1、 -2-一、物有所值定性评价指标、权重一、物有所值定性评价指标、权重 1.1 基本指标及权重基本指标及权重 定性评价指标包括全生命周期整合程度、风险识别与分配、绩效导向与鼓励创新、潜在竞争程度、政府机构能力、可融资性等六项基本评价指标。1.1.1 全生命周期整合程度全生命周期整合程度 主要考核在项目全生命周期内，项目投融资、建造、运营和维护等环节能否实现长期、充分整合。本指标设置权重为 20%。本项目采用 BOT 模式将项目投融资、建造、运营和维护、移交全生命周期环节整合起来由项目公司完成，其中：建造由项目公司整体负责；项目融资由项目公司和社会资本方负责；项目建设完工正式交付后的运营和维护由项2、目公司负责。1.1.2 风险识别与分配风险识别与分配 主要考核在项目全生命周期内，各风险因素是否得到充分识别并在政府方和社会资本方之间进行合理分配。本指标设置权重为 15%。根据项目特点，经分析，本项目主要有以下风险：（1）政策风险 政策风险主要来自两个方面：一是指国家政策影响区域经济的发展，从而影响项目需求；二是国家由于某种政治或经济政策上的原因，导致项目建设、运营和管理等方面政策法规的变化。政策变化最终影响项目经营成本和收入，从而影响项目的获利水平以及债务偿还能力。本项目短期内政策风险不大，长期政策风险很难预测，但随着国民经济的发展和环境治理力度加大，政府方将会努力创造适宜的政策法律环境，3、-3-健全利益共享和风险分担相关机制，加强项目运作的规范性，并减少推行 PPP 模式的制度摩擦，降低社会资本方的参与风险。（2）法律风险 PPP 项目中法律法规变更风险主要是指由于采纳、颁布、修订、重新诠释法律或规定而导致 PPP 项目的合法性、市场需求、产品或服务收费、合同协议的有效性等发生变化，从而对项目的正常建设和运营带来损害，甚至直接导致项目中止和失败的风险。（3）建设风险 工程建设风险主要是指由于工程技术复杂程度、路线方案、工程地质条件、水文地质条件与测算发生重大变化，导致工程量增加、投资增加、工期拖延等给项目带来的风险，还包括承包商违约、工程质量、安全、建设成本超支、施工方案不当等4、造成的风险。（4）市场风险 市场风险是指项目建设期间因不能及时融资、资金供应不足或者来源中断导致项目工期拖延甚至被迫终止，利率变化、通货膨胀导致融资成本、建设成本和运营成本大幅提升等风险。（5）运营维护风险 运营维护风险主要是指项目公司招商引资能力弱，企业入住率不足及科技创新产业导入不够致使园区运营困难、运营成本超支、运营商违约、运营安全措施不到位、运营期环境污染、政府违约等给项目带来的风险。（6）不可抗力风险 不可抗力风险通常分为两大类：一是由于不能合理预见的自然灾害（如地震、洪水、旱灾、冰雹等）事件，导致本项目失败的风险；二是 -4-由于不可合理预见的战争、暴乱、罢工等政治事件发生，导致本5、项目失败或收益大幅减少的风险。对于自然灾害风险，项目公司可以通过参加商业保险转移部分风险，为可转移风险，剩余自留风险由项目公司和政府方共担。对于其他无法转移的政治风险则由政府方承担。（7）移交风险 政府方和社会资本方在合作期结束后，应将本项目资产移交给政府或政府指定部门，移交资产质量存在瑕疵或性能不全，移交手续受到权属变更、政策变更等障碍，移交时双方产生较大分歧等都会出现移交风险。本项目按照传统建设模式政府需要承担全部风险，实施 PPP 模式，则项目设计、建造、融资和运营维护等商业风险由项目公司承担，法律、政策等风险由政府承担，不可抗力等风险由政府方和社会资本方合理共担，大大降低了政府的风险承6、担成本。1.1.3 绩效导向与鼓励创新绩效导向与鼓励创新 主要考核项目是否建立以基础设施及公共服务供给数量、质量和效率为导向的绩效标准和监管机制，是否落实节能环保、支持本国产业等政府采购政策，能否鼓励社会资本创新。本指标设置权重为 14%。