公司，但未曾在体系内任职的人员。转岗人员：原在或曾在综合管理体系内的某岗位任职，调至体系内的另一岗位任职的人员。转岗人员包括：原在或曾在体系内某岗位任职，再次回到该岗位任职，但离开该岗位的时间已达6个月以上，或离开期间综合管理体系发生了较大变化（体系换版或机构变化等）的人员。转岗的船员包括：本船内职务调动的船员；船舶之间相同岗位调动的船员。综合管理体系信息：综合管理体系内的所有人员能够获得的由他们懂得的语言编写的有关安全、质量、环保、职业健康方面的信息和资料。17、关键性操作：分为特殊操作和临界操作。特殊操作：其错误仅在已造成危险情况或事故已发生时才会明显看出的操作。临界操作：其错误会立刻导致危及人员、环境或船舶的事故或情况的操作。标识：用颜色、图形、文字或它们的组合等方式正确、清晰地反映设备或产品状态、特点、属性、处置或使用要求等让人能够识别、了解或引起注意的信息。产品：油品和淡水的供应服务。顾客：接受产品的组织或个人。不合格品：不满足要求的产品。包括不满足要求的油品、淡水和服务。油品合格率：（全年供油总量 不合格油品总量）/全年供油总量。 顾客投诉率：顾客投诉次数/作业总次数；其中包括船舶供油次数、油库供卸油次数、车队供油次数。 各部门：包括总经办、18、安技部、人力资源部、经营管理部、外贸部、内贸部、油库、船舶等部门。4 综合管理体系4.1 总要求公司按照NSM规则和GB/T 19001-2008建立了文件化的综合管理体系加以实施、保持，并持续改进其有效性。为此应做到下列要求：a）确立公司的综合管理体系方针和目标。b）识别综合管理体系所需的过程，明确这些过程的顺序和相互作用，编制相应的符合有关法律、行政法规、标准规定的安全、质量、环保、职业健康管理活动的程序和须知，并确保可以获得必要的资源和信息予以运作。c）明确船、岸人员的职责、权力、相互关系和联系渠道。d）确保事故、险情、不符合规定情况和不合格品得到报告，并采取纠正和预防措施，使之得到控制19、的程序。e）确保船舶、油库在紧急情况下，能够及时与公司及相关方取得联系，实施应急反应的程序。f）建立和实施内部审核、管理评审和管理复查程序，对安全、质量过程进行监视、测量和分析，以实现综合管理体系方针和目标，并持续改进综合管理体系。4.2 文件要求4.2.1 总则公司综合管理体系文件分为三个层次，即综合管理手册（第一层文件）、程序文件（第二层文件）、须知文件（第三层文件）。4.2.2 综合管理手册综合管理手册是根据NSM规则和GB/T 19001-2008编制，主要描述了综合管理体系的范围、过程和程序性文件的引用。4.2.3 文件控制公司建立并实施体系文件控制程序（ZRDL-CX01)，对文件20、的编写、批准、发放、修改、作废进行有效控制，确保各部门能够在相关场所获得与综合管理体系运行有关的全部有效文件。4.2.4 记录控制公司建立并实施记录控制程序（ZRDL-CX02)，对记录的标识、贮存、保护、检索、保存、处置进行控制。5 管理职责5.1 管理承诺a）在各种场合向全体员工传达满足顾客要求、法律、行政法规要求的重要性，不断强化员工的安全、质量、环保和职业健康意识。b）制定综合管理体系方针，确保安全、质量、环保、职业健康目标的制定。c）实施管理评审或管理复查。d）确保必要的资源配备，向船舶、油库等部门提供足够资源和岸基支持，赋予船长紧急情况的绝对处置权。e）确定各级人员的职责和权限并确21、保在公司内得到沟通。f）任命指定人员并规定其职责和权限。5.2 以顾客为关注焦点公司以增强顾客满意为目的，确保顾客的要求得到确定并予以满足。公司对外向客户公开承诺业务、油品、淡水、计量承诺标准。5.3 综合管理体系方针安全环保，诚信经营，科学管理，持续发展。公司通过建立、实施和保持综合管理体系，不断提高船、岸人员的安全质量管理技能和应急反应能力，为各部门，尤其是船舶的营运提供安全做法和安全工作环境，保障船舶、油库、财产安全和员工健康；公司针对已认定的风险制定安全防范措施，确保船舶、油库的安全、防污染、质量操作符合强制性的法律、行政法规、规则及标准等并符合适用的建议性的规则、规范、指南和标准；公22、司坚持以顾客满意为核心，不断满足顾客要求和法律法规要求；公司坚持持续改进，利用方针目标、审核结果、数据分析、纠正措施和预防措施、管理评审，不断寻求改进机会，努力提高管理水平，达到保证水上交通安全、防止人员伤亡，避免对环境，特别是对水域环境造成危害，对财产造成损失的目的。