1、-/石化公司HSE程序文件 健康 安全 环境程序文件分 发 号：发行版本：A/0受控状态： 2003-09-26批准 2003-09-26实施 批准页为了使公司内部管理逐步实现科学化、规范化和一体化，进一步完善公司管理体系，公司依据SY/T6276-1997石油天然气工业健康、安全与环境管理体系、职业安全健康管理体系审核规范，GB/T28001-2001职业健康安全管理体系 规范、GBT24001-1996 idt ISO14001：1996环境管理体系规范及其使用指南，依据国家、地方有关法律、法规和上级有关的规定，在结合公司实际的基础上，编写了公司A版的健康、安全与环境体系程序文件。程序文件2、是公司加强健康、安全与环境管理，开展健康、安全与环境保护活动，不断改善员工作业条件，消除环境污染，有效履行对公司全体员工、分承包方、合作者的健康、安全与环境承诺的行为准则，是公司全体员工必须遵守的企业内部管理规定。程序文件经公司HSE管理委员会审议通过，于2003年09月26日批准发布，于2003年09月26日起实施。最高管理者： 2003年9月26日 承诺方针与目标管理程序1 目的为了对公司HSE承诺、方针和目标的有效性、可行性和适宜性进行监督和管理，持续改进HSE管理体系，制定本程序。本程序规定了承诺、方针和目标的建立、实施和考核等内容。2 适用范围适用于公司职业健康、安全与环境承诺、方针3、和目标的制定、分解、实施及考核等。3 职责3.1 总经理负责批准、发布HSE承诺、方针和目标。3.2 安全环保部是本程序的归口管理部门，协助总经理组织制定公司HSE承诺、方针和目标，并监督实施。3.3 安全环保部负责HSE承诺、方针和目标方案的征集，并负责组织本部门职能范围内HSE目标（指标）的分解、考核。3.4 经理办公室负责HSE承诺、方针和目标的文件发放，负责承诺方针与目标宣传。3.5 各职能部门、直属公司负责执行公司HSE承诺、方针和目标（指标），3.6 项目HSE作业计划书的编写部门负责具体工程施工项目HSE目标（指标）的提出、分解和组织实施。3.7 直属公司安全环保部门负责将制定的4、目标（指标）向下分解至基层单位（分公司、厂、车间），由基层单位将其分解至班组。3.8 全体员工必须理解和掌握公司的承诺、方针与目标，并在工作中实施。4 程序内容4.1 承诺、方针和目标制定基本原则 以下条款为各级公司起草、编制、确定承诺、方针与目标的共同要求。4.1.1 承诺的制定要依据国家、地方、上级有关法律、法规、标准、规范等要求，要符合总厂HSE方针及目标要求,符合公司资源条件和发展现状、符合全体员工的共同意愿。4.1.2 要满足SY/T62761997石油天然气工业健康、安全与环境管理体系、职业安全健康管理体系审核规范、GB/T280012001职业健康安全管理体系 规范、GB/T245、001-1996 idt ISO14001：1996 环境管理体系规范及使用指南，应体现公司长期管理思想和理念，目标要具有阶段性、渐进性和可操作性。4.1.3 所制定的目标（指标）不低于本公司现有的目标水平，并切实可行。 4.1.4 承诺、方针和目标的制定应满足相关方的期望。4.1.5 以本公司HSE风险评价（包括初始评审）为依据。4.2 目标（指标）制定的要求4.2.1 目标（指标）由公司、直属公司、基层单位三级目标（指标）组成。4.2.2 目标的建立或分解要尽可能量化，并分解到部门或班组。4.2.3 目标（指标）也可以采用“责任状”、合同或其它适宜的方式。 4.3 承诺、方针和目标的制定与6、发布4.3.1 安全环保部依据本程序4.1条款要求，征集过程填写承诺方针与目标征集记录，安全环保部汇集征求记录中相关条款形成草案。 4.3.2 安全环保部将草案征集各公司主要领导的意见后，形成修改意见，协助管理者代表组织对其进行法律、资源的可行性、适应性评审，评审过程填写工程公司评审记录，安全环保部将确定的HSE承诺、方针与目标形成报批稿，经最高管理者批准签字，由经理办公室履行正式文件发布手续。4.3.3 各直属公司制定本的职业健康、安全和环境目标（指标）参照4.3.1和4.3.2程序进行。4.4 承诺、方针与目标的内容承诺、方针与目标的内容至少应包括：（1） 遵守有关法律、法规和其他应遵守的7、内、外部要求；（2） 持续改进的思想；（3） 对事故预防的重视；（4） 对公司员工的期望和对承包方的要求。4.5 目标（指标）的分解及实施4.5.1 安全环保部将目标（指标）按总目标要求纵向、横向分解至各职能部门和直属公司，并形成文件。4.5.2 各级公司应在确保完成公司目标（指标）的前提下，将其分解至各职能部门和基层单位，分解可以以责任状等形式体现，基层单位将目标（指标）以责任状形式分解至班组。4.5.3 各级安全环保部每年两次将本单位目标完成情况进行统计后，填写目标（指标）完成情况统计表,作为管理评审输入材料，提交管理评审会议。由HSE体系办公室存档，未如期完成的，由责任单位（部门）组织调8、查、分析原因，提出处置方法和纠正措施。4.6 承诺、方针与目标的评审及变更4.6.1 安全环保部对目标的完成情况进行一次考核评价。当出现下列情况时，对其进行评审和变更:（1） 当公司健康、安全与环境方针、组织机构、重大建设项目（包括隐患治理方案、环境管理方案）实施后，相关方要求发生变化时；（2） 出现重大健康、安全与环境事故时；（3） 政策、法律、法规、标准条文不适宜于本公司；（4） 实施、监测过程中发现有重大不符合时；（5） 通过管理评审后，需要对目标（指标）进行调整或修订时。4.6.2 承诺、方针与目标与指标变更必须以不违背公司职业安全、环境方针和上一级组织的目标及指标为原则。4.6.3 9、承诺、方针与目标的修订应符合本程序4.1条款要求进行。4.6.5 当承诺、方针与目标经管理评审后发生变更时，由安全环保部填写列改申请单，经最高管理者批准后，以更改通知单的形式发放至各职能部门和直属公司，承诺、方针与目标的变更具体执行变更管理程序。4.6.6 在每年的管理评审中，应对HSE方针的贯彻实施、持续的适宜性、有效性做出评价，具体执行管理评审控制程序。4.7 宣传与培训4.7.2 经理办公室、安全环保部负责做好职能范围内的健康、安全与环境管理的宣传活动，填写宣传活动记录。5 相关文件HSE02-5.8-2003变更管理程序HSE02-7.2-2003管理评审控制程序HSE02-5.4-210、003变更管理程序6 记录HSE04-1.1-01-2003承诺方针与目标征集记录HSE04-1.1-02-2003目标(指标)完成情况统计表HSE04-1.2-01-2003宣传活动记录HSE04-3.7-11-2003工程公司评审记录HSE04-3.707-2003更改通知单 HSE企业文化管理程序1 目的 HSE文化是公司企业文化建设的重要内容之一，为了确保HSE文化更好地支持健康、安全与环境管理体系，制定本程序。本程序规定了HSE文化的建立原则及维护的内容、方法与要求。2 适用范围 本程序适用于公司HSE企业文化建立与维护的过程管理。3 职责3.1 经理办公室是本程序的归口管理部门,负11、责公司企业文化组织工作。3.2 安全环保部负责职责范围内有关健康、安全与环境文化的宣传。3.3 直属公司宣传部门在经理办公室的指导下，组织符合HSE管理体系要求的文化的宣传、教育和实施工作。4 程序内容4.1 HSE企业文化4.1.1 HSE文化是企业在长期生产经营中形成的安全、环保思维方法、管理方式、群体意识和行为规范；是在一定的社会经济文化大背景下形成的一种理念文化和行为文化。HSE文化的建立与维护是企业全体员工共同责任。4.1.2 公司HSE文化的系统包括：公司的HSE方针和目标；全体员工重视安全和保护环境的社会责任感；为保证生产安全对职工的培训以及调动其积极性制定的规章制度；为保护职工12、健康、安全而创造的安全舒适的生产和生活环境；以及企业以人为本、职工视企业为家、团结奋进的进取精神。4.2 HSE文化建立原则HSE文化的建立是作为促进公司HSE工作的发展提供理论与舆论支持而提出的，是公司企业文化建设的重要内容，纳入公司HSE工作的方针目标，公司要督促各直属公司努力营造HSE文化氛围,全体职工参与HSE管理的文化活动中来。4.3 HSE文化的维护公司以强化宣传和开展以人为本的教育,并把HSE文化渗透、融合到企业经营管理全过程中去，在实践中不断丰富和完善HSE文化，在理论和实践中使HSE文化得到维护。4.3.1 宣传对象：公司全体员工4.3.2 宣传内容4.3.2.1 HSE法律13、法规、标准及制度。4.3.2.2 组织宣传、学习公司HSE承诺、方针和目标，组织学习、领会HSE有关精神，教育员工认真贯彻HSE管理体系文件及其有关标准、规范。4.3.2.3 重大项目活动：总厂和公司重大安全、消防技术改造，环境污染治理项目等活动。4.3.2.4 其他活动：安全环保部应与公司有关职能部门共同搞好“安全生产月”、“环境日”、“地球日”、“消防宣传日”、等各种特色活动宣传。4.3.2.5 安全环保部应做好与业务有关的宣传教育活动记录，填写宣传活动记录。4.2.3 宣传方式4.2.3.1 会议、文件：公司各单位要组织员工认真学习HSE的会议精神，教育员工贯彻执行有关HSE标准、规范14、，通过各种会议向员工宣讲HSE体系文件。4.2.3.2 公司经理办公司室要配合有关部门搞好HSE活动的对外宣传工作，利用电视、报刊、简报、板报等形式，宣传公司的HSE活动。4.2.4 宣传教育4.2.4.1 目的教育学习教育的目的是为了提高全体员工HSE文化素质，增强安全意识和环境保护意识，改变员工狭隘的安全观、环境观，把健康、安全、环境观念从单独的确保安全生产扩展到生活、生存安全和环境领域，把事后处理转为事前预防。4.2.4.2 熟悉、掌握企业文化内容基于下列内容建立和维护HSE文化，以支持健康、安全与环境管理体系：（1） 公司提高全员健康、安全与环境表现的信念与水平；（2） 明确个人承担健15、康、安全与环境表现的责任和义务；（3） 公司全体员工都要参与HSE管理体系的建立和运行。4.2.5 学习方式4.2.5.1 学习以自学为主：可以采用知识竞赛、宣传演讲、案例等方式，公司每年至少组织一次健康、安全与环境宣传活动。4.2.5.2 专题学习：组织好领导干部学习，做到学以致用，加强对员工学习的指导，不断提高全体员工的健康、安全与环境的信念。4.2.6 宣传、学习记录4.2.6.1 安全环保部等有关部门组织的宣传活动,要做好宣传教育活动记录，填写宣传活动记录。4.2.6.2 安全环保部等有关部门组织的学习活动,要做好学习记录，填写学习活动记录。4.3 综合评价4.3.1 评价标准4.3.16、1.1 无重大人身伤亡、交通、环境污染事故；4.3.1.2 宣传教育活动完成良好；4.3.1.3 员工HSE基础知识考核及格率达到100%。4.3.2 评价方法经理办公室、安全环保部负责对HSE文化宣传教育活动的验收工作，经常听取直属公司HSE文化工作的汇报,查看有关HSE宣传活动记录, 抽样调查的方法考核职工学习情况。4.4 问题处理检查中发现的问题，由发生问题的单位制订整改措施，由经理办公室、安全环保部、人力资源部监督实施，认真执行不符合与纠正预防措施管理程序。5相关文件HSE02-6.4-2003不符合与纠正预防措施管理程序6记录6.1本程序记录HSE04-1.2-012003宣传活动记17、录HSE04-1.2-022003教育培训活动记录 组织机构与职责管理程序1 目的 为了保证HSE管理体系有效运行，保证公司承诺及方针、目标的实现，制定本程序。本程序规定了组织机构设置及职责分配的原则和程序。2 适用范围 本程序适用于公司各职能部门及直属公司组织机构与职责和HSE管理网络的建立，设置、变更的管理。3 职责3.1 总经理是组织机构和管理职责的总负责人。3.2 人力资源部是本程序归口管理部门，组织机构设置意见与职责分配由各直属公司提出,人力资源部审核，经公司编制委员会讨论，报总厂编委会审定。3.3 各直属公司编制委员会和人力资源管理部门按照本程序规定的原则，负责本公司组织机构与职责18、的管理。4 程序内容4.1 组织机构设置及其职责分配原则4.1.1 组织机构设置的原则4.1.1.1 组织机构的设置,应符合公司生产经营和管理的需要，坚持“精干、高效、科学”和“先申报，后批准实施”的原则，确保对全公司健康、安全、环保效益实施有效控制和管理，实现公司的承诺、方针和目标。4.1.1.2 各级管理部门和基层单位的编制定员，应满足贯彻执行各种法律、法规和履行管理职责及岗位责任制的需要。4.1.1.3 依据能力评价管理程序规定，对需要竞争上岗人员进行任职资格和个人素质能力评价，合格者方可聘用。4.1.2 职责分配的原则4.1.2.1 坚持精干、高效、科学、责权一致，坚持纵向分配到岗位，19、横向分配到部门，有利于公司HSE管理体系和生产经营各项指标落实的原则。4.1.2.2 职责分配要保证接口严密、指挥畅通、工作不重叠。4.1.2.3 职责的确定坚持有利于落实、监督和考核的原则。4.2 组织机构设置及职责分配的管理程序4.2.1 公司机关岗位设置及职责由各部门提出，报公司人力资源部整理、汇总，经公司编制委员会审核，上报总厂编委会批准。4.2.2 各直属公司机构、岗位设置及职责由本公司各部门及基层单位提出，本公司人力资源部门整理、汇总，经直属公司编制委员会讨论，公司编制委员会审核，上报总厂编委会批准。4.2.3 各基层单位的岗位设置、岗位职责及人员评价,按4.1.1组织机构设置原则20、执行。4.2.4 各直属公司所需人员坚持“公平竞争、聘任上岗”的原则。4.2.5 公司人员及机构的HSE职责详见大庆石油化工工程公司岗位规范。4.3 组织机构设置及职责分配的变更4.3.1 组织机构设置及职责分配变更的原则4.3.1.1 组织机构设置的变更应依据职责的变更而变更。4.3.1.2 职责分配的变更应依据健康、安全、环境、施工与生产经营的需要而变更。4.3.2 组织机构变更的程序4.3.2.1 组织机构设置及职责分配的变更由有关业务部门提出，人力资源部汇总，经公司编制委员会审核，报总厂编委会批准。4.3.2.2 各直属公司及项目管理组织机构设置及职责分配变更由基层单位提出申请,人力资21、源部整理、汇总，经公司编制委员会审核，报总厂编委会批准。4.3.2.3 HSE组织机构职责的变更，由公司HSE管理委员会提出，实行归口管理。4.3.2.4 HSE组织机构职责的落实和管理由公司HSE管理委员会归口管理。4.4 HSE管理网络的建立4.4.1 HSE管理网络建立的原则HSE管理网络建立要坚持有利于保证公司承诺、方针和目标的实现，有利于保证HSE管理体系正常运行的原则。4.4.2 HSE管理网络建立的程序 HSE组织机构的设置根据公司HSE 管理委员会提出的要求和意见，安全环保部结合公司实际提出实施方案，经公司HSE委员会批准后以文件形式公布。4.4.3 HSE管理网络组织机构的建22、立4.4.3.1 为加强HSE工作的协调与领导,公司设立HSE管理委员会，主任委员由公司总经理担任，副主任委员由公司党委书记、管理者代表担任，委员由公司副总经理、工会主席等党政领导及各职能部门、直属公司第一负责人组成。4.4.3.2 公司HSE体系办公室设在安全环保部，负责日常HSE管理体系专业管理。4.4.3.3 直属公司HSE体系办公室设在各单位安全环保部门。4.5 附件 A 工程公司组织机构设置图（具体见HSE管理手册）B 工程公司HSE组织机构及管理网络图(具体见HSE管理手册)C 工程公司职能部门职责分配图（具体见HSE管理手册）5 相关文件HSE02-3.4.1-2003能力评价管23、理程序HSE03-3.4.1-01-2003大庆石油化工工程公司岗位规范HSE03-3.4.1-02-2003大庆石油化工工程公司岗位职责6 记录HSE04-3.1-012003组织机构、岗位定员设置变更记录HSE04-3.1-022003岗位规范、岗位职责修订变更记录 资源配置管理程序1 目的为了保证HSE管理体系建立和有效运行,公司为HSE管理提供必要的人、财、物等资源，使建立的HSE管理体系有效运行，制定本程序。本程序规定了资源配置的范围、依据、原则、编制方法、审批程序等。2 适用范围本程序适用于公司HSE管理体系运行中资源配置管理。3 职责3.1 总经理负责协调解决HSE管理体系建立及24、运行所需要的资源。3.2 项目管理部是本程序的归口管理部门，负责公司设备、技术资源配置的管理。3.3 人力资源部负责人力资源配置管理。3.4 安全环保部负责重大危险及有害场所、重大隐患、大污染项目的治理计划，安全措施计划的管理。3.5 财务资源部负责公司资金配置管理。3.6 计划经营部负责公司工程计划的编制。3.7 直属公司负责本公司的资源配置管理。3.8 公司各级技术管理部门，负责资源配置过程中技术资源的管理。4 程序内容4.1 资源配置范围：资金、设施资源、人力资源、技术资源。4.2 资源配置的依据和原则4.2.1 资源配置的依据（1） 国家政策、法律、法规、标准或上级指令；（2） 公司长25、期发展规划及可持续发展战略；（3） 公司HSE管理体系中的有关规定。4.2.2 资源配置的原则依靠科技、合理开发、优化组合、充分挖掘各种资源潜力，满足公司生产经营及健康、安全与环境目标的实现。4.3 资源配置计划的编制和审批4.3.1 资金配置计划的编制和审批（1） 公司各单位和部门根据生产经营和HSE技措项目提出资金需求计划；（2） 财务资产部根据公司领导审批的各单位资金需求计划，编落实资金配置计划。4.3.2 人力资源配置计划的编制和审批见组织机构与职责管理程序4.3.3 资源配置计划的编制和审批公司各单位根据发展的需要，结合本单位的实际提出设备、技术资源配置计划，报项目管理部，项目管理部26、编制公司资源配置计划，报上级部门或主管领导审批后实施，并保留相应的资料。 4.4 资源配置计划的实施和监督4.4.1 资源配置计划下达后，计划的实施单位必须认真执行。4.4.2 项目管理部应每年对计划的实施情况进行监督，发现重大问题及时整改，提交管理评审。4.4.3 资源配置计划的实施完成后，计划申请单位应将完成信息反馈给项目管理部，项目管理部组织有关单位进行验收。4.5 资源配置计划的变更当生产经营发生变化或遇到不可抗拒、不可预见的客观情况，导致资源配置计划无法保证完成时，由实施单位提出变更申请，报计划主管部门，经公司主管领导审批后，按变更要求组织实施。4.6 设备的管理见设备管理程序5 相27、关文件HSE02-3.1-2003组织机构与职责管理程序HSE02-5.2-2003设备管理程序6记录HSE04-3.3-012003资源配置需求计划XMB-SBK01-2003固定资产盘点表(此编码为公司质量体系文件同注：本程序记录采用工程公司质量管理体系文件同一编码、表 能力评价管理程序1 目的为了保证从事HSE主要活动和任务的员工具备相应的能力，以保证公司HSE管理体系的有效运行，制定本程序。本程序规定了有关能力评价的管理职责、内容、方法和要求。2 适用范围本程序适用于公司有关从事HSE主要活动和任务的员工能力的评价。3 职责3.1 人力资源部是本程序的归口管理部门，负责机关各职能部门领28、导干部及直属公司领导班子成员能力的评价工作，负责组织、指导机关各职能部门管理人员能力评价和各直属单位管理人员、专业技术人员、操作人员的能力评价工作。3.2 直属公司人力资源部负责协助公司进行有关人员能力评价，并负责本公司机关各职能部门领导干部及基层单位领导班子成员能力的评价，负责组织、指导机关各部门工作人员及基层单位管理人员、专业技术人员、操作人员的能力评价工作。3.3 人力资源部、安全环保部等职能部门配合管理者代表开展对公司应急人员的能力评价。3.4 计划经营部负责对承包方的资质进行评价。3.5 采购部负责对供应商的能力进行评价。4 程序内容4.1 评价范围4.1.1 公司下列组织应进行能力29、评价(1) 直属公司行政领导班子(2) 公司、直属公司两级应急指挥负责人(3) 项目管理部门(4) 分承包方(5)特殊工种作业人员(6)HSE管理人员4.1.2 公司下列人员在其聘任前要求进行个人能力评价。4.1.2.1 领导层人员：(1) 公司HSE管理体系的管理者代表(2) 公司应急指挥机构的指挥、副指挥、可能担任应急指挥的其他核心成员、应急办公室主任、副主任4.1.2.2 管理人员和专业技术人员：(1) HSE管理人员(2) 从事HSE工作检查人员4.1.2.3 特殊工种作业人员。4.2 评价依据4.2.1 员工能力评价主要依据大庆石油化工工程公司岗位规范4.2.2 分承包方的评价依据是30、资质等级标准和资质认证的条件。