（1）绩效导向 PPP 模式要求公共部门改变传统的管理方式：从基于交付建筑产品的付费管理，转变为获取公共产品或服务建立并监测关键绩效指标（KPI）的绩效付费管理。本项目属于科技领域新建项目，有一定收益来源，但收益来源不足以弥补社会资本方的投资成本和支付合理回报，故本项目回报机制采用政府可行性缺口补助方式，省级财政将缺口补助支出纳入中长期财政支-5-出预算中。7、针对本项目特点设置的绩效指标框架如下：绩效考核指标体系 可用性服务绩效考核指标体系可用性服务绩效考核指标体系 体系体系 名称名称 一级一级指标指标 二级指标二级指标 三级指标三级指标 绩效考核内容绩效考核内容 权重权重 比例比例 备注备注 可用性服务绩效考核指标 建设 过程 工程质量 原材料、半成品及各单位工程施工质量 符合现行国家标准规范要求，一次验收合格 0.2 安全文明施工 人的不安全因素、物的不安全状态、管理缺陷 安全事故发生率和事故伤亡人数符合云南省相关规范 0.1 成本控制 投资估算、设计概算、施工预算、竣工决算 优惠下浮后竣工决算不超合同规定 0.2 工程进度 设计进度、建设进度8、 符合项目 PPP 合同约定工期要求 0.2 环境保护及职业健康 建设期环境保护及人员职业健康管理 符合国家及建设行业要求及规定 0.1 建设 投入 项目立项及建设合规性 前期审批及各种评价、设计审查、开工许可、建设程序合法 各种手续齐全、建设合规 0.05 项目资金落实 政府资金和社会资本资金 符合合同要求 0.15 合计 1.0 运维服务绩效考核指标体系运维服务绩效考核指标体系 考核考核 类别类别 一级指标一级指标 二级指标二级指标 三级指标三级指标 权重权重比例比例 备注备注 运维服务绩效考核 实施 效果 服务能力 园区企业提供一站式全方位服务能力强，园区物业管理能力强，0.20 服务质9、量 顾客满意程度高、出现故障及时处理、服务响应及时（包括线下服务及线上服务），符合规定要求 0.05 服务效果 通过引进园区企业及人才数量（包括引入院士工作站、重点院校、重点科研机构、高新技术创新企业及科技型创业团队等），实现孵化科技型创新企业、上市企业等行业领军企业和知名企业数量；申请专利、专有技术、专项0.10 -6-考核考核 类别类别 一级指标一级指标 二级指标二级指标 三级指标三级指标 权重权重比例比例 备注备注 研发科技成果数量；面向全国及南亚东南亚推广园区孵化项目数量。经济 效益 运营期项目产生收益 运营期创新经营方式，经营收益不低于测算基础收益。0.10 经营维护成本或经常性成本10、 按合同体系中确定的控制额，并结合每年的运营审计进行控制 0.05 运营期间财务表现 审计项目公司的偿债能力指标、盈利能力指标及运营能力指标，风险在可控范围 0.05 资金来源和时点 项目运营中，审计项目公司资金来源渠道、支付时间点、贷款利率的变化，保证项目运营正常。0.05 可靠性 指标 确定性指标 园区运营期物业管理及维护管理固定成本控制程度 0.05 概率性指标 对基础数据设定的概率指标及时复核审计，控制风险发生的概率及机会。0.05 复合性指标 有确定因素，也有不确定性因素的指标，需要提前分析、研究，运营期按合同调整及变更。0.05 服务性指标 故障处置率、设施完好率指标、顾客满意率、11、提供服务的及时率指标符合约定。0.05 日常维护管理 档案、台账管理 日常管理维护资料、台账，如项目合同书、验收报告、进度实施计划及检查报告、技术鉴定资料等齐全并完整归档。0.05 应急预案的设置 应急能力强，事故处理反应速度快 0.05 定期保洁 定时进行园区道路及建筑的保洁，保持园区清洁。0.05 定期进行设备维护及检修 园区的运营的各类设备、设施定期进行保养维护，按规定时间进行检修。