1、管 理 手 册编 制：审 核：批 准：日 期：20xx年3月2日分发号：发 布 令为确保产品质量、保护环境、保护员工的职业健康安全，进一步提升集团公司管理水平，适应国际、国内建设市场发展的需要，提高集团公司的市场竞争能力，实现规范化管理，依据GB/T19001-2008 idt ISO90012008质量管理体系要求、GB/T50430-2007工程建设施工企业质量管理规范、GB/T24001-2004 idt ISO9140012004环境管理体系要求及使用指南和GB/T28001-2001 idt OHSAS180011999职业健康安全管理体系规范，制定本手册。本手册对集团公司整合型管理2、体系作了总体描述，是集团公司指导实施质量管理、环境管理和职业健康安全管理的纲领性文件，望集团公司全体员工遵照执行。本手册第三版自20xx年3月2日起发布执行。最高管理者：二XX年三月二日任 命 书为保证集团公司质量、环境、职业健康安全管理体系持续有效运行，使集团公司整合型管理体系符合GB/T19001-2008 idt ISO90012008质量管理体系要求、GB/T50430-2007工程建设施工企业质量管理规范、GB/T24001-2004 idt ISO9140012004环境管理体系要求及使用指南和GB/T28001-2001 idt OHSAS180011999职业健康安全管理体系规3、范，现任命宋建伯同志为集团公司管理者代表，刘美玲同志为集团公司员工代表。最高管理者：二XX年三月二日目 录管 理 手 册管理方针10.1集团公司简介20.2手册的控制及使用31.范围42.引用标准43.术语和定义44.管理体系55.组织机构和管理职责96.资源管理177.产品实现188.测量、分析和改进309.集团公司管理体系组织机构图3810.质量管理体系过程职能分配表3911.环境管理体系过程职能分配表4012.职业健康安全管理体系过程职能分配表4113.项目管理过程图4214.冶金集团办公区域地理位置示意图43程 序 文 件1.文件控制程序452.记录控制程序533.信息交流与协商控制程4、序564.人力资源控制程序595.法律法规及其他要求控制程序636.环境因素识别和评价程序677.危险源辨识与风险评价控制程序748.顾客要求的识别与沟通过程控制程序829.物资管理程序9110.分包管理程序10011.机械设备管理程序10612.生产和服务过程控制程序11113.环境与职业健康安全管理运行控制程序11414.应急准备和响应控制程序11715.监视和测量设备控制程序12016.顾客满意信息管理程序12417.内部审核控制程序13018.绩效与过程的监视和测量控制程序14119.合规性评价管理程序14420.不合格品控制程序14721.事故、事件处理与不符合控制程序15122.纠5、正和预防措施控制程序162管 理 方 针环境安全健康是我始终的责任您满意的工程是我永恒的追求“环境安全健康是我始终的责任”是我集团公司对社会及员工做出的郑重承诺，体现关注社会、遵守法规要求、以人为本的管理理念。在管理体系运行过程中，严格执行法律法规的要求，不断建立、修订、完善环境管理、职业健康安全等方面的各项管理规章制度，对评价出的影响环境的重要因素、影响员工职业健康安全的重大危险源和风险等制定相应的预防措施、纠正措施、管理方案及应急预案，使之得到全面、有效控制，创建绿色环境，保障员工安全。“您满意的工程是我永恒的追求”是我集团公司对业主做出的郑重承诺，体现顾客至上、质量第一、信守合同、可持续6、发展的经营理念。以业主需求为中心，提高企业服务质量和产品质量，塑造精品工程，树立企业良好的信誉及形象，同时持续改进经营、管理活动中的薄弱环节，确保管理体系的良好运行，确保企业的可持续发展。0.1集团公司简介 冶金集团有限公司（以下简称冶金）是由世界500强企业中国冶金科工股份有限公司控股的大型综合性国际型企业。集团公司涉足工程总承包、房地产开发、装备制造和资源开发四大领域。具有冶炼工程施工总承包特级，房屋建筑、市政公用、公路、矿山、机电安装工程施工总承包一级，化工石油工程施工总承包二级和地基与基础、建筑装修装饰、钢结构、炉窑、管道工程专业承包一级资质。冶金作为管理密集、技术密集型国际化集团公司7、，是中冶集团命名的创新型企业，天津市确定的专利试点企业。集团公司所属技术中心为天津市市级企业技术中心，具有较强的经营管理、技术研发和投融资能力。集团公司为AAA级信用等级企业，并已通过质量管理、环境管理和职业健康安全管理体系认证。冶金随着共和国的发展不断成长、壮大，足迹遍及祖国大江南北，并延伸到东南亚、中东、东欧、南美洲、非洲等国家和地区，产品覆盖冶金、煤炭、轻工、化工、电力、建材、地铁、高速公路、桥梁、水力、高层建筑、市政公用等工程项目。集团公司先后以雄厚的技术和经济实力相继承建了宝钢、太钢和天津无缝等一大批代表世界先进水平的重点工程。先后荣获多项国家级金奖、银奖，数百项部优、省优工程奖，其8、中参建的上海宝钢、天津无缝钢管、太钢新建150万吨不锈钢等工程入选新中国成立60周年“百项经典暨精品工程”。冶金坚持锐意进取、创新发展，经营业绩屡创新高，并荣获“全国优秀施工企业”、“全国冶金建设行业优秀企业”、“全国企业文化建设示范单位”、“中冶集团创新型企业”、“天津市五一劳动奖状先进单位”、“天津市诚信企业”、“天津市文明单位”、天津市“守合同重信用”单位、“天津市百强企业”等荣誉称号。冶金将继续秉承“不断突破上限，打造成长型企业”的核心价值观和“诚信社会为本，客户满意为荣”的经营理念，以严格规范的管理，雄厚的技术实力，巧夺天工的精湛技艺，守合同重信用，铸造精品工程，为国内外业主提供可靠9、满意的服务，与各界友人携手共创美好明天。地址：天津空港经济区西二道88号电话：02224889988传真：02224897777 邮编：3003080.2手册的控制及使用管理手册是依据GB/T19001-2008 idt ISO9001:2008质量管理体系-要求、GB/T50430-2007工程建设施工企业质量管理规范、GB/T240012004 idt ISO14001:2004环境管理体系要求及使用指南和GB/T28001-2001职业健康安全管理体系规范，结合集团公司特点和实际情况制定。它是集团公司实施整合型管理体系的法规性、纲领性文件，是全体员工在生产和经营管理过程中共同遵守的行为10、准则。集团公司管理手册由最高管理者批准颁布执行，由企划部登记发放，执行文件控制程序。手册分为受控与非受控版本，凡经集团公司统一编号的版本为受控版本，未编号的为非受控版本。 管理者代表结合管理评审、内审，组织复审，审查后的修改由集团公司企划部组织有关部门，按文件控制程序进行修改。集团公司发生重大变动或其他情况认为需要时，由最高管理者批准换版，管理者代表组织有关人员实施。本手册和程序文件为集团公司保密性文件，限定在集团公司范围内使用，未经管理者代表批准，任何人不得擅自对外交流、复印、外借或外送，确需外借时需经管理者代表批准后到集团公司企划部办理借用手续。1 范围1.1 总则本手册明确阐述了集团公司11、的管理方针，确保集团公司对产品过程方法及活动的管理符合规定的要求。本手册适用于从投标、顾客与我方签订合同开始，到产品交付使用保修期结束全过程的管理和控制。手册的内容包括：a) 本集团公司管理体系的范围；b) 管理体系编制的形成文件程序的引用；c) 管理体系包括的各个过程的相互关系及其活动的描述。1.2 应用本集团公司主要覆盖的产品为冶炼工程、房屋建筑工程、市政公用工程、矿山工程、公路工程、机电安装工程的施工、服务和活动，其依据主要为国家现行工程建设的法律、法规、标准和顾客提供的设计文件等。2 引用标准GB/T19000-2008 idt ISO9000:2008 质量管理体系基础和术语GB/T12、19001-2008 idt ISO9001:2008 质量管理体系要求GB/T24001-2004 idt ISO14001:2004 环境管理体系要求及使用指南GB/T28001-2001 职业健康安全管理体系规范GB/T50430-2007 工程建设施工企业质量管理规范与本企业产品质量、环境、职业健康安全相关的国家法律法规、国家标准和行业标准。3 术语和定义3.1 本手册采用GB/T19000-2008 idt ISO9000：2008质量管理体系-基础和术语中的术语和定义；3.2 本手册采用GB/T24001-2004 idt ISO14001:2004标准中的术语和定义。3.3 本手13、册采用GB/T28001-2001标准中的术语和定义。3.4 本手册采用GB/T50430-2007工程建设施工企业质量管理规范中的术语。3.5 自定义3.5.1 集团公司冶金集团有限公司；3.5.2 分公司隶属于集团公司的区域分公司、专业分公司、直属项目部；3.5.3 项目部隶属于分公司管理的直接从事生产施工任务的组织。4 管理体系4.1 总要求集团公司管理体系组织机构图见（附图1）。质量管理体系过程职能分配表见（附图2）。环境管理体系过程职能分配表见（附图3）。职业健康安全管理体系过程职能分配表见（附图4）。集团公司主要产品：冶炼工程、房屋建筑工程、市政公用工程、矿山工程、公路工程、机电安14、装工程、建筑装修装饰工程、地基与基础处理工程、钢结构工程、炉窑工程、管道工程的施工与设计服务。项目管理过程图见（附图5）。集团公司应建立文件化的质量管理体系。质量管理体系文件应包括：a） 质量方针和质量目标；b） 质量管理体系的说明；c） 质量管理制度；d） 质量管理制度的支持性文件；e） 质量管理的各项记录。集团公司通过管理体系策划、内审及日常工作检查等过程，发现现行管理中无益的、不产生增值作用的过程时，由发现部门或分公司、项目部提出，交管理评审会议审定后予以删除。需调整机构设置或职能分配时，由管理评审会议或集团公司办公会议审定，人力资源部下发文件执行。为确保集团公司的质量管理、环境管理及职15、业健康安全管理活动的有效实施，集团公司编制了管理手册、程序文件。其主要控制过程和方法为： a) 集团公司参加建设单位主持的投标，在此阶段必须对中标后如何施工（包括满足环保、职业健康安全要求）进行策划并报审，即编制符合招标条件的投标文件；中标后与建设单位签订施工承包合同； b) 集团公司筹建工程项目部时，应对人员配备、任务交底、内部承包及项目质量目标、环境管理目标、指标及职业健康安全目标提出要求； c) 项目部组建后，建设单位、监理单位代表进驻现场进行施工全过程监控时，项目部应积极给予配合； d) 项目开工前，应做好设计文件的自审、会审，识别需控制的过程和确认的过程、环境因素、危险源；在此基础上16、进行项目管理活动的全面策划，并将策划的结果形成文件。其中主要包括：制定出项目的质量目标、环境管理目标、指标、职业健康安全目标，编制完成施工所需的技术管理文件、管理方案、应急措施，特别是要对施工组织设计进行精心策划，并应满足标准和建设工程项目管理规范（GB/T503262006）的要求；编制材料、半成品、施工机械、环保设施、职业健康安全设施、监测设备、专业分包、劳务分包等需求计划；实现施工现场“三通一平”或“四通一平”；设置生产、生活临时设施；部分资源进场等； e) 集团公司依据外包对产品符合性的影响，对任何影响建设工程施工服务的外包过程予以规定并实施控制，并根据其影响程度选择外包控制的类型和程17、度，确保这些外包过程处于受控状态。集团公司分包方包括：专业分包方、劳务分包方、设备租赁方、检、试验受托方等，对物资管理、分包管理、机械管理，执行物资管理程序、分包管理程序、机械设备管理程序、冶金工程施工外分包管理办法； 集团公司、分公司、项目部可以将非主体工程或某项专业分包给具有相应专业承包资质单位，进行分包时，应经建设单位认可。集团公司、分公司、项目部应对分包的工程质量向建设单位负责，分包单位向集团公司、分公司、项目部负责。分包单位不得将工程再次分包。专业承包单位对所承包的工程可全部自行施工，也可将劳务作业分包给具有劳务分包资质的劳务分包单位。 f) 项目部对施工质量、进度、费用、职业健康安18、全、环境保护及合同管理等方面进行运作； g) 项目施工要接受集团公司各部门、分公司的监控，包括定期或不定期的现场检查、定期报表、例会、施工中问题处理、财务、审计管理等。施工承包合同的重大更改（如工期、造价变更等）也需由集团公司、分公司与建设单位洽商处理； h) 分部分项工程检验及事故、事件、不合格品控制，环境管理的监视和测量及职业健康安全的绩效测量和监视，由项目部组织实施，监理单位、建设单位，具有环境、安全管理资质的部门见证签认。集团公司有关部门、分公司参与其中的重要活动； i) 对竣工产品，项目部自检合格后，整理竣工验收资料，向建设单位申报竣工并提交工程保修书。建设单位组织设计、施工、监理等19、单位进行竣工验收后，验收资料报主管部门备案；j) 工程项目竣工验收后，在法规规定或合同约定的保修期内，出现集团公司应负责的问题时，集团公司、分公司应及时免费予以维修。除此之外的维修，集团公司、分公司应与建设单位协商解决。k) 集团公司环境管理体系覆盖集团公司办公楼、集团公司主要产品（冶炼工程、房屋建筑工程、市政公用工程、矿山工程、公路工程、机电安装工程、建筑装修装饰工程、地基与基础处理工程、钢结构工程、炉窑工程、管道工程）施工活动的项目部。集团公司、分公司、项目部的日常管理工作控制过程和方法为：制定工作计划，组织实施计划内容，检查计划的落实情况，改进计划或工作方法。 集团公司、分公司、项目部对20、每一个过程的管理均采用过程方法或PDCA模式：P过程的策划；D过程的实施；C过程的检查；A过程的处置。 4.2 文件要求4.2.1 总则集团公司颁布了管理方针，管理方针是集团公司管理工作的宗旨、方向和追求，体现了管理过程的关注焦点。集团公司建立并实施文件管理制度，明确文件管理的范围、职责、流程和方法。集团公司每年年初以文件形式颁布当年的质量目标、环境管理目标、指标和职业健康安全目标，并对前一年各项目标、指标完成情况予以公布。分公司、项目部及职能部门应针对自身职责和特点对颁布的目标、指标进行分解。按照GB/T19001：2008、GB/T24001:2004、GB/T28001:2001、GB/21、T50430-2007标准的要求及法律法规要求，结合集团公司的实际情况，编制了适宜的文件，以使管理体系有效运行。集团公司管理体系文件结构图：第三级文件第二级文件第一级文件第一级文件除管理手册外，均规定了实施各个活动或过程的目的或总要求，对如何实施（操作、控制、验证）进行了必要的描述，对各个环节实施的单位或人员，依据或应遵循的要求、时机和地点，实施的物质条件进行了规定，并明确了所应留存的记录；第二级文件是作为各部门、分公司、项目部管理体系运行的常用实施细则：包括法规性标准、管理标准（各种管理制度等）；工作标准（岗位职责等）；技术标准：国家标准、行业标准、企业标准、检验试验规范及操作规程、作业指导22、书、记录等； 第三级文件是针对工程项目或合同编制的施工组织设计、专项施工方案、环境管理方案、职业健康安全管理方案、应急预案或其他标准、规范等。4.2.2 管理手册管理手册是集团公司管理活动的纲领性文件。手册说明了集团公司管理体系范围的组织机构及体系适用范围等，对如何贯彻GB/T19001:2008、GB/T24001:2004、GB/T28001:2001、GB/T50430-2007标准各条款要求及各过程之间的相互作用进行了说明。 4.2.3 文件控制集团公司编制了文件控制程序。集团公司文件包括： a) 管理手册、程序、部门、分公司、项目部管理文件； b) 合同文件； c) 设计单位、建设单23、位、监理单位、质检站或其他管理部门等的通知，来往函件及相关文件； d) 项目施工组织设计、管理方案、应急预案； e) 相关法律、法规，标准、规范、技术文献及本集团公司技术文件；f) 上级主管部门文件；g) 记录。程序对集团公司编制的文件在发放前的批准权限、文件的范围、编号及受控方法进行了规定。同时，对文件评审与更新、文件归档及资料的留存做了规定。4.2.4 记录控制集团公司编制了记录控制程序。程序对记录在策划识别、收集、标识、贮存、保护、检查、保存期限和处理等方面进行了规定。集团公司、分公司、项目部日常管理工作中形成记录应包括质量管理体系运行（标准中所要求的22项记录）、环境管理体系运行（标准24、中要求的抱怨、培训、过程监测、检查维护和校准、有关供方和合同方、偶发事件报告、应急准备试验、审核结果、管理评审结果、和外部进行交流的决定、适用法律法规要求、重要环境因素、环境会议、环境绩效信息、法律法规的合规性评价、与相关方交流的记录）及职业健康安全管理体系运行的记录，其控制执行记录控制程序。5 组织机构和管理职责在集团公司各部门职责中对参与管理活动的各职能部门的职责和权限进行了规定；集团公司领导层、分公司、项目部的职责和权限，以集团公司文件进行了规定；各岗位职责和权限由各部门、分公司、项目部进行分解。集团公司根据施工企业特点和实际情况建立了管理体系组织机构（见附图1），配备了相应的管理人员，25、规定了相应的职责和权限，并形成文件。5.1 管理承诺 集团公司领导层通过以下活动对建立和改进管理体系提供证据： a) 最高管理者颁布集团公司的管理方针，批准集团公司质量目标、环境管理目标、指标、职业健康安全目标。集团公司管理方针、目标、指标的宣传贯彻是领导层的职责之一，可以通过会议、标牌、文件、现场检查等活动实施； b) 以会议、培训、宣传教育等形式，向员工传达满足顾客、相关方、法律、法规要求的重要性，使每个员工都能清楚地认识到所从事的活动与集团公司的利益紧密相关； c) 通过管理评审或办公会议，对管理体系的适宜性、充分性、有效性进行评价，确定体系、过程、产品及资源需求等，确定需改进的内容，并26、实施改进措施； d) 通过管理评审，确认资源配备的适宜性，确保人力、设施、设备及其他应有资源。5.2 以顾客为关注焦点集团公司最高管理者、分公司经理应确立并向员工传达以顾客和相关方为关注焦点这一理念。集团公司各部门、分公司、项目部的工作应以顾客和相关方为关注焦点，以确保顾客及相关方的需要和期望得到确定，并将其转化为集团公司的要求予以满足，达到顾客及相关方满意。工管部、项目部在工程施工中不断与顾客沟通，及时满足顾客的要求；负责在工程竣工时和竣工后顾客意见的征询；工管部在广泛收集信息的基础上，不断研究顾客的潜在需求，改进管理过程和工艺技术水平，增强满足顾客的能力、集团公司环境管理能力和减轻员工劳动27、强度提高健康水平的能力。集团公司各部门、分公司和项目部在不同阶段收集的信息（质量、环境、职业健康安全等）将在工程结束后，统一汇总到集团公司工管部，作为分析顾客满意程度和集团公司质量、环境、职业健康安全管理绩效的输入。5.3 管理方针5.3.1 集团公司最高管理者以ISO9001：2008、GB/T50430-2007、ISO14001：2004、GB/T28001-2001标准对方针的要求为基础，结合集团公司的实际情况及顾客和相关方的要求，制定和批准发布集团公司的管理方针，并通过培训、宣传等方式传达到全体员工，以确保：a) 与集团公司的经营宗旨相适应，适合于集团公司的活动、施工和服务的性质、规28、模及环境影响、职业健康安全风险的性质和规模；b) 对满足顾客要求和持续改进管理体系的有效性及污染预防做出承诺；应清楚阐明职业健康安全总目标和改进职业健康安全绩效的承诺；对遵守有关法律法规和其它要求做出承诺；c) 提供建立和评审管理目标的框架； d) 应形成文件，付诸实施，予以保持，并在集团公司内部各个层次和全体员工中得到传达、沟通和理解，使其认识并履行各自的责任和义务； e) 通过媒体、文件、通知、公示牌、宣传栏、招投标书、与顾客和相关方沟通等多种方式，为公众和相关方所获取；f) 在管理评审时，应对方针的实施情况及持续适宜进行评审，以确保其与集团公司的宗旨相适应。必要时，予以修订，经最高管理者29、批准后发布，并传达贯彻、实施和保持。具体执行文件控制程序的有关要求。5.3.2 在本手册中颁布集团公司的管理方针。5.4 策划5.4.1 管理目标策划根据集团公司管理方针，集团公司应针对施工任务和识别的重要环境因素和重大危险源，由工管部、安全监管部负责组织制定集团公司质量、环境、职业健康安全管理目标、指标，经最高管理者批准后以集团公司文件形式发布。每年年初，集团公司各部门、分公司、项目部根据各自的管理职能制定质量目标（含工作质量目标），并针对识别、评价出的重要环境因素和重大危险源，制定环境和职业健康安全管理目标、指标，经各单位负责人批准后实施。