最高管理者应通过会议、内部沟通、教育培训等方式宣传公司的方针，确保全体员工理解其内涵并认识到所从事活动的重要性、相关性以及为实现公司的目标做出贡献。5.4 策划5.4.1 安全、质量、环保、职业健康目标公司每年结合行业水平、市场情况、顾客要求以及中国船舶燃料有限责任公司下达的各项任务等因素，根据各部门的职责将安全、质量、环保和职23、业健康目标进行分解，形成定量或定性的指标，下达至各部门，并通过综合管理体系的有效运行来实现目标，各部门每半年以工作总结的形式将半年来的目标完成、生产经营等情况报送总经理办公室，总经理办公室统一进行汇总、确认后提交公司领导，作为考核、奖惩和改进的依据。公司的安全、质量、环保和职业健康目标是： 无较大船舶交通、污染、机损、海损以及人员伤亡事故。 船旗国检查滞留率为零。 主管机关及上级安全检查无重大缺陷。 全年顾客投诉次率低于5%。 油品合格率达到99%以上。 在岗员工体检率达到98%以上，保障健康。5.4.2 综合管理体系的策划为确保综合管理体系方针的有效贯彻和目标的实现，公司总经理负责综合管理体24、系的策划，指定人员组织各部门和相关人员对综合管理体系进行具体策划工作。识别综合管理体系所需的过程，明确这些过程的顺序和相互作用，根据过程对产品质量的影响程度策划过程控制的准则和方法，编制相应的综合管理体系文件，并根据需要配备资源，对过程进行监控，确保过程在受控状态下有效运作，通过检验、测量、监督检查、评定和审核等活动对过程实施测量、控制和分析，当出现不符合时，采取必要的措施，保证实现所策划的结果，做到持续改进。通过策划形成文件化的综合管理体系文件，包括综合管理手册、程序文件、须知文件、记录等。公司开发新的服务或业务活动时，要针对合同要求、顾客要求、法律和行政法规要求，以及公司的安全、质量、环保25、职业健康目标进行策划，包括确定组织机构、配备资源、对产品实现过程实施控制等。当公司的内外部环境发生重大变化，诸如方针、组织机构、市场、顾客要求、法律法规要求或其他原因可能导致综合管理体系变更时，需对综合管理体系重新策划，在策划和实施变更时，公司应对变更的内容进行评审，必要时确定过渡期，以确保原综合管理体系运行的有效性和完整性。5.5 职责、权限与沟通5.5.1 职责和权限公司建立并实施岗位职责、适任条件和相互关系须知（ZRDL-XZ01)，对管理、执行以及审核监控安全、质量、环保、职业健康工作的所有人员，明确职责、权限、相互关系、适任条件等，并采取会议、培训等方式进行宣传贯彻，使全体员工能够26、理解自己的职责、权限以及与自己相关的部门、岗位、人员的职责、权限，以确保综合管理体系的有效运行。公司应提供足够的资源和岸基支持，以便使指定人员能够履行职责。组织机构图（为便于第三方审核，特针对NSM规则和GB/T 19001-2008分别绘制组织构图，详见图1、图2）图1（表述公司在船舶安全和环保管理方面的组织结构）： 表示管理关系 表示监控关系总经理安技副总经理指定人员人事副总经理业务副总经理总经理办公室安 技 部调 度 室体 系 办人力资源部各船舶图2（表述公司在产品实现方面的质量管理组织结构）表示管理关系表示监控关系总经理业务副总经理安技副总经理管理者代表人事副总经理内贸部贸部经营管理部27、外贸部人力资源部体 系 办安 技 部总经理办公室综合服务部供油船、供水船油库检测中心5.5.2 指定人员（管理者代表）为提供公司与船舶及其他基层部门之间的联系渠道，公司设置一名指定人员（管理者代表）直接与最高管理层联系，规定了其对公司船岸安全、质量、环保、职业健康等工作方面进行监控的职责和权力，确保公司向船舶及其他基层部门提供足够的资源和岸基支持。指定人员的职责、权利以及其无法履行自身职责时的替代关系详见公司岗位职责、适任条件和相互关系须知。