1、Etrol i盟雪照艺警告费？部质量环境职业健康安全管理手册编制李海娟审核李春福批准成波 1 目目 录录 章节号章节号 标标 题题 对应标准条款号对应标准条款号 页码页码 GB/T19001 GB/T24001 GB/T28001 0.1 管理手册发布令 3 0.2 管理者代表任命书 4 0.3 职业健康安全事务代表任命书 5 1 公司简介 6 2 管理方针和管理目标 5.3/5.4.1 4.2/4.3.3 4.2/4.3.3 8 3 总则 9 4 管理体系总要求和文件要求 4.1/4.2 4.1/4.4.4 4.1/4.4.4 11 4-1 文件控制程序 4.2.3 4.4.5 4.4.5 2、13 4-2 记录控制程序 4.2.4 4.5.4 4.5.4 17 5 管理承诺和体系策划 5.1/5.4.2 4.3 4.3 19 5-1 管理承诺 5.1/5.2 20 5-2 管理方针 5.3 4.2 4.2 21 5-3 管理体系策划 5.4.2 4.3 4.3 23 5-4（a）环境因素的识别和评价控制程序 4.3.1 24 5-4（b）危险源识别和风险评价控制程序 4.3.1 28 5-5 法律法规和其他要求控制程序 4.3.2 4.3.2 32 5-6 目标、指标和管理方案 5.4.1 4.3.3 4.3.3 34 5-7 职责和权限 5.5.1/5.5.2 4.4.1 4.43、.1 36 5-8 信息交流和协商控制程序 5.5.3 4.4.3 4.4.3 42 5-9 管理评审程序 5.6 4.6 4.6 44 6 资源管理 6.1 4.4.1 4.4.1 47 6-1 人力资源管理程序 6.2 4.4.2 4.4.2 48 6-2 设备和基础设施管理 6.3 50 6-3 工作环境 6.4 4.4.6 4.4.6 51 2 章节号章节号 标标 题题 对应标准条款号对应标准条款号 页码页码 GB/T19001 GB/T24001 GB/T28001 7 产品实现和环境、安全运行 7 4.4 4.4 52 7-1 产品实现过程的策划 7.1 53 7-2 与顾客有关过4、程的控制程序 7.2 54 7-3 设计和开发控制程序 7.3 56 7-4 采购和外协控制程序 7.4 60 7-5 产品生产、系统集成和运维服务过程控制程序 7.5 62 7-6 测量设备控制程序 7.6 4.5.1 4.5.1 65 7-7 环境、安全运行控制程序 4.4.6 4.4.6 67 7-8 应急准备和响应控制程序 4.4.7 4.4.7 73 8 监测、分析和持续改进 8.1/8.5.1 4.5 4.5 75 8-1 顾客满意 8.2.1 77 8-2 内部审核程序 8.2.2 4.5.5 4.5.5 78 8-3 过程的检查和测评 8.2.3 80 8-4 产品/服务质量的5、检验和验证控制程序 8.2.4 81 8-5 环境绩效监测控制程序 4.5.1 4.5.1 83 8-6 合规性评价控制程序 4.5.2 4.5.2 85 8-7 不符合和不合格品控制程序 8.3 4.5.3 4.5.3 87 8-8 数据分析 8.4 90 8-9 纠正/预防措施控制程序 8.5.2/8.5.3 4.5.3 4.5.3 91 附 文件修改控制页 94 3 为加强质量、环境和职业健康安全管理，提高管理效率和市场竞争力，提升公司整体素质，本公司决定引入 GB/T19001、GB/T24001 和 GB/T28001 标准，整合建立质量、环境和职业健康安全一体化管理体系。为此，编制6、了新版质量环境职业健康安全管理手册，现予批准正式发布，自 2015 年 5 月 20 日起实施。管理手册阐述了本公司质量环境职业健康安全的管理方针和目标，规定了一体化管理体系的范围，对体系的过程及其相互关系、运行准则作了适合于公司实际情况的规定和表述，是本公司对内加强管理、对外公开承诺的重要文件，要求各职能部门和全体员工贯彻执行。总裁 成 波 北京安控科技股份有限公司 质量环境职业健康安全管理手册 文件编号 QES-2015 对应 标准 条款号 GB/T19001 4.2.2 标 题 管理手册发布令 GB/T24001 4.4.4 GB/T28001 4.4.4 章节号 0.1 本章修订状态 7、0 4 为贯彻实施 GB/T19001、GB/T24001 和 GB/T28001 标准，公司建立、实施和保持质量环境职业健康安全一体化管理体系并持续改进其有效性，特任命 李春福 为我公司管理者代表，行使管理手册中规定的相应职责和权限。总裁 成 波 北京安控科技股份有限公司 质量环境职业健康安全管理手册 文件编号 QES-2015 对应 标准 条款号 GB/T19001 5.5.1 标 题 管理者代表任命书 GB/T24001 4.4.1 GB/T28001 4.4.1 章节号 0.2 本章修订状态 0 5 经全体员工推举，公司总裁办公会讨论，一致同意 李士强 同志为公司的职业健康安全事务代表8、，从即日起履行其代表职责：1参与职业健康安全方针和目标的制定和评审；2适当参与危险源辨识、风险评价和控制措施的确定；3对影响员工职业健康安全的任何变更进行协商；4代表员工参与职业健康安全事务；5参与事件调查并对职业健康安全事务发表意见。总裁 成 波 北京安控科技股份有限公司 质量环境职业健康安全管理手册 文件编号 QES-2015 对应 标准 条款号 GB/T19001 标 题 职业健康安全事务代表任命书 GB/T24001 GB/T28001 4.4.3 章节号 0.3 本章修订状态 0 6 北京安控科技股份有限公司（简称“安控科技”）是国内领先的工业自动化领域创新产品和行业解决方案提供商，9、在深圳创业板上市（股票代码：300370）。安控科技拥有 DCS、模块化 RTU、一体化 RTU、扩展 I/O、传感器及仪表等全系列自动化产品，广泛应用于石油天然气、煤层气、页岩气的开采、处理、管输、储配等各个环节，在城市燃气、环境在线监测、水文水资源监控、城市水务、供排水等管网泵站监控领域也得到成功的应用。公司多项产品获得 UL、CE 等国际认证，并已远销美国、加拿大、墨西哥、土耳其、哈萨克斯坦、土库曼斯坦、伊拉克、伊朗、韩国、泰国、马来西亚等国家。基于 RTU 技术，安控科技在油气田、油气管道、城市燃气、水文水资源及环境自控监测等领域开发出的多款行业产品，可为客户提供安全、完善的行业解决方10、案。安控科技致力于推进国内数字化油田、智能油田的建设，凭借公司十几年对油气田工艺、行业发展趋势和用户需求的深刻理解，拥有国内领先、完善的数字化油田产品和解决方案，涉及从井口开采、油气外输各工艺流程的配套产品到数字化平台建设，成功实施了国内多个数字化油田项目。安控科技在油气自动化领域积累了丰富的系统集成经验，特别在整装油气田 SCADA 系统、原油处理站 DCS/SIS/F&GS 系统、天然气处理站 DCS/SIS/F&GS 系统、油库储气库 DCS/SIS/F&GS 系统、油气管道站控与 SCADA 系统等领域具有丰富的行业专业经验和多个成功案例。安控科技先后通过了质量、环境和职业健康安全管理11、体系认证，拥有系统集成、建筑施工、环保设施运营等各类证书、资质，可为客户提供全方位、专业、高效的自动化产品服务和第三方运营。安控科技成立于 1998 年，位于中国北京中关村科技园区，自成立之日起，公司就以创建民族自动化品牌为目标，始终坚持自主创新，现已拥有商标、专利、软件著作权等各类知识产权百余项。安控科技是中国自动化学会常务理事单位、中国自动化学会专家咨询工作委员会常务理事单位、中国自动化学会仪表与装置专业委员会委员单位、中北京安控科技股份有限公司 质量环境职业健康安全管理手册 文件编号 QES-2015 对应 标准 条款号 GB/T19001 标 题 公司简介 GB/T24001 GB/T12、28001 章节号 1 本章修订状态 0 7 国环境保护产业协会会员单位、北京市水利工程协会会员、北京市中关村企业信用促进会第一批信用企业。本着“卓越 源于更高追求”的核心理念、“协作、严谨、勤奋、卓越”的企业精神，安控人必将以更可靠的工业级自动化控制产品、更先进的行业解决方案和更完善的系统集成能力服务全球客户，为发展民族自动化产业贡献自己的力量。公司地址：北京市海淀区地锦路 9 号院 6 号楼 电话：010-62971668 传真：010-62979746 邮编：100095 网址：http:/ 8 公司的质量环境职业健康安全方针和目标已由总裁正式批准，予以发布：1、质量环境职业健康安全方针13、：卓越品质，优质服务，科学管理，持续创新；遵规守法，预防污染；保障健康安全，持续改进。2、质量目标：1)顾客满意度目标大于 88%，逐年提高；2)合同履约率不低于 95%；3)公司内部产品一次交验合格率不低于 98%；4)产品出厂合格率 100%；5)每年开发出具有竞争力的产品不少于 2 项。3、环境管理目标：1)固体废弃物分类收集和处理；2)环境事故发生率为零。4、职业健康安全管理目标：1)杜绝死亡重伤事故，轻伤事故 0.3%以下；2)无火灾事故发生；3)无职业病发生。总裁 成 波 北京安控科技股份有限公司 质量环境职业健康安全管理手册 文件编号 QES-2015 对应 标准 条款号 GB/14、T19001 5.3/5.4.1 标 题 管理方针和管理目标 GB/T24001 4.2/4.3.3 GB/T28001 4.2/4.3.3 章节号 2 本章修订状态 0 9 1、一体化管理体系的目的 1.1 增强管理层和员工的质量意识、环境和安全意识，在质量环境职业健康安全管理中，充分发挥领导作用和全员参与的积极性。1.2 依据管理体系标准的要求，确保管理活动的有效运行和改进，并证实：a)本公司有能力提供满足顾客和适用法律法规要求的自动化远程控制终端（RTU）、可编程控制器（PLC）和计算机信息系统集成的研发、生产、销售和运营维护服务；b)本公司遵守环境保护相关法律法规，对环境污染实施预防，15、消除或降低其风险；c)本公司遵守职业健康安全相关法律法规，防止发生工伤事件，保护员工健康安全；d)通过对管理体系有效性的持续改进，实现公司的管理方针，并以良好的管理绩效不断增强顾客满意、社会和相关方满意、员工满意。1.3 提升公司的整体素质，塑造公司的良好形象，增强适应市场经济的竞争能力，以谋求更大的发展。2、一体化管理体系的范围和删减的说明 2.1 管理体系覆盖的范围为：自动化远程控制终端（RTU）、可编程控制器（PLC）和计算机信息系统集成的设计、开发、生产、销售和运营维护服务，及位于北京市海淀区地锦路 9 号院 6 号楼场所与上列产品和服务相关的质量、环境和职业健康安全管理活动。2.2 16、本公司在应用 GB/T190012008 质量管理体系 要求、GB/T240012004 环境管理体系 要求及使用指南 标准和 GB/T280012011 职业健康安全管理体系 要求标准时，未做任何删减。3、管理手册编制的依据、术语和内容 3.1 本公司质量环境职业健康安全管理手册编制的依据是：a)GB/T190002008 idt ISO9000:2005质量管理体系 基础和术语；b)GB/T190012008 idt ISO9001:2008质量管理体系 要求；北京安控科技股份有限公司 质量环境职业健康安全管理手册 文件编号 QES-2015 对应 标准 条款号 GB/T19001 标 题17、 总 则 GB/T24001 GB/T28001 章节号 3 本章修订状态 0 10 c)GB/T240012004 idt ISO14001:2004环境管理体系 要求及使用指南；d)GB/T280012011职业健康安全管理体系 要求；e）相关法律、法规。3.2管理手册的内容，包括：a)管理体系的范围及删减的细节和正当的理由；b)质量环境职业健康安全管理方针和目标；c)管理体系所包含的过程的顺序、相互关系和作用及其运行准则的规定和表述。3.3 本手册等同采用 GB/T190002008、GB/T190012008、GB/T280012011 和GB/T240012004 等标准中的术语和定18、义。同时，界定以下定义：a)产品公司的产品是自动化远程控制终端（RTU）、可编程控制器（PLC）、计算机信息系统集成和交付后的运营维护服务；b)顾客接受本公司产品和服务的组织或个人；c)相关方关注本公司管理体系运行绩效或可能受到这些绩效影响的组织或个人，包括顾客、供方、外协方、政府主管部门、金融机构、集团公司、股东、员工及其家属、社区相邻单位等。4、管理手册的管理 4.1 本手册为受控文件，由总裁批准后发布实施。经管理者代表批准，其非受控本可以向顾客及其他相关方发送。4.2管理手册策划等有关事宜由 QHSE 管理中心负责，其发放、修订和使用执行文件控制程序。4.3QHSE 管理中心负责收集有关19、对手册修改的意见和建议，由管理者代表组织定期对手册的充分性和适宜性进行评审，必要时对手册予以更新。4.4 本手册版号为第五版，后续版本号为六、七、八；本版号手册现行修订状态为第 0 次，后续修订状态为 1、2、3 11 1、一体化管理体系总要求 1.1 公司按照 GB/T19001-2008 idt ISO9001:2008质量管理体系 要求和GB/T24001-2004 idt ISO14001:2004 环境管理体系 要求及使用指南、GB/T28001-2011职业健康安全管理体系 要求制定了质量环境职业健康安全方针和目标，建立一体化的管理体系，编制管理手册及其他文件予以实施和保持，并持续20、改进体系的有效性，努力提升管理绩效。1.2 为实现上述目标，公司开展下列活动并进行管理：a)确定一体化管理体系所有过程和子过程，考虑到应用于自动化远程控制终端（RTU）、可编程控制器（PLC）和计算机信息系统集成设计研发、生产、销售和运营维护服务的特点，确定这些过程的顺序和相互作用；b)识别环境因素和危险源，通过评审，确定重要环境因素和重大危险源；c)为确保过程有效运行，确保对重要环境因素和重大危险源进行有效的预防和控制，在管理手册、程序文件和其他文件中确定控制的具体方法和准则；d)通过资源管理和内部沟通、信息交流和协商，提供和配置相关的资源，获得必要的信息，以支持这些过程的运行并对其进行测量21、和分析；e)采取必要措施，确保过程所策划或预期的结果得以实现，并对这些过程持续改进。1.3 公司在产品生产过程中，存在模块印制板制作过程、整机组装过程和部分模块组装过程等对外协作加工的过程，对此公司将按采购和外协控制程序进行管理。2、一体化管理体系文件要求 2.1 按照 GB/T19001-2008 标准、GB/T24001-2004 标准和 GB/T28001-2011 标准的要求并结合本公司的实际情况，编制适合公司的文件以确保一体化管理体系的有效运行。2.2 公司一体化管理体系文件分为四级：a)第一级文件：质量环境职业健康安全 管理手册，它包括了管理体系方针、目标和体系运行要求；北京安控科22、技股份有限公司 质量环境职业健康安全管理手册 文件编号 QES-2015 对应 标准 条款号 GB/T19001 4.1/4.2 标 题 管理体系总要求和文件要求 GB/T24001 4.1/4.4.4 GB/T28001 4.1/4.4.4 章节号 4 本章修订状态 0 12 b)第二级文件：程序文件、管理制度、适用法律法规、外来文件和其他有关的文件；c)第三级文件：设计文件、产品/服务的技术工艺文件（如作业指导书等）；d)第四级文件：按手册和程序文件要求产生的记录（表格、表单、报告等）。2.3 文件的规定与公司实际运作保持了一致。随着一体化管理体系的变化和改进，管理者代表和 QHSE 管理23、中心按企业实际需求应组织对文件定期评审、及时修订，并执行文件控制程序。2.4 公司按照标准的明示要求以及确保过程有效运行和控制的需要，编制了程序文件，对未形成程序文件的所对应的标准要求，在管理手册的相关章节中作了表述和规定。公司文件的多少和详略程度视公司的规模、产品和服务的技术复杂程度、环境管理的特点以及员工的素质而定。2.5 文件以书面和电子形式为主，按文件控制程序进行管理。