1、商务部/营销中心营销管理流程规范（试行）商务部/营销中心营销管理流程规范（试行）目 录商务部/营销中心流程、管理规范和表单的清单1一、流程、管理规范清单1二、表单清单4商务部/营销中心运作公司及直属厂矿产品销售和大宗原燃料采购的计划管理7一、业务流程图7二、风险控制文档（RCD）7三、流程活动的执行要求71. 目的72. 适用范围73. 流程活动的要求/支撑性文件74. 相关表单11商务部/营销中心运作公司及直属厂矿产品销售和大宗原燃料采购的定价管理12一、业务流程图12二、风险控制文档（RCD）12三、流程活动的执行要求121. 目的122. 适用范围123. 流程活动的要求/支撑性文件122、4. 相关表单14商务部/营销中心运作公司及直属厂矿采购、销售、进出口及物流业务的范本合同管理15一、业务流程图15二、风险控制文档（RCD）15三、流程活动的执行要求151. 目的152. 适用范围153. 流程活动的要求/支撑性文件154. 相关表单18商务部/营销中心运作公司及直属厂矿采购、销售、进出口及物流业务的业务合同管理19一、业务流程图19二、风险控制文档（RCD）19三、流程活动的执行要求191. 目的192. 适用范围错误！未定义书签。3. 流程活动的要求/支撑性文件194. 相关表单25商务部/营销中心运作公司及直属厂矿国内采购业务管理26一、业务流程图26二、风险控制文档3、（RCD）26三、流程活动的执行要求261. 目的262. 适用范围263. 流程活动的要求/支撑性文件264. 相关表单39商务部/营销中心运作公司及直属厂矿国内采购业务的供应商评审管理41一、业务流程图41二、风险控制文档（RCD）41三、流程活动的执行要求411. 目的412. 适用范围413. 流程活动的要求/支撑性文件414. 相关表单43商务部/营销中心运作公司及直属厂矿国内销售业务管理44一、业务流程图44二、风险控制文档（RCD）44三、流程活动的执行要求441. 目的442. 适用范围443. 流程活动的要求/支撑性文件444. 相关表单60商务部/营销中心运作公司进口业务管4、理62一、业务流程图62二、风险控制文档（RCD）62三、流程活动的执行要求621. 目的622. 适用范围623. 流程活动的要求/支撑性文件624. 相关表单72商务部/营销中心运作公司出口业务管理74一、业务流程图74二、风险控制文档（RCD）74三、流程活动的执行要求741. 目的742. 适用范围743. 流程活动的要求/支撑性文件744. 相关表单84商务部/营销中心运作公司代理直属厂矿进口业务管理86一、业务流程图86二、风险控制文档（RCD）86三、流程活动的执行要求861. 目的862. 适用范围863. 流程活动的要求/支撑性文件864. 相关表单93商务部/营销中心运作公5、司及直属厂矿国内销售的物流服务商评审管理94一、业务流程图94二、风险控制文档（RCD）94三、流程活动的执行要求941. 目的942. 适用范围943. 流程活动的要求/支撑性文件944. 相关表单97我方委托物流服务商从公司直属厂矿自有仓库以汽车配送产品（硫酸等危险品除外）的物流管理99一、业务流程图99二、风险控制文档（RCD）99三、流程活动的执行要求991. 目的992. 适用范围993. 流程活动的要求/支撑性文件994. 二级流程/相关表单106我方从韶冶厂自有仓库以火车装运产品（硫酸等危险品除外）的物流管理108一、业务流程图108二、风险控制文档（RCD）108三、流程活动的6、执行要求1081. 目的1082. 适用范围1083. 流程活动的要求/支撑性文件1084. 相关表单110我方从韶冶厂自有仓库以火车装运硫酸的物流管理112一、业务流程图112二、风险控制文档（RCD）112三、流程活动的执行要求1121. 目的1122. 适用范围1123. 流程活动的要求/支撑性文件1124. 相关表单115我方从凡口矿自有仓库以火车装运精矿的物流管理116一、业务流程图116二、风险控制文档（RCD）116三、流程活动的执行要求1161. 目的1162. 适用范围1163. 流程活动的要求/支撑性文件1164. 相关表单118买方从我公司直属厂矿自有仓库自提产品的物流管7、理119一、业务流程图119二、风险控制文档（RCD）119三、流程活动的执行要求1191. 目的1192. 适用范围1193. 流程活动的要求/支撑性文件1194. 相关表单124我方从外置仓库发货（包括买方自提、向买方过户及由外置仓库送货）的物流管理125一、业务流程图125二、风险控制文档（RCD）125三、流程活动的执行要求1251. 目的1252. 适用范围1253. 流程活动的要求/支撑性文件1254. 相关表单129我方委托物流服务商从公司直属厂矿自有仓库以汽车转运产品（硫酸等危险品除外）到外置仓库的物流管理131一、业务流程图131二、风险控制文档（RCD）131三、流程活动的8、执行要求1311. 目的1312. 适用范围1313. 流程活动的要求/支撑性文件1314. 相关表单140物流服务商汽车运费结算管理142一、业务流程图142二、风险控制文档（RCD）142三、流程活动的执行要求1421. 目的1422. 适用范围1423. 流程活动的要求/支撑性文件1424. 相关表单145外置仓库仓储费结算管理146一、业务流程图146二、风险控制文档（RCD）146三、流程活动的执行要求1461. 目的1462. 适用范围1463. 流程活动的要求/支撑性文件1464. 相关表单149商务部/营销中心代理直属厂矿进口原燃料到港后的物流管理150一、业务流程图150二、9、风险控制文档（RCD）150三、流程活动的执行要求1501. 目的1502. 适用范围1503. 流程活动的要求/支撑性文件1504. 相关表单156我方委托物流服务商从供货地点以汽车加火车联运锭类原料到直属厂矿的物流管理158一、业务流程图158二、风险控制文档（RCD）158三、流程活动的执行要求1581. 目的1582. 适用范围1583. 流程活动的要求/支撑性文件1584. 相关表单163附录一：164表单的式样或典型结构1641. 预测报告（文件编号：CM-R-09）1642. 年度采购、销售、进出口计划（文件编号：CM-R-10）1643. 年度采购、销售、进出口执行计划（文件编10、号：CM-R-11）1644. 年度物流计划（文件编号：CM-R-12）1645. 预算表（文件编号：CM-R-13）1646. 月度采购、销售、进出口计划（文件编号：CM-R-14）1647. 月度采购、销售、进出口执行计划（文件编号：CM-R-15）1648. 月度物流计划（文件编号：CM-R-16）1649. 临时物流计划（文件编号：CM-R-17）16410. 年/季度采购计划执行情况评估报告（文件编号：CM-R-18）16411. 年/季度销售计划执行情况评估报告（文件编号：CM-R-19）16412. 年/季度进出口计划执行情况评估报告（文件编号：CM-R-20）16413. 年/11、季度物流计划执行情况评估报告（文件编号：CM-R-21）16414. 定价组人员组成通知（文件编号：CM-R-22）16415. 市场分析和定价建议（文件编号：CM-R-23）16416. 定价纪要（文件编号：CM-R-24）16417. 合同评审表（文件编号：CM-R-25）16518. 合同使用情况整改通知（文件编号：CM-R-26）16519. 关联交易报告（文件编号：CM-R-27）16520. 合同撤销评审表（文件编号：CM-R-28）16521. 合同报备台账（文件编号：CM-R-29）16522. 合同执行抽查情况表（文件编号：CM-R-30）16523. 合同移交清单（文件编号12、：CM-R-31）16524. 合同档案清单（文件编号：CM-R-32）16525. 档案借/查阅申请单（文件编号：CM-R-33）16526. 评审报告（文件编号：CM-R-34）16527. 收货通知书到货预告单（文件编号：CM-R-35）16528. 付款通知书（文件编号：CM-R-36）16529. 结算单（文件编号：CM-R-37）16530. 买方状况分析报告（文件编号：CM-R-38）16531. 运价表运输价格表（文件编号：CM-R-39）16532. 以销定产产品需求单（文件编号：CM-R-40）16533. 转库计划（文件编号：CM-R-41）16534. 银行承兑汇票审批13、表（文件编号：CM-R-42）16535. 发货计划（文件编号：CM-R-43）16536. 外置仓库发货通知单（文件编号：CM-R-44）16537. 外置仓库发货客户提货通知单（文件编号：CM-R-45）16638. 提货单（文件编号：CM-R-46）16639. 质量证明书（文件编号：CM-R-47）16640. 进口需求表（文件编号：CM-R-48）16641. 合同主要条款批准书（文件编号：CM-R-49）16642. 开立信用证审批表（文件编号：CM-R-50）16643. 拒付款通知书（文件编号：CM-R-51）16644. 报关委托书（文件编号：CM-R-52）16645. 报14、检委托书（文件编号：CM-R-53）16646. 税款/海关保证金支付通知书（文件编号：CM-R-54）16647. 授权委托书（文件编号：CM-R-55）16648. 物流服务商综合评价表（文件编号：CM-R-56）16649. 物流服务商综合评价统计表（文件编号：CM-R-57）16650. 合格物流服务商通知书（文件编号：CM-R-58）16651. 装运计划（文件编号：CM-R-59）16652. 送货指引（文件编号：CM-R-60）16653. 领单签收本（文件编号：CM-R-61）16654. 车皮计划（文件编号：CM-R-62）16655. 装车计划（文件编号：CM-R-63）115、6656. 出厂计划（文件编号：CM-R-64）16657. 自提登记表（文件编号：CM-R-65）16758. 外置仓库进出存统计表（文件编号：CM-R-66）16759. 外置仓库需求计划（文件编号：CM-R-67）16760. 外置仓库评审报告（文件编号：CM-R-68）16761. 发货实绩通知（文件编号：CM-R-69）16762. 库外货物统计表（文件编号：CM-R-70）16763. 运费结算单（文件编号：CM-R-71）16764. 出入库实绩统计表（文件编号：CM-R-72）16765. 仓储费结算单（文件编号：CM-R-73）16766. 货代试用报告（文件编号：CM-R-16、74）16767. 物流需求计划（文件编号：CM-R-75）16768. 装运计划通知（文件编号：CM-R-76）16769. 提货计划（文件编号：CM-R-77）16770. 装运指令（文件编号：CM-R-78）16771. 提货通知（文件编号：CM-R-79）16772. 提货委托书（文件编号：CM-R-80）167XIII商务部/营销中心流程、管理规范和表单的清单一、流程、管理规范清单类别一级流程编号/名称二级流程编号/名称管理规范编号/名称编号名称编号名称编号名称综合管理CM-P-02产品销售和大宗原燃料采购的计划管理CM-P-03产品销售和大宗原燃料采购的定价管理CM-P-04范本合17、同管理CM-P-05业务合同管理采购业务管理CM-P-06国内采购业务管理CM-P-07国内采购业务的供应商评审管理销售业务管理CM-P-08国内销售业务管理进出口业务管理CM-P-09进口业务管理CM-P-10出口业务管理CM-P-11代理直属厂矿进口业务管理物流管理CM-P-12国内销售的物流服务商评审管理CM-P-13委托物流服务商从公司直属厂矿自有仓库以汽车配送产品（硫酸等危险品除外）的物流管理CM-P-13-01运输异常应急处理流程CM-P-14从韶冶厂自有仓库以火车装运产品（硫酸除外）的物流管理CM-P-15从韶冶厂自有仓库以火车装运硫酸的物流管理CM-P-16从凡口矿自有仓库以火18、车装运精矿的物流管理CM-P-17买方从我公司直属厂矿自有仓库自提产品的物流管理CM-P-18我方从外置仓库发货（包括买方自提、向买方过户及由外置仓库送货）的物流管理CM-P-19我方委托物流服务商从公司直属厂矿自有仓库以汽车转运产品到外置仓库的物流管理CM-P-20物流服务商汽车运费结算管理CM-P-21外置仓库仓储费结算管理CM-P-22代理直属厂矿进口原燃料到港后的物流管理CM-P-23我方委托物流服务商从供货地点以汽车加火车联运锭类原料到直属厂矿的物流管理第 168 页 / 共 168 页商务部/营销中心营销管理流程规范（试行）二、表单清单序号表单编号表单名称9CM-R-09预测报告119、0CM-R-10年度采购、销售、进出口计划11CM-R-11年度采购、销售、进出口执行计划12CM-R-12年度物流计划13CM-R-13预算表14CM-R-14月度采购、销售、进出口计划15CM-R-15月度采购、销售、进出口执行计划16CM-R-16月度物流计划17CM-R-17临时物流计划18CM-R-18年/季度采购计划执行情况评估报告19CM-R-19年/季度销售计划执行情况评估报告20CM-R-20年/季度进出口计划执行情况评估报告21CM-R-21年/季度物流计划执行情况评估报告22CM-R-22定价组人员组成通知23CM-R-23市场分析和定价建议24CM-R-24定价纪要2520、CM-R-25合同评审表26CM-R-26合同使用情况整改通知27CM-R-27关联交易报告28CM-R-28合同撤销评审表29CM-R-29合同报备台账30CM-R-30合同执行抽查情况表31CM-R-31合同移交清单32CM-R-32合同档案清单33CM-R-33档案借/查阅申请单34CM-R-34评审报告35CM-R-35到货预告单36CM-R-36付款通知书37CM-R-37结算单38CM-R-38买方状况分析报告39CM-R-39运输价格表40CM-R-40以销定产产品需求单41CM-R-41转库计划42CM-R-42银行承兑汇票审批表43CM-R-43发货计划44CM-R-44外置21、仓库发货通知单45CM-R-45外置仓库发货客户提货通知单46CM-R-46提货单47CM-R-47质量证明书48CM-R-48进口需求表49CM-R-49合同主要条款批准书50CM-R-50开立信用证审批表51CM-R-51拒付款通知书52CM-R-52报关委托书53CM-R-53报检委托书54CM-R-54税款/海关保证金支付通知书55CM-R-55授权委托书56CM-R-56物流服务商综合评价表57CM-R-57物流服务商综合评价统计表58CM-R-58合格物流服务商通知书59CM-R-59装运计划60CM-R-60送货指引61CM-R-61领单签收本62CM-R-62车皮计划63CM-22、R-63装车计划64CM-R-64出厂计划65CM-R-65自提登记表66CM-R-66外置仓库进出存统计表67CM-R-67外置仓库需求计划68CM-R-68外置仓库评审报告69CM-R-69发货实绩通知70CM-R-70库外货物统计表71CM-R-71运费结算单72CM-R-72出入库实绩统计表73CM-R-73仓储费结算单74CM-R-74货代试用报告75CM-R-75物流需求计划76CM-R-76装运计划通知77CM-R-77提货计划78CM-R-78装运指令79CM-R-79提货通知80CM-R-80提货委托书商务部/营销中心营销管理流程规范（试行）商务部/营销中心运作公司及直属厂矿23、产品销售和大宗原燃料采购的计划管理一、业务流程图（由商务部/营销中心根据“流程活动的执行要求”绘制“业务流程图”报公司批准发布） 二、风险控制文档（RCD）（由商务部/营销中心根据“流程活动的执行要求”编制“风险控制文档”报公司批准发布）三、流程活动的执行要求1. 目的为规范产品销售、大宗原燃料采购、进出口及相关物流的计划管理，保证计划的实现。2. 适用范围适用于商务部/营销中心运作公司及直属厂矿的产品销售、大宗原燃料采购、进出口及相关物流的计划管理，包括计划的制订、执行、反馈、调整、考核的全过程 。3. 流程活动的要求/支撑性文件活动编号活动名称执行要求相关制度/记录/文件01年度购销能力预24、测商务部/营销中心进出口部、采购部和销售部（以下统称业务部门）根据直属厂矿最新的原燃料质量要求、国内外市场供应状况、产品的需求状况等因素，分别对原燃料的进口能力、产品的出口能力、原燃料的国内采购能力和产品的国内销售能力进行年度预测(包括：品种、名称、规格、数量、价格等)。年度预测应形成书面报告，经商务部/营销中心综合部（以下简称综合部）汇总整理，并经营销中心营销会议通过后，于每年10月26日前提交公司计划财务部。- 年度生产计划草案- 预测报告02公司年度计划平衡商务部/营销中心参加公司计划财务部组织的中金岭南年度生产、消耗、采购、销售计划平衡会，就采购、销售、进出口能力接受询问作出说明，内容25、包括：品种、名称、规格、数量、价格、交货期等，并对公司的计划平衡提出询问和建议，内容包括请求说明产品产出期（分月）、原燃料使用期（分月）、主矿比例、主焦比例、ISP工艺的铅锌比例和混合矿比例等。- 中金岭南年度生产、消耗、采购、销售计划草案03年度购销计划草案商务部/营销中心收到公司计划财务部的计划平衡指引或相关文件10个工作日内，综合部编制商务部/营销中心年度采购、销售、进出口计划草案，并组织业务部门与直属厂矿协调平衡，经营销中心营销会议通过后，提交公司计划财务部。前述计划平衡指引或相关文件的内容应包括：品种、名称、规格、数量、产品产出期（分月）、原燃料使用期（分月）、主矿比例、主焦比例、I26、SP工艺的铅锌比例和混合矿比例等。04年度购销计划公司计划财务部下达中金岭南年度经营计划10个工作日内，综合部按照公司年度经营计划分解编制商务部/营销中心年度采购、销售、进出口计划，并组织业务部门与直属厂矿协调平衡，经营销中心营销会议通过后，经下达到业务部门。前述的年度经营计划或其相关说明，应包含以下信息：品种、名称、规格、数量、产品产出期（分月）、原燃料使用期（分月）、主矿比例、主焦比例、ISP工艺的铅锌比例和混合矿比例等。对某些购销业务需要早于上述时间进行计划的，业务部门应提交专题报告，经营销中心营销会议通过后，由综合部呈交公司计划财务部审批。年度计划中应包含已专题审批的计划。业务部门及商27、务部/营销中心物流部（以下简称物流部）制定各自的年度执行计划、年度物流计划，经综合部汇总后向相关直属厂矿的计划财务部报备。- 中金岭南年度经营计划- 年度采购、销售、进出口计划- 年度采购、销售、进出口执行计划- 年度物流计划05月度购销计划编报业务部门依据各自的年度执行计划及计划的执行情况，编制月度采购、销售和进出口计划草案，以编制预算表的方式，于每月26日前在公司EAS系统中录入，经综合部审核后提交给公司计划财务部。- 预算表06公司月度计划讨论商务部/营销中心参加公司运营改善部组织的中金岭南月度生产经营调度会，就采购、销售、进出口计划等方面接受询问，作出说明，并对公司的月度计划等提出询问28、和建议。- 中金岭南月度生产、消耗、采购、销售、库存计划草案07月度购销计划下达公司计划财务部下达的中金岭南月度生产、消耗、采购、销售、库存计划中的购销计划，经综合部组织业务部门与直属厂矿具体平衡后，下达到业务部门执行。- 中金岭南月度生产、消耗、采购、销售、库存计划- 月度采购、销售、进出口计划08购销计划执行业务部门依据综合部下达的商务部/营销中心月度采购、销售、进出口计划，分别制定月度执行计划（包括品种、名称、规格、数量、供应商/生产厂、需求方/消费地等），经部长批准后执行，并通知物流部。业务部门及物流部各自制定的月度执行计划、月度物流计划，经综合部汇总后向相关直属厂矿的计划财务部报备。29、- 月度采购、销售、进出口执行计划- 月度物流计划09物流计划制定与执行物流部根据业务部门的年/月度购、销和进出口执行计划，制定年/月度物流计划，且须根据业务部门执行采购、销售、进出口计划的具体情况，制定临时物流计划，经部长批准后执行，并向相关的业务部门和综合部报备。- 年/月度物流计划- 临时物流计划10购销计划执行的协调综合部汇总具体的采购、销售、进出口计划和物流计划，编制后报送一份直属厂矿计划财务部，并协调采购、销售、进出口计划与物流计划的执行。- 年/月度采购、销售、进出口、物流计划- 临时物流计划11计划执行的评估与考核每年/季末，业务部门及物流部对本部门计划的执行情况进行评估（包括30、完成率、重大差异原因分析等），经部长批准后，书面报告综合部，并接受商务部/营销中心的考核。每年/季末，综合部评估商务部/营销中心年/月度采购、销售、进出口计划的执行情况（包括完成率、重大差异原因分析等），经商务部/营销中心主管领导批准后，书面报告公司计划财务部，接受公司的考核，并对业务部门进行相应考核。- 年/季度采购计划执行情况评估报告- 年/季度销售计划执行情况评估报告- 年/季度进出口计划执行情况评估报告- 年/季度物流计划执行情况评估报告12计划的调整在上一层级发布的计划框架内，任何层级可自行调整本层级的计划；超出上一层级发布的计划框架的，任何层级调整计划均须获得上一层级允许。调整后的31、计划须通知下一层级。4. 相关表单4.1 预测报告（文件编号：CM-R-09）4.2 年度采购、销售、进出口计划（文件编号：CM-R-10）4.3 年度采购、销售、进出口执行计划（文件编号：CM-R-11）4.4 年度物流计划（文件编号：CM-R-12）4.5 预算表（文件编号：CM-R-13）4.6 月度采购、销售、进出口计划（文件编号：CM-R-14）4.7 月度采购、销售、进出口执行计划（文件编号：CM-R-15）4.8 月度物流计划（文件编号：CM-R-16）4.9 临时物流计划（文件编号：CM-R-17）4.10 年/季度采购计划执行情况评估报告（文件编号：CM-R-18）4.11 32、年/季度销售计划执行情况评估报告（文件编号：CM-R-19）4.12 年/季度进出口计划执行情况评估报告（文件编号：CM-R-20）4.13 年/季度物流计划执行情况评估报告（文件编号：CM-R-21）商务部/营销中心运作公司及直属厂矿产品销售和大宗原燃料采购的定价管理一、业务流程图（由商务部/营销中心根据“流程活动的执行要求”绘制“业务流程图”报公司批准发布） 二、风险控制文档（RCD）（由商务部/营销中心根据“流程活动的执行要求”编制“风险控制文档”报公司批准发布）三、流程活动的执行要求1. 目的为规范公司及直属厂矿产品销售和大宗原燃料采购的价格管理，保证定价合理和保障公司的利益。2. 适33、用范围适用于商务部/营销中心运作公司及直属厂矿主要产品销售和大宗原燃料采购的定价管理。3. 流程活动的要求/支撑性文件活动编号活动名称执行要求相关制度/记录/文件01定价分析定价专业组负责收集、汇总、分析市场信息，为决策组提供当期商品的定价建议。专业组中负责提供定价建议的责任人，负责将任务细化分解，并组织、协调本专业组及营销相关人员分工开展日常市场调研，通过交流讨论，形成定价建议。- 定价组人员组成通知02提出定价建议定价专业组中提交定价建议的责任人，须及时将市场信息和定价建议向决策组成员报告。影响较大的市场分析和建议，除口头报告外，还须以E-Mail或EAS文件传阅的形式书面发给定价决策组成34、员。- 市场分析和定价建议- 定价组人员组成通知03定价协商沟通定价决策组中的任何成员均可动议调整价格，决策组中的商务部成员负责与其他成员协商沟通调整价格。铅锌银等的定价一般是以上海有色金属网、中国白银网或期货交易所等权威机构公布的相关价格作为基准价，仅协商调整溢价/加工费。- 定价组人员组成通知04确定价格定价决策组中商务部成员根据决策组成员协商沟通情况，按照少数服从多数的原则，做出定价方案，并于9:30前，将定价方案(不包括产品铅锭和锌锭的定价)通知信息发布员，于10:50前将产品铅锭和锌锭的定价方案通知信息发布员及金属制品销售部部长。即便维持定价方案不变的也须通知。任何一项定价，在上述规35、定时间前如决策组中无任何人动议调整，即视为不作调整。每个工作日，无论定价方案是否有变，信息发布员均须于11：10前，根据定价方案制作当日的定价纪要录入EAS/商务信息系统中。各定价决策组成员应按照此前定价协商沟通的意见， 于11:25前在系统中对定价纪要作确认同意或确认其它意见。决策组成员不能亲自在EAS/商务信息系统中对定价纪要作确认的，应授权他人及时履行该职责。超过11:25任何决策组成员若未在系统中作确认，系统将视为确认同意。- 定价纪要- 定价组人员组成通知05发布定价纪要工作日11:25，EAS/商务信息系统发布当天的定价纪要，通知公司相关人员。- 定价纪要06执行定价纪要定价纪要是36、公司主要产品、大宗原燃料内贸定价的唯一价格文件，直属厂矿的经营例会不再对定价纪要中的价格进行再定价。商务部负责监督检查相关单位对定价纪要的执行情况，发生问题提出处理意见报公司主管领导。定价日内，业务部门须在收到决策组关于当日定价方案的通知，并与信息发布员核对后，方可对外报价。若因市场突然变化，导致定价脱离市场行情，相关部门应及时报告定价决策组，定价决策组必须进行应急商议，对相关产品/原燃料做出新的定价规定，或采取其它临时措施。- 定价组人员组成通知- 定价纪要4. 相关表单4.1 定价组人员组成通知（文件编号：CM-R-22）4.2 市场分析和定价建议（文件编号：CM-R-23）4.3 定价纪37、要（文件编号：CM-R-24）商务部/营销中心营销管理流程规范（试行）商务部/营销中心运作公司及直属厂矿采购、销售、进出口及物流业务的范本合同管理一、业务流程图（由商务部/营销中心根据“流程活动的执行要求”绘制“业务流程图”报公司批准发布） 二、风险控制文档（RCD）（由商务部/营销中心根据“流程活动的执行要求”编制“风险控制文档”报公司批准发布）三、流程活动的执行要求1. 目的为规范采购、销售、进出口及物流业务中范本合同的管理，最大限度地防范风险，维护公司合法权益。2. 适用范围适用于商务部/营销中心运作公司及直属厂矿的采购、销售、进出口、物流业务中范本合同的管理，包括合同起草、审查、发布和38、使用的全过程。3. 流程活动的要求/支撑性文件活动编号活动名称执行要求相关制度/记录/文件01范本合同起草商务部/营销中心各业务部门（采购部、金属制品销售部、非金属制品销售部、进出口期货部和物流部以下简称业务部门）负责范本合同起草。合同草稿应涵盖合同的各大基本要素（包括但不限于标的物名称、规格/质量、数量、价格、交货期、装运、支付方式等）。合同草稿应通过部门领导审核后再提交电子版给商务部/营销中心综合部（以下简称综合部）。进出口合同草稿通过进出口部领导审核后，直接提交给商务部/营销中心进出口主管领导审核。- 范本合同草稿02范本合同草稿修改综合部收到业务部门提交来的合同草稿后，负责调整和规范合39、同草稿的格式和表达方式，并可随时与业务部门就合同中的业务问题进行沟通，业务部门应全力配合，解释透彻，协助修改合同的内容。