1、 2 实施方案更新摘要表 序序号号 页页码码 原方案内容原方案内容 新方案内容新方案内容 更新原因更新原因 备备注注 1 P3 2.运营内容（3）原有村落污水处理系统 20套，设计处理规模为 2000立方米每天（暂定，以实际移交数为准）交由社会资本运营。2.运营内容（3）原有村落污水处理系统 20套，设计处理规模为 2000 立方米每天（暂定，以实际移交数为准）,该部分设备为保护洱海水质的应急设施、设备，待村落污水收集系统整体建设完成后。该部分设施、设备需拆除，本着发挥设备余热的精神，将该设备用于村落污水收集系统末梢薄弱环节的污水早期处理，因此，资产所有权不做变更、移交，纳入二期村落收集系统，2、委托社会资本统一管理 原可研内容为新建，方案设计为新建，实际招标过程中，调整为迁建，建设完成后，开始运营时需要补充资产评估及办理移交手续。2 P3（七）项目总投资，新增：经过采购竞价后，项目总投资为160107.792 万元（在原投资基础上优惠下浮 10%）新增中标总投资描述 3 P16 三、物有所值评价,（四）定量评价及结果 数据更新 由于项目已经完成采购，根据采购结果，对物有所值定量评价进行数据更新。4 P17-P19 四、财政承受能力论证 数据更新 由于项目已经完成采购，根据采购结果，对财政承受能力数据进行数据更新，更新后物有所值定量评价如下：5 P23（二）投融资结构 项目中标后总投资3、 160107.792 万元，项目资本金与原方案保持一致，本项目投资总额和资本金的差额所形成的债务资金 106553.792 万元，新增招标后投资记录 6 P25（四）绩效管理（1）项目建设期可用性绩效考核结果的运用 增加“项目服务费测算明细详见第十一章”增加项目绩效考核结果运用 7 P33 PPP 协议及主要条款，9.运营期履约保函及保险 运营保函的金额应为人民币捌佰万元（人民币小写 8,000,000.00 元）。（2）移交保函 人民币捌佰万元（人民币小写8,000,000.00 元）作为移交保函。由于招标时，履约保函经过双方谈判后更改过，本次更新参照合同修改 8 P57（1）可用性服务费4、计算公式为：方案中，支付方式未描述清晰，根据合同，完善计算公式及项目服务费支付方式 实施机构 实施机构调整为：大理市住房和城乡建设局 实施机构经过政府批准，调整为大理市住房和城乡建设局 -.1-目目 录录 一、项目概况.1（一）项目名称.1（二）项目类型.1（三）项目所在地.1（四）项目所属行业.1（五）项目实施背景.1（六）项目建设运营内容.2（七）项目总投资.3（八）项目产出.4（九）项目进展.8（十）项目示范推广价值.9 二、项目采用 PPP 模式的必要性和可行性.10（一）PPP 模式必要性分析.10（二）PPP 模式可行性分析.11 三、物有所值评价.13（一）专家组成员.13（二）5、专家评分情况.14（三）定性分析专家意见.15（四）定量评价及结果.16 四、财政承受能力论证.17 五、项目运作方式.19（一）基本原则.19（二）项目实施机构.20（三）项目合作期限.20 2（四）项目具体运作方式.20（五）项目资产权属.23 六、项目交易结构.23（一）回报机制.23（二）投融资结构.23（三）政府配套安排.25（四）绩效管理.25 七、风险分配框架.30（一）风险识别情况.30（二）风险分配方案及防范措施.31 八、合同体系.33（一）PPP 协议及主要条款.34（二）股东协议.47 九、监管架构.48（一）授权方式.48（二）监管方式.49 十、社会资本合作方的采购6、.49（一）采购内容.50（二）采购方式.50（三）竞价指标.51（四）投标保证金.51（五）供应商应具备条件.51（六）资格审查评审标准.55（七）评审原则与标准.56（八）当前采购实施进度.57 -.3-十一、项目服务费测算.57（一）测算原则.57（二）测算方法.57（三）基本参数.59（四）服务费用支付.61 十二、项目实施的操作程序和计划.61（一）项目准备阶段.61（二）项目采购阶段.63（三）项目执行阶段.63（四）项目移交阶段.63 附件：附件：.63 -.1-一、项目概况一、项目概况 （一）项目名称 大理市洱海 环湖截污工程（二期）PPP 项目（以下简称“本项目”）。（二）项7、目类型 本项目属于新建项目。（三）项目所在地 本项目位于云南省大理州大理市，涉及大理市的挖色镇、海东镇、凤仪镇、下关镇、银桥镇、湾桥镇、喜洲镇、上关镇和大理镇 9 个乡镇。（四）项目所属行业 本项目属于生态建设与环境保护。（五）项目实施背景 洱海是云南省九大高原淡水湖泊之一，流域面积 2565 平方公里，入湖河流 117 条，涉及大理市、洱源县等的 16 个乡镇，约 83.3 万人。洱海是大理人民的“母亲湖”，是大理主要饮用水源地，是苍山洱海国家级自然保护区和大理国家级风景名胜区的核心区域。洱海处于湖泊富营养化初期，湖体自净能力弱，藻华发生的风险较大。洱海水生态退化明显，湖体自净能力减弱，208、12 年以来洱海水温持续升高，2013 年 9 月，洱海蓝藻数量明显增加，局部区域出现连片聚集现象。随着我市城镇化进程不断加快，旅游业快速发展，洱海流域污染负荷快速增加，虽然采取了大量措施，但污染治理未跟上污染物排放的速度，主要入湖河流水质没-2-有得到根本改善，致使入湖污染负荷大理市洱海 环湖截污工程（二期）PPP 项目逐年增加，存在饮用水安全隐患。2015 年 1 月 20 日，习近平总书记专程来到大理，亲自到洱海边了解洱海生态保护情况，对大理的生态环境保护给予了充分肯定，但同时也提出“一定要保护好洱海，让 苍山不墨千秋画，洱海无弦万古琴的自然美景永驻人间”的嘱托。并在洱海边留影，“立此存9、照，过几年再来，希望水更干净清澈。”2015 年 4月，省委书记李纪恒就贯彻落实 习近平总书记考察云南重要讲话精神，进一步做好洱海保护与综合治理工作进行专题调研，提出了六个方面具体要求。其中要求在确保流域生态系统健康安全上下硬功夫，尤其是抓好源头的水资源保护与管理、水环境风险防范、生态创建与生态文明示范区建设，带动流域生态环境整体改善。他强调：“无论是工业开发、农业开发，还是旅游开发，都要服从于洱海保护，洱海保护是第一位的、最重要的任务。”洱海生态的环境保护，已经受到了各级领导的密切关注，保护洱海刻不容缓。目前，大理洱海环湖截污一期 PPP 项目已经顺利实施，并且已经完成了社会资本的采购，建立10、了项目公司。洱源县（洱海流域）城镇及村落污水收集处理工程 PPP 项目也已经在紧锣密鼓地开展各项工作。因此，本项目的实施正好与其他洱海流域污染治理和环境保护的工程相呼应，真正达到“1+12”的效果。（六）项目建设运营内容 1.主要建设内容 本项目针对大理市洱海生态环境治理整体需求，结合洱海绿色流域规划、洱海环湖截污工程规划以及大理市洱海环湖截污-.3-PPP 一期工程内容，本项目建设内容包括村落污水收集处理工程（包括村落污水收集工程和村落污水处理工程）和生态塘库工程：（1）村落污水收集工程：新建 DN200DN1000HDPE 管 490000 m，新建 DN150 纤维水泥管 420000m11、，D108X4D219X4HDPE 压力管 3300m；设置10001200 HDPE 检查井 20800 座，500*500户线检查井 42000 座，沉泥井 560 座。（2）村落污水处理工程：迁建现有污水处理系统 30 套，处理规模为 2000 立方米每天；存量保留现有的村落污水 20 套，处理量为 2000 立方米每天。处理后的出水指标要求达到一级 A 标。（3）生态塘库工程：在大理镇、凤仪镇、海东镇、银桥镇、湾桥镇、挖色镇、喜洲镇和下关镇新建和改建生态塘库，总库容为 600 万 m。2.运营内容（1）本项目建设形成的污水管网、检查井和生态塘库；（2）本项目改扩建形成的村落污水处理系统12、 30 套，设计处理规模为 2000 立方米每天；（3）原有村落污水处理系统 20 套，设计处理规模为 2000立方米每天（暂定，以实际移交数为准）,该部分设备为保护洱海水质的应急设施、设备，待村落污水收集系统整体建设完成后。该部分设施、设备需拆除，本着发挥设备余热的精神，将该设备用于村落污水收集系统末梢薄弱环节的污水早期处理，因此，资产所有权不做变更、移交，纳入二期村落收集系统，委托社会资本统一管理。（七）项目总投资 本项目可研批复估算总投资为 178510.10 万元，其中：村落-4-污水收集处理工程总投资为 77879.96 万元，塘库工程总投资为100630.14 万元，投资构成如下表13、所示（金额单位万元）:类型类型 塘库塘库 村落污水村落污水 合计合计 第一部分 工程费用 73208.98 63742.16 136951.14 第二部分 其他费用 11987.68 5639.96 17627.64 工程预备费 8519.67 6938.21 15454.88 建设期利息 6733.61 1559.63 8293.24 铺底流动资金 180.20 180.20 总投资总投资 100630.14100630.14 77879.9677879.96 178510.10178510.10 经过采购竞价后，项目总投资为 160107.792 万元（在原投资基础上优惠下浮 10%）（八14、）项目产出 1.产出说明 本项目产出范围包括技术路线、出水水质及污染物削减量等。本项目以节水型城市为导向，与污染治理和生态修复相结合，利用目前可行的技术和工程措施，形成了一整套污水收集、处理和尾水留用的系统，从而达到源头控制，保护洱海的目的。本项目的建设涉及大理市的挖色镇、海东镇、凤仪镇、下关镇、银桥镇、湾桥镇、喜洲镇、上关镇和大理镇 9 个乡镇，共56 个村委会 184 个自然村，服务人口可达 161290 人。（1）技术路线 本项目的实施，以支撑洱海类水质为总体目标，以洱海绿色流域规划和环湖截污及生态规划为指导，在大理环洱海截污工程一期实施建设的截污干管、河道截污管、污水提升泵站和污水处理15、厂的基础上，结合目前可行的技术和工程措施，构建村落污水收集处理系统、村庄联络管及生态塘库系统，形成完善的污水-.5-收集、处理、回用体系。体系如下图所示：图 1-1 环湖截污工程体系（2）出水水质 村落污水收集处理工程：工程通过污水收集工程和污水处理工程建设，可收集处理约 80%村庄污水，并在一定程度上改变村庄脏、乱、差的环境现状，基本消除对水域的污染，实现出水水质达到一级 B 标；村民生活质量显著提高。本项目的尾水水质如下表所示：表 1-1 水质一级水质一级 B B 标标准标标准 序号 名称 COD TN NH3-N TP 1 生活污水 流失量 3284.99 627.58 490.39 516、2.16 削减比例（%）72 60 78 40 削减量 2365.2 376.54 382.51 20.86 2 养殖废水 流失量 228.77 305.03 132.18 15.25 削减比例（%）72 60 75 40 削减量 164.72 183.02 103.1 6.1 3 污染负荷流失总量 3513.76 932.59 622.57 67.41 4 工程削减总量 2529.91 559.55 485.61 26.96 5 削减比例（%）72 60 78 40 污水收集 污水处理 村落收集管 村庄联络管 截污干管 污水处理厂 生态塘库 二期工程 一期工程 二期工程 尾水调蓄净化；截留处17、理农业面源农业农业回回用用（构建构建水水资源资源循环循环利用体利用体-6-村落污水收集处理工程实施后，可削减 COD，2529.91t/年；TN，559.55t/年；NH3-N485.61t/年和 TP26.96t/年。