1、国电北票xx风电场工程职业健康安全管理制度xx水利水电工程有限公司2012-3职业健康安全管理体系1 范围 本标准提出了对职业健康安全管理体系的要求，旨在使一个组织能够控制职业健康安全风险并改进其绩效。它并未提出具体的职业健康安全绩效准则，也未作出设计管理体系的具体规定。本标准适用于任何有下列愿望的组织：a)建立职业健康安全管理体系，消除或减小因组织的活动而使员工或其他相关方可能面临的职业健康安全风险；b)实施、保持和持续改进职业健康安全管理体系；c)使自己确信能符合所声明的职业健康安全方针；d)向外界证实这种符合性；e)寻求外部组织对其职业健康安全管理体系的认证；f)自我鉴定和声明符合本标准2、。本标准中的所有要求意在纳入任何一个职业健康安全管理体系。其应用程度取决于组织的职业健康安全方针、活动性质、运行的风险与复杂性等因素。2规范性引用文件下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单(不包括勘误的内容)或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。 但从造成伤害、损失和破坏的本质上分析，可以归结为能量、有害物质的存在和能量、有害物质的失控这两大方面。安全科学理论也把危险源分为两大类。第一类：在生产过程中存在的，可能发生意外释放的能量(能源或3、能量载体)或危险物质称为第一类危险源。为了防止第一类危险源导致事故发生，必须采取措施约束、限制能量或危险物质，控制危险源。第二类：导致能量或危险物质约束或限制措施破坏或失效的各种因素称为第二类危险源。主要包括：物的故障：是指机械设备、装置、元件等由于性能低下而不能实现预定功能的现象。物的不安全状态也是物的故障，是由设计、制造缺陷造成，也可能由于维修、使用不当或磨损、腐蚀、老化等原因造成。人的失误：是指人的行为结果偏离了被要求的标准，即没有完成规定功能的现象。人的不安全行为也属于人的失误，会造成能量或危险物质控制系统故障，使屏蔽破坏或失效，从而导致事故发生。环境因素：即生产作业环境中的温度、湿度4、噪声、振动、照明、或通风换气等方面的问题，会促使人的失误或物的故障发生。 一起伤亡事故发生往往是两类危险源共同作用的结果，第一类危险源是伤亡事故发生的能量主体，决定事故后果的严重程度；第二类危险源是第一类危险源造成事故的必要条件，决定事故发生的可能性。两类危险源相互依存、相互关联。第一类危险源存在是第二类危险源出现的前提。因此，危险源辩识的首要任务是辩识第一类危险源，在此基础上辩识第二类危险源。3.5危险源识别识别危险源的存在并确定其特性的过程。理解要点：危险源辩识、风险评价与风险策划的基本步骤：1业务活动分类：编制业务活动表，内容包括厂房、设备、人员和程序，并收集有关休息。2危险源辩识：辩5、识与各项业务活动有关的所有危险源，并考虑谁会受到伤害(可能性)以及如何受到伤害、伤害的严重程度。以及曝露于风险中的人员。3风险评价在假定计划的或现有的控制措施适当的情况下，对与各项危险源有关的风险作出主观评价。评价人员应考虑控制的有效性以及一旦失败所造成的后果。(风险水平)4判定风险是否容许：判定计划的或现有的职业健康安全措施是否足以把危险源控制住并符合法律法规的要求和组织的要求。5编制风险控制措施计划：编制计划以处理评价中发现的、需要重视的任何问题。组织应确保新的和现行控制措施仍然适当和有效。(需要采取的行动)6评价风险控制措施计划的充分性：针对已修订的控制措施，重新评价风险，并检查风险是否6、容许。7结果应保留。8应动态管理危险源。