目标、指标的建立和保持应符合以下要求：a) 与管理30、方针保持一致；b) 在纵向层次上形成目标体系,上下一致,层层分解,层层落实；c) 以定量的描述为主,确保目标可以测量；d) 包括满足顾客要求、重要环境因素、重大危险源的要求和适用法规要求的内容，包括对持续改进的承诺；e) 集团公司、分公司、项目部应定期监视和测量目标、指标的实施情况，监视和测量结果应形成文件/报告，并附有相关证据； f) 各单位、各岗位目标、指标的实现情况的监视和测量应定期进行，并对监视结果进行分析，作为改进的依据；g) 管理评审时应对目标、指标的完成情况进行评审；必要时，重新制定或修订目标和指标。当制定目标和指标的依据发生变化时，目标、指标不能达到预期的控制要求时，应及时对目31、标和指标进行评审、修订。执行文件控制程序的有关规定。5.4.2 管理体系策划管理体系策划是最高管理者必须履行的职责，最高管理者还应确保对其管理体系变更进行策划和实施时保持体系的完整性，全面符合标准、规范的要求和组织的实际状况。管理体系策划的重点：a) 集团公司的机构设置、职能划分是否适应当前管理的需要；b) 贯彻GB/T19000标准中八项质量管理原则的措施；c) 管理方针、目标、指标的制定，如何确保员工实现目标、指标的积极性不断提高；d) 主要过程和活动的识别，环境因素及重要环境因素的识别，危险源及重大危险源的辨识；e) 管理体系文件结构及文件编制的策划；f) 增强顾客满意、保护环境及维护职32、业健康安全和持续改进体系有效性意识的管理措施；g) 内部机构发生变化时，应对管理体系的变更进行策划；h) 重要环境因素、重大危险源识别、评价，管理方案、应急预案。集团公司应根据质量管理体系的范围确定质量管理内容。施工企业质量管理内容一般包括：a） 质量方针和目标管理；b） 组织机构和职责；c） 人力资源管理；d） 施工机具管理；e） 投标及合同管理；f） 建筑材料、构配件和设备管理；g） 分包管理；h） 工程项目施工质量管理；i） 施工质量检查与验收；j） 工程项目竣工交付使用后的服务；k） 质量管理自查与评价；l） 质量信息管理和质量管理改进。5.4.3 环境因素和危害因素的识别和评价集团公33、司编制了环境因素识别和评价程序、危险源辨别与风险评价控制程序，使各项活动中环境因素和危险源得到完整、正确的识别、评价，从而确定和控制重要环境因素和重大危险源，并确保其及时进行更新。以逐步达到集团公司环境和职业健康安全管理目标和方针的要求，提高集团公司的总体绩效。a) 环境因素和危险源辨识范围应覆盖集团公司各项活动和相关区域，包括所有活动、施工和服务中能控制的环境因素、危险源，以及相关方活动对环境产生的影响及所有进入施工现场的人员。b) 环境因素和危险源的识别将考虑过去、现在和将来三种时态及正常、异常和紧急三种状态。同时应考虑在资源能源有效利用方面对环境的影响；c) 安全监管部组织相关部门进行环34、境因素和危险源的识别，建立环境因素和危险源清单；d) 安全监管部将结合集团公司的客观实际制定重要环境因素和重大危险源的评价准则，进行环境因素和危险源评价时将考虑其影响的范围、程度、时间、发生的频率、相关方的观点、员工的意见及法律法规的要求等；e) 通常情况下将由安全监管部每年年初对全集团公司整个体系范围内所涉及的环境因素和危险源进行一次识别与评价，发生变化时及时更新清单；f) 对于新承接的项目，由项目部结合集团公司的“清单”和本项目的客观实际特点，对本项目施工过程中的环境因素和危险源进行识别和评价。并将结果及时上报集团公司安全监管部；g) 当集团公司生产活动或法律法规及其它要求发生变化时，由安35、全监管部及时组织进行识别和评价，并及时更新清单。5.4.4 法律法规和其他要求a) 集团公司将建立并保持法律法规及其他要求控制程序，确认其对本集团公司的适用性，跟踪其变化并及时更新。b) 纪检监督部负责管理体系运行所需的法律、法规和其他相应要求的获取、识别、更新，科技发展部负责集团公司所需标准规范的获取、识别、更新，并确认其适用性、对其符合性进行评价。c) 集团公司各部门、分公司、项目部负责将在相关业务活动中接收到的新的质量、环境、职业健康安全法律、法规及其他要求文件或信息传递到纪检监督部。d) 纪检监督部负责及时将最新的法律法规及其他要求清单传递给各单位，科技发展部负责将现行标准规范清单传递36、给各单位。 e) 按照我国环境管理体系法律法规的客观要求，在法律法规的执行过程中，集团公司将优先执行集团公司、分公司或项目部所在地的环保法律法规要求。5.4.5 管理方案a) 为保证集团公司环境和职业健康安全管理体系目标的实现，集团公司安全监管部将结合集团公司的年度管理目标和集团公司客观实际情况，组织制定集团公司的环境和职业健康安全管理方案，并对方案的实施情况进行监督检查。方案中应明确目标、指标实施的相关部门的职责、方法、时间表以及资源的要求。b) 集团公司本年度内涉及的各在建工程项目部，将结合集团公司总体管理目标指标要求、本项目部的重要环境因素和危害因素的特点、自身管理目标指标的要求，在施工37、组织设计等文件的策划中，对本项目部的管理方案进行策划和组织实施。c) 管理方案在实施过程中和完成时应进行评审，当出现目标指标调整变化时、实施方案达不到预期效果时、适用的法律法规及其他要求发生变更时等，对管理方案进行修订，管理方案的修订应执行文件控制程序的有关规定。5.5 职责、权限与沟通为有效实施质量、环境和职业健康安全管理体系，集团公司确定了领导层、各部门、分公司和项目部的职责、权限和相互关系，并对信息交流与协商做出了规定。5.5.1职责和权限集团公司各部门职责对集团公司领导层、各部门、分公司、项目部的职责权限以文件形式进行了规定，并对与标准各条款的关系进行了确定（见附图2、附图3、附图4）38、。管理手册（程序文件）中规定了集团公司各部门的职责，分公司应参照集团公司各部门的职责、程序要求开展各项工作。5.5.2 管理者代表集团公司以任命书形式指定了管理者代表，其职责和权限是：a) 确保按标准建立、实施和保持管理体系要求；b) 确保向最高管理者提交管理体系绩效报告，以供评审，并为改进管理体系提供依据；c) 就管理体系的有关事宜对外联络。5.5.3 沟通集团公司编制了信息交流与协商控制程序，以增进内外部信息的沟通，促进过程输出的实现，提高过程的有效性，进而提高体系的有效性。集团公司应沟通的信息可包括：a) 承包项目管理动态；b) 集团公司管理动态；c) 新材料、新工艺、新结构、新设备信息39、；d) 新出台的法律、法规、标准、规范信息；e) 建筑市场新动向；f) 上级主管部门、顾客、相关方对质量管理、环境管理、职业健康安全管理动态；g) 其它有关过程及管理有效性的内、外部信息；h) 员工的建议和答复。沟通的方式：各种报表、会议、计算机网络、文件、综合项目管理信息系统、报刊或其他宣传媒体等。集团公司通过标牌、报刊、通讯、网络及总结报告等方式将确认的重要环境因素、重大风险通报顾客、社区及其他相关方。集团公司员工代表的职责和权限为：a) 参与管理方针和程序的制定及评审； b) 参与商讨影响质量、环境、职业健康安全方面的有关重大事项；c) 代表员工参与质量、环境、职业健康安全有关的事务。540、.6 管理评审5.6.1 总则管理评审的时间间隔不超过12个月。在内部或外部环境有重大变化时，如发生重大的安全质量事故、重大环境影响、重大危险源时，可增加管理评审次数。管理评审的目的或要求是确保管理体系持续的适宜性、充分性和有效性。管理评审会议由最高管理者主持，集团公司领导层、各职能部门、分公司、项目部参加。管理者代表及企划部协助实施。企划部负责收集管理评审所需资料，制定管理评审计划，在评审计划中明确本次评审的时间、议程、参加评审的人员、评审准则、评审内容，管理评审计划报管理者代表审核，最高管理者批准后执行。集团公司各部门、分公司、项目部接到管理评审计划后，应及时准备与评审有关的文件资料，并报41、企划部。5.6.2 评审输入a) 内审、外审的结论和应改进的问题；b) 在投标、施工承包、保修期中，建设单位、监理单位及相关方对承建工程和集团公司的满意程度、意见、建议乃至抱怨的问题；c) 各种过程实施的业绩和项目的质量状况、环境状况、职业健康安全状况及存在问题；法律法规及其他要求符合性评价的结果；d) 预防措施及纠正措施的实施、验证状况及应研讨的问题；e) 以往管理评审提出的改进措施跟踪验证情况；f) 由于内外部管理环境的变化，可能影响管理体系变更的，应予研讨的问题；g) 管理者代表、集团公司领导、各职能部门、分公司、项目部提出应予改进的建议。各部门、分公司、项目部应结合实际工作，针对上述要42、求，以书面报告形式，做出有效地分析、评价和建议。5.6.3 评审输出 a) 管理体系和过程的有效性，产品质量、环境、职业健康安全等方面持续改进的决定和措施，以及不断满足顾客、相关方要求的应有措施；b) 资源需求的相关决定和措施；c) 对管理体系适宜性、充分性、有效性的评审结论，改进决定和措施，应有实施结果的验证及记录；d) 管理方针、目标、指标的适宜性。管理评审会议结束后，企划部根据管理评审及最高管理者提出的有关要求，编写管理评审决议，经管理者代表审核，最高管理者批准，发至相关部门、分公司、项目部执行；相关部门、分公司、项目部对改进、纠正和预防措施的实施效果由管理者代表指定有关人员跟踪验证。企43、划部保存评审计划、评审记录、评审决议、改进措施及验证记录等。6 资源管理6.1 资源提供资源包括：人力资源、专项技能、技术及资金资源等。提供资源是实现管理方针和目标、指标，增进顾客满意，实现以人为本，实施、保持和改进管理体系有效性的必备条件。集团公司通过内审、管理评审、外审等活动，识别集团公司应提供的资源内容、要求及数量，及时提供所需资源。6.2 人力资源6.2.1 总则基于适当的教育、培训、技能和经验，从事影响产品符合性工作的人员是能够胜任的。6.2.2 能力、意识和培训集团公司按照管理岗位任职条件配置了相应的人员，建立了员工绩效考核制度。集团公司编制了人力资源控制程序。对从事影响质量、环境44、职业健康安全工作的人员能力，岗位资格、教育、培训、技能和经验的要求等方面予以确定（任职条件），使之能够胜任各自的岗位职责。对偏离规定的运行程序的潜在后果能够有清醒的认识。人员能力与意识的提高，主要通过培训工作予以实现。各部门、分公司、项目部每年底提出下一年度的培训需求，报集团公司人力资源部。培训需求包括：各种强制性培训及持证上岗培训；新颁布的法律、法规、标准、规范的培训；采用新技术、新工艺、新材料、新设备的培训；员工质量意识、环境意识、职业健康安全意识、职业道德、法律意识的培训；从业资格培训、贯标工作培训（含工程分包方和劳务分包方）等。人力资源部根据培训需求，编制年度培训计划。年度培训计划经45、主管领导批准后，组织实施，通过考核、考试、实际操作等方式评价培训的有效性。培训实施单位建立培训人员档案，留存人员的技能、资格认可和经验的记录。6.3 基础设施基础设施是为达到产品符合要求、环境管理和职业健康安全符合要求所需的设施、设备和服务，包括集团公司本部和下属单位的。如办公和生产用的建筑物及工作场所、生产设备、机械、防护设备、计算机及其软件、监视与检测设备以及各种工具、辅具及运输、通讯、信息系统或管理所需的其他服务等。项目部主要基础设施及控制：a) 施工机械。在施工组织设计中提出需求计划，通过调拨、购买或租赁到场，其进场检验、操作应按管理制度监控；b) 施工所用钢模板、脚手架等周转料具：在46、施工组织设计中提出需求计划，通过调拨、租赁、购买或自制到场，检验合格后使用；c) 生产、生活用临时房屋、可利用的建筑物，应确保施工需要；d) 施工道路、上下水系统、电信设备、电力设备以及其它应有设备，在施工过程中确保畅通和使用；e) 施工现场按照项目需要进行平整；f) 监视和测量设备控制执行监视和测量设备控制程序；g) 设施、设备的维护、检修执行冶金机械设备管理办法。h) 防护设备，制定购置计划，经领导批准后购置或租赁。6.4 工作环境工作环境是“工作时所处的条件”，包括物理的、环境的和其他因素。集团公司、分公司、项目部涉及绿色文明施工（含节能减排）、环境保护、职业健康保护和安全施工四个方面。47、应按照国家和地方的法律、法规和内外部要求对上述因素予以识别和有效控制。安全监管部负责监视和测量工作环境的绩效。7 产品实现集团公司、分公司、项目部将过程管理的原则用于所有的活动，产品实现涉及到从项目投标到保修期各阶段的管理体系过程。它们使集团公司、分公司、项目部获得产品，产生增值。一个过程的输出将直接形成下一个过程的输入。7.1 产品实现的策划集团公司产品实现的策划应包括：年度施工生产综合目标计划、施工生产双月计划、项目管理实施规划、施工组织设计、专项施工组织设计、施工方案、与产品实施相关的管理制度等。集团公司按照PDCA过程方法，针对常规施工项目合同，策划实现产品（工程）所需要的过程，包括与48、顾客有关的过程、采购过程、施工和服务提供过程、监视和测量装置控制过程，环境、职业健康安全运行控制和应急准备及响应控制过程，以及这些过程所需的子过程，制定对这些过程及其子过程进行控制或管理的程序，使其处于受控状态，确保所承建的工程符合要求。策划活动应体现在下列各项活动中：a) 项目投标期间，市场部、分公司应按项目承包要求，编制投标文件，其中包含施工组织设计，其内容和形式应符合投标要求和标准要求；施工组织设计应对项目的主要过程和需确认的过程、环境因素、危险源进行识别、评价，列出清单，明确控制方法和手段；b) 项目确定后，各级人力资源部门负责项目机构的设置和管理人员的选派，市场部、分公司负责合同交底49、及确定内部承包条件，工管部、安全监管部或分公司负责提出项目质量目标、环境目标、指标、职业健康安全目标要求等；c) 项目部应根据集团公司、分公司提出的目标、指标，确定项目质量目标、环境目标、指标及职业健康安全目标后，由项目部组织人员编制实施性施工组织设计，其中应对施工方案、监测方案、资源供应计划、分包计划等进行详细描述，对工程质量、进度、环境及职业健康安全有重要影响的过程，实施难度大的过程，应明确制定作业指导书、管理方案、应急预案。除此还应确定管理职责、过程监控措施和所需记录清单。策划活动应符合行业管理法规及合同要求，也可根据产品特点分阶段进行策划。对已交工项目的主动回访计划及保修，由工管部、分50、公司策划并组织实施。冶金办公区域地理位置示意图（见附图6）。7.2 与顾客有关的过程集团公司编制了顾客要求的识别与沟通控制程序。7.2.1 与产品有关的要求的确定与产品有关的要求有下列五个方面：a) 顾客对工程项目的明示要求，包括工期、质量、环境、职业健康安全、产品安全和价款、付款方式、物资供应、工程交付等要求或顾客明示的其他要求。集团公司、分公司可以通过市场调研、参加投标、征询意见等多种途径了解顾客的要求；b) 隐含的要求，即顾客虽未规定，但是属于规定用途或已知的预期用途所必须的要求。集团公司、分公司可以通过对产品要求的全面理解，确定隐含要求，并做出承诺，在产品实现过程中满足要求；c) 顾客51、对工程合同变更、合同修改服务及合同履行中法律法规发生变化时的要求；d) 集团公司、分公司内部确定的附加要求，如产品获得国家或地方奖项的要求；e) 相关方的要求，如地方政府、社区的要求。集团公司、分公司可通过招投标及施工调查获取。对顾客规定的要求，集团公司、分公司应在工程投标、承包文件中加以明确；施工期间建设单位、监理单位、地方政府所发文件中或口头提出合同实施的一些具体要求，如合同变更、设计变更、环境保护、化学危险品的存放等要求，集团公司、分公司、项目部应在产品实现过程中予以满足。对顾客、相关方未明示而应满足的要求，集团公司、分公司、项目部应按行业的技术或管理要求给予满足。集团公司、分公司、项目52、部必须遵守与产品有关的法律法规要求。项目部也应遵守当地主管部门的法规要求。集团公司、分公司、项目部内部确定的附加要求，应有具体的规定并实施，同时接受内、外部审核。7.2.2 与产品有关的要求的评审每个投标（含议标）项目都需经过评审，并保存记录。执行顾客要求与沟通控制程序。评审目的：确保产品的要求（包括环境要求与职业健康安全要求）得到规定，合同的要求与以前的表述不一致之处，最终已完全解决，集团公司、分公司有能力满足与产品有关的规定要求。评审方式：采用会议评审和主管领导审批评审（见冶金工程合同评审管理办法）。应能反映该项目在技术和管理方面的特点，评审记录中应全面记录评审过程。评审后如发现问题，应制53、定措施，及时和建设单位、设计单位沟通，并将措施和实施结果加以记录。合同履行过程中，由于顾客的要求或其他必要情况，合同重大事项发生了变更，须按冶金工程合同评审管理办法重新对合同进行评审，并将变更后的合同作为原合同的补充，及时通知相关部门、项目部，确保相关人员知道已变更的内容。7.2.3 顾客沟通集团公司、分公司、项目部在项目招投标、施工过程及工程保修期等阶段，与建设单位、监理单位或其他相关方进行沟通。沟通的信息包括：a)关于产品要求、产品提供的条件（包括环境管理、职业健康安全管理）、产品生产的动态等各方面信息；b)与顾客沟通时提出的问题，合同实施中出现问题后的处理，包括合同的修订；c)在施工过程54、中和产品交付后，顾客反馈的信息，包括满意程度或抱怨；项目招投标过程中，市场部、分公司负责与项目招投标主管部门的沟通，沟通方式可采用征询意见和管理常规活动等；施工期间，由项目部负责与建设单位、监理单位及其他相关方进行沟通，沟通方式为各种工作例会，现场交换意见，洽商等。项目部应及时准确地掌握建设单位、监理单位、相关方的意见或建议（包括投诉和抱怨），采取有效措施，将处理结果通报建设单位、监理单位、相关方。如发生重大问题，应及时上报分公司、集团公司，由分公司、集团公司领导指派有关部门与建设单位、监理单位、相关方协商、处理，提出改进措施，实施后将验证结果通报建设单位、监理单位、相关方。7.3 设计和开发55、7.3.1 设计和开发策划集团公司设计分公司应对产品的设计和开发进行策划和控制。在进行设计和开发策划时，应确定：a)设计和开发的阶段；b)适合于每个设计和开发阶段的评审、验证和确认活动；c)设计和开发的职责和权限。集团公司设计分公司应对参与设计和开发的不同小组之间的接口实施管理，以确保有效的沟通，并明确职责分工。随着设计和开发的进展，在适当时，策划的输出应予以更新。注：设计和开发的评审、验证和确认具有不同的目的，根据产品和集团公司的具体情况，可单独或以任意组合的方式进行并记录。7.3.2设计和开发输入 应确定与产品要求有关的输入，并保持记录（见4.2.4）。这些输入应包括：a)功能要求和性能要56、求；b)适用的法律法规要求；c)适用时，来源于以前类似设计的信息；d)设计和开发所必需的其他要求。应对这些输入的充分性和适宜性进行评审。要求应完整、清楚，并且不能自相矛盾。7.3.3 设计和开发输出设计和开发输出的方式应适合于对照设计和开发的输入进行验证, 并应在放行前得到批准。设计和开发输出应：a)满足设计和开发输入的要求;b)给出采购、生产和服务提供的适当信息；c)包含或引用产品接收准则;d)规定对产品的安全和正常使用所必需的产品特性。注：生产和服务提供的信息可能包括产品防护的细节。7.3.4设计和开发评审应依据所策划的安排（见7.3.1），在适宜的阶段对设计和开发进行系统的评审，以便：a57、)评价设计和开发的结果满足要求的能力；b)识别任何问题并提出必要的措施。评审的参加者应包括与所评审的设计和开发阶段有关的职能的代表。评审结果及任何必要措施的记录应予保持（见4.2.4）。7.3.5 设计和开发验证为确保设计和开发输出满足输入的要求，应依据所策划的安排（见7.3.1）对设计和开发进行验证。验证结果及任何必要措施的记录应予保持（见4.2.4）。7.3.6 设计和开发确认为确保产品能够满足规定的使用要求或已知的预期用途的要求，应依据所策划的安排（见7.3.1）对设计和开发进行确认。只要可行，确认应在产品交付或实施之前完成。确认结果及任何必要措施的记录应予保持（见4.2.4）。7.3.58、7 设计和开发更改的控制应识别设计和开发的更改，并保持记录。应对设计和开发的更改进行适当的评审、验证和确认，并在实施前得到批准。设计和开发更改的评审应包括评价更改对产品组成部分和已交付产品的影响。更改的评审结果及任何必要措施的记录应予保持（见4.2.4）。7.4 采购集团公司编制了物资管理程序、分包管理程序、机械设备管理程序；7.4.1 采购过程采购对象为：项目所需原材料、半成品、工程设备、环境、职业健康安全检测设备、劳动保护用品及分包项目（含劳务、专业分包、机械设备租赁、外委试验和检测）。采购应符合设计文件、标准、规范、相关法规及承包合同的要求。