综合部应在5个工作日内，特殊情况下10个工作日内完成合同草稿的修改。经修改后的合同草稿应具有条理性和逻辑性，能较好的规范购销业务。综合部将修改完成的合同草稿提交给商务部/营销中心主管领导审核。- 范本合同草稿修改稿03范本合同草稿审核商务部/营销中心主管领导应在5个工作日内，特殊情况下10个工作日内完成范本合同草稿的审核，出具书面修改意见返回给综合部或审核通过返回给综合部。商务部/营销中心进出口主管领导应在5个工作日内，特殊情况下15个工作日内完成进出口范本合同草稿的审核，出40、具书面修改意见或审核通过返回进出口部。- 范本合同审核稿04范本合同定稿综合部将经商务部/营销中心主管领导审核过的范本合同草稿整理后,提交给法律顾问审查（商务部/营销中心设有专职法律顾问的，提交给商务部/营销中心专职法律顾问，否则提交给公司专职法律顾问。公司没设专职法律顾问的，提交给直属厂矿专职法律顾问）。 进出口部将经商务部/营销中心进出口主管领导审核过的范本合同草稿整理后,提交给法律顾问审查（公司设有专职法律顾问的，提交给公司专职法律顾问，公司没设专职法律顾问，或公司专职法律顾问认为需要香港律师审查的，提交给香港深业有色金属有限公司的法律顾问）。综合部及进出口部须跟踪法律顾问的审查进度，应41、督促法律顾问在5个工作日内，特殊情况下10个工作日内完成范本合同草稿的审查，并出具书面审查意见。综合部及进出口部分别根据法律顾问的书面审查意见重新修改、整理合同草稿，重新提交法律顾问审查直到审查通过，形成范本合同定稿。- 范本合同定稿05范本合同审批发布综合部将范本合同定稿呈报商务部/营销中心总经理审批，审批通过后由综合部发布范本合同的电子文档，同时在商信息务系统中启用该范本合同。特殊情况下，审批人不能亲自审批的，应授权他人审批。- 范本合同06范本合同的修订根据范本合同的使用情况各部门均可提出修改范本合同的建议，修改范本合同应遵循原范本合同建立的流程，完成范本合同的修改，形成新版范本合同。新42、版范本合同以版本号与之前的版本相区别，新版本发布之日起，旧版本同时停止使用；商务信息系统中的合同模板也同步更新。范本合同的修订不影响已签订生效合同的继续执行，但新签合同只能使用最新版本的范本合同。- 范本合同07范本合同使用业务部门须按商务信息系统中的范本合同建立业务合同，不得自行编辑、修改范本合同的格式条款；特殊情况下确实需要使用非范本合同的，须经商务部/营销中心总经理批准后方可临时使用。批准临时使用非范本合同仅限于下列范围：货到后付款，并且标的金额在500万元人民币以下的采购合同和100万美元以下的进口合同；款到后放货，并且标的金额在500万元人民币以下的销售合同和100万美元以下的出口合43、同；提供服务后付款，并且标的金额在20万元人民币以下的物流服务合同和5万美元以下的外贸运输合同；公司内部（指直属厂矿和总部）之间以及公司（包括直属厂矿）与全资子公司之间的购销合同及物流服务合同。倘若在非范本合同审批过程中，任何一级的审批人如认为该合同法律关系复杂，需要法律顾问审查的，则不分范围，任何合同均须提交法律顾问审查。综合部收存业务部门合同时，随机抽查业务部门使用范本合同的情况，发现非授权使用非范本合同的，综合部填报合同使用情况整改通知，经商务部/营销中心主管领导同意，发至相关业务部门整改，并做部门年终考核依据。业务部门获准使用非范本合同的，应在1个月内向综合部提交该合同的电子版，以方便44、范本合同的新建或修订工作（可同时提出范本合同的修订建议）。若需使用对方合同版本的，须按新建范本合同或使用非范本合同的流程处理。- 范本合同- 购销合同- 合同评审表- 合同使用情况整改通知- 非范本合同4. 相关表单4.1 合同评审表（文件编号：CM-R-25）4.2 合同使用情况整改通知（文件编号：CM-R-26）商务部/营销中心运作公司及直属厂矿采购、销售、进出口及物流业务的业务合同管理一、业务流程图（由商务部/营销中心根据“流程活动的执行要求”绘制“业务流程图”报公司批准发布） 二、风险控制文档（RCD）（由商务部/营销中心根据“流程活动的执行要求”编制“风险控制文档”报公司批准发布）三45、流程活动的执行要求1. 目的为规范采购、销售、进出口及物流业务中的合同管理工作，最大限度地防范风险，维护公司合法权益。2. 适用范围适用于商务部/营销中心运作公司及直属厂矿采购、销售、进出口、物流业务的业务合同管理，包括合同审批、签订、变更、执行检查、纠纷处理、归档管理的全过程。3. 流程活动的要求/支撑性文件活动编号活动名称执行要求相关制度/记录/文件01关联交易审议如合同的对方是公司的关联人，业务人员须提交经部门负责人审核后的关联交易报告，并由综合部提交公司计划财务部。报告获得审议通过后，方可报批和签订合同。- 关联交易报告02合同审批业务人员在业务合同定稿后3个工作日内完成合同审批。特46、殊情况下，审批人不能亲自审批的，应授权他人审批。采购合同由采购业务人员填写合同评审表，连同合同（稿），经采购部门部长、商务部/营销中心主管领导审核后，报商务部/营销中心总经理审批。销售合同由销售业务人员填写合同评审表，连同合同（稿），按以下权限呈报审批：A、销售部门部长审批：基本金属销售金额小于500万元的两个月（含两个月）的短期合约；除基本金属、小金属和贵金属之外，硫精矿、硫磺、硫酸、镉锭、氧化锌、锌粉、硫酸锌等产品的销售金额小于150万元的两个月（含两个月）的短期合约。B、销售部门部长审核，商务部/营销中心主管领导审批：基本金属销售金额大于等于500万元小于1000万元的两个月（含两个月）47、的短期合约；除基本金属、小金属和贵金属之外，硫精矿、硫磺、硫酸、镉锭、氧化锌、锌粉、硫酸锌等产品的销售金额大于等于150万元小于300万元的两个月（含两个月）的短期合约。C、 销售部门部长和商务部/营销中心主管领导审核，商务部/营销中心总经理审批：基本金属销售金额大于等于1000万元的两个月（含两个月）的短期合约；除基本金属、小金属和贵金属之外，硫精矿、硫磺、硫酸、镉锭、氧化锌、锌粉、硫酸锌等产品的销售金额大于等于300万元的两个月（含两个月）的短期合约；白银、小金属产品销售合约；三个月及三个月以上的长期合约。国内贸易（不包括内部单位购销）的物流合同由物流业务人员填写合同评审表，连同合同（稿）48、，经物流部负责人、商务部/营销中心主管领导审核后，报商务部/营销中心总经理审批。为直属厂矿出口产品离港装运前的物流合同，由物流业务人员填写合同评审表，连同合同（稿），经物流部负责人、商务部/营销中心主管领导审核后，报商务部/营销中心总经理审批。对直属厂矿进口原燃料到港后的物流合同，由采购业务人员填写合同评审表，连同合同（稿），经采购部门部长、商务部/营销中心主管领导审核后，报商务部/营销中心总经理审批。（若中金岭南作为签约主体之一参与共同签订该合同的，还须经相关业务部门部长、商务部/营销中心主管领导和总经理审核，报公司主管领导审批。）以中金岭南公司为签约主体的对内部单位的合同，经相关业务部门部49、长、商务部/营销中心主管领导审核，报商务部/营销中心总经理审批。以中金岭南公司为签约主体的对公司外的合同，经相关业务部门部长、商务部/营销中心主管领导和总经理审核，报公司主管领导审批。以非范本合同提交合同审批的，合同评审表中须特别注明“非范本合同”，并详细描述有别于范本合同的差异条款，并由商务部/营销中心总经理对使用非范本合同单独签字确认。批准临时使用非范本合同仅限于下列范围：货到后付款，并且标的金额在500万元人民币以下的采购合同和100万美元以下的进口合同；款到后放货，并且标的金额在500万元人民币以下的销售合同和100万美元以下的出口合同；提供服务后付款，并且标的金额在20万元人民币以下50、的物流服务合同和5万美元以下的外贸运输合同；公司内部（指直属厂矿和总部）之间以及公司（包括直属厂矿）与全资子公司之间的购销及物流服务合同。倘若在非范本合同审批过程中，任何一级的审批人如认为该合同法律关系复杂，需要法律顾问审查的，则不分范围，任何合同均须提交法律顾问审查。内贸合同（不包括公司内部之间的合同）中涉及货物未到先付款、赊销和/或接受地方性银行开具的银行承兑汇票的，除按前述规定审批外，还须经营销中心营销会议通过，并经我方签约主体的计划财务部门（或资金营运中心）同意。进出口合同（不包括公司对深业有色公司的合同）中，涉及未收到有效货权文件（包括信用证支付方式下收到提单等单证但存在不符点的情况51、）而付款的，以及先释放货权文件予买方后收款的（包括信用证不符合要求而提交提单等单证的情况），除按前述规定审批外，还须经公司主管领导和公司计划财务部（或资金营运中心）同意。业务人员须按照深圳市中金岭南有色金属股份有限公司营销管理办法规定的合同编号规则，对合同连续编号。即便经审批同意使用对方的合同的，也须在我方持有的合同上，按规则编上我方的合同号码。- 合同评审表- 合同（稿）03合同签订合同审批完成后2个工作日内，特殊情况下5个工作日内完成合同签订。双方有权人签字并加盖合同章后合同即生效（超过1页的合同，双方均须盖骑缝章。）。我方留存至少两份合同正本业务部门暂存一份，交我方签约主体计划财务部门（52、或资金营运中心）一份，综合部和我方验收部门各收存一份复印件；对应的合同评审表正本由业务部门暂存，我方签约主体计划财务部门（或资金营运中心）和综合部各收存一份复印件商务信息系统有效并运转正常时，将经系统审批合同，并提供能显示审批内容和审批意见的画面，取代纸质合同评审表。- 合同04合同变更已签署生效合同的变更应遵循原合同建立流程，按变更合同洽商变更合同审批变更合同签署的程序，以合同修改书或补充协议的方式完成合同的变更手续。未完成变更手续的合同，原合同有效。已审批但未签署生效的合同稿可循原合同审批程序申请撤销。- 合同评审表- 合同修改书或补充协议- 合同撤销评审表05合同报备各业务部门完成合同对53、外签订后，自行暂存合同正本和合同评审表，5个工作日内把复印件提交给综合部报备。综合部档案管理员负责接收业务部门提交的报备资料，同时建立台账。- 合同- 合同评审表- 合同报备台账06合同执行检查综合部不定期抽查已报备合同（包括已履行完毕的合同）的执行情况，检查项目主要有：发货及时性、采购货到付款及销售款到发货的执行情况、货款结算和支付的及时性、与相关部门传递信息的及时性和准确性、合同执行进度等。综合部填报合同执行抽查情况表存档，如抽查发现问题还须报商务部/营销中心主管领导及相关部门，并督促业务部门改进。- 合同执行抽查情况表07合同纠纷处理业务出现争议时，业务人员应立即向部门领导报告发生的状况54、，提出争议处理意见。该部门和/或商务部/营销中心主管领导协调相关厂矿及部门，共同解决问题。需依法进行诉讼的，业务部门负责收集整理与纠纷相关的基础性文件，协助综合部、法律顾问做好诉讼工作。纠纷处理完成后，如需要财务清算的，业务人员将处理结果连同相关材料，报部门负责人、商务部/营销中心主管领导审核，经商务部/营销中心总经理审批后，提交给我方签约主体的计划财务部（或资金营运中心）进行清算。- 与争议相关的合同等文件- 纠纷处理结果 08合同移交合同结案（指合同执行完成或终止，并完成合同清算）后，业务部门整理好后每年集中将合同正本及合同评审表（包括相关的合同修改书和/或补充协议正本及其评审表）移交给综55、合部档案管理员，业务部门可自行留存复印件。业务部门移交的合同应按物资类别分类、按合同编号顺序排列，并出具一式两份的合同移交清单（合同编号、客户名称、物资名称、规格、数量、经办人等）。档案管理员按合同移交清单逐份查对，并与合同报备时建立的台账相比较。完全相符的，档案管理员在合同移交清单上签收并保留一份，返回一份给业务部门；不完全相符的，业务部门须在合同移交清单上书面说明有关情况，档案管理员签收后保留一份，返回一份给业务部门，并将不相符的情况报告综合部部长处理。- 合同- 合同评审表- 合同移交清单09合同整理归档档案管理员按部门、物资类别、年份等对业务部门移交的合同分门别类，整理归档，有序排放，56、并建立合同档案清单以方便查找。合同报备时留存的复印件与归档的合同正本一起存放，或按照合同正本归档的分类方法另行整理排放。档案管理员须妥善保管合同及其有关文件，应使档案柜保持完好，并为常锁状态。存档文件须保存法定年限以上。- 合同档案清单10合同借/查阅商务部/营销中心内部人员查阅已归档合同须征得综合部主管领导的同意，并在档案管理员指定的范围和区域内查阅。商务部/营销中心外部中金岭南公司内部人员查阅合同须征得商务部/营销中心总经理的同意，并在档案管理员指定的范围和区域内查阅。凡借阅以及中金岭南公司外部人员查阅已归档合同须填报档案借/查阅申请单，经有关领导审批同意后方可办理。商务部/营销中心内部人57、员借阅合同须经部门领导和综合部领导审批，并严格按照档案借阅申请单上约定的期限归还给综合部，如不能按期归还的将在年底考核中对相关部门进行扣分考核。商务部/营销中心外部中金岭南公司内部人员借阅以及中金岭南公司外部人员查阅合同须经商务部/营销中心总经理书面审批同意方可办理，并留下有效的联系方式。档案管理员须在返还到期前催收被借阅的合同资料，如不能按期收回应及时报告综合部部长处理。原则上综合部只提供合同资料的复印件查/借阅，申请人明确提出且审批人明确表示“同意查/借阅正本”，综合部才可办理查/借阅正本手续。- 档案借/查阅申请单4. 相关表单4.1 关联交易报告（文件编号：CM-R-27）4.2 合同58、评审表（文件编号：CM-R-25）4.3 合同撤销评审表（文件编号：CM-R-28）4.4 合同报备台账（文件编号：CM-R-29）4.5 合同执行抽查情况表（文件编号：CM-R-30）4.6 合同移交清单（文件编号：CM-R-31）4.7 合同档案清单（文件编号：CM-R-32）4.8 档案借/查阅申请单（文件编号：CM-R-33）商务部/营销中心营销管理流程规范（试行）商务部/营销中心运作公司及直属厂矿国内采购业务管理一、业务流程图（由商务部/营销中心根据“流程活动的执行要求”绘制“业务流程图”报公司批准发布） 二、风险控制文档（RCD）（由商务部/营销中心根据“流程活动的执行要求”编制“59、风险控制文档”报公司批准发布）三、流程活动的执行要求1. 目的为规范国内采购业务的管理，保证采购业务的有效运作。2. 适用范围适用于商务部/营销中心运作公司及直属厂矿国内采购业务的管理。3. 流程活动的要求/支撑性文件活动编号活动名称执行要求相关制度/记录/文件01采购计划1、直属厂矿需用原燃料的采购计划1) 商务部/营销中心采购部门（以下简称采购部门）根据直属厂矿最新原燃料质量要求和国内市场供应状况等因素，对国内采购能力进行年度预测（包括品种、名称、规格、数量、价格等）。年度预测以书面报告的方式，经商务部/营销中心综合部（以下简称综合部）汇总整理，并经营销中心营销会议通过后，于每年10月2660、日前提交给公司计划财务部。2) 商务部/营销中心参加公司计划财务部组织的中金岭南年度生产、消耗、采购、销售计划平衡会，就采购、销售、进出口能力接受询问作出说明，并对公司的计划平衡提出询问和建议。3) 收到公司计划财务部的计划平衡指引或相关文件10个工作日内，综合部编制商务部/营销中心年度采购、销售、进出口计划草案，并组织业务部门与直属厂矿协调平衡，经营销中心营销会议通过后，提交公司计划财务部。前述计划平衡指引或相关文件的内容应包括：品种、名称、规格、数量、产品产出期（分月）、原燃料使用期（分月）、主矿比例、主焦比例、ISP工艺的铅锌比例和混合矿比例等。4) 公司计划财务部下达中金岭南年度经营计61、划10个工作日内，综合部按照公司年度经营计划分解编制商务部/营销中心年度采购、销售、进出口计划，并组织业务部门与直属厂矿协调平衡，经营销中心营销会议通过后，下达到购销和进出口部门（以下统称业务部门）执行。前述经营计划或其相关说明，应包含以下信息：品种、名称、规格、数量、产品产出期（分月）、原燃料使用期（分月）、主矿比例、主焦比例、ISP工艺的铅锌比例和混合矿比例等。 对某些采购业务需要早于上述时间进行计划的，采购部门应提交专题报告，经营销中心营销会议通过后，由综合部呈交公司计划财务部审批。年度计划中应包含已专题审批的计划。5) 采购部门依据综合部下达的商务部/营销中心年度采购、销售、进出口计划62、，制定年度采购执行计划(包括品种、名称、规格/质量要求、数量、交货期等)，经部长批准后执行，并通知商务部/营销中心物流部（以下简称物流部）及向综合部报备，综合部汇总后报送一份直属厂矿计划财务部。6) 采购部门依据年度采购执行计划和前期采购执行情况，编制月度采购计划草案，以编制预算表的方式，于每月26日前在公司EAS系统中录入，经综合部审核后提交给公司计划财务部。7) 商务部/营销中心参加公司运营改善部组织的中金岭南月度生产经营调度会，就采购、销售、进出口计划等方面接受询问作出说明，并对公司的月度计划等提出询问和建议。8) 公司计划财务部下达的中金岭南公司月度生产、消耗、采购、销售、库存计划中的63、购销计划，经综合部组织业务部门与直属厂矿具体平衡后，下达到业务部门执行。9) 采购部门依据综合部下达的商务部/营销中心月度采购、销售、进出口计划，制定月度采购执行计划(包括品种、名称、规格、数量、供应商等)，经部长批准后执行，并通知物流部。10) 采购部门制定的月度执行计划，经综合部与其它月度执行计划汇总后，向相关直属厂矿计划财务部报备。11) 物流部根据业务部门的年/月度采购、销售、进出口计划，制定年/月度物流计划，且须根据业务部门执行采购、销售、进出口计划的具体情况，制定临时物流计划，经部长批准后执行，并向相关的业务部门和综合部报备。12) 综合部负责协调采购、销售、进出口计划与物流计划的64、执行。13) 采购部门总结评估年/季度采购计划的执行情况（包括完成率、重大差异原因分析等），经部长批准后，书面报告综合部，并接受商务部/营销中心考核。14) 综合部总结评估商务部/营销中心年/季度采购、销售、进出口计划的执行情况(包括完成率、重大差异原因分析等)，经商务部/营销中心主管领导批准后，书面报告公司计划财务部，接受公司的考核，并对业务部门进行相应考核。15) 在上一层级发布的计划框架内，本层级可自行调整计划；超出上一层级发布的计划框架时，调整计划须获得上一层级允许。调整后的计划须通知下一层级。2、三方贸易的采购需求三方贸易的采购须与对应的销售相匹配。- 厂矿年度生产计划草案- 国内采65、购能力年度预测- 公司年度经营计划- 营销中心年度采购、销售、进出口计划- 采购部门年度采购执行计划- 预算表- 中金岭南月度生产、消耗、采购、销售、库存计划- 采购部门月度采购执行计划- 物流部门年/月度、临时计划- 采购计划执行情况评估- 采购计划考核、调整02供应商评审商务部/营销中心汇同相关直属厂矿对生产所需的焦炭、块煤、粗锌、矿产粗铅和铅锌精矿供应商进行评审。采购部提供待评审供应商的相关资料，内容包括但不限于：原燃料名称、规格/质量标准、生产能力、可供数量、供应商名称、生产厂家、质量体系等。综合部在收到上述资料后5个工作日内，负责组织采购部、相关直属厂矿的生产部门、质检部门和使用车间66、，共同对供应商进行评审，形成评审报告。综合部凭评审报告将合格的焦炭、块煤、粗锌和矿产粗铅供应商列为试用供应商管理，采购部可对其试采购（说明仅用来试用），试用期间为两个月。试用期间或期满随即评定为不合格的，采购部根据试用单位出具的试用报告立即停止对其采购，综合部须将其从试用供应商中剔除，转为未经评审供应商。试用期满随即评定为合格的，采购部根据使用单位出具的试用报告可继续对其正常采购，综合部将其列为合格供应商管理。综合部凭评审报告将评审通过的铅锌精矿供应商列为合格供应商管理，采购部可对其正常采购。使用及采购过程中采购部、相关直属厂矿的生产部门、质检部门和使用车间（分厂）中的任何一个部门动议重新评审67、的，综合部在收到书面动议后2个工作日内负责组织重新评审。评审未通过的供应商，采购部凭评审报告立即停止对其采购，综合部须将其从合格供应商中剔除，转为未经评审供应商。综合部负责定期组织采购部、相关直属厂矿的生产部门、质检部门和使用车间，共同对合格供应商进行后评估并出具后评估报告。后评估未通过的供应商，采购部立即停止对其采购，综合部须将其从合格供应商中剔除，其资格转为未经评审供应商。- 供应商评审管理- 评审报告- 试用报告- 供应商证照等资料- 后评估报告03关联交易审议如供应商是公司的关联人，采购业务人员须提交经采购部门部长审核后的关联交易报告，并由综合部提交公司计划财务部。该报告获审议通过后，68、方可开展交易工作。- 关联交易报告04合同洽商采购业务人员依有效的需求和/或采购计划与卖方洽商合同主要条款。合同主要条款包括商品名称、规格、数量、价格、交货期、支付方式等。采购业务人员须执行公司定价纪要的定价规定。一般为到货定价或固定价。若需给予卖方点价权的，须报经采购部和进出口期货部主管领导审核，商务部/营销中心总经理批准。其它定价方式须经营销中心营销会议讨论通过方可实施。采购业务人员须执行营销管理办法关于“货到付款”的规定。对于货物未到【包括收到铁路装运单据（货票、领货凭证等）但未收到货物的情况】而支付首期货款的，必须由采购部门提交分析报告，经营销中心营销会议通过，并经我方签约主体的计划财69、务部门（或资金营运中心）同意后方可实施。须执行营销中心营销会议关于首期货款支付比例的规定。支付方式应按中国人民银行结算办法的规定，采用汇兑、委托收款、托收承付、银行本票、银行汇票、支票及商业汇票的方式办理结算。公司直属厂矿自用的原燃料须符合厂矿原燃料质量要求。采购业务人员依据范本合同编制合同草稿，征求合同对方意见，确定合同稿。如无范本合同可供套用，须按商务部/营销中心营销管理流程规范中“合同管理”（以下简称合同管理）的规定先行建立范本合同。若买方提出修改范本合同中的固定条款或要求使用买方合同版本的，须按合同管理的要求，作新建范本合同处理。特殊情况未及新建范本合同时，经商务部/营销中心总经理特别70、批准后，可作为非范本合同临时使用。在国内采购后再对内部单位（指直属厂矿和总部，下同）销售的，由流程尾端的采购部门与国内卖方洽商主要条款。主要条款商定后，书面传递给负责与国内卖方签订采购合同的业务部门。上述规定适用于商务部/营销中心国内采购业务，对公司内部单位的采购不适用。三方贸易的采购须与对应的销售相匹配。- 定价纪要- 厂矿原燃料质量要求- 合同草稿- 范本合同- 合同管理05合同审批采购业务人员填写合同评审表，连同合同（稿），经采购部门部长、商务部/营销中心主管领导审核后，报商务部/营销中心总经理审批。以公司为签约主体的对外合同，经采购部门部长、商务部/营销中心主管领导和总经理审核，报公司71、主管领导审批。特殊情况下，审批人不能亲自审批的，应授权他人审批。以非范本合同提交合同审批的，合同评审表中须特别注明“非范本合同”，并详细描述有别于范本合同的差异条款，并由商务部/营销中心总经理对使用非范本合同单独签字确认。批准临时使用非范本合同仅限于下列范围：货到后付款，并且标的金额在500万元人民币以下的采购合同；公司内部（指直属厂矿和总部）之间以及公司（包括直属厂矿）与全资子公司之间的采购合同。倘若在非范本合同审批过程中，任何一级的审批人如认为该合同法律关系复杂，需要法律顾问审查的，则不分范围，任何合同均须提交法律顾问审查。合同定稿后3个工作日内完成合同审批。采购业务人员须按照深圳市中金岭72、南有色金属股份有限公司营销管理办法（以下简称营销管理办法）规定的合同编号规则，对合同连续编号。经审批同意使用对方合同文本的，须在我方持有的合同上，按规则加注我方的合同号码。- 合同评审表- 合同（稿）- 营销管理办法06合同签订合同审批完成后2个工作日内，特殊情况下5个工作日内完成合同签订。双方有权人签字并加盖合同章后合同即生效（超过1页的合同，双方均须盖骑缝章）。我方留存至少两份合同正本采购部门暂存一份，交我方签约主体计划财务部门（或资金营运中心）一份，综合部和验收部门各收存一份复印件；对应的合同评审表正本由采购部门暂存，我方签约主体计划财务部门（或资金营运中心）和综合部各收存一份复印件商务73、信息系统有效并运转正常时，将经系统审批合同，并提供能显示审批内容和审批意见的画面，取代纸质合同评审表。- 合同07合同变更已签署生效合同的变更应遵循原合同建立流程，按变更合同洽商变更合同审批变更合同签署的程序，以合同修改书或补充协议的方式完成合同的变更手续。未完成变更手续的合同，原合同有效。已审批但未签署生效的合同稿可循原合同审批程序申请撤销。- 合同评审表- 合同修改书或补充协议- 合同撤销评审表08装运采购业务人员须了解卖方的备货情况和我方的卸货能力，协调卖方的装运与我方的卸货。了解卖方的发货计划和掌握发货进度，及时向领导汇报。采购业务人员须掌握装运的情况，及时向我方的接货部门发出到货预告74、（包括货物名称、规格、数量、装运时间、运输方式、车号、预计到达时间、供应单位、发运地等）。由我方装运的，采购部门须与物流部门做好装运工作的衔接安排。属三方贸易，且直接装运到对应销售合同的买方的指定卸货地的，须在我方收到对应销售合同的买方支付的货款后才能安排卖方装运发货。- 到货预告单09接货验收直属厂矿的接货部门应按照采购部的到货预告做好货物的接收，并通知质检部门检斤取样。表观质量无异议的，检斤后厂矿的接货部门向采购部出具收货通知书(包括：收货时间、品名、车数、重量等)。质检部门取样后应在5个工作日内，特殊情况不超过10个工作日出具检验结果。检验无异议的，厂矿的接货部门向其计划财务部和商务部/75、营销中心采购部出具入库验收单。需要以卖方或第三方检验机构的化验结果为结算依据的，采购业务人员须及时取得其化验结果，递交给质检部门。采购业务人员应跟踪掌握到货的质量情况，包括表观质量和检验结果。对货物的表观质量或是检验结果有异议的，采购部应按合同条款和使用厂矿的不合格品控制程序等相关管理规定，及时与卖方及厂矿相关部门进行沟通，根据沟通商议的结果，协调接货部门和卖方，衔接好底样复核、第三方复检、公证化验、退货、降级收货等事宜。国内采购对内部单位销售模式下的采购接货，由流程尾端的采购部门与直属厂矿的接货部门衔接接货事宜。上述规定适用于商务部/营销中心国内采购业务，对公司内部单位的采购不适用。三方贸易76、下的采购接货，须与对应的销售合同相匹配。- 收货通知书- 入库验收单- 检（化）验结果- 不合格品控制程序等相关管理规定10支付1、支付首期货款采购业务人员必须执行营销管理办法关于“货到付款”的规定。对于货物未到【包括收到铁路装运单据（货票、领货凭证等）但未收到货物的情况】而支付首期货款的，必须由采购部门提交分析报告，经营销中心营销会议通过，并经我方签约主体的计划财务部门（或资金营运中心）同意后方可实施。采购业务人员依据收货通知书所确定的收货量(或凭铁路装运单据确定的装运量)以及合同等文件所确定的价格、首付比例，计算首期款，填报付款通知书，连同正本收货通知书以及支持该付款通知书的相关文件，按资77、金支付审批权限规定审批后，递交给我方签约主体的计划财务部门（或资金营运中心）申支付首期货款。