1、目录一、目的5二、范围5三、职责5四、管理制度及流程8交通建设天津航道局有限公司全面风险管理办法8五、风险防控规则27（一）战略风险271.发展战略风险防控规则27（二）运营风险362.分包施工风险防控规则363.工程进度风险防控规则464.工程质量风险防控规则535.工艺管理风险防控规则626.船舶改造风险防控规则707.船机备件风险防控规则778.船舶修理风险防控规则839.设备机损风险防控规则9210.密封放射源风险防控规则9711.船舶建造风险防控规则10612.恶劣气象安全风险防控规则11413.船舶施工航行风险防控规则11914.危险性较大工程安全风险防控规则12815.事故隐患整2、改风险防控规则13316.分包安全风险防控规则14017.物资存货风险防控规则14618.物资采购风险防控规则15419.船舶燃润油采购风险防控规则16120.反腐倡廉风险防控规则17021.信访案件查办风险防控规则17922.信息安全风险防控规则18423.标后预算风险防控规则19024.内部审计风险防控规则19625.科技研发与推广风险防控规则20526.知识产权风险防控规则21427.人力资源风险防控规则22028.保密工作风险防控规则23129.新闻信息风险防控规则23830.印信管理风险防控规则24531.物业管理风险防控规则252（三）市场风险25832.境内市场经营风险防控规则23、5833.合同风险防控规则270（四）财务风险27834.成本风险防控规则27835.会计核算风险防控规则28436.全面预算风险防控规则291（五）资金风险29737.应收账款与坏账风险防控规则29738.筹资风险防控规则305（六）投资风险31239.大型船舶投资可行性论证风险防控规则31240.股权投资风险防控规则31741.项目投资风险防控规则32542.项目投资决策风险防控规则33243基建项目风险防控规则339（七）法律风险34644.诉讼风险防控规则34645.合法性、合规性审查风险防控规则355（八）海外风险36246.海外经营风险防控规则36247.海外合规风险防控规则3704、48工程船舶及设备清关风险防控规则37949境外安全风险防控规则38550.政治风险防控规则392（九）索赔风险39951.索赔风险防控规则399一、目的 为有效开展交通建设天津航道局有限公司（以下简称公司）全面风险管理工作，提高风险防范能力，促进公司持续、健康发展，根据国务院国资委中央企业全面风险管理指引、交通建设天津航道局有限公司全面风险管理办法等文件，结合公司实际，制定本手册。二、范围本办法适用于公司及公司子公司、分公司（以下简称公司各单位）。三、职责 (一)董事会全面风险防控职责：1.审议并提交公司全面风险防控年度工作报告；2.确定公司风险防控总体目标，批准风险防控策略和重大风险防控解5、决方案；3.了解和掌握公司面临的各项重大风险及其风险管理现状，做出有效防控风险的决策；4.批准重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制，以及重大决策的风险评估报告；5.批准公司风险防控组织机构设置及其职责方案；6.批准风险管理措施，纠正和处理公司内部任何组织或个人超越风险防控制度做出的风险性决定的行为；7.督导公司风险管理文化的培育；8.全面风险防控其他重大事项。(二)董事会下设的风险管理委员会职责1.审议公司全面风险防控年度报告；2.审议重大风险防控解决方案；3.审议重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制，以及重大决策的风险评估报告；4.审议公司6、风险防控组织机构设置及其职责方案；5.办理董事会授权的有关全面风险防控的其他事项。(三)风险管理委员会下设风险管理委员会办公室职责1.负责公司各单位、公司各部门风险管控组织体系的建立和组织；2.负责拟定风险管理制度和风险评估程序；3.负责组织风险识别，收集和汇总风险信息，建立并定期补充完善公司的风险库；4.组织各专业部门定期识别风险控制点、对重点风险控制点制定控制措施；5.定期对风险控制效果进行分析、评估，研究提出全面风险防控体系的改进方案；6.组织、协调公司全面风险防控日常工作，定期向公司高管层提交全面风险防控工作报告；7.组织对危机事件或风险事件的管理及处置工作。 (四)公司各单位、公司各7、部门职责1.贯彻落实公司风险管理制度，负责本组织的全面风险管理体系的建立、日常维护及改进，建立健全风险管理组织保障、工作流程和规章制度；2.广泛、持续收集风险信息，包括历史数据和未来预测数据；对所收集的风险信息进行风险辨识，并在此基础上对所收集的风险按基本类型进行风险汇总并上报，建立健全组织的风险案例库。3.提出本组织的风险管理策略，辨识本组织的风险控制点，提出风险控制措施。4.建立本组织的风险管控流程，建立本组织的风险预警机制和快速反应机制； 5.根据风险管理策略针对各类风险或重大风险制定风险解决方案，负责该方案的组织实施和日常监控； 6.对本组织主办的属公司重大决策的事项进行风险分析，提出8、应对措施； 7.按照本办法要求撰写风险管控报告、风险预警报告、风险评估自查报告等； 8.做好风险管理其他有关工作。 四、管理制度及流程交通建设天津航道局有限公司全面风险管理办法1总则1.1为有效开展交通建设天津航道局有限公司（以下简称公司）全面风险管理工作，提高风险防范能力，促进公司持续、健康发展，根据国务院国资委中央企业全面风险管理指引、中国交通建设股份有限公司全面风险管理办法（试行）、交通建设疏浚（集团）股份有限公司全面风险管理办法（试行）等文件，结合公司实际，制定本办法。1.2本办法适用于公司及公司全资子公司、控股公司、直属项目部（以下简称为“公司各单位”）。1.3本办法所称风险，指未来9、的不确定性对实现公司经营目标的影响。以管理要素为标志，将公司风险划分为战略风险、运营风险、市场风险、财务风险、资金风险、投资风险、法律风险、海外风险八类。本办法所称全面风险管理是指围绕公司总体战略目标和经营目标，通过建立、健全全面风险管理体系，在公司管理的各个环节和经营过程中对风险事项进行识别与评估，并采取相应措施将其影响控制在可承受范围内，从而为实现风险管理的总体目标提供合理保证的过程和方法。1.4本办法所称风险管理基本流程如下：收集风险管理初始信息；进行风险评估和风险预警；制定风险管理策略；提出和实施风险应对措施；信息沟通；风险管理监督与改进。1.5全面风险管理旨在为公司及公司各单位实现以10、下目标提供合理保证：确保把风险控制在公司可承受范围内；确保真实、可靠的数据信息与沟通，包括编制和提供真实、可靠的财务报告；确保遵守有关法律法规；确保有关规章制度和重大经营管理措施的贯彻执行，保证经营管理的效果与效率；确保公司建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划，保护公司不因灾害性事件或人为失误而遭受重大损失。1.6 全面风险管理遵循以下原则：1.6.1合规性原则。风险管理应当把握合规性监控的要求，规范企业运营，防范重大风险，提升内部控制水平；1.6.2全面性原则。风险管理应当贯穿发展战略和生产经营决策、执行和监督全过程，与各项业务的日常管理和业务流程相融合；1.6.3重要性原则。在全面风险11、管理的基础上，以重大事项、重要流程的内部控制为重点，开展风险管理工作；1.6.4适应性原则。风险管理应与公司的发展阶段、经营规模、外部环境及风险承受能力相适应，应符合经营管理需要，具有可操作性，并随着经营管理情况的变化持续改进；1.6.5成本效益原则。风险管理应尽量做到以合理的成本取得最佳效益。2 组织体系和职责2.1风险管控办公室为风险防控工作机构，其职能部门设置在战略部，负责公司的风险管控的具体工作，其职责为：2.1.1负责组织公司各单位、公司各部门建立风险管控体系；2.1.2负责拟定风险管理制度；2.1.3指导各专业部门定期识别风险控制点、对重点风险控制点制定控制措施；2.1.4负责组织12、对风险控制效果进行分析、评估，研究提出全面风险防控体系的改进方案；2.1.5组织、协调公司全面风险防控日常工作。2.2公司各单位、公司各部门具体实施本组织内的全面风险管理工作，接受风险管控办公室的组织、协调、指导。其职责为：贯彻落实公司风险管理制度，负责本组织的全面风险管理体系的建立、日常维护及改进，建立健全风险管理组织保障、工作流程和规章制度；广泛、持续收集风险信息，包括历史数据和未来预测数据；对所收集的风险信息进行风险辨识，并在此基础上对所收集的风险按风险信息收集表（模板见附件3）的要求进行汇总上报，并按照风险事件（案例）统计表（模板见附件4）的要求建立本组织的风险案例库；建立本组织的风险13、管控流程，建立本组织的风险预警机制和快速反应机制； 根据风险管理策略针对各类风险或重大风险制定风险解决方案，负责该方案的组织实施和日常监控；对本组织主办的属公司重大决策的事项进行风险分析，提出应对措施；按照要求撰写风险管控相关报告；做好风险管理其他有关工作。2.3公司各单位应根据本单位实际情况，明确风险管控工作的归口管理部门及职能职责。2.4公司各部门主要负责人作为风险管理的第一责任人，同时相应将风险防控工作融入部门重要岗位职责中。2.5风险管控主要由管理制度、风险防控制度和内部监督检查制度三部分组成。这三部分制度相互衔接、相互制约、相互配合。2.5.1管理制度由公司相关制度和公司各单位、公司14、各部门管理手册、管理规章、管理制度等组成。2.5.2风险防控制度是风险管控办法、风险防控手册、各类风险防控要求、风险管控预案及其具体解决措施等的汇集。它主要包括风险管控规则、风险预警规则、风险快速反应制度、风险管控自查制度、风险管控评分体系等一系列具体制度。2.5.3内部监督检查制度是检查公司各项风险防控制度的执行情况、提出改进要求，并向公司董事会报告的制度要求。3风险评估3.1公司应对收集的风险管理初始信息和公司各项业务管理及其重要业务流程进行风险评估。风险评估包括风险辨识、风险分析、风险评价三个步骤。3.2公司各单位、公司各部门应查找各项经营活动及流程中存在的风险，收集相关风险信息。分析风15、险发生的条件及可能性的高低，评估风险对公司的影响程度，提出本单位、本部门应重点跟踪监控的重大风险，建立定量与定性相结合的风险监控预警指标体系。风险发生的可能性可分为极高、高、中等、低、极低五种情况；对公司的影响程度可分为灾难性、重大、中等、轻微、可忽略五种情况。风险发生可能性较大且会产生重大影响的，就应判断为重大风险。3.3公司各单位、公司各部门应建立重大风险和风险监控预警指标体系。3.4通过对各项风险的预警指标值的分析和评估，按照各项工作中产生的风险对公司影响程度的高低，风险分为红色、橙色、黄色和蓝色四个预警等级。其中，红色表示预警等级最高；蓝色等级表示该项工作的管理处于相对安全情形。预警指16、标值达到红色、橙色和黄色三个预警等级时，应按照限定的报告时间、报告内容和报告路线，制定相应的快速反应机制。 3.5公司在评估多项风险时，应根据对风险发生可能性的高低和对目标的影响程度的评估，对各项风险进行比较，初步确定对各项风险的管理优先顺序和策略。3.6公司各单位、公司各部门应对风险管理信息实行动态管理，实施风险辨识、分析、评价，以便对新的风险和原有风险的变化重新评估。4风险应对4.1公司及公司各单位依据风险评估结果，结合发展战略、外部环境和自身条件，根据风险承受能力，选择风险承担、风险规避、风险控制、风险分担等适当的风险管理策略。4.1.1风险承担是公司对风险承受度之内的风险，在权衡成本效17、益之后，不准备采取控制措施降低风险或者减轻损失的策略；4.1.2风险规避是公司对超出风险承受度的风险，通过放弃或者停止与该风险相关的业务活动以避免和减轻损失的策略；4.1.3风险控制是公司在权衡成本效益之后，准备采取适当的控制措施降低风险或者减轻损失，将风险控制在公司可承受范围之内的策略；4.1.4风险分担是公司准备借助他人力量，采取业务分包、购买保险等方式和其他适当的控制措施，将风险控制在可承受范围内的策略。4.2公司各单位、公司各部门应根据风险评估结果，建立、健全内部控制系统。根据风险管理策略，针对各类风险特点，确定风险解决方案。方案一般应包括风险解决的具体目标，所需的组织领导，所涉及的管18、理及业务流程，所需的条件、手段等资源，风险事件发生前、中、后所采取的具体应对措施以及风险管理工具。4.3应对措施应满足合规要求，满足风险控制与运营效率及效果相平衡的原则。4.3.1对于日常流程和制度无法预控，一旦发生损失较大的重大风险，应制定专项风险应对方案。专项风险应对方案应包括预案目标，组织保障，所需资源，风险发生前、中、后所采取的具体措施及操作流程等；4.3.2对于日常经营及管理活动中的重大风险，应针对风险所涉及的所有环节，制定或完善内控制度和涵盖各个环节的全流程控制措施；4.3.3对于其他风险，应针对风险所涉及的各项流程，把关键环节作为控制点，建立或完善内控制度和流程，将风险控制在可承19、受的范围内。4.4内控措施一般包括重要岗位权力制衡控制、授权审批控制、绩效考评控制、利益冲突回避控制，经营活动分析控制、财产保护控制、重大风险预警控制等。 公司及公司各单位应建立或完善：4.4.1不相容职务分离制度。全面系统地分析、梳理业务流程中所涉及的不相容职务，确保不相容职责的分离，形成各司其职、各负其责、相互制约的工作机制。对内控所涉及的重要岗位，应明确该岗位的上级部门或人员对其应负的监督责任和应采取的监督措施；4.4.2授权审批制度。对内控所涉及的重要事项，明确规定有权批准的部门和人员、权限范围、审批程序、额度、必备文件，按照权责统一原则，明确规定相关部门和人员应负的责任，任何组织和个20、人不得超越授权做出风险性决定。建立相应的奖惩制度，各级管理人员应当在授权范围内行使职权并承担责任；对于重大的业务和事项，应当实行集体决策审批或者联签制度，任何个人不得进行决策或者擅自改变集体决策。4.4.3利益冲突回避制度。建立关键岗位员工利益冲突回避制度，防止发生可能影响公正履行职责的行为；防止发生借职务权力或者便利为特定关系人谋取利益的行为；防止发生为特定关系人从事营利性活动提供便利和优惠条件的行为；4.4.4绩效考评制度。应建立和实施绩效考评制度，科学设置考核指标体系，把公司各单位、公司各部门风险管理执行情况与绩效考评挂钩，对其业绩进行定期考核和客观评价；4.4.5经营活动分析制度。应综21、合运用市场开发、生产经营、投资、筹资、财务等方面的信息，定期开展经营分析工作，发现存在的问题和潜在的风险，及时查明原因并加以改进或防范；4.4.6财产保护制度。建立财产日常管理制度和定期清查制度，采取财产记录、实物保管、定期盘点、账实核对等措施，确保财产安全。严格限制未经授权的人员处置财产；4.4.7风险预警制度。对重大风险进行持续不断的监测，制定预警标准，及时发布预警信息，制定应急预案，明确责任人员，规范处置程序，确保风险突发事件得到妥善处理。4.5对存在于各部门分管业务中，现有制度和流程不能有效预控的公司重大风险，由各部门及时拟订管理策略和应对方案。4.6 公司各单位应针对本单位重大风险事22、项进行专项风险分析，对现有制度和流程无法预控的，应拟订专项风险管理策略和应对方案。4.7公司各单位、公司各部门应定期总结和分析已制定的风险管理策略、内控措施及专项风险应对方案的有效性和合理性，结合实施情况不断修订和完善。5风险管理监督与考核5.1公司风险管控职能部门负责组织对各部门及各单位全面风险管理工作的实施及有效性进行检查和评价，及时发现缺陷并督促改进。5.2公司各部门应对公司各单位对口业务管理部门的风险管理工作进行持续的监督检查。5.3公司各单位、公司各部门应定期对风险管理工作进行自查，及时发现缺陷并改进，其检查及整改报告应及时报送公司风险管理职能部门。5.4结合自查结果，公司风险管控职23、能部门将根据具体情况，牵头对公司各单位、公司各部门全面风险管理情况进行定期或不定期考核。5.5公司将公司各单位风险管理工作及其效果纳入审计监督范围。此项工作也可结合年度审计、任期审计或专项审计工作一并开展。6重大事项风险管理6.1凡属于公司重大决策事项，应由业务主管部门牵头，在上报董事会决策前应进行风险分析，判断风险发生的条件及可能性、涉及范围及影响。必要时，可组织专家对相关风险信息进行核查或论证，并根据需要出具核查或论证意见。上述重大决策事项包括对外担保；重大资产购置、建造、和处置；融资；资产抵押和质押；子公司改制、分立和重组；分支机构的设立；重大项目投资；股权投资；基本建设投资等。 6.224、重大事项若在实施过程中发生风险，实施单位应及时报告对口业务主管部门，风险管理部门应积极配合主管部门进行风险控制。7信息与沟通7.1公司各单位、公司各部门应建立本单位、本部门的风险管理信息报送体系，明确风险管理相关信息的收集、处理及传递程序，确保信息及时沟通，促进风险管理工作有效运行。7.2公司及公司各单位应建立涵盖风险管理基本流程的风险管理信息系统，包括信息采集、存储、加工、分析、传递、报告等。实现信息在各部门之间、上下级单位之间的集成与共享。7.3公司各单位、公司各部门应按照公司各单位风险管理报告（模板见附件2）、公司各部门风险管理报告（模板见附件1）的要求编制风险管理年度报告，下一年度1月25、末前将报告提交战略部。8风险管理文化8.1公司及公司各单位应在内部各个层面营造风险管理文化氛围。各级领导应在培育风险管理文化中起表率作用，积极传播风险管理文化，使员工牢固树立“风险无处不在、风险无时不在”、“严格防控纯粹风险、审慎对待机会风险”、“岗位风险责任重大”的意识和理念。8.2公司及公司各单位应在全面风险管理基础知识及基本技能培训的基础上，应加强对高风险岗位的岗前培训工作。9项目风险监控要求9.1公司及公司各单位要加强项目部风险监控工作，并设置兼职风险监控员，开展以下工作： 广泛、持续收集项目管理中所涉及的与风险管控相关的内部、外部初始信息，包括历史数据和未来预测数据；对所收集的风险信26、息进行风险辨识，在进行风险辨识的基础上对所收集的风险按基本类型进行风险汇总，建立健全本项目的风险案例库；根据本项目实际情况,分析本项目重大风险因素，制定解决措施,负责该风险的日常监控；负责项目管理系统中风险管控预警信息的管理，负责该风险的日常监控；公司各部门按照部门职责对预警信息实施管理； 认真宣贯公司及公司各单位的规章制度，并督促执行；起草或参与起草项目部的基础管理制度，对制度进行合规性审核，提出审核意见；对项目部风险事项提出处理建议； 按要求报送本项目的风险管控资料；督促本项目对重大违规问题的整改；使用和维护风险防控系统；办理公司或公司各单位交办的其他风险监控工作。10本办法由战略部负责解27、释。附件：1.公司各部门风险管理报告（模版） 2.公司各单位风险管理报告（模版） 3.风险信息收集表 4.风险事件（案例）统计表公司各部门年度风险管理报告（模版）一、风险管理工作有关情况（一）本部门本年度业务领域风险评估情况作出本部门在本业务领域本年度风险管控工作的综合评价。列示经风险评估后确定的重大风险，从风险类别、产生原因、涉及的主要方面、风险发生后可能给公司带来的影响等方面逐一进行简要描述。（二）本部门业务领域风险管理策略与应对方案情况简要说明本部门业务领域重大风险管理策略与应对方案。1风险管理策略。包括对每一项重大风险的管理策略选择。2风险应对方案。包括风险事件发生前、中、后拟采取的具28、体应对措施等。（三）风险预警与快速反应1. 本年度本部门业务领域内风险预警指标分析；2. 针对上述预警指标分析出具的预警报告报送情况与快速反应机制；（四）风险管理监督与改进简要说明本部门对所属单位对口管理部门开展的风险管理监督情况。二、下一年度风险管理工作计划简要说明下一年度本部门风险管理计划。三、问题和建议说明风险管理工作的问题、困难和建议。四、报告附表：风险信息收集表（详见附件3）；风险事件（案例）统计表（详见附件4）。附件2：公司各单位年度风险管理报告（模版）一、公司风险管理体系建设情况（一）风险管理组织体系提供最新的组织结构图、风险管理组织机构图。（二）风险管理职能部门提供负责风险管理29、的职能部门名称、风险管理职责及人员配置。（三）风险管理相关制度和流程提供本单位风险管理相关制度及流程目录，并对制度内容进行简要说明。（四）风险预警机制说明预警事项、预警指标值。（五）应急和事故处理机制说明本单位应急和事故处理组织，提供应急预案和事故处理制度目录。以上内容年度报告需全部提供，季度报告只需对变动部分作出说明。二、本年度风险管理工作情况（一）全面风险管理工作情况作出公司本年度风险管控工作的综合评价。主要从全面风险管理年度计划完成情况以及全面风险管理工作取得的成效、不足等方面进行简要说明。（二）重大风险管理情况逐一简要说明重大风险的管理情况。如有重大风险事件发生，说明其产生的原因、发生30、后的影响、解决方案及今后的应对措施。三、风险评估及重大风险应对方案（一）说明本单位为开展风险评估，尤其是结合当前形势收集风险管理初级信息，建立风险事件库的有关情况。（二）风险评估情况1说明针对哪些活动和流程开展了风险评估。2重大风险描述说明本单位经风险分析评估后确定的本年度重大风险，从风险类别、产生原因、风险控制措施、风险发生后可能带来的影响等方面逐一进行简要描述。3风险事件库建设情况说明事件库中总案例数量，本单位内部案例、同行业案例情况。（三）风险应对情况1风险管理策略。包括对每一项重大风险的管理策略选择、风险承受度等。2风险应对方案。包括风险事件发生前、中、后拟采取的具体应对措施，以及如何31、抓住重大风险中的机会等。（四）风险预警与快速反应1. 本年度本单位各业务领域内风险预警指标分析；2. 针对上述预警指标分析出具的预警报告报送情况与快速反应机制；（五）风险管理监督与改进1.简要说明本单位对执行重大风险管理策略和应对方案的监督和改进机制。2.简要说明本单位对年度重大风险管理效果，包括在管理机会风险方面所取得的主要成效。四、下一年度风险管理工作计划（一）风险评估情况1说明本单位经风险评估后确定的下一年度重大风险。2其他重要风险描述对经评估后确定的其他重要风险（发生概率小，一旦发生将对经营目标产生重大影响的风险），比照对重大风险的相关要求逐一进行简要描述。（二）风险管理计划简要说明本32、单位下一年度全面风险管理工作计划。五、问题和建议说明风险管理工作的问题、困难和建议。六、报告附表：风险信息收集表（详见附件3）；风险事件（案例）统计表（详见附件4）。附件3： 风险信息收集表风险识别单位：风险所属期间：序号风险类别风险名称主要风险事项风险因素描述发生条件风险后果风险对应流程风险防控措施对公司影响程度流程编号风险防控关键点填表人： 审核人： 填表日期：附件4： 风险事件（案例）统计表风险事件（案例）统计单位： 风险案例所属期间：序号风险类别风险单位发生时间案例背景风险事件事件影响事件处理风险分析及防控措施建议填表人： 审核人： 填表日期：五、风险防控规则（一）战略风险1.发展战略33、风险防控规则1.1适用范围本管理文件适用于公司范围内持续地评估外部环境因素变化对公司运作的影响和公司总体发展战略的编制、实施、监控、评估与改进的总体过程。1.2风险描述1.2.1运营风险(1)企业内、外部信息收集的时效性、完整性、准确性和收集过程的规范化、程序化有缺陷；(2)战略规划运作体系不适当,不能获得健康、快速、可持续发展； (3)发展战略不能适应中国交建、公司的愿景、使命和价值观； (4)战略规划在一定时期内的预见性、计划性和可行性不能避免或减少外部环境变化给企业造成的损失；(5)公司发展战略不能有计划、有步骤地实施，各项行动计划不能有效的落实到各单位、各部门。1.3相关制度、规范、细34、则文件名称交通建设天津航道局有限公司发展战略与规划管理办法1.总则 2.规划管理的组织机构 3.规划的编制 4.规划的审批及备案 5.规划的实施与修订 6.附则1.4 业务流程1.4.1战略管理工作流程图 1.5风险防控关键点描述及操作规程 风险防控关键点、风险描述、主责部门及防控操作规则风险防控关键点风险描述主责部门防控操作规则收集、分析信息收集分析业务和职能板块信息以及综合信息的风险主要是企业资源和能力信息缺失，致使发展战略缺乏科学的依据。其中，管理资源信息的短缺会导致战略执行的不统一，影响企业决策质量以及资源的分配；市场资源信息的弱化，会导致企业业务竞争力的下降、营业收入的降低和市场开发35、落后，丧失企业可持续发展的优势；企业的管理控制能力和管理水平达不到企业的要求，就会成为薄弱环节；技术创新和开发的能力若不能超过业内同行，就会丧失企业的核心竞争力。