5.5.3 船长的责任和权力详见船员岗位职责须知（ZRDL-XZ02)，其中特别强调如下方面：a）执行公司的综合管理体系方针；b）激励船员遵守该方针；通过28、教育、培训、考核和奖惩等办法，以及生活上的关照和思想上的关心，激励、调动船员遵守综合管理体系方针的积极性，提高船员的安全管理技能；c）以简明方式向船员发布命令和指令，保证综合管理体系在船上持续有效运行；d）核查综合管理体系各项要求的遵守情况，主动发现不符合并按规定程序处理；e）复查综合管理体系在船上的运行情况，并向职能部门报告其存在的缺陷。5.5.4 内部沟通 公司建立并实施综合管理体系信息控制程序（ZRDL-CX03)，规定了与综合管理体系有效运行有关的信息的收集、交流沟通和传递，并通过总经理办公会、周例会、月度例会、管理评审等会议及文件、学习、讨论等形式，使员工能够及时获得由他们懂得的语言29、书写的有关综合管理体系的信息，并确保与综合管理体系有关的信息在各层次、各部门之间、船岸及船员之间得到有效的沟通、交流和传递。为确保综合管理体系信息能够被有效的沟通、交流和传递。特明确如下内容：a）公司以汉语作为标准工作语言、以普通话作为标准口语形式；b）公司以汉字作为书写综合管理体系信息的的标准文字，相关文件可配有英文译本，但以汉字版本为准。 c）当相关岗位对语言和文字有特殊要求时，人力资源部应在适任条件中明确语言能力和文字能力方面的规定，并进行相关考核。5.6 管理评审5.6.1 总则公司建立并实施管理评审（有效性评价）和管理复查程序（ZRDL-CX04)，规定了对综合管理体系进行管理评审（30、有效性评价）或管理复查的时机、方法和要求，确保综合管理体系持续的适宜性、充分性和有效性。5.6.2 管理评审（有效性评价）内容a）公司内、外审的结果。b）顾客的反馈信息，包括顾客满意度的测量结果及顾客期望、意见和投诉等。c）过程的业绩和产品的符合性，如安全、质量、环保、职业健康目标的实现情况，组织结构、资源配置是否合理。d）船舶、油库等安全检查、安全生产隐患排查等。e）不符合规定情况、事故、险情及不合格品的纠正或预防措施的制定、实施情况及其效果。f）以往管理评审的跟踪措施。g）可能影响综合管理体系变更的情况，如公司内外部环境、条件、法律法规及其他要求的发展变化等。h）对综合管理体系的改进建议。31、i）船长在船核查具体要求的遵守情况和综合管理体系的运行情况。j）内部文件的评审结果。k）法律法规、标准及其他要求的执行情况符合性评价。5.6.3 管理评审结果a）对综合管理体系及其过程有效性的改进要求或措施。b）与顾客有关的服务的改进要求。c）确定资源（包括人力资源、设施设备和工作环境等）提供。d）对文件修改/作废的决定。e）对评审内容进行验证评价的其他意见等。6 资源管理6.1 资源提供为实施、保持综合管理体系并持续改进其有效性，增强顾客满意，公司确定并保证提供适宜的人员、基础设施（船舶、油库、通讯设备、计算机、办公用品等）、工作环境、信息资源及财务资源等。6.2 人力资源6.2.1 总则公32、司基于员工所受到的教育、培训、技能和经验，结合安全、质量和环保活动的特点、工作岗位规定的任务、要求、程序、职责和权限等对能力的要求，确定与安全、质量和环保工作有关人员所需的能力，规定各部门、各岗位的职责权限和适任条件，并选择胜任的人员，以确保从事与安全、质量、环保工作有关的人员具有相应能力并胜任工作。6.2.2 能力、培训和意识公司建立并实施人力资源管理程序（ZRDL-CX05)，其中规定了船长任命的方法和要求，以确保船长：a）具有适当的指挥资格；b）完全熟悉公司的综合管理体系；c）得到必要的支持，以便可靠地履行其职责。公司依据人力资源管理程序开展船员的调配和职务晋升工作，保证按照相关要求为每33、艘船舶配备符合法律、行政法规要求的合格、持证、健康的船员。公司建立并实施综合管理体系熟悉程序（ZRDL-CX06)，以确保涉及安全、质量、环保工作的新聘和转岗人员在开展工作前熟悉其职责及其他要求。公司建立并实施综合管理体系培训程序（ZRDL-CX07)，标识为支持综合管理体系可能所需的培训，适用时，向所有相关人员提供这些培训，以确保综合管理体系内的所有人员充分理解有关法律、行政法规、规则、规范、指南，并认识到所从事活动的相关性和重要性以及如何为实现公司目标作出贡献。6.3 基础设施公司提供的基础设施主要有船舶、油库、码头、电脑、办公场所、检测设备、通讯设备、办公设施及相关的辅助设施。