13 1、目的 为确保各相关场所能得到和使用管理体系文件的有效版本，对管理体系文件进行有效控制。2、适用范围 本程序适用于管理体系文件的编制、审批、发放、修改、归档和作废销毁管理，包括对外来文件如法律、法规、标准、规范和24、顾客提供的图纸、资料等的控制管理。记录是一种特殊形式的文件，对其控制按记录控制程序执行。3、职责 3.1 公司总裁负责管理手册和程序文件的批准；3.2 管理者代表负责组织管理体系文件的编制及审核；3.3 企业发展部、总裁办公室、总工程师办公室、运营管理中心、QHSE 管理中心、人力资源部、行政部、财务部、市场营销中心、研发中心、工程项目中心、产品中心分别负责各自分管范围的技术性或管理性作业文件的编制；3.4 企业发展部是制度类文件的主管部门，负责公司制度类文件的发布和存档；3.5 总工办是研发技术资料的主管部门，负责技术资料（详见“研发中心资料管理制度”）的归档接收、保管、有效版本控制、发放和25、回收控制、作废与销毁控制和管理；3.6 各职能部门资料员负责本部门的制度类、研发技术类（详见“研发中心资料管理制度”）文件以外的文件保管工作；3.7 QHSE 管理中心是文件控制的监督部门，负责文件控制的监督检查。4、程序 4.1 文件控制范围和标识 4.1.1 一体化管理体系文件控制范围，包括：a)质量环境职业健康安全管理手册（含质量环境职业健康安全方针、目标）b)程序文件及按其要求产生的相关记录；北京安控科技股份有限公司 质量环境职业健康安全管理手册 文件编号 QES-2015 对应 标准 条款号 GB/T19001 4.2.3 标 题 文件控制程序 GB/T24001 4.4.5 GB/26、T28001 4.4.5 章节号 4-1 本章修订状态 0 14 c)作业文件（包括设计和工艺文件、作业指导书、质量、安全、环境有关规章等技术文件和管理文件）；d)策划和运行质量环境职业健康安全管理所需的的外来文件（包括法律法规、国家/行业标准、规范等）。e）与管理体系运行有关的各类行政事务文件及临时性文件。4.1.2 文件以其编号和名称作为标识。制度类文件编号方法及格式要求参见规章制度管理办法；技术类文件编号方法参见配置管理规则。4.2 文件的编制和审批 4.2.1 管理手册、程序文件由管理者代表组织编制，其他技术性和管理性的作业文件由各职能部门组织编制。4.2.2管理手册含程序文件由管理者27、代表审核，总裁批准；作业性文件由部门负责人审核，总裁或其授权者批准。4.3 文件的发放 4.3.1 文件批准后由企业发展部/总工办负责编号登记并发放。4.3.2 对管理体系运行起重要作用的各个部门和岗位，应得到相关文件，保证其使用文件的有效版本。4.3.3 文件的发放范围由企业发展部/总工办根据工作需要确定。4.3.4 文件发放时，要注明分发号和文件受控状态并记录文件发放回收记录。4.4 文件的借阅 借阅人应该填写文件借阅领用申请表，在规定期限内归还或办理续借。4.5 文件的修改 4.5.1 文件修改的申请和对修改的审核和批准与文件的编制、审核和批准的程序相同；一般由提议修改的部门填写文件更改28、申请表。4.5.2 文件修改后，企业发展部/总工办应将修改的文件或已批准的文件更改申请表，按规定的发放范围及时发放到位，并收回所有被修改的作废文件。对于非受控文本不作修改控制。4.5.3 文件修改在单页不超过 30 字时，可由文件持有人根据文件修改通知单用碳素墨水笔划改相应部分。文件作重大修改或两次以上修改时，应重新印发（换页或换版）。4.6 文件的保存 15 4.6.1 文件发放、修改等形成的记录由企业发展部/总工办保存。文件的保存期限见表 1，超过保存期限的文件由企业发展部/总工办组织销毁。4.6.2 企业发展部编制现行有效文件清单，以便于对文件的识别和检索。4.6.3 任何人不得在文件上29、乱涂划改，不准私自外借或复制，确保文件的清晰、易于识别。4.7 文件的作废和销毁 4.7.1 各部门应将作废文件及时从所有使用场所收回，对因特殊需要保留的作废文件都应进行醒目的标记，防止误用。4.8 外来文件的控制 4.8.1 外来文件如法规、规范和标准等由 QHSE 管理中心和相关部门负责追踪最新版本并收集，按规定及时发放到相关场所使用并收回旧文件。4.8.2 顾客方提供的外来文件，如图纸、产品技术特性要求等由各部门负责确认并作接收登记。4.9 文件的评审 管理者代表和 QHSE 管理中心应于每年年底或其他有必要时组织对现有管理体系文件进行评审，必要时予以修改。5、相关/支持性文件 5.1记30、录控制程序 5.2规章制度管理办法 5.3 研发中心资料管理制度 5.4 配置管理规则 5.5法律法规和其他要求控制程序 5.6公司文件和记录保存期限 6、记录 6.1 现行有效文件清单 6.2 文件发放回收记录 6.3 文件借阅领用申请表 6.4 文件更改申请表 6.5 顾客提供文件/资料确认登记表 16 6.6 文件销毁申请表 表 1 公司文件和记录保存期限 序号序号 类别类别 包含内容包含内容 文件柜文件柜保存保存期限期限 文件中心文件中心 保存保存期限期限 公司封存公司封存保存保存期限期限 1 经营管理类 项目管理资料、生产管理资料 保存期限 3 年，自项目结项、生产完结起计算 文件进31、入文件中心起保存 3 年 公司封存保管 4 年 2 生产管理类 生产类表单与资料，包括生产任务通知单、出入库单、生产统计类表单、品质检验类表单、采购类表单、合同类等 保存期 1 年，自任务完结之日起计算 文件进入文件中心起保存 3 年 公司封存保管 2 年 3 项目管理类 商务资料（包括合同、约定等内容）、项目资料（包括技术资料、实施资料、过程管理资料等）保存期 3 年，自项目完结起计算 文件进入文件中心起保存 3 年 公司永久保存 4 产品销售类 销售合同、规定以及履约过程中的资料 保存期 3 年，自合同履行完毕之日起计算 文件进入文件中心起保存 3 年 公司封存保管 2 年 5 财务、审计32、类 凭证、财务报告、对账单、统计资料、税务资料、审计资料等 保存期 2 年，自业务执行完毕之日起计算 文件进入文件中心起保存 5 年 公司永久保存 6 人力资源类 劳动合同、协议、工资表、调薪表、调岗表、任命文件、通知等 保存期 1 年，自业务了解之日起计算 文件进入文件中心起保存 3 年 公司封存保管 2 年 7 行政后勤类 固定资产相关文件、行政办公类文件 保存期 1 年，自业务了解之日起计算 文件进入文件中心起保存 3 年 公司封存保管 2 年 8 IPO 资料 IPO 相关资料 IPO 期间 文件进入文件中心起保存 3 年 永久封存 9 资本市场类 对外公告、投资者问答等资料 保存期 33、3 年，自公告之日起计算 文件进入文件中心起保存 3 年 永久封存 10 资质证书类 公司资质、证书等相关文件 保存期 1 年，自资质证书失效之日起计算 文件进入文件中心起保存 3 年 永久封存 11 研发技术类 研发、技术等相关文件 保存期 1 年，自研发、技术资料更替、后续不再使用之日起计算 文件进入文件中心起保存 3 年 永久封存 12 制度流程类 公司的制度、流程、规范 保存期 1 年，自相关制度、流程、规范失效之日起计算 文件进入文件中心起保存 3 年 永久封存 13 通知决议类 公司的通知、决议等相关文件 保存期 1 年，自通知决议失效之日起计算 文件进入文件中心起保存 3 年 永34、久封存 17 1、目的 为证明产品质量符合要求，证明管理体系有效运行，应对作为客观证据的记录进行控制。2、适用范围 适用于管理体系运行和产品生产/服务有关记录的标识、贮存、保护、检索、保管和处置等方面的控制。3、职责 3.1 各部门负责人审批程序文件生成的记录格式。3.2QHSE 管理中心负责对各部门的记录进行监督、检查。3.3 各部门资料员负责收集、整理、保管本部门的记录。4、程序 4.1 记录的分类 4.1.1 管理体系运行有关的记录，主要包括：内部审核和管理评审记录，环境因素和危险源的识别、评价记录，质量、环境、职业健康安全运行记录，纠正和预防措施的记录，环境、安全绩效监测记录，人员培训35、和考核记录，沟通交流和协商记录，文件控制记录等。4.1.2 与产品有关的记录，主要包括合同评审、采购和外协、检验/测试、不合格品控制、服务、顾客满意信息调查及反馈意见处理等方面的记录。4.2 记录的形成和标识 4.2.1 各部门应按各自的职责范围，对已完成的管理活动和生产/服务作业活动，按照规定的记录格式认真记录并整理收集。4.2.2记录填制时，要求内容齐全、数据准确真实，书写工整清晰，签署完备；不允许涂改，但可以划改旁注，划改人应签字并注明日期。应使用签字笔、钢笔填写，不得使用圆珠笔、铅笔填写记录。北京安控科技股份有限公司 质量环境职业健康安全管理手册 文件编号 QES-2015 对应 标准36、 条款号 GB/T19001 4.2.4 标 题 记录控制程序 GB/T24001 4.5.4 GB/T28001 4.5.4 章节号 4-2 本章修订状态 0 18 4.2.3 记录以其标题、编号作为标识，保证易于识别。4.3 记录的编录和归档 4.3.1 各部门形成的记录应定期收集，按月或在产品生产/服务的适当阶段进行分类、整理和编录。4.3.各部门应定期将记录归档，记录的保存期限按照文件控制程序中表 1 公司文件和记录保存期限执行。4.3.3 各部门对归档的记录/资料进行分类、整理、组卷、编制索引或目录，以便于检索和查阅。4.4 记录的贮存、保护、借阅和处理 4.4.1 记录应在专用的文37、件夹、盒内存放，归档后应有专用的档案柜存放，贮存环境应有防潮、防火、防蛀、防丢失等防范措施。4.4.2 本公司人员借阅记录应在记录/资料借阅登记表上登记，确定借阅期限，到期收回；当顾客、相关方借阅或索取记录时，需经管理者代表批准。4.4.3 记录的保存期限除表 1 公司文件和记录保存期限已有规定外，同时执行国家/行业有关规定。对保存期满的记录由保管部门编制文件销毁申请表报请管理者代表批准后销毁。5、相关文件 5.1文件控制程序 6、记录 6.1 记录清单 6.2 记录/资料借阅登记表 19 1、以总裁为首的最高管理者的管理活动是一体化管理体系的重要过程。包括：制定质量、环境、职业健康安全方针和38、目标；传达以顾客为关注焦点和遵守相关法律法规的重要性；坚持预防为主、持续改进；增强顾客满意，履行社会责任的承诺；确定管理体系过程，识别环境因素、危险源，开展管理体系的策划；确定组织机构和管理职责；确保内部沟通和信息交流；提供必要的资源；开展管理评审等。2、为确保以上活动的有效策划和实施，在管理手册的以下章节作出了相应规定和描述。5-1 管理承诺；5-2 质量环境职业健康安全方针；5-3 管理体系策划；5-4（a）环境因素识别与评价控制程序；5-4（b）危险源辨识与风险评价控制程序；5-5 法律法规和其他要求控制程序；5-6 目标、指标和管理方案；5-7 职责与权限；5-8 信息交流与协商控制程39、序；5-9 管理评审程序。北京安控科技股份有限公司 质量环境职业健康安全管理手册 文件编号 QES-2015 对应 标准 条款号 GB/T19001 5 标 题 管理承诺和体系策划 GB/T24001 4.3 GB/T28001 4.3 章节号 5 本章修订状态 0 20 1、公司管理层对建立、实施、保持和持续改进质量环境安全一体化管理体系有效性作出承诺，并通过开展以下活动提供证据：a)宣传和主张满足顾客和法律法规要求以及相关方要求的重要性。b)制定质量环境职业健康安全方针和目标、指标及相应的管理方案并组织贯彻实施。c)进行管理评审，确保管理体系持续的适宜性、充分性和有效性。d)确保管理体系所40、需资源的合理配置和必要补充。2、总裁和管理层坚持“以顾客为关注焦点”的原则，理解、确定和满足顾客当前和未来的需求，并争取超越他们的期望，以增强顾客满意；在质量、环境、职业健康安全管理活动中，充分考虑相关方的观点和要求。公司以此作为经营管理的宗旨和追求，并贯穿于管理体系的过程活动中。3、编制形成与顾客有关的过程控制程序及顾客满意度调查的规定，具体规定了：确定和评审与产品/服务有关要求、与顾客沟通和调查、分析利用顾客满意信息等实施和控制的方法。4、本手册规定了关注相关方要求并在以下活动过程中的实施：a)向相关方宣传公司的管理方针，传达适用法律法规和本公司重要环境因素、重大危险源的信息；b)制定环境41、目标时，考虑相关方的意见；c)在识别、评价环境因素和危险源时，考虑相关方人员活动以及他们提供的产品、服务或设施中存在的问题，并将本公司对这些问题施加影响或控制的程序向相关方通报；d)加强与相关方的沟通和信息交流。北京安控科技股份有限公司 质量环境职业健康安全管理手册 文件编号 QES-2015 对应 标准 条款号 GB/T19001 5.1/5.2 标 题 管理承诺 GB/T24001 GB/T28001 章节号 5-1 本章修订状态 0 21 公司为适应建立、实施和保持一体化管理体系的需要，将质量方针、环境和职业健康安全方针整合为质量环境职业健康安全方针，由公司总裁主持制定并形成文件批准发布42、。1、公司的质量环境职业健康安全方针是：卓越品质，优质服务，科学管理，持续创新；遵规守法，预防污染；保障健康安全，持续改进。2、质量环境职业健康安全方针的内涵是：（1）卓越品质：“卓越 源于更高追求”是公司的经营理念，卓越的产品质量是公司不断追求的目标。对产品实现过程及支持性过程都进行精心策划，严格控制产品实现过程。以质量优势参与市场竞争，促进公司发展。（2）优质服务：树立以顾客满意为目标的服务观念，及时、准确地理解顾客的需求和期望，并提供优质满意的服务，以满足用户要求；同时每位员工还应树立下一工序就是本工序用户的观念，让下一工序满意，确保最终顾客满意。（3）科学管理：公司以顾客满意为关注焦点43、，不断优化工作流程、采用系统的过程管理方法、提供必需的资源、为内部沟通与全员参与创造和谐的环境；公司注重学习、培训，逐步形成学习型组织，不断提升公司的管理水平，保证质量目标的实现。（4）持续创新：建立自我完善机制，通过内审、外审、管理评审检查质量管理体系的运行情况，发现其中可能的改进之处，并加以分析改进。充分、准确挖掘市场和顾客需求，不断研制具有自主知识产权、技术领先的产品。（5）坚持预防为主，推行清洁生产，消除和减少对环境的污染，消除安全事件隐患，为创造环境良好、员工健康安全的新局面而努力；（6）坚持遵守适用法律法规和其他要求，以法管环境，变被动守法为主动合法，变“人治“为“法治”；（7）坚44、持改革创新，持续改进环境管理体系的有效性，不断提高公司的环境绩效，北京安控科技股份有限公司 质量环境职业健康安全管理手册 文件编号 QES-2015 对应 标准 条款号 GB/T19001 5.3 标 题 管理方针 GB/T24001 4.2 GB/T28001 4.2 章节号 5-2 本章修订状态 0 22 增强社会和相关方满意。3、管理方针与公司的宗旨相适应，适合于公司产品和服务的性质、特点以及所涉及的环境影响和职业健康安全风险。4、公司组织传达和学习管理方针，让全体员工和代表本公司对外工作的人员都能充分理解，贯彻实施；同时，将管理方针对外公示。5、在管理评审中，由总裁组织对管理方针持续适45、宜性的评审，必要时对其进行修订，以适应公司内外部条件的变化。23 1、质 量 环境职业健康安全一体化管理体系的建立、实施和改进是一项系统工程，对其进行充分有效的策划是一项战略性的策划活动。通过策划，要解决本公司在质量、环境、职业健康安全管理领域如何组织、指挥和控制一个能确保实现管理方针和目标的系统。2、总裁负责主持管理体系的策划，公司管理层和各部门负责人应积极参与策划。3、管理体系策划一般在体系建立和改进时进行，也可以在管理评审中结合开展此项活动。4、管理体系策划的输入应包括：公司管理方针的要求，法律法规要求，市场和顾客的期望和要求，相关方的观点和要求，产品生产的特点，环境因素、危险源及其影响46、，管理体系的现状、绩效和经验教训，审核的结果和监测的反馈，改进的机会和风险等。