战略部(1)全面系统和准确地收集和分析企业的各种资源和能力信息，特别是管理资源、技术资源、市场资源、资产资源、人力资源和管理控制能力、技术创新能力、市场营销能力和战略领导能力等，通过评价和测定，明确自身的优势和劣势；(2)要加速企业的信息化进程，应用信息技术特别是实施企业资源规划(ERP)系统、客户关系管理(CRM)系统和供应链管理(SCM)系统等基于互联网的信息系统，强化搜索企业外部信息的能力和促进企业内部的信息资源共享，为企业战略36、分析提供技术保障；(3)关注企业内部的各种会议，了解企业资源和能力发展动向；(4)提高从大量信息中提取有用信息以及关键信息的分析能力；(5)通过以下方式密切关注国家政策、市场、行业、业主、供应商、公司内部的变化，建立有效、持续的获取内、外部环境的相关信息的机制，确保发展战略所依赖的假设与公司战略相一致。各部门、各单位的风险监控员每月必须对内、外部信息进行实时收集。对于所有行业重大事件和信息要做到即时跟踪和收集。每季第一个月的5日前向风险管理委员会办公室提交信息报告。与疏浚协会、中国交建、同业单位建立信息交流渠道，掌控行业信息。设研院信息室向公司各部门提供自办杂志。收集外部环境信息所形成的外部环37、境风险来自于政治、经济、技术、行业市场等方面的信息失真。其中，政治经济环境的变化信息失真会对企业的发展战略和总体目标产生影响；技术环境信息失真会直接影响到企业的战略目标和业绩的实现以及企业的竞争优势、发展模式和战略的重点；行业市场环境信息失真会对战略的定位、战略的重点、业绩和竞争优势产生影响；业内同行的战略与战略的调整信息失真也会给企业的战略带来影响。战略部 (1)收集分析国家和企业所在地区的政局稳定情况、政府推行的基本政策的连续性和稳定性、政府行政干预程度、政策法规的变化频率等信息；(2)收集分析国民经济的发展状况及速度、国家的宏观经济政策、物价的变化对企业的经营的影响、国际经济的状况、全球38、经济的发展和变化趋势等信息；(3)收集分析经营区域的社会文化、社会习俗、社会道德观念、社会公众的价值观念等信息；(4)收集分析科技因素信息，具体包括：社会和行业科技水平、行业技术发展趋势、行业技术的变化频度、国家对企业的科技政策和科技立法等要素；(5)收集分析行业环境信息，主要包括两方面：一方面是企业所处行业的经济规模、行业的生命周期、行业的分散与集中程度、行业市场的增长速度、行业未来的发展动向与形势等。另一方面是同企业经营活动相关联的各种关系及状态，主要涉及业主需求与能力、潜在进入者的威胁、替代品的威胁、供应商的供应能力，以及业内同行的战略调整与经营状况等；(6)收集分析的业内同行在市场所占39、有的份额、财务状况、管理水平、战略目标、员工素质等信息。编制、修订总体战略规划编制和修订中最大的风险是战略定位的风险，战略的发展方向不正确、战略的路径不符合外部环境、企业的资源和能力情况以及行业的发展规律。战略部(1)不断健全企业治理结构，确保企业战略选择的科学性和合理性；(2)编制和修订战略规划要严格遵循程序，了解企业所处的经济环境和市场行业环境，通过价值链分析、业务组合分析等模型分析企业内部能力，与业内同行进行比较对标分析，在综合分析内外部环境之后，明确企业发展的战略方向以及市场定位，由此制定出企业发展战略；(3)选聘专业对口、有相关经验的岗位人员；(4)加强业务学习，培养岗位人员的开阔的40、战略视野、全面的战略素养和敏感的战略直觉，能够洞察企业内外部环境的变化并动态调整企业的战略；(5)每年至少两次到基层调研，深入了解企业发展现状。发布实施企业旧的组织结构、企业文化、企业人力资源等与新的战略不相匹配或脱节，造成战略实施的客观困难。内部之间缺乏协调、执行力不强，导致战略主观不能实施。战略部(1)在可能的情况下，战略的制定要广泛听取下属员工的意见和建议；(2)战略实施前加强沟通，进行广泛深入的宣传工作，使员工认同企业战略和企业战略目标，形成战略共识，并使每位员工认识到战略管理是员工的共同责任，而并非管理层单方面的责任。同时培养员工的协作精神，共同为之奋斗；(3)在战略实施中进行沟通，41、对其中发现的问题和解决的方法达成一致，有利于战略的执行；(4)建立健全管理制度和管理机制，将战略管理职能化、制度化，明确各部门和人员的责、权、利，从而提高战略管理的效率和战略的执行力；(5)建立与发展战略相适应的企业组织结构，使企业的组织结构在分工和整合上能体现生机和活力；(6)提高员工整体素质（指包括教育背景，业务水平，管理能力，学习能力，领导能力和协调能力在内的综合素质），按照企业战略管理配置人力资源；(7)通过建设学习型组织、招聘培训员工、调动和提升、榜样示范等来培养开放进取的观念、持续学习的态度、不断破除思维定式的勇气等，建立不断超越自我和超越现状的文化。通过企业文化的导向、激励和凝聚42、作用把员工统一到战略管理目标中。控制与评估战略管理控制和评价不能持续进行，评价显得过于迟钝。企业发生战略管理危机往往有一个潜伏期，如果没有对其做出及时评价，当企业在外部或内部出现某种诱因时，战略管理危机就会爆发，令人措手不及。战略部(1)充分应用先进的信息技术，时刻实时获取企业战略实施过程中的各种信息；(2)加强绩效考核，对企业战略管理进行持续评价，分析在战略管理实施中出现的问题或潜在问题，将战略的实际执行效果和预期的战略目标相比较，分析差距并及时制定和实施纠偏策略；(3)在进行战略管理评价时，决不能只做定性分析，利用企业资源计划、信息管理系统以及大量企业管理软件进行综合的、统一的分析和经济的43、战略管理定量评价活动，提高企业战略管理评价的准确度；(4)建立一个专业的和结构合理的战略管理团队，持续地对企业的战略环境进行监控、预测、评估并据此动态地修正企业的战略；(5)每半年写出战略实施情况总结。1.6 战略风险预警1.6.1风险等级按照战略风险对公司的影响程度的高低，把风险分为红色、橙色、黄色、蓝色四个预警等级，其中蓝色等级表示战略管理处于相对安全情形。红色、橙色、黄色三个风险预警等级按下列情形发布相应警示：序号预警指标红色预警指标值橙色预警指标值黄色预警指标值1宏观形势和政策国际国内政治经济形势或政策严重不利企业发展国际国内政治经济形势或政策非常不利企业发展。国际国内政治经济形势或政44、策不利于企业发展。2业内同行动态国内出现了垄断性的业内同行，或出现国际性的业内同行兼并收购国内同行企业业内同行出现重大合资合作、重大融资等行为业内同行出现较为重大合资合作、较为重大融资等行为3公司当年“三大指标”完成年度战略目标比例完成的指标落后时间进度40%完成的指标落后时间进度30%完成的指标落后时间进度20%1.6.2 预警报告预警等级报告人报告时间报告内容报告路线红色预警战略部情况发生或获取信息的一个工作日内问题发生的原因、既成的事实或可能会发生的事实、可预见的经济损失向风险管理委员会(办公室)报告，由其向董事会报告。橙色预警情况发生或获取信息的两个工作日内向风险管理委员会(办公室)报45、告，由其视情况向董事会报告。黄色预警情况发生或获取信息的五个工作日内； 每次问题处理完毕后的一周内。向风险管理委员会(办公室)报告。1.6.3预警反应(1)出现预警后，报告人启动相应风险防控预案。(2)战略部组织，相关部门及时对预警信息分析整理，并出具预警风险初步调查报告。如有必要，应启动预警应急预案。(3)在初步调查过程中，风险管理委员会办公室发现新情况需上升预警等级的，可与报告人建议。(4)相关调查、评估或检查完成后，战略部出具预警处理报告，相关预警排除或进入相关处理环节。预警处理报告应包含预警信息出现的成因、相关调查、评估或检查的过程、发现的问题、处理措施、处理结果、对本次预警有效性的评46、价等内容。1.6.4预警后期处置及日常管理 (1)战略风险或其预警中暴露出来的问题，及时处理，及时总结，避免可控风险的再次发生，减少不可控风险的损失。(2)对出现红色、橙色、黄色预警所列示的各种情况有意隐瞒或拖延上报的，一经发现，将对负责人进行处罚。(3)公司内部风险预警报告内容要严格保密，任何人不得随意对外泄露。如有泄露，对公司产生不良后果，应追究泄密者责任，并按公司保密制度进行处理。(4)风险管理应贯穿于公司战略管理全过程。同时建立连接上下级、各部门的风险管理信息沟通渠道，确保信息沟通的及时、准确、完整，为风险管理监督与改进奠定基础。(5)应对风险管理信息实行动态管理，定期或不定期实施风险47、识别、分析、评价，以便对新的风险和原有风险的变化重新评估。1.7监督检查1.7.1监督检查主体(1)监事会。依据公司章程对发展战略管理进行检查监督；(2)公司审计部。依据公司授权和部门职能描述，对公司发展战略管理过程进行审计监督；1.7.2检查监督方式按公司规定的检查权限定期或不定期进行检查。1.7.3监督检查的主要内容(1)发展战略相关岗位设置及人员配备情况。重点检查岗位设置是否科学、合理、是否存在不相容职务混岗的现象，以及人员配备是否合理；(2)发展战略风险防控责任的履行情况。重点检查责任分配是否科学、合理，是否责任履行到位；(3)发展战略授权审批制度的执行情况。重点检查分级授权是否合理，48、外部环境与发展战略的授权批准手续是否健全、是否存在越权审批等违反规定的行为；(4)发展战略的决策情况。重点检查外部环境与发展战略是否符合规定的程序；(5)发展战略的信息收集情况。重点检查信息收集是否按时完成，是否全面、准确、具有前瞻性；(6)发展战略的运作情况。重点检查发展战略的编制、实施、监控、调整是否符合规定，是否符合公司实际； (7)发展战略风险的预警和预警反应的执行情况。重点检查风险的识别、报告、评估和反映情况；(8)发展战略的文字档案情况。重点检查记录、分析报告、研究报告是否真实、完整，保存是否全面。(9)风险预警和预警反应的执行情况。重点检查重大风险的识别、报告、评估和反映情况。149、.7.4监督检查结果处理(1)对监督检查过程中发现的发展战略风险防控中的薄弱环节，负责监督检查的部门应当告知有关部门，有关部门应当及时查明原因，采取措施加以纠正和完善。(2)监督检查部门应当向风险管理委员会(办公室)报告发展战略风险防控监督检查情况,并监控其整改情况。（二）运营风险工程项目管理风险2.分包施工风险防控规则 2.1适用范围 本管理文件适用于公司范围内项目部在工程施工过程中分包风险的防控。 2.2风险描述2.2.1运营风险(1)因分包立项审查不严格，不合规分包商进入，易造成工程质量、施工安全、工程履约等风险；(2)因分包管理体系不健全，容易造成以包代管问题的发生，增加工程风险；(350、)因分包合同洽谈不细致、合同条款有疏漏或错误，容易造成合同风险。2.2.2法律风险因分包商发生合同纠纷，易产生法律风险。2.3相关制度、规范、细则文件名称交通建设天津航道局有限公司分包管理办法1.总则2.分包原则3.分包立项4.分包方选择5.分包方的条件6.分包合同文本7.分包单价的确定8.分包合同的会签9.分包合同的审批10.分包合同的履行11.分包方的管理12.分包工程款的支付13.分包工程完工验收及结算14.分包方评价15.附表2.4业务流程2.4.1分包商管理工作流程图 分包（租船）立项管理工作流程图 分包合同管理工作流程图2.4.4分包合同履行工作流程图流程输入项目经理部各单位工程部51、市场投资部安监部财务部法律部船机部总法律顾问公司主管领导总经理流程输出仅限租船NoYes批准的分包立项起草合上报起草合填制会签单审核审核审核审核审核审核汇总存档、存档、批合同会签合同会签合同会签单审核签署意见修订签订合同签订合同2.5风险防控关键点描述及操作规程风险防控关键点、风险描述、主责部门及防控操作规则风险防控关键点风险描述主责部门操作规程分包立项审查对确需分包的工程或租用的船舶，应严格履行立项审批手续。分包立项若审查不严将增加工程项目的全面履约风险。工程部(1) 工程项目不允许转包、层层分包，分包的部分应是非主体工程和非关键工作；(2) 经过公司全面平衡年（季）度施工计划，自有资源能力52、不能满足需要；(3) 合同工期紧，靠自有资源难以履约；(4) 业主要求不得分包或其他不应分包的项目不能分包； 分包商选择分包商选择不适当，将增加工程项目的安全、质量、进度等多种风险。工程部(1)分包商必须持有符合工程需求的企业法人营业执照、资质证书、安全生产许可证、税务登记证，施工船舶（设备）、人员要符合项目的需要且有符合国家相关规定的有效证书；(2)分包单位应由中国交建“合格分包商名录”中选择；若未列入名录的，应在立项前对其进行资格审查，进行合作前评价，评价合格方可使用。分包（租船）合同管理分包合同洽谈不细致、合同条款有疏漏或错误，容易造成合同履约风险。工程部(1)分包（租船）合同要采用公司53、根据相关规定统一制定的合同文本；(2)合同条款要逐条认真填写，不能留有空项，不适用的条款应予删除。(3)合同文本应有市场投资部门、工程部门、安全部门、财务部门、法律部门负责会签，租船合同还需船机部们会签，各部门按照其部门职责对相关条款进行重点审查。分包商施工管理分包管理不规范，分包管理过程中的责任和内容不明确，总包方管理和资源整合能力不强。工程部(1)分包商人员管理(2)分包商组织管理(3)分包商的安全环境管理(4)分包工程质量管理(5)分包商的船机设备管理(6)分包商的文明施工管理等均按照工程项目管理手册严格操作。分包商评价对分包商进行定期评价，筛选不合格分包单位，可以提高分包商整体质量，否54、则易于造成各种分包风险。工程部(1)分包商合作前评价内容：分包商资质、信誉、类似工程业绩、财务状况；分包商可投入的设备状况，能力；分包商的安全质量环保体系认证要求等；(2)分包商过程评价：原则上一年评价一次，合作不足一年在完工时进行评价；对合作期间评价不合格的分包商，应填写整改通知单，责令其限期整改；(3)完工后对分包商进行总体评价，评定等级分为优秀、合格和不合格，评价不合格分包商列入黑名单，限制分包合作。2.6风险预警2.6.1预警等级按照工程分包施工风险对公司的影响程度的高低把风险分为红色、橙色、黄色、蓝色四个预警等级，其中蓝色等级表示处于相对安全情形，红色、橙色、黄色三个预警等级按下列情55、形发布相应警示：序号预警指标红色预警指标值橙色预警指标值黄色预警指标值1工程分包分包商自身管理、设备状况、资质等存在重大缺陷，对工程的质量、进度、安全等构成巨大威胁。分包商自身管理、设备状况、资质等存在较大缺陷，对工程的质量、进度、安全等构成较大威胁。分包商自身管理、设备状况、资质等存在缺陷，对工程的质量、进度、安全等构成威胁。2.6.2预警报告预警等级报告人报告时间报告内容报告路线红色预警工程部情况发生或获取信息的2小时内问题发生的原因、既成的事实或可能会发生的事实、可预见的经济损失。向风险管理委员会(办公室)报告，由其向董事会报告。橙色预警情况发生或获取信息的2小时内向风险管理委员会(办公56、室)报告，由其视情况向董事会报告。黄色预警情况发生或获取信息的一个工作日内向风险管理委员会(办公室)报告。2.6.3预警反应(1)项目部发出预警报告后，项目所属单位立即组织召开工程分包工作会议，制定工程分包事故防范措施。项目所属单位及时对预警信息传达到项目部，落实工程分包风险防范措施，启动相应风险防控预案。(2)项目所属单位及时对预警信息分析整理，并出具预警风险初步调查报告。(3)项目所属单位根据相应的预警等级及时将工程分包管理动态信息，传送公司工程部，由其汇总动态分包信息，向风险管理委员会（办公室）报告。(4)在初步调查过程中，发现新情况需上升预警等级的，向项目所属单位相关责任人建议，启动相57、应预警应急预案，并向风险风险委员会办公室报告。(5) 工程部组织有关部门召开工程分包工作会进行调查、评估。相关调查、评估或检查完成后，工程部出具预警处理报告，相关预警排除或进入相关处理环节。预警处理报告应包含预警信息出现的成因、相关调查、评估或检查的过程、发现的问题、处理措施、处理结果、对本次预警有效性的评价等内容。2.6.4预警后期处置及日常管理(1)分包风险或其预警中暴露出来的问题，及时处理，及时总结，避免可控风险的再次发生，减少不可控风险的损失。(2)对出现红色、橙色、黄色预警所列示的各种情况有意隐瞒或拖延上报的，一经发现，将对负责人进行处罚。(3)公司内部风险预警报告内容要严格保密，任58、何人不得随意对外泄露。如有泄露，对公司产生不良后果，应追究泄密者责任，并按公司保密制度进行处理。(4)分包管理应贯穿于整个工程项目管理的全过程。同时建立连接上下级、各部门的风险管理信息沟通渠道，确保信息沟通的及时、准确、完整，为风险管理监督与改进奠定基础。(5)应对风险管理信息实行动态管理，定期或不定期实施风险识别、分析、评价，以便对新的风险和原有风险的变化重新评估。2.7监督检查2.7.1监督检查主体(1)局公司。依据有关办法的规定定期对公司各主业单位及部分重点项目经理部进行监督检查；(2)公司各单位。依据局公司及自行配套的管理规定，对其所属工程项目工程质量定期进行监督检查；(3)项目经理部59、。对项目上的分包作业班组、分包船定期或不定期工程质量控制情况进行监督检查。2.7.2检查监督方式按公司规定的检查权限定期或不定期进行检查。2.7.3监督检查的主要内容(1)重点检查分包商准入和日常管理是否符合公司相关规定。分包商三证是否齐全；所分包工程是否与经营范围和资质等级相匹配；分包商承揽的分包工程质量和进度情况；(2)公司负责对公司各单位分包管理的相关规定执行情况进行检查。对分包单位立项审批、合同会签、过程防控、分包评价等进行检查；(3)公司各单位对各工程项目分包过程管理、分包交底、分包工程量、工程款的审批、分包结算等合规性进行检查；(4)项目经理部对分包单位实体工程质量形成、分包安全管60、理等及时进行监控；(5)风险预警和预警反应的执行情况。重点检查风险的识别、报告、评估和反映情况。2.7.4监督检查结果处理(1)公司的监督检查结果在公司通报。公司各单位监督检查结果在其单位内通报。(2)监督检查结果反馈给监督检查对象。3.工程进度风险防控规则3.1适用范围 本管理文件适用于公司范围内项目部在工程施工过程中进度风险的防控。 3.2风险描述3.2.1运营风险(1)因工程项目施工组织不力，造成工程进度滞后，业主、监理发生投诉；(2)因资源配置不足，造成工程进度滞后，业主、监理发生投诉。(3)因客观影响造成工程进度滞后，增加成本费用风险；(4)因部分工程项目进度滞后，影响项目所属公司月61、季、年整体产值目标任务；(5)因部分公司月、季、年生产进度目标滞后，影响局公司整体月、季、年产值目标任务。3.2.2法律风险(1)因工程进度滞后，造成业主索赔的风险；(2)因设计变更，影响工程进度，同业主发生合同纠纷。3.3相关制度、规范、细则文件名称交通建设天津航道局有限公司项目部生产会议管理办法制度目录1.总则2.生产会议类型3.日例会4.周生产例会5.月度生产例会6.专题业务会议文件名称交通建设天津航道局有限公司数字天航项目管理信息系统管理办法制度目录1.总则2.各管理模块的内容3.管理职责4.保密要求 3.4业务流程3.4.1生产进度管理工作流程 3.5风险防控关键点描述及操作规程风62、险防控关键点、风险描述、主责部门及防控操作规则风险防控关键点风险描述主责部门操作规程施工计划编制的科学性若施工计划编制不够科学、合理、及时，会造成设备、人力资源投入不合理，难以发挥工作效率，严重影响工期目标实现。工程部(1)在施工组织设计审查中，工程施工计划是重要审查内容之一；(2)工程施工计划按周保月，月保季，季保年原则编制；(3)对施工计划的执行情况认真进行动态分析，发现偏差及时纠偏；(4)工程项目实施前都要编制工前准备计划；(5)对月度工程计划完成情况进行认真分析，形成施工简报。进行施工计划的统计和分析确保施工按照计划进行，确保工程不产生拖期风险。工程部(1)认真上报施工周报和施工简报，63、分析对比计划完成情况及拟采取的纠偏措施；(2)及时上报监理、业主报表，并取得其签收证据；(3)贯彻生产例会制度，协调解决施工中遇到的各种影响进度和履约的问题。工程结算和决算应在项目竣工后及时完成工程结算和决算，并为及时回收货款打好基础。工程部(1)项目竣工后7天内完成工程计算书的编制工作，经上级主管部门审核完毕，报建设单位审批；(2)债权、债务的清理由项目经理主持在工程竣工（水工工程保修期满）后30天内完成，未能完成的内容应有书面说明和解决措施；(3)工程完工后，认真、完整的进行档案移交工作。3.6风险预警3.6.1预警等级按照工程进度风险对公司的影响程度的高低把风险分为红色、橙色、黄色、蓝色64、四个预警等级，其中蓝色等级表示工程进度处于相对安全情形，红色、橙色、黄色三个预警等级按下列情形发布相应警示：序号预警指标红色预警指标值橙色预警指标值黄色预警指标值1工程进度控制实际进度与总体计划进度相比滞后30%；实际进度与总体计划进度相比滞后20%;实际进度与总体计划进度相比滞后10%；2单项工程逾期未办理竣工结算的时间12个月9-12个月6-9个月3逾期未办理竣工结算项目个数（金额）占已完工项目个数（金额）比例大于15%10%-15%5%-10%3.6.2预警报告预警等级报告人报告时间报告内容报告路线红色预警工程部情况发生或获取信息的2小时内。问题发生的原因、既成的事实或可能会发生的事实、65、可预见的经济损失。向风险管理委员会(办公室)报告，由其向董事会报告。橙色预警情况发生或获取信息的2小时内。向风险管理委员会(办公室)报告，由其视情况向董事会报告。黄色预警情况发生或获取信息的一个工作日内。向风险管理委员会(办公室)报告。3.6.3预警反应(1)接到项目部预警报告后，项目所属单位立即组织召开工程进度工作会议，制定工程进度事故防范措施。(2) 项目所属单位及时对预警信息传达到项目部，落实工程进度防范措施，启动相应风险防控预案。(3) 项目所属单位根据相应预警等级及时将工程进度管理动态信息，传送公司工程部，由其汇总动态进度信息，向风险管理委员会（办公室）报告。(4)在初步调查过程中，66、发现新情况需上升预警等级的，向项目所属单位相关责任人建议，启动相应预警应急预案，并向风险风险委员会办公室报告。(5) 工程部组织相关部门召开工程进度工作会进行调查、评估。检查完成后工程部出具预警处理报告，相关预警排除或进入相关处理环节。预警处理报告应包含预警信息出现的成因、相关调查、评估或检查的过程、发现的问题、处理措施、处理结果、对本次预警有效性的评价等内容。3.6.4预警后期处置及日常管理(1)工程进度风险或其预警中暴露出来的问题，及时处理，及时总结，避免可控风险的再次发生，减少不可控风险的损失。(2)对出现红色、橙色、黄色预警所列示的各种情况有意隐瞒或拖延上报的，一经发现，将对负责人进行67、处罚。(3)公司内部风险预警报告内容要严格保密，任何人不得随意对外泄露。如有泄露，对公司产生不良后果，应追究泄密者责任，并按公司保密制度进行处理。(4)工程进度管理应贯穿于整个工程项目管理的全过程。同时建立连接上下级、各部门的风险管理信息沟通渠道，确保信息沟通的及时、准确、完整，为风险管理监督与改进奠定基础。(5)应对风险管理信息实行动态管理，定期或不定期实施风险识别、分析、评价，以便对新的风险和原有风险的变化重新评估。3.7监督检查3.7.1监督检查主体(1)局公司。局公司按月动态监控各单位施工计划完成情况，月末进行系统分析，分析结果在月度考评会上进行通报，并提出下步重点工作。(2)公司各单68、位。按周召开工程生产例会，监督检查所管工程项目周计划完成情况，对进度滞后的单位提出纠偏具体措施。(3)项目经理部。每日召开碰头检查各作业班组、分包单位、施工船定施工进度完成情况，发现问题及时采取纠偏措施。3.7.2检查监督方式定期监测施工进度报表。3.7.3监督检查的主要内容(1)监督检查内容：重点检查工程项目的工期和节点工期是否满足合同和业主的要求；是否严格按照生产计划组织施工；对不能满足工程进度要求的项目所采取的相应措施；(2)公司工程部每日利用“数据平台”监控自有挖泥船上一个工作天施工情况，对发现施工数据异常自有施工船舶积极查明原因，并由专人将自有挖泥船上一作业天数据汇总，呈送董事长、主69、管生产领导、总工；每月末对每一在建项目、每艘自有挖泥船完成情况与月度施工计划进行对比分析，并形成月度考评会报告；(3)公司各单位每天监控自有、分包船日生产情况，每周监控各项目生产完成情况，并对问题及时采取措施，形成会议纪要下发执行；(4)项目部每天监控项目日施工情况，负责记录并整理施工日志；(5) 风险预警和预警反应的执行情况。重点检查风险的识别、报告、评估和反映情况。3.7.4监督检查结果处理(1)公司的监督检查结果在公司月度考评会上进行通报。公司各单位监督检查结果在其周例会上通报。(2)监督检查结果反馈给监督检查对象。4.工程质量风险防控规则4.1适用范围本管理文件适用于公司范围内项目部在70、工程施工过程中质量风险的防控。 4.2风险描述4.2.1运营风险(1)因工程质量管理组织体系不健全，造成质量管理疏漏，导致质量问题或质量事故出现，造成直接或间接损失；(2)因相关人员不认真履行相关质量职责，工作出现疏漏，造成质量问题或质量事故的出现，造成直接或间接损失；(3)因不严格质量标准、规范及工艺操作规程，发生质量问题或质量事故，造成直接或间接损失；(4)因人为偷工减料，造成质量达不到设计或标准要求，发生质量问题或质量事故，造成直接或间接损失；(5)因对分包质量监管不到位，分包单位出现质量问题或质量事故，造成我方的直接或间接损失。