生态塘库工程：以建设节水型城市为导向，以污染治理和生态修复相结合为原则，以转变洱海流域“抽清排污”的灌溉模式和污水资源化为目标，建设多级生态塘库系统，配置水生生物群落，塘库系统对污水处理设施尾水进行调蓄净化，并对农业面源进行截留处理，塘库出水进行农田回用并在各级塘库系统循环利用，从而降低入湖污染负荷，节约洱海水资源，实现水资源循环再生利用。其中，一级塘定位为在水流上游，以调蓄为18、主，兼顾净水功能的塘库；二级塘定位在农灌溉渠、河流附近，以调蓄、灌溉、净水综合的塘库；三级塘定位在近洱海水域，湿地上游区域，以净水为核心的净化生态塘。一级塘、二级塘和三级塘的设计实现了对上游来水的收集，经过初步净化后流入农田，供农作物使用；二级塘对部分多余水体进行再次收集利用，不仅实现了农业面源水体层次净化的功能，还实现了水体循环利用；为了保证洱海水质达到预期效果，三级塘提供了高效净化技术支撑，保证水体达到地表水域功能；结合湿地的最后一道净化渠道，水体水质能得到很好地保障。生态塘库的建设，可使大理市农村污水收集率得到大幅度提升，使收集率达到 70%以上。表 1-2 生态塘库污水收集率生态塘库污19、水收集率 项目 2016-2020 年 2021-2030 年 2031-2050 年 农村牲畜粪便（处置基础 90%以上）70%70%70%农业面源 70%70%70%（3）污染物削减量 -.7-目前，大理市城镇污水收集率为 70%，处理率仅为 46.24%，村落污水收集处理率仅为 36.5%。大理市环湖截污工程（一期和二期）的总体实施，能够将总体污水收集率提升至 90%以上，并且大量削减进入洱海的 CODcr、TN、TP 等污染物。具体目标如下表所示：表 1-3 环湖截污工程目标环湖截污工程目标 项目 2016-2020 年 2021-2030 年 2031-2050 年 城市污水收集率 20、90%90%90%农村生活污水收集率 90%90%90%尾水回用率 90%90%90%处理标准 一级 A 标 表 1-4 环湖截污工程近期（环湖截污工程近期（20162016-2020 2020 年）污染物削减量年）污染物削减量 项目 污染物削减量（吨/年）CODcr TN TP 污水厂 3645.31 707.70 65.56 尾水回用 615.75 184.72 6.16 生态塘库 13140.00 1839.60 262.80 合计 17401.06 2732.02 334.52 2.绩效标准（1）可用性绩效标准 工程建设必须符合国家、云南省、大理州颁布的关于污水处理设施建设的相关法律法21、规、行业规范和管理办法，并一次性通过验收。（2）运营维护标准 本项目运营期的运营维护必须满足 城镇排水管渠与泵站维护技术规程（CJJ68-2007）、城镇排水管道维护安全技术规程（CJJ 6-2009）、地表水环境质量标准（GB 3838-2002）和云南省城镇排水设施运行维护及安全技术规程（J11991-2012）的-8-规定以及国家、云南省、大理州的其他相关规定和行业规范。（3）移交标准 本项目合作期满时，项目公司应将本项目的全部资产完好地无偿移交给政府指定机构。并且应根据 PPP 协议的约定，做好移交前的项目设施恢复大修、技术转让、人员培训等工作，保证政府方指定机构能够顺利接收项目资产并22、继续运营。同时社会资本必须做好保保修期内的保修工作，保证项目资产持续可用。3.整体产出 通过本项目的实施，可以有效实现以下几方面的产出：（1）从结构上完善了一期截污工程的污水收集和回用系统，实现了村落污水收集及污水处理厂尾水的深度处理和回用，通过生态塘库系统实现了农业面源污染的截留和净化，有效利用了水资源。（2）目前农村地区尚无农业面源的截流处理，无法保障洱海类水质目标的实现。而生态塘库构建的多塘系统是截留处理农村农业面源的主要措施，将有效治理水体污染。（3）结合大理洱海 环湖截污工程一期，在有条件的地区推进初期雨水收集及处理后达标排放的尾水资源化利用，加强良好水体保护，保障集中式饮用水源地安23、全。（4）本工程项目的建设可以提升大理城市形象和环境财富。环湖截污工程是城市重要的基础设施，生态塘库工程也是城市重要的农田水利基础设施，是洱海污染治理的基础性工程。因此，实施环洱海截污工程二期是大理市提升城市形象和建设宜居城市的需要。（九）项目进展 -.9-目前，本项目已经完成立项和可研的批复工作，并已获得 大理白族自治州发展和改革委员会关于大理市洱海环湖截污工程（二期）可行性研究报告的批复（大发改资环 2016 262 号）。按照财金2014113 号规定，PPP 项目包括识别、准备、采购、执行和移交等阶段。2016 年 6 月已顺利完成项目识别和准备阶段的方案编制和两个论证报告的编制、论证24、和批复工作。为了确保本项目能在 2017 年 3 月份顺利开工建设，目前，政府股权资金已经筹集到位，预计 7 月-8 月将配合市环保局做好本项目申报财政部第三批示范项目工作，预计 9 月-11 月完成本项目招标采购前期准备工作，招标方案完成政府审批，12 月中旬发布资格预审公告，紧接着在 2 个月内完成招标采购和 PPP 合同文本的谈判、签约工作，确保本项目顺利落地、规范运作。（十）项目示范推广价值 本项目的实施对国内其他河道和湖泊等生态水体的环境治理与保护具有借鉴意义。大理市洱海环湖截污工程 PPP 项目的落地实施，不仅能为我国的水环境治理提供行业示范，并且能为水污染防治提供技术示范。具有很25、大的推广价值。1.行业示范性 众所周知，我国的巢湖、太湖、滇池等湖泊富营养化严重，治理十分困难。国家为了治理这些已经被严重污染的水体，不断投入大量的人力物力，但成效甚微。本项目采用 PPP 模式实施，利用社会资本的专业性及市场化的调节机制，改变政府以往作为项目实际操作者的角色。在本项目中政府方不再具体参与到项目的具体实际操作中，将具体的建设、运营等事务交由社会资本负-10-责。政府部门则是作为监管者和合作者，主要加强发展战略制定、社会管理、市场监管、绩效考核等职能的发挥，有助于解决政府职能错位、越位和缺位的问题，同时也能撬动社会上的资金和专业人才，让更多的投资者积极参与到水环境的治理中来，十分26、值得通行业的项目学习。2.技术示范性 本项目的实施，是结合大理市环湖截污工程（一期）PPP 项目的重要衔接。本项目以节水型城市为导向，与污染治理和生态修复相结合，利用目前可行的技术和工程措施，形成了一整套污水收集、处理和尾水留用的系统，从而达到源头控制，保护洱海的目的。本项目的实施转变了传统的“抽清排污”的用水方式，同时还能够在不减少用水量的前提下节约水资源，降低能耗，具有很大的借鉴意义。综上所述，大理市环湖截污工程（二期）PPP 项目从模式上和技术上都具有很大的示范推广价值。二、项目采用二、项目采用 PPP PPP 模式的必要性和可行性模式的必要性和可行性 （一）PPP 模式必要性分析“十八27、届三中全会”指出：制定非公有制企业进入特许经营领域办法；允许社会资本通过特许经营，参与城市公用设施投资运营。国务院 关于加强地方政府性债务管理的意见（国发 201443 号）中指出，推广使用政府与社会资本合作模式。本项目的实施，是对国发201443 号文件的重要尝试，同时通过引入新的资金和机制，有利于解决政府在基础设施领域投资、建设、管理中面临的其他多方面问题。具体表现在：（1）引入社会资本，调动社会资金，可以解决公共基础设-.11-施投资建设的资金问题。（2）通过引入市场竞争机制，利用社会资本的资源，充分发挥其专业分工的优势，利用其成功的技术和管理经验，提高项目资源的建设及使用效率，提高经济28、效益，减轻财政压力。（3）引入企业管理制度，有利于提高总体运行效率，节约社会资源。实行统一管理与经营，有利于政府及有关部门的监督管理，实现公共服务设施运营的规范化运作，并为其他项目积累经验。（4）做好洱海流域环境保护工作，是落实和贯彻习近平总书记工作指导精神的体现，减少洱海流域污染负荷，改善生态环境。（二）PPP 模式可行性分析 2014 年以来，国家大力推广 PPP 模式，鼓励吸引社会资本参与城市基础设施项目的建设运营。成熟的政策环境、丰富的实践经验以及成熟的投资市场，为本项目的顺利开展实施提供了保障和参考。1.政策可行性 2014 年以来，国家大力推广 PPP 模式，鼓励吸引社会资本参与城29、市基础设施项目的建设运营。为了规范 PPP 项目的实施，财政部制定了关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知（财金2014113 号）、财政部关于印发的通知（财金 201521 号）、关于印发的通知（财金2015167 号）等文件，为 PPP 项目的顺利实施提供了政策依据。-12-2.成功经验 国内众多省市通过引入社会资本对城市基础设施企业进行改制并实施合作经营的实践，对城市基础设施行业进一步实践合作经营提供了可供借鉴的经验。并且，环湖截污一期 PPP 项目的顺利实施，也为本项目的顺利实施起到了铺垫作用。3.成熟的水务投资市场 自上世纪 80 年代国外水务公司登陆中国以来，国内水务30、市场逐渐发展成熟，尤其是 2002 年以后随着建设部关于加快市政公用行业市场化进程的意见的发布，越来越多的国内外水务企业参与到水务市场化的改革中来，水务投资人市场已经培育发展起来，这些投资人不仅拥有雄厚的资金实力，同时拥有相关项目经验。4.完备的前期工作 为了顺利推进本项目，相关部门开展了大量的前期工作，项目立项、可研批复、土地报批等工作按步推进，确保本项目具备采用 PPP 模式的前提条件。5.经济可行性 本项目采用 PPP 模式实施，由政府指定公司与社会资本合资成立项目公司，并由社会资本控股，可以达到引入社会资本，调动社会资金的目的，并在经济上减轻了政府前期投入的负担，为政府缓解资金压力。同31、时，政府还可以将节省的资金投入到其他基础设施建设中，增加公共供给。除此之外，本项目的实施，必将增加就业岗位，增加大理市及周边地区的就业人口，提升就业率。6.环境影响评价 -.13-本项目建设有利于洱海水环境保护，为实现经济建设与环境保护协调发展，促进当地的经济发展具有重大意义。目前，大理市洱海环湖截污一期 PPP 项目，洱源县（洱海流域）城镇及村落污水收集处理工程 PPP 项目已经顺利实施，本项目的实施，正好与以上两个 PPP 项目进行有效衔接，真正使得洱海流域生态环境保护工作起到“1+1 大于 2”的效果。综上所述，本项目采用 PPP 模式运作是十分必要的，也是切实可行的。三、物有所值评价三32、物有所值评价 大理市城市洱海环湖截污（二期）项目采取 PPP 模式运作，旨在通过引入社会资金，缓解财政支出压力，提高管理运营效率，促进政府职能转变，增加公共供给。根据财政部 PPP 物有所值评价指引（试行）（财金 2015167 号），“物有所值评价包括定性评价和定量评价。现阶段以定性评价为主，鼓励开展定量评价。”考虑到政府传统投资模式下的基础数据不足、风险成本难以量化等问题，此次对大理市城市市政基础设施提升改造 PPP 项目仅进行物有所值定性评价，不开展定量评价。通过开展定性评价，其评价结果如下：（一）专家组成员 本次会议根据项目的实际需求，邀请了财政、金融、技术、法律等专业的专家组成本次33、定性评价专家组。