5、管理体系策划的输出应包括：设定管理目标和指标，确定体系运行的过程，提供所需的资源，制定管理方案，分配落实职责权限，编制文件和记录，确定监测评价过程和体系绩效的方法和准则等。策划输出应满足所依据的管理标准和本手册第 4 章的要求。6、在对一体化管理体系进行策划时，要在充分、准确理解 GB/T19001-2008，GB/T28001-2011 和 GB/T24001-2004 标准对体系提出的要求的基础上，采用过程方法对质量、环境和职业健康安全管理三个方面，既考虑其兼容性，又考虑其不同的目标、对象和控制切入点，做到有47、机结合，兼顾特殊，建立起一个条理性强、功能优化和高效运转的管理体系。7、对管理体系的任何变更都应预先进行策划。对体系中某一过程的更改将引起的其他过程的变化，应在策划时做出判断并采取相应措施，防止因变更导致体系的有效运行受到影响，以保持管理体系的完整性。北京安控科技股份有限公司 质量环境职业健康安全管理手册 文件编号 QES-2015 对应 标准 条款号 GB/T19001 4.5.2 标 题 管理体系策划 GB/T24001 4.3 GB/T28001 4.3 章节号 5-3 本章修订状态 0 24 1、目的 对本公司在活动、产品、服务中存在的或可能发生的环境因素进行充分的识别和准确的评价，为48、实施有效控制创造条件。2、适用范围 适用于对活动、产品、服务中能够控制和可能施加影响的环境因素的识别和评价。3、职责 3.1QHSE 管理中心负责组织环境因素的识别和评价工作；3.2 各部门负责参与对本部门、本区域环境因素的识别与评价；3.3QHSE 管理中心负责收集，汇总本公司已识别、评价的环境因素，编制重要环境因素清单经管理者代表批准后发至各部门。4、程序 4.1 环境因素的识别 4.1.1 识别的范围，包括：a)本公司自动化远程控制终端（RTU）、可编程控制器（PLC）和计算机信息系统集成等产品的设计开发、制造、销售和服务活动，以及与其相关的贮存、运输、办公业务活动；b)公司提供的最终产49、品中的环境因素；c)公司生产/服务作业场所和办公区域的环境因素；d)公司使用的设备、材料、元器件、工器具和接受的采购产品、外协产品及其他支持性服务中可对其施加影响的环境因素。4.1.2 识别环境因素时，应充分考虑：a)三种状态：正常、异常、紧急；b)三种时态：过去、现在、将来；c)九种情况：大气污染、水体污染、土地污染、固体废弃物、能源的使用、资源的北京安控科技股份有限公司 质量环境职业健康安全管理手册 文件编号 QES-2015 对应 标准 条款号 GB/T19001 标 题 环境因素识别和评价 控制程序 GB/T24001 4.3.1 GB/T28001 章节号 5-4（a）本章修订状态 50、0 25 消耗、能量释放、物理属性和对周边社区的影响。4.1.3 环境因素识别方法 根据公司产品生产和业务活动性质，经营规模和技术复杂程度，在对环境因素识别时，可采用以下方法：a)现场排查法（包括询问、交谈）；b)过程分析法（分析每一活动/过程的输入、输出）；c)经验统计法（包括本公司及个人的经验、经历的统计）；d)以上两种或两种以上方法的组合。4.2 环境因素评价 4.2.1 对环境因素进行评价是要判断每一环境因素对环境可能造成影响的程度，以确定本公司的重要环境因素。4.2.2 评价方法，可采用：a)定性判断法，对以下几种情况的环境因素，直接判定为重要环境因素：已违反或接近违反法律法规及强制51、性标准要求的环境因素；政府限令或法规规定禁用、限用或限期替代的物资的环境因素；政府或相关方高度关注或有明确要求的环境因素；异常或紧急状态下可能产生严重影响的环境因素等；b)定量评分法：对环境因素的影响范围、发生频次、法规符合性，公众关注度、产出量等因子，按轻重、大小程度给出分值，当这些分值之和（或积）等于或大于某一设定值时，可评定为重要环境因素。本公司对环境因素定量评分法的规定见附表。4.3 环境因素识别、评价的实施 对环境因素的识别和评价采取群众性排查和专业确认相结合方式展开：a)QHSE 管理中心组织各部门排查公司的活动、工序、设施或产品、服务中的环境因素，并提出初步评价意见；b)排查时，52、力求全面、充分，无论其轻重、大小，都先一一排查出来；c)QHSE 管理中心在汇总时，可按业务/活动类型归类、合并，再提交管理者代表主持的各部门负责人会议进行再识别、再评价，正式确定重要环境因素；d)由 QHSE 管理中心根据评价结果编制重要环境因素清单经管理者代表确认批准后下发各部门。26 4.4 环境因素信息的更新 4.4.1 在适当的时候，由管理者代表召集部门负责人对重要环境因素清单进行一次重新评价，以确定是否对“清单”进行更新；4.4.2 当出现下列情况之一时，管理者代表应安排对环境因素进行重新识别和评价：a)相关法律法规、强制性标准、规范有修订、更新时；b)相关方投诉或有特定要求时；c53、)本公司的业务经营活动出现作业方法重大更改，材料替代、设备仪器更新等重大变化时。4.4.3 重要环境因素相关信息应按信息交流控制程序传达给员工和相关方。4.5QHSE 管理中心负责保存环境因素识别与评价的形成的记录。5、相关文件 5.1法律法规和其他要求控制程序 5.2信息交流控制程序 6、记录 6.1 环境因素识别及评价表 6.2 重要环境因素清单 27 附表：环境因素评价的定量评分法说明 一、评价标准 代号代号 环境因素影响因子环境因素影响因子 1 2 3 4 5 a 影响范围 操作者本人 员工10人以内 场界内 周边社区 全球 b 发生频次 偶然发生 白天发生 夜间发生 间歇发生 连续发54、生 c 法规符合性（浓度、总量影响等）达标 轻度超标 严重超标 d 公众观注程度 不关注 一般关注 极度关注 e 产生量 小 中 大 f 能源资源消耗量（单耗）小 中 大 g 可节约程度 较难节约 改进工艺可节约 加强管理可节约 二、确定重要环境因素 1、a+b+c+d+e=M10 时可确定为重要环境因素；2、fgM5 时可确定为重要环境因素；3、可以用定性判断法对上项判定作修正；4、重要环境因素由管理者代表批准确定。28 1、目的 对本公司在活动、产品、服务中存在的或可能发生的危险源和风险因素进行充分的辨识和准确的评价，为实施有效控制创造条件。2、适用范围 适用于对活动、产品、服务中能够控制55、和可能施加影响的危险源的识别和风险评价。3、职责 3.1QHSE 管理中心负责组织危险源的识别、风险评价工作；3.2 各部门负责参与对本部门、本区域危险源的识别与风险评价；3.3QHSE 管理中心负责收集，汇总本公司已识别、评价的危险源，编制重大危险源清单经管理者代表批准后发至各部门。4、工作程序 4.1 危险源的识别 4.1.1 识别的范围，包括：a)本公司的作业活动和与其相关的采购、贮存、运输、维修、行政生活管理和服务活动；b)本公司作业场所和办公区域；c)本公司使用的设备、材料、器具、其他产品和接受的外部支持性服务中可对其施加影响的因素。4.1.2 识别危险源时，应充分考虑：a)本公司作56、业和相关业务的全部活动，包括异常、紧急状态下的非常规活动。b)进入本公司工作场所的全部人员，包括来访人员；c)本公司工作场所设置和运行的全部设施，包括由顾客方或其他单位提供的；d)可能存在的七种类型的伤害危险，即机械能、电能、热能、化学能、放射能、生物因素和人机工程因素（生理和心理）。北京安控科技股份有限公司 质量环境职业健康安全管理手册 文件编号 QES-2015 对应 标准 条款号 GB/T19001 标 题 危险源识别和风险评价 控制程序 GB/T24001 GB/T28001 4.3.1 章节号 5-4（b）本章修订状态 0 29 4.1.3 危险源识别方法 根据本公司业务活动性质，经57、营规模和技术复杂程度，在危险源识别时，可采用以下方法：a)现场排查法（包括询问、交谈）；b)过程分析法（分析每一活动/过程的输入、输出）；c)经验统计法（包括本公司及个人的经验、经历的统计）；d)以上两种或两种以上方法的组合。4.2 危险源的风险评价 4.2.1 风险评价的原则：根据危险源发生/存在的可能性和一旦引发事故后果的严重性这两个方面来确定危险源的风险等级。4.2.2 风险评价方法，本公司采用：a)LEC 法（即事故因子评分法）：即对事故发生的可能性（L）、事故因子暴露频度（E）和事故发生后果严重性（C）给定分值，以其乘积大小定出危险源的风险等级。LEC 法公式：D=LEC 其中：D风58、险值；L发生事故的可能性大小；E暴露于危险环境的频繁程度；C发生事故造成的后果。（1）L发生事故的可能性大小 分数值分数值 事故发生的可能性事故发生的可能性 10 完全可能预料 6 相当可能 3 可能，但不经常 1 可能性小，完全意外 0.5 很不可能，可以设想 0.2 极不可能 0.1 实际不可能（2）E暴露于危险环境的频繁程度 分数值分数值 暴露于危险环境的频繁程度暴露于危险环境的频繁程度 10 连续暴露 30 6 每天工作时间内暴露 3 每周一次，或偶然暴露 2 每月一次暴露 1 每年几次暴露 0.5 非常罕见地暴露（3）C发生事故造成的后果 分数值分数值 事故发生的可能性事故发生的可能59、性 100 10 人以上死亡 40 3-9 人死亡 15 1-2 人死亡 7 致残 3 重伤 1 轻伤（4）D风险值 根据公式 D=LEC，求出风险值 D。风险等级的划分是凭经验判断，难免带有局限性，不能认为是普遍适用的；风险等级的界限值并不是长期固定不变的，在不同时期，组织应根据具体情况来确定风险等级的界限值，以符合持续改进的思想。风险等级表 D 值值 危险程度危险程度 风险等级风险等级 320 极其危险，不能继续作业 5(不可容许的)160-320 高度危险，需立即整改 4(重大的)70-160 显著危险，需要整改 3(中度的)20-70 一般危险，需要注意 2(可容许的)20 稍有危险，60、可以接受 1(可忽略的)b)评估法（头脑风暴法）：即对事故的可能性和伤害程度用分析、预测、推断的方法，评估确定危险源的风险等级。4.2.3 对危险源进行风险评价时应考虑：a)根据危险源的具体情况选定评价方法和时机，除以上两种评价方法外，也可根据法规、经验作直接定性判断。在新的活动、措施开展之前，或对其更改、修订之前，应主动对危险源进行识别和风险评价；31 b)通过评价，确定风险等级，识别出可以通过制定目标和管理方案等措施来进行控制的风险；c)识别和评价工作要结合本公司实际和以往的经验教训，与本公司采取风险控制措施的能力相适应；d)识别评价结果应作为确定设施配置、人员培训需求和开展运行控制的重要61、依据。4.3 危险源识别、评价的实施 识别和评价采取群众性排查和专业确认相结合方式开展。a)由 QHSE 管理中心组织各部门排查公司的活动、工序、设施或产品、服务中的危险源，并提出初步评价意见；b)排查时，力求全面、充分，无论其轻重、大小，都先一一排查出来；c)QHSE 管理中心在汇总时，可按业务/活动类型归类、合并，再提交管理者代表主持的各部门会议进行再识别、再评价，正式确定重大危险源清单；d)由 QHSE 管理中心根据评价结果编制重大危险源清单，经管理者代表确认批准后下发各部门。4.4 危险源信息的更新 4.5.1 每年适宜时候，由管理者代表召集各部门负责人对重大危险源清单进行一次重新评价62、，以确定是否对“清单”进行更新；4.5.2 当出现下列情况之一时，管理者代表应安排对危险源进行重新识别和评价：a)相关法律法规、强制性标准、规范有修订、更新时；b)相关方投诉或有特定要求时；c)本公司生产作业活动出现工艺方法更改，材料替代、设备仪器更新等重大变化时。4.5.3 因重新识别、评价而更新的危险源信息应按信息交流与协商控制程序传达给员工和相关方。4.5QHSE 管理中心负责保存危险源识别与评价的形成的记录。5、相关文件 5.1法律法规和其他要求的获取、识别与更新程序 6、记录 6.1 危险源辨识别风险评价表 6.2 重大危险源清单 32 1、目的 及时识别、获取和确认适用于本公司质量63、环境、职业健康安全管理的法律法规和其他要求，为管理体系的运行提供法律依据。2、适用范围 适用于对识别、获取和确定应用适用法律法规和其他要求活动的控制。3、职责 3.1QHSE 管理中心负责识别、获取与一体化管理体系相关和适用的法律法规和其他要求，编制公司适用法律法规和其他要求清单；3.2 其他部门协助做好法律法规和其他要求的识别、获取；3.3 管理者代表负责组织相关部门确定适用法律法规和其他要求针对本公司环境因素和危险源的应用。4、程序 4.1 适用法律法规和其他要求包括适用于本公司质量、环境、职业健康安全管理的法律、法规、行业和地方行政规章、标准、规范、主管部门要求等；4.2 获取法律法规64、和其他要求的渠道可以是：a)国家、地方的立法机关、执法机关或行业主管部门，如质监、环保、安监、劳动、卫生等部门；b)出版、发行机构；c)互联网、报纸杂志等媒体；d)其他信息服务和中介机构。4.3QHSE 管理中心应主动通过以上渠道以采访、索购、浏览、下载等方式，追踪适用法律法规和其他要求的最新版本和动态，获取适用法律法规和其他要求的文本。4.4 由管理者代表组织 QHSE 管理中心及相关部门确定适用法律法规和其他要求在本公司如何应用和遵循，对法律法规和其他要求对应的环境因素和危险源的应用在“清北京安控科技股份有限公司 质量环境职业健康安全管理手册 文件编号 QES-2015 对应 标准 条款号65、 GB/T19001 标 题 法律法规和其他要求 控制程序 GB/T24001 4.3.2 GB/T28001 4.3.2 章节号 5-5 本章修订状态 0 33 单”中作出标注，以备传达、培训和检查考核使用。4.5QHSE 管理中心建立公司适用法律法规和其他要求清单，并注明相关文本的存取位置。当法律法规更新时，“清单”也应同时更新。5、相关文件 5.1文件控制程序 6、记录 6.1 适用法律法规和其他要求清单 34 1、公司在管理方针的框架内建立和保持质量、环境和职业健康安全目标。总裁负责确保管理目标的制定和评审，形成文件并批准发布（见本手册第 0.4 章）。2、在制定和评审质量目标时，应考66、虑顾客和法律法规要求，包括自动化远程控制终端（RTU）、可编程控制器（PLC）和计算机信息系统集成的设计、开发、生产、销售和运营维护服务所需的内容。3、在制定和评审环境和职业健康安全目标时，应考虑：a)法律法规和其他要求；b)相关方观点和意见；c)本公司的重要环境因素和重大危险源及其它们的影响；d)可选择的技术方案；e)公司的财务状况、运行和管理要求等。4、管理目标应与公司的管理方针保持一致，包括对持续改进的承诺。5、管理目标应在公司内部各相关职能和层次上展开、落实。可行时细化为具体的指标或设定可测量的考核指标。6、QHSE 管理中心负责在半年、年末或其他必要时组织对管理目标、指标的检查、考核67、，并将其结果输入管理评审。7、对应质量目标，产品中心/工程项目中心应结合具体产品的生产/运营维护服务要求进行策划，形成适当形式的策划输出文件。8、对应环境和职业健康安全目标，应编制环境管理方案和职业健康安全管理方案，管理方案应经管理者代表批准。“管理方案”内容应包括：a)方案所对应的目标/指标；b)部门/人员职责、任务分工；c)方法措施/技术手段；d)实施程序及时间进度计划表；北京安控科技股份有限公司 质量环境职业健康安全管理手册 文件编号 QES-2015 对应 标准 条款号 GB/T19001 5.4.1 标 题 目标、指标和管理方案 GB/T24001 4.3.3 GB/T28001 468、.3.3 章节号 5-6 本章修订状态 0 35 e)资源配置，包括资金预算等；f)培训要求、验收要求和方式等。9、当本公司的生产、服务作业活动及运行条件发生变化时，应对 环境管理方案、职业健康安全管理方案进行修订。