4.2.2法律风险(1)因质量事故的发生，造成业主及第三人71、损失或造成重大人员伤亡；(2)因为未认真执行国家有关工程质量的法律、法规，造成重大质量事故，相关责任人需承担相应的法律责任。 4.3相关制度、规范、细则 文件名称交通建设天津航道局有限公司工程质量管理办法文件目录1.总则2.工程质量管理体系3.工程质量分级责任制4.质量计划、创优方案内容5.质量不合格控制6.工程质量检查7.工程质量督查8.工程质量报告制度和考核9.工程质量事故报告、调查与处理10.工程质量创优活动11.奖罚文件名称交通建设天津航道局有限公司工程质量考核办法文件目录1.总则2.考核内容与评分3.考核评价4.附则文件名称交通建设天津航道局有限公司质量监督管理办法文件目录1.总则272、.组织机构和职责3.工程质量工作基本要求4.建设工程质量管理5.质量创优6. 质量监督7.附则文件名称交通建设天津航道局有限公司质量责任制文件目录1.总则2.公司领导的主要质量职责3.各部门、事业部质量职责4.公司各单位质量职责5.项目部质量职责6.各岗位人员质量职责7.附则文件名称交通建设天津航道局有限公司质量监督管理委员会工作办法文件目录1.总则2.组织机构3.质量委员会主要职责4.质量委员会办公室主要职责5.工作制度6.附则文件名称交通建设天津航道局有限公司质量奖评选办法文件目录1.总则2.评审组织3.评审工作4.公司级以上优质工程推荐5.奖励6.评审纪律7.参加评优项目提交的材料8.参73、加评优项目提交的材料9.附则文件名称交通建设天津航道局有限公司工程质量事故报告、调查、处理办法文件目录1.总则2.工程质量事故分类3.工程质量事故报告4.工程质量事故调查处理5.罚则6.附则文件名称交通建设天津航道局有限公司工程质量事故责任追究办法文件目录1.依据2.适应范围3.事故分类4.公司级以上优质工程推荐5.质量责任追究和处罚4.4业务流程4.4.1工程质量管理工作流程 4.5风险防控关键点描述及操作规程 风险防控关键点、风险描述、主责部门及防控操作规则风险防控关键点风险描述责任部门操作规程建立健全质量管理组织体系若质量管理组织体系不健全，会发生国家和上级部门有关工程质量的方针、政策无74、法认真贯彻，还会造成相关人员质量责任不清，极易造成质量事故的发生。工程部(1)组织各单位按照公司质量、职业健康安全、环境管理文件的要求建立、健全完善的质量管理体系，进行全员、全方位、全过程的质量管理；(2)理清各级各类人员的质量责任，建立工程质量分级责任制；(3)认真贯彻国家、中国交建有关工程质量的方针、政策及要求。设置质量控制点，保证质量技术措施施工组织设计中项目工程质量管理独立成章，是工程项目实施中重要内容之一，如果施工组织设计中工程质量部分编制不完善、操作性不强或者与实际或规范不一致，实施后极易造成质量问题或事故。工程部(1)施工组织设计编制前应做好现场踏勘、技术经济资料的核实工作，确保75、资料完整、准确、适用；(2)对合同额较大或结构复杂、施工难度大以及采取新工艺、新技术、新材料的项目，应组织专题会议，确定施工方案、施工工艺、施工流程等；(3)项目所属单位认真组织施工组织设计审查，对审批意见项目部积极进行修改完善，满足审批要求后按公文办理规定予以批复；(4)工程质量目标不得低于规范、设计及合同的要求。 工程施工质量控制在工程施工过程中,严格遵守质量控制要求。如果工程实施不符合相关规范要求，会造成质量问题或事故发生。工程部(1)工程质量要按合同要求达到国家、行业、地方等相关标准；(2)各工程项目都必须认真按照审批的施工组织设计组织施工；(3)公司对各单位及各单位组织实施的工程项目76、按照质量计划进行检查或抽查。对质量检查中发现的各类质量隐患必须及时制定整改方案，限期落实，并上报整改情况；(4)质量检查内容包括：工程技术标准的执行情况、工程质量目标的制定、质量目标的分解落实和考核评价、施工测量和检测频率等；(5)工程质量事故以预防为主，实行工程质量事故报告制度；(6)开展工程创优活动，加强质量创优意识教育，提高创优积极性，提高品牌效应。 4.6风险预警 4.6.1预警等级按照工程质量风险对公司的影响程度的高低把风险分为红色、橙色、黄色、蓝色四个预警等级，其中蓝色等级表示工程质量处于相对安全情形，红色、橙色、黄色三个预警等级按下列情形发布相应警示：序号预警指标红色预警指标值橙77、色预警指标值黄色预警指标值1工程质量投诉致使交通建设集团受到业主、监理或当地管理部门投诉，在社会上造成恶劣影响。致使局公司受到业主、监理或当地管理部门投诉。致使项目所属公司受到业主、监理或当地主管部门投诉。2工程质量事故出现重大质量事故，即工程倒塌、报废降低使用标准造成人员伤亡或重大经济损失。出现一般质量事故，即质量低劣、达不到合格标准造成工程永久性缺陷直接经济损失10万元至100万元。出现质量问题，即影响工程正常使用，需返工或修复才能达到合格标准，直接经济损失10万元以下。3工程质量控制质量管理体系不健全，职责不清等方面被业主投诉或被交通建设集团通报。“检验批”主要检验项出现不合格或一般检验78、项连续三个批次不合格。“检验批”主要检验项合格，一般检验项连续两个批次不合格。 4.6.2预警报告预警等级报告人报告时间报告内容报告路线红色预警工程部情况发生或获取信息的2小时内问题发生的原因、既成的事实或可能会发生的事实、可预见的经济损失。向风险管理委员会(办公室)报告，由其向董事会报告。橙色预警情况发生或获取信息的2小时内向风险管理委员会(办公室)报告，由其视情况向董事会报告。黄色预警情况发生或获取信息的一个工作日内向风险管理委员会(办公室)报告。 4.6.3预警反应(1)接到项目部预警报告后，项目所属单位立即组织召开工程质量工作会议，制定工程质量事故防范措施。(2)项目所属单位及时对预警79、信息传达到项目部，落实工程质量事故防范措施，启动相应风险防控预案。(3)项目所属单位根据相应预警等级及时将工程质量管理动态信息，传送公司工程部，由其汇总动态进度信息，向风险管理委员会（办公室）报告。(4)在初步调查过程中，发现新情况需上升预警等级的，向项目所属单位相关责任人建议，启动相应预警应急预案，并向风险风险委员会办公室报告。(5)工程部会同公司工程质量监督委员会组织相关专家进行调查、评估或检查完成后，工程部出具预警处理报告，相关预警排除或进入相关处理环节。预警处理报告应包含预警信息出现的成因、相关调查、评估或检查的过程、发现的问题、处理措施、处理结果、对本次预警有效性的评价等内容。4.680、.4预警后期处置及日常管理(1)质量风险或其预警中暴露出来的问题，及时处理，及时总结，避免可控风险的再次发生，减少不可控风险的损失。(2)对出现红色、橙色、黄色预警所列示的各种情况有意隐瞒或拖延上报的，一经发现，将对负责人进行处罚。(3)公司内部风险预警报告内容要严格保密，任何人不得随意对外泄露。如有泄露，对公司产生不良后果，应追究泄密者责任，并按公司保密制度进行处理。(4)工程质量管理应贯穿于整个工程项目管理的全过程。同时建立连接上下级、各部门的风险管理信息沟通渠道，确保信息沟通的及时、准确、完整，为风险管理监督与改进奠定基础。(5)应对风险管理信息实行动态管理，定期或不定期实施风险识别、分81、析、评价，以便对新的风险和原有风险的变化重新评估。4.7监督检查4.7.1监督检查主体(1)公司。依据有关办法的规定定期对公司各主业单位及部分重点项目经理部进行监督检查；(2)公司各单位。依据局公司及自行配套的管理规定，对其所属工程项目工程质量定期进行监督检查；(3)项目经理部。对项目上的作业班组、分包单位、施工船定期或不定期工程质量控制情况进行监督检查。4.7.2检查监督方式按公司规定的检查权限定期或不定期进行检查。4.7.3监督检查的主要内容工程质量监督检查采用规范检查项目，详见“质量监督管理办法的检查内容”。(1)公司负责对公司各单位的相关工程管理部门或公司所属项目经理部工程质量管理情况82、，依据相关办法进行监督检查。对公司各单位抽取部分在建项目进行现场监督检查；(2)公司各单位负责对在建项目实施过程、质量监督检查，依据项目规模、项目的难易程度、工期长短等原则，实施监督检查面不低于项目数量的70%；(3)工程质量监督检查内容：工程质量体系运行情况；工程技术标准的执行情况；工程质量目标的制定、分解落实和考核评价；对分包队伍工程质量的管理及控制；质量问题、事故预防、报告、处理；施工组织设计审批及执行；技术交底情况；施工测量、检测频率；隐蔽工程及工序间验收；工程实体质量（水工部分）；工程（交）竣工资料整理；(4)工程质量监督检查方法。现场查看、召开座谈会、听取汇报、询问核实、查阅资料、83、对工程实体及原材料抽检等方式对项目所属单位或项目的生产过程中某一方面进行监督检查；(5)风险预警和预警反应的执行情况。重点检查风险的识别、报告、评估和反映情况。4.7.4监督检查结果处理(1)公司的监督检查结果在公司通报。公司各单位监督检查结果在其单位内通报。(2)监督检查结果反馈给监督检查对象。5.工艺管理风险防控规则5.1适用范围 本管理文件适用于公司范围内项目部在工程施工过程中工艺管理风险的防控。5.2风险描述5.2.1运营风险(1)工艺路线不正确，导致工艺方案不合理，不能达到生产目标，公司将造成经济损失；(2)工艺实施出现偏差，施工无法按正确的工艺有效实施，可能导致船机事故或生产率严重84、偏低，项目不能按计划完成，公司将造成经济损失；(3)工艺实施效果反馈不及时，不能及时修正或优化工艺方案，可能导致船机事故或生产率偏低。造成生产资源浪费，项目不能按计划完成，公司将造成经济损失。5.3 工艺管理相关制度、规范、细则文件名称交通建设天津航道局有限公司疏浚施工工艺管理办法1.总则2.工艺管理机构设置3.施工工艺管理职责4.工艺管理督导5.工艺难题解决6.工艺总结及成果的整理和推广7.附件附件：施工作业指导书模板；工艺月（周）报编写内容；疏浚吹填工程项目阶段工艺总结模板；疏浚吹填工程项目工艺总结模板5.4 业务流程 5.4.1 重大施工工艺难题解决流程图5.5风险防控关键点描述及操作规85、程风险防控关键点、风险描述、主责部门及防控操作规则风险防控关键点风险描述主责部门操作规程施工组织设计（工艺方案部分）、施工作业指导书的编制、审查工艺方案不合理、不全面。工艺编写人员技术水平不足，缺乏相关技术基础资料，对现场情况不了解，责任心不强。工程部(1)做好工艺技术人员的岗位培训和认证工作，提高工艺人员的技术水平，确保工艺人员的素质，稳定工艺技术人员队伍；(2)各级工艺管理部门做好重点工程项目施工工艺编写的组织工作，督促编写技术人员做好前期调研、资料收集分析工作，督促和指导做好施工工艺的编写工作。做好施工工艺的审查工作。工艺实施施工工艺执行力度出现偏差，施工工艺未能有效实施。现场工艺管理人86、员技术水平不足，责任心不强，监管不到位。工程部(1)做好工艺技术人员的岗位培训和认证工作，提高工艺人员的技术水平，确保工艺人员的素质，稳定工艺技术人员队伍；(2)组织实施项目施工工艺的督查工作，及时发现和纠正施工工艺实施过程中的问题；(3)利用远程数字监控系统，组织公司各单位工艺管理人员对公司所属船舶实施日常的远程工艺监控和诊断。(4)每周、月收集各单位工艺总结及参数报表，及时了解现场工艺实施情况，并处理发现的工艺实施问题；施工工艺相关信息反馈与施工工艺相关的重要信息未能及时反馈，使得工艺要求与变化的施工工况条件相脱节。工艺执行人员技术水平不足、责任心不强，沟通渠道不畅。工程部(1)做好工艺技87、术人员的岗位培训和认证工作，提高工艺人员的技术水平，确保工艺人员的素质，稳定工艺技术人员队伍；(2)加强工艺督查工作力度，进行日常的远程数字监控和诊断工作；(3) 每周、月收集各单位工艺总结及参数报表，保持定期沟通渠道；(4)处理对施工期间反馈的意见建议，做好组织调整、修正工作；(5)加强工艺实施效果的跟踪和评估，以便及时了解工艺实施效果。 5.6 风险预警 5.6.1 预警等级按照施工工艺对公司的影响程度的高低,把风险分为红色、橙色、黄色和蓝色四个预警等级，其中蓝色等级表示该项工作的管理处于相对安全情形,红色、橙色和黄色三个预警等级按下列情形发布相应警示： 序号预警指标红色预警指标橙色预警指88、标黄色预警指标1施工组织设计的工艺方案/施工作业指导书由于选择的施工设备或确定的工艺方案不合理，将导致设备性能无法发挥或按方案施工效果很差。由于选择的施工设备或确定的工艺方案不合理，将导致设备性能无法发挥或按方案施工效果很差。由于选择的施工设备或确定的工艺方案不合理，将导致设备性能无法发挥或按方案施工效果差。2工艺实施过程现场的实际工况条件发生很大变化。现使用的设备或现行的工艺方案已不适合，若继续使用现行设备或工艺方案。现场的实际工况条件发生很大变化。现使用的设备或现行的工艺方案已不适合，若继续使用现行设备或工艺方案。现场的实际工况条件发生很大变化。现使用的设备或现行的工艺方案已不适合，若继续89、使用现行设备或工艺方案。5.6.2 预警报告(1)预警报告（施工组织设计的工艺方案/施工作业指导书）预警等级报告人报告时间报告内容报告路线红/橙/黄色预警工程部报告提交3日内工艺方案/指导书中不适合的项目、原因，以及主要改正方案建议向风险管理委员会（办公室）报告，由其视情况向董事会报告。 (2)预警报告（工艺实施过程）预警等级报告人报告时间报告内容报告路线红/橙/黄色预警工程部发现后立即报告工艺实施中不适合的项目、原因，以及主要改正方案意见向风险管理委员会（办公室）报告，由其视情况向董事会报告。 5.6.3预警反应(1)施工组织设计的施工方案、施工作业指导书审查当施工组织设计的施工方案、施工作90、业指导书出现预警后，负责审查的工艺管理部门工艺人员应与部门领导沟通后启动相应风险防控预案，黄、橙、红预警等级应报分管领导；工艺管理部门及时对预警信息进行调查分析，若发现新情况需上升预警等级的，与部门领导沟通后，启动相应预警应急预案，并及时报分管领导。工艺管理部门在对预警信息进行调查分析后，填写“施工组织设计审查意见单”或“施工作业指导书审查意见单”，进入相关处理环节。(2)施工实施过程的自检和巡查当作业班组和施工船在施工过程中经自查发现黄、橙、红预警信号后，工艺执行人员应与作业班组和施工船主管领导沟通后，启动相应风险防控预案，立即向项目部汇报，项目部接到预警，应立即对预警信息进行调查分析，若发91、现确属于黄、橙、红预警时，应及时与项目部主管领导沟通，填写“施工工艺修改意见书”，并启动相应预警应急预案，进入相关处理环节。当项目部、各级工艺管理部门在项目、船舶巡查过程中发现预警信号后，应与经理部有关人员立即进行调查分析，在确认预警信息后，填写“施工工艺修改意见书”，并启动相应风险防控预案，进入相关处理环节。(3)上述各审查意见单、意见书应包含预警信息出现的成因、相关调查、评估或检查的过程、发现的问题、处理措施、处理结果、企业的整改情况、事件潜在或间接的危害、对本次预警有效性的评价等内容。(4)相关调查、评估、检查完成后，工程部出具预警处理报告，相关预警排除或进入相关处理环节。预警处理报告应92、包含预警信息出现的成因、相关调查、评估或检查的过程、发现的问题、处理措施、处理结果、对本次预警有效性的评价等内容。 5.6.4 预警后期处置及日常管理(1)项目部在收到预警和“施工组织设计审查意见单”/“施工作业指导书审查意见单”后，应立即组织进行调查、研究和修正，并将修正信息反馈审查部门，对于黄、橙、红预警信息，需重新提交报告进行审查。(2)在工艺实施过程中出现的预警信息，项目部应组织作业班组和施工船按照“施工工艺修改意见书”予以实施，并将实施效果反馈组织修正部门。对于黄、橙、红预警信息，还应将预警信息、处理意见和实施效果向上一级工程管理部门通报，属重点项目的，还应向公司工程管理部门备案。(93、3)工艺管理风险或其预警中暴露出来的问题，应及时处理，及时总结，避免可控风险的再次发生，减少不可控风险的损失。(4)对出现“红”、“橙”、“黄”预警所列示的各种情况有意隐瞒或拖延上报的，一经发现，将对负责人进行处罚。(5)公司内部风险预警报告内容要严格保密，任何人不得随意对外泄露。如有泄露，对公司产生不良后果，应追究泄密者责任，并按公司保密制度进行处理。(6)风险管理应贯穿于整个工艺管理的全过程。同时建立连接上下级、各部门的风险管理信息沟通渠道，确保信息沟通的及时、准确、完整，为风险管理监督与改进奠定基础。(7)应对风险管理信息实行动态管理，定期或不定期实施风险识别、分析、评价，以便对新的风险94、和原有风险的变化重新评估。5.7监督检查5.7.1监督检查主体(1)编制施工工艺方案、施工作业指导书阶段：监督检查主体为项目属单位工艺主管部门、总工程师，重点工程还包括公司工艺管理部、公司总工程师。(2)工艺实施阶段：监督检查主体为作业班组和施工船、项目部、项目属单位工艺主管部门、公司工程部。5.7.2检查监督方式(1)编制施工工艺方案、施工作业指导书阶段：采用会议审查、报送审查方式；(2)工艺实施阶段：采用自查、项目部日常检查、各级工艺主管部门定期或不定期的巡查、督导。5.7.3监督检查的主要内容(1)编制施工工艺方案、施工作业指导书阶段：检查报告内容是否符合工艺管理办法要求，是否有缺项，工95、况条件分析是否准确，土质判断是否符合实际情况，船舶选型是否合理，挖掘、输送设备选择是否合适，施工方案是否合理，确定施工参数是否合理，船舶配备是否满足项目要求等；(2)工艺实施阶段：当前的船机设备状况，当前的工况条件、土质条件是否发生变化，施工工艺要求是否适合现场当前条件，施工方法是否合理，施工参数是否需要进一步改进或优化等；(3)检查现场工艺管理业务相关岗位设置及人员配备情况是否科学、合理、是否存在不相容职务混岗的现象；(4)检查工艺管理业务授权审批制度的执行情况，如分级授权是否合理，工艺管理的授权批准手续是否健全、是否存在越权审批等违反规定的行为；(5)检查工艺管理决策过程是否符合规定的程序96、；(6)检查风险的识别、报告、评估和反映情况；(7)风险预警和预警反应的执行情况。重点检查风险的识别、报告、评估和反映情况。5.7.4监督检查结果处理(1)对监督检查过程中发现的工艺管理风险防控中的薄弱环节，负责监督检查的部门应当告知有关部门，有关部门应当及时查明原因，采取措施加以纠正和完善。项目部在收到“施工组织设计审查意见单”或“施工作业指导书审查意见单”后，应立即组织进行调查、研究和修正，并将修正信息反馈审查部门，对于黄、橙、红预警信息，需重新提交报告进行审查。在工艺实施过程中出现的预警信息，项目部应组织作业班组和施工船按照“施工工艺修改意见书”予以实施，并将实施效果反馈组织修正部门。对97、于黄、橙、红预警信息，还应将预警信息、处理意见和实施效果向上一级工艺管理部门通报，属重点项目的，还应向公司工程部备案。(2)在工艺实施过程中，重点项目属于橙、红预警信息的，监督检查部门应当向风险管理委员会办公室报告工艺管理风险防控监督检查情况,并监控其整改情况。船机设备管理风险6.船舶改造风险防控规则6.1 适用范围本管理文件适用于公司船舶设备各项改造环节中的风险防控。6.2风险描述6.2.1运营风险(1) 改造设备实施及设备的安装、调试期间，设备效率低下，效益降低；(2) 改造设备初期磨合期间，设备故障概率增加，设备性能下降； (3)改造质量未达到预期，影响后续的施工生产；(4)改造工程拖期98、，造成出厂日期拖延，影响船舶施工生产计划实施；6.2.2法律风险(1)船舶改造期间污油水的排放未按国家法规相关要求进行，受到国家主管机关处罚；(2)船舶改造期间发生污水和油类意外泄漏入海，造成海洋污染，受到国家主管机关处罚，影响企业资质；6.3业务流程6.3.1船舶改造工作流程 6.4风险防控关键点描述及操作规程风险防控关键点、风险描述、主责部门及防控操作规则风险防控关键点风险描述主责部门操作规程改造计划制定改造计划粗糙，时间点不准确， (1)对船机设备技术状况不能准确掌握；(2)维护保养说明书研读不细；船机部(1)监督、检查、指导船属单位和船舶深入掌握船机设备技术状态；(2)严格要求船舶按照99、维护保养说明书规定维护保养； 招投标选厂厂家资质材料不真实，招标过程中没有按照相关制度认真审核。船机部(1)改造项目的选厂，严格按公司的重大设备改造管理办法执行，并在充分了解厂家的能力和信誉基础上，坚持选择正规大型厂家改造，同等条件下优先选择交通建设股份内部船厂的原则。(2)船属单位上报船厂资质认定材料时，要严格审查，择优选择。(3)如有特殊情况，先报备厂家档案，再进行招标选厂活动。改造质量和安全(1)改造单编写不明确;(2)承修厂家修船水平低；(3)船厂的安保措施不完善；(4)监修人员工作失职。船机部(1)编写改造项目单中要包括设备改造内容、改造工艺、质量要求;(2)遴选好的厂家承担改造工作100、，并对修船厂家的改造过程进行全面监控;(3)严格执行与船舶改造相关的安全管理规定，确保安保措施的可操作性，保证设备和人员的安全;(4)严格按照设备说明书的要求和行业标准进行完工验收。改造工期船舶改造拖期，不能按计划出厂船机部(1)完善改造单，提高核算改造工期的准确性;(2)加强监修，提高对船厂实施改造的监控力度；(3)制定科学合理的改造工艺;(4)完善修船合同，约定修期提前和滞后的奖惩条款。改造费用三级审核制度及审核标准执行不严格，缺乏机、料、工详细报价资料及定额积累。船机部(1)船舶改造工程报价单，厂方根据估验工作记录，逐项估工估料定价格，编制出“改造工程报价单”，(2)由机务主管、费用审核101、员、船属单位分管领导对报价单进行细致地审核。(3)逐步建立修订完善修船定额和机、料、工成本动态信息库。环境保护违规操作或改造程序不合理导致油类意外入海造成污染海洋。(1)违章操作，将含油污水排放入海；(2)违反操作程序，管路拆开致使液压油类入海，造成污染；(3)排岸接收过程中，管路断开，致使油污水入海。船机部(1)按规定编制科学合理的改造期间油污水和油类物质的操作规程;(2)按规定制定油污应急计划和应变部署;(3)严格执行改造工艺，防止油污水和油类物质入海;(4)严格按规定执行油污水和报废油类的排岸接收处理。验收结算验收不严格，结算项目不具体。船机部(1)严格验收程序，规范验收方法，责任落实到102、人，做到不合格项目坚决不验收，带病设备坚决不出厂。(2)改造末期，船舶对各种设备分别进行试验，全部完成后，应进行系泊试验、航行试验、挖验试验和重要设备试验。(3)船舶出厂前需对改造项目逐项核实，船方负责人应逐项签字(特别是具体监修把关人员的签字)认可，以此作为结算修船费的重要依据。6.5风险预警与快速反应6.5.1预警等级按照船舶改造时长、质量、设备损坏的价值和造成污染的影响偏离正常状态的程度将船舶改造风险分为红色、橙色、黄色、蓝色四个预警等级，其中“蓝色”等级表示船舶改造处于相对安全情形，红色、橙色、黄色三个预警等级按下列情形发布相应警示：序号预警指标红色预警指标值橙色预警指标值黄色预警指标103、值1改造工期预计超过计划工期天数40%预计超过计划工期天数30%预计超过计划工期天数20%2改造质量改造结束经验收，设备性能不能达到预期要求，需要返工，严重影响整体修期超过计划30%改造结束经验收，设备性能不能达到预期要求，需要返工，但不影响整体修期改造结束经验收，设备性能不能达到预期要求，但不必返工3油类泄露、油污水处理含油污水进入海洋，发生溢油事故，造成海洋污染含油污水不正当排放，油类泄露至甲板，但未进入海洋含油污水不正当排放，油类泄露至舱内6.5.2预警报告预警等级报告人报告时间报告内容报告路线快速反应红色预警船舶/机务主管船舶所属单位船机部确认情况4小时内情况发生的时间、地点、原因、经104、过、处理的结果，处理结束后，要对项目进行总结，经验和教训。向风险管理委员会(办公室)报告，由其向董事会报告。相关人员按照应急预案或应变部署进行应急处理，按照上级领导的指示做好后续工作橙色预警确认情况12小时内向风险管理委员会(办公室)报告，由其视情况向董事会报告。黄色预警确认情况后的24小时内向风险管理委员会(办公室)报告。6.5.3预警反应(1)机务主管应与船舶对改造的进度实时监控，准确预估，达到预警值时要按要求及时汇报，以便工程部门、海务部门调整船舶调遣及施工安排计划。(2)在改造后期调试阶段，机务主管应逐项按修前制定的标准进行验收，发现改造质量不合格情况应与船厂进行沟通，研究解决方案，达105、到预警值时应逐级汇报，以便获取上级部门的支持、协调，并接受上级部门的处理。(3)在改造期间，机务主管应协助船舶对厂家的油污水操作、拆卸、调试等工作进行监控，防止出现违规油污水排放和溢油事件的发生。当达到预警值时，应按应急计划和应变部署表的规定做相应响应，同时向海事部门和上级部门汇报情况，争取陆基支持，接受调查处理。预警处理报告应包含预警信息出现的成因、相关调查、评估或检查的过程、发现的问题、处理措施、处理结果、企业的整改情况、事件潜在或间接的危害、对本次预警有效性的评价等内容。