1、贵州永红航空机械有限责任公司新产品研发管理制度二零零二年八月目 录第一章 引言3第二章 研发组织6第三章 军品研发管理流程10第一节可行性论证阶段10第二节 方案论证阶段15第三节 初样设计与试制阶段18第四节 试样设计与试制阶段23第五节 产品设计定型与批生产阶段29第四章 民品研发管理流程32第一节可行性阶段流程32第二节启动阶段流程38第三节执行阶段流程43第四节结束阶段流程49第五章 研发项目考核与奖励管理办法53第一节总则53第二节研发项目考核办法54第三节研发项目奖励办法73第六章 研发信息管理74第一章 引言第一条 目的： 为了确保公司内部新产品研发项目的管理有章可循，新产品研发2、项目实施准确有效，保证相关文件的合法性、规范性、准确性，并使文件之编写、审核及发布皆有据可依，特制定本管理办法。第二条 战略要求： 依据永红公司发展战略，在未来五年内，逐步成为以散热器为主的专业化的研发生产基地，对新产品的研发提出了较高的要求。第三条 市场要求： 目前，永红的研发驱动模式为“需求驱动型”，即研发的设想来源于市场需求，公司研发部门对市场信息深入分析筛选后，进行实验、测试后实现商业化。在这样的驱动模式下，永红主要的研发响应为被动响应，即主要是根据客户提出的技术要求进行设计、生产，针对该客户进行销售。随着产品市场竞争加剧，对永红新产品研发提出了新的要求：v 研发过程做到：“有序、稳妥3、高质、领先”v 民品研发要做到准确把握市场、迅速响应，逐步由被动响应市场需求向主动响应市场需求转变v 理顺研发过程中各部门之间的协作关系v 在内部管理中通过新产品研发项目考核与奖励实现优秀技术人才脱颖而出，提高研发人员的积极性第四条 适用范围：本办法适用于公司军品研发项目、民品重要研发项目和民品一般研发项目。1.军品研发项目分为：新品研发测绘仿制来图加工本管理办法中军品流程主要是对新品研发项目的管理给与详细的阐述，其它类型的研发项目由相关部门依据具体情况给与相应的简化。2. 民品研发项目分为：民品重要新产品项目：开拓新行业、新领域、新结构的产品，或投资金额超过 万元的公司已成系列的、工艺及相4、关技术较成熟的产品。民品一般新产品项目：投资金额低于 万元的公司已成系列的、工艺及相关技术较成熟的产品。注：本管理办法侧重于描述研发项目管理过程中公司研发部门与其它相关部门的职责分工。第五条 军品研发项目包括以下六阶段：K: 可行性论证阶段F: 方案论证阶段C: 初样试制阶段S: 试样试制阶段D: 产品定型阶段P: 批量生产阶段民品研发项目包括以下四个阶段：1. 可行性论证阶段2. 研发计划编制阶段3. 产品设计、评审阶段4. 试生产及评审阶段第六条 解释权与修改权 公司军品事业部技术中心、民品事业部产品开发部有权对此办法进行改动并重新发布。军品事业部技术中心、民品事业部产品开发部对本办法拥有5、最终解释权。第二章 研发组织第七条 研发项目小组形式如下图：研发项目小组公司总经理军品/民品事业部部长军品/民品新产品委员会技术中心/产品开发部项目小组其他各部门项目技术人员项目支持人员项目支持成员技术开发成员项目支持成员技术开发成员第八条 董事长及董事长领导下的计划预算管理委员会负责制定新产品研发战略，规划新产品发展方向。在每年公司的计划/预算质询会上，各事业部上报下年的新产品开发计划及预算总金额，经计划预算管理委员会批准后执行。第九条 事业部新产品开发计划及预算经批准后，公司计划财务部负责新产品开发自有投资资金的筹措，有关部门负责国拨资金申请等工作。第十条 在民品新产品研发战略执行过程中，6、民品事业部的新产品研发项目投资金额在 万元以上的，需在公司层面由公司总经理组织民品新产品研发的可行性论证、投资风险论证，总经理审批签字后该民品研发项目方可启动。在该金额以下的，总经理可对民品事业部部长授权，由民品事业部部长组织新产品研发项目可行性论证，公司总经理可列席参加，并针对不同情况做出决策（详见第96、101、116、147条）。第十一条 军/民品部事业部部长（根据事业部分工或授权，也可是军/民品事业部副部长，下同）负责执行公司军/民品新产品战略，保证新产品项目符合公司战略发展方向；负责项目/项目小组的确定和任命；直接领导军/民品重要研发项目的研发工作；组织军/民品新产品委员会审核批准项7、目管理中的重要资料、阶段评审内容；协调项目小组在项目实施过程中需要协调的工作。第十二条 对于民品一般研发项目，在产品开发部内部成立项目小组，产品开发部部长负责领导项目小组工作。产品开发部部长负责项目/项目小组的确定和任命；根据项目具体情况向民品事业部部长提出开展样件评审；协调项目小组在项目实施过程中需要协调的工作。第十三条 为了保证新产品研发项目在有效监督下顺利运行，充分进行部门间的沟通和协调，在军品事业部部长的组织下，成立军品事业部新产品委员会，在民品事业部部长的组织下，成立民品事业部新产品委员。新产品委员会是新产品研发活动的决策、监督机构，负责对新产品开发战略的执行、项目的评价和选择、资源8、的配置等关键性的问题的给与决策。对新产品研发过程中的关键节点给与评审。第十四条 军品新产品委员会主要有以下人员组成：军品事业部部长、军品技术中心主任、计划生产部部长、军品质量部部长、军品车间主任、军代表、军品事业部财务小组负责人及其它相关专家。民品新产品委员会主要有以下人员组成：民品事业部部长、产品开发部部长、市场部部长、生产采购部部长、民品质量部部长、民品车间主任、计划财务部部长/民品事业部财务小组负责人及其他相关专家。第十五条 在事业部部长领导下，新产品委员会负责对项目开发小组给与相应的考核，在项目出现重大失误或根据需要，新产品委员会（民品一般新品项目为产品开发部部长）有权更换项目小组长及9、项目相关人员，以保证项目顺利完成。第十六条 新产品研发项目实行项目制管理。在新产品立项后，事业部成立项目小组，由项目开发小组负责有关新产品研发项目的运作。第十七条 项目小组组长人选以及成员人选建议由军品技术中心主任/民品产品开发部部长负责提出，军/民品事业部部长任命。项目小组组长是项目开发小组的负责人。在项目制运作尚不成熟时，项目小组组长可由军品技术中心主任/民品产品开发部部长担任。第十八条 军品新产品项目小组由军品项目技术人员和军品项目支持人员构成。项目技术人员可能的构成为：技术中心设计员及工艺员、车间工艺员；项目支持人员可能的构成为：计划生产部计划员、计划生产部外协人员/采购人员、质量部检10、验技术员、车间计划员/调度员及关键工序生产工人等。项目小组成员的结构及人数可根据研发项目的具体情况而定。第十九条 民品新产品项目小组由民品项目技术人员和民品项目支持人员构成。项目技术人员可能的构成为：产品开发部设计员及工艺员、车间工艺员；项目支持人员可能的构成为：市场部人员、生产采购部计划员、生产采购部外协人员/采购人员、质量部检验技术员、车间计划员/调度员及关键工序生产工人等。项目小组成员的结构及人数可根据研发项目的具体情况而定。第二十条 新产品研发项目成员一般采取非脱产方式参加项目小组工作。在项目工作需要时，由项目小组组长组织召开有关会议或直接分配工作任务。第二十一条 新产品研发项目小组负11、责在项目立项后执行：提交产品各阶段开发预算资料、负责完成项目各阶段的研制工作、提出项目各阶段结束后评审申请、根据评审意见/客户意见进行研制改进等。第二十二条 项目小组组长对项目成员有更换建议权，项目小组组长应向新产品委员会（民品一般项目为产品开发部部长）递交人员更换申请报告，经批准后更换项目成员。第二十三条 项目小组组长负责对项目小组成员的活动给与考核，项目小组成员须在项目任务书的规划下努力完成项目的有关任务，保证项目的顺利运作。项目小组成员在项目运作中是项目小组与各部门协调配合的关键人员，应充分做好相互间的信息沟通，做到及时处理、及时反馈。第二十四条 在项目开发过程中，对于各配合单位的配合情12、况，项目开发小组需根据所收集到的各项信息向有关部门提供对各配合单位的考核信息。第二十五条 项目研发的整个过程中，项目小组负责资料的收集、汇总、整理，在每个阶段结束后或根据情况提交军品技术中心/民品产品开发部资料室归档保管。与项目有关的所有资料（包括书面文档、电子文档）均属公司机密，相关人员均负有保密的义务。凡泄露机密者，将视情节、后果予以惩罚，具体措施参照公司有关规定。第二十六条 由军/民品事业部部长负责召开定期/不定期的项目协调会，由事业部各部门主管及项目开发小组组长参加，对项目运行过程中出现的问题给与协调解决。会议本着目的明确、解决问题、保证实施的原则进行。第二十七条 军/民品事业部部长负13、责组织新产品委员会召开各阶段评审会，视需求确定评审小组成员。评审过程应做到客观、准确、充分、及时，以保证项目目标顺利实现。