0.05 合计 以 100 乘以权重比例累加考核 1 项目绩效考核实施细则由项目实施机构（云南省科学技术厅）在项目合同签订前确定，并报云南省财政厅备案，政府部门除有权根据约定绩效考核分数支付相应的服务费外，如12、社会投资人未在规定的时间内改正或改正的效果未能达到绩效考核标准的，则政府有权自行或者委托第三方介入项目建设和运营管理工作，并提取建设期履约保函或运营维护-7-保函项下的相应金额。项目实际绩效优于约定标准的，项目实施机构应执行项目合同约定的奖励条款，并可将其作为项目期满合同能否展期的依据；未达到约定标准的，项目实施机构执行项目合同约定的惩处条款。绩效考核结果的运用.可用性服务考核 A.绩效考核办法 根据“一次考核，分年支付”的原则，可用性服务绩效考核结果与政府付费支出挂钩，政府可用性服务费金额按绩效考核后的结果来确认：当绩效考核得分90 分，政府不扣除约定的绩效考核金额；当绩效考核得分90 分，13、政府方可责令项目公司通过追加投资在规定时间内对存在的问题整改并再次接受项目实施机构绩效考核，绩效考核得分90 分，则政府按约定支付办法付费；如绩效考核得分仍然90 分，则视为项目公司违约，政府方可提取建设期履约保函委托其他方恢复项目可用性，由此增加的投资或费用，不调整可用性服务费年付费金额。如通过修复仍然不能达到可用性标准的，政府方有权提前终止合作，并按照约定的提前终止补偿方式支付处理。B.可用性绩效服务费确定方式 可用性绩效年服务费根据下述公式测算：可用性绩效年服务费=（当年偿还金融机构贷款本息+当年社会资本 -8-资本金投资收益）95%；其中：i 为融资成本；n=1、2、323；项目社会资14、本方全部建设成本=（项目总投资审定决算价-不再优惠下浮部分-X2）（1-总投资下浮率）-X1+不再优惠下浮部分；X1为政府股权出资额、政府无偿投入资金部分、总投资中政府承担的其他所有费用等；X2为乙方原因发生建设内容、规模、工期上的变动或因法律变更原因应有乙方承担的部分，造成项目总投资累计增加，应由乙方承担部分。C.支付办法和程序 可用性绩效服务费总额 95%部分，分摊在运营期 23 年内，每年年初由项目公司向项目实施机构提出申请，项目实施机构根据绩效考核结果确定支付比例后，向同级财政部门提出付款申请，同级财政部门审核后支付到项目公司，由项目公司向社会资本方支付；另外，可用性绩效服务费总额的 15、5%部分并入运维服务绩效费中，根据当年运营维护绩效考核情况，与运营维护绩效服务费支付时间和比例相同，促使社会资本方站在全生命周期范围内投融资、设计、建设、运营好本项目。.运维服务绩效费考核 A.考核办法 根据“分年考核，分期支付”的原则，运维服务绩效考核与政府付费-9-支出挂钩，政府当期运维服务费金额按绩效考核后的结果来确认：当绩效考核得分85 分，政府全额支付当期运维服务费用；当 85 分绩效考核得分75 分，政府当期运维服务费用支付比例为 90%；当 75 分绩效考核得分70 分，政府当期支付比例为 80%；绩效考核得分70 分，政府当期运维服务费用可以不予支付，要求项目公司限期整改，待下16、一期绩效考核总分75 分后支付上期未支付部分的支付比例为 90%；若连续两年考核期得分低于 70 分，视为项目公司违约，实施机构参照合同约定向社会资本方追究违约责任。B.运维服务绩效服务费确定方式 运维服务绩效服务费年补助金额=可用性绩效服务费总额5%23+经审计年度运营成本金额（1+中标合理利润率）-项目运营收益根据绩效考核结果应付费比例 C.付费办法和程序 23 年内每年定期考核 2 次，次年一季度根据绩效考核结果支付上年度运维管养服务费。由项目公司向项目实施机构提出申请，项目实施机构根据绩效考核结果确定支付比例后，向同级财政部门提出付款申请，同级财政部门审核后支付到项目公司，由项目公司向17、社会资本方支付。可用性绩效服务费和运维管养服务费支付程序可合并，在每年年初与运维管养服务费年补助金额一并申请支付。注：详细的考核指标、权重及绩效考核细则、付费方式在项目注：详细的考核指标、权重及绩效考核细则、付费方式在项目 PPP合同中约定。