6.5.4预警后期处置及日常管理(1)船舶改造过程中暴露出来的风险预警问题，及时处理，及时总结，引以为戒，避免可控风险106、的再次发生，减少不可控风险损失。(2)对出现“红色”、“橙色”、“黄色”预警所列示的各种情况有意隐瞒或拖延上报的，一经发现，将对负责人进行处罚。(3)公司内部风险预警报告内容要严格保密，任何人不得随意对外泄露。如有泄露，对公司产生不良后果，应追究泄密者责任，并按公司保密制度进行处理。(4)风险管理应贯穿于船机管理全过程。同时建立连接上下级、各部门的风险管理信息沟通渠道，确保信息沟通的及时、准确、完整，为风险管理监督与改进奠定基础。(5)应对风险管理信息实行动态管理，定期或不定期实施风险识别、分析、评价，以便对新的风险和原有风险的变化重新评估。6.6监督检查6.6.1监督检查主体(1)船属单位船107、机部，依据船舶改造相关管理规定或制度安排改造，对改造厂家改造过程和结果进行监督；(2)局公司船机部，从专业技术管理角度依据相关船舶改造规定和事故追究制度对船舶改造过程和存在的风险或因风险进一步发生的事故进行监督、检查、处理；(3)公司审计部，依据公司授权和部门职能描述，对公司船舶改造合同或协议以及改造过程进行审计监督。6.6.2检查监督方式按公司规定的检查权限定期或不定期进行检查。6.6.3监督检查的主要内容(1)检查公司下发的船舶改造计划分解情况，使船舶改造计划尽可能明确，精细，减少隐含改造项目；(2)检查改造计划的执行情况，船舶设备的技术状态，避免失修和过度改造的风险；(3)检查招投标选厂108、，厂家的修船水平，机务主管和船舶的检修情况；(4)检查改造的进度，改造质量的控制，改造项目的完成情况，监督验收的如实进行；(5)检查相关环保行为，严谨违章操作，避免污染事故的发生；(6)检查改造项目的审批，完工审查和签认工作，合理控制修费。(7)风险预警和快速反应的执行情况。重点检查风险的识别、报告、评估和反映情况。6.6.4监督检查结果处理(1)对监督检查过程中发现的船舶改造风险及时给予纠正，根据实际情况完善船舶改造管理环节和管理制度； (2)对监督检查过程中发现的认为责任倒置的风险或事故进行调查处理。7.船机备件风险防控规则7.1适用范围本管理文件适用于公司施工船舶备件管理风险的防控。7.109、2风险描述7.2.1运营风险(1)备件管理是为了科学、合理的组织船舶备件的采购、制造、储备和供应，保证船舶备件供应及时准确，确保船舶设备运转安全可靠，提高船舶设备的完好率和时间利用率。(2)保证船舶安全施工，及时提供船舶设备维修所需备件，尽最大可能缩短修船期和减少备件的库存量，使备件费的支出趋于合理。(3)根据实际需要编制备件计划，组织备件制造与采购，掌握市场信息，完善供应商名录，尽可能降低备件制造采购成本，使备件库存量保持在一个合理的水平，做好备件仓库管理工作，做好备件消耗的统计工作，研究备件使用寿命和消耗规律，提高船舶设备的安全性与可靠性。7.3相关制度、规范、细则文件名称交通建设天津航道110、局有限公司船舶备件管理办法1.主题内容和适用范围2.术语分类与符号3.任务与目标4.组织与职责5.管理程序、工作内容及要求6.技术与基础工作7.检查与监督8.附表 7.4业务流程7.4.1备件采购管理工作流程流程名称备件采购管理流程流程编号流程输入A船舶B各单位船机职能部门C各单位主管领导D局船机部E采购管理单位F流程输出G1报送采购计划船舶备件申请申请表2各单位汇总、审核汇总表3审核4No船机部确定采购内容Yes5自行组织采购组织各单位招标采购6签订采购合同与各单位及供货商分别签订相关采购合同采购合同7完成采购后，办理结算7.5风险防控关键点描述及操作规程 风险防控关键点、风险描述、主责部门111、及防控操作规则风险防控关键点风险描述主责部门操作规程申请备件申请制定时生产厂、规格型号、性能参数、图纸等信息资料缺失；备件申请数量不足或重复申请。船机部(1)妥善保管设备、备件相关资料，不断完善设备技术档案；(2)对备件结存动态进行记录，掌握设备、备件状态，明确修理项目。采购备件的价格、质量、供货期、售后服务等不尽相同。船机部(1)各单位供应商上报给船机部，由船机部定期评审并发布供应商名录；(2)按照制度要求分配采购主体，各采购主体需及时进行询比价或招投标。(3)各单位备件主管人员要加强对采购备件材质、性能、规格提出明确要求，并随时了解备件供应进度。供应备件的交货期延误而影响船舶的正常运转和维112、修。船机部备件订购时在合同或订单中明确备件逾期的处罚条款并按合同约定执行，备件订购后对交货期及时跟进。验收备件质量、材质、尺寸、规格型号、技术参数、数量与采购合同或订单中的约定存在差异。船机部在采购合同或订单中制定技术规格书或明确备件的各项参数。备件验收时按技术规格书或相关验收标准严格把关。出现违约情形按合同约定条款进行处罚。7.6风险预警7.6.1预警等级按照备件的申请、采购、供应、验收四个主要部分对船舶的运转及维修的影响程度的高低把风险分为红色、橙色、黄色、蓝色四个预警等级，其中蓝色等级表示对外投资处于相对安全情形。红色、橙色、黄色三个预警等级按下列情形发布相应警示：序号预警指标红色预警指113、标值橙色预警指标值黄色预警指标值1库存数量不足规定数量的50%介于规定数量的50%-70%介于规定数量的70%-100%2备件供货期超过供货期天数35%，设备无法运转或修期延长超过供货期天数25%，影响设备运转超过供货期天数15%3备件质量材质、性能、规格严重不符合标准，不能使用或有可能造成设备失效。材质、性能、规格有不符合标准的项目，影响使用。材质、性能、规格有不符合验收标准的项目，但不影响使用。7.6.2预警报告预警等级报告人报告时间报告内容报告路线红色预警船机部确认情况后的4小时内时间、地点、合同或订单编号，可能产生的结果，处理的结果。向风险管理委员会(办公室)报告，由其向董事会报告。橙114、色预警确认情况后的12小时内向风险管理委员会(办公室)报告，由其视情况向董事会报告。黄色预警确认情况后的24小时内向风险管理委员会(办公室)报告。7.6.3预警反应(1)备件采购人员与船舶所属单位主管人员对备件采购与存储数量要适时掌握，准确预测，达到预警值时要按要求及时汇报，以便调整船舶施工安排计划。(2)在船属公司提出备件申请后，备件主管与船属公司主管人员应逐项核对，按照交通建设天津航道局有限公司船舶备件管理办法的要求，确定实施采购的主体。各单位备件主管人员要加强对采购备件材质、性能、规格提出明确要求，并随时了解备件供应进度。(3)对于出现的备件质量、数量不符合要求情况，各单位备件主管与供应115、商沟通，并上报公司船机部，制定补救方案，达到预警值时，要如实向上级部门汇报采购过程情况，以便向供应商提出索赔。 (4)相关调查、评估、检查、索赔完成后，船机部出具预警处理报告，相关预警排除或进入相关处理环节。预警处理报告应包含预警信息出现的成因、相关调查、评估或检查的过程、发现的问题、处理措施、处理结果、对本次预警有效性的评价等内容。7.6.4 预警后期处置及日常管理(1)船舶备件采购过程中暴露出来的风险预警问题，及时处理，及时总结，引以为戒，避免可控风险的再次发生，减少不可控风险的损失。(2)对出现红色、橙色、黄色预警所列示的各种情况有意隐瞒或拖延上报的，一经发现，将对负责人进行处罚。(3)116、公司内部风险预警报告内容要严格保密，任何人不得随意对外泄露。如有泄露，对公司产生不良后果，应追究泄密者责任，并按公司保密制度进行处理。7.7监督检查7.7.1监督检查主体(1)公司船机部（合并星级检查）对公司各单位及备件库每年进行两次检查,对重点船舶进行不定期抽查。(2)公司各单位每两年进行一次清仓核资,及时清除库存、船存多余积压备件,并进行调剂和报废处理。7.7.2检查监督方式按公司规定的检查权限定期或不定期进行检查。7.7.3监督检查的主要内容(1)加强备件文件的管理；(2)规范备件管理环节不规范操作；(3)完善备件管理制度、质量验收标准；(4)保持合理化的库存；(5)发布合格供应商名录；117、(6)风险预警和预警反应的执行情况。重点检查风险的识别、报告、评估和反映情况。7.7.4监督检查结果处理(1)在监督检查过程中发现的管理欠缺应给予及时纠正，督促完善管理制度、流程。(2)在监督检查过程中发现的违规违纪行为应按公司相关管理制度处理。(3)在监督检查过程中发现的所供备件质量、售后服务差的供应商，取消其供应商资格。8.船舶修理风险防控规则8.1 适用范围本管理文件适用于公司施工船舶设备各项修理环节中的风险防控。8.2风险描述8.2.1运营风险(1)实际修理周期长于设备规定修理周期，造成失修，设备发生机损事故概率增加，设备性能下降；(2)实际修理周期短于设备规定的修理周期，造成过度修理118、，修理资金浪费，修船成本增加；(3)修理期间发生不应有的设备损坏，造成修理范围扩大，修期延长；(4)修理期间发生安全事故，造成船损，承担经济损失和民事责任；(5)修船质量未达到预期，造成船舶性能为全部恢复，影响后续的施工生产；(6)修理工程拖期，造成出厂日期拖延，影响船舶施工生产计划实施，修费增加。8.2.2法律风险(1)船舶修理期间污油水的排放未按国家法规相关要求进行，受到国家主管机关处罚；(2)船舶修理期间发生污水和油类意外泄漏入海，造成海洋污染，受到国家主管机关处罚，影响企业资质；8.3相关制度、规范、细则文件名称交通建设天津航道局有限公司修船管理办法1.总则2.组织机构及职责3.修船管119、理工作程序4.责任追究5.附则文件名称交通建设天津航道局有限公司船舶供应商、承修商资质认证管理实施细则1.船舶供应商（物资及备件供应商、船舶修理承修商）资质认证原则2.船舶物资及备件供应商资质认证考核指标3.资质认证流程4.年审制度和动态管理5.附则6.附件8.4业务流程8.4.1船舶修理工作流程 8.5风险防控关键点描述及操作规程风险防控关键点、风险描述、主责部门及防控操作规则风险防控关键点风险描述主责部门操作规程招投标选厂 厂家资质认定材料不真实，招标过程中没有按照相关制度执行。船机部(1)船舶修理选厂，严格按照交通建设天津航道局有限公司船舶供应商、承修商资质认证管理实施细则和交通建设天津120、航道局船舶集中修理规定（试行）执行，对招标或议标选择的厂家要进行严格的资格审查，充分了解承修厂家的修船能力和修船信誉。必须坚持大型挖泥船(自航耙吸船和大型绞吸船)选择正规厂家修理和同等条件下优先选择中国交建内部船厂的原则；(2)船舶零修及故障修理选厂，严格执行总部审定的资质厂家名录，由各船属单位组织安排修理；(3)船属单位上报承修商资质认定材料时，要严格审查，不推荐不合格的厂家； 修船质量和安全向承修厂家交底不明，修理工艺不科学，设备性能不能得到应有的恢复，安保措施不全面，不具可操作性，致使机损事故或人员伤亡事故发生。(1)修理单编写不明确；(2)承修厂家修船水平低；(3)船厂安保措施不完善；121、(4)监修人员工作失职。船机部(1)要求编写修理单中要包括设备名称、损坏部位及情形、修理内容、修理工艺、质量要求，并且按规定要求船属单位予以审核；(2)按规定结合具体情况遴选好的厂家承担修理工作，并对修船厂家的修理过程进行全面监控，做好客观评价工作；(3)严格执行与船舶修理相关的安全管理规定，确保安保措施的可操作性，保证设备和人员的安全；(4)严格按照设备说明书的要求和行业标准进行完工验收。修船工期船舶修理拖期，不能按计划出厂。(1)修理项目中隐含项目较多，计划修期内不能完成修理任务；(2)船厂安排不合理或施工能力不足；(3)出现异常事件导致修期严重拖延船机部(1)编制完善细致的修理单，细化修122、项，提高核算修期的准确性；(2)加强监修，提高对船厂实施修理的监控力度，勤沟通，保证修期；(3)制定科学合理的修理工艺，避免发生修理项目扩大或机损事件；(4)签订修船合同，明确约定修期提前和滞后的奖惩条款。环境保护违规操作或修船程序不合理导致油类意外入海造成污染海洋。(1)违章操作，将含油污水排放入海；(2)维修期间，违反操作程序，管路拆开致使液压油类入海，造成污染；(3)排岸接收过程中，管路断开，致使油污水入海。船机部(1)按规定编制科学合理的修船期间油污水和油类物质的操作规程；(2)按规定制定油污应急计划和应变部署；(3)严格执行修船工艺或程序，防止油污水和油类物质入海；(4)严格按规定执123、行油污水和报废油类的排岸接收处理。8.6风险预警8.6.1预警等级按照船舶修理修期、质量、设备损坏的价值和造成污染的影响偏离正常状态的程度将船舶修理风险分为红色、橙色、黄色、蓝色四个预警等级，其中蓝色等级表示船舶修理处于相对安全情形，红色、橙色、黄色三个预警等级按下列情形发布相应警示：序号预警指标红色预警指标值橙色预警指标值黄色预警指标值1修理工期预计超过计划工期天数30%。预计超过计划工期天数20%。预计超过计划工期天数10%。2修理质量修理结束经验收，设备性能不能达到预期要求，需要返工，严重影响整体修期超过计划30%修理结束经验收，设备性能不能达到预期要求，需要返工，但不影响整体修期。修理124、结束经验收，设备性能不能达到预期要求，但不必返工。3修理周期超出说明书规定修理周期10%，设备性能明显下降，故障频繁。超出说明书规定修理周期10%，设备性能明显下降，但未出现明显故障。超出说明书规定修理周期10%，但未出现明显设备异常状况。4机损事故由于修理操作不当，导致正常机件损坏，不可修复，损坏机件价格超过30%-50%设备原值。由于修理操作不当，导致正常机件损坏，不可修复，损坏机件价格超过20%-30%设备原值。由于修理操作不当，导致正常机件损坏，不可修复，损坏机件价格超过10%-20%设备原值。5油类泄露、油污水处理5吨以上含油污水进入海洋，发生溢油事故，造1吨以上5吨以下含油污水进入125、海洋，发生溢油事故，造成海洋污染。1吨以下含油污水进入海洋，发生溢油事故，造成海洋污染。8.6.2预警报告预警等级报告人报告时间报告内容报告路线红色预警船机部确认情况4小时内情况发生的时间、地点、原因、经过、处理的结果，处理结束后，要对项目进行总结，经验和教训。向风险管理委员会(办公室)报告，由其向董事会报告。橙色预警确认情况12小时内向风险管理委员会(办公室)报告，由其视情况向董事会报告。黄色预警确认情况后的24小时内向风险管理委员会(办公室)报告。8.6.3预警反应(1)机务主管应与船舶对厂修的进度实时监控，准确预估，达到预警值时要按要求及时汇报，以便调整船舶调遣及施工安排计划。(2)在修126、船后期调试阶段，机务主管与监修人员应逐项按修前制定的标准进行验收，发现修理质量不合格情况应与船厂进行沟通，研究解决方案，达到预警值时应逐级汇报，以便获取上级部门的支持、协调，并接受上级部门的处理。(3)对于船舶修理的安排，船舶有责任提醒机务主管人员及时安排船舶修理，机务主管负责根据实际情况协调相关部门安排船舶及时修理，修船日期安排达到预警值时船舶和机务主管人员要以书面形式向上级部门和相关部门汇报，注意留存文字性证据资料，明确责任。(4)对于出现的机损事故，船舶协助机务主管与承修厂家沟通，制定补救修理方案，达到预警值时，要如实向上级部门汇报损坏情况，以便相关部门向承修厂家提出索赔和安排后续的施工127、任务。(5)在修船期间，机务主管应协助船舶对厂家的油污水操作、拆卸、调试等工作进行监控，防止出现违规油污水排放和溢油事件的发生。当达到预警值时，应按应急计划和应变部署表的规定做相应响应，同时向海事部门和上级部门汇报情况，争取陆基支持，接受调查处理。(6)相关调查、评估、检查完成后，船机部出具预警处理报告，相关预警排除或进入相关处理环节。预警处理报告应包含预警信息出现的成因、相关调查、评估或检查的过程、发现的问题、处理措施、处理结果、对本次预警有效性的评价等内容。8.6.4预警后期处置及日常管理(1)船舶修理过程中暴露出来的风险预警问题，及时处理，及时总结，引以为戒，避免可控风险再次发生，减少不128、可控风险的损失。(2)对出现红色、橙色、黄色预警所列示的各种情况有意隐瞒或拖延上报的，一经发现，将对负责人进行处罚。(3)公司内部风险预警报告内容要严格保密，任何人不得随意对外泄露。如有泄露，对公司产生不良后果，应追究泄密者责任，并按公司保密制度进行处理。(4)风险管理应贯穿于船机管理全过程。同时建立连接上下级、各部门的风险管理信息沟通渠道，确保信息沟通的及时、准确、完整，为风险管理监督与改进奠定基础。(5)应对风险管理信息实行动态管理，定期或不定期实施风险识别、分析、评价，以便对新的风险和原有风险的变化重新评估。8.7监督检查8.7.1监督检查主体(1)船属单位船机部，依据船舶修理相关管理规129、定或制度安排修理，对承修厂家修理过程和结果进行监督；(2)局公司船机部，从专业技术管理角度依据相关船舶修理规定和事故追究制度对船舶修理过程和存在的风险或因风险进一步发生的事故进行监督、检查、处理；(3)公司审计部，依据公司授权和部门职能描述，对公司船舶修理合同或协议以及修理过程进行审计监督。8.7.2检查监督方式按公司规定的检查权限定期或不定期进行检查。8.7.3监督检查的主要内容(1)检查公司下发的船舶修理计划分解情况，使船舶修理计划尽可能明确，精细，减少隐含修理项目；(2)检查修理计划的执行情况，船舶设备的技术状态，避免失修和过度修理的风险；(3)检查招投标选厂，厂家修船水平，机务主管和船130、舶检修情况；(4)检查修理的进度，修船质量的控制，修理项目的完成情况，监督验收的如实进行；(5)检查修理工艺标准，安保措施的完善情况，避免出现重大机损事故；(6)检查相关环保行为，严禁违章操作，避免污染事故的发生；(7)检查修理项目的审批，完工审查和签认工作，合理控制修费；(8)风险预警和预警反应的执行情况。重点检查风险的识别、报告、评估和反映情况。8.7.4监督检查结果处理(1)对监督检查过程中发现的船舶修理风险及时给予纠正，根据实际情况完善船舶修理管理环节和管理制度； (2)对监督检查过程中发现的认为责任倒置的风险或事故进行调查处理。9.设备机损风险防控规则9.1适用范围本管理文件适用于公131、司所属各类船舶的设备管理过程中风险的防控。9.2风险描述9.2.1运营风险：（1）对船机设备操作使用、维修管理不当，疏于保养维修，自修质量不良，以及对厂修质量检查验收不严、事故隐患发现不及时或处理严重失当而导致机损事故。（2）厂修质量不好，备配件、材料和燃润料质量差、船机设备原设计缺陷且船员或操作者已尽其最大努力履行了其应尽职责仍难以发现和预防而发生机损事故。（3）船机设备自然腐蚀磨损，虽然发现事故隐患但为了施工生产等公司利益，按照项目部或主管部门要求继续运转而难以停工检修，或遇到不可抗拒的自然原因及业经行业协会、设备供应商或公司技术委员会、公司船机设备部认可的设备固有或同类设备共有缺陷等而造132、成机损事故。9.3相关制度、规范、细则文件名称交通建设天津航道局有限公司船舶设备机损事故管理办法1. 定义2. 适用范围3. 船机设备机损事故的性质和等级分类4. 船机设备机损事故和故障的报告制度5. 机损事故修理和处理的原则、权限与程序附件1 船机设备机损事故分类表附件2 交通建设天津航道局有限公司船机设备机损事故报告表附件3 机损事故管理流程9.4业务流程9.4.1 机损事故管理流程图9.5风险防控关键点描述及操作规程风险防控关键点、风险描述、主责部门及防控操作规则风险防控关键点风险描述主责部门操作规程使用情况使用说明研读不仔细；未按使用要求使用，事故隐患发现不及时或处理失当，超负荷运转船133、机部严格要求船舶按照使用说明书使用，定期对设备情况进行检查，了解设备的实际技术状态，严禁设备超负荷运转维修保养维修计划粗糙；维修周期不准确；修项不覆盖，修理质量不良，保养不及时，不全面船机部制定科学合理的维修、保养计划，并严格执行，严格遴选维修厂家，严格验收程序，规范验收方法，责任落实到人。备配件、材料和燃润料质量质量差，更换不及时，固有缺陷船机部严格筛选供应商，按时更换零件、油料等9.6风险预警预警等级按照使用、保养周期将设备机损风险分为红色、橙色、黄色、蓝色四个预警等级，其中蓝色等级表示船舶修理处于相对安全情形，红色、橙色、黄色三个预警等级按下列情形发布相应警示：序号预警指标红色预警指标值134、橙色预警指标值黄色预警指标值1使用、保养周期设备运转时间超过保养周期30%未进行保养，设备运转出现故障点设备运转时间超过保养周期20%未进行保养，设备运转出现报警点设备运转时间超过保养周期10%未进行保养，设备运转正常6.2 预警报告预警等级报告人报告时间报告内容报告路线快速反应红色预警船机部确认情况4小时内情况发生的时间、地点、原因、经过、处理的结果、处理结束后的总结、经验和教训向风险管理委员会（办公室）报告，由其向董事会报告相关人员按照应急预案或应变部署进行应急处理，按照上级领导的指示做好后续工作橙色预警确认情况12小时内向风险管理委员会（办公室）报告，由其视情况向董事会报告黄色预警确认情135、况24小时内向风险管理委员会（办公室）报告预警反应（1）设备主管应对船舶状况实时监控，准确预估，达到预警值时应逐级汇报，以便获取上级部门的支持、协调，并接受上级部门的处理。（2）船机部设备岗位人员应及时对预警信息分析整理，并出具预警风险初步调查报告。（3）对于设备修理，传播有责任提醒机务主管人员安排修理，机务主管根据实际情况协调相关部门安排修理，设备修理日期安排达到预警值时船舶和机务主管人员要以书面形式向上级部门和相关部门汇报，留存文字档案，明确责任。（4）对于出现的机损事故，船舶协助机务主管与维修厂家沟通，制定补救修理方案，达到预警值时，要如实向上级部门汇报损坏情况，一边相关部门向承修厂家提136、出索赔和安排后续的施工任务。（5）相关调查、评估、检查完成后，船机部出具预警处理报告，相关预警排除或进入相关处理环节。预警处理报告应包含预警信息出现的原因、相关调查、评估或检查的过程、发现的问题、处理措施、处理结果、对本次预警有效性的评价等内容。预警后期处置及日常管理（1）船机设备管理暴露出来的风险预警问题，及时处理，及时总结，引以为戒，避免可控风险的再次发生，减少不可控风险的损失。（2）对出现红色、橙色、黄色预警所列示的各种情况有意隐瞒或拖延上报的，一经发现，将对负责人进行处罚。（3）公司内部风险预警报告内容要严格保密，任何人不得随意对外泄露。如有泄露，对公司产生不良后果，应追究泄密者责任，137、并按公司保密制度进行处理。（4）风险管理应贯穿于船机管理全过程。 同时建立连接上下级、各部门的风险管理信息沟通渠道，确保信息沟通的及时、准确、宪整， 为风险管理监督与改进奠定基础（5）应对风险管理信息实行动态管理，定期或不定期实施风险识别、分析、评价，以便对新的风险和原有风险的变化重新评估。9.7监督检查9.7.1 监督检查主体船属单位船机部，依据相关管理规定或制度进行检查，定期安排检修，对承修厂家检修过程和结果进行监督；局公司船机部，从专业技术管理角度依据相关船舶修理规定设施股追究制度对船舶检修、使用过程和存在的风险或因风险进一步发生的事故进行监督、检查、处理。9.7.2检查监督方式 按公司138、规定的检查权限定期或不定期进行检查。9.7.3监督检查的主要内容（1）检查船机设备使用情况，使船机设备做到使用规范、自修良好；（2）检查修理计划的执行情况，船机设备的技术状态，避免过度使用、失修、保养不及时；（3）检查船厂修船水平，修理工艺标准，机务主管和船舶检修情况；（4）检查风险预警和预警反应的执行情况。重点检查风险的识别、报告、评估和反映情况。9.7.监督检查结果处理（1）对监督检查过程中发现的设备机损风险及时给予纠正，根据实际情况完善船舶设备管理环节和管理制度；（2）对监督检查过程中发现的认为责任倒置的风险或事故进行调查处理。10.密封放射源风险防控规则10.1适用范围本管理文件适用于139、公司纳入船机设备范围的密封放射源的综合管理过程中风险的防控。10.2风险描述10.2.1运营风险:(1)放射源周围环境，没有设置明显的标识和中文警示说明。没有安装视频监控系统、并与易燃、易爆、腐蚀性物品等一起存放，无专人负责； (2)没有定期对放射源进行检测，放射源钴60辐射、铯137辐射超过国家标准，影响船员的身体健康；(3)放射源的修理、更换，放射源钴60、铯137废源处置没有按照有关规定进行操作；(4)有源船舶到外省施工，没有按照规定进行异地备案，自觉接受当地环保部门监督、检查，并受到当地环保部门的处罚；(5) 有源船舶报废、放射源退役，放射源钴60、铯137废源送贮等项工作不按照天津市140、环保局的有关规定，船舶没有及时做放射源场所退役评价，提前拆除船舶；10.2.2法律风险生产、销售、使用放射性同位素与射线装置的单位违反本办法的其他规定，按照中华人民共和国放射性污染防治法、放射性同位素与射线装置安全和防护条例以及其他相关法律法规的规定进行处罚；10.3相关制度、规范、细则文件名称交通建设天津航道局有限公司密封放射源安全防护管理办法1.