(内、外部条件发生变化时应及时调整)4 职业健康安全管理体系要素 4.1 总要求组织应建立并保持职业健康安全管理体系。第4章描述了对职业健康安全管理体系的要求。4.2 职业健康安全方针组织应有一个经最高管理者批准的职业健康安全方针，该方针应清楚阐明职业健康安全总目标和改进职业健康安全绩效的承诺。职业健康安全方针应：a)适合组织的职业健康安全风险的性质和规模；b)包括持续改进的承诺；c)包括组织至少遵守现行职业健康安全法规和组织接受的其他要求的承诺；d)形成文件，实施并保持；e)传达到全体员工，使其认识各自的职业健康安全义务；f)可为相关方所获取；g)定期7、评审，以确保其与组织保持相关和适宜。4.3 策划4.3.1 对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划 组织应建立并保持程序，以持续进行危险源辨识、风险评价和实施必要的控制措施。这些程序应包含： 常规和非常规活动； 所有进入工作场所的所有人员(包括合同方人员和访问者)的活动； 工作场所的设施(无论由本组织还是由外界所提供)。组织应确保在建立职业健康安全目标时,考虑这些风险评价的结果和控制的效果,将此信息形成文件并及时更新。组织的危险源辨识和风险评价的方法应： 依据风险的范围、性质和时限性进行确定，以确保该方法是主动性的而不是被动性的； 规定风险分级，识别可通过4.3.3和4.3.4中所规定的措施来8、消除或控制的风险； 与运行经验和所采取的风险控制措施的能力相适应； 为确定设施要求、识别培训需求和(或)开展运行控制提供输入信息； 规定对所要求的活动进行监视，以确保其及时有效的实施。理解要点：一、参考GB/T13861-1992生产过程危险和有害因素分类与代码，可将危险源分为6类：1物理性危险和有害因素分析；2化学性危险和有害因素分析；3生物性危险和有害因素分析；4心理生理性危险和有害因素分析；5行为性危险和有害因素分析；6其他危险和有害因素分析；但从造成伤害、损失和破坏的本质上分析，可以归结为能量、有害物质的存在和能量、有害物质的失控这两大方面。安全科学理论也把危险源分为两大类。第一类：在9、生产过程中存在的，可能发生意外释放的能量(能源或能量载体)或危险物质称为第一类危险源。为了防止第一类危险源导致事故发生，必须采取措施约束、限制能量或危险物质，控制危险源。第二类：导致能量或危险物质约束或限制措施破坏或失效的各种因素称为第二类危险源。主要包括：物的故障：是指机械设备、装置、元件等由于性能低下而不能实现预定功能的现象。物的不安全状态也是物的故障，是由设计、制造缺陷造成，也可能由于维修、使用不当或磨损、腐蚀、老化等原因造成。人的失误：是指人的行为结果偏离了被要求的标准，即没有完成规定功能的现象。人的不安全行为也属于人的失误，会造成能量或危险物质控制系统故障，使屏蔽破坏或失效，从而导致10、事故发生。(人的不安全行为可能包括：不知道危险源是什么、可能不具备开展工作所需的必备的知识、体能或技能、低估所曝露的风险、低估安全工作方法的实用性和有效性)环境因素：即生产作业环境中的温度、湿度、噪声、振动、照明、或通风换气等方面的问题，会促使人的失误或物的故障发生。 一起伤亡事故发生往往是两类危险源共同作用的结果，第一类危险源是伤亡事故发生的能量主体，决定事故后果的严重程度；第二类危险源是第一类危险源造成事故的必要条件，决定事故发生的可能性。两类危险源相互依存、相互关联。第一类危险源存在是第二类危险源出现的前提。因此，危险源辩识的首要任务是辩识第一类危险源，在此基础上辩识第二类危险源。二、危11、险源辩识、风险评价与风险策划的基本步骤：1业务活动分类：编制业务活动表，内容包括厂房、设备、人员和程序，并收集有关休息(可以结合行业的有关信息或事故警告、宣传物等)。