表 3-1 专家组组成情况表专家组组成情况表 姓名 专家组职务 工作单位 专业 职位 王 涛 组长 大理市财政局 经济 副局长 -14-李 庆 组员 法阳律师事务所 法律 主任 寥怀军 组员 西南市政设计研究院 市政工程 高工 奎一平 组员 大理市环境保护局 环境工程 高工 寒 冰 组员 中国银行龙溪分行 金融 客户经理（二）专家评分情况 表 3-2 PPP PPP 项目物有所值定性分析评分结果计算项目物有所值定性分析评分结果计算 指标指标 权重权重 总分总分 平均分平均分 加权分加权分 基本 评价 指标 全生命周期整合 15%441 88.2 13.23 风险识别与分配 1534、%434 86.8 13.02 绩效导向与鼓励创新 10%433 86.8 8.66 潜在竞争程度 15%438 87.6 13.14 政府机构能力 10%454 90.8 9.08 融资可行性 15%435 87 13.05 基本指标小计基本指标小计 80%80%350.9350.9 70.1870.18 70.1870.18 补充 评价 指标 项目规模大小 5%446 89.2 4.46 预期使用寿命长短 5%452 90.4 4.52 全生命周期成本预测准确性 5%435 87 4.35 运营收入增长潜力 5%418 83.6 4 18 补充指标小计补充指标小计 20%20%87.55835、7.55 17.5117.51 17.5117.51 评分结果评分结果 100%100%438.45438.45 87.6987.69 87.6987.69 本次专家评分结果为 87.69 分。-.15-（三）定性分析专家意见 -16-根据物有所值评价的要求，定性评价的评分结构为 60 分（含）以上的通过定性评价。本次评分为 87.69 分，通过定性评价。（四）定量评价及结果 由于项目已经完成采购，根据采购结果，对物有所值定量评价进行数据根据，更新后物有所值定量评价如下：1.PSC 值计算 PSC 值是指政府采用传统采购模式提供与 PPP 项目产出说明要求相同的基础设施及公共服务的全生命周期成36、本的净现值。本项目建设成本和运营成本现值为 194,850.61 万元；竞争性中立调整值为 5,951.83；全部风险成本为 6,766.69 万元。本项目 PSC 值为：PSC值=建设和运营维护净成本现值+竞争性中立调整值现值+项目全部风险承担成本现值 =194850.61+5951.83+6766.69 =207569.13 万元 2.PPP 值计算 PPP 值可等同于 PPP 项目全生命周期内股权投资、运营补贴、风险承担和配套投入等各项财政支出责任的现值。参照 政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引（财 金201521 号）及本项目财政承受能力论证测算。本项目股权投资为 5,356.37、00 万元，运营补贴为 259,727.99 万元，风险支出现值 9,923.40 万元。配套投入支出现值为 0。PPP值=股权投资现值+运营补贴现值+风险支出现值+配套投 入支出现值 =167949.70 万元 -.17-3.定量评价结果 本项目PSC值为207569.13万元，PPP值为167949.70万元。PPP 值小于 PSC 值，本项目通过物有所值定量评价。根据我国现行的文件及评价方法，定量评价方法并不成熟，并且由于传统模式下项目数据较少，风险量化不够细致，因此建议物有所值评价结果以定性分析结果为主。定量评价结果仅作为辅助参考之用，不作为是否通过物有所值评价的主要依据。四、财政承受38、能力论证四、财政承受能力论证 财政承受能力论证的工作，根据财政部关于印发的通知（财金 201521 号）的规定展开。将本项目的股权投资支出、运营补贴支出、风险承担支出和配套投入支出汇总，如下表所示：表 4-3 财政支出责任汇总财政支出责任汇总 合作年份合作年份 股权投资股权投资 支出责任支出责任 运营补贴运营补贴 支出责任支出责任 风险承担风险承担 支出责任支出责任 配套投入配套投入 支出责任支出责任 本项目财政支本项目财政支出责任小计出责任小计 2017 年 1607.00 551.30 2158.30 2018 年 2678.00 551.30 3229.30 2019 年 1071.0039、 551.30 1622.30 2020 年 12091.46 551.30 12642.76 2021 年 12670.64 551.30 13221.94 2022 年 13278.74 551.30 13830.04 2023 年 13925.61 551.30 14476.91 2024 年 14596.20 551.30 15147.50 2025 年 15489.05 551.30 16040.35 2026 年 16237.02 551.30 16788.32 2027 年 17013.21 551.30 17564.51 2028 年 17828.26 551.30 1837940、.56 2029 年 18692.96 551.30 19244.26 2030 年 19591.50 551.30 20142.80 2031 年 20535.05 551.30 21086.35 2032 年 21535.32 551.30 22086.62 2033 年 22575.34 551.30 23126.64 2034 年 23667.63 551.30 24218.93 -18-同时，结合大理市本级已实施、拟实施项目安排，项目需从预算中安排的支出责任汇总占一般公共预算支出比例如下表（见2015 年政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引第23、25、27 条）财政支出责任汇41、总占一般公共预算支出比例表（单位：万元）合作年合作年份份 本项目政支出本项目政支出责任小计责任小计 已实施已实施 PPPPPP 项项目支出责任数目支出责任数额额 拟实施其他拟实施其他PPPPPP 项目支出项目支出责任数额责任数额 年度一般公年度一般公共预算支出共预算支出数额数额 占比占比 A A B B C C D D E=E=(A+B+C)/D(%)(A+B+C)/D(%)2017 年 2158.30 6921.83 17889.71 537906 5.01%2018 年 3229.30 6921.83 9840.55 591697 3.38%2019 年 1622.30 15784.58 42、41764.09 650866 9.09%2020 年 12642.76 15784.58 41323.95 715953 9.74%2021 年 13221.94 15784.58 40356.30 787548 8.81%2022 年 13830.04 15784.58 39740.75 866303 8.01%2023 年 14476.91 15784.58 39144.66 952933 7.28%2024 年 15147.50 15784.58 38713.98 1048227 6.64%2025 年 16040.35 15784.58 38186.71 1153049 6.07%243、026 年 16788.32 15784.58 36935.14 1268354 5.48%2027 年 17564.51 15784.58 34207.96 1395190 4.84%2028 年 18379.56 15784.58 33528.30 1534709 4.41%2029 年 19244.26 15784.58 33126.65 1688179 4.04%2030 年 20142.80 15784.58 33176.31 1856997 3.72%2031 年 21086.35 15784.58 31347.75 2042697 3.34%2032 年 22086.62 15744、84.58 31367.98 2246967 3.08%2033 年 23126.64 15784.58 27621.39 2471664 2.69%2034 年 24218.93 15784.58 1553.46 2718830 1.53%（三）结论 大理市洱海环湖截污二期 PPP 项目整个生命周期内，财政支出占比最高年度为 2020 年，占比为 1.77%。根据统计，大理市本级全部项目财政支出责任分年度占比，自 2014 年至 2043 年，大理市本级已实施、拟实施项目累计占比最高年度为 2020 年度的 9.74%，未超过大理市本级一般公共预算支出的 10%，虽然实施上述 PPP 项目对45、大理市本级一般公共预-.19-算支出造成影响，但尚在可承受范围内。同时结合大理市本级 PPP 项目开发目录（见下表），根据统计大理市已实施的 7 个项目，拟实施 1 个项目，共计 8 个项目，其中有 1 个项目正在办理退库手续，剩余 7 个项目中，市政工程领域项目共 3 个，分布在污水处理、管网及其他行业，生态建设和环境保护领域 3 个，分布在综合治理行业 2 个，湿地保护行业1 个，水利建设领域 1 个，按行业分布，行业基本均衡，不存在某一行业过于集中的情况。综上所述，本项目财政中长期持续可行,通过财政承受能力论证。五、项目运作方式五、项目运作方式 （一）基本原则 为了确保本项目的成功运作和46、目标的实现，在运作过程中须贯彻以下原则：1.严格执行国家法律、法规、规章和政策规定的原则；2.项目实施过程坚持“公平、公正、公开”的原则；3.坚持通过竞争机制选择政府合作伙伴的原则；开发开发序号序号 项目名称项目名称 实施实施 情况情况 所属行业所属行业 1 大理市大理洱海环湖截污 PPP 项目 已实施 市政工程-污水处理 2 大理州大理市中心城区综合管廊 PPP 项目 已实施 市政工程-管网 3 大理州大理市城市市政基础设施提升改造 PPP 项目 已退库 市政工程-其他 4 大理市洱海环湖截污二期 PPP 项目 已实施 生态建设和环境保护-综合治理 5 大理海东山地新城洱海保护水环境循环综合47、建设PPP 项目 拟实施 生态建设和环境保护-综合治理 6 大理市洱海主要入湖河道综合治理工程 PPP 项目 拟实施 水利建设-其他 7 大理市环洱海流域湖滨缓冲带生态修复与湿地建设 PPP 项目 拟实施 生态建设和环境保护-湿地保护 8 大理市新型城镇化市政（城乡一体化）照明提升改造 PPP 项目 拟实施 市政工程-其他 -20-4.合理分配项目风险，坚持风险收益对等的原则；5.建立 PPP 模式下基础设施领域合作经营管理机制的原则；6.理顺政企关系,促进合作顺畅的原则；7.坚持广泛调研，借鉴国内外类似项目先进经验的原则。（二）项目实施机构 经大理市人民政府同意，本项目实施机构为大理市环境保48、护局（以下简称“市环保局”），并授权大理洱海保护投资建设有限公司为政府方出资代表。2017 年 7 月 10 日以关于将市洱海环湖截污工程（二期）PPP 项目整体移交市住房和城乡建设局的批复（大市政批201741 号）实施机构调整为：大理市住房和城乡建设局（三）项目合作期限 本项目合作期限为 17.5 年，其中建设期 2.5 年，运营期 15年。（四）项目具体运作方式 1.项目采取 PPP 模式运作的具体方式 依据财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知（财金2014113 号），PPP 项目运作方式主要包括委托运营、管理合同、建设-运营-移交、建设-拥有-运营、转让-运营-49、移交和改建-运营-移交等模式。本项目范围内的村落污水收集处理系统、污水管网及生态塘库均为新建内容，根据项目实际情况，拟采用 DBFO（设计-建设-融资-运营）运作方式，项目设计、建设、融资、运营维护工作全部交由中标社会资本负责。政府根据项目的可用性和绩效水平-.21-付费。