4.3 能力评价的内容4.3.1 领导层中相关人员能力评价内容(1) 个人的基本素质(2) 学历及相应资格(3) 工龄、资历及任职经历(4) 工作业绩；(5) 需要持证上岗人员的持证情况。4.3.2 管理人员和专业技术员能力评价的内容(1) 个人的基本素质；(2) 学历及相应资格证书；(3) 工作业绩；(4) 需持证上岗人员的持证情况。 4.3.3 特殊工种人员能力评价按上级有关部门规定及员工安全教育培训管理规定执行。4.4 能力评价方法4.4.1 领导层中相关人员的能力评价主要采取本人述职、员工评议、综合评价的方式进行，人力资源部负责组织填写领导干部考核综合情况31、表。4.4.2 管理人员和专业技术人员的能力评价采取个人总结、单位或部门领导综合评价的方式进行；4.4.3 特殊工种人员由基层单位按本程序4.3.3条款的规定进行考核。4.5 评价计划与周期4.5.1 归口管理部门和主管部门对员工的能力评价工作应做出具体的工作安排和评价计划，有关专业部门参加相关的评价工作。4.5.2 评价周期(1) 管理人员和专业技术人员的能力评价结合干部考核至少每年组织一次。(2) 特殊工种人员考核按工种持证有效期进行。4.6 问题与纠正4.6.1 对员工能力评价为不能胜任本岗位工作时，由员工所在单位组织培训，在规定时间内经考核合格，可聘用上岗。4.7 对供应商能力的评价见32、供应商管理程序。5 相关文件HSE03-3.4.1-01-2003大庆石油化工工程公司岗位规范HSE03-3.4.1-02-2003大庆石油化工工程公司岗位职责HSE02-3.5.1-2003供应商管理程序HSE03-3.4.1-03-2003员工安全教育培训管理规定6记录6.1本程序记录HSE04-3.4.1-012003领导干部考核综合情况表HSE04-3.4.1-022003员工能力评价表 培训管理程序1 目的 为了保证公司人员的素质能够满足公司HSE方针目标的实现，应对员工进行相关HSE培训，以满足HSE管理体系正常运行的需要，制定本程序。 本程序规定了本公司员工培训的要求和实施方法。33、 2适用范围本程序适用于本公司各类人员的培训管理。3 职责3.1 人力资源部是本程序归口管理部门，负责对全公司员工培训工作进行管理。3.2 人力资源部、项目管理部、经营计划部负责提出施工(生产)作业岗位人员的培训要求。3.3 安全环保部负责对HSE、消防、环保及特殊岗位作业人员提出培训要求并组织实施。3.4 各职能部门、直属公司负责提出相关管理人员、专业技术人员的培训需求。3.5 公司人力资源部根据各单位提出的培训需求，组织编制公司员工年度培训计划，并指导、监督培训实施工作。各直属公司人力资源部门根据公司年度培训计划，负责编制本单位员工培训计划及实施，并负责配合公司搞好员工培训工作的落实。3.34、6 各直属公司安全环保部门负责对本单位外来人员、承包方和新入厂员工进行安全教育。4 程序内容4.1 培训计划的编制4.1.1 本公司中、长期教育规划，由人力资源部负责制定，公司员工教育培训领导小组负责审定。4.1.2 员工培训的年度实施计划由公司人力资源部制定，并呈交公司员工教育培训领导小组审查批准，由人力资源部填写培训计划申报表。4.2 培训计划的实施4.2.1 公司级领导的培训 （1） 根据集团公司和总厂的培训要求，公司级领导应分批参加由集团公司和总厂组织的处职领导岗位职务培训和新技术、新知识的培训及政治理论培训，人力资源部按上级有关要求保存外部培训登记表。 （2） 组织公司领导学习国家有35、关健康、安全与环境管理方面的法律法规及HSE体系文件，并对他们进行科学配置健康、安全与环境资源的培训，具体实施由公司安全环保技术监督部负责。4.2.2 管理人员和专业技术人员培训 按照员工培训的年度实施计划，公司人力资源部组织实施对管理人员、专业技术人员的培训；具体要求：（1） 对管理人员进行现代管理知识培训和新技术、新知识培训。（2） 做好专业技术人员的继续工程教育工作，并对专业技术人员进行现代管理知识培训；（3） 由专业部门组织相关管理人员、专业技术人员学习HSE体系文件、作业文件，并对他们进行协调HSE管理体系关系的培训。4.2.3 岗位人员培训 按照员工培训的年度实施计划, 公司人力资36、源部及各直属公司人力资源部组织实施对岗位人员的培训；具体要求：（1） 配合上级技术等级鉴定部门，组织岗位人员参加技术等级培训、鉴定工作，并根据总厂职业技能鉴定部门有关规定保存考务管理系统相关信息及XXXX年职业技能鉴定报名名册、XXXX年职业技能鉴定理论（或实际）成绩通知单；（2） 由基层单位组织对岗位人员进行作业指导书的使用操作培训和其它相关的培训，并将参加培训人员名册及培训工作小结报直属公司人力资源部备案；（3） 增强岗位人员的HSE意识,并由专业部门组织对他们进行应急反应、消防、环境保护、污染控制等方面的培训和训练；（4） 对特殊岗位施工(生产)作业岗位人员除按以上要求培训外,还应进行专37、业技能的培训，并参加总厂组织的培训和考核。4.2.4 HSE管理体系内审员应由HSE管理体系认证咨询机构培训、考核做到持证上岗。4.4 培训管理4.4.1 培训总要求4.1.1.1 培训记录的保存坚持“分级培训、分级备案”，谁组织培训、谁保存记录”的原则，即通用专业的培训由公司机关相应专业职能部门组织全公司相关专业人员参加，公司人力资源部指导实施，并负责保存培训记录办班材料册；专业性较强的培训由各直属公司自行组织，由直属公司负责保存培训记录办班材料册；外部培训的人员由所派单位人力资源部保存外部培训登记表。4.1.1.2 对培训效果的考核实行分级考核，一方面是通过培训结业考试的方式，另一方面由所38、在单位在年度考核过程中，对年内参加过各类岗位培训的人员进行业务知识、能力是否有提高进行考核，报人力资源部备案。4.4.2 负责组织培训的单位或部门按年度培训实施计划，在培训前要填写办班材料册，送交人力资源部，特殊工种培训交由安全环保技术监督部，由主管领导审批后方可组织实施。4.4.3 人力资源部和安全环保部应对HSE培训教学班进行检查和指导，定期统计培训情况，填写完善办班材料册，并归档、保存。4.4.4 员工培训按员工培训年度实施计划执行，需要更改原计划时，由员工培训管理人员填写培训计划变更申报表。经公司总经理批准后方可变更。5相关文件6记录6.1 本程序记录HSE04-3.4.2-0120039、3培训计划申报表HSE04-3.4.2-022003办班材料册HSE04-3.4.2-032003培训计划变更申报表HSE04-3.4.2-042003XXXX年职业技能鉴定报名名册HSE04-3.4.2-052003职业技能鉴定理论（或实际）成绩通知单HSE04-3.4.2-062003外部培训审批表HSE04-3.4.2-072003外部培训登记表HSE04-3.4.2-082003培训费用审批表HSE04-3.4.2-092003转岗培训记录 供应商管理程序1 目的 为了确保采购的产品符合规定的健康、安全与环境保护要求，制定本程序。本程序规定了采购管理部门的职责、供应商的评定与管理、采购40、的管理及采购产品的验证。2 适用范围 本程序适用于公司及直属公司采购部门的采购管理工作。3 职责3.1 采购部是本程序的归口管理部门，负责公司采购管理工作，负责组织对供应商HSE能力的评价与监控。3.2 直属公司供应站负责物资需求计划的上报，物资到货的接收、验民、委托复验、入库、保管、发放。4 程序内容4.1 供应商的评定与监控4.1.1 调查供应商基本情况,建立供应商管理档案,必要时进行实地考察，每类物资的合格供应商不少于三家。4.1.2 重要物资供应商应考查其生产能力、经营范围、历史信誉及有关证实材料等情况。4.1.3 健全供应商网络目录，实行年度复查制，对供应商的评定每年进行一次，组织相41、关部门对供应商进行综合评价，建立合格供应商名录；采购部对各部门和直属公司提出的有问题的供应商，经核实情况属实，取消其合格供应商资格，撤消其档案。4.1.4 供应商提供的产品和售后服务作为采购部评定合格供应商的重要条件之一。4.1.5 对供应商提供的产品出现健康、安全、环境等方面问题时，取消其供应商资格，撤消其档案。4.2 采购的管理4.2.1 采购部负责公司所有外购物资的采购供应工作，所采购的各类物资要在合格的供应商或厂家范围内采购，所采购的物资要保证生产进度，保证质量，各种质量证明文件齐全。4.2.2 直属公司供应站负责物资需求计划的编报、物资接运、验收入库及出库。4.2.2.1 物资到到货42、时,各直属公司供应站或使用单位要认真验收,对不同的物资 采取不同的验收方法。对按规定须经复验合格使用的物资,必须经复验合格后方可发放,到货必须填写物资到货记录。4.2.2.2 对验由时发现存在的质量问题的物资，各直属公司供应站使用单位应及时通知采购部协调处理，并做好记录。4.2.3 外部工程物资采购由采购部负责，或由采购部指定人员负责；采购计划由对外项目部或施工单位编制。4.2.4 由甲方供料的项目,由各施工单位自行组织领料。4.2.5 采购部根据直属公司及各部门的物资需用计划表填写接受材料计划登记表下发给主管计划员，计划员平衡库存后，按照框架贸易采购、比质比价采购或招标采购的程序填写物资采购43、比质比价决策表和物资采购审批表，或与供应商签订采购合同，经采购部长和主管经理批准后，实施采购。4.2.6 对与健康、安全与环境有关的物资，在采购合同中应就相关方面提出具体要求。4.3 采购产品的验证4.3.1 采购部对所购物资的质量负责。4.3.2 直属公司采购管理部门对入库物资必须进行质量检查，做好发料记录，达到可追溯的目的，质量不合格的物资坚决不予入库；对出库物资质量不合格的，报采购部协调解决或退货处理。4.3.3 对现场安装调试后才能发现质量问题的物资，采购部和项目管理部等部门到现场观察调试情况，发现问题及时协调解决。4.3.4 劳动保护用品由采购部按计划及规定质量标准在合格供应商处采购44、，并组织直属公司采购管理部门办理入库工作。4.4 本程序未明确规定的问题按工程发20031号关于下发、的通知执行。5 相关文件HSE03-3.5.1-012003大庆石油化工工程公司物资采购管理实施细则HSE04-3.5.1-01-2003大庆石油化工工程公司阳光采购管理办法HSE02-3.6-2003HSE信息交流与协商管理程序6记录HSE04-3.5.1-01-2003合格供应商名录HSE04-3.5.1-022003物资需用计划表HSE04-3.5.1-03-2003接受材料计划登记表HSE04-3.5.1-04-2003物资采购比质比价决策表HSE04-3.5.1-05-2003物资采45、购审批表HSE04-3.5.1-06-2003供应商评定表 工程项目分包和劳务分包评价管理程序1 目的为保证工程项目专业分包、劳务分包方的行为符合本公司健康、安全与环境管理体系，更好地满足合同要求，特制定本程序。本程序规定了对工程项目专业分包、劳务分包方的评定、监控与管理的要求。2 适用范围本程序适用于施工工程项目专业分包、劳务分包方的评定和监控。3 职责3.1计划经营部负责施工工程项目专业分包、劳务分包方的评价与监控的归口管理。3.2安全环保技术监督部负责工程项目专业分包、劳务分包方的健康、安全与环境管理的评价与监控。3.3直属公司生产管理部负责工程项目专业分包、劳务分包方人员机具及近年与我46、公司合作业绩评审、直属公司安全环保技术监督部负责工程项目专业分包、劳务分包方质量体系、安全体系保证能力的评审、直属公司计划经营部负责工程项目专业分包、劳务分包方资质信誉的评审。3.4经评审合格的工程项目专业分包、劳务分包方由直属公司主管副经理审核后上报公司计划经营部。3.5公司计划经营部组织相关部门确定合格分包商名单。4 程序内容4.1工程项目分包、劳务分包方的条件4.1.1具有履行合同所需的良好信誉和资质证明。4.1.2具有满足合同要求所必须的资源。4.1.3具有按健康、安全与环境管理体系要求运作及提供削减风险服务的保证能力。4.2对工程项目分包、劳务分包方的实施4.2.1只有公司确定的合格47、工程项目专业分包、劳务分包方，才能参加本公司工程项目的招标、议标。4.2.2直属公司计划经营部在权限范围内组织有关部门按4.1条款要求对工程项目专业分包、劳务分包方进行评价，填写SZ.02.JJ.FB01-2003工程项目专业分包、劳务分包方评定表，并归档保存，同时上报公司计划经营部备案。4.2.3经评定合格的工程项目专业分包、劳务分包方，由直属公司计划经营部收集或建立SZ.02.JJ.FB05-2003合格工程项目专业分包、劳务分包方名单，并归档保存，同时上报公司计划经营部备案。4.2.4、对已确定的工程项目专业分包、劳务分包方，如果与本公司健康、安全与环境管理体系存在差异，应在签订合同前，48、与直属公司协商解决，签订有效协议，并将协议记入合同。4.2.5直属公司与工程项目专业分包、劳务分包方签订的有效经济合同，必须附有健康、安全与环境保护方面的协议书。4.3对工程项目专业分包、劳务分包方的管理要求4.3.1工程项目专业分包、劳务分包方不得再次转包，资源必须与申报相符。4.3.2工程项目专业分包、劳务分包方应严格按合同要求组织实施，及时向直属公司提供必要的HSE活动记录。4.3.3工程项目专业分包、劳务分包方应制定与工程内容相关的有效培训计划。认真组织实施，并留有记录。4.3.4工程项目专业分包、劳务分包方应遵守本公司健康、安全与环境方针及体系要求，共享有关信息。4.4对工程项目分包49、劳务分包方的监控4.4.1工程项目专业分包、劳务分包方应接受直属公司的监督、如发现人员素质、技术装备及健康、安全与环境保护等方面出现问题时，应以书面形式通知工程项目专业分包、劳务分包方进行纠正。4.4.2经纠正仍达不到合格者，应中止合同，并由直属公司填写SZ.02.JJ.FB03-2003工程项目专业分包、劳务分包方监控表，并且取消其合格工程项目专业分包、劳务分包方的资格，报公司计划经营部备案。4.4.3直属公司计划经营部每年组织有关部门对工程项目分包、劳务分包方进行一次履约能力、安全、环境保护等方面的审核，并填写SZ.02.JJ.FB04-2003工程项目专业分包、劳务分包方推荐表，并报公50、司计划经营部备案。4.4.4如发现工程项目分包、劳务分包方出现安全、环境保护等方面的问题时，应按有关合同进行索赔。5 相关文件5.1工程公司工程项目分包、劳务分包的管理规定6 记录SZ.02.JJ.FB01-2003工程项目专业分包、劳务分包方评定表SZ.02.JJ.FB05-2003合格工程项目专业分包、劳务分包方名单SZ.02.JJ.FB03-2003工程项目专业分包、劳务分包方监控表SZ.02.JJ.FB04-2003工程项目专业分包、劳务分包方推荐表 HSE信息交流与协商管理程序1 目的 为了拓展公司HSE信息交流与协商渠道，并对各相关方确立交流机制，规范信息管理，确保有关HSE的信息51、资源得到充分利用，制定本程序。 本程序规定了公司HSE信息网络的建立信息的收集和整理、信息的传递和交流等方面的要求。 2适用范围本程序适用于公司职业健康、安全与环境信息交流与协商过程的管理。3 职责3.1 安全环保部是本程序的归口管理部门。3.2 项目管理部负责收集、整理、传递技术信息和生产运行控制和各类突发事件及紧急情况下信息的传递。3.3 计划经营部负责项目分包、劳务分包的信息传递。3.4 经理办公室通过建立健全各种信访制度，加强沟通，确保信息渠道畅通。3.5 工会是与员工进行协商交流的重要部门，负责参与员工有关职业健康、安全与环境问题的协商、参与事故的处理等。3.6 人力资源部负责培训需52、求和人力资源信息的征集、反馈和处理。3.7 采购部负责供应商信息交流与传递。3.8 各职能部门和直属公司负责专业范围内法律法规、标准和其他要求的收集，以及职责范围内相关信息的收集、处理和反馈。4 程序内容4.1 信息管理的范围及分类 根据信息的来源不同，将公司有关HSE的信息分为外来信息和内部信息两大类。内部信息交流是公司内部间的信息交流；外部信息交流是各相关方（包括承包方）的信息沟通。4.1.1 外来信息4.1.1.1 国家、政府和上级有关健康、安全与环境的方针政策、法规、标准和规程要求及其更改信息。4.1.1.2 第二、三方检查或监测的结果及反馈信息。 4.1.1.3 国内外有关健康、安全53、与环境的科技信息及成果等。4.1.1.4 分承包方、合作者、顾客有关健康、安全与环境的要求等。4.1.2 内部信息4.1.2.1 体系运行情况和持续改进的记录。4.1.2.2 体系文件、管理程序和支持性文件。4.1.2.3 公司活动、产品和服务过程中，职业健康、安全与环境行为监视、检测、监测分析数据和信息等。4.1.2.4 员工对公司活动、产品和服务过程中,职业健康、安全与环境的意见和建议及来电、来访。4.2 信息的收集4.2.1 分正式和非正式两种方式进行。4.2.2 正式： （1） 职工代表大会、调度会、班组会议、例会等并形成记录；（2） 上级主管部门下达的文件、召开的会议等；4.2.3 54、非正式：交流、讨论、意见征集、内部简报、网络查询、电话等，填写HSE综合信息接收处理记录。4.3 HSE信息纵向交流方式4.3.1 各级职能部门和基层单位将收集国家、政府和企业有关方针政策、法规、标准和指令、指示，HSE体系信息和来电信息，传达到上级业务对口部门。4.3.2 各级计划经营部门和采购部门将有关分承包方、合作者及顾客的重要意见和要求，进行传递交流，具体执行供应商管理程序、工程项目分包和劳务分包评价管理程序。 4.3.3各级安全环保部门负责将以下内容进行交流和传递：(1) HSE管理体系建立、运行和管理的情况收集、传递；(2) 各级消防部门、认证机构、环保部门、安全监察部门、职业卫生55、监测部门等相关外部信息的收集与处理；(3) HSE管理经验的交流；(4) 职业健康、安全与环境相关法律法规的收集、更新和传达。4.3.4 对于涉及公司HSE目标（指标）和管理方案实施情况的信息管理，由对口管理部门负责发布具体执行承诺方针与目标管理程序、HSE方案管理程序。4.3.5 公司的管理体系方针、目标、手册、程序文件和支持性文件等的发布、修订、变更，相关部门必须通过会议、组织学习或网上发布等形式传达给各级部门和员工。4.3.6 各级设备管理部门将设备的相关信息进行交流和传递，具体执行设备管理程序4.3.7 各级安全环保部门将有关职业健康、安全与环保事故、事件信息的传递与处理，具体执行事故56、管理程序。4.3.8 项目管理部调度室负责将生产运行控制和各类突发事件及紧急情况下信息的传递.4.3.9 经理办公室在信息交流的过程中,负责以下信息的收集与传递:(1) 利用局域网、公司内部发布与实施以及其它途径收集、处理和传递主管范围内HSE内部信息；(2) 接收与传达上级部门文件、管理规定等信息；(3) 将收集到与HSE管理体系有关的外来信息或内部情况，反映传递到以安全环保部为主的专业主管部门。4.5 HSE信息的横向交流方式4.5.1 经理办公室、安全环保部等部门收到有关HSE信息后，经主管领导批示，以传阅方式与各部门之间进行信息交流。4.5.2 安全环保部按期参加每周生产调度会,在会议57、上传达HSE信息，与全公司各单位进行HSE信息交流。4.6 在异常、紧急情况下,由发现部门及时拨打各级调度部门的值班电话，由各级调度部门将信息反馈给相关部门和主管领导,具体执行应急管理程序和各单位、部门制定的应急预案。4.7 HSE信息交流的归档、保存和记录管理具体按文件和资料控制程序、记录管理程序执行控制和管理。5相关文件HSE02-1.1-2003承诺方针与目标管理程序HSE02-3.5.1-2003供应商管理程序HSE02-3.5.2-2003工程项目分包和劳务分包评价管理程序HSE02-3.7-2003文件和资料控制程序HSE02-5.5.1-2003HSE方案管理程序HSE02-5.58、5-2003应急管理程序HSE02-6.3-2003记录管理程序HSE02-6.5-2003事故管理程序6 记录6.1 本程序记录HSE04-3.6-01-2003HSE综合信息接收处理记录HSE04-3.6-02-2003HSE会议记录 文件和资料控制程序1 目的为了使与HSE管理体系运行有关的文件和资料处于受控状态，制定本程序。本程序对文件和资料进行管理，以保证 HSE管理体系运行的各个场所均使用相应的有效版本，防止失效或作废文件被误用。2 适用范围本程序适用于HSE体系文件和资料的控制。