2危险源辩识：辩识与各项业务活动有关的所有危险源，并考虑谁会受到伤害(可能性)以及如何受到伤害、伤害的严重程度。以及曝露于风险中的人员。3风险评价在假定计划的或现有的控制措施适当的情况下，对与各项危险源有关的风险作出主观评价。评价人员应考虑控制的有效性以及一旦失败所造成的后果。(风险水平)4判定风险是否容许：判定计划的或现有的职业健康安全措施是否足以把危险源控制住并符合法律法规的要求和组织的要求。5编制风险控制措施计划：编制计划以12、处理评价中发现的、需要重视的任何问题。组织应确保新的和现行控制措施仍然适当和有效。(需要采取的行动)6评价风险控制措施计划的充分性：针对已修订的控制措施，重新评价风险，并检查风险是否容许。7结果应保留。8应动态管理危险源。(内、外部条件发生变化时应及时调整)。三、辩识方法：1安全检查表法：由专业人员、管理人员和实际操作者共同编制，首先应全面了解、发现种操作、管理和措施中的不安全因素(包括原来发生过的事故、事故原因和后果)，并收集国家标准、法规、制度以及公认的安全要求，逐一列出可能影响安全性的因素(形成清单)，并找出应达到的指标和应采取的安全措施。具体见下表 2危险与可操作性研究(HAZOP)313、事件树分析4故障树分析四、选择风险控制措施时应考虑下列因素：1如果可能，完全消除危险源或风险，如用安全品取代危险品；2如果不可能消除，应努力降低风险，如使用低压电器；3在可能的情况下，使工作适合于人，如考虑人的精神和体能等因素；4利用技术进步，改善控制措施；5保护每个工作人员的措施；6将技术管理与程序控制结合起来；7要求引入计划的维护措施，如机械安全防护装置8在其他控制方案均已经考虑过后，作为最终手段，使用个人防护用品；9应急方案的需求；10预防性测定指标对于监测控制措施是否符合计划要求十分必要。五、风险控制措施计划应在实施前针对以下内容予以评审：1 计划的控制措施是否使风险降低到可容许水平；14、2 是否产生新的危险源；3 是否已选定了投资效果最佳的解决方法；4 受到影响的人员如何评价计划的预防措施的必要性和可行性；5 计划的控制措施是否会被应用到实际工作中。A不可容许风险，即事故潜在危害性很大无法控制，这种风险发生事故的可能性很大，一旦发生将会造成群死群伤的后果，如：不可抗力的自然现象、外力作用和突发事件等。只有当风险已降低时，才能开始或继续工作，如果无限的资源投入也不能降低风险时，就必须禁止工作。B重大风险，即事故的潜在的危险性很大，难以控制，发生事故的可能性较大，容易发生重伤或多人伤害，如：深基坑开挖、人工挖大孔桩10M以上、中毒事件等。直至风险降低才能开始工作，为降低风险有时必15、须配给大量资源。C中度风险即潜在危害性较大可以控制，潜伏伤亡事故发生的风险，如：高空坠落、触电、机械伤害等。应努力降低风险，但应测算并限定预防成本，在规定时限内实施降低风险措施。在中度风险与严重伤害后果相关时，必须进行进一步评价，保证确认伤害的可能性是否准确，控制措施是否需要改进。D可容许风险即有一定的风险性，伤害的可能性较小，可以控制，一旦发生对员工的身体健康会有影响，如：粉尘、噪声、非环保材料的使用等。不需要另外的控制措施，应考虑最经济有效的解决方案或不增成本的改进措施，强化监视确保控制措施的实施。E可忽略风险即风险性很小，不会造成伤害。不需采取措施且不必保留文件记录。2危险指数评价法：比16、较适宜的方法是D=L*E*C法。D风险值；L发生事故的可能性大小；E曝露于危险环境的频繁程度；C发生事故产生的后果。