构成最终产品（输出）的主要部分和关键部分，直接59、影响最终产品（输出）交付使用或安全性能，如钢材、水泥、砼制品、商品砼，工程成套设备及主材、电缆、耐火材料、劳动保护用品等物资及地材、新材料及周转材料、砼添加剂、电焊条等物资，由分公司、项目部按物资管理程序的规定，对供方进行评价和选择，并建立合格供方名单。采购应从合格供方名单中选择。对产品起辅助作用的物资，如五金材料、包装用料等物资,可由采购人员直接评选供货单位。集团公司建立合格分包方清单。施工过程中必须选用合格分包方清单中的分包方。 评价及选择分包方的原则：a）合法的资质，外地单位经本地主管部门核准；b）与集团公司、分公司或其他公司合作的业绩；c）当前承担本项目特殊内容的能力考核；d）针对项目60、特点的服务要求的满足程度。供方和分包方的评价及考核执行集团公司物资管理程序、分包管理程序、机械设备管理程序。7.4.2 采购信息采购信息主要体现在物资采购计划、物资采购合同、项目部的分包协议条款内容中。采购计划或合同应包括：工程项目名称、施工单位、物资名称、类别、规格型号、材质、数量、质量要求和供货方式、时间，产品验证要求等。分包协议或条款内容：对分包方的过程和能力的要求（包括设备、人员资格）及对分包方管理体系的要求，还应包括对分包方监督控制的要求。7.4.3 采购产品的验证对采购物资的到货验收由项目物资人员负责，并列入台帐，对此后的质量检验由项目部委托试验室进行。对分包方的服务质量验证，由集61、团公司、分公司工程管理部门、项目部按照相关法律法规、标准、规范以及分包协议合同要求进行。验证可以采取重新评价的方式。7.5 生产和服务提供集团公司编制了生产和服务过程控制程序。7.5.1 生产和服务提供的控制集团公司的生产和服务过程必须受控。受控的条件主要有以下几点：a) 从设计文件、产品质量技术标准与规范，合同中了解产品质量要求、环境管理和职业健康安全管理要求的有关条款，同时注重集团公司（分公司）对产品的附加要求，如创国家或地方优质工程的要求，此类信息在项目开工前获得；b) 指导生产和服务过程如何运作的指导性文件，包括技术性和管理性文件（如管理方案）；这些文件应在开工准备阶段编制完成；c) 62、适宜的机械、设备等生产装备，环境保护、职业健康安全保护等设施；d) 获得和使用监视和测量装置，执行监视和测量设备控制程序；如不满足使用要求时，则需外委试验，并执行分包管理程序进行分包方评价。 e) 施工过程的监视和测量执行生产和服务过程控制程序；f) 放行、交付和交付后活动的实施应符合约定要求和合同规定内容的要求。项目组建后，应实施下列活动并作必要的监控：a) 组织图纸会审、施工复测、参加技术交底、编制施工组织设计、报批开工报告、根据识别评价出的重要环境因素和重大危险源，制定管理方案；b) 按照施工组织设计中策划的原材料、半成品、工程设备、施工机械及设备配置，工程分包、劳务分包、机械设备租赁、63、委外试验、委外检测需求计划，选择确定供方及分包方，并应在开工前根据实际需要供应到位；c) 施工现场按策划做到“三通一平”或“四通一平”，实施临设工程及测量控制网，组织施工机械设备、材料等进场及检验，现场环境保护、职业健康安全及保卫措施应初步建立；d) 提交开工报告，并获得建设单位或监理单位批准。项目施工期间应做到：a) 项目施工以作业指导性文件为质量、环境保护、职业健康安全保护要求，通过自检、专检、隐检、监视、测量等多种验证方式对过程进行控制，接受监理单位、建设单位及地方主管部门监督评定，并经他们签认。施工过程参数，应按国家标准、行业标准、地方标准及合同要求进行监控；b) 工程质量控制的重点是64、需确认的过程、关键工序、质量通病、项目难点，以及与新技术、新材料、新工艺、新设备有关的过程。这些在施工组织设计中应予以明确，并应有详细的技术交底文件；c) 发生设计变更时应先洽商，经批准后施工。如需修订合同，执行顾客要求的识别与沟通过程控制程序；d) 工程进度应按合同要求、总进度计划、阶段计划实施，需作调整时，应征求监理单位及建设单位的同意；e) 环境管理、职业健康安全管理控制的重点是重要环境因素和重大危险源，应编制“应急预案”，可行时，应予以演练；应急预案体现预防为主的思想，执行应急准备和响应控制程序；f) 相关法律法规实施控制；g) 环境管理、职业健康安全管理，执行管理方案，并与相关方沟通65、。项目竣工验收的控制：项目设计及施工合同约定内容已全部完成后，项目部应组织有关人员准备竣工验收资料，向建设单位提交竣工报告申请验收，参加建设单位组织的工程验收，并将符合竣工验收的资料报集团公司、分公司主管部门备案。工程保修期，项目部应履行合同约定的服务项目，并用工程回访记录征求顾客意见，出现项目部应负责的责任问题时应予免费维修，非项目部责任时，应与建设单位洽商解决。7.5.2 生产和服务提供过程的确认需经确认的过程应在施工组织设计中予以识别：a) 施工中难以或无法验证，只能通过工艺参数的控制来间接实现对质量特性的控制，如特殊合金钢材焊接或钢结构焊接中手工焊接特殊部位时；b) 过程形成的缺陷可能66、在工程使用后才会暴露出来，如未规定蓄水试验的平屋顶防水工程、管道防腐工程等；c) 项目特有的不宜用后续监测加以验证的过程，如过程检验代价过高或具有破坏性；d) 施工和生产过程中环境因素、危险源的识别与评价，执行环境因素识别与评价控制程序、危险源辨识与风险评价控制程序。过程确认由项目部组织并实施连续监视和测量，项目部应针对所确认的过程制定作业方案，或依据集团公司制定的作业指导书组织施工，保证其质量受控；并对确认过程所用设备进行认可，人员资格进行鉴定；保持对需确认过程的确认记录，必要时再确认。分包单位施工中存在需确认过程时，项目部应要求他们实施确认并实施全过程监督。7.5.3 标识和可追溯性集团公67、司在产品实现的全过程中，针对监视和测量要求，识别产品的状态，对有追溯性要求的进行标识，产品标识（包括可标识的环境因素、危险源）的方法有：记录、料签、标牌、标志等。a) 采购或建设单位提供的原材料、半成品、工程设备，可以采用标牌、料签、进货验收单、进货台帐、保管台帐，合格证、检验报告等进行标识；b) 分部分项工程，可使用技术交底记录、各类检验记录、施工日志进行标识；c) 工程成品，以各种竣工验收资料进行标识；d) 重大、主要的环境因素、危险源以记录、标牌进行标识。e) 原材料、施工过程的检/试验状态标识（未检、已检合格、已检不合格、结果待定），可以采用标牌、检验报告、各类检验记录、竣工验收资料进68、行标识。项目部对下列过程确定可追溯性要求：a) 隐蔽工程施工及验收记录；b) 现浇钢筋砼结构、商品砼；c) 采用了新材料、新技术、新工艺、新设备的产品；d) 易燃、易爆或有毒物品；e) 原材料的标识与追溯可采用发料单、检验报告的形式。标识活动由项目部相关人员负责实施并转移。7.5.4 顾客财产集团公司为了使顾客提供的设备、产品以及图纸、保密信息、知识产权、个人信息等，得到验证、妥善贮存、标识、保管、维护和使用，以防止其丢失、损坏及不适用情况，保证最终产品满足要求，应对顾客财产实施控制。项目部对建设单位提供的物资类财产应列出清单或建立台帐，做出标识，验证其合格性，当发生丢失、损坏或不适用时应向建69、设单位报告并做出记录，对经检验不合格物资不得投入使用。项目部对设计单位提供的设计文件进行验证。集团公司作为总包单位时，建设单位直接分包出去的工程也属于顾客财产，按照总包合同要求，集团公司应予以监控、检验，合格后加以防护或实施后续工程。7.5.5 产品防护项目部对施工过程中下列产品实施防护：搬运：对特大、特重、超长的构件或设备，易燃、易爆、有毒、贵重物资运输应建立管理制度，配备必要的设备、工具，人员需有相应的经验；包装：项目部生产的成品不需要包装；贮存：原材料、半成品、设备等外来物资在仓库或施工现场都必须有适当的贮存环境和防护措施，如防雨、防潮、温控、防盗、防火、防爆、防污染环境或其他防损坏措施70、，以及标识、定期盘点规定等；对于大型钢筋混凝土预制构件、金属构件由项目部制定专门的堆放贮存方案；对于易燃、易爆、有毒有害物质的发放、保管和使用，执行集团公司有关规定；半成品保护：项目部应根据工程特点制定防护责任制和防护办法。工序交接时应包含必要的防护交接；竣工验收期防护：项目部应定人定岗保护已完工工程，发生丢失、损坏时应及时补救。设备、设施未经允许不得擅自使用。7.6 监视和测量设备的控制集团公司编制了监视和测量设备控制程序。项目部应根据项目施工要求，在开工前策划并确定需进行的监视和测量活动，配备必要的监视和测量设备，包括试验室的测量设备、环境检测设备、职业健康安全检测设备。如满足不了需求，则71、应委外实施，执行分包管理程序。监视和测量设备管理应符合中华人民共和国计量法及相关法规要求，按照规定的时间间隔或使用新设备之前，对测量设备送至具有检定资格的机构进行必要的校准或检定。对于国家没有规定校准或检定依据的监视和测量设备，如砼试块模具、砼坍落度筒、检测墙面平整的靠尺等，按集团公司自校规程实行自校，并留存记录。监视和测量设备的封存、启用、报废应经过有关领导批准。监视和测量设备应在适宜的环境下工作，精密仪器的使用应由培训合格的人员负责。7.7 环境和职业健康安全管理运行控制a) 集团公司建立并保持环境与职业健康安全管理运行控制程序，使与重要环境因素和重大危险源有关的活动、产品、服务得到有效控72、制，确保集团公司环境与职业健康安全目标和指标的实现，且不偏离集团公司职业健康安全与环境方针。 b) 各部门、分公司和项目部负责运行控制程序的贯彻执行。c) 与重大环境因素和重大危险源有关的关键岗位人员，程序中要明确要求严格执行文件或操作规程。d) 要对所使用的服务、产品的重大环境因素和重大危险源建立并保持程序，并把程序中的要求通过合同、协议书等形式通报给供方和合同方。e) 为了确保在集团公司的活动、产品、服务中提高环境绩效，减少环境污染，从根本上消除安全隐患，降低风险，在以下几个方面建立运行控制制度：冶金工程项目管理办法、冶金建筑安全生产管理办法、冶金项目安全经理配备管理办法、冶金安全生产责任73、制、冶金生产安全事故综合应急预案、冶金消防安全管理办法、冶金职业病防治管理办法、冶金噪声、废水、废弃物、粉尘排放控制规定、冶金机械设备管理办法、冶金工程施工外分包管理办法、冶金大型起重设备使用管理办法、冶金施工现场安全技术管理办法、冶金危险化学品安全管理办法、冶金员工劳动防护用品和用具管理办法、冶金突发公共卫生事件防控体系、冶金危险性较大的分部分项工程安全管理办法实施细则。7.8 应急准备与响应a）集团公司建立并保持应急准备和响应控制程序，预防或减少事故的发生和对环境的影响，并监督检查分公司和项目部贯彻实施；b）根据重要环境因素及重大危险源，确定包括火灾、爆炸、洪灾、地震等自然灾害，以及基础施74、工中挖断城市供水、市政排水、燃气管道、电讯设施等环境事故或紧急情况，制定应急预案；c）根据危险源辨识及风险评价，确定火灾、爆炸、触电、高空坠落、毒物泄漏、坍塌、急性中毒等安全意外事件或紧急情况，并制定相应的应急预案；d）规定有关部门、项目部、指挥者和参与者的职责、权限；e）制定应急预案，内容包括资源、指挥中心、报警和内外部联络、协作、抢救、救援、人员疏散等响应要求，包括人员培训、演习等措施，保证实施快速响应；f）应定期进行应急预案的演练，对预演的实际效果进行总结和必要的定量评价，以检验应急准备和响应控制程序、应急预案的适宜性和有效性，必要时进行修订；g）在事故、事件或紧急情况发生后，应对应急准75、备和响应控制程序及相应的应急预案进行评审，必要时修订。8 测量、分析和改进8.1 总则集团公司通过对顾客满意情况、内部审核、过程、产品及环境、职业健康安全的监视和测量、不合格品的控制、持续改进等进行策划，通过相关数据的记录、收集、分析和统计技术的应用采取纠正和预防措施，以确保：a) 工程的符合性；b) 环境、职业健康安全与法律法规、方针和目标、指标的符合性；c) 质量、环境和职业健康安全管理体系的符合性、适宜性和有效性；d) 识别并采用统计技术，为管理体系的监视、测量和改进提供数据和信息。8.2 监视和测量8.2.1 顾客满意集团公司编制了顾客满意信息管理程序。集团公司获取建设单位、监理单位、76、相关方的满意程度信息一般来自施工前、施工期间、竣工验收后三个阶段。项目部通过参加建设单位、监理单位的各种例会，日常工作接触及问题处理后做出的应有反馈中获取顾客满意程度的信息；在施工期间，项目部应从分部分项工程、单位工程质量检验，竣工验收过程中获得顾客对产品施工过程中满意程度的信息，并做出应有的改进。集团公司、分公司、各部门应从各种渠道收取顾客满意程度的信息，并及时向相关部门报告或通报，以便及时处理。项目部在施工前、施工期间、竣工验收后三个阶段中应定期地向建设单位、监理单位、地方政府主动征求意见和建议。项目部在采取改进措施使施工造成环境破坏和干扰时，应收集现场附近相关方的意见和建议，采取相关措施77、，使他们对措施和效果达到满意。集团公司、分公司、项目部在工程保修期中应进行回访，及时获取建设单位对工程的满意程度，建设单位提出保修要求后，应及时查清其问题，及时保修，保修后应取得顾客签认。8.2.2 内部审核集团公司编制了内部审核控制程序，按策划的时间间隔进行内部审核，验证集团公司管理体系是否符合策划的安排，是否符合GB/T19001-2008、GB/T24001-2004、GB/T28001-2001、GB/T50430-2007的要求，是否有效实施和保持，并为管理体系的改进寻找机会，以确保质量、环境、职业健康安全管理体系的持续有效运行。管理者代表负责组织内部审核的策划工作，审核批准年度审核78、计划，确定审核依据、范围、时间、方法、频次、审核组长；内审的间隔时间不超过十二个月，当出现工程质量严重不合格、重大环境事件、重大安全事故、中毒事故等特殊情况时，应增加内部审核频次；集团公司企划部、分公司负责制定内审实施计划，计划中应包括审核依据、目的、范围、方法及审核日程安排；内审员应事先做好审核准备，包括编写检查表、明确对分工审核的过程和区域如何审核等；内审员须经过培训，并不应审核自己的工作；责任部门、分公司、项目部负责不合格项产生后的纠正和纠正措施的实施，以消除不合格及其产生原因，其实施效果应经审核员验证。企划部负责保存内部审核资料，将审核结果以报告的形式提交管理评审。8.2.3 过程的监79、视和测量集团公司编制了生产和服务过程控制程序、环境与职业健康安全管理运行控制程序、绩效与过程的监视和测量控制程序。集团公司、分公司的监视和测量：a) 对项目部施工、环境、职业健康安全过程的监测，包括项目承包要求完成状况，项目目标、指标实现状况，管理方案实施情况，重要环境影响运行的关键特性（如噪声应监测噪音的排放量），建设单位、监理单位、相关方对项目管理的意见等；对重要环境因素、实现环境目标和指标、改进环境绩效的监测及对职业健康安全绩效的监测执行绩效与过程的监视和测量控制程序。b）对下属各部门管理能力的监视和测量。以相关职责和权限及自订的目标、指标为依据。集团公司、分公司对项目部的监视和测量：对80、项目部施工管理能力的监测，同集团公司、分公司的监视和测量的a条款；对项目部新技术、新材料、新工艺、新设备应用过程中，确认过程实现和实施情况。项目部对下属施工队、专业分包及劳务分包施工能力的监视和测量：实施施工组织设计、施工方案、管理方案、技术交底、产品质量状况、环境管理状况、职业健康安全管理状况等；总承包合同、分包合同、项目目标、指标等的实施状况；建设单位、监理单位、相关方对项目管理的满意程度等。监视和测量的方法：检查、定期汇报会、各类定期报表、内审中不合格报告及产生原因的分析，目标、指标完成状态评审、管理方案定期评价、顾客满意程度中相关问题的评审、管理评审。监测后发现某个过程的能力不足或不符81、合要求时，应责成有关部门、项目部及时予以纠正或采取纠正措施，并在实施后进行跟踪验证。在过程监视和测量或其后的措施中，可以选用适用的统计技术分析过程能力。8.2.4 产品的监视和测量项目部对采购产品、施工过程产品（即分部、分项及单位工程）、竣工验收及保修项目质量检验，按相关的法律、法规、标准、规范要求、合同规定及相关的程序文件要求进行。对分包工程检验也应按上述要求进行。项目部在施工组织设计中，应对工程建设标准强制性条文，影响结构安全的关键工序（过程）与“四新”有关的问题、项目的特点难点、对项目施工过程检验的力量配备做出规定并制定相应的检验措施。由于建设单位急于使用，工程尚未竣工，但部分已完工程已82、经验收合格，在征得各相关方批准后可办理先行交付手续，并留存记录。原则上，原材料、分部分项工程未经检验合格的不得放行。8.2.5 环境绩效监视和测量安全监管部、党政办公室、分公司及项目部，对可能具有的重要环境因素的运行与活动的关键特性进行例行监测，定期评价集团公司有关环境法律法规和其他要求的遵循情况，环境管理方案的执行情况及目标和指标的实现情况，为管理体系运行的符合性和有效性提供证据，为纠正、预防措施提供信息。监测内容a) 目标、指标和管理方案、运行控制和适用法律法规符合性的监测；b) 对施工扬尘、噪声、污水排放的技术性监测；c) 对原材料和能源消耗及固体废弃物的回收利用等进行监测；d) 对易燃83、易爆、有毒有害、化学危险品泄漏等进行监测；e) 对水土保持、植被保持及生态环境的监测等。控制要求a) 安全监管部依据有关法律、法规、标准的要求，结合集团公司的实际情况确定环境控制参数，并组织有关监测，需要进行外委监测的，应委托法定监测机构进行监测，获取并保存监测记录；b) 安全监管部、分公司、项目部每年定期对各种监视测量结果进行评价；c) 安全监管部负责对目标、指标、管理方案、环境保护标准的执行情况进行检查，纪检监督部对环保法律法规的执行情况进行检查；d) 各部门、分公司、项目部每年对法律法规及其他要求的遵循情况符合性进行评审，明确改进措施，法律法规符合性评价结果报集团公司企划部，作为管理评审84、的输入；e) 监测评审的有关信息应进行协商、沟通，并作为实施持续改进、纠正和预防措施的依据和管理评审的输入。8.2.6 职业健康安全绩效的监视和测量安全监管部、党政办公室、分公司及项目部，对有重大风险的行为与活动进行监测，定期评价集团公司有关职业健康安全法律法规和其他要求的遵循情况，管理方案的执行情况及目标和指标的实现情况，为管理体系运行的符合性和有效性提供证据，为纠正、预防措施提供信息。监测内容a) 目标、指标和管理方案、运行控制和适用法律法规符合性的监测；b) 作业环境，如：尘、毒、噪声、瓦斯等的技术性监测；c) 作业场所、施工设备和设施、作业活动、人员行为、个体防护、安全等的检查和验收；85、d) 临电方案、安全技术方案、脚手架方案、基坑开挖与支护方案、“三宝、四口、五临边”防护方案等专项方案的执行情况的监测；e) 各种安全管理制度、操作规程、安全教育和培训、持证上岗等实施情况的监测；f) 施工现场各种安全管理台账资料的检查；g) 从事有毒有害作业人员、高空作业人员等体检情况；h) 施工现场食堂、生活区卫生防疫检查等；i) 事故、事件、职业病、违章违纪等统计分析等。绩效监测要求a) 定期监测和日常检查相结合，主动监测和被动监测相结合，定量监测和定性监测相结合；b) 目标、指标和管理方案、尘、毒、噪声、瓦斯等技术性监测应定量进行测量；c) 安全监管部负责对目标、指标、管理方案、环境保86、护法律法规、职业健康安全标准的执行情况进行检查；d) 各部门、分公司、项目部每年对法律法规及其他要求的遵循情况符合性进行评审，明确改进措施，法律法规符合性评价结果报集团公司企划部，作为管理评审的输入；e) 监测评审的有关信息应进行协商、沟通，并作为实施持续改进、纠正和预防措施的依据和管理评审的输入。8.3 不合格品控制集团公司编制了不合格品控制程序、事故、事件处理与不符合控制程序。内容包括：不符合的判定、标识、评审、处置、记录等活动如何实施以及相关的职责、权限做出了规定。集团公司将不符合分类为事故、事件、轻微不合格品、一般不合格品、严重不合格品。不合格品的处置方式：a) 返工，以消除所发现的不87、合格；b) 经相关授权人员批准，适用时经顾客批准，经过返修或不返修让步使用、放行或接收不合格品；c) 采取措施，例如降级使用、报废、拒收外来产品等，以防止其原预期的使用；经过返工、返修的产品必须经过验证，以证实该产品符合所确定的纠正要求。当产品交付后发现不符合时，项目部应责成有关人员采取处置措施。措施应与不符合影响程度或潜在影响程度相适应。当出现事故、事件时，应组织相关人员调查、分析、处理，并采取措施，防止类似问题再发生。