公司建立并34、实施船舶和设备的维护程序（ZRDL-CX10)，对船舶和设备的维护工作提供规范和指导，以保证船舶按照有关规定、规则及公司可能制定的任何附加要求进行维护。公司建立并实施油库设备设施维护程序（ZRDL-CX11)，对油库设备设施的维护工作提出规范和指导，以保证油库按照有关规定、规则及公司可能制定的任何附加要求进行维护。公司建立并实施关于制订船舶关键性设备和技术系统的标识程序（ZRDL-CX09)，对因突发性运行故障而导致险情的设备和技术系统做出了标识，并按规定对这些设备和技术系统进行维护，包括对备用装置及设备或非连续使用的技术系统进行定期测试，以提高这些设备和系统的可靠性。公司建立并实施船舶设备使35、用维护须知（ZRDL-XZ03)，以使船舶和设备的技术状态满足法定的规则和建议的要求，以保证按照适当的间隔进行检查，不合格及可能的原因得到报告并采取适当的纠正措施。6.4 工作环境公司根据管理活动、服务过程的特点和要求，对管理、生产、服务的安全因素、人的因素、自然因素、环境因素予以充分的识别和管理，并提供相应的工作流程，制定岗位职责，建立并保持相关的程序和须知，为服务的实现提供良好的工作环境。6.5 信息资源 公司建立并实施综合管理体系信息控制程序（ZRDL-CX03)，以确保与公司综合管理体系有效运行有关的信息得到收集、交流沟通、传递和保存。7 产品实现7.1 产品实现的策划7.1.1 公司36、的产品是“油品和淡水的供应服务”。在进行产品实现的策划时，公司根据船舶供油供水服务的特点和服务实现过程的特点，将综合管理体系通用的过程要求转化为具体可操作的计划和要求，并与综合管理体系的其他过程要求（如管理职责，资源管理，测量、分析和改进等）相统一，以便有效控制对安全、环保和质量有直接影响的操作过程。7.1.2 在进行产品实现的策划时，应在适当时确定以下方面的内容：a）服务的质量目标和要求；b）针对服务确定过程、文件和资源的需求；c）服务所要求的验证、确认、监视、测量、检验和试验活动，以及油品的接收准则；d）为实现过程及其服务满足要求提供证据所需的记录。7.1.3 当遇有开发新的经营项目和顾客37、有特殊要求时，由管理者代表组织相关部门进行策划，策划过程的控制依据GB/T 19001-2008之7.3条款。7.2 与顾客有关的过程7.2.1 与产品有关的要求的确定a）港口信息的统计分析（按中燃系统服务保障指南第一章供油前的服务及保障1.3条款执行）；b）销售油品的种类及数量；c）公司对外公布的承诺服务标准以及确认的有关法律法规；d）公司认为必要的附加要求。7.2.2 与产品有关的要求的评审公司应评审与供油、供水服务有关的要求，评审应在公司向顾客做出提供服务的承诺之前进行。本条款按中燃系统服务保障指南第二章供油保障第2.2.3-2.2.6条款执行。评审过程应形成记录并妥善保存。当情况发生变38、化时应通知相关部门。a）接受客户服务申请（传真、书面、电话、口头）；b）确认接受服务的公司及船名等；c）确认供应服务、价格及数量；d）确认船务公司及代理公司的付款能力及付款方式；e）确认受油水船抵港及开航时间；f）确认供应船舶的能力；g）确定具体实施供应作业计划时间。7.2.3 顾客沟通公司确定内贸部、外贸部实施与顾客有关下述内容的沟通：（本条款按中燃系统服务保障指南第一章供油前的服务及保障第1.1、1.2、1.4条款及第二章供油保障第2.2.2、2.2.7条款执行）a）公司提供的服务信息；b）油种、油价信息和水价信息；c）客户询价、报价，解答顾客询问，处理合同和其他有关服务事宜；d）油品使用39、指导服务；e）交流服务过程中的有关事宜；f）接受顾客评价，处理顾客的反馈，包括顾客抱怨。7.3 设计和开发本手册对GB/T 19001-2008标准中的“7.3设计和开发”进行了删减。这一删减不影响公司提供满足顾客要求和适用相关法律法规要求的服务。当遇有开发新的经营项目和顾客有特殊要求时，由管理者代表组织相关部门进行策划，策划过程的控制依据GB/T 19001-2008之7.3条款。7.4 采购7.4.1 采购过程公司建立并实施油品采购管理程序（ZRDL-CX17)，确保采购油品符合要求，并对供方应进行能力评价和选择，制定选择、评价和重新评价的准则。评价的结果应形成合格供方名录，对评价所引起的40、任何必要的措施也应形成记录并予以保持。