我方签约主体的计划财务部门（或资金营运中心）凭有效的付款通知书、收货通知书以及支持该付款通知书的相关文件，按财务手续支付首期货款予卖方。商务信息系统有效并运转正常时，对于货到后支付首期款的，由该系统向收货厂矿读取收货检斤数据及向本系统读取价格、支付比例上限等数据后，自动计算首期款并生成付款通知书，按资金支付审批权限规定审批后，经系统递交给我方签约主体的计划财务部门（或资金营运中心）。采购部门主管领导经系统审批付款通知书时可以调低但不能调高首期款的支付金额。上述支付首期货款的规定不适用于试用供应商以及货物78、存有异议未有结论的供应商。2、获取发票采购部门按合同确定的价格和入库验收单，向我方签约主体的计划财务部门（或资金营运中心）出具结算单。计划财务部门（或资金营运中心）核对结算单和入库验收单无误后，转回采购部门发给卖方核对。卖方核对无误后，按结算单开具发票交采购部门转给计划财务部门（或资金营运中心）。3、结清货款采购业务人员依据合同和结算单计算余款，与卖方对账无误后确认余额，填报付款通知书（注明结算单号和入库验收单号），按资金支付审批权限规定审批后，连同正本发票一并递交给我方签约主体的计划财务部门（或资金营运中心）。我方签约主体的计划财务部门（或资金营运中心）凭有效的发票、合同和付款通知书（注明结79、算单号和入库验收单号），按财务手续付清余款。商务信息系统有效并运转正常时，由该系统向收货厂矿读取入库验收数据及向本系统读取价格、已支付的首期款等数据后，自动计算余款，生成付款通知书，按资金支付审批权限规定审批后，经系统递交给我方签约主体的计划财务部门（或资金营运中心）。4、其它规定上述“按资金支付审批权限规定审批”是指：向直属厂矿计划财务部申请支付的，须经采购部门部长审批；向公司计划财务部（或资金营运中心）申请支付的，须经商务部/营销中心总经理审批。我方签约主体的计划财务部门（或资金营运中心）在收到有效的付款通知书及相关单证后，应及时按合同的规定办理首期货款/余款的支付：若在一周前已收到采购部80、门相应资金需求预告的，应按采购部门支付时间的具体要求，及早办理支付（但留给财务人员办理支付所需的时间应不少于1个工作日）; 对于无资金需求预告或预告未能提前1周以上的临时支付申请，则与采购部门协商安排支付时间。采购业务人员应跟踪付款进度，如卖方需要，还应及时从我方签约主体的计划财务部门（或资金营运中心）取得付款水单，传真给卖方。采购业务人员应协助财务人员随时与卖方对账。上述有关支付的规范适用于商务部/营销中心国内采购业务，对公司内部单位的采购不适用。三方贸易下的货款支付，除了收到货物外，还须在我方收到对应销售合同的买方所支付的相应货款后，方可实施。- 收货通知书- 付款通知书- 合同- 结算单81、- 发票- 银行付款水单11纠纷处理采购业务人员应跟踪掌握到货的质量情况，包括表观质量和检验结果。当货物的表观质量或检验结果存有异议，采购部应按合同条款和相关直属厂矿的不合格品控制程序等相关管理规定，及时与卖方及厂矿相关部门进行沟通，并报告商务部/营销中心主管领导。根据沟通商议的结果，采购部门协调接货部门和卖方，衔接好底样复核、第三方复检、公证化验、退货、降级收货等事宜。采购部门组织相关厂矿的有关部门开会研究原燃料质量异议的处置，采购业务人员依照会议的决定，通知卖方执行。需依法进行诉讼的，采购部负责收集整理与纠纷相关的基础性文件，协助综合部、法律顾问做好诉讼工作。纠纷处理完成后，如需要财务清算82、的，采购业务人员将处理结果连同相关材料，报部门主管领导、商务部/营销中心主管领导审核，经商务部/营销中心总经理审批后，提交给我方签约主体的计划财务部（或资金营运中心）进行清算。国内采购对内部单位销售模式下的采购纠纷，与直属厂矿及卖方的沟通商议以流程尾端的采购部门为主。上述规定适用于商务部/营销中心国内采购业务，对公司内部单位的采购不适用。三方贸易下的采购纠纷处理可参照执行。- 检斤单- 化验单- 不合格品控制程序等相关管理规定- 原燃料质量异议处置会议文件- 合同等与争议相关的基础文件- 纠纷处理结果12文档管理及记录未执行完成的合同正本及有效的补充文件由采购部门暂存。已执行完成的合同正本及其83、有效的补充文件，由采购业务人员整理好每年递交到综合部归档。采购业务人员依进度将相关文件和数据录入商务信息系统中。- 合同及对合同进行修改的有效文件- 其他有效文件4. 相关表单4.1 预测报告（文件编号：CM-R-09）4.2 年度采购、销售、进出口计划（文件编号：CM-R-10）4.3 年度采购、销售、进出口执行计划（文件编号：CM-R-11）4.4 预算表（文件编号：CM-R-13）4.5 年度物流计划（文件编号：CM-R-12）4.6 月度物流计划（文件编号：CM-R-16）4.7 临时物流计划（文件编号：CM-R-17）4.8 年/季度采购计划执行情况评估报告（文件编号：CM-R-1884、）4.9 评审报告（文件编号：CM-R-34）4.10 关联交易报告（文件编号：CM-R-27）4.11 定价纪要（文件编号：CM-R-24）4.12 合同评审表（文件编号：CM-R-25）4.13 合同撤销评审表（文件编号：CM-R-28）4.14 到货预告单（文件编号：CM-R-35）4.15 付款通知书（文件编号：CM-R-36）4.16 结算单（文件编号：CM-R-37）商务部/营销中心运作公司及直属厂矿国内采购业务的供应商评审管理一、业务流程图（由商务部/营销中心根据“流程活动的执行要求”绘制“业务流程图”报公司批准发布） 二、风险控制文档（RCD）（由商务部/营销中心根据“流程活动85、的执行要求”编制“风险控制文档”报公司批准发布）三、流程活动的执行要求1. 目的为规范对国内原燃料供应商的评审管理，保证采购业务的有效运作。2. 适用范围适用于公司直属厂矿生产所需原燃料国内供应商的评审管理。3. 流程活动的要求/支撑性文件活动编号活动名称执行要求相关制度/记录/文件01供应商评审商务部/营销中心会同相关直属厂矿对生产所需焦炭、块煤、粗锌、矿产粗铅和铅锌精矿的供应商进行评审。商务部/营销中心采购部（以下简称采购部）负责向商务部/营销中心综合部（以下简称综合部）提供待评审供应商的相关资料(包括但不限于：原燃料名称、规格/质量标准、生产能力、可供数量、供应商名称、生产厂家、质量体系86、等)。综合部在收到上述资料后5个工作日内，负责组织采购部、相关直属厂矿的生产部门、质检部门和使用车间，共同对供应商进行评审，形成评审报告。评审未通过的供应商，采购部不得对其开展采购业务。评审通过的铅锌精矿供应商为合格供应商，采购部可对其正常采购。评审通过的焦炭、块煤、粗锌和矿产粗铅供应商列为试用供应商，采购部可对其试采购（说明仅用来试用），试用期为两个月。试用期内或期满后，凭试用单位出具的试用报告，试用结果为不合格的，从试用供应商转为未经评审供应商，采购部立即停止对其采购；试用期满后，凭试用单位出具的试用报告，试用结果为合格的，从试用供应商转为合格供应商，采购部可对其正常采购。使用及采购过程中87、若情况变化，采购部、相关直属厂矿的生产部门、质检部门和使用车间（分厂）中的任何一个部门均可动议重新评审；综合部在收到书面动议后2个工作日内负责组织重新评审。重新评审未通过的供应商，其资格转为未经评审供应商，采购部立即停止对其采购。综合部应定期组织采购部、相关直属厂矿的生产部门、质检部门和使用车间，共同对合格供应商进行后评估并出具后评估报告。后评估未通过的供应商，其资格转为未经评审供应商，采购部立即停止对其采购。根据评审报告和/或试用报告和/或后评估报告的结果，综合部负责在商务信息系统中调整相关供应商的资格（分为未经评审供应商、试用供应商和合格供应商）。- 供应商资料- 评审报告- 试用报告- 88、后评估报告02供应商资料录入凡新原燃料供应商均须提交营业执照、税务登记证、一般纳税人资格证、组织机构代码证、经营许可证（煤炭）、开票资料、联系人、电话、传真等资料（涉及的原燃料是危险化学品的，还需提交相关的特殊证件），经采购部门登记备案后，交综合部录入到商务信息系统中。对于上述需经评审的供应商，由综合部根据评审报告和/或试用报告的结果，在商务信息系统中调整其资格（分为未经评审供应商、试用供应商和合格供应商）。供应商信息发生变化的，采购部门须及时更新登记，并通知综合部在商务信息系统中变更。综合部被授权人员在收到相关资料后2个工作日内按上述规定录入商务信息系统。被授权人员录入、修改供应商信息时，须89、经第二人复核。老的合格供应商资料从直属厂矿数据库中自动导入商务信息系统中。- 供应商资料- 评审报告- 试用报告4. 相关表单4.1 评审报告（文件编号：CM-R-34）商务部/营销中心运作公司及直属厂矿国内销售业务管理一、业务流程图（由商务部/营销中心根据“流程活动的执行要求”绘制“业务流程图”报公司批准发布） 二、风险控制文档（RCD）（由商务部/营销中心根据“流程活动的执行要求”编制“风险控制文档”报公司批准发布） 三、流程活动的执行要求1. 目的为规范国内销售业务的管理，保证销售业务的有效运作。2. 适用范围适用于商务部/营销中心运作公司及直属厂矿国内销售业务的管理。3. 流程活动的要90、求/支撑性文件活动编号活动名称执行要求相关制度/记录/文件01销售计划1、公司产品的销售计划1) 商务部/营销中心销售部门（以下简称销售部门）根据直属厂矿最新的产品产出状况、国内市场对产品的需求状况等，对产品的国内销售能力进行年度预测（内容包括：品种、名称、规格、数量、价格、交货期等）。年度预测应形成书面报告，经商务部/营销中心综合部（以下简称综合部）汇总整理，并经营销中心营销会议通过后，于每年10月26日前提交给公司计划财务部。2) 商务部/营销中心参加公司计划财务部组织的中金岭南年度生产、消耗、采购、销售计划平衡会，就采购、销售、进出口能力接受询问作出说明，并对公司的计划平衡提出询问和建议91、。3) 收到公司计划财务部的计划平衡指引或相关文件10个工作日内，综合部编制商务部/营销中心年度采购、销售、进出口计划草案，并组织业务部门与直属厂矿协调平衡，经营销中心营销会议通过后，提交公司计划财务部。前述计划平衡指引或相关文件的内容应包括：品种、名称、规格、数量、产品产出期（分月）、原燃料使用期（分月）、主矿比例、主焦比例、ISP工艺的铅锌比例和混合矿比例等。4) 公司计划财务部下达中金岭南年度经营计划10个工作日内，综合部依据年度经营计划分解编制商务部/营销中心年度采购、销售、进出口计划，并组织业务部门与直属厂矿协调平衡，经营销中心营销会议通过后，下达到购销和进出口部门（以下统称业务部门92、）。前述经营计划或其相关说明，应包含以下信息：品种、名称、规格、数量、产品产出期（分月）、原燃料使用期（分月）、主矿比例、主焦比例、ISP工艺的铅锌比例和混合矿比例等。对某些销售业务需要早于上述时间进行计划的，销售部门应提交专题报告，经营销中心营销会议通过后，由综合部呈交公司计划财务部审批。年度计划中应包含已专题审批的计划。5) 销售部门依据综合部下达的商务部/营销中心年度采购、销售、进出口计划，制定年度销售执行计划（包括品种、名称、规格、数量、交货期等），经部长批准后执行，并通知商务部/营销中心物流部（以下简称物流部）及向综合部报备，综合部汇总后报送一份直属厂矿计划财务部。6) 销售部门依据93、年度销售执行计划和前期销售执行情况，编制月度销售计划草案，以编制预算表的方式，于每月26日前在公司EAS系统中录入，经综合部审核后提交给公司计划财务部。7) 商务部/营销中心参加公司运营改善部组织的中金岭南月度经营调度会，就采购、销售、进出口计划等方面接受询问作出说明，并对公司的月度计划等提出询问和建议。8) 公司计划财务部下达的中金岭南月度生产、消耗、采购、销售、库存计划中的购销计划，经综合部组织业务部门与直属厂矿具体平衡后，下达到业务部门执行。9) 销售部门依据综合部下达的营销中心月度采购、销售、进出口计划，制定月度销售执行计划（包括品种、名称、规格、数量、需求方/消费地等），经部长批准后94、执行，并通知物流部。10) 销售部门制定的月度执行计划，经综合部与其它月度执行计划汇总后，向相关直属厂矿的计划财务部报备。11) 物流部根据业务部门的年/月度购、销和进出口执行计划，制定年/月度物流计划，且须根据业务部门执行采购、销售、进出口计划的具体情况，制定临时物流计划，经部长批准后执行，并向相关的业务部门和综合部报备。12) 综合部负责协调采购、销售、进出口计划和物流计划的执行。13) 销售部门总结评估年/季度销售计划的执行情况（包括完成率、重大差异原因分析等），经部长批准后，书面报告综合部，并接受商务部/营销中心考核。14) 综合部负责总结评估商务部/营销中心年/季度采购、销售、进出口95、计划的执行情况（包括完成率、重大差异原因分析等），经商务部/营销中心主管领导批准后，书面报告公司计划财务部，接受公司的考核，并对业务部门进行相应考核。15) 在上一层级发布的计划框架内，本层级可自行调整计划；超出上一层级发布的计划框架的，调整计划须获得上一层级允许。调整后的计划须通知下一层级。2、三方贸易的销售需求三方贸易的销售须与对应的采购相匹配。- 厂矿年度生产计划草案- 国内销售能力年度预测报告- 中金岭南年度经营计划- 商务部/营销中心年度采购、销售、进出口计划- 销售部门年度销售执行计划- 预算表- 中金岭南月度生产、消耗、采购、销售、库存计划- 销售部门月度销售执行计划- 物流部门96、年/月度、临时计划- 销售计划执行情况评估- 销售计划考核、调整02关联交易如买方是公司的关联人，销售业务人员须提交经销售部门部长审核后的关联交易报告，并由综合部提交公司计划财务部。报告获得审议通过后，方可开展交易工作。- 关联交易报告03买方审查所有客户均须提交营业执照、税务登记证、组织机构代码证、开票资料、联系人、电话、传真等资料。硫磺买方，除前款规定的资料外，还须提交安全生产许可证或危险化学品经营许可证。硫酸买方，除前两款规定的资料外，还须提交非药品类易制毒品经营备案证、非药品类易制毒品购买备案证明和非药品类易制毒品运输备案证明。自提硫酸的买方，还须提交运输车辆的危险化学品运输证及运输人97、员有关危驾/押运的从业资格证。对买方委托的硫磺、硫酸及其它危险化学品的收货方，收货方须提交安全生产许可证或危险化学品经营许可证。任何危险化学品的销售、运输、交收，销售部门须遵照法律、法规、规章的规定，审查和完备相关证件，（买方自提的，由物流部审查完备运输车辆的危险化学品运输证及运输人员有关危驾/押运的从业资格证等与运输相关的证件）。上述须提交证件的复印件中涉及硫磺、硫酸及其它危险化学品时须与原件核对，其它复印件尽可能与原件核对。所有证件、资料经销售部门审查（买方自提的相关证件，由物流部审查）留底后，交由综合部录入到商务信息系统中。客户信息发生变化时，销售、物流部门须及时更新登记，并通知综合部在98、商务信息系统中做相应变更。销售业务人员须根据直属厂矿易制毒化学品信息的变化，及时向政府的“易制毒化学品管理信息系统”提供相关的最新信息，确保客户能随时从该系统中获取准确的产品信息，办理易制毒化学品的购买和运输备案证明。销售业务人员收到买方提交的非药品类易制毒品购买备案证明明后，以火车装运的，应在七个工作日内备齐非药品类易制毒品运输备案申请表等资料，向公安缉毒部门办理运输备案。对签订三个月及三个月以上长期合同的买方，销售部门须调查买方状况，并提交分析报告，经营销中心营销会议审查通。上述审查规定适用于商务部/营销中心国内销售业务，对公司内部单位（指直属厂矿和总部，下同）的销售不适用（但适用于公司内99、部单位销售涉及硫磺、硫酸及其它危险化学品的审查）。- 买方及收货方证照等资料- 易制毒化学品信息- 非药品类易制毒品运输备案- 买方状况分析报告- 营销中心营销会议文件04合同洽商销售业务人员依有效的需求和/或销售计划与买方洽商合同主要条款。包括商品名称、规格、数量、价格、交货期、支付方式、装运方式等。销售业务人员须遵照深圳市中金岭南有色金属股份有限公司营销管理办法（以下简称营销管理办法）有关“定金定价”、“计价期开始前支付定金”等规定商定价格条款，执行公司定价纪要的定价规定。硫精矿、硫磺产品实行 “货款到账定价”；硫酸产品实行“货款到账后按装运日定价”。销售业务人员必须执行营销管理办法关于“100、款到发货”的规定。对优质用户的赊销，必须由销售部门提交买方状况分析报告，经营销中心营销会议通过，并经我方签约主体的计划财务部门（或资金营运中心）同意后方可执行。支付方式常规为现金缴款单、汇兑、委托收款、托收承付、银行本票、银行汇票及支票。不接受商业承兑汇票。原则上不接受地方性银行出具的银行承兑汇票，如确实有需要的，须经营销中心营销会议研究通过，并经我方签约主体的计划财务部门（或资金营运中心）同意方可接受。若采用银行承兑汇票方式支付的，银行承兑汇票的资金成本须由买方承担并计入合同价格中（资金成本的计算参见收款环节中的贴现息计算），如资金成本由我司承担，视同价格折让，必须通过审批，审批人为中金岭南101、定价决策组。若采用银行本票、银行汇票等票据支付方式的，合同中须明确：一旦发现为虚假票据，买方必须承担全部法律责任，包括但不限于退票、立即现款支付、赔偿卖方损失等民事责任以及刑事责任。涉及新规格产品的，须先按计划调整程序，经公司计划财务部和/或综合部协调相关厂矿有关部门，确定计划调整方案（包括确定技术参数或确认技术协议和商定运输方案等），再经相关厂矿物资编码小组获得新增代码后方可实施。涉及我方运输的，须依物流部发布的运输价格表洽商确定运费和运费的支付、结算方式（如买方是否接受第三方运输票据等）。硫磺、硫酸及其它危险化学品的销售，我方不负责汽车运输（公司内部单位除外）。销售业务人员依据范本合同编制102、合同草稿，征求合同对方意见，确定合同稿。如无范本合同可供套用，须按商务部/营销中心营销管理流程规范中“合同管理”（以下简称合同管理）的规定先行建立范本合同。若买方提出修改范本合同中的固定条款或要求使用买方合同版本的，须按合同管理的要求，作新建范本合同处理。特殊情况未及新建范本合同时，经商务部/营销中心总经理特别批准后，可作为非范本合同临时使用。向公司内部单位采购后再对国内销售的，由流程头端的销售部门与国内买方洽商主要条款。主要条款商定后，书面传递给负责与国内买方签订销售合同的业务部门。上述规定适用于商务部/营销中心国内销售业务，对公司内部单位的销售不适用。三方贸易的销售须与对应的采购相匹配。-103、 销售计划- 营销中心营销会议文件- 营销管理办法- 定价纪要- 运输价格表- 范本合同- 合同管理- 合同草稿05合同审批销售业务人员填写合同评审表，连同合同（稿），按以下A、B、C、D四级权限呈报审批：A、销售部门部长审批：基本金属销售金额小于500万元的两个月（含两个月）的短期合约；除基本金属、小金属和贵金属之外，硫精矿、硫磺、硫酸、镉锭、氧化锌、锌粉、硫酸锌等产品销售金额小于150万元的两个月（含两个月）的短期合约。B、销售部门部长审核，商务部/营销中心主管领导审批：基本金属销售金额大于等于500万元小于1000万元的两个月（含两个月）的短期合约；除基本金属、小金属和贵金属之外，硫精矿104、硫磺、硫酸、镉锭、氧化锌、锌粉、硫酸锌等产品销售金额大于等于150万元小于300万元的两个月（含两个月）的短期合约。C、 销售部门部长和商务部/营销中心主管领导审核，商务部/营销中心总经理审批：基本金属销售金额大于等于1000万元的两个月（含两个月）的短期合约；除基本金属、小金属和贵金属之外，硫精矿、硫磺、硫酸、镉锭、氧化锌、锌粉、硫酸锌等产品销售金额大于等于300万元的两个月（含两个月）的短期合约；白银、小金属产品销售合约；三个月及三个月以上的长期合约；以中金岭南公司为签约主体的对公司内部单位的销售合约。D、销售部门部长、商务部/营销中心主管领导和总经理审核，报公司主管领导审批：以中金岭南105、公司为签约主体的对外销售合约。合同定稿后3个工作日内完成合同审批。特殊情况下，审批人不能亲自审批的，应授权他人审批。以非范本合同提交合同审批的，合同评审表中须特别注明“非范本合同”，并详细描述有别于范本合同的差异条款，并由商务部/营销中心总经理对使用非范本合同单独签字确认。批准临时使用非范本合同仅限于下列范围：款到后放货，并且标的金额在500万元人民币以下的销售合同；公司内部（指直属厂矿和总部）之间以及公司（包括直属厂矿）与全资子公司之间的销售合同。倘若在非范本合同审批过程中，任何一级的审批人如认为该合同法律关系复杂，需要法律顾问审查的，则不分范围，任何合同均须提交法律顾问审查。销售业务人员须106、按照营销管理办法规定的合同编号规则，对合同连续编号。经审批同意使用对方合同文本的，须在我方持有的合同上，按规则加注我方的合同号码。- 合同评审表- 合同（稿）- 营销管理办法06合同签订合同审批完成后2个工作日内（金属制品短约在1个工作日内），特殊情况下5个工作日内完成合同签订，双方有权人签字并加盖合同章后合同即生效（超过1页的合同，双方均须盖骑缝章）。我方留存至少两份合同正本销售部门暂存一份，交我方签约主体的计划财务部门（或资金营运中心）一份，综合部收存一份复印件；对应的合同评审表正本由销售部门暂存，我方签约主体的计划财务部门（或资金营运中心）和综合部各收存一份复印件商务信息系统有效并运转正107、常时，将经系统审批合同，并提供能显示审批内容和审批意见的画面，取代纸质合同评审表。- 合同07合同变更已签署生效合同的变更应遵循原合同建立流程，按变更合同洽商变更合同审批变更合同签署的程序，以合同修改书或补充协议的方式完成合同的变更手续。未完成变更手续的合同，原合同有效。已审批但未签署生效的合同稿可循原合同审批程序申请撤销。- 合同评审表- 合同修改书或补充协议- 合同撤销评审表08备货对于以销定产业务的，合同一旦签订，业务人员须及时填写以销定产产品需求单，经部门领导审批后送达相关直属厂矿的计划财务部门。因买方行使选择权影响到生产计划时，业务人员须及时汇报部门领导，并通知相关直属厂矿的计划财务108、部门。向公司内部单位采购后再对国内销售的，由流程头端的销售部门与相关厂矿衔接备货事宜。销售业务人员应掌握各仓库的库存情况，根据各合同的装运、交货要求，平衡各仓库的库存。需要转库的，及时编制转库计划，递交物流部安排转库。转库计划内容至少包括：转出库名称、转入库名称、转库商品名、规格、数量、最晚转入时间等。三方贸易的销售备货，须与采购合同匹配。- 以销定产产品需求单- 仓库库存报表- 转库计划09收款公司接受现金缴款单、汇兑、委托收款、托收承付、银行本票、银行汇票及支票的收款方式。接受银行承兑汇票支付的，业务人员须填制接收银行承兑汇票审批表，经部门领导审核，商务部/营销中心主管领导审批后，连同银行109、承兑汇票及其资金成本计算单呈交我方签约主体的计划财务部门（或资金营运中心）。财务人员接收银行承兑汇票即向业务人员开具票据接收证明，并验算贴现息，确认该票据的资金成本。业务人员凭此作相关登记，且仅可向付款人出具收票证明，不得凭此向付款人确认已收款。我方签约主体的计划财务部门（或资金营运中心）须在收票后5个工作日内，将所收票据的贴现/验票结果通知销售部门（有留痕，且须明确：该票据已贴现到账；或该票据经查验未见异常，可作正常票据处理相关业务；或该票据经查验异常，不可作正常票据处理相关业务）。销售部门凭通知处理发货等相关业务。销售部门凭通知处理发货等相关业务。贴现息计算公式：贴现息（元）=票面金额（元110、）贴现期（天）直贴利率（）/30（天）。式中，贴现期为计划财务部（或资金营运中心）接收票据当日至票据到期日（以天计）；直贴利率为接收票据当日中国票据网（）公布的贴现所在地或最相近地区的“今日直贴利率”（为月利率，）。以上任何方式的收款，均须以我方签约主体的计划财务部门（或资金营运中心）的收款确认(有留痕)为准，销售业务人员须作好登记。对定金付出的认定，按照营销管理办法的相关规定执行。若由于买方超期提货发生仓储费的，销售业务人员须按规定计算仓储费，经部门领导审核后，通知买方支付和计划财务部门（或资金营运中心）收取。上述有关收款的规定适用于商务部/营销中心国内销售业务，对公司内部单位的销售不适用。111、- 汇款单- 营销中心营销会议文件- 银行承兑汇票审批表- 银行承兑汇票- 营销管理办法10发货销售业务人员必须执行营销管理办法关于“款到发货”的规定。对优质用户的赊销，必须由销售部门提交买方状况分析报告，经营销中心营销会议通过，并经我方签约主体的计划财务部门（或资金营运中心）同意后方可实施。销售业务人员根据销售计划、合同和“款到”情况或赊销的约定，编制发货计划，提交物流部（由火车装运的凡口精矿发货计划由销售部门提交给凡口矿运输车间）。计划内容至少包括：发货仓库、收货地址、收货人及其联系方式和交接方式、发货商品名称、规格和数量、最晚发货时间、发货方式（汽车/火车装运、自提、过户等）。发货方式为112、汽车装运和自提的，销售部门须与买方确定货物/货权文件移交的验证方式（核对身份证+手机号+签字式样或核对身份证+手机号+提货验证码），并通知物流部和提供该验证方式的核对资料。发货方式若为从直属厂矿自有仓库自提的，应获得买方提交的产品自提申请报告和具备自提能力的证明材料（如：自有车辆行驶证等）。销售部门认为其符合营销中心营销会议规定的自提条件的，将报告和资料转交物流部审查。自提硫酸的买方，则须提交运输车辆的危险化学品运输证及运输人员有关危驾/押运的从业资格证。发货方式为火车装运的，在取得铁路领货凭证后，销售部门应将领货凭证按照约定交给买方或买方指定的收货人（有押运人员押运的，领货凭证可经押运员转给113、买方或买方指定的收货人；收货到站为买方或买方指定收货人的专用线的无须交领货凭证）。凡从外置仓库发货的，发货方式无论是过户还是自提或是外置仓库包送，销售业务人员均须对物流部依发货计划而编制的给外置库的放货指令进行核对签字。商务信息系统有效并运转正常时，须由该系统自动获取财务确认的到款数据和/或支付票据查验结果及向本系统读取价格、已发货数量等数据后，再自动计算发货量，生成发货计划，经系统自动提交给物流部等相关部门。不能经过商务信息系统自动生成发货计划的，须凭到款凭据、定价凭据等文件，由销售部长审批发货计划。若买方到款不足，但差额在100元以内的，发货计划可由销售部门部长审批通过。若买方确实已付款但114、未到账而急需发货的，以救急为原则，可凭款已付出的凭证，由商务部/营销中心总经理审批通过后，对铅锭、锌锭及合金可各签发60吨以内的发货计划。若买方支付运费由我方运输的，销售业务人员须以我方签约主体的计划财务部门（或资金营运中心）确认到款金额减去运费后，控制发货计划。若如买方超期提货发生仓储费的，销售业务人员须以我方签约主体的计划财务部门（或资金营运中心）确认到款金额减去仓储费后，控制发货计划。由于我方原因未及时发货造成买方超期提货的，免收仓储费，销售业务人员须在发货计划中注明原因。销售业务人员须动态了解和掌握发货计划的执行情况。如买方需要获知发货实绩，销售业务人员从商务信息系统获知相关信息通知买115、方。业务人员应及时办理销售业务的结算。