1、1大理市洱海环湖截污工程（二期）PPP 项目实施方案大理市环境保护局 北京大岳咨询有限责任公司 2016 年 6 月目录3一、项目概况1（一）项目名称1（二）项目类型1（三）项目所在地1（四）项目所属行业1（五）项目实施背景1（六）项目建设运营内容2（七）项目总投资4（八）项目产出4（九）项目进展9（十）项目示范推广价值10二、项目采用 PPP 模式的必要性和可行性12（一）PPP 模式必要性分析12（二）PPP 模式可行性分析12三、物有所值评价15（一）专家组成员15（二）专家评分情况16（三）定性分析专家意见17（四）定量评价及结果18四、财政承受能力论证20（一）财政支出责任测算20（2、二）财政承受能力评估22（三）结论24五、项目运作方式25（一）基本原则25（二）项目实施机构25（三）项目合作期限25（四）项目具体运作方式25（五）项目资产权属28六、项目交易结构29（一）回报机制29（二）投融资结构29（三）政府配套安排30七、风险分配框架32（一）风险识别情况32（二）风险分配方案及防范措施33八、合同体系36（一）PPP 协议及主要条款36（二）股东协议53九、监管架构55（一）授权方式55（二）监管方式55十、社会资本合作方的采购57（一）采购内容57（二）采购方式57（三）采购标的57（四）磋商保证金60（五）采购实施程序60（六）供应商应具备条件64（七）资格3、审查评审标准64（八）评审原则与标准65（九）采购结果确认谈判65（十）参与响应的社会资本不足三家处理66（十一）当前采购实施进度66十一、项目服务费测算67（一）测算原则67（二）测算方法67（三）基本参数68（四）服务费用支付70（五）敏感性分析71十二、项目实施的操作程序和计划72（一）项目准备阶段72（二）项目采购阶段73（三）项目执行阶段73（四）项目移交阶段74附件 1：实施方案的批复75附件 2：大理市洱海环湖截污工程（二期）可研批复76附件 3：生态塘库用地面积的情况说明79附件 4：塘库投资变化说明81附件 5：承诺书82大理市洱海环湖截污工程（二期）PPP 项目一、项目概况4、（一）项目名称 大理市洱海环湖截污工程（二期）PPP项目（以下简称“本项目”）。（二）项目类型 新建项目。（三）项目所在地 本项目位于云南省大理州大理市。（四）项目所属行业 本项目属于生态建设与环境保护。（五）项目实施背景 洱海，是云南省九大高原淡水湖泊之一，流域面积2565平方公里，入湖河流117条，涉及大理市、洱源县等的16个乡镇，约83.3万人。 洱海是大理人民的“母亲湖”，是大理主要饮用水源地，是苍山洱海 国家级自然保护区和大理国家级风景名胜区的核心区域。洱海处于湖泊富营养化初期，湖体自净能力弱，藻华发生风险大。 洱海水生态退化明显，湖体自净能力减弱，2012年以来洱海水温持续 升高，5、2013年9月，洱海蓝藻数量明显增加，局部区域出现连片聚集 现象。随着我市城镇化进程不断加快，旅游业快速发展，洱海流域污 染负荷快速增加，虽然采取了大量措施，但污染治理未跟上污染物排 放的速度，主要入湖河流水质没有得到根本改善，致使入湖污染负荷2逐年增加，存在饮用水安全隐患。 2015年1月20日，习近平总书记专程来到大理，亲自到洱海边了解洱海生态保护情况，对大理的生态环境保护给予了充分肯定，但同时也提出“一定要保护好洱海，让苍山不墨千秋画，洱海无弦万古 琴的自然美景永驻人间”的嘱托。并在洱海边留影，“立此存照， 过几年再来，希望水更干净清澈。”2015年4月，云南省委书记李纪 恒就贯彻落实习6、近平总书记考察云南重要讲话精神，进一步做好洱海 保护与综合治理工作进行专题调研，提出了6个方面具体要求。其中， 要求在确保流域生态系统健康安全上下硬功夫，尤其抓好源头的水资 源保护与管理、水环境风险防范、生态创建与生态文明示范区建设， 带动流域生态环境整体改善。他还强调：“无论是工业开发、农业开 发，还是旅游开发，都要服从于洱海保护，洱海保护是第一位的、最 重要的任务。”洱海生态的环境保护，已经受到了各级领导的密切关 注，保护洱海刻不容缓。目前，大理洱海环湖截污一期PPP项目已经顺利实施，并且已经 完成了社会资本的采购，建立了项目公司。洱源县（洱海流域）城镇 及村落污水收集处理工程PPP项目也7、已经在紧锣密鼓地开展各项工作。 因此，本项目的实施，正好与其他洱海流域污染治理和环境保护的工 程相呼应，真正达到“1+12”的效果。（六）项目建设运营内容 1.主要建设内容针对大理市洱海生态环境治理整体需求，结合洱海绿色流域规划、 洱海环湖截污工程规划以及大理市洱海环湖截污PPP一期工程内容， 本项目建设内容包括村落污水收集处理工程（包括村落污水收集工程 和村落污水处理工程）和生态塘库工程：村落污水收集工程：新建DN1000HDPE管1050m，新建DN800HDPE管1600m，新建DN600HDPE管11842m，新建DN500HDPE管54147m，DN400HDPE 管140426m，8、DN300HDPE管138694m，DN200HDPE管139111m ，DN150纤维水泥管416520m，D108X4HDPE压力管2030m，D133X4HDPE压力管640m， D219X4HDPE压力管550m。设置1200检查井（HDPE）242座，1000检 查井（HDPE）6508座，700 塑料检查井13890座，500*500户线检查 井41652座，沉泥井560座。村落污水处理工程：建设污水处理系统30套，其中MBR膜处理器 22套，设计处理规模为12950m/d；硅藻精土处理器8套，设计处理规 模为600m/d。生态塘库工程：在大理镇、凤仪镇、海东镇、银桥镇、湾桥镇、 9、挖色镇、喜洲镇和下关镇建设519个生态塘库，总库容为721.65万m。 其中，一级生态塘库82个，总库容259.74 万m；二级生态塘库337个， 总库容282.64万m；三级生态塘库100个，总库容179.27万m。针对规划及已建水库和塘库，部分改建为生态塘库，占水库面积的30%。喜 洲镇、银桥镇、大理镇、海东镇、挖色镇和凤仪镇规划及已建水库生 态化面积分别为2.96万、0.6万、6.3万、8.62万、2.19万和9.42万。32.运营内容 本项目主要运营内容包括污水管网、检查井、污水处理系统和生态塘库等。项目采用DBFO的方式运作，拟合作期限为18年，其中包含 三年建设期。（七）项目总投资10、 村落污水收集处理工程总投资为76320.33万元（不含建设期利塘库（万元）村落污水（万元）第一部分 工程费用104170.2863742.16第二部分 其他费用17998.325639.96工程预备费9773.496938.21总投资131942.0976320.33息），塘库工程总投资为131942.09万元（不含建设期利息），总投 资为208262.42万元。投资构成如下表所示：（注：在原可研中，塘库工程为环湖截污工程（一期）工程的建设内容，大理市洱海环湖截污工程（二期）可行性研究报告中项目总投资仅为 76320.33万元。但由于项目实际建设的需要，将塘库工程纳入了二期的范围， 并且由于11、项目用地等的变更，投资额做了调整，详细说明见附件3和附件4）（八）项目产出 1.产出说明本项目产出范围包括，技术路线、出水水质及污染物削减量等。 本项目以节水型城市为导向，与污染治理和生态修复相结合，利用目 前可行的技术和工程措施，形成了一整套污水收集、处理和尾水留用 的系统，从而达到源头控制，保护洱海的目的。本项目的建设，涉及大理市的挖色镇、海东镇、凤仪镇、下关镇、 银桥镇、湾桥镇、喜洲镇、上关镇和大理镇9个乡镇，共56个村委会39184个自然村，服务人口可达161290人。（1）技术路线 本项目的实施，以支撑洱海II类水质为总体目标，以洱海绿色流域规划和环湖截污及生态规划为指导，在大理环洱12、海截污工程一期实 施建设的截污干管、河道截污管、污水提升泵站和污水处理厂的基础 上，结合目前可行的技术和工程措施，构建村落污水收集处理系统、 村庄联络管及生态塘库系统，形成完善的污水收集、处理、回用体系。 体系如下图所示：图 1-1 环湖截污工程体系（2）出水水质 村落污水收集处理工程：程通过污水收集工程和污水处理工程建设，可收集处理约 80%村庄污水，并在一定程度上改变村庄脏、乱、 差的环境现状，基本消除对水域的污染，实现出水水质达到一级 B 标； 村民生活质量显著提高。本项目的尾水水质如下表所示：表 1-1 水质一级 B 标标准序号名称CODTNNH3-NTP1生活污水流失量3284.9913、627.56490.3952.16削减比例72607840削减量2365.20376.54382.5120.862养殖废水流失量228.77305.03132.1815.25削减比例72607840削减量164.72183.02103.106.103污染负荷流失总量3513.76932.59622.5767.414工程消减总量2529.91559.55485.6126.965削减比例（%）72.0060.0078.0040.00村落污水收集处理工程实施后，可削减 COD，2529.91t/年； TN，559.55t/年；NH3-N485.61t/年和 TP26.96t/年。生态塘库工程：以建设14、节水型城市为导向，以污染治理和生态 修复相结合为原则，以转变洱海流域“抽清排污”的灌溉模式和污水资源化为目标，建设多级生态塘库系统，配置水生生物群落，塘 库系统对污水处理设施尾水进行调蓄净化，并对农业面源进行截留 处理，塘库出水进行农田回用并在各级塘库系统循环利用，从而降 低入湖污染负荷，节约洱海水资源，实现水资源循环再生利用。其中，一级塘定位为在水流上游，以调蓄为主，兼顾净水功能的 塘库；二级塘定位在农灌溉渠、河流附近，以调蓄、灌溉、净水综合 的塘库；三级塘定位在近洱海水域，湿地上游区域，以净水为核心的 净化生态塘。一级塘、二级塘和三级塘的设计实现了对上游来水的收 集，经过初步净化后流入农田15、，供农作物使用；二级塘对部分多余水 体进行再次收集利用，不仅实现了农业面源水体层次净化的功能，还实现了水体循环利用；为了保证洱海水质达到预期效果，三级塘提供 了高效净化技术支撑，保证水体达到地表水域功能；结合湿地的最后 一道净化渠道，水体水质能得到很好地保障。生态塘库的建设，可使大理市农村污水收集率得到大幅度提升， 使收集率达到 70%以上。表 1-2 生态塘库污水收集率项目2016-2020 年2021-2030 年2031-2050 年农村牲畜粪便（处 置基础 90%以上）70%70%70%农业面源70%70%70%（3）污染物削减量目前，大理市城镇污，水收集率为 70%，处理率仅为 4616、.24%，村 落污水收集处理率仅为 36.5%。