7.4.2 采购信息公司依据油品采购管理程序，确保油品采购上报申请计划及自行采购计划应经过公司领导审批，并选择熟悉油品并具有经营能力的人员实施采购。7.4.3 采购产品的验证 公司建立并实施油品质量控制程序（ZRDL-CX19)，对采购的油品质量、数量进行检验；淡水质量必须符合国家卫生检疫部门的检验要求。7.5 服务提供7.5.1 服务提供的控制公司通过以下方面对供油、供水服务实施控制，以满足顾客要求；a）业务人员在对客户供油、供水需求评审后，编制中燃大连公司内贸供应作业计划单/中燃大连公司保税供应作业计划单，下达给调度室；b）值班调度员根据中燃大连公司内41、贸供应作业计划单/中燃大连公司保税供应作业计划单，向船舶、车队下达作业指令，并在调度日志上标识，同时向油库下达作业中燃大连公司油库进出油计划单；c）船舶接到作业指令后，应将作业指令登记在船舶作业调度指令登记簿上；车队接到作业指令后，应将作业指令登记在车队作业调度指令登记薄上；油库接到中燃大连公司油库进出油计划单后，应进行存档。d）供应船舶在供应服务过程中，应按中燃系统船舶供油现场操作规范（试行）、中燃系统船舶供油争议处理程序指导通则（试行）、中燃船舶安全技术管理制度汇编第三部分船舶停泊管理中的装卸油（水）规则执行。7.5.2 服务提供过程的确认服务过程中，供油供水船舶在海上可能遇到不安全状况（42、如火灾、碰撞、搁浅、污染等等），公司考虑为安全控制过程做出的评审和批准的准则、设备的认可和人员资格的鉴定、对可以预见的不安全状况预防程序与须知、规定的记录等方面，制定了船舶关键性操作方案和须知的制订程序（ZRDL-CX08)、船舶关键性操作须知（ZRDL-XZ04)、公司应急反应程序（ZRDL-CX13)、应急行动的训练和演习程序（ZRDL-CX14)、船舶应急反应须知（ZRDL-XZ05)等程序和须知，并将其作为特殊过程予以控制。7.5.3 标识和可追溯性公司建立并实施油品供应质量控制程序（ZRDL-CX22)、润滑油储存、供应控制程序（ZRDL-CX20)油品检测工作程序（ZRDL-CX243、1)，对船舶供油、供水服务和油品入库、储存、交付等服务全过程及状态进行标识，以满足可追溯性的要求。7.5.4 顾客财产公司为顾客提供的油品代储、代供服务的过程予以标识、验证、保护和维护，以确保顾客财产不受损失；为顾客提供油品的代储、代供服务若发生质量、数量异议，应立即通知顾客，并按双方签署的协议处理。7.5.5 产品防护 公司建立并实施油品供应质量控制程序、润滑油储存、供应控制程序，对油品、淡水的装运、储存、防护和交付的过程作出明确规定，以达到顾客的满意。7.6 监视和测量设备的控制7.6.1 监视设备对液位监视装置、报警器等进行维护保养，确保正常使用。7.6.2 测量设备对量油尺、温度计、密44、度计、流量计、供水船水表、油库地衡、船舶舱容、涉及油品检测的各类设备、仪器等：a）按规定的检定周期表送检，取得检定合格证，并在相应的检测设备上贴上检定标识；b）报废的、暂停使用的均应作出相应的标识，应与正常使用的检测设备隔离存放；c）防止可能使测量结果失败的调整；d）在搬运、维护、储存期间，防止损坏或失效；e）当发现检测设备不符合要求时，应对以往测量结果的有效性进行评价和记录，并对该设备和任何受影响的供油、供水服务采取适当措施，校准和验证结果应记录，便于保存。8 测量、分析和改进8.1 总则为证实服务质量的符合性、确保综合管理体系的符合性和持续改进综合管理体系的有效性，公司策划并实施所需的监视45、测量、分析和改进过程，包括统计技术在内的适用方法及其应用程度的确定，通过分析、评价以识别存在的问题并加以解决，改善和改进生产、安全、经营和管理中存在的问题，以使安全生产得到保障，各类服务能够满足顾客和相关方的要求。8.2 监视和测量8.2.1 顾客满意作为对综合管理体系绩效的一种测量，公司应监视顾客关于公司是否满足其要求的感受的相关信息，并确定获取和利用这种信息的方法。a）经营管理部、内贸部、外贸部通过走访、召开客户座谈会等形式，征求顾客意见；b）顾客的投诉和抱怨及索赔，按中燃系统服务保障指南第三章售后服务第3.2条款执行；c）经营管理部综合a）、b）两项，每半年对供油、供水服务作业次数等进46、行统计分析并形成记录，予以保持。