- 营销管理办法- 买方状况分析报告- 营销中心营销会议文件- 发货计划- 产品自提申请报告- 自提能力证明材料- 买方有关危险化学品运输的证照资料- 放货指令11开票清洁货款发货计划执行完成后，销售业务人员通过商务信息系统对出厂码单进行定价取值，并抛帐给我方签约主体的计划财务部门（或资金营运中心），申请开具发票。需要以暂定价申请开具发票以及不能通过商务信息系统自动取值抛帐申请开具发票或在买方欠款情况下需开具发票的，须提交支持该开票申请的相关文件并经销售部门部长审批后方可申请开票。我方签约主体的计划财务部门（或资金营运中心）依据销售部门的开票申请，按财务手116、续开具发票。销售部门须提供销售合同、客户开票资料、产品名称、规格、数量及价格。如计划财务部门（或资金营运中心）需要核对与该发票相关的货物凭证（提货单、出厂码单、质量证明书、外置库放货确认等）的，由计划财务部门（或资金营运中心）配齐相关货物凭证并核对留底，余下的货物凭证连同发票一起交销售部门，否则由销售部门配齐核对相关货物凭证。销售业务人员须及时将发票交给客户（销售部门可委托丹冶厂经营部将丹冶厂产品的销售发票交给客户）。但当客户有欠款时须先补足款项后再交发票)，并做好登记。销售业务人员须及时配合财务清洁货款。若货款有余，且客户书面提出清退余款时，经我方签约主体的计划财务部门（或资金营运中心）财务117、人员对该客户帐目核对确认后，再填写付款通知书（内容包括：合同号、余款金额、买方名称、开户行、帐号等），连同买方的退余款申请函，经销售部门部长审批后，再由我方签约主体的计划财务部门（或资金营运中心）办理退款。销售业务人员应按照合约“款到”情况，控制好发货计划，避免发生发货后欠款。一旦发生，必须敦促客户先补足货款，再开发票交发票。销售业务人员应协助财务人员随时与客户对账。- 发货计划- 提货单- 出厂码单- 质量证明书- 发票- 付款通知书12纠纷处理销售业务人员应掌握发货的质量情况，无论对货物的表观质量或是检验结果存有异议，销售部门应按合同条款和直属厂矿的顾客投诉不合格处置规范等相关管理规定，及118、时与买方及厂矿相关部门进行沟通，并报告商务部/营销中心主管领导。根据沟通商议的结果，销售部门协调厂矿相关部门和买方，衔接好底样复核、第三方复检、公证化验、退（换）货、让步放行等事宜。顾客书面提出异议的，业务人员须向相关厂矿有关部门填报顾客意见处理反馈单。需到现场调查的，由商务部/营销中心主管领导协调相关厂矿有关部门组成调查小组前往调查，由调查组形成书面调查报告，并组织相关专业人员分析原因形成结论。销售业务人员依照调查结论，形成商务处理报告，经营销中心营销会议通过后执行。让步放行的，须经相关厂矿办理让步放行申请单。退（换）货的，将退（换）回来的不合格品交相关厂矿，由其按照不合格品有关管理程序处理119、。需依法进行诉讼的，销售部门负责收集整理与纠纷相关的基础性文件，协助综合部、法律顾问做好诉讼工作。在公司内部单位采购后再对国内销售的，与直属厂矿及买方的沟通商议以流程头端的销售部门为主。纠纷处理完成后，如需要财务清算的，业务人员将处理结果连同相关材料，报部门负责人、商务部/营销中心主管领导审核，经商务部/营销中心总经理审批后，提交给我方签约主体的计划财务部（或资金营运中心）进行清算。销售部门应建立质量异议顾客投诉台帐。上述规定适用于商务部/营销中心国内销售业务，对公司内部单位的销售不适用。三方贸易下的销售纠纷处理可参照执行。- 顾客投诉不合格处置规范等相关管理规定- 顾客意见处理反馈单- 调查120、报告- 商务处理报告- 营销中心营销会议文件- 让步放行申请单- 顾客投诉台帐- 合同等与争议相关的基础文件13文档管理及记录未执行完成的合同正本及其有效文件由销售部门保管。执行完成的合同正本及其有效的补充文件，由销售业务人员整理好后每年递交到综合部归档。销售业务人员应依业务进度将相关文件和数据录入商务信息系统中。销售部门每年在顾客群中随机抽取一定数量的顾客，寄送或传真顾客满意度调查表，调查顾客对产品质量、服务质量的满意程度和意见建议，回收到的调查表由专人汇总统计，根据统计结果和顾客提出的意见做好相应的改进工作，并向综合部及相关直属厂矿提交顾客满意度调查报告。- 合同及对合同进行修改的有效文件121、- 其他有效文件- 顾客满意度调查表- 顾客满意度调查报告4. 相关表单4.1 预测报告（文件编号：CM-R-09）4.2 年度采购、销售、进出口计划（文件编号：CM-R-10）4.3 年度采购、销售、进出口执行计划（文件编号：CM-R-11）4.4 预算表（文件编号：CM-R-13）4.5 年度物流计划（文件编号：CM-R-12）4.6 月度物流计划（文件编号：CM-R-16）4.7 临时物流计划（文件编号：CM-R-17）4.8 年/季度销售计划执行情况评估报告（文件编号：CM-R-19）4.9 关联交易报告（文件编号：CM-R-27）4.10 买方状况分析报告（文件编号：CM-R-38）122、4.11 运输价格表（文件编号：CM-R-39）4.12 合同评审表（文件编号：CM-R-25）4.13 合同撤销评审表（文件编号：CM-R-28）4.14 以销定产产品需求单（文件编号：CM-R-40）4.15 转库计划（文件编号：CM-R-41）4.16 银行承兑汇票审批表（文件编号：CM-R-42）4.17 发货计划（文件编号：CM-R-43）4.18 外置仓库发货通知单（文件编号：CM-R-44）4.19 外置仓库发货客户提货通知单（文件编号：CM-R-45）4.20 提货单（套印式样，文件编号：CM-R-46）4.21 质量证明书（式样，文件编号：CM-R-47）4.22 付款通知书123、（套印式样，文件编号：CM-R-36）商务部/营销中心运作公司进口业务管理一、业务流程图（由商务部/营销中心根据“流程活动的执行要求”绘制“业务流程图”报公司批准发布） 二、风险控制文档（RCD）（由商务部/营销中心根据“流程活动的执行要求”编制“风险控制文档”报公司批准发布）三、流程活动的执行要求1. 目的为规范进口业务的管理，保证进口业务的有效运作。2. 适用范围适用于商务部/营销中心运作公司进口业务的管理。3. 流程活动的要求/支撑性文件活动编号活动名称执行要求相关制度/记录/文件01进口计划一、直属厂矿需用原燃料的进口计划1. 商务部/营销中心进出口期货部（以下简称进出口部）根据直属厂124、矿最新原燃料质量要求和国外市场供应状况等因素，对原燃料的进口能力进行年度预测，内容包括品种、名称、规格、数量、价格等。年度预测应形成书面报告，经商务部/营销中心综合部（以下简称综合部）汇总整理，并经营销中心营销会议通过后，于每年10月26日前提交公司计划财务部。2. 商务部/营销中心参加公司计划财务部组织的中金岭南年度生产、消耗、采购、销售计划平衡会，就采购、销售、进出口能力接受询问，作出说明，并对公司的计划平衡提出询问和建议。3. 收到公司计划财务部的计划平衡指引或相关文件10个工作日内，综合部编制商务部/营销中心年度采购、销售、进出口计划草案，并组织业务部门与直属厂矿协调平衡，经营销中心营125、销会议通过后，提交公司计划财务部。前述计划平衡指引或相关文件的内容应包括：品种、名称、规格、数量、产品产出期（分月）、原燃料使用期（分月）、主矿比例、主焦比例、ISP工艺的铅锌比例和混合矿比例等。4. 公司计划财务部下达中金岭南年度经营计划10个工作日内，综合部依据公司年度经营计划分解编制营销中心年度采购、销售、进出口计划，并组织业务部门与直属厂矿协调平衡，经营销中心营销会议通过后，下达到购销和进出口部门（以下统称业务部门）。前述经营计划或其相关说明，应包含以下信息：品种、名称、规格、数量、产品产出期（分月）、原燃料使用期（分月）、主矿比例、主焦比例、ISP工艺的铅锌比例和混合矿比例等。 对某126、些进口业务需要早于上述时间进行计划的，进出口部应提交专题报告，经营销中心营销会议通过后，由综合部呈交公司计划财务部审批。年度计划中应包含已专题审批的计划。5. 进出口部依据综合部下达的商务部/营销中心年度采购、销售、进出口计划，制定年度进口执行计划，包括品种、名称、规格/质量要求、数量、价格、交货期、供应商等，经部长批准后执行，并向综合部报备，综合部汇总后报送一份直属厂矿计划财务部。6. 进出口部依据年度进口执行计划和前期进口执行情况，编制月度进口计划草案，以编制预算表的方式，于每月26日前在公司EAS系统中录入，经综合部审核后提交给公司计划财务部。7. 商务部/营销中心参加公司运营改善部组织127、的中金岭南月度生产、消耗、采购、销售、库存计划平衡会，就采购、销售、进出口计划等方面接受询问，作出说明，并对公司的月度计划等提出询问和建议。8. 公司计划财务部下达的中金岭南月度生产、消耗、采购、销售、库存计划中的进口计划，经综合部组织进出口部与直属厂矿具体平衡后，再下达到进出口部执行。9. 进出口部依据综合部下达的商务部/营销中心月度采购、销售、进出口计划，制定月度进口执行计划，包括品种、名称、规格、数量、价格、交货期、供应商等，经部长批准后执行，并通知物流部。10. 进出口部制定的月度执行计划，经综合部与其它月度执行计划汇总后，向相关直属厂矿的计划财务部报备。11. 物流部根据进出口部的年128、/月度购、销和进出口执行计划，制定年/月度物流计划，且须根据进出口部执行进出口计划的具体情况，制定临时物流计划，经部长批准后执行，并向相关部门和综合部报备。12. 综合部协调进出口计划与物流计划的执行。13. 进出口部总结评估年/季度进口计划的执行情况(包括完成率、重大差异原因分析等)，经部长批准后，书面报告综合部，并接受商务部/营销中心考核。14. 综合部总结评估商务部/营销中心年/季度进出口计划的执行情况（包括完成率、重大差异原因分析等），经商务部/营销中心主管领导批准后，书面提交公司计划财务部，接受公司的考核，并对业务部门进行相应考核。15. 计划的调整：在上一层级发布的计划框架内本层级129、可自行调整；超出上一层级发布的计划框架的，调整计划须获得上一层级允许。调整后的计划须通知下一层级。二、本公司其它商品的进口需求1） 公司及直属厂矿需用商品：使用单位须填报进口需求表向商务部/进出口部提出进口需求。商务部/进出口部在收到进口需求表后，对临时的进口需求（指提出需求到要求运抵用户的时间小于3个月的）须在10个工作日内回复使用单位有关供货信息；对季/年度的进口需求须在15个工作日内回复使用单位有关供货信息。2） 公司进口后转售的：由商务部/进出口部提交进口报告，经商务部/营销中心主管领导和总经理审核，公司主管领导批准形成进口需求。三、其它公司经中金岭南的进口需求（三方贸易）商务部/进出130、口部接到进口报盘，在获得商务部/营销中心主管领导同意后展开沟通，并尽快书面回盘。进口须与对应的国内销售相匹配。- 厂矿年度生产计划草案- 进口能力年度预测- 中金岭南年度经营计划- 营销中心年度采购、销售、进出口计划- 进出口部年度进口执行计划- 预算表- 中金岭南月度生产、消耗、采购、销售、库存计划- 进出口部月度进口执行计划- 物流部门年/月度、临时计划- 进口计划执行情况评估- 进口计划考核、调整- 进口报盘和确认，或经批准的进口报告- 进口需求表及其回复02关联交易审议如进口合同的卖方和/或相应销售合同的买方是公司的关联人，业务人员须提交经进出口部负责人审核后的关联交易报告，并由综合部131、提交公司计划财务部。该报告获审议通过后，方可开展交易工作。- 关联交易报告03进口合同主要条款的批准如果需要先商定合同主要条款后再商定合同的，业务人员依有效的进口计划、用户颁布的质量标准或用户确认的临时质量许可文件，填写合同主要条款批准书，经公司主管领导审批后，方可向外商确认合同的主要条款。特殊情况下，审批人不能亲自审批的，应授权他人审批。合同主要条款包括商品名称、规格、数量、价格、交货期、支付方式等。- 合同主要条款批准书- 合同评审表- 进口计划，或报盘和确认- 用户颁布的质量标准或用户确认的临时质量许可文件04进口合同主要条款的确认在获得公司主管领导批准的前提下，业务人员方可与外商确认合132、同主要条款，且须以书面方式确认。- 合同主要条款确认文件05进口合同的准备合同主要条款确认后，由业务人员依据范本合同编制进口合同（稿），经进出口部负责人及商务部/营销中心主管领导审阅后，征求合同对方意见，确定合同稿。如无范本合同可供套用，须按商务部/营销中心营销管理流程规范中“合同管理”的（以下简称合同管理）规定程序先行建立范本合同。特殊情况未及新建范本合同时，经商务部/营销中心总经理特别批准后，非范本合同可临时使用。若卖方提出修改范本合同中的固定条款或要求使用卖方合同版本的，须按合同管理的要求，当作新建范本合同处理。- 范本合同- 进口合同（稿）06进口合同的审批合同稿确定后5个工作日内完成133、合同审批，特殊情况下，审批人不能亲自审批的，应授权他人审批。业务人员填写合同评审表，连同进口合同（稿）及有效的进口计划，呈进出口部部长、商务部/营销中心主管领导及总经理审核后，报公司主管领导审批。合同评审表要以中文或中英对照摘要合同的主要条款，并简要说明谈判和确认过程等相关事项。以非范本合同提交合同审批的，合同评审表中须特别注明“非范本合同”，并详细描述有别于范本合同的差异条款，并由商务部/营销中心总经理对使用非范本合同单独签字确认。批准临时使用非范本合同仅限于下列范围：货到后付款，并且标的金额在100万美元以下的进口合同；公司与全资子公司之间的进口合同。倘若在非范本合同审批过程中，任何一级的134、审批人如认为该合同法律关系复杂，需要法律顾问审查的，则不分范围，任何合同均须提交法律顾问审查。业务人员须按照深圳市中金岭南有色金属股份有限公司营销管理办法（以下简称营销管理办法）规定的合同编号规则，对合同连续编号。即便经审批同意使用对方的合同的，也须在我方持有的合同上，按规则编上我方的合同号码。- 合同评审表- 进口计划，或报盘和确认- 用户颁布的质量标准或用户确认的临时质量许可文件- 进口合同（稿）- 营销管理办法07进口合同的签订 合同审批后10个工作日内，特殊情况下20个工作日内完成合同签订。我方由业务人员代表公司与对方具有签署资格的代表共同签署合同。合同每页均须双方签字。我方至少存留一135、份正本合同。- 进口合同08相应销售合同的签订在进口合同完成签署后15个工作日内，完成相对应的销售合同的签订工作。凭有效的进口计划或报盘和确认，由业务人员代表公司与对方具有代表资格的代表共同签署合同。（公司所需原料的进口，代表买方签署合同的部门由公司定）。 我方至少存留一份正本合同。- 进口计划，或报盘和确认- 销售合同09合同的变更已签署生效合同的变更应遵循原合同建立的流程，按变更合同洽商变更合同审批变更合同签署的程序，以签署合同修改书或补充协议的方式完成合同的变更手续。未完成变更手续的合同，原合同有效。已审批但未签署生效的合同稿可循原合同审批程序申请撤销。- 合同评审表- 合同修改书或补充136、协议- 合同撤销评审表10进口催货信用证支付方式下，业务人员按合同规定填写公司开立信用证审批表和银行开立信用证申请表，经商务部/进出口部负责人、商务部/营销中心主管领导、总经理审核，交公司资金营运中心审批同意后，向开证银行递交开立信用证申请表申请开立信用证。特殊情况下，审核人不能亲自审核的，应授权他人审核。业务人员须保持与外商的沟通联系，掌握货物履约的准备情况，定期向领导汇报履约进度。业务人员在进口催货过程中，若发现异常情况，须立即报告领导，重大异常须书面提出应对策略，经商务部/营销中心主管领导、总经理研究后报告公司主管领导批准执行。- 进口合同- 跟单信用证统一惯例- 开立信用证审批表- 开137、立信用证申请表11审核单据、付款业务人员收到单证后对照合同（信用证支付方式下还须对照信用证）等文件严格审核货权文件及相关单证（信用证支付方式下应单证相符、单单相符），并在3个工作日内填好付款通知书或拒付款通知书连同支持该通知书的相关文件，经商务部/营销中心总经理批准后，提交公司资金营运中心办理支付或拒付款手续。对于确实需要先付款后收单（货权文件）以及信用证支付方式下接受不符点的，必须经进出口部负责人、商务部/营销中心主管领导及总经理审核，并报公司主管领导审批及公司计划财务部门（或资金营运中心）同意后，方可向资金营运中心办理支付货款手续（对深业有色金属有限公司的付款手续，经商务部/营销中心领导批138、准后，向资金营运中心办理）。业务人员要跟踪公司资金营运中心付汇情况。- 付款通知书- 拒付款通知书- 进口合同- 跟单信用证统一惯例- 提单、发票、装箱单、品质证明、保险单、原产地证等12运输和保险运输业务人员按照合同管理的规定，经编制和报批程序，与对方签订有关进口的物流合同/协议。与港口签订港口作业合同。与货代签订货物代理协议（可与相应销售合同之买方或加工合同的加工方共同与货代签订三方的货代协议）。FOB条件下，须与运输公司签订进口运输合同，若经运输代理公司代办运输的，还须签订代办运输协议。FOB条件下，合同装运期前至少半个月做海运计划。装运后业务人员须取得已装运的证明，并与船务公司保持联络139、，跟踪运输进度。保险由我方投保的，业务人员经请示领导后提前与保险公司谈妥投保条件，装运前书面报告保险公司，并尽快取得保险单。业务流程中的各段运输保险要衔接好。- 港口作业合同- 货物代理协议- 运输合同- 代办运输协议- 保险单13进口接货业务人员至少提前1个工作日做好进口接货的准备，应向领导汇报进口接货的安排，其中验收安排应包括时间、方式、机构等内容。商务部/进出口部与用户的货物交接在卸货码头，双方（或其代理）依据销售合同/加工合同、货物代理协议及有关货物交接的约定，共同做好进口接货工作。若货物与合同规定不符，业务人员应立即安排取证和保存货物，并报告商务部/营销中心主管领导，重大异常须书面提140、出应对策略，经商务部/营销中心主管领导、总经理研究后报公司主管领导批准执行。说明：由深业有色金属有限公司直接对国内其他公司销售的业务，其货物交接工作，若需商务部/进出口部办理的，应由商务部/进出口部与深业有色金属有限公司签订货物交接代理协议，并依该协议开展工作。- 提单- 进口合同- 销售合同- 货物代理协议- 货物交接代理协议- 货物交接约定等文件14报关、报检货物到港前，业务人员准备好委托书和单证等报关和报检文件，货物抵港后2个工作日内，与报关代理公司完成报关和报检委托代理手续，并跟踪报关、报检进度，直至完成清关和检验。- 报关委托书- 报检委托书- 报关、报检单证15办理进口税务业务人员141、须及时填报税款/海关保证金支付通知书，经商务部/营销中心领导审批后递交公司资金营运中心，并跟踪支付进度；遇特殊情况，在公司资金营运中心许可的情况下，未经商务部/营销中心领导正式审批的，可先以传真方式审批，并在10个工作日内追补审批签字的正本。- 税款/海关保证金支付通知书16合同纠纷处理出现争议时，业务人员应立即向部门主管领导报告发生的状况，提出争议处理意见。商务部/营销中心主管领导与相关单位和部门协调，共同解决问题。需要提交诉讼的，商务部/营销中心向公司综合管理部提交附有与争议相关的基础性文件的报告，并协助诉讼工作。纠纷处理完成后，如需财务清算的，业务人员将处理结果连同相关材料，报部门负责人142、商务部/营销中心主管领导审核，经商务部/营销中心总经理审批后，提交给公司资金营运中心进行清算。 - 与争议相关的合同等文件- 纠纷处理结果17文档管理及记录商务部/进出口部至少保存一份合同（协议）和对合同（协议）进行有效修改、补充的文件以及合同（协议）执行过程中所产生的有效文件正本，其中凡与财务相关的，须送公司资金营运中心一份复印件商务信息系统有效并运转正常时，合同经系统审批，纸质合同评审表无须送交，但须提供能显示审批内容和审批意见的画面。业务人员暂存尚未执行完成的合同正本。业务人员整理好执行完成的合同及其有效的补充文件后，每年递交给商务部/营销中心兼职档案管理员保存。业务人员须依进度将相关143、文件、数据录入商务信息系统中。- 合同（协议）- 合同（协议）修改书- 补充合同（协议）- 任何有效文件4. 相关表单4.1 预测报告（文件编号：CM-R-09）4.2 年度采购、销售、进出口计划（文件编号：CM-R-10）4.3 年度采购、销售、进出口执行计划（文件编号：CM-R-11）4.4 预算表（文件编号：CM-R-13）4.5 年度物流计划（文件编号：CM-R-12）4.6 月度物流计划（文件编号：CM-R-16）4.7 临时物流计划（文件编号：CM-R-17）4.8 年/季度采购计划执行情况评估报告（文件编号：CM-R-18）4.9 进口需求表（文件编号：CM-R-48）4.10 144、关联交易报告（文件编号：CM-R-27）4.11 合同主要条款批准书（文件编号：CM-R-49）4.12 合同评审表（文件编号：CM-R-25）4.13 合同撤销评审表（文件编号：CM-R-28）4.14 开立信用证审批表（文件编号：CM-R-50）4.15 付款通知书（文件编号：CM-R-36）4.16 拒付款通知书（文件编号：CM-R-51）4.17 报关委托书（文件编号：CM-R-52）4.18 报检委托书（文件编号：CM-R-53）4.19 税款/海关保证金支付通知书（文件编号：CM-R-54）商务部/营销中心运作公司出口业务管理一、业务流程图（由商务部/营销中心根据“流程活动的执行要145、求”绘制“业务流程图”报公司批准发布） 二、风险控制文档（RCD）（由商务部/营销中心根据“流程活动的执行要求”编制“风险控制文档”报公司批准发布）三、流程活动的执行要求1. 目的为规范出口业务的管理，保证出口业务的有效运作。2. 适用范围适用于商务部/营销中心运作公司出口业务的管理。3. 流程活动的要求/支撑性文件活动编号活动名称执行要求相关制度/记录/文件01出口计划一、公司产品的出口计划1. 商务部/营销中心进出口期货部（以下简称进出口部）根据直属厂矿最新的产品产出状况、国外市场对产品的需求状况等，对产品的出口能力进行年度预测，内容包括品种、名称、规格、数量、价格等。年度预测应形成书面报146、告，经商务部/营销中心综合部（以下简称综合部）汇总整理，并经营销中心营销会议通过后于每年10月26日前提交给公司计划财务部。2. 商务部/营销中心参加公司计划财务部组织的中金岭南年度生产、消耗、采购、销售计划平衡会，就采购、销售、进出口能力接受询问，作出说明，并对公司的计划草案提出询问和建议。3. 收到公司计划财务部的计划平衡指引或相关文件10个工作日内，综合部编制商务部/营销中心年度采购、销售、进出口计划草案，并组织业务部门与直属厂矿协调平衡，经营销中心营销会议通过后，提交公司计划财务部。前述计划平衡指引或相关文件的内容应包括：品种、名称、规格、数量、产品产出期（分月）、原燃料使用期（分月）147、主矿比例、主焦比例、ISP工艺的铅锌比例和混合矿比例等。4. 公司计划财务部下达中金岭南年度经营计划10个工作日内，综合部依据公司年度经营计划分解编制商务部/营销中心年度采购、销售、进出口计划，并组织业务部门与直属厂矿协调平衡，经营销中心营销会议通过后，下达到购销和进出口部门（以下统称业务部门）。前述经营计划或其相关说明，应包含以下信息：品种、名称、规格、数量、产品产出期（分月）、原燃料使用期（分月）、主矿比例、主焦比例、ISP工艺的铅锌比例和混合矿比例等。 对某些出口业务需要早于上述时间进行计划的，进出口部应提交专题报告，经营销中心营销会议通过后，由综合部呈交公司计划财务部审批。年度计划中148、应包含已专题审批的计划。5. 进出口部依据综合部下达的商务部/营销中心年度采购、销售、进出口计划，制定年度出口执行计划，包括品种、名称、规格、数量、价格、交货期、需求方等，经部长批准后执行，并向综合部报备，综合部汇总其它年度执行计划后报送一份直属厂矿计划财务部。6. 进出口部依据年度出口执行计划及前期出口执行情况，编制月度出口计划草案，以编制预算表的方式，于每月26日前在公司EAS系统中录入，经综合部审核后提交给公司计划财务部。7. 商务部/营销中心参加公司运营改善部组织的中金岭南月度生产、消耗、采购、销售、库存计划平衡会，就采购、销售、进出口计划等方面接受询问，作出说明，并对公司的月度计划等149、提出询问和建议。8. 公司计划财务部下达的中金岭南月度生产、消耗、采购、销售、库存计划中的购销计划，经综合部组织业务部门与直属厂矿具体平衡后，下达到业务部门执行。9. 进出口部依据综合部下达的营销中心月度采购、销售、进出口计划，制定月度出口执行计划，包括品种、名称、规格、数量、价格、交货期、需求方/消费地等，经部长批准后执行，并通知物流部。10. 进出口部制定的月度执行计划，经综合部与其它月度执行计划汇总后，向相关直属厂矿的计划财务部报备。11. 商务部/营销中心物流部（以下简称物流部）根据业务部门的年/月度采购、销售、进出口计划，制定年/月度物流计划，且须根据业务部门执行采购、销售、进出口计150、划的具体情况，制定临时物流计划，经部长批准后执行，并向相关的业务部门和综合部报备。12. 综合部协调采购、销售、进出口计划与物流计划的执行。13. 进出口部总结评估年/季度出口计划的执行情况（包括完成率、重大差异原因分析等），经部长批准后，书面报告综合部，并接受商务部/营销中心考核。14. 综合部总结评估营销中心年/季度采购、销售、进出口计划的执行情况（包括完成率、重大差异原因分析等），经营销中心主管领导批准后，书面报告公司计划财务部，接受公司的考核，并对业务部门进行相应考核。15. 计划的调整：在上一层级发布的计划框架内，本层级可自行调整，超出上一层级发布的计划框架的，调整计划须获得上一层级151、允许。调整后的计划须通知下一层级。 二、其它公司经中金岭南的出口需求（三方贸易）商务部/进出口部接到出口报盘，在获得商务部/营销中心主管领导同意后展开沟通，并尽快书面回盘。出口须与对应的国内采购相匹配。三、中金岭南进口后复出口的需求由商务部/进出口部提交复出口报告，经商务部/营销中心主管领导和总经理审核，公司主管领导批准形成出口需求。- 厂矿年度生产计划草案- 出口能力年度预测- 中金岭南年度经营计划- 营销中心年度采购、销售、进出口计划- 进出口部年度出口执行计划- 预算表- 中金岭南月度生产、消耗、采购、销售、库存计划- 进出口部月度出口执行计划- 物流部门年/月度、临时计划- 出口计划执152、行情况评估- 出口计划考核、调整- 出口报盘和确认，或经批准的复出口报告02关联交易审议如出口合同的买方和/或相应采购合同的卖方是公司的关联人，业务人员须提交经进出口部负责人审核后的关联交易报告，经由综合部提交公司计划财务部。该报告获审议通过后，方可开展交易工作。- 关联交易报告03出口合同主要条款的批准如果需要先商定合同主要条款后再商定合同的，业务人员依有效的出口计划或报盘和确认或经批准的复出口报告，填写合同主要条款批准书，经公司主管领导审批后，方可向外商确认合同的主要条款。特殊情况下，审批人不能亲自审批的，应授权他人审批。合同主要条款包括商品名称、规格、数量、价格、交货期、支付方式等。