第二十八条 项目开发小组组长负责召开项目小组例会或临时紧急会议，对项目任务及运行中产生的问题及时给与监督、协调、沟通，保证项目按计划顺利进行。第二十九条 军品研发项目在产品设计定型评审后、设计图纸转入“D”型时新产品项目研发任务结束，项目小组可解散；民品研发项目在产品试生产（即第一批批量生产）的产品入库后新产品研发项目结束，项目小组可解散。项目小组组长负责新产品生产的后续跟踪，必要时上报事业部部长重新组建项目小组。第三章 军品研发管理流程第一节 可行性论证阶段第三十条 可行14、性论证阶段流程如下：车 间质 量 部计划生产部军品技术中心军品事业部部长通过否初步项目建议书主机厂信息信息库可行性论证可行性论证可行性论证否多方评审可行性论证报告通过签订技术协议及合同项目开发小组否新产品开发计划多方评审通过项目任务书设计大纲方案论证第三十一条 可行性论证阶段各项主要任务分别由相关各部门和项目开发小组承担，详细情况如下表所示：序号阶段主要工作阶段文档责任部门配合部门1可行性论证阶段主机厂信息需求与分析初步项目建议书军品技术中心计划生产部2技术评估、产品分析、提出可行性方案可行性方案、立项申请书军品技术中心计划生产部、质量部、车间3可行性方案，立项申请书审核审核记录评审小组军品事15、业部部长、军品技术中心、计划生产部、质量部、车间、财务小组、相关专家4签订技术协议及合同技术协议书及合同军品技术中心计划生产部5对新产品开发过程中各部门的具体职责分工，以及项目计划给与详细的阐述新产品开发计划计划生产部军品技术中心、质量部、车间、财务小组、项目开发小组6对项目小组的工作给与详细阐述和评定，对项目人员工作进行分工项目任务书项目开发小组军品技术中心、计划生产部、质量部、车间、财务小组7新产品开发计划及项目任务书评审评审记录评审小组军品事业部部长、军品技术中心、计划生产部、质量部、车间、军代表、财务小组8对项目中主要技术人员的职责进行细分设计大纲项目开发小组军品技术中心第三十二条 市16、场信息由军品技术中心与生产计划部共同负责收集和整理，对项目进行初步筛选，开发条件不成熟的项目暂时归入军品技术中心信息库保存，以待日后开发。初步可行信息由军品技术中心与计划生产部与需方签订技术协议草案或意向书。第三十三条 军品技术中心依据双方技术协议草案或意向书做出初步项目建议书，交予军品事业部部长审核，通过审核后由军品技术中心负责协同计划生产部、质量部、车间进行项目可行性分析，没有通过审核的项目进入军品技术中心信息库保存，项目建议书包括项目具体项目情况、市场需求、具体参数要求、设备、材料及外协需求、试验要求等相关内容。第三十四条 在各部门可行性分析结束后，由军品技术中心统一整理、修改，向多方评17、审小组提交完整的可行性论证报告，其中包括：产品技术方案、制造工艺分析、原材料外协件配套、实验要求、市场前景分析、可行性分析、财务预算等相关内容，报告可以附加相关资料。同时提交项目立项申请书。报告应切实考虑公司能力以及投入产出比等可行因素。第三十五条 可行性评审条件(公司到主机厂签订技术协议书时，此条可省)。l 顾客提出了各项技术性能指标，双方签订技术协议草案或意向书；l 供方已具备满足合同要求的能力；l 与顾客不一致的要求已妥善协商解决；l 按技术协议草案编制了“可行性论证报告”，且切实可行。第三十六条 由多方评审小组对项目可行性论证报告进行评审，军品事业部部长负责评审工作的开展。评审小组可以18、要求相关部门给与更为详细的阐述与论证，项目在评审小组审核通过后，交予军品技术中心及计划生产部，由双方共同负责与需方签订技术协议书及合同。未通过审核的项目，进入军品技术中心信息库保存，待日后开发使用。审核时间一般不超过两周。第三十七条 依据协议书及合同由军品事业部部长授权新产品委员会负责组建项目开发小组，由技术、质量、计划生产、车间相关人员组成。第三十八条 由计划生产部依据技术协议书制定产品开发计划，包括：研发设计计划、生产计划、采购/外协计划、车间生产作业计划、质量检验与试验计划等，对产品开发过程中各部门的职责和任务给与详细的阐述。产品开发计划是各部门在项目运行中工作的基本指导，各部门应严格遵19、照执行。项目小组负责依照产品开发计划编制项目预算。第三十九条 项目开发小组结合产品开发计划对项目的运行及项目成员的职责加以阐述和规范，提交项目任务书，交予评审小组审定下达。项目任务书包括：技术协议书相关内容、相关法律法规、管理职责、产品研制类型、关键节点控制、预算控制、人员分工与考核等。第四十条 由多方评审小组对产品开发计划、项目任务书与审核，通过后下达项目小组执行。未通过时，交计划生产部、项目开发小组重新制定，申请审批。第四十一条 作为项目日常的主要工作，项目开发小组依据产品开发计划及项目任务书，制定项目设计大纲，对项目小组内部主要技术人员的工作做细致的分工，明确各自的任务及考核节点，由项目20、小组组长给与控制和考核，以保证设计工作顺利进行。第四十二条 项目负责人负责项目运行中的协调、监督、考核工作。项目负责人有权对项目小组成员进行评议，必要时可以报新产品委员会或军品事业部部长，撤换相关人员，以保证项目的顺利进行。第二节 方案论证阶段第四十三条 方案论证阶段流程如下：车 间质 量 部计划生产部军品技术中心项目开发小组军品事业部部长否方案论证否方案论证报告多方评审初样设计资料通过第四十四条 方案论证阶段各项主要任务分别由项目开发小组及相关部门承担，详细情况如下表所示：序号阶段主要工作阶段文档责任部门配合部门1方案论证阶段方案论证，包括：原材料、设备、工艺方法、具体技术方案、预算等方案论21、证报告项目开发小组军品技术中心、计划生产部、质量部、车间、财务小组2方案论证报告评审方案审批表评审小组军品事业部部长、军品技术中心、计划生产部、质量部、车间、军代表、财务小组、相关专家第四十五条 由项目开发小组负责方案论证工作，方案论证应当做到细致、准确、可行，为下阶段工作打下良好的基础。方案须先进可行，经济合理，各项技术指标符合技术协议书的规定。关键材料、元器件、重大测试、工艺及加工设备、仪表、仪器选用合理，并有解决途径。关键技术问题明确，有解决措施。方案论证工作由项目开发小组负责人组织开展，各部门应给与完全配合，最后由项目小组提交方案论证报告，内容包括：l 综述：任务由来，设计依据，产品用22、途，发展前景；l 需要统一遵守的设计准则；l 设计原理、技术指标(含环境条件)，结构正确性的分析与计算；l 系统交联关系、安装、重量的分析；l 标准化综合要求；l 关键设计、工艺及解决措施、途径；l 各项试验情况概述；l 公司关键材料、元器件、外购件、重大测试及加工设备、仪表 、 仪器等项目的需求论述及解决途径；l 综合分析(多种方案比较，与国内外同类产品的对比，对方案的先进性、 可行性、可靠性、可维修性及经济性的分析等)及结论。l 方案预算情况第四十六条 在方案论证结束后，由项目负责人填写“方案评审申请表”，按规定将方案论证报告提交评审小组评审。第四十七条 方案论证评审条件l 经设计方案论证23、或原理模拟试验，证明所选方案可行，功能、性能指标基本满足技术协议书的要求；l 可靠性工作是否确实可行，已达到技术协议书(或)客户的要求；l 技术关键清楚，解决途径明确；l 基础技术已预先研究，具有一定基础。l 方案预算合理第四十八条 由军品事业部部长主持评审小组工作的开展，可以聘请相关专家参与评审，以保证评审的有效性和技术性。评审结束后，由军品事业部部长填写方案审批表，不合格方案责成项目开发小组在规定期限内修改完善，重新申请评审。合格方案直接进入初样设计阶段。第三节 初样设计与试制阶段第四十九条 初样设计与试制阶段流程如下：军品事业部部长项目开发小组车 间质 量 部军品技术中心计划生产部 多方24、评审初样设计资料通过多方评审初样试制方案通过初样试制生产准备质量试验主机厂地面试验质量试验报告主机厂试验结论初样试制总结多方评审通过试样试制方案第五十条 初样设计与试制阶段各项主要任务分别由项目开发小组和相关部门承担，详细情况如下表所示：序号阶段主要工作阶段文档责任部门配合部门1初样设计与试制阶段产品的设计原理以及产品的结构等详细资料初样设计资料项目开发小组军品技术中心2对初样设计资料进行评审评审记录评审小组军品事业部部长、军品技术中心、计划生产部、质量部、车间、财务小组、军代表3详细的工艺、技术、原材料、外协件、预算、材料定额、生产进度等初样试制方案项目开发小组军品技术中心、计划生产部、质量25、部、车间、财务小组4对初样试制方案进行评审方案审批表评审小组军品事业部部长、军品技术中心、计划生产部、质量部、车间、财务小组、军代表5依据初样试制方案做好原材料、设备、外协件的采购准备，做好初样试制生产计划的安排生产计划书、材料/设备/外协件采购计划书计划生产部项目开发小组6依据生产计划安排车间作业计划，保证初样试制产品在规定时间内完成车间生产作业计划车间项目开发小组7对初样试制产品进行验收试验初样试制产品试验报告项目开发小组质量部8对初样试制产品在实验过程中所暴露出来的问题给与总结，并提出相应的改进方案初样试制总结报告项目开发小组军品技术中心、计划生产部、质量部、车间9对初样试制总结报告进行26、评审评审记录评审小组军品事业部部长、军品技术中心、计划生产部、质量部、车间、财务小组、军代表第五十一条 产品初样设计资料由项目开发小组负责编写，目标是确保设计原理正确和结构合理。