8.4 数据分析集团公司、分公司、项目部收集的数据应包括：a) 顾客对产品或合同管理的满意状况；b) 与集团公司、分公司、项目部产品过程有关的数据，如质量记录、环境管理记录、88、职业健康安全管理记录、不符合信息、顾客检验信息中的数据；c) 与集团公司运行能力有关的数据，如过程的监测信息，内审记录和报告，管理评审输出中的数据；d) 同类产品的市场动态、竞争对手的产品和过程信息中的数据。数据分析应归口管理，集团公司相关部门、分公司、项目部应将收集到的各方面信息，及时向归口部门通报。归口管理部门应将收集到的信息分类统计，必要时采用统计技术进行分析、研究、处置，以便提供管理评审。在数据分析活动中，应采取以下统计技术方法：a) 以数理统计为基础的抽样检验方法；b) 用于定性分析的因果分析图；c) 用于定量分析的直方图、散布图等；d) 用于过程连续监控的控制图、方差分析等；e) 89、其他使用的方法。8.5 改进与创新8.5.1 持续改进与创新集团公司根据对管理体系的分析与评价，提出改进目标，制定和实施改进措施，如管理方针、目标、指标的修订、管理体制的改进、管理制度的完善以及对经营状态影响较大的改进措施等，跟踪改进的效果；分析管理活动中存在或潜在问题的原因，采取适当的措施，并验证措施的有效性。集团公司根据管理体系分析、评价的结果，确定管理创新的目标及措施，并跟踪、反馈实施结果。各部门、分公司负责对本单位目标、指标完成情况进行评审，针对过程管理范围采取有效的管理措施。项目部对承包项目目标、指标、管理方案进行评审的基础上，通过数据分析，顾客满意程度分析，管理体系运行自我评价，针90、对项目管理的适宜性、有效性、充分性及时采取提高改进措施。集团公司通过管理方针、目标、指标、数据分析、内部审核、纠正和预防措施、管理评审与创新等方面的记录予以保存，以对持续改进与创新做出证实。8.5.2 纠正措施集团公司编制了纠正和预防措施控制程序。需采取纠正措施的时机：a) 管理体系审核中出现不符合时；b) 施工过程和竣工验收中发现严重不合格项或一般不合格项重复发生时；c) 顾客及相关方提出书面意见、抱怨或投诉时；d) 监督和测量中发现环境和职业健康安全行为不符合要求，造成严重损失和严重影响时；e) 管理评审决定的改进措施；f) 其他不符合管理方针、目标、指标或管理体系文件要求时。施工采用新技91、术、新材料、新工艺、新设备出现不合格，事件、不符合，并产生较大影响时。集团公司各部门、分公司、项目部应按照职责和权限，由负责人组织分析不合格，事件、事故、不符合产生的原因，并组织制定针对消除不合格，事故、事件、不符合产生原因的纠正措施；在分析不合格原因时，可选用适宜的统计技术。纠正措施的制定可以在计划、总结、报告、汇报材料等文件中体现。所制定的纠正措施应与不合格品、事故、事件、不符合的影响和程度相适应。在纠正措施实施前应针对所采取的纠正措施进行可行性评价。纠正措施完成后，应由有关部门和单位组织对纠正措施的有效性进行跟踪验证。8.5.3 预防措施集团公司编制了纠正和预防措施控制程序。预防措施信息92、来源：a) 招标文件、合同对质量、环境、职业健康安全管理方面的要求；b) 集团公司、分公司、项目部对质量、环境、职业健康安全管理方面的附加要求；c) 集团公司各部门、分公司、项目部识别评价出的重要环境因素、重大风险；d) 顾客及相关方的期望；e) 日常检查中存在的问题，通过统计分析后得出的结果；f) 国家、行业法规、政策发生重大变更。集团公司各部门、分公司、项目部按照职责和权限, 根据预防措施信息来源,采取适宜的方法，由负责人组织分析潜在的、有可能造成不合格，事件、事故、不符合的原因，制定预防措施；预防措施的制定可以在施工组织设计、管理方案、应急预案、创优规划、工作计划、报告、汇报材料、作业指93、导书等文件中体现。各单位或部门将收集到的可能产生潜在的不合格，事故、事件、不符合信息，及时传递并进行统计，分析原因，评价采取预防措施的必要性和可能性，明确责任部门或单位；对信息资料进行统计分析时，可选用适宜的统计技术；需要采取预防措施时，组织责任部门或单位制定预防措施，经主管领导确认后，由责任部门或单位实施，并评价预防措施的有效性；预防措施完成后，应由有关部门和单位组织跟踪验证；预防措施应与潜在的原因、严重性和伴随的质量、环境、安全风险相适应；各部门、分公司、项目部应保持所采取的纠正与预防措施的实施过程和效果的记录，其记录可体现在汇报材料、工作总结、工程日志、会议记录等文件中。附图1 集团公司94、管理体系组织机构图最高管理者管理者代表总工程师副总经理企 划 部工程项目监管部市场开发部党政办公室人力资源部科技发展部纪检监督部安全监管部资产财务部工 会党委工作部文化建设中心教培中心分公司项目部直属项目部附图2 质量管理体系过程职能分配表标准条款号职能部门企划部工管部市场部党政办公室人力资源部科技发展部安全监管部纪检监督部工会党委工作部文化中心教培中心设计分公司分公司项目部集团公司领导要求4.2.3文件控制管理者代表4.2.4记录控制管理者代表5.4.1质量目标最高管理者5.5职责、权限与沟通最高管理者5.6管理评审最高管理者6.2人力资源最高管理者6.3基础设施副总经理6.4工作环境副总经95、理7.1产品实现的策划副总经理7.2与顾客有关的过程副总经理7.3设计和开发管理者代表7.4采购副总经理7.5生产和服务提供副总经理7.6监视和测量设备副总经理8.2.1顾客满意副总经理8.2.2内部审核管理者代表8.2.3过程的监视和测量管理者代表8.2.4产品的监视和测量副总经理8.3不合格品控制副总经理8.4数据分析副总经理8.5.1持续改进管理者代表8.5.2纠正措施管代、副总8.5.3预防措施管代、副总注：为主责部门；为相关部门附图3 环境管理体系过程职能分配表标准条款号职能部门企划部工管部市场部党政办公室人力资源部科技发展部安全监管部纪检监督部资产财务部工会党委工作部文化中心教培中96、心设计分公司分公司项目部集团公司领导要求4.1总要求管理者代表4.2环境方针最高管理者4.3.1环境因素副总经理4.3.2法律法规和其他要求最高管理者4.3.3目标、指标和方案副总经理4.4.1资源、作用、职责和权限最高管理者4.4.2管理人员能力、培训和意识最高管理者特殊作业人员能力、培训和意识最高管理者外来人员能力、培训和意识最高管理者4.4.3信息交流副总经理4.4.4文件管理者代表4.4.5文件控制管理者代表4.4.6运行控制副总经理4.4.7应急准备和响应副总经理施工过程应急准备和响应副总经理4.5.1监视和测量副总经理4.5.2合规性评价总经理4.5.3不符合、纠正措施和预防措施副97、总经理4.5.4记录控制管理者代表4.5.5内部审核管理者代表4.6管理评审最高管理者注：为主责部门；为相关部门附图4 职业健康安全管理体系过程职能分配表标准条款号职能部门企划部工管部市场部党政办公室人力资源部科技发展部安全监管部纪检监督部资产财务部工会党委工作部文化中心教培中心设计分公司分公司项目部集团公司领导要求4.1总要求管理者代表4.2职业健康安全方针最高管理者4.3.1危险源辨识、风险评价副总经理4.3.2法规和其他要求总经理4.3.3目标副总经理4.3.4职业健康安全管理方案副总经理4.4.1结构和职责最高管理者4.4.2管理人员能力、培训和意识最高管理者特殊作业人员能力、培训和意98、识最高管理者外来人员能力、培训和意识最高管理者4.4.3协商和沟通副总经理4.4.4文件管理者代表4.4.5文件和资料控制管理者代表4.4.6运行控制副总经理4.4.7应急准备和响应副总经理施工过程应急准备和响应副总经理4.5.1绩效测量和监视副总经理4.5.2事故、事件、不符合、纠正和预防措施副总经理4.5.3记录和记录管理管理者代表4.5.4审核管理者代表4.6管理评审最高管理者注：为主责部门；为相关部门附图5 项目管理过程图工程中标项目部组建、合同交底图纸会审、设计交底、施工组织设计施工方案资源计划资源供应现场准备开工报告分部分项工程质量控制进度管理物资管理工作环境管理合同管理造价管理分99、包工程管理施工机械管理监测设备管理质量测控产品防护不合格控制纠正措施竣工验收保修期管理公司相关部门监理、顾客、质监站监控冶金集团排污管道格兰云天宾馆宝钢北方公司白 云 宾 馆司法中心北西 二 道至化粪池冶金集团办公区域地理位置示意图附图6程 序 文 件 文件控制程序1 目的对集团公司管理体系所要求的文件进行控制，确保各相关场所都能得到文件的有效版本，并防止作废文件的误用。2 范围适用于集团公司如下各类文件的控制：a）管理手册、程序、作业指导书及管理性文件；b）合同类文件（标书、协议、合同等）；c) 来自建设单位、设计单位、监理单位、质监站和其他管理部门的设计文件、技术交底、会议纪要、通知、来往100、函件及其他外来文件；d）项目施工组织设计、管理方案、应急预案；e）相关法律法规、标准、规范、技术文献（包括集团公司的技术文件）；f）来自国家、各级地方政府与上级主管部门的外来文件；g）记录；h）与管理体系运行有关的其他文件。3 职责3.1 集团公司党政办公室为管理性文件、外来文件的归口管理部门,建立有效文件清单。3.1.1负责对以集团公司名义下发的文件的管理和控制；3.1.2负责工程项目资料的归档工作； 3.1.3负责外来文件的管理。3.2集团公司企划部负责集团公司管理手册和程序文件的汇编和管理工作。3.3集团公司科技发展部负责技术性文件的管理，并建立有效文件清单。3.4集团公司纪检监督部负责101、适用法律法规文件的管理和控制，并建立有效文件清单。3.5集团公司各部门负责本业务系统文件的编写和管理工作，并建立有效文件清单。3.6 分公司、项目部负责各自文件的编写和管理工作，并建立有效文件清单。4 程序4.1 文件发布4.1.1管理手册和程序文件由管理者代表组织有关部门及人员编写，管理手册由管理者代表审核，最高管理者批准；程序文件由起草部门主管领导审核，管理者代表批准；4.1.2 以集团公司名义下发的文件，由集团公司相关部门编写，通过办公自动化系统相应审批流程后，由党政办公室负责发放、归档；4.1.3以集团公司各部门、分公司、项目部名义下发的文件，由各部门、分公司、项目部编写，通过办公自动102、化系统相应审批流程后发放、归档。4.2 文件的编号、标识、登记4.2.1文件编号以集团公司名义下发的公文由党政办公室统一编号。其他文件由编制部门参照集团公司冶金公文处理办法有关规定进行编号；4.2.2 文件标识a）所有文件都应有状态标识，标识方法可以采取：版本号、通知单或其他便于识别的方法；b）已作废的文件应及时收回、销毁或在办公自动化系统中删除，作为资料保存的“作废文件”应做相应标识；c）汇编/合订本中部分文件作废而无法隔离时，应在作废条款处或目录中做出“作废”标识。4.2.3 文件接收文件接收后要进行登记，确认文件的传递范围、承办部门或责任人。4.3 文件传递与发放4.3.1集团公司公文由103、集团公司党政办公室负责传递与发放；4.3.2 集团公司管理手册和程序文件由集团公司企划部负责传递与发放；4.3.3 集团公司各部门、分公司、项目部文件由其编制部门或单位负责传递与发放；4.3.4 对需要发放的外来文件，由业务主管部门确认发放范围，进行传递与发放；4.3.5 新组建的管理体系覆盖部门、分公司或项目部需补发文件时，由有关部门负责传递与发放，并按文件的传递与发放程序办理。4.4 文件评审文件的使用部门及相关部门发现有效文件的适宜性不能满足要求时，向归口管理部门提出评审要求，由归口管理部门组织人员对文件进行评审，根据评审结果对文件进行处理。4.5文件更改4.5.1文件需要更改时，应由提104、出文件更改的部门或单位提出申请，说明更改原因，交文件编制部门进行评审确认；4.5.2 文件编制部门依据评审意见，提出文件更改意见，经授权人批准后下发文件更改通知，禁止未经审批的任意更改；4.5.3 文件更改批准后，按原文件发放范围或实际使用范围发放；4.5.4文件持有人接到文件更改通知后，要及时更改,做好修改记录（修改份数、修改时间、责任人），并负责销毁更换页，文件更改通知留存备查；4.5.5 合同文件的更改按行业规定由主管部门办理。执行顾客要求的识别与沟通控制程序；4.5.6 相关法律、法规、标准、规范出现变更时，执行法律法规控制程序。4.6 归档文件借阅4.6.1电子版归档文件借阅人，通过105、档案系统中文档借阅流程，经过审批同意后可调阅查看。4.6.2实物档案借阅人，通过协同门户的实物档案借阅审批流程，经审批同意后可到集团公司档案室借阅。4.7 文件复制文件不得随意复制。如需复制时，集团公司管理手册和程序文件由管理者代表批准。其他文件由文件持有部门负责人批准，并进行登记、发放。4.8 文件的归档文件的归档应按照冶金档案管理办法执行；4.9 文件销毁与删除文件销毁与删除由文件编写部门提出申请，经集团公司分管领导批准后方可销毁与删除。4.10文件形式文件可采用纸张、软盘、光盘、网页、照片、磁带等多种形式保存。5 相关文件冶金档案管理办法冶金公文处理办法冶金办公自动化系统管理制度冶金总部106、办公大楼上网行为管理办法冶金信息化系统管理制度6 记录1）有效文件清单2）文件归档登记表3）文件更改申请表4）文件更改通知有 效 文 件 清 单01-01-201 第 页 共 页序号发文单位文件文号文 件 名 称备注编制: 批准: 年 月 日文 件 归 档 登 记 表01-02-201 第 页 共 页序号文件编号文 件 名 称批准人发文时间经手人备注移交人签字： 年 月 日 接收人： 年 月 日文 件 更 改 申 请 表01-03-201 第 页 共 页申请部门申 请 人审 核 人修 改 文 件 名 称个性章节修 改 页修 改 内 容编制人： 批准人： 年 月 日 文 件 更 改 通 知01-107、04-201 第 页 共 页通 知 号修改部门修改人审核人批准人文 件 名 称修 改 页章节号修 改 内 容编制人： 批准人： 年 月 日记录控制程序1 目的对管理体系所要求的记录予以策划（收集和设计）和控制，提供管理体系运行、产品与过程信息及其符合要求的证据。2 范围适用于集团公司、分公司、项目部的记录控制。3 职责3.1 集团公司企划部负责编制本程序，在实施过程中指导与控制。3.2 集团公司各部门、分公司、项目部负责本管理范围内记录的策划，负责记录的收集、编目、整理、标识、保存、处理和归档，并对分管单位的记录控制情况进行指导、检查。3.3 集团公司各部门、分公司、项目部负责人批准本部门、本108、单位制定的记录内容要求、格式和保存期限。 4程序4.1集团公司各部门、分公司、项目部要在管理策划时，对记录进行系统策划，确定所需记录。负责收集、整理、传递、保存所需记录。 4.2 记录的标识、编号4.2.1记录编号采取如下形式： 年份 流水号 程序文件顺序号 记录代号 冶金集团有限公司 ZYTG/J201 4.2.2 所有记录都应有名称、编号、日期等适当的标识（包括电子媒体）；4.2.3 记录的编号由编制部门确定。4.3 记录填写4.3.1记录填写要及时、真实，内容完整、字迹清晰，不得随意涂改；4.3.2记录应具有可追溯性。4.4 记录的管理、保存、保护4.4.1集团公司对记录实行分级管理，分109、级负责确定保存和保护。记录应分类编目，便于存取、检索、查阅；4.4.2集团公司各部门、分公司、项目部的记录应依据产品特点、法规、合同规定及内部规定的保存期限保存、归档；没有明确规定的要自行确认；4.4.3 记录应妥善保存，防止损坏、变质、丢失。4.5 记录查阅、复制、传递4.5.1 集团公司各部门、分公司、项目部查阅或复制记录，需经授权人批准后实施；4.5.2 查阅人员应爱护记录，并保持记录的原始状态，不得涂改、标记、撕页、拆装；4.6 记录的销毁处理记录需要销毁时，执行文件控制程序。4.7 记录格式4.7.1集团公司各部门、分公司、项目部统一采用集团公司管理体系文件中规定的表格。与产品符合性110、有关的记录，按相关规范、标准或当地行政主管部门规定的表格执行。对无明确规定的记录格式，可根据需要自行组织编制。4.7.2 记录格式的更改执行文件控制程序。4.8 集团公司记录载体为纸张、软盘、照片、磁带及其他。5 记录质量记录目录质 量 记 录 目 录 02-01-201 第 页 共 页序号 记 录 名 称记 录 编 号备 注 填表人：信息交流与协商控制程序1 目的为规范信息交流的内容、职责、渠道和方法，以便确保与集团公司管理体系运行有关的内外信息的正常交流。2 范围适用于集团公司、分公司、项目部内、外部信息的交流。3 职责3.1 集团公司各部门、分公司、项目部负责本职责范围内相关信息的收集、111、整理、记录，定期或不定期进行质量、环境、职业健康安全信息的分析，提出管理体系持续改进的建议，及时向主管领导、相关部门和单位进行信息沟通与协商。3.2集团公司企划部负责内审、外审、管理评审、管理体系运行等信息的收集、沟通和协商。3.3 集团公司工管部负责施工过程的质量管理信息的收集与整理。3.4 集团公司安全监管部负责施工过程的环境、职业健康安全信息的收集与整理。3.5集团公司党政办公室负责外来信息的整理，并按信息的相关性向有关单位、部门或场所传递；负责内部信息的传递。3.6 集团公司市场部负责市场动态信息的收集和整理。3.7集团公司人力资源部负责专业技术人员、管理人员信息的收集和整理。3.8 112、分公司、项目部负责各自管理范围信息的沟通和协商，将有关信息按规定及时上报集团公司有关部门。3.9 集团公司科技发展部负责有关施工技术标准规范等信息的收集、沟通和协商。3.10集团公司纪检监督部负责关于国家、行业颁发的质量、环境、职业健康安全相关的法律、法规、规章、条例信息的收集、沟通和协商。3.11员工代表负责职工关于工作场所的有关质量、环境、职业健康安全的信息收集、整理；并负责将员工的意见、建议或报怨，与管理层进行沟通与协商。4 程序4.1 应策划并确定信息交流的类别与交流的对象4.1.1 信息的类别A、从形式上分：a) 向上级管理机构和部门的报告事项；b) 向下级的要求事项；c) 向同级管113、理部门、单位的协调配合事项；d) 向顾客、相关方的告知事项。B、从内容上分：a) 顾客、相关方的信息；b) 内部员工的信息；c) 管理体系运行 (过程控制与运行结果) 的信息；d) 产品(要求与状态)信息；e) 突发事故、事件的信息；f) 国家政策信息；g) 市场信息；h) 法律法规和有关要求的信息。4.1.2 信息交流的对象a) 顾客；b) 相关方(各级政府、相关社区与社会组织、合作者、员工)；c) 集团公司所属各单位及职能部门。4.2 信息交流的方式会议交流、文件交流、电子媒体交流。4.3 信息的收集4.3.1 会议信息的收集a) 会议主办部门做好会议记录，整理会议文件，形成会议纪要；b)114、 会议参加人员做好相关记录，领取与保管好会议文件并按文件控制程序及时将文件转交给文件管理部门。4.3.2 文件信息的收集文件信息实行归口收集，执行文件控制程序。4.3.3 电子媒体信息的收集a) 将有价值的电话信息准确记录和保存；b) 网络信息若属局域网外部相关信息，要下载保存；c) 传真信息识别是否实用，需保存的复制后按文件控制程序收集和保存。4.4 信息的传递、处置a) 信息收到后，识别信息的使用范围，向使用部门或场所传递；由相关部门或单位进行处置，主管部门验证。b) 若属会议信息，应确定传达的适当范围和形式，如会议传达、文件传达、电子媒体传达，确保在适当范围及时进行传达；若属电子媒体信息115、，可采取拷贝或网络形式传递，并做好传递记录。人力资源控制程序1目的 保证在管理体系中承担规定职责的所有人员能够具备相应的能力，掌握与本岗位有关的知识技能，确保能胜任其所担负的工作。2 范围 适用于管理体系人员的配置、考核和培训的控制。3 职责 3.1集团公司通过各种媒介向集团公司全体员工传达集团公司的管理方针和质量、环境、职业健康安全等方面的要求。3.2 集团公司人力资源部3.2.1 负责根据企业发展的长远目标制定人力资源发展规划，确保人力资源满足要求。3.2.2 负责集团公司员工培训工作，并组织编制、实施集团公司年度培训计划。3.2.3 负责集团公司部门负责人、分公司负责人及委派人员的管理和116、绩效考核。3.2.4 负责建立集团公司人力资源信息数据库，分析集团公司人力资源的现状及需求，组织制订集团公司机关部门岗位任职能力要求，并指导分公司制订本单位岗位描述。3.3 集团公司部门负责提出业务培训计划，并组织实施。3.4 分公司负责其员工的定期考核，建立人力资源的相关资料，并负责员工的质量、环境、职业健康安全、法律法规教育培训工作及项目部人员的合理配置。4 程序4.1与管理体系有关的人员必要能力的确定和考核4.1.1 集团公司人力资源部负责对专业技术、技能人员资格进行评审、认定；组织对集团公司执业资格、持证上岗人员进行管理；负责集团公司部门负责人、分公司负责人及委派人员的管理和绩效考核。