3职责3.1 安全环保部是本程序的归口管理部门,负责：(1) 制订和修订文件和资料控制程序，以及实施情59、况的监督、考核；(2) HSE管理体系文件的发放、收回、更改等管理；(3) 负责公司管理手册和程序文件的编写、会签、审批等的管理。3.2 经理办公室负责文件的接收和管理。3.3 各职能部门和直属公司负责涉及本单位文件和资料的管理。4 程序内容4.1 文件和资料4.1.1 文件和资料是公司HSE管理体系运行的依据，也是管理体系内部沟通和行动的准则文件和资料包括：(1) 管理手册:是依据HSE管理体系标准，对公司HSE管理体系各相关或相互作用过程进行描述的纲领性文件，旨在实现HSE方针和目标，主要供公司内部管理人员、顾客（必要时提供）及第三方审核机构使用；(2) HSE体系程序文件（以下简称程序文60、件）:是对公司活动、产品和服务过程描述和管理的控制性文件，是确保HSE管理体系有效运作和控制的依据，是管理手册进一步实施的支持性文件，按照标准要求形成了公司的程序文件，见附录程序文件清单；(3) 支持（管理）性文件和资料:是阐明公司活动、产品和服务过程管理要求和方法的文件，用于指导活动、产品和服务过程的具体实施，是对管理手册和程序文件的进一步支持；支持（管理）性文件包括：作业指导书、操作规程、规章制度、技术标准等；(4) 记录:是一种特殊类型的文件，它为所完成的活动或达到的结果提供客观证据；(5) 文件和资料可以采用文本文件、电子版或光盘等多种管理形式。4.2 受控文件范围4.2.1 体系文件61、:HSE方针与目标、管理手册、程序文件、支持（管理）性文件等。4.2.1 技术文件:各类HSE标准、规范、工艺文件、设备文件、检测文件等。4.2.3 外来文件:包括标准、合作者或分承包方提供的与HSE管理有关文件、图纸等。4.2.4 关键信息和关键记录:关键岗位职责的说明，事故调查、处理过程等及相关记录。4.2.5 应急反应:包括应急预案和职责，关键活动和关键任务的程序工作指南，风险评价和风险管理结果。4.2.6 以硬盘拷贝或电子媒体形式存在的以上文件和资料。4.3 文件的编写、批准与发布4.3.1 管理手册由HSE体系办公室组织编写，管理者代表审核，经总经理批准后发布。4.3.2 程序文件由62、各归口管理部门组织编写，部门负责人审核，经管理者代表批准。4.3.3 支持(管理)性文件由各职能部门及直属公司组织编写、修订和管理。4.3.3.1 直属公司对外发放使用的HSE文件和资料，由编写部门负责人审核，主管领导批准，各级安全环保部门备案。4.3.3.2 本单位(各级机关部门和基层单位)使用的HSE文件和资料,由本单位负责人审批。4.3.3.3 各类标准(指标)、各类技术文件和资料，具体执行相关部门的管理规定。4.3.4 红头文件的管理执行国家行政机关公文处理办法，其它文件的管理参照以上程序执行。4.3.5 关键信息和关键记录在初次使用前，由编制部门填写管理性作业文件审批表,报管理者代表63、批准后实施。4.4 文件的发放与接收4.4.1 HSE体系文件的编码、编号执行HSE体系文件编写规定。4.4.2 安全环保部对下发的HSE管理体系文件进行登记，加盖“受控”章，提供给外单位和顾客使用的体系文件，加盖“非受控”章。4.4.3 文件发放由发文单位按确定的文件发放范围和数量进行发放，履行发放手续，填写文件发放登记表，受控文件还应填写受控文件清单，并要确保需要使用文件场所都能得到相应文件的有效版本。 4.4.4 文件接收各单位按文件接收数量履行相关接收手续，填写文件收集登记表，对于受控文件，接收部门同时填写受控文件清单。4.4.5 安全环保部每年下发失效的体系文件清单,并及时从各职能部64、门、直属公司等场所按发放的份数收回失效的体系文件，加盖“作废”章并填写文件收集登记表。4.4.6 文件持有者应对文件进行妥善保管，不得私自涂改，要防止损坏和丢失。4.5 文件的评审、更改和修订4.5.1 文件和资料编制部门每年应进行1-2次对发放的文件和资料的有效性、符合性、可操作性进行一次评审，并根据实际情况对文件进行修订，公司所有需评审的文件和资料等都应填写工程公司评审记录。4.5.2 文件需要更改时，由文件编写部门提出申请并填写文件更改申请单，说明更改原因、更改内容，交原审批部门审批，若改由其它部门审批时，必须提供原审批部门同意变更的背景材料。4.5.3 文件更改批准后，由文件编写部门填65、写文件更改通知单,加盖更改部门印章后按原文件发放的范围发放，履行发放手续，并填写更改通知单发放表。4.5.4 文件持有人根据文件更改通知单的内容，对文件进行更改,在更改处注明更改日期、更改人。4.5.5 电子版本文件应以书面受控文件为依据，没有形成书面受控文件应以电子文件的最新版本为依据。4.5.5 更改的方式4.5.5.1 更改方式:划改或换页(1) 采用划改时，应使用钢笔或碳素笔在更改处划双横线,加更改印章(或更改人印章/签字)。 (2) 采用换页更改时，应将本页内容重新打印并对本次更改条款在更改记录表中做出标记，换页更改后将旧页收回，由归口管理部门保存。4.5.6 所有的文件更改通知单都66、必须交HSE体系办公室备案。4.5.7 文件经过多次更改或修订后，为保证文件的质量应进行换版,换版实施前，应报原文件审批部门审批后实施。4.5.8 上级部门新的文件下发后,本部门原有相关文件作废，执行上级文件，或根据上级文件修订原相关文件，修订后继续执行。4.6 体系文件的重新印发4.6.1 当公司组织结构或产品结构发生重大变化或体系文件已更改次数过多影响使用时，可以重新印发。4.6.2 重新印发时,HSE体系办公室提出建议，经总经理批准后，由安全环保部组织实施,同时履行文件发放手续，收回旧版“体系文件”,并加盖“作废”章。4.6.3 必要时旧版体系文件可以适当保留存档并加盖“保留”章，其余部67、分进行登记后，由各级安全环保部门统一组织销毁。4.7 文件和资料的管理4.7.1 各单位应建立文件收发记录，对受控、作废保留的文件和资料都应整理、编目、归档，便于查阅。4.7.2 外来文件和资料的管理4.7.2.1 可直接引用的外来文件，由归口管理部门负责确认，按受控文件转发执行，文件的发放管理具体执行本程序4.4条款。4.7.2.2 不能直接引用的文件，由归口管理部门根据文件的内容对现有体系文件进行完善，文件的管理具体执行本程序的相关条款。4.7.2.3 各单位按职责范围，负责定期对采用的外来文件和资料进行评审,确定是否为现行有效版本，及时更换过期和作废的文件资料，确保文件和资料的有效性,具68、体执行法律法规要求管理程序。4.8 文件的复制与借阅4.8.1当体系文件需进行复制时，复制人应填写体系文件借阅复制记录，并经文件持有单位领导审批后，方可复制，对复制后的文件应履行文件发放登记手续。4.8.2 当需借阅HSE文件时，借阅人应得到文件持有单位领导的批准，并对借阅的文件名称、份数、页数、借阅时间进行登记填写体系文件借阅复制审批表，阅后要及时归还，注销借阅登记。4.9 文件的作废处理4.9.1 当文件失效或需要作废时，由文件主管部门报上级主管领导批准后，方可进行文件的作废处理。4.9.2 对于失效或作废的文件,由文件主管部门从所有发放或使用场所及时撤回,填写作废文件处理登记表，注明作废69、处理方式。4.10 记录文件管理形成的记录的保存与管理按记录管理程序。5相关文件国家行政机关公文处理办法HSE02-4.2-2003法律法规要求管理程序HSE02-6.3-2003记录管理程序HSE03-3.7-01-2003HSE体系文件编写规定6记录HSE04-3.7-01-2003记录清单HSE02-3.7-02-2003管理性作业文件审批表HSE04-3.7-03-2003受控文件清单HSE04-3.7-04-2003文件发放记录HSE04-3.7-05-2003体系文件借阅复制审批表HSE04-3.7-06-2003文件收集登记表HSE04-3.7-07-2003更改通知单HSE0470、-3.7-08-2003更改通知单发放表GC.HSE04-3.7-09-2003会议签到表HSE04-3.7-10-2003作废文件处理登记表HSE04-3.7-11-2003工程公司评审记录HSE04-3.7-122003失效体系文件清单 风险评价与削减措施管理程序1 目的 为了公司能够持续地识别、评价和控制职业健康、安全风险，有针对性的采取措施，削减或控制风险，避免职业危害、环境污染和安全事故的发生，制定本程序。 本程序规定了风险识别评价的范围、程序及结果与风险削减措施的实施等管理内容。2 适用范围 本程序适用于公司风险评价与削减措施的实施管理。3 职责3.1 安全环保部是本程序的归口管理71、部门，负责组织、协调和管理HSE风险评价工作并监督实施。3.2 项目管理部负责业务管理范围内的设备（设施）的风险管理。3.3 直属公司负责本单位HSE风险评价的组织、协调和削减措施监督管理。3.4 各基层单位按本程序规定的原则，负责本单位的风险评价及削减措施的实施。4 程序内容4.1 危害辨识及风险评价范围4.1.1 危害的辨识应全员参与，在全公司范围内进行，覆盖本单位所有的活动、产品和服务的各个方面，具体包括： 常规和非常规活动，生产性和非生产性的活动，重点包括：a.固定作业场所；b.施工作业项目； 所有进入工作场所的人员（包括相关方人员和访问者）的活动； 工作场所的所有设施（无论由公司还是72、由外界提供）；4.1.2 各单位应对员工进行危害辨识与风险评价方法的培训，危害辨识与风险评价应符合本单位的特点。4.1.3危害的种类 物理性危害：如设备和设施缺陷、机械伤害、高温灼伤、低温冻伤等； 化学性危害：如易燃易爆物质、有毒物质、腐蚀性物质； 行为性危害：如违章操作、违章指挥和监护失误等； 心理性危害: 如紧张、急躁、冒险等； 生物性危害：如致病细菌、病毒等； 其它危害。4.1.4 危害辨识须综合考虑三个时态：即过去、现在、将来；三种状态：即正常、异常、紧急，并参照同类活动、产品和服务过程中已发生事故的情况。4.2 风险评价分级管理4.2.1 风险评价实施公司、直属公司、基层单位三级管理73、。4.2.1.1 公司评价管理范围负责大型施工项目、固定危险场所及公司整体的风险评价。4.2.2.2 直属公司及基层单位评价管理范围(1) 固定作业场所(2) 施工作业项目4.2.2.3 各基层单位可根据本单位的生产实际情况，负责选取适用的评价方法进行本单位承担项目的风险评价。4.3 评价方法4.3.1 职业健康安全风险评价主要采用一般作业风险评价（LEC）法和事故树分析法进行评价。4.3.2 职业健康安全风险评价可根据实际情况参照采用有毒作业危害程度分级评价方法、生产性粉尘作业危害程度分级评价方法、噪声作业危害程度评价方法、体力劳动强度分级评价方法。4.4 风险评价的基本程序4.4.1 危害74、及影响的确定 安全环保部负责组织直属公司安全环保部门，在各自职责范围内，调查确定危害及其影响，对危害的确定应包括对人、环境、财产设备的危害及影响。4.4.1.1 固定作业场所危害及影响的确定包括:管理制度缺陷；设备、设施的危害及影响；人员健康的危害及影响；对环境的危害及影响；4.4.1.2 施工作业危害及影响确定包括：周围环境对作业过程的危害及影响、作业过程中对人员的危害及影响、作业过程中对环境的危害及影响。4.4.1.3 直属公司安全环保部门负责、监督组织基层单位进行危害识别,主要包括(但不限于)以下内容:(1) 确定可能产生HSE危害的活动和过程；(2) 识别活动过程中可能产生的各类HSE75、危害；(3) 对已识别出的各类HSE危害,确定其可能对员工的健康、安全生产、环境等造成的不利影响程度。4.4.2 判断准则的建立4.4.2.1 判别准则的建立原则：(1) 符合现行国家、政府和上级关于HSE的政策、法规、标准和规范；(2) 符合公司关于HSE方针、政策和目标；(3) 满足合同双方的合法要求。4.4.2.2 各级安全环保部门及直属公司相关部门依据各自的业务范围，根据确定的危害及影响，制定出符合公司实际的HSE判别准则；为制定HSE判别准则，安全环保部应组织编制适用公司的HSE法律、法规、标准目录，且保证每年对其进行一次修订整理，以保证其适用性。4.4.2.3 判别准则可以是定性的76、，也可以是定量的，但两者都必须满足本程序4.4.2.1条款要求。4.4.3 危害和影响的评价 4.4.3.1 风险评价实施公司、直属公司、基层单位三级管理。4.4.3.2 各直属公司安全环保部门负责本单位的风险控制，对于重要风险各单位需通过制定目标（指标）和管理方案，加强运行控制、实施监测，制定应急计划（预案）等多种方式将其纳入控制。4.3.3.3 各基层单位负责组织开展本单位范围内危害辨识、风险评价与风险控制管理工作，重大风险由直属公司安全环保部门审核。各基层单位依据评价结果建立本单位的重大风险清单，上报本公司安全环保部门，安全环保部门审核各单位上报的重大风险清单，建立直属公司的重大风险清单77、台帐。4.3.3.4 危害辨识评价出的一般风险，由基层单位建立一般风险台帐。4.6 建立详细的目标和表现准则4.6.1 公司或直属公司对识别出的重大HSE风险提出本公司HSE风险削减或控制的目标（指标）,并进行分解,将目标（指标）落实到具体部门或单位。4.6.2 评价项目的具体目标和表现准则主要依据：(1) 国家法律、法规、标准；(2) 公司方针、目标；(3) 公司的实际风险控制能力；(4) 对公司的战略目标细化和量化,制定具体的控制指标,如事故指标、百万工时事故率、健康指标等。4.6.3 制定的具体目标和表现准则,由安全环保部组织制定，经管理者代表审批后执行。4.7 风险控制措施的管理4.778、.1 风险控制措施实行分级管理，凡基层单位有能力进行削减、控制的不上交直属公司, 凡直属公司有能力进行削减、控制的不上交公司。4.7.2 各级专业部门负责管理责任范围内的风险控制措施，重大风险因素控制和削减措施应与公司目前的资源条件、技术能力和人员状况相适应，以确定所选择的控制和削减措施实施的可能性和可行性。4.7.3 风险控制措施需要通过配置较多资源才能实施时，在制定削减控制方案时应综合考虑本单位的经济承受能力和当前的技术水平，由风险所在单位制定防范措施和应急预案并随项目申请一起上报，同时须对措施进行技术、经济、效果等方面的论证。4.7.4 总厂级、公司级风险控制措施实施前由主管部门组织评审79、，经评审和批准的风险控制措施，责任单位应明确完成期限、落实责任人、制定阶段性计划并组织实施。4.7.5 风险控制措施实施后未达到预期效果时，由实施风险控制实施单位的安全环保部门及其他相关专业部门责令风险所在单位重新制定和实施风险控制措施。4.7.6 风险控制措施实施过程中若发生变更，由组织实施部门及时通知相关方，以协调开展工作。4.7.7 风险控制措施实施完成后，各单位应在两个月内对原危险部位重新进行危害辨识、风险评价，并更改相关资料、台帐。4.8 风险评价报告4.8.1 HSE危害识别及风险评价应形成相应文件或资料，对已识别出的HSE危害制定相应的削减或控制措施。风险评价报告的主要参考内容为80、:4.8.1.1 评价项目概况；4.8.1.2 判别准则；4.8.1.3 危害识别及记录的全部危害因素；4.8.1.4 具体目标和表现准则；4.8.1.5 初步选定的风险控制措施； 4.8.1.6 全部控制措施清单；4.8.1实施风险控制措施的建议和要求。4.8.2 按以上评价内容，负责组织评价任务的单位编制风险评价报告，报主管经理审批。4.8.3 按评价级别、评价单位建档保存风险评价报告,并监督检查实施情况。4.9 由于风险评价与削减所引起的变更执行变更管理程序。4.10 本程序中对于记录的管理执行记录管理程序有关要求。5相关文件HSE03-4.1-012003危险、有害因素的分类HSE0381、-4.1-022003职业健康安全风险评价方法及判别准则HSE02-5.1.1-2003HSE方案管理程序HSE02-5.4-2003变更管理程序HSE02-6.3-2003记录管理程序6记录6.1本程序记录HSE04-4.1-012003工程公司全员职业健康安全风险调查表HSE04-4.1-02-2003工程公司全员职业健康安全风险汇总表HSE04-4.1-03-2003危险等级划分和削减措施一览表HSE04-4.1-042003一般职业健康安全风险台帐HSE04-4.1-052003重要职业健康安全风险台帐HSE04-4.1-062003风险评价报告HSE04-4.1-072003潜在危险82、源登记表 法律法规要求管理程序1 目的为了满足公司健康、安全与环境的要求，使公司全体员工认识和了解其在HSE管理体系运行过程中履行的法律、法规的义务，做好法律、法规、标准和其它要求的收集和确认工作，并及时进行下发，制定本程序。本程序规定了公司适用的健康、安全与环境法律、法规和其它要求的范围、获取、确认、更新及传达的管理。2 适用范围本程序适用于公司对法律、法规及其它要求进行管理。3 职责3.1 安全环保部是本程序的归口管理部门，负责获取和更新有关健康、安全与环境管理、计量管理的法律、法规、标准和其它要求，并将其向相关职能部门和直属公司传达。3.2 计划经营部负责获取和更新与合同等相关的法律、法83、规及其它要求。3.3 项目管理部负责获取和更新有关项目管理、机动设备管理、能源管理法律、法规及其它要求。3.4 人力资源部负责获取、更新、传达和评价人事、劳动、保险方面的法律、法规及其他要求，传达人事、劳动、保险方面的法律、法规及其它要求。3.5 直属公司负责将收集到影响本公司专业范围内HSE的法律、法规、标准和其它要求，向上级部门传递，负责将从公司获取的相关法律、法规等向员工传达或培训。4 程序内容4.1 法律、法规及其它要求范围的确定4.1.1 公司的HSE管理体系的法律法规主要包括4.1.1.1 国家法律、法规4.1.1.2 地方法规、规章4.1.1.3 规范性文件4.1.1.4 标准、84、规范4.1.2 其它要求主要包括4.1.2.1 上级部门的文件、通知、明传电报等4.1.2.2 公司的各部门文件、通知等4.2 法律、法规及其它要求的获取和更新4.2.1 通过全国人民代表大会常委会公报、国务院公报、最高人民法院公报、最新法律汇编、最高人民法院司法文件选编、法制日报等权威刊物以及互联网等途径获取最新适用于公司的健康、安全、环境等方面的法律、法规及其它要求的信息。4.2.2 与上级主管部门建立联系，以获取最新适用于公司的HSE等方面的法律、法规及其它要求的信息。4.2.3 通过邮订的期刊、报纸等途径获取最新适用于公司HSE等方面的法律、法规及其它要求的信息。4.3 法律、法规及其85、它要求的确认4.3.1 确认是指确认法律、法规及其它要求是否在有效期内，并适用于本单位。4.3.2 安全环保部及直属公司安全部门每年对获取或更新的法律、法规及其它要求进行确认，新更新的法律、法规及其它要求要随时通过召开评审会议随时确认，文件的评审应填写工程公司评审记录。4.4 法律、法规及其它要求的保存4.4.1 安全环保部将已经确认的HSE法律、法规分别建立（XX单位）适用的健康安全法律法规台帐和（XX单位）适用的环境法律法规台帐，并对台帐中的法律、法规及其它要求的书面文本或者电子文本进行长期保存。4.4.2 各直属公司对已经确认的法律、法规及其它要求选择进行适用于本单位的，并建立（XX单位86、）适用的健康安全法律法规台帐和（XX单位）适用的环境法律法规台帐，并对台帐中的法律、法规及其它要求的书面文本或者电子文本进行长期保存。4.5 法律、法规及其它要求的传达4.5.1 安全环保部负责及时将最新适用于公司HSE管理体系的法律、法规及其它要求的文本内容发布在公司局域网上，各职能部门和直属公司可从局域网上查询，确定本单位适用的法律、法规及其它要求，并下载学习。4.5.2 对于内容广泛、要求较原则的法律、法规及其它要求，如安全生产法、职业病防治法、危险化学品管理条例等，由各级安全环保部门通过会议、文件或其他方式向各职能部门和直属公司进行传达，再由直属公司和基层单位向本单位员工贯彻传达。4.87、5.3 公司所属各单位根据工作实际，通过对法律法规等的应用，明确要求应严格执行的规章或条款，或转化到相应体系文件中，并负责监督、检查规章的贯彻执行情况。4.5.4 各基层单位应该以传阅或自学等方式，使员工了解本单位适用的法律法规及其他要求。4.5.5 对于需要传达给相关方的法律、法规及其它要求，具体执行工程项目分包和劳务分包评价管理程序。4.5.6 对于需要人力资源部组织面向员工的与健康、安全、环境等相关的法律、法规及其它要求的培训，执行培训管理程序。