初样设计资料应完整、协调、正规(晒兰或复印)，认真执行审签技术责任制，初样设计资料应经工艺及标准化审查，必要时应经质量部会签，各部门需密切配合。第五十二条 由评审小组对产品初样设计资料进行评审，由军品事业部部长填写评审记录，交与项目小组修改完善。作为工艺设计的依据。第五十三条 由项目开发小组负责，依据产品初样设计资料制定初样试制方案。在制订过程中，各部门应给与密切的配合，以保证方案的准确、有效、可行。方案制定过程中对产27、品应做到设计可靠、充分认识、细致完善，方案内容包括：l 设计依据、原理、用途、总体构成，结构特点概述，配套机(车)型，数量及时间；l 初样的加工投入量，预计制成成品数量及其用途分配；l 工艺分工、关键工艺项目；l 工艺装备，测试设备选择原则，预计控制量，供方单位及进度，关键检测设备项目；l 关键件、重要件项目，关键元器件、材料项目；l 关键技术问题及技术组织措施；l 外协作项目；l 费用预算；l 试制、试验等工作进度安排及其它；l 编制质量保证、可靠性、维修性、标准化大纲以及试验大纲，需经军代表会签。（根据协议书相关要求执行）第五十四条 初样试制方案结束后，由项目开发小组负责人向评审小组提交方28、案，进行评审。第五十五条 初样试制方案评审条件l 完成初样设计和初样试制方案；l 可靠性工作是否确实可行，已达到技术协议书(或)客户的要求；l 初样试制方案中的关键技术问题已基本解决；l 选用的原材料、元器件货源落实，质量符合技术要求，并提出了重要关键原材料、元器件清单；l 初步确立初样试验技术状态；l 重要件、关键件的“故障模式及危害度”已考虑。l 费用预算合理第五十六条 评审小组负责初样试制方案评审工作。由军品事业部部长主持评审工作的开展。评审结束后由军品事业部部长填写评审记录，交与项目小组改进执行。第五十七条 计划生产部依据初样试制方案要求做好原材料/设备/外协件采购计划、生产计划的安排29、，为初样产品生产做好准备。保证生产按计划节点进行。第五十八条 车间依据生产计划，进行产品初样试制工作，做好与批生产产品的生产协调工作，保证初样试制产品在规定时间内高质高效完成。第五十九条 初样试制完成后，由项目小组负责，质量部配合，严格按C型专用技术条件(或试验大纲)进行试制验证，做好各项试验的原始记录，编写试验报告。第六十条 由项目小组依据主机厂试验报告及质量部试验报告编写初样试制总结，报评审小组评审，报告具体内容如下：l 初样研制概况；l 公司内外试验结果(附各项试验报告)；l 关键工艺攻关报告；l 关键材料、成件的技术状态及定点落实情况；l C型样件在制品、毛坯、专用工装、专用器材的处置30、意见；l 遗留问题及解决措施；l 经费结算；l 转型意见第六十一条 评审小组负责对初样试制总结的评审工作，评审结束后军品事业部部长填写评审记录，交与项目小组改进后，进入试样试制阶段。第四节 试样设计与试制阶段第六十二条 试样设计与试制阶段流程如下：车 间质 量 部计划生产部军品技术中心军品事业部部长项目开发小组试样试制方案多方评审通过试样试制生产准备产品验收试验及质量评审主机厂试车（试飞）试验型试试验及型试试验报告主机厂试车（试飞）报告试样试制总结多方评审通过设计定型第六十三条 试样设计与试制阶段各项主要任务分别由项目开发小组及相关部门承担，详细情况如下表所示：序号阶段主要工作阶段文档责任部门31、配合部门1试样设计与试制阶段对初样试制方案给与修改、补充、完善，转换成试样试制方案试样试制方案项目开发小组军品技术中心、计划生产部、质量部、车间、财务小组2对试样试制方案给与评审转型审批表评审小组军品事业部部长、军品技术中心、计划生产部、质量部、车间、财务小组、军代表3依据试样试制方案做好原材料、设备、外协件的采购准备，做好试样试制生产计划的安排生产计划书、材料/设备/外协件采购计划书计划生产部项目开发小组4依据生产计划安排车间作业计划，保证试样试制产品在规定时间内完成车间生产作业计划车间项目开发小组5对试样试制产品进行验收试验及质量评审验收试验报告及评审记录项目开发小组质量部6对试样试制产品32、进行型试试验型试试验报告项目开发小组质量部、车间7依据型试试验报告及主机厂试车（试飞）报告做出试样试制产品总结试样试制总结报告项目开发小组军品技术中心、计划生产部、质量部、车间、财务小组8对试样试制总结报告进行评审评审记录评审小组军品事业部部长、军品技术中心、计划生产部、质量部、车间、财务小组、军代表第六十四条 项目开发小组根据初样试制总结的评审记录对C型设计资料进一步修改、补充、完善。设计资料应正规(晒兰)，完整、准确、协调、统一，经标准化审查和工艺、质量会签，并按规定审批后加注“S”标识，即为S型设计资料，其主要应包括：产品图样(包装、随机工具图)，外形安装图、专用技术条件，技术说明书(含33、使用、维护说明书)，履历本(合格证)样本等。S型专用技术条件及外形安装图应经客户会签。并据此做试样试制方案，内容同初样试制方案。第六十五条 试样试制方案评审条件同初样试制方案。第六十六条 评审小组负责试样试制方案评审工作。由军品事业部部长主持评审工作的开展。评审结束后由军品事业部部长填写评审记录，交与项目小组改进。第六十七条 试样试制方案评审内容：l 初样设计、试制、试验发现的问题是否已经解决, 并在设计资料中加以改进；l 可靠性工作是否确实可行，已达到技术协议书(或)客户的要求；l 按“S”型设计资料生产、试验、 产品性能满足技术协议书或顾客要求的情况；l 对产品性能的重要特性、产品重要关键34、件进行的“故障模式及危害度”分析的准确性；l 试样设计协调性、工艺性、继承性、安全性、维修性评估；l 设计文件、试验方法、验收规范的合理性；l 设计技术状态是否明确，设计思想、设计准则是否清晰正确；l 研制周期、经费核算；l 能否进行外委环境试验及进行试车或路线试验。第六十八条 计划生产部依据试样试制方案要求做好原材料/外协件采购计划、生产计划的安排，为试样试制产品生产做好准备。保证生产按计划节点进行。第六十九条 车间依据生产计划，进行产品试样试制工作，做好与批生产产品的生产协调工作，保证试样试制产品在规定时间内高质高效完成。第七十条 试样试制产品由项目开发小组负责进行型试试验，质量部、车间配35、合执行。型试试验结束后由项目小组做出型试试验报告。第七十一条 试样在公司内试验合格后，需经军代表预军检，经产品质量评审后方能出公司参加主机厂试车（试飞） 试验。凡出公司的试样，应按履历本(合格证)要求配齐备件。第七十二条 产品质量评审由项目开发小组负责组织，质量部配合进行。军品事业部部长可以参加评审。第七十三条 产品质量评审条件：l 完成“S”型设计，确立了产品技术状态；l 试样满足技术协议书要求；l 试样已进行可靠性摸底试验、地面摸拟试验及系统匹配试验；l 供、需双方技术协调完整、准确； l 初样遗留问题已基本解决；l 对重要件、关键件已进行“故障模式及危害度”分析，无质量隐患；l 设计文件36、已配套齐全。第七十四条 质量部应配合项目开发小组应对试样试制验证的准确性进行质量监控，所有试验项目均应有试验报告。试验中各项原始记录和报告必须完整、数据真实，签署齐全，并整理归档。第七十五条 试样试制产品经过产品质量评审后，交与主机厂做试车（试飞） 试验。第七十六条 由项目小组依据主机厂试车（试飞）报告及型试试验报告编写试样试制总结，报评审小组评审，报告具体内容如下：l 试样研制概况；l 公司内外试验结果(附各项试验报告)；l 关键工艺攻关报告；l 关键材料、成件的技术状态及定点落实情况；l S型样件在制品、毛坯、专用工装、专用器材的处置意见；l 遗留问题及解决措施；l 预算经费结算；l 转型37、意见第七十七条 评审小组负责对试样试制总结的评审工作，评审结束后由军品事业部部长填写评审记录，交与项目小组改进后，进入产品设计定型与批生产阶段。