117、4.1.2 集团公司部门按照国家相关规定负责本业务系统执业资格、持证上岗人员的必要能力的确定和取证工作，并报人力资源部备案； 4.1.3 相关部门和分公司负责人分别对所辖管理人员组织考核。4.1.4 项目部负责对项目部作业人员的能力进行识别、考核。4.2 培训4.2.1 集团公司人力资源部应掌握专业技术、技能人员、管理人员、执业资格、持证上岗人员的数量、文化程度、专业结构和分布情况，并依据掌握的相关信息及各单位编制的年度培训需求，制订出集团公司年度培训计划，经主管领导批准后，由集团公司相关部门组织实施。4.2.2 集团公司各部门、分公司根据人员岗位能力、岗位技能要求，提出本单位的培训需求，报集118、团公司人力资源部。4.3 人员的配置、调整4.3.1 根据各单位员工需求计划，集团公司研究决定、配置录用大学毕业生；4.3.2 相关岗位有需求时，通过公开招聘、内部调整或其它方式，进行人员的合理配置。4.4 有效性评价 组织培训的实施部门根据参加培训人员的考试成绩，以是否取证、是否具备岗位所需能力为依据，对培训效果进行评价并报人力资源部备案，以此作为人力资源部不断改进培训效果、提高培训质量的依据。4.5 绩效考核4.5.1 集团公司人力资源部负责集团公司部门负责人、分公司负责人及委派人员的管理和年度考核，并负责集团公司机关部门管理人员的日常考核。4.5.2 分公司专业技术人员和管理人员的年度考119、核由分公司自行组织考核。5 相关文件冶金人力资源管理办法冶金干部管理办法冶金员工培训管理办法冶金集团有限公司总部机关绩效管理办法6 记录1）年度培训计划2）培训班计划报告单 ( ) 年 度 培 训 计 划04-01-201 第 页 共 页编制单位：编制日期：年 度 培 训 计 划 内 容编制人： 年 月 日审批人： 年 月 日培 训 班 计 划 报 告 单04-02-201 第 页 共 页培训班名称培训经费起 止 时 间培训单位培 训 地 点培训形式负 责 部 门班负责人采 用 何 种 教 材学 员 人 数其 中 干 部 人 数其 中 工 人 人 数培 训 内 容学 时授 课 讲 师姓 名职 120、称（职务）备注填 报批 准日 期日 期法律法规及其他要求控制程序1 目的建立获取适用法律法规及其他要求的渠道，以确保集团公司管理体系和施工生产及各项活动均符合法律法规和相关要求。2 范围适用于集团公司、分公司、项目部。3 职责3.1集团公司纪检监督部负责组织收集、整理国家、行业颁布的与质量、环境、职业健康安全相关的法律、法规、规章、条例，并建立、更新集团公司法律法规及有关要求清单。3.2 集团公司科技发展部负责识别收集由国家、行业颁布的与管理体系有关的标准、规范、规程，并建立、更新集团公司现行标准规范清单。3.3 集团公司各部门按照职责范围负责与管理体系相关的法律法规规章、标准、规范和其他要求121、的收集、整理、更新、传递。3.4 分公司、项目部负责收集、整理、更新、传递所在地方政府和其他相关方颁布的与质量、环境、职业健康安全有关的规章及其他要求。4 程序4.1法律法规分类4.1.1国家颁布的质量、环境、职业健康安全方面的法律法规；4.1.2 省、市、县等各级地方政府制定的关于环境、职业健康安全方面的法规及地方标准，执法部门的通知、公告等；4.1.3 行业及主管部门出台的有关质量、环境、职业健康安全方面的法规、制度和要求。4.2 法律法规获取4.2.1 法律法规等信息的获取途径：a）国家、地方、上级主管部门等相关行业、部委的管理部门；b）政府及专业网站、各正规出版社、书店、图书馆、媒体；122、c）参加相关会议。4.2.2 集团公司各部门根据部门职责与所在地政府的相关部门、标准规范的发行管理部门，分公司、项目部与所在地政府相关部门，要建立信息沟通的渠道,记录获取的相关信息。4.3 法律法规确认4.3.1 集团公司各部门、分公司、项目部将收集、整理、获取到的法律法规及其他要求，评审确认其适应性，经集团公司各部门、分公司、项目部负责人审批，形成清单，报集团公司纪检监督部；4.3.2 当现行的法律法规及其他要求更新时，应由集团公司各部门、分公司、项目部重新确认，并由负责人审批，及时上报集团公司纪检监督部。4.3.3 集团公司纪检监督部将各单位上报的清单进行汇总，形成集团公司法律法规及其他要123、求清单，经主管领导批准后发布。4.4 法律法规传递4.4.1 集团公司各部门、分公司、项目部依据各自的法律法规清单，获取相关的法律法规及其他要求，并将法律法规按需要或摘录或传达给使用的员工。4.4.2 新成立的项目部，应由项目经理组织项目部依据集团公司下发的法律法规及其他要求清单，识别出适用于本项目的法律法规。同时识别出集团公司法律法规及其他要求清单未列入的本项目所在地的地方性法律法规及其他要求，上报集团公司纪检监督部，并依据清单配置获取适用的法律法规及其他要求。4.4.3 对于作废或失效的法律法规，执行文件控制程序。集团公司纪检监督部及时发布法律法规及其他要求清单的同时，公布作废或失效的法律124、法规。5 记录1）法律法规及其他要求清单2）现行标准规范清单法律法规及其他要求清单05-01-201 第 页 共 页序号法律法规名称颁布机关/单位生效日期备注编制: 批准: 年 月 日现行标准规范清单05-02-201 第 页 共 页序 号标准规范编号标准规范名称替代标准规范编号实施日期编制： 批准： 日期环境因素识别和评价程序1目的对能够控制或可能期望对其施加影响的环境因素进行识别和评价，确定重要环境因素，为建立实施管理体系和管理方案提供依据。2 范围本程序适用于集团公司各部门、分公司、项目部的环境因素识别与评价的控制。3 职责3.1 集团公司安全监管部负责本程序的编写，建立集团公司环境因素125、清单、重要环境因素清单，对各部门、单位上报的环境因素调查评价表进行审核、汇总，形成集团公司环境因素清单，报主管领导批准后下发。3.2 集团公司党政办公室负责识别和评价集团公司办公区的环境因素、重要环境因素。 3.3 分公司负责识别和评价其办公区和生产、施工过程的环境因素、重要环境因素。3.4 项目部负责识别和评价本项目的环境因素；对评价出的重要环境因素在施工组织设计中编制控制措施。4 程序4.1 环境因素识别4.1.1 环境因素识别方法集团公司应按照工艺流程，结合现场观察或根据经验，与相关的法律、法规和其他要求对照，进行环境因素识别。4.1.2 识别范围a）所有办公区域、施工现场的生活区域的环126、境因素；b）项目施工过程中形成的环境因素；c) 项目作业场所的各类施工机械设备产生的环境因素；d) 可望施加影响的环境因素。4.1.3 识别依据识别环境因素时，应结合集团公司实际情况，从以下三方面考虑：a）三种状态：正常状态：指正常工作(施工)时的状态；异常状态：施工活动中环境问题与正常施工活动有较大不同的状态；紧急状态：指施工活动过程中出现意外，可能对环境造成影响的火灾、事故、洪水等。b）三种时态：过去：企业行为对环境所造成的过去遗留的环境问题；现在：现在正在产生的污染和环境问题；未来：新、改、扩建项目以及产品交工后可能带来的环境问题。c）八种类型：大气排放；水体排放；废物管理；土地污染；对127、社区的影响；原材料与自然资源的使用消耗；能量释放（如热、辐射、振动等）；物理属性，如大小、形状、颜色、外观等。4.1.4 识别过程a）集团公司党政办公室牵头，组织集团公司有关人员，根据识别方法、范围和依据，对集团公司办公区域及周边的环境因素进行识别，填写环境因素调查评价表，经部门领导批准后，报集团公司安全监管部。b）分公司组织人员识别各自办公区域、生产、工作过程中各个环节的环境因素，填写环境因素调查评价表，由分公司经理批准后，报集团公司安全监管部。c)项目部组织人员识别本项目施工过程中各个环节的环境因素，填写环境因素调查评价表，由项目部经理批准后，报分公司。d) 集团公司安全监管部对环境因素调128、查评价表进行审核、汇总，形成集团公司环境因素清单，报主管领导批准后下发。4.1.5主要识别与评价人员应熟悉本专业施工的工艺过程和技术知识，了解环境法律法规，经过ISO14001标准的培训。4.2 重要环境因素的评价4.2.1 重要环境因素评价时要考虑以下几方面：a)环境影响的大小、性质、频率、持续时间；b)相关的法律法规的要求；c)集团公司整体战略方针和综合能力；d)社会影响和社区关注程度；e)相关方的建议和抱怨。4.2.2 重要环境因素评价的方法4.2.2.1 是非判断法凡集团公司的环境因素出现属于以下情况之一者就可以评价为重要环境因素：a)不符合相关的国家或地方法律法规的要求；b)当地政府129、高度关注或强制监测的；c)违反相关方的合理要求或相关方有严重抱怨的；d)环境影响已经或可能波及到集团公司场界以外的；e)集团公司的整体规划已经对其有重大举措或要求的；f)环境行为有较大改善余地的或负面环境影响有较大降低余地的；g)可能在紧急情况下产生重大环境影响或人员伤亡的。4.2.2.2 打分法a)对有排放标准的评价：内容分值a.法规符合性经常超标准5分接近标准3分正常1分b.发生频率持续发生（每周发生一次以上）5分间断发生（每季发生一次以上）3分偶然发生（每年发生一次以上）1分c.环境影响范围局部区域5分集团公司区域3分工作范围1分d.对环境或人身的影响程度严重（危及生命健康）5分一般3分130、轻微1分e.政府、社区相关方的关注程度极度关注（政府强制监测）5分一般关注3分不为关注1分注：当a=5或b=5或c=5或d=5或e=5或=a+b+c+d+e13时，确定为重要环境因素。b）对间接能源、资源消耗评价内 容得分f.年消耗量（率）大5分中3分小1分g.节能降耗程度加强管理明显见效5分改造工艺明显见效3分较难节约1分注：f=5或g=5或= f+g 6时，确定为重要环境因素。4.2.3 评价程序a)评价重要环境因素时，可采用以上一种或两种方法相结合的评价方式，判定出对环境具有重大影响或可能具有重大影响的因素；b)项目部依据重要环境因素评价方法，评价出重要环境因素，填写重要环境因素清单，由131、项目经理批准后，报分公司；c)集团公司党政办公室、分公司依据重要环境因素评价方法，评价出各自的重要环境因素，填写重要环境因素清单，由部门领导及分公司经理批准后，报集团公司安全监管部；d)集团公司安全监管部负责审核、汇总重要环境因素，评价出集团公司的重要环境因素，填写重要环境因素清单，报集团公司主管领导批准后下发；e)集团公司党政办公室、分公司和项目部根据集团公司发布的重要环境因素清单，结合本部门职能、本单位实际，确立本部门、单位的重要环境因素。4.3 环境因素更新4.3.1 为保持信息的有效性，集团公司党政办公室、分公司应及时收集环境因素信息，如有变化应予以更新，年底填写环境因素调查评价表并说132、明环境因素变更情况，报集团公司安全监管部。4.3.2 新组建的项目部，项目开工之前，根据环境因素清单、重要环境因素清单识别和评价本项目的环境因素、重要环境因素，如有新的环境因素，填写环境因素调查评价表，报分公司。4.3.3 集团公司安全监管部每年定期发布集团公司新产生的环境因素清单和重要环境因素清单。4.3.4 当发生以下情况时，有关单位要及时组织与下列活动相关的人员进行环境因素的识别、评价与更新，集团公司安全监管部可根据实际情况，进行局部或全部更新。a）在体系运行过程中，发现有环境因素未被识别或评价发生错误； b）有关的法律、法规及其它要求发生较大变更时； c）组织的活动、产品、服务发生较大133、变化时； d）相关方提出合理抱怨或要求时；e）使用新技术、新工艺、新材料、新设备时。5 记录1）环境因素调查评价表2）重要环境因素清单环 境 因 素 调 查 评 价 表06-01-201 第 页 共 页序号活动/产品/服务环 境 因 素（明确污染物因子/物质/组成）环 境 影 响重要环境因素评价适用法律法规条款法律法规内容摘要 水体大气废物土壤资源社区其他abcdefgh单位： 编制： 审批： 日期:重要环境因素清单06-02-201 第 页 共 页序号重要环境因素存在部门或场所环境影响控 制 方 法备注目标指标管理方案应急预案单位： 编制： 审批： 日期：危险源辨识与风险评价控制程序1 目的134、为辨识、评价和控制本集团公司施工过程和服务中的危险源，评价风险程度，判定出重大风险，制定控制计划，从而有效地做好预防和控制工作。2 适用范围适用于集团公司范围内所有施工（生产）场所、办公（生活）区域活动和相关方活动过程中危险源的辨识、风险评价和控制的策划。3 职责3.1 集团公司安全监管部负责本程序的编制，建立集团公司危险源清单，并负责本程序运行过程中的监督检查。3.2 集团公司党政办公室负责办公区域危险源辨识、风险评价和风险控制工作，并将所辨识的清单汇总、分析，报集团公司安全监管部。3.3 分公司评价辨识其办公区域的危险源、重大风险；项目部评价辨识施工、生活区域的危险源、重大风险，填写危险源135、辨识与风险评价表，报分公司。分公司确认、汇总后，报集团公司安全监管部。4 工作程序4.1 危险源辨识4.1.1 危险源辨识的范围危险源辨识应重点放在施工（生产、运输）过程和相关作业场所。危险源辨识应考虑以下范围：a）正常的作业场所和非正常的作业活动（如抢修、气候异常变化等当中的作业活动）；b）所有进入场所的人员活动。包括：相关方人员和来访者的活动；c）作业场所内的各种设施（设备）。包括：集团公司自有、租赁和分包方自带设备；d）施工现场的办公区、生活区周围环境的干扰、影响，施工现场平面布置及有毒有害作业部位、应急准备抢救设施、辅助生产、生活卫生设施等；e）集团公司、分公司办公区，项目部的办公区、136、生活区；f）工程所需成品、半成品及原材料（工具）运输工程；g）新开工的工程项目和施工（生产）活动采用了新工艺、新材料、新技术、新设备。4.1.2 从危险源的根源和状况考虑a）物的不安全状态。包括：设备、材料、施工机械、机具等；b）人的不安全行为，主要指违章行为。包括：违反法律、法规、条例、标准、规定及集团公司的规程、制度、方案、措施等；c）管理缺陷：技术措施、设计方案。d)结构上的缺陷：作业场所、作业环境的安全防护措施设置不合理，防护装置、用品缺少等。4.1.3 事故类别：事故类别按照企业职工伤亡事故分类标准GB6441为20类，取其中相关16类，为：a）物体打击；b）车辆伤害；c）机械伤害；137、d）起重伤害；e）触电；f）淹溺；g）灼烫；h）火灾；i）高处坠落；j）坍塌；k）放炮；l）火药爆炸；m）化学性爆炸；n）物理性爆炸；o）中毒和窒息；p）其它伤害。危险源的辨识还可参考生产过程危险和危害因素分类代码（GBT13816-92）进行识别。4.2 风险评价4.2.1 风险评价的方法根据集团公司目前状况，选用“作业条件危险评价法（LEC）”作为集团公司危险源辨识评价的方法，来确定危险等级的大小。（见下表1、表2、表3、表4）。事故或危害性事件发生的可能性分数值（L） 表1分数值事故或危险性发生的可能性10完全可能，可被预料6相当可能3不经常，较可能1极不可能暴露于危险环境频率的分数值（138、E） 表2分数值暴露于危险环境的频率10连续暴露于潜在危险环境6每日一次或数次在工作时间内暴露3每周一次或偶然的暴露2每月暴露一次1每年一次或数次出现潜在危险环境可能后果的分数值 (C) 表3分数值可能后果100灾难性的：可能导致多人死亡40非常严重：可能导致一人死亡或严重失能15严重：可能导致重伤或轻伤3一般：轻微可恢复的伤害1引人注意：不利安全健康危险等级评价根据上述危险源辨识L.E.C三项乘积结果D，确定危险等级如下表：风险等级（D） 表4风险系数分数值风险程度大于600高度危险、需立即改善300-600显著危险、需要改善100-300可能危险，需要注意小于100稍有危险，或许可被接受级139、作为主要风险，在考虑技术、财务可行性的基础上采取必要措施逐步加以控制。级、级被列入重大风险，按重大风险控制要求，确定出目标（予以分解可测量的指标），编制管理方案，经审批后由相关部门负责人认真组织实施。危险性评价以下式表示：危险等级D=LECL 事故或危险性事件发生的可能性大小；E 人体暴露于危险环境中的频率（次）；C 发生事故可能会造成的后果；D 危险等级。辨识任何一项危险源按以上三值乘积确定风险的大小。LEC的值越大，说明该系统危险性就越大，必须加强防范，采取有效可靠的措施控制风险达到允许的安全范围。4.2.2 主要和重大风险因素的确定原则a）不符合法律、法规和其它要求；b）曾发生过事故，仍140、未采取有效措施；c）相关方、员工合理抱怨或要求；d）直接观察到的重大危险；e）作业条件危险评价法（LEC法）评价出不可接受的风险；f）采取新技术、新工艺、新材料、新设备，由此产生新的危险源。4.2.3 危险源辨识与风险评价的记录a）项目部辨识其施工区域、生活区域中各个环节的危险源，填写危险源辨识与风险评价表，由项目部经理批准后，上报分公司。 b）分公司辨识其办公区域危险源，并汇总、分析项目部上报危险源辨识与风险评价表，形成分公司的危险源辨识与风险评价调查表和重大风险控制计划清单，报集团公司安全监管部；c）集团公司党政办公室辨识办公区域的危险源，填写危险源辨识与风险评价表，由主管经理批准后，报集141、团公司安全监管部；d）集团公司安全监管部将有关部门及分公司上报的危险源辨识与风险评价调查表及重大风险控制计划清单，进行汇总、分析，形成集团公司危险源辨识清单，报主管领导批准后下发。4.3 风险控制策划4.3.1风险控制措施包括：a）目标、指标、管理方案；b）运行控制；c）应急预案；d）培训。4.3.2 重大风险的控制与监视a）项目部对辨识出的危险源应体现在施工组织设计与安全技术交底中，对重大风险应确定目标和制定管理方案予以控制，对一般风险制定安全技术措施予以控制；b）分公司与重大风险有关的部门，应制定管理方案和安全技术措施予以控制，并监督予以实施；c）对评价出的重大风险，作为确定集团公司和分公142、司年度目标和管理方案的依据；d）安全经理、专（兼）职安全员负责对本分管范围内的重大风险的控制进行监视，以确保其及时有效地实施。4.3.3 对参加危险源辨识与风险评价人员的培训根据建立职业健康安全管理体系的需要，对参加危险源识别工作的相关人员，进行危险源辨识与评价方法和法律、法规及其他要求的培训，安全监管部负责做好记录，记录执行人力资源管理程序。4.3.4 安全监管部每年对危险源辨识和风险评价方法的应用效果进行一次检查和评审。4.3.5 危险源辨识与风险评价的更新危险源辨识与风险评价工作是动态的，当发生下列情况时，应重新按上述程序更新危险源辨识与风险评价结果：a）集团公司适用的法律、法规变化时；143、b）集团公司体制变更、重组时；c）集团公司的生产活动内容或工艺发生重大变化时；d）集团公司经营宗旨、职业健康安全方针和目标发生变更时；e）集团公司新涉足领域工程项目施工生产开工前。5 记录1）危险源辨识与风险评价调查表2）重大风险控制计划清单危险源辨识与风险评价调查表07-01-201 第 页 共 页工程名称：序号作业活动危险因素可能导致的事故涉及相关方作业中危险性评价现有控制措施备注类别具体描述LECD单位： 编制： 审批： 日期:重大风险控制计划清单07-02-201 第 页 共 页序号作业活动危险因素可能导致的事故判别依据定量评价LEC法控制计划备注类别具体描述不符合法律法规曾发生过事故144、仍未采取措施员工相关方合理抱怨直接观察到的单位： 编制： 审批： 日期:顾客要求的识别与沟通过程控制程序1 目的通过与顾客有效的沟通，了解掌握顾客的要求和期望，努力实现保护环境、职业健康安全、顾客满意和法律法规要求的目标。2 范围适用于集团公司、分公司市场部。3 职责3.1 集团公司市场部负责编制本程序，负责在实施过程中的指导与控制。3.2 集团公司市场部负责组织招投标和合同签订过程中与顾客进行沟通工作，负责管理与顾客沟通时有关记录、信函等资料。3.3 集团公司市场部负责对分公司评审后的投标文件进行审批和备案。3.4 集团公司市场部组织有关部门对工程施工合同进行合同评审，负责对分公司评审过的合145、同进行审查并报集团公司主管领导批准。3.5 分公司参照集团公司制定的本程序文件开展工作。3.6 项目部负责履行合同；负责产品生产、交付过程中与顾客进行沟通工作；对顾客的意见反馈及投诉进行整理和处置，必要时上报集团公司相关部门。4 程序4.1 对顾客要求的识别、沟通的时机4.1.1 在接到工程信息后，市场部及时对工程信息进行筛选、分析和整理，全面理解顾客对产品的要求，以及已知的预期用途所必需的要求；4.1.2 在接到招标文件后，研究招标文件、合同条款以及顾客规定的要求，在对招标文件有疑问时与顾客进行沟通，来确定顾客对产品的要求及顾客明示的其他要求；4.1.3 在合同谈判和签订过程时，以及为顾客服146、务的全过程中或其他必要的时机；4.1.4 在国家、省、市和行业主管部门颁布新的法律法规时；4.1.5 在网上了解顾客需求时；4.1.6 电话、传真接到顾客需求时。