大理市环湖截污工程（一期和二期） 的总体实施，能够将总体污水收集率提升至 90%以上，并且大量削减 进入洱海的 CODcr、TN、TP 等污染物。具体目标如下表所示：表 1-3 环湖截污工程目标项目2016-2020 年2021-2030 年2031-2050 年城市污水收集率90%90%90%农村生活污水收集率90%90%90%尾水回用率90%90%90%处理标准一级 A 标表 1-4 环湖截污工程近期（2016-2020 年）污染物削减量项目污染物削减量（T/年）CODcrTNTP污水厂3645.31707.7065.56尾水回用615.7517、184.726.16生态塘库131401839.6262.8总计17401.062732.02334.522.绩效标准（1）可用性绩效标准 工程建设必须符合国家、云南省、大理州颁布的关于污水处理设施建设的相关法律法规、行业规范和管理办法，并一次性通过验 收。（2）运营维护标准 本项目运营期的运营维护必须满足城镇排水管渠与泵站维护技术规程（CJJ68-2007）、城镇排水管道维护安全技术规程（CJJ 6-2009）、地表水环境质量标准（GB 3838-2002）和云 南省城镇排水设施运行维护及安全技术规程（J11991-2012）的规 定以及国家、云南省、大理州的其他相关规定和行业规范。（3）移18、交标准 本项目合作期满时，项目公司应将本项目的全部资产完好地无偿移交给政府指定机构。并且应根据PPP协议的约定，做好移交前的 项目设施恢复大修、技术转让、人员培训等工作，保证政府方指定 机构能够顺利接收项目资产并继续运营。同时社会资本必须做好保 保修期内的保修工作，保证项目资产持续可用。3.整体产出 通过本项目的实施，可以有效实现以下几方面的产出：（1）从结构上完善了一期截污工程的污水收集和回用系统，实 现了村落污水收集及污水处理厂尾水的深度处理和回用，通过生态 塘库系统实现了农业面源污染的截留和净化，有效利用了水资源。（2）目前农村地区尚无农业面源的截流处理，无法保障洱海 类水质目标的实现。19、而生态塘库构建的多塘系统是截留处理农村农 业面源的主要措施，将有效治理水体污染。（3）结合大理洱海环湖截污工程一期，在有条件的地区推进初 期雨水收集及处理后达标排放的尾水资源化利用，加强良好水体保 护，保障集中式饮用水源地安全。（4）本工程项目的建设可以提升大理城市形象和环境财富。环湖 截污工程是城市重要的基础设施，生态塘库工程也是城市重要的农田 水利基础设施，是洱海污染治理的基础性工程。因此，实施环洱海截 污工程二期是大理市提升城市形象和建设宜居城市的需要。（九）项目进展 本项目目前已经完成立项和可研的批复工作，并已获得大理白族自治州发展和改革委员会关于大理市洱海环湖截污工程（二期）可 行性20、研究报告的批复（大发改资环2016262号），下一阶段计划 开展采购相关工作，预计本项目在一年内能够落地实施。（十）项目示范推广价值 本项目的实施对国内其他河道和湖泊等生态水体的环境治理与保护具有借鉴意义。大理市洱海环湖截污工程PPP项目的落地实施， 不仅能为我国的水环境治理提供行业示范，并且能为水污染防治提供 技术示范。具有很大的推广价值。（1）行业示范性。众所周知，我国的巢湖、太湖、滇池等湖泊富 营养化严重，治理十分困难。国家为了治理这些已经被严重污染的水 体，不断投入大量的人力物力，但成效甚微。本项目采用PPP模式实 施，利用社会资本的专业性及市场化的调节机制，改变政府以往作为 项目实际21、操作者的角色。在本项目中政府方不再具体参与到项目的具 体实际操作中，将具体的建设、运营等事务交由社会资本负责。政府 部门则是作为监管者和合作者，主要加强发展战略制定、社会管理、 市场监管、绩效考核等职能的发挥，有助于解决政府职能错位、越位 和缺位的问题，同时也能撬动社会上的资金和专业人才，让更多的投 资者积极参与到水环境的治理中来，十分值得通行业的项目学习。（2）技术示范性。本项目的实施，是结合大理市环湖截污工程（一期）PPP项目的重要衔接。本项目以节水型城市为导向，与污染 治理和生态修复相结合，利用目前可行的技术和工程措施，形成了一 整套污水收集、处理和尾水留用的系统，从而达到源头控制，保护22、洱 海的目的。本项目的实施转变了传统的“抽清排污”的用水方式，同 时还能够在不减少用水量的前提下节约水资源，降低能耗，具有很大 的借鉴意义。综上所述，大理市环湖截污工程（二期）PPP项目从模式上和技 术上都具有很大的示范推广价值。二、项目采用 PPP 模式的必要性和可行性（一）PPP 模式必要性分析 “十八届三中全会”指出：制定非公有制企业进入特许经营领域办法；允许社会资本通过特许经营，参与城市公用设施投资运营。国 务院关于加强地方政府性债务管理的意见（国发201443号） 中指出，推广使用政府与社会资本合作模式。本项目的实施，是对国发201443号文件的重要尝试，同时通 过引入新的资金和机制23、，有利于解决政府在基础设施领域投资、建设、 管理中面临的其他多方面问题。具体表现在：（1）引入社会资本，调动社会资金，可以解决公共基础设施投 资建设的资金问题；（2）通过引入市场竞争机制，利用社会资本的资源，充分发挥 其专业分工的优势，利用其成功的技术和管理经验，提高项目资源的 建设及使用效率，提高经济效益，减轻财政压力。（3）引入企业管理制度，有利于提高总体运行效率，节约社会 资源。实行统一管理与经营，有利于政府及有关部门的监督管理，实 现公共服务设施运营的规范化运作，并为其他项目积累经验。（4）做好洱海流域环境保护工作，是落实和贯彻习近平总书记 工作指导精神的体现，减少洱海流域污染负荷，改24、善生态环境。（二）PPP 模式可行性分析 2014年以来，国家大力推广PPP模式，鼓励吸引社会资本参与城市基础设施项目的建设运营。成熟的政策环境、丰富的实践经验以及 成熟的投资市场，为本项目的顺利开展实施提供了保障和参考。（1）政策可行性。2014年以来，国家大力推广PPP模式，鼓励吸 引社会资本参与城市基础设施项目的建设运营。为了规范PPP项目的 实施，财政部制定了关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试 行）的通知（财金2014113号）、财政部关于印发的通知（财金201521 号）、关于印发的通知（财金2015167号）等文件，为PPP项目的顺利实施提供了政策依据。（2）成功经验。国内25、众多省市通过引入社会资本对城市基础设 施企业进行改制并实施合作经营的实践，对城市基础设施行业进一步 实践合作经营提供了可供借鉴的经验。并且，环湖截污一期PPP项目 的顺利实施，也为本项目的顺利实施起到了铺垫作用。（3）成熟的水务投资市场。自上世纪80年代国外水务公司登陆 中国以来，国内水务市场逐渐发展成熟，尤其是2002年以后随着建设 部关于加快市政公用行业市场化进程的意见的发布，越来越多的 国内外水务企业参与到水务市场化的改革中来，水务投资人市场已经 培育发展起来，这些投资人不仅拥有雄厚的资金实力，同时拥有相关 项目经验。（4）完备的前期工作。为了顺利推进本项目，相关部门开展了 大量的前期工26、作，项目立项、可研批复、土地报批等工作按步推进， 确保本项目具备采用PPP模式的前提条件。（5）经济可行性。本项目采用PPP模式实施，由政府指定公司与 社会资本合资成立项目公司，并由社会资本控股，可以达到引入社会 资本，调动社会资金的目的，并在经济上减轻了政府前期投入的负担， 为政府缓解资金压力。同时，政府还可以将节省的资金投入到其他基 础设施建设中，增加公共供给。除此之外，本项目的实施，必将增加 就业岗位，增加大理市及周边地区的就业人口，提升就业率。（6）环境影响评价。本项目建设有利于洱海水环境保护，为实 现经济建设与环境保护协调发展，促进当地的经济发展具有重大意义。 目前，大理市洱海环湖截27、污一期PPP项目，洱源县（洱海流域）城镇 及村落污水收集处理工程PPP项目已经顺利实施，本项目的实施，正 好与以上两个PPP项目进行有效衔接，真正使得洱海流域生态环境保 护工作起到“1+1大于2”的效果。综上所述，本项目采用PPP模式运作是十分必要的，也是切实可 行的。三、物有所值评价大理市城市洱海环湖截污（二期）项目采取PPP模式运作，旨在 通过引入社会资金，缓解财政支出压力，提高管理运营效率，促进 政府职能转变，增加公共供给。根据财政部PPP 物有所值评价指引（试行）（财金20151 67 号），“物有所值评价包括定性评价和定量评价。现阶段以定性 评价为主，鼓励开展定量评价。”考虑到政府传28、统投资模式下的基 础数据不足、风险成本难以量化等问题，此次对大理市城市市政基 础设施提升改造 PPP 项目仅进行物有所值定性评价，不开展定量评 价。通过开展定性评价，其评价结果如下：（一）专家组成员 本次会议根据项目的实际需求，邀请了财政、金融、技术、法律等专业的专家组成本次定性评价专家组。表 3-1：专家组组成情况表姓名专家组职务工作单位专业职位王涛组长大理市财政局经济副局长李庆法阳律师事务 所法律主任寥怀军西南市政设计市政工程高工研究院奎一平大理市环境保 护局环境工程高工寒冰中国银行龙溪 分行金融客户经理（二）专家评分情况表 3-2：PPP 项目物有所值定性分析评分结果计算指标权重总分平均29、分加权分基 本 评 价 指 标全生命周期整合15%44188.213.23风险识别与分配15%43486.813.02绩效导向与鼓励创新10%43386.88.66潜在竞争程度15%43887.613.14政府机构能力10%45490.89.08融资可行性15%4358713.05基本指标小计80%350.970.1870.18补 充 评 价 指 标项目规模大小5%44689.24.46预期使用寿命长短5%45290.44.52全生命周期成本预测准确性5%435874.35运营收入增长潜力5%41883.64.18补充指标小计20%87.5517.5117.51评分结果100%438.458730、.6987.69本次专家评分结果为87.69分。（三）定性分析专家意见根据物有所值评价的要求，定性评价的评分结构为60分（含）以 上的，通过定性评价。本次评分为87.69分，通过定性评价。（四）定量评价及结果1. PSC值计算 PSC值是指政府采用传统采购模式提供与PPP项目产出说明要求相同的基础设施及公共服务的全生命周期成本的净现值。 本项目建设成本和运营成本现值为247230.90 万元；竞争性中立调整值为0；全部风险成本为40077.72万元。本项目PSC值为： PSC值=建设成本和运营成本现值+竞争性中立调整值+全部风险成本=246941.48+0+38546.22=285487.7031、万元。2.PPP值计算 PPP值可等同于PPP项目全生命周期内股权投资、运营补贴、风险承担和配套投入等各项财政支出责任的现值。 