- 153、合同主要条款批准书- 合同评审表- 出口计划，或报盘和确认，或经批准的复出口报告04出口合同主要条款的确认在获得公司主管领导批准的前提下，业务员方可与外商确认合同主要条款，且须书面确认。- 合同主要条款确认文件05出口合同的准备合同主要条款确认后，由业务人员依据范本合同编制出口合同（稿），经进出口部负责人及商务部/营销中心主管领导审阅后，征求合同对方意见，确定合同稿。如无范本合同可供套用，须按商务部/营销中心营销管理流程规范综合管理中“合同管理”的（以下简称合同管理）规定程序先行建立范本合同。特殊情况未及新建范本合同时，经商务部/营销中心总经理特别批准后，非范本合同可临时使用。若买方提出修改范154、本合同中的固定条款或要求使用买方合同版本的，须按合同管理的要求，当作新建范本合同处理。- 范本合同- 出口合同（稿）06出口合同的审批合同稿确定后5个工作日内完成合同审批，特殊情况下，审批人不能亲自审批的，应授权他人审批。业务人员填写合同评审表，连同出口合同（稿）及有效的出口计划或书面的报盘和确认或经批准的复出口报告，呈进出口部部长、商务部/营销中心主管领导及总经理审核后，报公司主管领导审批。合同评审表要以中文或中英对照摘要合同的主要条款，并简要说明谈判和确认过程等相关事项。以非范本合同提交合同审批的，合同评审表中须特别注明“非范本合同”，并详细描述有别于范本合同的差异条款，并由商务部/营销中155、心总经理对使用非范本合同单独签字确认。批准临时使用非范本合同仅限于下列范围：款到后放货，并且标的金额在100万美元以下的出口合同；公司与全资子公司之间的出口合同。倘若在非范本合同审批过程中，任何一级的审批人如认为该合同法律关系复杂，需要法律顾问审查的，则不分范围，任何合同均须提交法律顾问审查。业务人员须按照深圳市中金岭南有色金属股份有限公司营销管理办法（以下简称营销管理办法）规定的合同编号规则，对合同连续编号。即便经审批同意使用对方的合同的，也须在我方持有的合同上，按规则编上我方的合同号码。- 合同评审表- 出口计划，或报盘和确认，或经批准的复出口报告- 出口合同（稿）- 营销管理办法07出口156、合同的签订合同审批后10个工作日内，特殊情况下20个工作日内完成合同签订。我方由业务人员代表公司与对方具有签署资格的代表共同签署合同。合同每页均须双方签字。我方至少存留一份正本合同。- 出口合同08相应采购合同的签订在出口合同完成签订后15个工作日内，完成相对应的采购合同的签订工作。凭有效的出口计划或书面的报盘和确认或经批准的复出口报告，由业务人员代表公司与对方具有代表资格的代表共同签署合同。对于进口后复出口的，原进口合同即作为该出口所对应的采购合同。我方至少存留一份正本合同。- 出口计划，或报盘和确认，或经批准的复出口报告- 采购合同09合同的变更已签署生效合同的变更应遵循原合同建立的流程，157、按变更合同洽商变更合同审批变更合同签署的程序，以签署合同修改书或补充协议的方式完成合同的变更手续。未完成变更手续的合同，原合同有效。已审批但未签署生效的合同稿可循原合同审批程序申请撤销。- 合同评审表- 合同修改书或补充协议- 合同撤销评审表10出口备货业务人员须跟踪、掌握履约货物的准备情况，发现异常要及时沟通处理，并报告部门主管领导。信用证支付方式下，业务人员按合同规定向买方催开信用证和审核信用证，若信用证需要修改的，书面向买方提出修改意见，并抄送公司资金营运中心。- 出口合同- 采购合同（或卖方的销售合同）- 跟单信用证统一惯例11制单、收款业务人员对照合同（信用证支付方式下还须对照信用证158、）等文件，严格审核货权文件无误，正确缮制单证，避免出现不符点（信用证支付方式下须单证相符、单单相符），按规定提供单证给公司资金营运中心办理收款。对于确实需要先释放货权文件予买方后收款的（包括信用证不符合要求而提交提单等单证的情况），必须经公司主管领导批准，并经公司计划财务部门（或资金营运中心）同意。任何支付方式下，业务人员均须以公司资金营运中心的确认(有留痕) 证明款已收到为准，并凭支付凭证作登记。- 出口合同- 跟单信用证统一惯例- 货权文件等单证12运输和保险运输业务人员按照合同管理的规定，经编制和报批程序，与对方签订有关出口的物流合同/协议。在装运港的货物代理协议，可与相应采购合同之卖方159、共同与货代签订三方协议。由我方负责出口运输的，须与运输公司签订出口运输合同，若经运输代理公司代办运输的，还须签订代办运输协议。货物移交前，业务人员严格审查货权文件的有效性和准确性。一手收单（收货收据、提单等代表货权的文件）一手交货（在货物移离我方控制范围前取得有效的货权文件）。对于出口货物直接由相应采购合同之卖方交给指定的运输公司承运出境的，商务部/进出口部须要求该卖方的销售部门对运输公司出具的文件的有效性和准确性进行审查，在货物移离该卖方控制范围前，向运输公司获取有效的货权文件，并立即将有关文件传真给商务部/进出口部业务人员备查（正本文件则根据商务部/进出口部的需要随时提供）。保险由我方投保160、的，业务人员经请示领导后提前与保险公司谈妥投保条件，装运前书面报告保险公司，并尽快取得保险单；由合同对方投保且我方负责运输的，在装运前按合同条款的规定书面通知对方投保。业务流程中的各段运输保险要衔接好。- 货物代理协议- 运输合同- 代办运输协议- 保险单- 相关授权委托书- 货权文件等单证13出口交货业务人员至少提前1个工作日做好出口货物交付的准备。若发现货物与合同规定不符，业务人员应立即安排取证和保存货物，并报告部门主管领导。如须复检的，应有复检计划（包括时间、方式、机构等）。重大异常的，商务部/进出口部须书面提出应对策略，经商务部/营销中心主管领导、总经理研究后报告公司主管领导批准执行。161、业务人员严格按照合同、信用证相关规定移交货权文件等单证，要完善货物移交手续。货物移交前，业务人员须严格审查货权文件的有效性和准确性。一手收单（收货收据、提单等代表货权的文件）一手交货，在货物移离我方控制范围前取得有效的货权文件。对于出口货物直接由相应采购合同之卖方交给指定的运输公司承运出境的，商务部/进出口部须要求该卖方的销售部门：对运输公司出具的文件的有效性和准确性进行审查，在货物移离该卖方控制范围前，向运输公司获取有效的货权文件，并立即将有关文件传真给商务部/进出口部业务人员备查（正本文件则根据商务部/进出口部的需要随时提供）。- 货物代理协议- 运输合同- 代办运输协议- 跟单信用证统一162、惯例- 相关授权委托书- 出口合同- 货权文件等单证14报关、报检业务人员按要求准备好委托书和单证等报关、报检文件，委托报关代理公司办理报关和报检，并跟踪报关和报检进度，直至完成清关和检验。进出口部可委托内贸采购合同之卖方报检，并在出口交货前向该卖方取得商检证。- 报关委托书- 报检委托书- 报关、报检单证15办理出口税务业务人员须及时填报税款/海关保证金支付通知书，经商务部/营销中心领导审批后递交公司资金营运中心，并跟踪支付进度；遇特殊情况，在公司资金营运中心许可的情况下，未经商务部/营销中心领导正式审批的，可先以传真方式审批，并在10个工作日内追补审批签字的正本。如有出口退税的，业务人员须163、跟踪公司资金营运中心退税情况。- 税款/海关保证金支付通知书16合同纠纷处理出现争议时，业务人员应立即向部门主管领导报告发生的状况，提出争议处理意见。商务部/营销中心主管领导与相关单位和部门协调，共同解决问题。需要提交诉讼的，商务部/营销中心向公司综合管理部提交附有与争议相关的基础性文件的报告，并协助诉讼工作。纠纷处理完成后，如需财务清算的，业务人员将处理结果连同相关材料报部门负责人、商务部/营销中心主管领导审核，经商务部/营销中心总经理审批后，提交给公司资金营运中心进行清算。- 与争议相关的合同等文件- 纠纷处理结果 17文档管理及记录商务部/进出口部至少保存一份合同（协议）和对合同（协议）164、进行有效修改、补充的文件以及合同（协议）执行过程中所产生的有效文件正本，其中凡与财务相关的，须送公司资金营运中心一份复印件商务信息系统有效并运转正常时，合同经系统审批，纸质合同评审表无须送交，但须提供能显示审批内容和审批意见的画面。业务人员暂存尚未执行完成的合同正本。业务人员整理好执行完成的合同及其有效的补充文件后，每年递交给商务部/营销中心兼职档案管理员保存。业务人员须依进度将相关文件、数据录入商务信息系统中。- 合同（协议）- 合同（协议）修改书- 补充合同（协议）- 任何有效文件4. 相关表单4.1 预测报告（文件编号：CM-R-09）4.2 年度采购、销售、进出口计划（文件编号：CM-165、R-10）4.3 年度采购、销售、进出口执行计划（文件编号：CM-R-11）4.4 预算表（文件编号：CM-R-13）4.5 年度物流计划（文件编号：CM-R-12）4.6 月度物流计划（文件编号：CM-R-16）4.7 临时物流计划（文件编号：CM-R-09）4.8 年/季度采购计划执行情况评估报告（文件编号：CM-R-18）4.9 关联交易报告（文件编号：CM-R-27）4.10 合同主要条款批准书（文件编号：CM-R-49）4.11 合同评审表（文件编号：CM-R-25）4.12 合同撤销评审表（文件编号：CM-R-28）4.13 授权委托书（文件编号：CM-R-55）4.14 报关委托166、书（文件编号：CM-R-52）4.15 报检委托书（文件编号：CM-R-53）4.16 税款/海关保证金支付通知书（文件编号：CM-R-54）商务部/营销中心运作公司代理直属厂矿进口业务管理一、业务流程图（由商务部/营销中心根据“流程活动的执行要求”绘制“业务流程图”报公司批准发布） 二、风险控制文档（RCD）（由商务部/营销中心根据“流程活动的执行要求”编制“风险控制文档”报公司批准发布）三、流程活动的执行要求1. 目的为规范代理直属厂矿进口业务的管理，保证代理进口业务的有效运作。2. 适用范围适用于商务部/营销中心运作公司代理直属厂矿进口业务的管理。3. 流程活动的要求/支撑性文件活动编号167、活动名称执行要求相关制度/记录/文件01代理进口需求直属厂矿等使用单位填报进口需求表向商务部/营销中心进出口期货部（以下简称商务部/进出口部）提出进口需求。商务部/进出口部在收到进口需求表后，对临时的进口需求（指提出需求到要求运抵用户的时间小于3个月的）须在10个工作日内回复使用单位有关供货信息；对季/年度的进口需求须在15个工作日内回复使用单位有关供货信息。商务部/进出口部应于每年8月31日前向直属厂矿等使用单位发出关于填报次年度进口需求表的通知，使用单位须在9月30日前完成填报工作。其中对设备的进口需求，填报单位须附上公司相关职能部门有关同意进口的批复文件复印件。- 进口需求表及其回复02168、关联交易审议如进口合同的卖方是公司的关联人，业务人员须提交经进出口部负责人审核后的关联交易报告，经由综合部提交公司计划财务部。该报告获审议通过后，方可开展交易工作。- 关联交易报告03进口合同主要条款的批准如果需要先商定合同主要条款后再商定合同的，业务人员依进口需求表、用户确认的技术文件，填写合同主要条款批准书，经公司主管领导审批后，方可向外商确认合同的主要条款。特殊情况下，审批人不能亲自审批的，应授权他人审批。合同主要条款包括商品名称、规格、数量、价格、交货期、支付方式等。- 进口需求表及其回复- 用户确认的技术文件- 合同主要条款批准书- 合同评审表04进口合同主要条款的确认在获得公司主管169、领导批准的前提下，业务员方可与外商确认合同主要条款，且须书面确认。- 合同主要条款确认文件05商务委托代理在进口合同主要条款确认后，商务部/进出口部在10个工作日内与使用单位签订商务委托代理协议，明确代理的商务事项。- 合同主要条款确认文件- 商务委托代理协议06进口合同的准备业务人员参照用户确认的技术文件，依据范本合同编制进口合同（稿），经进出口期货部部长及商务部/营销中心主管领导审阅后，征求合同对方意见，确定合同稿。如无范本合同可供套用，须按商务部/营销中心营销管理流程规范综合管理中“合同管理”的（以下简称合同管理）规定程序先行建立范本合同。特殊情况未及新建范本合同时，经商务部/营销中心总170、经理特别批准后，非范本合同可临时使用。若卖方提出修改范本合同中的固定条款，或要求使用卖方合同版本的，须按合同管理的要求，当作新建范本合同处理。- 用户确认的技术文件- 范本合同- 进口合同（稿）07进口合同的审批合同稿确定后5个工作日内完成合同审批，特殊情况下，审批人不能亲自审批的，应授权他人审批。业务人员填写合同评审表，连同进口合同（稿）、有效的进口需求文件及用户确认的技术文件，呈进出口部部长、商务部/营销中心主管领导及总经理审核后，报公司主管领导审批。合同评审表要以中文或中英对照摘要合同的主要条款，并简要说明谈判和确认过程等相关事项。以非范本合同提交合同审批的，合同评审表中须特别注明“非范171、本合同”，并详细描述有别于范本合同的差异条款，并由商务部/营销中心总经理对使用非范本合同单独签字确认。批准临时使用非范本合同仅限于下列范围：货到后付款，并且标的金额在100万美元以下的进口合同；公司与全资子公司之间的进口合同。倘若在非范本合同审批过程中，任何一级的审批人如认为该合同法律关系复杂，需要法律顾问审查的，则不分范围，任何合同均须提交法律顾问审查。业务人员须按照深圳市中金岭南有色金属股份有限公司营销管理办法（以下简称营销管理办法）规定的合同编号规则，对合同连续编号。即便经审批同意使用对方的合同的，也须在我方持有的合同上，按规则编上我方的合同号码。- 合同评审表- 进口需求表及其回复- 172、用户确认的技术文件- 进口合同（稿）- 营销管理办法08进口合同的签订合同审批后10个工作日内，特殊情况下20个工作日内完成合同签订。我方由业务人员代表公司与对方具有签署资格的代表共同签署合同。合同每页均须双方签字。我方至少存留一份正本合同。- 进口合同09合同的变更已签署生效合同的变更应遵循原合同建立的流程，按变更合同洽商变更合同审批变更合同签署的程序，以签署合同修改书或补充协议的方式完成合同的变更手续。未完成变更手续的合同，原合同有效。已审批但未签署生效的合同稿可循原合同审批程序申请撤销。- 合同评审表- 合同修改书或补充协议- 合同撤销评审表10进口催货信用证支付方式下，业务人员按合同规173、定填写公司开立信用证审批表和银行开立信用证申请表，经商务部/进出口部负责人、商务部/营销中心主管领导、总经理审核，交公司资金营运中心审批同意后，向开证银行递交开立信用证申请表申请开立信用证。特殊情况下，审核人不能亲自审核的，应授权他人审核。业务人员须保持与外商的沟通联系，掌握货物履约的准备情况，定期向领导汇报履约进度。业务人员在进口催货过程中，若发现异常情况，须立即报告领导，重大异常须书面提出应对策略，经商务部/营销中心主管领导、总经理研究后报告公司分管领导批准执行。- 进口合同- 跟单信用证统一惯例- 开立信用证审批表- 开立信用证申请表11审核单据、付款业务人员收到单证后对照合同（信用证支174、付方式下还须对照信用证）等文件，严格审核货权文件及相关单证（信用证支付方式下应单证相符、单单相符），并在3个工作日内填好付款通知书或拒付款通知书连同支持该通知书的相关文件，经商务部/营销中心总经理批准后，提交公司资金营运中心办理支付或拒付款手续。对于确实需要先付款后收单（货权文件）以及信用证支付方式下接受不符点的，必须经进出口部负责人、商务部/营销中心主管领导及总经理审核，并报公司主管领导审批及公司计划财务部门（或资金营运中心）同意后，方可向资金营运中心办理支付货款手续（对深业有色金属有限公司的付款手续，经商务部/营销中心领导批准后，向资金营运中心办理）。业务人员要跟踪公司资金营运中心付汇情况175、。- 付款通知书- 拒付款通知书- 进口合同- 跟单信用证统一惯例- 提单、发票、装箱单、品质证明、保险单、原产地证等12运输和保险运输业务人员按照合同管理的规定，经编制和报批程序，与对方签订有关进口的物流合同/协议。在卸货港的货物代理协议，可与相应销售合同之买方共同与货代签订三方协议。FOB条件下，须与运输公司签订进口运输合同，若经运输代理公司代办运输的，还须签订代办运输协议。FOB条件下，合同装运期前至少半个月做海运计划。装运后业务人员须取得已装运的证明，并与船务公司保持联络，跟踪运输进度。保险由我方投保的，业务人员经请示领导后提前与保险公司谈妥投保条件，装运前书面报告保险公司，并尽快取得176、保险单。业务流程中的各段运输保险要衔接好。- 货物代理协议- 运输合同- 代办运输协议- 保险单13进口接货业务人员至少提前1个工作日做好进口接货的准备，应向领导汇报进口接货的安排，其中验收安排应包括时间、方式、机构等内容。商务部/进出口部与用户的货物交接在卸货港，验货在用户所在地。用户可委托商务部/进出口部代办从卸货港到用户所在地的运输和保险。双方（或其代理）依据商务委托代理协议、货物代理协议及有关货物交接的约定，共同做好进口接货工作。若货物与合同规定不符，业务人员应会同用户立即安排取证和保存货物，并报告商务部/营销中心主管领导，重大异常须书面提出应对策略，经商务部/营销中心主管领导、总经理177、研究后报公司分管领导批准执行。说明：由深业有色金属有限公司直接对国内其他公司销售的业务，其货物交接工作，若需商务部/进出口部办理的，应由商务部/进出口部与深业有色金属有限公司签订货物交接代理协议，并依该协议开展工作。- 提单- 进口合同- 商务委托代理协议- 货物代理协议- 货物交接代理协议- 货物交接约定等文件14报关、报检货物到港前，业务人员准备好委托书和单证等报关和报检文件，货物抵港后2个工作日内，与报关代理公司完成报关和报检委托代理手续，并跟踪报关、报检进度，直至完成清关和检验。- 报关委托书- 报检委托书- 报关、报检单证15办理进口税务业务人员须及时填报税款/海关保证金支付通知书，178、经商务部/营销中心领导审批后递交公司资金营运中心，并跟踪支付进度；遇特殊情况，在公司资金营运中心许可的情况下，未经商务部/营销中心领导正式审批的，可先以传真方式审批，并在10个工作日内追补审批签字的正本。- 税款/海关保证金支付通知书16合同纠纷处理出现争议时，业务人员应立即向部门主管领导报告发生的状况，提出争议处理意见。商务部/营销中心主管领导与相关单位和部门协调，共同解决问题。需要提交诉讼的，商务部/营销中心向公司综合管理部提交附有与争议相关的基础性文件的报告，并协助诉讼工作。纠纷处理完成后，如需财务清算的，业务人员将处理结果连同相关材料，报部门负责人、商务部/营销中心主管领导审核，经商务179、部/营销中心总经理审批后，提交厂给公司资金营运中心进行清算。- 与争议相关的合同等文件- 纠纷处理结果17文档管理及记录商务部/进出口部至少保存一份合同（协议）和对合同（协议）进行有效修改、补充的文件以及合同（协议）执行过程中所产生的有效文件正本，其中凡与财务相关的，须送公司资金营运中心一份复印件商务信息系统有效并运转正常时，合同经系统审批，纸质合同评审表无须送交，但须提供能显示审批内容和审批意见的画面。业务人员暂存尚未执行完成的合同正本。业务人员整理好执行完成的合同及其有效的补充文件后，每年递交给商务部/营销中心兼职档案管理员保存。业务人员须依进度将相关文件、数据录入商务信息系统中。- 合同180、（协议）- 合同（协议）修改书- 补充合同（协议）- 任何有效文件4. 相关表单4.1 进口需求表（文件编号：CM-R-48）4.2 关联交易报告（文件编号：CM-R-27）4.3 合同主要条款批准书（文件编号：CM-R-49）4.4 合同评审表（文件编号：CM-R-25）4.5 合同撤销评审表（文件编号：CM-R-28）4.6 开立信用证审批表（文件编号：CM-R-50）4.7 付款通知书（文件编号：CM-R-36）4.8 拒付款通知书（文件编号：CM-R-51）4.9 报关委托书（文件编号：CM-R-52）4.10 报检委托书（文件编号：CM-R-53）4.11 税款/海关保证金支付通知书181、（文件编号：CM-R-54）商务部/营销中心运作公司及直属厂矿国内销售的物流服务商评审管理一、业务流程图（由商务部/营销中心根据“流程活动的执行要求”绘制“业务流程图”报公司批准发布） 二、风险控制文档（RCD）（由商务部/营销中心根据“流程活动的执行要求”编制“风险控制文档”报公司批准发布）三、流程活动的执行要求1. 目的为规范国内销售业务中物流服务商的评审管理，保证销售业务的有效运作。2. 适用范围适用于商务部/营销中心运作公司及直属厂矿国内销售业务的物流服务商的评审管理。3. 流程活动的要求/支撑性文件活动编号活动名称执行要求相关制度/记录/文件01编制物流服务商评审书商务部/营销中心物182、流部（以下简称物流部）负责编制物流服务商评审书（以下简称评审书）。评审书涵盖评审目的、评审内容、评审程序、评审方法、评审指标、评审资料等信息。评审书经商务部/营销中心综合部（以下简称综合部）及商务部/营销中心物流主管领导审核后，提交商务部/营销中心总经理审批。- 物流服务商评审书02发布评审书物流部负责向有意参审的物流服务商发布经审批的评审书，邀请其参加评审。- 物流服务商评审书03接收参审资料物流部负责接受物流服务商的参审报名，接收物流服务商提交的参审资料并进行整理登记。- 物流服务商参审资料04审查物流服务商参审资格物流部负责审查物流服务商参审资格，满足下列条件的物流服务商有资格进入评审：183、一、物流服务商完整提交了下列资料（纸质并附电子文档）：一）物流服务商的基本资料：1参审申请书正本一份；2登记表正本一份；3营业执照复印件一份（须正本核对）；4税务登记证复印件一份（须正本核对）；5组织机构代码证复印件一份（须正本核对）；6道路运输运营许可证复印件一份（须正本核对）；7法定代表人授权委托书正本一份。二）物流服务商的运输报价表正本一份（须单独密封）。三）物流服务商承运能力资料：1车辆信息清单（附车辆分类清单）正本一份，列明车号、车型、注册日期、使用年限、核定载重量等；各车辆行驶证复印件一份（须正本核对）。物流服务商自有运载车辆须符合锭类及袋包装制品的装运；2车辆保险清单正本一份，列184、明车号、车型、第三者责任险、司机和乘客险总额、交强险责任限额总额等（附交通强制保险和商业保险单复印件，须正本核对）。保险须符合锭类及袋包装制品的装运；3员工信息清单（附员工社保、商业保险、劳动合同信息清单）正本一份，列明姓名、身份证号码、性别、年龄、职务等信息。附员工劳动合同、社保及商业保险单复印件一份（须正本核对）；四）物流服务商服务经历资料：1如服务过深圳市中金岭南有色金属股份有限公司，或/和它的下属企业，或/和其他大型企业的，提供情况说明正本一份（如有相关凭证附复印件一份）；2如承运过贵重货物的，提供情况说明正本一份（如有相关凭证附复印件一份）；3如获荣誉证书、奖状、资质证书的，提供复印185、件一份；4如承运过锭类或袋包装货物的，提供情况说明正本一份（如有相关凭证附复印件一份）；五）运输方案及承诺正本一份，须涵盖下列内容：1运力保障安排，包括稳定投入运输的车辆台数及司乘人员；2零单、偏僻地区的运输保障安排；3出现货物丢失、交通意外、车辆调配不灵等问题时的应急预案；4履约保证、安全运输等方面的承诺。二、上述资料经物流部审核齐全且格式和内容符合参审要求。- 物流服务商参审资料05成立评审小组物流部依据物流服务商评审书关于评审小组组成的规定（由相关直属厂矿和营销中心共同派人组成），组织成立评审小组。- 物流服务商评审书06提交参审资料物流部向评审小组提交物流服务商的电子参审资料。- 物流186、服务商参审资料07评审并确定合格物流服务商物流部负责组织评审小组召开评审会，按照评审书的要求展开对参审物流服务商的评审。通过评审优选出合格物流服务商，作为公司直属厂矿产品销售中以汽车配送产品的物流服务商。物流部在组织评审前，须经综合部报告公司纪检部门，由纪检部门派人或委托综合部监督评审过程。评审结果由评审小组成员签字确认。物流部将有效的评审结果提交综合部备案，并录入商务信息系统中。- 物流服务商综合评价表- 物流服务商综合评价统计表08发放通知书物流部根据评审结果向合格物流服务商发放合格物流服务商通知书，告知其为我方评审出的合格物流服务商，并按规定前来签订相关的运输服务合同。通知书以及运输服务187、合同中须声明，我方有权不定期进行物流服务商评审，物流服务商是否具有合格的资格，以我方最新的物流服务商评审结果为准。- 合格物流服务商通知书4. 相关表单4.1 物流服务商综合评价表（文件编号：CM-R-56）4.2 物流服务商综合评价统计表（文件编号：CM-R-57）4.3 合格物流服务商通知书（文件编号：CM-R-58）商务部/营销中心营销管理流程规范（试行）我方委托物流服务商从公司直属厂矿自有仓库以汽车配送产品（硫酸等危险品除外）的物流管理一、业务流程图（由商务部/营销中心根据“流程活动的执行要求”绘制“业务流程图”报公司批准发布） 二、风险控制文档（RCD）（由商务部/营销中心根据“流程188、活动的执行要求”编制“风险控制文档”报公司批准发布）三、流程活动的执行要求1. 目的为规范委托物流服务商配送产品的物流管理，保证销售业务的有效运作。2. 适用范围适用于商务部/营销中心运作公司及直属厂矿国内销售业务中，委托物流服务商从公司直属厂矿自有仓库以汽车配送产品（硫酸等危险品除外）的物流管理。3. 流程活动的要求/支撑性文件活动编号活动名称执行要求相关制度/记录/文件01制定运输价格商务部/营销中心物流部（以下简称物流部）负责调研运输市场价格，根据运载吨位大小、产品类别、装载地、目的地等不同情况制定运输价格表，送商务部/营销中心主管领导审核，报商务部/营销中心总经理审批后，向相关业务部门189、及物流服务商公布。经审批的运输价格是确定物流服务合同价格条款和销售合同运费条款的依据。- 运输价格表- 物流服务合同02关联交易审议如物流服务商是公司的关联人，物流部业务人员须提交经物流部负责人审核后的关联交易报告，并由商务部/营销中心综合部（以下简称综合部）提交公司计划财务部。该报告获审议通过后，方可开展交易工作。- 关联交易报告03签订运输合同物流部依据商务部/营销中心营销管理流程规范中“合同管理”（以下简称合同管理）的规定，经洽商、编制和报批程序后，与经过评审合格的物流服务商签订运输服务合同。合同须满足物流服务商评审书的要求；合同须执行经过审批的运输价格，明确约定货物/货权文件的交接程序190、和方式，明确物流服务商对货物、运输工具和司乘人员应承担的风险。- 合同管理- 物流服务商评审书- 运输服务合同04收取承运保证金物流部按照运输服务合同的约定，负责跟踪落实物流服务商保证金的及时和足额到账。计划财务部确认（有留痕）收到物流服务商的保证金后，向物流服务商开具收据。并由物流部将收据交予承运商，并做好登记和收据的复印件存档。物流服务商未能及时足额支付承运保证金的，不得安排其承运货物，并追究其违约责任。- 运输服务合同- 承运保证金收据05承运商资料备查物流部负责向厂矿仓储主管部门/成品库提供已备案的物流服务商车辆和人员信息资料，以便装车时查核。信息资料包括车辆清单（车牌号、车型等）、承191、运人员清单（姓名、身份证号、手机号等）。