合同中约定。-10-（2）鼓励创新）鼓励创新 一般来说，社会资本方的创新与公共部门需求的规定性呈负相关，对可交付成果如何实现的规定越少，社会资本的创新空间越大。本项目 PPP 合同中用产出说明详细列明了项目需要交付工程和提供运维服务的质量、数量和标准，把如何交付产出成果的问题留给社会资本方，为其充分运用自身的管理技术、人才优势、运维经验等，在项目全生命周期18、内的创新提供了广阔的空间。为此，鼓励社会资本方在本项目建设投资控制、项目组织管理机制、项目融资方式、运营成本控制、探索项目效益（如园区招商引资、开发可收益性科技产品或服务）等方面积极创新，社会资本方的创新空间越大，越有利于采用 PPP 模式。因此，创新潜力越大，得分越高。1.1.4 潜在竞争程度潜在竞争程度 主要考核项目内容对社会资本参与竞争的吸引力。本指标设置权重为 8%。经对本项目开展财务测算和分析，项目全生命周期社会资本资本金内部收益率可达到 7.08%，经查询对比近期相关园区 PPP 项目社会资本资本金内部收益率情况，该项目社会资本方资本金内部收益率处于行业内正常水平，政府缺口补助可弥19、补社会资本可预期的现金流不足，降低社会资本运营期的风险，综合考虑下，该项目对社会资本具有一定吸引力。1.1.5 政府机构政府机构能力能力 主要考核政府转变职能、优化服务、依法履约、行政监管和项目执行管理等能力。本指标设置权重为 8%。为拓宽云南省市政基础设施项目建设融资渠道，加快政府职能转-11-变，完善财政资金投入及管理方式，形成政府和社会资本合作模式发展的制度体系，云南省认真执行国务院、国家发改委和财政部相继推出的指导意见和问题通知，积极推广运用 PPP 模式，将 PPP 项目每年需要支付的补助纳入财政一般公共预算支出。本项目拟采用建设-运营-移交（BOT）运作方式。省科技厅作为行业主管部20、门，对此类项目具有较强的 PPP 理念、丰富的建设、管理经验和能力，具有较强的行政监管和项目执行管理能力。同时，省科技厅聘请中介机构对项目采用 PPP 模式及各阶段的实施提供全寿命周期技术支持和政策咨询服务，进一步提升了项目的执行和管控能力。1.1.6 可融资性可融资性 主要考核项目的市场融资能力。本指标设置权重为 15%。经对本项目的财务测算分析，项目债务融资额为 232026.09 万元（国开基金 8000.00 万元，其余债务融资 224026.09 万元）。国开基金利率 1.2%，每年付息并于 2023 年到期后还本，其余债务融资按照人民银行五年以上期贷款利率 4.90%，在运营期 221、3 年内等额还本付息，项目运营期内合计支付利息 154762.79 元（国开基金 384.00 万元，其余债务融资 154378.79 万元）。本项目属于云南省人民政府“十三五”科技创新规划重大项目，科技部、省委、省政府领导高度重视，未来发展前景较好，项目获得银行融资的可能性较强（目前有部分银行主动跟踪，对项目表现出较高融资兴趣）。同时，项目公司还可以通过其他融资渠道开展低成本融资。1.2 补充评价指标及权重补充评价指标及权重 补充评价指标设置四项，包括项目规模大小、预期资产使用寿命、法律和政策环境、全生命周期成本测算准确性。对应于各附加指标的权 -12-重分别为：5%、4%、5%、6%，总计22、 20%。1.2.1 项目规模项目规模 主要考核项目投资规模在类似项目中是否较大，PPP 前期费用所占比例是否较小，依此判断选取 PPP 模式能否物有所值，同时对有实力的社会资本吸引度。本指标设置权重为 5%。经分析和开展市场测试，本项目总投资 358226.09 万元，投资额在同类项目中较大，采用 PPP 模式对社会资本具有很强的吸引力。1.2.2 预期项目资产寿命预期项目资产寿命 主要考核政府和社会资本合作年限与项目设计使用年限匹配度。本指标设置权重为 4%。