参照政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引（财金201521 号）及本项目财政承受能力论证测算。本项目股权投资现值为6470.63万元，运营补贴现值为267184.77万元，风险支出 现值为13359.24万元。配套投入支出现值为0。PPP值为：PPP值=股权投资现值+运营补贴现值+风险支出现值+配套投入支 出现值=6470.63+267184.77+13359.24=287014.64万元3.定量评价结果 本项目PSC值为287308.62万元，PPP值为28732、014.64万元。PPP值-PSC值=287308.62-287014.64=-293.980PPP值小于PSC值，因此本项目通过物有所值定量评价。但根据我国现行的文件及评价方法，定量评价方法并不成熟， 并且由于传统模式下项目数据较少，风险量化不够细致，因此建议 物有所值评价结果以定性分析结果为主。定量评价结果仅作为辅助 参考之用，不作为是否通过物有所值评价的主要依据。四、财政承受能力论证财政承受能力论证的工作，根据根据财政部关于印发的通知（财金201521 号）的规定展开。在PPP项目的整个合作期限内，政府需要承担的支出责任主要可 以分为股权投资、运营补贴、风险承担、配套投入四类。（一）财政33、支出责任测算 1.股权支出投资支出责任测算在本项目中，项目公司资本金为68019.84万元。政府方占10%股 份，即6801.98万元。因此，政府方股权投资支出责任为6801.98万元。2.运营补贴支出责任测算 本项目为政府付费项目，在运营期间所以得服务费用均由政府方承担，因此本项目的运营补贴支出责任即项目的服务费用。服务费用 覆盖项目的年均运营成本（这算成各年度现值）、年度运营成本和合 理利润。根据测算，政府在运营期内累计向项目公司支付的服务费为 410948.10万元。政府每年的运营补贴支出责任如下表所示：（单位： 万元）表 4-1 运营补贴支出表年度运营补贴年度运营补贴20160.00234、02525124.4020170.00202626588.6520180.00202728138.71201917892.42202829779.60202018932.88202931516.64202120034.30203033355.48202221200.28203135302.07202322434.57203237362.74202423741.20203339544.16合计410948.103.风险承担支出责任测算在本项目中，按照“风险由最适宜的一方来承担”的原则，政府 主要承担法律、政策等方面的风险。由于政策、法律等由政府承担的风险较难准确量化及预测，因此， 本项目采用比例35、法进行该部分财政支出的测算。参考以往类似项目， 结合本项目特点，综合确定政策、法律等由政府承担的风险所造成的 财政支出按每年运营补贴支出的5%考虑。本项目风险支出责任如下表所示：（单位：万元）表 4-2 风险承担支出年度风险支出年度风险支出20160.0020251256.2220170.0020261329.4320180.0020271406.942019894.6220281488.982020946.6420291575.8320211001.7220301667.7720221060.0120311765.1020231121.7320321868.1420241187.06203336、1977.21合计20547.404.配套投入支出责任测算由于本项目配套安排所产生的费用均已计入总投资，因此本项目 政府方不承担配套投入支出责任。（二）财政承受能力评估 1.财政支出汇总将本项目的股权投资支出、运营补贴支出、风险承担支出和配套 投入支出汇总，如下表所示：表 4-3 财政支出责任汇总年度股权支出运营补贴风险支出总计20162267.330.000.002267.3320172267.330.000.002267.3320182267.330.000.002267.33201917892.42894.6218787.04202018932.88946.6419879.522021237、0034.301001.7221036.02202221200.281060.0122260.29202322434.571121.7323556.30202423741.201187.0624928.26202525124.401256.2226380.62202626588.651329.4327918.08202728138.711406.9429545.64202829779.601488.9831268.58202931516.641575.8333092.48203033355.481667.7735023.25203135302.071765.1037067.182032373638、2.741868.1439230.87203339544.161977.2141521.36合计6801.98410948.1020547.40438297.49从上表可知，在合作期内累计支出责任为 438297.49 万元。 2.一般公共预算支出承受能力评估2010-2015 年，大理市一般公共预算支出如下表所示：（单位：万 元）表 4-4 大理市一般公共预算增长情况年度一般公共预算支出增长率2010208446201127922533.96%201234814324.68%201339963114.79%20144168974.32%201546593811.76%平均值17.90%大理市39、 2010-2015 年一般公共预算支出平均增长率 17.9%，按照 谨慎原则，取 8%的平均增长率来测算未来的一般公共预算支出，并测 算本项目政府支出责任占一般公共预算支出的比例如下：（单位：万 元）表 4-5 政府支出责任在一般公共预算支出中占比年度一般公共预算支出增长率政府支出责任占比2016503213.048.00%2267.330.45%2017543470.088.00%2267.330.42%2018586947.698.00%2267.330.39%2019633903.518.00%18787.042.96%2020684615.798.00%19879.522.90%2040、21739385.058.00%21036.022.85%2022798535.858.00%22260.292.79%2023862418.728.00%23556.302.73%2024931412.228.00%24928.262.68%20251005925.208.00%26380.622.62%20261086399.218.00%27918.082.57%20271173311.158.00%29545.642.52%20281267176.048.00%31268.582.47%20291368550.128.00%33092.482.42%20301478034.138.0041、%35023.252.37%20311596276.868.00%37067.182.32%20321723979.018.00%39230.872.28%20331861897.338.00%41521.362.23%平均值2.22%从上表可以看出，大理洱海环湖截污工程（二期）PPP 项目政府 支出责任在一般公共预算支出中占比最大的年份是 2019 年，比例2.96%；最小年份是 2018 年，比例 0.39%；平均占比 2.22%,低于政 府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引中规定的 10%的上限。 可见，本项目对大理市一般公共预算支出的影响较小，在财政支出承 受能力范围内。3.对政府42、债务的影响 本项目各年政府支出责任均通过财政预算安排予以保障，不通过举债的方式来承担承担政府支出，因此不会产生额外的债务。 4.行业和领域均衡性评估 在本项目合作期限内，政府财政支出金额占一般公共预算支出的比例低于 10%，表明在未来政府仍有可用资金可安排用于其他项目建 设。因此，本项目的实施不会影响行业的均衡性发展，符合行业和领 域的均衡性要求。（三）结论本项目政府支出责任在一般公共预算支出中占比最大的年份为 2019 年，比例为 2.96%，最小年份是 2018 年，比例为 0.39%，平均占 比 2.22%，均小于 10%。总合大理市目前正在实施的和即将实施的项 目的政府支出责任比较，比43、例仍然小于 10%。说明本项目的财政承受 能力较强，不会对政府债务造成影响。同时综合所以项目进行比较， 对行业和领域的均衡性影响较小。综上所述，本项目财政中长期持续可行,通过财政承受能力论证。五、项目运作方式（一）基本原则 为了确保本项目的成功运作和目标的实现，在运作过程中须贯彻以下原则：（1）严格执行国家法律、法规、规章和政策规定的原则；（2）项目实施过程坚持“公平、公正、公开”的原则；（3）坚持通过竞争机制选择政府合作伙伴的原则；（4）合理分配项目风险，坚持风险收益对等的原则；（5）建立PPP模式下基础设施领域合作经营管理机制的原则；（6）理顺政企关系,促进合作顺畅的原则；（7）坚持广泛调44、研，借鉴国内外类似项目先进经验的原则。（二）项目实施机构 经大理市人民政府同意，本项目实施机构为大理市环境保护局（下称环保局），并授权大理洱海保护投资建设有限公司（下称投资 公司）为政府方出资代表。（三）项目合作期限 本项目合作期限为18年，其中建设期3年，运营期15年。（四）项目具体运作方式 项目采取PPP的模式进行运作。依据财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知（财金2014113号），PPP项目运作方式主要包括委托运营、管理合同、建设-运营-移交、 建设-拥有-运营、转让-运营-移交和改建-运营-移交等。本项目范围内的村落污水收集处理系统、污水管网及生态塘库均 为新建45、内容，根据项目实际情况，拟采用DBFO的方式对项目进行运作。 在合作期限内，由政府方出资代表和选中的社会资本共同组建项目公 司（SPV），负责本项目的设计建设、融资、运营维护等具体管理工 作。合作期满或项目提前终止时，项目公司需将全部项目设施无偿移 交给政府指定机构。具体运作方式如下图所示：图 3-1 项目整体交易结构市政府授权大理市城市投资建设开发有限公司（下称投资公司） 作为政府方出资代表，与被选中的社会资本共同组建项目公司。大理 市环保局与项目公司签订PPP协议，项目公司在合作期限内自行承担费用、责任和风险，设计、融资、建设、运营和维护项目范围内 的污水管网、检查井、污水处理系统和生态塘46、库等项目设施。