- 物流服务商车辆和人员信息资料06编制发货计划商务部/营销中心销售部门（以下简称销售部）负责编制发货计划，提交给物流部。发货计划应包括合同号、买方名称、收货单位、收货地点、收货联系人及电话、发货品名、规格、数量、最迟提货时间、运输方式（汽车配送/火车装运/自提）、发货目的（销售/转库）等信息。销售部编制发货计划前，需要根据发布的物流服务运输价格表与买方确定具体运输价格，同时与买方商定收货时的验证方式（核对收货人的身份证+手机号+签字式样或核对收货人的身份证+手机号+提货验证码），并将该验证方式的核对资料提供给物流部核查之用。在丹冶厂仓库装运的，销售部须192、尽早通知物流部。物流部负责物流服务运输价格表的维护、完善与发布。- 发货计划- 运输价格表07落实装运车辆物流部负责安排已签约物流服务商的承运任务，协同其落实承运车辆，并审核承运车辆是否为承运商已备案的自有车辆，特殊紧急情况下允许其暂时安排已备案的挂靠车辆。物流部安排物流服务商时须确认其能否在指定的时间内将货物送到指定的目的地。物流部复核销售部下发的发货计划中的具体运输价格，如有疑问要及时与销售部沟通解决。- 已签约物流服务商名单- 物流服务商车辆和人员信息资料08下发装运计划物流部安排物流服务商，落实装运车辆后，应依据销售部编制的发货计划及时编制装运计划（包括承运商名称、车牌号、货物名称、规193、格、数量、装运时间、装运目的（销售/转库）等），必要时可在商务信息系统中调整单批重量。商务信息系统有效并运转正常时，由该系统自动获取销售部提交的发货计划。物流部以此发货计划为基础，编制控制性装运计划。正常情况下，物流部应比销售部要求的发货时间提前半个工作日以上，下发装运计划给厂矿仓储主管部门/成品仓库，同时通知承运商装运需求（包括：货物名称、规格、数量、装运时间、装运地点、送货地址等）。物流部应根据销售发货计划、厂矿装车能力，承运商缴付保证金情况，合理安排装运计划，在满足发货计划的同时，要顾及厂矿的装车能力和控制各承运商承运的在途货物量与其所缴保证金相匹配。- 装运计划09装车准备厂矿仓储主管194、部门/成品仓库应在收到装运计划后，做好装车准备（包括安排装运的人员和使用的设备），并在装车前把相关货物放置适装仓位。10签发提货单及送货指引物流部依据装运计划编制打印提货单（五联单），提货单至少有两名物流部人员（当物流部人员不足时，由一名物流部人员和一名销售部的业务经办人）联合在提货单上“提货单签发人”一栏签字并盖章后生效。提货单至少涵盖提货单号、发货计划号、货物名称、规格、数量、装运时间、装运地点、装运目的（销售/转库）。提货单签字栏有提货单签发人、发货人、提货人、放行人、收货签收人。物流部编制打印提货单的同时，根据提货单和销售部下发的发货计划编制打印一份与该提货单相匹配的送货指引（仅供承运195、商按指引送货之用）。送货指引的内容至少包括：提货单号（须与匹配的提货单的编号一致）、发货计划号（须与匹配的提货单上的发货计划号一致）、送货地址、送到时间、收货人、收货人联系电话等内容，并说明所送货物是匹配的提货单所指货物。送货指引须由一名提货单签发人签发。物流部应及时通知物流服务商前来领取提货单和送货指引。物流部可委托丹冶厂经营部，按照销售部的发货计划和物流部的装运计划及上述规定，打印和签发从丹冶厂自有仓库以汽车配送产品的提货单和送货指引。商务信息系统有效并运转正常时，由系统依据装运计划，控制提货单（五联单）的编制打印。- 提货单（五联）- 送货指引11领单派车物流服务商领单人凭二代身份证原件196、和物流服务商的有效授权到物流部签领提货单和送货指引原件，并在物流部的领单签收本上签字确认（委托丹冶厂经营部打印签发提货单的，则在丹冶厂经营部领单和签收）。领单签收本至少包括提货单号、提货品种、规格、数量、送货地址、领单人身份证号、领单人签字等信息。物流部派单人员在核对领单人的签字与物流服务商授权书中所预留的被授权人（领单人）的签字式样相符后，方可将提货单和送货指引交予领单人。同时将与该提货单和送货指引相匹配的收货签收人的签字式样或提货验证码交予领单人。物流服务商在移交货物予收货人时须核对收货签收人的签字或提货验证码。物流服务商须在要求的装运时间内安排符合要求的承运车辆前往指定装运地点凭提货单装197、车。物流服务商领单后，如出现意外情况安排的承运车辆不能按时到达装运地点或由于车辆损坏不能发运，须及时向物流部反馈有关情况，由物流部协调解决或重新安排。- 提货单（五联）- 送货指引- 领单签收本- 领单人签字式样- 收货人签字式样或提货验证码12审验装车厂矿仓储主管部门/成品仓库负责审验装车，包括： 审验提货单是否为物流部签发的有效单据（物流部须事先将提货单签发人的签字式样及盖章式样报厂矿仓储主管部门/成品仓库备案）； 审验来车来人是否为该物流服务商备案的车辆和人员（物流部须事先将承运商已备案车辆及人员的相关资料报厂矿仓储主管部门/成品仓库备案），如果发现未备案的车辆或人员前往装运，厂矿仓储主198、管部门/成品仓库应拒绝装车，并及时反馈信息给物流部，由物流部协调解决； 审核提货人所持提货单是否与物流部通过商务信息系统下发的装运计划相符。厂矿仓储主管部门/成品仓库审验无误后，按照合规提货单标明的品名、规格、重量进行装车，如对提货单有疑问应及时与物流部核实确认。装车结束后，厂矿仓储主管部门/成品仓库发货员应在提货单上“发货人”一栏签字确认。- 提货单（五联）- 提货单签发人签字式样- 备案车辆资料- 装运计划13装车确认承运商有权利和义务监督装车过程，核实装车的品名、规格、重量是否与提货单标明的一致，核实无误后在提货单上“提货人”一栏签字确认。厂矿仓储主管部门/成品仓库保留经提货人签字的提货199、单中的仓库发货联和财务联（其中仓库发货联自行存档，财务联转交给厂矿计财部门），将提货单其它联交还提货人。在成品库确认完成装车时由商务信息系统自动生成产品出厂码单。成品库负责将产品出厂码单的其中一联交予提货人，其余的连同质检部门对应该产品出厂码单出具的质量证明书送交相应厂矿计财部。- 提货单仓库发货联- 提货单财务联- 产品出厂码单- 质量证明书14查验放行厂矿门卫负责查验车辆装载的货物和数量是否与提货单标明的品名、件数相符，查验无误后在提货单“放行人”一栏签字确认放行，并留存提货单门卫联。- 提货单门卫联15装车实绩录入成品库打印产品出厂码单时商务信息系统自动生成发货实绩，并可自动确认发货完成200、。- 发货实绩16通知买方如买方要求告知发货实绩，由销售部业务人员从商务信息系统获取通知买方。17监控运送过程物流部在货物运输途中协同承运商监控运输过程，包括GPS定位器监看运输过程、到货时间，以及监控运输途中是否出现异常情况等；如果出现异常情况，承运商应及时反馈物流部，以便进行异常情况应急处理（详见运输异常应急处理流程）。- 运输异常应急处理流程18审验卸货送货人应按照送货指引上标明的送到时间提前将货物安全、完整地运至送货地址；送到后应及时按送货指引上明示的收货人信息，与收货人联系收货事宜。送货人将货物交验之前，应核对收货人的身份证，并核对其签字与预留式样是否一致或核对其提货验证码是否一致，201、核对无误后再将货物和相关单据交予收货人。收货人对照产品出厂码单对来货进行审验卸货（包括审验品名、规格、重量、件数等信息）。- 收货人签字式样或提货验证码- 产品出厂码单19签收货物收货签收人在审验无误并卸货完成后，在提货单“收货签收人”一栏签字确认，注明收货时间（凭提货验证码提货的，还须注明提货验证码），收存提货单客户联，并将提货单收货确认联交送货人带回。- 提货单客户联- 提货单收货确认联20记录收货实况物流服务商记录收货实况，包括取得有效的提货单收货确认联和制作运输台账。- 提货单收货确认联21验收货物签收单物流部负责审验物流服务商返回的提货单收货确认联，并存档备案。- 提货单收货确认联2202、2确认收货完成物流业务人员应于买方签收货物后5个工作日内在商务信息系统确认“收货完成”和运费结算（详见汽车运费结算流程）。23文档管理及记录物流部暂存与合格物流服务商签订的运输服务合同。物流部负责记录物流服务商的运输服务状况，作为对物流服务商进行考核和评审的参考资料。物流业务人员整理执行完成的合同及其有效的补充文件、提货单收货确认联等业务单据和物流服务商的运输服务状况的统计资料等，每年集中递交到综合部归档。物流业务人员依进度将相关文件和数据录入商务信息系统中。- 合同及对合同进行修改的有效文件- 其它有效文件4. 二级流程/相关表单4.1 运输异常应急处理流程（由商务部/营销中心编制报公司批准203、发布）4.2 运输价格表（文件编号：CM-R-39）4.3 关联交易报告（文件编号：CM-R-27）4.4 发货计划（文件编号：CM-R-43）4.5 装运计划（文件编号：CM-R-59）4.6 提货单（文件编号：CM-R-46）4.7 送货指引（文件编号：CM-R-60）4.8 领单签收本（文件编号：CM-R-61）4.9 质量证明书（文件编号：CM-R-47）我方从韶冶厂自有仓库以火车装运产品（硫酸等危险品除外）的物流管理一、业务流程图（由商务部/营销中心根据“流程活动的执行要求”绘制“业务流程图”报公司批准发布） 二、风险控制文档（RCD）（由商务部/营销中心根据“流程活动的执行要求”编204、制“风险控制文档”报公司批准发布）三、流程活动的执行要求1. 目的为规范我方从韶冶厂自有仓库以火车装运产品的物流管理，保证销售业务的有效运作。2. 适用范围适用于商务部/营销中心运作公司及直属厂矿国内销售业务中，我方从韶冶厂自有仓库以火车装运产品（硫酸等危险品除外）的物流管理。3. 流程活动的要求/支撑性文件活动编号活动名称执行要求相关制度/记录/文件01编制发货计划发货计划由商务部/营销中心销售部门（以下简称销售部门）根据销售合同编制，并下发给商务部/营销中心物流部（以下简称物流部）。发货计划应至少包括合同号、买方名称、收货单位、收货到站、收货联系人及电话、货物品名、规格、数量、运输方式（铁205、路运输）、发货目的（销售/转库）等信息。- 发货计划02编制装运计划依据发货计划，由物流部向韶关东站申报车皮计划，获批后，根据承认车数编制铁运批次装运计划，并下发给韶冶厂仓储运营中心成品库（以下简称成品库）及韶冶厂运输车间（以下简称运输车间）。计划内容至少包括铁运计划号、车数、铁路到站、收货单位、货物品名、规格、数量、装运时间、装运目的（销售/转库）等信息。- 装运计划03装车准备成品库和运输车间收到铁运装运计划后做好装车准备。成品库要安排装运人员和设备，并把相关货物放置适装仓位。运输车间安排适量适装火车车皮。- 装运计划04签发提货单物流部依据装运计划编制打印提货单（五联单），提货单至少有两206、名物流部人员（当物流部人员不足时，由一名物流部人员和一名销售部门业务经办人）联合在提货单上“提货单签发人”一栏共同签字并盖章。物流部负责在火车装车前将提货单（五联单）提交给成品库，并作签收确认。提货单至少涵盖货物品名、规格、数量、装运时间、装运仓库、收货到站、收货单位、装运目的（销售/转库）；提货单签字栏有提货单签发人、发货人、提货人、放行人、收货签收人。商务信息系统有效并运转正常时，由系统依据装运计划，控制提货单（五联单）的编制打印。- 提货单（五联）05审单装车成品库负责审验提货单的真实有效性（物流部须事先将提货单签发人的签字式样和盖章式样报成品仓库备案），并与商务信息系统中获取的装运计划207、对照相符后，按照提货单上标明的货物品名、规格、重量安排装车。运输车间负责监督装车，包括指导成品库按照协议装载、按照加固方案摆放，并审验装载件数、重量等是否符合铁运要求。装车结束后，成品库发货员在提货单上“发货人”一栏签字确认。提货单的仓库发货联由成品库收存，门卫联交予运输车间，财务联由成品库转交韶冶厂计划财务部，客户联和收货确认联由成品库转交物流部收存。产品出厂码单在成品库确认完成装车时自动生成。成品库负责将产品出厂码单连同质检部门对应该产品出厂码单出具的质量证明书送交韶冶厂计划财务部。- 提货单（五联）- 提货单仓库发货联- 提货单财务联- 提货单门卫联- 提货单客户联- 提货单收货确认联-208、 产品出厂码单- 质量证明书06录入发货实绩和发货完成确认成品库打印产品出厂码单时，商务信息系统自动生成发货实绩。物流部在收到成品库交回的提货单客户联和收货确认联后存档，并在商务信息系统确认“发货完成”。如买方要求告知发货实绩，由销售部门业务人员从商务信息系统获取通知买方。- 发货实绩- 提货单客户联- 提货单收货确认联07办理铁运保价或押运手续物流部须在装好货物的车皮起运之前，为待运货物办理好铁运保价或押运手续。装好货物的车皮由运输车间负责运往韶关东站并办理铁路承运交接手续。- 铁路保价凭据- 押运合同08运输过程跟踪和异常处理物流部负责铁路运输过程跟踪，包括按收货人的要求查询货物的铁路运输209、状况、到站情况等，并及时处理运输途中出现的异常情况（详见运输异常应急处理流程）。09领取铁运票据物流部负责及时到韶关东站货运室领取铁运票据，包括领货凭证、货票、铁路联防费收据等。货票和铁路联防费收据等票据转交韶冶厂计划财务部结算之用。领货凭证转交销售部门处理（有押运人员押运的，由物流部将领货凭证交押运员转给买方或买方指定的收货人；收货到站为买方或买方指定收货人的专用线的无须交领货凭证）。- 领货凭证- 货票- 联防费收据等票据4. 相关表单4.1 发货计划（文件编号：CM-R-43）4.2 装运计划（文件编号：CM-R-59）4.3 提货单（文件编号：CM-R-46）4.4 质量证明书（文件编210、号：CM-R-47）我方从韶冶厂自有仓库以火车装运硫酸的物流管理一、业务流程图（由商务部/营销中心根据“流程活动的执行要求”绘制“业务流程图”报公司批准发布） 二、风险控制文档（RCD）（由商务部/营销中心根据“流程活动的执行要求”编制“风险控制文档”报公司批准发布）三、流程活动的执行要求1. 目的为规范从韶冶厂自有仓库以火车装运硫酸的物流管理，保证销售业务的有效运作。2. 适用范围适用于商务部/营销中心运作韶冶厂硫酸国内销售业务中，我方从韶冶厂自有仓库以火车装运硫酸的物流管理。3. 流程活动的要求/支撑性文件活动编号活动名称执行要求相关制度/记录/文件01办理运输备案收到买方提交的非药品类易211、制毒品购买备案证明后，商务部/营销中心销售部门（以下简称销售部门）向公安缉毒部门办理运输备案。-非药品类易制毒品购买备案证明- 运输备案02编制发货计划发货计划由销售部门根据销售合同编制，并下发给商务部/营销中心物流部（以下简称：物流部）；发货计划应至少包括合同号、买方名称、收货单位、收货到站、收货联系人、收货联系电话、货物品名、规格、数量、运输方式（铁路运输）等信息。- 发货计划03申报车皮计划物流部依据发货计划向韶关东站申报车皮计划，获批后将车皮计划提交给销售部门。- 车皮计划04编制装车计划销售部门根据获批的车皮计划编制铁运批次装车计划（仅用于装车，不能发车），下发给韶冶厂仓储运营中心成212、品库（以下简称成品库）及韶冶厂运输车间（以下简称运输车间），并抄送物流部。计划内容至少包括铁运计划号、车数、货物品名、规格、数量、装车时间等信息。- 装车计划05装车成品库收到装车计划后通知硫酸库装车。运输车间安排车辆，并使装载符合铁运要求。装车结束后，硫酸库根据装车计划的完成情况，向成品库反馈装车结果。运输车间安排火车过磅。- 装车计划- 装车结果06检斤化验质检部门负责检斤取样，检斤化验后，向销售部门反馈检斤化验数据。- 检斤化验数据07编制出厂计划销售部门根据检斤化验数据，编制出厂计划，提交给物流部，内容至少包括货物品名、规格、数量、收货到站、收货单位。- 出厂计划08签发提货单物流部依213、据装运计划编制打印提货单（五联单），提货单至少有两名物流部人员（当物流部人员不足时，由一名物流部人员和一名销售部门业务经办人）联合在提货单上“提货单签发人”一栏共同签字并盖章。物流部负责在火车装车前将提货单（五联单）提交给成品库，并作签收确认。提货单至少涵盖货物品名、规格、数量、装运时间、装运仓库、收货到站、收货单位、装运目的（销售/转库）、提货单签字栏有提货单签发人、发货人、提货人、放行人、收货签收人。商务信息系统有效并运转正常时，由系统依据装运计划，控制提货单（五联单）的编制打印。- 提货单（五联）09发车成品库审验提货单的真实有效性（物流部须事先将提货单签发人的签字式样和盖章式样报成品库214、备案），按照提货单上的信息通知运输车间发车。发车后，运输车间确认发车时间等发车信息，并提交成品库，成品库凭此在提货单上“发货人”一栏签字确认。提货单各联由成品库按以下规定处理：仓库发货联由成品库收存，门卫联交铁运车间收存，财务联交韶冶厂计划财务部，客户联和收货确认联交物流部收存。在运输车间确认发车时商务信息系统自动生成产品出厂码单。成品库负责将产品出厂码单连同质检部门对应该产品出厂码单出具的质量证明书送交韶冶厂计划财务部。- 提货单（五联）- 提货单仓库发货联- 提货单财务联- 提货单门卫联- 提货单客户联- 提货单收货确认联-产品出厂码单- 质量证明书10录入发货实绩和发货完成确认成品库打印215、产品出厂码单时商务信息系统自动生成发货实绩。物流部在收到成品库交回的提货单客户联和收货确认联后存档，并在商务信息系统确认“发货完成”。如买方要求告知发货实绩，由销售部门业务人员从商务信息系统获取通知买方。- 发货实绩- 提货单客户联- 提货单收货确认联11办理铁运保价或押运手续物流部须在装好货物的车皮起运之前，为待运货物办理好铁运保价或押运手续。装好货物的车皮由运输车间负责运往韶关东站并办理铁路承运交接手续。- 铁路保价凭据- 押运合同12运输过程跟踪和异常处理物流部负责铁路运输过程跟踪，包括按收货人的要求查询货物的铁路运输状况、到站情况等，并及时处理运输途中出现的异常情况（详见运输异常应急处216、理流程）。13领取铁运票据物流部负责及时到韶关东站货运室领取铁运票据，包括：领货凭证、货票、铁路联防费收据等。货票和铁路联防费收据等票据转交韶冶厂计划财务部结算之用。领货凭证转交销售部门处理（有押运人员押运的，将领货凭证交押运员转给买方或买方指定的收货人；收货到站为买方或买方指定收货人的专用线的无须交领货凭证）。- 领货凭证- 货票- 联防费收据等票据4. 相关表单4.1 发货计划（文件编号：CM-R-43）4.2 车皮计划（文件编号：CM-R-62）4.3 装车计划（文件编号：CM-R-63）4.4 出厂计划（文件编号：CM-R-64）4.5 提货单（文件编号：CM-R-46）4.6 质量证217、明书（文件编号：CM-R-47）我方从凡口矿自有仓库以火车装运精矿的物流管理一、业务流程图（由商务部/营销中心根据“流程活动的执行要求”绘制“业务流程图”报公司批准发布） 二、风险控制文档（RCD）（由商务部/营销中心根据“流程活动的执行要求”编制“风险控制文档”报公司批准发布）三、流程活动的执行要求1. 目的为规范从凡口矿自有仓库以火车装运精矿的物流管理，保证销售业务的有效运作。2. 适用范围适用于商务部/营销中心运作公司及凡口矿国内销售精矿业务中，我方从凡口矿自有仓库以火车装运精矿的物流管理。3. 流程活动的要求/支撑性文件活动编号活动名称执行要求相关制度/记录/文件01编制发货计划发货计218、划由商务部/营销中心销售部门（以下简称销售部门）根据销售合同编制，并下达给凡口矿运输车间（以下简称运输车间 ）。下达的发货计划至少有两名销售部门人员联合在发货计划上签字并盖章。商务信息系统有效并运转正常，且与运输车间通时，则经两名销售人员在系统中确认，并下达发货计划，无须签发纸质发货计划。发货计划应至少包括合同号、买方名称、收货单位、收货到站、收货联系人、收货联系电话、货物品名、规格、数量、运输方式（铁路运输）、发货目的（销售/转库）等信息。- 发货计划02编制装运计划运输车间应审核发货计划的真实性（销售部门须事先将发货计划签发人的签字式样和盖章式样报运输车间备案，但若使用商务系统下达计划则不219、需要），并凭发货计划向铁路部门申报车皮计划，获批后，根据承认车数编制铁运批次装运计划，并向销售部门反馈。运输车间若不能经商务信息系统向销售部门反馈装运计划的，则须向销售部门提交经有效签署的纸质装运计划。- 装运计划03装运运输车间负责安排车辆将货物装到车上，并使装载符合铁运要求，并在装车结束后，安排火车过磅，检斤取样后发运。- 发货计划- 装运计划- 装车结果04检斤化验质检部门负责检斤取样，检斤化验后，向销售部门出具检验报告单。- 检验报告单05录入发货实绩和发货完成确认运输车间在打印铁路货物运单时自动生成发货实绩。销售部门收到运输车间反馈的装运结果后，核对发货计划，已经完成的，在商务信息系220、统确认“发货完成”。运输车间若不能经商务信息系统向销售部门反馈装运结果的，则须向销售部门提交经有效签署的纸质装运结果之文件。如买方要求告知发货实绩，由销售部门业务人员从商务信息系统获取通知买方。物流部门可自行在商务信息系统获得发货信息。- 发货实绩- 提货单客户联- 提货单收货确认联06办理铁运保价或押运手续运输车间须在装好货物的车皮起运之前，为待运货物办理好铁运保价或押运手续。装好货物的车皮由运输车间负责运往格顶站并办理铁路承运交接手续。- 铁路保价凭据- 押运合同07运输过程跟踪和异常处理销售部门负责铁路运输过程跟踪，包括按收货人的要求查询货物的铁路运输状况、到站情况等，并及时处理运输途中221、出现的异常情况（详见运输异常应急处理流程）。08领取铁运票据销售部门负责及时到格顶站领取铁运票据，包括领货凭证、货票、铁路联防费收据等。货票和铁路联防费收据等票据转交凡口矿计划财务部结算之用。领货凭由销售部门处理（有押运人员押运的，由物流部将领货凭证交押运员转给买方或买方指定的收货人；收货到站为买方或买方指定收货人的专用线的无须交领货凭证）。- 领货凭证- 货票- 联防费收据等票据4. 相关表单4.1 发货计划（文件编号：CM-R-43）4.2 装运计划（文件编号：CM-R-59）4.3 提货单（文件编号：CM-R-46）买方从我公司直属厂矿自有仓库自提产品的物流管理一、业务流程图（由商务部/222、营销中心根据“流程活动的执行要求”绘制“业务流程图”报公司批准发布） 二、风险控制文档（RCD）（由商务部/营销中心根据“流程活动的执行要求”编制“风险控制文档”报公司批准发布）三、流程活动的执行要求1. 目的为规范买方从我公司自有仓库自提产品的物流管理，保证销售业务的有效运作。2. 适用范围适用于商务部/营销中心运作公司及直属厂矿国内销售业务中，买方从我公司自有仓库自提产品的物流管理。3. 流程活动的要求/支撑性文件活动编号活动名称执行要求相关制度/记录/文件01审查客户自提资质商务部/营销中心物流部（以下简称物流部）对商务部/营销中心销售部门（以下简称销售部门）提交的买方产品自提申请报告及223、相关资料进行审核，查验客户报告反映的情况和客户的自提需求是否属实（如：运载车辆是否属该客户所有，运载车辆是否适合装载我方货物等），并签署审查意见；若买方提交的资料不足以支持物流部的审查工作，物流部可经销售部门向买方追补资料；对自提硫酸的，必须审查其运输车辆的危险化学品运输证及运输人员有关危驾/押运的从业资格证。对审查不符合要求的客户，物流部将审查结果通知销售部门，由其协调客户执行营销中心统一配送管理方案；对审查符合要求的客户，物流部将审查意见和相关资料提交商务部/营销中心主管领导审核后，报商务部/营销中心总经理审批。物流部将总经理的审批意见反馈销售部门，审批不同意的，由销售部门协调买方执行营销224、中心统一配送管理方案；审批同意的，由销售部门与客户在合同中确定提货方式为“自提”。同时，物流部应将该客户的车辆信息报厂矿仓储主管部门/成品仓库备案。若客户以欺瞒手段取得自提资格，一经发现，物流部立即取消该客户的自提资格，并通知销售部门。物流部保管审查买方自提资质的相关资料正本，每年向商务部/营销中心综合部（以下简称综合部）归档。- 产品自提申请报告- 买方自有车辆证明材料- 自提审批02编制自提发货计划销售部门负责编制自提发货计划交物流部，发货计划应至少包括：合同号、买方名称、发货品名、规格、数量、最迟提货时间、运输方式（自提）、车牌号码等信息；销售部门与买方商定最迟提货时间时，应为物流部和厂225、矿仓储主管部门/成品仓库预留足够的工作时间。销售部门与获得自提资格的买方确定货物/货权文件移交的验证方式（核对身份证+手机号+签字式样或核对身份证+手机号+提货验证码）后，通知物流部并提供该验证方式的核对资料。- 自提发货计划03编制自提装运计划物流部根据厂矿的适装时间、装车能力和销售部门下发的自提发货计划的最迟提货时间，经销售部门与买方商定具体的自提提货时间，并据此编制自提装运计划（发货计划号、买方名称、车牌号、货物名称、规格、数量、装运时间等），下发厂矿仓储主管部门/成品仓库；物流部经销售部门与买方商定自提提货时间时，应为厂矿仓储主管部门/成品仓库预留足够的工作时间。商务信息系统有效并运转226、正常时，由该系统自动获取销售部门提交的发货计划，并以此发货计划为条件，控制装运计划的编制。- 自提装运计划04装车准备厂矿仓储主管部门/成品仓库应在收到自提装运计划后做好装车准备，包括安排装运的人员和设备，以及把相关货物放置适装仓位。05签发提货单物流部依据装运计划编制打印提货单（五联单），提货单至少有两名物流部人员（当物流部人员不足时，由一名物流部人员和一名销售部门业务经办人）联合在提货单上“提货单签发人”一栏签字并盖章。提货单至少涵盖提货单号、发货计划号、货物名称、规格、数量、装运时间、装运地点、车牌号码。签字栏有提货单签发人、发货人、提货人、放行人、收货签收人。商务信息系统有效并运转正常227、时，由系统依据装运计划，控制提货单（五联单）的编制打印。物流部可委托丹冶厂经营部，按照销售部门的发货计划和物流部的装运计划及上述规定，打印和签发从丹冶厂自有仓库自提的提货单。- 提货单（五联）06领单前往装车物流部应及时通知买方前来领取提货单。买方领单人凭二代身份证原件和买方的有效授权书到物流部领取提货单原件，并在物流部的自提登记表上签字确认（委托丹冶厂经营部打印签发提货单的，则在丹冶厂经营部领单和签收）。自提登记表至少包括：提货单号、自提提货方名称、提货品种、规格、数量、领单人身份证号、领单人签字等信息。物流部派单人员在核对领单人的签字与有效的预留签字式样相符或核对“提货验证码”相符后将提货228、单交予领单人。买方提货人须按商定的自提提货时间凭提货单原件前往指定仓库装运货物。买方授权人领单后，如买方需要临时变更自提车辆，须及时向物流部反馈有关情况，由物流部协调解决。- 提货单（五联）- 自提登记表- 授权委托书07审验装车厂矿仓储主管部门/成品仓库负责审验装车，包括： 审验提货单是否为物流部签发的有效单据（物流部须事先将提货单签发人的签字式样和签章式样报厂矿仓储主管部门/成品仓库备案）； 审验来车是否为该买方已备案车辆（物流部须事先将该买方已备案车辆的相关资料报厂矿仓储主管部门/成品仓库备案），及来车的车牌号码是否与物流部下发的装运计划中的车辆信息相符，如果来车未经备案或来车的车牌号码229、与装运计划不相符，厂矿仓储主管部门/成品仓库应拒绝装货，并及时反馈信息到物流部，由物流部协调解决； 审核提货人所持提货单是否与物流部通过商务信息系统下发的自提装运计划相符。