4.2 对顾客要求的识别、沟通的内容4.2.1 顾客对工程项目的明示要求，包括工期、质量、环保、安全健康、价款、付款方式、物资供应等；4.2.2 顾客对工程项目隐含的要求，产品的预期用途、与产品有关的法律法规要求等；4.2.3 顾客对工程合同变更、合同修改服务等方面的要求；4.2.4 合同履行中法律法规发生变化时，其规定与先行的规定有何不同，涉及合同各方的权利义务变化。4.3 对顾客要求的识别、沟通的过程4.3.1 与顾客沟通过程贯穿147、于工程项目施工过程之前、之中、之后；4.3.2 合同签订前的识别、沟通集团公司市场部、分公司市场部负责产品提供之前的与顾客沟通工作。组织参加顾客安排的招标书发售、标前答疑会、现场调查等常规的投标活动的沟通，收集好与顾客沟通时的信函等书面资料，若该工程中标，将与该工程履行合同相关的资料移交项目部；4.3.3 合同履行过程中的识别、沟通分公司、项目部负责产品提供之中的与顾客沟通工作。项目部是合同的执行者，除应参加顾客安排的沟通外，还应积极主动与顾客进行沟通，确保顾客关于产品要求信息得到理解，充分、准确掌握顾客对提供产品满意程度以及对环境和健康安全等方面要求的有关信息，使合同更好地得以履行；4.3.148、4 工程项目交付后的识别、沟通分公司负责组织项目交付后的与顾客沟通工作。对于尚在工程保修期内的工程进行合同约定的服务，对顾客的意见进行分析并及时处置，做好用户回访工作。4.4 与产品有关的要求的评审根据顾客已确定的对产品以及环境和健康安全等方面的要求，在向顾客做出提供相应的承诺之前进行合同签订前的评审，评审工作按冶金工程合同评审管理办法进行。4.4.1 标前评审集团公司市场部及分公司市场部组织相关部门对参加工程投标的投标书进行投标前的评审工作。标书评审按照冶金关于规范市场营销活动的有关规定进行。4.4.1.1 标前评审内容a) 招标文件的完整性和有效性的确认；b) 顾客对工程项目的明示要求，包149、括工期、质量、环保、健康安全、付款方式、物资供应等；c) 顾客对工程项目隐含的要求，产品的预期用途、与产品有关的法律法规要求等；d) 对质量、环保、健康安全、工期和施工难点进行研究，确认集团公司满足顾客规定的要求及履约能力。4.4.2 合同签订前评审工程中标后，在合同签订前由市场部组织有关部门对合同文本条款进行分析研究，对相关的环境因素和健康安全要求做出承诺，合同评审按照冶金工程合同评审管理办法进行合同评审。4.4.2.1 合同签订前评审内容a）对合同文本的要求得到确认，有关协议和承诺均已得到认可，与投标书不一致的合同要求已得到解决，确认有能力履行合同；b）合同采用书面形式，确保顾客的要求和双150、方的权利义务得到明确完整的约定；c）顾客在电话中或口头上提出要求时，市场部将顾客要求详细记录、整理，由顾客确认，主管领导签字，按冶金工程合同评审管理办法进行评审。4.4.3 评审方式评审采用会议或会签方式进行。 4.4.4 评审结果按冶金工程合同评审管理办法要求评审完毕后即可签订合同，并将合同分交党政办公室、分公司等有关部门。4.4.5 合同修订前评审合同履行过程中，由于顾客的要求或其他必要情况，合同重大事项发生了变更，须按冶金工程合同评审管理办法重新对合同进行评审，并将变更后的合同内容作为原合同的补充合同，与合同变更有关的文件应及时进行调整并实施，及时通知相关部门、分公司、项目部，确保相关人151、员知道已变更的内容。4.4.6 分析记录市场部负责对合同履约情况及时进行分析和记录，并用于质量改进。4.4.7 合同存档市场部负责合同及评审记录的存档与管理工作。5 相关文件 冶金工程合同评审管理办法 冶金关于规范营销活动的有关规定6 记录1）工程信息台帐2）合同（或协议）评审记录3） 年建设工程施工合同台帐4）冶金集团有限公司施工合同审批表5）分包合同台帐工程信息台帐08-01-201 第 页 共 页序号工程名称工程地点总投资（万元）建安工作量（万元）跟踪单位责任人时间说明编制： 日期：合同（或协议）评审记录08-02-201 合同（或协议）名称： 评审编码 年第 号组织单位评审时间评审内容152、企业技术负责人参评单位 评审意见评审结果能否满足合同（或协议）要求 能 不能是否同意签订合同 同意 不同意 项目预计收益率： %评审负责人记录人项目经理分公司主管 领导意见 年建设工程施工合同台帐08-03-201 第 页 共 页序号合同类型项目名称业主名称责任单位工程地点合同金额（万元）合同工期签定日期项目经理执行情况备注编制： 日期：冶金集团有限公司施工合同审批表08-04-201 第 页 共 页送审时间： 编号：工程名称合同价款合同工期发包人（全称）工程地点承包方式送审单位项目经理工程质量承包范围合同主要条款工管部审查意见：纪检监督部审查意见：市场部审查意见：集团公司领导意见：分包合同台153、帐 08-05-201 第 页 共 页序号工程名称项目部名称项目经理合同价款分包单位名称分包单位项目负责人分包合同价款或单价分包内容备注编制： 日期：物资管理程序1 目的保证物资管理符合规定要求，管理过程受控。2 范围适用于集团公司、分公司、项目部的物资管理的控制。3 职责3.1 集团公司工管部对分公司、项目部物资管理实施监督检查。3.2 分公司负责对项目部的物资管理进行监控。3.3 项目部负责物资管理全过程的实施。4 程序4.1采购物资分类根据物资对随后实现过程、输出的影响，分三类：A类：构成最终产品（输出）的主要部分和关键部分，直接影响最终产品（输出）交付使用或安全性能，如钢材、水泥、砼制154、品、商品砼，工程成套设备及主材、电缆、耐火材料、安全防护用品、架设机具和安全防护设施、电气产品及安全装置、机械安全保护装置、消防器材等。B类：地材、新材料及周转材料、砼添加剂、电焊条等。C类：对产品起辅助作用的物资，如五金材料、包装用料等。危险化学品类物资，如油类、化学品危险品等；可能导致顾客投诉的物资。以上A、B、C类物资中均可能包括。4.2 对供方的评价和选择4.2.1 对供方评价内容：A类物资：资质、质保能力、价格、供货能力、售后服务等，项目部调查后填写物资供方评价表。劳动保护用品的采购应执行员工劳动防护用品和用具管理办法B类物资：生产许可证、价格、售后服务、抽检及小批量试验，项目部调查155、后填写物资供方评价表，并留有记录。C类物资：合格证、价格等。危险化学品类物资供方的评价：a)调查供方环境条件，选择环境及防护条件符合要求的供方；b)供方应提供安全数据表（MSDS）、化学品性能说明等；c)供方提供的化学品应有“危险品”、“防爆”、“防火”及“有害”等标识，或提供相关的颜色和图案标识。危险化学品除满足A、B、C三类物资供方评价条件外，还应满足以上条件。对供方的评价，除满足上述要求外，还应考虑对环境、职业健康安全造成的影响，必要时对供方进行再评价。对供应方的评价、选择和再评价的标准、方法和职责应符合管理制度的规定，并保存相应记录。根据采购计划订立采购合同。4.2.2 对供方的选择评156、价合格的A、B类物资的供方，经项目经理批准后，进入合格物资供方清单,并上报分公司备案。分公司对合格物资供方进行动态管理，定期检查。项目部在合格物资供方清单中选择供方，签订购销合同。4.2.3 对合格供方的控制项目部对合格供方应进行考核，定期填写物资供方考核表，实施动态管理，出现以下情况，取消其合格供方资格：a)不能正常履行购销合同；b)产品质量不合格；c)与同类产品相比，价格过高；d)对环境或职业健康安全造成严重影响；e)其他不符合等。4.2.4 集团公司、分公司对项目部物资采购管理工作进行监督检查。集团公司工管部定期发布合格物资供方清单。4.3 物资采购信息4.3.1 项目部编制物资采购计划157、主要包括：类别、品种、规格、型号、数量、质量要求和供货时间等，对质量、环境、职业健康安全有特殊要求的应填注具体标准。物资采购必须执行冶金物资采购管理办法。4.3.2 与合格供方签订的购销合同应符合国家有关法律法规要求，项目部应将购销合同报分公司备案。物资采购合同条款应包括的主要内容有：a) 名称、品种规格（牌号或商标、材质）、数量、金额、产地、生产厂家；b) 生产技术标准、质量要求及验收方法，质量保证条款；c) 技术文件资料份数、标识；d) 对于影响环境、安全的物资，应有符合国家相关法律法规的批准号；e) 物资合理损耗的计量单位、计量方法；f)物资的包装标准和包装物的供应与回收（所供货物必须由158、供应商妥善包装，任何因供应商包装不善而造成的损失由供应商承担）。4.3.3工管部对分公司、项目部物资采购过程中合格物资供方清单、购销合同等管理工作进行监督检查。4.4 物资采购验证4.4.1 由项目部对合格供方的产品数量、规格、合格证、检（试）验报告等进行验收、标识，填写验收单、物资台账。需要复验的进行复验。4.4.2 对检查不合格的产品，执行不合格品控制程序。5 相关文件员工劳动防护用品和用具管理办法冶金物资采购管理办法6 记录1) 物资采购计划2) 物资供方评价表3) 合格物资供方清单4) 物资台账物 资 采 购 计 划09-01-201 第1页 共3页批 准： 年 月 日 审 核： 年 159、月 日 编 制： 年 月 日说明：此计划依据 编制而成。材 料 采 购 计 划 表 第2页编号材料名称规格型号单 位数量合格供方备注设备采购计划表第3页序 号设备名称规格型号单 位数 量订货日期交货日期合同号供货单位备注物 资 供 方 评 价 表09-02-201 第 页 共 页供方名称：地址：电话：资质或生产许可手续：供货能力及售后服务：价格：其它：评价后采取的措施：审核： 填表： 年 月 日合 格 物 资 供 方 清 单09-03-201 第 页 共 页序号供 方 名 称所供物资名称重新评审结果联系方式批准人： 填表人： 年 月 日物 资 台 帐 09-04-201 第 页 共 页序 号日160、 期名 称规 格单 位数 量合格供方名称合格证编号复验证编号备 注填表： 年 月 日分包管理程序1 目的对分包服务进行动态、有效控制，确保本集团公司承建的工程及环境表现和职业健康安全绩效符合规定要求。2 范围适用于集团公司对所有承建项目中提供工程专业分包、劳务分包、施工机械设备租赁（含操作服务）、委托试验及其他分包服务（如测量控制网的测设和定期复测）的管理。3 职责3.1 工管部负责集团公司分包工作的监管。3.2 分公司负责本单位分包工作的监管。3.3 项目部负责本项目分包工作的管理。4 程序4.1 分包方的选择、评价和考核集团公司对分包方实行“准入制”、“淘汰制”和动态管理，以确保分包方具有161、满足分包工程要求的经验和能力，使分包方始终处于受控状态。4.2 对分包方的评价4.2.1 分公司负责本单位所属项目使用分包方的评价和选用。评价合格并审定后，建立本单位“合格分包方清单”，上报集团公司工管部备案，由工管部发布集团公司的“合格分包方清单”。4.2.2 分公司要分别建立合格分包方档案，档案内容应包括：营业执照、资质证书、安全生产许可证和法定代表人的授权委托书等有效证件的复印件及分包合同 、安全生产协议书、分包方评价表、考核表等。4.2.3 项目部必须在本单位和集团公司“合格分包方清单”中选择使用分包方。4.2.4 如“合格分包方清单”不能满足要求的，分公司可引进新的分包方，但必须先评162、价，后使用。项目部以书面形式推荐，由分公司评价合格后纳入本单位“清单”中，并上报集团公司工管部备案。4.3 对分包方的考核4.3.1 集团公司对评价合格的分包方实施动态考核管理，考核内容应包括：专业分包施工技术管理及施工能力、人员素质及持证上岗、工程质量和进度、安全管理、分包合同履约及信誉等内容。 4.3.2 分包方有下列情况之一的，视为考核不合格。a）分包方的原因造成重大质量事故。b）违章作业发生重大安全事故；c）不能满足工期的要求；d）合同发生争议时采取不当手段滋事闹事的； e）其他影响工程施工或集团公司信誉和形象的行为。 4.3.3 分公司对使用的分包方每项工程结束后要进行考核，跨年度的163、工程每年至少应考核一次，并每半年进行一次安全管理评价，并将考核结果填入考核表，考核合格的分包方，考核表装入分包方档案。4.3.4 对考核不合格的分包方，分公司必须从本单位“合格分包方清单”中除名，予以淘汰，并上报集团公司工管部备案，由工管部从“合格分包方清单”中删除，并及时通过集团公司综合项目管理信息系统予以公布，全集团公司不得再使用该分包方。4.4 分包合同管理4.4.1 工程分包必须是在总承包合同已签订的前提下进行，由分公司和项目部组织招议标。由招议标小组集体确定中标分包单位并报分公司领导批准。4.4.2 签定分包合同必须经分公司合同评审后由分公司经理批准，签订合同发包方负责人必须是项目经164、理，明确双方的权利和义务，并按照分包合同的约定全面履约，分包合同签订后必须报分公司备案。 4.4.3 签订合同需加盖分包双方的公章。分包合同发生重大变更的，项目部应及时经评审批准后签订变更协议，并报本单位备案。4.4.4 未签订工程分包合同，队伍不能进场，不能支付、预付进度款。4.4.5 分公司必须建立所属项目部的分包合同台帐，并将分包合同汇总表上报集团公司工管部，建立集团公司分包合同台帐。 4.4.6 在分包合同履行过程中，项目部与分包方发生合同纠纷时要及时处理。4.5 分包项目的过程控制4.5.1 项目部应在分包项目实施前对从事分包的有关人员进行分包工程施工或服务要求的交底，审核批准分包方165、编制的施工或服务方案，并据此对分包方的施工或服务条件进行确认和验证，包括：a）确认分包方从业人员的资格与能力；b）验证分包方的主要材料、设备和设施。4.5.2 项目部对项目分包管理活动的监督和指导应符合分包管理制度的规定和分包合同的内容的约定。并对分包方的施工和服务过程进行控制，包括：a）对分包方的施工和服务活动进行监督检查，发现问题及时提出整改要求并跟踪复查；b）依据规定的步骤和标准对分包项目进行验收。4.5.3 分公司应对分包方的履约情况进行评价并保存记录，作为重新评价、选择分包方和改进分包管理工作的依据。4.6 施工机械租赁（含操作服务）执行机械设备管理程序。4.7 委托试验和其它分包服166、务参照本程序执行。5 相关文件工程项目管理办法冶金工程施工外分包管理办法6 记录1）分包方评价表2）分包方考核表3）合格分包方清单分 包 方 评 价 表10-01-201 分包方名称法人代表详细地址电 话使用单位负 责 人合法资质：营业执照：安全生产考核合格证：业绩、信誉：质量体系：其他：审核： 填表： 日期：分 包 方 考 核 表10-02-201 考核单位考核日期分包方名称负 责 人使用单位负 责 人服务质量、合同履约情况：质量体系：合作效果：其他：考核后采取的措施：审核： 填表： 日期：合格分包方清单10-03-201 第 页 共 页序号合格分包方名称负责人资质等级专业范围常年施工人数单167、位地址联系电话备注审核： 填表： 日期：机械设备管理程序1 目的对机械设备的采购、验收、入帐、使用、修理、保养、检查、报废等方面进行有效控制，以保证机械设备满足生产过程的需要，降低职业健康安全风险和对环境的污染程度。2 范围适用于集团公司承建施工项目范围内与工程质量、环境、职业健康安全有关的自有、租赁、分包队伍自带、顾客提供等机械设备的控制。3 职责3.1 工管部负责集团公司机械设备的监督管理。3.2 安监部负责集团公司特种设备使用的安全检查管理。3.3 分公司负责本单位机械设备的管理。3.4 项目部是施工现场机械设备使用、检查等环节控制的责任单位。4 程序 4.1 采购4.1.1符合固定资产168、条件的机械设备由分公司编制采购计划,并上报集团公司审核批准后实施。4.1.2 供应商的评价和确定4.1.2.1 工管部、分公司应组织有关人员按照供应商选择、评价和重新评价的准则对供应商进行评价，将有关资料填入合格供方评价表，并保存记录。4.1.2.2 供应商选择、评价和重新评价的准则：a) 供应商的营业执照和国家或行业要求的生产许可证；b) 供应商/制造商对产品生产质量、环境及职业健康安全等管理体系认证情况；c) 使用机械设备时对职业健康安全和环境的影响；d) 售后服务的承诺；e) 价格及付款条件。4.1.2.3 工管部建立固定资产类合格供方清单。合格供方清单实行动态管理，工管部、分公司每年对169、其重新评价，由工管部发布集团公司合格供方清单。4.1.3 采购计划的审批执行固定资产管理办法。 4.2 验收4.2.1 由工管部、分公司组织对购入机械设备进行验收，并保存验收记录。验收合格后方准投入使用。4.2.2 大型机械设备首次安装、调试应要求供应商委派技术人员进行现场指导，直至机械通过内部验收或政府有关职能部门验收合格取证后方准投入使用。对构造简单、不需安装调试的、无突出环境危害等机械设备，直接送到使用现场由项目部验收，合格后投入使用。4.2.3 验收不合格的机械设备应办理退货或按保修条款处理。4.3 建帐4.3.1 工管部建立集团公司固定资产类机械设备总台帐。4.3.2 分公司相应建立170、本单位机械设备台帐。4.4 租赁大型机械租赁执行施工机械租赁管理办法，租赁合同报分公司备案。小型机具的租赁由项目部办理相关使用手续。4.5 修理与保养机械设备修理与保养执行施工机械设备管理办法。4.6 检查与使用4.6.1 工管部组织集团公司范围内的机械设备管理的检查工作，对存在的问题，限期整改。4.6.2 分公司负责本单位机械设备的日常管理工作和机械设备技术安全状况的检查，并保存检查记录，对存在的问题，及时进行整改。4.6.3 机械设备进入施工现场前，由项目部组织对机械性能、技术安全状况进行全面验收，项目部保存检查记录，严禁存在安全隐患或存在跑、冒、滴、漏现象的机械设备进入现场。4.6.4 171、国家明令淘汰的能耗高、技术含量低、环境污染排放超标的机械设备严禁进入现场。4.6.5 按政府有关规定需定期进行检测的机械设备，必须取得有效的检测合格证明，并交项目部验证原件后保存复印件，方可使用。4.6.6 按照施工安全技术操作规程和机械使用说明书操作使用机械设备。需持证的机械设备操作和维修人员，必须按规定经过专业培训，持证上岗。操作证交项目部验证原件后保存复印件。4.6.7 对机械设备安装、调试、运行、维修中可能出现的危险源执行危险源辨识与风险评价控制程序的控制要求。4.6.8 项目部负责对进入本项目的机械设备进行控制，并建立台账，组织机械设备检查，保存机械设备检查和维修保养记录，并对存在的172、问题，责成使用单位限期整改。4.7 报废机械设备的报废执行施工机械设备管理办法。5 相关文件固定资产管理办法施工机械租赁管理办法施工机械设备管理办法6 记录1）现场在用机械设备台帐2）现场施工设备评定记录现场在用机械设备台帐11-01-201 第 页 共 页序 号设备名称规格、型号能 力功 率进场时间出场时间备 注填表人： 年 月 日现场施工设备评定记录11-02-201 第 页 共 页项目部名称项目经理设备名称规格型号评定内容：1、施工设备性能是否满足施工要求2、施工设备进场技术状况评定人：年 月 日 生产和服务过程控制程序1 目的保证生产和服务符合规定要求，对产品实现过程进行有效控制。2 173、范围适用于集团公司、分公司、项目部产品实现过程控制3 职责3.1集团公司工管部、安监部负责制定相关制度、办法，在生产和服务过程中对分公司、项目部管理工作进行监督检查。3.2 集团公司科技发展部对分公司、项目部的技术管理工作进行指导、监督和检查。3.3集团公司下达生产（经营）计划、创优计划；集团公司、分公司对项目部质量、职业健康安全、进度、机械、设备、监视和测量设备、环境、文明施工和交付后服务等工作进行管理和监督检查。3.4项目部负责本程序的实施。4 程序4.1 项目的前期策划4.1.1 集团公司、分公司按照工程项目管理办法组建项目部，并对项目部前期策划给予指导和支持。项目部按“项目管理实施规划174、”组织施工。4.1.2 项目部进行工程调研，编制施工组织设计。4.1.3 项目部根据冶金集团有限公司视觉识别系统、文明施工标准实施现场管理。4.1.4 项目部按照环境因素识别和评价程序、危险源辩识与风险评价控制程序进行环境及职业健康安全管理。4.1.5 检验、测量和试验设备的配置和检定，执行监视和测量装置控制程序。4.1.6 对可能出现的紧急情况，执行应急准备和响应控制程序。4.2 项目实施过程控制4.2.1 项目经理部按规定对施工过程质量进行控制。