主题内容及适用范围2.机构和管理职责3.附则附件1：密封放射源安全防护管理办法附件2：密封放射源治安突发事件应急处置预案附件3：密封放射源安全操作规附件4：同位素放射源安防责任书附件5：密封放射性安全保卫方案附件6：电离辐射的标志和警告标志附件7：141、辐射环境剂量监测规程附件8：剂量计使用注意事项附件9：密封放射源自检记录表附件10：天津市放射源（挖泥船）单位治安防范情况检查评估表和放射源单位船舶位置报表10.4业务流程10.4.1同位素放射源管理工作流程图 10.5风险防控关键点描述及操作规程风险防控关键点、风险描述、主责部门及防控操作规则风险防控关键点风险描述主责部门操作规程放射性同位素的正常使用放射源周围环境，没有设置明显的标识和中文警示说明及安装视频监控系统。并与易燃、易爆、腐蚀性物品等一起存放，无专人负责。船机部(1) 贯彻执行国家及地方颁布的各项有关放射防护法规、标准和方法；(2) 装有放射源的船舶，在放射源区域应有明显的放射源142、标识；(3) 源室门一经打开，船员应尽量避免靠近源室。排泥管及设备检修时严禁放射源窗口开启，产量计停止作业时，关闭放射源窗口；(4)修船期间或较长时间不用，应将源室门关闭加锁，并用剂量仪核实确认。放射性同位素泄露没有定期对放射源进行检测，放射源钴60辐射、铯137辐射超过国家标准，影响船员的身体健康；船机部(1)在拆卸、安装、吊运放射源室（放射源的测管）时不得碰撞。同时要有放射性工作人员在场监督指导；(2)接近源室工作，事先要做好充分准备，力求熟练迅速；(3)修船期间或较长时间不用，应将源室门关闭加锁，并用剂量仪核实确认；(4) 对于有源船舶需暂时拆除的，应由相关单位持证人员进行拆卸，并送相关143、单位放射源库集中储存保管；(5)定期对排泥管道进行检查，及时更换，防止因排泥管道破损造成辐射泄漏10.6风险预警10.6.1预警等级按照造成丢失、泄漏和超剂量照射污染的影响偏离正常状态的程度将同位素放射源风险分为红色、橙色、黄色、蓝色四个预警等级，其中蓝色等级表示同位素放射源处于相对安全情形，红色、橙色、黄色三个预警等级按下列情形发布相应警示：序号预警指标红色预警指标值橙色预警指标值黄色预警指标值1放射源同位素正常使用类放射源丢失、被盗、失控，或者放射性同位素和射线装置失控导致9人以下（含9人）急性重度放射病、局部器官残疾。类、类放射源丢失、被盗、失控，或者放射性同位素和射线装置失控导致人员受144、到超过年剂量限值的辐射。类、类放射源与易燃、易爆、腐蚀性物品等一起存放，无指定专人负责，存放位置无明显的放射性标识和中文警示说明。2放射源同位素异地备案有源船舶到外省施工，未按规定进行异地备案，受到当地环保部门处罚，并勒令停工。有源船舶到外省施工，没有按照规定进行异地备案，受到天津市环保局的处罚。有源船舶到外省施工，未按照规定进行异地备案，自觉接受当地环保部门监督、监测、检查。3有源船舶的转让与报废处置造成放射源同位素丢失，企业违反国家法律法规，给企业造成重大经济损失。有源船舶的转让与报废，在明知对方没有辐射安全许可证前提下，为简化程序在没有完成环保局对报废有关规定，将有源船舶转让给对方。有源145、船舶报废、放射源退役，放射源钴60、铯137废源送贮等项工作不按照市环保局的有关规定，船舶没有及时做放射源场所退役评价，提前处置并拆除船舶。10.6.2预警报告预警等级报告人报告时间报告内容报告路线红色预警船机部确认情况2小时内发生辐射事故或者发生可能引发辐射事故的运行故障时，应当立即启动本单位的应急方案，采取应急措施，并在两小时内填写初始报告，向当地环境保护部门报告。向风险管理委员会(办公室)报告，由其向董事会报告。橙色预警确认情况12小时内向风险管理委员会(办公室)报告，由其视情况向董事会报告。黄色预警确认情况后的24小时内向风险管理委员会(办公室)报告10.6.3预警反应(1)放射源主管146、应对船舶进度实时监控，准确预估，达到预警值时应逐级汇报，以便获取上级部门的支持、协调，并接受上级部门的处理。(2)船机部放射源岗位岗位人员及时对预警信息分析整理，并出具预警风险初步调查报告。(3) 在使用过程中出现放射源丢失、泄漏和超剂量照射等事故时启动交通建设天津航道局有限公司放射源事故应急预案。(4) 当发生和发现放射源事故时，现场应尽快向上级主管部门报告，最迟不得超过2 小时，公司主管部门在接到报告后，也应在了解现场情况后确认事故类型并在12 小时内向市环保、卫生和公安部门报告。(5) 当发生人体受超剂量照射事故时，事故单位应迅速安排受照人员接受医学检查或者在指定的医疗机构救治，同时对危147、险源采取隔离封闭等安全措施，并立即撤离有关工作人员。(6)发生放射源丢失、被盗时，事故船舶应当保护好现场，由各船的专（兼）职放射源管理人员负责警戒，在警戒区域要有明显的放射源辐射的防护标识。警戒人员要根据放射源的防护原则做好自我保护，防止次生事故的发生。并认真配合公安机关、环保和卫生行政部门进行调查、侦破。(7)相关调查、评估、检查完成后，船机部出具预警处理报告，相关预警排除或进入相关处理环节。预警处理报告应包含预警信息出现的成因、相关调查、评估或检查的过程、发现的问题、处理措施、处理结果、对本次预警有效性的评价等内容。10.6.4预警后期处置及日常管理(1)放射源同位素管理暴露出来的风险预警148、问题，及时处理，及时总结，引以为戒，避免可控风险的再次发生，减少不可控风险的损失。(2)对出现红色、橙色、黄色预警所列示的各种情况有意隐瞒或拖延上报的，一经发现，将对负责人进行处罚。(3)公司内部风险预警报告内容要严格保密，任何人不得随意对外泄露。如有泄露，对公司产生不良后果，应追究泄密者责任，并按公司保密制度进行处理。(4)风险管理应贯穿于船机管理全过程。同时建立连接上下级、各部门的风险管理信息沟通渠道，确保信息沟通的及时、准确、完整，为风险管理监督与改进奠定基础。(5)应对风险管理信息实行动态管理，定期或不定期实施风险识别、分析、评价，以便对新的风险和原有风险的变化重新评估。10.7监督检149、查10.7.1监督检查主体(1)船属单位船机部，依据交通建设天津航道局有限公司密封放射源安全防护管理办法对有源船舶放射源同位素实施修理、更换和报废工作，对有资格的承修厂家修理过程和结果进行监督；(2)公司船机部依据交通建设天津航道局有限公司密封放射源安全防护管理办法对有源船舶管理、修理、更换和报废工作，存在的风险或因风险防控不当有引发事故的可能进行监督、检查、处理；(3)公司审计部，依据公司授权和部门职能描述，对公司有源船舶修理、购置合同或协议进行审计监督。(4)省级以上人民政府环境保护主管部门定期或不定期的对我公司辐射安全与防护监督检查的组织体系、职责分工、实施程序、报告制度、重要问题管理等150、内容进行监督检查。10.7.2检查监督方式按公司规定的检查权限定期或不定期进行检查。10.7.3监督检查的主要内容(1)检查定期是否安排对有源船舶射线泄漏量每月测试一次，并做好记录；同时检查船舶同位素放射源管理人员是否参加省级环保部门组织的相关培训，培训证书是否已经过期；(2)按要求随同天津市环保局每两年一次对公司所有有源船舶进行一次全覆盖放射源周围放射性环境监测；(3)检查相关环保行为，严格执行放射源安全操作规程，避免污染事故的发生；(4)根据船属单位每月上报的有源船舶动态和全国核技术利用辐射安全申报系统网站上放射源异地备案情况，监督、检查船属单位的放射源异地备案工作的开展情况；(5)监督、151、检查放射装置新换源后和测管源室大修后由天津市辐射环境管理所监测部门对放射源的泄漏量进行监测，监测、验收报告原件公司船机部保存；报废有源船舶需要进行放射源退役场所周围环境评价，并到原发证机关办理辐射安全许可证变更或者注销手续后，方可进行处理船舶；(6)风险预警和预警反应的执行情况。重点检查风险的识别、报告、评估和反映情况。10.7.4监督检查结果处理(1)对监督检查过程中发现的同位素放射源风险及时给予纠正，根据实际情况完善同位素放射源管理环节和管理制度； (2)对监督检查过程中发现的人为责任导致的风险或事故依法追求其刑事责任。11.船舶建造风险防控规则11.1适用范围本管理文件适用于公司船舶设备152、建造环节的风险防控。11.2风险描述11.2.1运营风险 (1) 由于立项材料编写不到位，导致项目批复期长或者没有批复；(2) 由于市场预估不充分、技术预估有偏差，导致新造船舶性能不佳、投资收益低下；(3) 由于监造人员甄选不力、监造人员责任心不强、监造人员技术能力不足可能会造成船舶建造质量低下或不合格现象的出现；(4) 由于选择造船厂及设备供应商时技术考虑周全，程序环节的疏忽，导致船厂不能很好的履行合同，设备验收不合格等情况的出现；(5) 由于在签订船舶建造合同及设备采购合同时，合同条款权责不清，考虑不周全，致使出现问题后没有解决依据；(6) 由于天气影响、设备验收、进口设备运输及不可抗力原153、因导致新造船舶质量未能达到预期，不能按照合同工期出厂，船舶建造费用超出预算。(7) 在船舶交验时，由于验收小组能力不足或未按程序交验，导致新建船舶验收效果不能达到预期。11.3相关制度、规范、细则文件名称交通建设天津航道局有限公司船舶建造管理办法1.总则2.船舶建造招标及合同签定工作3.船舶建造计划4.船舶建造管理组织5.船舶建造管理职责6.造船准备管理7.船舶建造准备8.新建船舶合同管理9.设计修改 10.船舶建造进度管理 11.船舶建造质量和技术管理 12.关键节点验收 13.船舶建造费用管理 14. 船舶建造信息管理 15. 船舶建造安全和环境管理 16. 风险管理 17. 人力资源管理154、 18. 船舶建造变更管理19.船舶交验 20. 船舶建造审计 21. 责任追究原则 22. 附则文件名称交通建设天津航道局有限公司新建船舶调试交接管理规定1.目的 2.适用范围 3.责任划分 4.调试、交接工作程序5.其它要求11.4船舶建造工作流程图11.5风险防控关键点描述及操作规程风险防控关键点、风险描述、主责部门及防控操作规则风险防控关键点风险描述主责部门操作规程立项立项批复时间较长或者没有批复船机部（1）认真做好立项材料的编写工作，做到真实可靠；（2）认真收集材料，充分论证项目的可行性，保证项目的批复可行性分析市场预估不充分、技术预估有偏差，导致新造船舶性能不佳、投资收益低下市场投155、资部、工程部、船机部、财务部、技术中心（1）市场投资部、工程部认真调研，做好市场分析工作；（2）船机部、技术中心按要求认真选择设计及建造单位，认真做好技术保障工作；（3）财务部根据基础数据认真坐好投资论证，确保方案最优化组建监造组监造人员甄选不力、监造人员责任心不强、监造人员技术能力不足可能会造成船舶建造质量低下或不合格现象的出现船机部（1）监造人员甄选要符合技术规范要求、公司发展战略与造船需要；（2）对监造人员进行责任心调查和教育；（3）对监造人员的技术能力情况进行了解和调查；（4）船舶监造人员尤其是监造项目经理报总经理或董事长批准。招标选厂及设备采购船厂不能很好的履行合同，设备验收不合格等156、船机部（1）严格按照公司招投标管理办法进行船厂选择和设备采购工作，做到程序上合规；（2）船机部把控好技术关。船舶建造合同及设备采购合同的签订合同执行中权责不清，考虑不周全，致使出现问题后没有解决依据船机部（1）船机部组织专家认真审核合同条款，明确各方责任，规避物价上涨风险，尽量将可能发生的事情考虑周全。船舶建造质量、工期及建造费用新造船舶质量未能达到预期，不能按照合同工期出厂，建造费用超出预算船机部（1）监造组要和厂家联手协作，把控质量、倒排工期，要以例会、周会、月会的形式严格控制质量、工期及预算，并有预案，能够补回特殊事项耽误的工期；（2）监造组要积极与设备供应商沟通，了解设备生产情况，按规157、定严格履行设备验收程序，对设备的运输、报关等工作随时跟进，保证船舶建造质量及工期；（3）监造组严格按照制度及预算、计划管理建造费用，在保证船舶质量和工期的前提下，尽量减少不必要的开支。（4）对不能解决的问题及时与公司船机部联系.船舶交验船舶交验程序不合规、效果不明显船机部（1）按要求船机部负责、人资部配合组建有能力的验收工作小组，代表公司验收船舶；（2）船舶的交接要程序化，规范化，认真执行修造船舶调试交接工作规定，职责明确，分工精细，认真负责，保证交验工作的顺利进行。11.6风险预警11.6.1预警等级按照船舶建造风险对公司的影响程度的高低把风险分为红色、橙色、黄色、蓝色四个预警等级，其中蓝色158、等级表示对外投资处于相对安全情形，红色、橙色、黄色三个预警等级按下列情形发布相应警示：序号预警指标红色预警指标值橙色预警指标值黄色预警指标值1建造质量质量不合格或者与设计严重不符合质量有瑕疵但处于可以修正的状态下个别细节与规范不一致，可以及时修改2建造工期工期严重滞后30天以上，且难以控制工期滞后15天以内，处于可控状工期滞后5天以内3实际建造价格超出批复金额20%超出批复金额10%超出批复金额5%11.6.2预警报告预警等级报告人报告时间报告内容报告路线红色预警船机部发现后12小时内必须上报问题发生的状况，原因及可能带来的损失向风险管理委员会(办公室)报告，由其向董事会报告。橙色预警发现后2159、4小时内必须上报问题发生的状况，原因及可能带来的损失向风险管理委员会(办公室)报告，由其视情况向董事会报告。黄色预警发现48小时内必须报告问题发生的状况，原因及可能带来的损失向风险管理委员会(办公室)报告11.6.3预警反应(1)出现预警后，船舶建造管理代表或相关责任人代表公司与被船厂、其他有关合作方沟通后启动相应风险防控预案。(2)船机部，造船管理岗位人员及时对预警信息分析整理，并出具预警风险初步调查报告。(3)在初步调查过程中，发现新情况需上升预警等级的，与相关部门建议，启动相应预警应急预案，并及时进行报告。(4)相关调查、评估或检查完成后，船机部出具预警处理报告，相关预警排除或进入相关处160、理环节。预警处理报告应包含预警信息出现的成因、相关调查、评估或检查的过程、发现的问题、处理措施、处理结果、对本次预警有效性的评价等内容。11.6.4预警后期处置及日常管理(1)船舶建造风险或其预警中暴露出来的问题，及时处理，及时总结，避免可控风险的再次发生，减少不可控风险的损失。(2)对出现红色、橙色、黄色预警所列示的各种情况有意隐瞒或拖延上报的，一经发现，将对负责人进行处罚。(3)公司内部风险预警报告内容要严格保密，任何人不得随意对外泄露。如有泄露，对公司产生不良后果，应追究泄密者责任，并按公司保密制度进行处理。(4)风险管理应贯穿于整个船舶建造管理的全过程。同时建立连接上下级、各部门的风险161、管理信息沟通渠道，确保信息沟通的及时、准确、完整，为风险管理监督与改进奠定基础。(5)应对风险管理信息实行动态管理，定期或不定期实施风险识别、分析、评价，以便对新的风险和原有风险的变化重新评估。11.7.1监督检查主体(1)监事会。依据公司章程对船舶建造管理进行检查监督；(2)公司审计部。依据公司授权和部门职能描述，对公司船舶建造合同或协议以及船舶建造过程进行审计监督；(3)公司财务部。对公司的船舶建造业务进行财务监督。11.7.2检查监督方式按公司规定的检查权限定期或不定期进行检查。11.7.3监督检查的主要内容(1)船舶建造业务授权审批制度的执行情况。重点检查分级授权是否合理，授权批准手续162、是否健全、是否存在越权审批等违反规定的行为；(2)船舶建造的决策情况。重点检查船舶建造决策过程是否符合规定的程序；(3)船厂考察、论证、选择的过程资料是否齐全；(4)执行船舶建造管理办法情况；(5)选购设备质量和技术性能的论证情况；(6)设备采购合同的执行情况；(7)执行新造船舶调试交接工作规定情况；(8)船舶证书办理；资料整理、归档情况。(9)风险预警和预警反应的执行情况。重点检查风险的识别、报告、评估和反映情况。11.7.4监督检查结果处理(1)对监督检查过程中发现的船舶建造风险防控中的薄弱环节，负责监督检查的部门应当告知有关部门，有关部门应当及时查明原因，采取措施加以纠正和完善。(2)监163、督检查部门应当向风险管理委员会办公室报告船舶建造风险防控监督检查情况,并监控其整改情况。安全监督风险12.恶劣气象安全风险防控规则12.1适用范围本管理手册适用于公司范围内因恶劣气象造成的工程项目、施工船舶安全风险的防控。12.2风险描述12.2.1运营风险(1)因工程安排未考虑气象因素影响或对防抗恶劣气象的条件、地点、方法等考虑不周，导致恶劣气象袭击时防抗不利。(2)因防范应对恶劣气象的应急预案编制不认真、评审不严格，导致应急预案不完善或可操作性差。(3)因气象预警发布不及时，导致防抗恶劣气象工作准备不足或行动延误。(4)因对应急预案的操作和执行不严格，导致防范应对恶劣气象过程中指挥不力，防164、范措施落实不到位，出现险情，甚至发生事故。12.3相关制度、规范、细则文件名称交通建设天津航道局有限公司安全生产事故综合及专项应急预案1.安全生产事故综合应急预案2.水上交通事故专项应急预案3防抗风灾专项应急预案4.防抗冰冻灾害专项应急预案5. 陆地火灾事故专项应急预案6. 道路交通事故专项应急预案7触电事故专项应急预案8. 高处坠落事故专项应急预案9. 起重伤害事故专项应急预案10. 淹溺事故专项应急预案11. 坍塌事故专项应急预案12. 机械伤害事故专项应急预案13. 物体打击事故专项应急预案12.4业务流程12.4.1恶劣气象防范应对工作管理流程图12.5风险防控关键点描述及操作规程风险165、防控关键点、风险描述、主责部门及防控操作规则风险防控关键点风险描述主责部门操作规程安全保证措施安全保证措施不完善或执行不严格.对恶劣气象影响因素考虑不周或认识不足。工程部安监部(1)编写施工组织设计时充分考虑恶劣气象影响等因素，制定合理的安全保证措施；(2)认真对施工组织设计进行评审、审批，确保安全保证措施符合施工生产实际；(3)各级安全部门监督安全保证措施的实施。应急预案的编制、评审应急预案编制不认真、评审不严格；对公司应急管理和应急预案编制的有关要求理解不到位，导致预案内容不符合要求，具体的应急处置措施缺乏可操作性；预案评审人员工作不认真，未能及时发现存在的问题 。安监部(1)公司、各单位166、项目部安全部门按国家生产安全事故应急预案编制导则以及公司应急管理和预案编制的具体要求进行预案编制；(2)各级安全部门按公司规定组织应急预案的内部和外部评审；(3)应急预案编制、评审参照“安全生产事故应急预案审批管理流程”以及公司应急管理的有关文件；(4)应急预案编制、管理由各级安全部门监督检查。应急预案执行应急预案执行不严格或指挥不力，引发险情或事故.安全意识不足或存在侥幸心理，导致防范应对恶劣气象时未能严格执行预案要求。安监部(1)按照应急预案的应急响应分级及时启动相应等级的应急预案；(2)项目部对各施工现场、船舶的防抗行动进行监控，公司、公司各单位按照险情的级别对项目部应急预案的启动情况167、进行监控。12.6风险预警12.6.1预警等级按照恶劣气象安全风险对公司的影响程度的高低把风险分为红色、橙色、黄色、蓝色四个预警等级，其中蓝色等级表示处于相对安全情形，红色、橙色、黄色三个预警等级按下列情形发布相应警示：序号预警指标红色预警指标值橙色预警指标值黄色预警指标值1国家气象部门发布的热带气旋、季节大风、冰冻灾害等恶劣气象预警信息发布重大自然灾害红色预警信息，有可能影响到我公司的施工项目时；或已出现险情，可能造成较大及以上生产安全事故时。发布重大自然灾害橙色预警信息，有可能影响到我公司施工项目时；或已出现险情，可能造成一般生产安全事故时。发布重大自然灾害黄色预警信息，有可能影响到我公司168、施工项目时；或已出现险情，但威胁不大。12.6.2预警报告预警等级报告人报告时间报告内容报告路线红色预警安监部情况发生后或获取信息的2小时内，事故发生后执行事故快报制度规定。自然灾害预警信息以及对公司工地、船舶的影响，事故发生后执行事故快报制度规定。向风险管理委员会(办公室)报告，由其向董事会报告。橙色预警向风险管理委员会(办公室)报告，由其视情况向董事会报告。黄色预警向风险管理委员会(办公室)报告。 12.6.3预警反应(1)出现预警后，项目部应立即组织施工现场和船舶做好防抗准备，并按规定程序上报。(2)公司及各单位安全部门收到预警信息后按规定及时报告；组织有关部门和人员对预警信息进行分析，169、监督指导或参与指挥防抗行动。(3)发生事故险情，根据事故险情级别启动相应等级的应急预案实施救援。(4)恶劣气象影响结束后，安监部出具预警处理报告。预警处理报告应包含预警信息出现的成因、相关调查、评估或检查的过程、发现的问题、处理措施、处理结果、对本次预警有效性的评价等内容。12.6.4预警后期处置及日常管理(1)对出现红色、橙色、黄色预警所列示的各种情况有意隐瞒或拖延上报的，一经发现，将对负责人进行处罚。(2)公司内部风险预警报告内容要严格保密，任何人不得随意对外泄露。如有泄露，对公司产生不良后果，应追究泄密者责任，并按公司保密制度进行处理。12.7监督检查12.7.1监督检查主体(1)公司及170、各单位安委会、项目安全生产领导小组。对恶劣气象防范应对情况进行监督检查。(2)各级安全部门。对危险源辨识与防控、应急管理及应急预案编制、评审和操作情况进行具体的监督检查。12.7.2监督检查方式依据安全生产考核办法、安全检查规定进行定期和不定期检查。12.7.3监督检查的主要内容(1)危险源的辨识、评价以及控制措施的制定和落实情况；(2)应急预案的编制、评审情况；(3)应急预案的执行及应急反应记录情况；(4)恶劣气象风险预警和预警反应的执行情况；(5)风险预警和预警反应的执行情况。重点检查风险的识别、报告、评估和反映情况。12.7.4监督检查结果处理(1)各级安全部门依据安全生产考核办法、安全171、检查规定对发现的问题进行研究，提出整改要求，并追究有关责任人的责任。(2)监督检查部门向风险管理委员会办公室报告监督检查情况，并监控其整改情况。13.船舶施工航行风险防控规则13.1适用范围本管理手册适用于公司施工船舶航行过程中安全风险的防控。13.2风险描述13.2.1运营风险(1)因船舶海上调遣航行封舱加固不当、开航前安全检查和把关不严格、船舶未谨慎驾驶等因素，造成船舶调遣航行途中发生水上交通事故。(2)船舶在复杂水域施工作业的风险，受通航环境、周围船舶等影响，发生水上交通事故。(3)自航船舶雾中施工航行，受能见度的限制，发生水上交通事故。13.3相关制度、规范、细则文件名称交通建设天津航172、道局有限公司非自航工程船舶海上拖航调遣安全规定1.目的、范围及职责2.调遣前的准备3.非自航工程船舶的封舱加固及备航工作4.出海前的检查及航前会议5.拖航检验与出港签证6.开航和拖航7.记录与保存8.附则文件名称交通建设天津航道局有限公司自航工程船舶在能见度尚可情况下施工航行安全规定1.雾季节施工前的准备工作。2.确定能见度尚可距离的四个依据3.根据能见度尚可的四个依据对公司自航工程船舶航行施工有关能见度尚可距离和安全航速的规定4.在能见度尚可的情况下施工时的注意事项5.如果能见度不稳定时的注意事项6.有关记录13.4业务流程13.4.1非自航工程船舶海上拖航调遣工作流程13.4.2自航工程船173、舶海上拖航调遣工作流程13.4.3船舶复杂水域工作业管理工作流程图13.4.4自航船舶雾中施工航行管理工作流程图 13.5风险防控关键点描述及操作规程 风险防控关键点、风险描述、主责部门及防控操作规则风险防控关键点风险描述主责部门操作规程调遣航行前的航前准备、封舱加固和安全把关和监控航前准备不充分、封舱加固工作不到位、安全检查和把关不严格，致使调遣航行过程中发生水上交通事故。工程部、安监部(1)非自航工程船舶调遣航行要严格遵照公司非自航工程船舶海上拖航调遣安全规定，工程（调度）部门认真组织航前联合检查；(2)自航工程船舶调遣航行要严格执行船属单位安全管理体系要求，认真实施航前安全检查；(3)根174、据气象情况合理确定开航时间；(4)与船舶保持密切联系，掌握船舶航行动态 。复杂水域施工安全保证措施的制定和执行未根据现场实际及当地主管机关的有关要求制定合理的安全保证措施或执行措施不严格，致使船舶施工过程中发生水上交通事故安监部(1)开工前应认真研究施工区域通航环境，根据投入施工船舶的特点和当期主管机关的有关要求，制定出合理的施工安全保证措施；(2)认真向施工船舶进行安全交底和教育培训；(3)督促船舶细化安全保证措施并严格执行。自航船舶雾中施工航行安全措施的制定和执行以及船舶谨慎驾驶、正规了望未制定雾季施工安全方案和措施或执行措施不严格，船舶雾中施工航行未谨慎驾驶和正规了望，致使发生水上交通事175、故。安监部(1)雾季来临前应认真研究气象、水文等环境特点，制定雾季施工安全方案；(2)认真向施工船舶进行安全交底和教育；(3)船舶在进入雾季前应做好各项准备；(4)督促船舶细化雾季施工安全方案并严格执行；(5)船舶雾中施工航行期间必须遵守公司“自航工程船舶在能见度尚可情况下施工航行安全规定”；(6)船舶雾中施工航行必须严格遵守国际海上避碰规则，谨慎驾驶、正规了望。