合作期满后，项目公司将所有设施及资产无偿移交给大理市政府或政府指定机构。具体运作方式如下图所示：2.双方合作方式 市政府授权大理洱海保护投资建设有限公司（以下简“洱保投资公司”）作为政府方出资代表，与中标社会资本共同组建项目公司。实施机构与中标社会资本签订PPP 协议，项目公司在合作期限内自行承担费用、责任和风险，设计、融资50、建设、运营和维护项目范围内的污水管网、检查井、污水处理系统和生态塘库等项目设施。项目公司同时与融资机构、保险公司、施工单位、设计单位签订相关的配套协议，共同组成本项目完整的交易结构体系。在合作期限内，政府对项目公司进行绩效考核和监管，项目公司根据自身运营情况及政府对其建设的可用性和运营维护绩效考核结果获得回报。-22-（1）大理市政府授权市住建局为本项目的实施机构（新），同时授权洱保投资公司为本项目的政府方出资代表。（2）项目实施机构通过公平、公正、公开的原则选择社会资本。（3）实施机构与中标社会资本签订PPP 协议，授予对本项目的设计、建设、融资、运营维护的经营权。（4）中标社会资本与洱保51、投资公司签订股东协议，社会资本与洱保投资公司股权比例为 9:1，社会资本以货币资金的形式出资，洱保投资公司以前期投入的资金及部分货币资金（如需要）出资。（5）如果使用财务杠杆，融资金额为项目总投资需求与资本金之间的差额，由中标社会资本和项目公司进行融资，以确保本项目融资、建设需要，政府不为融资提供增信、担保等。项目公司只能以项目建设融资为目的进行质押，如有需要，必须事先取得政府方的书面同意。为保证项目顺利实施，项目公司还应与保险公司、施工单位、设计单位签订相关的配套协议。（6）在合作期限内，项目公司自行承担费用、责任和风险，负责本项目的设计、融资、建设、运营、维护及更新。（7）在合作期限内，政52、府对项目公司服务质量进行监督考核，项目公司根据政府的可用性考核和运营维护考核结果获得政府付费。（8）市财政局根据经实施机构批准的付款申请，向项目公司支付服务费。（9）项目公司通过在合作期限内取得政府购买服务的费用，以补偿经营成本、还本付息（若有）、回收投资、应缴税金并支-.23-付中标社会资本投资回报。（10）合作期届满后，项目公司应按照 PPP 协议 的约定，将本项目资产无偿、完好、无债务、不设定担保地移交给政府指定机构。（五）项目资产权属 由于本项目采用的是 DBFO 的运作方式，因此项目公司只是拥有项目资产的经营权，并没有项目资产的所有权。经营权的具体内容，应在 PPP 协议中予以明确。53、六、项目交易结构六、项目交易结构 （一）回报机制 项目公司根据PPP 协议中的约定，完成本项目的设计、建设，并提供相应的运营维护服务。政府在合作期限内，对项目公司进行监管和考核。项目公司根据项目建设的可用性、运营维护的情况获得回报。本项目的回报机制为政府付费。项目公司通过政府购买服务支付的费用，收回投资、偿还贷款、同时获得合理的利润。（二）投融资结构 根据 国务院关于调整和完善固定资产投资项目资本金制度的通知（国发2015 51 号）的规定“电力等其他项目维持20%不变”，本项目的资本金应超过项目总投资的 20%。由于本项目的投资规模较大，为了确保投资人具备足够实力，保障项目顺利实施，拟建设本54、项目的资本金为总投资的 30%，剩余的资金可通过向金融机构贷款或其他方式筹集。本项目可研估算总投资为 178510.10 万元，本项目资本金占-24-总投资 30%，金额计 53554.00 万元。其中，政府方出资 5356.00万元，占项目公司 10%股权；社会资本出资 48198.00 万元，占项目公司 90%股权，以现金形式注入，并经审计确认。注册资本为项目公司在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额，根据持股比例按工程建设进度以及融资要求分期实缴投入，且缴纳方式符合中华人民共和国公司法（2013 修订）第二十七条、第二十八条、第二十九条的规定。根据法律文件，本项目拟设定投资双方以货币出55、资，首期出资不低于 30%，金额计 16066 万元，政府方出资 1607 万元；社会资本方出资 14459万元。双方在 PPP 协议签订 30 日内,将首期出资划到双方约定的账户。其余出资的到位时间应满足项目工程建设费用支付及铺底流动资金等需求，由双方按照各自认缴的持股比例同步缴纳到位。本项目投融资结构如下表所示：表 6-1 投融资结构表投融资结构表 序号 融资方式 融资金额（万元）备注 1 资本金 53554.00 总投资的 30%1.1 其中：政府方 5356.00 股权比率 10%1.2 社会资本 48198.00 股权比率 90%2 金融机构贷款 124956.10 总投资与资本金的56、差额部分 项目中标后总投资 160107.792 万元，项目资本金与原方案保持一致，本项目投资总额和资本金的差额所形成的债务资金106553.792 万元，由项目公司通过银行贷款等方式予以解决，如项目公司不能顺利完成项目融资，则由社会资本方协助项目公司足额融资到位。政府方不承担相应的融资风险。-.25-建议洱保投资公司以项目前期费用作为股本入股到项目公司（不足部分由财政安排资金，超额部分由项目公司支付），政府方股东不参与分红，政府股东代表、董事、监事在项目公司法人治理结构中拥有监督权和重大经营事项否决权。项目公司在为本项目之目的进行项目融资时，中标社会资本需提供必要的担保（本项目实际融资责任主57、体为中标社会资本）。项目公司只能以项目建设融资为目的进行质押，如有需要，必须事先取得政府方的书面同意。合作期内，若该项目获得国家、省级、市级的奖励或补助资金，或者争取到国家专项建设基金，冲减项目总投资，减少政府付费，资金有明确规定用途的除外。（三）政府配套安排 本项目的土地使用权在政府方名下，政府方协调土地规划、储备和管理部门，结合项目特点，采取多种方式向项目公司提供本项目建设用地。征地拆迁工作由政府方负责，产生的相关费用由项目公司承担并计入总投资。本项目正常建设、运营所需水、电和道路设施等项目相关的外部配套设施应由政府相关部门负责协调，保障本项目用水、电（包括电量、电压）等配套设施，由此产生58、的费用计入总投资。（四）绩效管理 政府方在项目合作期限内，不分享收益，在项目公司不具有实际控制力和管理权，但行使监督权，并按照绩效考核结果支付服务费。1.考核机制 -26-据财政部 财政支出绩效评价管理暂行办法（财预 2011285 号）、关于推进预算绩效管理的指导意见（财预2011416 号）等相关文件、制定符合本项目特点的绩效考核体系，本体系分为可用性服务绩效考核指标和运维服务绩效考核指标，分别针对项目的不同时期进行绩效评价。绩效考核体系作为 PPP 项目合同的组成部分，便于政府主管部门对项目全生命周期进行绩效监控和量化考核。2.绩效考核标准 工程建设绩效考核标准：应按照本项目相关建设质量59、标准和规范要求，一次验收合格，交付运营。运维绩效考核标准：应符合行业相关规范和标准、符合设计及批复要求达到的水生态综合治理标准及水质标准。可用性服务绩效指标体系可用性服务绩效指标体系 一级一级 指标指标 二级指标二级指标 绩效考核标准绩效考核标准 备注备注 可用性服务绩 效考核指标 设计建设内容符合性 工程建设符合批准后的设计方案和技术标准 项目开工和完工指标 按合同约定 工程材料要求 满足设计要求及使用年限 工程质量 一次验收达到合格及以上 安全文明施工 安全事故发生率和无事故伤亡人数符合云南省相关规范 水土保持、环境保护 符合环保部门要求 建设投资控制 正常情况下，不超过按照中标费率确定建60、设总投资 注：最终绩效考核指标、权重、分值以双方谈判后签署的 PPP 合同约定为准。-.27-运营服务绩效考指标运营服务绩效考指标 一级一级 指标指标 二级指标二级指标 三级指标三级指标 绩效考核标准绩效考核标准 备备注注 管理 机制 组织机构及人员、设施、技术支撑配备情况 组织结构 项目公司组织结构设置合理 人员配备 项目负责人满足中标承诺条件，职责明确、清晰；每个工程项目配备运营维护人员合理、分工明确。设备、设施配备 确保项目实施的场地、设备、设施配备到位，能够确保项目实施。技术支撑 定期（每年至少 2 次）对专业人员开展技能培训。制度建设 和执行 管理制度建全性 运营维护制度建立、健全，61、用以反映和考核运营维护工作，确保项目顺利实施。制度执行有效性 运营维护行为是否准守运营维护制度有关规定，项目调整及支出调整手续是否完善，用以反映和考核运营维护制度得到有效执行。运营维护 工作计划 年度工作计划 运营维护年度工作计划合理，并经过董事会批准。目标和进度设置 有明确的运维管养年度目标和实施进度。实施方案 根据工作计划拟定实施方案并经过总经理办公会批准。资料及台账管理 日常管理维护资料、台账，如项目合同书、验收报告、进度实施计划及检查报告、技术鉴定资料等齐全并完整归档。资金使用 和财务核算 资金计划（预算）管理 编制年度、季度资金使用计划（预算）；按照资金使用计划（预算）规定用途使用。62、财务管理及 会计核算 项目支出符合国家财经法规和内部财务管理制度以及专项资金管理办法；资 -28-一级一级 指标指标 二级指标二级指标 三级指标三级指标 绩效考核标准绩效考核标准 备备注注 金的拨付有完整的审批程序和手续；会计核算核算清晰完整。如存在节流、挤占、挪用或虚列支出等情况，当期项目考核不合格。运维管护工作 水质达标 村落污水处理系统 村落污水处理系统尾水稳定达到一级 A标，并用于农田灌溉。生态塘库 生态塘库出水超出农田灌溉需水量的部分，需进入湿地或生态缓冲带后排入洱海的，进入湿地或生态缓冲带前的出水主要指标（化学需氧量、氨氮）达到地表 IV 类水标准 污水管网 运营维护 包括但不限于63、对污水管网的巡视、检查、日常维修（日常维修主要包括：更换井盖、盖板、井框、爬梯或雨水篦子等）、年度维修、抢修抢险等达到运营管养年度计划设定标准 污水处理站 运营维护 达到运营管养年度计划设定标准 应急预案 的设置 应急能力强，事故处理反应速度快 公 众 满意度 公众满意度 指标 管理服务水平高、服务质量好；顾客满意度高 注：最终绩效考核指标、权重、分值以双方谈判后签署的 PPP 合同约定为准 3.绩效考核结果的运用 项目绩效考核实施细则由实施机构于项目合同签订前确定，并报市财政局备案，政府除有权根据约定绩效考核分数支付相应的服务费外，如项目公司未在规定的时间内整改或整改的效果未能达到绩效考核标64、准的，则政府有权自行或者委托第三方介入项-.29-目建设和运营管理工作，并提取建设期履约保函和运营维护保函项下的相应金额。项目实际绩效优于约定标准的，项目实施机构应执行项目合同约定，并可将其作为项目期满合同能否展期的依据；未达到约定标准的，项目实施机构应执行项目合同约定的惩处条款。（1）项目建设期可用性绩效考核结果的运用 项目服务费测算明细详见第十一章 政府方根据“一次考核，分期支付”的原则，在运营期 15年内，每年一季度内向项目公司支付可用性服务费。若本项目未能通过可用性绩效考核，则视为项目公司违约，政府方可要求项目公司通过追加投资、在建设期履约保函中扣除等方式恢复项目可用性，因此导致的投资65、增加，不调整相应的可用性服务费年付费金额。通过修复还不能达到可用性标准的，政府方有权提前终止合作，并按照规定的提前终止补偿方式支付补偿金。若本项目通过可用性绩效考核，运维期第一年支付金额可根据中标社会资本投标报价的金额计算,而后根据竣工决算审计金额多退少补。第一年支付日期应为全部工程完成整体竣工验收备案日之次日起的 3 个月内，支付金额为可用性服务费年付费金额的 85%；之后满 9 个月支付可用性服务费年付费金额的 15%。