4.3.2 法规和其他要求组织应建立并保持程序，以识别和获得适用法规和其他职业健康安全要求。组织应及时更新有关法规和其他要求的信息，并将这些信息传达给员工和其他有关的相关方。4.3.3 目标组织应针对其内部各有关职能和层次，建立并保持形成文件的职业健康安全目标。如可行，目标宜予以量化。组织在建立和评审职业健康安全目标时，应考虑：法规和其他要求；职业健康安全危险源和风险；可选择的技术方案；财务、运行和经营要求；相关方的意见。目标应符合职业健康安全方针，包括对持续改进的承诺。4.3.17、4 职业健康安全管理方案组织应制定并保持职业健康安全管理方案，已实现其目标。方案应包含形成文件的：a)为实现目标所赋予组织有关职能和层次的职责和权限；b)实现目标的方法和时间表。应定期并且在计划的时间间隔内对职业健康安全管理方案进行评审，必要时应针对组织的活动、产品、服务或运行条件的变化对职业健康安全管理方案进行修订。4.4 实施和运4.4.1结构和职责 对于组织的活动、设施和过程的职业健康安全风险有影响的从事管理、执行和验证工作的人员，应确定其作用、职责和权限，形成文件，并予以沟通，以便于职业健康安全管理。职业健康安全的最终责任由最高管理者承担。组织应在最高管理层指定一名成员(如：某大组织的18、董事会或执委会成员)作为管理者代表承担特定职责，以确保职业健康安全管理体系正确实施，并在组织内所有岗位和运行范围执行各项要求。管理者应为实施、控制和改进职业健康安全管理体系提供必要的资源。注：资源包括人力资源、专项技能、技术和财力资源。组织的管理者代表应有明确的作用、职责和权限，以便：a)确保按本标准建立、实施和保持职业健康安全管理体系要求；b)确保向最高管理者提交职业健康安全管理体系绩效报告，以供评审，并为改进职业健康安全管理体系提供依据。所有承担管理职责的人员，都应表明其对职业健康安全绩效持续改进的承诺。4.4.2培训、意识和能力对于其工作可能影响工作场所内职业健康安全的人员，应有相应的工19、作能力。在教育、培训和(或)经历方面，组织应对其能力作出适当的规定。组织应建立并保持程序，确保处于各有关职能和层次的员工都意识到： 符合职业健康安全方针、程序和职业健康安全管理体系要求的重要性； 在工作活动中实际的或潜在的职业健康安全后果，以及个人工作的改进所带来的职业健康安全效益； 在执行职业健康安全方针和程序，实现职业健康安全管理体系要求，包括应急准备和响应要求(见4.4.7)方面的作用和职责；偏离规定的运行程序的潜在后果。培训程序应考虑不同层次的：职责、能力及文化程度；风险。4.4.3协商和沟通组织应具有程序，确保与员工和其他相关方就相关职业健康安全信息进行相互沟通。组织应将员工参与和协20、商的安排形成文件，并通报相关方。员工应：参与风险管理的方针和程序的制定和评审；参与商讨影响工作场所职业健康安全的任何变化；参与职业健康安全事务； 了解谁是职业健康安全的员工代表和指定的管理者代表(见4.4.1)。4.4.4文件组织应以适当的媒介(如：纸或电子形式)建立并保持下列信息：a)描述管理体系核心要素及其相互作用；b)提供查询相关文件的途径。注：重要的是，按有效性和效率要求使文件数量尽可能少。4.4.5文件和资料控制组织应建立并保持程序，控制本标准所要求的所有文件和资料，以确保：a)文件和资料易于查找；b)对文件和资料进行定期评审，必要时予以修订并由授权人员确认其适宜性；c)凡对职业健康21、安全体系的有效运行具有关键作用的岗位，都可得到有关文件和资料的现行版本；d)及时将失效文件和资料从所有发放和使用场所撤回，或采取其他措施防止误用；e)对出于法规和(或)保留信息的需要而留存的档案文件和资料予以适当标识。