第五节 产品设计定型与批生产阶段第七十八条 产品设计定型与批生产阶段流程如下：军品技术中心项目开发小组车 间质 量 部计划生产部军品事业部部长设计定型多方评审通过项目小组结束工作任务，项目小组组长跟踪解决第七十九条 产品设计定型和批生产阶段各项主要任务分别由项目开发小组及相关部门承担，详细情况如下表所示：序号阶段主要工作阶段文档责任部门配合部门1产品设计定型和批生产阶段对试样试制设计方案给与修改、补充、完善，产品设计定型产品设计定型方案项目开发小组军品38、技术中心、计划生产部、质量部、车间、财务小组2对产品设计定型方案给与评审 评审记录评审小组军品事业部部长、军品技术中心、计划生产部、质量部、车间、财务小组、军代表第八十条 项目开发小组根据试样试制总结的评审记录对S型设计资料进一步修改、补充、完善。设计资料应正规(晒兰)，完整、准确、协调、统一，经标准化审查和工艺、 质量会签，并按规定审批后加注“D”标识，即为D型设计资料，其主要应包括：产品图样(包装、随机工具图)，外形安装图、专用技术条件，技术说明书(含使用、维护说明书)，履历本(合格证)样本等。D型专用技术条件及外形安装图应经客户会签。并据此做产品设计定型方案，内容同试样试制方案。第八十一39、条 产品设计定型方案评审条件同试样试制方案。第八十二条 评审小组负责产品设计定型方案评审工作。由军品事业部部长主持评审工作的开展。评审结束后由军品事业部部长填写评审记录，交与项目小组改进。第八十三条 产品设计定型方案评审内容同试样试制方案：第八十四条 设计定型方案审批后，设计资料加注D标识，产品技术状态应冻结，新产品研发项目结束。第八十五条 项目小组完成研发工作任务，其余工作任务由项目小组组长指定跟踪解决。第四章 民品研发管理流程第一节 可行性阶段流程可行性阶段流程如下： 公司总经理新产品委员会民品部总经理产品开发部部长产品开发部相关部门市场部客户外部机构重新编写可行性报告/信息积累确定研制任40、务通知项目立项组织评审审批否通过？是评审 布置论证工作收集项目提出论证申请市场需求分析客户沟通可行性论证是否同意？编制可行性报告技术可行性论证技术沟通/协调提出项目提出项目研制意向书技术信息 市场信息 沟通签字 第八十六条 可行性论证阶段各项主要任务分别由相关各部门承担，详细情况如下表所示：序号阶段主要工作阶段文档责任部门配合部门1可行性论证阶段信息收集各类信息表格；市场部月度市场信息分析报告；产品开发部季度新产品研发信息分析报告市场部、产品开发部2提出项目新产品研发项目建议表市场部、产品开发部3签订新产品研制意向书新产品研制意向书市场部产品开发部4可行性报告编制市场需求分析报告、技术可行性分41、析报告、项目研发、工夹模具分析表、设备及材料分析表和新产品研发项目经济可行性报告市场部；产品开发部；计划财务部/事业部财务小组质量部；技改办/生产采购部5可行性评审会议记录新产品委员会产品开发部6项目正式立项立项通知书民品事业部部长第八十七条 市场部负责收集关于新产品的所有市场信息， 主要信息来源为内部销售记录、客户、竞争对手等，并按规定记录存档。市场部即时/每月根据产品开发部的表格内容向产品开发部提交新产品市场信息。第八十八条 产品开发部负责收集关于新产品的技术信息，主要信息来源为科研院所、相关院校、行业协会、相关展览等，并按规定记录存档。第八十九条 市场部负责根据客户现有的或潜在的需求、市42、场上散热器产品发展动态或与客户签订的新产品研制意向书，提出新产品研发项目建议，填写 “新产品研发项目建议表”，并递交至产品开发部部长处。第九十条 产品开发部人员负责根据所收集的产品技术信息提出新产品研发项目，填写“新产品研发项目建议表”后递交至产品开发部部长处。第九十一条 公司领导及其他部门人员均有权提出新产品研发项目，填写“新产品研发项目建议表”后递交至产品开发部部长处。第九十二条 产品开发部部长在收到“新产品研发项目建议表”后，根据项目具体情况，组织产品开发部有关设计员判断分析项目的可行性，进行项目的初步筛选。当产品开发部内部确定该项目不可行时，产品开发部要在规定时间内将“不可行”信息以及43、理由反馈至项目建议人，并将该建议表及评价意见存档备查；当确定项目可行时，由产品开发部部长填写在“新产品研发项目论证申请表”，并递交民品事业部部长。第九十三条 民品事业部部长在接到“新产品研发项目论证申请表”后，负责召集有关各部门召开新产品研发项目可行性论证布置会，布置各部门需要提交的各项可行性分析报告及有关资料，并具体规定提交日期，明确不能按时提交的惩罚措施。第九十四条 新产品项目研发可行性报告由市场需求分析报告、技术可行性分析报告、项目研发、工夹模具分析表、设备及材料分析表和新产品研发项目经济可行性报告组成。具体材料编写如下：1. 市场部负责在与客户签订产品研制意向书后或展开市场调研后，编写44、市场需求分析报告。市场需求分析报告主要内容包括：新产品基本描述、新产品三年的预计销售量、新产品单价、新产品应用的主要行业及其发展情况、用户群的基本特征、主要客户的预计购买情况等。 当新产品不是市场部提出而是由产品开发部、事业部领导或其他部门人员提出时，市场部负责针对新产品项目进行市场调研，并会同产品开发部，与主要客户沟通产品适用情况或与客户签订产品研制意向书，编写市场需求分析报告。2. 产品开发部会同质量部负责编写技术可行性分析报告。技术可行性分析主要内容包括：与新产品研发相适应的技术水平分析、进行新产品研发所需的行业标准、新产品研发所需要的新购设备及新材料的名称、规格、标准及数量等。3. 产45、品开发部会同质量部、生产采购部负责填写项目研发、工夹模具分析表。项目研发、工夹模具分析表的主要内容包括： A新产品项目研发的开发费用、设计费用、软件费用、开发周期等 B所需工夹模具的名称、使用套数、材料费用、加工费用、设计费用、软件费用等 其中，生产采购部负责填写工夹模具材料费用、加工费用等有关内容。4. 技改办/生产采购部负责根据产品开发部提供的新产品开发所需的设备和材料情况填写设备及材料分析表。设备及材料分析表主要内容包括：设备及材料名称、型号、投资金额、使用寿命、数量等。当出现在国内市场上无法购买到所需设备或材料的情况时，技改办/生产采购部负责及时向产品开发部反馈信息。5. 计划财务部/46、事业部财务小组负责根据市场部市场需求分析报告中销量及销售收入信息、产品开发部项目研发、工夹模具分析表中各项预计费用信息、技改办/生产采购部设备及材料分析表中设备投资信息等内容编制新产品研发项目经济可行性报告。新产品研发项目经济可行性报告主要内容包括：产品的预计收入、各项费用及利润、投资回报率分析、投资回收期计算等。第九十五条 各部门在报告编写过程中，要保证所提供各数据有充分的依据。信息传递时，产品开发部要在规定时间内向生产采购部提交新产品研发所需设备、材料等的基本情况（名称、型号、规格等）及有关技术要求。市场部、产品开发部、技改办/生产采购部要在规定时间内将有关收入、费用等信息提交至计划财务部47、/事业部财务小组处，计划财务部/事业部财务小组在规定时间内完成新产品研发项目经济可行性报告的编写。市场部、技改办/生产采购部及计划财务部/事业部财务小组报告编写人员在规定时间内将各自负责编写的材料递交至产品开发部处，由产品开发部汇总全部报告，装订形成新产品研发项目可行性报告。第九十六条 新产品研发项目可行性报告经产品开发部部长签字确认后，连同新产品研发项目可行性评审申请表一并提交民品事业部部长。民品事业部部长对可行性报告资料完备性进行审核。如发现分析缺项、漏项、错误或论述存在严重模糊时，则返回报告负责人重新编写；如报告内容完备、论证清楚。第九十七条 当项目投资总额超过 万元（投资限额1）时，民48、品事业部部长将新产品研发项目可行性报告连同新产品研发项目可行性评审申请表递交至公司总经理处。公司总经理在董事长授权情况下，组织公司计划预算公里委员会会同事业部新产品委员会开展项目可行评审。主要评审内容包括：技术可行性评审、生产保障能力评审、经济可行性评审及新产品投资风险评估等内容。在新产品生产、技术等条件允许的情况下，计划预算管理委员会可对可行性报告中的有关项目进行调整。第九十八条 当项目投资总额低于 万元（投资限额1）时，由民品事业部部长组织事业部新产品委员会进行项目可行性评审。事业部新产品委员会负责新产品研发项目可行性评审，公司总经理可列席参加，评审内容如上。第九十九条 在计划预算管理委员49、会/新产品委员会对新产品研发项目达成一致意见后，签署评审意见表，附在新产品研发项目可行性报告后。第一百条 当项目未被通过时，将新产品研发项目可行性报告及评审意见表存档备查。第一百一条 当该项目是公司总经理组织计划预算管理委员会评审通过的项目，在总经理审批签字后，研制任务被正式接受。第一百二条 当该项目是事业部部长组织新产品委员会评审通过的项目，若该项目是投资额超过 万元（投资限额2）的新产品研发项目，需将新产品研发项目可行性报告及评审意见表提交总经理审批，当总经理审批同意后，研制任务被正式接受；若该项目为投资额低于 万元（投资限额2）的新产品研发项目，则新产品委员会评审通过后经民品事业部部长签50、字确认，研制任务即被正式接受。