以后年度，每年一季度内支付可用性服务费年付费金额。（2）项目运维期运维管养绩效考核结果的运用 -30-运维管养服务费年补助金额与绩效考核挂钩，采用日常考核和定期考核。日常考66、核包括现场考核、资料考核及问题整改情况考核，可将成绩计入定期考核中。定期考核每年组织 2 次，分别在半年度结束后 10 日内开展。针对运维指标进行绩效评价，评价结果在 75 分以上，视为满足运维服务标准。政府方根据“分年考核，分期支付”的原则，平均分 15 年，每年 2 次向项目公司支付运维管养服务费年补助金额。七、风险分配框架七、风险分配框架 （一）风险识别情况 根据政府和社会资本合作模式操作指南，按照风险分配优化、风险收益对等和风险可控等原则，综合考虑政府风险管理能力、项目回报机制和市场风险管理能力等要素，在政府和社会资本之间合理分配项目风险。原则上，项目建设、财务和运营维护等商业风险由项67、目公司承担，法律法规和政治等风险由政府承担，不可抗力等风险由政府和项目公司合理共担。结合项目的实际情况，本项目采用 PPP 模式实施，主要存在政治风险、融资风险、建设风险、运营风险、法律风险及其他风险。政治风险包括政治反对、政局稳定、征用/公有化、行业规定变化等由于政治原因造成的风险。融资风险主要包括融资工具可及性、融资成本高、额外融资需要等融资过程中可能产生的风险。建设风险主要包括承包商违约、工程质量、工地安全、设计不当以及与建设成本、劳工、地质条件、期限等相关的建设过程-.31-中可能发生的风险。运营风险包括运营成本超支、服务质量不好、维护成本高以及运营效率、材料人工、移交质量等运营过程中68、可能发生的风险。法律风险包括项目公司破产、合同文件冲突、第三方延误/违约等涉及法律的风险。同时本项目过程中还可能发生自然灾害等造成的不可抗力等风险。（二）风险分配方案及防范措施 风险分配方案以风险最优分配原则为核心，按照风险分配优化、风险收益对等和风险可控等原则，综合考虑政府风险管理能力、项目回报机制、市场风险预测能力、项目公司风险管理能力等要素，在政府和项目公司间合理分配项目风险。对于 PPP 项目风险分配方案，本项目风险分配建议及防范措施详见下表：表 7-1 风险分配框架及防范措施风险分配框架及防范措施 风险类别风险类别 风险承担方风险承担方 风险防范措施风险防范措施 政治 风险 政治反对69、 政府承担 在 PPP 协议中对此风险进行 约定，此类风险引发的项目 公司的损失由政府给予相应的补偿。政局稳定 征用/公有化 行业规定变化 经营权收回/违背 法律变更 税收变更 审批获得/延误 共同承担 项目公司应及时提供审批所 需资料，政府部门积极协调 审批工作，融资 风险 融资工具可及性 项目公司 融资风险由项目公司自行承 担，后续鼪资工作由中标社 会资本方全权承担，若-32-风险类别风险类别 风险承担方风险承担方 风险防范措施风险防范措施 融资成本高 后续 融资出现困难，由社会资本 方优先提用现有可用授信额 度，对本项目提供流动性支持。后续贷款的还本付息责任由项目公司自行承担。额外融资需70、要 建设 风险 承包商违约 项目公司 通过协议条款约定.由项目公司向政府提交建设期履约保函，在工程进度延误.完工日期延误或项目技术标准不达标时，政府按照约定从该保函中兑取相应的金额.且在建设完成后提交工程质保金。以保证在项目实施过程中，项目公司能够积极履行建设相关义务。工程质量 工地安全 劳资/设备的获取 劳工争端/罢工 效率低/材料浪费 建造成本超支 完工风险（社会资本方）技术不过关 设计不当 完工风险（政府方）政府承担 政府通过延长合作期或现金补偿的方式来补偿因该类风险项目引发的损失。土地使用 工程配套公共设备服务提供 场地可及性/准备 共同承担 政府与项目公司友好协商，共同克服困难。考古71、文物保护 地质条件 工程/运营变更 运营 风险 运营成本超支 项目公司 项目公司加强自身运营服务的管理与考核，按照 PPP 协议规定的服务质量标准提供服务，并自行承担由此产生的费用及损失。目公司申请调整政府付费，由政府进行审核。调价考虑物价上涨因素。服务质量不好 维护成本高 维修过于频繁 运营效率低 资产维护状况不佳 移交前设施状况 移交后设施状况（缺陷责任期内）移交后设施状况（缺陷责任期外）-.33-风险类别风险类别 风险承担方风险承担方 风险防范措施风险防范措施 材料、人工价格上涨 法律 风除 项目公司破产 共同承担 政府与项目公司友好协商，根据引发该项风险的具体原因，合理共担损失。合同文72、件冲突 第三方延误/违约 其他 其他不可抗力 共同承担 按照 PPP 协议规定，政府与项目公司合理共担损失，并合力克服事件、恢复运作。积余风险 天气/环境恶劣 对于本项目中所存在的风险，政府不设保底，政府方股东参与分红，体现 PPP 模式平等合作，收益共享，风险共担的原则。政府和项目公司应在项目实施过程中积极配合、友好协商，优化项目的设计、融资、建设、运营等方案，项目公司应购买必要的保险，尽量避免风险的发生。当风险发生时，双方应积极应对，可在 PPP 协议中设置政府介入和临时接管等措施，确保项目顺利实施。八、合同体系八、合同体系 在本项目中，由大理洱海保护投资建设有限公司代表政府方出资，与社会73、资本签订股东协议、公司章程，组建项目公司；实施机构与中标社会资本签订PPP 协议及附件，授予项目公司经营权，约定项目公司负责项目的设计、融资、建设、运营，并按规定取得服务费用。市住建局作为本项目的实施机构（新），对项目实行全生命周期的监管。此外，项目公司与贷款方、保险公司、EPC 承包商、供应商、供电公司等其他参与方之间，还会围绕 PPP 项目合作订立一系列协议来确立和调整彼此之间的权利义务关系。这些协议共同构成 PPP 项目的合同结构，本项目的合同结构中起关键作用的是PPP 协议和股东协议。-34-（一）PPP 协议及主要条款 PPP 协议是实施机构与中标社会资本依法就 PPP 项目合作所订74、立的协议，是整个 PPP 项目合同体系的核心，也是其他合同产生的基础。其目的是在政府方与项目公司之间明确项目的合作方式、合作范围以及双方在项目中具体的权利义务等，以确保项目全生命周期内的顺利实施。PPP 协议的条款会在其他的合同中体现，比如说，项目公司与施工单位签订的施工合同中会体现PPP 协议对本项目的建设服务标准要求；项目公司与贷款方签订的融资协议会体现PPP 协议对项目公司融资的要求以及介入条款；项目公司的公司章程会体现PPP 协议对社会资本股权锁定期的要求。本项目的PPP 协议的主要条款如下：1.经营权 中标社会资本享受以下经营权：（1）按照相关法律法规、采购文件及PPP 协议的要求，75、自行承担费用、责任和风险，与政府方组建项目公司，具体负责本项目的设计、建设、融资、运营（包括村落污水收集处理系统、污水管网及生态塘库等污水收集和处理设施），并对本项目的污水收集处理设施进行日常维护管理。（2）根据绩效考核结果按期获得政府支付的服务费用。（3）合作期满后，将本项目相关设施完好、无债务、不设置担保地无偿移交给政府指定机构。2.合作期 根据基础设施和公用事业特许经营管理办法（中华人民共和国国家发展和改革委员会、中华人民共和国财政部、中华人-.35-民共和国住房和城乡建设部、中华人民共和国交通运输部、中华人民共和国水利部、中国人民银行 第 25 号令）第六条的规定“基础设施和公用事业特76、许经营期限应当根据行业特点、所提供公共产品或服务需求、项目生命周期、投资回收期等综合因素确定，最长不超过 30 年”。本项目的合作期限为自合同签订之日起 17.5 年（含 2.5 年建设期）。合作期届满后，项目公司将全部项目资产无偿移交给大理市政府指定或授权机构。3.土地使用 本项目的土地使用权由政府方提供，政府方应尽快协调土地规划、储备部门落实土地使用权的审批工作，并将土地使用权提供给项目公司。征地拆迁工作应由政府方负责，产生的费用由项目公司承担，并计入项目总投资。4.工程建设管理（1）勘察和设计 根据相关法律法规选择具备相应资质的勘察设计单位，并组织其按进度完成环洱海村落污水收集处理系统、77、村庄联络管、生态塘库的勘察、设计（包括方案设计、初步设计和施工图设计）及审批，并承担相应费用。项目设计应依据经批复的可行性研究报告，国家、云南省、大理州和行业的强制性技术标准以及建设工程相关法律法规的规定。设计文件及投资需要提交相关部门审查，由政府审定后实施，施工图预算投资不得高于投资人中标文件中估算的投资。如政府对项目工程在科学、合理、节能等方面有优化意见，设计单位应予以充分考虑，并进行设计优化。如设计文件中存在-36-任何不符合相关标准规范或合同约定的内容，政府有权要求项目公司进行修正，有关修正的风险和费用由项目公司承担。（2）建设依据 根据所有适用法律法规、规范标准、初步设计、施工图设计78、以及 PPP 协议的规定和要求组织项目工程的建设。（3）工程质量标准 工程质量标准要求一次性验收合格。（4）工程建设期保函 为确保社会资本在合作期限内履行相关义务和承诺，并稳定、达标地运行本项目，本项目要求中标社会资本及项目公司在整个合作期限内提交并维持履约保函。履约保函应由中国境内银行、基金、证券、信托类金融机构出具，且需经政府方认可。若社会资本及项目公司违反或拒绝履行 PPP 协议中规定的义务，则政府方可以依据 PPP 协议中的相关规定兑取履约保函的相应金额。考虑到本项目为公益性项目，盈利性较差，为了减少投资人的财务负担，获得较低的合理报价，建议本项目的建设期履约保函设定为人民币贰千万元（79、小写金额 20,000,000.00 元），由中标社会资本在签署 PPP 协议后规定期限内提交。注：根据中华人民共和国政府采购法实施条例等相关文件的规定，履约保证金不得超过中标合同金额的 10%。（5）工程变更 建设期内，如本项目发生工程变更，导致工程量增加或减少，工程数量由项目公司提出，经监理工程师初审，报实施机构审核通过后，相应增减政府每年度需支付的服务费用。-.37-（6）竣工验收及审计 工程建设完成后，应及时组织验收，经验收合格后，方可交付使用。项目公司应按照适用法律办理竣工验收备案工作。财政部门应及时组织第三方开展全过程工程造价控制，审计部门应组织进行投资审计。最终以审定决算价和中标80、总投资优惠下浮率作为政府支付可用性服务费用的计算依据。5.污水处理设施的运营管理及维护（1）污水处理设施运营维护管理范围 项目公司负责本项目的 MBR 或一体化污水处理站和生态塘库的运营维护。除对项目设施进行维修、更新以及上下游的排水和污水处理设施暂停运行或出现问题以外，项目公司须确保项目设施处于良好运行状态，并能够使出水达到规定的标准。（2）出水水质标准 村落污水处理系统，尾水稳定达到一级 A 标，并用于农田灌溉。表 8-1 水质一级水质一级 A A 标标准标标准 指标 BOD5 CODcr SS TN NH3-N TP 数值（mg/L）10 50 10 15 5（8）0.5 表 8-2 水81、质一级水质一级 B B 标标准标标准 指标 BOD5 CODcr SS TN NH3-N TP 数值（mg/L）20 60 20 20 8（15）1 生态塘库出水超出农田灌溉需水量的部分，需进入湿地或生态缓冲带后排入洱海的，进入湿地或生态缓冲带前的出水主要指标（化学需氧量、氨氮）达到地表 IV 类水标准。（3）水质检测 项目公司应配备相应的人工检测设备，具备水质检测能力。-38-其中，水样的采集应满足水质采样方案设计技术规定HJ495-2009和水质采样技术指导 HJ494-2009的要求。水样储存应满足水质采样样品的保存和管理技术规定 HJ 4932009的要求。