项目公 司同时与融资机构、保险公司、施工单位、设计单位签订相关的配套 协议，共同组成本项目完整的交易结构体系。在合作期限内，政府对 项目公司进行考核和监管，项目公司根据自身运营情况及政府对其建 设的可用性和运营维护绩效考核结果获得回报。（1）大理市政府授权大理市环保局为本项目的实施机构，同时 授权投资公司为本项目的政府方出资代表；（2）项目实施机构通过公平、公正、公开的原则选择社会资本；（3）环保局与项目公司签订PPP协议，授予项目公司本项目 的设计、建设、融资、运营维护的经营权；（4）被选中的社会资本与投资公司签订股东协议，社会资 本与投资公司股权比例为9:1，社会资本以货币资47、金的形式出资，投 资公司以前期投入的资金及部分货币资金（如需要）出资；（5）如果使用财务杠杆，项目公司应与金融机构签订融资协 议进行项目融资，融资金额为项目总投资需求与资本金之间的差额。 为保证项目顺利实施，项目公司还应与保险公司、施工单位、设计单 位签订相关的配套协议。（6）在合作期限内，项目公司自行承担费用、责任和风险，负 责本项目的设计、融资、建设、运营、维护及更新。（7）在合作期限内，政府对项目公司服务质量进行监督考核，项目公司根据政府的可用性考核和运营维护考核结果获得政府付费；（8）市财政局根据政府相关部门反馈的结果向项目公司支付服 务费；（9）项目公司通过在合作期限内取得政府购买服48、务的费用，以 补偿经营成本、还本付息（若有）、回收投资、应缴税金并获取投资 回报。（10）合作期届满后，项目公司应按照PPP协议的约定，将本 项目资产无偿、完好、无债务、不设定担保地移交给政府指定机构。（五）项目资产权属 由于本项目采用的是BOT和DBFO的运作方式，因此项目公司只是拥有项目资产的经营权，并没有项目资产的所有权。经营权的具体内 容，应在PPP协议中予以明确。六、项目交易结构（一）回报机制 项目公司根据PPP协议中的约定，完成本项目的设计、建设，并提供相应的运营维护服务。政府在合作期限内，对项目公司进行监 管和考核。项目公司根据项目建设的可用性、运营维护的情况获得回 报。本项目的49、回报机制为政府付费。项目公司通过政府购买服务支付 的费用，收回投资、偿还贷款、同时获得合理的利润。（二）投融资结构 根据国务院关于调整和完善固定资产投资项目资本金制度的通知（国发201551号）的规定“电力等其他项目维持20%不变”， 本项目的资本金应超过项目总投资的20%。由于本项目的投资规模较 大，为了确保投资人具备足够实力，保障项目顺利实施，拟建设本项 目的资本金为总投资的30%，剩余的资金可通过向金融机构贷款或其 他方式筹集。本项目可研估算总投资为208262.42万元（不含建设期利息）。 根据财政部 国家税务总局关于全面推开营业税改征增值税试点的 通知财税201636号文件的规定，建50、筑业适用的增值税税率为11%， 增资税为价外税，由消费者承担，而且建设期建筑业增值税为项目公 司进项税，因此本项目含增值税总投资为226732.79万元。本项目资本金占含增值税总投资30%，为68019.84万元。其中， 政府方出资 6801.98 万元， 占项目公司 10% 股权； 社会资本出资61217.85万元，占项目公司90%股权，以现金形式注入，并经审计确 认。本项目投融资结构如下表所示：表 6-1 投融资结构表序号融资方式融资金额（万元）备注1资本金68019.84总投资的 30%1.1其中：政府方6801.98占股 10%1.2社会资本61217.85占股 90%2金融机构贷款151、58712.95总投资的 70%3含增值税总投资226732.79总投资 100%建议投资公司以项目前期费用作为股本入股到项目公司（不足部 分由财政安排资金，超额部分由项目公司支付），政府方股东参与分 红，体现PPP模式平等合作，收益共享，风险共担的原则。项目公司在为本项目之目的进行项目融资时，中标社会资本需提 供必要的担保（本项目实际融资责任主体为中标社会资本）。项目公 司只能以项目建设融资为目的进行质押，如有需要，必须事先取得政 府方的书面同意。（三）政府配套安排 本项目的土地使用权在政府方名下，政府方协调土地规划、储备和管理部门，结合项目特点，采取多种方式向项目公司提供本项目建 设用地。52、征地拆迁工作由政府方负责，产生的相关费用由项目公司承 担并计入总投资。本项目正常建设、运营所需水、电和道路设施等项目相关的外部配套设施应由政府相关部门负责协调，保障本项目用水、电（包括电量、电压）等配套设施，由此产生的费用计入总投资。七、风险分配框架（一）风险识别情况 根据政府和社会资本合作模式操作指南，按照风险分配优化、风险收益对等和风险可控等原则，综合考虑政府风险管理能力、项目 回报机制和市场风险管理能力等要素，在政府和社会资本之间合理分 配项目风险。原则上，项目建设、财务和运营维护等商业风险由项目 公司承担，法律法规和政治等风险由政府承担，不可抗力等风险由政 府和项目公司合理共担。结合项53、目的实际情况，本项目采用PPP模式实施，主要存在政治 风险、融资风险、建设风险、运营风险、法律风险及其他风险。政治风险包括政治反对、政局稳定、征用/公有化、行业规定变 化等由于政治原因造成的风险。融资风险主要包括融资工具可及性、融资成本高、额外融资需 要等融资过程中可能产生的风险。建设风险主要包括承包商违约、工程质量、工地安全、设计不 当以及与建设成本、劳工、地质条件、期限等相关的建设过程中可 能发生的风险。运营风险包括运营成本超支、服务质量不好、维护成本高以及 运营效率、材料人工、移交质量等运营过程中可能发生的风险。法律风险包括项目公司破产、合同文件冲突、第三方延误/违约 等涉及法律的风险。54、同时本项目过程中还可能发生自然灾害等造成的不可抗力等风 险。（二）风险分配方案及防范措施 风险分配方案以风险最优分配原则为核心，按照风险分配优化、风险收益对等和风险可控等原则，综合考虑政府风险管理能力、项目 回报机制、市场风险预测能力、项目公司风险管理能力等要素，在政 府和项目公司间合理分配项目风险。对于PPP项目风险分配方案，本项目风险分配建议及防范措施详 见下表：表 7-1 风险分配框架及防范措施风险类别风险承担方风险防范措施政治 风险政治反对政府承担在 PPP 协议中对此风险进行 约定，此类风险引发的项目 公司的损失由政府给予相应 的补偿。政局稳定征用/公有化行业规定变化经营权收回/违背55、法律变更税收变更审批获得/延误共同承担项目公司应及时提供审批所需资料，政府部门积极协调 审批工作。融资 风险融资工具可及性项目公司融资风险由项目公司自行承担，后续融资工作由中标社 会资本方全权承担。若后续 融资出现困难，由社会资本 方优先提用现有可用授信额 度，对本项目提供流动性支 持。后续贷款的还本付息责融资成本高额外融资需要风险类别风险承担方风险防范措施任由项目公司自行承担。建设 风险承包商违约项目公司通过协议条款约定，由项目 公司向政府提交建设期履约 保函，在工程进度延误、完 工日期延误或项目技术标准 不达标时，政府按照约定从 该保函中兑取相应的金额， 且在建设完成后提交工程质 保金。以56、保证在项目实施过 程中，项目公司能够积极履 行建设相关义务。工程质量工地安全劳资/设备的获取劳工争端/罢工效率低/材料浪费建造成本超支完工风险（社会资本方）技术不过关设计不当完工风险（政府方）政府承担政府通过延长合作期或现金 补偿的方式来补偿因该类风 险项目引发的损失。土地使用工程配套公共设备服务提供场地可及性/准备共同承担政府与项目公司友好协商， 共同克服困难。考古文物保护地质条件工程/运营变更运营 风险运营成本超支项目公司项目公司加强自身运营服务 的管理与考核，按照 PPP 协 议规定的服务质量标准提供 服务，并自行承担由此产生 的费用及损失。服务质量不好维护成本高维修过于频繁运营效率低资57、产维护状况不佳移交前设施状况移交后设施状况（缺陷责任期内）移交后设施状况（缺陷责任期外）政府承担由政府自行承担。材料、人工价格上涨共同承担根据 PPP 协议约定价格调整机制，在约定范围内的由双 方共担，超出约定范围，项风险类别风险承担方风险防范措施目公司申请调整政府付费，由政府进行审核。调价考虑 物价上涨因素。法律 风险项目公司破产共同承担政府与项目公司友好协商， 根据引发该项风险的具体原 因，合理共担损失。合同文件冲突第三方延误/违约其他其他不可抗力共同承担按照 PPP 协议规定，政府与 项目公司合理共担损失，并 合力克服事件、恢复运作。剩余风险天气/环境恶劣对于本项目中所存在的风险，政府不58、设保底，政府方股东参与分 红，体现PPP模式平等合作，收益共享，风险共担的原则。政府和项 目公司应在项目实施过程中积极配合、友好协商，优化项目的设计、 融资、建设、运营等方案，项目公司应购买必要的保险，尽量避免风 险的发生。当风险发生时，双方应积极应对，可在PPP协议中设置政 府介入和临时接管等措施，确保项目顺利实施。八、合同体系在本项目中，由大理洱海保护投资建设有限公司代表政府方出资， 与社会资本签订股东协议、公司章程，组建项目公司；大理 市环保局与项目公司签订PPP协议及附件，授予项目公司经营权， 约定项目公司负责项目的设计、融资、建设、运营，并按规定取得服 务费用。大理市环保局作为本项目59、的实施机构，对项目实行全生命周 期的监管。此外，项目公司与贷款方、保险公司、EPC承包商、供应 商、供电公司等其他参与方之间，还会围绕PPP项目合作订立一系列 协议来确立和调整彼此之间的权利义务关系。这些协议共同构成PPP 项目的合同结构。本项目的合同结构中，起关键作用的是PPP协议和股东协 议。（一）PPP 协议及主要条款PPP协议是环保局与项目公司依法就PPP项目合作所订立的协 议，是整个PPP项目合同体系的核心，也是其他合同产生的基础。其 目的是在政府方与项目公司之间明确项目的合作方式、合作范围以及 双方在项目中具体的权利义务等，以确保项目全生命周期内的顺利实 施。PPP协议的条款会在其60、他的合同中体现，比如说，项目公司 与施工单位签订的施工合同中会体现PPP协议对本项目的建设服 务标准要求；项目公司与贷款方签订的融资协议会体现PPP协议对项目公司融资的要求以及介入条款；项目公司的公司章程会体现PPP协议对社会资本股权锁定期的要求。 本项目的PPP协议的主要条款如下： 1.经营权项目公司享受以下经营权：（1）按照相关法律法规、采购文件及PPP协议的要求，自行 承担费用、责任和风险，负责本项目的设计、建设、融资、运营（包 括村落污水收集处理系统、污水管网及生态塘库等污水收集和处理设 施），并对本项目的污水收集处理设施进行日常维护管理。（2）根据绩效考核结果按期获得政府支付的服务费61、用。