包括：a）正确使用施工图纸、设计文件，验收标准适用的施工工艺标准、作业指导书。适用时，对施工过程实施样板引路；b）调配符合规定的操作人员；c）按规175、定配备、使用建筑材料、构配件和设备、施工机具、检测设备；d）按规定施工并及时检查、监测；e）根据现场管理有关规定对施工作业环境进行控制；f）根据有关要求采用新材料、新工艺、新技术、新设备，并进行相应的策划和控制；g）合理安排施工进度；h）采取半成品、成品保护措施并监督实施；i）对不稳定和能力不足的施工过程、突发事件实施监控；j）对分包方的施工过程实施监控。4.2.2 项目部按工程项目管理办法、施工组织设计，对项目实施过程控制，分公司按工程项目管理办法对项目管理进行监督检查。4.2.3 项目部定期将工程信息（如工程进度情况、已完工作量、工程进度款支付情况、质量安全报表等）上报分公司。4.2.4 176、监督检查发现的问题处理按事故 、事件处理与不符合控制程序执行，对潜在的不合格、事故、事件、不符合情况，制定预防措施，执行纠正和预防措施控制程序。4.2.5 施工过程中，物资采购执行物资管理程序，机械设备管理执行机械设备管理程序，分包管理执行分包管理程序，不合格品执行不合格品控制程序。4.2.6 施工过程中，对环境和职业健康安全管理执行环境与职业健康安全管理运行控制程序。4.2.7 集团公司、分公司在项目实施过程中，对项目出现的不符合的整改情况，进行跟踪验证。4.2.8 项目部和相关部门应建立施工过程中的质量管理记录。施工记录应符合相关规定的要求。施工过程中的质量管理记录应包括：a）施工日记和专177、项施工记录；b）交底记录；c）上岗培训和岗位资格证明；d）施工机具和检验、测量及试验设备的管理记录；e）图纸的接收和发放、设计变更的有关记录；f）监督检查和整改、复查记录；g）质量管理相关文件；h)工程项目质量管理策划结果中规定的其他记录。4.3 交付4.3.1 项目部依据施工合同和国家、行业等验收规范进行工程交付。4.3.2 工程资料按照冶金档案管理办法移交、存档。4.3.3 交付过程中，出现不合格品，执行不合格品控制程序。4.4 服务4.4.1 根据“施工合同”及“质保协议”规定，分公司、项目部对交付后产品的服务进行策划，并组织实施。服务包括：a）保修；b）非保修范围内的维修；c）合同约定178、的其他服务。4.4.2 分公司、项目部应在规定的期限内对服务的需求信息作出响应，对服务质量应按照相关规定进行控制、检查和验收。4.4.3 分公司、项目部应及时收集服务的有关信息，用于质量分析和改进。4.4.4顾客提出的交付后其他要求，项目部应协助完成。4.4.5回访服务执行顾客满意信息管理程序。5 相关文件工程项目管理办法冶金集团有限公司视觉识别系统文明施工标准冶金档案管理办法环境与职业健康安全管理运行控制程序1 目的为有效控制与重要环境因素、重大风险有关的运行和活动，以便减少或防止环境污染，保障人身健康，预防职业伤害，确保施工安全，满足环境、职业健康安全相关法律法规及其他要求。2 范围适用于179、集团公司、分公司、项目部的环境、职业健康安全运行的控制。3 职责3.1 集团公司安全监管部负责施工生产过程中环境与安全的监管。3.2 集团公司各部门负责编制与各自管理职责相关的管理办法。3.3 分公司、项目部按管理职责负责各自工作区域、生活区域和施工生产过程中重要环境因素、重大风险管理方案、应急预案的制定。3.4 集团公司相关部门、分公司、项目部负责管理办法、管理方案、应急预案中相关过程实施情况的检查，并将有关规定通知相关方。4 程序4.1集团公司相关部门根据集团公司发布的管理方针、环境管理目标、指标和职业健康安全目标，依据管理职责，编制相关的管理办法。4.2 集团公司相关部门、分公司、项目部180、负责管理办法的实施，对实施过程加以记录，针对实施过程中存在的问题提出修改意见，报编写部门汇总，必要时，由编写部门适时进行修改。4.3 集团公司有关部门、分公司、项目部依据集团公司发布的重要环境因素、重大风险清单，制定与本部门、本项目有关的管理方案，经部门、项目负责人批准后实施。管理方案应满足以下要求：a）应明确实现的目标、指标，实施范围及类别；b）应具有控制方法、技术措施；c）应写明完成的时间和进度，有资金预算、资源要求；d）应规定责任单位和负责人；e）应规定评审时间和间隔。4.4 集团公司各部门、分公司应在年初工作计划中明确单位的环境目标、指标，职业健康安全目标，并制订控制办法及措施。4.5181、 项目部在开工前编制的“施工组织设计”中明确项目的环境目标、指标，职业健康安全目标，列出识别、评价出的重要环境因素、重大风险，并制订控制方法。4.6 项目部对每项施工过程均应进行交底，可采用作业指导书、技术（含环境、职业健康安全要求）交底书、任务通知单、班前会等形式。内容应包括：施工部位、人员要求、设备配置、操作规程、注意事项、检测/检查方法及发现问题处置措施。4.7 对存有化学危险品及含有放射性污染源物品的集团公司有关部门、分公司、项目部，执行危险化学品管理办法。4.8 集团公司主管部门、分公司负责对管理办法、管理方案实施情况进行检查。4.9 项目部安全经理、安全员负责对施工过程中有关环境、182、职业健康安全方面实施情况进行检查。4.10 检查记录应以工作笔记、施工日志等方式体现，发现问题时执行事故、事件处理与不符合控制程序。4.11 集团公司、分公司、项目部应对管辖区域内接触有毒有害、易造成职业病伤害的人员定期进行体检，对作业场所职业病危害因素的定期监测，留有记录；如发现职业病隐患时，应采取相应防护措施。4.12 施工现场、生活区日常管理按冶金文明施工管理办法执行。4.13 集团公司、分公司、项目部应对管理方案的实施过程及结果进行监视和测量，并按绩效与过程的监视和测量控制程序执行，发现不符合时，按事故、事件、不符合控制程序、纠正和预防措施控制程序 处理。4.14 集团公司、分公司、项183、目部应将集团公司在施工过程中所确定的重要环境因素及已识别的职业健康安全风险的控制要求通报供方、顾客及相关方。5 相关文件冶金建筑安全生产管理办法冶金项目安全经理配备管理办法冶金集团有限公司安全生产责任制冶金施工现场安全管理标准冶金安全质量标准化工地考核评分标准冶金生产安全事故综合应急预案冶金集团有限公司工伤认定管理办法冶金消防安全管理办法冶金职业病防治管理办法冶金噪声、废水、废弃物、粉尘排放控制规定冶金交通安全管理规定冶金交通安全责任制冶金工程项目管理办法冶金工程施工外分包管理办法冶金大型起重设备使用管理办法冶金施工现场安全质量标准化图册冶金施工现场安全技术管理办法冶金危险化学品安全管理办法冶184、金员工劳动防护用品和用具管理办法冶金突发公共卫生事件防控体系冶金危险性较大的分部分项工程安全管理办法实施细则（试行）冶金机械设备管理办法应急准备和响应控制程序1 目的为了预防和控制潜在的事故或紧急情况,并对其做出应急准备和响应，最大限度地减少可能产生事故和造成的后果。2 适用范围适用于在集团公司管辖范围内有可能发生的人身、机械设备、火灾、爆炸、坍塌、水灾、财产损失等事故以及其他紧急情况的应急准备和响应的控制。3 职责3.1 集团公司安全监管部负责制定集团公司重大安全生产事故应急预案，监督检查分公司、项目部应急预案的实施情况。3.2 分公司负责识别其管辖区域内的潜在事故、事件或可能的紧急情况，制185、定分公司的应急预案，并负责组织、实施，监督检查项目部应急预案的实施情况。3.3 项目部负责识别本区域内可能发生的事故、事件或紧急情况，制定相应的应急预案，并负责组织实施。4 工作程序4.1 潜在事故、事件和紧急状态确定4.1.1 集团公司确定潜在或紧急状态包括：a)高处坠落；b)触电；c)起重伤害；d)物体打击；e)坍塌；f)中毒和窒息；g)火灾；h)爆炸；i)机械伤害；j)其他重大事故。4.1.2 集团公司各部门、分公司、项目部根据各自的实际情况，确定潜在事故、事件或紧急状态，填写环境因素调查评价表、危险源辨识与风险评价表。4.2 建立组织机构4.2.1 集团公司成立应急领导小组，由主管安全186、生产的副总经理任组长，安全监管部、相关部门、分公司、项目部领导为成员，保证应急体系有效运转。4.2.2 分公司、项目部成立应急小组，成员自行确定，负责组织领导本区域内发生事故、事件的应急工作。4.3 集团公司各部门、分公司、项目部对确定的潜在事故、事件或紧急状态，按照冶金集团工程重大安全生产事故应急预案，制定相应的应急预案，并组织实施和处理。4.4 集团公司相关部门、分公司、项目部根据应急预案，应对相关人员进行紧急状态及响应的应急培训、演练，确保员工掌握必要的应急知识和技能，并保存相关记录；根据确定的事件或紧急状态配备必要的应急人员、设备、工具和物资等。4.5 应急的预防和准备集团公司各部门、187、分公司、项目部应针对各类事故、事件或紧急状态制定相应的应急预案。4.6 应急预案的主要内容应包括：a)紧急情况可能发生的部位、场所； b)紧急情况发生时需要的人员、设备、装置、材料；c)应急响应的责任部门与责任人；d)预想不同的紧急状态；e)分析紧急状态可能造成的环境影响、危害程度；f)现场人员的分工（包括报警、引导、疏散、内外部联络）；g)危险源的控制；h)应急处理的具体步骤及方法；i)培训的要求（包括演练）；j)应急指挥中心地点、组织机构。4.7 事故、事件或紧急状态发生后,各主管部门、分公司、项目部应按照应急预案组织应急处理，完毕后,应进行原因分析，评价应急预案的有效性、适宜性，提出修改188、意见，制定预防措施，编写评价报告。发生人身伤亡事故执行事故、事件处理与不符合控制程序。4.8 应急预案演练以后，若发现应急预案和相关管理程序不能有效控制和避免事故的发生或扩大时，应修改应急准备和响应控制程序。4.9 事件、紧急情况发生或启动应急预案后，集团公司组织有关人员评价和响应控制程序及应急预案，当文件需要更改时执行文件控制程序。5 相关文件冶金生产安全事故综合应急预案监视和测量设备控制程序1 目的为确保用于质量、环境、职业健康安全活动的监视和测量设备得到控制，防止不符合要求的设备投入使用，确保监视和测量结果准确有效。2 范围适用于集团公司、分公司、项目部对监视和测量设备的控制和管理。3 189、职责3.1 集团公司工管部负责对分公司、项目部的监视和测量设备的管理实施监督。3.2 分公司协调项目部所需的监视和测量设备，对项目部监视和测量设备的控制进行监督检查。3.3 项目部对所使用的监视和测量设备实施管理和控制。4 程序4.1 项目部应根据工程实际需求，策划、确定所需的监视和测量设备，监视和测量设备的配置可采用调拨、购置、租赁的形式来解决。4.2 监视和测量设备的检定或校准4.2.1 属国家强检范围或国家已有检定规程的监视和测量设备应按规定周期或新购置设备在使用前送国家认可的计量检定部门进行校准和检定；非强检的监视和测量设备，可根据国家、行业有关校准方法及集团公司编制的建筑工程试验专用190、仪器校验方法，进行定期校验。4.2.2 集团公司、分公司和项目部对监视和测量设备应建立台帐。台帐应注明检定校准时间及周期，以保证按期进行检定校准。检定和校准的记录应予保存。4.3 监视和测量设备的使用、维护、保养4.3.1 监视和测量设备应由专业人员使用，要按规定进行操作。发现失准时，应重新检查校准；4.3.2 监视和测量设备应使用得当，严禁摔、砸、碰，使其保持正常状态，同时应按使用说明书的要求进行定期维护，保存维护活动和结果的记录；4.3.3 监视和测量设备的存放场所要符合温度、湿度等环境要求。4.4 使用过程中发现监视和测量设备偏离校准状态时，应立即停止使用，隔离存放，经修理、重新校准和检191、定合格后方可使用。同时评价以往监视和测量结果的有效性，对受影响的产品采取适当措施，并做好相关记录。无法修理或修理后仍达不到精度要求，应调离现场或隔离存放，以免误用。4.5 计算机软件做为监视和测量设备时，初次使用前应对其能力予以确认，此后在必要时应进行再予以重新确认。4.6 监视和测量设备进行校准和检定应具有标识，以确定其校准状态。5 相关文件建筑工程试验专用仪器校验方法6 记录1）计量器具台帐2）测量仪器台帐计 量 仪 器 台 帐15-01-201 第 页 共 页序号计量器具名称规格型号出厂编号检定周期检定时间备注测 量 仪 器 台 帐15-02-201 第 页 共 页单位序号器具名称生产厂192、家规格型号出厂编号检定时间检 定 单 位检定号备注注：检定周期为一年。特殊情况在备注栏说明。 填表人：顾客满意信息管理程序1 目的通过收集、分析和利用顾客满意或不满意的信息，发现与顾客或市场需求的差距，为管理体系的持续改进、增强顾客满意提供依据。2 范围适用于集团公司对顾客满意程度的监视和测量。3 职责3.1 集团公司工管部负责编制本程序，收集、整理、汇总合同履行期间顾客、相关方对工程质量、环境保护、安全生产和文明施工方面的信息，编制顾客满意程度综合分析报告，对顾客满意度调查工作进行监督检查。3.2 集团公司市场部负责收集建筑市场动态、顾客的需求及期望。3.3 员工代表负责收集、了解集团公司员193、工、相关方对质量、环境保护、职业健康安全方面的意见、建议。3.4 集团公司党政办公室负责受理顾客、相关方的投诉并监督反馈。3.5 分公司负责本单位顾客、相关方对质量、环境、职业健康安全方面满意程度的信息控制，收集、整理顾客意见调查表，编制顾客满意程度综合分析报告报集团公司工管部。3.6 项目部负责向顾客、相关方发送、回收、传递顾客意见调查表；负责合同履行期间顾客、相关方对质量、环境保护和职业健康安全方面满意程度的信息收集。4 程序4.1 顾客满意或不满意信息包括： 建筑市场需求的变化； 顾客、相关方需求及期望的变化； 有关工程质量、交付、服务、环境保护和职业健康安全等各方面的反映； 顾客、相关194、方对集团公司、分公司、项目部工作的反映。4.2 信息收集方式和内容4.2.1 信息收集可以采用口头、书面、电子文件、传真、电话等方式，包括对顾客、相关方的走访；发放调查表；与顾客、相关方的商谈与有关会议；来自政府、行业协会的统计报告、公告；来自顾客与社区公众的意见、建议以及投诉等；4.2.2 信息来源包括：建设单位、监理单位、使用单位等直接的顾客群体和新闻媒体、消费者组织、政府部门、中介机构、社区以及社会公众、集团公司员工、供方等相关方；4.2.3 应全面的保持对顾客、相关方满意信息的跟踪收集，包括日常的市场调查，施工前期、施工期间、竣工交付及交付后的全过程跟踪。4.3 顾客满意程度信息获取和195、利用4.3.1 集团公司市场部在项目投标、合同评审、签订合同活动中了解顾客的需求和期望，包括：a)顾客没有明示的但规定的用途或已知的预期用途的隐含要求；b)与产品有关的法律法规要求；c)质量、环境保护与职业健康安全方面的要求；d)集团公司确定的任何附加的要求（承诺）。4.3.2 集团公司党政办公室将收到的顾客信息传递给相关部门；4.3.3 项目部在建设单位、监理单位的各种例会、工程检查、日常工作接触和项目部的文件往来中获得顾客、相关方信息。通过项目部处理或做出应有的反馈再次获取顾客信息，并做出应有的改进；4.3.4 集团公司各部门、分公司应从不同侧面和渠道获取顾客、相关方信息，并及时向有关部门196、通报；4.3.5 工程保修期内，集团公司、分公司、项目部应进行质量回访，实施保修，获取工程质量满意程度的信息。当建设单位提出质量改进或环保要求时，应及时处理并取得顾客签认的信息。4.3.6 员工代表将所收集到的员工及相关方信息传递给相关部门。4.4 顾客满意程度的监视和测量4.4.1 在施工和保修期间，集团公司、分公司、项目部除参加顾客安排的沟通外，还应主动与顾客沟通，向顾客发送、回收顾客意见调查表，调查顾客的满意程度，收集有关建议，并填写工程回访记录；4.4.2 分公司、项目部将收集到的顾客意见调查表报集团公司工管部；4.4.3 集团公司工管部将顾客、相关方对工程质量、环境保护、安全生产和文197、明施工方面的满意程度信息进行整理、分析、汇总，形成顾客满意度的综合分析报告，作为管理体系持续改进和管理评审的依据。5 记录1）顾客意见调查表2）顾客投诉意见记录表3）工程回访记录顾 客 意 见 调 查 表16-01-201 第 页 共 页工 程 名 称顾 客 名 称开、竣工日期对工程的满意程度1质量 满意 基本满意 不满意2工期 满意 基本满意 不满意3文明施工 满意 基本满意 不满意4工程交付后的服务 满意 基本满意 不满意5其它 满意 基本满意 不满意您对我们的要求、建议、意见：顾客代表：年 月 日顾客投诉意见记录表16-02-201 第 页 共 页顾客名称记 录 人时 间 年 月 日投诉198、意见内容主责部门处理意见工 程 回 访 记 录16-03-201 第 页 共 页建设单位施工单位工程名称竣工日期回访日期回访内容及发现的质量问题：回访人：日期：建设单位意见：建设单位（用户）签证： 年 月 日内部审核控制程序1 目的为确保集团公司质量、环境、职业健康安全管理体系符合GB/T19001-2000、GB/T24001-2004、GB/T28001-2001、GB/T50430-2007标准的要求及持续有效运行，特制定本程序。2 范围适用于集团公司、分公司、项目部内部质量、环境、职业健康安全管理体系审核活动的实施和管理。3 职责3.1 集团公司企划部3.1.1 负责编制本程序，在实199、施过程中指导与控制；3.1.2 编写年度内部审核计划，并组织实施内部审核；3.1.3 编制内部审核报告，提交管理者代表并下发。3.2 管理者代表3.2.1 组织建立审核方案，批准年度内部审核计划；3.2.2 组建内审组，任命审核组长；3.2.3 组织审核方案的监视和评审，并向最高管理者及管理评审会议报告内部审核情况。3.3 分公司3.3.1 按集团公司的内部审核计划，独立进行审核；3.3.2 分公司贯标负责人，负责组建审核组，选择内审员，任命审核组长，批准分公司年度内部审核计划，并组织实施内部审核；3.3.3 分公司贯标主管部门在内审结束后将内审资料报集团公司企划部，并保存复印件。3.4 审核200、组长3.4.1 编制内部审核计划，组织审核组成员实施。3.4.2 汇总内部审核情况报集团公司企划部。3.5 审核员按照内部审核计划，编制内部审核检查表，实施审核。并跟踪验证纠正措施的实施结果。3.6 集团公司各部门、分公司、项目部负责配合内审并对内审发现的不符合采取纠正和预防措施。4 程序4.1 管理者代表年初组织集团公司企划部进行审核方案的策划，形成年度内部审核计划，管理者代表审批后下发。4.1.1 年度内部审核计划的内容：a)审核目的、范围和依据；b)审核时间；c)受审核方。4.1.2 内审时间间隔不超过12个月。遇以下特殊情况时，经管理者代表批准，及时追加内部审核：a)组织机构、管理体系201、发生重大变化；b)出现重大质量、环境、职业健康安全事故、事件；c)发生重大的顾客及相关方投诉或抱怨或连续抱怨；d)法律、法规及其他外部要求的重大变更。4.2 审核准备4.2.1 管理者代表任命审核组长，组建内审组。4.2.2 审核组长编制内部审核计划，组织内审员编制检查表。内部审核计划内容包括：a)审核的目的、范围和依据；b)审核组成员与分工；c)审核日期和日程安排；d)受审核部门及审核内容。4.2.3 审核组长提前一周将审核通知和内部审核计划发至受审核方。受审核方接到内部审核计划后应做好接受审核的准备。如果对审核内容及日期有异议，需在3天之内与审核组协商解决。4.2.4 审核组成员到达现场后202、，熟悉受审核方环境因素、危险源的识别情况、产品质量特性及工艺流程。4.2.5 受审核方在接到审核通知后，应将法律法规清单、重要环境因素清单、重大危险源清单、施工组织设计、管理方案、应急预案等提交审核组。4.2.6 内审员应具有审核资格，但不应审核自己的工作。4.3 审核实施4.3.1 首次会议由审核组长主持，受审核的领导层、各部门、分公司、项目部负责人及内审组成员参加；组长介绍内审目的、范围、依据、方式、审核组成员和日程安排，澄清审核计划中未明确的问题。4.3.2 现场审核4.3.2.1 内审组根据内审检查表对受审核方进行审核，审核组应及时准确地记录审核发现，收集客观证据的方法包括交谈、调阅文203、件和现场查验等。当现场检查发现问题时，审核员应进一步调查分析并与现场人员确认，力求客观公正。4.3.2.2 审核目的是寻找符合和不符合管理体系的客观证据，审核员判定以客观事实和审核依据为准则。4.3.2.3 受审核方应积极配合审核组工作,提供必须的客观证据,并指定陪同人员。4.3.2.4 现场审核后，审核组长召开审核组内部会议，交流分析审核情况，评价体系运行状况，依据标准、体系文件及有关法律法规要求，确认不符合项，填写不符合报告，并经受审核方确认。