各种水质指标的检测分析方法按82、城市污水处理厂运营、维护及其安全技术规程（CJJ60-2011）和城镇污水处理厂污染物排放标准（GB18918-2002）规定进行。（4）水质检测结果的核实与抽查 项目公司应组织水质检测人员定期对污水处理站和生态塘库的出水进行检测，并将检测结果报主管部门备案。政府有权指定代表在任何时候对项目公司的检测程序、结果、设备和仪器进行现场检查和检测，同时有权随时亲自或委托一家具有正式资格的水质检测机构在任意污水处理站和生态塘库的采样点按合同规定自行采取水样进行抽查，以核实项目公司提供的结果。政府应自行承担核实、抽查或检查的费用，但如果核实、抽查或检查的结果表明项目公司的检测程序不符合规定、检测设备超出83、允许误差或其检测结果不真实，则项目公司应负担该等费用。同时项目公司应立即纠正其不符合要求的检测程序，和/或调整检测设备。对核实或抽查结果表明项目公司违反了合同规定义务的，按合同规定的违约责任处理。6.污水管网的运营管理及维护（1）污水管网运营维护范围 项目公司负责项目范围内的污水管网的运营维护，包括但不限于对污水管网的巡视、检查、日常维修、年度维修、抢修抢险等。未经政府书面同意，项目公司不得擅自扩建和改建污水管网，-.39-不得改变运营维护的范围。未经政府书面同意，不得擅自中断污水管网的运营或者停业歇业。（2）运营维护范围的变动 合作期内，如因对管网及污水实施维修、改造或更新导致污水管网长度发84、生变化，项目公司应及时报告政府，双方协商对管网运营长度进行修正。如项目公司根据政府要求接收本项目范围外新建成的管网，则双方应根据当期拟移交的管网长度，确定拟移交的污水管网及污水处理站的运营服务费用。项目公司有权参与将要移交其管理的污水管网建设工程的竣工验收，并可就竣工验收提出意见，针对项目公司提出的合理意见，政府应责成建设单位进行改造与完善。（3）污水管网维修专项资金（如果有）本项目将以 0.3 万元/（公里年）的比例，按照运营污水管网的长度计提污水管网运营维护的专项资金，采用政企共管的形式，专项用于污水管网的大修、更新以及抢修抢险。污水管网每年的大修更新以及抢修抢险费用将优先从专项资金中支取85、，超过专项资金额度的由政府负责安排财政资金解决。项目公司应于首期服务费用支付以前设立污水管网专项资金账户，并在收到每期的服务费用后根据其届时运营维护的管网长度将相应金额的服务费用划拨至专项资金账户。专项资金在使用时应先由项目公司或政府指定承担大修更新或抢修抢险的其他第三方提交书面申请，经政府审核同意后根据工程进度核付使用，其中抢修费用由实施抢修的单位先行垫付，再根据政府和项目公司共同确认的实际发生金额申请使用专项资金支付。-40-项目公司应于每年末向政府提交专项资金使用情况的书面报告。经营期结束时若专项资金尚有剩余，剩余资金归政府所有。（4）污水管网的日常维护 本项目中关于污水的日常维修主要包86、括：更换井盖、盖板、井框、爬梯或雨水篦子等；其他需要即时进行维修且单处维修金额不超过 5 万元的管网的小型维修等。（5）污水管网的大型维修、更新及抢修抢险 污水管网运营维护中，若项目公司确认部分管网不具备养护维修条件或根据本地排水规划该部分管网将不能继续投入使用，只能通过大型维修或更新解决，且该笔大型维修或更新支出预计超过 5 万元，则项目公司应制定年度维修更新计划上报政府，经政府批准后，由政府指定项目公司或其他第三方在下一年度执行该年度维修更新计划。政府有权指定其他第三方实施大型维修、更新及抢修抢险。如由其他第三方实施大型维修及更新，项目公司应全力配合，但政府应确保项目公司能参与相关的施工管87、理工作，并应确保项目公司有权对不符合设计要求以及施工规范的行为进行处理。项目公司应根据污水管网普查、日常巡视以及检查了解到的排水设施情况制订排水设施年度维修计划。除明确为日常维修内的设施外，管网普查年度报告中列明的问题部位均应列入下一年度的年度维修更新计划。（6）污水管网的抢修及抢险 项目公司应建立抢修、抢险救灾预案，并建立与之相应的组织、指挥、设备、物资等安全保障体系。项目公司应建立抢修、急救队伍，并配备必须的防护用品、车辆器材、通信及抢修、急-.41-救设备。抢修、抢险队伍应安排人员进行 24 小时值守，相关救助电话应向社会公布。政府在协调管辖区域内防汛、排涝以及保障中心城区内排水通畅的相88、关工作时有权调派项目公司为抢修、抢险专门设立的人员与设备，无论该抢修、抢险任务是否在本项目经营地域范围内，项目公司均应积极响应，不得拒绝。（7）污水管网的普查及清淤 项目公司应按照合同要求，自负费用对经营范围内的污水管网情况进行全面调查。项目公司每季度应将上一季度管网普查的情况书面报告政府，并于每年汇编成管网普查年度报告提交政府。管网普查报告应能使政府据此判断对问题部位的管网进行大修、改造或者更新的必要性与紧迫程度。项目公司应于正式运营后 1 年内完成所有管道的首次清淤工作。项目公司的清淤工作应符合合同约定，并应于清淤工作开展期间按月向政府提交管网清淤的进度报告，接受政府对清淤工作成果的抽检。89、清淤产生的淤泥由项目公司运输到政府指定地点消纳，项目公司自行承担运输费用，处理处置费用由政府承担。（8）政府的检查及考核 政府有权按照合同规定的运营质量标准对项目公司的运营情况进行考核，考核采用年度考核的方式。对于应进行现场检查的部分，由考核单位人员、被考核单位人员及第三方监督人员（如有）共同进行考核。检查实行实名制，考核结束后各方在考核记录上签名，并将评估的情况予以记录。可用性服务费考核得分必须达到 95 分，若本项目未能通过-42-可用性绩效考核，则视为项目公司违约，政府方可要求项目公司通过追加投资、在建设期履约保函中扣除等方式恢复项目可用性，因此导致的投资增加，不调整相应的可用性服务费年90、付费金额。通过修复还不能达到可用性标准的，政府方有权提前终止合作，并按照规定的提前终止补偿方式支付补偿金。运营期年度绩效考核得分以 75 分为及格，政府根据考核得分支付管网运营维护费。7.服务费用的确定及支付 服务费用分为可用性服务费（PA）和运营服务费（PO）两部分。（1）可用性服务费计算 可用性服务费根据决算总投资、中标总投资下浮率进行计算。可用性绩效服务费总额=（竣工决算总投资-X1-X2）中标总投资下浮率 X1为政府股权出资额、政府无偿投入资金部分、总投资中政府承担的其他所有费用等；X2为社会资本方原因发生建设内容、规模、工期上的变动或因法律变更原因，造成项目总投资累计增加，应由社会投91、资方承担部分。项目可用性服务费年付费金额=最终确定可用性服务费总额90%15（2）运营服务费本项目运营服务费计算公式如下：当期运营管养服务费=（项目公司年度运营服务费审计确定额+最终确定可用性服务费总额 10%15）根据绩效评价结果确认的支付比例 -.43-项目公司年度运营服务费审计确定额=年度运营成本审计确定额（1+中标合理利润率）由实施机构对项目公司提供的运营维护服务质量进行考核打分，考核采用定期检查和不定期抽查相结合的方式，其中，定期检查按每年两次进行，不定期抽查由行业实施机构自行决定。考核实行打分制，满分 100 分，绩效考核结果在 100 分总分90 分，支付比例为 100%；90 92、分总分80 分，支付比例为 90%；80 分总分75 分，支付比例为 80%；总分75 分的，政府方当期可以不予支付，要求限期整改，待下一期绩效考核总分75分后支付上期未支付部分的支付比例为 90%。若连续两个年度考核得分低于 75 分，视为违约，政府方参照合同条款向社会资本方追究违约责任。可用性服务费每年支付一次和运营服务费每年一季度末考核上年整体运营绩效合格之日起 10-15 个工作日内预付当年运营服务费的 60%，次年一季度根据考核结果清算上年度服务费。由项目公司提出书面付款申请，经实施机构审核签字后，市财政局支付给项目公司。政府承诺将向项目公司支付的服务费列入本级财政预算和财政中长期规93、划。8.服务费用调整 在运营期初，可用性服务费应根据竣工决算审计后的工程总投资进行重新核算。在运营期内应根据同期央行公布的 5 年期以上银行贷款基准利率进行调整。项目验收合格进入运营期后，运营服务费每 3 年调整一次，主要针对消费物价指数等因素变化进行调整。在运营期初，可用性服务费应根据竣工决算审计后的工程总-44-投资进行重新核算。在运营期内应根据同期央行公布的 5 年期以上银行贷款基准利率进行调整。9.运营期履约保函及保险（1）运营保函 自本项目设施验收合格并正式运行日起七个工作日内，项目公司应向政府方提交由中国境内银行、基金、证券、信托类金融机构出具的以政府方指定部门作为受益人的维护保函94、，以保证项目公司按照 PPP 协议的规定提供运营和维护项目设施的义务。自正式运行日起至合作期终止 3 年前的期间，运营保函的金额应为人民币捌佰万元（人民币小写 8,000,000.00 元）。在运营期内，如果项目公司未能履行 PPP 协议中规定的义务，则政府方有权根据 PPP 协议的规定兑取维护保函。（2）移交保函 在合作期终止前 3 年及缺陷责任期内，运营保函的金额人民币捌佰万元（人民币小写 8,000,000.00 元）作为移交保函。在移交前的缺陷责任期内，如果项目公司未能履行 PPP 协议中规定的义务，则政府方有权根据 PPP 协议的规定兑取移交保函。（3）保险 合作期内，项目公司必须自95、费购买和维持适用法律所要求的保险，并将实施机构和项目公司列为保险单上的被保险人。10.应急预案和临时接管预案 合作期内，项目公司应按照适用法律制定应急管理预案，配合主管部门及有关政府部门进行突发紧急事件的演练等工作。发生突发紧急事件时，项目公司应当依据应急管理预案和有关政府部门要求进行处理，并按照适用法律规定及时向主管部门和有关-.45-政府部门报告。合作期内，如项目公司出现以下违约行为，政府方有权实施临时接管：（1）未经政府方允许将项目设施进行处置或者抵押的或将经营权予以质押；（2）因管理不善，发生重大质量、安全事故；（3）严重影响到社会公共利益和安全；（4）擅自停工或歇业；（5）法律、法规96、禁止的其他行为。政府方因临时接管所产生的一切费用，由项目公司承担，并从履约保函中兑取或从当期应支付的服务费中予以扣除。11.一般补偿 在合作期间，如果发生以下事件，项目公司可从政府方获得一般补偿：（1）不可抗力事件导致工程建设投资、运营维护成本增加。（2）法规、政策变更使得项目公司为符合新的法规政策要求调整建设标准导致投资增加或运营维护成本增加超过 5%。（3）因政府部门的要求，导致本项目投资、运营维护成本增加。一般补偿可以采取以下形式：一次性补偿（即货币形式补偿）、调整服务费价格。12.提前终止及补偿 如发生以下情况，PPP 协议可提前终止：（1）项目公司发生严重违约事件时，实施机构有权发出97、终止协议的意向通知；（2）政府部门发生严重违约事件时，项目公司有权发出终-46-止协议的意向通知；（3）发生不可抗力时，PPP 协议签订双方无法协商一致以继续履行各自义务，双方有权向对方发出终止合同的意向通知。PPP 协议提前终止，实施机构应按照 PPP 协议的规定接收项目设施，并按照 PPP 协议约定的补偿原则和补偿标准向项目公司支付相应的终止补偿。13.转让与担保（1）实施机构转让 未经项目公司事先书面同意，实施机构不得转让其本协议项下全部或部分的权利或义务。该规定并不妨碍实施机构与中国其他的政府部门或机构或具有行政管理职能的机构合并、分立或职能转移，条件是合并、分立或职能转移后的政府部门98、或机构：具有承担实施机构在本协议项下所承担的所有权利、义务和责任的能力和授权；以及接受并完全承担实施机构在本协议项下义务的履行。