5 相关文件HSE02-3.5.2-2003工程项目分包和劳务分包评价管理程序HSE02-3.4.2-2003培训管理程序6 记录6.1 本程序88、记录HSE04-4.2-01-2003工程公司（XX单位）适用的健康安全法律法规及其它要求台帐HSE04-4.2-02-2003工程公司（XX单位）适用的环境法律法规及其它要求台帐 环境因素识别与评价管理程序 1目的对公司内环境因素进行识别与评价，并制定出切实、有效的环境管理方案，达到污染防治和环境绩效不断提高的目的。2 适用范围 本程序规定了公司环境因素识别、评价及更新的工作程序。本程序适用于公司及直属公司环境因素的识别与评价。3 职责3.1 安全环保部负责环境因素的识别、评价及更新的组织实施。3.2 各职能部门配合直属公司安全环保部门做好公司环境因素审核、补充、评价工作。3.3 各相关部门89、负责职责范围内环境因素识别与评价工作。3.4 各基层单位具体组织实施本单位环境因素的识别和评价工作。4 工作程序4.1 环境因素识别的基本要求4.1.1 环境因素识别应覆盖全公司对环境管理造成直接影响和具有潜在影响的所有活动、产品或服务中的各个方面。4.1.2 环境因素的识别应考虑正常、异常、紧急三种状态和过去、现在、将来三种时态。 4.1.3 环境因素识别应体现全过程环境管理思想，考虑污染物常规排放、固体废弃物管理、资源能源消耗、泄漏状况、职业安全卫生隐患、生态环境影响和相关方环境影响等方面。4.2 环境因素的识别4.2.1 安全环保部将工程公司全员环境因素调查表发放到各直属公司、相关职能部90、门。4.2.2 直属公司安全环保部门组织基层单位、职能部门查找本单位的活动、产品和服务中的环境因素，填写相关的环境因素调查表。4.2.3 各直属公司环境管理体系评价小组根据环境因素调查表，对调查出的环境因素进行核实、补充。4.2.4 结合环境因素调查表，各直属公司评价小组成员共同讨论确定“岗位”、“活动、产品、服务”、“环境因素”及“环境影响”，并填写工程公司环境因素汇总表。4.3 环境因素的评价 从产生环境影响的程序及改进的技术、经济可行性等方面评价环境因素，具体评价方法采用环境因素评价矩阵表：环境因素评价矩阵表 分类 分级违反法律法规“三废”排放噪声安全隐患浪费资源能源相关方量大，失控后环91、境影响大量小，失控后环境影响小环境影响大环境影响小进一步改进的方案技术可行，有投资保证可实现靠加强管理或优化操作即可改进或管理近期改进有难度（技术不成熟或投资较高）注： 重大环境因素 ： 一般环境因素 ： 未来控制环境因素4.3.1 判断环境因素是否违反法律、法规，违反法律、法规的环境因素一律作为重大环境因素。4.3.2 对于符合法律、法规的环境因素，根据环境因素评价矩阵表分为五类：4.3.2.1 “三废”排放类环境因素如果进一步改进的方案技术、经济上可行，该环境因素就作为重大环境因素；对于“三废”排放量大、失控后环境影响大的环境因素，如果靠加强管理或优化操作即可改进或管理，该环境因素就作为重92、大环境因素；对于“三废”排放最小、失控后环境影响小的环境因素，如果靠加强管理或优化操作即可改进或管理，该环境因素就作为一般环境因素；如果近期改进有难度，该环境因素就作为未来管理环境因素，填写工程公司未来环境因至素台帐。4.3.2.2 噪声类环境因素如果进一步改进的方案技术、经济上可行，该环境因素就作为重大环境因素，其它的环境因素作为未来管理环境因素，填写工程公司未来环境因至素台帐。4.3.2.3 安全隐患类环境因素 如果进一步改进的方案技术、经济上可行，该环境因素就作为重大环境因素；对于环境影响大的环境因素，如果靠加强管理或优化操作即可改进或管理，该环境因素就作为重大环境因素；对于环境影响小的93、环境因素，如果靠加强管理或优化操作即可改进或管理，该环境因素就作为一般环境因素；如果近期改进有难度，该环境因素就作为未来管理环境因素，填写工程公司未来环境因至素台帐。4.3.2.4 浪费资源能源类环境因素 将直属公司的物耗、能耗数据与装置设计的各项指标及国内外同类装置先进水平进行比较，从清洁生产、节能降耗的观点出发，判断各项消耗指标是否合理，有无进一步改进的可能性。如果进一步改进的方案技术、经济上可行，该环境因素就作为重大环境因素，如果靠加强管理或优化操作即可改进或管理，该环境因素就作为一般环境因素，其它的环境因素作为未来管理环境因素。4.2.2.5 相关方环境因素 如果进一步改进的方案技术、94、经济上可行，该环境因素就作为重大环境因素；如果靠加强管理或优化操作即可改进或管理，该环境因素就作为一般环境因素；其它的环境因素作为未来管理环境因素。4.3.3 直属公司安全环保部门负责对本公司的环境因素、管理方法和评价结果的审核。4.3.4 直属公司安全环保部门汇总建立本单位工程公司*公司重大环境因素台帐、工程公司*公司一般环境因素台帐后，上报公司安全环保部。4.3.5 安全环保部组织各直属公司相关人员对直属公司的重大环境因素进行审定和补充，汇总建立公司工程公司重大环境因素台帐、工程公司一般环境因素台帐，并将重大环境因素报送环境管理者代表审批后。4.3.6 安全环保部将审批后的工程公司*公司重95、大环境因素台帐和工程公司*公司一般环境因素台帐进行公布。4.4 环境因素的更新4.4.1 当发生以下情况之一时，相关单位需在1个月内重新进行环境因素的识别，填写工程公司全员环境因素调查表：4.4.1.1装置改扩建项目时4.4.1.2技措项目、风险削减措施及环境管理方案实施后4.4.1.3更换或更新重要设备或设施时4.4.1.4工艺技术有其它新的改进或变化时4.4.1.5资源(资金)发生较大改善时4.4.1.6相关环境法律、法规、程序及其它要求更新时4.4.2 每年9月份，由安全环保部组织各直属公司按3.2和3.3的要求重新进行一次环境因素的识别和评价工作。4.4.3 每年12月份，公司及各直属96、公司重新发布更新的工程公司*公司重大环境因素台帐和工程公司*公司一般环境因素台帐。5 相关文件E03-3.4.1-012003环境因素的评价方法及差别准则6 记录6.1本程序记录E04-4.3.1-012003工程公司全员环境因素调查表E04-4.3.1-022003工程公司环境因素汇总表E04-4.3.1-032003工程公司*公司一般环境因素台帐E04-4.3.1-042003工程公司*公司重大环境因素台帐E04-4.3.1-052003环境风险评价报告E04-4.3.1-062003工程公司未来环境因至素台帐 HSE方案管理程序1 目的为了确保公司HSE方针和目标的实现，使职业健康安全与97、环境管理方案（以下简称HSE管理方案或方案）得以有效实施，制定本程序。2 适用范围适用于公司各部门的HSE方案的制定、审批、实施、评审和变更的管理。3 职责3.1 安全环保部是HSE管理方案的归口管理部门，负责：(1) 方案管理程序的制定、修订、实施和考核；(2) 组织各职能部门及直属公司以安全环保部门为主的相关部门，从技术经济可行性等方面评审公司级管理方案，并负责方案的报批和监督检查管理；(3) 组织公司级隐患治理方案的评审、申报及实施情况的监督检查和验收，并负责消防、健康安全以及环境缺陷类隐患的全过程管理。3.2 项目管理部负责公司设备、设施隐患治理方案和环境管理方案的审核，并协助做好方案98、的实施、验收和效果验证。3.4 各级财务资产部负责隐患治理资金的管理。3.5 各直属公司负责本单位HSE方案的制定、申报和实施。4 程序内容4.1 方案的提出4.1.1 公司制定并保持一个或多个旨在实现HSE目标的管理方案，规定有关单位实现职业安全健康目标的职责和权限，以及确定实现目标的方法、资源和时间表，应将已确定的职业安全健康管理方案形成文件。以下情况出现时需提出职业安全健康管理方案：4.1.1.1 不符合国家及行业相关的HSE法律、法规以及相关的技术规范和标准等。4.1.1.2 同行业发生过事故，本单位也存在类似问题或发生过类似事故，安全控制措施、手段没有得到改进或改进不够。4.1.1.99、3 现场存在着设备、设施、作业环境重大缺陷或安全措施严重不完整。4.1.1.4 职业健康安全检查、审核以及组织专家进行安全评价发现的各类重大安全危害问题。4.1.1.5 经风险评价风险等级为重大，但目前削减措施不能完全将风险降至可接受水平时。4.1.1.6 随时发现的重大安全隐患。4.1.1.7 为改善工作环境条件，防止事故和职业病发生时。4.1.2 在以下情况提出环境管理方案：4.1.2.1 违反环境法律、法规、标准及其它要求。4.1.2.2 经过环境因素识别与评价被评为重要环境因素，并且进一步改进的方案技术可行，有投资保证可实现，提出技术管理方案。4.1.2.3 随时发现的重要环境因素或相100、关方提出要求时，根据经济、技术可行性，执行本程序4.1.2条款相关内容。4.1.2.4 各类检查、审核发现的对环境造成重大影响的问题。4.2 HSE管理方案的分级4.2.1 HSE管理方案的分级经过职业安全健康风险评价被评为重要风险的，按照风险削减措施的可实施性以及可能导致后果的严重程度分为基层单位级、直属公司级、公司级三级管理。4.2.1.1 通过各种控制措施能够使重大职业安全健康风险得到削减和治理的（不论风险可能导致的后果是否严重，以下类同），或者不能治理，但经过风险评价，评价出可能导致的后果是可承受的，作为直属公司级风险管理，由直属公司根据实际情况确定是否向下分解至基层单位级风险管理。4101、.2.1.2 通过各种控制措施能够使重大职业安全健康风险得到削减和治理；或者不能治理，但经风险评价，评价出可能导致的后果是不可承受的，作为公司级风险管理，由公司根据实际情况确定是否向下分解至直属公司级风险管理。4.2.1.3 通过各种控制措施能够使重大职业健康安全风险得到削减和治理，或者不能治理，但经风险评价，评价出风险较大，并且可能导致的后果较严重，甚至发生事故，则作为上报总厂风险管理。4.2.2 环境管理方案的分级 经过环境因素识别与评价，评价出的重要环境因素，需制定方案时，由责任单位填报环境管理方案，并按照重要环境因素管理的可实施性分为三级管理：4.2.2.1 通过加强管理可使重要环境因102、素得到削减和控制的管理方案，作为直属公司级的方案管理，由直属公司根据实际情况确定是否向下分解至基层单位级风险管理；4.2.2.2 需要相关基层单位和部门配合，通过加强管理可使重要环境因素得到削减和控制的管理方案，作为公司级的方案管理；4.2.2.3 需要通过技措技改、配置资源或较大施工项目才能实施时，作为上报总厂的方案管理。4.3 管理方案的制定和审批根据职业安全健康风险与环境因素评价及其控制措施策划结果，由风险和环境因素所在单位负责组织制定相关的管理方案，方案内容包括：措施主要内容、计划完成时间、责任部门、投资预算等。其中需要总厂投资的职业健康安全管理方案，由上级部门审定是否纳入总厂隐患治理103、方案管理范畴。4.3.1 职业安全健康管理方案的制定、审批和实施4.3.1.1 基层单位级管理方案，由方案填报单位安全第一责任人负责审批，并负责组织实施、监督检查和验收；4.3.1.2 公司级和直属公司级管理方案，按照专业分工，由各职能部门主管领导审批，有关职能部门审核、组织实施、评审和验收，安全环保部门负责监督检查；4.3.2 环境管理方案的制定、审批和实施4.3.2.1 基层单位级的环境管理方案，由基层单位填写管理方案报告书，本单位主管领导组织审批实施、检查、验收等管理。4.3.2.2 公司级和直属公司级的环境管理方案，由相关部门组织填写HSE管理方案，直属公司HSE管理小组讨论通过，主管104、领导审批，相关部门组织实施。4.3.2.3 技措技改、建设项目等管理方案，执行相关部门制定、审批和实施管理程序。 4.4 管理方案的检查、评审和更改4.4.1 管理方案的实施情况，由各级方案的责任部门根据方案的计划完成情况，定期组织检查；检查内容可按方案计划进度进行，绩效检查具体执行HSE监视和测量管理程序。4.4.2 公司级和直属公司级方案的相关管理部门，每季度组织一次检查，并对直属公司级管理方案进行评审；需更改时，更改的方案按原审批程序进行审批后实施。4.4.3 基层单位级管理方案，至少每季度检查一次，并对基层单位级管理方案进行评审；需更改时，更改的方案按原审批程序进行审批后实施。4.4.105、4 方案更改填写HSE管理方案更改报告书履行相关变更手续。4.5 方案的验收4.5.1 基层单位级方案，在完成并投用三六个月后，对投用效果进行验证，填写HSE管理方案实施验证报告书,由基层单位存档。4.5.2 公司级、直属公司级管理方案，在完成并投用三六个月后，对投用效果进行验证，填写HSE管理方案实施验证报告书，由牵头组织实施管理方案的部门存档。4.5.3 可根据方案实施的实际情况适当延长方案验收时间或执行相关部门规定。4.6 方案的管理要求4.6.1 方案的一般管理要求4.6.1.1 方案应按照方案的级别进行管理：(1) 方案需报上级部门时，由上报单位将制定措施建议草案（附页）随管理方案一106、并上报，内容包括：对建议的削减措施进行技术、经济、效果等方面的论证；对措施实施前的风险和环境因素进行评价；(2) 直属公司相关职能部门汇总、整理收集到的上报的管理方案申请及建议的措施草案，初步审核其必要性，签署本部门意见；安全环保部门及时汇总各相关部门的审阅意见，确定各管理方案可行性，报主管领导审定（必要时经HSE管理委员会讨论通过），并对超出本单位资源及能力、权限的方案报总厂安全环保技术监督部；(3) 批准后的方案，要落实管理职责、实施目标、完成时间等；并由安全环保部形成工程公司管理方案统计台帐，各申报单位填写*公司HSE管理方案统计台帐；(4) 安全环保部协同各相关部门、直属公司对方案的实107、施情况进行监督检查，填写管理方案进度检查表，发现问题及时纠正；(5) 方案实施验证完成后，方案实施单位应对原风险或环境因素重新进行评价，并更改相关台帐和资料；(6) 各级风险和环境因素识别与评价的管理职责，具体执行风险评价与削减措施管理程序和环境因素识别与评价管理程序；(7) 方案实施前的应急措施的实施与管理由各部门负责，具体执行应急管理程序；(8) 各类方案的实施记录，保存期三年，具体管理执行记录管理程序。4.6.2 安全隐患类方案的特殊管理要求由总厂安全环保技术监督部确定的隐患治理方案，由隐患存在单位组织填写报告，上报总厂安全环保技术监督部。5 相关文件HSE02-6.3-2003记录管理108、程序HSE02-5.5-2003应急管理程序HSE02-4.1-2003风险评价与削减措施管理程序E02-4.3.1-2003环境因素识别与评价管理程序GC.HSE02-6.2-2003监测和测量管理程序6 记录HSE04-5.1.1-01-2003HSE管理方案HSE04-5.1.1-02-2003管理方案更改报告书HSE04-5.1.1-03-2003管理方案实施验证报告书HSE04-5.1.1-04-2003工程公司管理方案统计台帐HSE04-5.1.1-05-2003*公司管理方案统计台帐 项目（过程）HSE策划管理程序1 目的为了使影响HSE管理的因素在生产活动中受到有效控制，明确工109、作计划与程序,确保项目（过程）HSE策划管理符合HSE管理体系要求制定本程序。本程序规定了施工（生产）过程中项目（过程）HSE策划的范围、内容和编制工作计划的要求。2 适用范围本程序适用于公司项目（过程）HSE策划管理。3 职责3.1 项目管理部负责其承担项目的HSE策划并归口管理，并监督HSE工作计划监督。3.2 安全环保部负责指导直属公司的项目（过程）HSE策划，并监督执行。3.3 直属公司项目管理部门、安全环保部门负责本单位承担项目的HSE策划管理。3.4 基层单位负责本单位所承担项目（过程）HSE策划的编制与实施。4 程序内容4.1 HSE策划范围4.1.1 HSE策划形成HSE岗位作110、业指导书和HSE作业计划书包括：4.1.1.1 固定作业场所4.1.1.2 施工作业项目4.2 HSE策划的依据和原则4.2.1 HSE策划的依据4.2.1.1 国家和地方政府有关健康、安全与环保方面的法律、法规；4.2.1.2 行业规定和标准；4.2.1.3 SY/T62761997石油天然气工业健康、安全与环境管理体系、职业安全健康管理体系审核规范、GB/T 24001-1996 环境管理体系 规范及使用指南、GB/T 28001-2001 职业健康安全管理体系 规范及GB/T24001-1996 idt ISO14001：1996 环境管理体系规范及使用指南；4.2.1.4 公司HSE管111、理体系文件；4.2.1.5 合同约定的要求。4.2.2 HSE策划的原则4.2.2.1 按不同工种进行策划；4.2.2.2 按施工项目要求进行策划；4.2.2.3 按岗位风险要求进行策划；4.2.2.4 策划能有效控制作业过程。4.3 HSE策划4.3.1 HSE策划内容 HSE策划之前应进行项目有关 HSE现状情况收集和整理，具体收集内容有：4.3.1.1 工程概况；4.3.1.2 施工场所及施工环境情况；4.3.1.3 组织机构及管理体制；4.3.1.4 危险点源的划分及分布。4.3.2 按项目进行HSE策划时应对有关HSE基本情况进行收集和整理，同时对风险进行评价。4.3.3 直属公司依112、据调查情况进行项目HSE风险评价和编写“两书一表”，填写HSE关键任务分配单，将关键任务落实到人，安全管理部门负责监督、检查实施情况。4.3.4 直属公司编制的“两书一表”经审批合格后，将两书一表计划、实施、反馈一览表上报安全环保部,由项目管理部负责的项目同时上报项目管理部备案。4.4 项目（过程）“两书一表”的编制4.4.1 项目（过程）HSE作业计划书公司所有除抢修等临时项目以外的施工项目,要按照集团公司中油质安字2001199号文件要求及两书一表编写指南，由施工项目承担单位编写HSE作业计划书。4.4.2 HSE岗位作业指导书4.2.2.1 公司按工种为单元编制HSE作业指导书，由直属公113、司负责编制覆盖本公司所有工种的HSE作业指导书。4.2.2.2 安全环保部汇集各直属公司的HSE作业指导书后，对共同工种的作业指导书进行初步整理。4.2.2.3 经整理的作业指导书由安全环保部抽调相关专业人员进行集中讨论、审核，形成正式报批稿，提交公司HSE 管理者代表批准实施。4.2.2.4 对各直属公司的特有工种，由直属公司安全环保部门负责组织各相关人员进行集中审核，形成正式稿交安全环保部，送公司管理者代表批准实施。4.5 “两书一表”的批准、审核4.5.1 HSE作业指导书必须报直属公司安全环保部审核,由管理者代表批准使用。4.5.2 HSE作业计划书、HSE现场检查表由承担施工任务的基114、层单位（车间）编写人员签字，基层单位经理（车间主任）审核，直属公司安全环保部门负责人（安全科长）批准使用。4.6 “两书一表”的培训4.6.1 HSE作业指导书正式实施后,各直属公司安全部门应根据本单位的生产经营状况，组织相应的培训，组织员工培训，形成培训记录。4.6.2 HSE作业计划书由承担施工项目的单位，有针对性的对参加本项目的施工人员进行培训。4.7 “两书一表”的实施监督“两书一表”的实施情况由各级安全部门和项目管理部门共同负责。4.8 “两书一表”的变更4.8.1 项目(过程)的HSE策划（包括“两书一表”）的变更，当负责监督、检查及指导“两书一表”的监督部门或使用单位在施工进行中115、，发现“两书一表”存在不符合施工实际时，由提出单位填写变更申请单，交“两书一表”原审批单位，经原审批单位确定后，责成原“两书一表”的编写部门重新评价，更改“两书一表”，覆行相关更改审批手续。4.8.2 “两书一表”的变更具体执行变更管理程序。4.9 文件的管理项目（过程）HSE策划形成的相关文件按文件和资料管理程序执行。4.10 “两书一表”的其它管理具体执行编制实施HSE“两书一表”的规定。5 相关文件集团公司中油质安字2001199号文件两书一表编写指南HSE02-5.4-2003变更管理程序HSE02-3.7-2003文件和资料控制程序AQ.HSE03-0032003编制实施HSE“两书116、一表”的规定6记录6.1本程序记录HSE04-5.1.2-01-2003HSE关键任务分配单HSE04-5.1.2-02-2003两书一表计划实施反馈一览表HSE04-5.1.2-03-2003两书一表计划实施反馈一览表目录 设备管理程序1目的为了有效地对设备进行管理，满足施工生产需要，符合HSE管理体系要求，制定本程序。本程序规定了设备的管理过程。2 适用范围本程序适用公司对设备的管理的过程控制。3 职责3.1 项目管理部负责设备、设施完整性的归口管理。