厂矿仓储主管部门/成品仓库审验无误后，对合规的提货单按照单上标明的品名、规格、重量进行装车，如对提货单有疑问，应及时与物流部核实确认。装车结束后，厂矿仓储主管部门/成品仓库发货员应在提货单上“发货人”一栏签字确认。- 提货单（五联）- 提货人签字式样- 装运计划08装车确认买方提货人有权利和义务监督装车过程，核实装车的品名、规格、重量是否与提货单标明的一致，核实无误后在提货单“提货人”一栏和“收货签收人”一栏签字确认。厂矿仓230、储主管部门/成品仓库保留经提货人和收货人签字的提货单中的仓库发货联、财务联和收货确认联（其中仓库发货联自行存档，财务联转交给厂矿计财部门，收货确认联交回物流部），并将提货单其它联交还提货人。成品库确认完成装车时商务信息系统自动生成产品出厂码单。成品库负责将产品出厂码单的其中一联交予提货人，其余的连同质检部门对应该产品出厂码单出具的质量证明书送交厂矿计划财务部。- 提货单仓库发货联- 提货单财务联- 提货单收货确认联- 产品出厂码单- 质量证明书09查验放行厂矿门卫负责查验车辆装载的货物和数量是否与提货单标明的品名、件数相符，查验无误后在提货单“放行人”一栏签字确认放行，并留存提货单门卫联。- 231、提货单门卫联10录入装车实绩成品库打印产品出厂码单时商务信息系统自动生成发货实绩。- 发货实绩11验收货物签收单物流部负责审验厂矿仓储主管部门/成品仓库交回的提货单收货确认联，并存档备案。- 提货单收货确认联12确认收货完成物流部负责在商务信息系统确认“收货完成”。4. 相关表单4.1 发货计划（文件编号：CM-R-43）4.2 装运计划（文件编号：CM-R-59）4.3 提货单（文件编号：CM-R-46）4.4 自提登记表（文件编号：CM-R-65）4.5 授权委托书（文件编号：CM-R-55）4.6 质量证明书（文件编号：CM-R-47）我方从外置仓库发货（包括买方自提、向买方过户及由外置232、仓库送货）的物流管理一、业务流程图（由商务部/营销中心根据“流程活动的执行要求”绘制“业务流程图”报公司批准发布） 二、风险控制文档（RCD）（由商务部/营销中心根据“流程活动的执行要求”编制“风险控制文档”报公司批准发布）三、流程活动的执行要求1. 目的为规范从外置仓库发货的物流管理，保证销售业务的有效运作。2. 适用范围适用于商务部/营销中心运作公司及直属厂矿国内销售业务中，我方从外置仓库发货（包括买方自提、向买方过户及由外置仓库送货）的物流管理。3. 流程活动的要求/支撑性文件活动编号活动名称执行要求相关制度/记录/文件01关联交易审议若外置仓库是公司的关联人，商务部/营销中心物流部（以233、下简称物流部）业务人员须提交经物流部负责人审核后的关联交易报告，并由商务部/营销中心综合部（以下简称综合部）提交公司计划财务部。该报告获审议通过后，方可开展交易工作。- 关联交易报告02签订仓储合同物流部按照商务部/营销中心营销管理流程规范中“合同管理”（以下简称合同管理）的规定，经洽谈、编制和报批程序，与外置仓库签署仓储合同。仓储合同中必须明确我方储存货物的物权、出库及其他约定：1、 在库货物的货权文件（仓单/入库单）的式样（包括货权文件签发人的签字式样和签发单位的签章式样）；2、 在库货物的放货指令的式样（包括放货指令签发人的签字式样和签发单位的签章式样）；3、 仓库方已经放货的证明（其在234、相关文件上签字盖章的签字和签章的式样）；4、 仓库方须对我方签发的放货指令的真实性，对向仓库主张提货、收货的单位和人员身份的真实性负审查责任，我方对此不负有责任；我方发给买方的放货通知仅为买方与仓库联络之用，不作为提货单使用。仓库放货予买方须凭我方给仓库的放货指令并由仓库核实主张提货、收货或过户者的身份。5、 货权文件/放货指令临时使用传真件等非正本文件的，双方须通电话对传真的内容加以核实，并留存电话录音，须明确双方有权通话核实传真内容的人员。对应的正本文件须及早完备，并与非正本文件核对无误。 6、 仓库方包送货到指定地点之送货风险及运费的认定：如合同约定由仓库方包送货到买方指定地点的，则须明235、确送货途中（从仓库装车起到指定地点卸货交付予指定签收人止）的风险（包括货物损失、车辆损失、人员损害、交通事故等全部风险）由仓库方承担。经双方协商确认的运费由我方承担。- 合同管理- 仓储合同- 签字和签章式样- 货权文件（仓单/入库单）- 放货指令- 放货通知03编制发货计划商务部/营销中心金属制品销售部（以下简称销售部）负责编制发货计划，提交给物流部。发货计划至少包括合同号、发货仓库名称、发货品名、规格、数量及其入库时的车号（如有）和货权归属单位、发货方式（过户/自提/仓库送货/由买方选择）等信息。发货方式已明确为自提的，还应包括提货单位名称、提货人姓名及其身份证号和电话、车牌号码等信息。发236、货方式已明确为过户的，还应包括被过户方的户名、户号等信息。发货方式已明确为仓库送货的，还应包括收货单位名称、送货地址、货物签收人员姓名及其身份证号和电话等信息。- 发货计划04放货一、买方自提/过户或买方委托仓库送货方式下的放货：物流部依据发货计划编制、打印和签发放货指令，下达给外置仓库。同时通知买方，说明我方已指令某仓库放货给买方，由买方联系仓库接收货物/货权。一旦过户或货物装车，仓库在发货指令的仓库发货人一栏签字盖章并向物流部反馈，确认放货完成。二、我方委托仓库送货方式下的放货：物流部依据发货计划编制、打印和签发放货指令，下达给外置仓库。同时通知买方，说明我方已指令某仓库放货给买方，由仓库237、联系买方并送货。一旦买方签收货物，仓库在发货指令的仓库发货人及送货人栏签字盖章并向物流部反馈，确认放货完成。三、放货的其它规定：1、物流部下达放货指令或/和仓库确认放货完成，均须以书面的方式。若临时使用传真等非正本文件，则须双方通电话对传真的内容加以核实。电话核实后，通话人员须在传真件上注明“经电话核实”并签名，保存电话录音及经核实签名的传真件。双方须在合同中明确约定有权通话核实传真内容的人员。对应的正本文件须及早完备，并与非正本文件核对无误。 2、放货指令至少涵盖以下内容：指令编号、发货计划号、仓库名称、地址、电话、货物名称、规格、数量及其入库时的车号（如有）、放货方式（买方自提/过户/仓库238、送货/由买方选择）、签字栏（指令签发人、仓库发货人）等。放货方式已明确为为自提的，还应包括提货单位名称、车牌号码、提货人员姓名和身份证号及电话等信息。放货方式已明确为为过户的，还应包括被过户方的户名、户号等信息。放货方式已明确为我方委托仓库送货的，还应包括收货单位名称、送货地址、货物签收人员姓名及其身份证号和电话、最迟送货时间、运价、送货人签字栏等信息。3、向买方发出的放货通知，内容至少包括：通知编号、发货计划号、仓库名称、地址、电话、传真；货物名称、规格、数量、放货方式（买方自提/过户/仓库送货/由买方选择）、通知签发人等。并说明此通知不作为提货单使用，仅作买方与仓库联系接货之用，仓库将凭我239、方的放货指令，在核实接货单位、人员之身份后放货。4、签署放货指令至少有一名物流部人员和一名销售部业务经办人共同签字，并盖章生效（签字和签章式样以及签字分组须事先在我方与外置仓库的合同中约定）。5、商务信息系统有效并运转正常时，由系统依据发货计划，控制放货指令的编制打印。- 放货指令- 放货通知- 放货确认- 签字和签章的式样05放货确认属买方自提/过户的，一旦过户或货物装车，仓库在发货指令的仓库发货人一栏签字盖章，并向物流部反馈，确认放货完成。属我方委托外置仓库送货的，一旦买方签收货物，仓库在发货指令的仓库发货人及送货人栏签字盖章，并向物流部反馈，确认放货完成。- 放货确认06确认发货完成放货240、指令签发后，物流部须跟踪放货情况。在获得外置仓库确认放货完成的文件且核对无误后，录入发货实绩，通知销售部、厂矿仓储主管部门/成品库等相关单位，并确认发货完成。外置仓库确认放货完成的有效文件由物流部存档，并送一份予我方签约主体的计划财务部。- 确认放货的有效文件- 发货实绩07统计库存物流部依据发货实绩，更新外置仓库进出存统计表中的出货信息，包括外置仓库名称，出货日期、品种、规格、重量、出货前货权归属单位等，保证我方货物在外置仓库进、出、存信息的准确。- 外置仓库进出存统计表08仓储费用结算物流部负责整理并结算外置仓库仓租费用以及仓库送货的运输费用。（详见仓储费结算管理）- 仓储费结算管理4. 241、相关表单4.1 关联交易报告（文件编号：CM-R-27）4.2 外置仓库发货通知单（文件编号：CM-R-44）4.3 外置仓库发货客户提货通知单（文件编号：CM-R-45）4.4 发货计划（文件编号：CM-R-43）4.5 外置仓库进出存统计表（文件编号：CM-R-66）我方委托物流服务商从公司直属厂矿自有仓库以汽车转运产品（硫酸等危险品除外）到外置仓库的物流管理一、业务流程图（由商务部/营销中心根据“流程活动的执行要求”绘制“业务流程图”报公司批准发布） 二、风险控制文档（RCD）（由商务部/营销中心根据“流程活动的执行要求”编制“风险控制文档”报公司批准发布）三、流程活动的执行要求1. 目242、的为规范委托物流服务商从公司直属厂矿自有仓库以汽车转运产品到外置仓库的物流管理，保证销售业务的有效运作。2. 适用范围适用于商务部/营销中心运作公司及直属厂矿国内销售业务中，我方委托物流服务商从公司直属厂矿自有仓库以汽车转运产品（硫酸等危险品除外）到外置仓库的物流管理。3. 流程活动的要求/支撑性文件活动编号活动名称执行要求相关制度/记录/文件01选定外置仓库根据直属厂矿的产量、库容和销售市场的分布情况，商务部/营销中心销售部门（以下简称销售部）负责提出外置仓库需求计划，内容至少包括仓库所处地区、转库的产品名称、包装、预计年/月转库数量等。商务部/营销中心物流部（以下简称物流部）根据销售部的外243、置仓库需求计划，搜集具有仓储资格和能力的仓库，了解仓库的基本信息、资信情况、企业规模、仓储能力、仓储报价等基本情况，并登记造册。根据搜集到的资料，物流部组织有销售部、商务部/营销中心采购部（以下简称采购部）参与的评审组评审，并出具评审报告，选定一家或多家合格的外置仓库。物流部将选定仓库的基本信息资料连同评审报告提交给商务部/营销中心综合部（以下简称综合部）登记备案，并通知选定的仓库，准备洽商物流服务合同。- 外置仓库需求计划- 评审报告02关联交易审议如物流服务商和/或外置仓库是公司的关联人，物流部业务人员须提交经物流部负责人审核后的关联交易报告，并由商务部/营销中心综合部（以下简称综合部）提244、交公司计划财务部。该报告获审议通过后，方可开展交易工作。- 关联交易报告03制定运输价格物流部负责调研运输市场价格，根据运载吨位大小、产品类别、装载地、目的地等不同情况制定运输价格表，送商务部/营销中心主管领导审核，报商务部/营销中心总经理审批后，向相关业务部门公布。经审批的运输价格是确定运输服务合同价格条款和销售合同运费条款的依据。- 运输价格表04签订运输合同物流部依据商务部/营销中心营销管理流程规范中“合同管理”（以下简称合同管理）的规定，经洽商、编制和报批程序后，物流部方可与合格的物流服务商签订运输服务合同。合同须满足销售物流服务商评审书的要求。合同须执行经过审批的运输价格，明确约定货245、物/货权文件的交接程序、方式，明确承运方对货物、运输工具和司乘人员承担的风险。- 合同管理- 物流服务商评审书- 运输服务合同05收取承运保证金物流部按照运输服务合同的约定，负责跟踪落实承运保证金的及时和足额到账。保证金的到账以计划财务部的确认（有留痕）为准。收到物流服务商的承运保证金后，计划财务部向物流服务商开具收据，并由物流部将收据交予物流服务商，物流部应做好登记并保留收据的复印件存档。物流服务商未能及时足额支付承运保证金的，不得安排其承运货物，并须追究其违约责任。- 运输服务合同- 承运保证金收据06承运商资料备查物流部负责向厂矿仓储主管部门/成品库提供已备案的物流服务商车辆和人员信息资246、料，以便装车时查核。信息资料包括车辆清单（车牌号、车型、吨位等）、承运人员清单（姓名、身份证号、手机号等）。- 物流服务商车辆和人员信息资料07签订仓储合同物流部按照合同管理的规定，经洽谈、编制和报批程序，与经评审所选定的合格外置仓库签订仓储合同。仓储合同中对我方货物的到货、接货、入库和储存的约定，必须明确：1、 到货、接货的程序（包括仓库在货物交接文件上签字盖章的签字和签章的式样）；2、 已入库货物之货权文件（仓单/入库单）的式样（包括货权文件签发人的签字式样和签发单位的签章式样）；3、 若须临时使用仓单/入库单的传真件的，双方须通电话对非正本文件的内容加以核实，并留存电话录音，须明确双方有247、权通话核实传真内容的人员。对应的正本仓单/入库单须及早完备并与传真件核对无误；4、 仓库方储存保管货物的责任：运载货物的车辆抵达卸货地点后，货物自卸离运载车辆时起，直至凭我方指令已将货物转给他人时止，仓库方须对我方货物负储存保管之责任，包括但不限于数量、质量、包装等的完整与完好。- 合同管理- 仓储合同- 货权文件（仓单/入库单）式样- 签字和签章式样08编制转库计划销售部业务人员平衡库存和销售需要，编制转库计划，经部长审批后，下发给物流部。转库计划应至少包括转出仓库和转入仓库名称、地点、仓库联系人姓名、电话；转运货物名称、规格、数量、最迟装运时间、运输方式（汽车转库）等信息。在丹冶厂仓库装运248、的，销售部须尽早通知物流部。- 转库计划09落实装运车辆物流部负责安排已签约承运商的承运任务，协同其落实承运车辆，并审核承运车辆是否为承运商已备案的自有车辆，特殊紧急情况下允许其暂时安排已备案的挂靠车辆。物流部选定承运商时须确认其能否在指定的时间内将货物送到指定的目的地。- 已签约物流服务商名单- 物流服务商车辆和人员信息资料10下发装运计划物流部安排承运商，落实装运车辆后，应依据销售部编制的转库计划及时编制装运计划，装运计划包括承运商名称、车牌号、货物名称、规格、数量、装运时间、装运目的（销售/转库）等，必要时物流部可在商务信息系统中调整单批重量。商务信息系统有效并运转正常时，由该系统自动获249、取销售部门提交的转库计划，物流部以此转库计划为基础，编制控制性装运计划。正常情况下，物流部应比销售部要求的发货时间提前半个工作日以上，下发装运计划给厂矿仓储主管部门/成品仓库，同时通知承运商装运需求（包括货物名称、规格、数量、装运时间、装运地点、送货地址等）。物流部应根据转库计划、厂矿装车能力，承运商缴付保证金情况，合理安排装运计划，在满足转库计划的同时，要顾及厂矿的装车能力和控制各承运商承运的在途货物量与其所缴保证金相匹配。- 装运计划11装车准备厂矿仓储主管部门/成品仓库应在收到装运计划后，做好装车准备（包括安排装运的人员和使用的设备），并在装车前把相关货物放置适装仓位。12签发提货单及送250、货指引物流部依据装运计划编制打印提货单（五联单），提货单至少有两名物流部人员，（当物流部人员不足时，由一名物流部人员和一名销售部的业务经办人），联合在提货单上“提货单签发人”一栏签字并盖章后生效。提货单至少涵盖提货单号、发货计划号、货物名称、规格、数量、装运时间、装运地点、装运目的（销售/转库）。提货单签字栏有提货单签发人、发货人、提货人、放行人、收货签收人。物流部编制打印提货单的同时，根据提货单和销售部下发的转库计划编制打印一份与该提货单相匹配的送货指引（仅供承运商按指引送货之用）。送货指引的内容至少包括：提货单号（须与匹配的提货单的编号一致）、发货计划号（须与匹配的提货单上的发货计划号一致251、）、送货地址、送到时间、收货人、收货人联系电话等内容，并说明所送货物是匹配的提货单所指货物。送货指引须由一名提货单签发人签发。物流部应及时通知承运商前来领取提货单和送货指引。物流部可委托丹冶厂经营部，按照销售部的转库计划和物流部的装运计划及上述规定，打印和签发从丹冶厂自有仓库以汽车转运产品到外置仓库的提货单和送货指引。商务信息系统有效并运转正常时，由系统依据装运计划，控制提货单（五联单）的编制打印。- 提货单（五联）- 送货指引13领单派车承运商领单人凭二代身份证原件和承运商的有效授权到物流部签领提货单和送货指引原件，并在物流部的领单签收本上签字确认（委托丹冶厂经营部打印签发提货单的，则在丹冶252、厂经营部领单和签收）。领单签收本至少包括提货单号、提货品种、规格、数量、送货地址、领单人身份证号、领单人签字等信息。物流部派单人员在核对领单人的签字与承运商授权书中所预留的被授权人（领单人）的签字式样相符后，方可将提货单和送货指引交予领单人。同时将与该提货单和送货指引相匹配的收货签收人的签字式样或提货验证码交予领单人。承运商在移交货物予收货人时须核对收货签收人的签字或提货验证码。承运商须在要求的装运时间内安排符合要求的承运车辆前往指定装运地点凭提货单装车。承运商领单后，如出现意外情况安排的承运车辆不能按时到达装运地点或由于车辆损坏不能发运，须及时向物流部反馈有关情况，由物流部协调解决或重新安排253、。- 提货单（五联）- 送货指引- 领单签收本- 领单人签字式样- 收货人签字式样- 提货验证码14审验装车厂矿仓储主管部门/成品仓库负责审验装车，包括： 审验提货单是否为物流部签发的有效单据（物流部须事先将提货单签发人的签字式样及盖章式样报厂矿仓储主管部门/成品仓库备案）； 审验来车来人是否为该承运商备案的车辆和人员（物流部须事先将承运商已备案车辆及人员的相关资料报厂矿仓储主管部门/成品仓库备案），如果发现未备案的车辆或人员前往装运，厂矿仓储主管部门/成品仓库应拒绝装车，并及时反馈信息给物流部，由物流部协调解决； 审核提货人所持提货单是否与物流部通过商务信息系统下发的装运计划相符。厂矿仓储主254、管部门/成品仓库审验无误后，按照合规提货单标明的品名、规格、重量进行装车，如对提货单有疑问应及时与物流部核实确认。装车结束后，厂矿仓储主管部门/成品仓库发货员应在提货单上“发货人”一栏签字确认。- 提货单（五联）- 提货单签发人签字式样- 备案车辆资料- 装运计划15装车确认承运商有权利和义务监督装车过程，核实装车的品名、规格、重量是否与提货单标明的一致，核实无误后在提货单上“提货人”一栏签字确认。厂矿仓储主管部门/成品仓库保留经提货人签字的提货单中的仓库发货联和财务联（其中仓库发货联自行存档，财务联转交给厂矿计划财务部），将提货单其它联交还提货人。在成品库确认完成装车时由商务信息系统自动生成255、产品出厂码单。成品库负责将产品出厂码单的其中一联交予提货人，其余的连同质检部门对应该产品出厂码单出具的质量证明书送交相应厂矿计划财务部。- 提货单仓库发货联- 提货单财务联- 产品出厂码单- 质量证明书16查验放行厂矿门卫负责查验车辆装载的货物和数量是否与提货单标明的品名、件数相符，查验无误后在提货单“放行人”一栏签字确认放行，并留存提货单门卫联。- 提货单门卫联17装车实绩录入成品库打印产品出厂码单时商务信息系统自动生成发货实绩，并可自动确认发货完成。- 发货实绩18通知外置仓库物流部业务人员从商务信息系统获知发货实绩后通知外置仓库，内容至少包括：货物名称、规格、数量；承运商名称、车牌号、送256、货人员姓名、送货人所持货单的号码；起运地、起运时间；货权归属单位等信息。- 发货实绩通知19监控运送过程物流部在货物运输途中协同承运商监控运输过程，包括GPS定位器监看运输过程、到货时间，以及监控运输途中是否出现异常情况等；如果出现异常情况，承运商应及时反馈物流部，以便进行异常情况应急处理（详见运输异常应急处理流程）。20审验卸货送货人应按照送货指引上标明的送到时间提前将货物安全、完整地运至送货地址；送到后应及时按送货指引上明示的收货人信息，与收货人联系收货事宜。送货人将货物交验之前，应核对收货人的身份证，并核对其签字与预留式样是否一致或核对其提货验证码是否一致，核对无误后再将货物和相关单据交257、予收货人。收货人对照产品出厂码单对来货进行审验卸货（包括审验品名、规格、重量、件数等信息）。- 收货人签字式样- 提货验证码- 产品出厂码单21签收货物收货签收人在审验无误并卸货完成后，在提货单“收货签收人”一栏签字确认，注明收货时间（凭提货验证码提货的，还须注明提货验证码），收存提货单客户联，并将提货单收货确认联交送货人带回。- 提货单客户联- 提货单收货确认联22记录收货实况承运商记录收货实况，包括取得有效的提货单收货确认联和制作运输台账。- 提货单收货确认联23验收货物签收单物流部负责审验物流服务商返回的提货单收货确认联，并存档备案。- 提货单收货确认联24确认收货完成物流业务人员应于买258、方签收货物后5个工作日内在商务信息系统确认“收货完成”和运费结算（运费结算参照商务部/营销中心营销管理流程规范物流管理中“汽车运费结算管理”的相关规定办理）。25确认入库完成获得外置仓库签发的入库单且核对无误后，物流部在商务信息系统录入入库实绩，通知销售部门、厂矿仓储主管部门/成品库等相关单位，并确认入库完成。若临时凭传真的仓单/入库单确认入库完成的，则须双方通电话对传真的内容加以核实。电话核实后，通话人员须在传真件上注明“经电话核实”并签名，保存电话录音及经核实签名的传真件。双方须在合同中明确约定有权通话核实传真内容的人员。对应的正本仓单/入库单须尽快取得并与传真件核对无误。 - 仓单/入库259、单26统计库存物流部依据入库实绩，更新外置仓库进出存统计表中的入货信息，包括外置仓库名称，入库日期、品种、规格、重量、货权归属单位等，保证我方货物在外置仓库进、出、存信息的准确。物流部还须依据转库的装车实绩和入库实绩，更新库外货物统计表中的信息，包括品种、规格、重量、货权归属单位等，保证我方货物在库外的信息的准确。- 外置仓库进出存统计表- 库外货物统计表27仓储费用结算物流部负责整理并结算外置仓库仓租费用。（详见“仓储费结算管理”）- 仓储费结算管理28文档管理及记录物流部暂存与合格物流服务商签订的运输服务合同。物流部负责记录物流服务商的运输服务状况，作为对物流服务商进行考核和评审的参考资料260、。物流部业务人员整理执行完成的合同及其有效补充文件、提货单收货确认联等业务单据和物流服务商的运输服务状况的统计资料等，每年集中递交到综合部归档。物流部业务人员依进度将相关文件和数据录入商务信息系统中。- 合同及对合同进行修改的有效文件- 其它有效文件4. 相关表单4.1 外置仓库需求计划（文件编号：CM-R-67）4.2 外置仓库评审报告（文件编号：CM-R-68）4.3 关联交易报告（文件编号：CM-R-27）4.4 运输价格表（文件编号：CM-R-39）4.5 转库计划（文件编号：CM-R-41）4.6 装运计划（文件编号：CM-R-59）4.7 提货单（文件编号：CM-R-46）4.8 261、送货指引（文件编号：CM-R-60）4.9 领单签收本（文件编号：CM-R-61）4.10 质量证明书（文件编号：CM-R-47）4.11 发货实绩通知（文件编号：CM-R-69）4.12 外置仓库进出存统计表（文件编号：CM-R-66）4.13 库外货物统计表（文件编号：CM-R-70）物流服务商汽车运费结算管理一、业务流程图（由商务部/营销中心根据“流程活动的执行要求”绘制“业务流程图”报公司批准发布） 二、风险控制文档（RCD）（由商务部/营销中心根据“流程活动的执行要求”编制“风险控制文档”报公司批准发布） 三、流程活动的执行要求1. 目的为规范汽车运费结算的管理，保证销售业务的有效运262、作。2. 适用范围适用于商务部/营销中心运作公司及直属厂矿国内销售业务中，委托物流服务商以汽车配送产品的运费结算管理。3. 流程活动的要求/支撑性文件活动编号活动名称执行要求相关制度/记录/文件01获取运费统计表物流服务商应于每月月初两个工作日内（必要时根据销售部要求的时间）向商务部/营销中心物流部（以下简称物流部）提交上一月度（或销售部要求的时间段内）的运费统计表。包括承运商公司名称，发运日期、发运产品生产单位（韶冶厂/丹冶厂/商储公司）、货物名称、重量、运费结算单位、收货单位、送货地点、运输单价、单批运费金额、总金额等信息。 - 运费统计表02编制运费结算单在物流服务商对我方不负有债务，已263、无赔偿责任的情况下，物流业务人员以运输实绩、运输服务合同、运输价格表为依据，计算编制运费结算单。结算单的内容包括发运日期、发运产品的生产单位（韶冶厂/丹冶厂/商储公司）、承运公司名称、运费结算单位、货物名称、规格、重量、收货单位、收货地点、运费单价、单批运费金额、总金额等信息。物流部核对运费结算单与物流服务商提交的运费统计表无异后，将运费结算单交由商务部/营销中心销售部门（以下简称销售部门）相关业务人员审核确认。商务信息系统有效并运转正常时，运费结算单由系统生成，无须提交销售部门审核确认。但物流部须核对物流服务商提交的运费统计表与运费结算单无误。- 运输服务合同- 运输价格表- 运费结算单03264、获取发票物流部业务人员凭已审核确认的运费结算单通知物流服务商开具发票。物流部业务人员须核对收到的发票，包括运费结算单位、票面金额等正确无误，并作相关记录。- 运费结算单- 发票04支付运费物流部业务人员凭运费结算单，填写付款通知书，按资金支付审批权限规定审批后，连同发票的复印件及物流服务商收款账户信息证明等相关资料递交给我方签约主体的计划财务部门（或资金营运中心）。我方签约主体的计划财务部门（或资金营运中心）凭有效的付款通知书、运费结算单、提货单财务联、运输服务合同、发票复印件、物流服务商收款账户信息证明等相关资料，按财务手续支付运费。商务信息系统有效并运转正常时，在物流服务商对我方不负有债务265、，已无赔偿责任的情况下，物流部经系统编制付款通知书，按资金支付审批权限规定审批后，经系统将运费结算单和付款通知书一并递交给我方签约主体的计划财务部门（或资金营运中心）。上述“按资金支付审批权限规定审批”是指：向直属厂矿的计划财务部申请支付的，须经物流部负责人审批；向公司计划财务部（或资金营运中心）申请支付的，须经商务部/营销中心总经理审批。我方签约主体的计划财务部门（或资金营运中心）在收到有效的付款通知书及相关单证后，应及时办理运费的支付。若在一周前已收到物流部相应资金需求预告的，应按物流部门支付时间的具体要求，及早办理支付（但留给财务人员办理支付所需的时间应不少于1个工作日）; 对于无资金需266、求预告或预告未能提前1周以上的临时支付申请，则与物流部协商安排支付时间。物流部业务人员应跟踪付款进度，如物流服务商需要，还应及时从我方签约主体的计划财务部门（或资金营运中心）取得付款水单，传真给物流服务商。物流部业务人员应协助财务人员随时与物流服务商对账。在我方与物流服务商存在合同纠纷尚未有结论的情况下，物流部暂不向计划财务部门（或资金营运中心）申请运费支付。上述有关支付的规范适用于商务部/营销中心国内物流业务，对公司内部单位的物流业务不适用。