8.2.2 内部审核公司建立并实施综合管理体系内部审核程序（ZRDL-CX23)，规定了内部审核的方法和程序，以验证安全、防污染、质量活动是否符合综合管理体系的要求及综合管理体系是否得到有效实施、保持和持续改进。8.2.3 过程的监视和测量公司对过程的监视及测量采取以下的方法：a）对分解到各部门的质量目标的实现进行定期考核；b）对于供油、供水服务过程，各相关部门应不定期地组织进行自查；c）内部审核。8.2.4 供油供水服务的监视和测量公司对供油、供水服务按照中燃系统服务保障指南第二章供油保障中的第2.3、2.4条款进行监视和测量，监视和测量应符合相关标准和规定，47、记录应由计量员办理，双方签字。对油品的检测按照公司检测中心依据CNAS-CL01检测和校准实验室能力认可准则编制的体系文件执行。8.3 不合格品控制公司建立并实施不合格品控制程序（ZRDL-CX24)，对于不合格服务的认定、处置和措施作出规定。8.4 数据分析经营管理部负责经营生产组织与管理、市场动态变动、油品淡水质量控制、油种油价、港口、船东、顾客满意度等方面的数据的确定、收集、分析和处理。安技部负责安全和技术管理等方面的数据的确定、收集、分析和处理。人力资源部负责人力资源管理、人员调配、培训、人员考核等方面的数据的确定、收集、分析和处理。总经理办公室负责文件、档案资料等方面的数据的确定、收48、集、分析和处理。其他部门负责各自职责范围内的数据分析。以上数据的分析可采用包括统计技术在内的一些实用方法。公司将分析的结果用于管理评审的输入、决定纠正和预防措施过程的输入、评定顾客满意的输入以及符合顾客要求的证据，寻找、评价持续改进综合管理体系有效性的机会和需求，以证实综合管理体系的适宜性和有效性。8.5 改进8.5.1 持续改进公司通过综合管理体系方针、目标的实现情况，内部审核及外部审核的结果，数据分析，纠正措施和预防措施的实施以及管理评审结果，不断寻求持续改进综合管理体系的有效性。8.5.2 纠正措施和预防措施公司建立并实施不符合规定情况、事故、险情的报告、分析、纠正和预防程序（ZRDL-49、CX25)，明确了对产生不符合规定情况（或潜在不符合规定情况）、事故、险情的原因进行分析，采取纠正措施或预防措施的方法。 附录A 船舶清单序号船名船舶种类总吨建造日期船籍港1连油6油船8631994.07.01大连2连油9油船4631996.08.10大连3连油10油船9602001.04.06大连4中燃35油船25372011.12.30大连5连供水4供水船5591991.06.28大连注：公司现有船舶5艘，其中取得安全管理证书船舶3艘，“连油9”轮、“连供水4”轮虽暂不接受海事局的安全管理体系审核，但其日常管理仍依据综合管理体系文件进行。 附录B 有效文件清单序号文件编号或文号文件名称文件50、持有者总经理指定人员人事副总经理业务副总经理安技副总经理体系办安技部人力资源部调度室总经理办公室经营管理部内贸部外贸部监督部油库检测中心综合服务部各船舶一 内部文件1ZRDL-SC综合管理体系2ZRDL-CX综合管理体系程序文件3ZRDL-XZ综合管理体系须知文件4油库管理制度汇编5检测中心体系文件6油库安全检查条例7中燃大连公司固定资产管理办法8安全生产事故隐患管理规定9中燃大连有限公司备件物资采购管理规定二涉及NSM规则的外来文件11974年国际海上人命安全公约2经1978年议定书修订的1973年国际防止船舶造成污染公约 31966年国际船舶载重线公约41969年国际船舶吨位丈量公约51951、78年海员培训、发证和值班标准国际公约61972年国际海上避碰规则公约（2001修正案）71969年国际油污损害民事责任公约8商船搜寻和救助手册9船对船过驳指南（石油）（ICS）10国际油轮和油码头安全指南（ICS/OCIMF/IAPH）11交督（57）第225号海上雾中航行规则12交督（57）第339号船舶防台技术操作规则交水运字（80）757号交通部水运调度通讯规程13交港监（1981）2060号船舶装载危险物监督管理规则141983年7号令中华人民共和国海上交通安全法15交水监（1983）860号油船安全生产管理规则16交海（1987）617号船舶遇险紧急通信处