（3）合作期满后，将本项目相关设施完好、无债务、不设置担 保地无偿移交给政府指定机构。2.合作期 根据基础设施和公用事业特许经营管理办法（中华人民共和国国家发展和改革委员会、中华人民共和国财政部、中华人民共和国 住房和城乡建设部、中华人民共和国交通运输部、中华人民共和国水 利部、中国人民银行 第25号令）第六条的规定“基础设施和公用事 业特许经营期限应当根据行业特点、所提供公共产品或服务需求、项 目生命周期、投资回收期等综合因素确定，最长不超过30年”。本项目的合作期限为自合同签订之日起18年（含3年建设期）。 合作期届满后，项目公司将全部项目资产无偿移交给大理市政府指定机构。423.土地62、使用 本项目的土地使用权由政府方提供，政府方应尽快协调土地规划、储备部门落实土地使用权的审批工作，并将土地使用权提供给 项目公司。征地拆迁工作应由政府方负责，产生的费用由项目公司 承担，并计入项目的总投资。4.工程建设管理（1）勘察和设计 项目公司须根据相关法律法规选择具备相应资质的勘察设计单位，并组织其按进度完成环洱海村落污水收集处理系统、村庄联络管、 生态塘库的勘察、设计（包括初步设计和施工图设计）及审批，并承 担相应费用。项目设计应依据经批复的可行性研究报告，国家、云南 省、大理州和行业的强制性技术标准以及建设工程相关法律法规的规 定。项目公司应将设计文件及投资提交相关部门审查，由政府审63、定 后实施，施工图预算投资不得高于投资人中标文件中估算的投资。 如政府对项目工程在科学、合理、节能等方面有优化意见，项目公 司应予以充分考虑，并由设计单位进行设计优化。如设计文件中存 在任何不符合相关标准规范或合同约定的内容，政府有权要求项目 公司进行修正，有关修正的风险和费用由项目公司承担。（2）建设依据 项目公司应根据所有适用法律法规、规范标准、初步设计、施工图设计以及PPP协议的规定和要求组织项目工程的建设。（3）工程质量标准 工程质量标准要求一次性验收合格。（4）工程建设期保函 为确保社会资本在合作期限内履行相关义务和承诺，并稳定、达标地运行本项目，本项目要求中标社会资本及项目公司在整64、个合 作期限内提交并维持履约保函。履约保函应由国有大型股份制商业银行或上市的全国性股份制 商业银行出具，且需经政府方认可。若社会资本及项目公司违反或 拒绝履行PPP协议中规定的义务，则政府方可以依据PPP协议中的相 关规定兑取履约保函的相应金额。考虑到本项目为公益性项目，盈利性较差，为了减少投资人的 财务负担，获得较低的合理报价，建议本项目的建设期履约保函设 定为人民币贰千万元（20,000,000.00），由中标社会资本在签署 PPP协议后规定期限内提交。注：根据中华人民共和国政府采购法实施条例等相关文件 的规定，履约保证金不得超过中标合同金额的10%。（5）工程变更 建设期内，如本项目发生65、工程变更，导致工程量增加或减少，工程数量由项目公司提出，经监理工程师初审，报环保局审核通过后，相应增减政府每年度需支付的服务费用。（6）竣工验收及审计 工程建设完成后，应及时组织验收，经验收合格后，方可交付使用。项目公司应按照适用法律办理竣工验收备案工作。 财政部门应及时组织工程造价评审，审计部门应组织进行投资审计。工程建安费以决算审计的结果为准，并作为政府支付服务费用的计算依据。 5.污水处理设施的运营管理及维护（1）污水处理设施运营维护管理范围项目公司负责本项目的MBR或一体化污水处理站和生态塘库的运 营维护。除对项目设施进行维修、更新以及上下游的排水和污水处理 设施暂停运行或出现问题以外66、，项目公司须确保项目设施处于良好运 行状态，并能够使出水达到规定的标准。（2）出水水质标准 村落污水处理系统，尾水稳定达到一级A标或B标，并用于农田灌溉。表 8-1 水质一级 A 标标准指标BOD5CODcrSSTNNH3-NTP数值（mg/L）105010155（8）0.5表 8-2 水质一级 B 标标准指标BOD5CODcrSSTNNH3-NTP数值（mg/L）206020208（15）1生态塘库出水超出农田灌溉需水量的部分，需进入湿地或生态缓 冲带后排入洱海的，进入湿地或生态缓冲带前的出水主要指标（化学 需氧量、氨氮）达到地表IV类水标准。（3）水质检测 项目公司应配备相应的人工检测设备67、，具备水质检测能力。其中，水样的采集应满足水质采样方案设计技术规定HJ495-2009和水 质采样技术指导 HJ494-2009的要求。水样储存应满足水质采样 样品的保存和管理技术规定HJ 4932009的要求。各种水质指标的检测分析方法按城市污水处理厂运营、维护及 其安全技术规程（CJJ 60-2011）和城镇污水处理厂污染物排放 标准（GB18918-2002）规定进行。（4）水质检测结果的核实与抽查 项目公司应组织水质检测人员定期对污水处理站和生态塘库的出水进行检测，并将检测结果报主管部门备案。政府有权指定代表在 任何时候对项目公司的检测程序、结果、设备和仪器进行现场检查和 检测，同时有68、权随时亲自或委托一家具有正式资格的水质检测机构在 任一污水处理站和生态塘库的采样点按合同规定自行采取水样进行 抽查，以核实项目公司提供的结果。政府应自行承担核实、抽查或检查的费用，但如果核实、抽查或 检查的结果表明项目公司的检测程序不符合规定、检测设备超出允许误差或其检测结果不真实，则项目公司应负担该等费用。同时项目公 司应立即纠正其不符合要求的检测程序，和/或调整检测设备。对核 实或抽查结果表明项目公司违反了合同规定义务的，按合同规定的违 约责任处理。6.污水管网的运营管理及维护（1）污水管网运营维护范围 项目公司负责项目范围内的污水管网的运营维护，包括但不限于对污水管网的巡视、检查、日常维69、修、年度维修、抢修抢险等。未经 政府书面同意，项目公司不得擅自扩建和改建污水管网，不得改变运 营维护的范围。未经政府书面同意，不得擅自中断污水管网的运营或 者停业歇业。（2）运营维护范围的变动 合作期内，如因对管网及污水实施维修、改造或更新导致污水管网长度发生变化，项目公司应及时报告政府，双方协商对管网运营长 度进行修正。如项目公司根据政府要求接收本项目范围外新建成的管 网，则双方应根据当期拟移交的管网长度，确定拟移交的污水管网及 污水处理站的运营服务费用。项目公司有权参与将要移交其管理的污 水管网建设工程的竣工验收，并可就竣工验收提出意见，针对项目公 司提出的合理意见，政府应责成建设单位进行70、改造与完善。（3）污水管网维修专项资金（如果有）本项目将以0.3万元/（公里年）的比例，按照运营污水管网的42长度计提污水管网运营维护的专项资金，采用政企共管的形式，专 项用于污水管网的大修、更新以及抢修抢险。污水管网每年的大修 更新以及抢修抢险费用将优先从专项资金中支取，超过专项资金额 度的由政府负责安排财政资金解决。项目公司应于首期服务费用支付以前设立污水管网专项资金账 户，并在收到每期的服务费用后根据其届时运营维护的管网长度将 相应金额的服务费用划拨至专项资金账户。专项资金在使用时应先由项目公司或政府指定承担大修更新或 抢修抢险的其他第三方提交书面申请，经政府审核同意后根据工程 进度核付71、使用，其中抢修费用由实施抢修的单位先行垫付，再根据 政府和项目公司共同确认的实际发生金额申请使用专项资金支付。 项目公司应于每年末向政府提交专项资金使用情况的书面报告。经 营期结束时若专项资金尚有剩余，剩余资金归政府所有。（5）污水管网的日常维护 本项目中关于污水的日常维修主要包括：更换井盖、盖板、井框、爬梯或雨水篦子等；其他需要即时进行维修且单处维修金额不 超过5万元的管网的小型维修等。（6）污水管网的大型维修、更新及抢修抢险 污水管网运营维护中，若项目公司确认部分管网不具备养护维修条件或根据本地排水规划该部分管网将不能继续投入使用，只能通过大型维修或更新解决，且该笔大型维修或更新支出预计超72、过5万元，43则项目公司应制定年度维修更新计划上报政府，经政府批准后，由政 府指定项目公司或其他第三方在下一年度执行该年度维修更新计划。政府有权指定其他第三方实施大型维修、更新及抢修抢险。如由 其他第三方实施大型维修及更新，项目公司应全力配合，但政府应确 保项目公司能参与相关的施工管理工作，并应确保项目公司有权对不 符合设计要求以及施工规范的行为进行处理。项目公司应根据污水管网普查、日常巡视以及检查了解到的排水 设施情况制订排水设施年度维修计划。除明确为日常维修内的设施外， 管网普查年度报告中列明的问题部位均应列入下一年度的年度维修 更新计划。（7）污水管网的抢修及抢险 项目公司应建立抢修、抢73、险救灾预案，并建立与之相应的组织、指挥、设备、物资等安全保障体系。项目公司应建立抢修、急救队伍， 并配备必须的防护用品、车辆器材、通信及抢修、急救设备。抢修、 抢险队伍应安排人员进行24小时值守，相关救助电话应向社会公布。政府在协调管辖区域内防汛、排涝以及保障中心城区内排水通畅 的相关工作时有权调派项目公司为抢修、抢险专门设立的人员与设备， 无论该抢修、抢险任务是否在本项目经营地域范围内，项目公司均应 积极响应，不得拒绝。（8）污水管网的普查及清淤项目公司应按照合同要求，自负费用对经营范围内的污水管网情44况进行全面调查。项目公司每季度应将上一季度管网普查的情况书面 报告政府，并于每年汇编成管74、网普查年度报告提交政府。管网普查报 告应能使政府据此判断对问题部位的管网进行大修、改造或者更新的 必要性与紧迫程度。项目公司应于正式运营后1年内完成所有管道的首次清淤工作。 项目公司的清淤工作应符合合同约定，并应于清淤工作开展期间按月 向政府提交管网清淤的进度报告，接受政府对清淤工作成果的抽检。 清淤产生的淤泥由项目公司运输到政府指定地点消纳，项目公司自行 承担运输费用，处理处置费用由政府承担。（9）政府的检查及考核 政府有权按照合同规定的运营质量标准对项目公司的运营情况进行考核，考核采用年度考核的方式。对于应进行现场检查的部分， 由考核单位人员、被考核单位人员及第三方监督人员（如有）共同进 75、行考核。检查实行实名制，考核结束后各方在考核记录上签名，并将 评估的情况予以记录。年度考核得分以60分为及格，政府根据考核得分支付管网运营维 护费。考核分数达到90分以上时，按运营维护费上限支付；当分数低 于60分时，政府支付的运营维护费为0；分数在90分到60分之间时， 根据分数适当扣减付费金额。7.服务费用的确定及支付服务费用分为可用性服务费（PA）和运营服务费（PO）两部分。45（1）可用性服务费计算可用性服务费根据最终项目建设成本、中标人投报的年度折现率 系数、合理利润率以及约定的计算公式进行计算。