第一百三条 公司决定接受研制任务后，由市场部、产品开发部负责与客户签订技术协议。技术协议签订后，项目正式立项。第一百四条 民品一般新产品项目可视情况删减或省略该阶段的工作步骤。第二节 启动阶段流程第一百五条 启动阶段的流程如下：项目研发计划编制流程计划财务部/事业部财务小组产品开发部部长民品事业部部长新产品委员会生产采购部项目小组下达立项通知项目小组任命审批编制产品开发计划下达计划编制项目任务书根据计划审核预算制定详细预算审核意见否审批同意？是下达预算第一百六条 启动阶段各项主要任务分别由相关各部门承担，详细情况如下表所示：序号阶段主要工作阶段文档责任部门配合部门51、1启动阶段签订技术协议（根据实际情况而定，也可不签）技术协议产品开发部市场部2任命项目小组项目小组任命书民品事业部部长；产品开发部部长（一般新产品项目）产品开发部3编制新产品开发计划产品开发计划、项目重要件质量保证工作计划进度表或网络图生产采购部市场部、项目小组、技改办4产品开发计划评审评审会议记录新产品委员会生产采购部5编制项目任务书项目任务书项目小组组长6制订详细预算项目预算表格项目小组技改办/生产采购部；计划财务部/事业部财务小组7预算审核新产品研发项目预算表计划财务部/事业部财务小组项目小组第一百七条 研制任务正式确立后，根据项目具体情况，产品开发部与客户签订技术协议。民品事业部部长下52、达该新产品研发项目正式立项通知。第一百八条 产品开发部部长在项目立项之前或立项时向民品事业部部长提交项目成员建议名单，经民品事业部部长审批同意，形成项目小组任命书。项目小组任命书与新产品研发项目正式立项通知同时下达至产品开发部及项目小组各成员。项目各成员在项目小组任命书签章。第一百九条 对于投资金额超过 万元的项目，项目小组长可由产品开发部部长担任，在新产品研发项目制运作成熟后则允许每个符合项目小组组长任职要求条件的员工都可担任项目小组组长。第一百一十条 项目立项后，生产采购部会同市场部、产品开发部、车间、项目小组等部门以客户要求为目标，结合公司资源及实际生产能力制定产品开发计划、项目重要件质53、量保证工作计划进度表或网络图，必须标明节点时间、进度安排、目标成本、具体工作项目、负责部门/人员等。计划进度安排必须符合客户要求的进度期限、不超出公司最大的研发能力、综合考虑车间的最大生产能力以及批量产品生产的淡旺季等因素。计划中的各项目以及各项目顺序可根据产品类型、复杂程度及客户要求的开发步骤制定。如需客户认可时，提交客户签署。如客户有特殊要求，可按其要求制定开发步骤和增减项目，也可按客户指定的表格填写产品开发进度计划。第一百一十一条 产品开发计划、项目重要件质量保证工作计划进度表或网络图由生产采购部在规定时间内向民品事业部部长提交。民品事业部部长负责组织新产品委员会对产品开发计划进行评审，54、将新产品开发计划作为单项计划确定下来。第一百一十二条 生产采购部负责将产品开发计划下达至各部门。产品开发计划随着产品开发实际进展情况加以修订，开发过程中应全力预防缺陷。计划进度在实施过程中由生产采购部监督检查，在必要时向民品事业部部长汇报，由民品事业部部长进行部门间协调。第一百一十三条 项目小组组长负责根据产品开发计划制订项目任务书，项目任务书内容包括：技术协议书相关内容、相关法律法规、管理职责、产品研制类型、关键节点控制、预算控制、项目小组人员分工与考核等。经民品事业部部长审批后，下发至各项目成员。第一百一十四条 项目负责人负责项目运行中的协调、监督、考核工作。项目负责人有权对项目小组成员进55、行评议，必要时可以报民品事业部部长，撤换相关人员，以保证项目的顺利进行。第一百一十五条 项目小组负责根据项目小组编制的产品开发计划中的各阶段“目标成本”项以及新产品研发项目可行性报告中确定的研发费用总额、各项有关费用预计内容编制项目每个阶段的详细预算，在规定时间内提交计划财务部/事业部财务小组进行汇总。第一百一十六条 计划财务部/事业部财务小组对比新产品研发项目可行性报告中的各项预计费用审核项目预算总额，编写新产品研发项目预算表；同时出具审核意见，标明项目小组提交的详细预算与新产品研发项目可行性报告中的各项预计费用存在的差异率，提交民品事业部部长审批。第一百一十七条 民品事业部部长在接到计划财56、务部/事业部财务小组的新产品研发项目预算表及审核意见后，签署审批意见。当项目小组预算与新产品研发项目性报告中研发预计费用的差异超过 %时，民品事业部部长如仍然同意项目小组预算，则需签署审批意见后将超预算表以及产品开发计划一并提交总经理进行审批。第一百一十八条 当民品事业部部长或总经理对预算审批不同意时，由项目小组负责与生产采购部协商，调整有关的费用支出项目。第一百一十九条 新产品研发项目预算表经民品事业部部长/总经理审批后由计划财务部/事业部财务小组下发项目小组及有关各部门执行。第一百二十条 民品一般新产品项目可视情况删减或省略该阶段的工作步骤。第三节 执行阶段流程第一百二十一条 执行阶段流程57、如下：产品设计、评审流程车间生产采购部项目小组评审小组客户开发计划编写设计任务书沟通设计图样生产计划工艺文件设计评审材料供应，组织外协工艺质量评审生产、组装样件试制实验产品质量评审测试/试生产送样否认可？是产品定型第一百二十二条 执行阶段各项主要任务分别由相关各部门承担，详细情况如下表所示：序号阶段主要工作阶段文档责任部门配合部门1执行阶段编制设计任务书设计任务书项目小组2产品图样设计设计图样项目小组产品开发部3设计阶段总结图样设计总结项目小组4设计图样评审评审会议记录评审小组项目小组5编制工艺文件工艺规程、材料定额、车间分工、工装设计等项目小组产品开发部 6工艺文件评审评审会议记录评审小组项58、目小组7材料供应、外协供应材料采购计划、外协供应计划生产采购部项目小组8样件组装车间作业计划各项数据记录生产采购部及车间；项目小组生产采购部、车间、质量部9样件试验试验报告项目小组质量部10样件阶段总结样件阶段总结项目小组11产品质量评审评审会议记录评审小组项目小组、质量部12客户安装、测试客户安装、测试的反馈信息、文件客户负责反馈，项目小组负责记录项目小组、市场部第一百二十三条 在计划下达后，生产采购部根据产品开发计划要求将新品生产纳入月度生产计划。第一百二十四条 项目小组组长根据产品开发计划、项目重要件质量保证工作计划进度表或网络图制定设计任务书。第一百二十五条 由产品开发部和质量部项目小59、组成员根据客户要求、项目目标及可靠性标准，基于持续改进目标（如缺陷水平、废品率降低等），制定可靠性目标和质量目标，并将确定的可靠性目标和质量目标纳入可靠性及质量目标中，经项目小组长批准，下发相关部门。第一百二十六条 项目小组负责开展设计，由项目小组设计员负责编制产品图样（“S”型设计图样）。设计图样要保证能符合客户对产品的技术、性能等要求，设计过程中项目小组要保持与客户的不断联系，并保留与客户来往的所有资料。第一百二十七条 设计图样完成后，项目小组编写设图样计阶段总结。项目小组组长负责向民品事业部部长建议组织评审小组进行设计质量评审。主要的评审过程及评审内容参见Q/21DZK3B18.02-260、001设计质量评审制度。经评审小组审批、民品事业部部长签字后下发设计图样。第一百二十八条 设计图样内部评审结束后，项目小组负责向客户提交设计图样，并得到客户评价。项目小组组长在得到客户对设计图样的书面评价后，建议民品事业部部长进行设计图样阶段考核。主要考核内容为设计质量、时间节点控制情况及预算执行情况，并根据考核情况确定奖励金额。 第一百二十九条 设计图样下发后，项目小组工艺员负责编制工艺规程、材料定额、车间分工，项目小组工装设计员负责编制工装设计资料等。第一百三十条 工艺文件完成后，项目小组组长负责向民品事业部部长建议组织评审小组进行工艺质量评审。主要的评审过程及评审内容见Q/21DZK3B61、18.03-2001工艺质量评审制度。经评审小组审批、民品事业部部长签字后下发工艺文件。第一百三十一条 工艺质量评审的同时，可由民品事业部部长进行工艺设计阶段考核。主要考核内容为工艺质量、时间节点控制情况及预算执行情况，并根据考核情况确定奖励金额。第一百三十二条 设计质量评审/考核和工艺质量评审/考核可根据项目的具体情况结合评审/考核。第一百三十三条 项目小组要根据产品开发计划要求在规定时间按时提交新产品有关技术文件。当发生到期未完成产品设计的相关技术文件时，项目小组要至少提前2天通知生产采购部计划人员，进行计划调整，必要时由民品事业部部长进行部门协调、组织有关部门进行客户协调。对项目小组则按62、照有关奖惩制度进行处罚。第一百三十四条 在此期间若客户下达样件生产定单，市场部均需在第一时间通知项目小组组长，然后交至生产采购部编制生产计划。