3.2 直属公司设备管理部门负责本公司设备、设施完整性的管理3.3 各基层分公司负责所用设备、设施的使用和管理。4 程序内容4.1 设备的日117、常管理4.1.1 设备管理的对象指用于生产、施工、安装的机器、工艺设备和管道、动力设备、机修设备、起重运输设备、仪表仪器、工业建筑物和构筑物等。4.1.2 设施指与HSE保护有关的设施，主要包括应急设施、消防设施、漏电保护设施等。4.1.3 设施的完整性是指与HSE有关的设施与主体设施的同时存在且运行状态良好。4.1.4 各直属公司在维护和使用保证设施的完整的性应强调设施结构的完整及过程控制、应急、防护等系统的有效性。4.1.5 公司和直属公司设施、设备管理部门应对HSE设施、设备进行评价和管理。4.2 设备设施的管理4.2.1 设备管理原则设备管理实行“选型与使用相结合”，“修理、改造与更新118、相结合”，“技术管理与经济管理相结合”，“专业管理与群众管理相结合”，“以预防主，维护保养与计划检修并重”的原则，抓好合理选购，正确使用，精心检修与维护，科学经营四个环节。4.2.2 转动设备管理转动设备分A、B、C三级管理，特护机组实行特级维护制，其它设备实行巡回检查制，设备润滑执行“五定”、“三级过滤”，具体见机动工作管理制度第一章相关要求。4.2.3 静设备管理静设备管理包括:塔类、加热炉类、冷换类、容器类、贮罐类设备（不包括锅炉、压力容器类，此类设备依照国家法规管理），所有的静设备必须建立健全设备档案，静设备的制造、安装、修理、改造必须满足相关标准规范和设计文件的技术质量要求，具体见机119、动工作管理制度第二章相关4.2.4 电气管理电气管理按电力系统法规及“三三二五制”要求，确保设备、设施完好投用、安全供电。具体执行机动工作管理制度中的电气管理制度。4.2.5 仪表管理仪表日常管理以仪表三率（完好率、控制率、使用率）为过程控制点开展工作，重点在装置安全联锁系统管理。项目管理部设备科是安全联锁系统的归口管理部门，并负责设备安全联锁管理。具体执行机动工作管理制度中的第四章相关规定。4.2.6 计算机管理计算机管理以过程控制计算机为主，具体执行机动工作管理制度第五章相关规定。4.2.7 备品备件管理备品备件采购月计划由直属公司负责编制，采购部计划员汇总，设备科备案，由主管经理审批后采120、购。4.3设备完整性管理4.3.1 一般规定4.3.1.1 每的9月20日前，各直属公司设备管理部门将下年度大修及更新计划报公司项目管理部审批。要求设备更新计划上报时必须配有详细的单台更新报告及确认单。4.3.1.2 一般设备改造 由使用单位负责，主要设备的技术改造 须报项目管理部备案，未经批准一律不得改造。改造可结合大修进行，不大修的设备可申报技术部门按技措进行 。4.3.1.3 每月月底前报设备技术报表，每月20日前报设备维修计划。4.3.1.4 各公司直属公司每年12月10日前向公司项目管理部上报一年来的设备工作规划。4.3.1.5 严格执行包机制，做到台台设备、条条管线，个个阀门，块块121、仪表有人负责，并及时做好设备防冻、防凝、保温、保冷 、防腐、堵漏等工作。4.3.1.6 设备使用各单位应定期对设备、厂房、建筑物、设备基础等进行检查，发现问题及时消除，搞好清洁卫生工作，做到文明生产。4.3.1.7 设备维修原则上在公司内部解决确需外委时，由设备使用单位到公司项目管理部审批。4.3.2 特种设备管理4.3.2.1 直属公司每年制定“定期检验计划”，并上报项目管理部设备科审核。4.3.2.2 直属公司负责聘请有资质的特种设备检验部门进行检验。4.3.2.3 特种设备检验合格后由检验部门颁发合格证。4.3.2.4 特种设备的检验合格证、检验记录由直属公司负责存档。4.4 设备、设施122、的检维修管理4.4.1 设备的检修分为：抢修和装置停工大检修。4.4.2 设备检修计划分为：月维修、大修、更新以及装置停工检修计划四种。4.4.4 相关直属公司负责编制月维修计划，每月于20日前上报公司计划经营部汇总，由主管经理审核签字,大修、更新计划于每年9月20日前报项目管理部设备科。4.4.5 锅炉、压力容器、压力管道、安全附件检验计划。根据国家法律法规要求、装置检修计划和历年检验情况确定检验项目。每年11月25日前各直属公司上报检验计划，设备科审核、汇总后上报总厂机动工程部批准后下发执行。由于装置长周期运行等客观原因导致设备、管道超期未检，必须按机动工作管理制度要求，办理审批手续，确保123、在用设备安全运行。4.4.6 设备的润滑应严格执行“五定”、“三过滤”的要求，各单位要有新到油品的合格证和化验单、加油换油记录及循环油箱用油化验单，详见机动工作管理制度第六章。4.5 设备的更新4.5.1 设备的更新由各直属公司提出申请，项目管理部设备科组织论证、报批工作。4.5.2 更新设备的选型应按设备分级管理制度由直属公司、项目管理部设备科共同进行，报总厂机动工程部审批。具体执行机动工作管理制度第二十五章。4.6 设备安装验收管理大修更新、公司级技术改造项目的设备安装、调试、竣工验收由项目管理部设备科组织和实施，并配合总厂级技术改造、工程建设项目的设计、设备安装、调试、竣工验收工作,具体124、执行机动工作管理制度第四十二章。4.7 设备的完整性管理4.7.1 每的9月20日前，各直属公司设备管理部门将下年度大修及更新计划报公司项目管理部审批。要求设备更新计划上报时必须配有详细的单台更新报告及确认单。4.7.2 一般设备改造 由使用单位负责，主要设备的技术改造 须报项目管理部备案，未经批准一律不得改造。改造可结合大修进行，不大修的设备可申报技术部门按技措进行 。4.7.3 每月月底前报设备技术报表，每月20日前报设备维修计划。4.7.4 各公司直属公司每年12月10日前向公司项目管理部设备科上报一年来的设备工作规划。4.7.5 严格执行包机制，做到台台设备、条条管线，个个阀门，块块仪125、表有人负责，并及时做好设备防冻、防凝、保温、保冷 、防腐、堵漏等工作。4.7.6 设备使用各单位应定期对设备、厂房、建筑物、设备基础等进行检查，发现问题及时消除，搞好清洁卫生工作，做到文明生产。4.7.7 设备维修原则上在公司内部解决确需外委时，由设备使用单位到公司项目管理部审批。4.8 设备事故的管理4.8.1 由于非正常原因造成设备损坏（火灾、爆炸、及不可抗拒的外力造成的设备损坏除外）为设备事故。4.8.2 设备事故分为：重大设备事故、一般设备事故和轻微设备事故。4.8.3 设备发生重大事故后，事故单位必须立即报告公司项目管理部。4.8.4 设备发生一般事故后，事故单位应在4小时内报告公司126、项目管理部，并由事故单位对发生的事故进行调查，提出自理意见和防范措施，写出事故报告，一式二份，10日内报公司项目管理部。4.8.5 设备发生轻微事故后，事故单位根据本单位的管理制度自行处理。4.9 本程序未明确规定的具体事宜执行工程公司设备管理制度和机动工作管理制度。5 相关文件HSE03-5.2-01-2003工程公司设备管理制度HSE03-5.2-02-2003机动工作管理制度6记录6.1本程序记录XMB-SBK03-2003工程公司（ ）年设备零购计划表XMB-SBK04-2003工程公司（ ）年设备更新计划表XMB-SBK05-2003机动车辆修理委托书XMB-SBK06-2003设备127、台帐注：本程序记录采用工程公司质量管理体系文件同一编码、表格。 交通管理程序1 目的为了对交通管理过程进行有效控制，制定本程序。本程序规定了预防交通违章与交通事故，落实交通安全责任制，开展交通安全宣传教育、检查与考核实施的控制内容和管理内容。2 适用范围 本程序适用于公司交通安全管理工作的过程控制。3. 职责3.1 安全环保部是本程序的归口管理部门，其职责是：（1） 负责交通安全的监督工作；（2） 负责组织交通车辆的年检和驾驶员的审验以及车辆安全管理工作；（3） 负责配合交通管理部门对驾驶员组织例行考核，参与交通事故的调查处理。3.2 直属公司负责本单位交通安全管理，及协助公司开展的交通安全管128、理工作。4 程序内容4.1 安全环保部和直属公司交通管理单位负责传达上级交通安全工作要求，监督检查基层单位的贯彻执行情况。4.2 交通管理工作计划的编制与实施 根据总厂对交通安全工作计划的要求，在编制公司年度工作要点时，要对交通安全管理提出要求，由各级安全环保部门并组织实施。4.3 交通安全宣传教育 根据每年交通安全管理工作要求，安全环保部和直属公司交通管理部门负责按政府和上级部门要求开展交通安全教育工作，教育内容为：4.3.1 交通法规、交通规则、交通安全知识、交通事故安全分析以及上级主管部门的通报、指示等。4.3.2 对机动车驾驶员进行有针对性的安全教育和技能培训。驾驶员的管理具体执行工程129、公司HSE制度汇编中“交通安全教育”相关内容。4.4 驾驶员管理4.4.1 驾驶员必须执行中华人民共和国道路交通安全管理条例（国务院1988年3月9日发布），服从交通管理人员的指挥和检查。4.4.2 员工自费办理驾驶证的人员，公司一律不承认，并不纳入公司驾驶员管理范围之内，各单位不准分配其开车。4.4.3 公司驾驶员的证照由安全环保部统一办理，各单位培训机动车驾驶员由本单位向公司人力资源部提出申请，批准后交安全环保部进行审查，合格后，由安全环保部向公安交警部门提出申请，由交警部门进行专业训练，经考试合格后取得驾驶证到所工作单位的安全环保部备案方可驾驶公司车辆。4.4.4 转业军人，需要继续担任130、驾驶员工作的，经公司人力资源部审批同意后，由人力资源部和安全环保部同时对录用人员进行实际操作考试，合格者方可录用。4.4.5 驾驶员年审按照政府交通管理部门的规定执行。4.4.6 驾驶员的管理具体执行工程公司HSE制度汇编“驾驶员的管理”相关内容。4.5 车辆管理4.5.1 机车车辆应根据上级各有关部门要求，建立机动车辆管理台帐，台帐主要分为三部分，包括车辆的履历、封存和驾驶员年检等情况。4.5.2 公司各车辆使用单位，要严格执行车辆“三检制”，定期对车辆进行安全部件检查，凡不符合安全行驶条件的车辆不能使用。4.5.3 节假日期间，非运行的车辆一律实行“三交一封”（交车钥匙、交行驶证、交驾驶证131、封存车辆），对运行车辆要严格检验，凭上级交通管理部门核发的“节日通行证”和本单位调度下达的有主管领导签字的行车路单方可出行。4.6 交通事故的处理4.6.1 凡公司机动车辆发生交通事故，得到消息的人员，应立即用最快捷的通讯方式（如电话等）报公司和本单位安全环保部门。4.6.2 凡在外地发生的交通事故，特大事故和重大交通事故，须由安全环保部派人前去调查处理。4.6.3 无论发生任何大小事故，在抢救受伤人员和危险品时，必须设置好标记，保护好事故现场，不得擅自伪造现场、破坏现场，违反者负责全部责任。4.6.4 交通事故要做到“四不放过”，教育本人，教育群众，找出原因，吸取教训，制定措施。4.7 本132、程序未规定的内容，具体执行工程公司HSE管理制度汇编“交通安全管理规定”。5 相关文件HSE03-01-2003工程公司HSE管理制度汇编HSE03-5.3.1-012003中华人民共和国道路交通安全管理条例（国务院1988年3月9日发布）6 记录6.1 本程序记录HSE04-5.3.1-012003机动车辆管理台帐 安全监督管理程序1 目的 为了贯彻国家“安全第一、预防为主”的方针，保障生产经营过程中的安全，保护员工的人身安全与健康，制定本程序。本程序制定了生产经营过程中预防和避免发生人身伤害和财产损失事故的控制和管理内容。2适用范围本程序适用于生产经营过程中的安全控制。3 职责3.1 安全133、环保部是安全监督的归口管理部门，负责生产经营过程中的安全监督管理。3.2 各职能部门和直属公司安全部门负责其所分管业务范围内的安全管理。3.3 项目管理部负责本部门现场施工作业过程中的安全管理。 程序内容4.1 安全管理实行三级管理者负责制4.1.1 总经理是公司安全生产的第一责任者，负责组织建立HSE管理委员会，领导各业务部门开展安全管理工作。4.1.2 管理者代表协助总经理主持安全管理的工作，对安全管理负直接领导责任。4.1.3 其他副经理、各职能部门负责人、直属公司领导对其分管系统和主管业务范围的安全工作按“谁主管、谁负责”的原则，负直接领导责任。4.1.4 生产经营要害部位（单位）实行134、三级领导承包制度，按HSE管理委员会年初安排进行定点承包监督管理。4.1.5 直属公司根据公司安全监督管理程序和工程公司HSE制度汇编对本单位进行安全管理。4.2 安全管理计划与指标4.2.1 安全环保部年初根据上级要求，编制年度HSE工作要点，以正式文件形式下发到直属公司，作为全年工作计划的指导性文件。4.2.2 安全环保部组织分解年度安全管理指标，编制安全工作责任状，由公司和直属公司签订责任状。直属公司根据安全工作责任状中下达的控制、管理指标，进行指标再分解，层层签订责任状，将安全管理责任落实到班组。4.2.3 各直属公司安全部门每年至少组织进行2次HSE指标完成情况考核，做为年终考核的参135、考依据。4.3 安全管理以规范“人、机、料、法、环”五大要素,来强化安全管理工作，预防安全事故。4.3.1 安全宣传教育与培训4.3.1.1 安全宣传教育（1） 安全环保部每年年初根据总厂安全教育相关要求，制定具体的安全HSE培训计划,组织安全宣传教育活动,并参与总厂开展的各项宣传教育活动。（2） 各项安全环保部根据每次宣传教育的具体内容填写宣传活动记录和学习活动记录。4.3.1.2 安全技术培训（1） 新工人入厂必须经过“三级安全教育”,培训合格后准予上岗。（2） 调换工种由本单位人力资源部安排进行相关培训与考核，并保留记录。（3） 特种作业人员必须到当地主管部门指定地点接受安全技术培训，经136、考试取证后方准上岗，持证人员要按规定定期进行复审，复审合格后方可继续操作。（4） 临时使用的民工、劳务工及其他临时进厂作业人员由用工部门配合上级有关部门进行教育,考核合格后准予上岗。（5） 安全培训的其它要求具体执行工程公司HSE制度汇编中相关规定。4.3.2 职业安全卫生“三同时”管理按总厂统一安排执行。4.3.3 压力容器管理项目管理部和直属公司设备管理部门按业务范围，负责对压力容器的使用运行、维护、检验、修理过程的技术管理，各使用单位负责压力容器使用过程的管理，具体内容见设备管理程序。4.3.4 安全检查安全检查实行三级检查制度,即公司和直属公司安全环保部、基层单位。（1） 公司及直属公137、司安全环保部门每季度组织一次全面安全检查，根据公司情况，确定检查内容,组织实施检查,填写HSE检查记录，检查过程中发现严重违章的应下达隐患整改通知单，检查中发现的重大事故隐患由安全环保部上报总厂安全环保技术监督部，并列入企业安全技措项目。（2） 基层单位每月组织一次安全检查，依据体系程序要求和制定的检查路线等对公司进行安全检查，并保留相应记录。（3） 安全检查具体规定见工程公司HSE制度汇编中相关规定执行。4.3.5 用火、用电安全管理内容见工程公司HSE管理制度汇编。4.3.5 工伤事故管理依照事故管理规定执行。5 相关文件HSE03-5.3.2-01-2003安全工作责任状HSE03-5.138、3.2-022003工程公司HSE制度汇编HSE02-5.2-2003设备管理程序HSE02-6.5-2003事故管理管理6记录HSE04-5.3.2-012003隐患整改通知单HSE04-5.3.2-022003HSE检查记录表HSE04-1.2-012003宣传活动记录HSE04-1.2-022003学习活动记录 环境保护管理程序1 目的 为了有效地控制和减少污染，美化公司环境,制定本程序。 本程序规定了环境保护工作必要的控制和管理内容。 2 适用范围本程序适用于环境保护工作的过程控制。3 职责3.1 安全环保部是环境保护工作的归口部门，负责公司环境保护工作的综合管理。3.2 各级安全环保139、部门负责组织或参与污染事故的调查和处理。3.3 经理办公室负责公司环境美化管理工作。3.4 项目管理部调度室负责公司能源的管理。3.5 直属公司根据本程序规定，负责所辖范围内环境保护管理工作。4程序内容4.1 环境保护目标和指标管理4.1.1 安全环保部根据上级要求，结合总厂下达的环境保护目标（指标），并将指标分解以文件形式下发到各直属公司。4.1.1.1 环境保护目标包括：工业废气、厂界噪声、固体废物处置等。4.1.1.2 环境保护考核指标包括：环保指标完成情况和其他环境保护的开展情况。4.2 环境保护现场管理4.2.1 安全环保部要求直属公司严格执行环境管理程序和有关制度要求，做好生产经营140、场所的环保工作。4.2.2 各级环保管理人员必须坚持深入生产第一线，检查、监督、协调施工过程中的环境保护工作。安全环保部在每季度安全检查中对现场环保工作进行监督检查，并填写HSE检查记录。4.2.3 在检查中对不能立即整改的环保问题，由安全环保部门下发隐患整改通知单, 责令被检查单位限期整改，经复查仍不合格者，依据有关奖罚规定对该单进行处罚，处罚后仍要限期整改。4.2.4 检查中发现的重大环境事故隐患由安全环保部上报总厂安全环保技术监督部，同时编写相应环境管理方案并列入企业安全技措项目。4.3 污染源治理经审批立项的污染源治理项目安全环保部负责组织实施，项目完工后，报总厂安全环保技术监督部验收141、。4.4 环保设施的管理4.4.1 环保设施更新改造，由使用单位提出改造方案，并进行技术经济论证，上报安全环保部，由安全环保部上报总厂，经总厂机动工程处和安全环保部门审批后，方可以进行更新改造，竣工后由总厂联合组织验收。4.4.2 项目管理部负责本部门现场环保设施的运行管理，并制定相应措施。4.4.3 对任意停用或拆除环保设施的单位或个人将按有关规定进行处罚。4.4.4 对必须停用、拆除、闲置、更新、改造的重要应急环保设施，由安全环保部负责同总厂安全环保技术监督部门联系并办理有关手续。4.5 污染事故管理4.5.1 直属公司发生污染事故必须在小时内报告安全环保部，由安全环保部12小时内上报总厂142、安全环保技术监督部门。4.5.2 直属公司发生污染事故应及时处理，同时采取措施清除污染。4.5.3 一般事故由安全环保部组织调查处理，根据有关规定处罚责任者。4.5.4 重大事故由安全环保部上报总厂安全环保技术监督部门，配合上级调查处理。4.6 环境监测管理4.6.1 公司的环境监测主要依托总厂环境监督部门，公司根据总厂每年初下发的检测控制点清单，配合总厂开展检测工作。4.6.2 安全环保部填写上级环保部门所需的各类统计报表，并按规定日期及时上报。4.7 能源管理4.7.1 项目管理部调度室根据总厂要求，设专人负责能源计量管理工作,每月统计公司能源的使用情况。4.7.2 项目管理部能源管理部门143、建立健全能源统计台帐和各种能源的管理网络图,各直属公司对能源的使用情况进行计量，减少能源使用误差，节省使用费用.4.7.3 各直属公司的能源管理部门加强对能源计量表的管理，做到周期检定，准确好用。4.7.4 每年都要制定能源工作规划，开展节能降耗活动。及时与上级主管部门沟通情况，自觉接受其工作指导。5 相关文件HSE03-5.3.2-012003能源管理制度HSE03-5.3.2-022003大庆石油化工工程公司能源管理办法6 记录 HSE04-5.3.3-012003能源统计台帐HSE04-5.3.2-012003隐患整改通知单 HSE04-5.3.2-022003HSE检查记录表 消防管理144、程序1 目的 为了贯彻国家“预防为主、防消结合”的方针政策，实现生产经营过程中的消防安全，制定本程序。 本程序规定了生产经营和建设过程中预防火灾事故的必要控制和管理。2适用范围本程序适用于公司生产经营和建设过程中的消防安全控制。3 职责3.1 安全环保部是消防安全归口管理部门，在上级消防部门和总厂安全环保技术监督部的领导下，组织落实工作。公司消防安全管理实行分级管理，逐级层层落实责任。3.2 各职能管理部门及直属公司负责本单位内的消防安全过程控制。3.3 安全环保部负责公司内火灾的应急处理。4 程序内容4.1 公司消防安全管理实行三级管理者负责制4.1.1 总经理是公司消防安全的第一责任者，全145、面负责领导公司消防安全的管理工作。4.1.2 主管安全副总经理协助总经理主持消防安全管理工作，并对消防安全负直接的领导责任。4.1.3 其他公司领导、机关部室对其分管系统和主管业务范围内的消防安全，负直接领导责任和管理责任。4.1.4 当上述人员发生变更时，将岗位消防管理职责相应转移给新上岗人员。4.1.5 直属公司第一行政负责人为本公司的消防安全第一责任人。4.1.6 基层单位第一行政负责人为本单位的消防安全第一责任人。