置细则171989年公安部52、3号令港口治安管理规定18交通部（1990）14号令中华人民共和国海上交通事故调查处理条例191990年交通部16号令船舶交通事故统计规则201990年交通部21号令中华人民共和国内河交通安全管理违章处罚规定21交运（1990）217号船舶机电设备损坏事故管理办法221992年64号令中华人民共和国海商法23海船法定检验技术规则（1992）版241993年交通部44号令中华人民共和国海上航行警告和航行通告管理规定25交无委（1993）201号水运无线电通信规则26交公安发（1995）137号运输船舶消防管理规则27交海发（2001）383号关于发布中华人民共和国船舶安全营运和防止污染管理规则（53、试行）的通知28交海发2001383号中华人民共和国船舶安全营运和防止污染管理规则29海事（2001）587号关于做好第一批船舶实施国内安全管理规则工作的通知30海安全（2001）588号关于重新发布航运公司安全管理体系审核发证规则和航运公司安全管理体系审核发证程序的通知31交无委（2001）104号关于甚高频第16频道使用规定的通知32交通部（2001）10号令船舶引航管理规定33交通部（2002）5号令水上交通事故统计办法34国务院（2002）355号令中华人民共和国内河交通安全管理条例35海船员（2002）27号中华人民共和国海船水手、机工适任培训、考试和发证管理办法36海船员（200254、）333号中华人民共和国船员违法记分管理办法37交通部（2003）9号令港口危险货物管理规定38交通部（2003）10号令中华人民共和国船舶载运危险货物安全监督管理规定39交海发（2003）32号渤海海域船舶排污设备铅封程序规定40交海发（2003）357号修中华人民共和国内河避碰规则41交通部（2004）7号令中华人民共和国船舶最低安全配员规则42海船舶（2004）362号船舶港内安全作业监督管理办法43海船舶（2005）193号关于国内沿海航行船舶执行73/78防污公约附则的1995修正案的通知44交通部（2006）8号令老旧运输船舶管理规定45交通部公告（2006）10号关于实施老铁山水55、道船舶定线制和船舶报告制的公告46国务院（2007）494号令中华人民共和国船员条例47交通部（2007）6号令中华人民共和国航运公司安全与防污染管理规定48交通部（2007）7号令中华人民共和国船舶签证管理规则49船上油污应急计划50国务院 （2009）561号令防治船舶污染海洋环境管理条例51交通部（2010）3号令中华人民共和国船舶油污损害民事责任保险实施办法52交通部（2010）7号令中华人民共和国船舶及其有关作业活动污染海洋环境防治管理规定53交通部（2011）4号令中华人民共和国船舶污染海洋环境应急防备和应急处置管理规定54交通部（2011）12号令中华人民共和国海船船员适任考试和56、发证规则55辽宁海事局2011年10月17日辽宁辖区航运公司安全与防污染管理等级评价标准（2011版）56交通行业标准H2011-91船舶油污染事故等级标准57交通部（2012）10号令中华人民共和国海船船员值班规则58海船员（2012）170号中华人民共和国海船船员培训合格证书签发管理办法59海船员（2012）171号中华人民共和国海船船员适任考试和发证规则实施办法60海船员（2012）172号STCW公约马尼拉修正案过渡规定实施办法61海船员（2012）231号中华人民共和国海船船员健康证书管理办法62国务院（2012）625号国内水路运输管理条例63交通部（2012）修中华人民共和国内河57、交通事故调查处理规则64训练手册65交通部（2013）18号修中华人民共和国海船船员适任考试和发证规则662013年交通部修改中华人民共和国海上船舶污染事故调查处理规定67交通部（2014）2号令国内水路运输管理规定68交通部（2014）3号令国内水路运输辅助业管理规定69船舶安全检查记录薄70中燃系统防台防汛工作程序71中燃有限公司船舶安全管理制度72中燃有限公司船舶设施设备管理制度73中燃有限公司船舶运行管理制度74中燃船舶修理管理规定75海港船舶供应行业船舶能耗计算方法76中燃船舶安全技术管理规章制度汇编三涉及质量体系的外来文件1GB/T 