36 对公司最高管理者和各部门在质量、环境和职业健康安全一体化管理体系中的职责、权限规定如下（其他职责不在此列）：1、总裁(1)贯彻执行国家有关质量、环境、职业健康安全方面的方针、政策、法律、法规和行业有关的标准、规范、要求，是质量、环保、安全的第一责任人；(2)宣传和主张满足顾客和适用法律法规要求的重要性，宣传和主张预防污染、保护环境、保障员工健康安全的重要性，在公司员工中牢固树69、立质量意识，环境和安全意识；(3)主持管理体系的策划，建立、实施和保持质量、环境、职业健康安全一体化管理体系，并持续改进其有效性；(4)制定本公司质量、环境、职业健康安全的管理方针和管理目标，并组织贯彻实施；(5)确定本公司组织结构、管理职责和权限，确定和实施内部沟通和信息交流、协商的过程；(6)任命管理者代表，听取对管理体系运行情况和改进需求的汇报；(7)主持管理评审，确保管理体系持续的适宜性、充分性和有效性；(8)决定管理体系所需资源以及资源的优化配置、合理补充。2、管理者代表(1)确保一体化管理体系各个过程和要素的确定和展开，建立形成文件的管理体系；(2)向总裁报告管理体系运行情况以供管70、理评审作为改进的基础；(3)坚持“以顾客和相关方为关注焦点”的原则，确保增强员工的质量、环境和安全意识；(4)负责组织管理体系文件的编写、评审；(5)负责组织对管理目标的考核；北京安控科技股份有限公司 质量环境职业健康安全管理手册 文件编号 QES-2015 对应 标准 条款号 GB/T19001 5.5.1/5.5.2 标 题 职责和权限 GB/T24001 4.4.1 GB/T28001 4.4.1 章节号 5-7 本章修订状态 0 37 (6)负责就管理体系有关事宜保持与外部的联络。3、副总裁(1)负责公司一体化管理体系在分管范围各部门的的实施和改进；(2)参与内部审核、管理评审等活动的71、策划、实施；(3)确保分管范围的质量、环境、安全目标、指标的实现，并向总裁报告工作；(4)支持管理者代表履行其职权。4、行政部(1)负责公司行政后勤管理工作；(2)负责公司办公设备、固定资产等基础设施的管理；(3)负责对环境、职业健康安全的运行控制进行监督、检查；(4)负责组织实施应急准备和响应的有关工作；(5)负责对环境、职业健康安全管理绩效的监测；(6)负责对环境管理中不符合的控制以及对事件、事故的调查处理；(7)负责本部门业务活动的环境、安全运行控制。5、人力资源部(1)负责组织公司各级人员岗位职责，入职要求等的文件编写；(2)主管人力资源管理,包括人员配备、人事管理、绩效管理、薪酬福利72、等工作；(3)负责本部门业务活动的环境、安全运行控制。6、财务部(1)负责公司财务管理工作；(2)本部门环境、安全运行进行控制。7、市场营销中心(1)负责与顾客有关过程的控制,包括组织对标书、合同的评审,保持与顾客的沟通等；(2)负责根据合同/订单向研发中心和产品中心传递产品研发、生产和服务的相关信息；(3)负责组织产品的交付及交付后的服务活动。(4)本部门环境、安全运行进行控制。8、研发中心(1)负责产品设计开发的控制以及产品设计开发中符合环保和安全要求；(2)负责对产品设计开发和样机制作所用设备、工器具、基础设施和工作环境的管理和控制；38 (3)负责产品研发和样机制作所用测量设备的管理和73、控制；(4)负责研发设计过程的文件和记录的归口管理和控制；(5)本部门环境、安全运行进行控制。9、企业发展部(1)企业文化体系的构建、宣导、推进与监督评价；(2)培训体系搭建，公司级培训活动组织，各级培训工作的落实监督检查等工作；(3)公司制度体系的搭建、完善与推进实施；(4)资质管理：公司资质、商标、域名产品资质认证的组织与管理协调；(5)本部门环境、安全运行进行控制。10、产品中心(1)负责对产品生产过程的策划和控制，组织生产活动；，(2)负责与产品生产有关记录的收存管理；(3)负责生产用设备工装的管理；(4)负责生产现场的 6S 管理；(5)本部门环境、安全运行进行控制。11、工程项目中74、心(1)负责公司系统集成项目的实施；(2)负责公司工程施工项目的实施；(3)负责公司运维相关工作的实施；(4)本部门环境、安全运行进行控制。12、QHSE 管理中心(1)负责公司各类产品，包括采购产品的检验、试验、验证工作；(2)负责对不合格品的控制以及相应的纠正/预防措施的实施；(3)负责客户投诉、售后问题分析及产品质量问题处理；(4)负责对顾客满意度的调查,有效处理顾客的反馈意见和投诉。(5)负责识别、获取、保存和更新相关法律、法规和其他要求,并组织开展合规性评价；(6)负责组织策划和实施内部审核；(7)负责组织对过程的检查、测评；(8)负责纠正/预防措施的控制；(9)负责管理评审的组织、75、准备、记录和决定/措施的验证；39 (10)负责组织对环境因素和危险源的识别、评价；(11)负责测量设备的管理；(12)本部门环境、安全运行进行控制。13、运营管理中心(1)规范公司项目管理，对项目的采购、领料、付款、发货等阶段进行审核和跟踪管理；(2)主管对采购过程的控制,包括对供方的评价、供方管理、实施采购；(3)公司产品生产任务的下达；(4)库房：负责原材料、半成品、产成品的贮存保管；(5)根据公司的业务发展需求，建立合理的档案资料管理体系；(6)本部门环境、安全运行进行控制。14、检验员(1)学习业务技术，掌握检验测试有关技术规范要求、测量设备的性能和检测方法；(2)执行检验和测试有关76、控制程序和技术标准，实施对产品质量的检验、测试和检查验收，做好记录和相应标识；(3)对不合格品进行判定，在规定权限内提出对不合格品的处置意见，参与对不合格品的评审和处置后的验证；(4)对合格产品的放行/交付负责。(5)公司检验人员在授权范围内独立行使职权，其他部门及人员不得干涉，检验人员有权利和义务在遇到对检验的干扰和阻力时，越级汇报反映问题，必要时可向公司最高管理者汇报。15、内部审核员(1)接受审核任务,参加并完成内审有关工作;有权对受审核方出具不符合项报告并要求其改进；(2)发挥在体系中的骨干作用、监督作用和桥梁/纽带作用；(3)需要时参加对第二方的审核。40 附 1 公司质量/环境/职77、业健康安全管理体系组织结构图 总裁总裁办公室总工办执行总裁总工程师财务部人力资源部行政部QHSE管理中心企业发展部市场营销中心研发中心产品中心运营管理中心工程项目中心 41 附 2：职能分配表 标准要素条款号 最高管理者 管理者代表 企业发展部 人力资源部 行政部 财务部 研发中心 运营管理中心 产品中心 QHSE管理中心 市场营销中心 工程项目中心 GB/T19001 GB/T24001 GB/T28001 4.1 4.2 4.1 4.4.4 4.2.3 4.4.5 4.2.4 4.5.4 5.1 5.2 5.3 4.2 5.4.1 4.3.3 5.4.2 4.3 4.3.1 4.3.2 578、.5.1 5.5.2 4.4.1 5.5.3 4.4.3 5.6 4.6 6.1 6.2 4.4.2 6.3 6.4 7.1 7.2 7.3 7.4 7.5.1 7.5.2 7.5.3 7.5.4 7.5.5 7.6 4.4.6 4.4.7 8.1 8.5.1 4.5 8.2.1 8.2.2 4.5.5 8.2.3 8.2.4 4.5.1 8.3 4.5.3 8.4 8.5.2 8.5.3 4.5.2 4.5.3 GB/T28001 和和 GB/T24001 条款一一对应，并与条款一一对应，并与 GB/T19001 对应条款相同对应条款相同 主控部门 相关部门 42 1、目的 及时有效地开展内79、部和外部的信息交流与协商，促进相互了解和信任，实现全员参与和相关方支持，确保管理体系的有效运行。2、适用范围 适用于对管理体系的内部和外部信息交流和参与协商的控制。3、职责 3.1QHSE 管理中心负责统筹本公司内、外部相关信息的传递和处理；3.2 各部门负责职责范围内相关信息交流；4、程序 4.1 信息的分类和范围 4.1.1 内部信息包括：a)法律法规和其他要求遵守的情况；b)环境因素、危险源识别与评价结果；c)方针、目标、指标、管理方案的制定和完成情况；d)内审、外审、管理评审结果；f)产品质量检验、环境、职业健康安全绩效监测结果；g)不符合和纠正/预防措施情况；4.1.2 外部信息包括80、 a)法律法规和其他要求修订、更新情况；b)执法监督部门、行业主管部门监督、检查的结果；c)相关方和顾客的抱怨、投诉和建议、要求；d)相关方提供的产品、服务或进入本公司生产作业场所可能存在的环境因素、危险源等。4.2 信息交流的形式和途径，可以采取：a)文件、报表的发放、传递；北京安控科技股份有限公司 质量环境职业健康安全管理手册 文件编号 QES-2015 对应 标准 条款号 GB/T19001 5.5.3 标 题 信息交流和协商控制程序 GB/T24001 4.4.3 GB/T28001 4.4.3 章节号 5-8 本章修订状态 0 43 b)检查、巡视；c)开会或直接对话，通讯联络；d)81、公司局域网的运行；e)设公告栏和标识等。4.3 信息的收集、传递和处理 4.3.1 各部门负责就本部门内、外部信息进行收集，并及时向领导报告。4.3.2 公司领导对重要信息尤其是顾客、相关方的抱怨、投诉信息应及时进行处理，并将处理结果向顾客和相关方反馈。4.3.3 紧急状态下的信息处理执行应急准备和响应控制程序。4.3.4 对相关方需在环境、安全方面通过信息传达施加影响时，由相关部门执行 环境、安全运行控制程序。5、相关/支持性文件 5.1文件控制程序程序 5.2环境、安全运行控制程序 44 1、目的 对一体化管理体系进行正式评审以确保管理体系持续的适宜性、充分性和有效性，实现管理体系绩效的持82、续改进。2、适用范围 适用于对一体化管理体系的评审。3、职责 3.1 总裁负责主持管理评审工作。3.2 管理者代表负责向总裁报告管理体系的运行情况，提出改进建议；管理评审实施计划的落实及组织协调工作；评审后决议的跟踪检查与报告工作。3.3QHSE 管理中心协助管理者代表进行管理评审的具体组织工作；负责管理评审各种文件资料的准备、记录；监督、验证管理评审形成的各类纠正预防措施的执行情况；负责管理评审各种文件资料的保存。3.4 各相关部门负责准备并提供与本部门工作有关的评审所需资料，并负责评审中提出的纠正、预防和改进措施的实施工作。4、程序 4.1 管理评审计划的编制 4.1.1 本公司每年至少进83、行一次管理评审，两次评审之间的时间间隔不超过 12个月。4.1.2QHSE 管理中心于每次管理评审前两周编制管理评审计划经管理者代表审核、总裁批准后下发。“计划”的主要内容包括：（1）评审目的；（2）参加评审人员；（3）评审时间；（4）评审内容及评审输入的准备工作要求；4.1.3 当出现下列情况之一时，总裁可根据具体情况增加管理评审频次：北京安控科技股份有限公司 质量环境职业健康安全管理手册 文件编号 QES-2015 对应 标准 条款号 GB/T19001 5.6 标 题 管理评审程序 GB/T24001 4.6 GB/T28001 4.6 章节号 5-9 本章修订状态 0 45 （1）本公84、司的组织机构、产品结构、资源和体制发生重大变化时；（2）发生重大质量、环境、安 全 或出现顾客、相关方严重投诉或投诉连续发生时；（3）当法律、法规、标准及其他要求有重大变化时；（4）市场需求和外部环境条件发生重大变化时；4.2 管理评审的输入和资料/信息准备 4.2.1 管理评审的输入，应包括以下内容：a）内部和外部审核结果及其审核报告；b)顾客满意度信息以及顾客和相关方反馈、抱怨、投诉的处理情况；c)一体化管理体系运行的绩效及发展趋势；d）顾客需求、市场动态以及环境因素和危险源的动态变化；e)质量、环境、职业健康安全管理方针和目标的适宜性及贯彻实施情况；f)合规性评价的结果；g)纠正/预防措85、施实施情况；h)以往管理评审决定/措施的跟踪情况；i）管理体系变更或方针、目标修改的建议意见等。4.2.2QHSE 管理中心在编制管理评审计划时应要求各部门分工准备好资料/信息，确保管理评审的输入。4.3 管理评审的实施 4.3.1 管理评审以会议形式进行，由总裁主持。4.3.2 管理者代表和各部门负责人汇报评审输入所要求的信息/资料并展开评价、讨论。4.3.3 总裁就管理体系和管理方针、目标作出正式评价。4.3.4 评审会议就体系的改进作出相应决定/措施。4.3.5QHSE 管理中心负责做好管理评审会议记录。4.4 管理评审会议后由 QHSE 管理中心编制管理评审报告，报管理者代表审核、总裁86、批准后下发。“报告”内容应包括以下全部或一部分：a)对管理体系的综合评价；b)对管理方针、目标的评价及修改、调整决定；c)产品质量的改进；46 d)环境和职业健康安全管理措施或技术措施的改进；e)质量管理体系有效性及其过程有效性的改进；f)资源的需求。4.5 管理评审的决定或措施，由 QHSE 管理中心出具纠正/预防措施处理单下发给相关部门具体实施。在规定时限内，QHSE 管理中心负责对措施的实施情况进行验证。5、相关文件 5.1内部审核程序 5.2纠正/预防措施控制程序 6、记录 6.1 管理评审计划 6.2 管理评审会议记录 6.3 管理评审报告 6.4 管理评审输入的信息/资料（不设表式87、）47 1、本公司确定并提供可获得的资源，以满足以下需求：a)实施、保持管理体系并持续改进其有效性；b)完成产品的设计开发、生产和服务，促进环境保护、职业健康安全，满足顾客和相关方要求，满足法律法规要求，增强顾客、社会和员工的满意。2、为确保资源管理过程的有效实施，在管理手册以下章节中编列了规定或相关程序：6-1 人力资源管理程序；6-2 设备和基础设施管理；6-3 工作环境。北京安控科技股份有限公司 质量环境职业健康安全管理手册 文件编号 QES-2015 对应 标准 条款号 GB/T19001 6.1 标 题 资源管理 GB/T24001 4.4.1 GB/T28001 4.4.1 章节号88、 6 本章修订状态 0 48 1、目的 对与产品要求符合性、环境和职业健康安全管理有关的人员确定能力要求，进行培训或采取其他措施，以保证其意识、能力满足管理体系的要求。2、适用范围 适用于对人力资源的配置、培训，评价等方面的控制管理。3、职责 3.1 人力资源部是人力资源管理的主管部门，负责确定对人员能力的要求，采取措施满足人力资源需求；3.2 企业发展部负责人力资源的培训；3.3 各相关部门在人力资源管理中负有辅助责任。4、程序 4.1 人员配置 4.1.1 本公司的或代表本公司从事与产品要求符合性和环境、职业健康安全绩效有影响的所有人员应具备完成和胜任相应职责和工作任务的能力。人员能力可由89、文化教育程度、接受的专业培训、具备的专业技能和工作经历等方面予以综合判定。4.1.2 人力资源部制定本公司主要职位/岗位的人员上岗/入职能力等要求，在其中规定相应职位/岗位的任职条件，作为任用、安排、选聘人员的依据之一。4.1.3 企业发展部负责组织和管理对人员的培训。技术培训由研发中心、产品中心等部门协助组织实施。4.1.4 必要时，由公司总裁决定，人力资源部可采取调配、招聘、引进等措施，满足管理体系对人员能力和数量的需求。4.1.5 由总裁主持、人力资源部具体实施对人员能力的考核、评价，确定其胜任工作的程度。4.2 人员培训要求 4.2.1 基本培训：主要目的是为提高员工的质量、环境、职业90、健康安全管理意识，北京安控科技股份有限公司 质量环境职业健康安全管理手册 文件编号 QES-2015 对应 标准 条款号 GB/T19001 6.2 标 题 人力资源管理程序 GB/T24001 4.4.2 GB/T28001 4.4.2 章节号 6-1 本章修订状态 0 49 以确保员工认识到：a)符合产品要求、环境、职业健康安全方针和管理体系要求以及符合法律法规要求的重要性；b)自己从事的工作对产品要求符合性、环境、职业健康安全管理的相关性和重要性；偏离规定的运行程序可能导致的后果；个人工作的改进所带来的质量、环境效益；如何为实现质量、环境、职业健康安全目标做出贡献；c)在执行本公司的方针91、目标、程序、实现管理体系要求时，包括在环境、职业健康安全的应急准备与响应等方面，明确自己承担的职责和作用。4.2.2 业务培训：主要是为确保员工具备完成特定职责和工作任务所需的专业技能的培训。