4.2 消防安全管理4.2.1 根据上级主管部门的要求和公司生产经营建设实际情况，每年年初由安全环保部依据总厂下发的安全环保技术监督工作要点，起草包括消防管理内容的公司年度“146、健康、安全和环保工作要点” ,并以文件形式发放至直属公司。4.2.2 消防安全责任4.2.2.1 安全环保部根据总厂下发的消防安全工作指标，进行目标分解，下达到直属公司，公司消防安全主管副总经理与直属公司消防安全第一责任人签订消防安全责任书，责任书可以是专项的，也可以在经济合同和安全工作责任状中体现，签订率达100%。4.2.2.2 直属公司领导与基层单位签订消防安全责任书，签订率达100%。4.2.3 消防安全监督检查4.2.3.1 防火要害部位依其重要程度分为三级管理。 一级防火要害部位由直属公司安全部门负责，公司安全环保部负责监督；二级防火要害部位由各基层单位管理，直属公司安全环保部负责147、监督；三级防火要害部位由班组管理，基层单位负责监督。4.2.3.2 对于重点要害部位的执行关键装置和要害部位安全生产管理规定的要求对公司防火要害部位的消防安全管理实施监督检查，并填写HSE检查记录。4.2.3.3 检查中发现的重大火险隐患由发现隐患的安全环保部门下发隐患整改通知单限期整改，逾期不改者各级消防部门有权依据有关规定予以处罚。4.2.3.4 火灾发生后的调查处理执行事故管理程序。4.3 消防宣传教育4.3.1 安全环保部负责配合上级消防部门组织电工、电气焊工等特种作业人员的消防安全知识培训。4.3.2 安全环保部应参加集团公司及总厂组织的“119消防宣传日”活动，利用板报、广播等多种148、形式宣传消防知识，并填写健康安全环境宣传活动记录。4.4 新建、改建、扩建项目进行建筑内装修必须执行国家规范和地方性法规，按照总厂统一安排贯彻落实消防安全“三同时”的原则。4.5 消防设施的管理 4.5.1 各单位对所管固定消防设施、各种消防器材、消防检测报警器负责管理、维修,并填写消防器材统计表。4.5.2 基层单位发现消防设施损坏时，应及时报直属公司安全环保部，由安全环保部统计后安排维修或更换。4.5.3 所有消防设施、消防器材、消防检测报警器不得停用、拆除、减量或挪做他用，部分消防设施因维修不得不停用时，报本单位安全环保部门审核，经主管经理批准，并由公司安全环保部备案后方可暂时停用。4.149、5.4 对消防设施管理的其它要求具体执行工程公司HSE制度汇编中相关规定。5 相关文件HSE03-5.3.4-012003关键装置和要害部位安全生产管理规定HSE03-5.3.2-022003工程公司HSE制度汇编HSE02-6.5-2003事故管理管理6记录HSE04-5.3.4-012003消防器材统计表HSE04-1.2-012003宣传活动记录HSE04-1.2-022003学习活动记录HSE04-5.3.2-022003HSE检查记录表HSE04-5.3.2-012003隐患整改通知单 环境保护管理程序1 目的 为了有效地控制和减少污染，美化公司环境,制定本程序。 本程序规定了环境保150、护工作必要的控制和管理内容。 2 适用范围本程序适用于环境保护工作的过程控制。3 职责3.1 安全环保部是环境保护工作的归口部门，负责公司环境保护工作的综合管理。3.2 各级安全环保部门负责组织或参与污染事故的调查和处理。3.3 经理办公室负责公司环境美化管理工作。3.4 项目管理部调度室负责公司能源的管理。3.5 直属公司根据本程序规定，负责所辖范围内环境保护管理工作。5程序内容4.1 环境保护目标和指标管理4.1.1 安全环保部根据上级要求，结合总厂下达的环境保护目标（指标），并将指标分解以文件形式下发到各直属公司。4.1.1.1 环境保护目标包括：工业废气、厂界噪声、固体废物处置等。4.151、1.1.2 环境保护考核指标包括：环保指标完成情况和其他环境保护的开展情况。4.2 环境保护现场管理4.2.1 安全环保部要求直属公司严格执行环境管理程序和有关制度要求，做好生产经营场所的环保工作。4.2.2 各级环保管理人员必须坚持深入生产第一线，检查、监督、协调施工过程中的环境保护工作。安全环保部在每季度安全检查中对现场环保工作进行监督检查，并填写HSE检查记录。4.2.3 在检查中对不能立即整改的环保问题，由安全环保部门下发隐患整改通知单, 责令被检查单位限期整改，经复查仍不合格者，依据有关奖罚规定对该单进行处罚，处罚后仍要限期整改。4.2.4 检查中发现的重大环境事故隐患由安全环保部上152、报总厂安全环保技术监督部，同时编写相应环境管理方案并列入企业安全技措项目。4.3 污染源治理经审批立项的污染源治理项目安全环保部负责组织实施，项目完工后，报总厂安全环保技术监督部验收。4.4 环保设施的管理4.4.1 环保设施更新改造，由使用单位提出改造方案，并进行技术经济论证，上报安全环保部，由安全环保部上报总厂，经总厂机动工程处和安全环保部门审批后，方可以进行更新改造，竣工后由总厂联合组织验收。4.4.2 项目管理部负责本部门现场环保设施的运行管理，并制定相应措施。4.4.3 对任意停用或拆除环保设施的单位或个人将按有关规定进行处罚。4.4.4 对必须停用、拆除、闲置、更新、改造的重要应急153、环保设施，由安全环保部负责同总厂安全环保技术监督部门联系并办理有关手续。4.5 污染事故管理4.5.1 直属公司发生污染事故必须在小时内报告安全环保部，由安全环保部12小时内上报总厂安全环保技术监督部门。4.5.2 直属公司发生污染事故应及时处理，同时采取措施清除污染。4.5.3 一般事故由安全环保部组织调查处理，根据有关规定处罚责任者。4.5.4 重大事故由安全环保部上报总厂安全环保技术监督部门，配合上级调查处理。4.6 环境监测管理4.6.1 公司的环境监测主要依托总厂环境监督部门，公司根据总厂每年初下发的检测控制点清单，配合总厂开展检测工作。4.6.2 安全环保部填写上级环保部门所需的各154、类统计报表，并按规定日期及时上报。4.7 能源管理4.7.1 项目管理部调度室根据总厂要求，设专人负责能源计量管理工作,每月统计公司能源的使用情况。4.7.2 项目管理部能源管理部门建立健全能源计量台帐和各种能源的管理网络图,有计划地实施用计量表对能源使用的计量，减少能源使用误差，节省使用费用.4.7.3 加强对能源计量表的管理，做到周期检定，准确好用。4.7.4 每年都要制定能源工作规划，开展节能降耗活动。及时与上级主管部门沟通情况，自觉接受其工作指导。5 相关文件HSE03-5.3.2-012003能源管理制度HSE03-5.3.2-022003大庆石油化工工程公司能源管理办法6 记录 H155、SE04-5.3.3-012003能源统计台帐HSE04-5.3.2-012003隐患整改通知单 HSE04-5.3.2-022003HSE检查记录表 变更管理程序1 目的 为控制和削减在一定条件下产生的变更对健康、安全与环境的有害影响，对各类变更情况采取相应有效的控制措施，确保变更过程符合HSE管理体系要求，制定本程序。本程序规定了变更的提出、评价、认可与管理等控制程序和方法。2适用范围本程序适用于HSE管理体系运行过程中对变更的管理。3 职责3.1 安全环保部是HSE管理体系变更的归口管理部门，负责HSE管理体系变更的管理。3.2 各职能部门和直属公司负责业务范围内的一般性变更管理。4. 156、程序内容4.1 任何变更均应加以识别、评审、验证、确认和控制，并在实施前得到批准； 公司依据对健康、安全、环境造成影响的因素，确定变更范围。变更管理的分类：4.1.1 HSE管理体系的变更；4.1.2 法律、法规、标准的变更；4.1.3 人员组织机构及其职责变更；4.1.4 设施（设备）变更；4.1.5 应急计划的变更。4.2 变更的级别划分 变更管理可分为重大变更、一般变更、小变更管理。4.2.1 重大变更指对公司HSE表现有重大影响的变更,变更前的潜在危险可能会造成重大经济损失或可能造成人员伤亡事故的变更。4.2.2 一般变更指工作程序、设备、人员、承包商的改变，也包括HSE管理体系风险评157、价过程中和管理体系各要素运行过程中的局部调整变更。4.2.3 小变更指作业场所在不改变风险评价结果的前提下，进行的暂时性变更以及本程序范围内个别条款的变更。4.3 HSE管理体系变更的管理4.3.1 HSE管理体系的变更4.5.1.1 公司承诺、方针和目标的变更，由安全环保部提出，填写更改申请单,由总经理发布实施；4.5.1.2 HSE管理体系文件的一般变更和小变更由提出单位填写变更申请单，交安全环保部一般变更由管理者代表审批，小变更由变更单位主管领导审批，申请单一式三份,一份附变更的体系文件后，一份归档保存, 一份交安全环保部存档。4.5.1.3 HSE活动计划（包括专项审核计划、全要素审核158、计划和管理评审计划）的变更，由安全环保部提出，经管理者代表审批后实施。4.5.1.4 “两书一表”存在不符合施工实际时，由提出单位填写变更申请单，交“两书一表”原审批单位，经原审批单位确定后，责成原“两书一表”的编写部门重新评价，更改“两书一表”，覆行相关更改审批手续。4.5.1.5 当提议的变更可能导致公司机构或HSE管理体系的一、二级文件变更时即视为重大变更，主管职能部门应将其通知安全环保部并上报管理者代表，经管理评审后由最高管理者批准实施变更。 4.3.2 各相关职能部门和直属公司负责分管业务范围内各类变更的控制管理，变更管理的内容要在所涉及到的要素中体现。4.4 法律、法规变更4.4.159、1 当与HSE管理有关的现行法律、法规和标准被修订，或上级颁布了新的有关法律、法规和标准时，安全环保部应对其进行研究，如有需要，应对HSE管理体系做出相应的变更，以使HSE管理体系适应其要求。4.4.2 法律、法规和标准变更后的评审、确认和更新的工作程序按法律法规要求管理程序执行。4.5 变更的控制与管理要求4.5.1 在生产经营和体系运行过程中，如果出现本程序4.1范围内的变更，应对变更及其所能引起HSE方面的新风险及危害进行有效控制和管理。4.5.2 变更前应对变更可能出现的风险进行如下管理:4.5.2.1 对变更所能引起的风险,按风险评价与削减措施管理程序要求重新进行评价；4.5.2.2160、 变更应采取必要的风险削减措施并形成文件；4.5.2.3 变更实施后，实施单位应及时通知可能影响到的相关单位、人员，必要时对相应人员进行培训。4.5.3 人员组织机构及其职责的变更。组织机构及其职责的变更，按组织机构与职责管理程序执行。4.5.4 设施（设备）的变更按设备管理程序执行。4.5.5 变更过程中的文件管理具体按文件和资料控制程序执行。4.5.6 应急预案的变更,应由预案编制部门按应急管理程序提出变更意见，填写应急预案变更审批表，按原预案报批程序上报有关部门和领导审批，同时对变更后的预案重新配备必要的资源,并按应急管理程序要求增加一次演习。4.6 变更的全过程要留有记录并归档保存，记161、录的管理执行记录管理程序。5 相关文件HSE02-4.1-2003风险评价与削减措施管理程序HSE02-4.22003法律法规要求管理程序HSE02-3.1-2003组织机构与职责管理程序HSE02-3.7-2003文件和资料控制程序HSE02-5.5-2003应急管理程序HSE02-5.2-2003设备管理程序HSE02-6.32003记录管理程序6记录6.1 本程序记录HSE04-5.4-01-2003变更申请单HSE04-5.4-02-2003应急预案变更审批表 应急管理程序1 目的为了提高公司处理可预见的突发事件、事故的应急能力，确保紧急情况下能够及时有序地实施应急措施，把事故损失降低162、至合理并尽可能低的范围，制定本程序。本程序规定了应急组织、应急计划编制、应急信息收集与传递、应急抢险原则、应急状态起始与解除、应急善后处理、应急培训等管理内容。2 适用范围本程序适用于公司发生自然灾害和突发事故的应急管理。3 职责3.1 安全环保部是本程序的归口管理部门，负责应急过程中的组织与协调，组织制定应急预案，组织应急演习，参与剧毒物品丢失的调查及处理。3.2 项目管理部调度室负责应急保障系统的统一调动、指挥的联络，应急状态下的求援与联络。3.3 项目管理部负责应急机具、设备的组织协调。3.4 采购部负责物资供应系统的协调与组织，在应急状态下组织有关单位完成应急救援物资的供应。3.5 经163、理办公室负责在应急状态下配合应急指挥员组织应急人员完成应急抢险救助任务，调度公司车辆（小车）。3.6 直属公司安全环保部门负责组织制定本公司相关应急预案及执行公司工程公司应急预案的有关规定和完成相关任务。3.7 各级应急办公室负责事故应急信息的收集、传递和报告。4 程序内容 公司各级应急计划的编制应符合本程序的要求。4.1 应急组织机构4.1.1 公司应急组织分为：公司、直属公司、基层单位三级，三级应急组织的第一责任人由各单位安全第一责任人担任。4.1.2 公司应急办公室设在安全环保部，应急值班室设在项目管理部调度室，负责传达应急状态的起始、实施和解除命令。4.1.3 直属公司应急办公室设在安164、全环保部门，应急值班室设在调度室，负责传达应急状态的起始、实施和解除命令。4.1.4 公司成立应急指挥部和应急小组，应急指挥部由全体公司领导、各职能部门负责人组成；应急小组由安全环保部、项目管理部、调度室、经理办公室等各职能部门组成，总经理为应急指挥部的第一指挥，主管安全生产的副总经理为第二指挥。4.1.5 各直属公司应急指挥小组成员由直属公司领导班子成员组成，负责应急状态下的协调和组织，直属公司应急领导小组组长由本单位安全第一责任人担任，副组长由主管生产安全副职担任。4.1.6 各基层单位的应急指挥小组长由本单位安全第一责任人担任，成员由本单位的管理人员组成，负责应急状态下的协调和组织。4.165、2 应急响应程序4.2.1 应急指挥部负责：4.2.1.1 指挥现场抢险救灾工作；4.2.1.2 根据事态情况，指令全公司采取必要的应急措施；4.2.1.3 指挥对现场人力、物力、医疗(主要依托总厂医疗救护系统)、疏散和后勤支援的应急调配。4.2.2 第一指挥(1) 公司总经理负责在应急情况下现场的全面指挥,组织相关部门实施保卫、警戒及人员的撤离、救护援助等工作，决策一切可行措施。(2) 当应急机构的第一责任人不在时，由应急指挥机构第一责任人指定副职代行其职；在第一责任人无法指定副职的情况下，由主管安全生产副职担任；在第一责任人与其指定副职和主管安全生产副职均不能履行其职责的特殊情况下，由公司166、在场的最高领导者代行第一责任人的职责。4.2.3 第二指挥负责 协助第一指挥做好现场指挥工作； 在第一指挥未到时，代替第一指挥负责现场指挥工作。4.2.4 调度室 服从应急指挥部的命令，在第一、二指挥未到位前，服从总值班下达的命令；负责全公司通讯联络工作，做好与急救中心、消防队、公安处等总厂及其它有关单位的联系协调、通报和信息收集工作，填写事故、灾害险情记录表。 各直属公司调度室应服从公司调度室下达的各项指令,将其主要内容记录在案，填写事故、灾害险情记录表。(3) 有责任将火灾、爆炸、人员伤亡、中毒、有毒物质泄露、特大交通、工伤等造成人员伤亡、中毒、重大财产损失的事故险情迅速报各级应急办公室或167、有关部门。4.2.5 安全环保部服从应急指挥部的命令，在应急过程中负责职业健康安全监督指导，为应急指挥部提供参考，协助指挥。4.2.6 人力资源部、经理办公室、采购部等职能部门服从应急指挥部的命令，负责组织受伤人员的救护、人员的疏散，稳定员工的情绪和善后工作，协调应急物资的储运、供应工作。4.3 应急信息交流与传递4.3.1 事故现场负责人应视灾害规模、状态及人员伤害情况，拨打119或120等急救电话并通知调度室。4.3.2 调度室在接到事故报告后，向本公司总值班及应急指挥部有关成员报告，同时报告公司项目管理部调度室。4.3.3 报告应说明发生灾害的地点、规模、状态、人员伤亡及设备损坏等情况。168、4.4 应急指挥处理4.4.1 指挥临时设置现场警戒范围，无关人员不得进入，并向安全地带疏散受伤人员。4.4.2 应急指挥部和应急小组应及时了解现场灾害情况、人员受伤情况和措施实施情况等。4.4.3 不管灾害的规模、状况如何，应以救出和救护人员的生命为最优先的工作原则，并以防止灾害扩大为应急工作的重点。4.4.4 事故险情发生单位，首先按本公司应急反应预案执行，并将险情立即报告调度室；各级部门要做好紧急情况和突发事件信息的接收记录。4.4.5 调度室在收到事故险情信息后，做好记录，汇报应急指挥部，按应急计划(预案)和上级调度室及应急总指挥下达的指令组织联络。4.4.6 在危险完全消除，人员、生169、产、财产完全脱险后，由相应的应急指挥下达解除应急状态的指令。4.4.7 应急行动结束后，按事故险情分类由相应的主管部门组织对应急行动过程进行评价，作为修改应急计划的依据。4.4.8 事故的调查、处理具体执行事故管理程序。4.5 应急计划的编制4.5.1 编写原则4.5.1.1 机构健全、权责分明、措施得当、保障有力、符合实际、可操作性强；4.5.1.2 针对可预见的突发事件进行系统地评审、分析和记录，在此基础上形成文件化的应急预案；4.5.1.3 应急计划应根据风险评价的结果定期进行修订。4.5.2 文件化的应急预案内容侧重宏观指挥协调，至少应包括以下内容：4.5.2.1 应急组织、部门职责，170、人员职责；4.5.2.2 应急情况下的联络、指挥处理程序；4.5.2.3 事故情况向员工、相关方传达的内容；4.5.2.4 发生事故时应采取的应急措施；4.5.2.5 培训计划及记录。4.5.3 编写、审批、发布程序：公司和直属公司的应急预案分别由该公司的应急办公室组织编写、修改，应急领导小组全体成员审查,应急办公室主任签字，第一责任人批准发布，送上一级应急办公室备案。4.6 应急设备设施的配备及管理4.6.1 各单位应按照国家有关法规要求，配备必要的抢救、抢修、通讯、运输和灭火等各类应急设备、设施。4.6.2 各单位应加强对各类应急设备、设施的维护和保养，确保各类应急设施完好备用；对因故产生171、暂时不能投用的联锁自保、消防等应急设施时，应采取相应的防范措施。4.6.3 各单位不能随意拆除、停用、变更和挪用应急设备、设施，特殊情况下需要拆除、停用、变更、挪用应急设备、设施的，要经过充分的评价论证，并报公司主管领导审批同意后方可实施。4.7 应急抢险原则4.7.1 首先是救死扶伤,以抢救员工生命为第一位,其次应尽可能减少环境污染和财产损失,按有利于恢复生产的原则组织应急行动。做到先抢救人员、保护环境，后抢救生产设施。4.7.2 在事故险情发生后，为了迅速采取应急行动，避免或减少损失，执行以下应急处置原则：4.7.2.1 疏散无关人员，最大限度减少人员伤亡；4.7.2.2 阻断危险物源，防172、止二次事故发生；4.7.2.3 保持信息畅通，随时掌握险情动态；4.7.2.4 调集救助力量，迅速控制事态发展；4.7.2.5 正确分析现场情况，及时划定危险范围；4.7.2.6 正确分析风险损益，在尽可能减少人员伤亡的情况下，组织物资抢险。4.8 应急状态的起始和解除公司应急状态的起始和解除由公司应急指挥机构的第一指挥人做出决定。各级事故险情发生后，各级应急办公室按事故险情分级进行传递，应急指挥机构第一责任人在接到险情后下达应急行动命令填写应急状态令，各级应急机构在接到命令后，向下传达。当危险完全消除时，则由下达命令的第一责任人下达解除令，填写应急状态解除令。各种应急指令都必须认真记录，并归173、档保存。4.9 应急善后处理4.9.1 应急状态解除后，所在单位应立即组织现场清理、受难者安置和生产恢复工作。4.9.2 应急行动结束后，各级应急办公室要整理应急记录，评价应急行动，48小时内写出应急总结报告，报上级应急办公室。4.10 应急预案的培训演练和评价4.10.1 建立、形成文件和完善对潜在突发事件的应急计划，并传达到指挥和控制人员、应急服务部门、可能受到影响的员工和供方、其他可能受到影响的相关方。4.10.2 关键装置和要害部位(单位)每半年至少组织一次应急演练，其它单位每年组织一次应急培训和演练。4.10.3 演练结束后，各单位应对演练过程和效果进行应急预案评价，并做好应急演练记174、录。记录的内容包括：演练时间、演练地点或装置、演练人数、主要参加人员、演练的主要内容和过程、演练过程存在的问题及缺陷。4.11 各主管部门和直属公司应针对存在的问题和缺陷，组织进行整改，持续改进公司及直属公司的应急管理系统。4.12 检查与考核由安全环保部对程序的执行情况组织检查和修订。考核具体执行当年签订的安全工作责任状和上级部门有关奖惩规定。5. 