（2）项目公司的转让和担保 对协议权利义务的转让 未经实施机构事先书面同意，项目公司在任何情况下不得转让或以其他方式转移本协议下的权利和义务；在正式运营日起 10 年后，且在符合届时法律法规规定前提下，在经实施机构事先书面同意并与受转让方之间按本协议原则性条款及条件不变的条件下签署新的协议，项目公司可以向受转让方转让本协议项下的权利和义务。项目公司资产的转让和担保：项目公司在合作期内未经实施机构事先书面同意，不得转让其用于项目的土地使用权、项目设-.47-施或任何其它99、重要资产（按照约定移交给实施机构或政府指定机构的资产除外）。项目公司在合作期内未经实施机构事先书面同意，不得以任何理由将项目设施进行融资抵押。项目公司为筹措本项目建设资金，可以将经营权进行质押，但这种质押只能用于本项目。上述质押应事先征得实施机构的书面同意，相应的融资文件应将得到实施机构的批准。14.期满移交合作期届满后，项目公司应在移交日向政府指定机构在无偿、完好、能正常运营、无债务、无设定抵押担保的条件下移交项目设施的所有权和所有权益。在项目移交前，项目公司应对本项目设施进行彻底维修并达到监管部门认可的技术状态标准。15.争议解决 PPP 协议执行过程中若出现争议，双方应尽力通过协商友好解100、决。协商不成的，任何一方有权向项目所在地有管辖权的法院提起诉讼进行解决。（二）股东协议 股东协议是政府方出资代表与中标人依法就项目公司的成立与运营管理所订立的协议，其目的是在项目公司股东之间明确项目公司的股权结构、运营管理机制以及双方在项目公司中的权利义务等。本项目股东协议的核心内容包括：1.项目出资和股权比例 建议项目公司资本金为投资总额的 30%，金额计 53554.00万元。由大理市政府授权洱保护投资公司作为政府方代表出资人-48-民币 5356.00 万元，持有项目公司 10%股权；中标社会资本出资48198.00 万元，持有项目公司 90%股权。2.股权转让 未经实施机构的书面同意，101、任何一方都不得擅自转让其在项目公司中的全部或部分股权。3.权益处置 未经另一方及实施机构的事先书面同意，任何一方均不得在其持有的项目公司的全部或部分股权或其它任何权益上设置任何抵押、质押或其它第三方权利，或以任何其它形式处置其持有项目公司的全部或者部分股权或任何其它权益。4.董事会 董事会由 5 人组成，其中中标人委派 4 人，政府方出资代表委派 1 人。设董事长 1 名，由中标人委派的董事担任，并经政府方书面同意。在对涉及公共安全利益的事项进行表决时，政府方出资代表委派的董事拥有一票否决权。5.经营管理机构 总经理由中标人提名，董事会决定聘任。财务总监由中标人推荐，董事会决定聘任。设副总经理102、总工程师及部门负责人。6.监事会 设监事 3 名，由政府方委派 1 人，中标人委派 1 人，员工代表 1 人。九、监管架构九、监管架构 （一）授权方式 大理市政府授权市住建局为本项目的实施机构（新）。大理市政府同时授权洱保投资公司为政府方出资代表，与中标社会资-.49-本共同出资成立项目公司。由实施机构与中标社会资本签订 PPP协议，授予项目公司经营权，负责本项目的设计、融资、建设、运营及维护。（二）监管方式 1.履约监管 实施机构代表大理市政府根据 PPP 协议对本项目设施的建设、运营、维护进行监管，监管的数据作为财政部门确定政府付费金额的依据。2.行政监管（1）安全生产监管，包括政府相关103、主管部门可以随时进场监督、检查项目设施的建设、运营维护状况等；（2）成本监管，包括项目公司应向政府相关主管部门提交年度经营成本、管理成本、财务费用等的分析资料；（3）报告制度，包括项目公司向政府相关主管部门和其他相关部门定期报告和临时报告。3.公众监管 项目公司接受用户投诉。主管部门接受用户对项目公司的投诉，并将投诉结果纳入绩效考核。4.中期评价 根据相关政策规定，在运营期内，政府有权组织专家或第三方机构对项目设施的运营、管理、安全、服务情况等进行定期评估，并有权将评估结果向社会公示，接受公众监督。原则上每五年评估一次，特殊情况下（如项目实际情况与投标时估计情况存在较大偏差）可以实施年度评估，104、对问题予以处理或纠正。十、社会资本合作方的采购十、社会资本合作方的采购 -50-（一）采购内容 本项目通过竞争性方式选定社会资本，并与洱保投资公司合资组建项目公司，以项目公司为主体负责完成本项目的设计、融资、建设及运营维护等工作。（二）采购方式 根据政府和社会资本合作项目政府采购管理办法（财库 2014215 号）的规定，“PPP 项目采购方式包括公开招标、邀请招标、竞争性谈判、竞争性磋商和单一来源采购。”和政府采购法中明确，公开招标应作为政府采购的主要采购方式，在实践中公开招标方式也是最规范、最常用的政府采购方式。目前本项目物有所值评价、财政承受能力论证和实施方案已完成，项目部分经济技术指标105、公司股权情况、风险分配基本框架、项目运作方式、交易结构等均已明确，合同草案已经提出，核心边界条件大部分清晰，具备 215 号文中规定的选择公开招标方式的要求。同时，结合本项目实际，生态塘库存在工艺和技术尚不成熟，需要投标人提交详细的方案设计文件对其开展评审，在技术方案不定的情况下，各家商务报价可能会出现很大偏差，根据中华人民共和国招标投标法实施条例（中华人民共和国国务院令第613 号）第三十条“对技术复杂或者无法精确拟定技术规格的项目，招标人可以分两阶段进行招标。第一阶段，投标人按照招标公告或者投标邀请书的要求提交不带报价的技术建议，招标人根据投标人提交的技术建议确定技术标准和要求，编制招标106、文件。第二阶段，招标人向在第一阶段提交技术建议的投标人提供招标文件，投标人按照招标文件的要求提交包括最终技术方案和投标-.51-报价的投标文件。招标人要求投标人提交投标保证金的，应当在第二阶段提出。”本项目采用公开招标的二阶段招标方式进行社会资本的选择。可以在技术方案基本确定的基础上实现合理报价和公平交易，达到“质量、价格、效率”的统一。采购工作具体方式拟采用 PPP+EPC 方式，即根据中华人民共和国招标投标法实施条例（国务院令 613 号）中第九条，在公开招选企业过程中，本项目采用 PPP+EPC 方式，即中标的社会资本方，同时也将成为本项目工程建设 EPC 总承包人。（三）竞价指标 本项107、目拟考虑设置项目总投资、折现率、合理利润率、融资成本四项竞价指标。（四）投标保证金 根据财政部政府采购货物和服务招标投标管理办法第36 条规定“招标采购单位规定的投标保证金数额，不得超过采购项目概算金额的百分之一”和工程建设项目施工招标投标办法第 37 条规定“投标保证金不得超过投标总价的百分之二，但最高不得超过 80 万元人民币”等规定，本项目的投标保证金数额为 80 万元，保证金应当采用支票、汇票、本票或者金融机构、担保机构出具的保函等非现金形式交纳。投标人未按照磋商文件要求提交磋商保证金的，响应无效。（五）供应商应具备条件 1.符合中华人民共和国政府采购法第二十二条规定的合格供应商条件。108、根据项目特点，本次资格预审要求申请人还需要具备具体条-52-件如下：（1）具有独立承担民事责任的能力 申请人为中华人民共和国境内依法注册的企业法人，且合法存续的企业，具有投融资、设计、建设和运营维护污水收集处理工程（含排水管网工程）、环境治理工程的能力。（2）具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度 独立申请人或联合体各方商业信誉良好，在经济活动中无重大违法违规行为，自 2013 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日财务会计资料无虚假记载、银行和税务信用评价系统中无不良记录，且没有处于被责令停业，投标资格未被暂停或未取消，财产未被接管、冻结、破产等状态，无被禁止市场准入情形，未109、被人民法院列入全国法院失信被执行人名单。（3）资产状况 独立申请人或联合体牵头人已建立现代企业制度的企业法人，以 2015 年 12 月 31 日为基准日,总资产 30 亿元人民币及以上，净资产 10 亿元人民币及以上（以 2015 年度经审计的财务会计报表为准）。（4）财务要求 独立申请人或联合体申请人所有成员自 2013 年 1 月 1 日至2015 年 12 月 31 日每年均为盈利，联合体牵头人资产负债率75%，且年度财务报告应当经具有法定资格的中介机构审计并出具标准无保留意见，财务状况良好，没有处于财产被接管、冻结、破产或其他不良状态、无重大不良资产或不良投资项目。（5）投融资能力 110、-.53-独立申请人或联合体牵头人应具备为本项目多渠道投融资的资源和经验，需提供不低于 13 亿元投融资能力证明资料。注：投融资能力证明资料可以提供银行、基金、证券、信托类金融机构为本项目授信额度证明或银行、基金、证券、信托类金融机构存款证明或银行、基金、证券、信托类金融机构针对本项目出具的贷款意向书。申请人可以提供上述三项中的一项或多项投融资能力证明材料，累计额度满足要求即可。（6）具有履行合同所必需的设备和专业技术能力 专业技术能力 申请人应同时具备履行合同所必须的设备和专业技术能力。其中资质条件具体为：勘察资质：具备工程勘察综合甲级资质。设计资质：建设行政主管部门颁发的市政行业甲级及以上111、资质。施工资质：具备建设行政主管部门颁发的市政公用工程施工总承包壹级（含壹级）及以上资质，且安全生产许可证在有效期内。项目经理要求 本项目拟派的项目经理须具有国家壹级注册建造师（专业为市政公用工程）及具有高级技术职称，同时，近五年具备污水收集处理工程（含排水管网工程）、环境治理工程投融资或设计或施工或运营维护等的相关业绩。（7）本次资格预审接受联合体提出资格预审申请 -54-考虑到申请人技术条件、投融资能力、业绩等条件参差不齐，同时考虑到本项目工程建设线路较长、技术复杂、需要划分多个标段实施，为实现市场竞争充分，选取合格的中标人，保证项目全寿命周期的服务质量、效率和效果，本项目接受申请人组成联112、合体参加资格预审，应满足下列要求：联合体成员不超过（含）4 家，由具有独立法人地位的实体组成，应体现投融资、建设、运营优势，并提交联合体协议并注明牵头人及各方拟承担的工作和责任，承诺一旦成交联合体各方将向采购人承担连带责任；联合体中有同类资质的申请人按照联合体分工承担相同工作的，按照资质等级较低的申请人确定资质等级；以联合体形式参加政府采购活动的，联合体各方不得再单独参加或者与其他申请人另外组成联合体参加同一合同项下的政府采购活动；联合体牵头人必须是主投资方，在项目公司中控股，牵头人法定代表人或其授权的授权代表负责签署本次资格预审申请相关资料，其他联合体各方必须出具承诺函对此予以认可；通过资格113、预审的联合体，不得再变更其组织形式及成员构成。在中标（成交）后，未经采购人书面同意，联合体的牵头单位、组成结构或职责及出资比例均不得变动。（8）业绩要求 近五年（2011 年至 2015 年）申请人至少具有在中国境内 3个单项合同额 5 亿元(含)以上的污水收集处理工程（含排水管网-.55-工程）、环境治理工程投融资或设计或施工或运营业绩，或者具有一个单项合同额在 5 亿元(含)以上的污水收集处理工程（含排水管网工程）、环境治理工程采用 PPP 模式的项目业绩。证明文件以中标通知书或已签订的合同或工程竣工验收单为准。申请人若为联合体，业绩可以累加。（9）有依法缴纳税收和社会保障资金的良好记录。114、（10）参加政府采购活动前三年内，在经营活动中没有重大违法记录。（11）已按要求登记报名的。