本项目设计基准期：主要建筑及构筑物使用寿命超 50 年。项目预期使用寿命很长，远大于合作期，为利用 PPP 模式提高效率和降低全生命23、周期成本提供了基础条件。1.2.3 法律和政策环境法律和政策环境 本项目考核实施 PPP 模式是否受到政策或法律限制；相关政策或法律是否明确、充分、完整。本指标设置权重为 5%。本项目在采购社会资本方、项目建设、PPP 合同签署、政府付费依据等方面均有现行法律支撑，不存在政策或法律限制。1.2.4 全生命周期成本测算准确性全生命周期成本测算准确性 本项目考核项目全生命周期成本的大部分（主要涉及建造和运营维护成本）能否根据合理假设和历史数据进行量化、成本测算的合理性和合规性。本指标设置权重为 6%。本项目建设成本和运营成本测算基础数据依据较为充分合理，成本组成项目比较齐全，经省科技厅组织各部门专24、家评审，成本测算符合项-13-目实际，符合有关财务制度规定。二、二、评分办法评分办法 满分为 100 分，根据每项指标的权重对百分值进行分配，具体如下表所示。每项指标评分分为五个等级，即有利、较有利、一般、较不利、不利，对应的比例为 100%81%、80%61%、60%41%、40%21%、20%0%。专家评出分值后，去除一个最高总分，去除一个最低总分，取其他总分的平均分作为最终分值。物有所值定性评分参考标准物有所值定性评分参考标准 序号序号 评价指标评价指标 评分参考标准评分参考标准 分值分值 一级指标一级指标 二级指标二级指标 1 全生命 周期整 合程度 1.项目实行 PPP 模式，是否将25、投融资、建造、运营和维护等环节充分整合 2.引入社会投资方通过优化项目设计方案，综合提升项目的运营效率，能否提高资产利用率 1.项目设计、融资、建造、运营、维护、一体化程度越高，得分越高。2.社会投资方如能够通过优化项目设计方案，综合提升项目的运营效率，提高资产利用率，得分越高。20 2 风险识 别与分配 1.项目风险是否充分识别 2.对识别出的风险是否有规避、转移、应急预案等措施 3.对无法规避和转移的风险是否进行合理分配 4.分担风险的一方是否具有承担能力 5.付款机制和合同条款能否有效加强风险管理 项目风险识别越全面、风险分配越合理，越能促进和加强风险管理，得分越高。15 3 绩效导 向26、与鼓 励创新 1.项目对社会资本拟采取的回报方式 2.是否考虑可用性付费、绩效付费等机制 3.是否建立绩效考核指标 4.是否鼓励社会资本在建设投资控制、运营成本控制、项目资源充分利用、探索项目效益等方面积极创新 PPP 方案是否建立绩效导向机制和监管机制，绩效导向机制和监管机制越完善得分越高；PPP 项目创新空间越大，包括技术和管理创新，得分越高。14 4 潜在竞 争程度 1.项目对社会资本是否具有吸引力 2.潜在社会资本的投资意愿 3.政府是否采取配套措施及政策以提高对社会资本的吸引力 项目吸引具备条件的潜在社会投资方越多，竞争越激烈，得分越高。8 5 政府机 构能力 1.政府在本项目中的职27、能定位 政府机构 PPP 理念越清晰，相关政府部门及机构具有 PPP 项目的管理8 -14-序号序号 评价指标评价指标 评分参考标准评分参考标准 分值分值 一级指标一级指标 二级指标二级指标 2.政府授权的实施机构、出资代表的信誉及履约能力、参与合作及监管的能力 3.项目实施机构、项目出资方在科技园区项目监管方面的经验 4.当地政府、项目实施机构、项目出资方是否具有管理或实施 PPP 项目的经验 5.项目实施机构、项目出资方在项目执行管理中的能力 能力和相关经验越多，得分越高。6 可融资性 1.项目资本金比例 2.政府股权比例 3.政府是否积极争取国家有关科技创新园区的专项资金 4.金融机构对28、本项目的融资支持意向 5.社会资本方能够低成本融资的能力 项目对金融机构的吸引力越强，社会资本方能够进行低成本融资的能力越强，政府争取专项资金的能力越强，得分越高。