相关文件HSE03-5.3.2-01-2003安全工作责任状HSE03-5.5-012003工程公司应急预案HSE02-6.5-2003事故管理程序6记录6.1本程序记录HSE04-5.5-012003事故、灾害险情记录表HSE04-5.5-02175、2003应急状态令HSE04-5.5-032003应急状态解除令HSE04-5.5-042003应急演练记录 施工过程管理程序1.目的 为了使公司施工过程处于受控状态，制定本程序。本程序规定了施工过程控制的内容、方法及应达到的要求。2. 适用范围本程序适用于公司施工过程的控制。3. 职责3.1 公司项目管理部负责其承担项目的施工过程管理。3.2 直属公司项目管理部门负责本公司承担项目的施工过程管理，负责工艺文件的执行和对具体的施工作业情况进行监督和检查。3.3 各级安全管理部门负责本公司施工过程中的安全监督检查。4. 程序内容4.1 施工项目承担单位必须按审批的施工方案合理地组织施工，施工方案176、由直属公司各部门自行审批。4.2 操作者必须执行施工方案规定的施工程序、施工方法，任何人无权擅自变更；操作者在施工作业过程中要严格遵守岗位作业指导书，按岗位操作要求进行施工作业。4.3 施工(生产)过程实施4.3.1 施工管理4.3.1.1 直属公司每周向公司项目管理部调度室上报“主要施工项目周生产进度”，公司项目管理部调度室汇总后报公司主管领导。公司项目管理部负责公司施工生产的协调，确保施工（生产）有序进行。4.3.1.2 公司项目管理部对公司日常工艺纪律的执行情况进行监督。安装过程具体执行安装过程控制办法、机械加工执行机械加工控制办法、设备制造执行设备制造管理办法、检验检测执行检验、检测管177、理办法。4.3.2 安全管理4.3.2.1 施工前必须按规定办理好施工作业票、用火票、用电票、动土作业票等施工手续，接受主管部门及甲方的检查和确认。4.3.2.2 项目安全管理人员负责对施工项目中HSE保护准备情况进行检查，合格后方可施工。4.3.2.3 安全环保部负责对各直属公司安全工作进行监督检查,直属公司安全环保部门负责对施工现场进行日常管理。4.3.2.4 施工作业过程中的安全管理具体执行安全监督管理程序和工程公司施工现场安全管理规定。4.3.3 物资管理4.3.3.1 施工单位在开工前按施工图或施工项目计划书，提出材料需求计划，报本公司供应部门平衡汇总，编制采购计划，经部门主管领导审178、核、主管经理批准后实施。4.3.3.2 根据工程需要,增加特殊劳动保护用品及环保用品，由使用部门提出计划，报采购部组织实施。4.3.3.3 对采购过程及对供应商的评价与管理具体执行供应商管理程序。4.3.4 施工机具、设备的控制4.3.4.1 施工用一般机具和设备由项目承担部门进行控制（1）项目承担部门根据工程需要，提出一般施工机具、设备的使用计划，报本公司设备管理部门审批后实施。（2）一般施工用机具、设备使用过程中，由使用部门负责日常管理和维护。（3）工程结束后，一般施工用机具、设备退库保管。4.3.4.2特殊设备管理（1）特殊设备如起重设备等由该设备的使用部门负责管理。（2）项目承担部门根179、据工程需要，提出特殊设备的使用计划，报生产服务公司，生产服务公司综合后，确定特殊设备调拨计划。（3）特殊设备使用中，由生产服务公司专人负责管理、保养。（4）特殊设的备日常管理、检查、维护由生产服务公司负责。（5）特殊设备管理执行GC.HSE02-5.22003设备管理程序。4.3.5 现场环境管理4.3.5.1 施工现场要做到“三通一平”，排水设施符合施工要求。4.3.5.2 进入施工现场的原材料等，按施工平面布置图的要求，按类摆放整齐，不合格的原材料标识清楚。4.3.5.3 施工现场做到一日一清，做到工完料净场地清。4.3.5.4 施工过程中产生的固体废弃物由施工单位运至固废处理厂；施工过程180、中的噪声如果超过标准，应采取隔音或其它防护措施；施工中产生的油污要及时清除。4.4 特殊作业和关键工序的控制4.4.1 特殊作业过程如:隐蔽工程、焊接等作业必须由具备资格的专业人员操作，质检部门和施工单位检查确认，必要时由顾客代表确认。4.4.2 对于关键工序的施工，技术人员要向操作人员做好质量交底，操作人员严格执行操作规程进行施工。施工完成后，质检员进行检查和验收。4.5 施工人员的培训和管理4.5.1 参加施工的人员必须具备满足工程施工需要的技能和资质。4.5.2 新工人上岗前，根据工程公司安全管理规定中的安全教育相关规定组织“三级”安全教育，方可上岗。4.5.3 特殊工种人员必须取得与所181、从事作业项目相符的特种操作资格证，执行特种作业人员安全技术培训考核管理规定内容进行培训，并由项目承担单位的安全环保部门建立特殊作业人员档案。4.5.4 质检部门对施工（生产）岗位、施工（生产）作业岗位的上岗证定期进行检查。4.5.5 员工的培训具体执行培训管理程序。4.6 施工中的事故管理4.6.1 施工中应加强现场安全管理，专职安全员随时检查安全隐患，防止出现事故。4.6.2 施工管理人员定期组织事故演练，以备发生事故后能够迅速处理。4.6.3 施工中发生安全事故后，由现场的项目管理部门负责现场的应急指挥，并尽快通知单位调度室和应急办公室及拨打“119和120”等急救电话。4.6.4 事故处182、理结束后，由发生事故的单位写出事故调查报告，报项目管理部门及公司主管领导，等待事故责任的追究及处理。4.6.5 应急管理具体执行应急管理程序。5.相关文件HSE02-5.5-2003应急管理程序HSE02-5.2-2003设备管理程序HSE02-5.3.3-2003环境保护管理程序HSE02-5.3.2-2003安全监督管理程序HSE02-3.4.2-2003培训管理程序HSE02-3.5.1-2003供应商管理程序6记录XMB-DDS-01 工程公司主要施工项目进度情况（周）注：本表格与质量管理体系采用同一表格。HSE04-5.3.5-02-2003特种作业人员档案 监测和测量管理程序1 目183、的为了对公司HSE表现实行有效监测，以确定公司是否始终满足法律、法规和其它标准、规范等要求，评价目标和指标的实际完成情况，并为进一步实施和改进提供依据，制定本程序。本程序规定了公司HSE监测活动的组织，管理及资料的控制等内容。2适用范围本程序适用于公司HSE监测管理控制。3 职责3.1 安全环保部是本程序的归口管理部门，负责：HSE监视和测量管理程序的编制和修订； 组织制定HSE监视和测量活动的具体管理规定，明确相关部门和人员的职责； 确保HSE管理目标（指标）、方案、运行控制标准、风险控制结果的绩效测量和监视的具体实施； 对HSE绩效监视和测量的法律、法规方面的符合性进行定期评审； 对各直属184、公司组织安全设施定期检定的实施情况进行监督、检查、不符合纠正和预防措施的实施与考核管理。3.2 项目管理部和各直属公司设备管理部门是本程序的协助部门，负责其工作职责内设施、设备的定期检验或测试，以及实施情况的监督、检查、不符合纠正和预防措施的实施与考核管理。3.3 经理办公室负责组织HSE监测的群众性监督、检查，并协助解决员工有关HSE管理方面的意见和建议。3.4 计量监视及测量设备的使用和管理部门，负责编制计量器具检定计划,定期检定或测试计量器具，并保存相关记录。3.5 各职能部门和直属公司负责本单位业务范围内的HSE监测管理；负责HSE管理目标（指标）和方案、运行控制标准、风险控制结果绩效185、测量和监视的组织实施。3.6 各基层单位负责职责范围内HSE绩效、压力容器、安全设施及相关监视和测量设备的定期检定管理；负责分解至本单位的各项安全与环境管理目标（指标）和方案、运行控制标准、风险控制结果绩效测量和监视的具体实施。4 程序内容4.1 监测范围和分类(以监测对象分类)4.1.1 环境监测：委托总厂安全环保技术监督部统一组织监测。4.1.2 安全技术监测：4.1.2.1 特种设备：压力容器、厂内机动车辆、龙门吊、电葫芦等。 4.1.2.2 安全装置：漏电保护装置、机械保护装置、设备接地装置等。4.1.2.3 公司对于以上设施（设备）只负责日常使用的监督、监测管理工作。 4.1.3 健186、康监测及有害作业场所监督4.1.3.1 有害场所监测4.1.3.2 员工健康影响监测4.1.3.3 劳动保护监测4.2 监测方法4.2.1 作业场所安全检查（使用检查表）、安全巡视。4.2.2 设备、设施安全检查、监控。4.2.3 作业环境监测（主要依托业主和总厂环境监测）。4.2.4 事故、事件、职业病统计。4.2.5 记录检查等。4.3 常规监测的组织和实施4.3.1 环境监测4.3.1.1 公司的环境监测,主要依托总厂安全环保技术监督部的监测。4.3.1.2 各级安全环保部门负责对本单位环境监测的不符合纠正和预防措施的实施进行管理，并组织实施纠正预防措施。4.3.1.3 由于生产及环境管187、理需要，需另外增加监测频次或次数的，经本单位安全环保部门确定后，与总厂安全环保技术监督部联系，实施监测。4.3.1.4 监测点的设立在总厂安全环保技术监督部确立的基础上，由直属公司安全环保部门根据本单位风险评价的结果，对于不在监测范围内的地点上报安全环保技术监督部，由安全环保技术监督部与总厂联系监测点的设立。4.3.1.5 监测点的变更，按原设立程序实施逐级上报、审批，经总厂安全环保部认可，方可实施变更。4.3.2 安全技术监测4.3.2.1 各级特种设备管理部门负责组织编制特种设备（包括锅炉压力容器、厂内机动车、起重设备等）检测计划，经相关部门审批后，按业务分管范围由直属公司或公司项目管理部188、设备科按审批项目委托本单位、总厂或地方政府部门实施检测。4.3.2.2 设备设施的使用单位应保持监测设备（测量设备）、安全装置处于良好状态，根据其技术要求由授权的资格单位进行定期校准，做好日常维护，并保持校准和维护记录。4.3.2.3 计量设备的维护、校准等执行公司质量手册中7产品实现7.6“监视和测量装置的控制”中有关规定。4.3.2.4 安全环保部、项目管理部、直属公司相关部门对施工设备和安全防护设施按工程公司设备管理制度进行管理。4.3.3 职业健康监测与检测4.3.3.1 对存在职业病危害因素的作业环境必须设立职业病危害因素监测点。具体由总厂安全环保技术监督部组织实施职业病危害因素定期189、监测。4.3.3.2 因工作需要，临时进行职业健康监测时，由安全环保部上报总厂安全环保技术监督部。4.3.3.3 进入职业健康监测点及可能发生中毒、窒息的场所作业时，由作业单位的安全环保部门组织各单位作业人员做好健康保护措施,同时与业主联系做好作业前的监测工作。4.3.3.4 进入有限空间作业、有毒有害（包括易燃易爆等）成份分析主要依据业主提供的监测分析报告（开具工作票），作业过程中的管理具体执行工程公司HSE制度汇编中“进入有限空间作业规定”。4.4 非常规监测的组织和实施4.4.1 当发生事故(包括事故隐患、健康问题和环境问题)时，由安全环保部协调,在事故发生24小时内，组织监测部门对污染190、事故和安全事故实施监测。 4.4.2 由安全环保部负责完成事故调查报告，报主管领导审定,重大污染事故和安全事故，经最高管理者签字批准后报总厂安全环保技术监督部。 4.5 健康检查管理具体执行职业健康管理程序。4.6 监测过程中的信息传递与反馈执行HSE信息交流与协商管理程序。4.7 安全部门对所获得的监测数据进行识别、记录、统计分析和存档，当监测结果超出表现准则时，应采取必要的纠正预防措施，并做记录，具体执行不符合与纠正预防措施控制程序。5 相关文件GB/T190012000 idt ISO9001:2000质量手册HSE02-5.1-2003工程公司设备管理制度HSE03-01-2003工工191、程公司HSE制度汇编HSE02-5.5-2003职业健康管理程序。HSE02-3.7-2003HSE信息交流与协商管理程序HSE02-6.4-2003不符合与纠正预防措施控制程序GC.HSE03-6.2-01-2003HSE现场管理办法6 记录6.1本程序记录HSE04-6.2-012003HSE监测计划 记录管理程序1 目的 公司建立并实施记录控制,为HSE管理体系运行提供可靠证据,为查找根源、分清责任和采取纠正预防措施提供客观依据，制定本程序。本程序规定了HSE记录的编制、收集、保存和处理等方法和要求。2适用范围本程序适用于公司HSE记录的管理和控制。3 职责3.1 安全环保部是本程序归口192、管理部门，负责记录建立、存档控制的指导和监督。3.2 直属公司安全环保部门负责本公司HSE记录的管理及监督。3.3 各职能部门和直属公司负责本单位记录的编制、填写、标识、收集与保管。4 程序内容4.1 记录的分类4.1.1 原始记录：如检查记录、试验记录、计量检验记录等(包括来自分承包方的有关记录)。4.1.2 分析、统计记录：如各种台帐、月报、季报、年报、总结等。4.1.3 体系运行记录：如管理评审记录、内部审核记录、各种检查记录、培训记录、纠正和预防措施记录、不合格评审记录、各种报告等。4.2 记录的编制与更改4.2.1 记录由产生或使用记录的单位和部门负责编制，能用记录由安全环保部负责编193、制。4.2.2 直接使用国家及上级部门有统一要求的记录格式，编制前由各相关部门对其适用性和适用范围进行确定。4.2.3 体系中未列出的其它记录表格，由各相关单位根据具体情况自行规定，对HSE管理体系有重大影响记录，在使用前交HSE体系办公室备案。4.2.4 记录表格在活动、产品、服务中任何个人或部门无权随意更改，记录表格更改，执行文件和资料控制程序规定。4.3 记录的收集、保管、编目、存档要求4.3.1 各使用单位指定人员或部门收集并保管记录，收集的记录要齐全、完整，建立HSE记录清单，不得丢失、遗漏,做到按期限保管。4.3.2 各使用部门的记录在建立各项HSE记录清单的基础上，整理齐全，按级194、别要求归档。4.3.3 各相关单位根据具体情况对受控记录定期归档，要建立受控记录清单，并保证每年清理一次，需要对记录进行更改时执行本程序4.2条款中的相关更改要求。 4.3.4 HSE记录按公司HSE体系文件编写规定要求进行标识和编码。4.4 记录的填写要求4.4.1 记录须字迹清晰、填写及时、项目齐全、内容真实。4.4.2 记录的填写要求真实、准确、工整，如有笔误用“”注销，由本人更正，并签字或盖章进行标识，每份记录要有记录员签字。4.4.3 记录用碳素或蓝黑墨水钢笔填写（特殊要求时可例外），要求字迹清晰、完整，数据要准确及时，真实反应活动的内容和历史过程。4.4.4 记录本着“谁管谁填，分195、工负责”的原则，确保记录的真实性、准确性。4.5 记录的保存4.5.1 记录的保存方式应便于存取和查阅，并存贮在适当的环境中，防止损坏、变质和丢失。4.5.2 记录的保存期限见各单位记录清单，属归档范围的记录应及时归档。4.6 记录的查阅和借阅4.6.1 借阅记录要办理借阅手续，各部门要建立文件借阅登记表，借阅记录要限期归还,不得丢失，借阅者不得私自涂改或自行复制。4.6.2 当合同要求时，在商定期内，记录可提供给顾客或承包商查阅，查阅手续执行本程序4.6.1。4.7 记录的处理4.7.1 对超过保存期的记录要进行销毁，对HSE管理体系有重大影响的记录在销毁前需经公司总经理审批，销毁时，指派两196、人监督销毁。4.7.2 各单位超过保存期的记录销毁前，先由本单位的记录保管员列出作废文件处理登记表，经主管部门批准后，各部门自行销毁。5 相关文件HSE03-3.7-01-2003HSE体系文件编写规定6 记录HSE04-3.7-01-2003HSE记录清单HSE04-3.7-05-2003文件借阅复制记录HSE04-3.7-102003作废文件处理登记表 不符合与纠正预防措施控制程序1 目的为了消除HSE管理体系运行中发生的不符合，应采取纠正和预防措施，纠正已发生的不符合，预防潜在的不符合，以防止不符合的重复发生，确保HSE管理体系正常运行，制定本程序。本程序规定了不符合或潜在不符合的确定、197、原因分析及纠正预防措施的制定和实施等内容。2 适用范围本程序适用于HSE管理体系运行中不符合或潜在不符合及其纠正预防措施的管理。3 职责3.1 管理者代表负责公司重大纠正预防措施的审批。3.2 安全环保部是本程序的归口管理部门，负责HSE管理体系运行中的纠正与预防措施的落实。3.3 采购部负责采购物资不符合的纠正和预防的管理。3.4 项目管理部负责其承担项目施工过程中不符合的纠正与预防的管理。3.5 直属公司安全部门负责本单位HSE管理体系运行中不符合或潜在不符合的确定、原因调查分析、纠正预防措施的制定和实施的组织协调工作。3.6 各职能部门和直属公司负责本单位HSE管理体系运行中不符合或潜在198、不符合原因的调查分析及纠正预防措施的制定和实施。4 程序内容4.1 不符合或潜在不符合的确定4.1.1 对HSE管理体系各过程输出的信息进行识别，以确定不符合或潜在不符合，主要识别：4.1.1.1 过程出现问题；4.1.1.2 其他相关方投诉；4.1.1.3 HSE监测和检查中发现的不符合；4.1.1.4 内审或外审中发现的不符合；4.1.1.5 管理评审发现的不符合；4.1.1.6 其他不符合标准、法律、法规或HSE体系文件要求的情况。4.1.2 不符合或潜在不符合由安全环保部或直属公司安全部门通过监督检查，通过与员工、承包方、顾客、政府部门或公众的信息交流，通过事故调查等方式予以确定，由直199、属公司安全部门确定的重大不符合或潜在不符合必须上报安全环保部和管理者代表。4.2 不符合按其严重程度进行分类4.2.1 严重不符合（系统性不合格）4.2.1.1 体系或重要的要素与约定的标准要求不符合；4.2.1.2 造成系统性或区域性严重失效的不符合（需由多个轻微不符合来说明）；4.2.1.3 可造成严重后果的不符合；4.2.1.4 需花长时间较多人力才能纠正的不符合。4.2.2 一般不符合（实施性和效果性不符合）4.2.2.1 孤立的人为错误；4.2.2.2 文件偶尔未被遵守造成的后果不太严重；4.2.2.3 对系统不产生重要影响的不符合。4.3 纠正和预防措施制定、实施与验证4.3.1 200、纠正措施应包括消除不符合产生原因方案、步骤、验证方法、职责、负责人和完成时间，以确保措施的有效执行。4.3.2 对过程出现问题其他不符合标准、法律法规或管理体系文件要求的情况，实行公司、直属公司两级管理，由主管部门召集相关部门讨论原因，定出责任单位，由责任单位制定相应的纠正措施，通过风险评价过程评审后实施，主管部门对纠正措施实施情况进行跟踪验证。4.3.2 内审、外审及管理评审发现的不符合：内审、管理评审发现不符合的纠正措施执行内部审核管理程序，管理评审发现不符合的纠正措施执行管理评审控制程序，由安全环保部负责安排有关人员跟踪验证纠正措施的有效性。外审开出的不符合报告，由责任部门组织分析不符合201、原因，制定纠正措施按预定未完成时间交安全环保部送外审机构，由外审机构跟踪验证纠正措施的有效性。4.3.3 对日常HSE监测和检查中发现的不符合，实行(公司、直属公司)两级管理，分级负责汇总不符合事实，落实责任单位，由责任单位分析原因，制定纠正措施并组织实施；纠正措施实施前，责任单位应对其进行风险评价，由发现不符合事实的部门负责跟踪验证纠正措施的有效性，自身不能解决的，报上一级的主管部门处置。4.3.4 安全环保部对收集到生产经营活动中影响HSE管理体系正常运行的不符合信息，落实责任部门，由责任部门分析原因、采取纠正和预防措施，HSE体系运行过程中出现的任何不符合或潜在不符合均应记录备案。4.3202、.5 对于不符合或潜在不符合需要较长时间(超过半年)才能完成的纠正预防措施可分阶段实施，但需制定出详细的HSE管理方案，填写HSE方案管理程序。4.3.6 超出部门权限或能力范围的纠正预防措施及重大纠正预防措施由主要责任部门提出措施、建议方案送交上级部门或主管领导组织审查认可。4.3.7 验证纠正预防措施效果时，须跟踪至产生不符合、潜在不符合或问题原因彻底消除为止，否则应再次开出纠正和预防措施表，责令责任单位重新制定和实施纠正预防措施。4.3.8 在纠正和预防措施的实施过程中，管理者代表负责配置必要的资源，协助分析原因和确定责任单位，并监督措施实施的过程。4.4 不符合报告4.4.1 对体系内203、外部审核以及管理评审等活动中发现的不符合项及潜在的不符合项，安全环保部、直属公司安全环保部门把确认不符合报告，下发至责任部门或相关单位，按规定实施期限，采取纠正预防措施。4.4.2 在审核期间，由审核员根据确认的不符合出据不符合报告，对于审核员口头提出的“观察项”，有关单位要认真记录，按潜在不符合对待。