19001-2008/ISO 9001:200858、质量管理体系 要求2GB/T 19000-2008/ISO 9000:2005质量管理体系 基础和术语3GB/T 24001-2004/ISO 14001:2004环境管理体系 要求及使用指南4GB/T 28001-2011职业健康安全管理体系 要求5GB9109-1988原油动态计量6GB445-77（88年确认）（重柴油）7GB/T4756-1988石油液体手工取样法8GB/T8927-1988石油和液体石油产品温度测量法9JJG1014-1989罐内液体石油产品10JT/T38-1994石油及液体石油产品船舶舱计量交接标准12JT/T379-1998船舶燃料供应行业术语13GB1108559、-1989散装液态石油产品损耗14GB13236-1991石油用量油尺和钢围尺技术条件15GB13348-1992液体石油产品静电安全规程16GB/T13894-1992石油和液体石油产品液位测量法（手工法）17GB/T8028-1994汽油机油换油指标18GB15599-1995石油与石油设施雷电安全规程19GB11121-1995汽油机油20GB/T7607-1995柴油机油换油指标21GB11122-1997柴油机油22GB/T17411-1998船用燃料油23GB/T1884-2000原油和液体石油产品密度实验室测定法（密度计法）11GB/T25346-2010船舶供受燃油程序及检测方60、法242000年修正中华人民共和国产品质量法252007年65号令中华人民共和国劳动法26GB252-2011普通柴油272011年修正中华人民共和国安全生产法282014年9号令中华人民共和国环境保护法31中燃系统燃油标准取样及留存规定32中燃系统承租油罐指导办法33中燃系统承租船舶管理指导办法34中燃系统船用油品质量管理细则（试行）35中燃船舶供油争议处理程序指导通则（试行稿）36中燃船舶安全技术管理规章制度汇编37中燃船舶供油服务指南38中燃系统船舶供油现场操作规范39中燃有限公司客户服务管理办法(试行)40中燃系统油品化验工作管理规定41中燃公司计量管理规定42中燃船舶修理管理规定4361、中燃安技（2009）21号中燃油品计质量和库存管理职责（试行）44海港船舶供应行业船舶能耗计算方法45中燃系统服务保障指南46CNAS-CL01检测和校准实验室能力认可准则47中国船舶燃料有限公司油库安全技术管理标准（试行稿）48GB500581992爆炸和火灾危险环境电力装置设计规范49JTJ 23799装卸油品码头防火设计规范50SH30972000石油化工静电接地设计规范51GB1834-2001油船、油码头安全作业规程52GBZ158-2003工作场所职业病危害警示标识53GA 5032004建筑消防设施检测技术规程54GB501402005建筑灭火器配置设计规范55GB50016-262、006建筑设计防火规范56GB16483-2008化学品安全技术说明书内容和项目顺序57GB/T 13869-2008用电安全导则58GB 2894-2008安全标志使用导则59GBT11651-2008个体防护装备选用规范60GB15258-2009化学品安全标签编写规定61GB504932009石油化工可燃气体和有毒气体检测报警设计规范62GB182182009危险化学品重大危险源辨识63TSG R00042009压力容器安全技术监察规程64TSG D00012009压力管道安全技术监察规程65JT/T451-2009港口溢油应急设备配备要求66GB50057-2010建筑物防雷设计规范 67TSG G0001-2012锅炉安全技术监察规程68GBT296392013应急预案编制导则69GB 50116-2013火灾自动报警系统设计规范70交（2007）10号中华人民共和国港口设施保安规则71海关（2008）171号中华人民共和国海关监管场所管理办法72国安监（2010）30号特种作业人员安全技术培训考核管理规定73国安监（2011）40号危险化学品重大危险源监督管理暂行规定74财企（2012）16号企业安全生产费用提取和使用管理办法75国安监（2013）64号化工（危险化学品）企业保障生产安全十条规定