4.3 培训的实施 4.3.1 制定培训计划 a）各部门根据其自身需要和人员变动情况，提出培训需求；b）企业发展部依据各部门提出的培训需求，结合本公司管理的要求，制定本公司每年度的人员培训计划。4.3.2 组织实施培训 4.3.2.1 岗前培训 对新分配、新调入及转岗人员组织上岗培训。培训内容为公司管理制度、公司发展历程文化、产品知识、拟上岗所需的应知应会知识等。培训方式根据情况可采取授课、看电子课件、92、培训资料等方式，并负责记录、考核作有效性评价。4.3.2.2 岗位培训 根据管理体系运行需要和人员知识更新、技能提高的需要，相关部门负责组织技术业务知识培训。4.3.2.3 外出培训 凡需外出参加培训的人员，由所在部门负责人提出意见后经审核同意并登记；培训结束后，被培训人员需提交证明其参加培训并达到预期效果的证明材料如：考核成绩单、结业证书等。4.4 有关人员培训的资料和记录，由企业发展部统一归档管理。50 1、本公司产品研发、生产、服务作业和办公业务活动所需的设备和其他基础设施包括：生产/办公用设备、工器具、车辆、场地、安全防护设备、软件（计算机网络）、供电、供水、信息系统等设施。一般情况下93、，在公司设立和对产品进行策划时对所需设备和其他基础设施己经确定。2、产品中心负责与产品生产、服务作业相关设备及基础设施的管理和控制；行政部负责办公设施的管理。3、各部门根据本公司产品生产、服务、办公业务活动以及环境保护、安全生产的需要，提出固定资产需求，列出其名称、规格型号、主要技术指标、数量、费用预算、购进日期等，经批准后由行政部进行采购。4、采购设备到货后，行政部会同设备申报和使用部门对设备进行开箱检查验收。5、产品中心、行政部分别建立本部门管理和使用的设备台帐，收集和保存设备的技术档案，并适时组织对设备的检修，保持设备处于完好状态。6、产品研发、生产、服务和办公业务活动的工作场所和相应的94、供电、供水、运输、通讯、安全等设施由行政部对其进行维护管理，以保证其正常运行。北京安控科技股份有限公司 质量环境职业健康安全管理手册 文件编号 QES-2015 对应 标准 条款号 GB/T19001 6.3 标 题 设备和基础设施管理 GB/T24001 4.4.6 GB/T28001 4.4.6 章节号 6-2 本章修订状态 0 51 1、工作环境是指工作时所处的条件，包括物理的、环境的和其他因素，保证正常的产品研发、生产、服务和办公业务活动，为符合质量、环境保护和安全生产的要求所必要的支持性条件。本公司对工作环境条件的控制应包括：作业场所、办公区的人和物的因素的管理以及安全生产和环境保护95、的管理。2、作业场所、办公区配置必要的通风、照明、采暖、消防等设施，保持适宜的温度、湿度、照度和舒适度；对工器具、材料、元器件、零部件等实行分类分区定置存放，保持通道顺畅，流程合理，符合人体工效原则，整齐清洁，安全卫生。3、工作环境的管理和维护同环境保护密切相关，通过环境运行控制达到工作环境的保证和改善；通过环境绩效监测来验证工作环境的现状和问题。4、行政部、产品中心及其他各部门应将工作环境中的安全生产、文明作业、劳动保护、环境保护等活动同本公司环境管理运行控制的有关要求有机结合，严格执行相关法律法规、程序文件和本公司相关制度，在取得预期的环境绩效的同时，也为产品质量符合要求创造一个良好的环境96、条件。5、相关部门应对作业场所和办公区进行安全生产和工作环境的检查，并对发现的问题进行整改。北京安控科技股份有限公司 质量环境职业健康安全管理手册 文件编号 QES-2015 对应 标准 条款号 GB/T19001 6.4 标 题 工作环境 GB/T24001 4.4.6 GB/T28001 4.4.6 章节号 6-3 本章修订状态 0 52 1、自动化远程控制终端（RTU）、可编程控制器（PLC）和计算机信息系统集成的设计开发、生产和运维服务是本公司“产品”的实现过程，是一体化管理体系的核心过程。这个过程的输入、输出和活动过程中还将伴随“产品实现”产生若干环境因素和危险源。因此，对这个过程及97、其子过程的运行按标准的要求实施控制，是一体化管理体系实现其目标的重要环节。2、为确保产品生产和服务及相关的环境运行能够得到有效的策划、实施和控制，在管理手册中编列了以下章节或程序：7-1 产品实现过程的策划；7-2 与顾客有关过程的控制程序；7-3 设计和开发控制程序 7-4 采购和外协控制程序；7-5 产品生产和运维服务过程控制程序；7-6 测量设备控制程序；7-7 环境运行控制程序；7-8 应急准备和响应控制程序。北京安控科技股份有限公司 质量环境职业健康安全管理手册 文件编号 QES-2015 对应 标准 条款号 GB/T19001 7 标 题 产品实现和环境、安全运行 GB/T240098、1 4.4 GB/T28001 4.4 章节号 7 本章修订状态 0 53 1、对产品生产和服务提供过程进行策划，确定产品的质量目标，明确职责分工，合理配置资源，安排活动顺序，采取相应措施，确保产品质量符合顾客和适用法律法规要求，达到顾客满意。2、产品中心是产品生产过程策划的主管部门，研发中心、工程项目中心、运营管理中心等相关部门参与产品生产和运维服务过程的策划。3、本公司对产品生产过程的策划应与一体化管理体系的其他过程的要求保持一致。4、对产品生产过程和服务过程进行策划时，应确定以下内容：a)产品和服务的质量目标和要求；b)产品生产/服务所需过程和子过程及其活动顺序（即工艺流程），确定特殊过99、程；c)安排产品的生产过程的进度；d)识别并确定上述过程所需资源配置，包括人员、材料、设备；e)确定应采用/执行的标准、图纸、工艺要求；f)确定应实施的检验、验证活动及其准则、测量内容；g)为过程和产品/服务质量符合要求提供证据所需的记录。5、在开展产品生产/服务过程的策划前，研发中心/产品中心/工程项目中心应收集/获得以下资料、信息，作为策划的输入（依据）：a)合同/订单所规定的有关产品/服务要求的信息、市场部门传达的与产品相关的其他信息；b)本公司已有/可获得的人力、设施、软件、原材料、元器件等资源情况；c)现行有效的技术标准、图纸、工艺规范及可供借鉴的类似产品的经验等。6、产品生产/服务100、过程策划的输出是：a)产品生产的工艺流程图；b)产品生产任务通知书；c)运营维护手册;d)运维服务任务单等。北京安控科技股份有限公司 质量环境职业健康安全管理手册 文件编号 QES-2015 对应 标准 条款号 GB/T19001 7.1 标 题 产品实现过程的策划 GB/T24001 GB/T28001 章节号 7-1 本章修订状态 0 54 1、目的 通过对与顾客有关过程的控制，以确定和评审与产品有关的要求，保持与顾客的沟通，确保理解和满足顾客的需求和期望，达到顾客满意。2、范围 适用于对与产品/服务有关要求的确定、评审和与顾客保持沟通的控制。3、职责 3.1 市场营销中心负责对产品/服务101、有关要求的确定、评审，并保持与顾客的沟通；3.2 研发中心、产品中心、运营管理中心等参与上述活动。4、程序 4.1 与产品/服务有关要求的确定 4.1.1 与产品有关的要求，包括：a)顾客以订单、合同、招标文件、技术协议等方式明示表达的要求；b)顾客未作明示，但该产品预期的用途所必需的要求；c)相关法律法规的要求；d)本公司为增强顾客满意所附加的要求。4.1.2 市场营销中心等部门通过市场调研、获取招标书、接受订单、合同洽谈、获悉相关法律法规、与本公司相关部门沟通等活动，识别和确定上述与产品/服务有关的要求，并组织开展对产品要求（合同等）的评审。4.2 对产品/服务有关要求的评审 4.2.1 102、应在正式签订合同、协议或接受订单、参加投标之前，对产品要求（合同等）进行评审。4.2.2 产品/服务有关要求评审的内容，应包括：a)与产品/服务有关要求如产品名称、规格型号、技术特征、数量、服务内容、交付期（作业期）等是否已经明确规定并有相关文件支持；北京安控科技股份有限公司 质量环境职业健康安全管理手册 文件编号 QES-2015 对应 标准 条款号 GB/T19001 7.2 标 题 与顾客有关过程的 控制程序 GB/T24001 GB/T28001 章节号 7-2 本章修订状态 0 55 b)与以前（如标书）的表述不一致的要求是否已经同顾客协商解决；c)本公司在资源、技术和生产/服务能力103、等方面是否具备满足要求的能力。4.2.3 对产品/服务有关要求的分类评审 a)对无特殊技术要求、生产/交付周期也能满足要求的常规合同或订单(包括口头/电话订单)，由市场部门业务人员请部门负责人签字确认即完成评审；b)对有特殊要求需做研发设计的产品/服务合同以及顾客以招标文件提出的产品/服务项目，由市场部门组织相关部门进行评审,请研发、生产、质量、采购、财务等相关部门分别就技术可行性、生产和服务能力、原材料元器件供应、产品的检验、价格和结算方式等提出评审意见,在“评审表”上会签再报总裁或其授权人员审批,即可决定是否正式签订合同或参加投标；对重要产品/服务项目必要时也可由总裁或其授权人员召集进行会104、议评审。c)对产品/服务有关要求的评审中若引发了必要的措施，应在评审表中记录;合同、招投标文件及其评审记录由市场部门保存。4.3 产品要求（合同）的变更 4.3.1 产品/服务要求（合同）由于某种原因需作变更时，市场部门应就变更的内容与顾客协商一致，或形成补充合同或对原合同做修改，并将修改的信息以“工作联络书”形式传递到本公司相关部门。4.3.2 对产品/服务要求作重大修改时，市场部门应在实施修改前组织相关部门对变更的要求进行重新评审。4.4 与顾客和相关方沟通 4.4.1 本公司通过提供资料、参加业务洽谈等方式向顾客介绍公司的产品/服务的特点、生产/服务能力和绩效，回答顾客的咨询。4.4.2105、QHSE 管理中心是售后服务的主管部分，负责接受顾客的申诉，抱怨及其他反馈意见并做有效处理；其他相关部门都有责任接受顾客的申诉，抱怨及其他反馈意见；对抱怨、投诉则要责成相关部门进行调查核实，作出处理并向顾客答复或说明。56 1、目的 对自动化远程控制终端（RTU）、可编程控制器（PLC）和计算机信息系统集成的设计开发进行控制，确保设计开发质量符合顾客和相关法律法规要求。2、适用范围 适用于对公司产品设计开发的控制。3、职责 3.1 研发中心是公司产品设计开发控制的主管部门，工程项目中心是计算机信息系统集成设计开发控制的主管部门，负责组织实施并完成相应的设计开发工作；3.2 市场部门、产品中心、106、QHSE 管理中心、总工办和采购人员参与产品设计开发的相关活动。4、程序（产品研发具体详见研发项目管理流程，系统集成项目研发详见相关项目管理流程）4.1 设计开发活动确立的条件 4.1.1 为适应顾客提供的使用条件和与其配套设备的变化，对已定型的自动化远程控制终端（RTU）、可编程控制器（PLC）和计算机信息系统集成进行部分改进设计时，设计开发活动即予确立。4.1.2 为满足市场调研所了解到的顾客新需求，以及对市场需求和技术发展趋势的预测分析，需研发自动化远程控制终端（RTU）、可编程控制器（PLC）和计算机信息系统集成的新产品时，设计开发活动也予确立。4.1.3 总工办根据市场营销中心传递的107、合同/订单和对产品要求的评审资料填报设计开发项目立项申请书，经评审通过后产品设计开发即予立项。4.2 设计开发的策划 4.2.1 研发中心根据已批准的设计开发项目立项申请书或设计开发任务书对设计开发活动进行策划和安排，以确定：北京安控科技股份有限公司 质量环境职业健康安全管理手册 文件编号 QES-2015 对应 标准 条款号 GB/T19001 7.3 标 题 设计开发控制程序 GB/T24001 GB/T28001 章节号 7-3 本章修订状态 0 57 a）设计开发的工作内容、阶段划分及进度要求；b）设计开发项目负责人及参加人员的资格、能力要求和职责以及设计开发活动的其他资源需求；c）对108、设计开发评审、验证、确认的安排及其方式的选择；d）与设计开发工作相关的部门之间的组织、技术接口关系和信息沟通方式。4.2.2 根据设计开发策划的结果由研发中心对设计开发项目进行策划。4.2.3 随着设计工作的进展，必要时可对设计开发项目策划进行调整、修改。4.3 设计开发的输入 4.3.1 根据策划的安排，研发中心应收集并获得以下信息作为设计开发的输入,其内容可包括：a）订单/合同明示的和产品要求评审所确定的产品功能/技术特性要求、产品的现场使用条件、顾客的特殊要求、其他要求（如包装、标识、运输、防护、安装、调试、培训、文件资料等）；b）公司已确定的技术研发、技术创新计划的要求；（没有明确功能109、要求和性能要求）c）适用法律法规、技术标准的要求，含对环保、安全性方面的要求；d）以前类似设计可供借鉴的信息等。4.3.2 研发中心应组织设计开发人员对设计开发要求的内容是否清楚、完整、适宜，是否自相矛盾等进行评审，对评审中提出的问题项目负责人应会同相关部门予以澄清和解决。4.3.3 对设计开发要求的评审结果及处置措施应记录于“设计和开发评审表”中，并由相关人员签字确认，主管领导批准。4.4 设计开发的输出 4.4.1 根据产品设计开发项目的不同类型、不同阶段的实际情况，设计开发的输出可以是：产品介绍、产品图纸资料、产品控制软件、产品设备清单、产品使用手册、采购指导书、生产指导书、质检指导书等110、。4.4.2 设计开发输出的内容应能满足设计开发输入的要求,并给出产品所需材料、元器件清单及对生产的工艺技术要求,规定或引用的检验标准,标出与正常使用和安全性有关的重要特性。4.4.3 设计开发输出文件发出前应由项目负责人和相关人员以校审方式签署或批准。58 4.5 设计开发的评审 4.5.1 研发中心负责组织相关部门对设计开发输出进行评审，目的是评价设计开发能力是否满足要求，及早识别存在的问题并采取相应措施。评审内容如下：a）设计开发提供的采购信息是否可行、充分；b）设计开发采用的工艺方法是否可行、适宜；c）对产品检验的依据是否明确、充分；d）产品使用的要求和说明是否明确、充分等。4.5.2111、 项目负责人对评审中提出的问题和要求给予澄清和解决，必要时再一次组织有关部门评审。复杂的项目应通过会议进行评审，简单的项目由研发中心负责人以审核的形式进行评审。4.5.3 研发中心对评审结果和必要的措施应予以记录。4.6 设计开发的验证 4.6.3 本公司产品设计开发的验证采取对设计开发输出的样机进行检验试验的方式进行，也可以对设计开发的最终输出进行评审作为设计开发的验证。4.6.2 研发中心负责设计开发产品样机的制作，并按照设计输入的要求对样机进行测试并记录测试结果，项目负责人作出符合性判断。4.6.3 当验证结果未达到设计输入的要求时，项目负责人应采取措施改进设计并重新进行验证。4.6.4112、 有关验证结果及任何必要的措施应予以记录。4.7 产品设计开发的确认 4.7.1 由研发负责人依据策划的安排，组织实施产品设计开发的确认，以判别产品是否满足规定的使用要求。4.7.2 本公司产品设计开发的确认可采用产品鉴定会的方式进行，由研发部门组织召开，相关部门参与；也可采用现场试用后请顾客就产品是否满足规定的使用要求给出确认意见，并由顾客代表签署。有关确认的审批或意见应予以记录。4.7.3 对在设计开发确认过程中发现的未满足要求的问题，由项目负责人给予解决或改进，确保产品满足规定的使用要求。4.8 设计开发的更改 4.8.1 在对设计开发产品进行检验试验、工艺审查、生产或安装过程中，发现产113、品设 59 计开发的错误、缺陷或需要改进的问题时，由发现人员提出更改要求，传递给设计开发人员，由设计开发人员评审并做相应修改。4.8.2 产品设计开发项目负责人在设计修改前，负责对设计更改是否涉及产品的使用进行识别，并评审设计更改对产品其他组成部分有无影响。若设计更改影响到产品其他组成部分和产品的使用时，应明确处置措施和办法。4.8.3 设计开发过程中或设计开发完成后，顾客提出的重大设计更改，要进行新的设计输入的评审，并经总工程师批准后实施。4.8.4 设计开发人员对产品设计开发图样或其他形式的输出成果进行修改时，应填写设计和开发更改表，并经产品研发项目负责人批准，必要时报总工程师批准。