- 运费结算单- 付款通知书- 提货单财务联- 运输服务合同- 发票复印件- 物流服务商收款账户信息证明05发票移交在办理完运费支付申请后，物流部负责将267、运输发票原件移交至销售部门，由销售部门交给买方。- 发票06记录运费支付运费支付后，物流部业务人员应登记运费的支付情况。4. 相关表单4.1 运输价格表（文件编号：CM-R-39）4.2 运费结算单（文件编号：CM-R-71）4.3 付款通知书（文件编号：CM-R-36）4.4 提货单（文件编号：CM-R-46）外置仓库仓储费结算管理一、业务流程图（由商务部/营销中心根据“流程活动的执行要求”绘制“业务流程图”报公司批准发布） 二、风险控制文档（RCD）（由商务部/营销中心根据“流程活动的执行要求”编制“风险控制文档”报公司批准发布） 三、流程活动的执行要求1. 目的为规范仓储费结算的管理，保268、证委托仓储业务的有效运作。2. 适用范围适用于商务部/营销中心运作公司及直属厂矿国内销售业务中，我方委托外置仓库存储货物、发货和送货的仓储费结算管理。3. 流程活动的要求/支撑性文件活动编号活动名称执行要求相关制度/记录/文件01获取仓储费明细表外置仓库在要求开立发票前，应传真仓储费明细表至商务部/营销中心物流部（以下简称物流部）核对仓储费明细，仓储费明细表应至少包含以下内容：仓储公司名称、货物名称规格、费用结算单位名称、入库日期、入库重量、出库日期、出库重量、仓储天数、单项项目费率、仓储费用项目（进库费/仓租费/过户费/送货费/其他）金额、总金额等信息。- 仓储费明细表02统计出入库实绩物流269、部业务人员编制所需时段外置库出入库实绩统计表，内容至少包括：仓储公司名称、货物名称规格、货权归属单位（韶冶厂/丹冶厂/商储公司）、入库日期、入库重量、出库日期、出库重量、期中仓储天数、送货费（如发生）等信息。物流部业务人员比较出入库实绩统计表与外置仓库仓储费明细表中的出入库数据无异后，将出入库实绩统计表提交商务部/营销中心销售部门（以下简称销售部门）相关业务人员审核确认。- 出入库实绩统计表- 仓储费明细表03编制仓储费结算单在外置仓库对我方不负有债务，已无赔偿责任的情况下，物流部业务人员凭经审核确认的出入库实绩统计表，以仓储合同（包括补充协议）为依据，计算编制仓储费结算单。仓储费结算单的内容270、至少包括：仓储公司名称、货物名称规格、费用结算单位名称、入库日期、入库重量、出库日期、出库重量、仓储天数、单项项目费率、仓储费用项目（进库费/仓租费/过户费/送货费/其他）金额、总金额等信息。- 出入库实绩统计表- 仓储费明细表- 仓储合同- 仓储费结算单04获取发票物流部业务人员核对仓储费结算单与外置仓库的仓储费明细表无误后，通知外置仓库开具发票。物流部业务人员须核对收到的发票，包括仓储费结算单位、票面金额等正确无误，并作相关记录。- 仓储费结算单- 仓储费明细表05支付仓储费物流部业务人员凭仓储费结算单、出入库实绩统计表，填写付款通知书，按资金支付审批权限规定审批后，连同发票、入库单原件、271、过户单原件、出库单原件、外置库包送货的送货单原件（如发生），以及外置仓库收款账户信息证明等相关资料递交给我方签约主体的计划财务部门（或资金营运中心）。我方签约主体的计划财务部门（或资金营运中心）凭有效的付款通知书、仓储合同、仓储费结算单、出入库实绩统计表、发票、入库单原件、过户单原件、出库单原件、外置库包送货的送货单原件（如发生）以及外置库收款账户信息证明等相关资料，按财务手续支付仓储费。上述“按资金支付审批权限规定审批”是指：向直属厂矿的计划财务部申请支付的，须经物流部负责人审批；向公司的计划财务部（或资金营运中心）申请支付的，须经商务部/营销中心总经理审批。我方签约主体的计划财务部门（或资272、金营运中心）在收到有效的付款通知书及相关单证后，应及时办理仓储费的支付：若在一周前已收到物流部相应资金需求预告的，应按物流部支付时间的具体要求，及早办理支付（但留给财务人员办理支付所需的时间应不少于1个工作日）； 对于无资金需求预告或预告未能提前1周以上的临时支付申请，则与物流部协商安排支付时间。物流部业务人员应跟踪付款进度，如外置仓库需要，还应及时从我方签约主体的计划财务部门（或资金营运中心）取得付款水单，传真给外置仓库。物流部业务人员应协助财务人员随时与外置仓库对账。在我方与外置仓库存在合同纠纷尚未有结论的情况下，物流部暂不向计划财务部门（或资金营运中心）申请仓储费支付。物流部可委托丹冶厂273、经营部，依据物流部提供的仓储费发票及相关单证，按照上述规定，向丹冶厂计划财务部申请支付货权归属于丹冶的货物仓储费。上述有关支付的规范适用于商务部/营销中心国内外置仓库仓储业务，对公司内部单位的仓储业务不适用。- 仓储费结算单- 出入库实绩统计表- 付款通知书- 发票- 入库单原件- 过户单原件- 出库单原件- 外置库包送货的送货单原件（如发生）- 外置库收款账户信息证明等相关资料06记录仓储费支付仓储费支付后，物流业务人员应登记仓储费的支付情况。4. 相关表单4.1 出入库实绩统计表（文件编号：CM-R-72）4.2 仓储费结算单（文件编号：CM-R-73）4.3 付款通知书（文件编号：CM-274、R-36）商务部/营销中心代理直属厂矿进口原燃料到港后的物流管理一、业务流程图（由商务部/营销中心根据“流程活动的执行要求”绘制“业务流程图”报公司批准发布） 二、风险控制文档（RCD）（由商务部/营销中心根据“流程活动的执行要求”编制“风险控制文档”报公司批准发布） 三、流程活动的执行要求1. 目的为规范进口原燃料到港后的物流管理，保证进口业务的有效运作。2. 适用范围适用于商务部/营销中心代理直属厂矿进口原燃料到港后的物流管理。3. 流程活动的要求/支撑性文件活动编号活动名称执行要求相关制度/记录/文件01选定进口货代商务部/营销中心采购部（以下简称采购部）负责搜集具有进出口货物代理及国际275、船舶代理资格的货物代理方，了解代理方的基本信息、资信情况、企业规模、报关报检情况、货物流通、服务能力、货代经历、代理报价等基本情况，并登记造册。采购部牵头，与商务部/营销中心进出口期货部（以下简称进出口部）及商务部/营销中心物流部（以下简称物流部）联合组成评审组，参考商务部/营销中心营销管理流程规范物流管理中“物流服务商评审管理”的程序，根据搜集到的资料，对货物代理方进行评审，并出具评审报告，选定一家最合适的货物代理公司（以下简称货代）。根据所选货代的经历和记录，曾服务过我司或其下属公司并无明显过失的，可直接选定为合格货代；如所选货代未曾服务过我司及其下属公司，或虽曾服务过我司或其下属公司但出276、现过明显过失的，只可暂选为试用货代。试用货代经过试代理被认定合格的方可转为合格货代。试用货代只可试行代理。经试代理三个批次进口货物的物流业务结束后，由采购部组织评审组评议和出具货代试用报告（内容至少包括报关清关速度、发货速度、货损率等）。根据货代试用报告的结论（合格、不合格、继续试用），合格的试用货代转为合格货代；不合格的列为不合格货代，采购部不能再对其委托货代业务；继续试用的，可再试代理三个批次，但若仍不合格的，则不得再试用，并将其列为不合格货代。采购部将选定货代的基本信息资料评审报告、货代试用报告等提交给商务部/营销中心综合部（以下简称综合部）。综合部根据评审报告、货代试用报告，负责在商务277、信息系统中调整货代的资格（分为合格货代、不合格货代和试用货代）。采购部通知选定的货代，准备洽商货物代理/试代理协议。- 货代公司的基本信息资料- 评审报告- 物流服务商评审管理- 货代试用报告- 货物代理/试代理协议02关联交易审议如选定货代是公司的关联人，采购部业务人员须提交关联交易报告，经采购部长审核后，经由综合部提交公司计划财务部。该报告获审议通过后，方可开展交易工作。- 关联交易报告03签订货代协议货物代理(或试代理)协议的主要条款有：代理货物品种、数量、委托代理的项目内容、价格、货损统计批量或批数、货损率限度、赔偿等。采购部业务人员按照商务部/营销中心营销管理流程规范中“合同管理”（278、以下简称合同管理）的规定，依据相关的港口作业协议、铁运相关协议，经洽商、编制和报批程序，与货代签订货物代理(或试代理)协议（可与相应采购合同之卖方或加工合同的委托加工方共同与货代签订三方的货代协议）（试代理协议中须按活动编号01的规定约定试代理的的批次数量，且不能约定在当批进口货物全部进厂验收前先行支付部分代理费）。货物代理(或试代理)协议的修改与撤销亦须遵循合同管理的规定。采购部和使用厂矿的计划财务部各存1份协议正本，综合部收存一份复印件；对应的合同评审表正本由采购部暂存，综合部和计划财务部门收存一份复印件。- 货物代理/试代理协议- 合同管理- 范本合同- 合同评审表04签订铁运相关协议采279、购部业务人员按照合同管理的规定，填报合同评审表，经部门负责人审核、商务部/营销中心主管领导审批，审批完成后与港口铁运责任方签订相关协议，包括： 与广深铁路股份有限公司及已签约的货代共同签订年度专用线（专用铁路）共用协议； 与广州铁路（集团）公司货运处签署年度铁路货物运输运价下浮运量协议。采购部存一份协议正本，综合部收存一份复印件；对应的合同评审表正本由采购部暂存，综合部收存一份复印件。- 合同管理-合同评审表- 年度专用线（专用铁路）共用协议- 年度铁路货物运输运价下浮运量协议05确定物流需求采购部业务人员根据原燃料年/月度进口计划确定年/月度物流需求；根据进出口部提供的进口原燃料临时发票确定280、批次性物流需求。采购部业务人员将物流需求计划通知货代。- 年/月度原燃料进口计划- 进口原燃料临时发票- 物流需求计划06卸货、报关、报检进出口部和采购部共同做好进口接货工作。进出口部业务人员至少提前1个工作日做好进口接货的准备，并向部长汇报进口接货的安排，其中验收安排应包括时间、方式、机构等内容。货物到港前，进出口部业务人员准备好委托书和单证等报关、报检文件，货物抵港后2个工作日内，与货代完成报关、报检委托代理手续，并跟踪报关、报检进度，直至完成清关和检验。进出口部和采购部共同协商，两部门至少有1名人员到港口督促货代的代理工作，并实地查看货物的表观质量。 若货物与合同规定不符，进出口部负责安281、排取证和保存货物，并报告商务部/营销中心主管领导，重大异常须书面提出应对策略，经商务部/营销中心主管领导、总经理研究后报公司主管领导批准执行。卸货结束，完成清关和检验后，采购部负责督促和配合货代转堆、仓储、内陆运输、投保等工作。商检费、进口税由进出口部按规定办理支付。- 提单- 进口合同- 报关委托书- 报检委托书- 报关、报检单证- 税款/海关保证金支付通知书07确定装运进厂计划采购部业务人员与使用厂矿计划财务部门商定到港的原燃料的进厂年/月度计划，并与生产部门联系了解厂矿的库位和卸货能力，通报港口铁运状况，商定装运计划。采购部业务人员将装运计划及时通知货代，要求其协调港口及铁运相关部门，按282、我方的计划执行装运。- 装运计划通知08装运进厂采购部业务人员督促货代按我方的装运计划组织装运原燃料进厂。采购部业务人员应与货代保持紧密联系，及时获取发货通知单。采购部业务人员根据货代的发货通知单，建立到货预告单（船名、品种、发站、车号等），发送到使用厂矿的仓储、质检等相关部门。- 发货通知单- 到货预告单09进厂验收采购部业务人员协助厂矿仓储部门做好进口原燃料的收货、取样、验收工作，并及时将厂矿出具的每一装运批次到货的检斤和水份化验结果发给货代核对并获得回复。- 检斤单- 水份化验单10代理费支付依据货物代理协议、货物到港商检湿重及水份、到厂检斤及水份等，在当批进口货物全部进厂验收后与货代结283、算代理费。采购部业务人员填报付款通知书，连同说明货物到港商检湿重及水份、到厂检斤及水份、运输等票据和代理费发票，经采购部部长审批后交使用厂矿计划财务部门。根据货物代理协议，货物卸船完毕且无异议后，需要按进度支付部分代理费的（试用货代不适用）。业务人员填报付款通知书时须提交能说明已达到该进度的相关第三方文件，经采购部部长审批后交使用厂矿计划财务部门（但对卸船过程存有异议未有结论的，暂不支付进度款）。若工厂验收的货物数量未达到货物代理协议约定的一个保险批次数量，而须进行代理费结算的，暂按已有数据计算货物损耗率，进行临时结算。待满一个保险批次数量，计得正式损耗率时，再进行清算。厂矿计划财务部门凭有效284、的付款通知书、合同、发票、到港商检干重、收货通知书、卸船完毕文件、货物损耗等票据，按财务手续付款。采购业务人员应跟踪付款进度，若货代需要，应及时从厂矿计划财务部门取得付款水单，传真给货代。- 货物代理协议- 商检单- 收货通知书- 代理费发票- 铁路运输票据- 付款通知书11商检样品化验及结果处理进出口部业务人员应联系商检机构尽早提供商检样品和商检结果。收到商检样品后，采购部业务人员应及时将样品转交给使用厂矿质检部门，并跟踪质检部门的化验结果。取得厂矿质检部门的化验结果后，采购部提交进出口部。由进出口部完成与外商的化验结果交换工作。取得外商化验结果后，进出口部业务人员应将两方的化验结果进行对比285、，并将外商化验结果和对比数据经采购部转送给厂矿质检部门。两方化验结果超出合同约定范围的，一方面由进出口部了解外商的处理意见，一方面由采购部了解厂矿质检部门的处理意见，并相互传达，以达成一致的处理意见。按双方一致的处理意见处置完成后，进出口部将最终认定的化验结果经采购部发送给厂矿质检部门。进出口部和采购部将最终认定的化验结果分别提交给公司计划财务部门（或资金营运中心）和厂矿计划财务部门，以支持合同结算。- 商检单- 原料化验单- 外商化验单12纠纷处理货物代理协议执行过程中产生的纠纷，首选协商解决。协商不能达成一致，须依法诉讼的，进出口部和采购部负责收集整理与纠纷相关的基础性文件，协助综合部、法286、律顾问做好诉讼工作。纠纷处理完成后，如需财务清算的，采购部业务人员将处理结果连同相关材料，报部门主管领导、商务部/营销中心主管领导审核，经商务部/营销中心总经理审批后，提交给厂矿计划财务部进行清算。- 与争议相关的协议等文件- 纠纷处理结果13文档管理及记录在协议尚未执行完成时，采购部/进出口部暂存代理协议正本。采购部/进出口部整理好执行完成的代理协议和协议所涉及的相关资料，每年递交到综合部归档（由进出口部存的协议正本递交给商务部/营销中心兼职档案管理员保存）。业务人员依进度将相关文件和数据录入商务信息系统中。- 代理协议及对协议进行的有效修改文件- 任何其他的有效文件4. 相关表单4.1 评287、审报告（文件编号：CM-R-34）4.2 货代试用报告（文件编号：CM-R-74）4.3 关联交易报告（文件编号：CM-R-27）4.4 合同评审表（文件编号：CM-R-25）4.5 年度采购、销售、进出口计划（文件编号：CM-R-10）4.6 月度采购、销售、进出口计划（文件编号：CM-R-14）4.7 物流需求计划（文件编号：CM-R-75）4.8 报关委托书（文件编号：CM-R-52）4.9 报检委托书（文件编号：CM-R-53）4.10 税款/海关保证金支付通知书（文件编号：CM-R-54）4.11 装运计划通知（文件编号：CM-R-76）4.12 到货预告单（文件编号：CM-R-35288、）4.13 付款通知书（文件编号：CM-R-36）我方委托物流服务商从供货地点以汽车加火车联运锭类原料到直属厂矿的物流管理一、业务流程图（由商务部/营销中心根据“流程活动的执行要求”绘制“业务流程图”报公司批准发布） 二、风险控制文档（RCD）（由商务部/营销中心根据“流程活动的执行要求”编制“风险控制文档”报公司批准发布）三、流程活动的执行要求1. 目的为规范委托物流服务商从供货地点装运锭类原料到直属厂矿的物流管理，保证采购业务的有效运作。2. 适用范围适用于商务部/营销中心运作公司及直属厂矿锭类原料的国内采购业务中，我方委托物流服务商从供货地点以汽车加火车联运的方式，装运锭类原料到直属厂矿289、的物流管理。3. 流程活动的要求/支撑性文件活动编号活动名称执行要求相关制度/记录/文件01选定物流服务商在销售物流中评选出的服务于汽车配送的物流服务商不能承接采购物流委托的情况下，商务部/营销中心采购部（以下简称采购部）负责搜集具有汽车运输能力和办理火车运输资格的物流服务商，了解物流服务商的基本信息、资信情况、企业规模、汽运能力、办理火车运输能力、运输报价等基本情况，并登记造册。根据搜集到的资料，参考商务部/营销中心营销管理流程规范商务部/营销中心运作公司及直属厂矿国内销售的物流服务商评审管理的规定，采购部组织须有商务部/营销中心物流部（以下简称物流部）参与的评审组评审，并出具评审报告，选定290、一家合格的采购物流服务商。采购部将选定物流服务商的基本信息资料连同评审报告提交给商务部/营销中心综合部（以下简称综合部）登记备案，并通知选定的物流服务商和物流部，准备洽商物流服务合同。- 物流服务商的基本信息资料- 评审报告- 商务部/营销中心运作公司及直属厂矿国内销售的物流服务商评审管理02关联交易审议如选定的物流服务商是公司的关联人，物流部业务人员须提交部门负责人审核后的关联交易报告，经由综合部提交公司计划财务部。该报告获审议通过后，方可开展交易工作。- 关联交易报告03签订物流服务合同物流部依据商务部/营销中心营销管理流程规范综合管理中“合同管理”（以下简称合同管理）的规定，经洽商、编制291、和报批程序后，与经评审所选定的合格物流服务商签定物流服务合同。合同须满足采购物流服务商评审书的要求。合同须明确约定物流服务的内容、价格，约定货物/货权文件的交接程序、方式，明确物流服务商对货物、运输工具和司乘人员承担的风险，明确约定货损率，约定保险、押运事项，明确物流服务商承担的赔偿责任。物流服务合同的修改与撤销亦须遵循合同管理的规定。物流部和使用厂矿的计划财务部各存1份协议正本，综合部收存一份复印件；对应的合同评审表正本由物流部暂存，综合部和计划财务部门收存一份复印件。- 物流服务合同- 物流服务商评审书- 合同管理- 范本合同- 合同评审表04物流服务商资料备案采购部负责向卖方及物流部提供292、所选定物流服务商车辆和人员信息资料，以便装运时查核。信息资料包括车辆清单（车牌号、车型等）、承运人员清单（姓名、身份证号、手机号等）。- 物流服务商的基本信息资料05编制提货计划采购部根据合同及供方的备货情况，编制提货计划提交给物流部。提货计划的内容至少包括计划编号、合同号、供应商名称、联系人、联系方式及提货地点、货物名称、规格、数量；最迟提货时间、装运方式、目的地、收货单位等信息。- 提货计划06下达装运指令物流部依据提货计划，向已选定的物流服务商下达装运指令，装运指令的内容至少包括指令编号、供应商名称、联系人、联系方式及提货地点、货物名称、规格、数量、最迟提货时间、装运方式、铁路站名、目的293、地、收货单位等信息。物流部须跟踪物流服务商的派车情况，发现问题及时处理。- 装运指令07通知供应商物流部须获取物流服务商派出的承运人员、车辆等信息资料，并与其备案资料核对无误后，提供给采购部。内容至少包括承运商名称、车牌号、乘运人员姓名、身份证号、手机号等。采购部向供应商发出提货通知，通知的内容至少包括承运商名称、车牌号、乘运人员姓名、身份证号、手机号、货物名称、规格、数量、提货时间、我方到场人员姓名、身份证号、手机号等信息。- 提货通知08提货我方到场人员凭我方的委托书，向供应商办理提货手续，并与供应商、物流服务商三方一起对出厂检斤、装车进行确认，取得经确认的出厂检斤和装车单证。物流服务商按294、手续将货物装上规定的车辆，运抵指定火车站的堆放点，并办理铁路运输。我方到场人员须与物流服务商共同清点货物，无发现异常的，双方确认后由物流服务商办理铁路运输。若发现与出厂检斤装车数量有异的，我方到场人员必须立即报告采购部和物流部及时处理。物流部须监督物流服务商按照物流服务合同约定购买运输保险（包括公路和铁路运输），向我方出示保险单（或采取我方派人押运、收取物流服务商运输风险保证金等规避运输风险的措施）。- 提货委托书- 出厂检斤和装车单证- 保险单09转铁路运输物流服务商将货物送到指定的火车站并办理托运后（包括购买铁路运输保险），我方到场人员须取得该货物的铁路领货凭证和货票。如发现铁路凭证记载的295、货物与出厂检斤装车确认的货物有异，必须立即报告采购部和物流部及时处理。我方到场人员须亲自将铁路领货凭证、货票和出厂检斤单证传真给物流部并电话确认，物流部须保存电话录音，对领货凭证和货票签字确认后转交采购部，并做好留底登记。铁路领货凭证、货票和检斤单证的原件由我方到场人员带回交物流部。- 铁路领货凭证和货票- 保险单10监控运送过程物流部须掌握货物运输情况，协同物流服务商监控运输途中是否出现运输异常，如果出现运输异常情况，承运商应及时反馈物流部，以便进行异常情况应急处理（详见运输异常应急处理流程）。11到货预告物流部人员须掌握装运的情况，及时向我方的接货部门发出到货预告，内容至少包括货物名称、规296、格、数量、装运时间、运输方式、车号、预计到达时间、供应单位、发运地等。- 到货预告单12接货直属厂矿的接货部门在收到物流部的到货预告单后应做好接车准备，包括安排验收卸货的人员和设备，以及能码放货物的仓位，并通知质检部门准备检斤取样。对货物的表观质量无异议，且供应商出厂检斤数据与我方收货检斤数据误差在合同规定的范围或合理范围内的，直属厂矿的接货部门向采购部出具收货通知书，内容包括收货时间、品名、车数、重量等。采购部须向物流部提供一份收货通知书。- 收货通知书13验收质检部门取样后应在5个工作日内，特殊情况不超过10个工作日出具检验结果。检验无异议的，厂矿的接货部门向其计划财务部和商务部/营销中心297、采购部出具入库验收单。需要以卖方或第三方检验机构的化验结果为结算依据的，采购业务人员须及时取得其化验结果，递交给质检部门。采购业务人员应跟踪掌握到货的质量情况，包括表观质量和检验结果。对货物的表观质量或是检验结果有异议的，采购部应按合同条款和直属厂矿的不合格品控制程序等相关管理规定，及时与卖方及厂矿相关部门进行沟通，根据沟通商议的结果，协调接货部门和卖方，衔接好底样复核、第三方复检、公证化验、退货、降级收货等事宜。采购部应向物流部通报验收情况。- 入库验收单- 不合格品控制程序14运费结算物流部负责统计和结算运费事宜，运费结算参考商务部/营销中心营销管理流程规范“汽车运费结算管理”的相关规定办298、理。4. 相关表单4.1 评审报告（文件编号：CM-R-34）4.2 关联交易报告（文件编号：CM-R-27）4.3 合同评审表（文件编号：CM-R-25）4.4 提货计划（文件编号：CM-R-77）4.5 装运指令（文件编号：CM-R-78）4.6 提货通知（文件编号：CM-R-79）4.7 提货委托书（文件编号：CM-R-80）4.8 到货预告单（文件编号：CM-R-35）附录一：表单的式样或典型结构(以下表单的式样或典型结构由商务部/营销中心编制报公司批准发布）1. 预测报告（文件编号：CM-R-09）2. 年度采购、销售、进出口计划（文件编号：CM-R-10）3. 年度采购、销售、进出299、口执行计划（文件编号：CM-R-11）4. 年度物流计划（文件编号：CM-R-12）5. 预算表（文件编号：CM-R-13）6. 月度采购、销售、进出口计划（文件编号：CM-R-14）7. 月度采购、销售、进出口执行计划（文件编号：CM-R-15）8. 月度物流计划（文件编号：CM-R-16）9. 临时物流计划（文件编号：CM-R-17）10. 年/季度采购计划执行情况评估报告（文件编号：CM-R-18）11. 年/季度销售计划执行情况评估报告（文件编号：CM-R-19）12. 年/季度进出口计划执行情况评估报告（文件编号：CM-R-20）13. 年/季度物流计划执行情况评估报告（文件编号：C300、M-R-21）14. 定价组人员组成通知（文件编号：CM-R-22）15. 市场分析和定价建议（文件编号：CM-R-23）16. 定价纪要（文件编号：CM-R-24）17. 合同评审表（文件编号：CM-R-25）18. 合同使用情况整改通知（文件编号：CM-R-26）19. 关联交易报告（文件编号：CM-R-27）20. 合同撤销评审表（文件编号：CM-R-28）21. 合同报备台账（文件编号：CM-R-29）22. 合同执行抽查情况表（文件编号：CM-R-30）23. 合同移交清单（文件编号：CM-R-31）24. 合同档案清单（文件编号：CM-R-32）25. 档案借/查阅申请单（文件编号301、：CM-R-33）26. 评审报告（文件编号：CM-R-34）27. 收货通知书到货预告单（文件编号：CM-R-35）28. 付款通知书（文件编号：CM-R-36）29. 结算单（文件编号：CM-R-37）30. 买方状况分析报告（文件编号：CM-R-38）31. 运输价格表（文件编号：CM-R-39）32. 以销定产产品需求单（文件编号：CM-R-40）33. 转库计划（文件编号：CM-R-41）34. 银行承兑汇票审批表（文件编号：CM-R-42）35. 发货计划（文件编号：CM-R-43）36. 外置仓库发货通知单（文件编号：CM-R-44）37. 外置仓库发货客户提货通知单（文件编号：302、CM-R-45）38. 提货单（文件编号：CM-R-46）39. 质量证明书（文件编号：CM-R-47）40. 进口需求表（文件编号：CM-R-48）41. 合同主要条款批准书（文件编号：CM-R-49）42. 开立信用证审批表（文件编号：CM-R-50）43. 拒付款通知书（文件编号：CM-R-51）44. 报关委托书（文件编号：CM-R-52）45. 报检委托书（文件编号：CM-R-53）46. 税款/海关保证金支付通知书（文件编号：CM-R-54）47. 授权委托书（文件编号：CM-R-55）48. 物流服务商综合评价表（文件编号：CM-R-56）49. 物流服务商综合评价统计表（文件编303、号：CM-R-57）50. 合格物流服务商通知书（文件编号：CM-R-58）51. 装运计划（文件编号：CM-R-59）52. 送货指引（文件编号：CM-R-60）53. 领单签收本（文件编号：CM-R-61）54. 车皮计划（文件编号：CM-R-62）55. 装车计划（文件编号：CM-R-63）56. 出厂计划（文件编号：CM-R-64）57. 自提登记表（文件编号：CM-R-65）58. 外置仓库进出存统计表（文件编号：CM-R-66）59. 外置仓库需求计划（文件编号：CM-R-67）60. 外置仓库评审报告（文件编号：CM-R-68）61. 发货实绩通知（文件编号：CM-R-69）62. 库外货物统计表（文件编号：CM-R-70）63. 运费结算单（文件编号：CM-R-71）64. 出入库实绩统计表（文件编号：CM-R-72）65. 仓储费结算单（文件编号：CM-R-73）66. 货代试用报告（文件编号：CM-R-74）67. 物流需求计划（文件编号：CM-R-75）68. 装运计划通知（文件编号：CM-R-76）69. 提货计划（文件编号：CM-R-77）70. 装运指令（文件编号：CM-R-78）71. 提货通知（文件编号：CM-R-79）72. 提货委托书（文件编号：CM-R-80）