4.3.3 末次会议审核组长重申审核目的、范围、依据、方式，综合评价体系运行情况；宣读不符合报告，由受审核方最终确认；提出完成纠正措施的要求及日期。204、4.4 审核报告4.4.1 现场审核后，审核组长汇总内部审核情况，交集团公司企划部汇总，形成集团公司内部审核报告； 4.4.2 审核报告内容a)审核目的、范围、依据和方法；b)审核组成员及分工、受审核方名单；c)审核计划实施情况总结；d)不符合项数量及分布情况、不符合项关闭情况；e)管理体系符合性、适宜性、充分性、有效性结论及今后改进的事项。4.4.3 集团公司内部审核报告经管理者代表批准后，发到体系覆盖的所有部门、项目部和分公司；并将内审审核结果提交管理评审。4.5 审核验证4.5.1 受审核方对不符合项进行研究，分析原因，提出纠正措施，负责人确认后实施。4.5.2 审核员负责对纠正措施实施205、结果的有效性进行跟踪验证。4.6 分公司内审4.6.1 分公司独立开展内审，工作流程执行本程序。4.6.2 分公司内审结束后形成报告，经分公司经理批准后报集团公司企划部，并分发给分公司覆盖的各部门、项目部。5 记录1）年度内部审核计划表2）内部审核实施计划表3）内审检查表4）不符合报告5）会议签到表6）管理评审计划7）不符合项分布表年度内部审核计划17-01-201 第 页 共 页1.目的：2.性质：3.依据：4.计划审核时间：5.审核组组成：6.审核范围： 编制人 批准人 年 月 日内部审核实施计划表17-02-201 第 页 共 页审核目的审核依据审核范围审核组长审核组员审核时间受审核部门206、审核项目检查方法/条款- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -内 审 检 查 表17-03-201 第 页 共 页受 审 核单 位审核日期面谈人员职 务内 审 员内审组长要素/条款检查事项及检查方式 客 观 记 录不符合不符合报告17-04-201 第 页 共 页受审核方受审核部门审核日期审核依据GB/T19001 idt ISO9001：2008 条款号 其它GB/T50430-2007GB/T24001 idt ISO14001：2004GB/T28001不合格事实描述（并列出判定所引用的标准或其他文件名称、具体条款207、号和相应原文）陪同部门负责人签字严重程度一般 严重审核员不合格原因分析 （参加分析人员 ）不合格的处置方案：（预计完成日期： 年 月 日 负责人： ）对应原因拟采取的防止再发生的纠正措施：（预计完成日期： 年 月 日）纠正措施制定人部门负责人审批年 月 日跟踪验证结论原因分析是否准确 是 否 指出不准确处：审核员签字：年 月 日处置是否有效 是 否 证据：纠正措施是否有效 是 否 证据：注：（1）不合格事实与判定所引凭据文件的原文必须对应，否则本报告不能成立： （2）表中要求的证据必须附后，否则验证结论无效。会 议 签 到 表17-05-201 第 页 共 页会议名称：会议内容：时 间地 点主208、持人单 位参 加 者职 务备 注管 理 评 审 计 划17-06-201 第 页 共 页目的：对象：依据：内容：评审输入：时间安排：地点：参加人员：要求：附件：编制人： 审核人： 批准人：不 符 合 项 分 布 表17-07-201 条款号单 位要 求总计总 计绩效与过程的监视和测量控制程序1 目的对管理体系过程和绩效进行监视和测量，确保管理体系有效运行及方针、目标、指标、管理方案的实现。2 范围适用于对集团公司管理体系过程和绩效的监视和测量。3 职责3.1 集团公司企划部负责编制本程序，在实施过程中指导与控制；负责管理体系过程的总体监测，并以内审的形式实施监测和报告监测结果。3.2 集团公司209、各部门、分公司、项目部负责各自目标、指标、管理方案、应急预案的制定、实施和监测。3.3 集团公司、分公司办公室负责本部的生活及办公能源消耗、废弃物处理的管理、实施和监测。3.4 集团公司工管部负责制定集团公司年度质量目标，并监督检查其实施情况。3.5 集团公司安全监管部负责制定集团公司年度环境、职业健康安全目标、指标，并监督检查其实施情况。3.6 集团公司纪检监督部负责分公司、项目部的工程审计工作。4 程序4.1 监视与测量主要内容：a) 目标、指标、管理方案、应急预案的执行和完成情况；b) 过去事故、事件、投诉、职业病与不良的职业健康安全的处理情况；c) 检测设备与测量仪器仪表的控制；d) 210、管理体系过程能力的监测。 4.2 监视和测量的方法4.2.1 监视和测量的方法可以根据实际采用以下或其他方法：a)作业进行中的职业健康安全检查、环境检查与过程能力检查；b)用监测设备直接测量，包括自测或外委监测的方式；c)对事故、事件与职业病进行统计分析；d)用抽样方式对工程质量、环境与职业健康安全的检查、试验；e)污染物排放检测；f)行为抽样：评估职工的行为，以识别可能需要纠正的不安全工作习惯；g)对特殊过程参数进行监视和测量；h)现场专项检查或与其他工作结合进行检查；i)网上办公或电话、传真等监视方式。4.3 监视与测量实施4.3.1 集团公司各部门、分公司、项目部应制订质量、环境和职业健211、康安全绩效的监视与测量计划，计划应重点针对活动与产品质量特性、重要环境因素和重大危险源确定监测项目、检测点、标准值、检测方法以及实施部门、责任人等项内容。监测计划可单独制定，也可在施工组织设计、管理方案、应急预案等文件中予以确定。4.3.2 集团公司各部门、分公司、项目部依据监测计划和目标、指标、管理方案实施监测，并做好记录。年度内由单位、部门负责人组织进行全面检查，填写监视和测量检查记录表，并对目标、指标、管理方案完成情况进行总结。4.3.3 对供方、分包方进行的相关活动，按集团公司程序文件、作业指导书和管理办法中的规定进行监测，并认真做好记录。4.3.4 集团公司、分公司办公室负责对本部的212、生活及办公能源消耗、废弃物制定管理方案，并对实施情况进行监测，做好记录。4.3.5 集团公司、分公司通过内审对管理体系过程进行监测，并留存记录；写出管理体系过程运行绩效评价报告，提交管理评审。4.3.6 集团公司工管部负责对集团公司年度质量目标的实现情况进行评价, 写出评价报告，提交管理评审。4.3.7 集团公司安全监管部负责对环境、职业健康安全的目标、指标进行监测，对年度目标、指标的实现情况进行评价, 写出评价报告，提交管理评审。4.3.8 集团公司纪检监督部负责对分公司、项目部的内部控制制度、财务收支、资产变动、经济合同等活动进行评价，写出评价报告，提交管理评审。4.3.9 对出现的事故、213、事件与不符合及顾客、相关方投诉，按事故、事件处理与不符合控制程序或有关规定处理。需要采取纠正或预防措施时，按纠正和预防措施控制程序执行。4.3.10 集团公司各部门、分公司、项目部对获得的监测数据进行统计分析，针对需要改进的事项，制定改进措施。5 记录监视和测量检查记录表监视和测量检查记录表18-01-201 第 页 共 页序 号单 位目标、指标、管理方案实 施 情 况备 注编制： 日期:合规性评价管理程序1 目的遵守有关的环境方面的法律法规及其他要求，建立起集团公司生产、经营活动的评价渠道（方法），对不符合的行为进行纠正，保持对法律法规及其他要求的符合性。2 适用范围本程序适用于集团公司的有214、关产品、活动、服务遵守环境法律、法规、标准及其他要求的评价。3 职责3.1 集团公司纪检监督部负责集团公司生产、经营活动是否符合适用的环境法律、法规和其他要求做出评价的监督管理，负责合规性评价的组织、记录、评价报告的传递与发放。3.2 集团公司科技发展部负责对集团公司生产、经营活动中适用的技术标准、规范和其他要求做出评价的监督管理，并将合规性评价表汇总至集团公司纪检监督部。3.3 其它部门、分公司、项目部应该配合纪检监督部进行合规性评价，针对所在部门、单位的不符合，制定和实施纠正与预防措施。3.4 集团公司主管领导负责适用的法律法规遵循情况评价报告的审批。出现重大不符合时，召集有关部门、单位研215、究需解决的问题。4 程序4.1 评价时间、频次：正常情况下，年初进行评价，时间间隔不超过12个月。特殊情况下，如：a）法律法规发生重大变化；b）产品更新变化；c）工艺变化、设备变化；d）新改扩建项目；e）出现了重大事故或重大污染；f）员工及相关方有重大抱怨。4.2 评价人员能力要求a)必须熟悉相关的法律法规、技术标准规范与其他要求；b) 熟悉本集团公司生产、工艺、设备；c)熟悉本集团公司环境因素、重要环境因素和危险源、重大风险。4.3 评价方法合规性评价可以采取以下方法：a）集中式：可利用会议的形式进行，由集团公司纪检监督部组织科技发展部等有关部门、单位以会议形式集中评价，形成合规性评价报告；216、b）二级评价：分散评价再集中，各部门、单位评价后，由纪检监督部汇总、补充、确认，形成合规性评价报告；c）结合日常监控，各部门、单位日常监控发现法律法规、技术标准规范不符合时，及时书面报告集团公司纪检监督部和科技发展部；d）可结合内部审核进行。4.4 评价内容a）法律：全国人大颁布的环保法律如：宪法、刑法、环境保护法和单行法、相关法；法规：国务院和省人大颁布的有关环境保护的条例和实施细则以及国务院各部、委、局颁布的有关环境保护的规章制度；标准：国家和地方颁布的产品、技术标准和环境标准等；国际公约：关于环境保护的公约；其它要求：各级政府有关环境保护方面的规范性文件、地方有关的环境要求、相关行业的要217、求、非法规性文件和通知等。b）结合本集团公司活动、产品、服务实际情况。4.5 评价输出由集团公司纪检监督部组织科技发展部等部门编写合规性评价报告并附合规性评价表经主管领导审批后，分发至有关部门、单位，并由集团公司纪检监督部将其作为管理评审的输入。4.6 纠正与预防措施对不符合法律法规及其他要求的情况，发生部门、单位要采取纠正与预防措施，由相关部门跟踪验证。出现重大不符合时，集团公司纪检监督部召集有关部门、单位研究需解决的问题，执行事故、事件处理与不符合控制程序、纠正和预防措施控制程序。5 记录法律法规合规性评价表法律法规合规性评价表19-01-201 第 页 共 页序 号法律法规名称内容摘要实218、际情况合规性纠正措施编制： 批准： 日期:不合格品控制程序1 目的确保不合格品得到识别和控制，防止其非预期的使用和交付。2 范围适用于采购物资(含顾客提供)、工程施工过程、竣工交付及保修期间发生的不合格品的控制。3 职责3.1 集团公司工管部负责严重不合格品处置过程的监管。3.2 分公司对项目部不合格品的控制实施监督管理。3.3 项目部负责不合格品的评审和处置。4 程序4.1 不合格品的识别、分类4.1.1 物资的不合格品物资不符合合同或采购计划规定的各项技术指标、参数、规格要求时，均为不合格品；4.1.2 施工过程中，凡不符合设计文件、现行施工规范、操作规程、验收标准要求的均为不合格品。a）219、一般不合格品；b）严重不合格品，即严重影响建筑主体结构安全和使用功能的不合格和构成经济损失10万元以上的重大质量事故的不合格。4.2 不合格品的处置4.2.1 物资的不合格品a）物资进场后，经检验认定为不合格，由项目部材料（设备）人员填写不合格品通知单，报项目部主管领导；b）由项目部主管领导组织材料（设备）、技术、质检人员评审，进行处置，并留有记录；c）顾客提供的物资，如出现不合格时，项目部与顾客协商解决，并留有记录。 4.2.2 施工过程发生的不合格品a）一般不合格品发生一般不合格时，要由质检员进行标识，由项目技术负责人确定处置措施，并组织实施，项目部质检员验证，并留有记录。b）严重不合格品220、发生严重不合格时，项目部填写不合格报告逐级上报集团公司工管部。对于严重影响建筑主体结构安全和使用功能的不合格，集团公司工管部、分公司组织有关人员确定处理方案，经建设单位、监理单位、设计单位批准后实施。经济损失10万元以上的重大质量事故的不合格，按工程建设重大事故报告和调查程序执行。集团公司工管部会同分公司对处置结果进行验证。不合格品经返修需让步接收时，项目部应向顾客提出书面让步接收申请，报顾客批准后实施，并留有记录。4.2.3 对已交付或开始使用后发现的不合格品a）集团公司、分公司要根据顾客投诉要求委派项目部进行调查，判定是否集团公司责任，非集团公司责任时，所得结论需经顾客认可，逐级上报集团公221、司工管部；b）属于集团公司责任的一般不合格，项目部确定处置方案（返工、返修）并实施，由相关人员验证；c）属于集团公司责任的严重不合格，集团公司工管部报告主管领导，组织相关部门调查、分析，制定处理方案，项目部实施，集团公司工管部会同分公司验证。5 记录1）不合格品通知单2）不合格品报告不 合 格 品 通 知 单20-01-201 第 页 共 页物 资 名 称规 格/型 号供 货 单 位不合格情况描述：负责人： 制表人： 年 月 日不 合 格 品 报 告20-02-201 第 页 共 页项 目 名 称工 程 部 位不合格的详细情况：负责人： 制表人： 年 月 日事故、事件处理与不符合控制程序1 目222、的为了建立有效的事故处理机制，对发生的事故、事件进行报告、调查和处理工作，并对实际存在的和潜在的不符合进行控制，防止事故、事件、不符合重复发生和产生新的不符合，制定本程序。2 适用范围适用于集团公司范围内事故、事件报告、调查及处理和所有的职业健康安全及环境管理不符合所采取的纠正和预防措施的控制。3 职责 3.1 集团公司安全监管部负责安全生产和环境事故、事件与不符合纠正和预防措施的控制。3.2 集团公司有关部门负责分管范围内职业健康安全和环境的事故、事件与不符合纠正和预防措施管理，并对纠正与预防措施实施效果进行验证。3.3 分公司负责管辖区内发生的事故、事件与不符合的调查、确认和处理，并进行监223、督检查 。3.4 项目部负责本项目的事故、事件与不符合纠正和预防措施控制和实施。4 工作程序4.1 事故的报告、调查和处理4.1.1 事故的报告a）当事故发生后，现场人员应立即向本单位速报事故情况，同时，应保护好现场，及时抢救伤员。报告的内容应包括：事故发生时间、地点、简要经过、人员伤亡和财产损失、应急求援等情况；b）发生事故后，项目经理立即报告分公司，分公司立即上报集团公司安全监管部及集团公司主管领导，集团公司应在一小时内报告上级部门和地方安全生产监督管理部门；c）发生事故后需要申报工伤时，应在24小时内填报工伤事故备案表报集团公司安全监管部。4.1.2 事故调查和处理a）轻伤和险肇事故由项224、目经理负责组织人员调查和分析，确定责任人员和责任部门，提出整改意见和纠正预防措施，形成调查报告，报分公司及集团公司安全监管部备案；b）重伤事故和死亡事故根据有关规定，应报告当地安全生产监督管理部门，并协助进行调查处理；c）非人员伤亡的安全生产重大险肇事故，由集团公司安全监管部负责组成事故调查组进行调查，并应在十五日内写出事故调查报告，提出处理意见；d）对于患有职业病的职工按工伤保险条例执行 。4.2 不符合的信息来源、原因调查、纠正预防措施和验证4.2.1 不符合的信息来源a）集团公司安全监管部管理人员在监督检查中发现；b）分公司、项目部专(兼)职安全员在日常检查中发现；c）上级主管部门、集团225、公司领导在职业健康安全和环境检查中发现；d）内部及外部审核中发现；e）各职能部门在绩效测量和监视中发现；f）相关方的合理抱怨、投诉及职工在生产中发现；g）职业健康安全和环境法律、法规和其它要求的变更引起的不符合；h）事故及未遂事故调查时发现的不符合。4.2.2 不符合原因的调查a）施工现场发生的不符合由项目经理负责组织调查，分析原因并采取纠正预防措施，予以记录；分公司应对其所管项目出现不符合的情况进行监督检查。b）对职业健康安全和环境发生的严重不符合项，由主管领导组织责任单位和集团公司有关部门进行联合调查，并由集团公司安全监管部提出调查分析报告，主管领导审批并予以处理。4.2.3 不符合项的纠226、正和预防措施及验证a）各级管理部门在管理职责范围内认定的不符合项，对责任单位要提出纠正要求，属安全隐患的下达安全隐患整改通知单，责任单位按要求制定纠正和预防措施，其内容应与存在问题的严重性和危险性相适应，明确职责、权限、方法及完成时间，进行整改，并将整改情况填写安全隐患整改反馈表，报检查单位跟踪验证其措施的有效性；b）对集团公司各部门及建设单位提出的不符合，由相关部门对责任单位下达安全隐患整改通知单，责任单位负责制定纠正和预防措施，具体执行改进控制程序，经相关领导审批，责任单位组织实施，其措施的有效性由集团公司安全监管部进行跟踪验证，并作好记录予以保存；c）责任单位未能完成纠正和预防措施并没有227、有效实施的，由集团公司安全监管部负责或分公司根据验证情况，重新下达安全隐患整改通知单，并向主管领导汇报，由主管领导指令其立即停工整改，直至问题得以解决。4.3 记录保存4.3.1 事故调查处理报告应按文件控制程序要求，归入集团公司党政办公室存档。4.3.2 不符合、纠正和预防措施的相关记录，由集团公司安全监管部负责收集保存。5 相关文件生产安全事故报告和调查处理条例工伤保险条例应急准备和响应控制程序 6 记录 1）职业健康安全和环境检查记录2）安全隐患整改通知单3）安全隐患整改反馈表4）安全检查处罚通知单5）冶金集团有限公司职工伤亡事故报表（一）6）冶金集团有限公司职工伤亡事故报表（二）7）工228、伤事故备案表职业健康安全和环境检查记录21-01-201 第 页 共 页工程名称检查时间施工单位被检单位负责人检查负责人参加检查人检查内容客观记录备注安全隐患整改通知单21-02-201 受检单位工程名称检查单位检查日期 年 月 日检查的问题整改意见及期限检查人签章接受人签章 注：此表一式两份，检查单位、受检单位各一份。安全隐患整改反馈表21-03-201 根据 部门（单位） 年 月 日签发的（ ）号隐患整改通知书的要求，现将整改情况报告如下： 整改单位（项目）： 年 月 日21-04-201 安监 号安全检查处罚通知单 年 月 日对你单位（项目） 进行安全检查，经查你单位（项目）违反安全操作229、规程、规范标准或集团公司相关规定 决定给予经济罚款 元（大写 元），请将此款于 年 月 日前上缴集团公司资产财务部。特此通知。 检查单位（章）： 年 月 日安监 号 安监 号安全检查处罚通知单 年 月 日对你单位（项目） 进行安全检查，经查你单位（项目）违反安全操作规程、规范标准或集团公司相关规定 决定给予经济罚款 元（大写 元），请将此款于 年 月 日前上缴集团公司资产财务部。特此通知。 检查单位（章）： 年 月 日冶金集团有限公司职工伤亡事故报表（一）21-05-201 第 页 共 页单位名称： 年 月单位名称月职工人数伤亡事故件数本企业职工伤亡人数非本企业职工伤亡人数千人死亡率千人重伤率230、千人负伤率直接经济损失受伤害人损失工作日（工日）合计死亡重伤轻伤合计死亡重伤轻伤合计死亡重伤轻伤甲序号总计1234567891011121314151617181920 单位负责人签章： 处（科）负责人签章： 制表人： 报出日期： 年 月 日冶金集团有限公司职工伤亡事故报表（二）21-06-201 第 页 共 页单位名称： 年 月事故类别序号事故件数伤亡合计技术和设计上有缺陷设备、设施、工具、附件有缺陷安全设施缺少或有缺陷生产场地环境不良个人防护用品缺少或有缺陷没有安全操作规程或不健全违反操作规程或劳动纪律劳动组织不合理对现场工作缺乏检查或指挥错误教育培训不够、缺乏安全操作知识其它死重轻死重轻231、死重轻死重轻死重轻死重轻死重轻死重轻死重轻死重轻死重轻死重轻总计1物体打击2提升、车辆伤害3机械伤害4触电5淹溺6灼烫7火灾8高处坠落9坍塌10中毒和窒息11其他伤害12单位负责人签章： 处（科）负责人签章： 制表人： 报出日期： 年 月 日工伤事故备案表21-07-201 年 月 日单位代码： 表号：津社保工支字1号单位名称：（章）冶金集团有限公司装订线事故发生时间事故发生地点死亡人数一式两联社保机构留存缴费单位留存受伤人数急救医院急救科室转诊医院治疗科室事故经过：（表格背面附后）（工伤事故备案表背面）工 伤 职 工 基 本 情 况公民身份号码姓名性别年龄工种伤亡情况受伤部位缴费单位制表人（章） 社保机构（章） 审核人（章）缴费单位法定代表人（章） 负责人（章）纠正和预防措施控制程序1 目的为了及时纠正质量、环境、职业健康安全管理体系运行中发现的不符合及潜在不符合，采取相应的纠正与预防措施，消除不符合，并防止相同或类似不符合的发生，特制定本程序。2 范围本程序适用于集团公司质量、环境、职业健康安全管理体系运行过程中，对日常监控、监测和体系审核中发现