13.6风险预警13.6.1预警等级按照船舶施工航行风险对公司的影响程度的高低把风险分为红色、橙色、黄色、蓝色四个预警等级，其中蓝色等级表示处于相对安全情形，红色、橙色、黄色三个预警等级按下列情形发布相应警示：序号预警指标红色预警指标176、值橙色预警指标值黄色预警指标值1船舶发生碰撞、触礁、搁浅等水上交通事故发生严重碰撞、触礁、搁浅等，有可能导致或已发生重大水上交通事故发生一般碰撞、触礁、搁浅等，导致舱室进水，有可能导致或已造成水上交通大事故发生一般碰撞、触礁、搁浅等，导致舱室进水，有可能导致或已造成水上交通一般及以下事故13.6.2预警报告预警等级报告人报告时间报告内容报告路线红色预警安监部情况发生后或获取信息的两小时内，事故发生后执行事故快报制度规定险情发生情况、损失和受控情况，事故发生后执行事故快报制度规定向风险管理委员会(办公室)报告，由其向董事会报告。橙色预警向风险管理委员会(办公室)报告，由其视情况向董事会报告。黄色177、预警向风险管理委员会(办公室)报告13.6.3预警反应(1)出现预警后，现场和船舶人员立即按照规定程序上报；船舶和项目部立即启动应急响应实施应急救援。(2)公司及各单位接到水上交通事故或险情报告时，根据事故或险情级别启动相应等级的应急预案实施应急救援。(3)应急救援行动结束后，安监部出具预警处理报告。预警处理报告应包含预警信息出现的成因、相关调查、评估或检查的过程、发现的问题、处理措施、处理结果、对本次预警有效性的评价等内容。13.6.4预警后期处置及日常管理 (1)对出现红色、橙色、黄色预警所列示的各种情况有意隐瞒或拖延上报的，一经发现，将对负责人进行处罚。(2)公司内部风险预警报告内容要严178、格保密，任何人不得随意对外泄露。如有泄露，对公司产生不良后果，应追究泄密者责任，并按公司保密制度进行处理。13.7监督检查13.7.1监督检查主体(1)公司及各单位安委会、项目安全生产领导小组。对船舶施工航行风险管理情况进行监督检查。(2)各级安全部门。对船舶调遣航行安全把关和监控情况、施工安全保证措施和雾季施工安全方案的制定和落实情况等进行监督检查。13.7.2监督检查方式依据安全生产考核办法、安全检查规定进行定期和不定期检查。13.7.3监督检查的主要内容(1)对船舶调遣航行管理制度和安全管理体系要求的落实情况及有关记录。(2)施工安全保证措施、雾季施工安全方案是否符合项目和船舶实际并切实179、可行，是否得到落实。(3)水上交通事故应急预案的制定、执行和有关记录。(4)船舶施工航行风险预警和预警反应的执行情况。(5)风险预警和预警反应的执行情况。重点检查风险的识别、报告、评估和反映情况。13.7.4监督检查结果处理(1)各级安全部门依据安全生产考核办法、安全检查规定对发现的问题进行研究，提出整改要求，并追究有关责任人的责任。(2)监督检查部门向风险管理委员会办公室报告监督检查情况，并监控其整改情况。14.危险性较大工程安全风险防控规则14.1适用范围本管理手册适用于危险性较大工程的安全风险的防控。14.2风险描述14.2.1运营风险(1)对危险性较大工程认识不足，未按国家有关法律法规180、和公司规定对危险性较大工程实施管理。(2)未按规定针对危险性较大工程编制安全专项施工方案，或编制不认真、审核不严格，致使工程实施过程中无序施工或管理缺失，从而引发事故。(3)超过一定规模的危险性较大工程未组织专家对安全专项施工方案进行论证审查，致使方案存在问题从而引发事故。(4)对施工队伍安全交底不到位，致使施工和安全管理要求未能得到贯彻落实。(5)施工现场安全监管不严格，发生生产安全事故。14.3相关制度、规范、细则文件名称交通建设天津航道局有限公司危险性较大分部分项工程安全管理规定1.目的和编制依据2.危险性较大分部分项工程范围及编制要求3. 危险性较大分部分项工程安全专项方案编制要求4.181、 危险性较大分部分项工程安全专项方案编制评审、备案要求5.附件1：危险性较大分部分项工程范围 附件2 超过一定规模的危险性较大分部分项工程范围14.4业务流程14.4.1危险性较大工程安全管理工作流程图14.5风险防控关键点描述及操作规程风险防控关键点、风险描述、主责部门及防控操作规则风险防控关键点风险描述主责部门操作规程安全专项施工方案监督、检查安全专项施工方案制定不完善，审查不严格，导致施工过程中无序施工或管理缺失，引发事故工程部、安监部(1)工程技术人员按规范编制危险性较大工程安全专项施工方案(2)由施工企业技术部门的专业技术人员及监理单位专业监理工程师进行审核(3)超过一定规模的危险性182、较大工程安全专项施工方案要组织专家组进行论证审查(4)按审核和论证审查意见修改后，由施工企业技术负责人、总监理工程师签字后实施。安全专项施措施案实施未按安全专项方案组织施工，致使各项安全措施未得到有效落实；施工过程管理不到位，安全监管不严格等原因引发事故工程部、安监部(1)工程技术人员在组织生产过程中要严格落实安全专项施工措施的要求(2)安全管理人员要严格监督对安全专项施工方案中具体安全措施的落实情况。对施工队伍的安全交底、教育和施工过程监管对危险性较大工程的施工队伍安全交底不认真、安全教育不到位，致使施工队伍对存在的安全风险和具体的安全要求未能很好掌握；现场安全监管不到位，发生事故安监部(1183、)严格按照公司工程项目安全管理规定的要求实施安全环保技术交底和安全教育，规范留有交底和教育记录(2)监督施工队伍严格落实要求，安全组织施工生产(3)对施工现场加强安全检查和管控。14.6风险预警14.6.1预警等级按照危险性较大工程风险对公司的影响程度的高低把风险分为红色、橙色、黄色、蓝色四个预警等级，其中蓝色等级表示处于相对安全情形，红色、橙色、黄色三个预警等级按下列情形发布相应警示：序号预警指标红色预警指标值橙色预警指标值黄色预警指标值1生产安全事故报告和调查处理条例中的有关事故等级的规定施工现场发生坍塌、模板崩裂、人员触电等情况或有明显的事故发生迹象，可能造成3人以上死亡或10人以上重伤184、。施工现场发生坍塌、模板崩裂、人员触电等情况或有明显的事故发生迹象，可能造成3-9人重伤。施工现场发生坍塌、模板崩裂、人员触电等情况或有明显的事故发生迹象，可能造成3人以下人员重伤14.6.2预警报告预警等级报告人报告时间报告内容报告路线红色预警安监部情况发生后或获取信息的2小时内；事故发生后执行事故快报制度规定险情发生情况、损失和受控情况；事故发生后执行事故快报制度规定向风险管理委员会(办公室)报告，由其向董事会报告。橙色预警向风险管理委员会(办公室)报告，由其视情况向董事会报告。黄色预警向风险管理委员会(办公室)报告14.6.3预警反应(1)出现预警后，项目现场人员立即按照规定程序上报。现185、场、船舶和项目部立即启动应急处置方案和应急预案实施应急救援。(2)公司及各单位接到事故或险情报告时，根据事故或险情级别启动相应等级的应急预案实施应急救援。(3)应急救援行动结束后，安监部出具预警处理报告。预警处理报告应包含预警信息出现的成因、相关调查、评估或检查的过程、发现的问题、处理措施、处理结果、对本次预警有效性的评价等内容。14.6.4预警后期处置及日常管理(1)对出现红色、橙色、黄色预警所列示的各种情况有意隐瞒或拖延上报的，一经发现，将对负责人进行处罚。(2)公司内部风险预警报告内容要严格保密，任何人不得随意对外泄露。如有泄露，对公司产生不良后果，应追究泄密者责任，并按公司保密制度进行186、处理。14.7监督检查14.7.1监督检查主体(1)公司及各单位安委会、项目安全生产领导小组。对危险性较大工程的管理情况进行监督检查。(2)各级工程部门。对危险性较大工程方案制定、实施及施工过程管理进行监督检查。(3)各级安全部门。对危险性较大工程的安全管理情况实施监督检查。14.7.2监督检查方式工程部依据公司规定的检查权限定期或不定期进行检查；安全部门依据安全生产考核办法、安全检查规定进行定期和不定期检查。14.7.3监督检查的主要内容(1)危险性较大工程安全专项方案的编制、审核、审批情况；(2)危险性较大工程安全专项方案的实施和各项安全措施的具体落实情况；(3)安全交底、安全教育、现场安187、全监管和检查等基础工作情况及记录；(4)针对危险性较大工程制定的应急预案、方案和应急管理情况；(5)危险性较大工程风险预警和预警反应的执行情况。14.7.4监督检查结果处理(1)工程部门依据公司规定的检查权限和处理办法，对危险性较大工程管理中存在的问题进行整改。(2)安全部门依据安全生产考核办法、安全检查规定对发现的问题进行研究，提出整改要求，并追究有关责任人的责任。(3)监督检查部门向风险管理委员会办公室报告监督检查情况，并监控其整改情况。15.事故隐患整改风险防控规则15.1适用范围本管理手册适用于公司范围内在工程项目部、施工船舶的安全生产事故隐患整顿和改进等环节的风险防控。15.2风险描188、述15.2.1运营风险:(1)不按规定开展安全检查，容易使员工安全意识淡化，引起对安全工作的松懈，从而造成事故隐患的增加。(2)安全检查不认真，未能及时发现存在的事故隐患，或不能根据隐患的类型和危险程度提出限期整改要求，或监督整改和复查不严格，造成隐患整改的拖延，险情和事故随时发生。(3)安全责任意识淡漠，隐患整改不及时、不彻底，容易引发事故或对事故控制不利。15.3相关制度、规范、细则文件名称交通建设天津航道局有限公司安全检查规定1.总则2.安全检查的目的3.安全检查内容4.安全检查的频次、方法及要求5.处罚6.奖励7.奖罚资金处理8.附则文件名称交通建设天津航道局有限公司生产安全事故隐患排189、查治理及挂牌督办管理办法（试行）1.制定的目的和适用范围2.隐患治理的等级管理3.开展隐患排查治理的工作要求4.隐患治理实行分级挂牌督办的原则5.隐患治理分级挂牌督办的通知、建档和跟踪治理工作。6.隐患治理方案的主要内容7.公司及公司各单位管理职责和管理流程附件：1.安全生产事故隐患信息档案2.安全生产事故隐患排查治理情况统计表3.安全生产事故隐患治理挂牌督办通知书15.4业务流程15.4.1安全检查及隐患整改工作流程图 15.5风险防控关键点描述、产生原因及操作规程风险防控关键点、风险描述、主责部门及防控操作规则风险防控关键点风险描述主责部门操作规程安全检查不按规定开展安全检查，容易使员工安190、全意识淡化，引起对安全工作的松懈，从而造成事故隐患的增加。安监部(1)按规定定期或不定期开展安全检查；(2)合理制定检查方案，成立检查组；(3)召集检查组人员进行培训；(4)开始安全检查。发现隐患，确定整改要求和时限。安全检查不认真，未能及时发现存在的隐患或不能根据隐患的类型和危险程度提出限期整改要求，造成隐患整改的拖延，险情和事故随时发生(1)按安全检查规定中的检查表内容对被检查单位进行检查；(2)发现问题后进行系统研究，根据隐患类型和危险程度确定整改期限；(3)落实整改责任人；(4)开具整改通知单；（5）执行隐患分级管理和挂牌督办的相关规定。隐患整改安全责任意识淡漠，隐患整改不及时、不彻底191、，容易引发事故或对事故的控制不利。(1)被检查单位根据整改通知单中的整改要求进行整改；(2)对隐患可以采取临时或替代的措施控制事故发生或扩大，可根据隐患情况采取临时预防措施，待具备条件时，对隐患进行整改；(3)对极有可能引发事故的隐患，如没有可靠的控制措施，要停工整改；(4)整改完成后上报整改情况报告；(5)实施检查的单位要对隐患整改情况进行复查验证。15.6风险预警15.6.1预警等级按照事故隐患整改风险对公司的影响程度的高低把风险分为红色、橙色、黄色、蓝色四个预警等级，其中蓝色等级表示处于相对安全情形，红色、橙色、黄色三个预警等级按下列情形发布相应警示：序号预警指标红色预警指标值橙色预警指192、标值黄色预警指标值1隐患类型及危险程度发现重大隐患，如不及时排除，一旦引发事故可能导致群死群伤或重大经济损失或对企业造成严重影响发现较大隐患，如不及时排除，一旦引发事故可能导致三人以上死亡或十人以上重伤或1000万元以上直接经济损失。同一时段发现三个及以上严重隐患并存，如不及时排除，一旦引发事故可能导致导致人员死亡或重伤或300万元以上直接经济损失。15.6.2预警报告预警等级报告人报告时间报告内容报告路线红色预警安监部发现隐患后立即报告隐患类型和危险程度，可能引发的事故类型，整改方法和时间要求等向风险管理委员会(办公室)报告，由其向董事会报告。橙色预警向风险管理委员会(办公室)报告，由其视情193、况向董事会报告。黄色预警向风险管理委员会(办公室)报告(1)出现预警后，安全检查人员立即向检查组组长报告并有权责令停工整改。(2)安全检查组针对发现的隐患性质和危险程度确定整改时限，开具整改通知单。(3)存在隐患的被检查单位要首先采取有效的保护措施，然后进行整改，或立即停工整改。(4)隐患处理完毕后，安监部出具预警处理报告。预警处理报告应包含预警信息出现的成因、相关调查、评估或检查的过程、发现的问题、处理措施、处理结果、对本次预警有效性的评价等内容。15.6.4预警后期处置及日常管理 (1)对出现红色、橙色、黄色预警所列示的各种情况有意隐瞒或拖延上报的，一经发现，将对负责人进行处罚。(2)公司194、内部风险预警报告内容要严格保密，任何人不得随意对外泄露。如有泄露，对公司产生不良后果，应追究泄密者责任，并按公司保密制度进行处理。15.7监督检查15.7.1监督检查主体(1)公司及各单位安委会、项目安全生产领导小组，对安全检查和隐患整改工作进行监控。(2)各级安全部门，对安全检查工作的开展情况以及隐患整改情况进行具体的监督检查。15.7.2监督检查方式安全部门依据安全生产考核办法、安全检查规定、生产安全事故隐患排查治理及挂牌督办管理办法等进行定期和不定期检查。15.7.3监督检查的主要内容(1)安全检查工作的开展情况及检查记录；(2)隐患整改情况及整改报告、复查记录，必要时实际进行复查验证；195、(3)风险预警和预警反应的执行情况。重点检查风险的识别、报告、评估和反映情况。15.7.4监督检查结果处理(1)安全部门依据安全生产考核办法、安全检查规定、生产安全事故隐患排查治理及挂牌督办管理办法等制度对发现的问题进行研究，提出整改要求，并追究有关责任人的责任。(2)监督检查部门向风险管理委员会办公室报告监督检查情况，并监控其整改情况。16.分包安全风险防控规则16.1适用范围本管理手册适用于公司范围内在工程项目分包管理中安全监督管理风险的防控。16.2风险描述16.2.1运营风险(1)对分包单位资质审查不严格，致使分包队伍资质不合要求。(2)对分包单位船舶、设备进场安全把关不严格，致使引入196、存在重大事故隐患的船舶设备，最终发生事故。(3)对分包单位安全交底不认真，致使分包单位对施工工况、危险源、应急管理要求等内容掌握不清而酿成事故。(4)对分包单位安全教育不到位，致使分包单位从业人员未能掌握施工生产所必须的安全知识和技能，最终导致事故。(5)对分包单位日常实施的安全管理和安全检查不严格，未能及时发现存在的事故隐患和管理问题，最终导致事故。(6)对分包单位安全生产费用投入监管不到位，致使其安全投入不足，事故隐患未能得到整改，最终导致事故。16.3相关制度、规范、细则文件名称交通建设天津航道局有限公司工程分包与船机设备租赁安全管理规定1.总则2.工程分包安全生产管理3.船舶租赁安全生197、产管理4.机械设备租赁安全生产管理5.安全环保风险抵押金与安全生产费用管理6.附则16.4业务流程16.4.1分包安全管理工作流程图16.5风险防控关键点描述及操作规程风险防控关键点、风险描述、主责部门及防控操作规则风险防控关键点风险描述主责部门操作规程分包单位准入资质审查分包单位资质不合要求，对企业造成潜在法律和安全风险工程部按集团及公司有关规定进行分包单位选择和资质审查按公司规定实施安全风险抵押金制度和安全生产费用管理办法对分包单位安全生产费用投入监管不到位，致使其安全投入不足，隐患未能得到整改，最终导致事故。安监部(1)认真执行公司安全生产费用管理规定；(2)支付分包单位工程进度款时扣除198、安全费用；(3)监督分包单位进行安全生产费用投入；(4)分包单位提供有效票据并经安全部门认可后，方可返还安全费用从业人员组织安全教育培训教育培训不到位，致使分包单位从业人员未能掌握必要的安全知识和技能，最终导致事故发生安监部人资部(1)针对分包单位从业人员的工种、作业类型认真组织教育培训材料；(2)选派专业人员对其进行安全教育培训；(3)填写教育培训记录并留有受教育人签字；(4)教育培训记录留存进场施工前进行安全环保技术交底安全交底内容不全，致使分包单位对施工工况、危险源、应急管理要求、安全注意事项等内容掌握不清而酿成事故工程部安监部(1)按规定内容组织安全交底材料；(2)对分包单位进行工程技199、术交底的同时，进行安全交底；(3)填写安全交底记录表并双方签字；(4)就安全交底内容向分包单位进行教育和讲解；(5)交底记录表和交底材料留存船舶、设备进场前进行工前安全检查引入存在重大事故隐患的船舶设备，增大了事故机率安监部工程部(1)按规定进场前安全检查；(2)填写船舶、设备进场安全验收记录，对船舶、设备是否符合安全要求做出评价；(3)准许进场的船舶存在的隐患限期整改对分包单位进行日常安全管理和安全检查对分包单位日常实施的安全管理和安全检查不严格，未能及时发现存在的隐患和管理问题，最终导致事故。安监部(1)认真执行公司有关管理规定，对分包单位实施安全管理；(2)规范填写各类安全管理基础资料并200、归档留存；(3)对分包单位严格实施安全检查，及时发现和整改隐患16.6风险预警16.6.1预警等级按照分包安全风险对公司的影响程度的高低把风险分为红色、橙色、黄色、蓝色四个预警等级，其中蓝色等级表示处于相对安全情形，红色、橙色、黄色三个预警等级按下列情形发布相应警示：序号预警指标红色预警指标值橙色预警指标值黄色预警指标值1生产安全事故报告和调查处理条例中的有关事故等级的规定分包单位发生事故或险情，已造成或可能造成重大以上生产安全事故或发生较大以上人员伤亡事故分包单位发生事故或险情，已造成或可能造成较大以上生产安全事故或发生1-2人死亡责任事故分包单位发生事故或险情，基本可控，无人员死亡，重伤3201、人以下 。16.6.2预警报告预警等级报告人报告时间报告内容报告路线红色预警安监部情况发生后或获取信息的两小时内，事故发生后执行事故快报制度规定自然灾害预警信息以及对公司工地、船舶的影响，事故发生后执行事故快报制度规定向风险管理委员会(办公室)报告，由其向董事会报告。橙色预警向风险管理委员会(办公室)报告，由其视情况向董事会报告。黄色预警向风险管理委员会(办公室)报告16.6.3预警反应(1)出现预警后，项目现场人员立即按照规定程序上报。项目部立即启动应急响应实施应急救援。(2)公司及各单位接到事故或险情报告时，根据事故或险情级别启动相应等级的应急预案实施应急救援。(3)应急救援行动结束后，安202、监部出具预警处理报告。预警处理报告应包含预警信息出现的成因、相关调查、评估或检查的过程、发现的问题、处理措施、处理结果、对本次预警有效性的评价等内容。16.6.4预警后期处置及日常管理 (1)对出现红色、橙色、黄色预警所列示的各种情况有意隐瞒或拖延上报的，一经发现，将对负责人进行处罚。(2)公司内部风险预警报告内容要严格保密，任何人不得随意对外泄露。如有泄露，对公司产生不良后果，应追究泄密者责任，并按公司保密制度进行处理。16.7监督检查16.7.1监督检查主体(1)公司及各单位安委会、项目安全生产领导小组。对分包安全管理工作进行监控。(2)各级工程部门。对分包管理情况进行监督检查和自查，发现203、问题及时整改和解决。(3)各级安全部门。对分包安全管理情况进行监督检查，发现问题及时整改和解决。16.7.2监督检查方式工程部门依据公司规定的检查权限定期或不定期进行检查；安全部门依据安全生产考核办法、安全检查规定进行定期和不定期检查。16.7.3监督检查的主要内容(1)分包合同、安全环保管理协议的签定；(2)分包单位有关资质、证照；(3)对分包单位船舶、设备进场验收情况及有关记录；(4)对分包单位的安全交底、安全教育情况及有关记录；(5)对分包单位安全检查和隐患整改情况及有关记录；(6)对分包单位安全生产费用投入控制情况及有关记录；(7)其它分包工程、安全管理的有关资料；(8)风险预警和预警204、反应的执行情况。重点检查风险的识别、报告、评估和反映情况。16.7.4监督检查结果处理(1)工程部门依据规定的检查权限实施检查并做出处理。(2)安全部门依据安全生产考核办法、安全检查规定对发现的问题进行研究，提出整改要求，并追究有关责任人的责任。(3)监督检查部门向风险管理委员会办公室报告监督检查情况，并监控其整改情况。物资管理17.物资存货风险防控规则17.1适用范围本管理文件适用于公司船舶物资、存货风险的防控。17.2风险描述17.2.1运营风险(1)存货的收入、发出、结存缺乏真实记录的风险。(2)内部控制制度不健全的风险,管理不到位的风险。(3)流动资金占用额高的风险。(4)非正常存货储205、备量挤占了正常的存货储备量的风险。17.3相关制度、规范、细则制度名称交通建设天津航道局有限公司船舶物资管理办法1.总则 2.组织机构及职责 3.船舶物资分类4.船舶物资计划管理5.船舶物资采购管理6.船舶物资仓储及出入库管理7.船舶物资报废管理8.附则17.4业务流程17.4.1物资验收、出入库工作流程图流程名称物资出入库管理流程流程编号流程输入A购货单位B收货单位C调拨单位D船舶物资职能部门E流程输出F1合同或订单收货申请表2货物来源内部调拨3调拨计划 购 置下发调拨文件4调拨物资5不合格退货及索赔验收合格退货单表6合格入库7库存物资保管8出库 调拨报备消耗单、调拨单17.4.2物资报废和206、处置管理工作流程图流程名称物资报废管理流程流程编号流程输入A船舶B各单位船机职能部门C各单位主管领导D局船机部E流程输出F1物资报废管理申请申请申请表2组织鉴定废旧物资鉴定表3终止No审批4报废处置物资报废处理小组Yes5登记处置记录台账台账处理废旧物资处置登记表6抽查检查记录7整改 不合格 17.5风险防控关键点描述及操作规程风险防控关键点、风险描述、主责部门及防控操作规则风险防控关键点风险描述主责部门操作规程组织鉴定、报废处置船舶物资在一定使用周期后，除随产品销售以外，就需要安排报废以回收剩余价值。包括设备报废、材料报废等，报废的分析、确认、过程管理，都需要制定明确的制度和规则，避免物资丢207、失和价值浪费。船机部处置分类：不同类别的物资，对物资处置的方法、程序、残值大小，都有不同的要求。物资需要处置，应经过明确的核定程序，确定该处置是否符合公司管理要求，且能按规范的方式完成处置。A类物资处置程序：物资处置的申请、鉴定、处置方式确认、处置过程、处置结果报告、残值回收、帐务核销等，有明确规则，以确定物资的处置能够按规定的方法和程序完成。验收合格各单位船机部和验收责任人应认真落实验收责任，防止不合格物资入库、出库或使用，以免造成浪费和对生产或维修造成不良影响； 船机部船舶物资主管为验收直接责任人，物资到货后应及时组织进行验收，（对于重要的铸造件，可组织相关专家进行厂内验收）确认符合要求方208、可领出使用。合格入库、出库存货的收入、发出、结存缺乏真实记录 船机部(1)把好物资入库关，对入库物资核对名称、规格、数量，检查质量，收齐证件，做好验收记录；特殊物资需质检及使用部门一起验收入库； 验收不合格的物资，不得入库并作好标识，单独存放，并及时交采购员作退货处理；(2) 严把出库关 (3)存货管理要严格执行财务制度规定，对货到发票未到的存货，月末应及时办理暂估入库手续，使账、物、卡三相符。17.6风险预警17.6.1预警等级按照物资存货管理对公司的影响程度的高低把风险分为红色、橙色、黄色、蓝色四个预警等级，其中蓝色等级表示处于相对安全情形，红色、橙色、黄色三个预警等级按下列情形发布相应警209、示：序号预警指标红色预警指标值橙色预警指标值黄色预警指标值1存货储备占企业流动资金比例因库存量大，导致流动资金占用额高，存货储备要占到流动资金总额的60以上，给企业流动资金周转带来很大的困难。 因库存量较大，导致流动资金占用额较高，存货储备要占到流动资金总额的40-55%，给企业流动资金周转带来较大的困难时。 因库存量趋高，存货储备要占到流动资金总额的35-40%，可能给企业流动资金周转带来困难，有可能影响到我公司正常安全存货时，但威胁不大的情况时。17.6.2预警报告预警等级报告人报告时间报告内容报告路线红色预警船机部情况发生或获取信息的一个工作日内问题发生的原因、既成的事实或可能会发生的事210、实、可预见的经济损失向风险管理委员会(办公室)报告，由其向董事会报告。橙色预警情况发生或获取信息的一个工作日内向风险管理委员会(办公室)报告，由其视情况向董事会报告。