项目小组组长应尽量按客户定单时间执行，若发生确实不能执行的情况时，项目小组组长负责与市场部进行协调，必要时由民品事业部部长进行协调。第一百三十五条 产品开发部及生产采购部项目小组成员负责根据过程设想和客户提供的规范制定零件材料、分承包方清单，经生产采购部部长会签、项目小组长批准后下发相关部门执行。分承包方的选定一般应是合格供应商/外协厂的一员，如有特殊情况需选择新的分承包方时，须按“供应商/外协厂筛选流程执行”。产品所需材料以及外协、外购件，均需严格按照63、有关制度文件执行。第一百三十六条 项目小组工艺员/设计员负责指导车间按设计进行生产，并负责解决生产中有关技术问题，核实并记录各项有关数据。第一百三十七条 在设计、生产过程中，当需要更改图样和规范时，按设计资料更改制度等有关制度执行。当发生重大更改或重大设计难题时，项目小组需将信息及时汇报民品事业部部长，民品事业部部长负责组织新产品委员会进行重大设计更改或重大设计难题评审，同时根据更改情况调整产品开发计划以及有关预算指标。重大设计更改或重大设计难题以及相应的计划/预算更改经新产品委员会审批、民品事业部部长签字后下发项目小组及各部门执行。第一百三十八条 项目小组的设计员根据客户要求编制试验大纲，经64、项目小组组长审批确认、产品开发部部长审批确认后，分发各部门执行。必要时，提交客户会签。 同时，项目小组的设计员根据客户提供的标准以及产品涉及的标准编制标准清单，经项目小组组长及产品开发部部长审批后分发相关部门执行。第一百三十九条 在样件生产出来后，项目小组负责组织根据试验大纲进行试验，记录完整的试验数据。第一百四十条 根据试验结果，项目小组负责编写试验报告、样件生产阶段总结报告。项目小组组长向民品事业部部长提出进行产品质量评审。主要的评审过程及评审内容见Q/21DZK3A18.04-2001产品质量评审制度。经评审小组审批、民品事业部部长签字后可以进行试样提交。第一百四十一条 市场部项目小组成65、员负责与客户联系送样事宜，按客户要求将样件按时送达客户，由客户进行安装、检测。第一百四十二条 当发生客户对产品设计图样、性能、外观等提出改进意见时，项目小组需根据客户要求进行设计更改，并保留客户的原始意见要求，同时分析改进前后的性能理论计算与对比。设计改进得到客户认同后分析产品改进前后的研制总结。第一百四十三条 在产品样件得到客户确认后，产品正式定型。项目小组需整理全部的技术文件、检验文件、评审文件以及与客户往来的原始资料，归类存档。第一百四十四条 项目小组组长需要取得客户对试样的书面评价，在得到评价后，建议民品事业部部长进行试样阶段考核。主要考核内容为产品质量、时间节点控制情况及预算执行情况66、，并根据考核情况确定奖励金额。第一百四十五条 在设计生产过程中，技改办/生产采购部按照产品开发计划及预算提供生产所需设备，计划财务部负责按照预算标准提供设备采购所需资金。第一百四十六条 在设计、验证、评审过程中，如提出对新设备、工装和设施的要求，项目小组应将这些要求列成清单，明确新设备、工装和设施的可使用日期，该日期应纳入产品开发计划，以便于监测，确保在样件生产前完工。编制新设备、工装和设施要求清单时，应考虑能否满足预测的产量要求，以此为基础，确定大致的工装结构、工装寿命及对工装、设备和设施的生产能力要求。对涉及初始特殊特性的设备及工装应予以标识，作为初始过程能力研究计划的基础。工装清单由项目67、小组负责编制、审核，项目小组组长批准后生效新设备和设施要求清单由项目小组负责编制、审核，项目小组组长审定后，由民品事业部部长批准后生效。第一百四十七条 在产品设计过程中，计划财务部/事业部财务小组负责进行新产品研发项目预算控制。根据项目小组编制的研发各阶段详细预算，计划财务部/事业部财务小组单独设置明细账对新产品研发过程中的各项开支进行登记、核算、汇总，并对比预算编写项目预算分析。每月计划财务部/事业部财务小组负责向民品事业部部长、项目小组组长提交预算执行情况表以及预算执行分析表。第一百四十八条 当发生预算外支出时，在本阶段预算资金 %内的由民品事业部部长审批后方可支出，在本阶段预算资金 %外68、的则需提交公司总经理进行审批，审批同意后方可支出。第一百四十九条 民品一般新产品项目可视情况删减或省略该阶段的工作步骤。在评审时，不需要进行设计评审、工艺评审，只需进行样件阶段评审即可。第四节 结束阶段流程第一百五十条 结束阶段流程如下：试生产及评审流程市场部生产采购部项目小组评审小组/新产品委员会车间质量部客户客户认可/试生产定单生产计划技术指导/技术文件修订材料供应外协安排检验生产组装入库试生产评审安排出运接收产品信息反馈信息反馈开展考核接收信息改进、完善研发项目完成第一百五十一条 结束阶段各项主要任务分别由相关各部门承担，详细情况如下表所示：序号阶段主要工作阶段文档责任部门配合部门1执行69、阶段争取客户定单客户定单市场部项目小组2下发生产计划生产计划生产采购部项目小组3材料供应、外协供应材料采购计划、外协供应计划生产采购部项目小组4样件组装车间作业计划工艺规程试生产记录表生产采购部及车间；项目小组生产采购部、车间、质量部5编制工艺文件工艺规程、材料定额、车间分工、工装设计等项目小组产品开发部 6试生产阶段总结试生产总结项目小组生产采购部、车间7试生产阶段评审评审会议记录评审小组项目小组8安排出运销售信息市场部9客户反馈信息客户验收通过信息/质量投诉信息记录等市场部项目小组10项目考核项目小组考核表民品事业部部长项目小组、计划财务部/事业部财务小组、生产采购部第一百五十二条 样件顺70、利通过验收后，产品进入采用正式生产工装、设备、环境（包括生产操作者）、设置等来进行试生产的阶段。第一百五十三条 在接到客户试生产定单后，项目小组工艺员负责车间生产的技术指导、监督、技术问题解决等，根据生产情况项目小组负责对有关技术文件做出必要的修订。第一百五十四条 试生产产品生产结束后，项目小组组长组织项目小组成员编写试生产阶段总结。第一百五十五条 项目小组组长负责向民品事业部部长提出试生产评审申请，民品事业部部长组织评审小组进行评审。主要评审内容为：l 试验完成情况；l 可靠性工作是否确实可行，已达到技术协议书(或)客户的要求；l 经修订的设计资料是否完整、正确、协调、符合标准化规定；产品专71、用技术条件各条文阐述是否准确，能否满足技术协议书要求；l 所选用的原材料、元器件是否已鉴定合格，有可靠的质量保证与货源；l 产品的工艺性、经济性是否良好，能否适应批量生产的需要；l 原材料、元器件、零组件、设备优选是否满足标准化、通用化、系列化的要求；l 所有直接影响产品性能的重要关键工艺是否已妥善解决, 已编制出能适应生产的工艺资料；l 所有的设计、工艺资料及其它文件、原始记录整理情况是否符合归档要求；l 试生产能力总结；l 对时间节点及预算内容进行复核。第一百五十六条 在试生产评审结束、产品入公司成品库后，民品事业部部长进行试生产阶段考核。主要考核内容为产品质量、时间节点控制情况及预算执行72、情况，并根据考核情况确定奖励金额。第一百五十七条 考核结束后，项目小组新产品研发项目正式结束。主管设计员仍然负责以后批产中的设计修订/改进，车间工艺员负责根据图纸修订/编制设计图纸、工艺规程、材料定额、车间分工等技术文件，并负责车间生产的技术指导、技术问题解决。第一百五十八条 在产品销售后，市场部负责收集客户的反馈信息，主要包括：主机应用适合情况、产品质量问题投诉、新产品销量变动等。信息形成表格定期提交产品开发部，作为产品技术改进、完善的依据。第一百五十九条 民品一般新产品项目可视情况删减或省略该阶段的评审工作。第五章 研发项目考核与奖励管理办法第一节 总则第一百六十条 公司为鼓励研发立项和新73、产品开发，并对项目技术人员的创新活动及项目支持人员的支持活动给予合理的回报，特制定本办法。第一百六十一条 适用范围本办法适用于公司事业部新产品研发项目小组成员，民品部一般新产品研发人员。第二节 研发项目考核办法第一百六十二条 研发项目考核的考核依据 研发项目考核依据为：1. 产品开发计划。作为事业部部长对项目小组的考核依据。2. 项目任务书以及设计任务书。作为项目小组组长对项目各成员的考核依据。第一百六十三条 研发项目考核的节点1. 项目可行性论证阶段的各部门执行与配合工作情况列入当月部门任务绩效指标，由人力资源部负责按照一般的考核流程组织对各部门的考核。2. 新产品研发过程中，军品研发项目的74、考核以研发进程中各阶段研发工作结束、进行阶段评审时作为考核节点。3. 民品重要研发项目考核节点以研发进程中各阶段研发工作结束、得到客户认可时作为考核节点。