本项目可用性服务费计算公式如下：51可用性服务费 =项目全部建设成本 (1 + 合理利润76、率) (1 + 年度折现率)n 运营期（年）项目全部建设成本:决算审计后的项目总投资（含建设期利息）；合理利润率：供应商投报的合理利润率； 年度折现率：参考同期央行公布的五年期以上银行贷款基准利率（4.9%），由供应商投报年度折现率系数计算，合作期限内如发生利 率调整，取央行公布的最新五年期以上银行贷款基准利率，重新测算 当期的年度折现率；运营期：15年； n：运营年限。（2）运营服务费 运营服务费以中标人的响应报价为准，并由市政府对项目公司提供的运营维护服务质量进行考核打分，根据考核得分确定运营服务费 的支付金额。考核采用定期检查和不定期抽查相结合的方式，其中， 定期检查按季度进行，不定期抽77、查由行业主管部门自行决定。考核实 行打分制，满分100分，并设及格分、优良分。政府部门应及时将考 核结果反馈给财政局，作为确定政府付费金额的依据。当项目公司考核得分低于及格分数时，政府方不支付当期运营服务费；当项目公司考核得分达到及格分数时，支付当期应付运营服务费的50%；当项目 公司考核分在及格分与优良分之间时政府支付的运营服务费按按以 下公式计算：当期运营服务费70%+（(当期考核分-及格分)/(优良 分-及格分)）30% ；当项目公司考核分达到优良分及以上时支付 全部当期运营服务费。如项目公司出现严重违约行为，且在政府限定 的期限内未能纠正其违约行为，或连续两年运营维护考核不达标，市 政78、府有权兑取项目公司提交的运营期履约保函或从当期应付的服务 费用中扣除。政府应就项目公司提供的污水处理和排水管网及泵站运营服务 所支付运营服务费。其中：在项目公司根据实际处理水量和出水水质 标准足量、达标处理的前提下，政府应就实际处理水量支付污水处理 运营服务费；在建污水处理厂和新建污水处理厂的配套管网投入运行 前，双方应对配套管网长度进行确认，并根据配套管网实际长度与采 购文件中的配套管网长度的差额实时调整，政府应就项目公司实际运 营的管网长度支付排水管网及泵站运营服务费。可用性服务费每年支付一次和运营服务费每季度支付一次，由项 目公司提出书面付款申请，经主管部门审核签字后，财政局支付给项 目79、公司。政府承诺将向项目公司支付的服务费列入本级财政预算和财 政中长期规划，并由人大予以批准。8.服务费用调整 在运营期初，可用性服务费应根据竣工决算审计后的工程总投资进行重新核算。在运营期内应根据同期央行公布的5年期以上银行贷 款基准利率进行调整。项目验收合格进入运营期后，运营服务费每三（3）年调整一次， 主要针对消费物价指数等因素变化进行调整。（1）可用性服务费（PA）的调整：在运营期初，可用性服务费应根据竣工决算审计后的工程总投 资进行重新核算。在运营期内应根据同期央行公布的 5 年期以上银行 贷款基准利率进行调整。（2）运营服务费（PO）的调整： 项目验收合格进入运营期后，运营服务费每三80、（3）年调整一次，主要针对消费物价指数（洱源县统计局公布的当期 CPI 数值）等因素变化进行定期调整，调整公式如下：jjj-1j-2j-3PO =PO CPI CPI CPI 10-6（j=3,6,9)POj 为中标人在投报文件中报出的第 j 个运营年度的运营服务费； POj为调整后第 j 个运营年度适用的运营服务费；CPIj-1 为由大理市统计局公布的第 j-1 个运营年度大理市居民消 费物价指数；CPIj-2 为由大理市统计局公布的第 j-2 个运营年度大理市居民消 费物价指数。CPIj-3 为由大理市统计局公布的第 j-3 个运营年度大理市居民消费物价指数。9.运营期履约保函及保险（1）81、运营保函 自本项目设施验收合格并正式运行日起七个工作日内，项目公司应向政府方提交中国境内金融机构出具的以政府方指定部门作为受 益人的维护保函，以保证项目公司按照PPP协议的规定提供运营和维 护项目设施的义务。自正式运行日起至合作期终止三（3）年前的期 间，运营保函的金额应为人民币贰仟万元（20,000,000.00）；在运营期内，如果项目公司未能履行PPP协议中规定的义务，则 政府方有权根据PPP协议的规定兑取维护保函。（2）移交保函 在合作期终止前三（3）年及缺陷责任期内，运营保函的金额应提升至人民币叁仟万元（30,000,000.00）作为移交保函。 在移交前的缺陷责任期内，如果项目公司未82、能履行PPP协议中规定的义务，则政府方有权根据PPP协议的规定兑取移交保函。（3）保险 合作期内，项目公司必须自费购买和维持适用法律所要求的保险，并将环保局和项目公司均列为保险单上的被保险人。 10.应急预案和临时接管预案 合作期内，项目公司应按照适用法律制定应急管理预案，配合主管部门及有关政府部门进行突发紧急事件的演练等工作。发生突发紧急事件时，项目公司应当依据应急管理预案和有关政府部门要求进行 处理，并按照适用法律规定及时向主管部门和有关政府部门报告。合作期内，如项目公司出现以下违约行为，政府方有权实施临时 接管：（1）未经政府方允许将项目设施进行处置或者抵押的或将经营 权予以质押；（2）83、因管理不善，发生重大质量、安全事故；（3）严重影响到社会公共利益和安全；（4）擅自停工或歇业；（5）法律、法规禁止的其他行为。 政府方因临时接管所产生的一切费用，由项目公司承担，并从履约保函中兑取或从当期应支付的服务费中予以扣除。11.一般补偿 在合作期间，如果发生以下事件，项目公司可从政府方获得一般补偿：（1）不可抗力事件导致工程建设投资、运营维护成本增加；（2）法规、政策变更使得项目公司为符合新的法规政策要求调 整建设标准导致投资增加或运营维护成本增加超过5%；（3）因政府部门的要求，导致本项目投资、运营维护成本增 加。50一般补偿可以采取以下形式：一次性补偿（即货币形式补 偿）、调整服务84、费价格。12.提前终止及补偿 如发生以下情况，PPP协议可提前终止：（1）项目公司发生严重违约事件时，环保局有权发出终止协议 的意向通知；（2）政府部门发生严重违约事件时，项目公司有权发出终止协 议的意向通知；（3）发生不可抗力时，PPP协议签订双方无法协商一致以继续履 行各自义务，双方有权向对方发出终止合同的意向通知。PPP协议提前终止，环保局应按照PPP协议的规定接收项目设施， 并按照PPP协议约定的补偿原则和补偿标准向项目公司支付相应的终 止补偿。13.转让与担保（1）实施机构转让 未经项目公司事先书面同意，环保局（实施机构）不得转让其本协议项下全部或部分的权利或义务。 该规定并不妨碍实85、施机构与中国其他的政府部门或机构或具有行政管理职能的机构合并、分立或职能转移，条件是合并、分立或职能转移后的政府部门或机构：具有承担实施机构在本协议项下所承担63的所有权利、义务和责任的能力和授权；以及接受并完全承担实施机 构在本协议项下义务的履行。（2）项目公司的转让和担保 对协议权利义务的转让未经环保局事先书面同意，项目公司在任何情况下不得转让或以 其他方式转移本协议下的权利和义务；在正式运营日起十（10）年后，且在符合届时法律法规规定前提 下，在经实施机构事先书面同意并与受转让方之间按本协议原则性条 款及条件不变的条件下签署新的协议，项目公司可以向受转让方转让 本协议项下的权利和义务。项86、目公司资产的转让和担保 项目公司在合作期内未经实施机构事先书面同意，不得转让其用于项目的土地使用权、项目设施或任何其它重要资产（按照约定移交给实施机构或政府指定机构的资产除外）。 项目公司在合作期内未经实施机构事先书面同意，不得以任何理由将项目设施进行融资抵押。项目公司为筹措本项目建设资金，可以将经营权和/或项目收益 权进行质押，但这种质押只能用于本项目。上述质押应事先征得实施 机构的书面同意，相应的融资文件应将得到实施机构的批准。14.期满移交合作期届满后，项目公司应在移交日向政府指定机构在无偿、完 好、能正常运营、无债务、无设定抵押担保的条件下移交项目设施的 所有权和所有权益。在项目移交前87、，项目公司应对本项目设施进行彻 底维修并达到监管部门认可的技术状态标准。15.争议解决 PPP协议执行过程中若出现争议，双方应尽力通过协商友好解决。协商不成的，任何一方有权向项目所在地有管辖权的法院提起诉讼进 行解决。（二）股东协议 股东协议是政府方出资代表与中标人依法就项目公司的成立与运营管理所订立的协议，其目的是在项目公司股东之间明确项目公 司的股权结构、运营管理机制以及双方在项目公司中的权利义务 等。本项目股东协议的核心内容包括： 1.项目出资和股权比例建议项目公司资本金为投资总额的30%，即67556.59 万元。由 大理市政府授权大理洱海保护投资建设有限公司作为政府方代表出 资人民币88、6755.66 万元，持有项目公司10%股权；中标社会资本出资 60800.94 万元，持有项目公司90%股权。2.股权转让未经环保局的书面同意，任何一方都不得擅自转让其在项目公司中的全部或部分股权。 3.权益处置未经另一方及环保局的事先书面同意，任何一方均不得在其持 有的项目公司的全部或部分股权或其它任何权益上设置任何抵押、 质押或其它第三方权利，或以任何其它形式处置其持有项目公司的 全部或者部分股权或任何其它权益。4.董事会 董事会由5人组成，其中中标人委派4人，政府方出资代表委派1人。设董事长1名，由中标人委派的董事担任，并经政府方书面同 意。在对涉及公共安全利益的事项进行表决时，政府方89、出资代表委 派的董事拥有一票否决权。5.经营管理机构 总经理由中标人提名，董事会决定聘任。财务总监由中标人推荐，董事会决定聘任。设副总经理、总工程师及部门负责人。6.监事会 设监事3名，由政府方委派1人，中标人委派1人，员工代表1人。九、监管架构（一）授权方式 大理市政府授权大理环保局为本项目的实施机构。大理市政府同时授权大理市城市投资建设开发有限公司为政府方出资代表，与中标 社会投资人共同出资成立项目公司。由大理市环保局与项目公司签订PPP协议，授予项目公司经营权，负责本项目的设计、融资、建 设、运营及维护。（二）监管方式 1.履约监管环保局代表市政府根据PPP协议对本项目设施的建设、运营、90、维 护进行监管，监管的数据作为财政部门确定政府付费金额的依据。2.行政监管（1）安全生产监管，包括政府相关主管部门可以随时进场监 督、检查项目设施的建设、运营维护状况等；（2）成本监管，包括项目公司应向政府相关主管部门提交年度 经营成本、管理成本、财务费用等的分析资料；（3）报告制度，包括项目公司向政府相关主管部门和其他相关 部门定期报告和临时报告。3.公众监管项目公司接受用户投诉。主管部门接受用户对项目公司的投诉，并将投诉结果纳入绩效 考核。4.中期评价 根据相关政策规定，在运营期内，政府有权组织专家或第三方机构对项目设施的运营、管理、安全、服务情况等进行定期评估，并有 权将评估结果向社会公91、示，接受公众监督。原则上每五年评估一次， 特殊情况下（如项目实际情况与投标时估计情况存在较大偏差）可以 实施年度评估，对问题予以处理或纠正。