黄色预警情况发生或获取信息的一个工作日内； 每次问题处理完毕后，在一周内。向风险管理委员会(办公室)报告。17.6.3预警反应(1)出现预警后，船机部应立即会同相关部门就预警信息进行复核和分析，并按规定程序上报。(2)公司及各单位职能职能部门收到预警信息后按规定及时报告；组织有关部门和人员对预警信息进行分析，在监督部门指导或参与下对存货进行处理。(3)发生存货超限警戒后，根据存货风险险情级别启动相应等级的处理措施。(4)在初步调查211、过程中，发现新情况需上升预警等级的，与相关部门建议，启动相应预警应急预案，并及时进行报告。(5)相关调查、评估或检查完成后，船机部出具预警处理报告，相关预警排除或进入相关处理环节。预警处理报告应包含预警信息出现的成因、相关调查、评估或检查的过程、发现的问题、处理措施、处理结果、对本次预警有效性的评价等内容。17.6.4预警后期处置及日常管理 (1)对出现红色、橙色、黄色预警所列示的各种情况有意隐瞒或拖延上报的，一经发现，将对负责人进行处罚。(2)公司内部风险预警报告内容要严格保密，任何人不得随意对外泄露。如有泄露，对公司产生不良后果，应追究泄密者责任，并按公司保密制度进行处理。17.7监督检查212、17.7.1监督检查主体(1)公司船机部及各单位职能部门、财务部、审计部、监察部。对公司各单位存货情况进行盘点、对存货处置进行监督和检查。(2)各级物资职能部门。对库存商品进行详尽、全面的控制和管理，对各种库存报表和库存进行分析，为企业的决策提供依据。17.7.2监督检查方式依据物资管理手册规定进行定期和不定期检查。17.7.3监督检查的主要内容(1)危险源的辨识、评价以及控制措施的制定和落实情况；(2)管理制度的检查和监督，包括岗位分离及授权批准控制，不相容职务相互分离、请购与采购控制、验收与保防控制、领用与发出控制、盘点与处置控制等记录情况的监督检查；(3)企业的主要存货等实物及台帐的清点213、清查及分析报告；(4)风险预警和预警反应的执行情况。重点检查风险的识别、报告、评估和反映情况。17.7.4监督检查结果处理(1)各级职能部门依据交通建设天津航道局有限公司船舶物资管理办法对发现的问题进行研究，提出整改要求。情节严重的追究有关责任人的责任。(2)船机部部会同监督检查部门向总经理办公室报告监督检查情况，并监控其整改情况，努力使存货保持的合理或最优状态。18.物资采购风险防控规则18.1适用范围本管理文件适用于公司船舶物资采购和管理各环节风险的防控。18.2风险描述 18.2.1运营风险(1) 根据实际需要编制采购计划，组织采购，掌握市场信息，完善供应商名录，尽可能降低采购成本，以214、最低的总成本获得所需的物资和服务。(2)需建立和管理企业采购物品的统一价格体系，使船舶物资存量保持在一个合理的水平，对物资采购价格执行范围、定价方式进行规范。(3)船舶物资采购的关键是科学、合理的组织船舶物资的计划、采购、制造、储备和供应，并控制好物资的价格和质量，保证船舶物资供应及时准确。18.3相关制度、规范、细则文件名称交通建设天津航道局有限公司船舶物资管理办法1.总则 2.组织机构及职责 3.船舶物资分类4.船舶物资计划管理5.船舶物资采购管理6.船舶物资仓储及出入库管理7.船舶物资报废管理8.附则18.4业务流程18.4.1物资采购管理工作流程图流程名称物资采购管理流程流程编号流程输215、入A船舶B各单位船机职能部门C各单位主管领导D局船机部E采购管理单位F流程输出G1报送采购计划船舶物资申请申请表2各单位汇总、审核汇总表3审核4No船机部确定采购内容Yes5自行组织采购组织各单位招标采购6签订采购合同与各单位及供货商分别签订相关采购合同采购合同7完成采购后，办理结算18.5风险防控关键点、风险描述、主责部门及防控操作规则风险防控关键点风险描述主责部门操作规程申请物资申请时、规格型号、性能参数等信息资料缺失；申请数量不足或重复申请。船机部(1)妥善保管相关资料，不断完善设备技术档案；(2)对结存动态进行记录核实。采购物资的价格、质量、供货期、售后服务等不尽相同。船机部(1)各单216、位供应商上报给船机部，由船机部定期评审并发布供应商名录；(2)按照制度要求分配采购主体，各采购主体需及时进行询比价或招投标。(3)各采购主体需及时组织采购。各单位备件主管人员要加强对采购备件材质、性能、规格提出明确要求，并随时了解备件供应进度。供应物资的交货期延误而影响船舶的正常运转和维修。船机部订购时在合同或订单中明确备件逾期的处罚条款并按合同约定执行，备件订购后对交货期及时跟进。验收物资的质量、材质、尺寸、规格型号、技术参数、数量与采购合同或订单中的约定存在差异。船机部在采购合同或订单中制定技术规格书或明确备件的各项参数。入库验收时按技术规格书或相关验收标准严格把关。出现违约情形按合同约定217、条款进行处罚。18.6风险预警18.6.1风险预警等级按照物资质量风险对公司的影响程度的高低把风险分为红色、橙色、黄色、蓝色四个预警等级，其中蓝色等级表示对物资管理于相对安全情形。红色、橙色、黄色三个预警等级按下列情形发布相应警示：序号预警指标红色预警指标值橙色预警指标值黄色预警指标值1物资质量指标偏差值超过物资质量标准的25%，并产生重大经济损失指标偏差值超过物资质量标准的20%指标偏差值超过物资质量标准的15%2重大事项出现采购物资重大不利事项或有信息证明即将会出现重大不利事项发现供应商资金及生产质量问题供应商有不能保障物资质量的嫌疑18.6.2预警报告预警等级报告人报告时间报告内容报告路218、线红色预警船机部情况发生或获取信息的一个工作日内问题发生的原因、既成的事实或可能会发生的事实、可预见的经济损失向风险管理委员会(办公室)报告，由其向董事会报告。橙色预警情况发生或获取信息的一个工作日内向风险管理委员会(办公室)报告，由其视情况向董事会报告。黄色预警情况发生或获取信息的一个工作日内； 每次问题处理完毕后，在一周内。向风险管理委员会(办公室)报告。18.6.3预警反应(1)出现预警后，船机部应立即会同相关部门就预警信息进行复核和分析，并按规定程序上报。(2)公司及各单位物资职能部门收到预警信息后按规定及时报告；组织有关部门和人员对预警信息进行分析，在监督部门指导或参与下对采购活动进219、行处理。(3)发生采购质量超限警戒后，船机部根据采购风险险情级别启动相应等级的处理措施。(4)在初步调查过程中，发现新情况需上升预警等级的，与相关部门建议，启动相应预警应急预案，并及时进行报告。(5)相关调查、评估或检查完成后，船机部出具预警处理报告，相关预警排除或进入相关处理环节。预警处理报告应包含预警信息出现的成因、相关调查、评估或检查的过程、发现的问题、处理措施、处理结果、对本次预警有效性的评价等内容。18.6.4预警后期处置及日常管理(1)对出现红色、橙色、黄色预警所列示的各种情况有意隐瞒或拖延上报的，一经发现，将对负责人进行处罚。(2)公司内部风险预警报告内容要严格保密，任何人不得随220、意对外泄露。如有泄露，对公司产生不良后果，应追究泄密者责任，并按公司保密制度进行处理。18.7监督检查18.7.1监督检查主体(1)公司船机部或组织相关部门，结合船舶星级检查，根据实际情况可进行普查、重点检查和抽查，其后辅之整改和复查。(2)公司各单位、各项目部及船舶。对危险源辨识与防控、具体物资采购和管理、以及物资采购和管理具体操作情况进行的执行和监督。18.7.2检查监督方式按公司规定的检查权限定期或不定期进行检查。18.7.3监督检查的主要内容(1)确保物资质量合格；(2)防范物资质量确定过程中的差错、舞弊；(3)保证在物资质量合格情况下的批量采购；(4)加强物资质量的监控；(5)确保物221、资质量确定等相关记录的完整性、真实性、准确性和及时性；(6)风险预警和预警反应的执行情况。重点检查风险的识别、报告、评估和反映情况。18.7.4监督检查结果处理(1)依照公司有关管理条例处理；若情节严重触犯法律法规的，依照国家有关法律、法规处理。(2)各使用单位在验收或使用中发现供应商有违约行为应及时上报局公司船机部，局公司船机部将根据实际情况向供应商进行索赔或终止协议，重新确定新的供应商。(3)由卖方负责送货的物资不能按买方要求的时间及时按质按量送达，影响到买方正常生产经营使用的（遇不可抗力除外）并造成买方损失的，卖方应承担赔偿责任。(4)如因卖方所供物资的质量问题造成买方人身损害或财产损失222、，卖方应承担赔偿责任，买方有权从卖方的履约保函中扣除买方损失金额；如履约保函不能满足买方损失金额，则不足部分由卖方承担。(5)在实施监控过程中发现违规违纪行为,情节较轻的会同所在部门领导对违规违纪人员进行提醒谈话,督促其立刻纠正,情节严重或者造成企业经济损失的一经查实,立即严格按照有关规定予以处罚。通过对各种违规违纪问题进行严肃查处,透过发生的问题分析查找制度漏洞、监管缺陷和管理薄弱环节,以便进一步健全完善物资采购管理制度,避免企业经济效益流失。19.船舶燃润油采购风险防控规则19.1适用范围本管理文件适用于公司船舶燃润油采购和管理各环节风险的防控。19.2风险描述 19.2.1运营风险(1)223、船舶燃润油采购及管理包括采购计划、订单管理及发票校验三个组件，关键是控制好价格和质量，保障船舶生产所需燃润油供应。(2)以最低的总成本获得所需的燃润油和服务，需建立和管理企业采购的统一价格体系，对燃润油采购价格执行范围、定价方式进行规范。(3)采购质量是船舶生产率形成的关键要素。加强对燃润油质量的控制对提高船舶生产率和船舶运营安全起着至关重要的作用。 19.3相关制度、规范、细则文件名称交通建设天津航道局有限公司船舶润滑油、脂管理办法1.主要内容与适用范围2.机构与职责3 .润滑油供应管理4.使用与更换5.培训文件名称交通建设天津航道局有限公司船舶燃油管理办法1.采购方式2.任务与目标3.组织224、与职责4.船舶燃油加装5.质量管理6.费用结算7.燃油使用附件1交通建设天航局船舶燃油化验指标要求附件2船舶燃油需求计划表（月报）19.4业务流程19.4.1燃润油采购管理工作流程图19.5风险防控关键点描述及操作燃润油价格风险:风险防控关键点、风险描述、主责部门及防控操作规则风险防控关键点风险描述主责部门操作规程采购计划比照预算中的重要物资价格确定地区采购价格，避免价格不合理。存在编制燃润油采购计划时是否超出实际的需求和库存物资平衡；存在以使用指定唯一供应商行为,借以谋求部门或个人的私利。船机部(1)计划预算中船舶燃润油价格比照施工地区实际价格；(2)进行市场调查了解当地实际供应价格。选择合225、格供应商由于供应商的不合格，导致价格波动较大。没按规定使用合格供应商；没有对有各种违约行为的供应商进行处罚，没有警示和威慑其它供应商依靠自身技术、价格、质量实力参与市场竞争。船机部(1)按照公司供应商管理规定严格履行审批程序(2)必须使用交通建设集团或公司合格供应商名录内的合格供应商(3)船机部进行供应商评级并定期发布合格供应商名录。询价供应商报价不准确，造成价格不合理。由于采购价格的形成受多种因素变量的影响,不同供应商提供的产品质量等级不同、交货条件不同等,致使同一种燃润油的采购价格存在一个可高可低的空间幅度。要明确燃润油采购价格分级审批权限,通过商业竞争和商务谈判来确定燃润油采购价格,确保226、采购性价比最佳燃润油。船机部(1)对市场价格判断应当全面、客观、准确可靠； (2)利用各方面信息渠道，全面了解燃润油市场价格； (3)对供应商所报价格货比三家，避免供应商之间的抬价等行为。采购招标确定价格时可能出现差错、舞弊风险。燃润油采购全过程包括诸多需要分析判断决策的子过程,而这些分析判断决策的子过程是在企业物资采购部门、用户单位、供应商等多方因素共同作用下完成的,其间存在着诸多人为因素发挥作用的机会,也就是说在采购过程中有许多采购参与者可以自由决定的空间。由于燃润油采购决策过程是由企业上层、物资采购部门、用户单位和供应商等多方面因素共同作用下完成的,存在着行政、技术、经济、社会等因素的影227、响。船机部(1)投标单位至少三家以上；(2)有利害关系的人员实行回避；(3)评标的方法为最低投标价法和综合评估法进行评标。评标小组根据评分细则对技术标和商务标进行评定打分。标底采用复合标底 (4)重大合同应征求总法律顾问、法律室的意见，并进行合同会签；(5)必要时办理合同公证。签订采购合同工作不当会造成公司损失，由于主观和客观成因，导致合同在签订之后的履行过程中会出现各种或大或小的纠纷。船机部(1)严格按合同条款规定支付款项；(2)不按合同正常履行时应立即采取措施。合同履行后评估采购合同执行后发生的燃润油质量问题。燃润油采购质量管理贯穿于采购、运输、供船、储存等各环节,重点监控质量检验、实际到228、货数量与质量是否与燃润油采购合同有差异,或存在供货数量短缺和质量不能满足合同约定的可能。船机部(1)采购合同履行后对有关燃润油质量问题； (2)合同履行中应注意的问题； (3)必要时应急处置方案。结算尾款的支付风险。采购合同签订并开始履行后,采购货款何时支付、支付金额大小、以何种方式支付等也是一个复杂的决策过程。存在没有按照物流与资金流相统一的原则,存在没有严格以燃润油采购合同约定的付款条文履行付款方式和付款时间的情形。船机部(1)正常履行合同尾款财务部门按规定入账(2)燃润油存在质量问题，进行调价索赔处理。19.5.2燃润油质量风险防控关键点、风险描述、主责部门及防控操作规则风险防控关键点风229、险描述主责部门操作规程选择合格供应商供应商提供的燃润油质量不符合要求，没按规定使用合格供应商；没有对有各种违约行为的供应商进行处罚，没有警示和威慑其它供应商依靠自身价格、质量实力参与市场竞争。船机部(1)对油样要组织检测，必须符合相关质量指标要求 (2)样品必须经过检验测试合格后，方可进货(3)使用过程中的不定期抽检。签订采购合同由于主观成因和客观成因，导致合同在签订之后的履行过程中会出现各种各样的，或大或小的纠纷。船机部(1)采购合同明确规定采购燃润油的质量；(2)验收时的检测标准； (3)燃润油采购送货的及时性。验收登记验收人员责任心和对质量标准控制产生的风险，验收人员在货到后，没能及时有230、效负责监控货到现场数量和质量的验收，或验收人员不适，一般要求第三方共同确认。船机部(1)到货验收燃润油的规格、型号、数量等； (2)入库前，要按照相关标准进行检测，并出具检测报告，报告要留档备案； (3)经过检测合格后的物资方可进入库。领用领用燃润油质量不合格，由于主客观原因，领用程序不合规，或手续不齐。船机部(1)严格按材料领用单领料 质量履行后评估采购合同中发生的燃润油质量问题。验收检查时质量控制难度大。由于采购、供应双方相互工作的不透明性使得采购方很难参与供应商的生产组织过程和有关质量控制活动，因此需要通过各种有关标准进行检查验收。而这种缺乏合作的质量控制会导致采购部门对采购燃润油质量控231、制难度的增加。船机部(1)采购合同中明确有关燃润油质量； (2)验收中出现的质量问题； (3)必要时应急处置方案。结算结算时燃润油质量问题的风险，采购合同签订并开始履行后,采购货款何时支付、支付金额大小、以何种方式支付等也是一个复杂的决策过程。存在没有按照物流与资金流相统一的原则,存在没有严格以采购合同约定的付款条文履行付款方式和付款时间的情形。船机部(1)燃润油质量问题出现后索赔问题；(2)财务部门按规定进行账务处理19.6风险预警19.6.1风险预警等级(1)燃润油价格预警等级按照燃润油价格风险对公司的影响程度的高低把风险分为红色、橙色、黄色、蓝色四个预警等级，其中蓝色等级表示对外投资处于232、相对安全情形。红色、橙色、黄色三个预警等级按下列情形发布相应警示：序号预警指标红色预警指标值橙色预警指标值黄色预警指标值1采购价格与标后预算采购价格比较高于30%在1530之间在1020之间2招标价格确定在-20%-20%之间在-1515在-10103重大事项出现采购燃润油价格重大不利事项或有信息证明即将会出现重大不利事项发现供应商价格差异较大问题供应商所供燃润油价格与合格规定不一致(2)燃润油质量预警等级按照燃润油质量风险对公司的影响程度的高低把风险分为红色、橙色、黄色、蓝色四个预警等级，其中蓝色等级表示对外投资处于相对安全情形。红色、橙色、黄色三个预警等级按下列情形发布相应警示：序号预警指233、标红色预警指标值橙色预警指标值黄色预警指标值1燃润油质量超过燃润油质量标准的20%超过燃润油质量标准的15%超过燃润油质量标准的10%2重大事项出现采购燃润油重大不利事项或有信息证明即将会出现重大不利事项发现供应商资金及燃润油质量问题供应商有不能保障燃润油质量的嫌疑19.6.2预警报告预警等级报告人报告时间报告内容报告路线红色预警船机部情况发生或获取信息的一个工作日内问题发生的原因、既成的事实或可能会发生的事实、可预见的经济损失向风险管理委员会(办公室)报告，由其向董事会报告。橙色预警情况发生或获取信息的一个工作日内向风险管理委员会(办公室)报告，由其视情况向董事会报告。黄色预警情况发生或获取234、信息的一个工作日内； 每次问题处理完毕后，在一周内。向风险管理委员会(办公室)报告。19.6.3预警反应(1)出现预警后，船机部应立即会同相关部门就预警信息进行复核和分析，并按规定程序上报。(2)公司及各单位物资职能部门收到预警信息后按规定及时报告；组织有关部门和人员对预警信息进行分析，在监督部门指导或参与下对采购活动进行处理。(3)发生采购质量和价格超限警戒后，船机部根据采购风险险情级别启动相应等级的处理措施。(4)在初步调查过程中，发现新情况需上升预警等级的，与相关部门建议，启动相应预警应急预案，并及时进行报告。(5)相关调查、评估或检查完成后，船机部出具预警处理报告，相关预警排除或进入相235、关处理环节。预警处理报告应包含预警信息出现的成因、相关调查、评估或检查的过程、发现的问题、处理措施、处理结果、对本次预警有效性的评价等内容。19.6.4预警后期处置及日常管理(1)对出现红色、橙色、黄色预警所列示的各种情况有意隐瞒或拖延上报的，一经发现，将对负责人进行处罚。(2)公司内部风险预警报告内容要严格保密，任何人不得随意对外泄露。如有泄露，对公司产生不良后果，应追究泄密者责任，并按公司保密制度进行处理。19.7监督检查19.7.1监督检查主体(1)公司船机部。组织年度燃润油大检查，时间上可以使定期和不定期的；主体可以是单一部门、或者是联合其他部门和其他单位综合检查方式的燃润油管理检查；236、具体方式可以是普查、重点检查和抽查，其后辅之整改和复查。(2)公司各单位、各项目部及船舶。对危险源辨识与防控、具体燃润油采购和管理、以及燃润油采购和管理具体操作情况进行的执行和监督。19.7.2检查监督方式按公司规定的检查权限定期或不定期进行检查。19.7.3监督检查的主要内容燃润油价格：(1)燃润油价格的合理性；(2)燃润油价格的确定经由船机部审批，有效控制价格风险；(3)燃润油价格确定过程中的差错、舞弊；(4)燃润油价格合理情况下的批量采购，避免该物资在不久可能出现跌价而引起采购风险；(5)燃润油价格的监控；(6)燃润油价格确定等相关记录的完整性、真实性、准确性和及时性；(7)风险预警和预237、警反应的执行情况。重点检查风险的识别、报告、评估和反映情况。燃润油质量：(1)确保燃润油质量合格；(2)确保燃润油质量的确定经由船机部审批，有效控制质量风险；(3)防范燃润油质量确定过程中的差错、舞弊；(4)保证在燃润油质量合格情况下的批量采购；(5)加强燃润油质量的监控；(6)确保燃润油质量确定等相关记录的完整性、真实性、准确性和及时性；(7)风险预警和预警反应的执行情况。重点检查风险的识别、报告、评估和反映情况。19.7.4监督检查结果处理(1)依照公司有关管理条例处理；若情节严重触犯法律法规的，依照国家有关法律、法规处理。(2)各使用单位在验收或使用中发现供应商有违约行为应及时上报局公司238、船机部，局公司船机部将根据与供应商签定的协议和违约情况向供应商进行索赔或终止协议，重新确定新的供应商。(3)由卖方负责送货的燃润油不能按买方要求的时间及时按质按量送达，影响到买方正常生产经营使用的（遇不可抗力除外）并造成买方损失的，卖方应承担赔偿责任。(4)如因卖方所供燃润油的质量问题造成买方人身损害或财产损失，卖方应承担赔偿责任，买方有权从卖方的履约保函中扣除买方损失金额；如履约保函不能满足买方损失金额，则不足部分由卖方承担。(5)在实施监控过程中发现违规违纪行为,情节较轻的会同所在部门领导对违规违纪人员进行提醒谈话,督促其立刻纠正,情节严重或者造成企业经济损失的一经查实,立即严格按照有关规239、定予以处罚。通过对各种违规违纪问题进行严肃查处,透过发生的问题分析查找制度漏洞、监管缺陷和管理薄弱环节,以便进一步健全完善燃润油采购管理制度,避免企业经济效益受到损失。纪检监察20.反腐倡廉风险防控规则20.1适用范围本管理文件适用于公司组织开展纪律检查、反腐倡廉工作等各个环节风险的防控。20.2风险描述（1）利用职务之便通过同业经营或关联交易为本人或特定关系人谋取利益；（2）利用职务之便为配偶、子女和其他特定关系人从事营利性经营活动提供便利条件；（3）利用职务之便接受分包商、供应商的钱物、宴请等；（4）利用职务之便擅自抵押、担保、委托理财；（5）利用职务之便通过企业内幕消息为本人或特定关系人240、谋取利益；（6）利用职务之便滥发补贴和奖金，违规报销票据。20.3相关制度、规范、细则文件名称中国共产党廉洁自律准则1.党员廉洁自律规范2.党员领导干部廉洁自律规范文件名称中国共产党纪律处分条例一、总则1.指导思想、原则和适用范围2.违纪与纪律处分3.纪律处分运用规则4.对违法犯罪党员的纪律处分5.其它规定二、分则7.对违反组织纪律行为的处分8.对违反廉洁纪律行为的处分9.对违反群众纪律行为的处分10.对违反工作纪律行为的处分11.对违反生活纪律行为的处分三.附则文件名称中国共产党问责条例1.原则2.问责对象3.问责方式文件名称中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则1.总则 2.廉洁从政行为规241、范 3.实施与监督 4.附则文件名称国有企业领导人员廉洁从业若干规定1.总则2.廉洁从业行为规范3.实施与监督4.违反规定行为的处理5.附则文件名称交通建设天津航道局有限公司党风廉政建设责任制实施细则1.总 则2责任主体3.责任内容4.责任考核5.责任追究6.附 则文件名称交通建设天津航道局有限公司健全完善惩治和预防腐败体系基本架构的意见（试行）1.指导思想和基本原则2.主要目标和基本方针3.面对的工作现状和首要解决的问题4.惩防腐败体系的基本架构文件名称交通建设天津航道局有限公司惩防腐败体系运行评价管理办法（试行）1.总则2.职责3.专业管理系统评价工作的内容4.综合管理系统评价工作的内容5242、.领导人员廉洁从业规定自查评价内容 6.运行评价工作的监督与考核7.运行评价的沟通与反馈8.附则文件名称交通建设天津航道局有限公司党风廉政建设和反腐败工作“十三五”规划1.面临形势2.指导思想3.规划目标4.基本原则5.基本任务6.保障措施文件名称交通建设天津航道局有限公司经济责任追究办法1.总则2.决策管理3.投资管理4.工程与质量管理5.安全管理6.物资管理7.船机管理8.财务预算管理9.人力资源管理10.综合管理11.经济责任追究工作程序12.经济责任的认定、追究和处理13.附则20.4反腐倡廉监督业务流程图20.5风险防控关键点描述及操作规程风险防控关键点、风险描述、主责部门及防控操作243、规则风险防控关键点风险描述主责部门操作规程人事权、财权、审批权等权力运行等各个环节（1）利用职务之便通过同业经营或关联交易为本人或特定关系人谋取利益；（2）利用职务之便为配偶、子女和其他特定关系人从事营利性经营活动提供便利条件；（3）利用职务之便接受分包商、供应商的钱物、宴请等；（4）利用职务之便擅自抵押、担保、委托理财；（5）利用职务之便通过企业内幕消息为本人或特定关系人谋取利益；（6）利用职务之便滥发补贴和奖金，违规报销票据。监察部(1)加强领导人员廉洁从业教育；(2)严格执行落实党风廉政建设责任制，签订党风廉政建设责任书；(3)加强领导人员谈话、考核；(4)落实领导干部有关事项报告；(5244、)深入开展效能监察工作；(6)建立健全惩治和预防腐败体系。20.6风险预警与快速反应20.6.1预警等级按照反腐倡廉风险对公司的影响程度的高低把风险分为红色、橙色、黄色、蓝色四个预警等级，其中“蓝色”等级表示领导人员监督业务处于相对安全情形，红色、橙色、黄色三个预警等级按下列情形发布相应警示：序号预警指标红色预警指标值橙色预警指标值黄色预警指标值1制度漏洞数按照惩防腐败体系要求对制度进行检查评价，某项制度存在漏洞数3按照惩防腐败体系要求对制度进行检查评价，某项制度存在漏洞数45天30-40天20-30天23.6.2预警报告预警等级报告人报告时间报告内容报告路线快速反应红色预警各单位标后预算管理245、部门负责人预警发生时出现预警现象的原因及解决的措施项目所属单位的标后预算管理部门向局市场投资部出现预警后，市场投资部及时督促、协助项目所属单位做好预算编制工作。