4.8114、.5 重大设计开发更改完成后，应按照本程序要求对设计开发的输出进行评审、验证和确认。5、相关/支持性文件 5.1研发项目管理流程 5.2与顾客有关过程控制程序 5.3产品生产和服务过程控制程序 60 1、目的 为有效控制对产品质量有影响的采购物资和外协加工产品的质量，确保其符合规定要求，特制定本程序。2、范围 适用于对采购和外协有关活动的控制。3、职责 3.1 运营管理中心采购部（以下简称“采购部”）负责对物资采购过程的控制，负责对供方的评价；3.2 产品中心负责对外协加工过程的控制，负责对外协方的评价；3.3QHSE 管理中心负责对采购/外协产品质量的验证；3.3 研发中心和其它部门进行必要115、的协助工作。4、程序 4.1 采购物资和外协产品的分类 A 类：为重要物资或重要外协产品，指构成最终产品且对产品功能特性起直接、重要作用的，如电子元器件、线缆、印制电路板、机柜以及环保、安全防护用品等；B 类；为一般，指 A 类以外的其他采购物资和外协产品。4.2 对供方/外协方的评价准则和评价控制 4.2.1 对供方/外协方进行评价、选择时，符合以下条件者可定为合格供方/外协方：a）产品质量/加工能力能够满足技术标准或本公司要求；b）具有相应质量保证能力；c）货源稳定，供货及时，价格合理；d）能提供良好的售后服务。4.2.2 对供方/外协方的评价选择 a）对 A 类物资/产品的供方和外协方分116、别由采购部、QHSE 管理中心、产品中心和北京安控科技股份有限公司 质量环境职业健康安全管理手册 文件编号 QES-2015 对应 标准 条款号 GB/T19001 7.4 标 题 采购和外协控制程序 GB/T24001 GB/T28001 章节号 7-4 本章修订状态 0 61 研发中心等对其供货/加工的质量、能力、价格、服务、质量管理体系等情况进行调查，获取相关证据资料，组织相关部门进行评审，经批准后即可定为合格供方/外协方，列入合格供方名录；b）对 B 类物资/产品的供方由采购部采取现场看货，货比三家的方式直接择优选定，不需进行书面评价。4.2.3QHSE 管理中心（必要时研发、技术部门117、参与）应对供方/外协方提供的物资/产品质量进行监测、验收，当发现其不合格时，应及时对供方/外协方提出警示；当问题严重或无改进表现时，可报请主管副总经理批准后，将其从 合格供方名录 中除名，同时中止本公司与该供方/外协方的合作关系。4.2.4 正常情况下，采购部应在年末组织对合格供方/外协方进行一次重新评价，确定是否保持其“合格”的资格。4.2.5 对供方/外协方的评价结果及所引发的相应措施的记录由采购部保存。4.3 采购/外协加工信息 4.3.1 采购部负责与供方/外协方签订相应的合同、协议，以确定采购/外协产品的有关信息。4.3.2 合同、协议的内容应包括：产品/物料名称、规格/型号、材质、118、质量技术特性、数量、进货时间等。4.4 采购物资/外协加工产品的验证 4.4.1 对采购物资/外协产品的验证由 QHSE 管理中心依据国家/行业有关标准要求、本公司产品的检验和验证控制程序及相关检验规程进行。4.4.2 当本公司或顾客方拟到供方/外协方的现场对采购物料/外协产品进行验证时，采购部应与供方/外协方在合同/协议中明确规定，做好安排并组织实施。62 1、目的 通过对产品的生产和运营维护服务过程进行控制，确保产品和服务质量符合规定要求。2、范围 适用于对公司产品的生产和运行维护服务过程的控制。3、职责 3.1 产品中心是产品生产过程控制的主管部门，负责对产品生产过程的控制；工程项目中心119、是计算机信息系统集成过程控制的主管部门；3.2 工程项目中心是运营维护服务过程控制的主管部门，负责组织运维服务过程的具体实施；3.3 运营管理中心负责接收市场部门订单信息，形成生产任务并向产品中心下达；审核生产依据文件和系统集成资料文件；3.4 研发中心在产品生产和服务过程中负责相关的支持性工作。4、程序 4.1 产品生产和服务过程的受控条件 4.1.1 获得/提供表述产品质量特性和服务要求的信息 a）产品生产前，运营管理中心应从市场部门获得顾客对产品/服务要求的信息如订单/合同等，并据此向产品中心下达生产任务。产品中心依据任务向研发中心索要产品生产相关的图纸、技术规格、生产工艺要求等技术文件120、；对于系统集成项目，项目资料经运营管理中心审核后，交予产品中心作为生产依据。在进行产品生产/运维服务的策划后制定生产任务通知书、运营维护服务任务单报部门经理批准以指导产品的生产/服务作业活动。b）产品中心应就产品/服务的重要特性、生产/服务的关键工艺业务对承担产品生产组装的车间/班组或运维人员作现场的技术交底或指导。组织作业人员学习和掌握与产北京安控科技股份有限公司 质量环境职业健康安全管理手册 文件编号 QES-2015 对应 标准 条款号 GB/T19001 7.5 标 题 产品生产、系统集成和运维服务过程控制程序 GB/T24001 GB/T28001 章节号 7-5 本章修订状态 0 121、63 品和服务有关的图纸、作业指导书等规定的要求。4.1.2 产品生产和服务过程应使用适宜的设备、工器具，安排适宜的工作环境，做到安全生产，文明施工，防止/减少对环境的污染。4.1.3 按本手册 7-7 章的规定，要求产品中心配置和使用适宜的测量设备，并在产品生产和服务过程中按相关规定做好各项检验、测试、验证工作，使过程始终处于受控状态。4.2 过程确认 本公司电路板焊接过程、三防漆刷漆过程是需要确认的过程，产品中心根据特殊过程的特点和这些过程形成的产品特性，组织相关部门对以下（适当）内容进行确认：a)对过程和方法、检验和试验要求进行评审并经过批准；b)对加工设备、检验和试验设备进行鉴定并确认122、合格后予以认可；c)对操作人员先确定其必要的能力，再有针对性地进行培训，经过考核（专业知识和实际操作）合格后，授予特殊过程操作资格；d)编制具有操作性和指导性强的作业指导书，并经过审批；e)保持特殊过程确认要求形成的记录；f)当以上确认内容发生变化时，应组织再次确认。4.3 产品标识和可追溯性 4.3.1 产品状态标示应在产品实现的全过程中进行识别。4.3.2 对采购和外协加工的原材料、元器件应保持和使用原有标识；产品组装生产过程中的标识由车间负责实施。当最终产品经本公司检验合格后，由产品中心负责给予标牌、QHSE 管理中心负责合格证等作为产品的标识。4.3.3 产品的检验状态依据产品相应的检123、验记录、合格证等及相应区域状态标识作为标识。4.3.4 当合同有要求，或本公司内部管理需要时，QHSE 管理中心、研发中心和产品中心可根据标识和记录组织对产品生产的追溯。追溯的范围应根据需求和技术特性确定其起点、终点和内容。追溯后应形成相应记录。4.4 顾客财产 4.4.1 当发生顾客提供材料、元器件等物资类财产时，事先应对这些物资的名称、类型、数量、质量要求、技术特性等在合同中明确规定，分别由产品中心或业务部门接收、验证、记录。顾客提供的图纸、资料类财产也分别由产品中心或业务部门接收、确 64 认、登记并控制使用。4.4.2 在接收、验证和维护、使用顾客财产期间，如发现其不适用或丢失、损坏等124、情况时，产品中心或业务部门应及时以书面形式向顾客报告并协商处理办法。4.4.3 属顾客拥有知识产权的技术文件和顾客个人信息等，本公司有责任为其保守秘密。4.5 产品防护 4.5.1 本公司采购和外协加工的原材料、元器件的防护和生产/服务过程中的防护由产品中心及库管人员负责实施和控制。4.5.2 产品经最终检验直至交付给顾客期间的防护由发货管理部门委托物流运输单位在搬运、贮存、包装等方面采取适宜的措施，防止出现产品丢失、损坏、产品性能降低或丧失等情况发生。4.5.3 在对系统的运行维护服务过程中，应在搬运、贮存、维护等方面采取适宜的措施，防止设备、机件、材料及其安装状态受到损坏和污染。4.6 产125、品交付 4.6.1 本公司生产的产品在圆满完成并通过了策划安排的所有检验、验证并符合要求以后才能向顾客交付。按合同约定，应对产品采取有效保护措施交付到预定目的地。服务的提供则在运维人员与顾客及其监测系统的接触中完成。4.6.2 业务部门负责与顾客办理产品交付手续并发送产品。4.7 运营维护服务的提供 4.7.1 服务人员根据合同约定或应顾客的要求组织实施与产品相关的技术服务。服务内容可包括：系统的安装、运行指导、系统维护，人员培训和技术咨询，反馈的质量问题的处理等。4.7.2 服务人员在提供的技术服务完成后应填写运营维护服务任务单并征询顾客的评定意见。65 1、目的 对用于检验、监测和计量的设126、备进行控制，确保检验、监测和计量结果准确、可靠和有效。2、范围 适用于对检验、监测和计量设备（以下简称测量设备）的控制。3、职责 3.1QHSE 管理中心是测量设备的主控部门，负责对测量设备进行定期检定和维护，并监督各使用部门对测量设备的使用和日常管理的规范性。3.2 其他使用测量设备的部门/人员负责对所用测量设备的日常维护、保管和正确使用。4、程序 4.1 公司根据产品研发、生产和服务的特点，为确保检测结果的准确、可靠，证实质量、环境和安全管理绩效的符合性，配置适宜的检测器具，以满足相关检测活动对检测能力的要求。当需要购置测量设备时，执行本手册6-2 章设备和基础设施管理的相关规定。4.2 127、测量设备的检定/校准 4.2.1 本公司自有和在用的测量设备，均应在初次使用前或已到规定的有效周期时对其进行检定/校准；检修后或启用已封存的测量设备也应检定/校准。4.2.2 非强制检定的或不存在国际/国家基准的测量设备可按计划组织自检（内部校准），形成校准记录。4.2.3 测量设备的检定证书、自检/校准记录应由 QHSE 管理中心收集和保存。4.2.4 对检定/校准后的测量设备应根据检定/校准结果分别贴上规定的标识，以表明其状态。QHSE 管理中心定义测量设备的各种状态，制定统一的标示供各部门使用。4.3 测量设备的调整 4.3.1 测量设备的调整是使设备的性能进入适于使用状态的操作。测量设128、备中凡有北京安控科技股份有限公司 质量环境职业健康安全管理手册 文件编号 QES-2015 对应 标准 条款号 GB/T19001 7.6 标 题 测量设备控制程序 GB/T24001 4.5.1 GB/T28001 4.5.1 章节号 7-6 本章修订状态 0 66 铅封、漆封的部件、部位只能由法定检定机构的授权人调整；当发现测量设备的输出有漂移时，使用者可以在允许范围自行调整以恢复其正常使用状态。4.3.2 对重要、精密的测量设备的使用和管理，应实行“定人、定责”，防止因使用者技术不熟练或调整不当而使检测结果失效。4.4 当发现测量设备失准或不符合要求时，计量人员或使用人应对以往检测结果的129、有效性进行评价，并作好记录。同时应对该设备和所影响到的检测结果采取适当措施，如对设备进行检修或报停，对已测结果追回重测、比对、修正等。4.5 测量设备在搬运、贮存和维护期间，应采用适宜的方法和提供必要的环境条件，以防止设备的特性损坏或失效。4.6 当计算机软件用于检测时，应在初次使用前确认满足预期用途的能力，并在必要时进行重新确认。确认计算机软件满足预期用途能力的典型方法包括验证和保持其适用性的配置管理。4.7QHSE 管理中心负责建立测量设备台帐，详细记录测量设备编号、名称、规格型号、精度等级、检定类别和周期，使用/存放地点等信息，并经过主管领导审批。67 1、目的 通过对与重要环境因素、重130、大危险源有关的活动进行控制，确保符合标准和管理方针的要求。2、范围 适用于对产品研发、生产、服务及与其相关的活动、过程、产品中的重要环境因素和环境影响以及重大危险源的运行管理和控制。3、职责 3.1 行政部是环境、职业健康安全运行的主管部门；3.2 其他各部门负责具体组织实施对环境运行的控制。4、程序 4.1 环境、职业健康安全运行的一般要求 a)针对控制重要环境因素和重大危险源的某些目标和指标，由行政部会同相关部门制定环境和职业健康安全管理方案并组织实施；b)对不需作目标控制的重要环境因素、重大危险源和一般环境因素、一般危险源通过遵守法律法规，执行本程序规定,加强日常管理和监督检查来控制其环131、境影响和避免工伤事故、职业病的发生；c)行政部会同相关部门组织对环境、职业健康安全运行的检查，对发现的运行不符合采取整改或纠正/预防措施。环境、职业健康安全运行检查及整改情况应形成记录。4.2 设计开发过程对产品中环境因素的控制 4.2.1 设计开发的产品应选用无辐射、无毒性等符合环保和卫生安全要求的原材料、元器件、包装材料，并尽量降低产品材料消耗的设计定额。4.2.2 设计开发产品的加工工艺要符合清洁生产要求，使生产过程中排放的污染物和消耗的能源降到最低限度。4.2.3 产品设计开发要考虑产品使用时和使用后的最终废弃不会对环境造成大的负北京安控科技股份有限公司 质量环境职业健康安全管理手册 132、文件编号 QES-2015 对应 标准 条款号 GB/T19001 标 题 环境、安全运行控制程序 GB/T24001 4.4.6 GB/T28001 4.4.6 章节号 7-7 本章修订状态 0 68 面影响。4.3 污水的控制 4.3.1 行政部负责与物业公司/保洁公司签定合同，施加影响，保证办公区和生产区的环境卫生；保洁人员和公司员工都应做到不向污水排放口倾倒化学品、油类等污染物，洗涤时应尽量使用无磷洗涤剂。4.3.2 保洁员应定期清理污水排放口。4.3.3 生产用洗板水需定期收集，交行政部统一处理。4.4.固体废弃物控制 4.4.1 废弃物的分类 4.4.1.1 废弃物是指在生产、服务133、生活和其它活动中产生的污染环境的固态、半固态物质。4.4.1.2 危险废物是指列入国家危险废物名录或者根据国家规定的危险废物鉴别标准和鉴别方法认定的具有危险特性的废物，如废印制电路板、废油桶、废油漆桶、废油、废电池、废硒鼓、废墨盒、废色带、废日光灯管、废油棉纱、从污水沉淀物中析出的重金属及其他废电子元器件等。4.4.1.3 不可回收废弃物是指无毒无害的一般固体废弃物如办公、生活垃圾等。4.4.1.4 可回收利用废弃物是指在生产、办公、生活过程中产生的有再生利用价值的废物，如废包装材料、废纸张、废金属材料、废塑料制品等。4.4.2 废弃物的控制原则 a）采用减少废弃物产生的生产工艺，以减少废弃134、物的产生。b）对生产中不可避免产生的废弃物进行合理利用，尽量减少固体废弃物遗弃而造成的环境污染。c）对环境产生有毒、有害影响的废弃物应进行无害化处理之后再进行处置。d）产生固体废弃物的部门和个人，应采取措施分类集中处置固体废物，防止或减少固体废物对环境的污染。4.4.3 固体废弃物的收集 4.4.3.1 行政部和产品中心分别负责在办公区/生产区设置一般废弃物、可回收废弃物和危险废物分类收集（存放）的箱、桶并予以标识。废弃物收集桶/箱放置处的地面应硬化，防雨淋、防泄漏和渗透。69 4.4.3.2 公司员工应主动将各类废弃物分别投放到相应收集（存放）箱、桶内。4.4.4 固体废弃物的处置 4.4.135、4.1 不可回收的一般废弃物，由保洁人员及时清理，贮存于将由市政环卫清运的垃圾桶或垃圾池内。4.4.4.2 可回收利用的废弃物由行政部适时送交废旧物资收购单位或原供货单位回收利用。4.4.4.3 危险废物在收集到一定量后由行政部送交有处理资质的单位处理。行政部应与接收、处理危险废物的单位达成相应协议。4.4.4.4 固体废弃物向外清运时，装车和搬运过程应防止途中散落、遗撒。4.5 噪声污染控制 4.5.1 生产和服务作业区噪声对场界产生的影响应符合 GB12348-2008工业企业厂界环境噪声排放标准的规定；办公区的噪声要符合 GB3096-2008声环境质量标准的规定。4.5.2 对生产和服136、务作业中产生噪声的机具要加强维护保养，保持良好润滑，使之尽量减小噪声影响，必要时采取噪声源封闭和限时作业等措施减小影响、避免职业病的发生。