（12）其他要求 本级政府所属融资平台公司及其他控股国有企业不得单独或与其他申请人组成联合体参加本次资格预审，但对于已经与政府脱钩，建立完善公司治理结构和现代企业制度，实现市场化运营的融资平台公司，在其承担的地方政府债务已纳入政府财政预算、得到妥善处置并明确公告今后不再承担地方政府举债融资职能的前提下，可以参加本次资格预审。（六）资格审查评审标准 参加本项目投标的社会资本需参加资格预审。资格预审分为资格初审（即市场测试）及详细审查，对通过资格初审的社会资本进行详细审查，通过评分制，对各个社会资本的资格预115、审文件进行打分，并依据打分情况设置最低分数线，以此标准选择本项目的社会资本。在资格预审评分表中，对项目业绩、总资产、净资产、资产负债率、银行存款、授信额度、资质等相关条件予以评分，具体评分细则在资格预审文件中明确。-56-（七）评审原则与标准 项目采购文件由项目评审委员会进行评审，评审委员会按照相关法律法规的要求组建，为 5 人以上单数，其中评审专家中至少应包含 1 名财务专家和 1 名法律专家。本项目采用百分制综合评分法，其中：第一阶段评分分值10 分，第二阶段评分分值 90 分，综合得分=第一阶段得分+第二阶段得分，根据综合得分从高到低决定各投标人的排名，采购人根据评审小组的评审报告确定排116、名第一的中标候选人。第一阶段评审结束后，评分结果公布，等待二阶段评分结果出现后确定综合得分。第一阶段评分分值 10 分，针对投标人的方案设计文件打分。第二阶段评分分值 90 分，其中：技术部分总分 40 分，包括最终技术方案（20 分）、建设及施工组织管理方案（10 分）、运营管理及移交防范方案（10 分）三项指标。商务部分总分 50 分，设置项目总投资（30 分）、折现率（20分）、合理利润率（5 分）、融资成本（5 分）四项指标。企业综合实力部分总分 20 分，设置投融资方案（5 分）、保险方案（2 分）、投融资、建设、运营及项目负责人业绩（10 分）、法律方案（3 分）三项指标。评审小组117、按照综合评审得分由高到低的顺序推荐 3 名候选投标人，如出现总分并列的情况，则按商务得分最高者优先。如总分和商务得分相同的，按技术部分得分最高者优先。评标结束后，采购人将与评审小组推荐并经中标候选人公示的排名第一的中标候选人草签项目协议，该中标候选人将作为中-.57-标人予以公示。如果排名第一的中标候选人放弃中标资格，其投标保证金将不予退还。如果排名第一的中标候选人无法在 3 天内与采购人草签项目协议，其投标保证金将不予退还。采购人将与排名第二的中标候选人草签项目协议，该中标候选人将作为中标人予以公示，以此类推。如果没有中标候选人关于项目协议与采购人草签，采购人将重新组织招标。（八）当前采购实118、施进度 本项目目前已经在开展市场测试的工作，并且已有多家投资人表示出了对项目的兴趣，并且在跟进项目的进展。其中包括中国水利水电第十四局有限公司大理管理处、中冶东北建设发展有限公司云南办事处等。十一、项目服务费测算十一、项目服务费测算 （一）测算原则 1.符合国家法律法规规定；2.符合地方政策规定；3.边界条件界定清楚；4.数据取值合理有据；5.测算模型科学有效。（二）测算方法 根据本项目的回报机制设计，政府付费分为可用性服务费和运营服务费两部分。1.可用性服务费 可用性服务费指为社会公众使用本项目设施之目的，政府向项目公司采购本项目设施的项目可用性而支付的价款，用以覆盖-58-本项目的全部建设119、投资及合理回报。针对本项目，采用以下方式进行计算：（1）可用性服务费计算公式为：计算可用性服务费的项目全部建设成本、合理利润率、年度折现率和运营期等参数详见“（三）基本参数”章节。本项目可用性服务费的支付方式为逐年递增的形式，合作期内供支付可用性服务费 259727.99 万元（每年可用性服务费支付额详见“（四）服务费用支付”章节）。2.运营维护费 运营服务费是指在合作期内，项目公司负责项目设施的维护、维修，使之达到规定的标准、要求，政府为购买此项服务而向项目公司支付的服务费用及合理回报。运营服务费金额在适当考虑投资人合理利润的前提下，参考大理市本地的历史成本数据，并借鉴周边其他地区的费用标准120、，予以综合确定。计算公式如下：运营维护费=年度运营成本审计确定数(1+合理利润率）运营维护费计算参数年度运营成本和合理利润率详见“（三）基本参数”章节，经测算，本项目年平均运营维护费为 1053.52万元，合作期内共需运营维护费 15802.76 万元（每年支付情况详见“（四）服务费用支付”章节）。-.59-3.项目服务费支付 项目实施机构协助大理市财政局或共同委托第三方机构开展年度绩效考核，对运营进行成本监审，同时结合项目 PPP 合同，对社会资本方进行补助。项目年服务费项目年服务费=可用性绩效年服务费可用性绩效年服务费+运营维护管养服务费运营维护管养服务费年补助金额年补助金额 可用性绩效年121、服务费参照可用性绩效年服务费参照 1.可用性服务费计算公式计算，根可用性服务费计算公式计算，根据“一次考核，分年支付”的原则，对可用性据“一次考核，分年支付”的原则，对可用性年年服务费服务费按按 70%进行补助。进行补助。运营维护管养服务费年补助金额运营维护管养服务费年补助金额=可用性绩效年服务费可用性绩效年服务费30%+年度运营成本审计金额（年度运营成本审计金额（1+中标合理利润率）中标合理利润率）根据绩根据绩效考核结果应付费比率效考核结果应付费比率（三）基本参数 1.全部建设成本 可研中估算的本项目可研总投资为 178,510.10 万元，社会资本方全部建设成本为 173154.10 万元122、。本项目中标总投资为 160107.792160107.792 万元，社会资本方全部建设成本为 154751.79154751.79 万元。2.运营成本 根据可研的估算，运行期的主要运行费由村内排水系统每年一次的清淤清杂费、生活污水处理费和人工费组成。但清淤工作由当地村委会安排农户偷工投劳，因此不计入运营成本中。运营成本组成如下表所示：本项目每年运营成本为 1053.52 万元。序号 项目名称 合计 一 人工费 11,139.31 二 污水处理系统维护费 844.62 -60-序号 项目名称 合计 2.1 膜技术处理器维护费 626.79 2.2 硅藻精土处理工艺维护费 217.83 三 定期123、清淤费用 3494.68 3.1 村落污水收集工程和村落污水处理工程清淤费 736 3.2 生态塘库工程清杂费 1720.68 3.3 生态塘库工程清淤费 1038 四 其他费用（总投资 0.01%）324.15 4.1 其他运行管理费用 费用合计 15802.76 3.回报率 项目内部收益率是国际通行的项目财务评价指标，它是通过计算项目在整个收益期内每年的净现金流量来测算股东投资的内部收益率。由于内部收益率能反映项目在整个合作期内的收益水平，而且能够反映资金的时间价值，所以投资者都是选用分析该指标作为投资评价的基础。本项目的服务费用，投资内部收益率 6.96%，资本金内部收益率 8.02%4124、.合理利润率 合理利润率取 7%。中标合理利润率 6.480%5.年度折现率 本项目的年度折现率取 6.713%。，中标折现率 5%6.摊销方式 本项目的资产产权归政府所有，因此项目公司需在运营期内摊销完所有资产，摊销期限为 15 年。-.61-7.融资计划 本项目贷款金额为 124956.10 万元。年利率为 4.9%，贷款期限为 18 年，还款期限为 15 年，还款方式为等额本息。8.相关税费 本项目建设期增值税进项税适用建筑业税率 11%，运营期税率视具体行业而定，并根据资源综合利用产品和劳务增值税优惠目录 享受即征即退 70%的优惠。所得税税率为 25%，享受“三免三减半”政策。具体税125、费以实际缴纳为准。（四）服务费用支付 根据以上方法及参数测算，本项目的服务费用如下表所示：项目名称项目名称 2020 年年 2021 年年 2022 年年 2023 年年 2024 年年 政府运营补助合计政府运营补助合计 12091.46 12670.64 13278.74 13925.61 14596.20 项目名称项目名称 2025 年年 2026 年年 2027 年年 2028 年年 2029 年年 政府运营补助合计政府运营补助合计 15489.05 16237.02 17013.21 17828.26 18692.96 项目名称项目名称 2030 年年 2031 年年 2032 年年 126、2033 年年 2034 年年 政府运营补助合计政府运营补助合计 19591.50 20535.05 21535.32 22575.34 23667.63 十二、项目实施的操作程序和计划十二、项目实施的操作程序和计划 根据财政部 政府和社会资本合作模式操作指南（试行）（财金2014113 号）的规定，PPP 项目包括识别、准备、采购、执行和移交共五个阶段。目前，本项目已完成项目识别工作，处于项目准备阶段。（一）项目准备阶段 1.项目前期准备 本阶段的主要工作为：（1）制定整体工作计划、制作项目进度表；（2）对项目基本情况进行摸底；-62-（3）对项目的相关批复文件、设计文件等进行研究。2.制定127、实施方案及报批 为保证工作的有效进行，咨询机构应在尽职调查的基础上制定可操作的实施方案，向政府授权实施机构及其他政府相关部门进行汇报，经政府批准后的实施方案应作为采购的指导文件。具体如下：（1）确定、研究重点问题并提出解决方案，需要研究的问题包括：供应商的选择方式、选择标准；项目结构和合同结构；主要项目条件；风险分配方案；采购工作计划（包括人员组织、采购程序及相应时间安排）。（2）进行财务测算分析。具体包括：确定项目主要假设条件；编制财务模型和编制主要的财务报表；敏感性分析。（3）编制实施方案。实施方案包括以下内容：项目的基本情况介绍，包括名称、类型、建设内容、总投资、实施机构等；项目的必要性128、可行性分析；项目的运作方式介绍，包括合作期限、运作方式、产权归属等；项目交易结构，包括投融资结构、回报机制等；风险的识别与分配；对潜在投标人的分析、比选程序和原则等；财务测算结果，包括对报价的估算；整体计划和组织；PPP 协议的主要条款，包括项目结构和协议关系，经营权，服务标准，服务收费标准和调价，合作期结束后的移交标准，项目公司的权力义务，违约责任，终止及补偿等。（4）向政府授权实施机构及其他政府部门汇报实施方案。向有关部门汇报沟通项目基本条件，根据反馈修改完善实施方案。（5）向财政部门提交实施方案，进行物有所值评价及财政-.63-承受能力验证，通过后，实施方案报政府批准。（二）项目采购阶129、段 采购阶段见“十、社会资本合作方的采购”中相关内容。（三）项目执行阶段 该阶段（合作期 17.5 年）的主要内容为：1.项目公司负责本项目的设计、投融资、建设；2.项目公司根据PPP 协议的约定，提供村落污水收集处理、管网、处理设备及塘库的维护等工作；3.实施机构作为实施机构对项目公司的运营管理和所提供的服务质量进行监管考核，并将考核结果及时反馈给财政部门；4.财政部门根据考核结果向项目公司支付服务费用；5.政府相关部门及项目公司根据相关规定，及时公开披露信息。6.政府有权组织专家或第三方机构对项目设施的运营、理、安全、服务情况等进行定期评估，并有权将评估结果向社会公示，接受公众监督。（四）项目移交阶段 该阶段的主要内容为：1.项目公司及政府指定机构组建项目移交工作组；2.移交工作组制定移交工作方案，明确移交工作计划、移交标准等具体内容；3.项目合作期满后，项目资产移交。附件：附件：1.大理市洱海环湖截污工程（二期）PPP 实施方案的批复 2.大理市洱海环湖截污工程（二期）可研批复 -64-3.生态塘库用地面积的情况说明 4.承诺书