橙色预警黄色预警23.6.3预警反应(1)出现预警后，项目所属单位的标后预算管理部门应及时找出标后预算未及时编制的原因，并分析原因，找出问题并及时确定相关指标、措施方案、图纸资料等，使标后预算编制过程中的不确定性逐次解决，及早编制完成。(2)出现预警后，市场投资部及时督促、协助项目所属单位做好预算编制工作。23.6.4预警后期处置及日常管理（1）出现预警后，标后预算管理部门应及时分析未及时编制标后预算的原因。（2）针对分析的原因逐个落实246、解决，或督促相关部门配合解决。（3）汇总分析出现预警的原因，针对出现频率较高的原因，应对其进行分析，其中存在的客观原因，可在下次修订管理办法时加入相关内容予以解决。（4）局公司标后预算岗位在发现预警后，应及时督促、协助项目所属单位做好预算编制工作。23.7监督检查23.7.1监督检查主体(1)公司工程部。依据部门职责描述，在对局管项目考核时，对标后预算的编制及执行进行检查；(2)公司审计部。依据公司授权和部门职责描述，在对公司管项目进行审计时，对项目的标后预算编制及执行进行检查。23.7.2检查监督方式按公司规定的检查权限定期或不定期进行检查。23.7.3监督检查的主要内容(1)标后预算的编247、制。重点检查标后预算是否编制，编制的依据是否合理，会签审批手续是否完整，是否按规定进行调整；(2)标后预算的执行。重点检查局管项目部对标后预算的执行情况；(3)风险预警和预警反应的执行情况。重点检查风险的识别、报告、评估和反映情况。23.7.4监督检查结果处理(1)对监督检查过程中发现的标后预算风险防控中的薄弱环节，负责监督检查的部门应当告知有关部门，有关部门应当及时查明原因，采取措施加以纠正和完善。(2)监督检查部门应当向风险管理委员会办公室报告标后预算风险防控监督检查情况,并监控其整改情况。24.内部审计风险防控规则24.1适用范围本管理文件适用于公司范围内对经济活动的真实性、合法性、合规248、性、效益型进行审计的风险防控。24.2风险描述24.2.1运营风险:(1)由于被审计单位提供的相关资料不完整或不准确导致审计工作思路与审计抽样等具体审计方法出现较大偏差，影响审计工作效率与质量。(2)面对企业快速发展的态势，审计人员的掌握的业务技能和方法不足，审计工作质量达不到专业要求，可能导致审计报告内容不够详实、全面。24.3相关制度、规范、细则文件名称交通建设天津航道局有限公司审计管理手册1.交通建设天津航道局有限公司内部审计工作规定（1）总则（2）管理体系与职责权限（3）内部审计内容及环节（4）内部审计工作程序及方法（5）奖惩（6）附则2.交通建设天津航道局有限公司内部控制制度评审实施249、办法（1）总则（2）内部控制概述（3）内控制度评审原则（4）内控制度评审内容（5）内控制度评审程序（6）评审的标（7）评审的方式方法（8）附则3.交通建设天津航道局有限公司绩效审计实施办法（1）总则（2）审计工作的组织与职责（3）审计工作内容（4）审计工作程序（5）审计所需资料（6）审计报告的内容（7）审计工作结果的利用（8）附则4.交通建设天津航道局有限公司经济责任审计实施办法（1）总则（2）审计工作的组织与职责（3）任期经济责任审计的内容（4）审计工作程序（5）审计工作结果的利用（6）罚则（7）附则5.交通建设天津航道局有限公司财务收支审计实施办法（1）总则（2）审计工作的组织与职责（3）250、审计内容及方法（4）审计工作程序（5）附则6.交通建设天津航道局有限公司工程项目管理审计实施办法（1）总则（2）主题内容与适用范围（3）工程项目审计实施程序（4）审计内容（5）审计所需资料（6）审计报告（7）附则7.交通建设天津航道局有限公司工程分包（租船）审计实施办法（1）总则（2）主题内容与适用范围（3）审计内容（4）审计工作的组织与实施（5）审计所需资料（6）审计要求与纪律（7）附则8.交通建设天津航道局有限公司物资采购管理审计实施办法（1）总则（2）主题内容与适用范围（3）审计工作程序（4）审计内容（5）审计所需资料（6）审计报告（7）附则9.交通建设天津航道局有限公司排泥设备管理审计251、实施办法（1）总则（2）主题内容与适用范围（3）审计内容（4）审计工作的组织与实施（5）审计所需资料（6）审计报告（7）附则10.交通建设天津航道局有限公司建设项目审计实施办法（1）总则（2）投资立项审计（3）设计(勘察)管理审计（4）招投标审计（5）合同管理审计（6）设备和材料采购审计（7）工程管理审计（8）竣工验收审计（9）工程结算审计（10）财务管理审计（11）附则11.交通建设天津航道局有限公司船舶修理项目审计实施办法（1）总则（2）主题内容与适用范围（3）审计内容（4）审计工作的组织与实施（5）审计所需资料（6）审计要求与纪律（7）附则12.交通建设天津航道局有限公司安全生产费用审计252、实施办法（1）总则（2）主题内容与适用范围（3）审计内容（4）审计工作的组织与实施（5）审计所需资料（6）审计报告（7）附则13.交通建设天津航道局有限公司审计系统工作检查标准（1）总则（2）检查目的与检查范围（3）检查内容（4）审计工作检查方法（5）检查要求与纪律（6）检查结果的利用（7）附则14.交通建设天津航道局有限公司亏损项目审计实施办法（1）总则（2）主题内容与适用范围（3）审计实施程序（4）审计内容（5）审计所需资料（6）审计报告（7）审计要求与纪律（8）附则15.交通建设天津航道局有限公司全面风险管理办法（1）总则（2）组织体系和职责（3）风险评估（4）风险应对（5）风险管理监督253、与考核（6）重大事项风险管理（7）信息与沟通（8）风险管理文化（9）项目风险监控要求（10）附则16.交通建设天津航道局有限公司内部审计风险控制暂行办法（1）总则（2）审计风险的含义（3）审计计划阶段的风险防范（4）审计准备阶段的风险防范（5）审计实施阶段的风险防范（6）报告审计结果阶段的风险控制（7）附则24.4业务流程24.4.1内部审计业务流程图24.5风险防控关键点描述及操作规程风险防控关键点、风险描述、主责部门及防控操作规则风险防控关键点风险描述主责部门操作规程审计抽样抽样所选取的样本误差较大时可能存在审计取证不完备、审计检查不全面、审计意见和结论不准，对审计抽样的结果产生了信赖过度254、或信赖不足，形成存伪风险或弃真风险。审计部充分运用现代审计技术和工具，提高审计质量。(1)改进审计方法，监督评价并重，寓监督于服务之中。(2)引进以风险为导向的风险基础审计模式，以风险的分析与控制为出发点，以保证审计质量为前提，统筹运用各种测试方法，综合各种审计证据。(3)把重点转移到系统分析、设计和运行上，增强计算机技术在审计项目中的综合的运用。(4)内审人员在制定和实施审计计划时，应根据不同项目的特点，采用不同的方法，例如在进行违纪违规审计时，要尽可能采用详查法，以防止遗漏。审计证据获取证据取舍偏差风险；评价依据不足风险。在审计过程中，审计证据从数量和质量上都无统一标准，往往依靠审计人员主255、观判断，从而产生了主观的偏差。这些都可能形成因证据不足、不全、不实而导致审计结论失准的结果，从而产生审计风险；评价依据不足风险：取得审计证据后，必须运用一定的评价标准、依据来衡量、判断被审计事项的真实性、合法性和效益性。因市场经济不断健全，一些旧的制度不再适用，一些新的法规制度尚未出台或尚未成熟，一些需要修订的法规制度尚未完善等，这些会导致审计评价依据不足风险。审计部(1)建立健全当内部风险防控体系并在工作中一贯执行。(2)完善审计机构建设，提高审计队伍整体素质。建立严格的准入制度，对进入审计部门的人员严格把关，以确保在政治思想和业务能力的合格；建立审计人员的后续教育制度，树立知识更新的理念，256、针对审计工作需要，系统的、有计划的组织各种层次的业务培训，以适应新形势发展的要求，造就一批既精通审计业务，又精通管理、财务、法律的高层次复合型人才，以满足日益复杂的审计业务需要。审计报告初稿编写把查证结果的真实性绝对化；忽视被审计单位的经营管理责任、会计责任；审计报告对审计的时间和空间范围表述不清，也有可能使审计报告的使用者产生误解。此外，审计报告对有关涉讼问题、或有事项等的表述及其对被审计单位经营活动的影响的表述不准确、得当。审计部(1)规范审计程序，将抽样和详细审计程序有机结合；(2)注重审前调查，编好可行的审计方案；(3)要加强审计项目管理，包括项目计划的编制、项目实施过程重点、难点、信257、息的控制；(4)要建立项目负责人负责制，明确审计人人员的权利和义务，做到四个字“深、透、准、实”，即事实查深，问题查透，定性准确，责任落实；对于项目审计发现的每个问题，应做到“四问”，即“是什么、为什么、怎么样、怎么办”。(5)要重视审计文书撰写。审计报告是项目管理的重点，是审计行为的载体，集中体现了审计成果；(6)审计工作结束以后应该建立档案管理制度。审计意见执行审计意见未有效落实风险审计部细化执行督控程序，确保审计效能充分发挥。(1)相关部门督促被审计单位按照时限报送整改措施及结果；(2)相关部门提出整改要求，加强被审计单位整改工作的指导、监控和检查；(3)审计部门实施后续审计。后续审计主258、要是检查被审计单位对审计发现的问题及整改要求所采取的纠正措施及其效果；(4)被审计单位未按审计意见及时整改或整改不彻底的，按公司相关规定，追究主要领导及责任人责任。24.6风险预警24.6.1风险预警等级按照审计风险对公司影响程度的高低把风险分为红色、橙色、黄色、蓝色四个预警等级，其中蓝色等级表示对外投资处于相对安全情形。红色、橙色、黄色三个预警等级按下列情形发布相应警示：序号预警指标红色预警指标值橙色预警指标值黄色预警指标值1审计证据获取未获取正确、全面的审计证据导致审计结论错误。未获取充分的审计证据，导致审计结论有偏差。未获取充分的审计证据来支持审计结论。2审计报告编制审计报告严重不符合正259、确性、时效性、有效性、客观性的要求，审计意见发表严重与事实不符。审计报告不符合正确性、时效性、有效性、客观性的要求，审计意见发表与事实有出入。审计报告有不符合正确性、时效性、有效性或客观性的方面，审计意见发表失当。3审计意见执行重要审计意见未能落实，且对生产经营产生严重后果。较为重要的审计意见未能落实，且对生产经营产生一定后果。审计意见未能落实，且对生产经营产生轻微后果。24.6.2预警报告预警等级报告人报告时间报告内容报告路线红色预警审计部情况发生或获取信息的一个工作日内问题发生的原因、既成的事实或可能会发生的事实、可预见的经济损失。向风险管理委员会(办公室)报告，由其向董事会报告。橙色预警260、情况发生或获取信息的一个工作日内向风险管理委员会(办公室)报告，由其视情况向董事会报告。黄色预警情况发生或获取信息的一个工作日内； 每次问题处理完毕后，在一周内。向风险管理委员会(办公室)报告。预警反应(1)出现预警后，审计部相关责任人及时对预警信息分析整理，并出具预警风险初步调查报告。(2)在初步调查过程中，发现新情况需上升预警等级的，与相关部门或单位建议，并及时进行报告。(3)相关调查、评估或检查完成后，审计部出具预警处理报告，相关预警排除或进入相关处理环节。预警处理报告应包含预警信息出现的成因、相关调查、评估或检查的过程、发现的问题、处理措施、处理结果、对本次预警有效性的评价等内容。24261、.6.4预警后期处置及日常管理(1)根据审定后的审计意见，由审计部门向相关部门进行交底，审计意见交底内容包括：被审计单位名称、审计发现问题、审计建议、整改时限等。(2)相关部门依交底内容提出整改要求，送审计部门汇总后，行文下发至被审计单位执行。审计意见涉及相关部门所发制度存在问题的，相关部门直接制定整改措施。(3)必要时，可实施后续审计，检查被审计单位对审计发现问题及整改要求所采取的纠正措施及其效果。24.7监督检查24.7.1监督检查主体公司审计部，依据公司规章制度要求和部门职责规定，对公司内部审计及全面风险管理过程进行自检评价；其他部门通过业务管理及风险管理过程进行审计监督。24.7.2检262、查监督方式(1)结合管理体系内审要求对公司审计部文件进行评审；组织审计系统对体系文件运行进行自检评价；(2)按照公司全面风险管理工作统一要求，组织相关人员做好审计系统业务管理及风险管理各项工作；(3)按照公司全面风险管理办法要求，采取定期或不定期方式，进行全面风险管理情况的审计监督，必要时可与内部审计工作结合开展。24.7.3监督检查的主要内容(1)内部审计业务相关岗位设置及人员配备情况。重点检查岗位设置是否科学、合理、是否存在不相容职务混岗的现象，以及人员配备是否合理；(2)年度审计计划实施情况。重点检查年度审计计划的具体制定是否科学合理，组织开展是否及时到位；(3)审计人员素质情况。重点检263、查审计人员教育背景、业务培训、知识面等；(4)获取审计证据情况。重点检查在实施前计划阶段的对被审计单位基本情况的了解。在获取审计证据阶段，重点检查审计证据的真实性、相关性、可靠性。审计程序执行情况。重点检查审前调查、审计方案、审计发现的问题和项目重点、难点、信息的控制等；(5)具体项目审计抽样情况。重点检查审计抽样相关的审计方法；(6)审计报告和审计意见。重点检查审计文书撰写与审计获取证据的一致性；(7)后续审计情况。重点检查审计报告中要求被审计单位纠正、整改的问题是否落实，提出的建议是否被采纳，验证提出的的建议是否符合实际；(8)审计项目的档案管理情况。重点检查档案记录是否真实、完整；(9)264、风险预警和预警反应的执行情况。重点检查重大风险的识别、报告、评估和反映情况。24.7.4监督检查结果处理(1)对监督检查过程中发现的风险防控中的薄弱环节，负责监督检查的部门应当告知有关部门，有关部门应当及时查明原因，采取措施加以纠正和完善。(2)监督检查部门应当向风险管理委员会办公室报告风险防控监督检查情况,并监控其整改情况。25.科技研发与推广风险防控规则25.1适用范围本管理文件适用于公司科研项目研发与推广风险的防控。25.2风险描述25.2.1运营风险(1)技术风险：技术开发难度大，关键技术预料不足；技术知识无法获得； 关键技术难于突破，项目进度缓慢；存在技术障碍和技术壁垒；新产品技术本265、身的不成熟，使得新产品在市场推广过程中有被消费者拒绝或被竞争产品攻击。(2)设备风险：实验基地、设备和工具缺乏；(3)人员风险：组织协调不力；调研不充分、市场信息失真；研发人员的知识储备和开发技能有限； 风险决策机构机制不健全、研发过程不协调；领导人做出错误的决策。25.2.2财务风险融资渠道不畅，资金供给不足或不及时。 25.2.3法律风险(1)国家及地方法律、法规、政策等条件变化对技术创新的不利影响；(2)不符合国家或地方的环保政策、能源政策、科技政策和外贸政策； (3)无法获得产品、原辅材料、设备、技术的进口许可证。 25.3相关制度、规范、细则文件名称交通建设天津航道局有限公司科技研发266、项目管理办法1.总则2.项目的组织与管理3.职责4.立项原则与程序5.组织与实施6.项目检查评估7.项目延期、中止8.项目经费管理9.项目验收（评审）10.附则文件名称交通建设天津航道局有限公司科技成果管理办法1.总则2.组织机构和人员3.职责4.成果鉴定5.成果登记与上报6.成果的推广应用7.成果转让8.成果的奖励与处罚9.成果的密级评定10.附则25.4业务流程 25.4.1科技研发与推广业务25.5风险防控关键点描述及操作规程风险防控关键点、风险描述、主责部门及防控操作规则风险防控关键点风险描述主责部门防控操作规程研发立项科技研发与推广项目盲目立项或不能达到立项的目的，一旦实施将会造成人267、力、物力和资金浪费。立项前形式审查及专家评审不到位技术中心(1)公司各部门、各单位在立项前进行深入的调查研究；(2)公司技术中心对立项项目结合公司发展战略和科技发展规划所确定的方向和领域，以及生产和发展的实际需要广泛听取意见，进行深入研究；(3)组织专家委员会成员进行评审对技术本身的先进性、可行性以及经济性进行仔细的分析论证；(4)公司技术委员会审定。签订合同(责任书)如果合同(责任书)对技术目标、技术内容、技术路线、进度要求、报酬、付款方式及时间、技术成果的验收交付和权益归属等规定不详细,一旦发生纠纷将造成经济损失。合同(责任书)签订前研发负责人和项目承担单位沟通不充分；合同(责任书)审定不268、严格技术中心(1)签订合同(责任书)前，公司总课题组长与项目承担单位进行充分沟通；(2)详细说明项目的开发与推广目的和所要求的成果；(3)详细研究确定项目的技术目标、技术内容、技术路线，明确规定进度要求、报酬、付款方式及时间、技术成果的验收交付和权益归属；(4)严格执行合同会签制度。项目实施由于研发人员的技术水平低，导致开发结果达不到立项的目的；由于应用技术本身的不成熟或对技术的发展变化趋势预见失误等原因，导致技术开发项目半途而废。项目实施前调研、组织工作准备不充分；项目进度跟踪监督不及时技术中心(1)在组建研发与推广小组时充分考虑小组成员的专业水平、知识结构和整体知识水平；(2)在研发过程中269、应用成熟技术；(3)充分了解相关企业的研究动向，确保研发项目属于创新项目；(4)对项目实施的进度、质量进行检查、监督、指导，协调解决实施中出现的问题，对项目进行定期和不定期检查评估；(5)要求项目承担单位必须于每季度前5天内向公司技术中心综合管理部提交上季度交通建设天津航道局有限公司科技研发项目进度报告。项目验收验收组成员的专业技术水平不能满足所验收项目的技术要求，导致不能对验收项目作出正确的评价。项目验收准备工作准备不充分技术中心公司技术中心在组织项目验收组时，要充分考虑验收组成员的结构组成、专业知识结构和专业知识水平。验收组成员一般从公司专家委员会中选取，确保对验收项目作出正确的评价。成果270、管理科研项目获得的知识拥有量损失；科研项目获得的知识产权利益获取权损失；企业技术实力形象损失。成果的评价、权益归属要求不明确技术中心(1)在签订项目研发合同时量化指标要求并明确约定，如论文专著工作要求、专利申请工作要求、科技成果评奖申报工作要求、取得技术成果的权益归属要求。(2)为了正确评价项目成果，促进成果的进一步推广应用，严格执行科技成果登记制度，对有较好应用前景的科技成果进行省部级成果鉴定。成果推广应用科研成果达不到预期要求，导致不能转化为预期的实际生产力；经济指标不合理，生产成本较高“信息不充分”而陷入“低水平重复研究”的困境，降低了科研成果的转化价值；所需的配套条件不成熟。对项目推广271、前景预测不完全技术中心项目推广前进行国内外技术水平、先进性、技术生命周期、经济效益、投入产出比较和风险与收益的权衡，并进行一定的经济效益评估。25.6风险预警25.6.1预警等级按照科技研发与推广风险对公司的影响程度的高低把风险分为红色、橙色、黄色、蓝色四个预警等级，其中蓝色等级表示科技研发与推广处于相对安全情形，红色、橙色、黄色三个预警等级按下列情形发布相应警示：序号预警指标红色预警指标值橙色预警指标值黄色预警指标值1项目适用性此项目已有相关单位进行开发研究；项目所需的依托工程、技术引进等条件不能落实项目不适应公司生产和发展的需要项目适用范围狭小2技术目标、技术内容、技术路线与所立项目不符技272、术目标不能满足公司发展规划技术目标偏低、技术内容范围片面、技术路线不成熟3项目组研发人员技术骨干变动，致使项目无法进行技术水平低、专业技术领域不齐备项目组人员结构不全面4项目进度项目停止达不到计划进度的10%达不到计划进度的30%5验收组无法组成专业验收组验收组成员人数过少，专业领域不能完全覆盖项目内容成员的专业技术水平、专业领域不能满足所验收项目的技术要求6成果推广成果无法推广应用成果推广应用范围不足30%成果推广应用范围不足60%25.6.2预警报告预警等级报告人报告时间报告内容报告路线红色预警技术中心情况发生或获取信息的2小时内问题发生的原因、既成的事实或可能会发生的事实、可预见的经济损273、失。向风险管理委员会(办公室)报告，由其视情况向董事会报告。橙色预警技术中心情况发生或获取信息的6小时内问题发生的原因、既成的事实或可能会发生的事实、可预见的经济损失。向风险管理委员会(办公室)报告，由其视情况向董事会报告。黄色预警技术中心情况发生或获取信息的一个工作日内问题发生的原因、既成的事实或可能会发生的事实、可预见的经济损失。向风险管理委员会(办公室)报告。25.6.3预警反应(1)出现预警信号后，技术中心及时对预警信息分析整理，并出具预警风险初步调查报告。(2)一旦发生对技术目标、技术内容、技术路线、进度要求、报酬、付款方式及时间、技术成果的验收交付和权益归属等规定不详细的问题, 公274、司技术中心应与项目承担单位及时沟通，针对问题签订补充协议，避免发生合同纠纷，造成企业的经济损失。(3)一旦发现研发人员的技术水平低、投入力量不足、专业技术领域不齐备，可能导致技术开发结果达不到立项的目的时，公司技术中心综合管理部负责人应与项目承担单位及时协商，对研发人员进行必要的调整，确保研发项目达到合同规定的技术目标。(4)一旦发现验收组成员的专业技术水平、专业领域不能满足所验收项目的技术要求，验收组不能对验收项目作出正确的评价时，公司技术中心综合管理部负责人应暂停对项目进行验收并及时向公司主管技术领导汇报，在得到领导同意后对验收组进行必要的调整，确保对验收项目作出正确的评价。(5)技术中心275、及时对预警信息分析整理，在相关调查、评估完成后出具预警处理报告，相关预警排除或进入相关处理环节。预警处理报告应包含预警信息出现的成因、相关调查、评估或检查的过程、发现的问题、处理措施、处理结果、对本次预警有效性的评价等内容。25.6.4预警后期处置及日常管理(1)运营风险或其预警中暴露出来的问题，及时处理，及时总结，避免可控风险的再次发生，减少不可控风险的损失。(2)对出现红色、橙色、黄色预警所列示的各种情况有意隐瞒或拖延上报的，一经发现，将对负责人进行处罚。(3)公司内部风险预警报告内容要严格保密，任何人不得随意对外泄露。如有泄露，对公司产生不良后果，应追究泄密者责任，并按公司保密制度进行处276、理。(4)风险管理应贯穿于整个科技研发与推广管理的全过程。同时建立连接上下级、各部门的风险管理信息沟通渠道，确保信息沟通的及时、准确、完整，为风险管理监督与改进奠定基础。(5)应对风险管理信息实行动态管理，定期或不定期实施风险识别、分析、评价，以便对新的风险和原有风险的变化重新评估。25.7监督检查25.7.1监督检查主体技术中心综合管理部。负责对列入年度科研开发计划项目的实施进行监督、检查、指导、协调和统计汇总。25.7.2检查监督方式按公司规定的检查权限定期或不定期进行检查。25.7.3监督检查的主要内容(1)公司各单位的科研发展规划和年度科技研发与推广计划。重点检查是否科学、合理，符合公277、司年度科技研发与推广计划；(2)公司各单位科技研发与推广项目实施开展情况。重点检查科技研发项目的立项、申报工作；本单位立项和公司下达的科技研发项目的实施与管理；项目的实施进展情况、研究过程中存在问题及解决的对策、经费使用情况、科研成果产出情况等；(3)对以前检查不合格的项目提出限期整改意见后，项目承担单位是否督促项目组落实；(4)风险预警和预警反应的执行情况。重点检查风险的识别、报告、评估和反映情况。25.7.4监督检查结果处理(1)对监督检查过程中发现的科技研发与推广风险防控中的薄弱环节，负责监督检查的部门应当告知有关单位或部门，有关单位或部门应当及时查明原因，采取措施加以纠正和完善。(2)278、监督检查部门应当向风险管理委员会办公室报告科技研发与推广风险防控监督检查情况,并监控其整改情况。26.知识产权风险防控规则26.1适用范围本管理文件适用于公司知识产权保护、运用、管理等各环节风险的防控。26.2风险描述26.2.1运营风险(1)在研发立项论证时未进行知识产权信息的详细检索，导致投入大量经费，自主开发获得研发成果却不能使用，否则就构成侵权。(2)在新技术、新产品的研发制造阶段，因未明确合作方的保密和知识产权保护责任，导致企业知识产权不能得到有效的保护。(3)研发完成时，开发出的新技术或产品不进行有效保护，导致被限制使用的风险。(4)产学研合作中企业的知识产权权属未能得到明确规范，导致自树竞争对手的风险。26.2.2法律风险(1)知识产权申请策略不当。(2)知识产权说明书及权利要求书撰写不当。(3)知识产权侵权。26.3相关制度、规范、细则文件名称交通建设天津航道局有限公司知识产权管理办法1.总则2.知识产权工作管理体制3.知识产权工作职责4.知识产权申请5.知识产权管理6.知识产权奖励7.责任与处罚8.附则26.4业务流程 26.4.1知识产权管理业务流程图流程输入公司各单位科研项目组技术中心综合管理部主管领导知识产权局流程输出实施或验收的项目提出知识产权申请申请材料初审审批委托代理机构完成专利申请文件受理审查授权对取得知识