4.5.3 车辆的消声器和喇叭必须符合国家规定的要求；对机动车辆必须加强维修和保养，保持技术性能良好，并对驾驶人员进行教育，严格遵守交通规则，不要违章鸣音喇叭，防止环境噪声污染。4.6 废气和粉尘污染的控制 4.6.1 本公司产生废气排放的过程、活动和场所主要有：焊接废气、三防漆喷漆废气等。4.6.2 对废气以排气扇等设备排空，确保废气排放符合相关标准的要求。4.6.3 对切割、打磨等产生尘源的工序要采取防止扬尘的措施，防止粉尘危害。4.6.4 对化学试剂要137、落实使用责任人保持其非使用时的密封状态，防止泄漏和挥发产生废气。4.6.5 公司的机动车辆应加强维护保养，减少怠速行驶，定期接受年检，确保尾气不超标。4.7 能源和资源消耗的控制 70 4.7.1 生产、服务和生活用水要推行节水措施和循环利用。4.7.2 生产、服务和生活用水设施的出水口应采用阀门或节水龙头，防止跑、冒、滴、漏现象；严禁使用明令淘汰的器具。用水后应及时关闭水龙头，防止长流水；对滴水的水龙头及时组织修理。4.7.3 生产、服务和办公、生活用电要选用节电的设备、电器和灯具、防止长明灯、设备空运转、配电线路截面和布线不合理等现象；上班时间内应根据需要开启照明设备，并做到人走灯灭。生产138、和办公用电设备在用完后及时关闭，下班前应关闭所有照明、电气设备。4.7.4 办公用纸集中管理，尽量做到无纸化办公；废纸回收双面利用；废包装盒（箱）和容器应列入“可回收利用”废物进行处置；4.7.5 加强对设备的维护检修，提高设备设施的运行效率；用电设备用完后及时关闭，下班前应关闭所有照明、电气设备。4.7.6 夏季有空调房间室温达到较高温度时可使用空调、电扇，空调温度设定不得过低。冬季室内有空调的房间当室温低于 18时方可使用空调暖风。4.8 防火安全控制 4.8.1 公司贯彻实施消防法，建立消防责任制和消防检查制度并认真贯彻落实执行。4.8.2 对员工进行消防安全教育，建立和实施消防安全检查139、制度，对检查结果和隐患整改情况形成记录。4.8.2 在生产区（含库房）、办公区设置适宜的灭火器、消防应急照明等消防器材并对其定期检查，发现问题及时整改，并形成消防器材检查记录。4.8.3 在生产区和办公区设立防火安全警示标志。4.9 建设项目的环境运行控制 4.9.1 公司的新、改、扩建项目的规划、设计、施工、试生产等全过程都要向执法部门申报进行环境影响的评估，坚持做到“三同时”，即环保措施与主体工程同时设计、同时施工、同时验收投产。4.9.2 建设项目施工期间，要向承担施工的相关方施加影响，确保其噪声、扬尘、污水、建筑垃圾等污染物的排放符合相关标准的要求。4.10 对相关方施加影响的控制 7140、1 4.10.1 运营管理中心采购部在选择供方时，应优先选择具备环保和清洁生产条件的供方/分包方。4.10.2 对于购买、使用的产品和服务中确定的重要环境因素及重大危险源，应同供方、分包方及其他相关方进行沟通，交流信息，告知重要环境因素、重大危险源，并施加影响予以控制。4.10.3 对进入公司办公区和生产区的外来人员，相关部门有责任向其警示安全文明、环境保护等注意事项，并有权制止其违章违法行为。4.11 防止触电事故发生 4.11.1 非电工人员不得从事电气作业活动。4.11.2 电工人员作业时，要严格遵守安全操作规程，不得违章作业。4.11.3 办公区、生产区不得乱拉临时线。4.11.4 线141、路、设备外壳和电源线做好接地，防止漏电。4.11.5 加强检查，发现线路老化及时更换，防止触电和火灾发生。4.11 防止中毒等职业病发生 4.11.1 加强自动喷漆设备的检修和维护保养，防止有害气体大量泄漏。4.11.2 手工刷漆的作业工人要加强个人防护，减少有害气体影响。4.12 交通安全 4.12.1 全体员工认真学习和遵守交通规则。4.12.2 公司公车司机和员工在驾驶机动车辆出行时，不得超速行驶，注意礼让，以防事故发生。4.12.3 员工上下班乘坐公交、地铁以及穿越路口时，遵守交通规则，注意安全。4.13 工伤事故处理 4.13.1 发生工伤事故后，要按照“四不放过”原则进行处理：即事142、故原因不清不放过；责任不明不放过；周围群众没有受到教育不放过；没有防止事故重复发生的措施不放过。4.13.2 发生一般轻伤事故，注意保护现场，由管理者代表组织行政部和施工责任单位进行处理。发生重伤死亡事故后，公司保护好事故现场，并及时拨打电话请上级安全主管部门来现场调查处理。上报时间最长不得超过 48 小时。4.13.3 公司行政部建立工伤事故档案和事故事件台账记录。72 4.14 劳保用品 4.14.1 确定需要发放的劳保用品及发放对象。4.14.2 采购合格的劳保用品。4.14.3 按规定发放劳保用品，按规定正确使用。4.14.4 行政部负责对劳保用品的使用情况进行检查管理。5、相关文件 143、5.1信息交流控制程序 5.2应急准备和响应控制程序 73 1、目的 对可能造成环境影响和职业健康安全严重后果的潜在紧急情况和事故，做好应急准备和响应的控制，以预防和减少可能出现的有害环境和健康安全影响。2、适用范围 适用于对可能造成环境和健康安全影响的潜在紧急情况和事故的应急准备和响应的控制。3、职责 3.1 行政部是应急准备和响应的主管部门；3.2 各部门和全体员工在应急准备和响应中负有参与实施的责任。4、程序 4.1 经排查和评价，本公司环境、职业健康安全管理体系覆盖范围内潜在的紧急情况和事故是火灾以及触电等。4.2 应急准备 4.2.1 针对潜在的火灾、触电事故，由行政部编制应急准备和144、响应计划（预案），经批准后在本公司传达、执行。4.2.2 应急准备和响应计划（预案）的内容，应包括：a)潜在事故的性质、后果的描述；b)负责人、在场人员和特定职责人员的责任和义务；c)报警、疏散、救援的程序、步骤；d)危险物料的识别和处置；e)与外部应急机构（如消防、救护、医疗等）的联络；f)与周边相关方和执法机构的联络；g)其他相关信息，如应急设备设施的布置图，联络电话等。北京安控科技股份有限公司 质量环境职业健康安全管理手册 文件编号 QES-2015 对应 标准 条款号 GB/T19001 标 题 应急准备和响应控制程序 GB/T24001 4.4.7 GB/T28001 4.4.7 章145、节号 7-8 本章修订状态 0 74 4.2.3 生产区、办公区应配备足够数量的应急器材，如灭火器、消防栓等；行政部做好对应急器材定期点检，防止失效。4.2.4 开展对本公司人员应急知识的宣传，设置应急警示标志。可能时，组织人员参与应急演练，并形成应急演练记录。4.3 应急响应 4.3.1 当出现紧急情况时，发现人应当立即向所在区域、部门的直接领导人报告，可能时还应向公司管理层报告并报警、自救和疏散人员，发生触电事故时，立即实施抢救，同时求助 120 或 999。4.3.2 紧急情况发生后，管理层和全体人员都应按应急预案紧急行动，尽量避免事态扩大，减少可能造成的损失和危害。4.3.3 紧急情况146、结束后，行政部应填写紧急情况（事故）处理记录，管理者代表应及时组织对事故的调查、处理，并对本程序和应急预案进行评价，必要时进行修订或提出其他改进措施。5、相关文件 5.1环境运行控制程序 5.2火灾事故应急救援预案 5.3触电事故应急救援预案 75 1、公司对测量、分析和持续改进过程进行策划并组织实施，以形成一体化管理体系自我改进、自我完善的机制。2、公司在测量、分析和持续改进方面开展以下活动/过程，并达到相应的目的：a)通过对产品要求符合性的检验和验证，证实和确保产品要求符合顾客和适用法律法规的要求；b)通过对环境、职业健康安全绩效进行监测，证实和确保环境、职业健康安全管理目标和方案的实现，147、并符合相关法律法规的要求；c)通过对过程的检查、测评，证实和确保一体化管理体系过程具有实现预定目标的能力；d)通过内部审核、顾客满意度调查、数据分析、纠正和预防措施、管理评审等活动，证实和确保持续改进一体化管理体系的有效性。3、在测量、分析、改进过程中，必要时应用适宜的统计技术，如调查表、排列图、因果图等，还包括应用检查、考核等适用的工作方法。4、公司的管理方针作出了持续改进的承诺，管理目标规定了持续改进的具体方向，宣传、贯彻管理方针，组织实施管理目标和相应管理方案，将在本公司营造持续改进的氛围和条件，调动员工参与持续改进的积极性，并 按“PDCA”模式开展日常的、渐进的、循环的改进活动，以确148、保不断提高一体化管理体系的有效性。5、测量、分析和持续改进的策划由管理者代表组织实施，相关部门负责人应积极参与策划，并负责完成所承担的有关具体工作。6、为规定和表述测量、分析和持续改进的各个子过程，在本册中编列了以下章节：8-1 顾客满意；8-2 内部审核程序；8-3 过程的检查和测评；北京安控科技股份有限公司 质量环境职业健康安全管理手册 文件编号 QES-2015 对应 标准 条款号 GB/T19001 8.1/8.5.1 标 题 监测、分析和持续改进 GB/T24001 4.5 GB/T28001 4.5 章节号 8 本章修订状态 0 76 8-4 产品的检验和验证控制程序；8-5 环境149、绩效监测控制程序；8-6 合规性评价控制程序 8-7 不符合和不合格品控制程序；8-8 数据分析；8-9 纠正/预防措施控制程序。77 1、顾客满意是对一体化管理体系绩效的一种测量。本公司由 QHSE 管理中心负责开展顾客满意度调查，市场营销中心协助提供相关信息，以获取和利用顾客满意信息；2、顾客满意或不满意的程度包括以下方面满足其要求的感受：a)产品实物质量；b)产品交付时间；c)运行维护服务的质量和及时性；d)对其他需求和期望的满足等。3、调查、获取顾客满意度信息主要利用以下场合、渠道和方式：a)就招投标和合同事宜同顾客商洽、联络；b)在合同履行过程中与顾客方的沟通；c)接受顾客的来电、来150、函、来访；d)对顾客开展回访；e)听取和收集行业主管部门、同行业兄弟单位的意见和新闻媒体的评价、报道。4、直接向顾客开展调查是获取顾客满意度信息的主要方式之一。QHSE 管理中心负责编制顾客满意度调查表，规定调查项目及其分值、权重等内容，每年或在产品交付后对己接受本公司产品和服务的顾客方发送“调查表”。适当时，也可以采取电话询问的方式进行。5、公司各部门应将从其他方面接收到的顾客满意或不满意信息及时传递给 QHSE管理中心等部门。QHSE 管理中心应对顾客满意度信息（包括调查表的信息）进行统计分析并将结果输入到管理评审，以寻求改进的方向和机会。北京安控科技股份有限公司 质量环境职业健康安全管理151、手册 文件编号 QES-2015 对应 标准 条款号 GB/T19001 8.2.1 标 题 顾客满意 GB/T24001 GB/T28001 章节号 8-1 本章修订状态 0 78 1、目的 开展内部审核，以检查和评价一体化管理体系是否符合公司策划的安排并满足标准要求，是否得到有效地实施、保持和改进，并向管理评审输入信息。2、范围 适用于对一体化管理体系内部审核的控制。3、职责 3.1 管理者代表负责批准内部审核计划、委派内审员、批准内部审核报告；3.2QHSE 管理中心负责组织实施内部审核；3.3 受委派的内审员负责编制内部审核检查表，实施审核，编制内部审核报告并对纠正措施进行跟踪验证；3152、.4 各部门负责参与内审并对本部门的不符合项制定和实施纠正措施。4、程序 4.1 内部审核计划的编制 4.1.1 每年至少开展一次内部审核，两次内审之间的时间间隔不得超过 12 个月。在每次内审前由 QHSE 管理中心编制内部审核计划。编制计划时应考虑管理体系的现状和各部门、各要素活动的重要性以及以往审核所发现的问题，包括审核的部门、要素、日期及审核员分工等内容，审核计划由管理者代表批准。4.1.2 每次审核应覆盖管理体系的所有要求和部门。当出现下列情况时管理者代表可追加内部审核：a)出现质量、环境、职业健康安全事故，或顾客、相关方有连续投诉或重大投诉时；b)在接受第二方或第三方审核之前。4.153、2 内部审核的准备 4.2.1 管理者代表委派具有内审员资格且与被审核部门无直接责任关系的内审员负北京安控科技股份有限公司 质量环境职业健康安全管理手册 文件编号 QES-2015 对应 标准 条款号 GB/T19001 8.2.2 标 题 内部审核程序 GB/T24001 4.5.5 GB/T28001 4.5.5 章节号 8-2 本章修订状态 0 79 责审核，并指定审核组长。4.2.2 受委派的内审员应根据分工在实施审核前阅读有关文件，并编制内审检查表。4.3 内部审核的实施 4.3.1 内审员按照检查表进行现场审核，如实记录审核中收集到的证据。4.3.2 审核员应分析所有的审核发现，确154、定不符合项，填写内审不符合报告。4.3.3 出现不符合项的相关责任部门应分析产生不符合的原因，采取相应纠正措施，对不符合项进行处置。4.3.4 内审员应在规定时限内对不符合项处置情况和纠正措施实施情况进行验证。4.4 内部审核报告的编制 4.4.1 内审结束一周内，审核组长根据审核结果对管理体系运行情况和存在的主要问题编制内部审核报告，报管理者代表批准并下发到各部门。4.4.2 审核报告内容 a)审核目的、范围和依据；b)审核组成员、受审核部门/作业现场；c)管理体系运行状况评价；d)存在的主要问题分析。4.4.3 管理者代表将审核报告输入管理评审，向总裁报告审核结果。5、相关文件 5.1纠正155、/预防措施控制程序 5.2记录控制程序 6、记录 6.1 内部审核计划 6.2 内部审核检查表 6.3 内审首（末）次会议记录 6.4 内部审核不符合项报告 6.5 管理体系内部审核报告 80 1、为证实一体化管理体系各个过程实现所策划和预期的结果的能力，本公司对体系过程进行检查、测评，适宜时进行测量。2 对管理体系过程的检查和测评内容，应包括：a)过程的输入是否明确、适宜和有效；b)过程所需资源配备的是否充分和及时；c)过程的活动是否按标准和程序要求展开，是否受控；d)过程的输出（结果）是否已达到预定目标。3、对产品生产过程和环境运行过程的检查和测评，可结合质量检验、环境、职业健康安全检查等156、活动一并进行。此外，可在适宜时候由管理者代表牵头、QHSE 管理中心组织各部门人员对体系的主要过程进行抽查和考核，并负责形成过程检查记录，作为证实过程绩效和能力的依据之一。4、内部审核和目标完成情况考核也是对过程进行检查、测评的重要形式和内容。内部审核和目标考核的实施，分别按本手册相关程序和规定执行。5、过程检查和测评中发现的问题，如有必要可执行纠正/预防措施控制程序予以解决。北京安控科技股份有限公司 质量环境职业健康安全管理手册 文件编号 QES-2015 对应 标准 条款号 GB/T19001 8.2.3 标 题 过程的检查和测评 GB/T24001 GB/T28001 章节号 8-3 本157、章修订状态 0 81 1、目的 对采购物资、外协加工产品、组装的系统成品的质量和运维服务质量按规定程序检验、测试或验证，确保向顾客提供符合要求的产品和服务。2、范围 本程序适用于对采购物资、外协加工产品、组装的系统成品和运维服务的质量的检验、测试和验证的控制。3、职责 3.1 QHSE 管理中心是产品质量检验和验证的归口管理和具体实施部门；3.2 工程项目中心负责运营维护服务质量检查和验证的具体实施；3.3 公司检验人员在职责范围内独立行使职权，其他部门及人员不得干涉，检验人员有权利和义务在遇到对检验的干扰和阻力时，越级汇报反映问题，必要时可向公司最高管理者汇报。4程序 4.1QHSE 管理中158、心制定本公司产品检验的相关准则、规范作为产品检验和验证的依据。工程项目中心制定本公司运维服务质量检验的办法作为服务质量检查考评的依据。检验和验证的准则、规范、办法等需经批准。4.2 采购物资/外协产品到场后应放置于待检区域，由 QHSE 管理中心的检验人员根据检验和验证的准则、规范对采购物资/外协加工产品的品名、规格、型号、包装、标识、外观、数量、合格证等，确认无误后对检验结果进行记录。当检验准则规定需对采购/外协的组件进行测试时，其测试结果也应记录。4.3 工序检验 4.3.1 产品组装生产的工序检验由操作人员自检，合格后方能转入下道工序。