4.4.6运行控制组织应识别与所认定的风险有关的、需要采取控制措施的风险有关的运行和活动。组织应针对这些活动(包括维护工作)进行策划，通过以下方式确保它们在规定的条件下执行：a)对于因缺乏形成文件的程序而可能导致偏离职业健康安全方针、目标的运行情况，建立并保持形成文件的程序；b)在程序中规定运行准则；c)对于组织所购买和(或)使用的货物、设备和服务中已识别的职业健康安全风险，建立22、并保持程序，并将有关的程序和要求通报供方和合同方。d)建立并保持程序，用于工作场所、过程、装置、机械、运行程序和工作组织的设计，包括考虑与人的能力相适应，以便从根本上消除或降低职业健康安全风险。4.4.7应急准备和响应组织应建立并保持计划和程序，以识别潜在的事件或紧急情况，并作出响应，以便预防和减少可能随之引发的疾病和伤害。组织应评审其应急准备和响应的计划和程序，尤其是在事件或紧急情况发生后。如果可能，组织还应定期测试这些程序。4.5 检查和纠正措施4.5.1绩效测量和监视 组织应建立并保持程序，对职业健康安全绩效进行常规监视和测量。程序应规定： 适合组织需要的定性和定量测量； 对组织的职业健23、康安全目标的满足程度的监视； 主动性绩效测量，即监视是否符合职业健康安全管理方案、运行准则和适用的法规要求； 被动性绩效测量，即监视事故、疾病、事件和其他不良职业健康安全绩效的历史证据； 记录充分的监视和测量的数据和结果，以便于后面的纠正和预防措施的分析。如果绩效测量和监视需要设备，组织应建立并保持程序，对此类设备进行校准和维护，并保存校准和维护活动及其结果的记录。4.5.2事故、事件、不符合、纠正和预防措施组织应建立并保持程序，确定有关的职责和权限，以便：a)处理和调查：事故；事件；不符合；b)采取措施减小因事故、事件或不符合而产生的影响；c)采取纠正和预防措施，并予以完成；d)确认所采取的24、纠正和预防措施的有效性。这些程序应要求，对于所有拟定的纠正和预防措施，在其实施前应先通过风险评价过程进行评审。为消除实际和潜在不符合原因而采取的任何纠正或预防措施，应与问题的严重性和面临的职业健康安全风险相适应。组织应实施并记录因纠正和预防措施而引起的对形成文件的程序的任何更改。4.5.3记录和记录管理组织应建立并保持程序，以标识、保存和处置职业健康安全记录以及审核和评审结果。职业健康安全记录应字迹清楚、标识明确，并可追溯相关的活动。职业健康安全记录的保存和管理应便于查阅，避免损坏、变质或遗失。应规定并记录保存期限。应按照适于体系和组织的方式保存记录，用于证实符合本标准的要求。4.5.4审核组25、织应建立并保持审核方案和程序，定期开展职业健康安全管理体系审核，以便：a)确定职业健康安全管理体系是否：1)符合职业健康安全管理的策划安排，包括满足本标准的要求；2)得到了正确实施和保持；3)有效地满足组织的方针和目标；b)评审以往审核的结果；c)向管理者提供审核结果的信息。审核方案，包括日程安排，应基于组织活动的风险评价结果和以往审核的结果。审核程序应既包括包括审核的范围、频次、方法和能力，又包括实施审核和报告审核结果的职责和要求。如果可能，审核应由与所审核活动无直接责任的人员进行。注：这里“无直接责任的人员”并不意味着必须来自组织外部。4.6 管理评审组织的最高管理者应按规定的时间间隔对职业健康安全管理体系进行评审，以确保体系的持续适宜性、充分性和有效性。管理评审过程应确保收集到必要的信息以供管理者进行评价。管理评审应形成文件。管理评审应根据职业健康安全管理体系审核的结果、环境的变化和对持续改进的承诺，指出可能需要修改的对职业健康安全管理方针、目标和其他要素。