具体如下：l 在设计图样及工艺文件在新产品委员会评审时，或设计图样得到客户认可、工艺文件经过新产品委员会评审后进行考核l 在产品质量评审时或产品样件得到客户认可后进行考核l 在试生产产品入公司成品库或顺利通过客户验收后进行考核4. 民品三类一般产品考核节点具体为：l 在试生产产品入公司成品库或顺利通过客户验收后进行考核第一百六十四条 研发项目考核的考核人与被考核人1.在每个考核节点，事业部部长对项目小组进行考核。民品一般项目由产品开发部部长对75、项目进行考核，经民品事业部部长审批后根据考核情况给予奖励。2.在每个考核节点，项目小组组长对项目小组成员进行考核。第一百六十五条 考核维度及指标设置1 对项目小组组长的考核维度是任务绩效和管理绩效；其中任务绩效指标权重合计为80%，管理绩效指标权重合计为20%。对项目小组成员的考核维度是任务绩效和工作态度；其中任务绩效指标权重合计为80%，工作态度指标权重合计为20%。2 任务绩效指标设置要根据不同考核阶段的具体工作任务设置；项目小组组长的管理绩效指标、项目小组成员的工作态度指标在一定时期内基本固定。第一百六十六条 对军品项目小组组长的任务绩效及管理绩效考核指标设置1.方案论证阶段评审指标设置76、建议指标权重指标解释指标分值资料来源考核人1.方案论证报告情况各项指标的准确性、可靠性，设计及工艺的质量、预算制定合理评审小组及专家意见军品事业部部长2.对项目小组的管理情况见189条项目运作过程中信息积累合计1002.初样试制阶段评审指标设置建议指标权重指标解释指标分值资料来源考核人1.设计图纸质量客户认可产品设计图纸，并发回书面认可评价客户信函、传真等客户2.设计图纸质量-设计图纸中的重大失误为1个-设计图纸中的重大失误为2-3个-设计图纸中重大失误为3个以上设计图样中重大失误情况评审小组设计阶段评审表格军品事业部部长3.发生重大设计变更未发生重大设计变更项目小组“设计重大变更报告”4.工77、艺文件质量-工艺方案评审得分在90分以上-工艺方案评审得分在80-89分-工艺方案评审得分在70-79分-工艺方案评审得分在60-69分-工艺方案评审得分在60分以下工艺方案合理性评审小组工艺质量评审表格5.预算执行情况-节约预算-符合预算-超出预算的1-10%-超出预算的10-30%-超出预算的30-50%-超出预算50%以上超预算情况0计划财务部/事业部财务小组提供的预算执行报表6.时间节点控制-超出研发周期的1-10% -超出研发周期的10-30%-超出研发周期的30-50%-超出研发周期的50%以上超出计划研发时间情况0项目小组提交被评审资料日期6.产品初样质量-客户地面测试一次性通过78、-客户地面测试第二次通过-客户地面测试第三次或以上通过客户地面测试合格，并发回书面认可评价客户信函、传真等客户7初样试制产品总结情况对初样试制过程出现的问题的解决办法切实可行、准确细致评审小组评审意见军品事业部部长8.各类技术资料的完整性资料完整军品技术中心资料室或项目小组资料档案9.对项目小组的管理情况见189条项目运作过程中信息积累合计1003试样试制阶段：指标设置建议指标权重指标解释指标分值资料来源考核人1.设计图纸质量- 设计图纸中的重大失误为1个-设计图纸中的重大失误为2-3个-设计图纸中重大失误为3个以上设计图样中重大失误情况评审小组设计阶段评审表格军品事业部部长2.发生重大设计变79、更未发生重大设计变更项目小组“设计重大变更报告”3.工艺文件质量-工艺方案评审得分在90分以上-工艺方案评审得分在80-89分-工艺方案评审得分在70-79分-工艺方案评审得分在60-69分-工艺方案评审得分在60分以下工艺方案合理性评审小组工艺质量评审表格4.预算执行情况-节约预算-符合预算-超出预算的1-10%-超出预算的10-30%-超出预算的30-50%-超出预算50%以上超预算情况0计划财务部/事业部财务小组提供的预算执行报表5.时间节点控制-超出研发周期的1-10% -超出研发周期的10-30%-超出研发周期的30-50%-超出研发周期的50%以上超出计划研发时间情况0项目小组提交80、被评审资料日期6.产品试样质量-客户测试一次性通过-客户测试第二次通过-客户测试第三次或以上通过客户测试合格，并发回书面认可评价客户信函、传真等客户7试样试制产品总结情况对试样试制过程出现的问题的解决办法切实可行、准确细致评审小组评审意见军品事业部部长8.各类技术资料的完整性资料完整军品技术中心资料室或项目小组资料档案9.对项目小组的管理情况见189条项目运作过程中信息积累合计1004产品定型阶段指标设置建议指标权重指标解释指标分值资料来源考核人1设计图纸质量- 设计图纸中的重大失误为1个-设计图纸中的重大失误为2-3个-设计图纸中重大失误为3个以上设计图样中的重大失误数量评审小组设计阶段评审81、表格军品事业部部长2.发生重大设计变更未发生重大设计变更项目小组“设计重大变更报告”3.工艺文件质量-工艺方案评审得分在90分以上-工艺方案评审得分在80-89分-工艺方案评审得分在70-79分-工艺方案评审得分在60-69分-工艺方案评审得分在60分以下工艺方案合理性评审小组工艺质量评审表格4.预算执行情况-节约预算-符合预算-超出预算的1-10%-超出预算的10-30%-超出预算的30-50%-超出预算50%以上超预算情况0计划财务部/事业部财务小组提供的预算执行报表5.时间节点控制-超出研发周期的1-10% -超出研发周期的10-30%-超出研发周期的30-50%-超出研发周期的50%以82、上超出计划研发时间情况0项目小组提交被评审资料日期7产品定型报告情况对产品定型的内容阐述清楚，在试样试制过程中的问题已解决评审小组评审意见军品事业部部长8.各类技术资料的完整性资料完整产品开发部资料室或项目小组资料档案9.对项目小组的管理情况见189条项目运作过程中信息积累合计100第一百六十七条 对民品研发项目小组组长的任务绩效及管理绩效考核指标设置1.设计图样阶段：指标设置建议指标权重指标解释指标分值资料来源考核人1.设计图纸质量（根据情况可不考核该指标）客户认可产品设计图纸，并发回书面认可评价客户信函、传真等客户2.设计图纸质量-设计图纸中的重大失误为1个-设计图纸中的重大失误为2-3个83、-设计图纸中重大失误为3个以上设计图样中的重大失误数量评审小组设计阶段评审表格民品事业部部长3.发生重大设计变更未发生重大设计变更项目小组“设计重大变更报告”4.工艺文件质量-工艺方案评审得分在90分以上-工艺方案评审得分在80-89分-工艺方案评审得分在70-79分-工艺方案评审得分在60-69分-工艺方案评审得分在60分以下工艺方案合理性评审小组工艺质量评审表格5.预算执行情况-节约预算-符合预算-超出预算的1-10%-超出预算的10-30%-超出预算的30-50%-超出预算50%以上超预算情况0计划财务部/事业部财务小组提供的预算执行报表6.时间节点控制-超出研发周期的1-10% -超出84、研发周期的10-30%-超出研发周期的30-50%-超出研发周期的50%以上超出计划研发时间情况0项目小组提交被评审资料日期7.各类技术资料的完整性资料完整产品开发部资料室或项目小组资料档案8.对项目小组的管理情况见189条项目运作过程中信息积累合计1002.样件生产阶段评审指标设置建议指标权重指标解释指标分值资料来源考核人1.产品样件质量（根据情况可不考核该指标）-客户样件装机测试一次性通过-客户样件装机测试第二次通过-客户样件装机测试第三次或以上通过客户样机装机测试合格，并发回书面认可评价客户信函、传真等客户2. 产品样件质量-产品样件质量评审一次性通过-产品样件质量评审第二次通过-产品样85、件质量评审第三次或以上通过样件评审一次性通过情况评审小组样件生产阶段评审表格民品事业部部长/产品开发部部长3.发生重大设计变更未发生重大设计变更项目小组“设计重大变更报告”4.预算执行情况-节约预算-符合预算-超出预算的1-10%-超出预算的10-30%-超出预算的30-50%-超出预算50%以上超预算情况0计划财务部/事业部财务小组提供的预算执行报表5.时间节点控制-超出研发周期的1-10% -超出研发周期的10-30%-超出研发周期的30-50%-超出研发周期的50%以上超出计划研发时间情况0项目小组提交被评审资料日期6. 样件生产阶段总结情况对样件生产过程出现的问题的解决办法切实可行、准86、确细致评审小组样件生产阶段评审意见7.各类技术资料的完整性资料完整产品开发部资料室或项目小组资料档案8.对项目小组的管理情况见189条项目运作过程中信息积累合计1003.试生产阶段评审指标设置建议指标权重指标解释指标分值资料来源考核人1.试生产产品质量（根据情况可不考核该指标）-客户试生产产品验收一次性通过-客户试生产产品第二次通过-客户试生产产品第三次或以上通过客户试生产产品验收合格，并发回书面认可评价客户信函、传真等客户2. 