4.3.2QHSE 管理中心对工序作业质量进行必要的159、抽查，对生产过程进行制程检验。4.4 最终产品（成品）的检验 4.4.1 产品中心按工艺流程完成规定的工序操作并经其自检合格的最终产品，由北京安控科技股份有限公司 质量环境职业健康安全管理手册 文件编号 QES-2015 对应 标准 条款号 GB/T19001 8.2.4 标 题 产品/服务质量的检验和验证控制程序 GB/T24001 GB/T28001 章节号 8-4 本章修订状态 0 82 QHSE 管理中心质检人员按本公司产品检验标准和有关规定对每批产品进行最终检验。4.4.2 对成品最终检验的结果和判定，由质检人员填具相应的检验报告；检验合格的填发“合格证”，由产品中心对其包装放置于成160、品区待发货交付。4.5 产品的运营维护服务质量由工程项目中心组织对服务人员的服务质量进行检查考评，必要时请顾客单位负责人或代表人对其服务质量予以确认。检查考评可与人力资源部的人员绩效考核结合进行，并形成运维服务质量检查评定记录。4.6 检验/测试记录（报告单）等表单是产品/服务质量符合接收准则的证据，应有允许产品放行的授权人（如质检员或部门负责人等）的签署，这些“记录”（报告单）由QHSE 管理中心和工程项目中心收集、保存。4.7 从事检验、测试、最终放行产品以交付给顾客和检查验收的人员的资格和职责权限，需经公司确认。5、相关文件 5.1不符合和不合格品控制程序 5.2采购和外协控制程序 83161、 1、目的 对环境、职业健康安全的绩效进行监视、测量，确保环境影响和安全事故隐患得到控制并持续改进体系的有效性。2、适用范围 适用于对环境、职业健康安全运行状况和绩效的监测控制。3、职责 3.1 行政部是环境、职业健康安全绩效监测的主管部门，负责监测的组织实施；3.2 各相关部门在环境、职业健康安全绩效监测活动中负责遵守和执行。4、程序 4.1 环境、职业健康安全绩效监测的内容，包括：a)员工的环境、职业健康安全意识的提高情况；b)法律、法规和其他要求的符合情况（按合规性评价控制程序执行）；c)环境、职业健康安全管理方案的实施和完成情况；d)环保、安全设施、设备的配置、维护、使用情况；e)环境162、安全运行的检查和整改情况等。4.2 环境、安全绩效监测的方法，可采取：a)日常检查；b)专项调查；c)委托有资格的监测单位进行测试；d)对数据、信息进行统计分析。4.3 绩效监测的实施 4.3.1 管理者代表定期对环境、职业健康安全管理目标、指标和管理方案的实施及北京安控科技股份有限公司 质量环境职业健康安全管理手册 文件编号 QES-2015 对应 标准 条款号 GB/T19001 标 题 环境、职业健康安全绩效 监测控制程序 GB/T24001 4.5.1 GB/T28001 4.5.1 章节号 8-5 本章修订状态 0 84 完成情况组织进行检查、考核并形成记录。4.3.2 行政部组织163、环境、安全运行情况的检查，包括人员、设备设施、程序和规程制度的执行、环境因素、危险源的控制、资源能源节约等，并形成记录；4.3.3 管理者代表每年组织一次本公司合规性评价，对照适用的法律法规和其他要求的相关条款规定,逐一检查遵守和符合情况并形成记录；4.3.4 在发生事故或紧急情况后，由行政部进行记录，并收集保存相应的调查处理报告。4.4 环境、职业健康安全绩效的监测结果由行政部汇总后输入管理评审。5、相关文件 5.2法律法规和其他要求控制程序 5.3环境运行控制程序 5.5不符合和不合格品控制程序 85 1、目的 对遵守适用法律法规和其他要求的情况定期进行评价，以证实本公司已经履行遵守法规的164、承诺，并为采取纠正和预防措施，改进环境、职业健康安全管理绩效提供依据。2、适用范围 适用于对遵守环境、职业健康安全方面适用法律法规和其他要求情况的评价（以下简称合规性评价）的控制。3、职责 3.1QHSE 管理中心负责组织实施合规性评价，形成并保存合规性评价记录；3.2 各部门参与评价并负责提供相关资料和数据；3.3 管理者代表负责监督和指导合规性评价的实施。4、程序 4.1 合规性评价的频次和方法 4.1.1 合规性评价定期进行，每年至少一次。4.1.2 合规性评价采取组织一个评价小组集中进行评价的方法。4.1.3 参加评价的人员应具有相关法规知识且比较了解公司的实际情况。评价小组组长可由管165、理者代表担任。4.2 合规性评价总的要求是：将本公司履行/遵守适用法律法规和其他要求的实际情况对照法规和其他要求条款逐条进行评价，确定符合程度（即遵守、基本遵守、未遵守）并得出评价结果和改进措施建议。4.3 合规性评价的实施 4.3.1QHSE 管理中心针对与法规和其他要求相关的环境因素，列出适用法规和其他要求的名称、条款要求内容摘要。4.3.2QHSE 管理中心通知相关部门收集并提供相关实施记录、资料或相关监视测量北京安控科技股份有限公司 质量环境职业健康安全管理手册 文件编号 QES-2015 对应 标准 条款号 GB/T19001 标 题 合规性评价控制程序 GB/T24001 4.5.166、2 GB/T28001 4.5.2 章节号 8-6 本章修订状态 0 86 数据，如环境、安全运行的实际措施、污染物排放各现状、环境质量监测结果、紧急情况和事故调查处理结果、环境和安全检查整改记录等，作为合规性评价的依据。4.3.3 必要时，在评价前可由 QHSE 管理中心组织相关部门人员对特殊现场的实际情况开展补充检查，如消防设施的配备、废气和污水的控制等。4.3.4 在做好以上评价准备工作的基础上，集中座谈讨论，对照法规和其他要求进行评价，得出结论。4.3.6 评价情况和结论由 QHSE 管理中心记入合规性评价记录并保存。4.4 合规性评价的结果和改进措施建议由管理者代表负责输入管理评审。167、5、相关文件 5.1管理评审程序 5.2环境绩效监测控制程序 87 1、目的 对产品生产过程中出现的不合格品和环境、安全体系运行中出现的不符合、事故进行控制，防止不合格品的非预期使用和交付，消除或减小不合格品、不符合和事故对质量、环境和职业健康安全绩效的负面影响。2、范围 适用于对产品生产（包括采购和外协）中的不合格品和环境/职业健康安全运行中的不符合、事故的控制。3、职责 3.1QHSE 管理中心归口管理对不合格品的控制；3.2 行政部归口管理环境、安全运行的不符合、事故的控制；3.3 工程项目中心负责运营维护服务过程中不合格服务的记录、评审和处置。4、程序 4.1 不符合和不合格品（含不合168、格服务，下同）可能发生于以下几种情况：a)产品生产/服务作业的任何工序、半成品或最终产品检验结果不符合相关标准、规范、本公司程序、设计图纸、合同的要求；b)采购物资/外协加工产品经验证判定的不合格；c)环境、安全运行中不符合相关法规、标准和本公司程序要求的行为、状态。4.2 对采购物资/外协产品的不合格品控制 4.2.1 在对采购物资和外协加工产品进行验证时发现不合格品应填具品质异常通知单提出评审、处置意见，报部门负责人批准后进行处置。4.2.2 对采购物资/外协加工产品的不合格品要进行标识、隔离，处置方式可以采取：退货、让步接收或改作他用。4.3 最终产品（含运维服务质量）经检验出现的的不合169、格品的控制 北京安控科技股份有限公司 质量环境职业健康安全管理手册 文件编号 QES-2015 对应 标准 条款号 GB/T19001 8.3 标 题 不符合和不合格品控制程序 GB/T24001 4.5.3 GB/T28001 4.5.3 章节号 8-7 本章修订状态 0 88 4.3.1 对最终产品检验出现的不合格品由 QHSE 管理中心工程项目中心判定并分为两类：轻微不合格品，即可以立即纠正且不造成大的损失和影响的不合格品；重要不合格品，即要花费较大投入才能纠正或将引起顾客抱怨的不合格品。4.3.2 对轻微不合格品由检验/验证人员向当事人指出并要求其立即纠正；纠正处置前应对不合格品给出标170、识、隔离存放。对重要不合格品应由检验/验证人员填具品质异常通知单,同时对其给予标识，可能时隔离存放。品质异常通知单报 QHSE 管理中心工程项目中心组织评审,决定处置意见，相关责任人负责进行处置，检验/验证人员负责验证处置结果。4.3.3 对最终产品检验出现的不合格品的评审，根据其不合格的部位和重要性，可分别采取以下处置方式：a)返工；b)报废；c)改作他用或降级使用；d)向顾客申请让步接收。4.4 已交付产品发现不合格品的控制 对交付的产品发现的不合格品，应由公司领导组织质量、技术、市场营销等相关人员，开会进行讨论，根据不合格品的数量和严重程度，采取外出维修、召回、退货、换货、赔偿等措施，采171、取的措施应征得顾客同意并协商一致，相关记录应妥善保管。4.5 环境、安全运行不符合的控制 4.5.1 环境、安全运行的不符合，一般在以下过程/活动中被识别和判定：a)日常或定期的环境/安全运行检查；b)相关方的抱怨或投诉；c)环境、安全监督部门的监督检查或监测。4.5.2 对环境、安全运行的不符合可以分为两类：重要不符合，即已超过标准、规范允许值、已违反法律法规、已引起相关方投诉、已构成事件、事故的不符合；除以上情况之外的不符合可定为一般不符合；4.5.3 对一般不符合由发现人向当事人指出并要求其立即纠正；对重要不符合应由发现人填具体系运行检查整改记录报行政部评审，定出评审和处置意见并验证处置172、结果。89 4.5.4 对环境、安全运行的重要不符合的处置，可分别采取：a)立即停止相关工作或活动；b)采取禁入、撤离等措施；c)向相关方通报；d)其他应急补救措施。4.5.5 对环境、安全运行的不符合的处置在采取了停止、取消工作等处置措施后，需由行政部复查验证、重新批准后方能恢复工作。4.6 对环境、安全运行中已发生的环境污染事故，应由管理者代表主持成立调查组，开展事故调查和处理，形成事故调查处理报告，具体实施执行国家相关法规规定。5、相关文件 5.1产品的检验和验证控制程序 5.2内部审核程序 5.4纠正和预防措施控制程序 5.5环境运行控制程序 90 1、数据是指能够客观反映事实的资料和173、数字，有意义的数据即为信息。为证实一体化管理体系的适宜性和有效性，识别持续改进的机会，本公司收集分析和利用适当的数据和信息，包括：a)来自于内部的，如各种检验、测试、监测、评审记录或报告，不合格品和不符合报告，产品/服务质量以及管理方案的完成情况，顾客满意度调查、顾客和相关方反馈意见和抱怨投诉记录等；b)来自于外部的，如法律、法规、标准变更，监督执法机构检查结果和反馈，行业技术发展方向和趋势，供方和其他相关方的动态等。2、数据和信息收集的方式除直接采用已形成的记录、报告、表格外，还可采取调查、访问、索取等方式。3、在数据和信息的收集、分析、利用过程中，各相关部门应执行信息交流与协商控制程序，处174、理好接口关系，做到相互协调和补充。4、在数据和信息分析中，应用适宜的统计技术，如调查表、水平对比、控制图、排列图、因果图等，从波动和变异中找出规律性，从发展趋向中找出潜在的动因，以确定解决问题的优先顺序、问题的主要原因和改进的方向等。5、对数据和信息的分析，应能提供以下结果：a)顾客满意和不满意的程度；b)产品/服务质量符合要求的程度；c)环境和职业健康安全的管理绩效；d)法律、法规的符合情况；e)管理体系各个过程的波动及走向，包括采取预防措施的机会；f)供方、其他相关方的情况和反应。6、数据和信息分析的结果应作为管理评审或采取纠正/预防措施的输入。北京安控科技股份有限公司 质量环境职业健康安175、全管理手册 文件编号 QES-2015 对应 标准 条款号 GB/T19001 8.4 标 题 数据分析 GB/T24001 4.5.1 GB/T28001 4.5.1 章节号 8-8 本章修订状态 0 91 1、目的 采取纠正和预防措施，消除现实的或潜在的产生不符合的原因，防止不符合再次发生和新的不符合情况发生，实现管理体系的持续改进。2、适用范围 适用于纠正和预防措施的控制。3、职责 3.1 QHSE 管理中心负责对纠正和预防措施的控制，当出现现实的和潜在的不符合时，发出纠正/预防措施处理单，监督、协调措施的实施，跟踪验证实施效果；3.2 各部门负责与本部门相关的纠正/预防措施的实施。4、176、程序 4.1 纠正措施 4.1.1 对已经存在的不符合事项应采取纠正措施，以消除不符合原因，防止不符合再次发生，纠正措施应与所遇到的问题的影响程度相适应。4.1.2 识别不符合；从管理体系运行或产品生产作业中的以下信息可以识别已存在的不符合：a)购进或外协方提供的材料、物资、产品经检验或验证发现质量不合格；b)最终产品/运维服务经检验发现重要不合格；c)内部审核和管理评审中发现不符合；d)顾客或相关方的抱怨或/投诉；e)发生质量事故、环境事故、职业健康安全事故；f)环境、职业健康安全管理运行中发现重要不符合；g)其他不符合管理方针、目标或管理体系文件要求的情况。4.1.3QHSE 管理中心会同177、发生不符合的相关责任部门对不符合的原因进行分析：北京安控科技股份有限公司 质量环境职业健康安全管理手册 文件编号 QES-2015 对应 标准 条款号 GB/T19001 8.5.2/8.5.3 标 题 纠正和预防措施控制程序 GB/T24001 4.5.3 GB/T28001 4.5.3 章节号 8-9 本章修订状态 0 92 a)调查分析产生不符合的所有原因，可能涉及对顾客/法规要求的理解、作业方法和程序、工作环境、员工的技能和意识、元器件和设备设施等方面存在的问题；b)用统计技术或其他适宜的方法分析产生不符合的主要原因；c)确定不符合对质量、环境、健康安全的重要程度。4.1.4 纠正措施178、的制定和实施 a)QHSE 管理中心会同责任部门针对不符合的原因制定防止问题再次发生的纠正措施，并填写纠正/预防措施处理单。措施要与问题的严重程度相适应。b)纠正措施经管理者代表批准后由责任部门负责组织实施。4.1.5 纠正措施的验证 a)QHSE 管理中心对实施的纠正措施的有效性跟踪并进行评审，如无效，应调查分析原因，要求责任部门重新提出措施计划；b)如有特殊原因，责任部门应在规定期限前向 QHSE 管理中心提出申请，报管理者代表批准后方可延期完成。4.2 预防措施 4.2.1 本公司识别潜在的不符合、隐患或风险，并采取预防措施，以消除潜在的不符合原因，防止不符合、事故的发生。所采取的预防措179、施应与潜在问题的影响程度相适应。4.2.2 识别潜在的不符合 4.2.2.1QHSE 管理中心应及时了解体系运行的有效性,过程运作情况，质量和环境的动态和趋势，顾客和相关方的要求期望，并在日常的检查和监督中收集各方面的反馈信息，报请管理者代表适时召集相关部门负责人重点分析以下信息：a)产品质量统计及其风险分析；b)本公司研发、生产的技术能力适应市场需求分析；c)资源配置状况；d)顾客满意程度调查和相关方意见；e)接受国家、地方和行业对本公司进行的质量、环境监督性监测和检查的结果；f)环境、职业健康安全管理绩效监测结果；g)合规性评价结果；h)以往的内审报告、管理评审报告等。93 4.2.2.2180、 通过分析，确定潜在的不符合及其原因。4.2.3 预防措施的制订、实施和验证 4.2.3.1QHSE 管理中心根据分析结果，向相关责任部门下达 纠正/预防措施处理单，表述潜在的不符合项，相关责任部门负责制定并实施相应预防措施。4.2.3.2 预防措施的实施情况由 QHSE 管理中心在规定时限内进行检查验证并在“处理单”中记录。4.2.3.3QHSE 管理中心对实施的预防措施的有效性跟踪并进行评审，如无效，应调查分析原因，要求责任部门重新提出措施计划。4.3 对取得预期效果的纠正/预防措施，必要时，由 QHSE 管理中心组织相关部门将其纳入技术文件或管理文件中。5、相关文件 5.1管理评审程序 5.2内部审核程序 5.3不符合和不合格品控制程序 6、记录 6.1 纠正/预防措施处理单 94 附：文件修改控制页 修改单号修改单号 修修 改改 状态号状态号 修改内容摘记修改内容摘记 修改批准人修改批准人 修改生效修改生效 日日 期期