4.4.3 日常作业活动中发现严重的不符合项、潜在不符合项由不符合产生部门填写纠正和预防措施表（一式两份，一份自留，一份交安全环保部）做书面记录，无法采取的相应的纠正与预防措施时，书面报给上级主管部门采取纠正措施。4.4.4 对发现的重大不符合项，应及时报告HSE管理者代表。4.5. 预防措施204、控制及记录管理4.5.1 预防措施旨在消除潜在不符合，它应包括具体实施预防措施的方案、步骤、验证方法、负责人、完成时间和审核。4.5.2 对不符合的纠正完成情况及针对潜在不符合提出的预防措施作为管理评审的输入，安全环保部应进行统计整理并提交给管理评审。4.5.2 重大纠正预防措施可独立形成专门记录并报告管理者代表，同时在纠正和预防措施表中加以说明，并应有主管部门和主管领导签字。4.5.3 采取纠正和预防措施时，原因分析应准确、及时描述应清晰。4.5.4 对再次发生的不符合，还应对原因分析的准确性、已执行的纠正措施的有效性进行重新评价。4.5.5 各单位应负责建立、收集、保管与本程序相关的记录。205、4.5.6 纠正预防措施除当时能立即消除或极易消除的不符合或潜在不符合外，均应形成书面记录，记录管理执行记录管理程序。4.6 文件的更改纠正预防措施实施并取得效果后，涉及到管理体系文件的修改或增补，由文件原起草部门按文件和资料控制程序组织修改，按变更管理程序提出变更。5相关文件HSE02-7.1-2003内部审核管理程序HSE02-7.2-2003管理评审控制程序HSE02-6.3-2003记录管理程序HSE02-3.7-2003文件和资料控制程序HSE02-5.5-2003变更管理程序HSE02-5.1.1-2003HSE方案管理程序6记录HSE04-6.4-01-2003纠正和预防措施表H206、SE04-7.1-04-2003不符合报告 事故管理程序1 目的为了加强事故管理工作，及时准确地报告、统计、调查、处理事故，采取纠正措施，防止类似事故的再发生，制定本程序。本程序规定了公司事故的报告、统计、调查、处理的全过程管理内容。2 适用范围本程序适用于公司对事故、事件管理过程的控制。3 职责3.1 安全环保部是本程序归口管理部门，负责HSE事故或事件的报告及调查处理工作,并配合上级部门开展事故的调查处理。3.2 各职能部门负责业务范围内的相关事故或事件上报并配合调查。3.3 各直属公司安全环保部门负责本公司事故或事件的报告及配合有关调查处理工作。3.4 事故调查组职责:3.4.1 查明事207、故发生的过程、原因、性质、人员伤亡和经济损失情况，尤其要查明管理上存在的薄弱环节和规章制度的缺陷。3.4.2 确定事故责任者，包括肇事者责任和领导责任。3.4.3 提出事故处理意见和防范措施的建议，包括加强管理工作和修改完善规章制度。3.4.4 写出事故调查报告。4. 程序内容4.1 事故报告、调查处理原则4.1.1 事故或事件的报告、统计、调查和处理必须坚持实事求是，尊重科学的原则，不得虚报、瞒报、拒报、迟报，不得伪造、篡改统计资料。4.1.2 凡发生影响HSE表现的事故或事件，事故或事件单位要及时报告上一级安全环保管理部门，并及时采取纠正与预防措施，防止事态扩大，同时根据本单位的应急预案采208、取相应的应急措施。4.2 事故的报告和统计4.2.1 发生员工伤亡事故、交通事故、火灾事故，均应按规定逐级报告、登记。4.2.2 发生事故后，负伤人员（在可能的情况下）或最先发现者应立即报告项目负责人或本单位安全环保部门，由安全环保部立即报告管理者代表和总厂安全环保技术监督部，三日内，上报事故报表和事故调查报告，火灾事故应先报火警，重大事故、特大事故由总厂安全环保技术监督部上报集团公司安全主管部门；各类特大事故信息应立即上报，不得以事故不清楚延迟报告；在外地发生的交通事故、单位员工伤亡事故，都应按上述规定报告。4.2.3 发生事故后，应保护好事故现场，并迅速采取措施抢救受伤人员，防止事态扩大，209、发生火灾、爆炸事故或急性中毒事件时，应视情况由公司各级应急组织统一指挥处理，防止火灾事故蔓延。4.2.4发生的员工伤亡事故、交通事故、火灾事故，不论大小，都应上报事故报表（一式五份），不得以任何理由瞒报、迟报或不报。4.3 事故调查4.3.1 发生事故，应按分管权限组织事故调查组，会同政府主管部门，及时认真地调查事故，并写出事故调查报告书。事故调查组成员应具备事故调查所需要的某一方面专长，与所发生事故没有直接利害关系，并具有认真负责、实事求是的思想素质。4.3.2 设备事故的调查处理由设备主管部门负责，具体执行工程公司设备管理制度中相关规定。4.3.3 发生亡人事故由安全环保部负责协助总厂安全210、环保技术监督部门、政府劳动部门、总工会、公安部门等组织调查，火灾爆炸事故由公司协助总厂安全环保技术监督部门及政府消防等部门组织调查。4.3.4 交通事故的调查除从当地公安交警部门获取事故现场有关资料外，安全环保部还要按规定认真组织调查。4.4 事故处理4.4.1 发生的事故，无论大小均应坚持按“四不放过”（事故原因分析不清楚不放过、事故责任者和群众没有受到教育不放过、没有制定出防范措施不放过、责任人没有受到处理不放过）的原则进行调查处理。4.4.2 为防止事故的再发生，对因下列情况之一造成事故，应追究单位或有关主管部门领导人的责任：4.4.2.1 本单位发布的指令、命令、决定、规章制度，违反安211、全生产法和有关安全条例。4.4.2.2 无视安全部门的警告，未及时清除事故隐患。4.4.2.3 安全工作无人负责，管理混乱。4.4.2.4 不按规定对员工进行安全教育、培训，因员工缺乏安全知识发生事故。4.4.2.5 设备有缺陷，不按规定检修，带病运行。4.4.2.6 作业环境不安全，安全装置不齐全，又不采取措施。4.4.2.7 规章制度不健全，无安全操作规程作业。4.4.2.8 施工中违反设计规定和削减安全设施。4.4.2.9 未经竣工验收擅自投产、使用。4.4.2.10 发生事故后未采取措施，致使同类事故重复发生。4.4.2.11 不按规定提取安全技术措施经费或已列入安全技术措施项目不按期212、实施，又不采取应急措施而造成事故的。4.4.2.12 强令机动车驾驶员违章驾驶，纵容酒后开车、无证开车，忽视管理造成机动车带病运行的。4.4.3 因下列情况之一造成事故，应当追究当事者的责任：4.4.3.1 违章指挥或违章作业。4.4.3.2 擅自拆除、毁坏、挪用安全装置和设施。4.4.3.3 玩忽职守、违反安全生产规章制度和劳动纪律。4.4.3.4 发现事故隐患、危险情况不采取有效措施，不积极处理以致造成事故；4.4.3.5 机动车驾驶员不遵守职业道德违章肇事、酒后开车，非机动车驾驶员无证开车。4.5 事故建档4.5.1 对于本单位发生的事故，各级安全环保部门要将事故报表整理建立事故管理台帐213、，保存工伤事故报表和事故经过及上级部门处理意见等材料，并且每年对本单位事故的发生情况进行分析总结。4.5.2 事故报表等档案为永久性保存资料，由总厂安全环保技术监督部和各级安全部门保存。4.5.3 本程序未明确规定的问题按大庆石油化工工程公司事故管理规定执行。5 相关文件HSE03-6.5-012003工程公司事故管理规定HSE03-5.2-01-2003工程公司设备管理制度6 记录6.1本程序记录HSE04-6.5-012003事故报表HSE04-6.5-022003事故管理台帐 内部审核管理程序1 目的 为了验证各项HSE管理工作和有关结果是否符合计划安排和规定程序，定期对管理体系进行审核214、，确保体系的有效性和符合性，制定内部审核管理程序。 本程序规定了公司内部审核的原则、方法和要求，并将审核结果作为管理评审输入信息。 2 适用范围 本程序适用于公司内部审核的实施和管理。3 职责3.1 管理者代表负责组织公司的内部体系审核工作，负责批准内部审核实施计划，解决体系运行中有关的重大问题。3.2 安全环保部是内部审核的归口管理部门，负责内部审核实施计划的编制并组织实施，同时负责组织纠正措施的跟踪验证。3.3 审核组长负责编制内部审核实施计划和内部审核报告，组织对不符合项采取的纠正和预防措施实施情况进行跟踪检查和验证。3.4 审核组负责对体系或要素审核进行全面准备与实施。3.5 职能部门215、直属公司要按审核计划配合内审工作，接受审核，对出现的不符合项负责采取纠正和预防措施。4 程序内容4.1 审核依据4.1.1 SY/T62761997石油天然气工业健康、安全与环境管理体系、职业安全健康管理体系审核规范、GBT24001-1996 idt ISO14001：1996环境管理体系规范及其使用指南、GB/T 28001-2001 职业健康安全管理体系 规范。4.1.2 管理手册、程序文件；4.1.3 管理作业文件、规定等；4.1.4 适用法律、法规、标准及要求等；4.1.4 监测记录、检查表等。4.2 审核的频次和形式4.2.1 审核的频次公司根据实际情况每年要进行12次内部审核，216、内审时间间隔不大于12个月，以下情况可增加审核频次：4.2.1.1 为顺利通过第二方或第三方审核。4.2.1.2 机构变动、运行条件发生较大变化（组织机构调整和程序有重大调整）。4.2.1.3 发生了严重的环境、安全、健康问题或相关方有严重抱怨；4.2.1.4 必须验证是否采取了纠正和预防措施，并行之有效。4.2.1.5 信息反馈或调研报告提出审核要求。4.2.2 审核形式4.2.2.1 根据实际情况 ,审核方式可采取集中式审核或滚动式审核，内部体系审核以体系要求和体系文件的符合性、有效性为重点。4.2.2.2 在文件化管理体系形成之初，适时进行集中式审核；4.2.2.3 获证后，可根据本厂H217、SE管理体系运行情况，按策划的时间间隔，采用集中式或滚动式两种内部审核方式。4.3 审核的内容4.3.1 HSE管理体系文件的符合性、有效性和执行情况。4.3.2 HSE管理体系是否满足HSE方针、目标的要求及方针、目标的实施结果。4.3.3 HSE管理体系的目标、表现准则、管理方案的执行情况。4.3.4 HSE管理体系的组织机构及职责的实施。4.3.5 人员的能力及培训。4.3.6 危害识别与风险评价。4.3.7 实施监测结果。4.3.8 法律及其他要求的符合情况。4.3.9 公司员工的健康、安全与环境意识。4.4 审核准备4.4.1 制定审核计划，内容包括：4.4.1.1 审核目的、范围、218、日期、依据、受审核部门；4.4.1.2 审核人员组成及审核组划分。4.4.2 审核计划经管理者代表审批后实施。4.4.3 安全环保部应提前将内部审核计划下发至相关单位。4.4.4 被审核部门如对审核时间、内容有异议时，立即与相关部门协商，修改计划。4.4.5 审核要求4.4.5.1 由管理者代表负责任命审核组组长，由审核组组长提出审核员名单。4.4.5.2 审核组组长负责分配审核任务，提出具体要求。4.4.5.3 审核人员必须经过培训，取得内审员资格。4.4.5.4 审核员由与被审核部门无直接责任关系的人员担任。4.4.5.5 内审员要充分做好准备，审核抽样要科学合理，以确凿的客观证据为基础，219、实事求是。4.4.5.6 审核员按分配的任务编写检查表，明确检查方法和内容，经审核组组长审查后实施。4.4.5.7 确定首次、末次会议时间，由审核组组长主持首次、末次会议。4.4.5.8 审核要形成报告，明确审核结论，通报审核结果，提出整改要求。4.4.5.9 保留有关的审核记录，保证审核的公正性、系统性。4.5 实施审核程序管理者代表组织公司内部审核的实施，各职能部门、直属公司应严格执行公司的内审计划，并根据实际情况组织本单位的内部审核。4.5.1 召开首次会议4.5.1.1 审核组组长介绍本次审核的目的、范围、受审核部门、审核组成员及分工、审核日程等，与受审核方共同认可审核进度表；4.5.220、1.2 简要介绍审核中采用的方法和程序；4.5.1.3 被审核单位确定陪同审核人员；4.5.1.4 审核组组长指定专人负责人员签到和会议记录；4.5.1.5 审查审核组工作开展中的现场安全条件和应急程序。4.5.2 现场审核4.5.2.1 审核组组长对审核过程进行组织协调。4.5.2.2 审核员按分工进行现场审核，根据实际情况，可对检查表中的检查内容进行适当调整。4.5.2.3 审核员发现不符合事实， 应指明不符合程序要素的条款，经被审核单位领导确认后开出不符合报告，并填写不符合项分布表。4.5.3 编写审核报告4.5.3.1 审核组组长组织编写内部审核报告，内容包括：(1) 审核目的、范围和221、计划；(2) 审核组成员和受审核部门；(3) 审核的持续时间和日期；(4) 审核所依据的文件；(5) 审核过程的简介，包括其间遇到的障碍；(6) 不符合项目的数量、分布（将全部不符合项作为报告的附件）；(7) 审核结论；(8) 审核报告的分发清单。4.5.3.2 审核报告经管理者代表批准后，下发至各相关单位。4.5.4 末次会议4.5.4.1 会议由审核组组长主持，审核员、被审核单位负责人及有关人员参加；4.5.4.2 审核组组长说明审核情况和初步评价意见，做有关保密承诺； 4.5.4.3 审核组组长说明不符合报告的数量和种类，并按重要程度依次宣读；4.5.4.4 审核组组长指定专人负责会议签222、到、会议记录。4.6 纠正措施的验证4.6.1 所有在审核中发现的不符合项，必须由受审核部门切实采取纠正措施，内审员应进行跟踪验证被审核单位所采取纠正措施的实施情况及其有效性，在不符合报告中填写验证结论，关闭不符合项。4.6.2 被审核单位负责人根据确认的不符合事实进行原因分析并制定纠正和预防措施。4.6.3 本单位无力完成的纠正和预防措施应报主管领导协调，需要公司协助实施的纠正和预防措施，报管理者代表协调解决。4.6.4 各职能部门的纠正和预防措施由部门负责人批准。4.6.5 批准后的纠正和预防措施由责任单位组织实施。4.6.6 对审核出的不符合项按不符合与纠正和预防措施管理程序进行纠正。4223、.7 内部审核报告作为管理评审的输入材料之一，全部审核报告及记录要由HSE体系办公室及时存档。4.8 公司内部审核过程中所涉及文件和记录的管理分别执行文件和资料控制程序和记录管理程序。5 相关文件HSE02-6.4-2003不符合与纠正和预防措施管理程序HSE02-3.8-2003文件和资料控制管理程序HSE02-6.3-2003记录管理程序6相关记录6.1 本程序记录HSE04-7.1-01-2003内部审核实施计划HSE04-7.1-02-2003内部审核报告HSE04-7.1-03-2003内部审核检查表HSE04-7.1-04-2003不符合报告HSE04-7.1-05-2003不符合224、项分布表HSE04-7.1-06-2003工程公司HSE体系内审存在的问题汇总 管理评审控制程序1 目的 为评价HSE管理体系方针目标的落实及HSE管理体系实施的业绩,调整和改进HSE管理，公司定期对HSE管理体系进行管理评审，制定本程序。 本程序规定了管理评审的职责、内容和方法。2 适用范围 本程序适用于公司对HSE管理体系评审活动。3 职责3.1 总经理负责批准管理评审计划，主持管理评审，批准管理评审报告。3.2 管理者代表组织制定管理评审计划，报告HSE管理体系的运行情况，收集并提供管理评审所需的资料，负责管理评审计划的落实及组织协调工作。3.3 安全环保部负责协助总经理组织管理评审，落225、实管理评审活动的安排和实施；协助编制管理评审计划，收集管理评审文件资料，做好管理评审记录；本程序所涉及的记录由安全环保部负责备案。3.4 各职能部门和直属公司参加管理评审，并报告本单位HSE管理体系运行实施情况，各职能部门负责人和直属公司安全环保部门负责人准备和提供管理评审输入资料，负责评审结论中不符合项的纠正和预防措施的实施。4 程序内容4.1 管理评审的人员与频次4.1.1 参加管理评审的成员为：4.1.1.1 公司领导和承担体系职责的机关各职能部门主管领导；4.1.1.2 直属公司HSE管理体系主管领导；4.1.1.3 各级安全环保部门负责人和体系相关人员。4.1.2 管理评审的频次：总226、经理应按时主持管理评审，管理评审采用会议形式,每年评审次数不少于一次，两次评审的时间间隔不大于12个月，但出现下列情况之一时，可增加频次：4.1.2.1 国家政策、法律、法规及上级指示发生变化；4.1.2.2 当出现重大的有关健康、安全与环保方面的事故；4.1.2.3 HSE管理体系内外部环境发生变化，影响HSE管理体系正常运行；4.1.2.4 公司组织机构发生重大变化；4.1.2.5 HSE管理体系内部审核发现重大不符合；4.1.2.6 总厂方针、目标发生变化。4.2 管理评审策划4.2.1 评审的主要内容:4.2.1.1 方针、目标、指标实施及完成情况；4.2.1.2 有关法律、法规、标准227、制度及其它要求的执行情况；4.2.1.3 对环境管理体系运行情况做出评价，为环境目标、指标提出改进建议；4.2.1.4 对环境管理体系的改进提出评价。4.2.2 管理评审计划由管理者代表制定，填写管理评审计划报总经理批准。4.2.3 安全环保部根据管理评审计划要求下发管理评审通知，通知应发至所有评审成员及相关职能部门和直属公司。4.2.4 相关部门和直属公司在接到通知两周内，按其职能和本程序“4.3管理评审输入”的要求，对本单位体系运行情况进行调查、研究，形成书面管理体系运行报告（包括体系运行专题报告），报安全环保部。4.3 管理评审输入管理评审的输入包括下列有关现行HSE管理体系运行情况和228、持续改进的信息：4.3.1 内、外部审核结果；4.3.2 顾客、员工、社会及相关方的反馈信息（包括顾客满意程度和投诉情况）；4.3.3 运行过程的绩效以及活动、产品和服务的符合性；4.3.4 资源状况；4.3.5 重要风险和重要环境因素控制状况；4.3.6 预防和纠正措施的实施状况；4.3.7 以往管理评审跟踪措施的实施情况；4.3.8 可能影响HSE管理体系变更，包括因外部环境及内部条件的重大变化而可能引起的变更；4.3.9 对有关活动、产品和服务过程以及体系改进的建议；4.3.10 特殊情况下进行管理评审时，还应包括有关事件的调查、研究、分析资料。上述的信息数据应获得并得到证实，以便找出自229、身的改进方向。4.4 评审程序4.4.1 与会者签到。4.4.2 总经理主持管理评审会议。4.4.3 管理者代表汇报体系运行情况。4.4.4 各职能部门和直属公司按管理评审输入要求进行专题汇报。4.4.5 高层管理者针对各专题汇报讨论评审。4.4.6 总经理总结，形成结论。4.4.7 HSE体系办公室负责做好管理评审会议记录。4.4.8 经评审组讨论和分析后,对体系现状和适用性做出正确评价，HSE体系办公室协助管理者代表编制管理评审报告报总经理批准、发放。4.5 管理评审的输出包括了有关下列方面的决定和措施4.5.1 对HSE管理体系及其过程有效性的改进。4.5.1 承诺、方针及目标的制定或修230、订。4.5.1 与相关方要求有关的活动、产品和服务过程的改进。4.5.4 资源需求，包括因外部环境和内部条件的变化而导致的对资源适宜性的考虑。4.5.5 重要环境因素和重大职业健康安全风险的控制措施；4.5.6 其它要求。4.6 评审报告4.6.1 报告内容包括：4.6.1.1 评审的日期。4.6.1.2 评审的主持人，参加管理评审的人员。4.6.1.3 对每一项评审项目的简要描述及其形成的结论。4.6.1.4 管理体系的适宜性、充分性和有效性的评价。4.6.1.5 对评审的改进措施落实责任，确定实施和验证的时间。4.6.2 审批评审报告由管理者代表审核，总经理批准。4.6.3 发布 评审结果231、应向全公司公布，评审报告下发至公司领导、相关职能部门和直属公司。4.6.4 修改如果管理评审结果引起文件更改，执行文件和资料控制程序。4.7 纠正和预防4.7.1 对评审中暴露的问题,责任部门应认真制定并实施纠正和预防措施。4.7.2 安全环保部督促相关部门和单位落实改进措施，具体执行不符合与纠正预防措施管理程序。4.7.3 由安全环保部督促、检验工作改进进度和效果，向总经理汇报并公布。4.8 管理评审中的记录和文件的管理执行记录管理程序和文件和资料控制管理程序。5 相关文件HSE02-3.7-2003文件和资料控制程序HSE02-6.4-2003不符合与纠正预防措施管理程序HSE02-6.3-2003记录管理程序6相关记录HSE04-7.2-01-2003管理评审计划HSE04-7.2-02-2003管理评审通知，HSE04-7.2-03-2003管理评审会议记录HSE04-7.2-04-2003管理评审报告