十、社会资本合作方的采购（一）采购内容 本项目通过竞争性方式选定社会资本，并与大理市城市投资建设开发有限公司合资组建项目公司，以项目公司为主体负责完成本项目 的设计、融资、建设及运营维护等工作。（二）采购方式 根据政府和社会资本合作项目政府采购管理办法（财库2014215号）的规定，“PPP项目采购方式包括公开招标、邀请招标、 竞争性谈判、竞争性磋商和单一来源采购。”考虑到本项目采用DBFO 的模式进行运作，将设计纳入了项目公司的职责范围，完全清晰界定 边92、界条件存在一定困难，而且本项目投资规模较大，技术复杂，产出 说明很难完全量化，综合以上原因，本项目拟通过竞争性磋商方式选 择社会资本。竞争性磋商的采购方式，其核心内容是“先明确采购需求、后竞 争报价”的两阶段采购模式，倡导“物有所值”的价值目标。采用竞 争性磋商的方式进行社会资本的选择，可以在需求需求完整、明确的 基础上实现合理报价和公平交易，避免最低价成交可能导致的恶性竞 争，能够将社会资本的选择聚焦到“物有所值”的价值目标上来，达 到“质量、价格、效率”的统一。（三）采购标的本项目以建安工程总价下浮率、可用性服务费用累计折现值及运营服务费报价作为采购标的。 采购人给定工程总投资金额（暂估价93、），并设定建安工程总价下浮率、可用性服务费用累计折现值、运营服务费及年度折现率系数、 合理利润率的上限值。供应商依据给定的工程总投资（暂估价），针 对年度折现率系数、合理利润率、融资利率（以上报价不做评标考核 打分，只用于计算可用性服务费用累计折现值的依据）、建安工程总 价下浮率、可用性服务费累计折现值、运营服务费分别报价。（1）工程总投资：工程总投资最终以决算审计额为准，本次采 购时暂定为226732.79 万元（不含建设期利息，含建设期增值税）， 供应商不需报价，统一按此数额进行计算。最终决算时，建安工程费 按下述办法进行，工程其他费用可以按在预算中所占比例不变。（2）建安工程总价下浮率：94、针对建安工程费部分，供应商应参 照建设工程工程量清单计价规范（GB50500-2008）及其配套计价 依据，投报建安工程总价下浮率，本次采购要求供应商投报的下浮率 不得低于5%。最终决算时，建安工程费以该项目经财政部门审计后的 预算额参照供应商中标时所报下浮率进行相应调整。（3）合理利润率：合理利润率上限为5.39%（参考云南省近期实 施的同类项目利润水平），供应商应在不超过上限的范围内对合理利 润率进行报价。（4）年度折现率系数报价：经测算，在满足股东内部收益率达 到6%的前提下，年度折现率系数的上限为1.2（参考目前五年期银行 贷款基准利率取值，具体见财务测算部分），相应的年度折现率上限为95、5.86%；供应商应在不超过上限的范围内对年度折现率系数进行报 价。（5）融资利率及建设期利息 供应商需投报项目贷款融资利率，此项不作为打分项。如果未来采购人帮助项目公司取得政策性低息贷款，则节约的融资成本归采购人所有，直接从当期应支付的服务费用中进行抵扣。建设期利息以最终决算金额为准，本次投标时按以下方法计算： 建设期利息=（当年工程总投资-当年资本金投入）/2+上一年度债务融资余额+上一年度建设期利息供应商投报的融资利率。（5）可用性服务费累计折现值 年度可用性服务费以采购人给定的工程总投资、供应商按上述的建设期利息、年度折现率、合理利润率进行计算，并计算相应的可用 性服务累计折现值。方法96、如下：iPV=PA /（1+R）i(i=1,2,3,25)PV：可用性服务费用累计折现值； PAi：可用性服务费；R ：取值固定为6%，不得更改，适用于计算所有供应商的总服 务费用累计折现值，仅用于评标时的比较，该数值与供应商投报的年 度折现率系数无关。（6）运营服务费：本次采购上限暂定为130.15元/年（见项目服 务费测算）。供应商应在不超过上限的范围内进行报价，并在报价中将运营成本组成逐一列出。 出于对供应商综合能力的审核，评标时还应该综合考虑财务实力、资质荣誉、业绩经验、技术能力、财务方案、人员配置方案、技术方 案和法律方案。（四）磋商保证金 根据财政部政府采购竞争性磋商采购方式管理暂97、行办法（财库2014214号）等的规定，本项目的磋商保证金数额为 500 万元，以非现金形式缴纳。注：财政部政府采购竞争性磋商采购方式管理暂行办法（财 库2014214号）第十二条：采购人、采购代理机构可以要求供应商 在提交响应文件截止时间之前交纳磋商保证金。磋商保证金应当采用 支票、汇票、本票或者金融机构、担保机构出具的保函等非现金形式 交纳。磋商保证金数额应当不超过采购项目预算的2%。供应商未按照 磋商文件要求提交磋商保证金的，响应无效。（五）采购实施程序 1.采购准备通过采购准备工作，确定采购组织单位，合理安排采购分工协作， 并将需要在采购文件中体现的条件予以落实，据以编制资格预审文件 98、和采购文件。（1）成立采购工作领导小组；（2）参与政府沟通，落实项目基本条件；（3）与业内投资人进行接触，进行项目推介及市场测试；（4）准备资格预审文件，制定资格预审标准。 根据本项目实际需要，准备资格预审文件，在省级以上人民政府财政部门指定的媒体上发布资格预审公告，社会资本和与其合作的金融机构参与资格预审，对社会资本进行筛选并验证项目能否获 得社会资本响应和实现充分竞争，并将资格预审的评审报告提交财 政部门备案。提交资格预审申请文件的时间自公告发布之日起不得 少于15个工作日。如果有3家以上社会资本通过资格预审，则可以继续开展后续采 购工作；如果通过资格预审的社会资本不足3家，则应在实施方案99、调 整后重新组织资格预审；如果经重新资格预审合格社会资本仍不够3 家的，可依法调整社会资本采购方式。（5）成立评审小组，负责PPP项目采购的资格预审工作。评审 小组由项目实施机构代表和评审专家共5人以上单数组成，其中评审 专家人数不得少于评审小组成员总数的2/3。评审专家可以由项目实 施机构自行选定，但评审专家中至少应当包含1名财务专家和1名法 律专家。项目实施机构代表不得以评审专家身份参加项目的评审。2.采购与响应 编制完磋商文件，发出采购公告之时，采购正式开始。供应商自行决定是否参加响应，并在购买磋商文件后自主完成响应文件的编制 等相关工作。（1）编制磋商文件及项目参考资料等相关文件，并制100、定评审标 准（为了加快进度，磋商文件的编制工作可以与资格预审同步进行）；磋商文件应包括供应商资格条件、采购邀请、采购方式、采购预 算、采购需求、政府采购政策要求、评审程序、评审方法、评审标准、 价格构成或者报价要求、响应文件编制要求、保证金交纳数额和形式 以及不予退还保证金的情形、磋商过程中可能实质性变动的内容、响 应文件提交的截止时间、开启时间及地点以及合同草案条款等。（2）出售磋商文件；从磋商文件发出之日起至供应商提交首次 响应文件截止之日止不得少于10日；磋商文件售价应当按照弥补磋商 文件制作成本费用的原则确定，不得以营利为目的，不得以项目预算 金额作为确定磋商文件售价依据。磋商文件的发101、售期限自开始之日起 不得少于5个工作日。（3）采购人、采购代理机构可以视采购项目的具体情况，组织 供应商进行现场考察或召开磋商前答疑会，但不得单独或分别组织只 有一个供应商参加的现场考察和答疑会。（4）供应商根据有关文件及勘察结果准备响应文件。 3.磋商与评审 在确定的时间组织磋商，根据评审细则评审供应商的响应文件。磋商小组成员应当按照客观、公正、审慎的原则，根据磋商文件规定 的评审程序、评审方法和评审标准进行独立评审。未实质性响应磋商 文件的响应文件按无效响应处理，磋商小组应当告知提交响应文件的66供应商。采用竞争性磋商方式的政府采购项目，评审专家应当从政府采购 评审专家库内相关专业的专家名102、单中随机抽取。技术复杂、专业性强 的采购项目，评审专家中应当包含1名法律专家。（1）磋商小组所有成员应当集中与单一供应商分别进行磋商， 并给予所有参加磋商的供应商平等的磋商机会；（2）在磋商过程中，磋商小组可以根据磋商文件和磋商情况实 质性变动采购需求中的技术、服务要求以及合同草案条款，但不得变 动磋商文件中的其他内容。实质性变动的内容，须经采购人代表确认；（3）磋商文件能够详细列明采购标的的技术、服务要求的，磋 商结束后，磋商小组应当要求所有实质性响应的供应商在规定时间内 提交最后报价，提交最后报价的供应商不得少于3家；（4）经磋商确定最终采购需求和提交最后报价的供应商后，由 磋商小组采用综103、合评分法对提交最后报价的供应商的响应文件和最 后报价进行综合评分。4.协议签定 采购人或者采购代理机构应当在成交供应商确定后2个工作日内，在省级以上财政部门指定的政府采购信息发布媒体上公告成交结果， 同时向成交供应商发出成交通知书，并将磋商文件随成交结果同时公 告。（六）供应商应具备条件 参与项目的供应商应具备以下资格（1）依法成立并有效存续的境内外企业法人；具有良好的银行 资信、财务状况以及相应的投融资、偿债能力。截至2015年12月31日， 经审计的企业净资产不低于人民币10亿元整（或等值外币）等。（2）近三年财务状况良好，无亏损（以近三年经审计的财务报 告为准）。（3）具有良好的业绩。截104、止2015年12月31日，在中国大陆地区， 投标的社会资本至少具有一个单项合同额5亿元（含）以上的村落污 水收集处理、污水处理厂、生态塘库等项目的业绩（本项目PPP类似 业绩要求为BOT、BOO、TOT、ROT和O&M，包括设计、施工和运营的业绩 经验），证明文件以中标通知书、已签订的合同及工程竣工验收单为 准。（4）具有本项目的投融资能力，取得银行出具的在有效期内不 低于人民币16亿元的可用授信额度（以授信合同或银行出具的证明为 准）。（5）在近三年（2013年6月以来）内没有发生过重大生产安全和 质量事故、或因违反法律法规受到处理的事件。（七）资格审查评审标准 参加本项目投标的社会资本需参105、加资格预审。资格预审分为资格初审（即市场测试）及详细审查，对通过资格初审的社会资本进行详细审查，通过评分制，对各个社会资本的资格预审文件进行打分，并 依据打分情况设置最低分数线，以此标准选择本项目的社会资本。在 资格预审评分表中，对项目业绩、净资产、银行存款、授信额度、资 质等相关条件予以评分，具体评分细则在资格预审文件中明确。（八）评审原则与标准 项目采购文件由项目评审委员会进行评审，评审委员会按照相关法律法规的要求组建，为5人以上单数，其中评审专家中至少应包 含1名财务专家和1名法律专家。本次采购采用综合评分法，满分100分。主要集中考核三方面， 一是建设运营方案、财务方案、法律方案合理性106、；二是企业综合实 力；三为投标报价。具体的评分细则在招标文件中明确。评审委员会对响应文件进行评审后，与合格的社会资本逐一进行 磋商，并根据磋商结果排出第一、二、三名候选社会资本。