15 7 项目规 模大小 1.对比同类项目标的和市场测试，本项目是否属于此类项目中规模较大的项目 2.项目规模能否降低交易成本所占比重 3.项目规模能否吸引社会资本 项目投资额越大，交易成本所占比重资产规模比重越低，项目规模对社会资本的吸引力越大，得分越高。5 8 预期使 用寿命 长短 项目设计使用年限 政府和社会资本合作年限与项目设计使用年限的匹配度 PPP 项目的资产使用寿命越长，使公共部门可以从社会资本的效率和创新中获得更多的29、好处，社会资本也从较长的合同期中获得更多的收益，项目越适合于 PPP 模式，得分越高。4 9 法律和 政策环境 1.本项目实施 PPP 模式是否政策或法律限制 2.本项目在采购社会资本方、项目建设、PPP 合同签署、政府付费依据等方面是否有现行法律支撑 法律环境越适宜，得分越高。5 10 全生命周期成本测算准确性 1.全生命周期成本测算基础数据依据是否充分合理 2.全生命周期成本组成项目是否齐全 3.全生命周期成本测算是否符合项目实际 4.全生命周期成本测算是否符合有关财务制度规定 全寿命期成本预测越准确，得分越高。6 三、评价结果三、评价结果 3.1 确定专家名单确定专家名单 根据本项目具体30、情况，以入选云南省财政厅 PPP 专家库专家作为优-15-先考虑人选（各领域专家不少于 1 人），对库里没有的财政类专家，选取有一定 PPP 项目评价经验或研究经验的专家担任。本项目物有所值定性评审选取专家 10 人，其中项目管理类 1 人、法律类 1 人、工程类 2人、金融类 1 人、财政类 2 人、财务类 2 人、综合类 1 人。3.2 组织召开专家小组会议组织召开专家小组会议 将专家组织到项目所在地进行专门评审，相关专家在对项目进行充分讨论后，按指标对照评分参考标准打分，打分结束后在专家评分表上签字。3.3 评分结果评分结果 通过汇总各专家的评分表，填入 PPP 项目物有所值定性分析评分31、结果表，计算平均分，评分结果如下：物有所值定性分析专家评分汇总表物有所值定性分析专家评分汇总表 评价指标评价指标 分值分值 合计合计 平均分平均分 1 2 3=2/(专家数专家数-2)基本指标 全生命周期整合潜力 20 150 18.75 风险识别与分配 15 107 13.375 绩效导向与鼓励创新 14 92 11.5 潜在竞争程度 8 59 7.375 政府机构能力 8 61 7.625 可融资性 15 110 13.75 基本指标小计基本指标小计 80 579 72.375 补充指标 项目规模大小 5 39 4.875 预期资产使用寿命 4 31 3.875 法律和政策环境 5 36 32、4.5 全生命周期成本测算准确性 6 36 4.5 -16-评价指标评价指标 分值分值 合计合计 平均分平均分 1 2 3=2/(专家数专家数-2)补充指标小计补充指标小计 20 142 17.75 合计合计 100 721 90.13 注：各专家打分情况详见附表二。从评分结果来看，本项目符合物有所值的评价标准，通过 PPP 模式可达到增加公共产品供给、提升绩效、控制成本和优化市场竞争的目的。打分结果分析：10 名专家中，9 名专家评分值均达到“有利”，1 名专家评分值为“较有利”；得分最高的指标是预期使用寿命长短，得分率为 96.88%，该项目的建筑使用寿命达 50 年以上，运营期为 23 年，移交政府方后可长期稳定运营；得分最低的指标是全生命周期成本测算准确性，得分率为 75.00%，本项目在运营期内，为打造科技创新平台而发生的孵化、科技研发成本及收入无法定量、准确测算，故收支均未纳入测算范围。综上分析，本项目对云南省本级财政支出影响较小，处于可承受范围，专家评分综合分为 90.13 分，表明本项目采取 PPP 模式能够较好的实现物有所值，专家组意见物有所值评价结论为“通过”。