试生产产品质量-试生产产品质量评审一次性通过-试生产产品质量评审第二次通过-试生产产品质量评审第三次或以上通过试生产产品评审一次性通过情况评审小组试生产阶段评审表格民87、品事业部部长3.发生重大设计变更未发生重大设计变更项目小组“设计重大变更报告”4.预算执行情况-节约预算-符合预算-超出预算的1-10%-超出预算的10-30%-超出预算的30-50%-超出预算50%以上超预算情况0计划财务部/事业部财务小组提供的预算执行报表5.时间节点控制-超出研发周期的1-10% -超出研发周期的10-30%-超出研发周期的30-50%-超出研发周期的50%以上超出计划研发时间情况0项目小组提交被评审资料日期6. 试生产阶段总结情况对试生产过程出现的问题的解决办法切实可行、准确细致评审小组试生产阶段评审意见7.各类技术资料的完整性资料完整产品开发部资料室或项目小组资料档案88、8.对项目小组的管理情况见189条项目运作过程中信息积累合计100第一百六十八条 项目小组组长管理绩效指标定义管理绩效指标定义表超出目标达到目标接近目标远低于目标部门员工管理情况ABCD工作安排非常合理，工作完成非常出色，无违纪违规行为工作安排合理，工作按时、按质完成，无违纪违规行为工作安排不够合理，工作没有完全完成，有违纪违规行为，但情节较轻工作安排非常不合理，工作完成很差，有重大违纪行为部门管理费用预算和成本控制具体见指标设置表中定义第一百六十九条 项目小组组长对项目小组成员的评价项目小组组长对项目小组成员的评价实行保密制度，项目小组组长对项目小组组员评价直接递交民品事业部部长，民品事业部89、部长批准后将项目小组成员分值乘以该成员奖励系数得出该成员奖金数额。1项目小组组长对项目小组技术人员的评价指标设置指标设置建议指标权重指标解释指标分值资料来源考核人1.技术文件编制的及时性-比设计任务书中规定的设计时间晚1-3天-比设计任务书中规定的设计时间晚1-3天-比设计任务书中规定的设计时间晚1-3天-比设计任务书中规定的设计时间晚1-3天技术文件及时编制项目小组运作中的各项记录、计划财务部/事业部财务小组的财务数据项目小组组长2. 技术文件编制质量-设计尺寸差错率-重大失误个数技术文件编制没有重大失误数量3.发生重大设计变更未发生重大设计变更4.所负责的预算执行情况-节约预算-符合预算-90、超出预算的1-10%-超出预算的10-30%-超出预算的30-50%-超出预算50%以上超预算情况5.项目纪律执行情况见4.36.积极性见4.37.责任心见4.38.主动工作具有团队合作意识见4.3合计1002项目小组组长对项目小组支持人员的评价指标设置：指标设置建议指标权重指标解释指标分值资料来源考核人1.各项配合工作完成的及时性按期完成项目小组运作中的各项记录、计划财务部/事业部财务小组的财务数据项目小组组长2. 各项配合工作完成的质量配合工作高质量完成3.所负责的预算执行情况-节约预算-符合预算-超出预算的1-10%-超出预算的10-30%-超出预算的30-50%-超出预算50%以上4.91、项目纪律执行情况见4.35.积极性见4.36.责任心见4.37.主动工作具有团队合作意识见4.3合计100第一百七十条 项目小组成员态度指标定义超出目标达到目标接近目标远低于目标积极性ABCD长期坚持学习业务知识；对于额外任务能主动请求并且能高质量完成；工作中善于发现问题，并经常提出新思路和建议。主动学习业务知识；主动承担一般的额外任务；工作中有时能够提出新的思路和建议偶尔主动学习业务知识；有时主动完成一般额外任务；能提出个别的新思路和建议基本上不主动学习业务知识；很少主动请求承担额外任务；不能提出新思路和建议协作性ABCD主动协助项目组其他成员出色的完成工作能够与项目组其他成员保持良好的合作92、关系，协助完成工作根据项目组其他成员的请求能够提供一般协助不能积极响应项目组其他成员的请求或者协作任务的完成质量较差责任心ABCD工作有强烈的责任心工作有较强的责任心工作有一定的责任心工作责任心不强纪律性ABCD能够长期严格遵守工作规定与标准，有非常强的自觉性和纪律性能够遵守工作的规定和标准，有较强的自觉性和纪律性基本能够遵守工作规定和标准，基本能够遵守纪律，但有时出现自我要求不严的情况不能遵守工作规定和标准，经常发生违规情况，自觉性和纪律性差第三节 研发项目奖励办法第一百七十一条 见薪酬设计方案。第六章 研发信息管理第一百七十二条 研发信息分为内部信息外部信息1. 外部信息：宏观环境信息：国93、家宏观经济发展水平、法律/法规，相关产业政策；国家出口产品结构，出口产品技术，产品出口的国家/地区的经济发展水平、技术发展水平以及相关产品的技术发展趋势等行业信息：行业经济发展水平和相关政策、行业经济发展特点和未来发展趋势、技术发展特征、投资规模、行业发展集中度、国内外市场竞争程度、行业发展区域市场特点、各当地政府对行业发展的相关政策等产品出口情况：产品出口国家/地区，规模、出口形式、出口价格、产品在国外市场竞争优势、未来出口规模和发展趋势等与本公司产品相关的技术信息：国内目前的技术（材料技术、工业应用技术）发展水平、未来技术发展趋势；国外相关技术的发展现状及未来技术发展趋势市场需求信息：现有94、产品的品种、牌号、规格，产品需求档次，产品性能价格比及潜在市场需求状况等市场供给信息：国内外生产企业的技术应用水平、工艺技术应用水平及未来技术应用发展趋势竞争对手信息：国内外竞争对手的产品技术水平、产品系列规格、产品档次、性能价格比等外购、外协信息：物品供应中新材料、新工艺等信息2. 内部信息：在研发、生产过程中全部技术资料。第一百七十三条 研发信息来源外部信息来源：科研院所、高等院校、行业协会、专业杂志、专业信息服务中心、客户、市场信息调查机构等内部信息来源：项目小组、军品技术中心/民品产品开发部设计开发过程、生产过程第一百七十四条 信息收集、整理、分析负责人信息收集、整理、分析的主要部门是95、市场部、生产采购部、军品技术中心/民品产品开发部及项目小组。第一百七十五条 市场部信息员负责根据各部门、有关领导的研发信息需求会同有关人员将研发信息需求纳入市场信息系统，并编制有关研发信息收集表格，下发至市场部业务员。第一百七十六条 市场部业务员负责根据研发信息收集表格进行信息收集。在每个月度的最后一天将信息表格返回市场部信息员处。第一百七十七条 市场部信息员负责汇总、整理各项研发信息，录入信息系统，并编制分析报告。在当月的第三个工作日，市场部信息员将研发信息分析报告上交市场部领导审核。市场部领导审核签字后，市场部信息员将研发信息以网络方式或书面方式传递至军品技术中心/民品产品开发部资料室。第96、一百七十八条 生产采购部信息员负责根据各部门、有关领导的研发信息需求会同有关人员将研发信息需求纳入供应信息系统，并编制有关研发信息收集表格，下发至采购业务员及外协人员。第一百七十九条 生产采购部信息员负责汇总、整理各项研发信息，录入信息系统，并编制分析报告。在当月的第三个工作日，生产采购部信息员将研发信息分析报告上交生产采购部领导审核。生产采购部领导审核签字后，生产采购部信息员将研发信息以网络方式或书面方式传递至军品技术中心/民品产品开发部资料室。第一百八十条 军品技术中心/民品产品开发部资料室将市场部、生产采购部提交的报告装订、存档，办理借阅。第一百八十一条 军品技术中心/民品产品开发部设计97、员负责与科研院所、高等院校、行业协会、专业杂志、专业信息服务中心等进行联系，并按照有关表格收集、填写相关信息内容。第一百八十二条 军品技术中心主任/民品产品开发部部长在每季度或根据具体情况即时组织本部门技术人员对技术/研发信息进行整理、分析，主要分析内容包括行业新技术情况、新技术应用趋势，并提出研发工作的发展方向等。报告经军品技术中心主任/民品产品开发部部长审核签字后，提交民品事业部部长审阅。第一百八十三条 军品技术中心/民品产品开发部有关技术人员负责将季度研发信息报告以网络方式或书面方式传递至军品技术中心/民品产品开发部资料室。由资料室进行装订、存档，办理借阅。第一百八十四条 新产品研发项目小组负责收集、记录、整理新产品研发过程中的各项数据、信息，包括与客户往来的原始信件、传真、资料，在设计、生产、测试中的各项数据等。第一百八十五条 项目小组在研发、生产过程中的资料收集情况，是对项目小组阶段考核的内容之一，由新产品委员会进行评估打分。第一百八十六条 项目小组在研发项目结束后，需要将全部资料提交至军品技术中心/民品产品开发部资料室，由资料室进行装订、存档，办理借阅。第一百八十七条 军品技术中心/民品产品开发部资料室在所有资料的办理借阅时，按公司有关制度执行。第一百八十八条 各借阅人员在资料借阅过程中，按公司有关制度执行，注意保密。