（九）采购结果确认谈判 磋商结束后，采购结果确认谈判工作组将与排名第一的候选社会资本作进一步接洽与谈判，谈判的基础是采购文件（含补充通 知）和候选社会资本提供的响应文件（如环保局未能与排名第一的 中标候选社会资本达成一致，可依次与排名第二、排名第三的候选 社会资本进行谈判）。采购结果确认谈判过程中不得与先前未达成 一致的候选人再次谈判。确认谈判就项目合同中可变的细节问题进行项目合同签署前的确认谈判，不得涉及项目合同中不107、可谈判的核 心条款，率先达成一致的候选社会资本即为预中标人。双方达成一致后，谈判结果报上级政府批准，经政府采购平台公 示后，确定预中标人即为中标人，环保局将通过中标通知书的形式确 定成交社会资本，成交社会资本与投资公司签订股东协议，项目 公司与大理市环保局正式签订PPP协议（项目公司组建前，可由环保 局、成交社会资本、投资公司三方先行草签PPP协议，待项目公司组 建后，再正式签订）。（十）参与响应的社会资本不足三家处理 如果参与响应的社会资本少于3家，政府可依据政府采购法（2002年主席令第68号）、政府采购法实施条例（2015年国务院 令第658号）、财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作108、指南（试行）的通知（财金2014113号）、政府和社会资本合作项目 政府采购管理办法（财库2014215号）、国家发展改革委关于开 展政府和社会资本合作的指导意见（发改投资20142724号）等政 策文件履行法定程序后继续进行招标程序或采取法律允许的其他方 式确定本项目的成交社会资本。（十一）当前采购实施进度 本项目目前已经在开展市场测试的工作，并且已有多家投资人表示出了对项目的兴趣，并且在跟进项目的进展。其中包括中国水利水 电第十四局有限公司大理管理处、中冶东北建设发展有限公司云南办 事处等。十一、项目服务费测算（一）测算原则（1）符合国家法律法规规定；（2）符合地方政策规定；（3）边界条件109、界定清楚；（4）数据取值合理有据；（5）测算模型科学有效。（二）测算方法 根据本项目的回报机制设计，政府付费分为可用性服务费和运营服务费两部分。1.可用性服务费 可用性服务费指为社会公众使用本项目设施之目的，政府向项目公司采购本项目设施的项目可用性而支付的价款，用以覆盖本项目的 全部建设投资及合理回报。针对本项目，采用以下方式进行计算：可用性服务费计算公式为：71可用性服务费 =项目全部建设成本 (1 + 合理利润率) (1 + 年度折现率)n 运营期（年）计算可用性服务费的项目全部建设成本、合理利润率、年度折现 率和运营期等参数详见“（三）基本参数”章节。本项目可用性服务 费的支付方式为逐年110、递增的形式，合作期内供支付可用性服务费408890.56万元（每年可用性服务费支付额详见“（四）服务费用支付”章节）。2.运营维护费 运营服务费是指在合作期内，项目公司负责项目设施的维护、维修，使之达到规定的标准、要求，政府为购买此项服务而向项目公司 支付的服务费用及合理回报。运营服务费金额在适当考虑投资人合理 利润的前提下，参考大理市本地的历史成本数据，并借鉴周边其他地 区的费用标准，予以综合确定。计算公式如下：运营维护费 = 年度运营成本 (1 + 合理利润率） 运营维护费计算参数年度运营成本和合理利润率详见“（三）基本参数”章节，经测算，本项目每年运营维护费为137.17万元，合作 期内111、工支付运营维护费2057.54万元（每年支付情况详见“（四）服 务费用支付”章节）。（三）基本参数 1.全部建设成本可研中估算的本项目可研总投资为208262.42万元（不含建设期 利息），建设期增值税进项税为18470.37万元，建设期利息为11986.07 万元，因此本项目全部建设成本为238718.86万元。表 11-1 建设成本构成表序号项目金额（万元）备注1总投资226732.791.1可研估算总投资208262.421.2建设期增值税18470.37建筑业税率11%2贷款金额158712.95占总投资70%3建设期利息11986.07利率4.9%4全部建设成本238718.861+112、32.运营成本根据可研的估算，运行期的主要运行费由村内排水系统每年一次 的清淤清杂费、生活污水处理费、和人工费组成。但清淤工作由当地 村委会安排农户偷工投劳，因此不计入运营成本中。运营成本组成如 下表所示：表 11-2 各项工程年运行费用表费用名称数量单价小计（万元）膜技术处理器1295m30.8 元/m3d37.81硅藻精土处理工艺600m30.6 元/m3d13.14人员管护费30 人2200 元/月79.20合计130.15本项目每年运营成本为130.15万元。 3.回报率项目内部收益率是国际通行的项目财务评价指标，它是通过计 算项目在整个收益期内每年的净现金流量来测算股东投资的内部收 113、益率。由于内部收益率能反映项目在整个合作期内的收益水平，而 且能够反映资金的时间价值，所以投资者都是选用分析该指标作为 投资评价的基础。本项目的服务费用，以满足股东基准内部收益率8%为前提条件进 行测算。4.合理利润率 合理利润率取当前五年期以上贷款基准利率4.9%上浮10%，即5.39%。5.年度折现率 在满足股东内部收益率为6%的前提下，本项目的年度折现率取5.86%，折现系数为1.2，即年度折现率为五年期以上贷款基准利率的1.2倍。6.摊销方式 本项目的资产产权归政府所有，因此项目公司需在运营期内摊销完所有资产，摊销期限为15年。7.融资计划 本项目贷款金额为158712.95万元。年利114、率为4.9%，贷款期限为18年，还款期限为15年，还款方式为等额本息。8.相关税费 本项目建设期增值税进项税适用建筑业税率11%，运营期税率视具体行业而定，并根据资源综合利用产品和劳务增值税优惠目录 享受即征即退70%的优惠。所得税税率为25%，享受“三免三减半”政 策。（四）服务费用支付 根据以上方法及参数测算，本项目的服务费用如下表所示：表 9-3 服务费用表年度可用性服务费运维绩效服务费政府付费20160.000.000.0020170.000.000.0020180.000.000.00201917755.25137.1717892.42202018795.71137.1718932.115、88202119897.14137.1720034.30202221063.11137.1721200.28202322297.41137.1722434.57202423604.03137.1723741.20202524987.23137.1725124.40202626451.48137.1726588.65202728001.54137.1728138.71202829642.43137.1729779.60202931379.47137.1731516.64203033218.31137.1733355.48203135164.90137.1735302.07203237225.57116、137.1737362.74203339406.99137.1739544.16合计408890.562057.54410948.10（五）敏感性分析本项目在投资规模、运营年限，合理利润率等条件确定时，影响 项目服务费用的因素为股东内部收益率。不同股东内部收益率条件下 政府付费累计金额如下表所示：表 9-4 敏感性分析表股东内部收益率4%5%6%7%8%政府付费累计金 额（万元）379509.83394544.77410948.10429214.52449543.70从表中可以看出，当股东收益率变化时，政府付费金额将随股东 内部收益率的增加而增加，因此，选择适合的股东回报是十分有必要 的。十二117、项目实施的操作程序和计划根据财政部 政府和社会资本合作模式操作指南（试行）（财 金2014113号）的规定，PPP项目包括识别、准备、采购、执行和移 交共五个阶段。目前，本项目已完成项目识别工作，处于项目准备阶 段。（一）项目准备阶段 1.项目前期准备 本阶段的主要工作为：（1）制定整体工作计划、制作项目进度表；（2）对项目基本情况进行摸底；（3）对项目的相关批复文件、设计文件等进行研究。 2.制定实施方案及报批 为保证工作的有效进行，咨询机构应在尽职调查的基础上制定可操作的实施方案，向政府授权实施机构及其他政府相关部门进行汇报， 经政府批准后的实施方案应作为采购的指导文件。具体如下：（1）118、确定、研究重点问题并提出解决方案，需要研究的问题包 括：供应商的选择方式、选择标准；项目结构和合同结构；主要项目 条件；风险分配方案；采购工作计划（包括人员组织、采购程序及相 应时间安排）。（2）进行财务测算分析。具体包括：确定项目主要假设条件； 编制财务模型和编制主要的财务报表；敏感性分析。82（3）编制实施方案。实施方案包括以下内容：项目的基本情况 介绍，包括名称、类型、建设内容、总投资、实施机构等；项目的必 要性、可行性分析；项目的运作方式介绍，包括合作期限、运作方式、 产权归属等；项目交易结构，包括投融资结构、回报机制等；风险的 识别与分配；对潜在投标人的分析、比选程序和原则等；财务测119、算结 果，包括对报价的估算；整体计划和组织；PPP协议的主要条款， 包括项目结构和协议关系，经营权，服务标准，服务收费标准和调价， 合作期结束后的移交标准，项目公司的权力义务，违约责任，终止及 补偿等。（4）向政府授权实施机构及其他政府部门汇报实施方案。向有 关部门汇报沟通项目基本条件，根据反馈修改完善实施方案。（5）向财政部门提交实施方案，进行物有所值评价及财政承受 能力验证，通过后，实施方案报政府批准。（二）项目采购阶段 采购阶段见“八、社会资本合作方的采购”中的采购程序。（三）项目执行阶段时间计划：18年合作期 该阶段的主要内容为：（1）项目公司负责本项目的设计、投融资、建设；（2）项目120、公司根据PPP协议的约定，提供村落污水收集处 理、管网、处理设备及塘库的维护等工作；（3）环保局作为实施机构对项目公司的运营管理和所提供的服 务质量进行监管考核，并将考核结果及时反馈给财政部门；（4）财政部门根据考核结果，向项目公司支付服务费用；（5）政府相关部门及项目公司根据相关规定，及时公开披露信 息。（6）政府有权组织专家或第三方机构对项目设施的运营、管 理、安全、服务情况等进行定期评估，并有权将评估结果向社会公 示，接受公众监督。（四）项目移交阶段 该阶段的主要内容为：（1）项目公司及政府指定机构组建项目移交工作组；（2）移交工作组制定移交工作方案，明确移交工作计划、移交 标准等具体内容；（3）项目合作期满后，项目资产移交。附件1：实施方案的批复附件2：大理市洱海环湖截污工程（二期）可研批复附件3：生态塘库用地面积的情况说明附件4：塘库投资变化说明附件5：承诺书